第一篇：證券投資咨詢業務資格

證券投資咨詢業務資格核準

【行政許可事項】證券投資咨詢業務資格核準

【關于依據、條件、程序、期限的規定】

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第3條：從事證券、期貨投資咨詢業務，必須依照本辦法的規定，取得中國證監會的業務許可。未經中國證監會許可，任何機構和個人均不得從事本辦法第二條所列各種形式證券、期貨投資咨詢業務。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第6條：申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列條件：

（一）分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有五名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格；

（二）有100萬元人民幣以上的注冊資本；

（三）有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施；

（四）有公司章程；

（五）有健全的內部管理制度；

（六）具備中國證監會要求的其他條件。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第7條：證券經營機構、期貨經紀機構應當符合本辦法第六條規定的條件，方可申請從事超出本機構范圍的證券、期貨投資咨詢業務。其他從事咨詢業務的機構，符合本辦法第六條規定的條件的，可以申請兼營證券、期貨投資咨詢業務。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細則》第5條：同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構中，具有從事證券投資咨詢和期貨投資咨詢從業資格的專職人員各不得少于三名。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細則》第6條：《辦法》

第六條第三項所稱“場所”與“設施”應當專門用于證券、期貨投資咨詢業務。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細則》第7條：《辦法》

第七條第一款規定證券經營機構、期貨經紀機構從事證券、期貨投資咨詢業務，除符合《辦法》第六條規定的條件外，還應當設立獨立的從事證券、期貨投資咨詢業務的部門，其業務、人員、場所、設施應當與證券經營機構、期貨經紀機構的其他部門分開，咨詢人員不得在機構其他部門兼職。

證券經營機構只能申請證券投資咨詢業務資格，從事證券投資咨詢業務；期貨經紀機構只能申請期貨投資咨詢業務資格，從事期貨投資咨詢業務。其業務資格由所屬的具有法人資格的機構申報。

《中國證券監督管理委員會關于證券投資咨詢機構申請咨詢從業資格及證券投資咨詢人員申請咨詢執業資格的通知》第二條：(一)申請從業資格的機構，應具備以下條件：1．符合《辦法》第六條第(一)至(五)款規定；2．符合《細則》第四至七條規定；3．滿足《公司法》對股東的有關要求，并符合以下條件：近三年，法人股東無重大違法、違規經營記錄，累計虧損不得超過其注冊資本百分之五十，未決訴訟標的不得超過其凈資產百分之五十；自然人股東不存在到期未清償的數額較大的債務。

《中國證券監督管理委員會關于證券投資咨詢機構申請咨詢從業資格及證券投資咨詢人員申請咨詢執業資格的通知》第三條：證監會將依據《辦法》、《細則》規定的條件以及證券市場對證券投資咨詢業務的需求狀況，審批新的證券投資咨詢機構和執業人員。對滿足下列條件的證券公司和專營證券投資咨詢機構，將優先考慮授予其從業資格：1．資本規模較大；2．咨詢研究力量較強或擁有較多獲得從業資格的人員；3．主要高級管理人員素質較好；4．服務質量及服務層次較高；5．內部管理制度健全；6．近一年未受過證監會及其派出機構的處罰。

《中國證券監督管理委員會關于證券投資咨詢機構申請咨詢從業資格及證券投資咨詢人員申請咨詢執業資格的通知》第四條：(一)公司申請(二)審核1．證監會派出機構對申報材料進行初審，并將審核通過的申報材料及初審意見報證監會； 2．證監會對申報材料進行復審。(三)批準、驗收及證書發放……2．符合從業資格審批條件的已成立的證券投資咨詢機構，由證監會發給從業資格證書；該機構應持從業資格證書到注冊地工商行政管理部門辦理變更登記手續，并報證監會及其所在 轄區的證監會派出機構備案。(四)公告 審批通過的機構應將獲得從業資格的情況和獲得執業資格的人員名單在證監會指定的報刊上進行公告，公告費用由該機構支付。

【申請材料目錄和申請書示范文本】

[派出機構報送]

1、派出機構初審文件；

2、申請從事證券投資咨詢業務的報告；

3、證券投資咨詢機構從業資格申請表；

4、企業法人營業執照（復印件）；

5、公司章程；

6、內部管理制度；

7、公司開展投資咨詢業務的業務管理制度及商業計劃書；

8、業務場所租賃使用或產權歸屬證明文件（復印件）；

9、由注冊會計師提供的驗資報告；

10、由申請機構出具的本機構股東是否存在關聯關系、是否存在違法違規行為及資信狀況是否良好的證明 ；

11、申請機構成立以來的業務報告；

12、公開發表的五篇代表申請機構業務水平的研究報告；

13、近一年經具有證券相關業務資格的會計師事務所出具的審計報告；

14、申請機構與證券公司有無業務合作和業務往來的說明；

15、中國證券業協會出具的有5名以上人員具備證券投資咨詢執業資格的證明文件；

16、中國證監會要求報送的其他材料

第二篇：證券投資咨詢人員從業資格申請

關于證券投資咨詢人員從業資格申請有關問題的通知

中國證券監督管理委員會

各證券監管辦公室、證券監管辦事處、證券監管特派員辦事處： 根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》和《證券業從業人員資格管理暫行規定》，現將證券投資咨詢人員從業資格申請和審核的有關事宜通知如下：

一、申請人員的條件

（一）具有中華人民共和國國籍；

（二）具有完全的民事行為能力；

（三）品行良好，正直誠實，具有良好的職業道德；

（四）參加中國證券監督管理委員會（以下簡稱“證監會”）統一組織的證券業從業人員資格考試全科合格，或者已取得業務資格的證券投資咨詢機構的高級管理人員參加本次考試前接受過我會組織的培訓且考試成績合格；

（五）未受過刑事處罰或者與證券業務有關的嚴重行政處罰（正在接受司法機關、證券監管部門調查的涉案人員的申請暫不受理）；

（六）具有專職從事肆業務連續兩年以上的從業經歷（包括證券監管部門、證券交易所、證券投資咨詢機構、證券登記結算機構、證券業自律組織、證券經營機構的工作經歷，具有證券相關業務資格的會計師事務所、律師事務所、資產評估機構的工作經歷，上市公司董事會秘書、證券

部崗位上的工作經歷，從事基金、債券業務經歷，專業證券研究機構的工作經歷，證券專業報刊編輯、記者的工作經歷）；

（七）具有大學專科以上學歷（該學歷必須為中華人民共和國教育部所認可）。

二、申請材料的格式和內容

（一）申報材料的格式

1．紙張

采用幅面為209×295毫米規格的紙張（相當于Ａ4紙張規格）

2．封面

（1）標有“申請證券投資咨詢從業資格報送材料”字樣；

（2）代申請機構名稱或申請人姓名；

（3）申報時間；

（4）證監會派出機構初審批準時間；

（5）證券會批準時間。

（二）申報材料內容

1．證券投資咨詢人員從業資格申請表（附軟盤－ＥＸＣＥＬ格式）

2．身份證明原件及復印件（證監會派出機構驗證后隨即退還原樣）

3．學歷證明原件及復印件（證監會派出機構驗證后隨即退還原樣）

4．參加證監會統一組織的證券業從業人員資格考試的全科合格證（復印件）

5．所在單位或戶口所在地街道辦事處出具的以往表現證明

6．連續兩年專職從事證券業務的從來經歷證明

7．三張近期免冠兩寸照片（其中兩張自行貼在《證券投資咨詢人員

從業資格申請表》的相應位置）

上述申請材料一式兩份，其中一份為正本。

三、審核程序

（一）自本通知下發之日起，申請人可通過所在機構統一向注冊地的證監會派出機構提出申請或者由申請人直接向戶口所在地或經常居住地的證監會派出機構提出申請；

（二）證監會派出機構對申報材料進行初審，并將初審通過人員的申報材料的正本以及初審意見見報證監會機構監管部；

（三）證監會對派出機構上報的初審材料進行復審，向合格者發放從業資格證書，并將批準文件抄送證監會派出機構。

四、申請及審核的要求

（一）申請人提供虛假材料，一經查實，證監會及其派出機構在三年內不受理其資格申請；已取得從業資格者如被查實在資格申請過程中提供虛假材料，證監會將撤銷其資格，并在本年內不受理其資格申請。對為申請人出具虛假證明的材料，證監會將依法查處。

（二）證監會派出機構應按照規定條件認真履行審核職責。重點加強對申請人的證券從業經歷和學歷狀況的審查，要將學歷證書復印件與原件進行同一認定；要與出具證明的機構核對申請人員的從業經歷。

（三）各派出機構要設立舉報電話，及時受理群眾的有關投訴。一旦發現提供虛假材料的申請者，要嚴肅處理，并及時報告證監會。附件：《證券投資咨詢人員從業資格申請表》（略）

第三篇：會員制證券投資咨詢業務管理暫行規定

【發布單位】中國證券監督管理委員會 【發布文號】

【發布日期】2005-12-12 【生效日期】2005-12-12 【失效日期】 【所屬類別】政策參考

【文件來源】中國證券監督管理委員會

會員制證券投資咨詢業務管理暫行規定

各證券投資咨詢機構：

專業化、規范化、個性化的證券投資咨詢服務是證券市場發展的客觀需要。近年來，部分證券投資咨詢機構嘗試以會員制方式提供證券投資咨詢服務，實踐中取得了一定成效和經驗，但也出現了一些損害行業信譽和投資者利益的現象。為規范會員制證券投資咨詢業務（以下簡稱“會員制業務”），保護投資者合法權益，我會制定了《會員制證券投資咨詢業務管理暫行規定》（以下簡稱《規定》），現予發布，自2006年1月1日起施行。已開展會員制業務的機構應嚴格遵守《規定》，并達到以下要求:

（一）未取得中國證券業協會會員資格的，應在《規定》發布之日起15個工作日內向中國證券業協會遞交申請，按規定程序取得會員資格。

（二）在《規定》發布之日起15個工作日內，應按照《規定》第五條要求提交報備材料，履行報備程序。在2006年6月30日之前，暫不受理擬新開展會員制業務的機構的報備。

（三）實收資本低于500萬元的機構，須在2006年3月31日前提出切實可行的增資方案，在2006年6月30日前完成增資，否則應停止會員制業務。

（四）對現存的不符合《規定》第六條要求的異地會員，必須繼續做好后續服務和投訴處理，但不得新簽訂續招合同。

（五）《規定》第八條第二款要求的人員，應在2006年12月31日前通過考試并完成備案。

（六）應于2005年12月31日前，將存放于其他賬戶的咨詢服務收入全部存入已報備的收費專用銀行賬戶，并按2005咨詢服務總收入的5%提取風險準備金，存入已報備的風險準備金專用銀行賬戶。該筆風險準備資金只有在公司停止開展會員制業務6個月、并已妥善處理所有投訴后方可轉出。

二○○五年十二月十二日

會員制證券投資咨詢業務管理暫行規定

為保護投資者的合法權益，規范會員制證券投資咨詢業務（以下簡稱“會員制業務”），根據《 中華人民共和國證券法》、《 證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》及《 關于加強證券期貨信息傳播管理的若干規定》等有關規定，現就有關事宜規定如下：

一、會員制業務，是指證券投資咨詢機構，通過電視、電臺、網站等媒體或利用傳真、短信、電子信箱、電話、軟件等工具及營銷手段，面向不特定投資者招攬會員或成員，提供證券投資信息、分析、預測或者咨詢意見等專業服務，并取得咨詢服務收入的證券投資咨詢業務運作方式。

二、開展會員制業務的機構（以下簡稱“會員制機構”），必須具備證券投資咨詢業務資格。

三、會員制機構必須具備中國證券業協會（以下簡稱“協會”）會員資格，按照協會制定的自律規則開展業務，接受協會的自律監管。

四、會員制機構實收資本不得低于500萬元；每設立1家分支機構，應追加不低于250萬元的實收資本。

五、擬開展會員制業務的機構，應在開展業務15個工作日前向注冊地證監局、分支機構所在地證監局報備。在履行完報備程序之前，會員制機構及其分支機構不得開展會員制業務。

報備材料包括但不限于:公司實收資本情況、業務模式及規劃、人員情況、業務操作流程、合同范本、與媒體簽訂的合作協議、專用銀行存款賬戶及開戶相關協議、風險控制措施、客戶投訴處理方案以及提供投資咨詢服務的電話、郵箱、傳真、短信平臺及網址等。

六、會員制機構只能在注冊地及分支機構所在的省、自治區、直轄市招收會員（超出此范圍的會員為“異地會員”），不得招收異地會員。

七、會員制機構應當具有清晰的股權結構和最終控制關系，禁止通過控制或共同控制多家機構開展會員制業務；5%以上股權發生變更及實際控制人發生變更的，會員制機構應自變更之日起5個工作日內向注冊地證監局書面報告。

八、會員制機構的管理和業務人員須具備相應的資格：

（一）媒體欄目策劃人員、媒體分析師、指導投資者操作的人員，必須具備證券投資咨詢執業資格；

（二）董事長、高管人員、部門負責人以及從事營銷推廣、客戶服務的人員，必須通過證券從業資格考試，并由所在機構向協會備案。

九、會員制機構應強化法人責任，以公司法人名義統一對外簽訂合作協議、參與媒體欄目、開立收費專用銀行賬戶、印制合同、招攬會員、簽署會員服務合同、收取服務費用等，不得以分支機構名義對外開展業務。分支機構只能根據公司統一安排，從事客戶服務、投訴處理、信息收集及聯絡等活動，并應留存所在地會員與公司簽訂的合同及其他業務資料備查。

會員制機構設立的分支機構，應具備固定的場所，必要的服務設施，足夠的執業人員、客戶服務人員和投訴處理人員以及相應的管理控制機制，并應按第五條要求向注冊地證監局及該分支機構所在地證監局履行報備程序。分支機構應接受注冊地證監局和所在地證監局的監管。

十、會員制機構應在注冊地以法人名義開立或指定唯一的專門用于收取咨詢服務費用的銀行存款賬戶（以下簡稱“收費專用銀行賬戶”）和唯一的專門用于存儲風險準備金的銀行存款賬戶（以下簡稱“風險準備金專用銀行賬戶”）。

（一）會員制機構取得的咨詢服務費用必須全額匯（存）入已報備的收費專用銀行賬戶；該賬戶的資金只能用于提取風險準備金、支付客戶理賠、經營管理開支、股東分紅以及其他合理支付。

（二）會員制機構應對每筆咨詢服務收入按10%的比例計提風險準備金，按月歸集并存入風險準備金專用銀行賬戶。合同到期6個月后，方可在逐筆確認合同到期、有關投訴妥善處理的基礎上按月轉回收費專用銀行賬戶，除此方式外，不得以其他任何方式從風險準備金專用銀行賬戶轉出資金或進行支付，也不得以質押、擔保等方式變相轉出資金。

（三）收費專用銀行賬戶和風險準備金專用銀行賬戶應在開展客戶交易結算資金存管業務的商業銀行開立，開戶相關協議須載明上述賬戶性質及對賬戶使用的要求。

十一、會員制機構通過電視、廣播等媒體，或以網絡、軟件等方式開展會員制業務時，應在相關欄目及業務發生場所，以醒目方式公示（公告）機構全稱及業務資格證書號碼、參與欄目的執業人員姓名及其執業資格證書號碼。媒體分析師變更所在機構時，自變更之日起3個月內，不得代表變更后所在的機構在相關媒體欄目上從事業務。

通過媒體發表投資意見或建議，必須依據本公司最近1個月內的書面研究報告，并能將相關研究報告及時提供給有需求的客戶。

十二、會員制機構應在相關媒體欄目、業務發生場所、證券投資咨詢服務合同及研究推介報告的首頁，以醒目的方式進行風險提示（電視欄目中應不超過3分鐘提示1次）：“本公司承諾提供專業服務，不承諾投資者獲取投資收益，也不與投資者約定分享投資收益或分擔投資損失”及“市場有風險，投資需謹慎”。

十三、會員制機構應統一印制格式合同，并編號管理，合同首頁應載明投訴電話、收費專用銀行賬戶賬號、戶名及開戶行。會員制機構應確保投資者在簽字時已閱知相關風險提示，未簽書面合同不得收取咨詢服務費用。

十四、會員制機構應建立起有效的客戶營銷及咨詢服務的錄音確認制度，在每個客戶的服務開通時，以錄音的方式進行風險提示（提示內容與第十二條規定的提示內容一致），并留存營銷過程的錄音及客戶認可“盈虧責任自負”的錄音或其他有效確認文件，供發生糾紛時備查。

十五、會員制機構應設立專門部門和人員獨立處理客戶投訴。對于收到的投訴，相關機構應于次月月底前處理完畢。對于投訴率高、投訴量大或未對客戶投訴及時處理的機構，監管部門將予以重點關注，采取相應的監管措施，并記入監管檔案。

十六、會員制機構必須于會計結束之日起3個月內向注冊地證監局提交由具有從事證券、期貨相關業務資格的會計師事務所出具的審計報告，審計報告需對咨詢服務收入是否全部存入專用銀行存款賬戶以及風險準備金計提基礎與比例是否達標等情況進行專項說明。

十七、會員制機構的法定代表人及主要負責人應向注冊地證監局及分支機構所在地證監局出具誠信承諾書，明確承諾業務經營誠信、合規及報備資料真實、準確、完整，并承諾為違規經營行為及提供的不實資料和虛假信息承擔相應責任。

十八、會員制機構應按規定向注冊地證監局報送相關備案材料，并建立完整的業務資料檔案。設有分支機構的，也應按規定向分支機構所在地證監局報送分支機構相關備案材料，并建立相應的業務資料檔案：

（一）具有控股、參股或共同控制關系的機構情況及其變化，公司股東有效身份證明文件、聯系方式及其變化；

（二）主要合作機構清單，與媒體、通訊服務提供商等合作單位簽訂的所有合作協議（復印件），合作媒體的聯系方式及其變化，專用銀行賬戶開戶銀行、開戶相關協議及其變化；

（三）執業人員與從業人員的名單、證書號碼、有效身份證件號碼、部門崗位情況，執業人員所服務的會員名單及參與媒體欄目情況，履行監督檢查職能或投訴處理職能的部門、人員名單及其變動情況；

（四）以列表方式按類別和推薦日期順序統計的、上個月公開推薦以及向不同級別（類型）會員推薦的證券品種及其變動情況；

（五）證券投資咨詢服務合同范本，報告期所有客戶清單、服務合同期限及會員數量變動；

（六）咨詢服務合同收入金額、實際取得服務收入金額及資金支出（提?。┝魉?，賠付額及理賠清單，報告期風險準備金提取、轉出及結余情況；

（七）參與的相關媒體欄目的完整記錄（以光盤、磁帶等介質存儲），業務宣傳材料；

（八）對客戶營銷過程的錄音記錄及投訴電話錄音記錄；

（九）公司受到客戶投訴的記錄、核查、處理結果等情況；

（十）中國證監會及有關證監局要求的其他材料。

以上第（一）、（二）項材料發生變化的，應及時向注冊地證監局報備；第（三）至

（六）項材料應于每月結束后5個工作日內按規定格式向相關證監局報備；第（七）至

（九）項材料應建立業務資料檔案，備相關證監局查詢，并至少保存3年以上。

十九、嚴禁會員制機構及人員在開展會員制業務時有下列行為：

（一）通過參與衛星電視等公共媒體欄目，在注冊地及分支機構所在地之外招收異地會員；

（二）出租、出借公司及執業人員的資格證書，或以租賃、承包方式開展會員制業務；

（三）以“黑馬推薦”等方式明示或暗示投資者一定獲得投資收益，或以“免費贈股”等營銷方式招攬業務；

（四）以夸大、虛報薦股業績等方式（包括以推薦的個股市場表現代替推薦的證券組合的市場表現），進行不實、誘導性的廣告宣傳及營銷活動，或傳播其他虛假、片面和誤導性的信息；

（五）直接代客操作，或與客戶約定分享投資收益或者分擔投資損失；

（六）買賣本機構提供服務的上市公司股票；

（七）與關聯機構及其人員、有關利害關系人達成一致行動，操縱證券價格；

（八）在做出評價、預測和推薦之前，為自己或關聯方進行交易提供相關信息；

（九）為自己、關聯方及特定客戶的利益，做出有損其他客戶和投資者利益的推薦；

（十）與相關媒體、通訊服務機構及其他合作方進行咨詢服務收入分成；

（十一）通過未報備的電話、郵箱、傳真、短信平臺及網址提供咨詢服務；

（十二）通過未報備的銀行存款賬戶向客戶收取、存放咨詢服務收入；

（十三）其他違反相關法規要求、有損客戶合法利益的行為。

二十、對違反有關法規和本《規定》要求的執業和從業人員，責令公司采取記過、降薪、降職、開除等內部責任追究措施，并及時報告協會，由協會根據自律規則采取記入誠信記錄、注銷執業資格等措施；情節嚴重的，采取取消執業或從業資格、市場禁入等處罰措施；涉嫌構成犯罪的，移送司法機關。

對違反有關法規和本《規定》要求的會員制機構，將視情況采取談話提醒、責令改正、公開批評、責令停止分支機構業務、責令停止在媒體欄目上播出招攬電話、責令停止參與衛星電視欄目等部分或全部媒體欄目、責令停止招收新會員、暫緩通過年檢、不予通過年檢等監管措施；采取沒收違法所得、罰款、暫停或撤銷業務資格等處罰措施；涉嫌構成犯罪的，移送司法機關。

二

十一、未取得證券投資咨詢相關資格的機構和人員，非法從事會員制業務及其他證券投資咨詢業務的，將會同工商、公安等部門予以嚴肅查處。

二

十二、證券公司從事會員制業務的，依照本《規定》執行。

本內容來源于政府官方網站，如需引用，請以正式文件為準。

第四篇：關于申請投資咨詢資格相關流程

申請條件：

一、具有大學本科及以上學歷（非全日制學歷需提供學歷認證）；

二、具有證券公司或基金管理公司兩年及以上的工作經驗，并出具證明；

三、通過證券從業資格考試《證券市場基礎知識》和《證券投資分析》科目；

四、從事研究或投資咨詢業務；

五、戶口所在地派出所出具的無犯罪記錄證明。

申請流程：

營業部在OA中走請示報告（報告內容中請說明崗位、勞動合同請示編號并給總部資格管理員增加讀者），將勞動合同、證券行業或基金公司兩年從業證明、戶口所在地派出所出具的無犯罪記錄證明、學歷學位證書（非全日制需提供學歷認證）掃描件添加到附件中。（無犯罪記錄證明原件請資格管理員放入其本人入司檔案材料中，以備協會檢查。）相關部門審核通過請示歸檔后，這邊將告知營業部辦公室主任（或者資格管理員），營業部則可自行申請、初審后，我部復審報協會。將申請表打印本人簽字后存于本人在營業部的檔案，審計時我部將重點檢查，請各辦公室主任（資格管理員）務必保管好執業資格申請表，以備協會檢查。

第五篇：投資咨詢業務管理辦法20110615

**期貨有限責任公司 投資咨詢業務管理辦法

第一章

總則

第一條 為了規范公司期貨投資咨詢及相關業務活動，提高期貨專業化服務能力，保護客戶合法權益，根據《期貨交易管理條例》、《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》等有關規定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱投資咨詢及相關業務包括：

（一）接受客戶委托，協助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務；

（二）接受客戶委托，收集整理期貨市場信息及各類相關經濟信息，研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務；

（三）接受客戶委托，為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務；

（四）為客戶提供程序化交易服務；

（五）通過報刊、電視、電臺和網絡等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動；

（六）舉辦期貨投資推薦會，舉辦期貨投資培訓班等活動。第三條 本辦法所稱期貨投資咨詢業務人員是指公司總部、營業部及其他業務部門取得資格從事期貨投資咨詢及相關業務的從業人員。

第二章 業務架構及職責

第四條 杭州期貨研究中心負責公司期貨投資咨詢業務及相關業務的統一管理。其主要職責如下：

（一）掌握投資咨詢業務相關政策法規，負責政策傳達與執行；

（二）擬定及完善公司投資咨詢業務管理辦法、相關業務操作流 1 程；

（三）組織開展期貨投資咨詢業務，制定投資咨詢業務的營銷策略、計劃并落實實施；

（四）對營業部及其他業務部門的期貨投資咨詢及相關業務操作執行情況和業務開展情況進行監督及管理，參與相關業務環節的審核工作；

（五）定期向公司總經理室報告投資咨詢及相關業務經營業績、業務運作情況；

（六）統一保管公司期貨投資咨詢業務合同及相關業務檔案；

（七）協調處理期貨投資咨詢業務出現的客戶糾紛和投訴。第五條 公司員工從事期貨投資咨詢及相關業務應當滿足下列條件：

（一）通過中國期貨業協會期貨投資分析業務相關考試，由其所在部門提出申請并取得期貨投資咨詢業務從業資格；

（二）不得同時兼任交易、結算、風險控制、財務、技術等崗位工作。

第六條

營業部及其他業務部門開展期貨投資咨詢及相關業務應當具備至少一名取得期貨投資咨詢從業資格的業務人員，并應履行下列職責：

（一）遵循投資咨詢相關業務規定，貫徹落實公司投資咨詢業務相關政策及業務計劃；

（二）在該項業務上接受研究中心的垂直管理及業務監督，按要求執行資格申請、合同報備、信息審閱、信息傳播報備等各項業務操作規定。

第七條 人力資源總部負責期貨投資咨詢業務人員的資格管理，包括資格考試管理、資格審核與注冊管理、人員公示管理、后續執業培訓管理等。

第八條 公司交易運作總部負責客戶開戶管理，并就期貨投資咨詢業務進行定期回訪。

第九條 公司綜合管理總部負責期貨投資咨詢業務相關的信息公示工作，按規定在營業場所、公司網站和中國期貨業協會網站上公示公司的業務資格、服務內容、投訴方式等相關信息。

第十條 稽核督查總部負責期貨投資咨詢業務的合規監督，定期或不定期就投資咨詢業務開展合規檢查，負責相關投訴事項的調查及核實，參與投訴事項處理。

第三章

合同簽署

第十一條 公司接受客戶委托提供營利性的期貨投資咨詢服務，應當與客戶簽訂期貨投資咨詢服務合同及相關的風險揭示書，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項。

期貨投資咨詢服務合同及風險揭示書應當符合中國期貨業務協會相關規定。

第十二條 經公司授權獲資格開展期貨投資咨詢及相關業務的部門負責人在期貨投資咨詢服務合同上進行授權簽字。合同須加蓋印章方生可生效，總部業務部門加蓋公司公章，營業部加蓋營業部公章。

營業部及其他期貨投資咨詢業務部門應當在期貨投資咨詢服務合同簽署完成后報研究中心存檔備查。

第十三條 公司應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。

公司應當針對客戶期貨投資咨詢具體服務需求，揭示期貨市場風險，明確告知客戶獨立承擔期貨市場風險。

第十四條

提供程序化交易服務應當向客戶說明交易軟件的基本功能，揭示使用局限性，說明相關數據信息來源，不得對交易軟件的使用價值或功能作出虛假、誤導性宣傳。

第四章 業務規則

第十五條 期貨投資咨詢業務人員應當以公司名義開展期貨投資咨詢業務活動。

第十六條 期貨投資咨詢業務人員應當以專業的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務，保守客戶的商業秘密，維護客戶合法權益。

第十七條 提供風險管理服務時，應當發揮自身專業優勢，為客戶制定符合其需要的風險管理制度或者操作流程，提供有針對性的風險管理咨詢或者培訓，不得夸大期貨的風險管理功能。

第十八條 期貨投資咨詢業務部門應當定期評估風險管理服務效果和客戶反饋意見，不斷改進風險管理服務能力。評估報告及客戶反饋意見應報杭州期貨研究中心審核。

第十九條 期貨投資咨詢業務部門提供研究分析服務時，應當公平對待委托客戶，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論。

第二十條 研究分析人員應當對研究分析報告的內容和觀點負責，保證信息來源合法合規，研究方法專業審慎，分析結論合理。

第二十一條

研究分析報告應當制作形成適當的書面或者電子文本形式，載明期貨公司名稱及其業務資格、研究分析人員姓名、從業證號、制作日期等內容，同時注明相關信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風險提示。

制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產權。

第二十二條 提供交易咨詢服務時，應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險，不得就市場行情做出確定性判斷。

第二十三條 提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業信息資料以及公開發布的相關信息等為主要依據。

應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息。

第二十四條 接受客戶委托編寫的風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、資訊信息等應當經過投資咨詢業務部門負責人審閱，并說明用途，報杭州期貨研究中心分析師小組審批，未經審批的研究分析報告和資訊信息不得作為投資咨詢業務的產品提供給客戶。風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、資訊信息等應當按審批用途使用，未經審批同意不得隨意更改用途。

第二十五條 期貨投資咨詢業務操作實行留痕管理。期貨投資咨詢業務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業務材料由杭州期貨研究中心集中保管，保存年限和要求按照中國證監會規定的辦理。

第二十六條

通過報刊、電視、電臺和網絡等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的，相關人員應當取得期貨投資咨詢業務從業資格，遵守金融信息傳播相關規定，保護他人的知識產權。

在開展期貨信息傳播活動前，公司、營業部及相關從業人員應當向住所地的中國證監會派出機構備案。

第二十七條 公司程序化交易數據庫、平臺、交易模型等的開發及日常維護由北京負責管理，并每月根據程序化交易的開發、客戶交易情況、數據庫及平臺的搭建及升級等情況編制月度報告報杭州研究中心，杭州研究中心可根據需要對北京研究院的程序化交易相關工作提出指導及整改意見或建議。

第二十八條 投資咨詢及相關業務活動中涉及廣告宣傳的，應按公司相關制度規定，辦理宣傳材料審批流程。

第五章

沖突管理

第二十九條 期貨投資咨詢業務若可能與其他期貨業務存在利益沖突的，對期貨投資咨詢業務實行必要的信息隔離，保持辦公場所和 5 辦公設備的相對獨立。

第三十條 期貨投資咨詢業務活動之間若可能發生利益沖突的，應當進行必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排。

第三十一條

公司及其從業人員與客戶之間可能發生利益沖突的，應當遵循客戶利益優先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理。

第六章

投訴及回訪管理

第三十二條 公司堅持以事實為依據、以法律、合同為準繩的原則妥善處理好客戶投訴和糾紛。

第三十三條 杭州期貨研究中心、客戶所屬部門負責協調處理期貨投資咨詢業務的客戶投訴及糾紛，稽核督查總部負責對投訴事項的調查及核實，參與投訴處理，并根據實際情況不斷完善公司投訴及糾紛相關制度。

第三十四條

期貨投資咨詢業務投訴采用“首問接待制”，任何員工在接到客戶投訴時，都應作為第一經辦人予以解答客戶相關問題。

第三十五條 客戶的投訴及糾紛處理，依照客戶投訴事項，判別責任部門，以責任歸咎所屬為原則，承擔責任，妥善處理、解決客戶投訴及糾紛。

第三十六條 總部及各營業部應設立受理期貨投資咨詢業務投訴的電話或電子信箱，并在各營業部顯著位置、公司網站向投資者公布投訴電話及其他相關信息。

第三十七條

交易部門定期對期貨投資咨詢業務的定期回訪，應明確回訪的內容、要求及程序，回訪記錄單獨存檔保管。

第七章 合規管理

第三十八條

公司將期貨投資咨詢業務納入日常合規管理體系，根據監管規定的要求，進行合規管理及監督檢查。

第三十九條

期貨投資咨詢業務的合規管理包括但不限于：

（一）參與期貨投資咨詢業務相關制度、流程的制定及合規性審查；

（二）對期貨投資咨業務操作進行監控；

（三）開展合規檢查，檢查內容包括但不限于業務規定、人員資格管理、公示管理、內部控制、信息隔離、信息審閱管理、檔案管理等內容。

第四十條 公司首席風險官負責監督期貨投資咨詢業務相關制度的制定及執行，組織對期貨投資咨詢業務的合規性的定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責。

第四十一條

公司首席風險官應當對期貨投資咨詢業務信息隔離事項進行檢查落實。

第四十二條

公司首席風險官向住所地中國證監會派出機構報送的季度報告、報告中，應當包括本公司期貨投資咨詢業務的合規性及其檢查情況，并重點就防范利益沖突作出說明。

第八章 紀律及處罰

第四十三條

開展投資咨詢業務的部門及相關人員在開展期貨投資咨詢服務時，禁止有下列行為：

（一）接受客戶委托代為從事期貨交易；

（二）向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險；

（三）以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務；

（四）利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息；

（五）對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性的宣傳，欺詐或者誤導客戶；

（六）以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務，或以個人名義 7 收取服務報酬；

（七）利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益；

（八）期貨法規、規章禁止的其他行為。

第四十四條

各業務部門及投資咨詢從業人員有上述禁止性行為，或因違反本辦法其他規定對客戶或公司聲譽、經濟損失造成影響的，公司將視情形對責任人進行警告、通報批評、扣罰獎金、降級、撤職直至辭退等處罰措施，造成重大損失或糾紛的，將追究其法律責任。

第九章 附則

第四十五條 公司、營業部及其他業務部門基于期貨經紀業務向客戶提供咨詢、培訓等附屬服務的，應當遵守期貨法規、規章的相關規定。

第四十六條

本辦法自公布之日起實行。