第一篇：黑龍江2016年上半年期貨從業法律法規第五章：任職資格的申請核準模擬試題

黑龍江2016年上半年期貨從業法律法規第五章：任職資格的申請核準模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨交易所應當向（）報送財務會計報告。A．期貨保證金安全存管監控機構 B．國務院期貨監督管理機構 C．期貨公司

D．非期貨公司結算會員

2、鄭州小麥期貨市場某一合約的賣出價格為1150元/噸，買入價格為1151元/噸，前一成交價為1153元/噸，那么該合約的撮合成交價應為__元/噸。A．1150 B．1151 C．1152 D．1153

3、申請設立期貨交易所，不需要向中國證監會提交（）文件和材料。A．理事會成員候選人或者董事會和監事會成員名單及簡歷 B．擬任用高級管理人員及其親屬的名單及簡歷 C．場地、設備、資金證明文件及情況說明 D．擬加入會員或者股東名單

4、—下列不符合期貨交易制度的是__。

A．交易者按照其買賣期貨合約價值繳納一定比例的保證金 B．交易所每周結算所有合約的盈虧

C．會員結算準備金余額小于零，并未能在規定時限內補足的，應被強行平倉 D．會員持有的按單邊計算的某一合約投機頭寸存在限額

5、期貨公司會員應當要求投資者對綜合評估各項指標提供證明材料，未能提供證明材料的項目（）。A．評分為零 B．評分為負 C．不參加評分 D．評分為不及格

6、套利交易在期貨市場起著獨特的作用，其包括__。A．為交易者提供風險對沖的機會 B．增加市場流動性

C．有助于價格恢復到正常水平D．有助于投機者平均收益的提高

7、制定交易計劃的好處有__。

A．使交易者被迫考慮可能被遺漏的問題

B．使交易者明確將要何時改變交易計劃，以應付多變的市場環境 C．使交易者明確自己正處于何種市場環境 D．使交易者選取適合自身特點的交易方法

8、期貨投機行為的存在有一定的合理性，這是因為__。A．生產經營者有規避價格風險的需求

B．如果只有套期保值者參加期貨交易，則套期保值者難以達到轉移風險的目的 C．期貨投機者把套期保值者不能消除的風險消除了

D．投機者可以抵消多頭期貨保值者和空頭期貨保值者之間的不平衡

9、申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，要求持有5%以上股權的股東凈資產不低于實收資本的______，或有負債低于凈資產的______，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。（）A．30%；30% B．30%；50% C．50%；30% D．50%；50%

10、通過期貨交易形成的價格不具有__的特點。A．預期性 B．連續性 C．保密性 D．權威性

11、在正向市場中，期貨價格高出現貨價格的部分與的多少有關。A：持倉量 B：持倉費 C：成交量 D：成交額

12、在正向市場中進行多頭避險(買進期貨避險)，當期貨價格上漲使基差絕對值變大時，將會造成____ A：期貨部位的獲利小于現貨部位的損失 B：期貨部位的獲利大于現貨部位的損失 C：期貨部位的損失小于現貨部位的損失 D：期貨部位的獲利大于現貨部位的獲利

13、期貨從業人員（）參與期貨交易。A．不能以個人名義 B．可以以親屬名義 C．可以以自己名義 D．可以以客戶名義

14、通常將合約持有幾天、幾周甚至幾個月，待價格變至對其有利時再將合約對沖。

A：長線交易者 B：短線交易者 C：當日交易者 D：搶帽子者

15、在外匯風險中，由于外匯匯率發生波動而引起跨國企業未來收益變化的潛在風險是__。A．交易風險 B．經濟風險 C．儲備風險 D．信用風險

16、某公司購入500噸小麥，價格為1300 元/噸，為避免價格風險，該公司以1330元/噸價格在鄭州期貨交易所做套期保值交易，小麥3 個月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。2 個月后，該公司以1260 元/噸的價格將該批小麥賣出，同時以1270元/噸的成交價格將持有的期貨合約平倉。該公司該筆保值交易的結果(其他費用忽略)為____ A：-50000 元 B：10000 元 C：-3000 元 D：20000 元

17、制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引時需要考慮的因素包括__。A．投資者的經濟實力 B．股指期貨產品認知能力 C．投資者的獲利能力 D．投資經歷

18、當履行期貨期權合約后，__。A．看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸

19、基本分析法不分析__。A．商品的供求關系變化 B．經濟周期因素 C．自然因素

D．期貨合約交易量變化

20、早期的期貨交易實質上屬于遠期交易，市場中的交易者通常是__。A．規模較小的生產者 B．銷地經銷商 C．加工商 D．貿易商

21、下列屬于芝加哥期貨交易所最先引進的有__ A．遠期合同 B．標準化合約 C．金屬期貨交易 D．利率期貨交易

22、在任何成功的期貨交易模式中，都應該考慮__。A．價格預測 B．時機抉擇 C．適度投機 D．資金管理

23、期貨公司或者客戶由于違規超倉被期貨交易所或期貨公司強行平倉時，如因超量平倉造成了損失，那么這部分損失應（）。A．由客戶自行承擔 B．由強行平倉的期貨交易所或者期貨公司承擔賠償責任 C．由客戶承擔主要責任 D．由超倉者承擔

24、標準普爾500指數的計算方法為______。A．簡單算術平均法 B．加權算術平均法 C．幾何平均法 D．最小二乘法

25、對于多元線性回歸方程的系數來說，大體上高于的t值代表足夠的顯著性。A：0.5 B：0.8 C：1.0 D：2.0

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列關于金融期貨特點的說法，不正確的是__。A．交割具有極大的便利性 B．交割價格盲區大大縮小 C．期現套利交易更容易進行 D．逼倉行情更容易發生

2、在繁榮階段的后期，以下說法正確的是 A：各種資產價格都上升到一個非常高的水平B：企業庫存的商品大幅度增加 C：企業利潤下降股份下跌 D：一部分投資者開始看空

3、（）改變了期貨市場的發展格局，并使交易結構發生變化。A：農產品交易量的增加 B：金融期貨發展迅猛 C：能源期貨發展迅猛

D：金融期貨和能源期貨發展迅猛 4、100000美元面值的3個月期國債，按照8%的年貼現率發行，則下列敘述正確的是__。

A．3個月貼現率為2% B．發行價為92000美元 C．發行價為98000美元 D．實際收益率為8%

5、必須有足夠多數據的集中分析方法是 A：平衡表法

B：線性回歸分析法 C：季節性分析法 D：分類排序法

6、隨著期貨合約到期日的臨近，期貨價格與現貨價格趨于一致，主要原因是__。A．套利交易 B．交割制度 C．對沖平倉 D．雙向交易

7、期貨公司有下列（）情形之一的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。A．擬更換董事長、總經理

B．財務狀況惡化，不符合中國證監會規定的風險監管指標標準

C．發生突發事件，對期貨公司和客戶利益產生或者可能產生重大不利影響 D．公司或其董事、監事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規被有權機關立案調查或者采取強制措施

8、為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》。下列選項中屬于該規定的制定依據有（）。

A．《中華人民共和國民法通則》 B．《中華人民共和國刑法》 C．《中華人民共和國合同法》

D．《中華人民共和國民事訴訟法》

9、期貨市場的基本職能有__。A．資源配置 B．規避風險 C．風險定價 D．價格發現

10、下列各國中，屬于主要的石油生產國的有__。A．伊朗 B．伊拉克 C．科威特

D．沙特阿拉伯

11、通常來說，金融期貨可分為__。A．能源期貨 B．外匯期貨 C．利率期貨

D．股票指數期貨

12、股指期貨交易的實質是將對股票市場價格指數的預期風險轉移到期貨市場的過程，其主要功能是__。A．價格發現 B．資金融通 C．套期保值 D．投機

13、全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監會派出機構報告。A：非結算會員名單及其變化情況

B：金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況 C：金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況 D：中國證監會規定的其他事項

14、下列關于國際金融市場動蕩對國內金融市場影響的說法，錯誤的是____ A：一國的經濟越開放，期貨市場的國際化程度越高，期貨市場受匯率的影響越大

B：從趨勢上看，人民幣漸進升值的過程仍將持續，升值預期將對商品價格的長期走勢構成強力支撐

C：匯率上升，本幣貶值，將導致資本流出本國，資本的流失將使得本國證券市場需求減少，從而市場價格下跌

D：一般而言，匯率下降，本幣升值，本國產品競爭力減弱，出口型企業將減少收益。但股指期貨并不一定下跌

15、在進行外匯期貨交易時，交易者應該明確標準化合約的基本要素，這些基本要素包括__。

A．合約指向的外匯幣種 B．每份合約的面值

C．合約的交割月份，以及合約的最后交易日 D．每份合約要求的保證金數額

16、根據股價未來變化的方向，股價運行的形態劃分為____ A：持續整理形態和反轉突破形態 B：多重頂形和圓弧頂形 C：三角形和矩形 D：旗形和楔形

17、下列交易的對象是一種權利的是__。A．期貨交易 B．期權交易 C．現貨交易 D．遠期交易

18、關于期貨公司擬解聘首席風險官，下列說法正確的有（）。A．期貨公司應有正當理由 B．期貨公司可以無理由

C．期貨公司應向中國證監會派出機構報告 D．期貨公司應向中國證監會報告

19、某一天，約翰以5點的權利金(每點250美元)買進一份三個月后到期、執行價格為245點的標準普爾500股票指數美式看漲期權合約，在購買當天的現貨指數為249點。該投資者的盈虧平衡點為。A：245點 B：246點 C：248點 D：250點

20、會員制期貨交易所會員應履行的主要義務包括。A：遵守國家法律、法規、規章和政策

B：遵守期貨交易所的章程、業務規則及有關決策 C：按規定繳納各種費用

D：接受期貨交易所業務監督

21、某投資基金為了保持投資收益率，決定通過股指期貨合約為現值為1億元、β系數為1.1的股票進行套期保值，當時的現貨指數為3 600點，而期貨合約指數為3645點，假定一段時間后現貨指數跌到3430點，期貨合約指數跌到3 485點，乘數為100元/點。則下列說法正確的有__。A．該投資者需要進行空頭套期保值 B．該投資者應該賣出期貨合約302份 C．現貨價值虧損5 194 444元 D．期貨合約盈利4 832000元

22、在面對__形態時，幾乎要等到突破后才能開始行動。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

23、下列選項中，由中國證監會統一制定的為（）。A．《期貨經紀業務許可證》 B．年檢報告書格式

C．《營業部經營許可證》 D．年檢標識樣式

24、下列適合進行牛市套利的商品是__。A．木材 B．橙汁 C．可可 D．豬肚

25、在情況下，熊市套利可以獲利。

A：遠月合約價格高于近月合約價格，價差由10元變為20元 B：遠月合約價格低于近月合約價格，價差由10元變為20元 C：遠月合約價格高于近月合約價格，價差由10元變為5元 D：遠月合約價格低于近月合約價格，價差由10元變為5元

第二篇：2017年上海期貨從業法律法規第五章：任職資格的申請核準試題

2017年上海期貨從業法律法規第五章：任職資格的申請核

準試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨公司首席風險官應在每年之前向公司住所地中國證監會派出機構提交上一全面工作報告。A：1月15日 B：1月20日 C：2月1日 D：2月10日

2、客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經紀合同約定的時間內向期貨公司提出（）。A．口頭異議 B．書面異議 C．電話咨詢 D．撤銷合同

3、期貨合同當事人可以根據雙方的自由意志約定雙方的違約責任，但是該約定不得違反（）。

A．法律和行政法規的強制性規定 B．部門規章的強制性規定 C．地方性法規的強制性規定 D．司法解釋的強制性規定

4、除營業部負責人外，營業部工作人員不得少于人；營業部從事期貨業務活動的工作人員應當取得期貨從業資格。A：3 B：4 C：5 D：6

5、假設某公司收到1000萬歐元的資金，并將其轉為3個月期固定利率的定期存款，由于擔心期間市場利率會上升，使定期存款投資收益相對下降，于是利用Euronext-Liffe的3個月歐元利率期貨合約進行套期保值，以94.29歐元的價格賣出10張合約，3個月后，以92.40歐元的價格買入平倉。該套期保值中，期貨市場的交易結果是__歐元。A．盈利18900 B．虧損18900 C．盈利47250 D．虧損47250 6、7月份大豆現貨價格為5050元/噸，某生產商由于擔心9月份收獲出售時價格下跌，在期貨市場上進行了賣出套期保值操作，以5 080元/噸的價格賣出9月份大豆期貨合約。8月份，有一經銷商愿意購買大豆現貨，雙方協定以低于9月份大豆期貨合約價格10元/噸的價格作為雙方買賣的現貨價格，并由經銷商確定由9月份任何一天的大連商品交易所的9月份大豆期貨合約價格為基準期貨價格。若最終經銷商選定以9月5日期貨合約價格5 010元/噸作為基準價，則下列說法正確的有__。

A．此基差交易為買方叫價交易

B．該生產商在現貨市場上每噸虧損50元 C．該生產商凈盈利20元/噸 D．此交易對經銷商明顯不利

7、如果數量很大的追加需求對價格沒有大的影響，那么市場就是__。A．有廣度的 B．窄的

C．缺乏深度的 D．有深度的

8、相關系數____ A：適用于單相關 B：適用于復相關

C：既適用于單相關，也適用于復相關 D：上述兩者都不適用

9、期貨價格非理性波動的最直接最核心的因素是__。A．合約設計上有缺陷 B．會員結構不合理 C．交易規則執行不當 D．人為的非理性投機

10、（）依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。A．中國銀監會? B．中國證監會? C．期貨交易所? D．期貨業協會

11、期貨交易所通知期貨公司追加保證金，但在期貨公司否認收到上述通知的情況下，應該承擔舉證責任的是（）。A．期貨公司 B．期貨交易所 C．管轄法院

D．期貨交易所和期貨公司共同承擔

12、（）發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的，應當立即向中國證監會派出機構和公司董事會報告。A．董事長 B．總經理

C．財務負責人 D．首席風險官

13、下列不屬于期貨交易所職能的是。A：提供交易場所、設施和服務 B：按規定轉讓會員資格 C：制定并實施業務規則 D：監控市場風險

14、下列屬于期貨公司面臨的風險是。

A：交易所的風險管理制度不健全或執行風險管理制度不嚴 B：期貨公司從業人員操作失誤給客戶帶來損失的風險 C：客戶投資決策失誤或違規交易等行為所產生的風險 D：對期貨市場監管不力，法制不健全

15、期貨與期貨期權的不同在于（）。

A．期貨合約的標的物是一般商品或金融工具，而期貨期權合約的標的物是相關商品期貨合約或金融期貨合約

B．期貨合約的買賣雙方都被賦予了相應的權利和義務；而期貨期權的買方有權在其認為合適的時候行使權利，但并不負有必須買入或賣出的義務 C．在期貨交易中，買賣雙方都要繳納一定數量的保證金，而在期貨期權交易中，期權買方無須繳納保證金

D．期貨買賣雙方的潛在盈利和虧損都是無限的；而期貨期權買方的虧損是有限的，而盈利可能是有限的，也可能是無限的

16、下述對系統風險的描述正確的是__。A．這種風險對投資者來說是不可抗拒的 B．系統地作用于整個市場

C．可通過投資組合策略加以控制

D．是根據風險發生的普遍程度劃分的

17、對從業人員實行定期和不定期的執業行為自律檢查，對從業人員的違規行為進行自律處分，對從業人員開展手續執業培訓，推動從業人員職業素質和道德水平的提升 A：國務院

B：中國期貨業協會 C：中國證監會 D：期貨交易所

18、（）表明在近N日內市場交易資金的增減狀況。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現價期價偏離率 D．期貨價格變動率

19、在正向市場中，如果行情上漲，則____合約的價格可能上升得更多。A：遠期月份 B：近期月份 C：中期月份

D：采用金字塔式方法買入的

20、投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會員收取的標準作為計算依據。A：保證金 B：擔保金 C：保險金

D：結算擔保金

21、下列不屬于期貨交易所風險控制管理制度的是______。A．保證金制度 B．定點交割制度

C．持倉限額及大戶報告制度 D．每日結算制度

22、根據《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則(試行)》，會員單位應當要求本單位從業人員自覺遵守______，嚴格執行______。__ A．期貨從業人員行為準則；投資者適當性制度

B．期貨從業人員行為準則；期貨從業人員適當性制度 C．投資者行為準則；期貨從業人員行為制度 D．投資者行為準則；投資者適當性制度

23、__形態有兩條聚攏的直線，且上方的壓力線呈水平方向，下方的支撐線向上傾斜。

A．對稱三角形 B，上升三角形 C．下降三角形 D．直角三角形

24、依期貨交易法之規定，期貨結算機構之組織形態包括下列何者? A：獨立的期貨結算機構

B：由期貨交易所兼營結算部門 C：由其它機構兼營結算部門 D：以上皆是。

25、為投資者辦理股指期貨開戶手續的主體有__。A．期貨公司

B．從事中間介紹業務的證券公司 C．證券公司 D．中期協

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所怠于履行通知追加義務，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生擴大損失的，對該擴大的損失說法正確的是（）。

A．期貨交易所不承擔責任

B．期貨交易所應當承擔次要賠償責任 C．期貨交易所應當承擔主要賠償責任

D．期貨交易所賠償額不超過損失的百分之六十

2、題干：我國期貨交易的保證金分為__和交易保證金。A．交易準備金 B．交割保證金 C．交割準備金 D．結算準備金

3、下列債務憑證中不屬于商業信用的是__。A．商業本票 B．商業匯票 C．國債

D．銀行存單

4、季節性圖表法中的平均最大漲幅指標為____ A：期間最高價與期間最低價的差值 B：期間最高價與期初價的差值 C：期間最高價與期末價的差值

D：期間最高價與期間平均價的差值

5、在下列情況中，出現__情況將使賣出套期保值者出現虧損。A．正向市場中，基差走強 B．正向市場中，基差走弱 C．反向市場中，基差走強 D．反向市場中，基差走弱

6、—下列不符合期貨交易制度的是__。

A．交易者按照其買賣期貨合約價值繳納一定比例的保證金 B．交易所每周結算所有合約的盈虧

C．會員結算準備金余額小于零，并未能在規定時限內補足的，應被強行平倉 D．會員持有的按單邊計算的某一合約投機頭寸存在限額

7、期貨市場在微觀經濟中的作用主要包括__。A．鎖定生產成本，實現預期利潤

B．利用期貨價格信號，組織安排現貨生產 C．期貨市場拓展現貨銷售和采購渠道 D．有助于市場經濟體系的建立與完善

8、最具有代表性的經濟發展指標期貨品種包括__期貨。A．股票指數 B．消費者指數 C．商品期貨指數 D．石油

9、下列關于當日無負債結算制度的說法，正確的有__。A．期貨交易的結算，是由期貨交易所統一組織進行的

B．在每日交易結束后，交易所按當日結算價結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續費、稅金等費用，對應收應付的款項同時劃轉，相應增加或減少會員的結算準備金

C．期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉 D．客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉

10、中國期貨業協會由組成。A：會員 B：特別會員 C：聯系會員 D：結算會員

11、關于我國期貨合約名稱的表述，不正確的有__。A．上海期貨交易所線型低密度聚乙烯期貨合約 B．鄭州商品交易所棕櫚油期貨合約 C．大連商品交易所銅期貨合約 D．鄭州商品交易所玉米期貨合約

12、期貨公司高級管理人員在任職期間出現下列情形時，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。A：向中國證監會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果 B：擅離職守，造成嚴重后果

C：累計2次被行業自律組織紀律處分

D：對期貨公司出現違法違規行為或者重大風險負有責任 13、2007年6月20日，某期貨公司挪用客戶保證金3億元。截至2008年9月，該期貨公司已將前述保證金償還，如果該期貨公司首席風險官發現公司有上述問題，下列表述正確的是__。

A．首席風險官應當向中國期貨業協會報告 B．首席風險官應當向董事會報告

C．首席風險官應當向公司控股股東單位報告

D．首席風險官應當向公司住所地中國證監會派出機構報告

14、從交易頭寸區分，投機者可分為。A：多頭投機者 B：空頭投機者 C：短線交易者 D：長線交易者

15、自然人投資者申請開立股指期貨交易賬戶時，如其用商品期貨交易經歷申請開戶，那么其交易經歷應達到的標準是成交記錄． A：最近3年具有20筆以上 B：最近1年具有10筆以上 C：最近3年具有10筆以上 D：最近1年具有20筆以上

16、期貨公司會員的客戶管理和服務制度的核心是__。A．了解客戶 B．貼近客戶 C．分類管理 D．集中管理

17、下列屬于期貨市場在微觀經濟中的作用的是____ A：促進本國經濟國際化 B：提高合約兌現率

C：促進本國經濟的國際化發展 D：為政府宏觀調控提供參考依據

18、非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將委托回報和成交結果反饋給__。A．中國證監會

B．非結算會員的客戶 C．非結算會員

D．全面結算會員期貨公司

19、下列關于互換的說法，正確的有__。A．互換的主要類型有利率互換和外匯互換 B．互換合約主要在場內集中交易 C．互換交易中的合約是標準化的

D．互換市場很龐大，擁有上萬億美元的互換協議 20、下列屬于期貨交易基本特征的有__。A．期貨合約是標準化的

B．期貨交易在期貨交易所內外均可以進行 C．期貨交易具有雙向交易和對沖機制的特點 D．期貨交易實行當日無負債結算制度

21、證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明的事項有（）。A．證監會文件

B．執行期貨保證金安全存管制度的措施 C．盈利模式

D．報酬支付及相關費用的分擔方式

22、我國某出口商預期6個月后將獲得出口貨款500萬美元，為了避免人民幣升值對貨款價值的影響，該出口商應在外匯期貨市場上進行美元__。A．多頭套期保值 B．空頭套期保值 C．多頭投機 D．空頭投機

23、期貨業協會管理和處理日常工作的機構是__。A．理事會 B．會員大會 C．股東大會 D．總經理

24、由股票衍生出來的金融衍生品有______。A．股票期貨 B．股票指數期貨 C．股票期權

D．股票指數期權

25、A市B區的時遷與B市C區的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區的滾滾紅塵期貨公司D市營業部進行交易，以下（）法院可以作為當事人的協議管轄法院。A．A市中級人民法院 B．B市中級的人民法院 C．D市中級的人民法院 D．D市E區人民法院

第三篇：2017年上半年西藏期貨從業資格期貨法律法規：任職資格申請模擬試題

2017年上半年西藏期貨從業資格期貨法律法規：任職資格

申請模擬試題

一、單項選擇題（共29題，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意）

1、下列選項中，不是提倡同業公平競爭，嚴禁從業人員從事不正當競爭行為的是（）。

A．貶低其他機構、從業人員

B．以低于經營成本標準收取手續費 C．利用與有關組織的關系進行業務壟斷

D．在投資者知情的情況下給介紹人返還傭金

2、在對股指期貨投資者的基本情況評估中，學歷評估分值上限為（）分。A．5 B．7 C．10 D．15

3、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償的最大金額為__萬元。A．15 B．14．5 C．14 D．10

4、期貨公司應當在（）后為客戶提供交易結算報告。A．每周交易閉市 B．每年財務結算 C．每次交易完成 D．每日交易閉市

5、來自于期貨市場之外，對期貨市場的相關主體可能產生影響的風險是__。A．可控風險 B．不可控風險 C．代理風險 D．交易風險

6、關于現貨交易和期貨交易對象的說法，正確的有__。A．現貨交易涵蓋了全部實物商品

B．期貨合約所指的標的物是特定類別的商品 C．有商品就有相應的現貨交易

D．幾乎所有的商品都能夠成為期貨交易的品種

7、下列關于期貨公司作用的說法，正確的有__。A．有助于形成權威、有效的期貨價格

B．有助于提高客戶交易的決策效率和決策的準確性 C．可以較為有效地控制客戶的交易風險 D．有助于實現期貨交易風險在各環節的分散承擔

8、我國期貨分級結算體系中的結算會員按照業務范圍分為（）。A．交易結算會員 B．中層結算會員 C．全面結算會員 D．特別結算會員

9、根據《期貨從業人員管理辦法》，期貨從業人員自律管理的具體辦法應報__核準。

A．中國期貨業協會 B．中國證監會

C．中國證券業協會 D．中國期監會

10、公司制期貨交易所獨立董事由中國證監會提名，（）通過。A．會員大會 B．理事會 C．董事會 D．股東大會

11、不屬于風險監管報表的內容的是（）。A．現金流量監控表 B．凈資本計算表

C．資產調整值計算表 D．客戶分離資產報表

12、某投資者以7 385 限價買進日元期貨，則下列____價位不可以成交。A：7 387 B：7 385 C：7 384 D：7 383

13、__的所有品種期貨交割均采用滾動交割的方式。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所

D．中國金融期貨交易所

14、許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在（）內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監會重新申領。A．15日 B．30日 C．60日 D．90日

15、理事會的權利包括____ A：交易權利

B：決定交易所員工的工資 C：召集會員大會

D：管理期貨交易所日常事務

16、某投資者對銅期貨進行賣出套期保值。賣出10手銅期貨建倉，基差為-30元/噸。若該投資者在這一套期保值交易中的盈利為2000元，則平倉時的基差為__元/噸。A．-70 B．-20 C．10 D．20

17、首席風險官發現期貨公司存在違法違規行為時，應先向提出整改意見． A：期貨公司總經理或相關責任人 B：期貨公司董事長或董事會 C：期貨公司股東大會 D：期貨公司監事會

18、芝加哥商業交易所3個月期歐洲美元期貨的成交價為33.58，其含義是買方將在交割日獲得一張3個月存款利率為__的歐洲美元存單。A．6.42% B．3.58% C．3.32% D．16.605%

19、證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得__。A．作獲利保證 B．共擔風險 C．虛假宣傳 D．誤導客戶

20、下列有關旗形說法正確的有__。A．旗形持續的時間不能太短

B．旗形出現之前應有一個旗桿，這是由于價格作直線運動形成的 C．旗形一般發生在市場平穩的時候

D．旗形形成之前和被突破之后成交量都很大

21、目前，在芝加哥期貨交易所上市交易的下列期貨品種中，____的報價單位是相同的。

A：小麥和大豆 B：大豆和豆粕 C：豆油和豆粕 D：豆粕和小麥

22、通常，伴隨著成交量放大，的突破可認為是上升行情的開始，可以考慮買入合約.A：對稱三角形 B：上升三角形 C：下降三角形 D：斜三角形

23、下列屬于期貨市場在微觀經濟中的作用的是__。A．促進本國經濟國際化 B．提高合約兌現率

C．促進本國經濟的國際化發展 D．為政府宏觀調控提供參考依據

24、下列關于美國利率期貨的說法，正確的有（）。A．中長期國債以貼現方式發行

B．短期國債期貨按指數報價，中長期國債期貨按價格報價 C．中長期國債期貨以實物交割 D．中長期國債通常是附息國債

25、會員制期貨交易所理事會的權利有__。A．召集會員大會 B．交易權利

C．管理期貨交易所日常事務 D．決定交易所員工的工資

26、影響商品需求量的因素有（）。A．商品的價格 B．消費者的收入 C．消費者的偏好 D．消費者的預期

27、以下屬于持倉費的是__。A．運輸費 B．存儲費 C．管理費 D．保險費

28、下列關于期貨市場的作用的說法，不正確的是__。A．農產品期貨市場有助于保障農產品價格的基本穩定

B．在大豆期貨價格大幅上漲時，政府可以實行鼓勵大豆種植的政策，平衡大豆市場的供求

C．期貨市場有助于發揮市場的全面基礎性調節作用

D．期貨市場的價格波動太大，不利于形成合理的市場價格體系

29、某投機者決定做小麥期貨合約的投機交易，以1200元/噸買入1手合約。成交后立即下達一份止損單，價格定于1180元/噸，此后價格上升到1220元/噸，投機者決定下達一份新的到價止損指令，價格定于1210元/噸，若市價回落可以保證該投機者__。

A．獲得10元/噸的利潤 B．損失10元/噸

C．獲得15元/噸的利潤 D．損失15元/噸

二、多項選擇題（共29題，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。）

1、對證券公司期貨交易介紹業務實行管理的機構是。A：中國證監會 B：中國銀監會 C：中國保監會

D：相關自律性組織

2、過度投機的危害表現在__等方面。A．極易引起風險的集中和放大 B．往往會使期貨市場逐漸喪失保值基礎 C．提高了市場流動性

D．對現貨價格的變動產生短期的誤導作用

3、根據刑法規定，下列哪些機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托，信托的財產，情節嚴重的，對單位欲判處罰金，并對直接責任人員判處刑罰__ A．保險公司 B．商業銀行 C．期貨公司 D．期貨交易所

4、在審理期貨侵權糾紛案件時，人民法院應當考慮以下（）因素確定當事人的民事責任。

A．各方當事人是否有過錯

B．各方當事人過錯的性質與大小 C．過錯和損失之間的因果關系 D．過錯方是否采取了補救措施

5、以下關于期貨交易所指定交割倉庫所需考慮的因素有__。A．指定交割倉庫所在地區的消費集中程度 B．指定交割倉庫儲存條件 C．指定交割倉庫運輸條件

D．指定交割倉庫所在地區的生產集中程度

6、會計師事務所及其注冊會計師對期貨公司風險監管報表進行審計時，應對出具審計報告的負責． A：合法性 B：真實性 C：完整性 D：準確性

7、在正向市場上，某投機者采用牛市套利策略，則他希望將來兩份合約的價差__。A．擴大 B．縮小 C．不變 D．無規律

8、下列關于期貨公司客戶保證金存放的表述，錯誤的有__。

A．期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內

B．期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內 C．期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外不得存放客戶保證金 D．期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內

9、期貨公司營業部變更營業場所的，應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交的申請材料包括（）。A．變更營業部營業場所申請書 B．營業部的管理制度文本

C．變更營業部營業場所的詳細計劃

D．對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告

10、期貨市場主體的風險管理主要包括__。A．期貨交易所的風險管理 B．中國期貨業協會的風險管理 C．期貨公司的風險管理 D．客戶的風險管理

11、產業政策的主要內容包括 A：產業結構政策 B：產業組織政策

C：產業區域布局政策 D：產業投資政策

12、下列關于套期保值者、投資者和套利者之間關系的描述正確的有__。A．投機者、套利者承擔了套期保值轉移出來的風險

B．投機、套利交易促進市場流動性，促進了期貨市場價格發現功能的實現 C．沒有了投機交易，期貨市場就成了一個賭場

D．套利保值交易能夠為生產經營者規避風險，并能將風險消滅

13、技術分析一般對__進行分析。A．持倉量 B．需求量 C．交易量 D．價格

14、期貨公司風險監管指標達到預警值標準的，中國證監會派出機構應視情況采取的措施有（）。

A．向公司出具警示函，并抄送全體股東 B．對公司管理人員進行監管談話

C．要求公司進行重大業務決策時，至少提前5個工作日向公司住所地中國證監會派出機構報送臨時報告

D．責令公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告

15、下列關于期貨公司業務資格的表述，正確的有__。

A．期貨公司依法設立后，從事金融期貨經紀業務需取得相應業務資格 B．期貨公司依法設立后，開展期貨業務前，應當申請取得相應的業務資格 C．期貨公司一旦依法設立，即可從事商品期貨經紀業務

D．期貨公司從事商品期貨經紀業務兩年后，可以自行開展其他業務

16、關于違約責任的承擔，下列說法正確的是（）。

A．在期貨合約交割期內，甲買方期貨公司對客戶乙違約，則期貨交易所應當代甲向乙承擔違約責任

B．在期貨合約交割期內，丙賣方期貨公司對客戶丁違約，則期貨交易所應當代丙向丁承擔違約責任

C．在期貨合約交割期內，期貨公司客戶戊對己違約，則期貨公司應當代戊向己承擔違約責任

D．在期貨合約交割期內，期貨公司客戶戊對己違約，期貨公司不承擔違約責任

17、下面關于交易量說法，正確的有__。

A．在三重頂中價格上沖到每個后繼的峰時，交易量放大 B．價格突破信號成立，則伴隨著較大交易量 C．下降趨勢中價格下跌，交易量較大 D．三角形整理形態中交易量較大

18、下列對期貨從業人員暫停其期貨從業人員資格的處罰適用正確的是（）。A．詆毀其他期貨經營機構、期貨從業人員的，暫停其期貨從業人員資格6個月至12個月

B．為個人不正當利益損害國家利益的，暫停其期貨從業人員資格2年

C．泄露、傳遞他人未公開重要信息的，暫停其期貨從業人員資格6個月至12個月

D．違反有關從業機構的業務規定導致重大損失的，暫停其期貨從業人員資格5年

19、證券公司申請介紹業務資格，應該符合相關（）風險控制指標標準。A．凈資本不低于12億元 B．流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150% C．對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，但因證券公司發債提供的反擔保除外

D．凈資本不低于凈資產的80% 20、所有反轉形態幾乎都包含了以下幾個基本要素：

A：在市場上事先確有趨勢存在，是所有反轉形態存在的前提 B：現行趨勢即將反轉的第一個信號，經常是重要的趨勢線被突破 C：形態的規模越大，則隨之而來的市場動作越大

D：交易量在驗證向上突破信號的可靠性方面，更具參考價值

21、營業部各項內部控制制度由期貨公司統一制定，內部控制制度包括以下（）項目。

A．期貨公司對營業部統一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理及會計核算的管理制度；營業部市場營銷管理制度

B．營業部崗位職責及人員管理制度；營業部投資者回訪制度

C．營業部信息技術系統管理及應急制度；營業部投資者教育、投資者投訴處理制度

D．營業部合同、印章及檔案管理制度；反洗錢制度

22、根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》，下列關于對期貨公司監督管理辦法的描述中，正確的有__。

A．期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現場檢查

B．中國證監會派出機構責令期貨公司限期整改的期限不得超過20個工作日 C．經過整改，風險監管指標符合規定標準的，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構報告，中國證監會派出機構應當進行驗收

D．期貨公司風險監管指標符合規定標準的，中國證監會派出機構應當自驗收合格之日起5個工作日內解除對期貨公司采取的有關措施

23、下列關于期貨交易風險揭示和管理的表述，正確的有__。

A．期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應當對客戶進行互聯網交易風險的特別提示

B．期貨公司應當在期貨經紀合同中約定風險的標準、條件及處置措施

C．期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》 D．《期貨交易風險說明書》由期貨公司參照中國證監會制定的格式文本制定

24、下列關于期貨經紀公司高級管理人員的說法，正確的有（）。A．高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

B．高級管理人員涉嫌違法違規被處罰的，期貨經紀公司應當在被處罰之日起3個工作日內向中國證監會報告

C．經紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監會派出機構備案

D．期貨經紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

25、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交的申請材料是。A：金融期貨經紀業務資格申請書

B：股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經紀業務資格的決議文件 C：從事金融期貨經紀業務的計劃書

D：經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前3財務報告；申請日在下半年的，還應提供經審計的半財務報告

26、影響商品需求量的因素有（）。A．商品的價格 B．消費者的收入 C．消費者的偏好 D．消費者的預期

27、以下屬于持倉費的是__。A．運輸費 B．存儲費 C．管理費 D．保險費

28、下列關于期貨市場的作用的說法，不正確的是__。A．農產品期貨市場有助于保障農產品價格的基本穩定

B．在大豆期貨價格大幅上漲時，政府可以實行鼓勵大豆種植的政策，平衡大豆市場的供求

C．期貨市場有助于發揮市場的全面基礎性調節作用

D．期貨市場的價格波動太大，不利于形成合理的市場價格體系

29、某投機者決定做小麥期貨合約的投機交易，以1200元/噸買入1手合約。成交后立即下達一份止損單，價格定于1180元/噸，此后價格上升到1220元/噸，投機者決定下達一份新的到價止損指令，價格定于1210元/噸，若市價回落可以保證該投機者__。

A．獲得10元/噸的利潤 B．損失10元/噸

C．獲得15元/噸的利潤 D．損失15元/噸

第四篇：2015年黑龍江期貨從業資格《法律法規》：提交報告模擬試題

2015年黑龍江期貨從業資格《法律法規》：提交報告模擬試

題

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、下列關于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。A．理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過 B．理事長不得兼任總經理

C．主持會員大會、理事會會議是理事長的職權

D．理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權

2、美元較歐元貶值，此時最佳策略為__。A．賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨 B．買入歐元期貨，同時買入美元期貨 C．賣出美元期貨，同時買入歐元期貨 D．買入美元期貨，同時賣出歐元期貨

3、某投資者共擁有20萬元總資本，準備在黃金期貨上進行多頭交易，當時，每一合約需要初始保證金2500元，當采取10%的規定來決定期貨頭寸多少時，該投資者最多可買入__手合約。A．4 B．8 C．10 D．20

4、下列關于期貨公司的說法，不正確的是（）。

A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務院期貨監督管理機構可責令其轉讓所持期貨公司股權，但不得限制其股東權利

B．國務院期貨監督管理機構有權責令違法經營的期貨公司停業整頓

C．期貨公司出現重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務院期貨監督管理機構可以對其進行接管

D．期貨公司出現嚴重危及穩健運行、損害客戶合法權益的行為的，國務院期貨監督管理機構可以責令調整有關部門負責人員

5、提倡同業公平競爭，嚴禁期貨從業人員從事不正當競爭行為，不包括（）。A．采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C．以低于本公司其他客戶手續費標準開發新客戶 D．開發客戶時暗示與有關組織具有特殊關系

6、滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。A．CU B．AL C．FU D．IF

7、中國證監會對從事境外期貨業務的企業實行（）制度。A．配額 B．依法征稅 C．許可證 D．審核

8、期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內向中國證監會報告。A．2 B．7 C．10 D．15

9、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監會或者其授權的派出機構提出申請，并提交（）等申請材料。A．身份證復印件并加蓋推薦公司公章 B．學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章 C．3名推薦人的書面推薦意見 D．資質測試合格證明

10、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。A．5 B．10 C．20 D．30

11、以下關于期貨的結算說法，錯誤的是__。

A．期貨的結算實行每日盯市制度，即客戶開倉后，當天的盈虧是將交易所結算價與客戶開倉價比較的結果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結算價與當天結算價比較的結果

B．客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出

C．期貨的結算實行每日結算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當客戶處于贏利狀態時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數額，則客戶可以將超過部分提現;當處于虧損狀態時，一旦保證金余額低于維持保證金的數額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉

D．客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數額與最終數額之差

12、__表明在近N日內市場交易資金的增減狀況。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現價期價偏離率 D．期貨價格變動率

13、會員制期貨交易所要在6月25日召開會員大會，則應當在（）前通知所有會員。A．6月15日 B．6月18日 C．6月20日 D．6月22日

14、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當向（）報告。A．中國證監會

B．公司住所地中國證監會派出機構 C．財政部 D．地方財政局

15、操作上保守穩健，目的在于取得長期穩定的低風險收益的基金是__。A．共同基金 B．對沖基金 C．商品投資基金 D．套利基金

16、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A．資產 B．營業成本 C．資本金 D．負債 17、1月1日，上海期貨交易所3月份銅合約的價格是63200元/噸，5月份銅合約的價格是63000元/噸。某投資者采用熊市套利(不考慮傭金因素)，則下列選項中可使該投資者獲利最大的是__。

A．3月份銅期貨合約的價格保持不變，5月份銅合約的價格下跌了50元/噸 B．3月份銅期貨合約的價格下跌了70元/噸，5月份銅合約的價格保持不變

C．3月份銅期貨合約的價格下跌了250元/噸，5月份銅合約的價格下跌了170元/噸 D．3月份銅期貨合約的價格下跌了170元/噸，5月份銅合約的價格下跌了250元/噸

18、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的（）。A．15% B．20% C．30% D．50%

19、上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為19500元，買入價格為19510元，前一成交價為19480元，那么該合約的撮合成交價應為__。A．19480元 B．19490元 C．19500元 D．19510元

20、下列關于實行全員結算制度的期貨交易所的說法，不正確的是______。A．會員均具有與期貨交易所進行結算的資格 B．會員由期貨公司會員組成 C．期貨交易所對會員結算 D．會員對其受托的客戶結算

21、統一、嚴格的監管。A．英國 B．新加坡 C．美國 D．日本

22、在我國，有1/3以上的會員聯名提議時，期貨交易所應該召開臨時（）。A．理事會 B．董事會 C．會員大會 D．職工代表大會

23、期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，處理方式為（）A．予以當面批評

B．予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發出 C．予以公開譴責 D．向公安部門舉報

24、與單邊的多頭或空頭投機交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。A．風險較低 B．成本較低 C．收益較高

D．保證金要求較低

25、我國的期貨交易必須在（）內進行。A．期貨交易所 B．商品交易市場 C．商品產地

D．買賣雙方約定的場所

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為（）。A．對當日所有持倉的確認 B．對該日之前所有持倉的確認 C．對當日交易結算結果的確認 D．對該日之前交易結算結果的確認

2、關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的有（）。

A．中國證監會認為期貨市場出現異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施

B．中國證監會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C．中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用

3、下列屬于期貨經紀合同無效的情形有（）。

A．沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務 B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．從事期貨經紀業務導致客戶產生重大損失的 D．違反法律、法規禁止性規定的

4、下列關于基差的說法，正確的有__。A．套期保值的效果主要由基差的變化決定 B．基差=期貨價格-現貨價格

C．特定的交易者可以擁有自己特定的基差 D．正向市場中，基差為正值

5、根據《刑法》及其修正案的規定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A．期貨公司利用內幕消息進行期貨交易，情節嚴重的

B．期貨公司從業人員銷毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節特別惡劣的 C．利用期貨市場信息優勢聯合他人操縱期貨交易價格，情節嚴重的

D．期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數額巨大的

6、當履行期貨期權合約后，__。A．看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸

7、期貨從業人員受到（）的紀律懲戒的，應當參加中國期貨業協會組織的專項后續職業培訓。A．訓誡 B．公開譴責 C．暫停從業資格 D．撤銷從業資格

8、在期貨投機交易市場上，為了盡可能增加獲利機會，增加利潤量，必須做到__。A．分散資金投入方向

B．持倉應限定在自己可以完全控制的數量之內 C．保留一部分資金，以備不時之需 D．滿倉交易

9、期貨交易所會員享有的權利包括（）。

A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B．按照期貨交易所章程和交易規則行使申訴權 C．聯名提議召開會員大會 D．按照規定轉讓會員資格

10、套期保值者大多是__。A．生產商

B．加工商和庫存商 C．投機商 D．金融機構

11、期貨交易者是期貨市場最基本的主體，包括__。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機者

12、在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業務。A．國有企業 B．國有控股企業 C．金融機構 D．事業單位

13、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請金融期貨全面結算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業資格，不符合法律規定 B．該期貨公司注冊資本不符合法律規定

C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業時間不符合規定 D．該期貨公司高級管理人員連續任職不符合規定

14、期貨公司通知的交易結算結果與（）為標準。A．客戶交易指令記錄中的全部內容是否一致

B．客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數量是否一致

15、暫停期貨從業人員從業資格6個月至12個月的情形包括（）。A．期貨從業人員拒絕中國期貨業協會調查或檢查 B．期貨從業人員獲取不正當利益

C．期貨從業人員向投資者隱瞞重要事項

D．期貨從業人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開的重要信息

16、期貨期權合約中可變的合約要素是__。A．執行價格 B．權利金 C．到期時間 D．期權的價格

17、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》對從業人員的基本要求和規定有（）。A．執業紀律 B．專業勝任能力 C．職業品德 D．職業創新能力

18、期貨市場的兩大巨頭是__。A．倫敦國際金融期貨交易所 B．芝加哥商業交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國期貨交易所

19、監事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。

A．因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年

D．國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員 20、下列機構中，屬于期貨自律機構的有__。A．中國證監會 B．中國期貨業協會 C．期貨交易所 D．期貨公司

21、可由期貨公司住所地的中國證監會派出機構依法核準任職資格的人員有（）。A．財務負責人 B．期貨公司董事長 C．期貨公司監事會主席

D．除期貨公司監事會主席以外的監事

22、期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）。A．設立目的和職責

B．名稱、住所和營業場所 C．注冊資本及其構成 D．對會員的紀律處分

23、丁某在某期貨公司營業部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業部經理匯報后，給丁某透支了營業部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發現這一事件，即提出索賠。該案中小王的行為違反規定的是（）。

A．小王違背丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為 B．小王挪用其他客戶保證金的行為

C．小王未經丁某同意擅自買賣期貨的行為

D．小王發現賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金

24、期貨公司申請設立營業部，應當具備（）條件。

A．未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查，近1年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰

B．申請日前3個月符合期貨公司風險監管指標標準

C．符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的規定 D．公司治理和內部控制制度符合有關規定并有效執行

25、下列對系統風險的描述正確的是__。A．這種風險對投資者來說是不可抗拒的 B．系統地作用于整個市場

C．可通過投資組合策略加以控制 D．是根據風險發生的普通程度劃分的

第五篇：福建省期貨從業資格《法律法規》模擬試題

福建省期貨從業資格《法律法規》模擬試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內向中國證監會報告。A．2 B．7 C．10 D．15

2、期貨市場的基本功能之一是__。A．消滅風險 B．規避風險 C．減少風險 D．套期保值

3、林某是甲期貨公司的期貨從業人員，在從業過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業務大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》關于（）的規定。A．合規執業 B．專業勝任 C．競爭準則 D．不正當競爭

4、直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是（）。A．自然人 B．國有企業 C．投機客戶

D．期貨交易所會員

5、美元較歐元貶值，此時最佳策略為__。A．賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨 B．買入歐元期貨，同時買入美元期貨 C．賣出美元期貨，同時買入歐元期貨 D．買入美元期貨，同時賣出歐元期貨

6、期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產

D．變更3%以上的股權

7、某期貨交易所會員現有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A．200 B．50 C．160 D．240

8、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。A．3 B．2 C．5 D．1

9、假定年利率為8%，年指數股息率為1.5%，6月30日是6月指數期貨合約的交割日。4月15日的現貨指數為1450點，則4月15日的指數期貨理論價格是__。A．1459.64點 B．1460.64點 C．1469.64點 D．1470.64點

10、Euro-BOBL債券期貨屬于__。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨

11、期貨一部、中國期貨保證金監控中心、中國期貨業協會和期貨交易所代表組成，這體現的是__。

A．分類評價申訴機制

B．分類評價“一票降級”制度 C．分類結果的披露和使用 D．分類評審的集體決策制度

12、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬（）。A．期貨交易所 B．中國證監會

C．期貨投資者保障基金 D．風險準備金

13、期貨公司首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。A．20 B．15 C．10 D．5

14、執行價格為14900點的恒指看跌期權。當恒指為__時，可以獲得最大贏利。A．14800點 B．14900點 C．15000點 D．15250點

15、某套利者以63200元/噸的價格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時以63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結果為__。A．價差擴大了100元/噸，贏利500元 B．價差擴大了200元/噸，贏利1000元 C．價差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價差縮小了200元/噸，虧損1000元

16、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》沒有規定的是（）。A．執業紀律 B．專業勝任能力 C．職業道德 D．職業創新能力

17、期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。A．中國期貨業協會 B．本交易所會員大會 C．本交易所理事會 D．中國證監會

18、__的計算方法就是求連續若干天市場價格(通常采用收盤價)的算術平均。A．移動平均線 B．幾何平均線 C．支撐線 D．壓力線

19、滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。A．CU B．AL C．FU D．IF 20、中國期貨業協會是（）。A．事業單位 B．企業法人 C．社會團體法人

D．從事期貨經營的機構

21、某出口商擔心日元貶值而采取套期保值，可以__。A．買日元期貨買權 B．賣歐洲日元期貨 C．賣日元期貨

D．賣日元期貨賣權，賣日元期貨買權

22、下列選項中，不屬于期貨公司申請設立營業部時，應向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交的材料的是（）。A．擬設立營業部的決議文件

B．申請日前6個月月末的風險監管報表 C．營業部的管理制度文本

D．擬任用從業人員名冊、期貨從業人員資格證書復印件

23、現貨市場行情發生重大變化或者客戶可能出現風險時，證券公司可以（）。A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保 B．代客戶下達交易指令

C．協助期貨公司向客戶提示風險

D．利用客戶的期貨結算賬戶進行期貨交易

24、甲期貨公司共有l0家營業部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的 保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據以上數據，回答下列問題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．4100萬元 B．5000萬元 C．3900萬元 D．4000萬元

25、假定年利率為8%，年指數股息率為1.5%，6月30日是6月指數期貨合約的交割日。4月1日的現貨指數為1600點。又假定買賣期貨合約的手續費為0.2個指數點，市場沖擊成本為0.2個指數點；買賣股票的手續費為成交金額的0.5%，買賣股票的市場沖擊成本為0.6%；投資者是貸款購買，借貸利率為成交金額的0.5%，則4月1日時的無套利區間是__。A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660]

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、期貨公司通知的交易結算結果與（）為標準。A．客戶交易指令記錄中的全部內容是否一致

B．客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數量是否一致

2、孫某為某期貨公司期貨從業人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據，無力支付手術費用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術費。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監會反映了孫某的行為，中國證監會有權對孫某采取的措施有（）。A．責令改正 B．監管談話 C．紀律懲戒 D．出具警示函

3、與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A．交割便利

B．全部采用現金交割方式交割 C．期現套利更容易進行 D．容易發生逼倉行情

4、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請金融期貨全面結算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業資格，不符合法律規定 B．該期貨公司注冊資本不符合法律規定

C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業時間不符合規定 D．該期貨公司高級管理人員連續任職不符合規定

5、期貨公司應當按照（）的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A．國務院期貨監督管理機構 B．中國證券業協會 C．中國人民銀行 D．財政部門

6、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A．財政部

B．中國期貨業協會 C．期貨交易所 D．中國證監會

7、期貨從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發生沖突或可能發生沖突時，（）。

A．以自身利益為首要出發點

B．必須及時向投資者披露發生沖突的可能性及有關情況 C．必須保證所在機構的利益不會受到損害

D．當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待

8、下列關于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。A．波浪理論是以周期為基礎的。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細分成更小的周期 B．每個周期無論時間長短，都是以一種模式進行

C．每個周期都是由上升(或下降)的5個過程和下降(或上升)的3個過程組成

D．艾略特最初發明波浪理論是受到價格上漲下跌現象不斷重復的啟示，試圖找出其上升和下降的規律

9、期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發揮功能的前提和基礎

B．減緩和消除期貨市場與社會經濟產生不良沖擊的需要 C．適應世界經濟自由化和國際化發展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求

10、期貨交易所不得從事（）。A．信托投資 B．股票投資

C．非自用不動產投資 D．間接參與期貨交易

11、期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）。A．設立目的和職責

B．名稱、住所和營業場所 C．注冊資本及其構成 D．對會員的紀律處分

12、在面對__形態時，不用等到突破后再開始行動。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

13、甲期貨公司共有l0家營業部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據以上數據，回答下列 問題： 甲期貨公司的情況符合下列（）風險監管指標。A．凈資本最低限額

B．凈資本占客戶權益總額的比例 C．凈資本與凈資產的比例

D．凈資本按照營業部數量平均結算額

14、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．散布虛假信息

B．買入或者賣出該證券

C．從事與該內幕信息有關的期貨交易 D．泄露該信息

15、關于預計負債說法正確的（）

A．期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債

B．中國證監會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明

C．有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應增加負債金額

D．有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

16、在實踐中，企業識別風險的方法有__。A．風險列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法

17、證券公司申請中間介紹業務資格，應建立健全與介紹業務相關的（）等制度。A．風險隔離 B．合規檢查 C．內部控制 D．業務規則

18、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題： 期貨業協會在調查趙某的違規行為時，發現趙某曾經利用自己職務上的便利侵吞公司財產，已經構成了犯罪，對此，期貨業協會應該（）。A．向中國證監會報告

B．移交司法機關追究刑事責任 C．直接對其進行刑事處罰

D．對其進行行政處罰后再移交司法機關處理

19、期貨交易者是期貨市場最基本的主體，包括__。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機者 20、在我國，期貨公司應當保證期貨（）資料的完整和安全。A．交易 B．結算 C．交割 D．價格

21、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》對從業人員的基本要求和規定有（）。A．執業紀律 B．專業勝任能力 C．職業品德 D．職業創新能力

22、關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的有（）。

A．中國證監會認為期貨市場出現異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施

B．中國證監會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C．中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用

23、監事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。

A．因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年

D．國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員

24、期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得（）。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續費

C．為客戶提供期貨市場行情信息

D．利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益

25、當履行期貨期權合約后，__。A．看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸