第一篇：海南省期貨從業資格法律法規：實物交割責任試題

海南省期貨從業資格法律法規：實物交割責任試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨市場的一個主要經濟功能是為生產、加工和經營者等提供價格風險轉移工具。要實現這一目的，就必須有人愿意承擔風險并提供風險資金。扮演這一角色的就是。A：投機者 B：套期保值者 C：保值增加者 D：投資者

2、期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，應當近（）內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件。A．6個月 B．1年 C．2年 D．3年

3、當履行期貨期權合約后，__。

A．看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸

4、下列關于期貨公司經營業務的說法錯誤的是（）。A．期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業務 B．期貨公司不得從事經營境外期貨經紀業務

C．期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，不得對外擔保

D．期貨公司不得從事與期貨業務無關的活動，法律、行政法規或者國務院期貨監督管理機構另有規定的除外

5、理事會會議至少召開一次。每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。A：每年 B：每月 C：每季度 D：每半年

6、期貨公司變更住所，應當向（）提交申請材料。A．擬遷入地中國證監會派出機構 B．擬遷出地中國證監會派出機構 C．中國期貨業協會 D．中國證監會

7、期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發生之日起__個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。A．3 B．5 C．7 D．10

8、從資金來源劃分，期貨市場的機構投資者可分為__。A．商業銀行 B．證券公司 C．養老基金 D．養老保險

9、以下不屬于效率市場形式的是__。A．弱式有效市場 B．半弱式有效市場 C．強式有效市場 D．完全有效市場

10、證券公司申請介紹業務資格，公司總部至少有____名具有期貨從業資格的業務人員。A：2 B：3 C：4 D：5

11、由于市場行情異常變化，期貨交易所為有效控制風險，規定從即日起提高交易保證金水平，從而造成客戶損失，則這些損失應由承擔． A：期貨交易所 B：期貨公司 C：客戶

D：期貨交易所和客戶

12、程序化交易系統的實施，需要解決的主要問題是如何處理好市場數據、交易規則和三者之間的協調。A：交易者思想 B：交易者行為 C：交易者指令 D：交易者資金

13、關于限倉制度說法不正確的是__。

A．為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場的行為 B．是對交易者持倉數量加以限制的制度

C．限倉的形式只能是對會員的持倉量限制和對客戶的持倉量限制兩種 D．限倉制度和大戶報告制度是降低市場風險的有效機制

14、期貨公司的交易保證金不足，又未能（）追加保證金的，按交易規則的規定處理；規定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔。A．在2個工作日內 B．在36小時內 C．在24小時內

D．按期貨交易所規定的時間

15、假設一家中國企業將在未來三個月后收到美元貨款，企業擔心三個月后美元貶值，該企業可以通過__手段來實現套期保值的目的。A．出售遠期合約 B．買入期貨合約 C．買入看跌期權 D．買入看漲期權

16、期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。A．7 B．10 C．15 D．30

17、期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發揮功能的前提和基礎

B．減緩和消除期貨市場和社會經濟產生不良沖擊的需要 C．適應世界經濟自由化和國際化發展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求

18、證券公司申請介紹業務資格，應該符合__風險控制指標標準。A．凈資本不低于12億元 B．流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150% C．對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，但因證券公司發債提供的反擔保除外

D．凈資本不低于凈資產的80%

19、金融期貨交易不需要指定交割倉庫，但交易所會指定交割銀行。負責金融期貨交割的指定銀行，必須具有（）。A．良好的金融資信? B．較強的進行大額資金結算的業務能力? c．先進、高效的結算手段? D．先進、高效的結算設備

20、期貨公司的董事長和（）不得由一人兼任。A．股東

B．監事會成員 C．首席風險官 D．總經理

21、期貨投資咨詢業務人員應當以名義開展期貨投資咨詢業務活動。A：期貨公司 B：期貨交易所 C：客戶 D：個人

22、一條過于陡峭的趨勢線通常不具有實質意義，總體來說斜率度左右的趨勢線最有意義 A：30 B：45 C：60 D：75

23、在直接標價法下，升水時的遠期匯率等于____ A：即期匯率＋升水 B：即期匯率－升水 C：中間匯率＋升水 D：中間匯率－升水

24、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范，以下內容中，不屬于該準則規范的內容是（）。A．執業紀律 B．專業勝任能力 C．職業道德

D．職業創新能力

25、當存在期價低估時，交易者可通過買入股指期貨的同時賣出對應的現貨股票，這種操作稱為。A：套期保值 B：正向套利 C：反向套利 D：投機交易

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列關于我國期貨結算機構的說法，正確的有__。A．均為期貨交易所的內部機構

B．由多家期貨交易所和實力較強的金融機構出資組成一家獨立的結算公司 C．均為附屬于期貨交易所的相對獨立的結算結構 D．中國金融期貨交易所實行分級結算制度

2、實行持倉限額制度的目的在于__。A．防范操縱市場價格的行為 B．防止交割量過大

C．防止期貨市場風險過度集中于少數投資者 D．防止市場流動性過大

3、為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》。下列選項中屬于該規定的制定依據有（）。

A．《中華人民共和國民法通則》 B．《中華人民共和國刑法》 C．《中華人民共和國合同法》

D．《中華人民共和國民事訴訟法》

4、為投資者辦理股指期貨開戶手續的主體有（）。A．期貨公司

B．從事中間介紹業務的證券公司 C．證券公司 D．中期協

5、____是交易者運用已有的技術資料，如成交價格以及波動幅度、成交量和持倉量等，對未來期貨價格的走勢進行的判斷分析方法。A：心理分析 B：技術分析 C：基本分析 D：價值分析

6、期權按照標的物不同，可以分為金融期權和商品期權，下列屬于金融期權的是__。

A．利率期貨 B．股票指數期權 C．外匯期權 D．能源期權

7、期貨交割倉庫享有一定的權利，并需承擔相應的義務。其權利包括。A：按交易所規定簽發標準倉單

B：按交易所審定的收費項目、標準和方法收取有關費用 C：對交易所制定的有關實物交割的規定享有建議權

D：交易所交割細則和《指定交割倉庫協議書》規定的其他權利

8、下列關于期貨市場技術分析形態的說法，正確的有__。A．價格遇到上升三角形后可以肯定會繼續原來的趨勢 B．價格遇到矩形后可以肯定會繼續原來的趨勢 C．價格遇到旗形后可以肯定會繼續原來的趨勢

D．楔形有明確的形態方向，且其形態方向與原有的趨勢方向相同

9、三角形的種類分為.A：上升三角形 B：對稱三角形 C：下降三角形 D：等邊三角形

10、下列情況中會促使本國貨幣升值的有__。A．實行擴張性的貨幣政策 B．實行緊縮性的貨幣政策 C．國際收支順差擴大 D．國際收支逆差擴大

11、好的期貨品種應具備__等特點。A．市場容量大 B．價格受政府管制 C．易于儲存

D．易于標準化與分級

12、以下屬于CPO在投資管理方面職責的有__。A．制定投資目標 B．設計交易程序

C．確定投資組合中投資品種的范圍 D．對CTA投資風險的監控

13、在我國鄭州商品交易所交易的商品期貨合約有__。A．豆粕期貨合約

B．優質強筋小麥期貨合約 C．一號棉花期貨合約 D．玉米期貨合約

14、期貨從業人員出現以下（）情況時，機構應在10個工作日內向中國期貨業協會報告。

A．期貨從業人員被解聘 B．期貨從業人員死亡

C．期貨從業人員辭職、退休

D．期貨從業人員在執行職務中有違反法律、法規、規章以及中國證監會有關規定的行為

15、經中國證監會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以對的情形采取暫停繳納保障基金的措施． A：期貨公司出現虧損

B：保障基金總額達到5億元人民幣

C：期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險

D：期貨交易所、期貨公司因不可抗力導致無力繳納保障基金

16、以下期貨合約中，交易單位為10噸/手的有__。A．大連商品交易所大豆期貨合約 B．鄭州商品交易所小麥期貨合約 C．上海期貨交易所陰極銅標準合約 D．上海期貨交易所天然橡膠期貨合約

17、下列關于投機者與套期保值者關系的說法，不正確的是__。A．機者承擔了套期保值者希望轉嫁的風險

B．投機者的參與，增加了市場交易量，從而增加了市場的流動性 C．投機者和套期保值者都會促進價格發現 D．投機者的參與，總是會使價格的波動增大

18、期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經國務院期貨監督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取的措施有（）。A．行政拘留 B．監視居住

C．通知出境管理機關依法阻止其出境

D．申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利

19、下列關于期貨投資者保障基金后續資金的繳納方式的說法，正確的有（）。A．期貨交易所在每季度結束后15個工作日內繳納前一季度的保障基金 B．期貨交易所在每季度結束后10個工作日內繳納前一季度的保障基金 C．期貨公司繳納的保障基金來自其投資收益

D．期貨公司應當繳納的保障基金由期貨交易所代扣代繳

20、期貨交易所會員享有的權利包括（）。

A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B．按照期貨交易所章程和交易規則行使抗辯權 C．聯名提議召開會員大會 D．按照規定轉讓會員資格

21、下列關于期貨投機的說法，正確的有__。A．投機者可分為趨勢分析派和技術分析派 B．投機者為套期保值者提供了更多的交易機會 C．一定會增加價格波動風險

D．期貨投機者承擔了套期保值者希望轉移的風險

22、套期保值者大多是__。A．生產商

B．加工商和庫存商 C．投機商 D．金融機構

23、期貨從業人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友，期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應當對王某做出處分決定后向__報告。

A．期貨交易所 B．中國證監會

C．期貨保證金安全存管監控機構 D．中國期貨業協會

24、我國期貨市場風險監管體系通過__對期貨市場進行風險管理。A．立法管理 B．行政管理

C．行業自律管理 D．稅收管理

25、理論上，在反向市場熊市套利中，如果價差縮小，交易者____ A：獲利 B：虧損 C：保本

D：以上都有可能

第二篇：海南省2016年期貨從業資格：期貨交割模擬試題

海南省2016年期貨從業資格：期貨交割模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、成立于1876年。就金屬期貨而言，是開展歷史最早、品種最多、制度和配套設施最完善的交易所。A：芝加哥期貨交易所 B：倫敦金屬交易所 C：紐約商業交易所

D：倫敦國際金融期貨交易所

2、美國商品期貨交易委員會（CFTC）管理整個美國的期貨行業，重點管理范圍不包括（）。A．交易所? B．投資者? C．期貨經紀商? D．交易所會員

3、某大豆經銷商做賣出套期保值，賣出10手期貨合約建倉，基差為-30元/噸，買入平倉時的基差為-50元/噸，該經銷商在套期保值中的盈虧狀況是__。A．盈利2000元 B．虧損2000元 C．盈利1000元 D．虧損1000元

4、交易者在決定是否買空或賣空期貨合約的時候，應該事先為自己確定__，作好交易前的心理準備。A．退出市場的時間 B．最低獲利目標

C．期望承受的最大虧損限度 D．實物交割的價格

5、如果買賣雙方均能在既定價格水平下獲得所需的交易量，那么該期貨市場是。A：有廣度的 B：窄的 C：有深度的 D：缺乏深度的

6、中國證監會總部設在北京，在省、自治區、直轄市和計劃單列市設立個證券監管局，以及上海、深圳證券監管專員辦事處。A：34 B：35 C：36 D：37

7、____公布并施行《期貨從業人員執行行為準則(修訂)》。A：2007年4月，中國期貨業協會 B：2007年7月，中國證監會 C：2008年3月，國務院

D：2008年4月，中國期貨業協會

8、下列關于我國期貨市場風險管理的說法，正確的有__。A．應規范期貨市場的法律法規

B．政策性風險和自然災害風險的產生不能由期貨市場投資者所控制 C．期貨業協會應當制定期貨市場的法律法規和交易規則，盡量降低風險 D．期貨公司應當將資信差、不符合期貨投資要求的客戶拒之門外

9、上海期貨交易所的交割結算價是__。

A．期貨合約交割月第一個交易日起至最后交易日所有結算價格的加權平均價 B．期貨合約交割月第一個交易日起連續10個交易日所有結算價格的加權平均價

C．期貨合約最后交易日的結算價 D．配對日結算價

10、對于同一種商品來說，在現貨市場和期貨市場同時存在的情況下，下列表述正確的有__。

A．在同一時空內會受到相同的經濟因素的影響和制約 B．一般情況下，兩個市場的價格變動趨勢相同

C．隨著期貨合約臨近交割，現貨價格和期貨價格趨于一致 D．隨著期貨合約臨近交割，現貨價格和期貨價格價差擴大

11、若市場處于反向市場，做多頭的投機者應__。A．買入交割月份較近的合約 B．賣出交割月份較近的合約 C．買入交割月份較遠的合約 D．賣出交割月份較遠的合約

12、期貨合約的價格是__。A．期貨交易所決定的

B．標的資產的提供者確定的 C．買賣雙方在簽訂合約時確定的 D．交易者在市場上競價確定的

13、在買入期貨合約后，如果價格下降則進一步買入合約，這種策略稱為（）。A．金字塔式買入 B．金字塔式賣出 C．平均買低 D．平均賣高

14、在基差(現貨價格-期貨價格)為+2時，買入現貨并賣出期貨，在基差時結清可獲利。A：+1 B：+2 C：+3 D：-1

15、下列關于最小變動價位，正確的說法有__。A．較小的最小變動價位有利于市場流動性的增加 B．最小變動價位過大，會減少交易量 C．最小變動價位過大，會影響市場的活躍 D．最小變動價位過小，會使交易復雜化

16、關于我國期貨交易所對風險準備金制度的具體規定，以下表述正確的有__。A．交易所應當按照手續費收入30%的比例提取風險準備金 B．風險準備金必須單獨核算，專戶存儲

C．風險準備金的動用必須經交易所理事會批準，報中國證監會備案后按規定的用途和程序進行

D．當風險準備金余額達到交易所注冊資本10倍時，經中國證監會批準后可不再提取

17、我國公司制期貨交易所設監事會，每屆任期3年。監事會成員不得少于（）。A．1人 B．3人 C．5人 D．7人

18、應當對開戶客戶進行實名制審核，確保客戶交易編碼申請表、期貨結算賬戶登記表、期貨經紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。A：期貨交易所 B：期貨公司 C：期貨業協會 D：中國證監會

19、蝶式套利必須同時下達____個指令，并同時對沖。A：一 B：二 C：三 D：四

20、期貨交易所的法人代表是（）。A．理事長 B．董事長 C．監事長 D．總經理

21、機構為具有從業資格考試合格證明的人員辦理從業資格申請，但不應為__的人員辦理。

A．已被本機構聘用

B．最近3年內未受過刑事處罰

C．最近3年內因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格 D．最近3年未實際進行過證券、期貨交易

22、期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起（）內報告中國證監會。A．5日 B．7日 C．10日 D．15日

23、PTA期貨在__交易。A．中國金融期貨交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所 D．大連商品交易所

24、期貨合約的標準化主要體現在__的標準化。A．商品品質 B．商品計量 C．交割月份 D．交割地點

25、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是中國期貨業協會對期貨從業人員進行（）的主要依據。A．法律處分 B．司法處分 C．行政處罰 D．紀律懲戒

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨期權合約中可變的合約要素是__。A．執行價格 B．權利金 C．到期時間 D．期權的價格

2、下列表述中，（）是正確的。

A．期貨經紀公司應當加入期貨業協會 B．期貨經紀公司應當加入工商企業聯合會

C．中國期貨業協會對期貨經紀公司進行監督管理 D．中國期貨業協會對期貨經紀公司進行自律性管理

3、期貨從業人員不得（）。A．以他人名義參與期貨投資 B．保守客戶商業秘密

C．提供不實的期貨市場信息，誘使客戶參與期貨交易 D．以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

4、下列商品期貨合約漲跌停板幅度為上一交易日結算價的4%的是__。A．玉米 B．棉花 C．豆粕

D．硬冬白小麥

5、期貨從業人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害（）。A．國家利益

B．他人的合法權益

C．所在期貨經營機構利益 D．其他期貨經營機構的利益

6、中國金融期貨交易所結算會員分為__。A．特別結算會員 B．普通會員

C．全面結算會員 D．交易結算會員

7、（）的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金進行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役。A．期貨交易所 B．期貨經紀公司 C．證券交易所 D．保險公司

8、申請經理層人員的任職資格，應當提交的申請材料包括（）。A．申請書

B．任職資格申請表

C．身份、學歷、學位證明 D．期貨從業人員資格證書

9、期貨交易的特殊性具體表現在 A：高利潤、高風險、高門檻 B：預期性 C：T+1制度 D：零和博弈

10、Euro-BOBL債券期貨屬于____ A：外匯期貨 B：股指期貨 C：利率期貨 D：商品期貨

11、期貨交易的基本特征中,使期貨市場具有高收益高風險特點的是。A：合約標準化 B：杠桿機制

C：雙向交易和對沖機制 D：當日無負債結算制度

12、有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司____ A：重新進行預計負債確認 B：相應核減凈資本金額 C：相應增加凈資本總額 D：相應增加風險準備金

13、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交的申請材料包括（）。

A．金融期貨經紀業務資格申請書

B．加蓋公司公章的營業執照和業務許可證復印件

C．股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經紀業務資格的決議文件 D．公司治理、風險管理制度和內部控制制度文本及執行情況報告

14、某大豆種植者4月份播種，預計10月份收獲，預期大豆產量為300噸。由于大豆價格可能在收獲期下跌，給種植者造成損失，則該種植者為規避此風險，下列方法中最好的是__。

A．在4月份與另一交易者簽訂交割月份在11月的500噸大豆遠期合約，持空頭 B．在4月份與另一交易者簽訂交割月份在11月的500噸大豆遠期合約，持多頭

C．在4月份賣出交割月份在11月的300噸大豆期貨合約，若10月份大豆價格下跌，則對此合約進行對沖平倉

D．在4月份買入交割月份在11月的300噸大豆期貨合約，若10月份大豆價格下跌，則對此合約進行對沖平倉

15、某大學金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機會，但最終沒有促成合同的成立，則__。A．甲可以要求乙支付約定的報酬 B．甲不能要求乙支付約定的報酬

C．甲可以要求乙支付從事居間活動支出的必要費用 D．甲無權要求乙支付從事居間活動支出的必要費用

16、期貨經紀公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，（）。

A．對單位判處罰金

B．對直接負責的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 C．對其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 D．對直接負責的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑

17、關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（）。A．經紀公司不得混碼交易

B．期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結果

C．期貨經紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案

D．經紀公司應按照證監會規定的編碼規則為投資者分配交易編碼

18、過分相信基本面分析是十分危險的，原因在于

A：基本面分析有其局限性，因而基本面分析所得的預測結論有可能產生較大的誤差甚至是片面的

B：即使模型精確無緣，假設也是正確無誤，但價格的短期趨勢也未必符合基本面分析的預測

C：即使模型精確無緣，假設也是正確無誤，但價格的長期趨勢也未必符合基本面分析的預測

D：當市場處于亢奮時期，價格對利空的消息反應很遲鈍，所以可能會出現基本面分析十分正確，但是價格出現相符變化卻在一段時間以后的情形

19、證券公司從事中間介紹業務的，不得從事以下（）行為。A．代期貨公司、客戶收付期貨保證金 B．提供期貨行情信息、交易設施 C．協助辦理開戶手續

D．利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金

20、下列關于互換的說法，正確的有__。A．互換的主要類型有利率互換和外匯互換 B．互換合約主要在場內集中交易 C．互換交易中的合約是標準化的

D．互換市場很龐大，擁有上萬億美元的互換協議

21、我國期貨交易所的會員只能是____ A：境內登記注冊的機構 B：境內登記注冊的法人 C：法人

D：自然人或法人

22、一般情況下，同一種商品在期貨市場和現貨市場上的價格變動趨勢__。A．相反 B．相同

C．相同而且價格之差保持不變 D．沒有規律

23、以下情況中不符合參加期貨從業資格考試條件的有． A：小孫具有初中文化程度 B：小金雙腿殘廢，行動不便

C：小李剛到期貨公司工作不滿1年 D：小趙剛過了16周歲生日

24、金融期貨的基本功能有__。A．套期保值功能 B．價格發現功能 C．投機功能

D．穩定產銷功能

25、CFTC的部門構成包括__。A．主席辦公室 B．秘書長辦公室 C．經濟分析部門 D．交易市場部

第三篇：天津2017年上半年期貨從業法律法規資料：實物交割責任考試試卷

天津2017年上半年期貨從業法律法規資料：實物交割責任

考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、在期貨交易中，應當提倡同業公平競爭，嚴禁期貨從業人員以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續費。A．期貨公司規定 B．交易所規定

C．中國證監會規定

D．經營成本或行業自律標準

2、關于全球棉花市場，下列表述正確的有__。A．中國是最大的棉花生產國

B．中國的棉花消費量居世界第一位

C．最大的棉花期貨交易中心是我國的鄭州商品交易所 D．我國1號棉花期貨合約已掛牌交易

3、反向市場牛市套利的市場特征有__。A．現貨價格高于期貨價格 B．只要價差擴大，就可獲利 C．獲利潛力巨大，風險有限

D．遠期合約價格相對于近期合約漲幅較小

4、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，有下列__情形的，應當認定為透支交易。A．允許客戶開倉交易 B．不通知客戶追加保證金 C．不對客戶強行平倉 D．允許客戶繼續持倉

5、商品期貨行業中的參與者包括__。A．期貨傭金商(FCM)B．商品交易顧問(CTA)C．交易經理(TM)D．商品基金經理(CPO)

6、對投資者交易行為持續開展風險教育的有__。A．中金所 B．期貨公司 C．證券公司 D．證監會

7、期貨交易成本是在期貨交易過程中發生和形成的交易者必須支付的費用，主要包括__。A．傭金

B．交易手續費 C．保證金所占用資金而應付的利息 D．生產時的管理費用

8、某投機者預測3月份玉米價格要上漲，于是他買入5手3月玉米合約。此后價格果然上升，期間他分三次買入3手、2手、1手3月玉米合約。該投資者的操作方法為。A：平均買低 B：平均賣高

C：金字塔式買入 D：金字塔式賣出

9、期貨從業人員為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害國家利益、所在期貨經營機構或者他人的合法權益，情節嚴重的，由協會撤銷其期貨從業人員資格并在（）拒絕受理從業人員資格申請。A．6個月 B．1年 C．2年

D．3年或永久

10、期貨市場風險的特征有__。A．風險存在的客觀性 B．風險因素的放大性 C．風險與機會的共生性 D．風險征兆的可預防性

11、依據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》，下列不能認定合同無效的是（）。

A．沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的 B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．單位或者個人不以真實身份從事期貨交易的 D．違反法律、法規禁止性規定的

12、如果買賣雙方在既定價格水平下均要受到成交量的限制，那么市場就是__。A．有廣度的 B．窄的

C．缺乏深度的 D．有深度的

13、期貨公司應當深化客戶服務，向投資者充分揭示股指期貨風險，全面客觀介紹__，測試投資者的股指期貨基礎知識。A．股指期貨法規 B．股指期貨業務規則 C．股指期貨的產品特征 D．期貨交易技術分析方法

14、中國證監會對證券公司的檢查方式包括（）。A．現場檢查 B．非現場檢查 C．書面審查 D．談話

15、下列關于期貨交易所總經理的說法，不正確的是__。A．總經理由會員大會任免

B．總經理每屆任期3年，連任不得超過兩屆 C．總經理是期貨交易所的法定代表人 D．總經理是當然理事

16、國際收支系統記錄的是一定時期內一國居民與非居民之間的____ A：貿易收支 B：外匯收支 C：國際交易 D：經濟交易

17、基差逐利型套期保值的核心是____ A：消除風險 B：轉移風險 C：謀取利潤 D：縮小基差

18、在金融期貨結算業務中，全面結算會員期貨公司應當按照（）的保證金標準向非結算會員收取保證金。A．中國證監會規定 B．期貨交易所規定 C．中國期貨業協會規定 D．結算協議約定

19、與K線圖組成要素完全一樣，其唯一差別是：最高價和最低價之間為一條豎線段，開盤價以位于豎線左側的短橫線表示，收盤價以位于豎線右側的短橫線表示。A：閃電圖 B：K線圖 C：分時圖 D：竹線圖

20、外匯期貨的投機交易，主要是通過__等方式進行的。A．空頭交易 B．多頭交易

C．買空賣空交易 D．套利交易

21、申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規定，須具備的條件包括__。

A．董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格 B．主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近5年無重大違法、違規記錄

C．有健全的風險管理制度和內部控制制度 D．國務院期貨監督管理機構規定的其他條件

22、下列屬于會員制期貨交易所理事會職權的是__。A．任免期貨交易所總經理 B．選舉和更換會員理事 C．決定會員的接納和退出 D．決定解散期貨交易所

23、下列關于交易手續費的說法，正確的有__。

A．交易手續費的收取標準，不同的期貨交易所有不同的規定 B．交易手續費的高低對市場流動性有一定影響 C．交易手續費過高，會擴大無風險套利區間 D．交易手續費過高，會降低市場的交易量

24、當期貨合約臨近到期日時，現貨價格與期貨價格之間的差額即基差將接近于____ A：期貨價格 B：零 C：無限大 D：無法判斷

25、在期貨交易所的英文縮寫中，CBOT是指。A：倫敦金屬交易所 B：芝加哥商業交易所 C：芝加哥期貨交易所 D：紐約商業交易所

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、商品基金和對沖基金的區別有。

A：商品投資基金的投資領域比對沖基金小得多，它的投資對象主要為在交易所交易的期貨和期權

B：對沖基金的投資領域比商品投資基金小得多，它的投資對象主要為在交易所交易的期貨和期權

C：在組織形式上，對沖基金運作比商品基金規范，透明度更高，風險相對較小 D：在組織形式上，商品基金運作比對沖基金規范，透明度更高，風險相對較小

2、套利分析的常用方法包括__。A．圖表分析法 B．文字分析法 C．季節性分析法

D．相同期間供求分析法

3、設立期貨公司，持有l00%股權的股東凈資本應當不低于人民幣____億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣____億元。____ A：2；5 B：5；10 C：10；15 D：15；20

4、關于大豆和豆粕，以下描述正確的有__。

A．我國既是國際市場大豆主產國之一，也是豆粕主產國之一 B．芝加哥期貨交易所和上海期貨交易所都有大豆期貨

C．大連商品交易所的黃大豆1號合約標的物是非轉基因大豆 D．豆粕一般被用作飼料，也可用于食品加工或作為肥料使用

5、國際農產品期貨包括的種類有__。A．經濟作物類期貨 B．林產品期貨 C．啤酒大麥期貨 D．糧食期貨

6、CFTC的部門構成包括__。A．主席辦公室 B．秘書長辦公室 C．經濟分析部門 D．交易市場部

7、期貨公司向客戶收取的保證金，可以劃轉的情形包括__。A．依據客戶的要求支付可用資金 B．為客戶支付手續費 C．為客戶繳存保證金 D．為客戶支付稅款

8、對期貨業實行分類監管的原因是__。

A．實施分類監管是合理配置期貨監管資源的必然要求 B．實施分類監管是完善主體自我約束機制的有效手段

C．借鑒國際上金融機構監管的“風險導向”模式，以提高監管的有效性 D．通過差異化監管實現期貨公司的差異化發展

9、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約時機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。____應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任。A：期貨公司 B：居間人

C：期貨業協會 D：客戶

10、__適用于描述較長時間段內的期貨價格走勢。A．分時圖 B．K線圖 C．閃電圖 D．竹線圖

11、金融期貨交易的特點中，與保證金交易制度不相關的有__。A．交易成本低 B．市場效率高

C．具有規避風險的職能 D．具有杠桿效應

12、證券公司從事中間介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明（）等事項。A．介紹業務的范圍

B．執行期貨保證金安全存管制度的措施 C．介紹業務對接規則

D．客戶投訴的接待處理方式

13、對于期貨期權交易，下列說法正確的是__。A．買賣雙方風險和收益結構不對稱 B．買賣雙方都要交納保證金

C．在有組織的交易場所內完成交易 D．采用標準化合約方式

14、期貨公司有下列（）情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監管談話，出具警示函。A．未按規定報告高級管理人員職責分工調整的情況 B．法人治理結構、內部控制存在重大隱患

C．未按規定報告相關人員代為履行職責的情況

D．未按規定報告董事、監事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況

15、期貨公司單個股東的持股比例增加到____以上，或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到____以上的，應當經中國證監會批準。____ A：3%；3% B：3%；5% C：5%；3% D：5%；5%

16、某期貨公司2009年2月由于嚴重違規期貨交易被當地證監局要求整改，公司董事長受到中國證監會的行政處罰．后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經理仍任原職，整改完成后，經證監會檢驗合格，2010年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結算業務資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴重違規事件的影響而不予批準? A：不受影響，應當予以批準 B：受影響，應當不予批準

C：受影響，中國證監會應當給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準

D：不受影響，應當予以批準，但結算業務范圍應當受到限制

17、關于強行平倉的費用承擔，下列說法正確的是（）。

A．期貨交易所實行強行平倉所發生的費用，由被平倉的期貨公司承擔

B．期貨交易所依交易規則強行平倉所發生的費用，由被平倉的期貨公司承擔 C．期貨公司依約定強行平倉所發生的費用，由期貨公司自行承擔 D．期貨公司依約定強行平倉所發生的費用，由客戶承擔

18、隱匿、故意銷毀會計憑證、會計賬簿、財務會計報告罪的犯罪對象是． A：會計憑證 B：會計賬簿

C：財務會計報告

D：國家對公司、企業的財會管理制度

19、程序化交易系統的設計步驟有。A：交易策略的提出 B：交易策略的程序化 C：程序化交易系統的檢驗 D：程序化交易系統的優化

20、參加從業考試的，應當符合的條件有（）。A．年滿16歲

B．具有完全民事行為能力 C．具有大專以上文化程度 D．具有高中以上文化程度

21、目前，我國__已經推出了期轉現交易。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所

D．中國金融期貨交易所

22、期貨市場的核心服務層包括__。A．提供集中交易場所的期貨交易所 B．提供信息服務的信息公司

C．提供代理交易服務的期貨經紀公司 D．提供結算服務的結算機構

23、關于對投資者的財務狀況評估，下列說法正確的有__。

A．投資者提供的銀行存款證明應當為加蓋中國境內銀行業務章的本外幣定、活期存折、存單等證明文件

B．投資者提供的黃金資產證明應當為加蓋銀行業務章的紙黃金證明文件

C．投資者提供的理財產品(計劃)資產證明應當為與商業銀行、證券公司、信托公司等機構簽署的相關協議或者由上述機構出具的資產證明文件

D．投資者提供的債券資產證明應當為加蓋銀行或者證券公司專用章的國債、企業債、公司債、可轉債等證明文件

24、下列關于期貨交易與遠期交易的說法，正確的有__。

A．期貨交易和遠期交易均為買賣雙方約定于未來某一特定時間，以約定價格買入或賣出一定數量的商品

B．遠期交易是現貨交易在時間上的延伸 C．遠期交易屬于期貨交易

D．遠期交易的最終履約方式是商品交收，而期貨交易大多通過對沖平倉的方式了結

25、下列人員中，應當對期貨公司的月度報告簽署確認意見的有（）。A．期貨公司董事

B．經營管理的主要負責人 C．財務負責人 D．法定代表人

第四篇：青海省2016年上半年期貨從業法律法規資料：實物交割責任考試試卷

青海省2016年上半年期貨從業法律法規資料：實物交割責

任考試試卷

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、以下不屬于期貨交易基本特征的是。A：合約標準化和杠桿機制 B：交易集中化

C：雙向交易和對沖了解 D：實物交收

2、下面除____之外，其余中國都是世界最大的生產國和消費國。A：銅、鋁 B：鋅、鉛 C：黃金、鉑

D：鋼材、不銹鋼

3、（）的交易對象主要是標準化期貨合約。A．期貨交易 B．現貨交易 C．遠期交易 D．期權交易

4、期貨公司會員不得為測試得分低于（）分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。A．60 B．70 C．80 D．90

5、按照，期貨投資分析報告可以分為定期報告和不定期報告 A：所分析、預測的時間跨度或投資周期的長短

B：報告內容涉及的時間段和發布野戰是否具有限制性要求 C：是否針對特定環境或投資者進行個性化的設計 D：報告的篇幅和深度

6、關于期貨價格與現貨價格之間的關系，下列說法錯誤的是__。A．期貨價格與現貨價格之間的差額，就是基差

B．在交割日當天，期貨價格與現貨價格相等或極為接近

C．當期貨合約的交割月份鄰近時，期貨價格將越偏離其基礎資產的現貨價格 D．當期貨合約的交割月份鄰近時，期貨價格將逐漸向其基礎資產的現貨價格靠攏

7、下面選項中不屬于套利分析方法的是。A：圖表分析法 B：季節性分析法

C：相同期間供求分析法 D：經濟周期分析法

8、黃金期貨交易采取撮合交易，當前一撮合成交價格為190元/克，目前買方報價為192元/克，賣方報價為189元/克，經撮合以后成交價格為____ A：189元/克 B：190元/克 C：190.5元/克 D：192元/克

9、某交易者預測5月份大豆期貨價格會上升，故買入5手，成交價格為3000元/噸；當價格升到3020元/噸時，買入3手；當價格升到3040元/噸時，買入2手，則該交易者持倉的平均價格為（）元/噸。A．3017 B．3025 C．3014 D．3035

10、隨著期貨市場的發展，套期保值者已將套期保值活動視為__。A．風險管理工具 B．融資管理工具 C．套利工具 D．營銷渠道

11、金融期貨交易的主要參與機構包括__。A．期貨主管部門 B．金融期貨交易所 C．經紀公司

D．結算與保證公司

12、以下說法正確的是__。

A．在市場經濟條件下生產經營者客觀上存在規避價格風險的需求 B．期貨投機者的加入能夠清除生產經營者面臨的價格風險

C．生產經營者通過套期保值轉移出去的風險需要相應的風險承擔者 D．在許多國家，期貨價格已成為現貨交易的主要參考依據

13、汽油的需求價格彈性為0.25，其價格現為7.5元/升。為使汽油消費量減少10%，其價格應上漲__元/升。A．5 B．3 C．0.9 D．1.5

14、假定某商品的價格從7元下降到5元。需求量從8個單位增加到10個單位，該商品賣者的總收益____ A：將會增加 B：將會減少 C：保持不變 D：無法確定

15、期貨公司擬免除首席風險官的職務，． A：應當提前30日將免除決定送達本人 B：可以隨時免除其職務 C：無正當理由不得免除職務

D：應當將免除決定報告監管部門

16、全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在（）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。A．次日結算后 B．當日結算前 C．當日結算后 D．次日結算前

17、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當具有滿足金融期貨結算業務需要的（）。

A．證券從業人員 B．期貨從業人員 C．會計從業人員 D．銀行從業人員

18、下列不屬于期貨交易所職能的是。A：提供交易場所、設施和服務 B：按規定轉讓會員資格 C：制定并實施業務規則 D：監控市場風險

19、期貨交易所向會員收取的保證金中的結算準備金是指． A：未被合約占用的保證金 B：已被合約占用的保證金

C：未被合約占用的保證金和已被合約占用的保證金 D：風險準備金

20、（）對期貨商的期貨交易具有一定程度的避險作用。A．現貨交易 B．期權交易 C．遠期交易 D．期貨交易

21、在我國的期貨交易所中，不區分結算會員和非結算會員的交易所有__。A．鄭州商品交易所 B．大連商品交易所 C．中國金融期貨交易所 D．上海期貨交易所

22、期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯關系的股東擬持有期貨公司（）股權的，中國證監會根據審慎監管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定 A．20% B．40% C．60% D．100%

23、下列期貨交易中經常以實物交割的是__。A．商品期貨 B．利率期貨 C．股指期貨 D．匯率期貨

24、會員制期貨交易所會員大會有（）以上會員參加方為有效。A．1/2 B．1/3 C．2/3 D．3/4

25、期貨公司（）負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。A．經理 B．監事會 C．獨立董事 D．首席風險官

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、買汽油期貨和燃料油期貨合約，同時賣原油期貨合約，屬于____ A：熊市套利 B：牛市套利

C：原料與成品間的套利 D：相關商品間的套利

2、期貨公司與其控股股東在（）等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。A．人員 B．業務 C．財務 D．資產

3、根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的規定，在計算期貨公司凈資本時需要調整的風險因素包括__。A．資產調整值 B．負債調整值

C．客戶未足額追加的保證金 D．客戶權益

4、風險監管報表包括（）。A．現金流量監控表 B．凈資本計算表

C．資產調整值計算表 D．客戶分離資產報表

5、期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行，并且事后客戶未予追認的，對該交易造成客戶的損失，____應當承擔賠償責任。A：期貨公司 B：客戶

C：期貨公司應承擔主要賠償責任，客戶承擔次要責任 D：期貨交易所

6、期貨公司營業部變更營業場所的，應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交的申請材料包括．

A：變更營業部營業場所申請書 B：營業部的管理制度文本

C：變更營業部營業場所的詳細計劃

D：對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告

7、以__為代表的期貨投資基金的監管模式，是通過制定一整套專門的基金管理法規對市場進行監管。A．英國 B．新加坡 C．美國 D．日本

8、下列關于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是__。

A．客戶銷戶時，期貨公司應當及時申請注銷客戶的交易編碼 B．期貨公司應當為客戶申請交易編碼

C．經期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易 D．期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶

9、保障基金的后續資金來源包括（）。

A．期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的百分之三繳納

B．期貨公司從其收取的交易手續費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納

C．保障基金管理機構追償的其他合法財產 D．保障基金管理機構接受的其他合法財產

10、某投資者在5月份買入1份執行價格為10 000點的7月份恒指看漲期權，權利金為300點，同時又買入1份執行價格為 10000點的7月份恒指看跌期權，權利金為200點。則期權到期時，__。

A．若恒指為10 300點，該投資者損失200點 B．若恒指為10 500點，該投資者處于盈虧平衡點 C．若恒指為10 200點，該投資者處于盈虧平衡點 D．若恒指為10000點，該投資者損失500點

11、期貨公司被期貨交易所__，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。A．接納為會員 B．要求追加保證金 C．暫停會員資格 D．終止會員資格

12、下列關于期貨公司與股東關系的表述，正確的是__。

A．期貨公司與其控股股東在場所、人員等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算

B．為保護股東利益，期貨公司應當向股東做出最低收益的承諾

C．期貨公司向股東提供期貨經紀服務的，可以適當降低風險管理要求

D．期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監事和高級管理人員

13、我國實行會員制的期貨交易所有__。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所

D．中國金融期貨交易所

14、證券公司從事期貨介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明事項。A：介紹業務的范圍

B：執行期貨保證金安全存管制度的措施 C：介紹業務對接規則

D：客戶投訴的接待處理方式

15、根據《期貨公司管理辦法》，期貨公司應當在其營業場所備置__，供客戶查閱。

A．期貨交易相關法規

B．期貨公司高級管理人員簡歷 C．期貨交易所業務規則 D．期貨公司股東名額

16、當出現時，證券公司及其營業部沒必要協助期貨公司向客戶提示風險． A：證券市場行情發生重大變化 B：現貨市場行情發生重大變化 C：客戶可能出現風險 D：市場系統性風險

17、一個完整的期貨交易流程應包括__。A．開戶與下單 B．競價 C．結算 D．交割

18、期貨從業人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友，期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應當對王某做出處分決定后向__報告。

A．期貨交易所 B．中國證監會

C．期貨保證金安全存管監控機構 D．中國期貨業協會

19、下列關于期貨套利的說法，正確的是__。

A．利用期貨市場和現貨市場價差進行的套利稱為價差交易 B．套利是與投機不同的交易方式

C．套利交易中關注的是合約的絕對價格水平D．套利者在一段時間內只做買或賣

20、期貨公司應當建立營業部負責人（）制度。A．強制休假 B．定期審計 C．定期報告 D．輪崗

21、根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》，申請除董事長、監事會主席、獨立董事外的董事、監事任職資格，應具備的條件有（）。A．具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗 B．具有大學專科以上學歷 C．通過期貨人員從業資格考試

D．通過中國證監會認可的資質測試

22、保障基金管理機構應將保障基金的使用、補償、追償等情況報告（）。A．國務院

B．全國人大常委會 C．中國證監會 D．財政部

23、期貨價格的構成要素包括__。A．商品生產成本 B．期貨交易成本

C．期貨商品流通費用 D．預期利潤

24、食鹽市場的需求是缺乏彈性的，由于其中非價格因素的影響使食鹽的產量下降20%，在這種情況下，____ A：食鹽生產者的收入減少，因為食鹽產量下降20% B：食鹽生產者的收入增加，因為食鹽價格上升低于20% C：食鹽生產者的收入增加，因為食鹽價格上升超過20% D：食鹽生產者的收入不變，因為食鹽價格上升等于20%

25、期權合約的主要條款及內容的有。A：執行價格和執行價格間距 B：合約規模和最小變動價位 C：合約月份和最后交易日

D：行權、合約到期時間、期權類型

第五篇：福建省期貨從業資格《法律法規》模擬試題

福建省期貨從業資格《法律法規》模擬試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內向中國證監會報告。A．2 B．7 C．10 D．15

2、期貨市場的基本功能之一是__。A．消滅風險 B．規避風險 C．減少風險 D．套期保值

3、林某是甲期貨公司的期貨從業人員，在從業過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業務大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》關于（）的規定。A．合規執業 B．專業勝任 C．競爭準則 D．不正當競爭

4、直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是（）。A．自然人 B．國有企業 C．投機客戶

D．期貨交易所會員

5、美元較歐元貶值，此時最佳策略為__。A．賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨 B．買入歐元期貨，同時買入美元期貨 C．賣出美元期貨，同時買入歐元期貨 D．買入美元期貨，同時賣出歐元期貨

6、期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產

D．變更3%以上的股權

7、某期貨交易所會員現有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A．200 B．50 C．160 D．240

8、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。A．3 B．2 C．5 D．1

9、假定年利率為8%，年指數股息率為1.5%，6月30日是6月指數期貨合約的交割日。4月15日的現貨指數為1450點，則4月15日的指數期貨理論價格是__。A．1459.64點 B．1460.64點 C．1469.64點 D．1470.64點

10、Euro-BOBL債券期貨屬于__。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨

11、期貨一部、中國期貨保證金監控中心、中國期貨業協會和期貨交易所代表組成，這體現的是__。

A．分類評價申訴機制

B．分類評價“一票降級”制度 C．分類結果的披露和使用 D．分類評審的集體決策制度

12、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬（）。A．期貨交易所 B．中國證監會

C．期貨投資者保障基金 D．風險準備金

13、期貨公司首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。A．20 B．15 C．10 D．5

14、執行價格為14900點的恒指看跌期權。當恒指為__時，可以獲得最大贏利。A．14800點 B．14900點 C．15000點 D．15250點

15、某套利者以63200元/噸的價格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時以63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結果為__。A．價差擴大了100元/噸，贏利500元 B．價差擴大了200元/噸，贏利1000元 C．價差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價差縮小了200元/噸，虧損1000元

16、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》沒有規定的是（）。A．執業紀律 B．專業勝任能力 C．職業道德 D．職業創新能力

17、期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。A．中國期貨業協會 B．本交易所會員大會 C．本交易所理事會 D．中國證監會

18、__的計算方法就是求連續若干天市場價格(通常采用收盤價)的算術平均。A．移動平均線 B．幾何平均線 C．支撐線 D．壓力線

19、滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。A．CU B．AL C．FU D．IF 20、中國期貨業協會是（）。A．事業單位 B．企業法人 C．社會團體法人

D．從事期貨經營的機構

21、某出口商擔心日元貶值而采取套期保值，可以__。A．買日元期貨買權 B．賣歐洲日元期貨 C．賣日元期貨

D．賣日元期貨賣權，賣日元期貨買權

22、下列選項中，不屬于期貨公司申請設立營業部時，應向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交的材料的是（）。A．擬設立營業部的決議文件

B．申請日前6個月月末的風險監管報表 C．營業部的管理制度文本

D．擬任用從業人員名冊、期貨從業人員資格證書復印件

23、現貨市場行情發生重大變化或者客戶可能出現風險時，證券公司可以（）。A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保 B．代客戶下達交易指令

C．協助期貨公司向客戶提示風險

D．利用客戶的期貨結算賬戶進行期貨交易

24、甲期貨公司共有l0家營業部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的 保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據以上數據，回答下列問題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．4100萬元 B．5000萬元 C．3900萬元 D．4000萬元

25、假定年利率為8%，年指數股息率為1.5%，6月30日是6月指數期貨合約的交割日。4月1日的現貨指數為1600點。又假定買賣期貨合約的手續費為0.2個指數點，市場沖擊成本為0.2個指數點；買賣股票的手續費為成交金額的0.5%，買賣股票的市場沖擊成本為0.6%；投資者是貸款購買，借貸利率為成交金額的0.5%，則4月1日時的無套利區間是__。A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660]

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、期貨公司通知的交易結算結果與（）為標準。A．客戶交易指令記錄中的全部內容是否一致

B．客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數量是否一致

2、孫某為某期貨公司期貨從業人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據，無力支付手術費用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術費。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監會反映了孫某的行為，中國證監會有權對孫某采取的措施有（）。A．責令改正 B．監管談話 C．紀律懲戒 D．出具警示函

3、與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A．交割便利

B．全部采用現金交割方式交割 C．期現套利更容易進行 D．容易發生逼倉行情

4、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請金融期貨全面結算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業資格，不符合法律規定 B．該期貨公司注冊資本不符合法律規定

C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業時間不符合規定 D．該期貨公司高級管理人員連續任職不符合規定

5、期貨公司應當按照（）的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A．國務院期貨監督管理機構 B．中國證券業協會 C．中國人民銀行 D．財政部門

6、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A．財政部

B．中國期貨業協會 C．期貨交易所 D．中國證監會

7、期貨從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發生沖突或可能發生沖突時，（）。

A．以自身利益為首要出發點

B．必須及時向投資者披露發生沖突的可能性及有關情況 C．必須保證所在機構的利益不會受到損害

D．當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待

8、下列關于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。A．波浪理論是以周期為基礎的。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細分成更小的周期 B．每個周期無論時間長短，都是以一種模式進行

C．每個周期都是由上升(或下降)的5個過程和下降(或上升)的3個過程組成

D．艾略特最初發明波浪理論是受到價格上漲下跌現象不斷重復的啟示，試圖找出其上升和下降的規律

9、期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發揮功能的前提和基礎

B．減緩和消除期貨市場與社會經濟產生不良沖擊的需要 C．適應世界經濟自由化和國際化發展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求

10、期貨交易所不得從事（）。A．信托投資 B．股票投資

C．非自用不動產投資 D．間接參與期貨交易

11、期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）。A．設立目的和職責

B．名稱、住所和營業場所 C．注冊資本及其構成 D．對會員的紀律處分

12、在面對__形態時，不用等到突破后再開始行動。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

13、甲期貨公司共有l0家營業部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據以上數據，回答下列 問題： 甲期貨公司的情況符合下列（）風險監管指標。A．凈資本最低限額

B．凈資本占客戶權益總額的比例 C．凈資本與凈資產的比例

D．凈資本按照營業部數量平均結算額

14、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．散布虛假信息

B．買入或者賣出該證券

C．從事與該內幕信息有關的期貨交易 D．泄露該信息

15、關于預計負債說法正確的（）

A．期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債

B．中國證監會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明

C．有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應增加負債金額

D．有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

16、在實踐中，企業識別風險的方法有__。A．風險列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法

17、證券公司申請中間介紹業務資格，應建立健全與介紹業務相關的（）等制度。A．風險隔離 B．合規檢查 C．內部控制 D．業務規則

18、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題： 期貨業協會在調查趙某的違規行為時，發現趙某曾經利用自己職務上的便利侵吞公司財產，已經構成了犯罪，對此，期貨業協會應該（）。A．向中國證監會報告

B．移交司法機關追究刑事責任 C．直接對其進行刑事處罰

D．對其進行行政處罰后再移交司法機關處理

19、期貨交易者是期貨市場最基本的主體，包括__。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機者 20、在我國，期貨公司應當保證期貨（）資料的完整和安全。A．交易 B．結算 C．交割 D．價格

21、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》對從業人員的基本要求和規定有（）。A．執業紀律 B．專業勝任能力 C．職業品德 D．職業創新能力

22、關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的有（）。

A．中國證監會認為期貨市場出現異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施

B．中國證監會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C．中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用

23、監事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。

A．因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年

D．國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員

24、期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得（）。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續費

C．為客戶提供期貨市場行情信息

D．利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益

25、當履行期貨期權合約后，__。A．看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸