第一篇：2017年上半年廣東省期貨從業資格期貨法律法規：任職資格申請試題

2017年上半年廣東省期貨從業資格期貨法律法規：任職資

格申請試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、在期貨市場可以買入建倉(開倉、買空)與賣出建倉(賣空)，體現了期貨市場的______特征。A．合約標準化

B．場內集中競價交易 C．保證金交易 D．雙向交易

2、溫和通貨膨脹是指通貨膨脹率____ A：小于10% B：10%一50% C：60%一100% D：大于100%

3、最早產生的金融期貨品種是__。A．利率期貨 B．股指期貨 C．國債期貨 D．外匯期貨

4、在中，一般來說，對商品期貨而言，當市場行情上漲時，在遠期月份合約價格上升時，近期月份合約的價格也會上升，以保持與遠期月份合約間的正常的持倉費用關系，且可能近期月份合約的價格上升更多。A：正向市場 B：反向市場 C：上升市場 D：下降市場

5、關于金融期貨市場的說法，下列選項中表述不正確的是。A：芝加哥商業交易所(CME)率先推出了外匯期貨合約 B：芝加哥期貨交易所(CBOT)率先推出了股指期貨合約

C：金融期貨的三大類別分別為外匯期貨、利率期貨和股指期貨

D：在金融期貨的三大類別中，如果按產生時間進行排序，股指期貨應在最后

6、某經營機構于2008年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經紀合同。經查，該機構不具有從事期貨經紀業務的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A．如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B．如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C．如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失 D．如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

7、下列屬于跨商品套利的交易有__。A．小麥與玉米之間的套利

B．3月份與5月份大豆期貨合約之間的套利 C．大豆與豆粕之間的套利

D．堪薩斯市交易所和芝加哥期貨交易所之間的小麥期貨合約之間的套利

8、期貨公司發生下列__事項，應當在中國證監會指定的報刊或者媒體上公告。A．設立

B．變更營業部 C．營業部終止 D．營業部虧損

9、在波浪理論考慮的主要因素中，____是最重要的。A：價格走勢所形成的形態

B：完成某個形態所經歷的時間長短

C：價格走勢圖中各個高點低點所處的絕對位置 D：價格走勢圖中各個高點低點所處的相對位置

10、關于股指期貨投資者適當性制度要求，下列說法正確的是。

A：自然人申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元 B：自然人具備股指期貨基礎知識，開戶測試不低于70分

C：自然人具有累計10個交易日、10筆以上的股指期貨仿真交易成交v記錄 D：自然人最近一年內具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄

11、下列期貨交易所中，組織形式屬于公司制的有__。A．芝加哥商業交易所 B．紐約商業交易所 C．倫敦國際石油交易所 D．上海期貨交易所

12、全面結算會員期貨公司可以根據非結算會員的資信及市場情況調整（）標準。A．傭金 B．準備金 C．儲備金 D．保證金

13、倉儲商、生產制造商以及加工商常用保值手段來規避已購進原材料價格下跌的風險，除了賣出期貨合約以外，還可以使用買進看跌期權或__。A．購買期貨 B．買進看漲期權 C．賣出看漲期權 D．賣出看跌期權

14、以下關于外匯期貨保證金制度的說法，正確的有__。A．交易所對會員設定起始保證金和維持保證金 B．起始保證金與維持保證金數額應該相同

C．交易所可以對套期保值交易和投機交易設定不同的保證金額度 D．期貨經紀人自己決定對客戶的保證金要求

15、__是產生期貨投機的動力。A．低收益與高風險并存 B．高收益與高風險并存 C．低收益與低風險并存 D．高收益與低風險并存

16、__定期向期貨投資者保障基金管理機構通報期貨公司總體風險狀況。A．中國期貨業協會 B．期貨交易所

C．期貨保證金安全存管監控機構 D．中國證監會

17、三重頂(底)與一般頭肩形最大的區別是__。A．三重頂(底)比頭肩形多一個頂(底)B．三重頂(底)的連線是水平的，故具有矩形的特征 C．頭肩形不能轉化為持續整理形態 D．三重頂(底)更容易演變成突破形態

18、期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監督管理機構、期貨交易所規定的標準，并應當． A：與自有資金合并，專戶存放 B：與自有資金分開，專戶存放 C：與自有資金分開，共同存放 D：與自有資金合并，共同存放

19、某投機者以2.85美元/蒲式耳的價格買入1手4月玉米期貨合約，此后價格下降到2.68美元／蒲式耳。他繼續執行買入1手該合約。當價格變為時，該投資者將頭寸平倉能夠獲利。A：2.70美元/蒲式耳 B：2.73美元/蒲式耳 C：2.76美元／蒲式耳 D：2.77美元／蒲式耳

20、期貨市場的組織結構由__組成。A．提供集中交易場所的期貨交易所 B．提供結算服務的結算機構 C．提供代理交易服務的期貨公司 D．進行期貨交易的投資者

21、在期貨公司會員的客戶開發責任追究制度中，需要明確__的責任。A．高級管理人員 B．業務部門負責人 C．開戶經辦人 D．客戶

22、在我國，期貨交易的結算，由（）統一組織進行。A．期貨公司 B．期貨交易所

C．中國證券登記結算公司 D．中國期貨業協會

23、期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其中列支． A：管理費用 B：財務費用 C：投資收益 D：營業成本

24、下列關于交易手續費的說法，正確的有__。

A．交易手續費的收取標準，不同的期貨交易所有不同的規定 B．交易手續費的高低對市場流動性有一定影響 C．交易手續費過高，會擴大無風險套利區間 D．交易手續費過高，會降低市場的交易量

25、聘用期貨從業人員的期貨經營機構發現從業人員有違規行為的，應當在（）個工作日內向協會報告。A．5 B．7 C．10 D．15

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、董事會秘書行使下列職責．

A：期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備 B：文件保管

C：期貨交易所股東資料的管理 D：組織協調專門委員會的工作

2、期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則》，（）的，予以公開通報批評。

A．情節嚴重 B．情節較輕

C．并造成嚴重后果 D． 未造成嚴重后果

3、美國芝加哥期貨交易所小麥期貨合約月份有7月、9月、12月、3月、5月，下面關于其8月小麥期貨期權合約描述正確的是__。A．8月期權合約履約后頭寸成為8月小麥期貨合約 B．8月期權合約被稱為系列期權合約

C．8月期權合約履約后頭寸成為9月小麥期貨合約 D．8月期權合約被稱為標準期權合約

4、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的__。A．15% B．20% C．30% D．50%

5、下列關于互換的說法，正確的有__。A．互換的主要類型有利率互換和外匯互換 B．互換合約主要在場內集中交易 C．互換交易中的合約是標準化的

D．互換市場很龐大，擁有上萬億美元的互換協議

6、期貨公司任用董事、監事和高級管理人員時，應當自做出決定之日起5個工作日內，向中國證監會相關派出機構提交的材料有（）。A．任職決定文件 B．相關會議的決議

C．相關人員的任職資格核準文件 D．高級管理人員職責范圍的說明

7、甲被某國有企業派往其參股的某非國有期貨公司擔任經理，在職期間，甲擅自動用公司的公款用于個人購買股票，準備賺了錢以后歸還。但甲由于缺乏股票知識，賠了不少錢，不得不連續挪用公款達10萬元。最終甲無力歸還這筆款。甲的行為不構成（）。A．貪污罪 B．挪用公款罪 C．挪用資金罪 D．職務侵占罪

8、Gamma指標是反映____的指標。A：與期貨頭寸有關的風險指標 B：與期權頭寸有關的風險指標 C：因時間經過的風險度量指標 D：利率變動的風險

9、關于金融產品，以下說法正確的有__。A．對于同一種金融品種而言，是高度同質的 B．金融產品具有絕對的耐久性和易保存性

C．金融產品不存在運輸成本，同一金融產品不同地區價格差異 D．金融產品價格具有穩定性

10、期貨市場功能的發揮是建立在期貨市場的基礎上。A：競爭性 B：高效性 C：流動性 D：高風險性

11、某投資者擁有敲定價格為840美分/蒲式耳的3月大豆看漲期權，最新的3月大豆成交價格為839.25美分/蒲式耳。那么，該投資者擁有的期權屬于__。A．實值期權 B．深度實值期權 C．虛值期權

D．深度虛值期權

12、期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告，并提交下列材料． A：任職決定文件 B：相關會議的決議

C：相關人員的任職資格核準文件 D：高級管理人員職責范圍的說明

13、期貨投資咨詢機構的期貨從業人員不得有（）行為。A．利用傳播媒介或者通過其他方式提供誤導客戶的信息 B．利用傳播媒介或者通過其他方式傳播虛假信息 C．對提供咨詢過程中獲得的商業秘密進行保密 D．代理客戶從事期貨交易

14、具有期貨等金融或者法律、會計專業碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業務，或者法律、會計業務的年限可以放寬（）年。A．1 B．2 C．3 D．5

15、某套利者在3月10日以780美分/蒲式耳買入5月份大豆期貨合約，同時賣出9月份大豆期貨合約。到4月15日平倉時，價差為15美分/蒲式耳。已知平倉后盈利為10美分/蒲式耳，則建倉時9月份大豆期貨合約的價格可能為__美分/蒲式耳。A．775 B．785 C．805 D．755

16、當發生（）情形時，經紀公司有權通過平倉或執行質押物對投資者賬戶進行清算并解除與投資者的委托關系。

A．投資者為限制民事行為能力的自然人 B．經查實，投資者為期貨交易所的工作人員

C．經查實，投資者為金融機構、事業單位和國家機關 D．經查實，該投資者為本公司工作人員的配偶

17、《期貨公司首席風險官管理規定》制定的目的是（）A．完善期貨公司治理結構 B．加強內部控制和風險管理 C．促進期貨公司依法穩健經營 D．維護期貨公司投資者合法權益

18、國際上公司制期貨交易所的特點有（）。A．對場內交易承擔擔保責任 B．以營利為目的

C．可參與期貨交易的買賣

D．盈利可在出資人中進行分配

19、下列屬于期貨套利與期貨投機交易區別的有__。

A．前者從不同的合約間或不同市場間的相對價格差異中盈利，后者利用單一合約盈利

B．前者同時進行多頭和空頭交易，后者在一段時間內只做買或賣 C．前者的交易成本通常比后者高

D．前者的潛在利潤來自價差的增減，后者的潛在利潤來自合約價格的漲跌

20、甲原來是上海某食品公司的職員，沒有期貨從業經歷．現擬申請某期貨公司的獨立董事一職，根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》規定，申請該職位必須由兩名推薦人的書面意見，甲找到了以下四個人，其中可以作為推薦人的是．

A：乙是某期貨公司的監事 B：丙是某期貨公司的總經理，任職10個月 C：丁是甲原單位的總經理

D：戊在某期貨公司任監事會主席2年以上

21、下列__是石油的主要消費國。A．日本 B．美國 C．沙特

D．歐洲各國

22、期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。A．3 B．5 C．7 D．15

23、某套利者買入6月份銅期貨合約，同時他賣出7月份的銅期貨合約，上面兩份期貨合約的價格分別為19160元／噸和19260元／噸，則兩者的價差為。A：100元／噸 B：200元／噸 C：300元／噸 D：400元／噸

24、題干：期貨合約與現貨合同、現貨遠期合約的最本質區別是__。A．期貨價格的超前性 B．占用資金的不同 C．收益的不同

D．期貨合約條款的標準化

25、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以__墊付，不得占用其他客戶的保證金。A．自有資金 B．風險準備金 C．交易保證金 D．結算相保金

第二篇：北京期貨從業法律法規資料：任職資格申請考試試題

北京期貨從業法律法規資料：任職資格申請考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、會員在期貨交易中違約，當保證金不足時，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應（）。A．請求權 B．追償權 C．代位權 D．質押權 2、1月1日，上海期貨交易所3月份銅合約的價格是63200元/噸，5月份銅合約的價格是63000元/噸。某投資者采用熊市套利(不考慮傭金因素)，則下列選項中可使該投資者獲利最大的是__。

A．3月份銅合約的價格保持不變，5月份銅合約的價格下跌了50元/噸 B．3月份銅合約的價格下跌了70元/噸，5月份銅合約的價格保持不變

C．3月份銅合約的價格下跌了250元/噸，5月份銅合約的價格下跌了170元/噸 D．3月份銅合約的價格下跌了170元/噸，5月份銅合約的價格下跌了250元/噸

3、______成交速度快，指令一旦下達，不可更改或撤銷。A．雙向指令 B．限價指令 C．限時指令 D．市價指令

4、國務院期貨監督管理機構應當與有關部門建立監督管理的和協調配合機制． A：信息共享 B：定期互訪 C：聯席會議 D：溝通交流

5、我國期貨交易所應當向中國證監會報告的義務有：每一季度結束后（）日內，每一結束后（）日內，提交有關經營情況和有關法律、法規、規章、政策的執行情況的季度和工作報告。A．5；10 B． 10；20 C． 15；30 D．7；14

6、最后交易日是指期貨合約在合約交割月份中交易的______。A．次日

B．最后一個交易日 C．第一個交易

D．倒數第二個交易日

7、關于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規定，以下表述正確的有__。A．采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結合的辦法，控制市場風險 B．套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉也受限制

C．交易所調整限倉數額須經理事會批準，報中國證監會備案后實施 D．會員或客戶的持倉數量不得超過交易所規定的持倉限額

8、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。保存上述文件資料的期限不得少于（）年。A．15 B．10 C．5 D．3

9、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統一通過辦理。A：中國證監會 B：期貨業協會

C：中國期貨保證金監控中心 D：國務院期貨監督管理機構

10、期貨公司作出可能對凈資本產生重大影響的決定前，應當對相應的風險監管指標進行。A：敏感性測試 B：風險評估 C：獨立審計 D：情景測試 11、2006年9月8日，中國金融期貨交易所在上海掛牌成立，該交易所是由__共同發起設立的。A．上海期貨交易所 B．大連商品交易所 C．鄭州商品交易所

D．上海證券交易所和深圳證券交易所

12、基金托管人的主要職責包括__。A．接受基金管理人委托，保管信托財產 B．計算信托財產本息

C．簽署基金管理機構制作的決算報告 D．支付基金收益的分配和本金的償還

13、下列關于江恩理論的說法，正確的是__。A．構造圓形圖預測價格的具體點位 B．用方形圖預測價格的短期周期 C．用角度線預測價格的長期周期

D．用輪中輪將時間和價位結合進行預測

14、期貨與期貨期權的不同在于（）。

A．期貨合約的標的物是一般商品或金融工具，而期貨期權合約的標的物是相關商品期貨合約或金融期貨合約

B．期貨合約的買賣雙方都被賦予了相應的權利和義務；而期貨期權的買方有權在其認為合適的時候行使權利，但并不負有必須買入或賣出的義務 C．在期貨交易中，買賣雙方都要繳納一定數量的保證金，而在期貨期權交易中，期權買方無須繳納保證金 D．期貨買賣雙方的潛在盈利和虧損都是無限的；而期貨期權買方的虧損是有限的，而盈利可能是有限的，也可能是無限的15、有權批準期貨交易所設立的機構是． A：國家發展和改革委員會 B：中國銀監會

C：國家工商行政管理總局 D：中國證監會

16、期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》規定的，中國證監會及其派出機構可以采取下列__監管措施。A．監管談話 B．責令改正

C．降級直至開除 D．出具警示函

17、一般而言，在期貨交易中，資金量越大的交易者，對的重視程度越高 A：技術面分析 B：基本面分析 C：未來預測分析 D：市場有效性分析

18、滾動交割是指合約進人交割月以后，在交割月第一個交易日至交割月進行交割的交割方式。A：第五個交易日 B：第十個交易日

C：最后交易日前一交易日 D：最后交易日

19、在正向市場上，收獲季節因大量農產品集中在較短時間內上市，基差會__。A．擴大 B．縮小 C．不變 D．不確定

20、某客戶開倉賣出大豆期貨合約20手，成交價格為2020元/噸，當天平倉5手合約，成交價格為2030元/噸，當日結算價格為2040元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當天需交納的保證金為__元。A．20400 B．20200 C．15150 D．15300

21、下列關于期貨市場風險與現貨市場風險的說法，正確的有__。A．期貨價格波動較小 B．期貨投機性較強

C．期貨交易的風險易于延伸 D．期貨交易未來不確定因素多

22、公司制期貨交易所的盈利來自______。A．通過交易所進行期貨交易而收取的各種費用 B．財政補助 C．證監會撥款 D．保證金

23、某投機者以2.55美元／蒲式耳的價格買入1手玉米合約，并在2.25美元／蒲式耳的價格下達一份止損單。此后價格上漲到2.8美元／蒲式耳。為了防止價格下跌，保住利潤該投資者可以在下達一份新的止損指令。A：2.95美元／蒲式耳 B：2.7美元／蒲式耳 C：2.55美元／蒲式耳 D：2.8美元／蒲式耳

24、制定交易計劃的好處有__。

A．使交易者被迫考慮可能被遺漏的問題

B．使交易者明確將要何時改變交易計劃，以應付多變的市場環境 C．使交易者明確自己正處于何種市場環境 D．使交易者選取適合自身特點的交易方法

25、期貨從業人員資格申請人違反規定，提供虛假或誤導性材料且情節嚴重的，由中國期貨業協會在____年內或永久性拒絕其從業人員資格申請。A：3 B：5 C：7 D：10 的美女編輯們

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、對于因期貨經紀合同無效而造成客戶經濟損失的，在確定責任的承擔時，應當遵循（）原則。A．因果聯系原則 B．過錯責任原則 C．責任自負原則 D．公平責任原則

2、目前，紐約商業交易所是世界上最具影響力的能源產品交易所，其上市的品種有等。A：原油 B：汽油 C：取暖油 D：天然氣

3、套利交易在期貨市場起著獨特的作用，其包括__。A．為交易者提供風險對沖的機會 B．增加市場流動性

C．有助于價格恢復到正常水平D．有助于投機者平均收益的提高

4、國際期貨市場的發展趨勢有（）。A．商品期貨保持穩定 B．金屬期貨逐漸消退 C．金融期貨后來居上 D．期貨期權方興未艾

5、期貨市場具有發現價格的功能，這主要是因為__。A．期貨市場有規避風險的功能

B．期貨價格反映大多數人的預測，能夠比較接近地反映供求變動趨勢

C．期貨交易參與者眾多，匯集買家和賣家，代表供求雙方力量，有助于價格的形成

D．期貨交易的透明度高，競爭公開化、公平化

6、__必須在高度組織化的期貨交易所內以公開競價的方式進行。A．期貨交易 B．現貨交易 C．遠期交易 D．商品交易

7、以下對蝶式套利原理和主要特征的描述正確的是。A：實質上是同種商品跨交割月份的套利活動 B：由兩個方向相反的跨期套利組成

C：蝶式套利必須同時下達買空／賣空／買空的指令 D：風險和利潤都很大

8、期貨經紀公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，__。

A．對單位判處罰金

B．對直接負責的主管人員，處5年以下有期徒刑或者拘役 C．對其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役

D．對直接負責的主管人員，處5年以上10年以下有期徒刑

9、以下屬于CPO在投資管理方面職責的有__。A．制定投資目標 B．設計交易程序

C．確定投資組合中投資品種的范圍 D．對CTA投資風險的監控

10、__的期貨價格被稱為國際有色金屬市場的“晴雨表”。A．上海期貨交易所 B．紐約期貨交易所 C．倫敦金屬交易所 D．芝加哥商業交易所

11、期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列（）可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用。

A．依據客戶的要求支付可用資金

B．為客戶交存保證金，支付手續費、稅款 C．國務院期貨監督管理機構規定的其他情形 D．以上都不行

12、下列關于投機交易原則的說法，正確的有__。A．投機者應在交易前對期貨合約有足夠的認識

B．制訂有效的交易計劃能夠使交易者明確自己應該在什么時候改變交易計劃 C．分散投資有利于減少風險性

D．應同時交易不少于10個品種，以充分分散風險

13、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起3個工作日內向__報告。A．協議雙方住所地的中國證監會派出機構 B．期貨交易所

C．中國期貨業協會

D．期貨保證金安全存管監控機構

14、未經國家有關主管部門批準，擅自設立（），處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬以下罰金；情節嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。A．商業銀行 B．期貨交易所 C．期貨經紀公司 D．期貨業協會

15、期貨公司應當建立營業部負責人（）制度。A．強制休假 B．定期審計 C．定期報告 D．輪崗

16、在期權的水平套利組合中，下列說法正確的是__。A．期權的到期日相同 B．期權的買賣方向相同 C．期權的執行價格相同 D．期權的類型相同

17、股指期貨交易中很少出現逼倉現象，是由于__。A．股指期貨采用現金交割 B．股指期貨實行保證金制度 C．股指期貨實行逐日盯市制度

D．股指期貨的交割結算價依據現貨指數確定

18、關于開盤價與收盤價，正確的說法是__。

A．開盤價由集合競價產生，收盤價由連續競價產生 B．開盤價由連續競價產生，收盤價由集合競價產生 C．都由集合競價產生 D．都由連續競價產生

19、期貨交易所有權約見指定的會員高管人員談話提醒風險的情形包括__。A．期貨價格出現異常 B．會員資金異常

C．交易所接到涉及會員的投訴 D．會員涉及司法調查

20、期貨交易成本是在期貨交易過程中發生和形成的交易者必須支付的費用，主要包括__。A．傭金

B．交易手續費

C．保證金所占用資金而應付的利息 D．生產時的管理費用

21、期貨交易所的風險主要包括__。A．技術風險 B．管理風險 C．交割風險 D．代理風險

22、期貨交易所會員享有的權利包括（）。

A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B．按照期貨交易所章程和交易規則行使抗辯權 C．聯名提議召開會員大會 D．按照規定轉讓會員資格

23、期貨交易所交易規則無須載明的事項是__。A．風險準備金管理制度 B．風險管理制度

C．期貨交易、結算和交割制度 D．保證金的管理和使用制度

24、我國期貨交易所的職能有。A：組織并監督結算和交割 B：保證合約的履行 C：監督會員的交易行為 D：監管指定交割倉庫

25、股票指數期貨合約的種類較多，都以合約的標的指數的點數報價，合約的價格是由這個點數與一個固定的金額相乘而得。標準普爾500種股票指數期貨合約的價格是當時指數的____倍。A：100 B：200 C：n50 D：500

第三篇：福建省期貨從業資格《法律法規》模擬試題

福建省期貨從業資格《法律法規》模擬試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內向中國證監會報告。A．2 B．7 C．10 D．15

2、期貨市場的基本功能之一是__。A．消滅風險 B．規避風險 C．減少風險 D．套期保值

3、林某是甲期貨公司的期貨從業人員，在從業過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業務大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》關于（）的規定。A．合規執業 B．專業勝任 C．競爭準則 D．不正當競爭

4、直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是（）。A．自然人 B．國有企業 C．投機客戶

D．期貨交易所會員

5、美元較歐元貶值，此時最佳策略為__。A．賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨 B．買入歐元期貨，同時買入美元期貨 C．賣出美元期貨，同時買入歐元期貨 D．買入美元期貨，同時賣出歐元期貨

6、期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產

D．變更3%以上的股權

7、某期貨交易所會員現有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A．200 B．50 C．160 D．240

8、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。A．3 B．2 C．5 D．1

9、假定年利率為8%，年指數股息率為1.5%，6月30日是6月指數期貨合約的交割日。4月15日的現貨指數為1450點，則4月15日的指數期貨理論價格是__。A．1459.64點 B．1460.64點 C．1469.64點 D．1470.64點

10、Euro-BOBL債券期貨屬于__。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨

11、期貨一部、中國期貨保證金監控中心、中國期貨業協會和期貨交易所代表組成，這體現的是__。

A．分類評價申訴機制

B．分類評價“一票降級”制度 C．分類結果的披露和使用 D．分類評審的集體決策制度

12、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬（）。A．期貨交易所 B．中國證監會

C．期貨投資者保障基金 D．風險準備金

13、期貨公司首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。A．20 B．15 C．10 D．5

14、執行價格為14900點的恒指看跌期權。當恒指為__時，可以獲得最大贏利。A．14800點 B．14900點 C．15000點 D．15250點

15、某套利者以63200元/噸的價格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時以63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結果為__。A．價差擴大了100元/噸，贏利500元 B．價差擴大了200元/噸，贏利1000元 C．價差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價差縮小了200元/噸，虧損1000元

16、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》沒有規定的是（）。A．執業紀律 B．專業勝任能力 C．職業道德 D．職業創新能力

17、期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。A．中國期貨業協會 B．本交易所會員大會 C．本交易所理事會 D．中國證監會

18、__的計算方法就是求連續若干天市場價格(通常采用收盤價)的算術平均。A．移動平均線 B．幾何平均線 C．支撐線 D．壓力線

19、滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。A．CU B．AL C．FU D．IF 20、中國期貨業協會是（）。A．事業單位 B．企業法人 C．社會團體法人

D．從事期貨經營的機構

21、某出口商擔心日元貶值而采取套期保值，可以__。A．買日元期貨買權 B．賣歐洲日元期貨 C．賣日元期貨

D．賣日元期貨賣權，賣日元期貨買權

22、下列選項中，不屬于期貨公司申請設立營業部時，應向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交的材料的是（）。A．擬設立營業部的決議文件

B．申請日前6個月月末的風險監管報表 C．營業部的管理制度文本

D．擬任用從業人員名冊、期貨從業人員資格證書復印件

23、現貨市場行情發生重大變化或者客戶可能出現風險時，證券公司可以（）。A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保 B．代客戶下達交易指令

C．協助期貨公司向客戶提示風險

D．利用客戶的期貨結算賬戶進行期貨交易

24、甲期貨公司共有l0家營業部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的 保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據以上數據，回答下列問題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．4100萬元 B．5000萬元 C．3900萬元 D．4000萬元

25、假定年利率為8%，年指數股息率為1.5%，6月30日是6月指數期貨合約的交割日。4月1日的現貨指數為1600點。又假定買賣期貨合約的手續費為0.2個指數點，市場沖擊成本為0.2個指數點；買賣股票的手續費為成交金額的0.5%，買賣股票的市場沖擊成本為0.6%；投資者是貸款購買，借貸利率為成交金額的0.5%，則4月1日時的無套利區間是__。A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660]

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、期貨公司通知的交易結算結果與（）為標準。A．客戶交易指令記錄中的全部內容是否一致

B．客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數量是否一致

2、孫某為某期貨公司期貨從業人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據，無力支付手術費用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術費。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監會反映了孫某的行為，中國證監會有權對孫某采取的措施有（）。A．責令改正 B．監管談話 C．紀律懲戒 D．出具警示函

3、與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A．交割便利

B．全部采用現金交割方式交割 C．期現套利更容易進行 D．容易發生逼倉行情

4、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請金融期貨全面結算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業資格，不符合法律規定 B．該期貨公司注冊資本不符合法律規定

C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業時間不符合規定 D．該期貨公司高級管理人員連續任職不符合規定

5、期貨公司應當按照（）的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A．國務院期貨監督管理機構 B．中國證券業協會 C．中國人民銀行 D．財政部門

6、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A．財政部

B．中國期貨業協會 C．期貨交易所 D．中國證監會

7、期貨從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發生沖突或可能發生沖突時，（）。

A．以自身利益為首要出發點

B．必須及時向投資者披露發生沖突的可能性及有關情況 C．必須保證所在機構的利益不會受到損害

D．當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待

8、下列關于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。A．波浪理論是以周期為基礎的。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細分成更小的周期 B．每個周期無論時間長短，都是以一種模式進行

C．每個周期都是由上升(或下降)的5個過程和下降(或上升)的3個過程組成

D．艾略特最初發明波浪理論是受到價格上漲下跌現象不斷重復的啟示，試圖找出其上升和下降的規律

9、期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發揮功能的前提和基礎

B．減緩和消除期貨市場與社會經濟產生不良沖擊的需要 C．適應世界經濟自由化和國際化發展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求

10、期貨交易所不得從事（）。A．信托投資 B．股票投資

C．非自用不動產投資 D．間接參與期貨交易

11、期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）。A．設立目的和職責

B．名稱、住所和營業場所 C．注冊資本及其構成 D．對會員的紀律處分

12、在面對__形態時，不用等到突破后再開始行動。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

13、甲期貨公司共有l0家營業部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據以上數據，回答下列 問題： 甲期貨公司的情況符合下列（）風險監管指標。A．凈資本最低限額

B．凈資本占客戶權益總額的比例 C．凈資本與凈資產的比例

D．凈資本按照營業部數量平均結算額

14、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．散布虛假信息

B．買入或者賣出該證券

C．從事與該內幕信息有關的期貨交易 D．泄露該信息

15、關于預計負債說法正確的（）

A．期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債

B．中國證監會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明

C．有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應增加負債金額

D．有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

16、在實踐中，企業識別風險的方法有__。A．風險列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法

17、證券公司申請中間介紹業務資格，應建立健全與介紹業務相關的（）等制度。A．風險隔離 B．合規檢查 C．內部控制 D．業務規則

18、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題： 期貨業協會在調查趙某的違規行為時，發現趙某曾經利用自己職務上的便利侵吞公司財產，已經構成了犯罪，對此，期貨業協會應該（）。A．向中國證監會報告

B．移交司法機關追究刑事責任 C．直接對其進行刑事處罰

D．對其進行行政處罰后再移交司法機關處理

19、期貨交易者是期貨市場最基本的主體，包括__。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機者 20、在我國，期貨公司應當保證期貨（）資料的完整和安全。A．交易 B．結算 C．交割 D．價格

21、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》對從業人員的基本要求和規定有（）。A．執業紀律 B．專業勝任能力 C．職業品德 D．職業創新能力

22、關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的有（）。

A．中國證監會認為期貨市場出現異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施

B．中國證監會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C．中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用

23、監事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。

A．因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年

D．國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員

24、期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得（）。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續費

C．為客戶提供期貨市場行情信息

D．利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益

25、當履行期貨期權合約后，__。A．看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸

第四篇：2017年上半年西藏期貨從業資格期貨法律法規：任職資格申請模擬試題

2017年上半年西藏期貨從業資格期貨法律法規：任職資格

申請模擬試題

一、單項選擇題（共29題，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意）

1、下列選項中，不是提倡同業公平競爭，嚴禁從業人員從事不正當競爭行為的是（）。

A．貶低其他機構、從業人員

B．以低于經營成本標準收取手續費 C．利用與有關組織的關系進行業務壟斷

D．在投資者知情的情況下給介紹人返還傭金

2、在對股指期貨投資者的基本情況評估中，學歷評估分值上限為（）分。A．5 B．7 C．10 D．15

3、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償的最大金額為__萬元。A．15 B．14．5 C．14 D．10

4、期貨公司應當在（）后為客戶提供交易結算報告。A．每周交易閉市 B．每年財務結算 C．每次交易完成 D．每日交易閉市

5、來自于期貨市場之外，對期貨市場的相關主體可能產生影響的風險是__。A．可控風險 B．不可控風險 C．代理風險 D．交易風險

6、關于現貨交易和期貨交易對象的說法，正確的有__。A．現貨交易涵蓋了全部實物商品

B．期貨合約所指的標的物是特定類別的商品 C．有商品就有相應的現貨交易

D．幾乎所有的商品都能夠成為期貨交易的品種

7、下列關于期貨公司作用的說法，正確的有__。A．有助于形成權威、有效的期貨價格

B．有助于提高客戶交易的決策效率和決策的準確性 C．可以較為有效地控制客戶的交易風險 D．有助于實現期貨交易風險在各環節的分散承擔

8、我國期貨分級結算體系中的結算會員按照業務范圍分為（）。A．交易結算會員 B．中層結算會員 C．全面結算會員 D．特別結算會員

9、根據《期貨從業人員管理辦法》，期貨從業人員自律管理的具體辦法應報__核準。

A．中國期貨業協會 B．中國證監會

C．中國證券業協會 D．中國期監會

10、公司制期貨交易所獨立董事由中國證監會提名，（）通過。A．會員大會 B．理事會 C．董事會 D．股東大會

11、不屬于風險監管報表的內容的是（）。A．現金流量監控表 B．凈資本計算表

C．資產調整值計算表 D．客戶分離資產報表

12、某投資者以7 385 限價買進日元期貨，則下列____價位不可以成交。A：7 387 B：7 385 C：7 384 D：7 383

13、__的所有品種期貨交割均采用滾動交割的方式。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所

D．中國金融期貨交易所

14、許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在（）內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監會重新申領。A．15日 B．30日 C．60日 D．90日

15、理事會的權利包括____ A：交易權利

B：決定交易所員工的工資 C：召集會員大會

D：管理期貨交易所日常事務

16、某投資者對銅期貨進行賣出套期保值。賣出10手銅期貨建倉，基差為-30元/噸。若該投資者在這一套期保值交易中的盈利為2000元，則平倉時的基差為__元/噸。A．-70 B．-20 C．10 D．20

17、首席風險官發現期貨公司存在違法違規行為時，應先向提出整改意見． A：期貨公司總經理或相關責任人 B：期貨公司董事長或董事會 C：期貨公司股東大會 D：期貨公司監事會

18、芝加哥商業交易所3個月期歐洲美元期貨的成交價為33.58，其含義是買方將在交割日獲得一張3個月存款利率為__的歐洲美元存單。A．6.42% B．3.58% C．3.32% D．16.605%

19、證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得__。A．作獲利保證 B．共擔風險 C．虛假宣傳 D．誤導客戶

20、下列有關旗形說法正確的有__。A．旗形持續的時間不能太短

B．旗形出現之前應有一個旗桿，這是由于價格作直線運動形成的 C．旗形一般發生在市場平穩的時候

D．旗形形成之前和被突破之后成交量都很大

21、目前，在芝加哥期貨交易所上市交易的下列期貨品種中，____的報價單位是相同的。

A：小麥和大豆 B：大豆和豆粕 C：豆油和豆粕 D：豆粕和小麥

22、通常，伴隨著成交量放大，的突破可認為是上升行情的開始，可以考慮買入合約.A：對稱三角形 B：上升三角形 C：下降三角形 D：斜三角形

23、下列屬于期貨市場在微觀經濟中的作用的是__。A．促進本國經濟國際化 B．提高合約兌現率

C．促進本國經濟的國際化發展 D．為政府宏觀調控提供參考依據

24、下列關于美國利率期貨的說法，正確的有（）。A．中長期國債以貼現方式發行

B．短期國債期貨按指數報價，中長期國債期貨按價格報價 C．中長期國債期貨以實物交割 D．中長期國債通常是附息國債

25、會員制期貨交易所理事會的權利有__。A．召集會員大會 B．交易權利

C．管理期貨交易所日常事務 D．決定交易所員工的工資

26、影響商品需求量的因素有（）。A．商品的價格 B．消費者的收入 C．消費者的偏好 D．消費者的預期

27、以下屬于持倉費的是__。A．運輸費 B．存儲費 C．管理費 D．保險費

28、下列關于期貨市場的作用的說法，不正確的是__。A．農產品期貨市場有助于保障農產品價格的基本穩定

B．在大豆期貨價格大幅上漲時，政府可以實行鼓勵大豆種植的政策，平衡大豆市場的供求

C．期貨市場有助于發揮市場的全面基礎性調節作用

D．期貨市場的價格波動太大，不利于形成合理的市場價格體系

29、某投機者決定做小麥期貨合約的投機交易，以1200元/噸買入1手合約。成交后立即下達一份止損單，價格定于1180元/噸，此后價格上升到1220元/噸，投機者決定下達一份新的到價止損指令，價格定于1210元/噸，若市價回落可以保證該投機者__。

A．獲得10元/噸的利潤 B．損失10元/噸

C．獲得15元/噸的利潤 D．損失15元/噸

二、多項選擇題（共29題，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。）

1、對證券公司期貨交易介紹業務實行管理的機構是。A：中國證監會 B：中國銀監會 C：中國保監會

D：相關自律性組織

2、過度投機的危害表現在__等方面。A．極易引起風險的集中和放大 B．往往會使期貨市場逐漸喪失保值基礎 C．提高了市場流動性

D．對現貨價格的變動產生短期的誤導作用

3、根據刑法規定，下列哪些機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托，信托的財產，情節嚴重的，對單位欲判處罰金，并對直接責任人員判處刑罰__ A．保險公司 B．商業銀行 C．期貨公司 D．期貨交易所

4、在審理期貨侵權糾紛案件時，人民法院應當考慮以下（）因素確定當事人的民事責任。

A．各方當事人是否有過錯

B．各方當事人過錯的性質與大小 C．過錯和損失之間的因果關系 D．過錯方是否采取了補救措施

5、以下關于期貨交易所指定交割倉庫所需考慮的因素有__。A．指定交割倉庫所在地區的消費集中程度 B．指定交割倉庫儲存條件 C．指定交割倉庫運輸條件

D．指定交割倉庫所在地區的生產集中程度

6、會計師事務所及其注冊會計師對期貨公司風險監管報表進行審計時，應對出具審計報告的負責． A：合法性 B：真實性 C：完整性 D：準確性

7、在正向市場上，某投機者采用牛市套利策略，則他希望將來兩份合約的價差__。A．擴大 B．縮小 C．不變 D．無規律

8、下列關于期貨公司客戶保證金存放的表述，錯誤的有__。

A．期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內

B．期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內 C．期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外不得存放客戶保證金 D．期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內

9、期貨公司營業部變更營業場所的，應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交的申請材料包括（）。A．變更營業部營業場所申請書 B．營業部的管理制度文本

C．變更營業部營業場所的詳細計劃

D．對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告

10、期貨市場主體的風險管理主要包括__。A．期貨交易所的風險管理 B．中國期貨業協會的風險管理 C．期貨公司的風險管理 D．客戶的風險管理

11、產業政策的主要內容包括 A：產業結構政策 B：產業組織政策

C：產業區域布局政策 D：產業投資政策

12、下列關于套期保值者、投資者和套利者之間關系的描述正確的有__。A．投機者、套利者承擔了套期保值轉移出來的風險

B．投機、套利交易促進市場流動性，促進了期貨市場價格發現功能的實現 C．沒有了投機交易，期貨市場就成了一個賭場

D．套利保值交易能夠為生產經營者規避風險，并能將風險消滅

13、技術分析一般對__進行分析。A．持倉量 B．需求量 C．交易量 D．價格

14、期貨公司風險監管指標達到預警值標準的，中國證監會派出機構應視情況采取的措施有（）。

A．向公司出具警示函，并抄送全體股東 B．對公司管理人員進行監管談話

C．要求公司進行重大業務決策時，至少提前5個工作日向公司住所地中國證監會派出機構報送臨時報告

D．責令公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告

15、下列關于期貨公司業務資格的表述，正確的有__。

A．期貨公司依法設立后，從事金融期貨經紀業務需取得相應業務資格 B．期貨公司依法設立后，開展期貨業務前，應當申請取得相應的業務資格 C．期貨公司一旦依法設立，即可從事商品期貨經紀業務

D．期貨公司從事商品期貨經紀業務兩年后，可以自行開展其他業務

16、關于違約責任的承擔，下列說法正確的是（）。

A．在期貨合約交割期內，甲買方期貨公司對客戶乙違約，則期貨交易所應當代甲向乙承擔違約責任

B．在期貨合約交割期內，丙賣方期貨公司對客戶丁違約，則期貨交易所應當代丙向丁承擔違約責任

C．在期貨合約交割期內，期貨公司客戶戊對己違約，則期貨公司應當代戊向己承擔違約責任

D．在期貨合約交割期內，期貨公司客戶戊對己違約，期貨公司不承擔違約責任

17、下面關于交易量說法，正確的有__。

A．在三重頂中價格上沖到每個后繼的峰時，交易量放大 B．價格突破信號成立，則伴隨著較大交易量 C．下降趨勢中價格下跌，交易量較大 D．三角形整理形態中交易量較大

18、下列對期貨從業人員暫停其期貨從業人員資格的處罰適用正確的是（）。A．詆毀其他期貨經營機構、期貨從業人員的，暫停其期貨從業人員資格6個月至12個月

B．為個人不正當利益損害國家利益的，暫停其期貨從業人員資格2年

C．泄露、傳遞他人未公開重要信息的，暫停其期貨從業人員資格6個月至12個月

D．違反有關從業機構的業務規定導致重大損失的，暫停其期貨從業人員資格5年

19、證券公司申請介紹業務資格，應該符合相關（）風險控制指標標準。A．凈資本不低于12億元 B．流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150% C．對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，但因證券公司發債提供的反擔保除外

D．凈資本不低于凈資產的80% 20、所有反轉形態幾乎都包含了以下幾個基本要素：

A：在市場上事先確有趨勢存在，是所有反轉形態存在的前提 B：現行趨勢即將反轉的第一個信號，經常是重要的趨勢線被突破 C：形態的規模越大，則隨之而來的市場動作越大

D：交易量在驗證向上突破信號的可靠性方面，更具參考價值

21、營業部各項內部控制制度由期貨公司統一制定，內部控制制度包括以下（）項目。

A．期貨公司對營業部統一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理及會計核算的管理制度；營業部市場營銷管理制度

B．營業部崗位職責及人員管理制度；營業部投資者回訪制度

C．營業部信息技術系統管理及應急制度；營業部投資者教育、投資者投訴處理制度

D．營業部合同、印章及檔案管理制度；反洗錢制度

22、根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》，下列關于對期貨公司監督管理辦法的描述中，正確的有__。

A．期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現場檢查

B．中國證監會派出機構責令期貨公司限期整改的期限不得超過20個工作日 C．經過整改，風險監管指標符合規定標準的，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構報告，中國證監會派出機構應當進行驗收

D．期貨公司風險監管指標符合規定標準的，中國證監會派出機構應當自驗收合格之日起5個工作日內解除對期貨公司采取的有關措施

23、下列關于期貨交易風險揭示和管理的表述，正確的有__。

A．期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應當對客戶進行互聯網交易風險的特別提示

B．期貨公司應當在期貨經紀合同中約定風險的標準、條件及處置措施

C．期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》 D．《期貨交易風險說明書》由期貨公司參照中國證監會制定的格式文本制定

24、下列關于期貨經紀公司高級管理人員的說法，正確的有（）。A．高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

B．高級管理人員涉嫌違法違規被處罰的，期貨經紀公司應當在被處罰之日起3個工作日內向中國證監會報告

C．經紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監會派出機構備案

D．期貨經紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

25、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交的申請材料是。A：金融期貨經紀業務資格申請書

B：股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經紀業務資格的決議文件 C：從事金融期貨經紀業務的計劃書

D：經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前3財務報告；申請日在下半年的，還應提供經審計的半財務報告

26、影響商品需求量的因素有（）。A．商品的價格 B．消費者的收入 C．消費者的偏好 D．消費者的預期

27、以下屬于持倉費的是__。A．運輸費 B．存儲費 C．管理費 D．保險費

28、下列關于期貨市場的作用的說法，不正確的是__。A．農產品期貨市場有助于保障農產品價格的基本穩定

B．在大豆期貨價格大幅上漲時，政府可以實行鼓勵大豆種植的政策，平衡大豆市場的供求

C．期貨市場有助于發揮市場的全面基礎性調節作用

D．期貨市場的價格波動太大，不利于形成合理的市場價格體系

29、某投機者決定做小麥期貨合約的投機交易，以1200元/噸買入1手合約。成交后立即下達一份止損單，價格定于1180元/噸，此后價格上升到1220元/噸，投機者決定下達一份新的到價止損指令，價格定于1210元/噸，若市價回落可以保證該投機者__。

A．獲得10元/噸的利潤 B．損失10元/噸

C．獲得15元/噸的利潤 D．損失15元/噸

第五篇：云南省2015年期貨從業資格期貨法律法規：任職資格申請考試試卷

云南省2015年期貨從業資格期貨法律法規：任職資格申請

考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨公司應當按__繳納期貨投資者保障基金后續資金。A．月度 B．季度 C．半 D．

2、下列關于期貨交易所理事長的說法，不正確的是__。A．理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過 B．理事長不得兼任總經理

C．主持會員大會、理事會會議是理事長的職權

D．理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權

3、下列關于持倉限額的說法，不正確的是。

A：交易所可以根據不同的期貨品種的具體情況，分別確定每一品種的限倉數額 B：套期保值交易頭寸的持倉不受限制

C：同一客戶在不同期貨公司會員處開倉交易，其在某一合約的持倉合計不得超出該客戶的持倉限額

D：會員、客戶持倉達到或者超過持倉限額的，可以同方向開倉交易

4、期貨糾紛案件由（）管轄。A．高級人民法院 B．中級人民法院 C．基層人民法院 D．仲裁委員會

5、題干：下面關于交易量和持倉量一般關系描述正確的是__。

A．只有當新的買入者和賣出者同時入市時，持倉量才會增加，同時交易量下降 B．當買賣雙方有一方作平倉交易時，持倉量和交易量均增加

C．當買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時，持倉量下降，交易量增加 D．當雙方合約成交后，以交割形式完成交易時，一旦交割發生，持倉量不變

6、申請設立期貨公司，注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于。A：50％ B：60％ C：85％ D：75％

7、按照一般性資金管理要求，在任何一個市場群類上所投入的保證金總額必須限制在總資本的__以內。A．5%～10% B．10%～15% C．15%～20% D．20%～25%

8、董事會秘書行使下列（）職責。

A．期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備 B．文件保管

C．期貨交易所股東資料的管理 D．組織協調專門委員會的工作

9、在期貨交易中，投資者可采取的風險防范措施包括__。A．充分了解和認識期貨交易的基本特點 B．慎重選擇期貨公司

C．制定正確投資戰略，將風險降至可以承受的程度 D．規范自身行為，提高風險意識和心理承受力

10、可以根據市場情況對投資者適當性標準進行調整。A：期貨公司 B：期貨交易所

C：中國期貨業協會

D：國務院期貨監督管理機構

11、期貨交易所、期貨經紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或客戶資金歸個人使用或借貸給他人，數額較大，超過3個月未還的，構成（）。A．盜竊罪 B．挪用資金罪 C．職務侵占罪 D．貪污罪

12、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監會組織或者認可的培訓，期貨公司首席風險官（）不參加培訓，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。A．兩次 B．三次 C．連續兩次 D．連續三次

13、以下利率期貨合約中，不采取指數式報價方法的有__。A．CME 3個月期國債 B．CME 3個月期歐洲美元 C．CBOT 5年期、國債 D．CBOT 10年期國債

14、關于對沖基金，下列描述正確的是__。

A．對沖基金發起人可以是機構，但不可以是個人 B．對沖基金的合伙人有一般合伙人和有限合伙人兩種

C．一般合伙人不需投入自己的資金或只投入很少比例的資金 D．有限合伙人不參加基金的具體交易和日常管理活動

15、客戶開立賬戶，應當出具（）等證件。A．中國公民身份證明 B．中國法人資格合法證件 C．中國某大學的學生身份證明

D．中國其他經濟組織資格的合法證件

16、某期貨交易所會員現有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于__。A．200萬元 B．50萬元 C．160萬元 D．240萬元

17、投資者應當提供加蓋相關期貨公司結算專用章的最近（）年內的商品期貨交易結算單，作為商品期貨交易經歷證明。A．2 B．3 C．4 D．5

18、鄭州商品交易所小麥期貨合約最小變動價位是（）元/噸。A．1 B．5 C．10 D．100

19、期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日E1終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣。A：30萬元 B：50萬元 C：60萬元 D：80萬元

20、具有期貨等金融或者法律、會計專業碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業務，或者法律、會計業務的年限可以放寬__年。A．1 B．2 C．3 D．5

21、根據期貨投資者人市目的的不同，可將期貨投資者分為__。A．期貨套利者 B．期貨投機者 C．風險承擔者 D．套期保值者

22、期貨公司或者客戶由于違規超倉被交易所或期貨公司強行平倉時，如因超量平倉造成損失，那么這部分損失應． A：由客戶自行承擔

B：由強行平倉的交易所或者期貨公司承擔賠償責任 C：由客戶承擔主要責任 D：由超倉者承擔

23、《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則(試行)》的解釋權由負責。

A：中國期貨業協會 B：中國金融期貨交易所 C：中國證監會

D：中國證券業協會

24、期貨投機交易的方法包括__。A．買低賣高 B．賣高買低 C．平均買低 D．平均賣高

25、上海期貨交易所的交割結算價是__。

A．期貨合約交割月第一個交易日起至最后交易日所有結算價格的加權平均價 B．期貨合約交割月第一個交易日起連續10個交易日所有結算價格的加權平均價

C．期貨合約最后交易日的結算價 D．配對日結算價

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、The committee did their best to ______ the situation, but the damage was already done.A．certify B．exemplify C．justify D．rectify

2、期貨市場風險中的不可控風險包括__。A．政策性風險

B．計算機故障等技術風險 C．交易所的管理風險 D．宏觀環境變化的風險

3、套期保值的基本做法是__。A．持有現貨空頭，買入期貨合約 B．持有現貨空頭，賣出期貨合約 C．持有現貨多頭，賣出期貨合約 D．持有現貨多頭，買入期貨合約

4、期貨公司變更法定代表人時，應當向住所地的中國證監會派出機構提交的申請材料包括__。

A．變更法定代表人中請書

B．股東會關于變更法定代表人的決議文件 C．擬任法定代表人的任職資格證明 D．擬任法定代表人的個人財產證明

5、當交易所經紀會員頭寸達到交易所報告界限時，應向交易所提交__材料。A．填寫完整的“經紀會員大戶報告表” B．資金來源說明 C．其持倉量前10名投資者的名稱、交易編碼、持倉量、開戶資料及當日結算單據

D．交易所要求提供的其他材料

6、一個完整的期貨交易流程應包括__。A．開戶與下單 B．競價 C．結算 D．交割

7、會員大會是會員制期貨交易所的____ A：權力機構 B：監管機構 C：常設機構 D：管理機構

8、客戶可以采用__來防范期貨市場風險。A．充分了解和認識期貨交易的基本特點 B．慎重選擇期貨公司

C．制定正確的投資戰略，將風險控制在自己可以承受的范圍內 D．規范自身行為，提高風險意識和心理承受能力

9、修改單位客戶的以下信息，期貨公司應當同時上傳該單位客戶的組織機構代碼證(副本)掃描件和營業執照(副本)掃描件。A：客戶名稱 B：客戶住所

C：組織機構代碼 D：營業執照號碼

10、公司制期貨交易所董事會對股東大會負責，對其職權表述錯誤的是（）。A．召集股東大會會議，并向股東大會報告工作 B．審批期貨交易所章程、交易規則及其修改草案 C．審批期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案 D．監督總經理組織實施股東大會和董事會決議的情況

11、會員制期貨交易所的具體組織結構各不相同，但一般說來均設有。A：會員大會 B：理事會

C：專業委員會 D：業務管理部門

12、期貨公司會員工作人員對違規行為負有責任的，交易所可以對其__。A．書面警示 B．行政處罰 C．公開譴責 D．通報批評 13、5月份，一個投資者以0.6904美元/法郎的價格買入100手6月瑞士法郎期貨合約。一周后，美元貶值，6月瑞士法郎期貨合約的價格變為0.6960美元/法郎，該投資者將合約賣出乎倉，其獲利為__美元。A．15000 B．20000 C．55000 D．70000

14、期貨投資基金的主要管理人是__。A．CTA B．CPO C．FCM D．TM

15、__是交易所每周信息公布的內容。A．周收盤價 B．最新價 C．持倉量

D．標準倉單量

16、期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發揮功能的前提和基礎

B．減緩和消除期貨市場和社會經濟產生不良沖擊的需要 C．適應世界經濟自由化和國際化發展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求

17、期貨投機入市時機主要看。

A：可以通過基本分析法，仔細研究市場是處于牛市還是熊市 B：權衡風險和獲利前景 C：確定入市的具體時間 D：確定期貨合約價格

18、早期的期貨市場對于需求方來講，起到了__的作用。A．穩定貨源 B．鎖住生產成本 C．穩定產銷

D．鎖住經營成本

19、某投資者以68000元/噸賣出1手8月銅期貨合約，同時以166500元/噸買入1手10月銅合約，當8月和10月合約價差為__元/噸時，該投資者獲利。A．1000 B．1300 C．1800 D．2000

20、期貨交易的履約方式包括__。A．到期交割 B．對沖平倉 C．背書轉讓 D．分期付款

21、期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（）有利害關系的情形時，應當回避。A．本人 B． 父母 C．配偶 D．子女

22、期貨市場規避風險的功能是通過__實現的。A．賣空 B．套期保值 C．建倉 D．買空

23、期貨合約的標準化主要體現在__的標準化。A．商品品質 B．商品計量 C．交割月份 D．交割地點

24、反向市場牛市套利的市場特征有__。A．獲利潛力巨大，風險有限 B．只要價差擴大，就可獲利 C．現貨價格高于期貨價格

D．遠期合約價格相對于近期合約跌幅較小

25、證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列（）信息。A．受托從事的介紹業務范圍

B．從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片

C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式 D．客戶開戶和交易流程、出入金流程