第一篇:海南省期貨從業(yè)法律法規(guī)精選:從業(yè)人員基本準(zhǔn)則考試試題
海南省期貨從業(yè)法律法規(guī)精選:從業(yè)人員基本準(zhǔn)則考試試題
一、單項(xiàng)選擇題(共 25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,只有1個(gè)事最符合題意)
1、期貨公司在期貨市場中的作用主要有__。
A.根據(jù)客戶的需要設(shè)計(jì)期貨合約,保持期貨市場的活力
B.期貨公司擔(dān)保客戶的交易履約,從而降低了客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)
C.嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)控制制度使期貨公司可以較為有效地控制客戶的交易風(fēng)險(xiǎn) D.監(jiān)管期貨交易所指定的交割倉庫,保證了期貨市場功能的發(fā)揮
2、作為保證金的收取、管理機(jī)構(gòu),承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任,履行計(jì)算期貨交易盈虧、擔(dān)保交易履行、控制市場風(fēng)險(xiǎn)的職能。A:期貨公司 B:期貨結(jié)算機(jī)構(gòu) C:期貨中介機(jī)構(gòu)
D:中國期貨保證金監(jiān)控中心
3、某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶,甲找到了其好朋友乙,甲的下列行為符合法律規(guī)定的是()。
A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系 B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程
C.甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功,向乙保證投資該期貨肯定賺錢 D.甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)
4、假定投資者6月份有300萬資金,擬買入A、B、C三種股票,每種股票投資100萬,如果6月份相應(yīng)的期貨指數(shù)為 1 500點(diǎn),每點(diǎn)100元,三種股票的 β系數(shù)分別為3、2.6、1.6,為規(guī)避股票價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn),該投資者應(yīng)買進(jìn)指數(shù)期貨合約__份。A.192 B.96 C.48 D.24
5、期貨公司在為客戶開立賬戶前,應(yīng)當(dāng)向客戶出示()。A.期貨交易利潤說明書 B.期貨交易收益承諾書 C.期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書 D.期貨交易風(fēng)險(xiǎn)免責(zé)書
6、我國的期貨交易所不包括__。A.鄭州商品交易所 B.上海期貨交易所 C.深圳證券交易所
D.中國金融期貨交易所
7、幫助商品基金經(jīng)理挑選商品交易顧問是__的主要職責(zé)之一。A.期貨傭金商 B.交易經(jīng)理 C.托管者
D.基金投資者
8、()表明在近N日內(nèi)市場交易資金的增減狀況 A.市場資金總量變動(dòng)率? B.市場資金集中度 C.現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率 D.期貨價(jià)格變動(dòng)率
9、題干:多頭套期保值者在期貨市場采取多頭部位以對(duì)沖其在現(xiàn)貨市場的空頭部位,他們有可能__。
A.正生產(chǎn)現(xiàn)貨商品準(zhǔn)備出售 B.儲(chǔ)存了實(shí)物商品
C.現(xiàn)在不需要或現(xiàn)在無法買進(jìn)實(shí)物商品,但需要將來買進(jìn) D.沒有足夠的資金購買需要的實(shí)物商品
10、期貨公司單個(gè)股東的持股比例增加到__以上,或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到__以上的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A.3%;3% B.3%;5% C.5%;3% D.5%;5%
11、依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的是()。A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) D.期貨交易所
12、期貨交易中套期保值的基本類型有__。A.多頭套期保值 B.空頭套期保值 C.交叉套期保值 D.平行套期保值
13、美國13周利率期貨合約在報(bào)價(jià)方式上采用。A:價(jià)格報(bào)價(jià)法 B:指數(shù)報(bào)價(jià)法 C:實(shí)際報(bào)價(jià)法 D:利率報(bào)價(jià)法
14、下列關(guān)于熔斷制度的說法,正確的有()。A.熔斷制度適用于股指期貨交易
B.熔斷制度為股指期貨交易提供了一個(gè)減震器的作用 C.在國際上,熔斷制度一般有“熔而斷”和“熔而不斷”兩種表現(xiàn)形式
D.我國擬推出的股指期貨將采用“熔而斷”的形式
15、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的代替作用,使期貨交易能夠以獨(dú)有的______方式免除合約履行義務(wù)。
A.現(xiàn)金結(jié)算交割 B.對(duì)沖平倉 C.套期保值 D.實(shí)物交割
16、期貨公司對(duì)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整,分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的金融資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)采用比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。A:最低 B:最高 C:平均
D:加權(quán)平均
17、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》沒有規(guī)定的是__。A.競業(yè)準(zhǔn)則 B.專業(yè)勝任能力 C.職業(yè)道德
D.職業(yè)創(chuàng)新能力
18、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定,下列不屬于期貨公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)整的依據(jù)的是____ A:分類 B:流動(dòng)性
C:凈資產(chǎn)總額 D:可回收性
19、負(fù)責(zé)期貨投資咨詢從業(yè)人員的設(shè)定、資格考試、認(rèn)證評(píng)級(jí)、日常管理和紀(jì)律處分等敘及自律管理辦法的制定 A:國務(wù)院 B:中國證監(jiān)會(huì) C:期貨業(yè)協(xié)會(huì) D:期貨交易所
20、具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)()。A.非執(zhí)行董事 B.執(zhí)行董事 C.內(nèi)部董事 D.獨(dú)立董事
21、除營業(yè)部負(fù)責(zé)人外,營業(yè)部工作人員不得少于()人。A.2 B.3 C.4 D.5
22、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的,由. A:投資者自負(fù)
B:后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償 C:交易所補(bǔ)償 D:期貨公司補(bǔ)償
23、期貨公司____負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。A:經(jīng)理 B:監(jiān)事會(huì) C:獨(dú)立董事 D:首席風(fēng)險(xiǎn)官
24、期貨公司可以接受()的委托進(jìn)行期貨交易。A.事業(yè)單位 B.企業(yè)法人
C.期貨交易所工作人員 D.國家機(jī)關(guān)
25、下列會(huì)造成期貨市場流動(dòng)性降低的是__ A.期貨價(jià)格呈連續(xù)單邊走勢 B.大量的新交易者進(jìn)入市場 C.大量的交易者退出市場 D.交割月臨近
二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意,至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分)
1、下列關(guān)于投機(jī)者與套期保值者關(guān)系的說法,不正確的是__。A.機(jī)者承擔(dān)了套期保值者希望轉(zhuǎn)嫁的風(fēng)險(xiǎn)
B.投機(jī)者的參與,增加了市場交易量,從而增加了市場的流動(dòng)性 C.投機(jī)者和套期保值者都會(huì)促進(jìn)價(jià)格發(fā)現(xiàn) D.投機(jī)者的參與,總是會(huì)使價(jià)格的波動(dòng)增大
2、當(dāng)某品種某月份合約按結(jié)算價(jià)計(jì)算的價(jià)格變化,連續(xù)若干個(gè)交易日的累積漲跌幅度達(dá)到一定程度時(shí),交易所可以采取的措施有__。A.對(duì)全部會(huì)員雙邊提高交易保證金 B.對(duì)全部會(huì)員單邊提高交易保證金
C.對(duì)部分會(huì)員不同比例地提高交易保證金 D.對(duì)部分會(huì)員同比例地提高交易保證金
3、滬深300股指期貨的每日價(jià)格波動(dòng)限制與前一交易日不相聯(lián)系的是。A:開盤價(jià) B:收盤價(jià) C:最高價(jià) D:結(jié)算價(jià)
4、下列關(guān)于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說法,不正確的有()。A.不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則 B.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還
C.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還 D.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律
5、當(dāng)__時(shí),交易所有權(quán)發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)警示公告,向全體會(huì)員和客戶警示風(fēng)險(xiǎn)。A.期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格出現(xiàn)較大差距 B.會(huì)員涉嫌違規(guī)、違約 C.期貨價(jià)格出現(xiàn)異常 D.客戶涉嫌違規(guī)、違約
6、期現(xiàn)套利程式交易系統(tǒng)由組成。A:發(fā)覺子系統(tǒng) B:自動(dòng)下單子系統(tǒng) C:結(jié)算子系統(tǒng)
D:風(fēng)險(xiǎn)管理子系統(tǒng)
7、中國期貨保證金監(jiān)控中心的職能包括__。A.為期貨交易所提供相關(guān)的信息服務(wù) B.保證期貨合約的履行
C.建立并管理投資者查詢服務(wù)系統(tǒng)
D.建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系統(tǒng)
8、下列關(guān)于支撐線和阻力線的說法,正確的是。
A:支撐線是指當(dāng)價(jià)格跌到某個(gè)價(jià)位附近時(shí),價(jià)格會(huì)停止下跌,甚至還有可能回升,這是因?yàn)槎喾皆诖速I人造成的
B:阻力線起阻止價(jià)格繼續(xù)下跌的作用。這個(gè)起著阻止價(jià)格繼續(xù)下跌的價(jià)位就是支撐線所在的位置
C:支撐線是指當(dāng)價(jià)格上漲到某價(jià)位附近時(shí),價(jià)格會(huì)停止上漲,甚至回落,這是因?yàn)榭辗皆诖藪伋鲈斐傻?/p>
D:阻力線起阻止價(jià)格繼續(xù)上升的作用。這個(gè)起著阻止價(jià)格繼續(xù)上升的價(jià)位就是阻力線所在的位置
9、中國證監(jiān)會(huì)提高期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)是()。A.審慎監(jiān)管原則
B.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況 C.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力 D.期貨公司的注冊資本額
10、當(dāng)發(fā)生()情形時(shí),經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物對(duì)投資者賬戶進(jìn)行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。
A.投資者為限制民事行為能力的自然人 B.經(jīng)查實(shí),投資者為期貨交易所的工作人員
C.經(jīng)查實(shí),投資者為金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國家機(jī)關(guān) D.經(jīng)查實(shí),該投資者為本公司工作人員的配偶
11、某投資者以300點(diǎn)的權(quán)利金賣出1份7月份到期、執(zhí)行價(jià)格為11 000點(diǎn)的恒指美式看漲期權(quán);同時(shí),他又以200點(diǎn)的權(quán)利金賣出1份7月份到期、執(zhí)行價(jià)格為10 500點(diǎn)的恒指美式看跌期權(quán)。則該投資者的盈虧平衡點(diǎn)是__點(diǎn)。A.11 000 B.11 500 C.10000 D.10 500
12、目前,紐約商業(yè)交易所是世界上最具影響力的能源產(chǎn)品交易所,其上市的品種有等。A:原油 B:汽油 C:取暖油 D:天然氣
13、期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部,應(yīng)當(dāng)具備()條件。A.申請(qǐng)人前三年沒有重大違法違規(guī)行為
B.?dāng)M設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格 C.?dāng)M設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施 D.期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度
14、利率期貨合約按其標(biāo)的產(chǎn)品的期限與特點(diǎn)不同,可以分為__。A.短期利率期貨合約 B.中長期利率期貨合約 C.利率指數(shù)期貨合約 D.股票指數(shù)期貨合約
15、期貨經(jīng)紀(jì)公司除按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定為客戶向期貨交易所交存保證金,進(jìn)行交易結(jié)算外,對(duì)客戶的保證金____ A:嚴(yán)禁挪作他用
B:一般情況下,不能挪作他用,但如遇不可抗力,可以臨時(shí)調(diào)用
C:可以根據(jù)公司的經(jīng)營情況,靈活調(diào)度,但必須保證客戶資金的安全 D:如行情出現(xiàn)重大變化,可以暫時(shí)借用
16、下列選項(xiàng)中,關(guān)于期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性,說法正確的有__。A.有效的風(fēng)險(xiǎn)管理是減緩和消除期貨市場對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活不良沖擊的需要 B.有效的風(fēng)險(xiǎn)管理是期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)
C.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)具有不可防范性,因此沒有必要對(duì)期貨市場進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理 D.有效的風(fēng)險(xiǎn)管理是適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和全球化發(fā)展的需要
17、期貨交易所不得__業(yè)務(wù)。A.直接或間接參與期貨交易 B.從事信托投資 C.從事股票投資
D.從事非自用不動(dòng)產(chǎn)投資
18、執(zhí)行價(jià)格的選擇要看投資者對(duì)后市的判斷,以及他對(duì)的運(yùn)用。A:實(shí)值期權(quán) B:虛值期權(quán) C:平值期權(quán) D:時(shí)間價(jià)值
19、對(duì)化妝品的需求減少是指____ A:收入減少引起的減少 B:價(jià)格上升而引起的減少 C:需求量減少而引起的減少 D:價(jià)格下降而引起的減少
20、套期保值可以__風(fēng)險(xiǎn)。A.回避 B.消滅 C.分割 D.轉(zhuǎn)移
21、申請(qǐng)董事長和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。A.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位 B.通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試
C.具有從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)
D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn),或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)
22、某投資者在5月份買入1份執(zhí)行價(jià)格為10 000點(diǎn)的7月份恒指看漲期權(quán),權(quán)利金為300點(diǎn),同時(shí)又買入1份執(zhí)行價(jià)格為 10000點(diǎn)的7月份恒指看跌期權(quán),權(quán)利金為200點(diǎn)。則期權(quán)到期時(shí),__。
A.若恒指為10 300點(diǎn),該投資者損失200點(diǎn) B.若恒指為10 500點(diǎn),該投資者處于盈虧平衡點(diǎn) C.若恒指為10 200點(diǎn),該投資者處于盈虧平衡點(diǎn) D.若恒指為10000點(diǎn),該投資者損失500點(diǎn)
23、交割倉庫針對(duì)交割商品的管理主要包括__。A.負(fù)責(zé)將交割商品從工廠運(yùn)至指定交割倉庫 B.商品審驗(yàn)及開具倉單 C.交割儲(chǔ)備商品的管理 D.為投資者提供配套服務(wù)
24、就看漲期權(quán)而言,期權(quán)合約標(biāo)的物的市場價(jià)格期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格時(shí),內(nèi)涵價(jià)值為零。A:等于 B:高于 C:低于 D:不等于
25、工業(yè)增加值的計(jì)算方法包括 A:生產(chǎn)法 B:收入法 C:支出法 D:消費(fèi)法
第二篇:海南省期貨從業(yè)資格法律法規(guī):實(shí)物交割責(zé)任試題
海南省期貨從業(yè)資格法律法規(guī):實(shí)物交割責(zé)任試題
一、單項(xiàng)選擇題(共 25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,只有1個(gè)事最符合題意)
1、期貨市場的一個(gè)主要經(jīng)濟(jì)功能是為生產(chǎn)、加工和經(jīng)營者等提供價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移工具。要實(shí)現(xiàn)這一目的,就必須有人愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)并提供風(fēng)險(xiǎn)資金。扮演這一角色的就是。A:投機(jī)者 B:套期保值者 C:保值增加者 D:投資者
2、期貨公司在中國證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的,應(yīng)當(dāng)近()內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄,未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。A.6個(gè)月 B.1年 C.2年 D.3年
3、當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后,__。
A.看漲期權(quán)的買方持有多頭期貨頭寸 B.看漲期權(quán)的賣方持有空頭期貨頭寸 C.看跌期權(quán)的買方持有空頭期貨頭寸 D.看跌期權(quán)的賣方持有多頭期貨頭寸
4、下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的說法錯(cuò)誤的是()。A.期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù) B.期貨公司不得從事經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資,不得對(duì)外擔(dān)保
D.期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng),法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外
5、理事會(huì)會(huì)議至少召開一次。每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開10日前通知全體理事。A:每年 B:每月 C:每季度 D:每半年
6、期貨公司變更住所,應(yīng)當(dāng)向()提交申請(qǐng)材料。A.?dāng)M遷入地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) B.?dāng)M遷出地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) D.中國證監(jiān)會(huì)
7、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的,應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起__個(gè)工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.3 B.5 C.7 D.10
8、從資金來源劃分,期貨市場的機(jī)構(gòu)投資者可分為__。A.商業(yè)銀行 B.證券公司 C.養(yǎng)老基金 D.養(yǎng)老保險(xiǎn)
9、以下不屬于效率市場形式的是__。A.弱式有效市場 B.半弱式有效市場 C.強(qiáng)式有效市場 D.完全有效市場
10、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,公司總部至少有____名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。A:2 B:3 C:4 D:5
11、由于市場行情異常變化,期貨交易所為有效控制風(fēng)險(xiǎn),規(guī)定從即日起提高交易保證金水平,從而造成客戶損失,則這些損失應(yīng)由承擔(dān). A:期貨交易所 B:期貨公司 C:客戶
D:期貨交易所和客戶
12、程序化交易系統(tǒng)的實(shí)施,需要解決的主要問題是如何處理好市場數(shù)據(jù)、交易規(guī)則和三者之間的協(xié)調(diào)。A:交易者思想 B:交易者行為 C:交易者指令 D:交易者資金
13、關(guān)于限倉制度說法不正確的是__。
A.為了防止市場風(fēng)險(xiǎn)過度集中和防范操縱市場的行為 B.是對(duì)交易者持倉數(shù)量加以限制的制度
C.限倉的形式只能是對(duì)會(huì)員的持倉量限制和對(duì)客戶的持倉量限制兩種 D.限倉制度和大戶報(bào)告制度是降低市場風(fēng)險(xiǎn)的有效機(jī)制
14、期貨公司的交易保證金不足,又未能()追加保證金的,按交易規(guī)則的規(guī)定處理;規(guī)定不明確的,期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉,強(qiáng)行平倉所造成的損失,由期貨公司承擔(dān)。A.在2個(gè)工作日內(nèi) B.在36小時(shí)內(nèi) C.在24小時(shí)內(nèi)
D.按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間
15、假設(shè)一家中國企業(yè)將在未來三個(gè)月后收到美元貨款,企業(yè)擔(dān)心三個(gè)月后美元貶值,該企業(yè)可以通過__手段來實(shí)現(xiàn)套期保值的目的。A.出售遠(yuǎn)期合約 B.買入期貨合約 C.買入看跌期權(quán) D.買入看漲期權(quán)
16、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起()個(gè)工作日內(nèi),按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A.7 B.10 C.15 D.30
17、期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性主要包括__。A.期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)
B.減緩和消除期貨市場和社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C.適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國際化發(fā)展的需要 D.保護(hù)投資者利益免受損失的需求
18、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)該符合__風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A.凈資本不低于12億元 B.流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150% C.對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%,但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外
D.凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%
19、金融期貨交易不需要指定交割倉庫,但交易所會(huì)指定交割銀行。負(fù)責(zé)金融期貨交割的指定銀行,必須具有()。A.良好的金融資信? B.較強(qiáng)的進(jìn)行大額資金結(jié)算的業(yè)務(wù)能力? c.先進(jìn)、高效的結(jié)算手段? D.先進(jìn)、高效的結(jié)算設(shè)備
20、期貨公司的董事長和()不得由一人兼任。A.股東
B.監(jiān)事會(huì)成員 C.首席風(fēng)險(xiǎn)官 D.總經(jīng)理
21、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)。A:期貨公司 B:期貨交易所 C:客戶 D:個(gè)人
22、一條過于陡峭的趨勢線通常不具有實(shí)質(zhì)意義,總體來說斜率度左右的趨勢線最有意義 A:30 B:45 C:60 D:75
23、在直接標(biāo)價(jià)法下,升水時(shí)的遠(yuǎn)期匯率等于____ A:即期匯率+升水 B:即期匯率-升水 C:中間匯率+升水 D:中間匯率-升水
24、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范,以下內(nèi)容中,不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范的內(nèi)容是()。A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B.專業(yè)勝任能力 C.職業(yè)道德
D.職業(yè)創(chuàng)新能力
25、當(dāng)存在期價(jià)低估時(shí),交易者可通過買入股指期貨的同時(shí)賣出對(duì)應(yīng)的現(xiàn)貨股票,這種操作稱為。A:套期保值 B:正向套利 C:反向套利 D:投機(jī)交易
二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意,至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分)
1、下列關(guān)于我國期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的說法,正確的有__。A.均為期貨交易所的內(nèi)部機(jī)構(gòu)
B.由多家期貨交易所和實(shí)力較強(qiáng)的金融機(jī)構(gòu)出資組成一家獨(dú)立的結(jié)算公司 C.均為附屬于期貨交易所的相對(duì)獨(dú)立的結(jié)算結(jié)構(gòu) D.中國金融期貨交易所實(shí)行分級(jí)結(jié)算制度
2、實(shí)行持倉限額制度的目的在于__。A.防范操縱市場價(jià)格的行為 B.防止交割量過大
C.防止期貨市場風(fēng)險(xiǎn)過度集中于少數(shù)投資者 D.防止市場流動(dòng)性過大
3、為了正確審理期貨糾紛案件,2003年5月16日最高人民法院審判委員會(huì)通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有()。
A.《中華人民共和國民法通則》 B.《中華人民共和國刑法》 C.《中華人民共和國合同法》
D.《中華人民共和國民事訴訟法》
4、為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)的主體有()。A.期貨公司
B.從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司 C.證券公司 D.中期協(xié)
5、____是交易者運(yùn)用已有的技術(shù)資料,如成交價(jià)格以及波動(dòng)幅度、成交量和持倉量等,對(duì)未來期貨價(jià)格的走勢進(jìn)行的判斷分析方法。A:心理分析 B:技術(shù)分析 C:基本分析 D:價(jià)值分析
6、期權(quán)按照標(biāo)的物不同,可以分為金融期權(quán)和商品期權(quán),下列屬于金融期權(quán)的是__。
A.利率期貨 B.股票指數(shù)期權(quán) C.外匯期權(quán) D.能源期權(quán)
7、期貨交割倉庫享有一定的權(quán)利,并需承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。其權(quán)利包括。A:按交易所規(guī)定簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉單
B:按交易所審定的收費(fèi)項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)和方法收取有關(guān)費(fèi)用 C:對(duì)交易所制定的有關(guān)實(shí)物交割的規(guī)定享有建議權(quán)
D:交易所交割細(xì)則和《指定交割倉庫協(xié)議書》規(guī)定的其他權(quán)利
8、下列關(guān)于期貨市場技術(shù)分析形態(tài)的說法,正確的有__。A.價(jià)格遇到上升三角形后可以肯定會(huì)繼續(xù)原來的趨勢 B.價(jià)格遇到矩形后可以肯定會(huì)繼續(xù)原來的趨勢 C.價(jià)格遇到旗形后可以肯定會(huì)繼續(xù)原來的趨勢
D.楔形有明確的形態(tài)方向,且其形態(tài)方向與原有的趨勢方向相同
9、三角形的種類分為.A:上升三角形 B:對(duì)稱三角形 C:下降三角形 D:等邊三角形
10、下列情況中會(huì)促使本國貨幣升值的有__。A.實(shí)行擴(kuò)張性的貨幣政策 B.實(shí)行緊縮性的貨幣政策 C.國際收支順差擴(kuò)大 D.國際收支逆差擴(kuò)大
11、好的期貨品種應(yīng)具備__等特點(diǎn)。A.市場容量大 B.價(jià)格受政府管制 C.易于儲(chǔ)存
D.易于標(biāo)準(zhǔn)化與分級(jí)
12、以下屬于CPO在投資管理方面職責(zé)的有__。A.制定投資目標(biāo) B.設(shè)計(jì)交易程序
C.確定投資組合中投資品種的范圍 D.對(duì)CTA投資風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控
13、在我國鄭州商品交易所交易的商品期貨合約有__。A.豆粕期貨合約
B.優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥期貨合約 C.一號(hào)棉花期貨合約 D.玉米期貨合約
14、期貨從業(yè)人員出現(xiàn)以下()情況時(shí),機(jī)構(gòu)應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
A.期貨從業(yè)人員被解聘 B.期貨從業(yè)人員死亡
C.期貨從業(yè)人員辭職、退休
D.期貨從業(yè)人員在執(zhí)行職務(wù)中有違反法律、法規(guī)、規(guī)章以及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為
15、經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn),期貨交易所、期貨公司可以對(duì)的情形采取暫停繳納保障基金的措施. A:期貨公司出現(xiàn)虧損
B:保障基金總額達(dá)到5億元人民幣
C:期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)
D:期貨交易所、期貨公司因不可抗力導(dǎo)致無力繳納保障基金
16、以下期貨合約中,交易單位為10噸/手的有__。A.大連商品交易所大豆期貨合約 B.鄭州商品交易所小麥期貨合約 C.上海期貨交易所陰極銅標(biāo)準(zhǔn)合約 D.上海期貨交易所天然橡膠期貨合約
17、下列關(guān)于投機(jī)者與套期保值者關(guān)系的說法,不正確的是__。A.機(jī)者承擔(dān)了套期保值者希望轉(zhuǎn)嫁的風(fēng)險(xiǎn)
B.投機(jī)者的參與,增加了市場交易量,從而增加了市場的流動(dòng)性 C.投機(jī)者和套期保值者都會(huì)促進(jìn)價(jià)格發(fā)現(xiàn) D.投機(jī)者的參與,總是會(huì)使價(jià)格的波動(dòng)增大
18、期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的,經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),可以對(duì)該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的措施有()。A.行政拘留 B.監(jiān)視居住
C.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境
D.申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn),或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
19、下列關(guān)于期貨投資者保障基金后續(xù)資金的繳納方式的說法,正確的有()。A.期貨交易所在每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)繳納前一季度的保障基金 B.期貨交易所在每季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)繳納前一季度的保障基金 C.期貨公司繳納的保障基金來自其投資收益
D.期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金由期貨交易所代扣代繳
20、期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括()。
A.參加會(huì)員大會(huì),行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán) C.聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì) D.按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格
21、下列關(guān)于期貨投機(jī)的說法,正確的有__。A.投機(jī)者可分為趨勢分析派和技術(shù)分析派 B.投機(jī)者為套期保值者提供了更多的交易機(jī)會(huì) C.一定會(huì)增加價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
D.期貨投機(jī)者承擔(dān)了套期保值者希望轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)
22、套期保值者大多是__。A.生產(chǎn)商
B.加工商和庫存商 C.投機(jī)商 D.金融機(jī)構(gòu)
23、期貨從業(yè)人員王某利用工作便利,了解到所在公司一些客戶的交易信息,王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易,還把信息透露給親朋好友,期貨公司了解到上述情形后,開除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)王某做出處分決定后向__報(bào)告。
A.期貨交易所 B.中國證監(jiān)會(huì)
C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
24、我國期貨市場風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系通過__對(duì)期貨市場進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。A.立法管理 B.行政管理
C.行業(yè)自律管理 D.稅收管理
25、理論上,在反向市場熊市套利中,如果價(jià)差縮小,交易者_(dá)___ A:獲利 B:虧損 C:保本
D:以上都有可能
第三篇:吉林省期貨從業(yè)法律法規(guī)精選:從業(yè)人員競業(yè)準(zhǔn)則試題
吉林省期貨從業(yè)法律法規(guī)精選:從業(yè)人員競業(yè)準(zhǔn)則試題
一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,只有1個(gè)事最符合題意)
1、期貨公司應(yīng)當(dāng)留存營業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告,并于每年月底前將期貨公司上一對(duì)營業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告報(bào)送公司住所地派出機(jī)構(gòu)。A:5 B:6 C:3 D:9
2、以下關(guān)于套利行為描述正確的是__。A.消除了價(jià)格變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn) B.提高了期貨交易的活躍程度 C.保證了套期保值的順利實(shí)現(xiàn)
D.促進(jìn)交易的流暢化和價(jià)格的合理化
3、以下不屬于期貨交易所職能的是____ A:設(shè)計(jì)合約、安排上市 B:發(fā)布市場信息
C:制定并實(shí)施業(yè)務(wù)規(guī)則 D:制定期貨合約交易價(jià)格
4、某套利者使用套利限價(jià)指令: “買入9月份大豆期貨合約,賣出7月份大豆期貨合約,價(jià)差150元/噸”,則下列最優(yōu)報(bào)價(jià)情況滿足指令執(zhí)行條件的有__。A.7月份合約4 350元/噸,9月份合約4450元/噸 B.7月份合約4050元/噸,9月份合約4 000元/噸 C.7月份合約4 000元/噸,9月份合約4 200元/噸 D.7月份合約4 300元/噸,9月份合約4450元/噸
5、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的,()風(fēng)險(xiǎn)管理要求。A.不得降低 B.不得提高
C.申報(bào)中國證監(jiān)會(huì)決定降低或者提高 D.由期貨公司自主決定降低或者提高
6、題干: 在我國,對(duì)期貨交易實(shí)施行業(yè)自律管理的機(jī)構(gòu)是__。A.中國證監(jiān)會(huì) B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) C.期貨交易所 D.期貨經(jīng)紀(jì)公司
7、股票指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們管理股市風(fēng)險(xiǎn),尤其是____的需要而產(chǎn)生的。A:系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) B:非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) C:信用風(fēng)險(xiǎn) D:財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
8、從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù),不包括。A:從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)代理客戶從事期貨交易
B:從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)
C:從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況,對(duì)投資者了解交易情況等合理的要求,應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)
D:從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)
9、利用同一商品但不同交割月份之間價(jià)格差距出現(xiàn)異常變化時(shí)進(jìn)行對(duì)沖而獲利的方法屬于______。A.跨期價(jià)差交易 B.跨市價(jià)差交易 C.跨商品價(jià)差交易 D.跨地域價(jià)差交易
10、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營情況的__。A.知情權(quán) B.經(jīng)營權(quán) C.報(bào)告權(quán) D.決策權(quán)
11、史料記載的最早的期權(quán)交易是由____國家的哲學(xué)家進(jìn)行的。A:古羅馬 B:腓尼基 C:古希臘 D:荷蘭,12、會(huì)員制期貨交易所以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí),應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì). A:1/3 B:1/4 C:1/5 D:2/3
13、下列關(guān)于期貨公司董事會(huì)職責(zé)的表述,錯(cuò)誤的是__。A.審議并決定期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度 B.審議并決定期貨公司客戶保證金安全存管制度 C.制定期貨公司的業(yè)務(wù)規(guī)則
D.期貨公司的董事會(huì)應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)
14、我國的期貨交易必須在內(nèi)進(jìn)行. A:期貨交易所 B:商品交易市場 C:商品產(chǎn)地
D:買賣雙方約定的場所
15、下列關(guān)于跨市套利的說法,錯(cuò)誤的是
A:從貿(mào)易流向和套利方向一致性的角度出發(fā),跨市套利一般可分為正向套利和反向套利
B:如果貿(mào)易方向和套利方向一致則稱為正向跨市套有利;反之,稱為反向跨市套利
C:國內(nèi)銅以進(jìn)口為主,在LME做多的同時(shí),在上海期貨交易做空,這樣的交易稱為反向套利 D:正向套利是較常采用的一種跨市套利
16、介紹經(jīng)紀(jì)商在國際上一般都以__的形式存在。A.由期貨公司擔(dān)保 B.獨(dú)立執(zhí)業(yè) C.個(gè)人 D.機(jī)構(gòu)
17、期貨價(jià)格異常波動(dòng)的最直接、最核心的因素是__。A.合約設(shè)計(jì)上有缺陷 B.會(huì)員結(jié)構(gòu)不合理 C.交易規(guī)則執(zhí)行不當(dāng) D.人為的非理性投機(jī)
18、以下期貨合約中,每日價(jià)格最大波動(dòng)限制相同的有__。A.大連商品交易所大豆期貨合約 B.鄭州商品交易所小麥期貨合約 C.上海期貨交易所陰極銅標(biāo)準(zhǔn)合約 D.上海期貨交易所天然橡膠期貨合約
19、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的,()為合同履行地。A.期貨公司的分公司所在地 B.期貨公司的分支機(jī)構(gòu)住所地 C.期貨交易所住所地 D.投資者住所地
20、制定投資者適當(dāng)性制度具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體是()。A.中國業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國金融期貨交易所 C.中國證監(jiān)會(huì) D.期貨公司
21、下列各項(xiàng)中,屬于期貨交易所為保障期貨市場平穩(wěn)運(yùn)行,而制定的交易制度的有__。
A.大戶報(bào)告制度 B.交割制度
C.強(qiáng)行平倉制度 D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 22、3月份,大豆現(xiàn)貨的價(jià)格為650美分/蒲式耳。某經(jīng)銷商需要在6月購買大豆,為防止價(jià)格上漲,以105美分/蒲式耳的價(jià)格買入執(zhí)行價(jià)格為700美分/蒲式耳的7月份大豆看漲期權(quán)。到6月份,大豆現(xiàn)貨價(jià)格上漲至820美分/蒲式耳,期貨價(jià)格上漲至850美分/蒲式耳,且該看漲期權(quán)價(jià)格也升至300美分/蒲式耳。該經(jīng)銷商將期權(quán)平倉并買進(jìn)大豆現(xiàn)貨,則實(shí)際采購大豆的成本為__美分/蒲式耳。A.625 B.650 C.655 D.700
23、賣出套期保值是為了。A:獲得期貨價(jià)格上漲的收益 B:回避現(xiàn)貨價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn) C:獲得現(xiàn)貨價(jià)格下跌的收益 D:回避期貨價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)
24、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定,證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限為. A:3年 B:3年以上 C:5年
D:5年以上
25、需求是指消費(fèi)者_(dá)___ A:在每一價(jià)格水平上愿意而且能夠購買的某種商品量 B:在市場上能夠購買的商品量
C:實(shí)現(xiàn)最大程度滿足所需要購買的商品量 D:在一定價(jià)格水平上愿意出售的商品量
二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意,至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分)
1、下列關(guān)于會(huì)員制和公司制期貨交易所的說法,正確的有__。A.兩者都以法人組織形式設(shè)立
B.兩者的資金都來源于交易參與者繳納的資格金
C.前者是以公共利益為設(shè)立目的,后者是以營利為設(shè)立目的
D.前者一般適用于《民法》的有關(guān)規(guī)定,后者首先適用《公司法》的規(guī)定
2、對(duì)沖基金是一種投資基金,其區(qū)別于共同基金的自身特點(diǎn)的有__。
A.除投資傳統(tǒng)的股票債券和貨幣市場外,它還大量投資于金融衍生品市場 B.大量運(yùn)用賣空機(jī)制,并且大量使用信貸杠桿進(jìn)行高于自己本金數(shù)倍甚至數(shù)十倍的高風(fēng)險(xiǎn)投機(jī)操作
C.往往采取私募合伙的形式 D.往往采取公募形式
3、《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定,期貨公司辦理()等事項(xiàng),國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.期貨公司變更10%的股權(quán) B.期貨公司解散
C.期貨公司收購境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu) D.變更注冊資本
4、對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員,交易所可以采取的措施有__。A.口頭警示 B.書面警示 C.約見談話
D.責(zé)令處分責(zé)任人員
5、期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)與現(xiàn)貨市場的風(fēng)險(xiǎn)相比具有放大性的特征,這是因?yàn)椤:期貨價(jià)格波動(dòng)較大
B:期貨交易具有“以小博大”的特征 C:期貨交易風(fēng)險(xiǎn)易于延伸,引發(fā)連鎖反應(yīng) D:期貨交易量大,風(fēng)險(xiǎn)集中,盈虧幅度大
6、投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近年內(nèi)的商品期貨交易結(jié)算單,作為商品期貨交易經(jīng)歷證明. A:2 B:3 C:4 D:5
7、下列有關(guān)基差的敘述,正確的是__。A.屬于相對(duì)價(jià)格變動(dòng)
B.存在隨到期而收斂的現(xiàn)象
C.基差風(fēng)險(xiǎn)通常低于現(xiàn)貨(或期貨)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) D.基差之強(qiáng)弱與市場走勢有絕對(duì)相關(guān)
8、套利交易中模擬誤差產(chǎn)生的原因有__。A.組成指數(shù)的成份股太多
B.短時(shí)間內(nèi)買進(jìn)賣出太多股票有困難 C.買賣的沖擊成本較大
D.股市買賣有最小單位的限制
9、一般法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨賬戶時(shí),下列人員中需要具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)并通過相關(guān)測試的有()。A.客戶開設(shè)人 B.結(jié)算單確認(rèn)人 C.指定下單人 D.資金調(diào)撥人
10、()依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。A.中國銀監(jiān)會(huì) B.中國證監(jiān)會(huì) C.期貨交易所 D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
11、我國實(shí)行會(huì)員制的期貨交易所有__。A.大連商品交易所 B.鄭州商品交易所 C.上海期貨交易所
D.中國金融期貨交易所
12、我國實(shí)物商品期貨合約的最后交易日是指某種期貨合約在交割月份中進(jìn)行交易的最后一個(gè)交易日,過了這個(gè)期限的未平倉期貨合約,必須進(jìn)行____ A:實(shí)物交割 B:對(duì)沖平倉 C:協(xié)議平倉 D:票據(jù)交換
13、證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度,并履行如下職責(zé). A:對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查 B:向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn) C:告知期貨保證金安全存管要求
D:解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系
14、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的,中國證監(jiān)會(huì)依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》第19條第2款的規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的,可以()處罰。A.加重 B.從輕 C.減輕
D.免予行政
15、在美國證券市場的有關(guān)法律法規(guī)中,涉及期貨投資基金監(jiān)管的有__。A.《1933年證券法》 B.《1934年證券交易法》 C.《商品交易法》
D.《1940年投資顧問法》
16、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司____進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。
A:風(fēng)險(xiǎn)管理狀況
B:經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況 C:財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況
D:經(jīng)紀(jì)、結(jié)算業(yè)務(wù),客戶風(fēng)險(xiǎn)管理和信息安全狀況
17、期權(quán)價(jià)格由__兩部分組成。A.時(shí)間價(jià)值和內(nèi)涵價(jià)值 B.時(shí)間價(jià)值和執(zhí)行價(jià)格 C.內(nèi)涵價(jià)值和執(zhí)行價(jià)格 D.執(zhí)行價(jià)格和權(quán)利金
18、期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法,下列各項(xiàng)屬于該辦法的具體內(nèi)容的是()。
A.從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示 B.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則
C.執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴 D.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
19、期貨公司向客戶收取的保證金,屬于客戶所有,其用途包括()。A.依據(jù)客戶的要求支付可用資金 B.為客戶交存保證金 C.支付手續(xù)費(fèi)、稅款
D.提取期貨公司活動(dòng)經(jīng)費(fèi)
20、我國上海期貨交易所的黃金期貨合約的交易代碼是__。A.CU B.AL C.ZN D.AU
21、()應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司定期報(bào)送的月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。A.法定代表人
B.經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人 C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 D.監(jiān)事會(huì)主席
22、李某為某期貨公司的總經(jīng)理,王某為其高中好友,并在李某的期貨公司里面開立一賬戶,王某借與李某之間的特殊關(guān)系,多次找到李某,要求其透漏一些期貨信息,李某礙于情面,根據(jù)其利用其職權(quán)從證券交易所獲得的信息,暗示某些期貨價(jià)格可能會(huì)上漲,結(jié)果王某從中共獲利20余萬元,并給予李某好處費(fèi)5萬元.關(guān)于本案例中的李某,下列說法正確的是.
A:李某屬于“知情人士”,不得向外透露期貨交易的內(nèi)幕信息 B:李某的行為屬于商業(yè)受賄行為
C:應(yīng)當(dāng)沒收其違法所得,并處3萬元以下罰款
D:情節(jié)嚴(yán)重的,暫停或者撤銷其任職資格,涉嫌犯罪的,依法追究其刑事責(zé)任
23、每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)額度登記確認(rèn)函》的部門是()。A.中國證監(jiān)會(huì) B.國家商務(wù)部
C.該企業(yè)開立相關(guān)帳戶的銀行 D. 國家外匯管理局
24、期貨公司實(shí)際控制人出現(xiàn)下列__情形的,期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。A.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán) B.被撤銷 C.變更名稱
D.涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營,被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施
25、銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定,為他人出具(),情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上有期徒刑。A.存單 B.票據(jù) C.資信證明
D.信用證或者其他保函
第四篇:期貨從業(yè)法律法規(guī)整理
審批
1.期貨公司:6個(gè)月。2.結(jié)算資格:3個(gè)月。
結(jié)算會(huì)員:3個(gè)月。取得資格6個(gè)月內(nèi)未取得會(huì)員的自動(dòng)失效。3.中間介紹業(yè)務(wù)資格:10日。
4.投資咨詢業(yè)務(wù)資格、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格:2個(gè)月。
申請(qǐng)條件
1.期貨公司:①注冊資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%。
②股東3年未違法違規(guī)。
③從業(yè)人員不少于15人,高管不低于3人。
2.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo):凈資本>1500萬;凈資本/風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備>100%;凈資本/凈資產(chǎn)>40%;流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)資本>100%;負(fù)債/凈資產(chǎn)<150%。3.持有5%以上股東的:
①實(shí)收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬,經(jīng)營2年以上且最近2年中1年盈利。或:實(shí)收資本和凈資產(chǎn)低于2億元。
②凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%,或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%。對(duì)外投資不超過凈資產(chǎn)。③3年內(nèi)無處罰、不誠信行為;高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年 持股100%的股東:凈資本還不低于10億元,凈資產(chǎn)不低于15億。4.金融期貨經(jīng)紀(jì)資格:2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī);高管2年內(nèi)無處罰(變更比例滿50%的特例);控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬。
5.金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格:經(jīng)紀(jì)資格;負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn);高管、控股股東2年內(nèi)未處罰;近3年內(nèi)期貨公司無處罰(變更比例滿50%的特例)。
①交易結(jié)算資格:董事長、正副總經(jīng)理中,至少2人證券或期貨5年以上,至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn);注冊資本5000萬,2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo);前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬,控股股東凈資產(chǎn)不低于2億或控股股東凈資本不低于5億,凈資產(chǎn)不低于8億。
②全面結(jié)算資格:董事長、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上,至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn);注冊資本1億,2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo);前3年連續(xù)盈利,且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億,控股股東凈資產(chǎn)不低于10億或前3年中,至少2年盈利,且每季度客戶權(quán)益不低于1億元,控股股東凈資本不低于10億,凈資產(chǎn)不低于15億。6.中間介紹業(yè)務(wù)資格(證券公司):①申請(qǐng)前6個(gè)月的下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)合規(guī):凈資本>12億;凈資本/凈資產(chǎn)>70%;動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債>150%;對(duì)外擔(dān)保和或有負(fù)債/凈資產(chǎn)<10%。②擁有或者控股一家期貨公司,或者和一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制,且期貨公司在會(huì)員分級(jí)結(jié)算的交易所具有會(huì)員資格,2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定。
③從業(yè)人員,總部至少5人。營業(yè)部至少2人。7.投資咨詢業(yè)務(wù)資格:注冊資本大于1億,凈資本大于8000萬;6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo);3年未違法違規(guī);1年未被監(jiān)管;1名3年期貨從業(yè)并取得咨詢資格的高管,5名2年從業(yè)并取得咨詢資格的從業(yè)人員,均3年未違法違規(guī)(申請(qǐng)資料:1年財(cái)務(wù)報(bào)告)。
8.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格:凈資本大于5億;6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo);3年未違法違規(guī);1年未被監(jiān)管;1名5年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨、證券咨詢資格的高管,5名3年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨咨詢資格的從業(yè)人員,均3年未違法違規(guī);2次評(píng)級(jí)不低于B類B級(jí)(申請(qǐng)資料:1年財(cái)務(wù)報(bào)告)。
9.營業(yè)部:3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī),高管1年內(nèi)無處罰。10.期貨從業(yè)人員:近3年內(nèi)無處罰。
11.金融期貨投資者適當(dāng)性:保證金賬戶中可用資金大于50萬;80分;10日,20筆或3年10筆。
報(bào)告報(bào)送
1.首席風(fēng)險(xiǎn)官工作報(bào)告:季度后10日、年后1/20日。
2.期貨公司經(jīng)營情況和工作報(bào)告:季后15日、年后30日。
3.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報(bào)告:月后7日、年后3個(gè)月。4.期貨公司財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告:年后4個(gè)月。
5.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),應(yīng)每半年向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)性檢查報(bào)告。6.期貨公司每半年向董事會(huì)提交風(fēng)管書面報(bào)告(法人簽字)。7.期貨投資咨詢每月向證監(jiān)會(huì)報(bào)送消息。8.期貨資產(chǎn)管理每日向監(jiān)控中心報(bào)送消息。
9.資產(chǎn)管理的交易監(jiān)控月度后5日向監(jiān)控中心、證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
10.營業(yè)部的合規(guī)檢查每年1次,10日送至營業(yè)部證監(jiān)會(huì),每年3月送至公司證監(jiān)會(huì)。
報(bào)告義務(wù)
1.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月變動(dòng)20%,5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)、全體董事和股東。2.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)、任免除高管(免除首席風(fēng)險(xiǎn)師,決定前10日)、人員兼職、人員親屬報(bào)告、調(diào)整高管分工、對(duì)高管給與處分、發(fā)布宣傳材料、聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、變更名稱章程、重大決議、被立案調(diào)查,5日內(nèi)報(bào)告。
3.期貨公司被接納、暫停、終止會(huì)員、臨時(shí)任職高管人員、高管違規(guī)被調(diào)查,3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
4.股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱,3日內(nèi)報(bào)告期貨公司,5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。5.全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更、終止協(xié)議,3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。
證券與期貨公司簽訂、變更、終止協(xié)議,5日?qǐng)?bào)告。
全面結(jié)算會(huì)員調(diào)整非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)當(dāng)日結(jié)算前向交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。
6.期貨交易所限制會(huì)員結(jié)算范圍、異常情況暫停交易的為3日。7.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易、任免中層管理人員的為10日。
8.期貨人員辭職或死亡、協(xié)會(huì)對(duì)人員懲戒、人員有違法行為,10日?qǐng)?bào)告。9.凈資產(chǎn)變動(dòng)10%,報(bào)告證監(jiān)會(huì)。
10.期貨公司許可證作廢,30日內(nèi)刊登說明。11.營業(yè)部在被違規(guī)調(diào)查后3日向總部報(bào)告。
12.資產(chǎn)管理投資的是非期貨品種,5日向監(jiān)控中心報(bào)告。
13.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理或交易執(zhí)行或風(fēng)控的人員變動(dòng),5日向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
法律處罰
1.期貨公司不符合持續(xù)經(jīng)營或出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的,采取:談話、提示、記入信用記錄、責(zé)令期貨公司限期整改。
期貨公司違法經(jīng)營或出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)重影響市場秩序、損害客戶利益的,采取:責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管。2.申請(qǐng)人提供虛假材料的,不予受理,并警告 3.高官欺騙、行賄、受賄、擅自擁有5%以上股權(quán)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所未報(bào)送或材料不完整、接受未辦理開戶手續(xù)就進(jìn)行委托或?qū)⒖蛻艚灰拙幋a借給他人、未取得從業(yè)資格進(jìn)行執(zhí)業(yè)的,警告,并處3萬元。
其他
1.除風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表和中間介紹業(yè)務(wù)的資料保存5年以上,其他的都是20年。
2.期貨公司成立后無正當(dāng)理由3個(gè)月不開始經(jīng)營或連續(xù)停業(yè)3個(gè)月的就撤銷審批資格。3.調(diào)查操縱價(jià)格、內(nèi)幕交易的,經(jīng)批準(zhǔn)后對(duì)當(dāng)事人15個(gè)交易日限制交易,最長30日。4.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不合規(guī),證監(jiān)會(huì)2日內(nèi)現(xiàn)場檢查,整改時(shí)間在20日內(nèi),自驗(yàn)收完畢后3日內(nèi)解除措施。
進(jìn)入預(yù)警期后,證監(jiān)會(huì)5日內(nèi)進(jìn)行核實(shí),連續(xù)達(dá)標(biāo)3個(gè)月的解除預(yù)警期。
5.保障基金:按期貨交易所06年底的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的15%繳納。后續(xù)的:期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的3%代扣代繳,期貨公司按照代理交易額的千萬分之五至十繳納。每季度后15日繳納。達(dá)到8億可以申請(qǐng)不繳納。
6.機(jī)構(gòu)投資者損失的,超過10萬的部分按照80%,個(gè)人超過10萬的部分按照90%。7.期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的20%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)保證金。
8.董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官有證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),其他有派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
9.公務(wù)員可以買賣期貨。只是事業(yè)單位、政府機(jī)關(guān)不允許。
10.人員取得資格30日內(nèi)上任,否則資格作廢,除派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可。
11.取得經(jīng)理層任職資格但實(shí)際未任職的未參加、未通過培訓(xùn),或5年未擔(dān)任職務(wù),需重新申請(qǐng)。
取得考試合格證明或從業(yè)資格被撤銷未執(zhí)業(yè)2年,需參加培訓(xùn)。
12.投資經(jīng)歷:3年結(jié)算章的期貨結(jié)算單或者3年專用章的金融現(xiàn)貨對(duì)賬單。
財(cái)務(wù)狀況:年收入(個(gè)人所得稅納稅單或3個(gè)月的銀行工資流水單)或1個(gè)月的金融類資產(chǎn)證明文件。誠信狀況:期貨業(yè)協(xié)會(huì)的信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫和2個(gè)月的中國人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告。
13.證監(jiān)會(huì)可以認(rèn)定不適合人選:隱瞞重大事項(xiàng)、拒絕配合、擅離職守并造成嚴(yán)重后果;1年內(nèi)累計(jì)3次被談話,累計(jì)3次給予紀(jì)律處分。
第五篇:2015年海南省期貨從業(yè)《行情及基本術(shù)語》匯總考試試卷
2015年海南省期貨從業(yè)《行情及基本術(shù)語》匯總考試試卷
一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,只有1個(gè)事最符合題意)
1、下列股價(jià)指數(shù)中,來自于美國股市的有__。A.納斯達(dá)克指數(shù) B.標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù) C.道·瓊斯工業(yè)指數(shù) D.恒生指數(shù)
2、期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者是()。A.期貨交易所? B.其他套期保值者? C.期貨投機(jī)者? D.期貨結(jié)算部門
3、期貨從業(yè)人員()參與期貨交易。A.不能以個(gè)人名義 B.可以以親屬名義 C.可以以自己名義 D.可以以客戶名義
4、下列關(guān)于持續(xù)整理形態(tài)的說法,不正確的是__。A.矩形又稱箱形
B.在持續(xù)形態(tài)的三角形整理中,與之伴隨的交易量應(yīng)該逐漸下降 C.上升三角形有更強(qiáng)烈的上升意識(shí),空方比多方更為積極
D.下降三角形有更強(qiáng)烈的下降意識(shí),賣方比買方更為積極主動(dòng)
5、隨著期貨市場的發(fā)展,套期保值者已將套期保值活動(dòng)視為__。A.風(fēng)險(xiǎn)管理工具 B.融資管理工具 C.套利工具 D.營銷渠道
6、期貨公司__,中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.變更股權(quán) B.變更注冊資本
C.單個(gè)股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的
D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的
7、道氏理論的市場波動(dòng)趨勢不包括__。A.長期趨勢 B.短暫趨勢 C.主要趨勢 D.次要趨勢
8、若基差交易時(shí)間的權(quán)利屬于賣方,則稱之為。A:買方叫價(jià)交易 B:賣方叫價(jià)交易 C:贏利方叫價(jià)交易 D:虧損方叫價(jià)交易
9、證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí),應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系,解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn),不得__。A.作獲利保證 B.共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) C.虛假宣傳 D.誤導(dǎo)客戶
10、某投機(jī)者以2.85美元/蒲式耳的價(jià)格買入1手4月玉米期貨合約,此后價(jià)格下降到2.68美元/蒲式耳。他繼續(xù)執(zhí)行買入1手該合約。則當(dāng)價(jià)格變?yōu)開_美元/蒲式耳時(shí),該投資者將頭寸平倉能夠獲利。A.2.70 B.2.73 C.2.76 D.2.77
11、關(guān)于賣出看漲期權(quán)的說法不正確的有__。A.一般運(yùn)用于看后市上漲或已見底的情況 B.平倉收益=權(quán)利金賣出價(jià)-買入平倉價(jià)
C.期權(quán)被要求履約風(fēng)險(xiǎn)=執(zhí)行價(jià)格+標(biāo)的物平倉買入價(jià)格-權(quán)利金 D.期權(quán)賣方必須交付一筆保證金
12、在美國期貨市場中,關(guān)于期貨傭金商(FCM)說法正確的有__。A.不可以獨(dú)立開發(fā)客戶 B.可以向客戶收取保證金 C.保存賬薄和交易記錄
D.必須維持最低凈資本要求
13、由歐洲金融師協(xié)會(huì)、亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)和巴西投資分析師協(xié)會(huì)于2000年6月在英國注冊成立
A:國際注冊投資分析師協(xié)會(huì) B:特許金融分析師協(xié)會(huì) C:亞洲分析師協(xié)會(huì) D:歐洲分析師協(xié)會(huì)
14、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則,具體內(nèi)容包括()。A.保守國家秘密
B.保守所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)秘密 C.保守投資者的商業(yè)秘密 D.保守投資者的個(gè)人隱私
15、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口,申請(qǐng)使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為__萬元。A.15 B.14.5 C.14 D.10
16、以6%的年貼現(xiàn)率發(fā)行1年期國債,所代表的年實(shí)際收益率為__%。
17、期貨從業(yè)人員為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害國家利益、所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益,情節(jié)嚴(yán)重的,由協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。A.6個(gè)月 B.1年 C.2年
D.3年或永久
18、下列關(guān)于期貨交易與現(xiàn)貨交易的關(guān)系,說法正確的有()。A.期貨交易以現(xiàn)貨交易為基礎(chǔ)
B.沒有期貨交易,現(xiàn)貨交易的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)無法規(guī)避 C.在期貨市場上,商流和物流在時(shí)空上基本是統(tǒng)一的 D.期貨交易的目的一般是為了獲得實(shí)物商品
19、如果期貨價(jià)格原來的趨勢是向上的,當(dāng)遇到如下圖中的情形時(shí),今后價(jià)格的趨勢____ A:向上突破 B:向下突破 C:很難判斷 D:保持原趨勢
20、期權(quán)交易的用途是__。A.減少交易費(fèi)用 B.創(chuàng)造價(jià)值 C.套期保值 D.投資
21、關(guān)于我國期貨交易所對(duì)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度的具體規(guī)定,以下表述正確的有__。A.交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入30%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金必須單獨(dú)核算,專戶存儲(chǔ)
C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的動(dòng)用必須經(jīng)交易所理事會(huì)批準(zhǔn),報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后按規(guī)定的用途和程序進(jìn)行
D.當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到交易所注冊資本10倍時(shí),經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后可不再提取
22、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄,由出席會(huì)議的__在會(huì)議記錄上簽名。A.理事
B.理事和工作人員 C.理事和記錄員 D.投贊成票的理事
23、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格,注冊資本不低于人民幣()元。A.3000萬 B.5000萬 C.8000萬 D.1億
24、下列關(guān)于我國期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的說法,正確的有()。A.均為期貨交易所的內(nèi)部機(jī)構(gòu) B.由多家期貨交易所和實(shí)力較強(qiáng)的金融機(jī)構(gòu)出資組成一家獨(dú)立的結(jié)算公司 C.均為附屬于期貨交易所的相對(duì)獨(dú)立的結(jié)算結(jié)構(gòu) D.中國金融期貨交易所實(shí)行分級(jí)結(jié)算制度
25、下列關(guān)于利率期貨交割方式的說法,正確的有__。A.CME的3個(gè)月期國債期貨合約目前采用實(shí)物交割方式
B.CME的3個(gè)月歐洲美元期貨合約要進(jìn)行實(shí)物交割實(shí)際是不可能的
C.所有到期而未平倉的CME的3個(gè)月歐洲美元期貨合約按照最后結(jié)算交割指數(shù)平倉
D.CBOT的10年期國債期貨合約目前采用實(shí)物交割方式
二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意,至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分)
1、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的,應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。A.取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格 B.注冊資本不低于5000萬元
C.結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人必須具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人1年以上經(jīng)歷
D.公司董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中至少3人的期貨或證券從業(yè)時(shí)間在5年以上
2、下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述,錯(cuò)誤的有__。
A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
B.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi) C.期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外不得存放客戶保證金 D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
3、期貨市場對(duì)某大豆生產(chǎn)者的影響可能體現(xiàn)在__。
A.該生產(chǎn)者在期貨市場上開展套期保值業(yè)務(wù),以鎖定大豆的生產(chǎn)成本 B.該生產(chǎn)者參考期貨交易所的大豆期貨價(jià)格安排大豆生產(chǎn),確定種植面積 C.該生產(chǎn)者發(fā)現(xiàn)去年現(xiàn)貨市場需求量大,決定今年擴(kuò)大生產(chǎn) D.為達(dá)到更高的交割品級(jí),該生產(chǎn)者努力提高大豆的質(zhì)量
4、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則,對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的()等方面提出要求。A.經(jīng)營條件 B.風(fēng)險(xiǎn)管理 C.保證金存管
D.內(nèi)部控制、關(guān)聯(lián)交易
5、下列關(guān)于期權(quán)交易基本策略的說法,不正確的有()。
A.買進(jìn)看漲期權(quán)所面臨的最大可能虧損是權(quán)利金,可能獲得的盈利是無限的 B.買進(jìn)看跌期權(quán)的盈虧平衡點(diǎn)的標(biāo)的物價(jià)格等于執(zhí)行價(jià)格加權(quán)利金
C.賣出看漲期權(quán)所獲得的最大可能收益是權(quán)利金,可能面臨的虧損是無限的 D.賣出看跌期權(quán)所獲得的最大可能收益是權(quán)利金,可能面臨的虧損是無限的
6、下列關(guān)于期貨合約的說法,不正確的是__。A.期貨合約是由期貨交易所統(tǒng)一制定的 B.期貨合約是一種標(biāo)準(zhǔn)化合約
C.期貨合約除價(jià)格外的條款需由交易雙方進(jìn)行協(xié)商
D.期貨合約規(guī)定了在將來某一特定時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和質(zhì)量的標(biāo)的物
7、下列關(guān)子期貨市場上利用套期保值規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的說法,正確的有__。A.一般情況下,同種商品的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)趨勢相同 B.隨著期貨合約到期日的來臨,期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格呈現(xiàn)趨同性 C.投機(jī)者、套利者的參與是套期保值實(shí)現(xiàn)的條件
D.在現(xiàn)貨市場和期貨市場同時(shí)存在的情況下,同一種商品在同一時(shí)空內(nèi)會(huì)受到相同經(jīng)濟(jì)因素的影響和制約
8、在技術(shù)分析中,____的分析僅適用于期貨市場。A:價(jià)格 B:交易量 C:持倉量 D:心理因素
9、風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)假說從____的角度來分析期貨理論價(jià)格。A:現(xiàn)貨商 B:套保者 C:套利者 D:投機(jī)者
10、對(duì)股指期貨投資者的適當(dāng)性綜合評(píng)估的評(píng)估結(jié)果中,分值上限為15分的有__。
A.基本情況 B.相關(guān)投資經(jīng)歷 C.財(cái)務(wù)狀況 D.誠信狀況
11、期貨從業(yè)人員的下述做法中,不符合股指期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是__。A.向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)
B.要求投資者簽署(股指期貨交易特別風(fēng)險(xiǎn)揭示)C.與投資者共同完成股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)測試,以使其滿足適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求 D.審慎評(píng)估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力
12、題干:期貨交易中套期保值的作用是__。A.消除風(fēng)險(xiǎn) B. 轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn) C.發(fā)現(xiàn)價(jià)格 D.交割實(shí)物
13、如果交易者按照基本面分析作出判斷,認(rèn)為現(xiàn)在的期價(jià)偏高,比較合理的做法是
A:立即入市做空
B:參考一下季節(jié)特征,如果正處于季節(jié)性上漲階段,或許應(yīng)該觀望,等待一個(gè)更好的時(shí)機(jī)
C:參考一下季節(jié)特征,如果正處于季節(jié)性下跌階段,或許應(yīng)該立即入市做空 D:立即入市做多
14、下列各種指數(shù)中,采用加權(quán)平均法編制的有__。A.道瓊斯平均系列指數(shù) B.標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù) C.香港恒生指數(shù)
D.英國金融時(shí)報(bào)指數(shù)
15、某投機(jī)者以20美分/蒲式耳的權(quán)利金買入小麥美式看漲期貨期權(quán),執(zhí)行價(jià)格為1 200美分/蒲式耳。之后期貨價(jià)格上升至1 240美分/蒲式耳。則權(quán)利金上升至60美分/蒲式耳。則該投機(jī)者可以__。
A.要求履約,即按1 240美分/蒲式耳賣出期貨 B.賣出期權(quán)對(duì)沖平倉
C.要求履約,即按1 200美分/蒲式耳買入期貨 D.要求履約,即按1 240美分/蒲式耳買入期貨
16、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合()條件。A.申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度 C.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
D.中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件
17、根據(jù)基金投資策略和投資對(duì)象的不同,可以將其大體劃分為__。A.共同基金 B.對(duì)沖基金
C.期貨投資基金 D.私募基金
18、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)有()。A.頒布期貨法律法規(guī)與行業(yè)自律性規(guī)則 B.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定 C.調(diào)解會(huì)員之間的糾紛
D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)
19、甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進(jìn)行交易,下列說法正確的是()。A.該交易結(jié)果對(duì)乙不發(fā)生效力
B.如果乙對(duì)交易結(jié)果予以追認(rèn),則乙應(yīng)承擔(dān)因該交易所造成的損失 C.該交易無效
D.如果乙對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn),則所造成的損失由甲承擔(dān) 20、套期保值能夠有效規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的原理包括__。A.現(xiàn)貨市場和期貨市場的價(jià)格變動(dòng)趨勢通常相同 B.現(xiàn)貨市場和期貨市場的價(jià)格變動(dòng)趨勢通常相反 C.期貨市場和現(xiàn)貨市場交易方向相同,期限互配
D.隨著期貨合約到期日來臨,現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格呈現(xiàn)趨同性
21、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定,期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列()行為。
A.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息 B.代理客戶從事期貨交易
C.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn) D.中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為
22、證券公司從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議,下列各項(xiàng)屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是()。A.客戶投訴的接待處理方式 B.違約責(zé)任
C.介紹業(yè)務(wù)的范圍
D.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
23、下列情況中,市場處于技術(shù)性強(qiáng)市的有__。A.交易量和持倉量增加而價(jià)格下跌 B.交易量和持倉量下降而價(jià)格上升 C.交易量和持倉量隨價(jià)格下降而減少 D.交易量和持倉量隨價(jià)格上升而增加
24、董事會(huì)秘書行使下列__職責(zé)。
A.期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備 B.文件保管
C.期貨交易所股東資料的管理 D.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作
25、有()情形的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效。
A.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的 B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的
D.經(jīng)過反復(fù)向客戶宣傳而簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同