第一篇：期貨從業法律法規重要考點：任職資格的申請和核準

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備戰2014年期貨從業資格考試，中華會計網校為廣大學員準備了相關的復習資料，希望對您備考有所幫助，祝您在網校學習愉快！

任職資格的申請和核準

1.申請期貨公司董事長 監事會主席 獨立董事需要提交的申請材料：

申請書、任職資格表、2名推薦人的書面意見、身份、學歷、學位證明、資質測試合格證明（獨立董事還不需提供個人獨立性的聲明）

2.申請經理層的材料：

申請書、任職資格、2名推薦人的書面意見、身份學歷、學位證明、期貨從業人員資格證書、資質測試合格證明。

3.推薦人：

推薦人應當有任職1年以上的期貨董事現任董事長 監事會主席或者經理層人員

擬任人不具有期貨從業經歷的 推薦人可有1個是其原單位的負責人。境外人士推薦人可有1人是其任職的境外期貨經營機構的經理層人員。

推薦人每年最多只推薦3個人申請。

4.申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事，監事和財務負責人的任職資格應當由擬任職期貨公司向所在地的監督會提出申請。

5.申請營業部負責人的任職申請所在地的監督機構：

申請書、任職資格申請表、身份學歷學位、期貨從業資格證、申請人的境外大學證書，需要提交國務院交易行政部門對其證書的認證文件。

6.申請人有下列行為將終止決定：

未在規定時間期限對反饋意見作出說明。

取得任職資格但是在30個工作日內沒有認證則自動失效 但是有正當理由經證監會派出機構認證的除外

7.期貨公司任用董事 監事 和高級管理人員 在決定的5天內 向證監會怕基礎機構提供下列文件：

任職說明書、相關會議決議、相關任用任職資格核準文件、高級管理人員的職責范圍。

免除的話需要提交的文件：

免職決定文件、相關會議文件，在做出決定前10天內將免職理由交給證監會派出機構。

8.境外人士擔任經理層比例不超過管理層的30%

9.期貨公司董事、監事、高級管理人員不得在黨政機構兼職。

期貨董事高級管理任用最多可以在期貨公司參股2家公司兼任董事監事。但是不的在其他的盈利性機構兼職。

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營業部負責人不得兼任其他營業部負責人。

獨立董事最多在2家期貨公司兼任。

兼職的話必須在5日內報告。

10.董事長，監事會主席，獨立董事離任他處、擔任不過12個月，提交申請只提供下列材料：

申請書、任職申請表、擬任人在原職期貨公司任職情況闡述。

董事、監事、營業部負責人不需要重新申請。

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第二篇：2017年上海期貨從業法律法規第五章：任職資格的申請核準試題

2017年上海期貨從業法律法規第五章：任職資格的申請核

準試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨公司首席風險官應在每年之前向公司住所地中國證監會派出機構提交上一全面工作報告。A：1月15日 B：1月20日 C：2月1日 D：2月10日

2、客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經紀合同約定的時間內向期貨公司提出（）。A．口頭異議 B．書面異議 C．電話咨詢 D．撤銷合同

3、期貨合同當事人可以根據雙方的自由意志約定雙方的違約責任，但是該約定不得違反（）。

A．法律和行政法規的強制性規定 B．部門規章的強制性規定 C．地方性法規的強制性規定 D．司法解釋的強制性規定

4、除營業部負責人外，營業部工作人員不得少于人；營業部從事期貨業務活動的工作人員應當取得期貨從業資格。A：3 B：4 C：5 D：6

5、假設某公司收到1000萬歐元的資金，并將其轉為3個月期固定利率的定期存款，由于擔心期間市場利率會上升，使定期存款投資收益相對下降，于是利用Euronext-Liffe的3個月歐元利率期貨合約進行套期保值，以94.29歐元的價格賣出10張合約，3個月后，以92.40歐元的價格買入平倉。該套期保值中，期貨市場的交易結果是__歐元。A．盈利18900 B．虧損18900 C．盈利47250 D．虧損47250 6、7月份大豆現貨價格為5050元/噸，某生產商由于擔心9月份收獲出售時價格下跌，在期貨市場上進行了賣出套期保值操作，以5 080元/噸的價格賣出9月份大豆期貨合約。8月份，有一經銷商愿意購買大豆現貨，雙方協定以低于9月份大豆期貨合約價格10元/噸的價格作為雙方買賣的現貨價格，并由經銷商確定由9月份任何一天的大連商品交易所的9月份大豆期貨合約價格為基準期貨價格。若最終經銷商選定以9月5日期貨合約價格5 010元/噸作為基準價，則下列說法正確的有__。

A．此基差交易為買方叫價交易

B．該生產商在現貨市場上每噸虧損50元 C．該生產商凈盈利20元/噸 D．此交易對經銷商明顯不利

7、如果數量很大的追加需求對價格沒有大的影響，那么市場就是__。A．有廣度的 B．窄的

C．缺乏深度的 D．有深度的

8、相關系數____ A：適用于單相關 B：適用于復相關

C：既適用于單相關，也適用于復相關 D：上述兩者都不適用

9、期貨價格非理性波動的最直接最核心的因素是__。A．合約設計上有缺陷 B．會員結構不合理 C．交易規則執行不當 D．人為的非理性投機

10、（）依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。A．中國銀監會? B．中國證監會? C．期貨交易所? D．期貨業協會

11、期貨交易所通知期貨公司追加保證金，但在期貨公司否認收到上述通知的情況下，應該承擔舉證責任的是（）。A．期貨公司 B．期貨交易所 C．管轄法院

D．期貨交易所和期貨公司共同承擔

12、（）發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的，應當立即向中國證監會派出機構和公司董事會報告。A．董事長 B．總經理

C．財務負責人 D．首席風險官

13、下列不屬于期貨交易所職能的是。A：提供交易場所、設施和服務 B：按規定轉讓會員資格 C：制定并實施業務規則 D：監控市場風險

14、下列屬于期貨公司面臨的風險是。

A：交易所的風險管理制度不健全或執行風險管理制度不嚴 B：期貨公司從業人員操作失誤給客戶帶來損失的風險 C：客戶投資決策失誤或違規交易等行為所產生的風險 D：對期貨市場監管不力，法制不健全

15、期貨與期貨期權的不同在于（）。

A．期貨合約的標的物是一般商品或金融工具，而期貨期權合約的標的物是相關商品期貨合約或金融期貨合約

B．期貨合約的買賣雙方都被賦予了相應的權利和義務；而期貨期權的買方有權在其認為合適的時候行使權利，但并不負有必須買入或賣出的義務 C．在期貨交易中，買賣雙方都要繳納一定數量的保證金，而在期貨期權交易中，期權買方無須繳納保證金

D．期貨買賣雙方的潛在盈利和虧損都是無限的；而期貨期權買方的虧損是有限的，而盈利可能是有限的，也可能是無限的

16、下述對系統風險的描述正確的是__。A．這種風險對投資者來說是不可抗拒的 B．系統地作用于整個市場

C．可通過投資組合策略加以控制

D．是根據風險發生的普遍程度劃分的

17、對從業人員實行定期和不定期的執業行為自律檢查，對從業人員的違規行為進行自律處分，對從業人員開展手續執業培訓，推動從業人員職業素質和道德水平的提升 A：國務院

B：中國期貨業協會 C：中國證監會 D：期貨交易所

18、（）表明在近N日內市場交易資金的增減狀況。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現價期價偏離率 D．期貨價格變動率

19、在正向市場中，如果行情上漲，則____合約的價格可能上升得更多。A：遠期月份 B：近期月份 C：中期月份

D：采用金字塔式方法買入的

20、投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會員收取的標準作為計算依據。A：保證金 B：擔保金 C：保險金

D：結算擔保金

21、下列不屬于期貨交易所風險控制管理制度的是______。A．保證金制度 B．定點交割制度

C．持倉限額及大戶報告制度 D．每日結算制度

22、根據《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則(試行)》，會員單位應當要求本單位從業人員自覺遵守______，嚴格執行______。__ A．期貨從業人員行為準則；投資者適當性制度

B．期貨從業人員行為準則；期貨從業人員適當性制度 C．投資者行為準則；期貨從業人員行為制度 D．投資者行為準則；投資者適當性制度

23、__形態有兩條聚攏的直線，且上方的壓力線呈水平方向，下方的支撐線向上傾斜。

A．對稱三角形 B，上升三角形 C．下降三角形 D．直角三角形

24、依期貨交易法之規定，期貨結算機構之組織形態包括下列何者? A：獨立的期貨結算機構

B：由期貨交易所兼營結算部門 C：由其它機構兼營結算部門 D：以上皆是。

25、為投資者辦理股指期貨開戶手續的主體有__。A．期貨公司

B．從事中間介紹業務的證券公司 C．證券公司 D．中期協

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所怠于履行通知追加義務，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生擴大損失的，對該擴大的損失說法正確的是（）。

A．期貨交易所不承擔責任

B．期貨交易所應當承擔次要賠償責任 C．期貨交易所應當承擔主要賠償責任

D．期貨交易所賠償額不超過損失的百分之六十

2、題干：我國期貨交易的保證金分為__和交易保證金。A．交易準備金 B．交割保證金 C．交割準備金 D．結算準備金

3、下列債務憑證中不屬于商業信用的是__。A．商業本票 B．商業匯票 C．國債

D．銀行存單

4、季節性圖表法中的平均最大漲幅指標為____ A：期間最高價與期間最低價的差值 B：期間最高價與期初價的差值 C：期間最高價與期末價的差值

D：期間最高價與期間平均價的差值

5、在下列情況中，出現__情況將使賣出套期保值者出現虧損。A．正向市場中，基差走強 B．正向市場中，基差走弱 C．反向市場中，基差走強 D．反向市場中，基差走弱

6、—下列不符合期貨交易制度的是__。

A．交易者按照其買賣期貨合約價值繳納一定比例的保證金 B．交易所每周結算所有合約的盈虧

C．會員結算準備金余額小于零，并未能在規定時限內補足的，應被強行平倉 D．會員持有的按單邊計算的某一合約投機頭寸存在限額

7、期貨市場在微觀經濟中的作用主要包括__。A．鎖定生產成本，實現預期利潤

B．利用期貨價格信號，組織安排現貨生產 C．期貨市場拓展現貨銷售和采購渠道 D．有助于市場經濟體系的建立與完善

8、最具有代表性的經濟發展指標期貨品種包括__期貨。A．股票指數 B．消費者指數 C．商品期貨指數 D．石油

9、下列關于當日無負債結算制度的說法，正確的有__。A．期貨交易的結算，是由期貨交易所統一組織進行的

B．在每日交易結束后，交易所按當日結算價結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續費、稅金等費用，對應收應付的款項同時劃轉，相應增加或減少會員的結算準備金

C．期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉 D．客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉

10、中國期貨業協會由組成。A：會員 B：特別會員 C：聯系會員 D：結算會員

11、關于我國期貨合約名稱的表述，不正確的有__。A．上海期貨交易所線型低密度聚乙烯期貨合約 B．鄭州商品交易所棕櫚油期貨合約 C．大連商品交易所銅期貨合約 D．鄭州商品交易所玉米期貨合約

12、期貨公司高級管理人員在任職期間出現下列情形時，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。A：向中國證監會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果 B：擅離職守，造成嚴重后果

C：累計2次被行業自律組織紀律處分

D：對期貨公司出現違法違規行為或者重大風險負有責任 13、2007年6月20日，某期貨公司挪用客戶保證金3億元。截至2008年9月，該期貨公司已將前述保證金償還，如果該期貨公司首席風險官發現公司有上述問題，下列表述正確的是__。

A．首席風險官應當向中國期貨業協會報告 B．首席風險官應當向董事會報告

C．首席風險官應當向公司控股股東單位報告

D．首席風險官應當向公司住所地中國證監會派出機構報告

14、從交易頭寸區分，投機者可分為。A：多頭投機者 B：空頭投機者 C：短線交易者 D：長線交易者

15、自然人投資者申請開立股指期貨交易賬戶時，如其用商品期貨交易經歷申請開戶，那么其交易經歷應達到的標準是成交記錄． A：最近3年具有20筆以上 B：最近1年具有10筆以上 C：最近3年具有10筆以上 D：最近1年具有20筆以上

16、期貨公司會員的客戶管理和服務制度的核心是__。A．了解客戶 B．貼近客戶 C．分類管理 D．集中管理

17、下列屬于期貨市場在微觀經濟中的作用的是____ A：促進本國經濟國際化 B：提高合約兌現率

C：促進本國經濟的國際化發展 D：為政府宏觀調控提供參考依據

18、非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將委托回報和成交結果反饋給__。A．中國證監會

B．非結算會員的客戶 C．非結算會員

D．全面結算會員期貨公司

19、下列關于互換的說法，正確的有__。A．互換的主要類型有利率互換和外匯互換 B．互換合約主要在場內集中交易 C．互換交易中的合約是標準化的

D．互換市場很龐大，擁有上萬億美元的互換協議 20、下列屬于期貨交易基本特征的有__。A．期貨合約是標準化的

B．期貨交易在期貨交易所內外均可以進行 C．期貨交易具有雙向交易和對沖機制的特點 D．期貨交易實行當日無負債結算制度

21、證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明的事項有（）。A．證監會文件

B．執行期貨保證金安全存管制度的措施 C．盈利模式

D．報酬支付及相關費用的分擔方式

22、我國某出口商預期6個月后將獲得出口貨款500萬美元，為了避免人民幣升值對貨款價值的影響，該出口商應在外匯期貨市場上進行美元__。A．多頭套期保值 B．空頭套期保值 C．多頭投機 D．空頭投機

23、期貨業協會管理和處理日常工作的機構是__。A．理事會 B．會員大會 C．股東大會 D．總經理

24、由股票衍生出來的金融衍生品有______。A．股票期貨 B．股票指數期貨 C．股票期權

D．股票指數期權

25、A市B區的時遷與B市C區的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區的滾滾紅塵期貨公司D市營業部進行交易，以下（）法院可以作為當事人的協議管轄法院。A．A市中級人民法院 B．B市中級的人民法院 C．D市中級的人民法院 D．D市E區人民法院

第三篇：2012年最新期貨從業考試《法律法規》考點

期貨交易所

期貨交易所是不以營利為目的的，實行自律管理的法人。期貨交易所采取會員制和公司制的組織形式。會員制交易所均等份額，由會員出資認繳。證監會對交易所實行集中統一的監督管理。

交易所的職責：提供交易場所，安排合約上市，組織監督結算交割，對會員監督管理。風險管理制度：保證金制度，大戶持倉和持倉限額制度，漲跌停板制度，當日無負債制度。出現異常情況采取的措施：提高保證金，調整漲跌停板幅度，限制會員最大持倉，暫停交易，采取其他緊急措施。

期貨交易所辦理這些事項需要國務院監督管理機構批準：

制定或者修改章程，交易規則，上市中止取消或恢復交易品種。上市修改或者中止合約，變更解散分立合并交易所。

交易所的分立，其債權，債務由分立后的期貨交易所繼承。

會員大會由理事會召集，理事長主持，須召開前10日通知會員，每年召開一次。

會員大會2/3以上會員參加方為有效，由出席會議的理事簽名。會員大會結束之日起10日內，將大會全部文件報告證監會。

理事會每屆3年，是會員大會的常設機構，對會員大會負責。期貨公司

1．期貨交易管理條例

第三條（原則）從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。

第六條（設立）設立期貨交易所，由國務院期貨監督管理機構審批。

未經國務院期貨監督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。

第七條（定位）期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產承擔民事責任。期貨交易所的負責人由國務院期貨監督管理機構任免。

期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監督管理機構制定。

第八條（會員）期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業法人或者其他經濟組織。

期貨交易所可以實行會員分級結算制度。實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。

結算會員的結算業務資格由國務院期貨監督管理機構批準。國務院期貨監督管理機構應當在受理結算業務資格申請之日起3個月內做出批準或者不批準的決定。

第九條（高管）有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規定的情形或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員：

（一）因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，以及國務院期貨監督管理機構規定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年；

第十條（職責）（多選）期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監督管理機構的規定，建立、健全各項規章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監督管理。期貨交易所履行下列職責：

（一）提供交易的場所、設施和服務；

（二）設計合約，安排合約上市；

（三）組織并監督交易、結算和交割；

（四）保證合約的履行；

第十一條（制度）（多選）期貨交易所應當按照國家有關規定建立、健全下列風險管理制度：

（一）保證金制度；

（二）當日無負債結算制度；

（三）漲跌停板制度；

（四）持倉限額和大戶持倉報告制度

（五）風險準備金制度；

（六）國務院期貨監督管理機構規定的其他風險管理制度。

第十二條（異常情況）（多選）當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監督管理機構：

（一）提高保證金；

（二）調整漲跌停板幅度；

（三）限制會員或者客戶的最大持倉量；

（四）暫時停止交易；

（五）采取其他緊急措施。

第十六條（設立條件）（多選）申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規定，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；

國務院期貨監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于85%。

國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內，根據審慎監管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。

期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，不得對外擔保。

第二十一條（注銷）（多選）期貨公司或者其分支機構有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規定的情形或者下列情形之一的，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續：

（一）營業執照被公司登記機關依法注銷；

（二）成立后無正當理由超過3個月未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續3個月以上；

（三）主動提出注銷申請；

（四）國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。

第二十四條（交易資格）在期貨交易所進行期貨交易的，應當是期貨交易所會員。

第二十五條（委托交易）期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經客戶委托或者不按照客戶委托內容，擅自進行期貨交易。

期貨公司不得向客戶做獲利保證；不得在經紀業務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。

第二十六條（禁止交易）（多選）下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：

（一）國家機關和事業單位；

（二）國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員；

（三）證券、期貨市場禁止進入者；

（四）未能提供開戶證明材料的單位和個人；

（五）國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

第二十七條（委托方式）（多選）客戶可以通過書面、電話、互聯網或者國務院期貨監督管理機構規定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。客戶的交易指令應當明確、全面。

期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發出交易指令。

第二十九條（保證金制度）（多選）期貨交易應當嚴格執行保證金制度。期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監督管理機構、期貨交易所規定的標準，并應當與自有資金分開，專戶存放。

期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用：

（一）依據客戶的要求支付可用資金；

（二）為客戶交存保證金，支付手續費、稅款；

（三）國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。

第三十條期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，不得混碼交易。

第三十二條（充抵保證金）（多選）期貨交易所會員、客戶可以使用標準倉單、國債等價值穩定、流動性強的有價證券充抵保證金進行期貨交易。有價證券的種類、價值的計算方法和充抵保證金的比例等，由國務院期貨監督管理機構規定。

第三十七條（交易結算）期貨交易的結算，由期貨交易所統一組織進行。

第三十八條期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由該會員承擔。

交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協議，明確雙方的權利和義務。交割倉庫不得有下列行為：

（一）出具虛假倉單；

（二）違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫；

（三）泄露與期貨交易有關的商業秘密；

（四）違反國家有關規定參與期貨交易；

（五）國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。

第四十條（多選）會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權。

第四十一條（分級結算）（多選）實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取結算擔保金。期貨交易所只對結算會員結算，收取和追收保證金，以結算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施；對非結算會員的結算、收取和追收保證金、代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施，由結算會員執行。

第四十三條（多選）任何單位或者個人不得編造、傳播有關期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格。

銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務的資格，由國務院銀行業監督管理機構批準。

第四十五條國有以及國有控股企業進行境內外期貨交易，應當遵循套期保值的原則，嚴格遵守國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定。

第四十六條（多選）國務院商務主管部門對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。

境外期貨項下購匯、結匯以及外匯收支，應當符合國家外匯管理有關規定。

境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監督管理機構（證監會）會同國務院商務主管部門（商務部）、國有資產監督管理機構（國資委）、銀行業監督管理機構（銀監會）、外匯管理部門（國家外匯管理局）等有關部門制訂，報國務院批準后施行。

第四十七條期貨業協會是期貨業的自律性組織，是社會團體法人。

在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長至30個交易日；

第五十五條國務院期貨監督管理機構應當建立、健全保證金安全存管監控制度，設立期貨保證金安全存管監控機構。

第五十六條期貨保證金安全存管監控機構依照有關規定對保證金安全實施監控，進行每日稽核，發現問題應當立即報告國務院期貨監督管理機構。國務院期貨監督管理機構應當根據不同情況，依照本條例有關規定及時處理。

第五十八條（多選）國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則，對期貨公司的凈資本與凈資產的比例，凈資本與境內期貨經紀、境外期貨經紀等業務規模的比例，流動資產與流動負債的比例等風險監管指標做出規定；對期貨公司及其分支機構的經營條件、風險管理、內部控制、保證金存管、關聯交易等方面提出要求。

第五十九條（多選）期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則或者出現經營風險的，國務院期貨監督管理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。

對經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的期貨公司，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施。

對經過整改仍未達到持續性經營規則要求，嚴重影響正常經營的期貨公司，國務院期貨監督管理機構有權撤銷其部分或者全部期貨業務許可、關閉其分支機構。

第六十條（多選）期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監督管理機構可以對該期貨公司采取責令停業整頓、指定其他機構托管或者接管等監管措施。經國務院期貨監督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：

第六十三條（多選）期貨公司的交易軟件、結算軟件，應當滿足期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的要求。期貨公司的交易軟件、結算軟件不符合要求的，國務院期貨監督管理機構有權要求期貨公司予以改進或者更換。

第六十四條期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起5日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。

第六十七條（多選）國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨保證金存管銀行等相關單位的工作人員，應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關當事人的商業秘密，不得利用職務便利牟取不正當的利益。

第七十條（多選）期貨公司有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰

款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證：

（一）接受不符合規定條件的單位或者個人委托的；

（二）允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的；

（六）為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，或者對外擔保的；

（十四）進行混碼交易的；期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格。

第八十二條（多選）國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨保證金存管銀行等相關單位的工作人員，泄露知悉的國家秘密或者會員、客戶商業秘密，或者徇私舞弊、玩忽職守、濫用職權、收受賄賂的，依法給予行政處分或者紀律處分。

第八十三條違反本條例規定，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第八十四條對本條例規定的違法行為的行政處罰，由國務院期貨監督管理機構決定；涉及其他有關部門法定職權的，國務院期貨監督管理機構應當會同其他有關部門處理；屬于其他有關部門法定職權的，國務院期貨監督管理機構應當移交其他有關部門處理。

（十一）（多選）內幕信息，是指可能對期貨交易價格產生重大影響的尚未公開的信息，包括：國務院期貨監督管理機構以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能發生重大影響的政策，期貨交易所做出的可能對期貨交易價格發生重大影響的決定，期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向以及國務院期貨監督管理機構認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息。

第八十六條國務院期貨監督管理機構可以批準設立期貨專門結算機構，專門履行期貨交易所的結算以及相關職責，并承擔相應法律責任。

二、部門規章與規范性文件(共10個法規)

2．期貨投資者保障基金管理暫行辦法

第三條 期貨交易活動實行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。

第五條 保障基金由中國證監會集中管理、統籌使用。

第六條 保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則。

保障基金管理機構追償或者接受的其他合法財產。

保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券（包括中央銀行票據）和中央級金融機構發行的金融債券，以及中國證監會和財政部批準的其他資金運用方式。

第十五條 保障基金應當實行獨立核算，分別管理，并與保障基金管理機構管理的其他資產有效隔離。

第十七條 財政部負責保障基金財務監管。保障基金的收支計劃和決算報財政部批準。對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之八十補償。

現有保障基金不足補償的，由后續繳納的保障基金補償。

3．期貨交易所管理辦法

第二條 本辦法適用于在中華人民共和國境內設立的期貨交易所。

第六條 設立期貨交易所，由中國證監會審批。未經批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。

第七條 經中國證監會批準設立的期貨交易所，應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他

任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。

第十三條 期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經中國證監會批準。

第二十三條 會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。

第六十九條 期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔保期貨合約的履行，不得查封、凍結、扣劃或者強制執行。

第七十二條 標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。

期貨交易所以結算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金代為承擔責任后，由此取得對違約會員的相應追償權。

期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應當發布標準倉單數量和可用庫容情況。第九十二條 期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于20年

第九十五條 期貨交易所制定或者修改交易規則的實施細則，應當征求中國證監會的意見，并在正式發布實施前，報告中國證監會。

第一百條 期貨交易所工作人員應當自覺遵守有關法律、行政法規、規章和政策，恪盡職守，勤勉盡責，誠實信用，具有良好的職業操守。4．期貨公司管理辦法

第七條 申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，持有５％以上股權的股東應當具備下列條件：

（一）實收資本和凈資產均不低于人民幣３０００萬元，持續經營２個以上完整的會計，在最近２個會計內至少１個會計盈利；或者實收資本和凈資產均不低于人民幣２億元；

（二）凈資產不低于實收資本的５０％，或有負債低于凈資產的５０％，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險；

（三）包括對期貨公司的出資在內的累計對外長期股權投資不超過自身凈資產；

（四）沒有較大數額的到期未清償債務；

（五）近３年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰；

（六）未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關立案調查或者采取強制措施；

（七）在近３年內作為金融機構的股東或者實際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實際控制人，沒有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為；

（八）其自然人股東、法定代表人或者高級管理人員沒有被采取證券、期貨市場禁入措施，或者禁入期限屆滿已逾２年；沒有被撤銷證券、期貨高級管理人員任職資格或者從業人員資格，或者自被撤銷之日起已逾２年；不存在《公司法》第一百四十七條第一款所列情形；

（九）不存在中國證監會根據審慎監管原則認定的其他不適合參股期貨公司的情形。期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權。

第三十六條 期貨公司的股東及實際控制人出現下列情形之一的，應當在３日內通知期貨公司： 所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執行；期貨公司股東發生前款規定情形的，期貨公司及其相關股東應當在５日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告；

第三十七條 期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告：

（一）公司或其董事、監事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規被有權機關立案調查或者采取強制措施；

首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的，應當立即向中國證監會派出機構和公司董事會報告。

期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保客戶利益優先。

第五十二條 期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》，由客戶簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內容，并簽訂期貨經紀合同。期貨公司不得為未簽訂《期貨經紀合同》的客戶開立賬戶。

期貨公司對外發布的廣告宣傳材料，應當自發布之日起５個工作日內報住所地的中國證監會派出機構備案。

第五十三條 期貨公司應當向客戶充分揭示期貨交易的風險，在其營業場所備置期貨交易相關法規、期貨交易所業務規則，并公開相關期貨經紀業務流程、相關從業人員資格證明等資料供客戶查閱。

第五十六條 客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯網等委托方式下達交易指令。以書面方式下達交易指令的，客戶應當填寫書面交易指令單；以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音；以計算機、互聯網等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令。

第五十八條 期貨公司應當按照時間優先的原則傳遞客戶交易指令。第六十二條 期貨公司應當制定并執行錯單處理業務規則。

有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存２０年；交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業務記錄應當至少保存２０年。

期貨公司以電子數據方式保存或者備份相關資料的，應當確保電子數據的真實、可靠，采取有效措施防止電子數據被篡改、損毀，保存的電子數據資料應當能隨時轉化為紙質形式。

客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理。

期貨公司的董事、高級管理人員、財務負責人應當對報告簽署確認意見；法定代表人、經營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。

第七十九條 期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起５個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構備案，定期向全體股東、董事會和監事會或者監事報告相關交易情況，并定期向其住所地的中國證監會派出機構報告相關交易情況。5．期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法

本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官（以下簡稱經理層人員），財務負責人、營業部負責人以及實際履行上述職務的人員。

第十九條 有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格：

（一）《公司法》第一百四十七條規定的情形；

（二）因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年；

（三）因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年；

（四）因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年；

第三十二條 期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的30%。

第四十九條 期貨公司對董事、監事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起5個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

第五十二條 期貨公司董事、監事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對其進行監管談話，出具警示函： 6．期貨從業人員管理辦法

第四條 本辦法所稱期貨從業人員是指：

（一）期貨公司的管理人員和專業人員；

（二）期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員；

（三）期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員；

（四）為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員和專業人員；

（五）中國證監會規定的其他人員。

第七條 參加從業資格考試的，應當符合下列條件：

（一）年滿18周歲；

（二）具有完全民事行為能力；

（三）具有高中以上文化程度；

（四）中國證監會規定的其他條件。

第九條 取得從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的，應當事先通過其所在機構向協會申請從業資格。

第十條 機構任用具有從業資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業務的，應當為其辦理從業資格申請：

（一）品行端正，具有良好的職業道德；

（二）已被本機構聘用；

（三）最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰；

（四）未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿；

（五）最近3年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格；

（六）中國證監會規定的其他條件。

第十四條 期貨從業人員應當遵守下列執業行為規范：

（一）誠實守信，恪盡職守，促進機構規范運作，維護期貨行業聲譽；

（二）以專業的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業秘密，維護客戶的合法權益；

（三）向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證；

（四）當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優先的原則；

（五）具有良好的職業道德與守法意識，抵制商業賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為；

（六）不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；

（七）不得以本人或者他人名義從事期貨交易；

（八）協會規定的其他執業行為規范。

第四章 監督管理

第二十條 中國證監會指導和監督協會對期貨從業人員的自律管理活動。

7．期貨公司首席風險官管理規定（試行）

首席風險官向期貨公司董事會負責。

第三條 首席風險官應當遵守法律、行政法規、中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)的規定和公司章程，忠于職守，恪守誠信，勤勉盡責。

第十二條 首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存20年。

第二十三條 首席風險官發現期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理等方面存在除本規定第二十四條所列違法違規行為和重大風險隱患之外的其他問題的，應當及時向總經理或者相關負責人提出整改意見。

8．關于發布《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》的通知

第六條 期貨公司金融期貨結算業務資格分為交易結算業務資格和全面結算業務資格。第二十八條 除下列情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金：

(一)依據非結算會員的要求支付可用資金；

(二)收取非結算會員應當交存的保證金；

(三)收取非結算會員應當支付的手續費、稅款及其他費用；

(四)雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他情形。

全面結算會員期貨公司可以根據非結算會員的資信及市場情況調整保證金標準。

第三十三條 非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規定的持倉報告標準的，客戶應當通過非結算會員向期貨交易所報告。客戶未報告的，非結算會員應當向期貨交易所報告。

9．關于發布《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的通知

第六條 期貨公司風險監管指標包括期貨公司凈資本、凈資本與凈資產的比例、流動資產與流動負債的比例、負債與凈資產的比例、規定的最低限額的結算準備金要求等衡量期貨公司財務安全的監管指標。

凈資本的計算公式為：凈資本＝凈資產－資產調整值＋負債調整值－客戶未足額追加的保證金-/＋其他調整項。

第九條 期貨公司持有的金融資產，按照分類和流動性情況采取不同比例進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調整。

第十八條 期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：

（一）凈資本不得低于人民幣1500萬元；

（二）凈資本不得低于客戶權益總額的6％；

（三）凈資本按營業部數量平均折算額（凈資本/營業部家

數）不得低于人民幣300 萬元；

（四）凈資本與凈資產的比例不得低于40％；

（五）流動資產與流動負債的比例不得低于100％；

（六）負債與凈資產的比例不得高于150％；

(七)規定的最低限額的結算準備金要求。

第二十三條 中國證監會對第十八條至第二十一條規定的風險監管指標設置預警標準。規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的120%，規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的80%。

第二十四條

期貨公司應當報送月度和風險監管報表。期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報送月度風險監管報表，在終了后的3個月內報送經具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的風險監管報表。

第三十四條 期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現場檢查，對不符合規定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。

10．關于發布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的通知

第二十七條 中國證監會及其派出機構按照審慎監管原則，對證券公司從事的介紹業務進行現場檢查和非現場檢查。

第二十九條 證券公司取得介紹業務資格后不符合本辦法第五條、第六條規定條件的，中國證監會及其派出機構責令其限期整改；經限期整改仍不符合條件的，中國證監會依法撤銷其介紹業務資格。11．關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)

第三條 中國證監會各省、自治區、直轄市、計劃單列市監管局(以下統稱各派出機構)，中國金融期貨交易所(以下簡稱中金所)，中國期貨保證金監控中心公司(以下簡稱監控中心)，中國期貨業協會(以下簡稱中期協)應當按照“統一領導、各司其職、各負其責、加強協作、聯合監管”的原則，嚴格落實本規定的各項工作要求。

中金所、中期協對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行自律管理。

第八條 自然人投資者應當全面評估自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制能力、生理及心理承受能力等，審慎決定是否參與股指期貨交易。

三、協會自律規則（2個）

12．期貨從業人員執業行為準則（修訂）第一章 總則

第一條 為規范期貨從業人員（以下簡稱從業人員）執業行為，促使其提高職業道德和業務素質，維護期貨市場秩序，根據《期貨交易管理條例》和《期貨從業人員管理辦法》的有關規定，制定本準則。

第二條 本準則是對從業人員的職業品德、執業紀律、專業勝任能力及職業責任等方面的基本要求和規定，是從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范，是中國期貨業協會（以下簡稱協會）對從業人員進行紀律懲戒的主要依據。

第五條 從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當交易和商業賄賂，不得從事不正當交易行為和不正當競爭，維護期貨交易各方的合法權益。

第二十二條 從業人員在向投資者提供服務時應當公平地對待投資者。

第二十三條 從業人員不得疏怠履行應承擔的義務：

第二十五條 從業人員應當相互尊重、同業互助，共同維護本行業的職業道德，提高職業聲譽。

第二十七條 從業人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機構或者從業人員提供服務，共同服務的從業人員之間應當明確分工和協作。

13．期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則（試行）

第七條 會員單位應當要求本單位從業人員自覺遵守期貨從業人員行為準則，嚴格執行投資者適當性制度。

四、其他（4個）

14．中華人民共和國刑法修正案

15．中華人民共和國刑法修正案(六)摘選

十五、將刑法第一百八十八條第一款修改為：“銀行或者其他金融機構的工作人員違反規定，為他人出具信用證或者其他保函、票據、存單、資信證明，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節特別嚴重的，處五年以上有期徒刑。”

16．最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定

第十一條 不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規則的，交易結果由其自行承擔。

第三十條 期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應當承擔相應的交易結果。

第三十二條 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十。

客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發生的擴大損失，期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。

第三十四條 期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十。

第四十五條 在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應當代期貨公司、期貨公司應當代客戶向對方承擔違約責任。

第五十三條 期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司應當賠償由此給客戶造成的經濟損失；期貨公司與客戶均有過錯的，應當根據過錯大小，分別承擔相應的賠償責任。

股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）

第六條 期貨公司會員應當從保護投資者合法權益的角度出發，測試投資者是否具備參與股指期貨交易必備的知識水平。

第十條 測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進行評分。開戶知識測試人員和投資者應當在測試試卷上簽字。

第十一條 期貨公司會員不得為測試得分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

第十三條 期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過二個月。

第三節 交易經歷要求

第十四條 期貨公司會員為自然人投資者和一般法人投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者具備股指期貨仿真交易經歷或者商品期貨交易經歷。

第二十二條 綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關投資經歷、財務狀況、誠信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。

對于存在不良誠信記錄的投資者，期貨公司會員應當根據情況在該投資者綜合評估總分中扣減相應的分數，扣減分數不設上限。

第二十三條 期貨公司會員應當要求投資者對綜合評估各項指標提供證明材料，未能提供證明材料的項目評分為零。

第二十四條 期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。第二十五條 投資者基本情況包括年齡與學歷兩個方面，評估分值上限分別為10分與5分，兩項評分相加為投資者基本情況得分。

第三十六條 投資者提供的銀行存款證明應當為加蓋中國境內銀行業務章的本外幣定、活期存折、存單等證明文件。

第三十七條 投資者提供的股票、基金、期貨權益證明應當為加蓋證券營業部專用章的對賬單、加蓋基金公司專用章的基金份額證明、加蓋期貨公司結算專用章的交易結算單作為相關資產權益證明文件。

第三十八條 投資者提供的債券資產證明應當為加蓋銀行或者證券公司專用章的國債、企業債、公司債、可轉債等證明文件。

投資者提供的黃金資產證明應當為加蓋銀行業務章的紙黃金證明文件。

投資者提供的理財產品(計劃)資產證明應當為與商業銀行、證券公司、信托公司等機構簽署的相關協議或者由上述機構出具的資產證明文件。

第四篇：2017年期貨法律法規重要考點總結

2017年期貨法律法規重點匯編(重點紅色標記)

第一部分行政法規

1.本法規大部分是要經過證監會批準的，下列特殊： 銀行從事期貨融資或者擔保資格，期貨業協會批準；境內從事境外商品期貨，國務院商務主管部門。

2.期貨公司成立條件：注冊資本最低3000w，應當為實繳資本，貨幣出資>85%，近3年無違規； 從業人員>15個，高管>3個;持續經營兩年，一年盈利或者，實收資金和資本均不低于2億元，凈資產不低于實收資本的50%或者負債低于凈資產的50%； 持有100%股份的股東：凈資產10億元，不適用，15億元。3.幾個日期： a.期貨公司成立審批：6個月；結算會員審批：3個月；

b.金融結算資格批復：3個月，6個月內未取得會員失效；IB業務：20日 c.期貨公司報證監會，多為2個月審批： ①合并分立停業解散 ②變更公司形式 ③變更范圍 ④變更5% ⑤設立、收購、參股、終止境外期貨經營機構 ⑥變更注冊資本and 其他情形（20日內決定）d.期貨公司報證監會派出機構（分布），多為20日內審批： ①變更法人、住所或者營業所 ②設立境內期貨經營機構（2個月）③變更境內機構場所、負責人、經營范圍 ④其他事項

4.交易所行為：a.先決定后報: 提高保證金、調整漲跌幅、限制最大持倉量、暫停交易、其他緊急措施 b.先報證監會批后執行：章程、交易品種、合同、住所或場所變動，合并分立解散

5.調查內幕信息：經證監會批準，限制不過15日，復雜不超過30日。

6.期貨公司出現風險措施：限制業務機構、分紅，高級管理人員報酬，轉讓財產，自由資金調撥，股權轉讓，股東權利，更換管理人員。談話、提示、記入信用記錄、責令限期整改后證監會驗收合格3日內解除。

7.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權被凍結或用于擔保等，期貨公司、相關股東、實際控制人應在事件發生之日起5日內向證監會提交書面報告 8.法規總結：

期貨公司做沒有經過批準的事項和證監會不允許做的事項，是1-3倍罰款，不足10萬處以10-30萬，相關人員1-5萬罰款

違規設置期貨交易所、期貨公司的，不足20萬處以20-100萬，利用內幕信息交易的，單位從事的，責任人：處3-30萬罰款，中介機構違規的直接責任人處以3-10萬 其他的全部是 1-5倍罰款，不足10萬的處以10-50萬，責任人處以1-10萬 對單位：期貨交易所、結算會員、期貨公司都是責令整改，給予警告處分 對責任人的處罰是：期貨交易所、結算會員處以紀律處分；期貨公司的給予警告處分

9.變相期貨交易，滿足下列之一的;① 為參與買賣雙方提供履約擔保;② 實行當日無負債結算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約標的額的20%

第二部分 部門規章與規范性文件

1.保障基金

啟動：由交易所從其積累的風險準備金截止總額15%繳納形成。后續：交易所按向期貨公司會員收交易手續費3%繳納，期貨公司從交易手續費，代理交易額千萬分之五到十的。季度結束后15工作日繳前一季度。暫停繳納: 達到8億元，重大突變，不可抗力

2.期貨公司違規，保證金損失補償：個人10w以下全額，過了90%，機構過了80% 3.保證金缺口彌補：先用自有資金和變現資產，不足時用保障基金，再不足用后續 4.交易所聯網交易：10日內報證監會

5.會員大會：由理事會召集，每年一次。各種會議（會員大會，董事會等）結束10日內報證監會。2/3以上會員參加才有效。臨時會員大會： 會員理事不足2/3，1/3以上會員聯名提議。2/3以上會員參加才有效。1/3以上理事提議，要開理事會，半年開一次，提前10天通知。理事會每屆3年。

6.人事任免：期貨交易所總、副經理由證監會提名，理事會通過，總經理是交易所法定代表人，當然理事，每屆3年，最多兩屆。中層任免，10日內報證監會。7.幾個日期：

交易所異常，暫停交易：不超過3個交易日；期貨交易結算交割資料保存，不少于20年；

結束4個月內提交財務報告；季度15日內，30日內提交經營情況、法律法規、政策規章執行情況，工作報道。8.期貨交易所按手續費20%提取風險準備金。

9.期貨交易所涉及占其凈資產10%以上或其經營風險較大的訴訟，需報證監會。10.有價證券充抵保證金不高于min{①，②}： ① 有價證券基準計算價值的80% ② 會員賬戶貨幣資金的4倍 11.會員違約：

交易所先以違約會員的保證金承擔，不足的：①全員結算制度的交易所，違約會員自有資金、交易所風險準備金及自有資金承擔；②會員分級結算制度的交易所，違約會員自有資金、結算擔保金、交易所風險準備金及自有資金承擔（取得追償權）第四章 期貨公司管理辦法（2007.4.15執行）

12.期貨公司金融期貨經紀資格：前2個月風險指標合規，高管2年內無處罰

（變超50%特例），控股股東凈資產不低于3000萬。設立營業部的：前3個月風險指標合規，高管1年內無處罰。一的財務報告，股東最近一期的財務報告。13.變更住所條件：2年內無違法；變更名稱：5日內報證監會；解聘或者聘用事務所：5日；期貨公司開立撤銷保證金賬戶，當日

14.許可證遺失：30日內，在證監會指定媒體上說明作廢并重新申領。15.發布廣告材料：5日內報當地證監會。

16.未經證監會批準，不得持有5%以上期貨公司股權，處3萬元以下罰款 17.中介不履行報告義務，處3萬元以下罰款。18.未開戶就交易，借賬號交易，處3萬元以下罰款。

19.期貨公司股東所持有期貨公司股權被凍結，3日內通知期貨公司；股東質押公司股權，5日內向所在地證監會報告；股東或者其他關聯人從事期貨交易，5日內備案。

20.期貨公司實際控制人被撤銷接管或者解散破產的，5日內向公司所在地證監會報告時間多數為5日。

21.免除首席風險師決定前10日報告

22.臨時任職高管人員3日內向證監會及派出機構報告外。臨時任期只有6個月 23.違規被調查，期貨公司自知悉日期3個工作日內報告 高管任職條件

貨監管自律機構監督崗位8年，申請期貨高管免試取得從業資格。

24.不可以當高管：

①解除職務、撤銷資格、開除日起 5年以內的 ② 受到金融監管部門行政處罰的，執行期 未滿3年 ③ 因違規托管、整頓、撤銷之日起的負責人未滿3年 ④ 認定不適合人選2年以內 ⑤ 在黨政機關任職的。

25.下列人不可以擔當獨董：

① 在期貨公司或關聯方范圍任職的人員及近親屬和主要社會關系人員② 在持股5%以上、前5名股東、有業務聯系和利益關系的機構任職人員及近親屬和主要社會關系人員 ③ 提供中介服務的機構人員 ④近1年內擔任上述①-③的人員 ⑤ 在其他公司擔任除獨立董事的人員

26.任職審批:.董事長、監事會主席、獨立董事、經理層有證監會審批，或授權派出機構審批。其他人員由：證監會派出機構審批。

27.要有推薦人的推薦。推薦人條件：任職1年以上的現任董事長、監事會主席、經理層【注：沒有獨立董事】。推薦人每年最多推薦3人。28.證監會通過審核資料、考察談話、調查從業經歷進行審查 29.取得資格30日內上任，否則資格作廢，除派出機構認可

30.期貨公司任用、免除高管人員的，5個工作日內向證監會派出機構報告。31.免除首席風險師的，決定前10個工作日將理由、履歷情況向證監會派出機構報告。

32．境外人士擔任高管的不得超過30%。

33．高管人員最多在2家參股的公式擔任董事、監事，只能擔任董事、監事。不得在其他營利機構兼職或從事經營活動。

34．營業部負責人不能在其他營業部兼職負責人。35．獨立董事最多只能在2家期貨公司兼任獨董

36．上述人員兼職的，自發生日期5個工作日內報告派出機構。

37．取得經理層人員資格的擔任董事（獨立董事外）監事。營業部負責人的，不需重新申請資格。

38．取得經理層資格的，未參加年檢、未通過資格年檢、連續5年未在期貨公司任經理的，應重新取得資格。

39．高級管理人員取得資格但未實際任職的，應每2年參加一次培訓并取得證書。40．調整高管分工、對高管給與處分的，5日內報告

41．證監會可以認定不適合人選：2年內不得在任何期貨公司擔任高管，認定不適合人選的，應在3個月內做離任審計。①隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果的 ②1年內累計3次被談話；累計3次給予紀律處分

42．推薦人意見有虛假：2年內不可推薦，加入誠信檔案。5.處罰：①不正當手段取得任職資格的，撤銷，警告，3萬元以下罰款;②董事、監事、高管利用職務之便牟取利益或者收受賄賂，沒收，3萬元以下罰款，嚴重的暫停、撤銷任職資格。43.從業資格申請：機構聘用，3年內未刑事或者證監會行政處罰，3年內未因違法違規撤銷資格。2年未執業，應當參加協會組織的后續職業培訓。

44.從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起10個工作日內向協會報告，由協會注銷其資格。45.協會應當在對從業人員作出紀律懲戒決定起10個工作日內，向證監會及有關派出機構報告，并及時在協會網站公示。

46.首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，至少保存20年。47.首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請。

48.首席風險官應當在每個季度結束之日起10個工作日內向公司住所在地證監會派出機構提交季度工作報告，每年1月20日前提交工作報告。（季度10日，20日）

49.證監會認為不合適，2年內任何公司不得任用為董事、監事、高管。50.金融期貨結算資格分為：交易結算業務資格和全面結算業務資格。

51.申請金融期貨結算業務資格條件：

① 結算風險管理崗位負責人具有2年以上相關經驗。高管人員近2年未受處罰。② 控股股東、實際控制人持續經營2個完整的，重組的按重組日計算。③ 控股股東、實際控制人2年內未受過處罰。④ 期貨公司近3年未受處罰，近3年內未出現期貨交易、結算風險事件。

申請交易結算業務資格的條件 ①上述二 ②董事長、總經理、副總經理中至少2人期貨或證券從業時間5年以上，其中至少1人期貨從業5年以上且具有期貨從業資格、連續擔任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。③注冊資本不低于5000萬，申請日前2個月的風險監管合規； ④申請日前3個中至少1年盈利且該年每季度末客戶權益總額平均不低于8000萬，控股股東期末凈資產不低于2億元；或者控股股東期末凈資本不低于5億元，不適用凈資本的，凈資產不低于8億元。

52.申請全面結算業務資格的： ① 上述二 ② 董事長、總經理、副總經理中至少3人的期貨或證券從業時間在5年以上，至少2人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業資格、連續擔任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。③ 注冊資本在1億元以上，申請日前2個月的風險監管指標合規 ④ 申請日前3個連續盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產不低于10億元；或者申請日前3個中，至少2個盈利且該年每季度末客戶權益總額平均不低于1億元，控股股東期末凈資本不低于10億元，控股股東不適用的，凈資產不低于15億元。53.證監會在受理后3個月做出決定或不決定的批復。批復后應向交易所申請結算會員資格。取得業務資格后6個月內未申請會員資格的，業務資格失效。

54.交易結算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結算，不可以為非結算會員辦理。全面結算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結算，也可以為非結算會員辦理。因此，非結算會員的業務必須通過全面結算會員辦理后提交期貨交易所。

55.非結算會員下達交易指令后，交易所應將委托回報和成交結果反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。非結算會員有異議的向前兩者提出。全面結算會員按照結算協議約定向非結算會員收保證金，但不得低于國家標準。

56.非結算會員向期貨交易所支付的手續費，有期貨交易所從全面結算會員期貨保證金賬戶中劃撥。57.除下列外，全面結算會員不得劃轉非結算會員保證金： ① 依非結算會員的要求支付資金 ② 收取非結算會員應當交存的保證金 ③ 收取應當支付的手續費、稅金及其他費用。

58.全面結算會員公司按照證監會、交易所的規定，建立對非結算會員保證金管理制度。可以根據非結算會員的資信、市場情況調整保證金。全面結算會員應當根據交易所的規定，建立對非結算會員的限倉制度。非結算會員客戶持倉達到標準的，客戶應通過非結算會員向交易所報告。

59.非結算會員的結算準備金余額小于零且未能在約定的時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施強行平倉。除上述外，全面結算會員可以與非結算會員在結算協議中約定強行平倉情形。全面結算會員應當先以非結算會員的保證金承擔違約責任，不足的，全面結算會員再以風險準備金和自有資金代為承擔責任。60.全面結算會員認為必要的，可以對非結算會員進行風險提示。不得向非結算會員收取結算擔保金。

61.期貨公司被交易所接納為會員或暫停、終止的應在交易所通知日期3日內報證監會派出機構報告。全面結算會員與非結算會員簽訂、變更、撤銷協議的，應在3日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所、和期貨保證金安全存管監控機構報告。

62.全面會員應在定期報告中報告： ①非結算會員名單及變化 ②金融結算涉及到的內部控制制度的執行情況 ③風險管理制度的執行情況 15.全面會員調整非結算會員保證金最低余額的，應在當日結算前向交易所和保證金安全存管監控機構報告。

63.風險監管指標包括：風險監管指標匯總表，凈資本計算表，資產調整值計算表，客戶分離資產報表，客戶權益變動表，經營業務報表和客戶管理表。

64.報風險監管報表：月度7天內，3個月內。保存不少于5年。風險指標與上個月變動超過20%，5日內報告全體董事和股東。

65.期貨公司風險監督指標達到預警標準的，證監會在5日內對原因進行核實并作出如下措施： 向公司出具警示函并抄送全體股東，對高管進行談話，優化指標。要求公司進行重大業務決策，應當至少提前5日向所在地證監會報告。公司增加內部合規檢查頻率，證監會2日內進行現場檢查。整改不過20日。

66.證券公司應符合如下條件：

① 申請前6個月風險指標合規： 凈資本不低于12億，流動資產不低于流動負債的150%，對外擔保和或有負債不高于凈資產10%，凈資本不低于凈資產的70% ② 具有試行會員分級結算制度，2個月風險指標符合規定 ③ 從業人員，總部至少5人，營業部至少2人。2.證監會在20個交易日內，批準不批準。

67.下列情況暫停從業資格6到12個月，嚴重者3年不得受理從業資格申請： ① 違反同業公平競爭準則的 ② 拒絕協會調查 ③ 獲取不正當利益 ④ 向投資者隱瞞重要事項 ⑤ 違反保密義務，泄露傳遞他人未公開信息 68.下列之一，情節嚴重者，撤銷資格并在3年內或者永久拒絕資格申請： ① 違反合規執業的 ② 違規向投資者承諾或保證收益 ③ 違規導致重大經濟損失 ④ 為個人或者投資者不當利益損害公眾或他人合法權益

69.從業人員不正當競爭行為： 明示或者暗示與機構有關系，招徠客戶；在投資者不知情的情況下給代理人或者介紹人返傭；排擠對手為目的，低于經營成本標準收取手續費。

70.個人客戶需親自辦理，不得委托代理人代辦，證明文件為身份證；單位客戶應出具單位客戶的授權委托書、代理人的身份證和其他開戶證件，單位客戶的有效身份證明文件為組織機構代碼證和營業執照；

71.期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當同時按照規定要求向監控中心提交該單位客戶的組織機構代碼證（副本）掃描件和營業執照（副本）掃描件。

72.監控中心退回客戶交易編碼申請情況：

（一）客戶資料不符合實名制要求；

（二）內容不完整、格式不正確；

（三）中國證監會規定的其他情形。

73.監控中心當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉發給相關期貨交易所。期貨交易所將處理結果發送監控中心，由監控中心當日反饋給期貨公司。當日分配交易編碼，下一交易日允許客戶使用。監控中心接到交易編碼注銷申請后，當日轉發給相關期貨交易所。（交易編碼是下一交易日允許使用，其他都是當日.資料錯誤的，監控中心通知期貨公司，期貨公司登錄統一開戶系統進行修改。

74.監控中心對客戶姓名或者名稱、內部資金賬戶、期貨結算賬戶和交易編碼進行一致性復核。

75.違反規定的，證監會及其派出機構可以采取責令限期整改、監管談話、出具警示函等監管措施；逾期未改正，責令暫停開戶或辦理相關業務。

76.期貨公司會員號變更、會員分級結算關系變更、會員資格轉讓或者交易編碼申請權限受到期貨交易所限制時，交易所應當將有關情況及時通知監控中心。

77.期貨公司期貨投資咨詢業務包括：?協助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理顧問服務；?收集相關經濟信息，研究相關影響因素，制作分析報告或分析服務；?為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務；證監會規定的其他活動。

第三部分協會自律規則

1.應取得業務資格；遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

2.申請從事期貨投資咨詢業務，條件: 注冊資本不低于1億元，且凈資本不低于8000萬元；申請日前6個月的風險監管指標符合要求；近3年內未受處罰3年經驗不少于1人，2年經驗不少于5人，且最近3年無違法。近1年內不存在被監管機構采取監管措施； 3.申請期貨投資咨詢業務資格提交材料:?申請書；股東會決議文件；申請日前6個月風險監管報表；期貨投資咨詢業務管理制度文本；最近3年合規經營情況說明；高級管理人員和業務人員的名單、簡歷、相關任職資格和從業資格證明，以及公司出具的誠信合規證明材料；加蓋公司公章的《企業法人營業執照》復印件、《經營期貨業務許可證》復印件；會計師事務所審計的前一財務報告；申請日在下半年的，還應當提供經審計的半財務報告；律師事務所及股東會決議出具的法律意見書；其他材料。

4.不得從事:獲利保證，或分享收益或共擔風險；虛假信息、市場傳言或者內幕信息；操縱價格、內幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息；以個人名義收取服務報酬；其他。不得接受客戶委托代為從事期貨交易。

5.期貨公司應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。明確告知客戶獨立承擔風險。不得就市場行情做出確定性判斷

6.建立健全信息隔離機制，場所和設備相對獨立；崗位獨立、人員回避等；以期貨公司名義開展活動；人員崗位獨立，職責分離。

7.從業人員與客戶之間，客戶利益優先；不同客戶之間利益沖突，公平對待。8.證監會派出機構按照屬地監管原則，對轄區內營業部的設立、變更、終止及日常經營活動進行監督管理。

9.信息公示欄：期貨業協會網址及期貨公司網址；投訴和服務電話；從業人員的姓名、照片、崗位、任職時間、從業資格號等信息（注意沒有人員電話）；信息變化的，5個工作日內對營業場所公示信息進行變更。

10.營業部負責人擬連續離崗 10個工作日以上的，期貨公司應當臨時指定 1名符合營業部負責人任職條件的人員代為履行職責，并提前 5個工作日向營業部所在地派出機構報告。1年內累計離崗時間超過 3個月的，應更換。擬自行離職的，離職前提出申請，5個工作日報告，3個月內完成變更。離任審計，公司總經理、首席風險官簽字確認。3個月內報送。

11.營業部崗位分工：確保前、中、后臺業務分開；專職的工作人員；素質和從業經歷滿足需要；財務崗位工作人員具有會計從業資格證書；其他。除營業部負責人外，營業部工作人員不得少于 5人。

12.期貨公司對保證金專用賬戶實時監控，不能進行實時監控的保證金專用賬戶，定期和不定期地進行檢查和壓力測試。

13.內部控制制度報所在地派出機構備案。期貨經紀合同連續編號,應當一式三份，期貨公司、營業部、投資者各執一份；二級復核制度，開戶完成 1個月內，資料報送至期貨公司總部；營業部不得承擔結算任務。每日收市后，核實差異；部分風險控制的，直接管理營業部的風險管理人員； 14.營業部合規檢查10個工作日內，報告營業部所在地派出機構；每年3月底前將上一對合規檢查報告報送公司住所地派出機構。

15.派出機構對營業部采取監管措施的，應抄送期貨公司及公司住所地派出機構；營業部3個工作日內向期貨公司報告。

第四部分 其他

1.在期貨公司的分公司、營業部等分支機構進行期貨交易的，該分支機構住所地為合同履行地； 因實物交割發生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。2.從業人員在本公司經營范圍內產生的民事責任，由其所在的期貨公司承擔。3.不具有主體資格導致合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由客戶承擔。該機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續費、稅金及利息。

4.全權委托進行交易的，承擔主要賠償責任，不超過損失的80%。期貨公司透支，賠償額不超過60%。客戶透支，不超過80%。穿倉造成的損失，由期貨公司承擔。

5.商事案件是指：違反法律法規以及規定?違反其章程、交易規則、實施細則 的規定以及業務協議的約定?因履行職責引起的其他商事訴訟案件。

6.不予支持：保證金賬戶中的資金；提交的用于充抵保證金的有價證券。會員分級結算制度，不予支持：?非結算會員在結算會員保證金賬戶中的資金；?非結算會員向結算會員提交的用于充抵保證金的有價證券。

7.接受單一客戶或者特定多個客戶的書面委托，遵循公平、公正、誠信、規范的原則；客戶應當獨立承擔投資風險。

8.申請條件： 凈資本不低于人民幣5億元；申請日前6個月的風險指標持續符合要求；最近兩次期貨公司分類監管評級均不低于B類B級；近3年未違規；近1年不存在被監管機構采取監管措施； 5年經驗≥1人，3年期貨或3年證券經驗≥5人，近3年無違規。

9.客戶有較強資金實力和風險承受能力。單一客戶委托資產≥100萬元人民幣。相關人是客戶的，自簽訂合同之日起5個工作日內，向住所地中國證監會派出 機構備案，并在本公司網站上披露其關聯關系或者親屬關系。

10.投資范圍包括：期貨、期權及其他金融衍生品；股票、債券、證券投資基金、集合資產管理計劃、央行票據、短期融資券、資產支持證券等；其他品種。11.資產相互獨立，獨立建賬、獨立核算、分賬管理。

客戶委托資產不得用于清償債務，且不屬于破產財產或者清算財產。不得通過公開媒體推廣、宣傳業務或招客戶；不公開宣傳收益，不欺客戶。客戶應當對委托資產來源及用途的合法性進行書面承諾。期貨公司應當自開立賬戶之日起5個工作日內向監控中心備案。資產管理委托終止的：及時結清相關費用，將剩余委托資產返還給客戶；及時撤銷期貨資產管理賬戶；及時撤銷非期貨類投資賬戶。人員變動情況，5個工作日內向住所地中國證監會派出機構備案。期貨公司每日向監控中心報送數據信息。月度報告：月度結束后7個工作日。報告：結束后3個月

12.（會計憑證的保護）情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。“單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規定處罰。”

13.“國有公司、企業的工作人員，不負責任或濫用職權，造成破產或嚴重損失，處三年以下有期徒刑或者拘役；特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑。

14、“未經批準，擅自設立金融機構的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。“偽造、變造、轉讓金融機構經營許可證或批準文件的，依前款規定處罰。“單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，對直接負責主管人員和其他直接責任人員，依第一款規定處罰。”

15.（內幕信息獲利）情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。“單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。“內幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規的規定確定。”

五、（編造虛假信息）造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。情節特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金。“單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。” 16.（操縱價格-單獨或者合謀；與他人串通；以自己為交易對象；以其他方法操縱證券、期貨交易價格的）情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金：。“單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。

17.金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金;情節特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。2.社會保障基金管理機構、住房公積金管理機構等公眾資金管理機構，以及保險公司、保險資產管理公司、證券投資基金管理公司，違反國家規定運用資金的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規定處罰。

金融機構工作人員違規發放貸款，數額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處1萬元以上10萬元以下罰金;數額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。銀行或者其他金融機構的工作人員違反國家規定，向關系人發放貸款的，依照前款的規定從重處罰。單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前兩款的規定處罰。關系人的范圍，依照《中華人民共和國商業銀行法》和有關金融法規確定。

18.工作人員吸收客戶資金不入賬，數額巨大或者造成重大損失的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金;數額特別巨大或者造成特別重大損失的，處5年以上有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。”單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規定處罰。

19.違反規定為他人出具信用證或者其他保函、票據、存單、資信證明，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役;情節特別嚴重的，處5年以上有期徒刑。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規定處罰。

20.為掩飾、隱瞞資金來源和性質，有下列行為之一的，沒收實施以上犯罪的所得及其產生的收益，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數額5%以上20%以下罰金;情節嚴重的，處5年以上l0年以下有期徒刑，并處洗錢數額5%以上20%以下罰金：提供資金賬戶的;協助將財產轉換為現金、金融票據、有價證券的;通過轉賬協助資金轉移的;協助將資金匯往境外的;以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質的。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

第五篇：黑龍江2016年上半年期貨從業法律法規第五章：任職資格的申請核準模擬試題

黑龍江2016年上半年期貨從業法律法規第五章：任職資格的申請核準模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨交易所應當向（）報送財務會計報告。A．期貨保證金安全存管監控機構 B．國務院期貨監督管理機構 C．期貨公司

D．非期貨公司結算會員

2、鄭州小麥期貨市場某一合約的賣出價格為1150元/噸，買入價格為1151元/噸，前一成交價為1153元/噸，那么該合約的撮合成交價應為__元/噸。A．1150 B．1151 C．1152 D．1153

3、申請設立期貨交易所，不需要向中國證監會提交（）文件和材料。A．理事會成員候選人或者董事會和監事會成員名單及簡歷 B．擬任用高級管理人員及其親屬的名單及簡歷 C．場地、設備、資金證明文件及情況說明 D．擬加入會員或者股東名單

4、—下列不符合期貨交易制度的是__。

A．交易者按照其買賣期貨合約價值繳納一定比例的保證金 B．交易所每周結算所有合約的盈虧

C．會員結算準備金余額小于零，并未能在規定時限內補足的，應被強行平倉 D．會員持有的按單邊計算的某一合約投機頭寸存在限額

5、期貨公司會員應當要求投資者對綜合評估各項指標提供證明材料，未能提供證明材料的項目（）。A．評分為零 B．評分為負 C．不參加評分 D．評分為不及格

6、套利交易在期貨市場起著獨特的作用，其包括__。A．為交易者提供風險對沖的機會 B．增加市場流動性

C．有助于價格恢復到正常水平D．有助于投機者平均收益的提高

7、制定交易計劃的好處有__。

A．使交易者被迫考慮可能被遺漏的問題

B．使交易者明確將要何時改變交易計劃，以應付多變的市場環境 C．使交易者明確自己正處于何種市場環境 D．使交易者選取適合自身特點的交易方法

8、期貨投機行為的存在有一定的合理性，這是因為__。A．生產經營者有規避價格風險的需求

B．如果只有套期保值者參加期貨交易，則套期保值者難以達到轉移風險的目的 C．期貨投機者把套期保值者不能消除的風險消除了

D．投機者可以抵消多頭期貨保值者和空頭期貨保值者之間的不平衡

9、申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，要求持有5%以上股權的股東凈資產不低于實收資本的______，或有負債低于凈資產的______，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。（）A．30%；30% B．30%；50% C．50%；30% D．50%；50%

10、通過期貨交易形成的價格不具有__的特點。A．預期性 B．連續性 C．保密性 D．權威性

11、在正向市場中，期貨價格高出現貨價格的部分與的多少有關。A：持倉量 B：持倉費 C：成交量 D：成交額

12、在正向市場中進行多頭避險(買進期貨避險)，當期貨價格上漲使基差絕對值變大時，將會造成____ A：期貨部位的獲利小于現貨部位的損失 B：期貨部位的獲利大于現貨部位的損失 C：期貨部位的損失小于現貨部位的損失 D：期貨部位的獲利大于現貨部位的獲利

13、期貨從業人員（）參與期貨交易。A．不能以個人名義 B．可以以親屬名義 C．可以以自己名義 D．可以以客戶名義

14、通常將合約持有幾天、幾周甚至幾個月，待價格變至對其有利時再將合約對沖。

A：長線交易者 B：短線交易者 C：當日交易者 D：搶帽子者

15、在外匯風險中，由于外匯匯率發生波動而引起跨國企業未來收益變化的潛在風險是__。A．交易風險 B．經濟風險 C．儲備風險 D．信用風險

16、某公司購入500噸小麥，價格為1300 元/噸，為避免價格風險，該公司以1330元/噸價格在鄭州期貨交易所做套期保值交易，小麥3 個月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。2 個月后，該公司以1260 元/噸的價格將該批小麥賣出，同時以1270元/噸的成交價格將持有的期貨合約平倉。該公司該筆保值交易的結果(其他費用忽略)為____ A：-50000 元 B：10000 元 C：-3000 元 D：20000 元

17、制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引時需要考慮的因素包括__。A．投資者的經濟實力 B．股指期貨產品認知能力 C．投資者的獲利能力 D．投資經歷

18、當履行期貨期權合約后，__。A．看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸

19、基本分析法不分析__。A．商品的供求關系變化 B．經濟周期因素 C．自然因素

D．期貨合約交易量變化

20、早期的期貨交易實質上屬于遠期交易，市場中的交易者通常是__。A．規模較小的生產者 B．銷地經銷商 C．加工商 D．貿易商

21、下列屬于芝加哥期貨交易所最先引進的有__ A．遠期合同 B．標準化合約 C．金屬期貨交易 D．利率期貨交易

22、在任何成功的期貨交易模式中，都應該考慮__。A．價格預測 B．時機抉擇 C．適度投機 D．資金管理

23、期貨公司或者客戶由于違規超倉被期貨交易所或期貨公司強行平倉時，如因超量平倉造成了損失，那么這部分損失應（）。A．由客戶自行承擔 B．由強行平倉的期貨交易所或者期貨公司承擔賠償責任 C．由客戶承擔主要責任 D．由超倉者承擔

24、標準普爾500指數的計算方法為______。A．簡單算術平均法 B．加權算術平均法 C．幾何平均法 D．最小二乘法

25、對于多元線性回歸方程的系數來說，大體上高于的t值代表足夠的顯著性。A：0.5 B：0.8 C：1.0 D：2.0

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列關于金融期貨特點的說法，不正確的是__。A．交割具有極大的便利性 B．交割價格盲區大大縮小 C．期現套利交易更容易進行 D．逼倉行情更容易發生

2、在繁榮階段的后期，以下說法正確的是 A：各種資產價格都上升到一個非常高的水平B：企業庫存的商品大幅度增加 C：企業利潤下降股份下跌 D：一部分投資者開始看空

3、（）改變了期貨市場的發展格局，并使交易結構發生變化。A：農產品交易量的增加 B：金融期貨發展迅猛 C：能源期貨發展迅猛

D：金融期貨和能源期貨發展迅猛 4、100000美元面值的3個月期國債，按照8%的年貼現率發行，則下列敘述正確的是__。

A．3個月貼現率為2% B．發行價為92000美元 C．發行價為98000美元 D．實際收益率為8%

5、必須有足夠多數據的集中分析方法是 A：平衡表法

B：線性回歸分析法 C：季節性分析法 D：分類排序法

6、隨著期貨合約到期日的臨近，期貨價格與現貨價格趨于一致，主要原因是__。A．套利交易 B．交割制度 C．對沖平倉 D．雙向交易

7、期貨公司有下列（）情形之一的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。A．擬更換董事長、總經理

B．財務狀況惡化，不符合中國證監會規定的風險監管指標標準

C．發生突發事件，對期貨公司和客戶利益產生或者可能產生重大不利影響 D．公司或其董事、監事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規被有權機關立案調查或者采取強制措施

8、為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》。下列選項中屬于該規定的制定依據有（）。

A．《中華人民共和國民法通則》 B．《中華人民共和國刑法》 C．《中華人民共和國合同法》

D．《中華人民共和國民事訴訟法》

9、期貨市場的基本職能有__。A．資源配置 B．規避風險 C．風險定價 D．價格發現

10、下列各國中，屬于主要的石油生產國的有__。A．伊朗 B．伊拉克 C．科威特

D．沙特阿拉伯

11、通常來說，金融期貨可分為__。A．能源期貨 B．外匯期貨 C．利率期貨

D．股票指數期貨

12、股指期貨交易的實質是將對股票市場價格指數的預期風險轉移到期貨市場的過程，其主要功能是__。A．價格發現 B．資金融通 C．套期保值 D．投機

13、全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監會派出機構報告。A：非結算會員名單及其變化情況

B：金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況 C：金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況 D：中國證監會規定的其他事項

14、下列關于國際金融市場動蕩對國內金融市場影響的說法，錯誤的是____ A：一國的經濟越開放，期貨市場的國際化程度越高，期貨市場受匯率的影響越大

B：從趨勢上看，人民幣漸進升值的過程仍將持續，升值預期將對商品價格的長期走勢構成強力支撐

C：匯率上升，本幣貶值，將導致資本流出本國，資本的流失將使得本國證券市場需求減少，從而市場價格下跌

D：一般而言，匯率下降，本幣升值，本國產品競爭力減弱，出口型企業將減少收益。但股指期貨并不一定下跌

15、在進行外匯期貨交易時，交易者應該明確標準化合約的基本要素，這些基本要素包括__。

A．合約指向的外匯幣種 B．每份合約的面值

C．合約的交割月份，以及合約的最后交易日 D．每份合約要求的保證金數額

16、根據股價未來變化的方向，股價運行的形態劃分為____ A：持續整理形態和反轉突破形態 B：多重頂形和圓弧頂形 C：三角形和矩形 D：旗形和楔形

17、下列交易的對象是一種權利的是__。A．期貨交易 B．期權交易 C．現貨交易 D．遠期交易

18、關于期貨公司擬解聘首席風險官，下列說法正確的有（）。A．期貨公司應有正當理由 B．期貨公司可以無理由

C．期貨公司應向中國證監會派出機構報告 D．期貨公司應向中國證監會報告

19、某一天，約翰以5點的權利金(每點250美元)買進一份三個月后到期、執行價格為245點的標準普爾500股票指數美式看漲期權合約，在購買當天的現貨指數為249點。該投資者的盈虧平衡點為。A：245點 B：246點 C：248點 D：250點

20、會員制期貨交易所會員應履行的主要義務包括。A：遵守國家法律、法規、規章和政策

B：遵守期貨交易所的章程、業務規則及有關決策 C：按規定繳納各種費用

D：接受期貨交易所業務監督

21、某投資基金為了保持投資收益率，決定通過股指期貨合約為現值為1億元、β系數為1.1的股票進行套期保值，當時的現貨指數為3 600點，而期貨合約指數為3645點，假定一段時間后現貨指數跌到3430點，期貨合約指數跌到3 485點，乘數為100元/點。則下列說法正確的有__。A．該投資者需要進行空頭套期保值 B．該投資者應該賣出期貨合約302份 C．現貨價值虧損5 194 444元 D．期貨合約盈利4 832000元

22、在面對__形態時，幾乎要等到突破后才能開始行動。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

23、下列選項中，由中國證監會統一制定的為（）。A．《期貨經紀業務許可證》 B．年檢報告書格式

C．《營業部經營許可證》 D．年檢標識樣式

24、下列適合進行牛市套利的商品是__。A．木材 B．橙汁 C．可可 D．豬肚

25、在情況下，熊市套利可以獲利。

A：遠月合約價格高于近月合約價格，價差由10元變為20元 B：遠月合約價格低于近月合約價格，價差由10元變為20元 C：遠月合約價格高于近月合約價格，價差由10元變為5元 D：遠月合約價格低于近月合約價格，價差由10元變為5元