第一篇：江西省2016年上半年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：為期貨提供中介業(yè)務(wù)考試試題

江西省2016年上半年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：為期貨提供

中介業(yè)務(wù)考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、大連商品交易所的期貨結(jié)算部門是____ A：附屬于期貨交易所的相對(duì)獨(dú)立機(jī)構(gòu) B：交易所的內(nèi)部機(jī)構(gòu)

C：由幾家期貨交易所共同擁有 D：完全獨(dú)立于期貨交易所

2、期貨公司（）負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。A．經(jīng)理 B．監(jiān)事會(huì) C．獨(dú)立董事 D．首席風(fēng)險(xiǎn)官

3、以下說(shuō)法正確的是__。

A．證券市場(chǎng)的基本職能是資源配置和風(fēng)險(xiǎn)定價(jià) B．期貨市場(chǎng)的基本功能是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和發(fā)現(xiàn)價(jià)格

C．證券交易與期貨交易的目的都是規(guī)避市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)或獲取投機(jī)利潤(rùn)

D．證券市場(chǎng)發(fā)行市場(chǎng)是一級(jí)市場(chǎng)，流通市場(chǎng)是二級(jí)市場(chǎng)；期貨市場(chǎng)中，會(huì)員是一級(jí)市場(chǎng)，客戶是二級(jí)市場(chǎng)

4、熊市套利者可以獲利的情況有（）。

A．近期合約價(jià)格小幅上升，遠(yuǎn)期合約價(jià)格大幅度上升 B．遠(yuǎn)期合約價(jià)格小幅上升，近期合約價(jià)格大幅度上升 C．近期合約價(jià)格下降幅度大于遠(yuǎn)期合約價(jià)格下降幅度 D．近期合約價(jià)格上升幅度大于遠(yuǎn)期合約價(jià)格上升幅度

5、督察人員在現(xiàn)場(chǎng)督察中發(fā)現(xiàn)公安機(jī)關(guān)的人民警察有違法違紀(jì)的，可以采取的措施有__。

A．對(duì)違反警容風(fēng)紀(jì)規(guī)定的，可以當(dāng)場(chǎng)予以糾正

B．對(duì)違反規(guī)定使用武器、警械以及警用車輛、警用標(biāo)志的，可以扣留其武器、警械、警用車輛、警用標(biāo)志

C．對(duì)違法違紀(jì)情節(jié)嚴(yán)重、影響惡劣的，以及拒絕、阻礙督察人員執(zhí)行現(xiàn)場(chǎng)督察工作任務(wù)的，必要時(shí)可以帶離現(xiàn)場(chǎng)

D．在酒館喝酒的，可以當(dāng)場(chǎng)予以糾正

6、期貨公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)整時(shí)應(yīng)當(dāng)以（）為依據(jù)。A．分類 B．流動(dòng)性 C．帳齡

D．可回收性

7、當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于允許客戶使用。A：當(dāng)日

B：下一交易日 C：2個(gè)交易日之后 D：3個(gè)交易日之后

8、對(duì)買進(jìn)看漲期權(quán)交易來(lái)說(shuō)，當(dāng)標(biāo)的物價(jià)格等于時(shí)，該點(diǎn)為損益平衡點(diǎn)。A：執(zhí)行價(jià)格

B：執(zhí)行價(jià)格+權(quán)利金 C：執(zhí)行價(jià)格一權(quán)利金 D：標(biāo)的物價(jià)格+權(quán)利金

9、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不得低于實(shí)收資本的__。A．15% B．20% C．35% D．50%

10、在期貨市場(chǎng)中，金融貨幣因素對(duì)期貨價(jià)格的影響主要表現(xiàn)在__方面。A．黃金市場(chǎng)運(yùn)行 B．利率 C．匯率

D．股票市場(chǎng)運(yùn)行

11、從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的。A：3％ B：6％ C：10％ D：60％

12、根據(jù)期貨投資者入市目的的不同，期貨投資者可以分為__。A．套期保值者和套利交易者 B．套期保值者和經(jīng)紀(jì)商

C．套利交易者、投機(jī)者和經(jīng)紀(jì)商 D．套期保值者、投機(jī)者和套利者

13、實(shí)物交割要求以__名義進(jìn)行。A．客戶 B．交易所 C．會(huì)員

D．交割倉(cāng)庫(kù)

14、在期貨投機(jī)交易中，投機(jī)者應(yīng)該注意，止損單中的價(jià)格不能__當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格。A．等于 B．大于 C．低于

D．太接近于

15、技術(shù)分析中，波浪理論是由__提出的。A．索羅斯 B．菲波納奇 C．艾略特 D．道·瓊斯

16、若市場(chǎng)處于反向市場(chǎng)，做多頭的投機(jī)者應(yīng)__。A．買入交割月份較近的合約 B．賣出交割月份較近的合約 C．買入交割月份較遠(yuǎn)的合約 D．賣出交割月份較遠(yuǎn)的合約

17、公司制期貨交易所獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，（）通過(guò)。A．會(huì)員大會(huì) B．理事會(huì) C．董事會(huì) D．股東大會(huì)

18、如果臨近合約到期，股指期貨價(jià)格與股票現(xiàn)貨價(jià)格出現(xiàn)超過(guò)交易成本的價(jià)差時(shí)，交易者會(huì)通過(guò)，使股指期貨價(jià)格與股票現(xiàn)貨價(jià)格漸趨一致。A：投機(jī)交易 B：套期保值交易 C：套利交易 D：價(jià)差交易

19、金融期貨是指以（）作為標(biāo)的物的期貨交易方式。A：美元 B：實(shí)物 C：利率

D：金融工具或金融產(chǎn)品

20、下列關(guān)于期貨公司的說(shuō)法，正確的有__。A．期貨公司是期貨市場(chǎng)的中介組織

B．期貨公司以客戶的名義為客戶進(jìn)行期貨交易

C．期貨公司可以為客戶提供期貨市場(chǎng)信息，進(jìn)行期貨交易咨詢 D．期貨公司與客戶共同承擔(dān)交易結(jié)果

21、在決定買入或賣出期貨合約之前，應(yīng)對(duì)合約的__做全面、準(zhǔn)確和謹(jǐn)慎的研究。A．種類 B．時(shí)間 C．價(jià)格 D．質(zhì)量

22、期貨公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官制度的哪些內(nèi)容做出規(guī)定__ A．首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)范圍 B．首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期 C．首席風(fēng)險(xiǎn)官的權(quán)利義務(wù)

D．首席風(fēng)險(xiǎn)官工作報(bào)告的程序和方式

23、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對(duì)以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員提出的__ A．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) B．期貨公司

C．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu) D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

24、芝加哥期貨交易所大豆期貨期權(quán)合約報(bào)價(jià)14.3，14.3表示的是__美分/蒲式耳。

A．14.125 B．14.25 C．14.375 D．14.75

25、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)定期向__報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。A．國(guó)務(wù)院

B．中國(guó)人民銀行 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、在我國(guó)鄭州商品交易所交易的商品期貨合約有__。A．豆粕期貨合約

B．優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥期貨合約 C．一號(hào)棉花期貨合約 D．玉米期貨合約

2、下列關(guān)于圓弧頂?shù)恼f(shuō)法正確的是__。A．圓弧形成的時(shí)間與其反轉(zhuǎn)的力度成反比 B．形成過(guò)程中成交量是兩頭多中間少 C．它的形成與機(jī)構(gòu)大戶炒作的相關(guān)性高

D．它的形成時(shí)間相當(dāng)于一個(gè)頭肩形態(tài)形成的時(shí)間

3、任用無(wú)從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下（）措施。A．責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款

B．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

C．情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

4、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料有（）。A．期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

B．申請(qǐng)書、章程和交易規(guī)則草案

C．已經(jīng)任用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷

D．理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷

5、下列情況中會(huì)促使本國(guó)貨幣升值的有__。A．實(shí)行擴(kuò)張性的貨幣政策 B．實(shí)行緊縮性的貨幣政策 C．國(guó)際收支順差擴(kuò)大 D．國(guó)際收支逆差擴(kuò)大

6、在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任． A：期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司 B：期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶 C：違約客戶

D：交割倉(cāng)庫(kù)代違約方

7、期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請(qǐng)（）調(diào)解處理。

A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨交易所 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

8、為了確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)． A：建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度 B：建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的外部監(jiān)督制度 C：建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

D：建立動(dòng)態(tài)的資本補(bǔ)足機(jī)制

9、期貨市場(chǎng)的基本職能有__。A．資源配置 B．規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) C．風(fēng)險(xiǎn)定價(jià) D．價(jià)格發(fā)現(xiàn)

10、對(duì)于約定不明確的交易指令，應(yīng)當(dāng)按照下列（）規(guī)則來(lái)確定指令的內(nèi)容。A．沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效 B．沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效 C．沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易 D．沒有開倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉(cāng)交易

11、期貨經(jīng)紀(jì)公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。

A．將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù) B．允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易 C．違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金 D．從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

12、證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，應(yīng)該采取（）步驟。A．按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

B．按照中國(guó)金融期貨交易所的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

C．證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案 D．證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地期貨業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

13、期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善____，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。A：客戶資料管理機(jī)制 B：客戶糾紛處理機(jī)制 C：客戶投訴管理機(jī)制 D：客戶關(guān)系維護(hù)機(jī)制

14、下列情形中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的是（）。A．申請(qǐng)人依法解散 B．申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料

C．?dāng)M任人死亡或者喪失行為能力

D．申請(qǐng)人未在規(guī)定期限內(nèi)針對(duì)反饋意見作出進(jìn)一步說(shuō)明、解釋

15、期貨合約最小變動(dòng)價(jià)位的確定，一般取決于__。A．該合約標(biāo)的商品的種類 B．該合約標(biāo)的商品的交割等級(jí) C．該合約標(biāo)的商品的性質(zhì)

D．該合約標(biāo)的商品的市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)情況

16、根據(jù)葛氏法則，屬于賣出信號(hào)的包括__。A．平均線從下降開始走平，價(jià)格從下上穿平均線 B．價(jià)格上穿平均線，并連續(xù)暴漲，遠(yuǎn)離平均線

C．價(jià)格連續(xù)下跌遠(yuǎn)離平均線，突然上升，但在平均線附近再度下跌 D．平均線從上升開始走平，價(jià)格從上下穿平均線

17、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待（），防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。A．本公司客戶

B．非結(jié)算會(huì)員期貨公司 C．非結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶 D．特別結(jié)算會(huì)員期貨公司

18、期貨公司與其控股股東在（）等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。A．人員 B．業(yè)務(wù) C．財(cái)務(wù) D．資產(chǎn)

19、金融期貨的基本功能有__。A．套期保值功能 B．價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能 C．投機(jī)功能

D．穩(wěn)定產(chǎn)銷功能

20、期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理（）等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。A．開戶

B．行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù) C．客戶投訴的接待處理 D．交易技巧的輔導(dǎo)與培訓(xùn)

21、違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的期貨公司會(huì)員單位，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)可采取的紀(jì)律懲戒包括． A：取消會(huì)員資格并公告 B：通過(guò)媒體公開譴責(zé) C：批評(píng)

D：期貨業(yè)協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng)

22、______時(shí)，應(yīng)提高保證金比例。A．交易出現(xiàn)連續(xù)跌停板 B．隨著合約持倉(cāng)量的增大 C．交易出現(xiàn)連續(xù)漲停板 D．隨著合約持倉(cāng)量的減小

23、取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，在（）情形，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。A．未按規(guī)定參加資格年檢 B．未通過(guò)資格年檢

C．連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的 D．連續(xù)3年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的

24、題干: 買進(jìn)一個(gè)低執(zhí)行價(jià)格的看漲期權(quán)，賣出兩個(gè)中執(zhí)行價(jià)格的看漲期權(quán)，再買進(jìn)一個(gè)高執(zhí)行價(jià)格看漲期權(quán)屬于__。A．買入跨式套利 B．賣出跨式套利 C．買入蝶式套利 D．賣出蝶式套利

25、套期保值隊(duì)伍的壯大，有助于抑制市場(chǎng)__，穩(wěn)定市場(chǎng)，擴(kuò)大市場(chǎng)投資價(jià)值。A．過(guò)度投機(jī) B．健康發(fā)展 C．逼倉(cāng)行為 D．價(jià)格波動(dòng)

第二篇：四川省2017年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：為期貨提供中介業(yè)務(wù)考試試題

四川省2017年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：為期貨提供中介業(yè)

務(wù)考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、某投資者在5月2日以20美元/噸的權(quán)利金買入9月份到期的執(zhí)行價(jià)格為140美元/噸的小麥看漲期權(quán)合約。同時(shí)以10美元/噸的權(quán)利金買入一張9月份到期執(zhí)行價(jià)格為130美元/噸的小麥看跌期權(quán)。9月時(shí)，相關(guān)期貨合約價(jià)格為150美元/噸，則該投資人的投資結(jié)果為______美元/噸(每張合約1噸標(biāo)的物，其他費(fèi)用不計(jì))。A．-10 B．-20 C．-30 D．30

2、某期貨公司2009年2月由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長(zhǎng)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格，2010年4月，新期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，是否會(huì)受到原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件的影響而不予批準(zhǔn)__ A．不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn) B．受影響，應(yīng)當(dāng)不予批準(zhǔn)

C．受影響，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無(wú)違法行為的才予以批準(zhǔn)

D．不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)，但結(jié)算業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)受到限制

3、下列關(guān)于期貨合約每日價(jià)格最大波動(dòng)限制的說(shuō)法，正確的有__。

A．每日價(jià)格最大波動(dòng)限制是指期貨合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格波動(dòng)不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度

B．漲跌停板一般是以合約上一交易日的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)確定的

C．商品價(jià)格波動(dòng)越劇烈，商品期貨合約的每日停板額應(yīng)設(shè)置得越小 D．超過(guò)漲跌幅度的報(bào)價(jià)視為無(wú)效，不能成交

4、目前最主要、最典型的金融期貨交易品種有__。A．貴金屬期貨 B．外匯期貨 C．利率期貨

D．股票價(jià)格指數(shù)期貨

5、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起（）內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。A．5個(gè)工作日 B．7個(gè)工作日 C．10個(gè)工作 D．30個(gè)工作日

6、投資者以96-22的價(jià)位賣出1張中長(zhǎng)期國(guó)債合約(面值為10萬(wàn)美元)，后又以97-10價(jià)位買進(jìn)平倉(cāng)，如不計(jì)手續(xù)費(fèi)時(shí)，這筆交易__美元。A．虧損625 B．盈利880 C．盈利625 D．虧損880

7、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送． A：財(cái)政部

B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部 C：期貨交易所

D：期貨公司保證金監(jiān)控中心

8、在美國(guó)，股票指數(shù)期貨交易主要集中于____ A：CBOT B：KCBT C：NYMEX D：CME

9、滬深300現(xiàn)貨指數(shù)的最小變動(dòng)量是0.01點(diǎn)，滬深300股指期貨報(bào)價(jià)的最小變動(dòng)量是0.2點(diǎn)，滬深300股指期貨合約的乘數(shù)為300元/點(diǎn)，則一份合約的最小變動(dòng)金額是__元。A．3 B．3 C．60 D．6

10、關(guān)于支撐線和壓力線，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是____ A：支撐線和壓力線是不可以相互轉(zhuǎn)化的

B：支撐線和壓力線的作用是阻止或暫時(shí)阻止股價(jià)朝一個(gè)方向繼續(xù)運(yùn)動(dòng)

C：支撐線和壓力線有被突破的可能，它們不足以長(zhǎng)久地阻止股價(jià)保持原來(lái)的變動(dòng)方向，只不過(guò)是暫時(shí)停頓而已

D：在某一價(jià)位附近之所以形成對(duì)股價(jià)運(yùn)動(dòng)的支撐和壓力，主要由投資者的籌碼分布、持有成本及投資者的心理因素所決定

11、人民法院審理____糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。A：期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同 B：期貨侵權(quán)糾紛

C：無(wú)效的期貨交易合同 D：期貨交易合同

12、下列選項(xiàng)中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所指的從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的是（）。A．期貨公司

B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員 C．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D．為期貨公司提供中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

13、未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。A．3% B．5% C．7% D．15%

14、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告，說(shuō)明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司（）簽字確認(rèn)。A．法定代表人 B．結(jié)算負(fù)責(zé)人

C．經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé) D．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

15、甲期貨公司為全面結(jié)算會(huì)員，乙公司為非結(jié)算會(huì)員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，雙方就該委托業(yè)務(wù)準(zhǔn)備簽訂結(jié)算協(xié)議，關(guān)于協(xié)議的內(nèi)容，他們?cè)儐?wèn)了相關(guān)律師，律師的以下建議正確的是__。A．雙方約定的內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定 B．雙方應(yīng)該在協(xié)議中約定保證金的標(biāo)準(zhǔn) C．非結(jié)算會(huì)員準(zhǔn)備金最高余額 D．不得對(duì)爭(zhēng)議處理方式進(jìn)行約定

16、下列關(guān)于期貨投機(jī)者的說(shuō)法，正確的有__。

A．期貨投機(jī)者試圖預(yù)測(cè)商品價(jià)格未來(lái)走勢(shì)，甘愿利用自己的資金去冒險(xiǎn) B．期貨投機(jī)者利用期貨市場(chǎng)轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

C．期貨投機(jī)者不斷買進(jìn)賣出期貨合約，期望從價(jià)格波動(dòng)中獲取利潤(rùn) D．當(dāng)投機(jī)者預(yù)測(cè)標(biāo)的物價(jià)格將要上漲，就擇機(jī)賣出期貨合約

17、下列關(guān)于利率期貨交割方式的說(shuō)法，正確的有__。A．CME的3個(gè)月期國(guó)債期貨合約目前采用實(shí)物交割方式

B．CME的3個(gè)月歐洲美元期貨合約要進(jìn)行實(shí)物交割實(shí)際是不可能的

C．所有到期而未平倉(cāng)的CME的3個(gè)月歐洲美元期貨合約按照最后結(jié)算交割指數(shù)平倉(cāng)

D．CBOT的10年期國(guó)債期貨合約目前采用實(shí)物交割方式

18、資金管理的主要內(nèi)容包括__。A．多樣化的安排

B．將資金在各個(gè)市場(chǎng)中進(jìn)行分配 C．投資組合的設(shè)計(jì) D．止損點(diǎn)的設(shè)計(jì)

19、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)__備案。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．本交易所會(huì)員大會(huì) C．本交易所理事會(huì) D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

20、期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合凈資本不得低于人民幣的標(biāo)準(zhǔn)。A：1500萬(wàn)元 B：3000萬(wàn)元 C：5000萬(wàn)元 D：1億元

21、影響期貨價(jià)格的因素包括__。A．資金成本 B．手續(xù)費(fèi) C．現(xiàn)貨價(jià)格 D．預(yù)期利潤(rùn)

22、利率期貨種類繁多，按照合約標(biāo)的的期限，可分為短期利率期貨和長(zhǎng)期利率期貨兩大類。下列屬于短期利率期貨的有__。A．商業(yè)票據(jù)期貨 B．國(guó)債期貨

C．歐洲美元定期存款期貨 D．資本市場(chǎng)利率期貨

23、現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，期貨交易所是__。A．高度組織化和規(guī)范化的服務(wù)組織 B．期貨交易活動(dòng)必要的參與方 C．影響期貨價(jià)格形成的關(guān)鍵組織 D．期貨合約商品的管理者

24、期貨市場(chǎng)功能的發(fā)揮是建立在期貨市場(chǎng)的__基礎(chǔ)上。A．競(jìng)爭(zhēng)性 B．高效性 C．流動(dòng)性 D．高風(fēng)險(xiǎn)性

25、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。A．期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．期貨交易所 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、期貨就是標(biāo)準(zhǔn)化合約，是一種統(tǒng)一的、遠(yuǎn)期的“貨物”合同。期貨合約中，__是標(biāo)準(zhǔn)化的。A．商品品種 B．交貨時(shí)間 C．商品數(shù)量 D．交易價(jià)格

2、證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。A．1個(gè)月 B．3個(gè)月 C．半年 D．1年

3、賣出套期保值主要用于__情況中。

A．商品生產(chǎn)者有庫(kù)存產(chǎn)品或即將生產(chǎn)、收獲某種商品期貨實(shí)物，擔(dān)心日后售價(jià)下跌 B．儲(chǔ)運(yùn)商、貿(mào)易商有現(xiàn)貨庫(kù)存將于日后出售，擔(dān)心出售時(shí)價(jià)格下跌 C．加工制造企業(yè)為了防止日后購(gòu)進(jìn)原料時(shí)出現(xiàn)價(jià)格上漲 D．加工制造企業(yè)擔(dān)心庫(kù)存原料價(jià)格下跌

4、下列等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。A：會(huì)計(jì)師事務(wù)所 B：律師事務(wù)所 C：審計(jì)事務(wù)所 D：資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

5、期貨交易所不得公布上市品種期貨合約的__。A．成交量

B．最高價(jià)與最低價(jià) C．價(jià)格預(yù)測(cè)信息 D．成交價(jià)

6、期貨行情基本分析法的理論基礎(chǔ)是__。A．市場(chǎng)的行為反映一切 B．期貨價(jià)格呈趨勢(shì)變動(dòng) C．商品價(jià)格由供求變化決定 D．歷史會(huì)重演

7、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有（）。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)情況暫停、恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交易 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施提示

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施

8、期貨公司的人員應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)。A：法定代表人 B：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 C：結(jié)算負(fù)責(zé)人 D：制表人

9、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，發(fā)生下列哪些情形時(shí)，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取暫時(shí)停止交易的緊急措施（）A．個(gè)別客戶利用非法手段牟取不當(dāng)利益 B．個(gè)別客戶出現(xiàn)重大穿倉(cāng) C．發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件

D．在交易中發(fā)生操縱期貨交易價(jià)格的行為

10、期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況（），并及時(shí)公布。A．日?qǐng)?bào)表 B．周報(bào)表 C．月報(bào)表 D．年報(bào)表

11、早期的期貨市場(chǎng)對(duì)于供求雙方來(lái)講，均起到了__的作用。A．穩(wěn)定貨源 B．避免價(jià)格波動(dòng) C．穩(wěn)定產(chǎn)銷

D．鎖住經(jīng)營(yíng)成本

12、期貨公司有下列哪些行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款（）A．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)的 B．從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的

C．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的 D．進(jìn)行混碼交易的

13、客戶可以通過(guò)等委托方式下達(dá)交易指令。A：書面 B：電話 C：計(jì)算機(jī) D：互聯(lián)網(wǎng)

14、根據(jù)規(guī)定，期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶委托從事的（）營(yíng)利性活動(dòng)。

A．協(xié)助客戶建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù)

B．制作、提供研究分析報(bào)告或者資訊信息的研究分析服務(wù)

C．為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù) D．為客戶提供內(nèi)幕消息

15、期貨交易的目的包括。A：轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)

B：立即獲得商品所有權(quán) C：追求風(fēng)險(xiǎn)收益

D：在未來(lái)某一時(shí)間獲取商品

16、期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與__有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。A．本人或親屬 B．父母 C．配偶 D．子女

17、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所可以實(shí)行。A：全員結(jié)算制度 B：會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度 C：風(fēng)險(xiǎn)防范 D：當(dāng)日負(fù)債

18、從業(yè)人員有（）情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)。

A．以期貨公司名義從事期貨交易 B．以個(gè)人名義從事期貨交易

C．違反規(guī)定向投資者承諾或保證收益

D．違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失

19、（）應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定，提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。A．期貨公司 B．期貨交易所

C．期貨交易所非期貨公司結(jié)算會(huì)員 D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

20、交割倉(cāng)庫(kù)的法定義務(wù)包括（）。A．貨物驗(yàn)收義務(wù) B．妥善保管義務(wù) C．申請(qǐng)交割義務(wù) D．貨物交付義務(wù)

21、奔馳式通貨膨脹，指年通貨膨脹率在____之間的通貨膨脹。A：1%一10% B：10%一50% C：10%一100% D：50%一100%

22、期貨市場(chǎng)上的套期保值最基本的操作方式有__。A．交叉套期保值

B．相同或相近月份套期保值 C．買入套期保值 D．賣出套期保值

23、某大學(xué)金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機(jī)會(huì)，但最終沒有促成合同的成立，則（）。A．甲可以要求乙支付約定的報(bào)酬 B．甲不能要求乙支付約定的報(bào)酬

C．甲可以要求乙支付從事居間活動(dòng)支出的必要費(fèi)用 D．甲無(wú)權(quán)要求乙支付從事居間活動(dòng)支出的必要費(fèi)用

24、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進(jìn)行期貨交易，給客戶造成了15萬(wàn)元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請(qǐng)求。根據(jù)規(guī)定，大地期貨公司應(yīng)當(dāng)補(bǔ)償客戶__。A．10萬(wàn)元 B．14萬(wàn)元 C．15萬(wàn)元 D．12萬(wàn)元

25、對(duì)沖基金是一種投資基金，其區(qū)別于共同基金的自身特點(diǎn)的有__。A．除投資傳統(tǒng)的股票債券和貨幣市場(chǎng)外，它還大量投資于金融衍生品市場(chǎng) B．大量運(yùn)用賣空機(jī)制，并且大量使用信貸杠桿進(jìn)行高于自己本金數(shù)倍甚至數(shù)十倍的高風(fēng)險(xiǎn)投機(jī)操作

C．往往采取私募合伙的形式 D．往往采取公募形式

第三篇：2015年上半年寧夏省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：為期貨提供中介業(yè)務(wù)考試試卷

2015年上半年寧夏省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：為期貨提供

中介業(yè)務(wù)考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、從期貨交易所與結(jié)算機(jī)構(gòu)的關(guān)系來(lái)看，我國(guó)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)是__。A．交易所與商業(yè)銀行共同組建的結(jié)算機(jī)構(gòu)，附屬于交易所 B．交易所與商業(yè)銀行聯(lián)合組建的結(jié)算機(jī)構(gòu)，完全獨(dú)立 C．交易所的內(nèi)部機(jī)構(gòu)

D．獨(dú)立的全國(guó)性的結(jié)算機(jī)構(gòu)

2、美國(guó)長(zhǎng)期國(guó)債是指償還期限在以上的國(guó)債。A：5年 B：6年 C：8年 D：10年

3、應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息。A：中國(guó)證監(jiān)會(huì) B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C：期貨交易所 D：期貨公司

4、以下哪種情況為賣出信號(hào)__ A．平均線MA從上升開始走平，價(jià)格從上下穿平均線MA B．DIF和DEA為正值，且DIF向下突破DEA C．WMS高于80 D．RSI取值在40

5、下列不屬于跨市套利的前提

A：期貨交割標(biāo)的物的品質(zhì)相同或相近

B：期貨品種在兩個(gè)期貨市場(chǎng)的價(jià)格趨勢(shì)具有很強(qiáng)的相關(guān)性 C：進(jìn)出口政策寬松，商品可以在兩國(guó)自由流通 D：對(duì)參與者有一定資金規(guī)模量的要求

6、申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作年以上經(jīng)驗(yàn)． A：3；3 B：3；5 C：5；7 D：5；10

7、題干: 以下說(shuō)法正確的是__。

A．考慮了交易成本后，正向套利的理論價(jià)格下移，成為無(wú)套利區(qū)間的下界 B．考慮了交易成本后，反向套利的理論價(jià)格上移，成為無(wú)套利區(qū)間的上界 C．當(dāng)實(shí)際期貨價(jià)格高于無(wú)套利區(qū)間的上界時(shí)，正向套利才能獲利。D．當(dāng)實(shí)際期貨價(jià)格低于無(wú)套利區(qū)間的上界時(shí)，正向套利才能獲利。

8、期權(quán)實(shí)際上就是一種權(quán)利的有償使用，下列關(guān)于期權(quán)的多頭方和空頭方權(quán)利與義務(wù)的表述，正確的是（）。

A．期權(quán)多頭方和空頭方都是既有權(quán)利，又有義務(wù)

B．期權(quán)多頭方只有權(quán)利沒有義務(wù)，期權(quán)空頭方既有權(quán)利又有義務(wù)

C．期權(quán)多頭方只有權(quán)利沒有義務(wù)，期權(quán)空頭方只有義務(wù)沒有權(quán)利? D．期權(quán)多頭方既有權(quán)利又有義務(wù)，期權(quán)空頭方只有義務(wù)沒有權(quán)利

9、中國(guó)金融期貨交易所成立于__。A．2006年3月 B．2006年6月 C．2006年9月 D．2007年4月

10、下列關(guān)于期貨公司從業(yè)人員兼職的做法，正確的是（）。A．期貨公司總經(jīng)理兼任期貨公司參股的公司董事 B．期貨公司總經(jīng)理兼任期貨公司參股的公司總經(jīng)理 C．期貨公司董事在黨政機(jī)關(guān)兼職

D．期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

11、推薦人每年最多只能推薦申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格． A：1人 B：2人 C：3人 D：4人

12、由于有______特征，所以期貨交易具有高收益和高風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)。A．合約標(biāo)準(zhǔn)化

B．場(chǎng)內(nèi)集中競(jìng)價(jià)交易 C．保證金交易 D．雙向交易

13、套期保值的效果主要是由______決定的。A．現(xiàn)貨價(jià)格的變動(dòng)程度 B．交易保證金水平C．基差的變動(dòng)程度

D．期貨價(jià)格的變動(dòng)程度

14、期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，__。A．補(bǔ)償額等于繳納額 B．損失多少，補(bǔ)償多少 C．實(shí)行比例補(bǔ)償 D．實(shí)行會(huì)員補(bǔ)償

15、某交易者在3月20日賣出1手7月份大豆合約，價(jià)格為1840元/噸，同時(shí)買入1手9月份大豆合約價(jià)格為1890元/噸。5月20日，該交易者買入1手7月份大豆合約，價(jià)格為1810元/噸，同時(shí)賣出1手9月份大豆合約，價(jià)格為1875元/噸，交易所規(guī)定1手=10噸，則該交易者套利的結(jié)果為__元。A．虧損150 B．獲利150 C．虧損200 D．獲利200

16、期貨公司因（）提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單，造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。A．過(guò)失 B．重大過(guò)失 C．故意

D．故意或者重大過(guò)失

17、跨期套利的策略包括__。A．正向市場(chǎng)牛市套利 B．正向市場(chǎng)熊市套利 C．反向市場(chǎng)牛市套利 D．反向市場(chǎng)熊市套利

18、某投機(jī)者以2.55美元/蒲式耳的價(jià)格買入1手玉米合約，并在價(jià)格為2.25美元/蒲式耳時(shí)下達(dá)一份止損單。此后價(jià)格上漲到2.8美元/蒲式耳，該投資者可以在價(jià)格為__美元/蒲式耳時(shí)下達(dá)一份新的止損指令。A．2.95 B．2.7 C．2.55 D．2.8 19、2000年底，（）成為美國(guó)第一家公司制期貨交易所。A．CME? B．CBOI? C．KCBT? D．MGE

20、某日，我國(guó)銀行公布的外匯牌價(jià)為1歐元兌9.73元人民幣，這種外匯標(biāo)價(jià)方法為__。A．直接標(biāo)價(jià)法 B．間接標(biāo)價(jià)法 C．浮動(dòng)標(biāo)價(jià)法 D．固定標(biāo)價(jià)法

21、下列關(guān)于期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法，正確的有__。

A．期貨公司自身投資決策失誤是期貨公司面臨的主要風(fēng)險(xiǎn) B．投資者選擇期貨公司不當(dāng)會(huì)給自身帶來(lái)代理風(fēng)險(xiǎn)

C．政府的宏觀調(diào)控政策失誤、宏觀調(diào)控政策頻繁變動(dòng)或?qū)ζ谪浭袌?chǎng)監(jiān)管不力、法制不健全等，均會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)產(chǎn)生重大影響

D．期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)主要包括交易所的管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

22、CME的3個(gè)月歐洲美元期貨合約的標(biāo)的物是期限為3個(gè)月期本金的歐洲美元定期存單。A：1 000美元 B：10 000美元 C：100 000美元 D：100萬(wàn)美元

23、下列關(guān)于國(guó)際期貨市場(chǎng)發(fā)展的說(shuō)法，不正確的是__。A．國(guó)際期貨市場(chǎng)的發(fā)展經(jīng)歷了從金融期貨到商品期貨的過(guò)程 B．金融期貨后來(lái)居上，期貨期權(quán)方興未艾

C．出現(xiàn)了天氣期貨、GDP指數(shù)期貨等期貨品種 D．各個(gè)品種、各個(gè)市場(chǎng)間相互促進(jìn)，共同發(fā)展

24、下列__情況將有利于促使本國(guó)貨幣升值。A．本國(guó)順差擴(kuò)大 B．降低本幣利率 C．本國(guó)逆差擴(kuò)大 D．提高本幣利率

25、目前，我國(guó)鄭州商品交易所上市的期貨品種包括__等。A．小麥 B．豆粕 C．天然橡膠 D．綠豆

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、以下關(guān)于外匯期貨保證金制度的說(shuō)法，正確的有__。A．交易所對(duì)會(huì)員設(shè)定起始保證金和維持保證金 B．起始保證金與維持保證金數(shù)額應(yīng)該相同

C．交易所可以對(duì)套期保值交易和投機(jī)交易設(shè)定不同的保證金額度 D．期貨經(jīng)紀(jì)人自己決定對(duì)客戶的保證金要求

2、交割倉(cāng)庫(kù)針對(duì)交割商品的管理主要包括__。A．負(fù)責(zé)將交割商品從工廠運(yùn)至指定交割倉(cāng)庫(kù) B．商品審驗(yàn)及開具倉(cāng)單 C．交割儲(chǔ)備商品的管理 D．為投資者提供配套服務(wù)

3、在會(huì)員制期貨交易所中，____負(fù)責(zé)審查現(xiàn)有合約并向理事會(huì)提出有關(guān)合約修改的意見。

A：交易規(guī)則委員會(huì) B：合約規(guī)范委員會(huì) C：交易行為管理委員會(huì) D：會(huì)員資格審查委員會(huì)

4、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的有__。

A．誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù) B．保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益 C．堅(jiān)持客戶一切利益優(yōu)先的原則

D．向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得做出不當(dāng)承諾或者保證 5、2007年，位居全球成交量前三名的期貨交易所有__。A．芝加哥商業(yè)交易所集團(tuán) B．韓國(guó)交易所

C．歐洲期貨交易所 D．東京工業(yè)品交易所

6、現(xiàn)代意義上的期貨交易在__產(chǎn)生于美國(guó)芝加哥。A．17世紀(jì)中期 B．18世紀(jì)中期 C．19世紀(jì)中期 D．20世紀(jì)中期

7、的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄．當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求確定管轄． A：合同無(wú)效 B：侵權(quán)

C：實(shí)物交割糾紛 D：違約競(jìng)合

8、下列關(guān)于交易量、持倉(cāng)量與價(jià)格走勢(shì)的關(guān)系的說(shuō)法，正確的是。A：交易量和持倉(cāng)量增加，價(jià)格上升，市場(chǎng)堅(jiān)挺 B：交易量和持倉(cāng)量減少，價(jià)格下跌，市場(chǎng)疲軟 C：交易量和持倉(cāng)量增加，價(jià)格下跌，市場(chǎng)疲軟 D：交易量和持倉(cāng)量減少，價(jià)格下跌，市場(chǎng)堅(jiān)挺

9、發(fā)生重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

A：發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

B：期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10％以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟 C：期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出或投資事項(xiàng)

D：期貨交易所的可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策

10、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)（）。A．誠(chéng)實(shí)守信 B．恪盡職守

C．堅(jiān)持公開、公平、公正原則

D．對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益

11、下列有關(guān)交割違約的表述正確的是（）。

A．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，構(gòu)成交割違約 B．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約 C．賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，買方期貨公司有權(quán)要求終止交割

D．買方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，賣方期貨公司有權(quán)要求買方期貨公司繼續(xù)交割

12、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，__。A．收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶 B．該機(jī)構(gòu)不承擔(dān)返還責(zé)任

C．該機(jī)構(gòu)應(yīng)“恢復(fù)原狀”，返還客戶全部保證金 D．交易結(jié)果由客戶承擔(dān)

13、證券公司不得。A：代客戶下達(dá)交易指令 B：代客戶辦理開戶手續(xù) C：代客戶接收、保管或者修改交易密碼

D：利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

14、某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險(xiǎn)官，請(qǐng)問(wèn)，下列情形中哪些違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的管理規(guī)定__ A．在任首席風(fēng)險(xiǎn)官期間向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé) B．李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任 C．李平在期貨公司兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D．期貨公司董事會(huì)討論時(shí)，只有獨(dú)立董事于某投了反對(duì)票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過(guò)對(duì)李平的任命決議

15、下列行為給期貨公司帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)的有。A：期貨公司進(jìn)行違法、違規(guī)活動(dòng) B：期貨公司管理不善 C：期貨公司客戶穿倉(cāng)

D：期貨公司從業(yè)人員缺乏職業(yè)道德或操作失誤

16、西方國(guó)家一般以____為基準(zhǔn)利率。A：長(zhǎng)期利率 B：浮動(dòng)利率

C：中央銀行的再貼現(xiàn)率 D：中央銀行的再貸款利率

17、下列選項(xiàng)中，（）屬于監(jiān)事會(huì)的職權(quán)。A．檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

B．監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為 C．向股東大會(huì)會(huì)議提出提案 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職權(quán)

18、下列情節(jié)嚴(yán)重的行為不能構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪的是（）。

A．未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的

B．未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的 C．對(duì)所經(jīng)營(yíng)的商品進(jìn)行虛假宣傳的

D．捏造并散布虛假事實(shí)，損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手商業(yè)信譽(yù)的

19、期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度，期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取（）等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。A．要求會(huì)員報(bào)告情況 B．要求客戶報(bào)告情況 C．談話提醒

D．發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函

20、下列選項(xiàng)中，屬于編制股票指數(shù)采用的計(jì)算方法的是__。A．指數(shù)法 B．幾何平均法 C．加權(quán)平均法 D．算術(shù)平均法

21、期貨市場(chǎng)的基本職能有__。A．資源配置 B．規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) C．風(fēng)險(xiǎn)定價(jià) D．價(jià)格發(fā)現(xiàn)

22、以下操作中能使持倉(cāng)量保持不變的是__。A．多頭開倉(cāng)，多頭平倉(cāng) B．空頭平倉(cāng)，空頭開倉(cāng) C．多頭開倉(cāng)，空頭開倉(cāng) D．空頭平倉(cāng)，多頭平倉(cāng)

23、結(jié)算是指根據(jù)交易結(jié)果和交易所有關(guān)規(guī)定對(duì)會(huì)員__進(jìn)行的計(jì)算、劃撥。A．交易保證金 B．盈虧 C．手續(xù)費(fèi)

D．交割貨款和其他有關(guān)款項(xiàng)

24、關(guān)于大連商品交易所新修改的豆粕期貨合約，以下表述正確的有__。A．合約交割月份為每年的1、3、5、7、8、9、11、12月

B．最后交割日是最后交易日后第4個(gè)交易日(遇法定節(jié)假日順延)C．交易手續(xù)費(fèi)為4元/手

D．最后交易日是合約月份第10個(gè)交易日

25、我國(guó)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所包括（）。A．大連商品交易所 B．中國(guó)金融期貨交易所 C．鄭州商品交易所 D．上海黃金交易所

第四篇：重慶省2016年下半年期貨資格從業(yè)證材料法律法規(guī)：為期貨提供中介業(yè)務(wù)考試試題

重慶省2016年下半年期貨資格從業(yè)證材料法律法規(guī)：為期

貨提供中介業(yè)務(wù)考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、以下屬于持倉(cāng)費(fèi)的是__。A．運(yùn)輸費(fèi) B．存儲(chǔ)費(fèi) C．管理費(fèi) D．保險(xiǎn)費(fèi)

2、在期貨合約中，支付保證金的目的是__。A．降低參與者的維持成本 B．減少參與者的信用風(fēng)險(xiǎn) C．減少參與者的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) D．減少參與者的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

3、在正向市場(chǎng)上，如果近期供給量增加，需求減少，則跨期套利交易者應(yīng)該進(jìn)行__。

A．買入近期月份合約的同時(shí)賣出遠(yuǎn)期月份合約 B．買入近期月份合約的同時(shí)買入遠(yuǎn)期月份合約 C．賣出近期月份合約的同時(shí)賣出遠(yuǎn)期月份合約 D．賣出近期月份合約的同時(shí)買入遠(yuǎn)期月份合約

4、下列說(shuō)法正確的是.A：成交量是重要的人氣指標(biāo)，反映市場(chǎng)的買賣雙方的頻率

B：通過(guò)對(duì)成交量與價(jià)格之間關(guān)系的分析，可以判斷價(jià)格走勢(shì)和價(jià)格運(yùn)動(dòng)的強(qiáng)烈程度

C：成交量是價(jià)格上漲的動(dòng)力，價(jià)格下跌而成交量萎縮，這顯示動(dòng)力不足 D：成交量遞增，表明多頭市場(chǎng)已形成，價(jià)格將上漲 5、100000美元面值的3個(gè)月期國(guó)債，按照8%的年貼現(xiàn)率發(fā)行，則下列敘述正確的是__。

A．3個(gè)月貼現(xiàn)率為2% B．發(fā)行價(jià)為92000美元 C．發(fā)行價(jià)為98000美元 D．實(shí)際收益率為8%

6、能同時(shí)鎖定現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，節(jié)約期貨交割成本并解決違約問(wèn)題。A：平倉(cāng)后購(gòu)銷現(xiàn)貨 B：遠(yuǎn)期交易 C：期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨 D：期貨交易 7、3月15日，某投機(jī)者在交易所采取蝶式套利策略，賣出3手(1手等于10噸)6月份大豆合約，買入8手7月份大豆合約，賣出5手8月份大豆合約。價(jià)格分別為1740元/噸、1750元/噸和1760元/噸。4月20日，三份合約的價(jià)格分別為1730元/噸、1760元/噸和 1750元/噸。在不考慮其他因素影響的情況下，該投機(jī)者的凈收益是__元。A．160 B．400 C．800 D．1600

8、商品期貨經(jīng)歷了發(fā)展歷程。

A：農(nóng)產(chǎn)品期貨一金屬期貨一能源期貨 B：金屬期貨一能源期貨一農(nóng)產(chǎn)品期貨 C：能源期貨一農(nóng)產(chǎn)品期貨一金屬期貨 D：農(nóng)產(chǎn)品期貨一能源期貨一金屬期貨

9、對(duì)沖基金區(qū)別于共同基金在于它具備以下__特點(diǎn)。

A．從投資領(lǐng)域來(lái)看，除了投資于傳統(tǒng)的股票債券和貨幣市場(chǎng)之外，它還大量投資于金融衍生品期貨和期權(quán)市場(chǎng)

B．從投資策略來(lái)看，大量運(yùn)用賣空機(jī)制并且大量使用信貸杠桿進(jìn)行高于自己本金數(shù)倍甚至數(shù)十倍的高風(fēng)險(xiǎn)投機(jī)操作

C．從組織形式上來(lái)看，往往采取私募合伙的形式，監(jiān)管最松，運(yùn)作最不透明，操作最為靈活

D．從歷史和規(guī)模上來(lái)看，對(duì)沖基金發(fā)展最早，規(guī)模最大

10、取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A．期貨交易所 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．國(guó)家工商總局

11、人民法院審理無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，依據(jù)（）原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。A．無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任 B．過(guò)錯(cuò)責(zé)任 C．嚴(yán)格責(zé)任 D．公平責(zé)任

12、下列關(guān)于商品基金的說(shuō)法，正確的有__。

A．是一種集合投資方式，從組織形式上類似于共同基金公司和投資公司 B．專注于投資期貨和期權(quán)合約 C．既可以做多也可以做空

D．商品交易顧問(wèn)(CTA)是基金的主要管理人

13、滬深300股指期貨的合約乘數(shù)為。A：每點(diǎn)100元 B：每點(diǎn)200元 C：每點(diǎn)300元 D：每點(diǎn)400元

14、按照一般性資金管理要求，在任何一個(gè)市場(chǎng)群類上所投入的保證金總額必須限制在總資本的__以內(nèi)。A．5%～10% B．10%～15% C．15%～20% D．20%～25%

15、原先1美元兌換102.25日元，現(xiàn)在1美元兌換101.25日元，則（）。A．美元貶值 B．日元貶值

C．對(duì)美元而言是直接標(biāo)價(jià)法 D．對(duì)日元而言是直接標(biāo)價(jià)法

16、某套利者使用套利限價(jià)指令： “買入9月份大豆期貨合約，賣出7月份大豆期貨合約，價(jià)差150元/噸”，則下列最優(yōu)報(bào)價(jià)情況滿足指令執(zhí)行條件的有__。A．7月份合約4 350元/噸，9月份合約4450元/噸 B．7月份合約4050元/噸，9月份合約4 000元/噸 C．7月份合約4 000元/噸，9月份合約4 200元/噸 D．7月份合約4 300元/噸，9月份合約4450元/噸

17、期貨機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員為其且辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，應(yīng)符合的條件不包括（）。

A．品行端正，具有良好的職業(yè)道德 B．已被本機(jī)構(gòu)聘用

C．最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格 D．有3年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)

18、當(dāng)標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格時(shí)，____為實(shí)值期權(quán)。A：看漲期權(quán) B：看跌期權(quán) C：歐式期權(quán) D：美式期權(quán)

19、下列____不列入國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的核算。A：出口到國(guó)外的一批貨物

B：政府給貧困家庭發(fā)放的一筆救濟(jì)金 C：經(jīng)紀(jì)人為一座舊房買賣收取的一筆傭金 D：保險(xiǎn)公司收到一筆家庭財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)費(fèi)

20、持倉(cāng)費(fèi)包括為擁有或保留商品、資產(chǎn)等支付的__。A．交易手續(xù)費(fèi) B．倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi) C．保險(xiǎn)費(fèi) D．利息

21、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。A：期貨交易所 B：會(huì)員大會(huì) C：國(guó)務(wù)院

D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

22、對(duì)期貨公司持有的金融資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí)，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用（）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。A．最高的比例 B．最低的比例 C．平均比例 D．重新調(diào)整

23、在我國(guó)，對(duì)期貨交易實(shí)施行業(yè)自律管理的機(jī)構(gòu)是____ A：中國(guó)證監(jiān)會(huì) B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C：期貨交易所 D：期貨經(jīng)紀(jì)公司

24、期貨合約是在（）的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的。A．互換合約

B．期權(quán)合約? C．調(diào)期合約

D．現(xiàn)貨合同和現(xiàn)貨遠(yuǎn)期合約

25、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)__次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A．1 B．2 C．3 D．5

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、期貨公司建立并完善公司治理的原則有（）。A．明晰職責(zé) B．審慎監(jiān)督 C．強(qiáng)化制衡

D．加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理

2、期貨市場(chǎng)的不可控風(fēng)險(xiǎn)包括__。A．宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險(xiǎn) B．交易所的管理風(fēng)險(xiǎn) C．計(jì)算機(jī)故障等技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) D．政策性風(fēng)險(xiǎn)

3、甲剛通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務(wù)，對(duì)于甲的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取下列（）措施。A．責(zé)令改正 B．給予警告

C．單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款 D．三年內(nèi)禁止從事期貨業(yè)務(wù)

4、首席風(fēng)險(xiǎn)官向監(jiān)督部門提交上工作報(bào)告時(shí)，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括__。A．首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況 B．首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查

C．期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況 D．提出的整改意見及期貨公司整改效果

5、我國(guó)期貨市場(chǎng)在“穩(wěn)步發(fā)展階段”發(fā)生的重大事件有。A：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心成立 B：中國(guó)金融期貨交易所掛牌成立

C：國(guó)務(wù)院修訂和發(fā)布了《期貨交易管理?xiàng)l例》 D：適時(shí)推出了滬深300指數(shù)期貨

6、關(guān)于期權(quán)交易，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有__。

A．期權(quán)賣方想獲得權(quán)利必須向買方支付一定數(shù)量的權(quán)利金 B．期權(quán)買方取得的權(quán)利是未來(lái)的

C．期權(quán)買方可以買進(jìn)標(biāo)的物，但不可以賣出標(biāo)的物 D．買方僅承擔(dān)有限風(fēng)險(xiǎn)，卻擁有巨大的獲利潛力

7、下列關(guān)于套利與期貨投機(jī)的說(shuō)法，正確的是。

A：期貨投機(jī)交易只是利用單一期貨合約價(jià)格的上下波動(dòng)賺取利潤(rùn)，而套利是從相關(guān)市場(chǎng)或相關(guān)合約之間的相對(duì)價(jià)格差異套取利潤(rùn)。套利者關(guān)心和研究的是單一合約的漲跌，而期貨投機(jī)者關(guān)心和研究的則是價(jià)差的變化

B：期貨投機(jī)交易在一段時(shí)間內(nèi)只做買或賣；而套利則是在同一時(shí)間在相關(guān)市場(chǎng)進(jìn)行反向交易，或者在同一時(shí)間買人和賣出相關(guān)期貨合約，同時(shí)扮演多頭和空頭的雙重角色

C：套利交易賺取的價(jià)差變動(dòng)的收益，由于相關(guān)市場(chǎng)或相關(guān)合約價(jià)格變化方向大體一致，所以價(jià)差的變化幅度小，因而承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也小。而普通投機(jī)賺取的是單一的期貨合約價(jià)格有利變動(dòng)的收益，與價(jià)差的變化相比，單一價(jià)格變化幅度要大，因而承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也較大

D：套利交易成本要低于期貨投機(jī)交易，一般來(lái)說(shuō)，進(jìn)行相關(guān)期貨合約的套利交易至少同時(shí)涉及兩個(gè)合約的買賣，在國(guó)外，交易所為了鼓勵(lì)套利交易，一般規(guī)定的套利交易的傭金支出比一個(gè)單盤交易的傭金費(fèi)用要高，但要低于一個(gè)回合單盤交易的兩倍。同時(shí)，由于套利的風(fēng)險(xiǎn)較小，在保證金的收取上小于普通投機(jī)，大大節(jié)省了資金的占用。所以，套利交易的成本較低

8、下列關(guān)于期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特征的說(shuō)法，正確的有__。A．期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的

B．期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)與現(xiàn)貨市場(chǎng)相比具有放大性 C．期貨交易風(fēng)險(xiǎn)易于延伸，引發(fā)連鎖反應(yīng) D．期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)具有不可防范性

9、下列關(guān)于期權(quán)交易基本策略的說(shuō)法，不正確的有__。

A．買進(jìn)看漲期權(quán)所面臨的最大可能虧損是權(quán)利金，可能獲得的盈利是無(wú)限的 B．買進(jìn)看跌期權(quán)的盈虧平衡點(diǎn)的標(biāo)的物價(jià)格等于執(zhí)行價(jià)格加權(quán)利金

C．賣出看漲期權(quán)所獲得的最大可能收益是權(quán)利金，可能面臨的虧損是無(wú)限的 D．賣出看跌期權(quán)所獲得的最大可能收益是權(quán)利金，可能面臨的虧損是無(wú)限的

10、關(guān)于期貨人員的從業(yè)資格注銷問(wèn)題，下面描述正確的是（）。

A．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格

B．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格

C．機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會(huì)注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格

D．機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由該機(jī)構(gòu)注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格

11、期貨交易所不得公布上市品種期貨合約的__。A．成交量

B．最高價(jià)與最低價(jià) C．價(jià)格預(yù)測(cè)信息 D．成交價(jià)

12、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得（）。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續(xù)費(fèi)

C．為客戶提供期貨市場(chǎng)行情信息

D．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益

13、對(duì)沖基金是一種投資基金，其區(qū)別于共同基金的自身特點(diǎn)的有__。A．除投資傳統(tǒng)的股票債券和貨幣市場(chǎng)外，它還大量投資于金融衍生品市場(chǎng) B．大量運(yùn)用賣空機(jī)制，并且大量使用信貸杠桿進(jìn)行高于自己本金數(shù)倍甚至數(shù)十倍的高風(fēng)險(xiǎn)投機(jī)操作

C．往往采取私募合伙的形式 D．往往采取公募形式

14、期貨交易所為了穩(wěn)定市場(chǎng)秩序，臨時(shí)召開緊急會(huì)議商討控制近日來(lái)白糖交易迅猛可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，期貨從業(yè)人員王某是會(huì)議成員之一．會(huì)后，王某隨即告知其好友李某交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，預(yù)料白糖價(jià)格將會(huì)大跌．李某得知消息，立刻賣空其手上的白糖合約，第二天李某平倉(cāng)獲利8萬(wàn)元．在該案例中，李某應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是．

A：處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款 B：處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款 C：處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款 D：處10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款

15、在美國(guó)期貨市場(chǎng)，__是指接受客戶委托，代理客戶進(jìn)行期貨、期權(quán)交易，并收取交易傭金的中介組織。A．期貨交易顧問(wèn) B．期貨傭金商 C．場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人 D．助理中介人

16、關(guān)于強(qiáng)行平倉(cāng)，下列說(shuō)法正確的是（）。

A．甲期貨公司違規(guī)超倉(cāng)而被期貨交易所強(qiáng)行平倉(cāng)，因此造成的損失，由甲自行承擔(dān)

B．乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)，因此造成的損失，由乙自行承擔(dān) C．丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)，因此造成的擴(kuò)大損失，由丙自行承擔(dān)

D．丁客戶符合強(qiáng)行平倉(cāng)的條件，戊期貨公司對(duì)其進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，但平倉(cāng)數(shù)額顯著超出了客戶需追加的保證金數(shù)額。對(duì)丁因超量平倉(cāng)引起的損失，由丁自行承擔(dān)

17、為了確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A．建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度 B．建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的外部監(jiān)督制度 C．建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

D．建立動(dòng)態(tài)的資本補(bǔ)足機(jī)制

18、人民法院在審理期貨公司作為債務(wù)人的債務(wù)糾紛案件時(shí)，可以凍結(jié)和劃撥的資金有（）。

A．期貨公司的自有資金

B．專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金

C．客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

D．期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉(cāng)并清償客戶資金后的結(jié)算準(zhǔn)備金

19、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的（）。A．財(cái)務(wù)狀況 B．投資經(jīng)驗(yàn) C．投資目標(biāo) D．家庭狀況

20、在我國(guó)，期貨公司可以申請(qǐng)__業(yè)務(wù)。A．經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì) B．經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì) C．期貨投資咨詢

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)

21、在期貨公司內(nèi)部控制機(jī)制下，通常采用的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管措施包括__。A．嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度和追加保證金制度

B．加強(qiáng)對(duì)期貨從業(yè)人員的管理，提高業(yè)務(wù)運(yùn)作能力 C．嚴(yán)格經(jīng)營(yíng)管理

D．控制客戶信用風(fēng)險(xiǎn)

22、外匯期貨套期保值是指在期貨市場(chǎng)和現(xiàn)匯市場(chǎng)上做的交易。A：幣種相同 B：數(shù)量相等 C：價(jià)格相同 D：方向相反

23、期貨公司的（）不得濫用權(quán)利，不得占用期貨公司的資產(chǎn)或者挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)，不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益。A．監(jiān)管機(jī)構(gòu) B．控股股東 C．其他關(guān)聯(lián)人 D．實(shí)際控制人

24、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的管理應(yīng)當(dāng)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的__。A．監(jiān)督 B．指導(dǎo) C．領(lǐng)導(dǎo) D．審核

25、下列情形中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的是（）。A．申請(qǐng)人依法解散 B．申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料

C．?dāng)M任人死亡或者喪失行為能力

D．申請(qǐng)人未在規(guī)定期限內(nèi)針對(duì)反饋意見作出進(jìn)一步說(shuō)明、解釋

第五篇：2015年上半年山西省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：為期貨提供中介業(yè)務(wù)考試題

2015年上半年山西省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：為期貨提供

中介業(yè)務(wù)考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、下列關(guān)于芝加哥期貨交易所的說(shuō)法，不正確的是__。

A．芝加哥期貨交易所首先推出標(biāo)準(zhǔn)化合約，同時(shí)實(shí)行了保證金制度 B．1882年，交易所允許以對(duì)沖方式免除履約責(zé)任 C．芝加哥期貨交易所率先推出了利率期貨合約

D．芝加哥期貨交易所的所有交易都由交易所進(jìn)行自主結(jié)算

2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行（）制度。A． 配額 B．依法征稅 C．許可證 D．審核

3、為了確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A．建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度 B．建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的外部監(jiān)督制度 C．建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

D．建立動(dòng)態(tài)的資本補(bǔ)足機(jī)制

4、在主要的下降趨勢(shì)線的下側(cè)__期貨合約，不失為有效的時(shí)機(jī)抉擇。A．賣出 B．買入 C．平倉(cāng) D．建倉(cāng)

5、如果成立，則技術(shù)分析法無(wú)效 A：弱式有效市場(chǎng) B：半強(qiáng)式有效市場(chǎng) C：半弱式有效市場(chǎng) D：強(qiáng)式有效市場(chǎng)

6、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的。A：50％ B：60％ C：80％ D：70％

7、對(duì)基差作用酌理解不正確的有__。

A．基差的存在為人們的套期保值提供了可能 B．基差是套期保值者成功與否的關(guān)鍵 C．基差的存在是期貨價(jià)格的基礎(chǔ)

D．基差的存在是人們進(jìn)行套期保值的原因所在

8、某期貨公司工作人員乙利用職務(wù)上的便利，非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額較大，根據(jù)《刑法》的規(guī)定，乙將被處____年以下有期徒刑或者拘役。A：3 B：5 C：7 D：10

9、反向市場(chǎng)牛市套利的市場(chǎng)特征有__。A．現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格 B．只要價(jià)差擴(kuò)大，就可獲利 C．獲利潛力巨大，風(fēng)險(xiǎn)有限

D．遠(yuǎn)期合約價(jià)格相對(duì)于近期合約漲幅較小

10、大豆提油套利的做法是__。

A．購(gòu)買大豆期貨合約的同時(shí)，賣出豆油和豆粕的期貨合約 B．購(gòu)買大豆期貨合約

C．賣出大豆期貨合約的同時(shí)，買入豆油和豆粕的期貨合約 D．賣出大豆期貨合約

11、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過(guò)（）等方式，對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。A．審核材料 B．考察談話 C．詢問(wèn)相關(guān)人 D．調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

12、下列關(guān)于滬深300指數(shù)的說(shuō)法，正確的有__。

A．滬深300指數(shù)的成份股來(lái)自上海和深圳兩個(gè)證券交易所 B．滬深300指數(shù)以調(diào)整股本作為權(quán)重 C．成份股名單每半年定期調(diào)整一次 D．滬深300指數(shù)基期指數(shù)為1 000點(diǎn)

13、一般而言，在（）等情況下，要進(jìn)行大戶報(bào)告。

A．會(huì)員某品種持倉(cāng)合約的套期保值頭寸達(dá)到期貨交易所對(duì)其規(guī)定的套期保值頭寸持倉(cāng)限量80%以上

B．會(huì)員某品種持倉(cāng)合約的投機(jī)頭寸達(dá)到期貨交易所對(duì)其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉(cāng)限量80%以上

C．客戶某品種持倉(cāng)合約的套期保值頭寸達(dá)到期貨交易所對(duì)其規(guī)定的套期保值頭寸持倉(cāng)限量80%以上

D．客戶某品種持倉(cāng)合約的投機(jī)頭寸達(dá)到期貨交易所對(duì)其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉(cāng)限量80%以上

14、一般的套利方式包括__。A．跨時(shí)期套利 B．期現(xiàn)套利 C．跨品種套利 D．跨市場(chǎng)套利

15、某投機(jī)者預(yù)測(cè)5月份大豆期貨合約價(jià)格將上升，故買入10手大豆期貨合約(1手=10噸)，成交價(jià)格為2030元/噸。可此后價(jià)格不升反降，為了補(bǔ)救，該投機(jī)者在2000元/噸再次買入5手合約，當(dāng)市價(jià)反彈到__元/噸時(shí)才可以避免損失(不計(jì)稅金、手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)。A．2010 B．2015 C．2020 D．2025

16、期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)（）的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見。A．公司 B．客戶 C．控股股東 D．中小股東

17、長(zhǎng)期菲利普斯曲線表明____ A：失業(yè)率與通貨膨脹正相關(guān) B：失業(yè)率與通貨膨脹無(wú)關(guān) C：失業(yè)率與通貨膨脹負(fù)相關(guān)

D：失業(yè)率與通貨膨脹同比例變化

18、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》沒有規(guī)定的是__。A．競(jìng)業(yè)準(zhǔn)則 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)道德

D．職業(yè)創(chuàng)新能力

19、下列哪種情況屬于超賣狀態(tài)? A：WMS=88 B：WMS=18 C：K=88 D：D=79

20、下列關(guān)于交易，結(jié)算，財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)保存或備份的表述，錯(cuò)誤的是__。

A．期貨公司以電子數(shù)據(jù)方式保存或者備份相關(guān)資料的，保存的電子數(shù)據(jù)資料應(yīng)當(dāng)能隨時(shí)轉(zhuǎn)化為紙質(zhì)形式

B．期貨公司應(yīng)當(dāng)定期將交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)提交期貨交易所集中保存和備份 C．期貨公司以電子數(shù)據(jù)方式保存或者備份相關(guān)資料，應(yīng)當(dāng)確保電子數(shù)據(jù)的真實(shí)，可靠

D．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度

21、取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)批準(zhǔn)。A：中國(guó)證監(jiān)會(huì) B：會(huì)員大會(huì) C：期貨業(yè)協(xié)會(huì) D：期貨交易所

22、客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。A．相互混合、統(tǒng)一管理 B．相互獨(dú)立、分級(jí)管理 C．相互獨(dú)立、分別管理 D．相互混合、分級(jí)管理

23、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提____ A：資產(chǎn)減值準(zhǔn)備 B：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C：凈資產(chǎn)減值損失 D：資產(chǎn)折舊

24、下列期貨交易所中，主要從事短期利率期貨交易的有__。A．芝加哥商業(yè)交易所 B．芝加哥期貨交易所 C．歐洲期貨交易所 D．泛歐交易所

25、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（）。A．3000萬(wàn)元 B．5000萬(wàn)元 C．7000萬(wàn)元 D．8000萬(wàn)元

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、財(cái)政赤字能否引起通貨膨脹，取決于____ A：赤字的多少 B：赤字的彌補(bǔ)辦法 C：赤字形成的原因 D：赤字發(fā)生的時(shí)間

2、股票期貨的優(yōu)點(diǎn)包括__。A．交易費(fèi)用低廉

B．賣空股票期貨更便捷 C．具有杠桿效應(yīng)

D．能進(jìn)行單一股票的套利策略

3、在進(jìn)行透支交易審查時(shí)，保證金比例標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)依照____確定。A：期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) C：國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

D：期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

4、某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險(xiǎn)官，請(qǐng)問(wèn)，下列情形中哪些違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的管理規(guī)定__ A．在任首席風(fēng)險(xiǎn)官期間向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé) B．李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任 C．李平在期貨公司兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D．期貨公司董事會(huì)討論時(shí)，只有獨(dú)立董事于某投了反對(duì)票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過(guò)對(duì)李平的任命決議

5、期貨公司違反股指期貨投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對(duì)其采取的處理措施包括__。A．責(zé)令整改

B．暫停受理申請(qǐng)開立新的交易編碼 C．暫停或者限制業(yè)務(wù) D．調(diào)整或者取消會(huì)員資格

6、在選擇入市時(shí)機(jī)時(shí)，要做到。

A：采取基本分析法研究市場(chǎng)是處于牛市還是熊市 B：采取技術(shù)分析分析趨勢(shì)和持續(xù)時(shí)間 C：權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)和獲利前景 D：決定入市的具體時(shí)間

7、期貨公司的關(guān)聯(lián)方不能（）。A．占用期貨公司資產(chǎn)

B．通過(guò)期貨公司從事期貨交易

C．有損害期貨公司客戶合法權(quán)益的行為 D．挪用期貨公司客戶保證金

8、套期保值可以__風(fēng)險(xiǎn)。A．回避 B．消滅 C．分割 D．轉(zhuǎn)移

9、多元線性回歸方程中的顯著性檢驗(yàn)方法有 A：對(duì)回歸方程線性關(guān)系的檢驗(yàn)(F-檢驗(yàn))B：對(duì)回歸方程系數(shù)顯著性進(jìn)行的檢驗(yàn)(F-檢驗(yàn))C：對(duì)回歸方程線性關(guān)系的檢驗(yàn)(T-檢驗(yàn))D：對(duì)回歸方程顯著性進(jìn)行的的檢驗(yàn)(T-檢驗(yàn))

10、期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以為核心的客戶管理和服務(wù)制度． A：大戶 B：大中戶

C：法人投資者利益優(yōu)先和分類管理 D：資金管理

11、只有了解__，才能在細(xì)分市場(chǎng)中把握企業(yè)的目標(biāo)市場(chǎng)，正確預(yù)測(cè)市場(chǎng)需求。A．消費(fèi)要求 B．消費(fèi)心理 C．消費(fèi)方式 D．消費(fèi)動(dòng)機(jī) E．消費(fèi)習(xí)慣

12、關(guān)于期貨人員的從業(yè)資格注銷問(wèn)題，下面描述正確的是（）。

A．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格

B．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格

C．機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會(huì)注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格

D．機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由該機(jī)構(gòu)注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格

13、美國(guó)某投資機(jī)構(gòu)分析美聯(lián)儲(chǔ)將降低利率水平，決定投資于外匯期貨市場(chǎng)，可以__。

A．買入日元期貨 B．賣出日元期貨 C．買入加元期貨 D．賣出加元期貨

14、在期貨交易的實(shí)物交割中，必不可少的環(huán)節(jié)包括__。A．交易所對(duì)交割月份持倉(cāng)合約進(jìn)行交割配對(duì) B．買賣雙方商定平倉(cāng)價(jià)和現(xiàn)貨交收價(jià)

C．買賣雙方通過(guò)交易所進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單與貨款交換 D．增值稅發(fā)票流轉(zhuǎn)

15、應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。A：董事

B：法定代表人

C：經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人 D：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

16、下列關(guān)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)的說(shuō)法，正確的有__。A．價(jià)格發(fā)現(xiàn)是期貨市場(chǎng)特有的功能

B．期貨市場(chǎng)提供了一個(gè)近似完全競(jìng)爭(zhēng)類型的環(huán)境

C．所有在期貨交易所達(dá)成的交易價(jià)格都必須及時(shí)向會(huì)員報(bào)告并公之于眾 D．期貨價(jià)格具有對(duì)未來(lái)供求關(guān)系及其價(jià)格變化趨勢(shì)進(jìn)行預(yù)期的功能

17、對(duì)于約定不明確的交易指令，應(yīng)當(dāng)按照下列（）規(guī)則來(lái)確定指令的內(nèi)容。A．沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效 B．沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效 C．沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易 D．沒有開倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉(cāng)交易

18、利用期權(quán)交易投機(jī)的特點(diǎn)包括。A：投入資本相對(duì)較小 B：具有投資的杠杠效應(yīng)

C：買人期權(quán)建倉(cāng)投機(jī)和賣出建倉(cāng)投機(jī)所面臨的收益和風(fēng)險(xiǎn)不對(duì)稱． D：買人期權(quán)建倉(cāng)投機(jī)和賣出建倉(cāng)投機(jī)所面臨的收益和風(fēng)險(xiǎn)是對(duì)稱的19、下列屬于期貨公司高級(jí)管理人員行為規(guī)則的是（）。A．維護(hù)客戶和公司的合法利益 B．保護(hù)客戶、中小股東的利益

C．不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng) D．不得利用職務(wù)之便為自己謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會(huì)

20、供給曲線是表示供給量與____ A：價(jià)格之間的關(guān)系 B：需求之間的關(guān)系 C：生產(chǎn)能力之間的關(guān)系 D：貨幣供給之間的關(guān)系

21、交易手續(xù)費(fèi)過(guò)高會(huì)______。A．增加期貨市場(chǎng)的交易成本 B．?dāng)U大無(wú)套利區(qū)間 C．降低市場(chǎng)的交易量 D．不利于市場(chǎng)的活躍 22、2000年中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)成立的意義表現(xiàn)在__。A．中國(guó)期貨市場(chǎng)沒有自律組織的歷史宣告結(jié)束 B．期貨市場(chǎng)的基本功能開始逐步發(fā)揮 C．我國(guó)期貨市場(chǎng)三級(jí)監(jiān)管體系開始形成 D．期貨市場(chǎng)開始向規(guī)范運(yùn)作方向轉(zhuǎn)變

23、公司制期貨交易所應(yīng)于每年稅后盈余項(xiàng)下至少提列多少比例之特別盈余公積? A：20%~70% B：30%~80% C：40%~90% D：以上皆非。

24、關(guān)于一節(jié)一價(jià)制，下列說(shuō)法正確的有__。A．將每個(gè)交易日分成若干節(jié)

B．每一節(jié)交易中，一種合約只有一個(gè)價(jià)格 C．沒有連續(xù)不斷的競(jìng)價(jià) D．在歐美較為普遍

25、下面對(duì)遠(yuǎn)期外匯交易表述正確的有__。

A．一般由銀行和其他金融機(jī)構(gòu)相互通過(guò)電話、傳真等方式達(dá)成 B．交易數(shù)量、期限、價(jià)格自由商定，比外匯期貨更加靈活 C．遠(yuǎn)期交易的價(jià)格具有公開性

D．遠(yuǎn)期交易的流動(dòng)性低，且面臨對(duì)方違約風(fēng)險(xiǎn)