第一篇：2015年下半年山東省期貨從業：投資咨詢業務模擬試題

2015年下半年山東省期貨從業：投資咨詢業務模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、客戶是期貨市場最基本的交易主體，其風險主要可分為__。A．由于期貨公司選擇不當等原因而給自身帶來的風險 B．一個國家政局動蕩時產生的風險

C．由于自身投資決策失誤或違規交易等行為所產生的風險 D．政策性風險

2、期貨交易所有__行為的，國務院期貨監督管理機構應責令改正，給予警告，沒收違法所得。

A．允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易 B．違反規定使用、分配收益

C．違反規定收取保證金，或者挪用保證金

D．偽造、涂改或者不按照規定保存期貨交易、結算、交割資料

3、證券公司介紹其__開立期貨賬戶的，應當將被介紹人期貨賬戶信息報所在中國證監會派出機構備案。A．實際控制人 B．獨立董事 C．控股股東

D．負責證券業務的高管人員

4、某套利者進行指數期貨牛市套利，以90.51點買入3個月后到期的指數期貨，同時以91.17點賣出6個月后到期的指數期貨。兩個月后平倉時，兩種期貨價格分別為90.06點和89.82點。則該套利結果為__美元(每點2 500美元)。A．虧損1 050 B．虧損2 250 C．盈利1 050 D．盈利2 250

5、當事人既以違約又以侵權起訴的，以（）請求確定管轄。A．違約訴訟 B．侵權訴訟

C．高院認可的訴訟

D．當事人起訴狀中在先的訴訟

6、根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》的規定，因實物交割發生糾紛的，__為合同履行地。A．實物交割住所地 B．被告住所地 C．下單住所地

D．期貨交易所住所地

7、在期貨投資基金支付的各種費用中，同基金的業績表現直接相關的是__。A．管理費 B．經紀傭金 C．營銷費用 D．CTA費用

8、期貨業協會是期貨業的（）組織，是社會團體法人。A．營利性 B．自律性 C．行政性 D．自發性

9、在對股指期貨投資者的基本情況評估中，學歷評估分值上限為__分。A．5 B．7 C．10 D．15

10、期貨合約的標準化主要體現在__的標準化。A．商品品質 B．商品計量 C．交割月份 D．交割地點

11、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的（）。A．15% B．20% C．30% D．50%

12、在我國，__對合約交易量采取單邊計算，而其他期貨交易所采取雙邊計算。A．鄭州商品交易所 B．大連商品交易所 C．上海期貨交易所

D．中國金融期貨交易所

13、對于一個開放的國家而言，本幣貶值，則 A：以本國貨幣表示的外國商品價格將下降 B：會降低本國商品的需求量

C：本國商品在國際市場上的價格相對下跌 D：將有利于擴大進口需求

14、公司、企業或者其他單位的工作人員利用職務上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，數額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役；數額巨大的，（），可以并處沒收財產。A．處3年以上有期徒刑 B．處5年以上有期徒刑 C．處5年以下有期徒刑 D．處15年以上有期徒刑

15、依據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定，高級管理人員包括（）。A．總經理、副總經理 B．財務負責人 C．首席風險官 D．營業部負責人

16、期貨公司可以采取以下（）形式報送風險監管報表。A．月度風險監管報表 B．年度風險監管報表 C．按周報送風險監管報表 D．按日報送風險監管報表

17、期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，關于投資者的交易經歷要求，下列說法正確的是__。

A．必須具備股指期貨方針交易經歷 B．必須具備商品期貨交易經歷

C．必須具備A和B中所列兩項交易經歷 D．具備A或B任一項交易經歷即可

18、______是指價格波動使投資者的期望收益受損的可能性。A．價格風險 B．代理風險 C．交易風險 D．交割風險

19、某投機者以120 點權利金(每點10 美元)的價格買入一張12月份到期，執行價格為9200 點的道?瓊斯美式看漲期權，期權標的物是12 月份到期的道?瓊斯指數期貨合約。一個星期后，該投機者行權，并馬上以9420 點的價格將這份合約平倉。則他的凈收益是____ A：120 美元 B：220 美元 C：1000 美元 D：2400 美元

20、貨幣市場利率工具主要包括__。A．長期國債 B．商業票據

C．可轉讓定期存單 D．短期國庫券

21、財政政策是指政府通過等活動來影響總體經濟狀況，以對抗經濟周期的政策 A：支出和稅收 B：政府購買 C：調節利率 D：調節匯率

22、下列選項中，__是期貨合約的標準化條款。A．交割等級 B．期貨價格 C．最后交易日 D．報價單位

23、投資者出售某項期貨合約的買權，就具備（）。A．按約定價格買入該期貨合約的權利? B．按約定價格賣出該期貨合約的權利? C．按約定價格買入該期貨合約的義務? D．按約定價格賣出該期貨合約的義務

24、表示開盤價、收盤價、最高價和最低價相同.A：陰線 B：陽線 C：平盤線 D：十字星線

25、在我國，獨立于公司和客戶之外，接受期貨公司委托，獨立承擔基于居間法律關系所產生的民事責任的自然人或組織包括__。A．期貨居間人 B．客戶經理 C．場內經紀人 D．期貨交易顧問

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、根據對期貨投資基金投資的限制規定，期貨投資基金不得與__進行交易。A．CTA B．托管人 C．合伙人

D．證券持有者在100人以下的公司的合伙人

2、期貨從業人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害（）。A．國家利益

B．他人的合法權益

C．所在期貨經營機構利益 D．其他期貨經營機構的利益

3、公司制期貨交易所董事會對股東大會負責，下面對其職權表述不準確的是（）。A．召集股東大會會議，并向股東大會報告工作 B．審批期貨交易所章程、交易規則及其修改草案 C．審批期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案 D．監督總經理組織實施股東大會和董事會決議的情況

4、有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減____ A：注冊資本金額 B：凈資本金額 C：凈資產金額 D：負債金額

5、期貨市場的套期保值功能是將市場價格風險轉移給了__。A．套期保值者 B．生產經營者 C．期貨交易所 D．期貨投機者

6、關于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是（）。A．期貨交易所的合并分立必須經中國證監會批準 B．期貨交易所合并后，其債權債務隨之消滅 C．期貨交易所分立后，其債權債務由分立后的期貨交易所繼承

D．為了保護債權人的利益，法律規定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式

7、在結算準備金余額的計算公式中，當日盈虧是核心內容，它包括。A：平倉盈虧 B：持倉盈虧 C：出金 D：人金

8、下列人員不得從事期貨交易． A：證券市場禁止進入者 B：期貨公司工作人員的配偶 C：無民事行為能力人 D：限制民事行為能力人

9、下列各項屬于期貨交易所章程應當規定的內容的是（）。A．設立目的和職責

B．名稱、住所和營業場所

C．組織機構的組成、職責、任期和議事規則 D．財務會計、內部控制制度

10、下列關于美式期權和歐式期權的說法，正確的是__。A．美式期權在美國市場交易

B．美式期權的買方在規定的有效期限內的任何交易日都可以行權 C．歐式期權在歐洲市場交易

D．歐式期權的買方只能在合約到期日行權

11、在我國，依法對期貨公司首席風險官進行自律管理的機構是____ A：中國證監會 B：中國銀監會

C：期貨交易所、國務院國有資產監督管理機構 D：中國期貨業協會、期貨交易所

12、中國證監會提高期貨公司風險監管指標標準的依據是（）。A．審慎監管原則

B．期貨公司的風險狀況 C．期貨公司的風險管理能力 D．期貨公司的注冊資本額

13、期現套利在情況下可以實施。A：實際期貨價格高于上界 B：實際期貨價格低于上界 C：實際期貨價格高于下界 D：實際期貨價格低于下界

14、根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》，期貨從業人員在執業過程中應當對__高度負責，誠實守信，恪盡職守。A．主管部門

B．所在機構的股東 C．期貨交易各方 D．中國證監會

15、我國對期貨公司經營管理的要求中規定。A：股東會每年應當至少召開一次

B：期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權 C：禁止控股股東濫用權利

D：期貨公司的股東及實際控制人出現規定情形的重大事項時，應在規定時間內通知期貨公司

16、當需求減少而供給增長時，以下說法正確的是 A：均衡價格下降

B：均衡價格的變化不能確定 C：均衡數量上升

D：均衡數量的變化不能確定

17、KD的取值范圍可劃分為。A：超買區 B：超賣區 C：徘徊區 D：整理區

18、作為某一期貨交易所內部機構的結算機構，它的優點在于__。A．結算部門比較獨立

B．便于交易所全面掌握市場參與者的資金情況

C．在風險控制中可以根據交易者的資金和頭寸情況及時處理 D．它的風險承擔能力較強

19、期貨公司不按照規定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，有違法所得，期貨監督管理機構應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得__的罰款。

A．1倍以上5倍以下 B．1倍以上3倍以下 C．3倍以上5倍以下 D．5倍以上10倍以下

20、期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則》，（）的，予以公開通報批評。

A．情節嚴重 B．情節較輕

C．并造成嚴重后果 D． 未造成嚴重后果

21、對期貨公司高級管理人員進行自律管理的機構有__。A．中國證監會 B．中國期貨業協會 C．期貨保證金監控中心 D．期貨交易所

22、在債券市場中，債券的供給者主要是 A：政府 B：中央銀行 C：金融機構 D：企業

23、The committee did their best to ______ the situation, but the damage was already done.A．certify B．exemplify C．justify D．rectify

24、下列人員中需要由期貨交易所董事會通過的是（）。A．董事長 B．副董事長 C．獨立董事 D．董事會秘書

25、期貨市場的核心服務層包括__。A．提供集中交易場所的期貨交易所 B．提供信息服務的信息公司

C．提供代理交易服務的期貨經紀公司 D．提供結算服務的結算機構

第二篇：2015年臺灣省期貨從業資格法律法規：投資咨詢業務模擬試題

2015年臺灣省期貨從業資格法律法規：投資咨詢業務模擬

試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、根據對稱三角形的特殊性，我們可以預測____ A：股價向上或向下突破的高度區間 B：股價向上或向下突破的時間區域 C：股價向上或向下突破的方向 D：以上都不對

2、制定并實施期貨業人才發展戰略，加強期貨業人才隊伍建設，對期貨從業人員進行持續教育和業務培訓，是的職責。A：中國證監會

B：中國期貨保證金監控中心 C：中國期貨業協會 D：期貨交易所

3、某日，英國銀行公布的外匯牌價為1英鎊兌1.21美元，這種外匯標價方法是__。

A．美元標價法 B．浮動標價法 C．直接標價法 D．間接標價法

4、當（）時，買入套期保值策略將得到完全保護。A．反向市場轉為正向市場 B．正向市場轉為反向市場 C．正向市場基差走強 D．正向市場基差走弱

5、期貨公司向客戶收取的保證金，可以劃轉的情形包括__。A．為客戶支付手續費

B．依據客戶的要求支付可用資金 C．為客戶繳存保證金 D．為客戶支付稅款

6、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或用于擔保，以及發生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起（）日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。A．2 B．3 C．5 D．10

7、交易所會員如對結算結果有異議，__。

A．而會員在規定時間內未提出異議的，則視作會員已認可結算數據的準確性 B．一般在第二天開市前一小時通知交易所 C．必須以書面形式通知交易所

D．遇特殊情況，可在第二天開市后2小時內通知交易所

8、美國芝加哥期貨交易所規定小麥期貨合約的交易單位為5000蒲式耳，如果交易者在該交易所買進一張(也稱一手)小麥期貨合約，就意味著在合約到期日需__。A．買進一手小麥 B．賣出一手小麥

C．賣出5000蒲式耳小麥 D．買進5000蒲式耳小麥

9、__不屬于會員制期貨交易所的設置機構。A．會員大會 B．董事會 C．理事會

D．各業務管理部門

10、中國證監會總部設在北京，在省、自治區、直轄市和計劃單列市設立個證券監管局，以及上海、深圳證券監管專員辦事處。A：34 B：35 C：36 D：37

11、基本分析法是期貨行情分析方法的主要方法之一，其特點決定了它對價格的（）走勢把握比較準確。A．短期 B．中期 C．長期

D．任意時間段內

12、下列關于利率期貨交割方式的說法，正確的有__。A．CME的3個月期國債期貨合約目前采用實物交割方式

B．CME的3個月歐洲美元期貨合約要進行實物交割實際是不可能的

C．所有到期而未平倉的CME的3個月歐洲美元期貨合約按照最后結算交割指數平倉

D．CBOT的10年期國債期貨合約目前采用實物交割方式 13、1000000美元面值的3個月國債，按照8%的年貼現率來發行，則其發行價為__美元。A．920000 B．980000 C．900000 D．1000000

14、某公司購入500噸小麥，價格為1300 元/噸，為避免價格風險，該公司以1330元/噸價格在鄭州期貨交易所做套期保值交易，小麥3 個月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。2 個月后，該公司以1260 元/噸的價格將該批小麥賣出，同時以1270元/噸的成交價格將持有的期貨合約平倉。該公司該筆保值交易的結果(其他費用忽略)為____ A：-50000 元 B：10000 元 C：-3000 元 D：20000 元

15、期貨公司首席風險官自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。A：1 B：2 C：3 D：5

16、一國的供求數量來看，期末的庫存與供求之間的關系式為：期末庫存＝期初庫存+當期產量+當期進口量-當期出口量-當期消費，其中屬于當期可供應量的是 A：期初庫存、當期產量、當期進口量 B：期初庫存、當期產量、當期出口量 C：期初庫存、當期產量、當期消費

D：當期進口量、當期出口量、當期消費

17、銅期貨市場出現反向市場的原因可能有__。A．智利大型銅礦工人罷工 B．銅現貨庫存大量增加

C．某銅消費大國突然大量買入銅 D．替代品的出現

18、題干: 市場資金總量變動率超過臨界值，則表明有可能__。A．價格將大幅波動 B．投機成分過高 C．有人操縱市場

D．期貨價與現貨價偏離程度加大

19、下列關于期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商的表述，正確的是（）。A．供應商必須經國務院期貨監督管理機構指定

B．供應商不配合國務院期貨監管管理機構調查，將被勒令停業整頓 C．供應商應按規定向國務院期貨監督管理機構提供相關軟件資料 D．供應商應在中國期貨業協會注冊

20、的主要業務是為期貨傭金商開發客戶或接受期貨、期權指令，但不能接受客戶的資金，且必須通過期貨傭金商進行結算。A：期貨傭金商(FCM)B：介紹經紀商(IB)C：場內經紀人(FB)、助理中介人(AP)D：期貨交易顧問(CTA)

21、下列關于全面結算會員期貨公司的表述，正確的有__。A．建立并實施風險隔離機制和保密制度 B．控制金融期貨結算業務風險

C．平等對待本公司客戶、非結算會員及其客戶 D．謹慎、勤勉地辦理金融期貨結算業務

22、在正向市場上，收獲季節因大量農產品集中在較短時間內上市，基差會__。A．擴大 B．縮小 C．不變 D．不確定

23、在我國，批準設立期貨公司的機構是____ A：期貨交易所 B：期貨結算部門 C：中國人民銀行

D：國務院期貨監督管理機構

24、CTA是（）的簡稱。A．商品交易顧問? B．期貨經紀商? C．交易經理? D．商品基金經理

25、下列關于熊市套利的說法，不正確的是__。

A．熊市套利通過賣出較近月份期貨合約同時買入遠期月份的合約進行套利 B．在反向市場上進行的熊市套利實質上是賣出套利

C．若近期合約價格低到不可能進一步偏離遠期合約的程度時，進行熊市套利很難獲利

D．在正向市場上，價差縮小時熊市套利盈利

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列關于期貨公司的表述，錯誤的有__。

A．期貨公司計算凈資本時，應當按照《期貨交易管理條例》的規定對相關項目充分計提資產減值準備

B．中國證監會派出機構可以要求期貨公司對資產減值準備計提的充足性和合理性進行專項說明

C．有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

D．期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內容，采取不同比例對應收項目進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最低的比例進行風險調整

2、在國際上，農產品期貨的標的物主要有。A：谷物 B：經濟作物 C：畜產品 D：林產品

3、技術分析的缺點沒有____ A：信號滯后

B：技術陷阱隨時出現

C：各種指標經常發出相互矛盾的信號 D：只適用于短期分析

4、下列組合中，構成跨期套利的有（）。

A．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨 B．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時賣出上海期貨交易所6月份銅期貨 C．買入倫敦金屬交易所5月份銅期貨，一天后賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨

D．賣出倫敦金屬交易所5月份銅期貨，同時買入倫敦金屬交易所6月份銅期貨

5、以下對蝶式套利原理和主要特征的描述正確的是。A：實質上是同種商品跨交割月份的套利活動 B：由兩個方向相反的跨期套利組成

C：蝶式套利必須同時下達買空／賣空／買空的指令 D：風險和利潤都很大

6、下列關于我國期貨交易代碼的說法，正確的有__。A．陰極銅合約的交易代碼為CU B．黃金合約的交易代碼為G C．天然橡膠合約的交易代碼為RU D．燃料油合約的交易代碼為Pu

7、下列選項中屬于期貨從業人員的是（）。A．期貨公司的打字員

B．期貨交易所的非期貨公司結算會員中的管理人員和專業人員 C．為期貨公司提供中間介紹業務的機構中的管理人員和專業人員

D．期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員

8、下列關于期貨公司董事、監事和高級管理人員的情形中，中國證監會及其派出機構可以責令改正并對其進行監管談話、出具警示函的有（）。A．未按規定履行職責 B．未按規定參加業務培訓

C．違規兼職或者未按規定報告兼職情況

D．未按規定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況

9、在期貨交易中，關于買方客戶對貨物質量、數量的異議權，下列說法正確的是（）。

A．買方客戶應當在期貨交易所交易規則規定的期限內提出異議 B．買方客戶應當在期貨經紀合同規定的期限內行使異議權 C．買方客戶未在規定的期限內行使異議權的，應視為無異議 D．買方客戶未在規定的期限內行使異議權的，應視為有異議

10、目前，我國期貨法律法規體系主要由等構成。

A：全國人民代表大會及其常務委員會通過的與期貨市場有關的法律 B：國務院制定的行政法規

C：中國證監會及其他政府部門制定的部門規章與規范性文件、最高人民法院和最高人民檢察院的有關司法解釋

D：中國期貨業協會和期貨交易所制定的有關自律規則

11、某投機者于當日在上海期貨交易所買入20手銅期貨合約，一天后他將頭寸平倉了結，則該投機者屬于__。A．長線交易者 B．短線交易者 C．當日交易者 D．搶帽子者

12、張某是某期貨公司職員，2010年3月1日，因其從事的期貨業務行為涉嫌違法違規調查處理，該期貨公司的下列做法，正確的是。A：應當立刻召開全體股東大會，及時公布此事情 B：應當立刻召開重要客戶代表大會，及時公布此事情

C：應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起30個工作日內向中國期貨業協會報告

D：應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起10個工作日內向中國期貨業協會報告

13、客戶保證金未足額追加的，期貨公司應該（）。A．按期貨公司的保證金標準計算客戶保證金 B．相應調減凈資本

C．在計算符合規定的最低限額的結算準備金時相應扣除

D．包括已經計入“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務

14、以下關于期貨市場中投機者類型的描述正確的是。A：從交易頭寸區分，可分為大投機商和中小投機商 B：從交易量大小區分，可分為多頭投機者和空頭投機者 C：從交易主體區分，可分為機構投機者和個人投機者

D：從持倉時間區分，可分為長線交易者、短線交易者、當日交易者和搶帽子者

15、風險監管報表包括（）。A．現金流量監控表 B．凈資本計算表

C．資產調整值計算表 D．客戶分離資產報表

16、公司制期貨交易所章程應當載明的事項包括（）。A．設立目的和職責 B．注冊資本及其構成

C．組織機構的組成、職責、任期和議事規則 D．會員資格及其管理辦法

17、下列關于無套利區間的說法，正確的是__。

A．是考慮了交易成本后，對理論價格的調整而形成的區間 B．在區間中，進行套利交易，不但不能盈利，還會導致虧損 C．在區間之內，套利交易才能夠獲利 D．在區間邊界，套利交易不盈不虧

18、期貨交易所會員、客戶可以使用______等有價證券充抵保證金進行期貨交易。A．標準倉單 B．國債 C．股票 D．匯票

19、根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的規定，期貨公司應當建立__。A．與風險監管指標相適應的內部控制制度 B．動態的風險監控機制 C．動態的資本補足機制 D．動態的保證金監控機制

20、期貨侵權糾紛可由下列（）法院管轄。A．侵權行為實施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院

D．侵權結果發生地人民法院

21、屬于從事期貨業務的機構有（）。A．期貨交易所 B．期貨經紀公司

C．從事境外期貨交易的機構 D．期貨投資咨詢機構

22、（）違反國家規定運用資金，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金。A．社會保障基金管理機構 B．住房公積金管理機構 C．保險公司

D．證券投資基金管理公司

23、在股指期貨投資者適當性制度中，期貨公司對投資者擁有的金融類資產及收入等財務狀況進行評估，年收入的證明材料包括__。A．銀行出具的工資流水單

B．稅務機關出具的收入納稅證明

C．就職單位人事部門或勞資部門出具的收入證明文件 D．房屋產權證

24、期貨價格的技術分析以______基本假設為前提。A．包容假設 B．慣性假設 C．盈利假設 D．重復假設

25、在股指期貨投資者適當性制度要求中，對于自然人投資者進行綜合評估，其中如果自然人投資者在期貨公司申請開戶，那么下列__需要在適當性綜合評估表上簽字。

A．客戶開發責任人 B．公司開戶經辦人 C．業務部門負責人

D．公司負責人或者授權人員

第三篇：吉林省2017年期貨從業法律法規精選：期貨投資咨詢業務規則試題

吉林省2017年期貨從業法律法規精選：期貨投資咨詢業務

規則試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨市場的兩大巨頭是__。A．倫敦國際金融期貨交易所 B．芝加哥商業交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國期貨交易所

2、是指期貨期權合約停止交易的時間，如果期權買方在合約到期日之前不行使期權，則該期權自動作廢。A：權利金 B：執行價格 C：合約到期日 D：市場價格

3、______是指以某月份的期貨價格為計價基礎，以期貨價格加上或減去雙方協商同意的升、貼水來確定雙方買賣現貨商品的價格的交易方式。A．期轉現交易 B．期現套利操作 C．點價交易 D．基差交易

4、下列屬于跨商品套利的交易有__。A．小麥與玉米之間的套利

B．3月份與5月份大豆期貨合約之間的套利 C．大豆與豆粕之間的套利

D．堪薩斯市交易所和芝加哥期貨交易所之間的小麥期貨合約之間的套利

5、期貨投資者保障基金的使用遵循__原則，實行比例補償。A．合理、有效

B．保障投資者合法權益和公平救助 C．取之于市場、用之于市場 D．公開、公平、公正

6、召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開（）日前通知會員。A．5 B．10 C．15 D．30

7、目前最主要、最典型的金融期貨交易品種有__。A．貴金屬期貨 B．外匯期貨 C．利率期貨 D．股票價格指數期貨

8、下面各項中，不在大連商品交易所上市的品種是__。A．啤酒大麥 B．膠合板 C．大豆 D．豆粕

9、美式期權的買方在支付了權利金后，便取得了在未來某特定時間買入或賣出某特定資產的權利，“在未來某特定時間”是指__。A．只能是期權合約到期日這一天 B．合約到期日之前的任何一天

C．交易所規定可以行使權利的那一天

D．合約到期日或到期之前的任何一個交易日

10、申請董事長和監事會主席的任職資格，應當具備的條件有（）。A．具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位 B．通過中國證監會認可的資質測試

C．具有從事法律、會計業務2年以上經驗

D．具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗

11、下列關于芝加哥期貨交易所的說法，不正確的是__。

A．芝加哥期貨交易所首先推出標準化合約，同時實行了保證金制度 B．1882年，交易所允許以對沖方式免除履約責任 C．芝加哥期貨交易所率先推出了利率期貨合約

D．芝加哥期貨交易所的所有交易都由交易所進行自主結算

12、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據限制結算會員的結算業務范圍，但應當于3日內報告中圍證監會。A：結算會員資信和業務開展情況 B：收入規模 C：盈利情況 D：人員情況

13、下列屬于短期利率期貨的有__。A．短期國庫券期貨

B．歐洲美元定期存款單期貨 C．商業票據期貨 D．定期存單期貨

14、具有從業資格考試合格證明的人員符合下列（）條件時，其所在機構應當為其辦理從業資格申請。

A．已被本機構聘用，且品行端正，具有良好的職業道德

B．最近2年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰 C．未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁人措施，或者禁入期已經屆滿 D．最近2年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格

15、假設某投資者持有A、B、C三只股票。三只股票的β系數分別為1．

2、0．9和1．05，其資金分配分別是：100萬元、200萬元和300萬元，則該股票組合的β系數為。A：1．025 B：0．95 C：1．05 D：1．125

16、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定。A．國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門 B．國務院財政部門

C．國務院期貨監督管理機構 D．國務院

17、某投機者的交易情況如表1所示：表1 某投機者的交易情況8月20日 賣出1份11月份大豆看漲期權合約 執行價格700美分/薄式耳 權利金6美分/薄式耳 買進1份12月份大豆看漲期權合約 執行價格700美分/薄式耳 權利金9美分/薄式耳9月20日 買進1份11月份大豆看漲期權合約 執行價格700美分/薄式耳 權利金8美分/薄式耳 賣出1份12月份大豆看漲期權合約 執行價格700美分/薄式耳 權利金12美分/薄式耳則在此次套利交易中，該投機者盈利（）美分/蒲式耳。A．1 B．2 C．3 D．4

18、股票內在價值的計算方法模型中，假定股票永遠支付固定股利的模型是____ A：現金流貼現模型 B：零增長模型 C：不變增長模型 D：市盈率估價模型

19、通常是專為特定投資者或某類投資者群體而設計的個性化投資計劃 A：不定期報告 B：分析報告 C：投資方案 D：策略報告

20、公司犯__罪時，實行雙罰制，即單位處罰金，同時要求直接負責的主管人員或其他責任人員承擔刑事責任。A．擅自設立金融機構罪

B．內幕交易、泄露內幕信息罪 C．挪用資金罪

D．操縱證券、期貨交易價格罪

21、建立并管理投資者查詢服務系統，為投資者提供有關期貨交易結算信息查詢及其他服務，是的職能。A：中國證監會

B：中國期貨保證金監控中心 C：中國期貨業協會 D：期貨交易所

22、制定投資者適當性制度具體標準和實施指引的主體是（）。A．中國業協會

B．中國金融期貨交易所 C．中國證監會 D．期貨公司

23、期貨公司（）負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。A．經理 B．監事會 C．獨立董事 D．首席風險官

24、下列關于期貨居間人說法正確的有__。A．是期貨公司所簽訂期貨經紀合同的當事人 B．獨立承擔基于居間法律關系所產生的民事責任 C．接受期貨公司委托

D．獨立于期貨公司和客戶之外

25、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其（）相互獨立、分別管理。A．自有資金賬戶

B．非結算會員保證金賬戶 C．個人客戶保證金賬戶 D．現金

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列關于確認趨勢線是否有效原則的說法，正確的是。

A：必須明確有趨勢存在，即必須確認出有兩個依次上升(或下降)的點，連接兩個點的直線才有可能成為趨勢線

B：畫出直線后，還應得到第三個點的驗證才能確認這條趨勢線是有效的 C：這條直線延續的時間越長，就越具有效性 D：價格不會突破趨勢線

2、下列關于限價指令說法正確的有__。A．必須按限定價格或更好的價格成交 B．下達指令時，客戶必須指定具體價位 C．成交速度快

D．可以有效鎖定利潤

3、根據《期貨從業人員管理辦法》，機構應當為其任用的人員辦理從業資格申請，被任用者應符合的條件有（）。

A．具有從業資格考試合格證明且已被該機構聘用 B．品行端正，具有良好的職業道德

C．最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰，未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格

D．未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施，或者禁人期已經屆滿4、2006年9月8日，由__共同發起設立了中國金融期貨交易所。A．大連商品交易所和深圳證券交易所 B．上海證券交易所 C．鄭州商品交易所 D．上海期貨交易所

5、期貨交易所有（）行為之一的，根據《期貨交易管理條例》第六十九條處罰。A．未經批準變更名稱或者注冊資本 B．未經批準設立分所或者其他任何交易場所 C．違反有價證券充抵保證金規定 D．不按照規定對會員進行檢查

6、基差交易是指按一定的基差來確定____，以進行現貨商品買賣的交易形式。A：現貨與期貨價格之差 B：現貨價格與期貨價格 C：現貨價格 D：期貨價格

7、期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關聯人，為期貨公司提供相關服務的律師事務所、會計師事務所等中介服務機構涉嫌違反本辦法有關規定的，中國證監會及其派出機構可以對其負責人以及相關工作人員采取下列__措施。A．監管談話 B．責令改正 C．出具警示函 D．給予行政處分

8、孫某是某期貨公司的期貨從業人員，一日他對其客戶吳某講，近期大豆行情表現良好，價格肯定會上漲，吳某不相信，為了使其相信，孫某謊稱該信息是內部消息，絕對準確，于是客戶將其財產交由孫某代管買人期貨，但事實上孫某并沒有買該期貨，而是拿這筆資金去買股票，結果虧損，給吳某造成了重大損失，根據該案例，孫某的行為違反了__的規定。A．不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 B．不得代理客戶從事期貨交易

C．不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產 D．不得為客戶提供期貨相關信息

9、以下人員必須取得期貨從業資格的有（）。A．證券投資基金中分析國內期貨市場的研究員 B．期貨交易廳的高級管理人員

C．合法從事境外期貨交易的企業的高級管理人員 D．期貨投資咨詢機構中的期貨咨詢人員

10、下列關于期貨市場發展的說法。正確的有__。

A．倫敦金屬交易所的期貨價格是國際金屬市場的晴雨表

B．20世紀70年代初發生的石油危機直接導致了石油等能源期貨的產生 C．芝加哥期貨交易所是世界上最具影響力的能源產品交易所 D．金融期貨中，利率期貨率先出現

11、期貨的保證金制度能夠利用杠桿作用，以小博大。將風險與利潤同時放大，期貨投機的原則有__。A．充分了解期貨合約 B．確定最高獲利目標 C．確定最大虧損限度 D．確定投入的風險資本

12、下列關于持倉量的描述正確的有__。A．當買賣雙方均為開倉時，持倉量不變

B．當買賣雙方有一方為開倉另一方為平倉時，持倉量不變 C．當買賣雙方均為開倉時，持倉量增加 D．當買賣雙方均為開倉時，持倉量減少

13、期貨經紀公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，（）。

A．對單位判處罰金

B．對直接負責的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 C．對其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 D．對直接負責的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑

14、按期權所賦予的權利的不同可將期權分為__。A．看漲期權 B．看跌期權 C．歐式期權 D．美式期權

15、（）違反國家規定運用資金，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金。A．社會保障基金管理機構 B．住房公積金管理機構 C．保險公司

D．證券投資基金管理公司

16、我國期貨公司的分類結果可用于__。A．期貨公司申請增加業務種類 B．期貨公司新設營業網點 C．確定新業務試點范圍

D．期貨投資者保障基金不同繳納比例

17、以下各項中符合期貨從業資格申請條件的有__。A．已經被期貨公司聘用

B．最近3年內未受過刑事處罰 C．最近3年內未受過行政處罰

D．未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁人措施，或者禁入期已經屆滿

18、總經理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向報告，必要時向公司住所地中國證監會派出機構報告。A：期貨公司股東大會 B：期貨公司董事長 C：期貨公司董事會

D：董事會常設的風險管理委員會或者監事會

19、現代期貨市場交易制度的重要意義在于__。A．有效控制期貨市場風險 B．保障期貨市場的平穩運行 C．降低投機者投入成本

D．確保到期日進行實物交割

20、期貨行業協會屬于非營利的自律組織，其成立條件包括__。A．圍繞保護客戶權益這個宗旨采取相關的管理措施和管理手段 B．協會資金實行政府資助形式，由財政部調撥 C．協會的財務管理應該公開化，定期向會員公布

D．會員要交納會費，遵守協會規則，確保協會正常運行

21、下列關于“居間人”的相關表述正確的是（）。A．居間人可以是公民也可以是法人 B．只能接受客戶的委托

C．期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬

D．居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任

22、期權按照標的物不同，可以分為金融期權和商品期權，下列屬于金融期權的是__。

A．利率期貨 B．股票指數期權 C．外匯期權 D．能源期權

23、根據《期貨交易管理條例》的規定，下列行為屬于違法違規行為的是． A：蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

B：以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

C：單獨或者合謀，集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣合約，操縱期貨交易價格的

D：為影響期貨市場行情囤積現貨的24、財政政策是指____ A：操縱政府支出和稅收以穩定國內產出、就業和價格水平B：操縱政府支出和稅收以便收入分配更公平C：改變利息率以改變總需求

D：政府支出和稅收的等額增加會起到緊縮經濟的作用

25、下列策略中，權利執行后轉換為期貨多頭部位的是__。A．買進看漲期權 B．買進看跌期權 C．賣出看漲期權 D．賣出看跌期權

第四篇：河北省2016年期貨從業資格法律法規：投資咨詢業務總則試題

河北省2016年期貨從業資格法律法規：投資咨詢業務總則

試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨業協會的業務活動應當接受（）的指導和監督 A．國務院期貨監督管理機構 B．期貨公司 C．中國證監會 D．中國銀監會

2、題干: 期貨投資基金的費用支出中，支付給商品基金經理的費用是__。A．管理費 B．CTA費用 C．經紀傭金

D．承銷費用和營銷費用

3、在美國期貨市場，______利率期貨合約間套利比較困難。A．中期 B．長期 C．短期

D．中期和長期

4、期貨公司應當按照分類、（）、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。A．流動性 B．收益率 C．凈資本 D．折舊率

5、下列選項中不屬于期貨交易所總經理職權的是（）。A．組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議 B．主持期貨交易所的日常工作

C．根據章程和交易規則擬訂有關細則和辦法 D．決定對違規行為的紀律處分

6、金融期貨的基本功能有__。A．套期保值功能 B．價格發現功能 C．投機功能

D．穩定產銷功能

7、為投資者辦理股指期貨開戶手續的主體有__。A．期貨公司

B．從事中間介紹業務的證券公司 C．證券公司 D．中期協

8、空頭避險策略中，下列基差值的變化對避險策略有負面貢獻的是______。A．基差值為正，而且絕對值變大 B．基差值為負，而且絕對值變小 C．基差值為正，而且絕對值變小 D．無法判斷

9、期貨公司董事長因失蹤不能履行職責的，公司應當在內任用具有任職資格的人員擔任董事長。A：2個月 B：3個月 C：半年 D：1年

10、我國的期貨交易所不包括。A：鄭州商品交易所 B：大連商品交易所 C：上海證券交易所

D：中國金融期貨交易所

11、期貨公司擬任命本公司員。工李某為公司副總經理，根據規定，李某必須取得（）核準的任職資格，否則不得擔任該項職務。A．中國期貨業協會

B．中國證券監督管理委員會 C．國家外匯管理局 D．期貨交易所

12、期貨公司從事金融期貨結算業務，應當經（）批準。A．中國保監會 B．中國銀監會 C．中國證監會 D．中國人民銀行

13、期貨公司向客戶提供虛假成交回報的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處（）以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。

A．1萬元以下

B．1萬元以上5萬元以下 C．1萬元以上10萬元以下 D．10萬元以上50萬元以下

14、以下為虛值期權的有__。

A．執行價格為300，市場價格為250的買入看跌期權 B．執行價格為250，市場價格為300的買入看漲期權 C．執行價格為250，市場價格為300的買入看跌期權 D．執行價格為300，市場價格為250的買入看漲期權

15、關于移動平均線，說法錯誤的是______。

A．移動平均線的曲線與趨勢線方向保持一致，不輕易改變 B．移動平均線的行動往往提前于大趨勢變化

C．移動平均線無論是向上或是向下突破，價格都有繼續向突破方向走的意愿 D．移動平均線起到支撐線和壓力線的作用

16、期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起____個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構報告。A：3 B：5 C：7 D：15

17、中央銀行在干預外匯市場的同時，采取其他金融政策工具與之配合，以改變因外匯干預而造成的貨幣供應量的變化，這是沖銷式干預。它對匯率的影響是（）的。

A：比較大的 B：比較持久的 C：比較小的 D：比較迅猛的

18、我國期貨交易的保證金分為____和交易保證金。A：:交易準備金 B：:交割保證金 C：:交割準備金 D：:結算準備金

19、期貨公司的獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A．1 B．2 C．3 D．4

20、套利者和投機者的區別是__。A．交易方式的不同 B．利潤的來源不同 C．交易動機不同

D．承擔風險程度不同

21、期貨公司應當按照（）的原則，建立并有效執行風險管理、內部控制、期貨保證金存管等業務制度和流程，保持財務穩健并持續符合中國證監會規定的風險監管指標標準，確保客戶的交易安全和資產安全。A．審慎經營 B．風險適中 C．風險最小化 D．利潤最大化

22、期貨市場具有規避風險的功能，這主要是因為__。A．在期貨市場上可以進行套期保值操作 B．期貨市場具有價格發現的功能 C．期貨市場是有組織的規范化的市場

D．期貨市場和現貨市場走勢具有“趨同性”

23、下列期貨公司股權變更的情形應當經中國證監會批準的是__。A．單個股東的持股比例增加到3% B．有關聯關系的股東合計持股比例增加到5% C．單個股東的持股比例增加到1% D．有關聯關系的股東合計持股比例增加到3%

24、股票期貨的理論價格為（）。

A．現貨價格+資金占用成本-持有期分紅 B．現貨價格+資金占用成本+持有期分紅 C．現貨價格-資金占用成本+持有期分紅 D．現貨價格+凈持有成本

25、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，__依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。A．中國證監會 B．財政部

C．期貨投資者保障基金管理機構 D．期貨投資者

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、最早的金融期貨品種外匯期貨是在哪一年推出的____ A：1971年 B：1972年 C：1973年 D：1974年

2、如果本國貨幣升值或者升值預感強烈，受計價貨幣幣值變化以及市場套利機制的影響，可能出現的情況包括 A：內外商品比值增加

B：本國商品價格相對國際市場同種商品價格將上升 C：內外商品比值減少

D：本國商品價格相對國際市場同種商品價格將下跌

3、關于對股指期貨投資者的誠信狀況評估，下列說法正確的是__。

A．期貨公司會員應當通過中國期貨業協會的投資者信用風險信息數據庫，查詢投資者相關信息

B．投資者只能提供近兩個月內的中國人民銀行征信中心個人信用報告作為誠信記錄的證明

C．投資者可以提供近兩個月內的中國人民銀行征信中心個人信用報告或者其他信用證明文件作為誠信記錄的證明

D．期貨公司會員應當通過多種渠道了解投資者誠信信息，結合投資者個人信用報告等信用證明文件和中國期貨業協會的投資者信用風險信息數據庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估

4、下列選項中屬于《期貨從業人員管理辦法》所指的從事期貨經營業務的機構的是（）。A．期貨公司

B．期貨交易所的非期貨公司結算會員 C．期貨投資咨詢機構

D．為期貨公司提供中間介紹業務的機構

5、以__為代表的期貨投資基金的監管模式，是通過制定一整套專門的基金管理法規對市場進行監管。A．英國 B．新加坡 C．美國 D．日本

6、期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行，并且事后客戶未予追認的，對該交易造成客戶的損失，____應當承擔賠償責任。A：期貨公司 B：客戶

C：期貨公司應承擔主要賠償責任，客戶承擔次要責任 D：期貨交易所

7、非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司當采取的措施不包括__。A．及時向期貨交易所報告 B．及時向中國期貨協會報告 C．及時向中國期貨業協會報告

D．按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉

8、當基差為負時，買期保值會有獲利之情況為____ A：基差之絕對值放大，且符號不變 B：基差之絕對值與符號均不變 C：基差由負轉正 D：與基差無關

9、美國供應管理協會(ISM)發布的采購經理人指數(PMI)是預測經濟變化的重要的領先指標。一般來說，該指數____即表明制造業生產活動在收縮。A：低于57% B：低于50% C：在50%和43%之間 D：低于43%

10、價格形態的主要類型有__。A．持續整理形態 B．持續突破形態 C．反轉整理形態 D．反轉突破形態

11、某套利者進行指數期貨牛市套利，以90.51點買入3個月后到期的指數期貨，同時以91.17點賣出6個月后到期的指數期貨。兩個月后平倉時，兩種期貨價格分別為90.06點和89.82點。則該套利結果為（）美元（每點2500美元）。A．虧損1 050 B．虧損2 250 C．盈利1 050 D．盈利2 250

12、交割倉庫給倉單持有人造成損失的，應當承擔賠償責任． A：未能及時交割

B：未履行貨物驗收職責 C：交割數量不符 D：因保管不善

13、下列在上海期貨交易所交易的期貨品種有______。A．銅 B．鋁

C．天然橡膠 D．玻璃

14、期貨交易所交易規則應當載明下列事項． A：期貨交易、結算和交割制度

B：風險管理制度和交易異常情況的處理程序 C：保證金的管理和使用制度 D：期貨交易信息的發布辦法

15、下列關于商品期貨合約交易單位的說法，正確的有__。A．商品的市場規模較大，交易單位應該較大 B．商品的市場規模較大，交易單位應該較小 C．交易者的資金規模較大，交易單位應該較大 D．交易者的資金規模較大，交易單位應該較小

16、一節一份制這種叫價方式在____比較普遍。考試大－中國教育考試門戶網站(www.tmdps.cn)A：英國 B：美國 C：荷蘭 D：日本

17、《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員，是指期貨公司的。A：副總經理 B：首席風險官 C：營業部負責人

D：人力資源部負責人

18、關于美元走勢與商品價格，以下說法正確的是

A：美元走勢與商品價格并不完全負相關，階段性也會出現齊漲或者共跌

B：商品價格受到宏觀經濟、供需等諸多因素的影響，方向一致時會助漲助跌，相反時美元因素可能會被淡化

C：美元走勢與商品價格完全負相關，不會出現齊漲或者共跌

D：商品價格受到宏觀經濟、供需等諸多因素的影響，方向一致時會助漲助跌，相同時美元因素可能會被淡化

19、某證券投資基金主要在美國股市上投資，在9 月2 日時，其收益已達到16%，鑒于后市不太明朗，下跌的可能性很大，為了保持這一成績到12 月，決定利用S&P500 指數期貨實行保值。假定其股票組合的現值為2.24 億美元，并且其股票組合與S&P500 指數的β 系數為0.9。假定9 月2 日時的現貨指數為1380 點，而12 月到期的期貨合約為1400點。該基金首先要賣出____張期貨合約才能實現2.24 億美元的股票得到有效保護。A：500 B：550 C：576 D：600

20、期貨公司會員的客戶管理和服務制度的核心是__。A．了解客戶 B．貼近客戶 C．分類管理 D．集中管理

21、某投機者以20美分/蒲式耳的權利金買入小麥美式看漲期貨期權，執行價格為1 200美分/蒲式耳。之后期貨價格上升至1 240美分/蒲式耳。則權利金上升至60美分/蒲式耳。則該投機者可以__。

A．要求履約，即按1 240美分/蒲式耳賣出期貨 B．賣出期權對沖平倉

C．要求履約，即按1 200美分/蒲式耳買入期貨 D．要求履約，即按1 240美分/蒲式耳買入期貨22、1865年，芝加哥期貨交易所推出了。A：標準化合約 B：保證金制度 C：對沖機制 D：統一結算

23、好的期貨品種應具備__等特點。A．市場容量大 B．價格受政府管制 C．易于儲存

D．易于標準化與分級

24、A市B區的時遷與B市C區的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區的滾滾紅塵期貨公司D市營業部進行交易，以下（）法院可以作為當事人的協議管轄法院。A．A市中級人民法院 B．B市中級的人民法院 C．D市中級的人民法院 D．D市E區人民法院

25、移動平均線一般包括__幾類。A．長期 B．中長期 C．中期 D．短期

第五篇：山東省期貨從業資格《投資分析》：套利交易策模擬試題

山東省期貨從業資格《投資分析》：套利交易策模擬試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。A．CU B．AL C．FU D．IF

2、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 題，如果期貨公司經審查確定丁作為本公司的副總經理，根據規定，甲的任職資格還要經過（）的批準。A．中國證監會 B．期貨業協會

C．中國證監會派出機構 D．期貨交易所

3、期貨從業人員發現投資者有違法違規的行為時，應（）。A．及時向主管部門報告 B．公平對待該投資者

C．及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險 D．了解投資者的投資目標

4、成交量和持倉量等，對未來期貨價格的走勢進行的判斷分析方法。A．心理分析 B．技術分析 C．基本分析 D．價值分析

5、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 假設該期貨公司在經營過程中，2007年曾經由于嚴重違規期貨交易被當地證監局要求整改，張某受到中國證監會的行政處罰。經整改完成后，證監會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結算業務資格，假設其他條件均符合規定，中國證監會應當（）。A．予以批準 B．不予批準

C．給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準 D．予以批準，但應當限制其結算業務范圍

6、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題： 趙某的行為屬于不正當競爭行為，違反了（）規定。A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽 B．貶低或詆毀其他期貨經營機構、期貨從業人員 C．采用明示或暗示與有關組織具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的有關系進行業務壟斷

D．中國證監會或協會認定的其他不正當競爭行為

7、期貨交易所應當向（）報送財務會計報告。A．期貨保證金安全存管監控機構 B．國務院期貨監督管理機構 C．期貨公司

D．非期貨公司結算會員

8、期貨交易和交割的時間順序是__。A．同步進行

B．通常交易在前，交割在后 C．通常交割在前，交易在后 D．無先后順序

9、期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，處理方式為（）A．予以當面批評

B．予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發出 C．予以公開譴責 D．向公安部門舉報

10、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當向（）報告。A．中國證監會

B．公司住所地中國證監會派出機構 C．財政部 D．地方財政局

11、某公司購入500噸小麥，價格為1300元/噸，為避免價格風險，該公司以1330元/噸的價格在鄭州商品交易所做套期保值交易，小麥3個月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。2個月后，該公司以1260元/噸的價格將該批小麥賣出，同時以1270元/噸的成交價格將持有的期貨合約平倉。該公司該筆保值交易的結果(其他費用忽略)為__。A．虧損50000元 B．贏利10000元 C．虧損3000元 D．贏利20000元

12、客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。A．應當按照公司標準計算保證金 B．可以只在報表附注中說明

C．應當按照分類和流動性進行風險調整 D．應當相應調減凈資本

13、某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉，成交價為4790元/噸，當日結算價為4770元/噸，當日該投資者賣出20手燃料油合約平倉，成交價為4780元/噸，交易保證金比例為8%，則該投資者當日交易保證金為__。A．76320元 B．76480元 C．152640元 D．152960元

14、某期貨交易所會員現有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A．200 B．50 C．160 D．240

15、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，穿倉造成的損失，期貨公司（）。A．不承擔責任

B．承擔次要賠償責任

C．承擔主要賠償責任，最高不超過80% D．全部承擔賠償責任

16、關于開盤價與收盤價，正確的說法是__。

A．開盤價由集合競價產生，收盤價由連續競價產生 B．開盤價由連續競價產生，收盤價由集合競價產生 C．都由集合競價產生 D．都由連續競價產生

17、中國證監會對從事境外期貨業務的企業實行（）制度。A．配額 B．依法征稅 C．許可證 D．審核

18、下列可以從事期貨交易的是（）。A．國家機關和事業單位 B．某集團下屬公司

C．期貨交易所的工作人員 D．中國期貨業協會的工作人員

19、某投資者在5月份以4.5美元/盎司的權利金買入一張執行價格為400美元/盎司的6月份黃金看跌期權，結果最后交割日的價格上漲為450美元/盎司，則該投資者損失__。A．45.5美元/盎司 B．54.5美元/盎司 C．50美元/盎司 D．4.5美元/盎司

20、在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。A．企業法人 B．自然人 C．會員 D．國有企業

21、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監會或者其授權的派出機構提出申請，并提交（）等申請材料。A．身份證復印件并加蓋推薦公司公章 B．學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章 C．3名推薦人的書面推薦意見 D．資質測試合格證明

22、世界上第一個有組織的金融期貨市場是__。A．倫敦證券交易所 B．芝加哥商品交易所 C．阿姆斯特丹證券交易所 D．法蘭西證券交易所 23、4月初黃金現貨價格為200元/克，某礦產企業預計未來3個月會有一批黃金產出，決定對其進行套期保值，該企業以205元/克的價格在6月份黃金期貨合約上建倉，7月初，黃金現貨價格跌至192元/克，該企業在現貨市場將黃金售出，則該企業期貨合約對沖平倉價格為__元/克(不計手續費等費用)。A．203 B．193 C．197 D．196

24、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬（）。A．期貨交易所 B．中國證監會

C．期貨投資者保障基金 D．風險準備金

25、下列關于期貨公司的說法，不正確的是（）。

A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務院期貨監督管理機構可責令其轉讓所持期貨公司股權，但不得限制其股東權利

B．國務院期貨監督管理機構有權責令違法經營的期貨公司停業整頓

C．期貨公司出現重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務院期貨監督管理機構可以對其進行接管

D．期貨公司出現嚴重危及穩健運行、損害客戶合法權益的行為的，國務院期貨監督管理機構可以責令調整有關部門負責人員

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、丁某在某期貨公司營業部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業部經理匯報后，給丁某透支了營業部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發現這一事件，即提出索賠。對于該期貨公司的行為，中國證監會可以采取下列（）監管措施。A．給予警告

B．沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款

C．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款 D．情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證

2、下列表述中，正確的有（）。A．期貨公司應當加入期貨業協會 B．期貨公司應當加入工商企業聯合會

C．中國期貨業協會對期貨公司進行監督管理 D．中國期貨業協會對期貨公司進行自律性管理

3、期貨交易所不得從事（）。A．信托投資 B．股票投資

C．非自用不動產投資 D．間接參與期貨交易

4、在我國，期貨公司應當保證期貨（）資料的完整和安全。A．交易 B．結算 C．交割 D．價格

5、期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，（），予以公開譴責。A．情節嚴重 B．情節較輕 C．造成嚴重后果 D．未造成嚴重后果

6、下列哪些情況將有利于促使本國貨幣升值__ A．本國順差擴大 B．降低本幣利率 C．本國逆差擴大 D．提高本幣利率

7、一個完整的期貨交易流程應包括__ A．開戶與下單 B．競價 C．結算 D．交割

8、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A．財政部

B．中國期貨業協會 C．期貨交易所 D．中國證監會

9、在面對__形態時，不用等到突破后再開始行動。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

10、轉移外匯風險的手段主要有__。A．分散籌資 B．外匯期貨交易 C．遠期外匯交易 D．外匯期權交易

11、為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》。下列選項中屬于該規定的制定依據有（）。A．《中華人民共和國民法通則》 B．《中華人民共和國刑法》 C．《中華人民共和國合同法》 D．《中華人民共和國民事訴訟法》

12、在平倉階段，期貨投機者應該掌握的原則是__。A．掌握限制損失和滾動利潤 B．金字塔式買入賣出 C．靈活運用止損指令 D．制訂交易的計劃

13、期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（）有利害關系的情形時，應當回避。A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女

14、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 如果期貨公司在經營過程中，由于業務發展需要，要招聘一個副總經理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是（）。

A．甲取得學士學位，曾經在某期貨公司從事期貨業務達3年

B．乙取得博士學位，曾經在銀行工作5年，準備參見期貨從業人員資格考試 C．丙大專畢業，曾經在某公司擔任10年的會計

D．丁本科畢業，此前從事了6年的律師工作，現已具有期貨從業人員資格

15、下列屬于期貨經紀合同無效的情形有（）。

A．沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務 B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．從事期貨經紀業務導致客戶產生重大損失的 D．違反法律、法規禁止性規定的

16、美國期貨投資基金的聯邦監管機構包括__。A．證券交易委員會 B．全國證券商協會 C．全國期貨業協會 D．商品期貨交易委員會

17、期貨交易所會員享有的權利包括（）。

A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B．按照期貨交易所章程和交易規則行使申訴權 C．聯名提議召開會員大會 D．按照規定轉讓會員資格

18、期貨公司申請設立營業部，應當具備（）條件。

A．未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查，近1年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰

B．申請日前3個月符合期貨公司風險監管指標標準

C．符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的規定 D．公司治理和內部控制制度符合有關規定并有效執行

19、未決仲裁等或有負債的（）。A．性質 B．涉及金額 C．可能發生的損失

D．預計損失的會計處理情況 20、孫某為某期貨公司期貨從業人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據，無力支付手術費用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術費。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監會反映了孫某的行為，中國證監會有權對孫某采取的措施有（）。A．責令改正 B．監管談話 C．紀律懲戒 D．出具警示函

21、在我國，交割倉庫不得有（）行為。A．出具虛假倉單

B．違反期貨交易規則，限制交割商品的入庫、出庫 C．泄露與期貨交易有關的商業秘密 D．違反國家有關規定參與期貨交易

22、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規定將（）書面報告公司住所地中國證監會派出機構。A．免職理由

B．首席風險官履行職責情況 C．替代人選名單

D．發現重大風險事件的情況

23、股票指數期貨交易的特點有__。A．以現金交收和結算 B．以小博大 C．套期保值 D．投機

24、期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（），并及時公布。A．周報表 B．月報表 C．季度報表 D．年報表

25、下列機構中，屬于期貨自律機構的有__。A．中國證監會 B．中國期貨業協會 C．期貨交易所 D．期貨公司