第一篇：2017年福建省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》：提交報告試題

2017年福建省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》：提交報告試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。A．3 B．2 C．5 D．1

2、我國期貨交易所會員必須是（）。A．自然人 B．事業(yè)單位 C．境內企業(yè)法人 D．境外企業(yè)法人

3、某套利者以63200元/噸的價格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時以63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結果為__。A．價差擴大了100元/噸，贏利500元 B．價差擴大了200元/噸，贏利1000元 C．價差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價差縮小了200元/噸，虧損1000元

4、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的（）A．中國證監(jiān)會 B．中國證券業(yè)協會 C．中國期貨業(yè)協會 D．各期貨公司

5、執(zhí)行價格為13000點的股票指數看漲期權，同時他又以100點的權利金買入一張9月份到期、執(zhí)行價格為12500點的同一指數看跌期權。從理論上講，該投機者的最大虧損為__。A．80點 B．100點 C．180點 D．280點

6、某投資者在5月份以4.5美元/盎司的權利金買入一張執(zhí)行價格為400美元/盎司的6月份黃金看跌期權，結果最后交割日的價格上漲為450美元/盎司，則該投資者損失__。A．45.5美元/盎司 B．54.5美元/盎司 C．50美元/盎司 D．4.5美元/盎司

7、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務大幅度下滑。對于林某的行為，期貨業(yè)協會有權根據具體情況給予（）的懲戒。A．訓誡 B．公開譴責

C．撤銷其從業(yè)資格 D．行政處罰

8、手續(xù)費等費用)A．2010元/噸 B．2015元/噸 C．2020元/噸 D．2025元/噸

9、在我國，有1/3以上的會員聯名提議時，期貨交易所應該召開臨時（）。A．理事會 B．董事會 C．會員大會 D．職工代表大會

10、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬（）。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會

C．期貨投資者保障基金 D．風險準備金

11、以下關于期貨的結算說法，錯誤的是__。

A．期貨的結算實行每日盯市制度，即客戶開倉后，當天的盈虧是將交易所結算價與客戶開倉價比較的結果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結算價與當天結算價比較的結果

B．客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出

C．期貨的結算實行每日結算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當客戶處于贏利狀態(tài)時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數額，則客戶可以將超過部分提現;當處于虧損狀態(tài)時，一旦保證金余額低于維持保證金的數額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉

D．客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數額與最終數額之差

12、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的（）。A．15% B．20% C．30% D．50%

13、如果套期保值者能爭取到一個有利的__，套期保值交易就能贏利。A．利息 B．基差 C．現貨價格 D．期貨價格

14、期貨交易所應當向（）報送財務會計報告。A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構 B．國務院期貨監(jiān)督管理機構 C．期貨公司

D．非期貨公司結算會員

15、某期貨交易所副總經理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經理報告并申請批準，該總經理（）。A．不準許該副總經理兼職 B．可以批準該副總經理兼職 C．無權批準該副總經理兼職

D．可以助其以調用的形式進行兼職

16、某出口商擔心日元貶值而采取套期保值，可以__。A．買日元期貨買權 B．賣歐洲日元期貨 C．賣日元期貨

D．賣日元期貨賣權，賣日元期貨買權

17、客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。A．應當按照公司標準計算保證金 B．可以只在報表附注中說明

C．應當按照分類和流動性進行風險調整 D．應當相應調減凈資本 18、2月中旬，豆粕現貨價格為2760元/噸，我國某飼料廠計劃在4月份購進1000噸豆粕，決定利用豆粕期貨進行套期保值。該廠__5月份豆粕期貨合約。A．買入100手 B．賣出100手 C．買入200手 D．賣出200手

19、期貨交易和交割的時間順序是__。A．同步進行

B．通常交易在前，交割在后 C．通常交割在前，交易在后 D．無先后順序

20、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，處理方式為（）A．予以當面批評

B．予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發(fā)出 C．予以公開譴責 D．向公安部門舉報

21、美元較歐元貶值，此時最佳策略為__。A．賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨 B．買入歐元期貨，同時買入美元期貨 C．賣出美元期貨，同時買入歐元期貨 D．買入美元期貨，同時賣出歐元期貨

22、下列關于中國期貨業(yè)協會的說法，不正確的是（）。A．中國期貨業(yè)協會的權力機構為全體會員組成的會員大會 B．中國期貨業(yè)協會的章程由理事會制定

C．中國期貨業(yè)協會的章程要報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案 D．中國期貨業(yè)協會理事會成員通過選舉產生

23、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證收益，情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協會（）A．暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月

B．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在2年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

C．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 D．公開通報批評

24、當看漲期權的執(zhí)行價格高于當時的標的物價格時，該期權為__。A．實值期權 B．虛值期權 C．平值期權 D．市場期權

25、（）對期貨市場實行集中統一的監(jiān)督管理。A．中國期貨業(yè)協會 B．中國證監(jiān)會 C．中國證券業(yè)協會

D．國務院期貨監(jiān)督管理機構

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（）。A．會員資格的取得條件 B．會員資格的終止條件 C．對會員的監(jiān)督管理 D．會員資格的取得程序

2、關于預計負債說法正確的（）

A．期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債

B．中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明

C．有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應增加負債金額

D．有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

3、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進行的行為有（）。A．代理客戶從事期貨交易

B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金

4、在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有（）。A．與會員資格相應的會員資格費 B．與會員資格相應的會員交易席位 C．應當依法裁定不得轉讓該會員資格 D．不得停止該會員交易席位的使用

5、期貨交易所的職責包括（）。A．提供交易的場所 B．設計期貨合約 C．監(jiān)督期貨交易

D．按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理

6、期貨公司應當按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A．國務院期貨監(jiān)督管理機構 B．中國證券業(yè)協會 C．中國人民銀行 D．財政部門

7、期貨交易者是期貨市場最基本的主體，包括__。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機者

8、可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準任職資格的人員有（）。A．財務負責人 B．期貨公司董事長 C．期貨公司監(jiān)事會主席

D．除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事

9、期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）。A．設立目的和職責

B．名稱、住所和營業(yè)場所 C．注冊資本及其構成 D．對會員的紀律處分

10、未決仲裁等或有負債的（）。A．性質 B．涉及金額

C．可能發(fā)生的損失

D．預計損失的會計處理情況

11、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A．財政部

B．中國期貨業(yè)協會 C．期貨交易所 D．中國證監(jiān)會

12、雙重頂形反轉形態(tài)的成立條件是__。A．有兩個相同高度的高點 B．有兩個相同高度的低點 C．向下突破頸線 D．向上突破頸線

13、期貨公司及其營業(yè)部有（）行為的，根據《期貨交易管理條例》第70條處罰。A．按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理

B．未按照規(guī)定繳存結算擔保金、結算準備金，或者未維持最低數額的結算準備金等專用資金

C．對股東、實際控制人及其關聯人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權益 D．以合資、合作、聯營方式設立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營業(yè)部集中統一管理規(guī)定

14、在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務。A．國有企業(yè) B．國有控股企業(yè) C．金融機構 D．事業(yè)單位

15、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其預期__。A．債券價格上升 B．債券價格下跌 C．市場利率上升 D．市場利率下跌

16、期貨從業(yè)人員不得從事或協同從事（）等行為。A．編造并傳播有關期貨交易的虛假信息 B．欺詐客戶 C．內幕交易

D．操縱期貨交易價格

17、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發(fā)現這一事件，即提出索賠。該案中小王的行為違反規(guī)定的是（）。

A．小王違背丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為 B．小王挪用其他客戶保證金的行為

C．小王未經丁某同意擅自買賣期貨的行為

D．小王發(fā)現賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金

18、期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備（）條件。

A．未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查，近1年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰

B．申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準

C．符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行

19、會員制期貨交易所會員享有的權利包括（）。A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權 C．聯名提議召開臨時會員大會 D．按規(guī)定轉讓會員資格

20、期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（），并及時公布。A．周報表 B．月報表 C．季度報表 D．年報表

21、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 假設總經理李某在外出辦理業(yè)務過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務經營許可證遺失，對此，期貨公司應當（）。

A．在30日內在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢 B．請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢 C．持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領 D．公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領

22、期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立健全的風險管理制度包括（）。A．保證金制度 B．風險準備金制度 C．漲跌停板制度

D．當日無負債結算制度

23、期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外，還應當履行下列（）職責。A．研究制定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求

B．研究制定風險管理、內部控制制度

C．審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求

D．審議并決定風險管理、內部控制制度

24、下列機構中，屬于期貨自律機構的有__。A．中國證監(jiān)會 B．中國期貨業(yè)協會 C．期貨交易所 D．期貨公司

25、暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個月至12個月的情形包括（）。A．期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協會調查或檢查 B．期貨從業(yè)人員獲取不正當利益

C．期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項

D．期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開的重要信息

第二篇：福建省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題

福建省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內向中國證監(jiān)會報告。A．2 B．7 C．10 D．15

2、期貨市場的基本功能之一是__。A．消滅風險 B．規(guī)避風險 C．減少風險 D．套期保值

3、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》關于（）的規(guī)定。A．合規(guī)執(zhí)業(yè) B．專業(yè)勝任 C．競爭準則 D．不正當競爭

4、直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是（）。A．自然人 B．國有企業(yè) C．投機客戶

D．期貨交易所會員

5、美元較歐元貶值，此時最佳策略為__。A．賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨 B．買入歐元期貨，同時買入美元期貨 C．賣出美元期貨，同時買入歐元期貨 D．買入美元期貨，同時賣出歐元期貨

6、期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產

D．變更3%以上的股權

7、某期貨交易所會員現有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A．200 B．50 C．160 D．240

8、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。A．3 B．2 C．5 D．1

9、假定年利率為8%，年指數股息率為1.5%，6月30日是6月指數期貨合約的交割日。4月15日的現貨指數為1450點，則4月15日的指數期貨理論價格是__。A．1459.64點 B．1460.64點 C．1469.64點 D．1470.64點

10、Euro-BOBL債券期貨屬于__。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨

11、期貨一部、中國期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協會和期貨交易所代表組成，這體現的是__。

A．分類評價申訴機制

B．分類評價“一票降級”制度 C．分類結果的披露和使用 D．分類評審的集體決策制度

12、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬（）。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會

C．期貨投資者保障基金 D．風險準備金

13、期貨公司首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。A．20 B．15 C．10 D．5

14、執(zhí)行價格為14900點的恒指看跌期權。當恒指為__時，可以獲得最大贏利。A．14800點 B．14900點 C．15000點 D．15250點

15、某套利者以63200元/噸的價格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時以63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結果為__。A．價差擴大了100元/噸，贏利500元 B．價差擴大了200元/噸，贏利1000元 C．價差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價差縮小了200元/噸，虧損1000元

16、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》沒有規(guī)定的是（）。A．執(zhí)業(yè)紀律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)道德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力

17、期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。A．中國期貨業(yè)協會 B．本交易所會員大會 C．本交易所理事會 D．中國證監(jiān)會

18、__的計算方法就是求連續(xù)若干天市場價格(通常采用收盤價)的算術平均。A．移動平均線 B．幾何平均線 C．支撐線 D．壓力線

19、滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。A．CU B．AL C．FU D．IF 20、中國期貨業(yè)協會是（）。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會團體法人

D．從事期貨經營的機構

21、某出口商擔心日元貶值而采取套期保值，可以__。A．買日元期貨買權 B．賣歐洲日元期貨 C．賣日元期貨

D．賣日元期貨賣權，賣日元期貨買權

22、下列選項中，不屬于期貨公司申請設立營業(yè)部時，應向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交的材料的是（）。A．擬設立營業(yè)部的決議文件

B．申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表 C．營業(yè)部的管理制度文本

D．擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復印件

23、現貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現風險時，證券公司可以（）。A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保 B．代客戶下達交易指令

C．協助期貨公司向客戶提示風險

D．利用客戶的期貨結算賬戶進行期貨交易

24、甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的 保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據以上數據，回答下列問題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．4100萬元 B．5000萬元 C．3900萬元 D．4000萬元

25、假定年利率為8%，年指數股息率為1.5%，6月30日是6月指數期貨合約的交割日。4月1日的現貨指數為1600點。又假定買賣期貨合約的手續(xù)費為0.2個指數點，市場沖擊成本為0.2個指數點；買賣股票的手續(xù)費為成交金額的0.5%，買賣股票的市場沖擊成本為0.6%；投資者是貸款購買，借貸利率為成交金額的0.5%，則4月1日時的無套利區(qū)間是__。A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660]

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、期貨公司通知的交易結算結果與（）為標準。A．客戶交易指令記錄中的全部內容是否一致

B．客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數量是否一致

2、孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據，無力支付手術費用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術費。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監(jiān)會反映了孫某的行為，中國證監(jiān)會有權對孫某采取的措施有（）。A．責令改正 B．監(jiān)管談話 C．紀律懲戒 D．出具警示函

3、與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A．交割便利

B．全部采用現金交割方式交割 C．期現套利更容易進行 D．容易發(fā)生逼倉行情

4、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請金融期貨全面結算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定 B．該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定

C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定

5、期貨公司應當按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A．國務院期貨監(jiān)督管理機構 B．中國證券業(yè)協會 C．中國人民銀行 D．財政部門

6、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A．財政部

B．中國期貨業(yè)協會 C．期貨交易所 D．中國證監(jiān)會

7、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，（）。

A．以自身利益為首要出發(fā)點

B．必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況 C．必須保證所在機構的利益不會受到損害

D．當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待

8、下列關于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。A．波浪理論是以周期為基礎的。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細分成更小的周期 B．每個周期無論時間長短，都是以一種模式進行

C．每個周期都是由上升(或下降)的5個過程和下降(或上升)的3個過程組成

D．艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價格上漲下跌現象不斷重復的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律

9、期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎

B．減緩和消除期貨市場與社會經濟產生不良沖擊的需要 C．適應世界經濟自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求

10、期貨交易所不得從事（）。A．信托投資 B．股票投資

C．非自用不動產投資 D．間接參與期貨交易

11、期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）。A．設立目的和職責

B．名稱、住所和營業(yè)場所 C．注冊資本及其構成 D．對會員的紀律處分

12、在面對__形態(tài)時，不用等到突破后再開始行動。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

13、甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據以上數據，回答下列 問題： 甲期貨公司的情況符合下列（）風險監(jiān)管指標。A．凈資本最低限額

B．凈資本占客戶權益總額的比例 C．凈資本與凈資產的比例

D．凈資本按照營業(yè)部數量平均結算額

14、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．散布虛假信息

B．買入或者賣出該證券

C．從事與該內幕信息有關的期貨交易 D．泄露該信息

15、關于預計負債說法正確的（）

A．期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債

B．中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明

C．有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應增加負債金額

D．有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

16、在實踐中，企業(yè)識別風險的方法有__。A．風險列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法

17、證券公司申請中間介紹業(yè)務資格，應建立健全與介紹業(yè)務相關的（）等制度。A．風險隔離 B．合規(guī)檢查 C．內部控制 D．業(yè)務規(guī)則

18、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題： 期貨業(yè)協會在調查趙某的違規(guī)行為時，發(fā)現趙某曾經利用自己職務上的便利侵吞公司財產，已經構成了犯罪，對此，期貨業(yè)協會應該（）。A．向中國證監(jiān)會報告

B．移交司法機關追究刑事責任 C．直接對其進行刑事處罰

D．對其進行行政處罰后再移交司法機關處理

19、期貨交易者是期貨市場最基本的主體，包括__。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機者 20、在我國，期貨公司應當保證期貨（）資料的完整和安全。A．交易 B．結算 C．交割 D．價格

21、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。A．執(zhí)業(yè)紀律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)品德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力

22、關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。

A．中國證監(jiān)會認為期貨市場出現異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施

B．中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用

23、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。

A．因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年

D．國家機關工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員

24、期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員不得（）。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續(xù)費

C．為客戶提供期貨市場行情信息

D．利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益

25、當履行期貨期權合約后，__。A．看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸

第三篇：山東省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》：提交報告模擬試題

山東省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》：提交報告模擬試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內向中國證監(jiān)會報告。A．2 B．7 C．10 D．15

2、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司應承擔的賠償額（）。

A．不超過損失的50% B．不超過損失的20% C．不超過損失的80% D．不超過損失的60%

3、我國的期貨交易必須在（）內進行。A．期貨交易所 B．商品交易市場 C．商品產地

D．買賣雙方約定的場所

4、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。A．3 B．2 C．5 D．1

5、某期貨交易所副總經理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經理報告并申請批準，該總經理（）。A．不準許該副總經理兼職 B．可以批準該副總經理兼職 C．無權批準該副總經理兼職

D．可以助其以調用的形式進行兼職

6、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 假設該期貨公司在經營過程中，2007年曾經由于嚴重違規(guī)期貨交易被當地證監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。經整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結算業(yè)務資格，假設其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應當（）。A．予以批準 B．不予批準

C．給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準 D．予以批準，但應當限制其結算業(yè)務范圍

7、直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是（）。A．自然人 B．國有企業(yè) C．投機客戶

D．期貨交易所會員

8、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A．資產 B．營業(yè)成本 C．資本金 D．負債

9、國際上期貨交易的指令有很多種，其中，同時買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指__。A．雙向指令 B．止損指令 C．套利指令 D．市價指令

10、期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產

D．變更3%以上的股權

11、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（試行）》自（）起施行。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日

12、下列關于期貨公司業(yè)務的說法，正確的是（）。A．只能經營期貨經紀業(yè)務

B．可以同時經營期貨經紀業(yè)務和期貨自營業(yè)務

C．同時經營期貨經紀業(yè)務和其他期貨業(yè)務的，應當執(zhí)行業(yè)務分離制度 D．同時經營期貨經紀業(yè)務和其他期貨業(yè)務的，可以執(zhí)行混合操作制度

13、上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為19500元，買入價格為19510元，前一成交價為19480元，那么該合約的撮合成交價應為__。A．19480元 B．19490元 C．19500元 D．19510元

14、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。A．中國證監(jiān)會 B．財政部

C．期貨投資者保障基金管理機構 D．期貨投資者

15、（）對期貨市場實行集中統一的監(jiān)督管理。A．中國期貨業(yè)協會 B．中國證監(jiān)會 C．中國證券業(yè)協會

D．國務院期貨監(jiān)督管理機構

16、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，處理方式為（）A．予以當面批評

B．予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發(fā)出 C．予以公開譴責 D．向公安部門舉報

17、美元較歐元貶值，此時最佳策略為__。A．賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨 B．買入歐元期貨，同時買入美元期貨 C．賣出美元期貨，同時買入歐元期貨 D．買入美元期貨，同時賣出歐元期貨

18、下列關于期貨公司的說法，不正確的是（）。

A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可責令其轉讓所持期貨公司股權，但不得限制其股東權利

B．國務院期貨監(jiān)督管理機構有權責令違法經營的期貨公司停業(yè)整頓

C．期貨公司出現重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對其進行接管

D．期貨公司出現嚴重危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以責令調整有關部門負責人員

19、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬（）。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會

C．期貨投資者保障基金 D．風險準備金

20、中國期貨業(yè)協會是（）。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會團體法人

D．從事期貨經營的機構

21、我國期貨交易所會員必須是（）。A．自然人 B．事業(yè)單位 C．境內企業(yè)法人 D．境外企業(yè)法人

22、由于某一特定商品的期貨價格和現貨價格在同一市場環(huán)境中會受到相同的經濟因素的影響和制約，因而兩個市場的價格變動趨勢__。A．相反 B．一般相同 C．不一定 D．完全相同

23、執(zhí)行價格為14900點的恒指看跌期權。當恒指為__時，可以獲得最大贏利。A．14800點 B．14900點 C．15000點 D．15250點

24、某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉，成交價為4790元/噸，當日結算價為4770元/噸，當日該投資者賣出20手燃料油合約平倉，成交價為4780元/噸，交易保證金比例為8%，則該投資者當日交易保證金為__。A．76320元 B．76480元 C．152640元 D．152960元

25、期貨交易和交割的時間順序是__。A．同步進行

B．通常交易在前，交割在后 C．通常交割在前，交易在后 D．無先后順序

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（）。A．會員資格的取得條件 B．會員資格的終止條件 C．對會員的監(jiān)督管理 D．會員資格的取得程序

2、從事期貨交易活動，應當（）。A．公平B．公開 C．公正 D．誠實信用

3、以下說法錯誤的有（）。

A．不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵守的原則 B．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應當退還

C．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當利益的應當退還 D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應嚴格自律

4、李某本科畢業(yè)后獲得法學碩士學位，在某律所工作6年以后，李某打算進入期貨行業(yè)發(fā)展，但是沒有通過期貨從業(yè)資格考試，根據規(guī)定，李某可以擔任期貨公司的（）職務。A．董事長 B．經理層人員 C．總經理 D．監(jiān)事會主席

5、金融期貨的特點包括__。

A．金融期貨的交割具有極大的便利性 B．金融期貨的交割價格盲區(qū)大大縮小 C．金融期貨中期現套利交易更容易進行 D．金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生

6、與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A．交割便利

B．全部采用現金交割方式交割 C．期現套利更容易進行 D．容易發(fā)生逼倉行情

7、下列關于期貨交易所的說法，正確的有（）。

A．期貨交易所結算會員的結算業(yè)務資格由期貨交易所批準 B．期貨交易所可以實行會員分級結算制度

C．實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成 D．期貨交易所會員不能是個人

8、關于侵權行為責任的正確描述有（）。

A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔

B．期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經濟損失

C．期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80% D．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規(guī)定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任

9、孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據，無力支付手術費用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術費。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監(jiān)會反映了孫某的行為，中國證監(jiān)會有權對孫某采取的措施有（）。A．責令改正 B．監(jiān)管談話 C．紀律懲戒 D．出具警示函

10、在平倉階段，期貨投機者應該掌握的原則是__。A．掌握限制損失和滾動利潤 B．金字塔式買入賣出 C．靈活運用止損指令 D．制訂交易的計劃

11、在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有（）。A．與會員資格相應的會員資格費 B．與會員資格相應的會員交易席位 C．應當依法裁定不得轉讓該會員資格 D．不得停止該會員交易席位的使用

12、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業(yè)協會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分，期貨業(yè)協會做出該處分后，應當（）。

A．將紀律處分信息錄入協會從業(yè)人員信息管理數據庫 B．要求其所在機構在指定媒體上發(fā)出公告 C．按照規(guī)定的程序在協會網站和指定媒體上進行公示 D．向中國證監(jiān)會報告

13、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 假設總經理李某在外出辦理業(yè)務過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務經營許可證遺失，對此，期貨公司應當（）。

A．在30日內在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢 B．請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢 C．持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領 D．公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領

14、股票指數期貨交易的特點有__。A．以現金交收和結算 B．以小博大 C．套期保值 D．投機

15、下列關于期貨公司首席風險官的說法，正確的有（）。A．履行職責應當保持充分的獨立性

B．對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕 C．應當向期貨投資者保障基金管理機構報告期貨公司客戶信息 D．履行職責應當主動回避與本人有利害沖突的事項

16、下列關于成交量和持倉量關系的說法，正確的是__。

A．成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預期

B．只有當新的買入者和賣出者同時入市時，持倉量才會增加，同時成交量增加 C．當買賣雙方有一方做平倉交易時(即換手)，持倉量不變，但成交量增加 D．當買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時，持倉量下降，成交量增加

17、期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備（）條件。

A．未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查，近1年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰

B．申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準

C．符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行

18、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．散布虛假信息

B．買入或者賣出該證券

C．從事與該內幕信息有關的期貨交易 D．泄露該信息

19、下列表述中，正確的有（）。A．期貨公司應當加入期貨業(yè)協會 B．期貨公司應當加入工商企業(yè)聯合會 C．中國期貨業(yè)協會對期貨公司進行監(jiān)督管理 D．中國期貨業(yè)協會對期貨公司進行自律性管理 20、下列關于成交量的說法，正確的是__。

A．成交量是指一段時間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時、1日、1周1個月和1年等)里買入的合約總數或賣出的合約總數

B．每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數必然與全體賣方賣出的合約總數相等，因此，合約成交量的統計通常只計算其中一方成交的合約數

C．在中國內地，不同期貨交易所對合約成交量的統計有所差異，中國金融期貨交易所采取單邊計算，而其他三家期貨交易所采取雙邊計算

D．成交量水平可以反映市場價格運動的強烈程度。成交量越大，則反映出市場的強烈程度越高

21、美國期貨投資基金的聯邦監(jiān)管機構包括__。A．證券交易委員會 B．全國證券商協會 C．全國期貨業(yè)協會 D．商品期貨交易委員會

22、期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格應當具備的條件包括（）。A．申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準 B．具有從事金融期貨經紀業(yè)務的詳細計劃 C．控股股東凈資產不低于人民幣5000萬元

D．符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

23、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A．財政部

B．中國期貨業(yè)協會 C．期貨交易所 D．中國證監(jiān)會

24、證券公司申請中間介紹業(yè)務資格，應建立健全與介紹業(yè)務相關的（）等制度。A．風險隔離 B．合規(guī)檢查 C．內部控制 D．業(yè)務規(guī)則

25、基金托管人的主要職責包括__。A．接受基金管理人委托，保管信托財產 B．計算信托財產本息

C．簽署基金管理機構制作的決算報告 D．基金收益的分配和本金的償還

第四篇：2015年上半年福建省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》試題（精選）

2015年上半年福建省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、與單邊的多頭或空頭投機交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。A．風險較低 B．成本較低 C．收益較高

D．保證金要求較低

2、期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。A．中國期貨業(yè)協會 B．本交易所會員大會 C．本交易所理事會 D．中國證監(jiān)會

3、非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第49條所規(guī)定的（）條件的，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。A．無權代理 B．職務代理 C．越權代理 D．表見代理

4、會員制期貨交易所要在6月25日召開會員大會，則應當在（）前通知所有會員。A．6月15日 B．6月18日 C．6月20日 D．6月22日

5、下列關于實行全員結算制度的期貨交易所的說法，不正確的是______。A．會員均具有與期貨交易所進行結算的資格 B．會員由期貨公司會員組成 C．期貨交易所對會員結算 D．會員對其受托的客戶結算

6、某一期權標的物市價是95.45點，以此價格買進10張9月份到期的3個月歐洲美元利率(EUBIBOR)期貨合約，6月20日該投機者以95.40點的價格將手中的合約平倉。在不考慮其他成本因素的情況下，該投機者的凈收益是__。A．1250美元 B．-1250美元 C．12500美元 D．-12500美元

7、下列關于期貨公司的說法，不正確的是（）。

A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可責令其轉讓所持期貨公司股權，但不得限制其股東權利

B．國務院期貨監(jiān)督管理機構有權責令違法經營的期貨公司停業(yè)整頓

C．期貨公司出現重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對其進行接管 D．期貨公司出現嚴重危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以責令調整有關部門負責人員

8、中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司進行檢查時，檢查人員不得少于（）人。A．1 B．2 C．3 D．5

9、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發(fā)現甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。[根據上述資料，請回答以下問題。] 甲申請股指期貨交易編碼應當具備的條件是__。A．凈資產不低于人民幣100萬元

B．申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元 C．不存在不良誠信記錄

D．具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄

10、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 假設該期貨公司在經營過程中，2007年曾經由于嚴重違規(guī)期貨交易被當地證監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。經整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結算業(yè)務資格，假設其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應當（）。A．予以批準 B．不予批準

C．給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準 D．予以批準，但應當限制其結算業(yè)務范圍

11、管理和使用的具體辦法由（）制定。A．國務院期貨監(jiān)督管理機構

B．國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門 C．國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國人民銀行 D．國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國期貨業(yè)協會

12、__的計算方法就是求連續(xù)若干天市場價格(通常采用收盤價)的算術平均。A．移動平均線 B．幾何平均線 C．支撐線 D．壓力線

13、上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為19500元，買入價格為19510元，前一成交價為19480元，那么該合約的撮合成交價應為__。A．19480元 B．19490元 C．19500元 D．19510元

14、某投資者在2月份以500點的權利金買進一張執(zhí)行價格為l3000點的5月恒指看漲期權，同時又以300點的權利金買入一張執(zhí)行價格為l3000點的5月恒指看跌期權。當恒指跌破__或恒指上漲__時該投資者可以贏利。A．12800點，13200點 B．12700點，13500點 C．12200點，13800點 D．12500點，13300點

15、在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。A．企業(yè)法人 B．自然人 C．會員 D．國有企業(yè)

16、滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。A．CU B．AL C．FU D．IF

17、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方面的合法權益。

A．公開、公平、公信 B．公平、公正、公信 C．公正、公開、公信 D．公開、公平、公正

18、期貨一部、中國期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協會和期貨交易所代表組成，這體現的是__。

A．分類評價申訴機制

B．分類評價“一票降級”制度 C．分類結果的披露和使用 D．分類評審的集體決策制度

19、__是在圖中按時間等分，將每分鐘的最新價格標出的圖示方法，它隨著時間延續(xù)就會形成一條彎彎曲曲的曲線。A．閃電圖 B．K線圖 C．分時圖 D．竹線圖

20、國際上期貨交易的指令有很多種，其中，同時買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指__。A．雙向指令 B．止損指令 C．套利指令 D．市價指令

21、統一、嚴格的監(jiān)管。A．英國 B．新加坡 C．美國 D．日本

22、某投資者共擁有20萬元總資本，準備在黃金期貨上進行多頭交易，當時，每一合約需要初始保證金2500元，當采取10%的規(guī)定來決定期貨頭寸多少時，該投資者最多可買入__手合約。A．4 B．8 C．10 D．20

23、期貨經紀公司在經營過程中應堅持的首要原則是（）。A．服務周到 B．技能熟練 C．誠實信用 D．小心謹慎

24、分立的說法，不正確的是（）。

A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼 B．期貨交易所采取新設合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼 C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務免除

D．期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼

25、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》關于（）的規(guī)定。A．合規(guī)執(zhí)業(yè) B．專業(yè)勝任 C．競爭準則 D．不正當競爭

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、期貨交易所的職責包括（）。A．提供交易的場所 B．設計期貨合約 C．監(jiān)督期貨交易

D．按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理

2、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 如果期貨公司在經營過程中，由于業(yè)務發(fā)展需要，要招聘一個副總經理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是（）。

A．甲取得學士學位，曾經在某期貨公司從事期貨業(yè)務達3年

B．乙取得博士學位，曾經在銀行工作5年，準備參見期貨從業(yè)人員資格考試 C．丙大專畢業(yè)，曾經在某公司擔任10年的會計

D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現已具有期貨從業(yè)人員資格

3、在我國，期貨公司應當保證期貨（）資料的完整和安全。A．交易 B．結算 C．交割 D．價格

4、期貨公司通知的交易結算結果與（）為標準。A．客戶交易指令記錄中的全部內容是否一致

B．客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數量是否一致

5、期貨期權合約中可變的合約要素是__。A．執(zhí)行價格 B．權利金 C．到期時間 D．期權的價格

6、期貨交易所不得從事（）。A．信托投資 B．股票投資

C．非自用不動產投資 D．間接參與期貨交易

7、與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A．交割便利

B．全部采用現金交割方式交割 C．期現套利更容易進行 D．容易發(fā)生逼倉行情

8、期貨市場的兩大巨頭是__。A．倫敦國際金融期貨交易所 B．芝加哥商業(yè)交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國期貨交易所

9、期貨交易所會員享有的權利包括（）。

A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權 C．聯名提議召開會員大會 D．按照規(guī)定轉讓會員資格

10、關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。

A．中國證監(jiān)會認為期貨市場出現異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施

B．中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用

11、期貨公司應當按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A．國務院期貨監(jiān)督管理機構 B．中國證券業(yè)協會 C．中國人民銀行 D．財政部門

12、期貨從業(yè)人員應當遵守的職業(yè)行為規(guī)范包括（）。

A．誠實守信，恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽

B．以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益

C．向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證

D．當自身利益或者相關利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則

13、當履行期貨期權合約后，__。A．看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸

14、在下列國家中，__有玉米期貨交易。A．日本 B．阿根廷 C．法國 D．南非

15、套期保值者大多是__。A．生產商

B．加工商和庫存商 C．投機商 D．金融機構

16、業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查。

A．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明 B．查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料 C．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶

D．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結算及財務等電腦系統

17、期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求__等措施，以警示和化解風險。A．會員報告情況 B．客戶報告情況 C．談話提醒

D．發(fā)布風險提示函

18、在實踐中，企業(yè)識別風險的方法有__。A．風險列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法

19、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為（）。A．對當日所有持倉的確認 B．對該日之前所有持倉的確認 C．對當日交易結算結果的確認 D．對該日之前交易結算結果的確認

20、反向市場牛市套利的市場特征有__。A．現貨價格高于期貨價格 B．只要價差擴大，就可獲利 C．獲利潛力巨大，風險有限

D．遠期合約價格相對于近期合約漲幅較小

21、期貨從業(yè)人員受到（）的紀律懲戒的，應當參加中國期貨業(yè)協會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。A．訓誡 B．公開譴責 C．暫停從業(yè)資格 D．撤銷從業(yè)資格

22、期貨公司風險監(jiān)管指標包括（）。A．凈資本與凈資產的比例 B．流動資產與流動負債的比例 C．負債與凈資產的比例

D．規(guī)定的最低限額的結算準備金要求

23、套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現貨商品或資產品種__的期貨合約，從而在期貨和現貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機制，以規(guī)避價格波動風險的一種交易方式。A．品種相同或相關 B．數量相等或相當 C．方向相同

D．月份相同或相近

24、期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格應當具備的條件包括（）。A．申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準 B．具有從事金融期貨經紀業(yè)務的詳細計劃 C．控股股東凈資產不低于人民幣5000萬元

D．符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

25、未決仲裁等或有負債的（）。A．性質 B．涉及金額

C．可能發(fā)生的損失

D．預計損失的會計處理情況

第五篇：2015年下半年江西省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》：提交報告試題

2015年下半年江西省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》：提交報

告試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、除（）同意外，從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。A．中國期貨業(yè)協會 B．中國證監(jiān)會派出機構 C．所在機構 D．中國證監(jiān)會

2、是即期現貨交易在時間上的延伸。A：分期付款交易 B：證券交易 C：期貨交易

D：遠期現貨交易

3、建倉時，當遠期月份合約的價格__近期月份合約的價格時，多頭投機者應買入近期月份合約。A．低于 B．等于 C．接近于 D．大于

4、會員單位在完善期貨經紀業(yè)務管理方面可以采取的措施有__。A．加強對投資者交易行為的合法合艦性管理

B．督促投資者遵守與股指期貨交易栩關的法律、法規(guī)、部門規(guī)章 C．持續(xù)開展投資者風險教育

D．測試投資者的股指期貨基礎知識

5、下列關于衍生品場內交易和場外交易的說法，不正確的是。A：場內交易市場又稱柜臺交易市場或店頭交易市場 B：場外交易是指在交易所外進行的衍生品交易

C：在場外交易市場交易的合約不像交易所內交易的合約那樣受到嚴格約束 D：和場內交易相比，場外交易市場缺乏流動性

6、有價證券充抵保證金的金額不得高于以下哪項標準中的較低值__ A．有價證券基準計算價值的70%；會員在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金的3倍

B．有價證券基準計算價值的80%；會員在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金的3倍

C．有價證券基準計算價值的70%；會員在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金的4倍

D．有價證券基準計算價值的80%；會員在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金的4倍

7、在買入期貨合約后，如果價格下降則進一步買入合約，這種策略稱為（）。A．金字塔式買入 B．金字塔式賣出 C．平均買低 D．平均賣高

8、某投機者預測3月份玉米價格要上漲，于是他買入5手3月玉米合約。此后價格果然上升，期間他分三次買入3手、2手、1手3月玉米合約。該投資者的操作方法為。A：平均買低 B：平均賣高

C：金字塔式買入 D：金字塔式賣出

9、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，應當立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。A．全體股東 B．控股股東 C．主要客戶 D．全體客戶

10、J指標取值超過100和低于0，都屬于價格的非正常區(qū)域，大于100為__。A．超買 B．超賣 C．買入 D．賣出

11、滬深300股指數的基期指數定為__。A．100點 B．1000點 C．2000點 D．3000點

12、中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于人． A：1 B：3 C：2 D：4

13、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起（）內，做出批準或者不批準的決定。A．15日 B．30日 C．3個月 D．6個月

14、買入套期保值一般可運用的情況是__。

A．加工制造企業(yè)為了防止日后購進原料時出現價格上漲

B．供貨方已和需求方簽訂現貨供貨合同，將來交貨，但尚未購進貨源，且擔心日后價格上漲

C．需求方認為目前現貨市場的價格很合適，但資金不足或倉庫已滿，且擔心日后價格上漲

D．加工制造企業(yè)擔心庫存原料價格下跌

15、期貨合約是在（）的基礎上發(fā)展起來的。A．互換合約

B．期權合約? C．調期合約

D．現貨合同和現貨遠期合約

16、某投資者賣出期銅10手，成交價為37500元／噸，當日結算價為37400元／噸，則該投資者的當日盈虧為。A：5000元 B：10000元 C：1000元 D：2000元

17、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取下列__監(jiān)管措施。A．監(jiān)管談話 B．責令改正

C．降級直至開除 D．出具警示函

18、期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的制度。A：宣傳 B：備份 C：銷毀 D：儲存

19、下列關于期權權利金的描述，不正確的是__。A．期權的權利金是期權合約中唯一未標準化的變量 B．期權的權利金又稱為權價、期權費、保險費

C．期權的權利金主要由內涵價值和時間價值兩部分組成 D．時間價值是指立即履行期權合約時可獲取的總利潤

20、下列關于期貨市場風險管理必要性的說法，正確的有__。A．有效的風險管理是期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎

B．有效的風險管理是減緩和消除期貨市場對社會經濟生活不良沖擊的需要 C．期貨市場風險具有不可防范性，因此沒有必要對期貨市場進行風險管理 D．有效的風險管理是適應世界經濟自由化和全球化發(fā)展的需要

21、下圖不可能是__形態(tài)的形成過程。A．雙重頂 B．三重頂 C．楔形 D．矩形

22、我國季度GDP初步核算數據在季后天公布，初步核實數據在季后天左右公布

A：

15、30 B：

15、45 C：

10、30 D：

10、45

23、期貨公司對于風險監(jiān)管報表的保存期限不得少于（）年。A．1 B．3 C．5 D．10

24、證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前個月月末的風險監(jiān)管報表． A：1 B：2 C：3 D：5

25、嚴格落實《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》的各項工作要求時，各機關必須遵循__的原則。A．統一領導 B．各司其職 C．各負其責 D．加強協作

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨公司會員為客戶開設賬戶的程序一般包括__。A．風險揭示 B．簽署合同 C．繳納保證金 D．下單交易

2、關于標準普爾500指數，以下說法正確的有__。A．最初的指數由233種股票組成 B．最初的指數由500種股票組成

C．在1957年樣本股票數擴大到500種 D．是美國標準普爾公司編制的

3、甲看到近期期貨市場火爆，便私下與朋友乙商量共同開辦一家期貨交易所，剛開業(yè)三天就被人舉報；經查，該期貨交易所并未經中國證監(jiān)會批準．對于二人的行為，按照《刑法》的規(guī)定，應當． A：處3年以下有期徒刑或者拘役 B：處3年以上10年以下有期徒刑 C：并處5萬元以上50萬元以下罰金

D：并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

4、下面指標中，根據其計算方法，理論上所給出買、賣信號最可靠的是____ A：MA B：MACD C：WR% D：KDJ

5、下列關于期貨市場價格發(fā)現的說法，正確的有__。A．價格發(fā)現是期貨市場特有的功能

B．期貨市場提供了一個近似完全競爭類型的環(huán)境

C．所有在期貨交易所達成的交易價格都必須及時向會員報告并公之于眾 D．期貨價格具有對未來供求關系及其價格變化趨勢進行預期的功能

6、下列哪一種商品的需求價格彈性最大____ A：面粉 B：大白菜 C：報紙雜志 D：高檔化妝品

7、有下列（）情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。A．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格之日起未逾5年的律師

B．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格之日起未逾5年的注冊會計師

C．因違法行為或者違紀行為被解除職務之日起未逾3年的證券交易所負責人 D．因違法行為或者違紀行為被解除職務之日起未逾5年的期貨交易所負責人

8、監(jiān)控中心在復核中發(fā)現（）情況的，監(jiān)控中心應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。

A．客戶資料不符合實名制要求

B．客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整、格式不正確 C．客戶不符合學歷要求 D．客戶職業(yè)不符合要求

9、假設黃金現價為733美元/盎司，其存儲成本為每年2美元/盎司，一年后支付，美元一年期無風險利率為4%。則一年期黃金期貨的理論價格為____美元/盎司。A：735.00 B：746.28 C：764.91 D：789.55

10、影響基差的因素有______。A．價格差價 B．時間差價 C．品質差價 D．地區(qū)差價

11、假設一家中國企業(yè)將在未來三個月后收到美元貨款，企業(yè)擔心三個月后美元貶值，該企業(yè)可以通過__手段來實現套期保值的目的。A．出售遠期合約 B．買入期貨合約 C．買入看跌期權 D．買入看漲期權

12、與他人合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢聯合買賣，操縱期貨市場，情節(jié)嚴重的，（）。

A．處五年以下有期徒刑或者拘役 B．處三年以下有期徒刑或者拘役

C．并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金 D．并處或者單處違法所得兩倍以上十倍以下罰金

13、從事期貨經營業(yè)務的機構任用期貨從業(yè)人員應當適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》，上述機構包括__。

A．期貨交易所的非期貨公司結算會員 B．從事外匯期貨交易的商業(yè)銀行 C．期貨交易所的期貨公司結算會員 D．期貨投資咨詢機構

14、期貨投資基金行業(yè)中的參與者有（）。A．商品基金經理 B．托管者

C．商品交易顧問 D．期貨傭金商

15、下列交易應當認定為透支交易的有（）。

A．期貨交易所在期貨公司沒有保證金的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉

B．期貨交易所在期貨公司保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉

C．期貨公司在客戶沒有保證金的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉 D．期貨公司在客戶保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉

16、期貨交易活動實行（）原則。A．公開 B．公平C．公正

D．投資者投資決策自主、投資風險自擔

17、張某為某期貨公司職員，2010年9月1日，因其從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理，一個月后，該期貨公司向協會報告。該期貨公司__。A．行為符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定 B．應該將該事情在期貨協會備案 C．應該在自己的網站上公告

D．行為違法，由證監(jiān)會按規(guī)定處罰

18、好的期貨品種應具備__等特點。A．市場容量大 B．價格受政府管制 C．易于儲存

D．易于標準化與分級

19、期貨公司的下列（）無效。A．私下對沖行為 B．透支交易行為 C．超量平倉行為 D．與客戶對賭行為

20、下列關于歐式期權和美式期權的比較，說法錯誤的有__。

A．美式期權是指期權合約的買方可以在期權合約的有效期內的任何一個交易日行權

B．歐式期權是指期權合約的買方可以在期權合約的有效期內的任何一個交易日行權

C．歐式期權是指期權合約買方在合約到期日才能決定其是否執(zhí)行權利 D．歐式期權比美式期權更靈活，賦予買方更多的選擇

21、執(zhí)行價格為1 280美分/蒲式耳的大豆看漲期權，若此時市場價格為1 300美分/蒲式耳，則該期權屬于__。A．歐式期權 B．平值期權 C．虛值期權 D．實值期權

22、如果本國貨幣升值或者升值預感強烈，受計價貨幣幣值變化以及市場套利機制的影響，可能出現的情況包括 A：內外商品比值增加

B：本國商品價格相對國際市場同種商品價格將上升 C：內外商品比值減少

D：本國商品價格相對國際市場同種商品價格將下跌

23、當買賣雙方均為新交易者，交易對雙方來說均為開新倉時，持倉量__。A．上升 B．下降 C．不變

D．先升后降

24、某金礦公司公司預計三個月后將出售黃金，故先賣出黃金期貨，價格為298 美元，出售黃金時的市價為308 美元，同時以311 美元回補黃金期貨，其有效黃金售價為____ A：308 美元 B：321 美元 C：295 美元 D：301 美元

25、期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前，應當參加崗前培訓并通過考核，具備相應的。A：技能 B：專業(yè)知識 C：投資技巧 D：職業(yè)道德