第一篇：2015年上半年北京期貨從業法律法規資料：透支交易責任模擬試題

2015年上半年北京期貨從業法律法規資料：透支交易責任

模擬試題

一、單項選擇題（共27題，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意）

1、期貨市場的風險管理重點放在上。A：可控風險 B：政治風險 C：政策性風險 D：災害風險

2、期貨公司股東涉嫌嚴重違法違規經營，被有權機關立案調查的，期貨公司應當在5日內向（）提交書面報告。A．中國證監會

B．期貨公司住所地的中國證監會派出機構 C．中國期貨業協會 D．期貨公司股東

3、關于對沖基金，下列描述正確的是__。

A．對沖基金發起人可以是機構，但不可以是個人 B．對沖基金的合伙人有一般合伙人和有限合伙人兩種

C．一般合伙人不需投入自己的資金或只投入很少比例的資金 D．有限合伙人不參加基金的具體交易和日常管理活動

4、期貨交易所的風險主要包括__。A．管理風險 B．技術風險 C．代理風險 D．交割風險

5、期貨公司變更住所，不必向擬遷入地中國證監會派出機構提交的申請材料是（）。

A．變更住所申請書 B．變更住所的詳細計劃

C．妥善處理客戶保證金和持倉的報告 D．擬任法定代表人任職資格證明

6、關于遠期現貨交易與期貨交易的區別，下列描述錯誤的是。A：期貨交易的對象是交易所統一制定的標準化期貨合約 B：遠期現貨交易最終的履約方式是實物實收 C：遠期現貨交易的信用風險較大 D：期貨交易具有較高的信用風險

7、與MA相比，MACD的優點是__。

A．在市場趨勢不明顯時進入盤整，很少失誤 B．更容易計算

C．除掉了MA產生的頻繁出現的買入、賣出信號 D．能夠對未來價格上升和下降的深度進行提示

8、下列哪一項法律沒有涉及期貨市場的管理? A：《專利權法》 B：《刑法》 C：《合同法》 D：《民法通則》

9、下列關于投機交易的說法，不正確的是__。A．投機者在期貨市場上起著承擔風險的作用 B．投機交易增強了期貨市場的流動性

C．投機交易促進了期貨市場價格發現功能的實現 D．期貨投機行為一定能夠減緩價格波動

10、下列關于套利交易指令的說法，不正確的是__。A．買入和賣出指令同時下達

B．套利指令有市價指令和限價指令等

C．套利指令中需要標明各個期貨合約的具體價格 D．限價指令不能保證立刻成交

11、能同時鎖定現貨市場和期貨市場風險，節約期貨交割成本并解決違約問題。A：平倉后購銷現貨 B：遠期交易 C：期貨轉現貨 D：期貨交易

12、期貨公司的交易保證金不足，又未能（）追加保證金的，按交易規則的規定處理；規定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔。A．在2個工作日內 B．在36小時內 C．在24小時內

D．按期貨交易所規定的時間

13、申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當提交__名推薦人的書面推薦意見。A．1 B．2 C．3 D．5

14、通常來說，金融期貨可分為__。A．能源期貨 B．外匯期貨 C．利率期貨

D．股票指數期貨

15、期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔風險的，對透支交易造成的損失，____ A：客戶承擔相應的賠償責任 B：期貨公司承擔相應的賠償責任 C：期貨交易所承擔相應的賠償責任

D：期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

16、期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起____內報告中國證監會。A：5日 B：10日 C：15日 D：20日

17、不屬于期貨市場信息發布媒體的是____ A：電視 B：廣播 C：報紙雜志 D：內刊

18、__依法對期貨公司首席風險官進行監督管理。A．期貨公司董事會 B．期貨公司監事會 C．期貨交易所

D．中國證監會及其派出機構

19、某日，我國某月份某期貨合約的結算價格為29970元/噸，收盤日價格最大波動限制為±4%，下一交易日不是有效報價的是__元/噸。A．28780 B．31160 C．28790 D．31170 20、下列期貨合約中，在大連商品交易所上市交易的有__。A．黃大豆2號合約 B．玉米合約

C．優質強筋小麥合約 D．棉花合約

21、從資金來源劃分，期貨市場的機構投資者可分為__。A．生產貿易商

B．證券公司、商業銀行和投資銀行 C．養老基金 D．養老保險 22、9月10日，某投資者在期貨市場上以92.30點的價格買入2張12月份到期的3個月歐洲美元期貨合約，12月2日，又以94.10點的價格賣出2張12月份到期的3個月歐洲美元期貨合約進行平倉。每張歐洲美元期貨合約價值為1000000美元，每一點為2500美元。則該投資者的凈收益為__美元。A．4500 B．-4500 C．9000 D．-9000

23、關于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規定，以下表述正確的有__。A．采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結合的辦法，控制市場風險 B．套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉也受限制

C．交易所調整限倉數額須經理事會批準，報中國證監會備案后實施 D．會員或客戶的持倉數量不得超過交易所規定的持倉限額

24、期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起（）內報告中國證監會。A．3日 B．5日 C．10日 D．30日

25、下列關于我國期貨法律法規體系的說法，正確的有__。A．《期貨交易所管理辦法》是由國務院頒布的行政法規 B．《期貨交易管理條例》是由中國證監會頒布的部門規章與規范性文件 C．《期貨從業人員管理辦法》是由中國證監會頒布的部門規章與規范性文件 D．《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》是由中國期貨業協會頒布的自律規則

26、某投資者在3月份以4.8美元/盎司的權利金買入1份執行價格為800美元/盎司的8月份黃金看跌期權，又以6.5美元/盎司的權利金賣出1份執行價格為800美元/盎司的8月份黃金看漲期權，再以市場價格797美元/盎司買入1份6月份黃金期貨合約。則該投資者的獲利是（）美元/盎司。A．3 B．4.7 C．4.8 D．1.7

27、會員制期貨交易所以上會員聯名提議時，應當召開臨時會員大會． A：1／3 B：1／4 C：1／5 D：2／3

28、期貨交易實行保證金制度，交易者只需要支付期貨合約一定比例的保證金即可進行交易，保證金比例通常為期貨合約價值的。A：1％～5％ B：2％～8％ C：5％～10％ D：10％～15％

二、多項選擇題（共27題，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。）

1、下列關于期現套利的說法，正確的有__。A．期現套利同時涉及期貨市場和現貨市場 B．期現套利有助于期貨價格和現貨價格的趨同

C．若期貨價格高于現貨價格加持倉費用，則可通過買入現貨賣出期貨進行套利 D．商品期現套利最常見的就是買入期貨同時賣出現貨

2、證券公司從事中間介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明（）等事項。A．介紹業務的范圍

B．執行期貨保證金安全存管制度的措施 C．介紹業務對接規則

D．客戶投訴的接待處理方式

3、以下關于在正向市場中進行熊市套利，說法正確的有__。A．現貨價格高于期貨價格 B．只要價差擴大，就可獲利 C．只要價差縮小，就可獲利

D．遠期合約價格相對于近期合約跌幅較小

4、有下列（）情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。A．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格之日起未逾5年的律師

B．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格之日起未逾5年的注冊會計師

C．因違法行為或者違紀行為被解除職務之日起未逾3年的證券交易所負責人 D．因違法行為或者違紀行為被解除職務之日起未逾5年的期貨交易所負責人

5、證券公司違反業務規則的，中國證監會及其派出機構可以采取監管措施。A：責令限期整改

B：撤銷其介紹業務資格 C：監管談話 D：出具警告函

6、風險溢價假說從____的角度來分析期貨理論價格。A：現貨商 B：套保者 C：套利者 D：投機者

7、在分類排序法中需要將每一個因素或者指標的狀態按照利多、利空的程度分為幾個等級，比如 A：強烈利多 B：利多 C：中性

D：強烈利空

8、以下說法錯誤的有__。

A．不得獲取利益是期貨從業人員在執業過程中應當遵守的原則 B．期貨從業人員在執業過程中獲取利益的應當退還

C．期貨從業人員在執業過程中獲取不正當利益的應當退還 D．期貨從業人員在執業過程中應嚴格自律

9、某工廠買人的燃料油看跌期權合約的執行價格為l2．50美元／桶，而此燃料油期貨合約的價格為12．90美元／桶，因此該看跌期權為。A：虛值 B：極度虛值 C：實值

D：極度實值

10、隨著期貨合約到期日的臨近，期貨價格和現貨價格的關系是____ A：前者大于后者 B：后者大于前者 C：兩者大致相等 D：無法確定

11、和黃金分割線有關的一些數字中，有一組最為重要，股價極容易在由這組數字產生的黃金分割線處產生支撐和壓力，請找出這一組____ A：0.382、0.618、1.191 B：0.618、1.618、2.618 C：0.382、0.809、4.236 D：0.382、0.618、1.618

12、關于大連商品交易所新修改的豆粕期貨合約，以下表述正確的有__。A．合約交割月份為每年的1、3、5、7、8、9、11、12月

B．最后交割日是最后交易日后第4個交易日(遇法定節假日順延)C．交易手續費為4元/手

D．最后交易日是合約月份第10個交易日

13、中國期貨業協會在對期貨業從業人員的自律管理中負責． A：從業資格的認定 B：從業資格的管理 C：從業資格的撤銷 D：組織從業資格考試

14、期貨公司違反股指期貨投資者適當性制度的，交易所可以對其采取的處理措施包括__。A．責令整改

B．暫停受理申請開立新的交易編碼 C．暫停或者限制業務

D．調整或者取消會員資格

15、某一天，約翰以5點的權利金(每點250美元)買進一份三個月后到期、執行價格為245點的標準普爾500股票指數美式看漲期權合約，在購買當天的現貨指數為249點。該投資者的盈虧平衡點為。A：245點 B：246點 C：248點 D：250點

16、有根據認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規則及其實施細則并且對市場正在產生或者即將產生重大影響，為防止違規行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列（）臨時處置措施。A．限制人金 B．限制出金 C．限制開倉

D．提高保證金標準

17、期貨從業人員在執業過程中應當以專業的技能，以的態度為投資者提供服務，維護投資者的合法權益。A：小心謹慎 B：勤勉盡責 C：獨立客觀 D：誠實守信

18、套期保值能夠有效規避價格風險的原理包括__。A．現貨市場和期貨市場的價格變動趨勢通常相同 B．現貨市場和期貨市場的價格變動趨勢通常相反 C．期貨市場和現貨市場交易方向相同，期限互配

D．隨著期貨合約到期日來臨，現貨價格與期貨價格呈現趨同性

19、期貨交易的目的包括__。A．轉移風險

B．立即獲得商品所有權 C．追求風險收益

D．在未來某一時間獲取商品 20、4月1日，某期貨交易所玉米價格6月份玉米價格為2.85美元／蒲式耳，8月份玉米價格為2.93美元／蒲式耳。某投資者欲采用牛市套利(不考慮傭金因素)。則當價差為時，此投資者將頭寸同時平倉能夠獲利最大。A：8美分 B：4美分 C：-8美分 D：-4美分

21、下列哪些單位的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約、造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金（）A．期貨業協會 B．期貨公司 C．證券業協會

D．證券期貨監督管理部門

22、關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的是__。

A．中國證監會認為期貨市場出現異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施

B．中國證監會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C．中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用

23、客戶是利益與風險的直接承受者，其風險管理的目標是：維持自身投資的權益，保障自身財務的安全。客戶常可采取如下措施。A：充分了解和認識期貨交易的基本特點 B：慎重選擇期貨公司

C：制定正確的投資戰略，將風險降至可以承受的程度 D：規范自身行為，提高風險意識和心理承受力

24、非隨機性時間序列可以分為 A：平穩性時間序列 B：趨勢性時間序列 C：季節性時間序列 D：隨機性時間序列

25、下列關于期貨投機者的說法，正確的有__。

A．期貨投機者試圖預測商品價格未來走勢，甘愿利用自己的資金去冒險 B．期貨投機者利用期貨市場轉移價格風險

C．期貨投機者不斷買進賣出期貨合約，期望從價格波動中獲取利潤 D．當投機者預測標的物價格將要上漲，就擇機買進期貨合約

26、某投資者在3月份以4.8美元/盎司的權利金買入1份執行價格為800美元/盎司的8月份黃金看跌期權，又以6.5美元/盎司的權利金賣出1份執行價格為800美元/盎司的8月份黃金看漲期權，再以市場價格797美元/盎司買入1份6月份黃金期貨合約。則該投資者的獲利是（）美元/盎司。A．3 B．4.7 C．4.8 D．1.7

27、會員制期貨交易所以上會員聯名提議時，應當召開臨時會員大會． A：1／3 B：1／4 C：1／5 D：2／3

28、期貨交易實行保證金制度，交易者只需要支付期貨合約一定比例的保證金即可進行交易，保證金比例通常為期貨合約價值的。A：1％～5％ B：2％～8％ C：5％～10％ D：10％～15％

第二篇：安徽省2015年上半年期貨從業法律法規精選：期貨糾紛中透支交易責任考試試題

安徽省2015年上半年期貨從業法律法規精選：期貨糾紛中

透支交易責任考試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨合約是在______的基礎上發展起來的。A．互換合約 B．期權合約 C．金融合約

D．現貨合同和現貨遠期合約

2、__的內容和格式由中國期貨業協會制定。A．《期貨交易效益說明書》 B．《期貨經紀合同》

C．《期貨交易風險說明書》 D．《(期貨經紀合同)指引》

3、會員制期貨交易所會員大會結束之日起（）內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監會。A．5日 B．7日 C．10日 D．15日

4、根據《期貨從業人員管理辦法》，負責認定、管理及撤銷期貨從業人員從業資格的是__。A．中國證監會 B．中國證券業協會 C．中國期貨業協會 D．各期貨公司

5、按照中國期貨業協會《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則》，期貨公司在客戶糾紛處理過程中符合要求的做法有__。A．告知客戶投訴的途徑、方法和程序 B．為客戶提供合理的投訴渠道 C．暫停為投訴客戶提供服務

D．告知客戶投訴程序，禁止客戶越級控訴

6、會員制期貨交易所會員大會的職權不包括（）。A．選舉和更換會員理事

B．擬訂期貨交易所章程、交易規則及其修改草案 C．審議期貨交易所風險準備金使用情況

D．決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

7、期貨公司首席風險官應當向公司住所地中國證監會派出機構提交工作報告，按照規定，應（）。

A．在每月結束之日起5個工作日內提交月度工作報告 B．在每季度結束之日起10個工作日內提交季度工作報告 C．在每季度結束之日起20個工作日內提交季度工作報告

D．在每半結束之日起30個工作日內提交半工作報告

8、__來自于期貨市場之外，對期貨市場的相關主體可能產生影響。A．可控風險 B．不可控風險 C．代理風險 D．交易風險

9、證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交的申請材料不包括。A：證券公司的營業執照、組織機構代碼證

B：董事會關于從事介紹業務的決議，公司章程規定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議

C：客戶交易結算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結算資金第三方存管制度文本

D：與期貨公司擬簽訂的介紹業務委托協議文本

10、期貨公司應當深化客戶服務，向投資者充分揭示股指期貨風險，全面客觀介紹__，測試投資者的股指期貨基礎知識。A．股指期貨法規 B．股指期貨業務規則 C．股指期貨的產品特征 D．期貨交易技術分析方法

11、按照股指期貨投資者適當性制度的要求，期貨公司在決定為投資者申請開戶前應當對投資者的__方面進行綜合評估。A．財務狀況 B．誠信狀況 C．年齡和學歷 D．相關投資經歷

12、下列有關旗形說法正確的有__。A．旗形持續的時間不能太短

B．旗形出現之前應有一個旗桿，這是由于價格作直線運動形成的 C．旗形一般發生在市場平穩的時候

D．旗形形成之前和被突破之后成交量都很大

13、對期貨交易在衍生品交易中的地位，以下說法不正確的是。A：期貨交易在衍生品交易中發揮著基礎性作用

B：期貨市場轉移風險的效果低于遠期和互換等衍生品市場 C：其他衍生品的定價往往參照期貨價格進行

D：其他衍生品市場在轉移風險時，往往要和期貨交易配套運作

14、在我國，對超過持倉限額的會員或投資者，交易所按有關規定執行（）。A．罰款? B．提高保證金? C．限制交易? D．強行平倉

15、CBOT是的簡稱。A：芝加哥期貨交易所 B：倫敦金屬交易所 C：紐約商業交易所 D：芝加哥商業交易所

16、歐洲美元定期存款期貨合約實行現金結算方式是因為__。A．它不易受利率波動的影響 B．歐洲美元定期存款單不可轉讓

C．歐洲美元不受任何政府保護，因此信用等級較低 D．交易者多，為了方便投資者

17、期貨公司申請設立營業部時，應向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交的材料不包括__。A．擬設立營業部的決議文件

B．申請日前6個月月末的風險監管報表 C．營業部管理制度文本

D．擬任用從業人員名冊、期貨從業人員資格證書復印件

18、期貨交易所違背受托義務，擅自運用客戶資金，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員，處。

A：3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金 B：3年以下有期徒刑或者拘役，并處5萬元以上20萬元以下罰金 C：3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金 D：3年以上10年以下有期徒刑，并處3萬元以上30萬元以下罰金

19、期貨市場之所以具有價格發現的功能，主要是因為__。A．期貨交易參與者眾多，供求雙方意愿得以真實體現 B．期貨價格反映多數人的預測，接近真實的供求變動趨勢 C．交易透明度高，競爭公開化、公平化 D．供求雙方協商確定期貨價格 20、若RSI(14)=85，則說明__。

A．該市場向下波動的幅度占總的波動幅度的85% B．該市場向上波動的幅度占總的波動幅度的15% C．該市場屬于極強市 D．該市場屬于極弱市

21、為了確保凈資本等風險監管指標持續符合標準，期貨公司應當（）。A．建立與風險監管指標相適應的內部控制制度 B．建立與風險監管指標相適應的外部監督制度 C．建立動態的風險監控

D．建立動態的資本補足機制

22、股指期貨投資者適當性制度，是指根據股指期貨的__，區別投資者的產品認知水平和風險承受能力，選擇適當的投資者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應的監管制度安排。A．指數高低 B．產品特征 C．風險特性 D．產品種類

23、商品期貨持有成本所體現的實質是期貨價格形成中的____ A：貨幣價值 B：現時價值 C：歷史價值 D：時間價值

24、下列行為中，不構成期貨公司欺詐客戶行為的是（）。A．與客戶簽訂經紀合同前未按規定向客戶出示風險說明書 B．任用不具備資格的期貨從業人員 C．挪用客戶保證金

D．向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險

25、設立期貨交易所，由（）審批。A．證券交易所 B．中國期貨業協會

C．國務院期貨監督管理機構派出機構 D．國務院期貨監督管理機構

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、交易手續費過高會______。A．增加期貨市場的交易成本 B．擴大無套利區間 C．降低市場的交易量 D．不利于市場的活躍

2、關于股指數貨合約的價值，下列說法錯誤的是。A：期貨合約的點數與某一既定的貨幣金額之和 B：期貨合約的點數與某一既定的貨幣金額之商 C：期貨合約的點數與某一既定的貨幣金額之積 D：期貨合約的點數與某一既定的貨幣金額之差

3、根據葛氏法則，屬于賣出信號的包括__。

A．平均線從下降開始走平，價格從下上穿平均線 B．價格上穿平均線，并連續暴漲，遠離平均線

C．價格連續下跌遠離平均線，突然上升，但在平均線附近再度下跌 D．平均線從上升開始走平，價格從上下穿平均線 4、2006年9月8日中國金融期貨交易所在上海掛牌成立，該交易所是由__共同發起設立的。

A．上海期貨交易所 B．大連商品交易所 C．鄭州商品交易所

D．上海證券交易所和深圳證券交易所

5、期貨市場主體的風險管理主要包括__。A．期貨交易所的風險管理 B．中國期貨業協會的風險管理 C．期貨公司的風險管理 D．客戶的風險管理

6、期貨交易所應當編制交易情況（），并及時公布。A．日報表 B．周報表 C．月報表 D．年報表

7、期權的特點是。

A：期權買方要想獲得權利必須向賣方支付一定數量的費用 B：期權買方在未來的買賣標的物是特定的

C：期權買方在未來買賣標的物的價格是市場價格

D：期權買方取得的是買賣的權利，而不負有必須買進或賣出的義務。買方有執行的權利，也有不執行的權利，完全可以靈活選擇

8、期貨經營機構應當在10個工作日內向中國期貨業協會備案的事項包括（）。A．聘用具有資格的從業人員 B．從業人員死亡 C．從業人員被解聘

D．聘用的從業人員辭職

9、商品期貨合約交割月份的決定因素是__。A．該商品的市場供求狀況 B．期貨交易所的規定

C．該商品的生產、使用、流通等方面的特點 D．投資者協議決定

10、為期貨公司提供中間介紹業務的機構的期貨從業人員不得有（）行為。A．收付、存取期貨保證金 B．代理客戶從事期貨交易 C．將客戶介紹給期貨公司 D．劃轉期貨保證金

11、外匯風險按其內容不同，可分為。A：交易風險 B：經濟風險 C：儲備風險 D：會計風險

12、期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括（）。A．依據客戶的要求支付可用資金 B．為客戶交存保證金 C．支付手續費、稅款

D．提取期貨公司活動經費

13、通常用衡量期貨市場的流動性。A：市場的廣度 B：資金的流動情況 C：市場的深度 D：成交量

14、期貨公司及其營業部有下列行為之一的，根據《期貨交易管理條例》第七十條處罰（）。

A．按照規定將客戶保證金與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理

B．未按照規定繳存結算擔保金、結算準備金，或者未維持最低數額的結算準備金等專用資金

C．對股東、實際控制人及其關聯人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權益

D．以合資、合作、聯營方式設立營業部，或者將營業部承包、出租給他人，或者違反營業部集中統一管理規定

15、以下實際利率高于6.090%的情況有__。A．名義利率為6%，每一年計息一次 B．名義利率為6%，每一季計息一次 C．名義利率為6%，每一月計息一次 D．名義利率為5%，每一季計息一次

16、期貨交易所處于期貨市場風險監管的第一線，各國期貨交易所都是按照的原則來組織期貨交易的。A：公開 B：公平C：公正

D：誠實信用

17、建立完善的內部控制制度，就要求期貨經紀公司設立（）。A．內部風險控制委員會 B．風險控制小組

C．專門的稽核監督崗位 D．監事會或監事

18、對于期貨期權交易，下列說法正確的有______。A．買賣雙方風險和收益結構不對稱 B．賣方要交納保證金 C．在交易場所外完成交易 D．采用標準化合約方式

19、銀行或者其他金融機構的工作人員違反規定，為他人出具__，情節嚴重，處5年以下有期徒刑或者服役，情節特別嚴重的，處五年以上有期徒刑。A．存單 B．票據 C．資信證明 D．信用證

20、期貨公司出現經營風險逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規正在被國務院期貨監督管理機構調查的，國務院期貨監督管理機構可以區別情形，限制其（）。A．自有資金的使用 B．發放紅利

C．向普通員工支付報酬 D．轉讓財產

21、中國期貨保證金監控中心的職能包括__。A．為期貨交易所提供相關的信息服務 B．保證期貨合約的履行

C．建立并管理投資者查詢服務系統

D．建立并管理期貨保證金安全監控系統

22、在下列選項中，在期貨期權合約中有而在期貨合約中沒有的條款包括__。A．執行價格 B．權利金

C．合約到期日 D．最后交易日

23、期貨公司營業部變更營業場所的，應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交的申請材料包括（）。A．變更營業部營業場所申請書 B．營業部的管理制度文本

C．變更營業部營業場所的詳細計劃

D．對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告

24、金融期貨交易的類型主要有__。A．外匯期貨 B．利率期貨 C．股票期貨

D．股票價格指數期貨

25、下列行為不屬于非法經營罪的客觀方面的是（）。

A．未經國家有關部門批準，非法經營證券、期貨或者保險業務的

B．未經國家有關主管部門批準，擅自設立期貨交易所、期貨經紀公司的 C．對所經營的商品進行虛假宣傳的

D．捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業信譽的

第三篇：北京期貨從業法律法規資料：任職資格申請考試試題

北京期貨從業法律法規資料：任職資格申請考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、會員在期貨交易中違約，當保證金不足時，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應（）。A．請求權 B．追償權 C．代位權 D．質押權 2、1月1日，上海期貨交易所3月份銅合約的價格是63200元/噸，5月份銅合約的價格是63000元/噸。某投資者采用熊市套利(不考慮傭金因素)，則下列選項中可使該投資者獲利最大的是__。

A．3月份銅合約的價格保持不變，5月份銅合約的價格下跌了50元/噸 B．3月份銅合約的價格下跌了70元/噸，5月份銅合約的價格保持不變

C．3月份銅合約的價格下跌了250元/噸，5月份銅合約的價格下跌了170元/噸 D．3月份銅合約的價格下跌了170元/噸，5月份銅合約的價格下跌了250元/噸

3、______成交速度快，指令一旦下達，不可更改或撤銷。A．雙向指令 B．限價指令 C．限時指令 D．市價指令

4、國務院期貨監督管理機構應當與有關部門建立監督管理的和協調配合機制． A：信息共享 B：定期互訪 C：聯席會議 D：溝通交流

5、我國期貨交易所應當向中國證監會報告的義務有：每一季度結束后（）日內，每一結束后（）日內，提交有關經營情況和有關法律、法規、規章、政策的執行情況的季度和工作報告。A．5；10 B． 10；20 C． 15；30 D．7；14

6、最后交易日是指期貨合約在合約交割月份中交易的______。A．次日

B．最后一個交易日 C．第一個交易

D．倒數第二個交易日

7、關于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規定，以下表述正確的有__。A．采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結合的辦法，控制市場風險 B．套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉也受限制

C．交易所調整限倉數額須經理事會批準，報中國證監會備案后實施 D．會員或客戶的持倉數量不得超過交易所規定的持倉限額

8、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。保存上述文件資料的期限不得少于（）年。A．15 B．10 C．5 D．3

9、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統一通過辦理。A：中國證監會 B：期貨業協會

C：中國期貨保證金監控中心 D：國務院期貨監督管理機構

10、期貨公司作出可能對凈資本產生重大影響的決定前，應當對相應的風險監管指標進行。A：敏感性測試 B：風險評估 C：獨立審計 D：情景測試 11、2006年9月8日，中國金融期貨交易所在上海掛牌成立，該交易所是由__共同發起設立的。A．上海期貨交易所 B．大連商品交易所 C．鄭州商品交易所

D．上海證券交易所和深圳證券交易所

12、基金托管人的主要職責包括__。A．接受基金管理人委托，保管信托財產 B．計算信托財產本息

C．簽署基金管理機構制作的決算報告 D．支付基金收益的分配和本金的償還

13、下列關于江恩理論的說法，正確的是__。A．構造圓形圖預測價格的具體點位 B．用方形圖預測價格的短期周期 C．用角度線預測價格的長期周期

D．用輪中輪將時間和價位結合進行預測

14、期貨與期貨期權的不同在于（）。

A．期貨合約的標的物是一般商品或金融工具，而期貨期權合約的標的物是相關商品期貨合約或金融期貨合約

B．期貨合約的買賣雙方都被賦予了相應的權利和義務；而期貨期權的買方有權在其認為合適的時候行使權利，但并不負有必須買入或賣出的義務 C．在期貨交易中，買賣雙方都要繳納一定數量的保證金，而在期貨期權交易中，期權買方無須繳納保證金 D．期貨買賣雙方的潛在盈利和虧損都是無限的；而期貨期權買方的虧損是有限的，而盈利可能是有限的，也可能是無限的15、有權批準期貨交易所設立的機構是． A：國家發展和改革委員會 B：中國銀監會

C：國家工商行政管理總局 D：中國證監會

16、期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》規定的，中國證監會及其派出機構可以采取下列__監管措施。A．監管談話 B．責令改正

C．降級直至開除 D．出具警示函

17、一般而言，在期貨交易中，資金量越大的交易者，對的重視程度越高 A：技術面分析 B：基本面分析 C：未來預測分析 D：市場有效性分析

18、滾動交割是指合約進人交割月以后，在交割月第一個交易日至交割月進行交割的交割方式。A：第五個交易日 B：第十個交易日

C：最后交易日前一交易日 D：最后交易日

19、在正向市場上，收獲季節因大量農產品集中在較短時間內上市，基差會__。A．擴大 B．縮小 C．不變 D．不確定

20、某客戶開倉賣出大豆期貨合約20手，成交價格為2020元/噸，當天平倉5手合約，成交價格為2030元/噸，當日結算價格為2040元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當天需交納的保證金為__元。A．20400 B．20200 C．15150 D．15300

21、下列關于期貨市場風險與現貨市場風險的說法，正確的有__。A．期貨價格波動較小 B．期貨投機性較強

C．期貨交易的風險易于延伸 D．期貨交易未來不確定因素多

22、公司制期貨交易所的盈利來自______。A．通過交易所進行期貨交易而收取的各種費用 B．財政補助 C．證監會撥款 D．保證金

23、某投機者以2.55美元／蒲式耳的價格買入1手玉米合約，并在2.25美元／蒲式耳的價格下達一份止損單。此后價格上漲到2.8美元／蒲式耳。為了防止價格下跌，保住利潤該投資者可以在下達一份新的止損指令。A：2.95美元／蒲式耳 B：2.7美元／蒲式耳 C：2.55美元／蒲式耳 D：2.8美元／蒲式耳

24、制定交易計劃的好處有__。

A．使交易者被迫考慮可能被遺漏的問題

B．使交易者明確將要何時改變交易計劃，以應付多變的市場環境 C．使交易者明確自己正處于何種市場環境 D．使交易者選取適合自身特點的交易方法

25、期貨從業人員資格申請人違反規定，提供虛假或誤導性材料且情節嚴重的，由中國期貨業協會在____年內或永久性拒絕其從業人員資格申請。A：3 B：5 C：7 D：10 的美女編輯們

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、對于因期貨經紀合同無效而造成客戶經濟損失的，在確定責任的承擔時，應當遵循（）原則。A．因果聯系原則 B．過錯責任原則 C．責任自負原則 D．公平責任原則

2、目前，紐約商業交易所是世界上最具影響力的能源產品交易所，其上市的品種有等。A：原油 B：汽油 C：取暖油 D：天然氣

3、套利交易在期貨市場起著獨特的作用，其包括__。A．為交易者提供風險對沖的機會 B．增加市場流動性

C．有助于價格恢復到正常水平D．有助于投機者平均收益的提高

4、國際期貨市場的發展趨勢有（）。A．商品期貨保持穩定 B．金屬期貨逐漸消退 C．金融期貨后來居上 D．期貨期權方興未艾

5、期貨市場具有發現價格的功能，這主要是因為__。A．期貨市場有規避風險的功能

B．期貨價格反映大多數人的預測，能夠比較接近地反映供求變動趨勢

C．期貨交易參與者眾多，匯集買家和賣家，代表供求雙方力量，有助于價格的形成

D．期貨交易的透明度高，競爭公開化、公平化

6、__必須在高度組織化的期貨交易所內以公開競價的方式進行。A．期貨交易 B．現貨交易 C．遠期交易 D．商品交易

7、以下對蝶式套利原理和主要特征的描述正確的是。A：實質上是同種商品跨交割月份的套利活動 B：由兩個方向相反的跨期套利組成

C：蝶式套利必須同時下達買空／賣空／買空的指令 D：風險和利潤都很大

8、期貨經紀公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，__。

A．對單位判處罰金

B．對直接負責的主管人員，處5年以下有期徒刑或者拘役 C．對其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役

D．對直接負責的主管人員，處5年以上10年以下有期徒刑

9、以下屬于CPO在投資管理方面職責的有__。A．制定投資目標 B．設計交易程序

C．確定投資組合中投資品種的范圍 D．對CTA投資風險的監控

10、__的期貨價格被稱為國際有色金屬市場的“晴雨表”。A．上海期貨交易所 B．紐約期貨交易所 C．倫敦金屬交易所 D．芝加哥商業交易所

11、期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列（）可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用。

A．依據客戶的要求支付可用資金

B．為客戶交存保證金，支付手續費、稅款 C．國務院期貨監督管理機構規定的其他情形 D．以上都不行

12、下列關于投機交易原則的說法，正確的有__。A．投機者應在交易前對期貨合約有足夠的認識

B．制訂有效的交易計劃能夠使交易者明確自己應該在什么時候改變交易計劃 C．分散投資有利于減少風險性

D．應同時交易不少于10個品種，以充分分散風險

13、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起3個工作日內向__報告。A．協議雙方住所地的中國證監會派出機構 B．期貨交易所

C．中國期貨業協會

D．期貨保證金安全存管監控機構

14、未經國家有關主管部門批準，擅自設立（），處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬以下罰金；情節嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。A．商業銀行 B．期貨交易所 C．期貨經紀公司 D．期貨業協會

15、期貨公司應當建立營業部負責人（）制度。A．強制休假 B．定期審計 C．定期報告 D．輪崗

16、在期權的水平套利組合中，下列說法正確的是__。A．期權的到期日相同 B．期權的買賣方向相同 C．期權的執行價格相同 D．期權的類型相同

17、股指期貨交易中很少出現逼倉現象，是由于__。A．股指期貨采用現金交割 B．股指期貨實行保證金制度 C．股指期貨實行逐日盯市制度

D．股指期貨的交割結算價依據現貨指數確定

18、關于開盤價與收盤價，正確的說法是__。

A．開盤價由集合競價產生，收盤價由連續競價產生 B．開盤價由連續競價產生，收盤價由集合競價產生 C．都由集合競價產生 D．都由連續競價產生

19、期貨交易所有權約見指定的會員高管人員談話提醒風險的情形包括__。A．期貨價格出現異常 B．會員資金異常

C．交易所接到涉及會員的投訴 D．會員涉及司法調查

20、期貨交易成本是在期貨交易過程中發生和形成的交易者必須支付的費用，主要包括__。A．傭金

B．交易手續費

C．保證金所占用資金而應付的利息 D．生產時的管理費用

21、期貨交易所的風險主要包括__。A．技術風險 B．管理風險 C．交割風險 D．代理風險

22、期貨交易所會員享有的權利包括（）。

A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B．按照期貨交易所章程和交易規則行使抗辯權 C．聯名提議召開會員大會 D．按照規定轉讓會員資格

23、期貨交易所交易規則無須載明的事項是__。A．風險準備金管理制度 B．風險管理制度

C．期貨交易、結算和交割制度 D．保證金的管理和使用制度

24、我國期貨交易所的職能有。A：組織并監督結算和交割 B：保證合約的履行 C：監督會員的交易行為 D：監管指定交割倉庫

25、股票指數期貨合約的種類較多，都以合約的標的指數的點數報價，合約的價格是由這個點數與一個固定的金額相乘而得。標準普爾500種股票指數期貨合約的價格是當時指數的____倍。A：100 B：200 C：n50 D：500

第四篇：安徽省期貨從業《期貨法律法規》資料：經紀業務規則模擬試題

安徽省期貨從業《期貨法律法規》資料：經紀業務規則模擬

試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、根據《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是__。A．中國期貨業協會

B．國務院期貨監管管理機構派出機構 C．國務院期貨監管管理機構 D．國務院商務主管部門

2、趨勢即方向，包括上升趨勢、下降趨勢和橫行趨勢.A：交易量變化 B：價格運動 C：供求變化 D：成交量變化

3、以下幾種說法正確的是。

A：正向市場的牛市套利價差擴大可能會虧損，但虧損幅度有限 B：反向市場的牛市套利價差擴大獲利無限 C：正向市場的熊市套利價差擴大獲利無限 D：反向市場的熊市套利價差縮小獲利無限

4、某投資者購買面值為l 000 000美元的1年期國債，年貼現率為4％，1年以后收回全部投資，此國債的年收益率其年貼現率。A：小于 B：等于 C：大于

D：小于或大于

5、實行會員分級結算制度的期貨交易所根據結算會員資信和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍的，應當于內報告中國證監會． A：3日 B：5日 C：10日 D：1個月 6、1990年10月，經國務院批準，以現貨交易為基礎，引入期貨交易機制，作為我國第一個商品期貨市場正式開業，邁出了中國期貨市場發展的第一步。A：中國鄭州糧食批發市場 B：深圳有色金屬交易所 C：上海金屬交易所 D：大連商品交易所

7、下列關于期貨公司的說法，正確的有__。A．期貨公司是期貨市場的中介組織

B．期貨公司以客戶的名義為客戶進行期貨交易 C．期貨公司可以為客戶提供期貨市場信息，進行期貨交易咨詢 D．期貨公司與客戶共同承擔交易結果

8、下列關于期貨交易與現貨交易的關系，說法正確的有（）。A．期貨交易以現貨交易為基礎

B．沒有期貨交易，現貨交易的價格波動風險無法規避 C．在期貨市場上，商流和物流在時空上基本是統一的 D．期貨交易的目的一般是為了獲得實物商品

9、協會應當自對期貨從業人員做出紀律懲戒決定之日起10個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告，并及時在（）公示。A．中國證監會網站 B．中國證監會指定報刊 C．中國期貨業協會網站 D．期貨交易所

10、期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應當發布（）。A．標準倉單數量和可用庫容情況 B．標準倉單數量 C．可用庫容情況 D．成交量數量

11、中國金融期貨交易所的熔斷機制__。A．僅適用于下跌的行情 B．僅適用于上漲的行情 C．采用“熔而不斷”的形式 D．采用“熔而斷”的形式

12、某投資者以$340/盎司買入黃金期貨，同時賣出履約價為$345/盎司的看漲期權，權利金為$5/盎司，則其最大損失為____ A：$5/盎司 B：$335/盎司 C：無窮大 D：0

13、申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，要求持有5%以上股權的股東凈資產不低于實收資本的______，或有負債低于凈資產的______，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。（）A．30%；30% B．30%；50% C．50%；30% D．50%；50%

14、根據大連商品交易所規定，若在最后交易日后尚未平倉的合約持有者須以交割履約，買方會員須在__閉市前補齊與其交割月份合約持倉相對應的全額貨款。A．申請日 B．交收日 C．配對日

D．最后交割日

15、期貨公司制定投資者適當性標準的實施方案后，報__備案。A．中金所 B．中國證監會

C．公司所在地中國證監會派出機構 D．中國期貨業協會

16、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的（）。A．15% B．20% C．30% D．50%

17、期貨公司應當深化客戶服務，向投資者充分揭示股指期貨風險，全面客觀介紹__，測試投資者的股指期貨基礎知識。A．股指期貨法規 B．股指期貨業務規則 C．股指期貨的產品特征 D．期貨交易技術分析方法

18、下列選項中不屬于期貨交易所總經理職權的是（）。A．組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議 B．主持期貨交易所的日常工作

C．根據章程和交易規則擬訂有關細則和辦法 D．決定對違規行為的紀律處分

19、期貨經營機構的管理人員應當指導、監督下屬期貨從業人員遵守有關法律、法規、規章及《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》。從業人員受到機構處分，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該從業人員違法違規被調查處理事項之日起10個工作日內向（）報告。A．協會

B．期貨公司總部 C．期貨交易所 D．中國證監會

20、我國交易所的會員和客戶的持倉達到交易所報告界限的，會員和客戶應主動于__向交易所報告。A．當日15:00時前 B．當日16:00時前

C．下一交易日9:00時前 D．下一交易日15:00時前

21、除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格，由（）依法核準。A．中國證監會 B．期貨交易所

C．任意中國證監會派出機構

D．期貨公司住所地的中國證監會派出機構

22、期貨交易之所以具有高收益和高風險的特點，是因為它的（）。A．合約標準化? B．交易集中化

C．雙向交易和對沖機制? D．杠桿機制 23、2006年9月8日，中國金融期貨交易所在（）掛牌成立。A．北京? B．上海? C．天津? D．深圳

24、在一般性的資金管理中，根據資金量的不同，投資者單個市場的最大交易資金應控制在總資本的以內。A：10％

B：10％～15％ C：10％～20％ D：10％～30％

25、投資者應當提供加蓋相關期貨公司結算專用章的____的商品期貨交易結算單，作為商品期貨交易經歷證明。A：最近一年內 B：最近二年內 C：最近三年內 D：最近五年內

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨投資的特殊性主要表現在 A：期貨合約的特殊性 B：期貨價格的特殊性 C：期貨交易的特殊性 D：期貨收益的特殊性

2、下列__是石油的主要消費國。A．日本 B．美國 C．沙特

D．歐洲各國

3、期貨公司任用董事、監事和高級管理人員時，應當自做出決定之日起5個工作日內，向中國證監會相關派出機構提交的材料有__。A．任職決定文件 B．相關會議的決議

C．相關人員的任職資格核準文件 D．高級管理人員職責范圍的說明

4、銀行或者其他金融機構的工作人員違反規定，為他人出具__，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役；情節特別嚴重的，處5年以上有期徒刑。A．票據 B．存單 C．資信證明 D．信用證

5、市場年利率為8%，指數年股息率為2%，當指數為1 000點時，3個月后的指數期貨理論值應為__點。A．1 020 B．1 015 C．1 080 D．1 006

6、我國期貨交易所總經理具有的權力不包括__。A．決定期貨交易所員工的工資和獎懲 B．決定期貨交易所的變更事項 C．審議批準財務預算和決算方案 D．決定專門委員會的設置

7、期權合約的有效期與時間價值的關系是__。

A．有效期越長，期權買方實現有利選擇的余地越大，從而時間價值越大

B．有效期越短，買方因期權價格波動而獲利的可能性越小，從而時間價值越大 C．到期時期權就失去了任何時間價值

D．有效期越長，期權賣方承受的風險越大，價值越小

8、下列人員不得擔任期貨公司獨立董事的是（）。

A．在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員 B．為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬 C．在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員

D．在持有或者控制期貨公司3%以上股權的單位任職的人員

9、甲乙丙丁四人欲參加期貨從業人員資格考試，其中不能參加期貨從業人員資格考試的是（）。

A．甲今年18周歲，初中畢業

B．乙今年24歲，碩士學歷，但屬于間歇性精神病人

C．丙今年13歲，特別聰明，現已大學畢業，人稱“神童” D．丁高中畢業就在家閑逛，無所事事

10、未經中國證監會批準，期貨交易所的（）不得在任何營利性組織中兼職。A．董事長、副董事長

B．監事會主席、監事會副主席 C．理事長、副理事長

D．總經理、副總經理、董事會秘書

11、____可以根據市場風險狀況改變執行大戶報告的持倉界限。A：:期貨交易所 B：:會員

C：:期貨經紀公司 D：:中國證監會

12、下列期貨市場重大事件與芝加哥商業交易所無關的是__。A．S&P商品指數(SPCI)期貨

B．道瓊斯AIC商品指數(DJ-AIG)期貨 C．標準普爾500指數期貨合約 D．外匯期貨合約

13、按照買方執行期權時擁有的買賣標的物權利的不同，可以將期權分為。A：現貨期權 B：期貨期權 C：看跌期權 D：看漲期權

14、職業道德規范具體包括

A：從事某種職業的人在職業活動中處理各種關系、矛盾的行為準則 B：調整人們之間以及個人和社會之間的關系

C：從事一定職業勞動的人們，在特定的工作和勞動中以其內心信念和特殊社會手段維系的行為規范的總和

D：評價從事某種職業的人職業行為好壞的標準

15、標準倉單的轉讓申請由會員單位書面向交易所申報，內容包括__。A．轉讓的數量 B．轉讓單價

C．轉讓前后的客戶編碼 D．轉讓前后的客戶名稱

16、期貨公司首席風險官是負責對期貨公司____進行監督檢查的期貨公司高級管理人員。

A：風險管理狀況

B：經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況 C：財務狀況和風險管理狀況

D：經紀、結算業務，客戶風險管理和信息安全狀況

17、期貨交易中的相關款項，必須以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付的有． A：虧損 B：費用 C：利息 D：稅金

18、下列關于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。

A．波浪理論是以周期為基礎的。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細分成更小的周期

B．每個周期無論時間長短，都是以一種模式進行

C．每個周期都是由上升(或下降)的5個過程和下降(或上升)的3個過程組成 D．艾略特最初發明波浪理論是受到價格上漲下跌現象不斷重復的啟示，試圖找出其上升和下降的規律

19、下列關于蝶式套利的說法，不正確的是__。A．蝶式套利由共享居中交割月份的跨期套利組成 B．蝶式套利需同時下達三個指令，并同時對沖

C．蝶式套利理論上比普通的跨期套利風險和利潤都大

D．蝶式套利所涉及居中合約數量等于近期合約和遠期合約之和

20、客戶下達的交易指令沒有（）等內容的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。A．品種 B．數量 C．有效期限 D．買賣方向

21、公司制期貨交易所會員應當履行的義務是（）。A．執行會員大會、理事會的決議

B．遵守國家有關法律、行政法規、規章和政策

C．遵守期貨交易所的章程、交易規則及其實施細則及有關決定 D．接受期貨交易所監督管理

22、以下交易代碼正確的有__。A．小麥合約為WT B．綠豆合約為GN C．天然橡膠合約為CU D．黃大豆2號合約為B

23、不可控風險是指風險的產生與形成不能由風險承擔者所控制的風險，這類風險來自期貨市場之外，具體包括。A：宏觀環境變化的風險 B：政策性風險

C：操作性質的風險

D：國際政治形勢變化的風險

24、下列關子期貨市場上利用套期保值規避風險的說法，正確的有__。A．一般情況下，同種商品的期貨價格和現貨價格變動趨勢相同 B．隨著期貨合約到期日的來臨，期貨價格和現貨價格呈現趨同性 C．投機者、套利者的參與是套期保值實現的條件

D．在現貨市場和期貨市場同時存在的情況下，同一種商品在同一時空內會受到相同經濟因素的影響和制約

25、下列關于期貨市場中正向市場和反向市場的說法，正確的是。

A：在正向市場中，一般來說，對商品期貨而言，當市場行情上漲時，在遠期月份合約價格上升時，近期月份合約的價格也會上升，以保持與遠期月份合約間的正常的持倉費用關系，且盡可能近期月份合約的價格上升更多；當市場行情下滑時，遠期月份合約的跌幅不會小于近期月份合約，因為遠期月份合約對近期月份合約的升水通常不可能大于與近期月份合約間相差的持倉費

B：在正向市場中，做多頭的投機者應買人遠期月份合約，做空頭的投機者應賣出較近期的合約

C：在反向市場中，一般來說，對商品期貨而言，當市場行情上漲，在近期月份合約價格上升時，遠期月份合約的價格也上升，且遠期月份合約價格上升可能更多，如果市場行情下滑，則近期月份合約受的影響較大，跌幅很可能大于遠期月份合約

D：在正向市場中，做多頭的投機者宜買入交割月份較遠的遠期月份合約，行情看漲時可以獲得較多的利潤，做空頭的投機者宜賣出交割月份較近的近期月份合約，行情下跌時可以獲得較多的利潤

第五篇：山西省2015年期貨從業《期貨法律法規》資料：對投資者責任試題

山西省2015年期貨從業《期貨法律法規》資料：對投資者

責任試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨業協會的章程應當報____備案。A：國家發展和改革委員會 B：國家工商行政管理總局 C：中國銀監會

D：國務院期貨監督管理機構

2、關于期貨交易收盤價集合競價，下列說法正確的有__。A．在某品種某月份合約每一交易日收市前5分鐘內進行 B．在某品種某月份合約每一交易日收市前30分鐘內進行 C．前4分鐘為期貨合約買賣價格指令申報時間 D．后1分鐘為集合競價撮合時間

3、期貨交易所、期貨經紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或客戶資金歸個人使用或借貸給他人，數額較大，超過3個月未還的，構成（）。A．盜竊罪 B．挪用資金罪 C．職務侵占罪 D．貪污罪

4、投資者保證金賬戶可用資金余額以（）作為計算依據。A．銀行出具的存款證明 B．期貨交易所的保證金標準 C．銀行對賬單余額

D．期貨公司會員收取的保證金標準

5、期貨公司應當深化客戶服務，向投資者充分揭示股指期貨風險，全面客觀介紹__，測試投資者的股指期貨基礎知識。A．股指期貨法規 B．股指期貨業務規則 C．股指期貨的產品特征 D．期貨交易技術分析方法

6、期貨公司的從業人員不得有下列（）行為。

A．以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易 B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．挪用客戶的期貨保證金和其他資產 D．收付、存取或者劃轉期貨保證金

7、采用市盈率估值法公式為____ A：每股價格/每股收益 B：每股價格/每股凈資產

C：企業價值/息稅、折舊、攤銷前利潤 D：長期負債/(流動資產－流動負債)

8、套期保值有助于規避價格風險，是因為__。A．期貨價格與現貨價格之間的差額始終保持不變 B．現貨市場和期貨市場的價格變動趨勢相同 C．期貨市場和現貨市場走勢的“趨同性”

D．當期貨合約臨近交割時，現貨價格和期貨價格趨于一致

9、下列機構中，不屬于期貨監管機構的是。A：政府管理 B：行業管理 C：交易所管理 D：客戶自律管理

10、芝加哥期貨交易所的英文縮寫是。A：COMEX B：CME C：CBOT D：NYMEX

11、判定系數的取值范圍為 A：[-1,1] B：(-1,1)C：[0,1] D：(0,1)

12、判斷某種市場趨勢下行情的漲跌幅度與持續時間的分析工具是____ A：周期分析法 B：基本分析法 C：個人感覺 D：技術分析法

13、某交易者7月30日買入1手11月份小麥合約，價格為7.6美元/蒲式耳，同時賣出1手11月份玉米合約，價格為2.45美元/蒲式耳，9月30日，該交易者賣出1手11月份小麥合約，價格為7.45美元/蒲式耳，同時買入1手11月份玉米合約，價格為2.20美元/蒲式耳，交易所規定1手=5000蒲式耳，則該交易者的盈虧狀況為__美元。A．獲利700 B．虧損700 C．獲利500 D．虧損500

14、（）是要求在某一時間段內執行的指令。A．停止限價指令? B．取消指令? C．限價指令? D．限時指令

15、根據期貨市場遠期月份合約價格和近期月份合約價格之間的關系，可分為__。A．正向市場 B．牛市市場 C．熊市市場 D．反向市場

16、導致期貨從業資格被注銷的情形有__。A．期貨從業人員因工傷住院

B．期貨從業人員辭職后，準備去一家基金公司 C．期貨從業人員辭職后，準備去一家期貨公司

D．期貨從業人員所在機構的相關期貨業務許可被注銷

17、某客戶開倉賣出大豆期貨合約20手，成交價格為2020元/噸，當天平倉5手合約，成交價格為2030元，當日結算價格為2040元/噸，則其當天平倉盈虧為______元，持倉盈虧為______元。（）A．-500；-3000 B．500；3000 C．-3000；-500 D．3000；500

18、某加工商為避免大豆現貨價格風險，做買入套期保值，買入10手期貨合約建倉，基差為-20元/噸，賣出平倉時的基差為-50元/噸，該加工商在套期保值中的盈虧狀況是（）。A．盈利3000元? B．虧損3000元? C．盈利1500元? D．虧損1500元

19、客戶需要委托他人辦理下達指令、調撥資金等事項的，應當在期貨經紀合同中__。

A．指定受托人并明確其受托權限 B．約定聯絡方式

C．約定指令下達方式

D．約定受托人的違約責任

20、假設年利率為6%，年指數股息率為1%，6月30日為6月期貨合約的交割日，4月1日的現貨指數分別為1450點，則當日的期貨理論價格為（）點。A．1537 B．1486.47 C．1468.13 D．1457.03

21、有權指定交割倉庫的是． A：國務院期貨監督管理機構

B：國務院期貨監督管理機構派出機構 C：中國期貨業協會 D：期貨交易所

22、與現貨市場相比，期貨市場交易具有__的運行機制。A．公開 B．公正 C．高效 D．競爭

23、期貨交易所不需要編制的交易情況報表是__。A．日報表 B．周報表 C．月報表 D．年報表

24、當交易者保證金余額不足以維持保證金水平時，清算所會通知經紀人發出追加保證金的通知，要求交易者在規定時間內追繳保證金以使其達到______水平。A．最高保證金 B．初始保證金 C．最低保證金 D．平均保證金

25、期貨公司設立的取得營業執照和經營許可證的分支機構因超出經營范圍開展經營活動而產生的民事責任的案件中，在確定客戶的民事責任時，應當遵循（）原則。

A．過錯責任 B．無過錯責任 C．過錯推定 D．嚴格責任

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列有關旗形說法正確的有__。A．旗形持續的時間不能太短

B．旗形出現之前應有一個旗桿，這是由于價格作直線運動形成的 C．旗形一般發生在市場平穩的時候

D．旗形形成之前和被突破之后成交量都很大

2、在股指期貨投資者適當性制度中，期貨公司對投資者的投資經歷進行評估，下列描述正確的有__。

A．投資者應當提供近期加蓋相關證券營業部專用章的股票對賬單作為證券交易經歷證明

B．投資者應當提供近期加蓋相關期貨公司結算專用章的商品期貨交易結算單，作為商品期貨交易經歷證明

C．期貨公司應當根據投資者的交易和風控等情況對其投資經歷進行評分

D．投資者投資經歷包括商品期貨交易經歷與證券交易經歷兩個方面，評估分值上限分別為20分與10分，兩項評分較高者為投資經歷得分

3、跨市套利存在的風險包括 A：比價穩定性 B：市場風險 C：信用風險

D：時間敞口風險

4、暫停期貨從業人員從業資格6個月至12個月的情形包括（）。A．期貨從業人員拒絕協會調查或檢查 B．期貨從業人員獲取不正當利益

C．期貨從業人員向投資者隱瞞重要事項

D．期貨從業人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開的重要信息

5、期貨交易所合并可以采取兩種方式。A：吸收合并 B：新設合并 C：重組合并 D：聯網合并

6、公司制交易所一般采用公司管理制，下設機構。A：股東大會 B：董事會 C：監事會 D：經理

7、下列期貨交易所中，組織形式屬于公司制的有__。A．倫敦國際石油交易所 B．大連商品交易所 C．CME集團

D．紐約商業交易所

8、以下各項中符合期貨從業資格申請條件的有__。A．已經被期貨公司聘用

B．最近3年內未受過刑事處罰 C．最近3年內未受過行政處罰

D．未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁人措施，或者禁入期已經屆滿

9、期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理（）等業務的協作程序和規則。A．開戶

B．行情和交易系統的安裝維護 C．客戶投訴的接待處理 D．交易技巧的輔導與培訓

10、期貨交易所應當及時公布上市品種合約的__。A．成交量 B．成交價 C．持倉量

D．最高價與最低價、開盤價與收盤價

11、某銅電纜廠9月份需要銅500噸，當時現貨市場的價格為7830美元／噸。該廠商估計未來幾個月銅價有可能上漲，工廠因生產成本提高而遭受損失，于是該廠商進入期貨市場為其產品進行保值交易：買入20手執行價格為7800美元／噸的9月份銅看漲期權合約，期權成交價為250美元／噸。到8月份時，現貨市場上的銅價上升到7910美元／噸，9月份銅期貨合約價格為8170美元／噸。該廠商行使期權的同時賣出20手9月份銅期貨合約，以抵消行使期權時買人的20手銅合約，扣除先前支付的250美元的期權權利金，實際獲利。A：110美元／噸 B：120美元／噸 C：130美元／噸 D：140美元／噸

12、下列關子期貨市場上利用套期保值規避風險的說法，正確的有__。A．一般情況下，同種商品的期貨價格和現貨價格變動趨勢相同 B．隨著期貨合約到期日的來臨，期貨價格和現貨價格呈現趨同性 C．投機者、套利者的參與是套期保值實現的條件 D．在現貨市場和期貨市場同時存在的情況下，同一種商品在同一時空內會受到相同經濟因素的影響和制約

13、期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經國務院期貨監督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取的措施有（）。A．行政拘留 B．監視居住

C．通知出境管理機關依法阻止其出境

D．申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利

14、客戶可以采用__來防范期貨市場風險。A．充分了解和認識期貨交易的基本特點 B．慎重選擇期貨公司

C．制定正確的投資戰略，將風險控制在自己可以承受的范圍內 D．規范自身行為，提高風險意識和心理承受能力

15、下列屬于期貨市場在宏觀經濟中的作用的是__。A．為政府宏觀調控提供參考依據 B．鎖定生產成本，實現預期利潤 C．降低流通費用，穩定產銷關系

D．提高合約兌現率，保證企業正常經營

16、非在期貨交易所進行之期貨交易，基于政策考慮，得經何種機構掌理事項范圍內公告，不適用期貨交易法之規定? A：財政部 B：中央銀行 C：以上皆是 D：以上皆非。

17、早期的期貨市場對于供求雙方來講，均起到了__的作用。A．穩定貨源 B．避免價格波動 C．穩定產銷

D．鎖住經營成本

18、根據現代證券組合理論，股票市場的風險分為。A：系統性風險 B：非系統性風險 C：偶然性風險 D：經常性風險

19、下列期貨公司變更股權的情形，應當經中國證監會批準的有（）。A．單個股東的持股比例增加到5%以上

B．有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上 C．持有5%以上股權的股東受讓股權

D．有關聯關系且合計持有5%以上股權的股東受讓股權

20、蝶式套利的特點有______。

A．蝶式套利的實質是跨交割月份的套利活動

B．蝶式套利由兩個方向相反的跨期套利構成，一個賣空套利和一個買空套利 C．連接兩個跨期套利的紐帶是居中月份的期貨合約

D．在合約數量上，居中月份合約等于兩旁月份合約之和

21、證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持（）等分開隔離。A．財務 B．人員 C．經營場所 D．結算系統

22、期貨公司可以采取以下（）形式報送風險監管報表。A．月度風險監管報表 B．風險監管報表 C．按周報送風險監管報表 D．按日報送風險監管報表

23、下列關于影響期貨價格的投機因素的說法，正確的是。

A：在期貨市場中有大量的投機者，他們參與交易的目的就是利用期貨價格上下波動來獲利

B：當價格看漲時，投機者會迅速買進合約，以期期貨價格上升時拋出獲利，而大量投機性的搶購，又會促進期貨價格的進一步上升

C：當價格看跌時，投機者會迅速賣空，當價格下降時再補進平倉獲利，而大量投機性的拋售，又會促使期貨價格進一步下跌

D：投機大戶有時可能制造謠言，虛張聲勢，哄抬物價，操縱市場，從中獲利

24、下列屬于看漲期權的有__。A．買方期權 B．買權 C．認沽期權 D．買入選擇權

25、以下關于在正向市場中進行熊市套利，說法正確的有__。A．現貨價格高于期貨價格 B．只要價差擴大，就可獲利 C．只要價差縮小，就可獲利

D．遠期合約價格相對于近期合約跌幅較小