第一篇：海南省期貨從業法律法規精選：從業人員基本準則考試試題

海南省期貨從業法律法規精選：從業人員基本準則考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨公司在期貨市場中的作用主要有__。

A．根據客戶的需要設計期貨合約，保持期貨市場的活力

B．期貨公司擔保客戶的交易履約，從而降低了客戶的交易風險

C．嚴密的風險控制制度使期貨公司可以較為有效地控制客戶的交易風險 D．監管期貨交易所指定的交割倉庫，保證了期貨市場功能的發揮

2、作為保證金的收取、管理機構，承擔風險控制責任，履行計算期貨交易盈虧、擔保交易履行、控制市場風險的職能。A：期貨公司 B：期貨結算機構 C：期貨中介機構

D：中國期貨保證金監控中心

3、某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規定的是（）。

A．甲向乙明示其與期貨公司的介紹業務委托關系 B．甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

C．甲為了促使介紹業務成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢 D．甲隱瞞了期貨交易的風險

4、假定投資者6月份有300萬資金，擬買入A、B、C三種股票，每種股票投資100萬，如果6月份相應的期貨指數為 1 500點，每點100元，三種股票的 β系數分別為3、2.6、1.6，為規避股票價格上漲的風險，該投資者應買進指數期貨合約__份。A．192 B．96 C．48 D．24

5、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示（）。A．期貨交易利潤說明書 B．期貨交易收益承諾書 C．期貨交易風險說明書 D．期貨交易風險免責書

6、我國的期貨交易所不包括__。A．鄭州商品交易所 B．上海期貨交易所 C．深圳證券交易所

D．中國金融期貨交易所

7、幫助商品基金經理挑選商品交易顧問是__的主要職責之一。A．期貨傭金商 B．交易經理 C．托管者

D．基金投資者

8、（）表明在近N日內市場交易資金的增減狀況 A．市場資金總量變動率? B．市場資金集中度 C．現價期價偏離率 D．期貨價格變動率

9、題干：多頭套期保值者在期貨市場采取多頭部位以對沖其在現貨市場的空頭部位，他們有可能__。

A．正生產現貨商品準備出售 B．儲存了實物商品

C．現在不需要或現在無法買進實物商品，但需要將來買進 D．沒有足夠的資金購買需要的實物商品

10、期貨公司單個股東的持股比例增加到__以上，或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到__以上的，應當經中國證監會批準。A．3%；3% B．3%；5% C．5%；3% D．5%；5%

11、依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理的是（）。A．中國證監會

B．中國證監會派出機構 C．中國期貨業協會 D．期貨交易所

12、期貨交易中套期保值的基本類型有__。A．多頭套期保值 B．空頭套期保值 C．交叉套期保值 D．平行套期保值

13、美國13周利率期貨合約在報價方式上采用。A：價格報價法 B：指數報價法 C：實際報價法 D：利率報價法

14、下列關于熔斷制度的說法，正確的有（）。A．熔斷制度適用于股指期貨交易

B．熔斷制度為股指期貨交易提供了一個減震器的作用 C．在國際上，熔斷制度一般有“熔而斷”和“熔而不斷”兩種表現形式

D．我國擬推出的股指期貨將采用“熔而斷”的形式

15、期貨結算機構的代替作用，使期貨交易能夠以獨有的______方式免除合約履行義務。

A．現金結算交割 B．對沖平倉 C．套期保值 D．實物交割

16、期貨公司對按照賬齡及其核算的具體內容進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的金融資產應當采用比例進行風險調整。A：最低 B：最高 C：平均

D：加權平均

17、《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》沒有規定的是__。A．競業準則 B．專業勝任能力 C．職業道德

D．職業創新能力

18、根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》規定，下列不屬于期貨公司對風險進行調整的依據的是____ A：分類 B：流動性

C：凈資產總額 D：可回收性

19、負責期貨投資咨詢從業人員的設定、資格考試、認證評級、日常管理和紀律處分等敘及自律管理辦法的制定 A：國務院 B：中國證監會 C：期貨業協會 D：期貨交易所

20、具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設（）。A．非執行董事 B．執行董事 C．內部董事 D．獨立董事

21、除營業部負責人外，營業部工作人員不得少于（）人。A．2 B．3 C．4 D．5

22、現有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由． A：投資者自負

B：后續繳納的保障基金補償 C：交易所補償 D：期貨公司補償

23、期貨公司____負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。A：經理 B：監事會 C：獨立董事 D：首席風險官

24、期貨公司可以接受（）的委托進行期貨交易。A．事業單位 B．企業法人

C．期貨交易所工作人員 D．國家機關

25、下列會造成期貨市場流動性降低的是__ A．期貨價格呈連續單邊走勢 B．大量的新交易者進入市場 C．大量的交易者退出市場 D．交割月臨近

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列關于投機者與套期保值者關系的說法，不正確的是__。A．機者承擔了套期保值者希望轉嫁的風險

B．投機者的參與，增加了市場交易量，從而增加了市場的流動性 C．投機者和套期保值者都會促進價格發現 D．投機者的參與，總是會使價格的波動增大

2、當某品種某月份合約按結算價計算的價格變化，連續若干個交易日的累積漲跌幅度達到一定程度時，交易所可以采取的措施有__。A．對全部會員雙邊提高交易保證金 B．對全部會員單邊提高交易保證金

C．對部分會員不同比例地提高交易保證金 D．對部分會員同比例地提高交易保證金

3、滬深300股指期貨的每日價格波動限制與前一交易日不相聯系的是。A：開盤價 B：收盤價 C：最高價 D：結算價

4、下列關于期貨從業人員執業行為的說法，不正確的有（）。A．不得獲取利益是期貨從業人員在執業過程中應當遵守的原則 B．期貨從業人員在執業過程中獲取利益的應當退還

C．期貨從業人員在執業過程中獲取不正當利益的應當退還 D．期貨從業人員在執業過程中應嚴格自律

5、當__時，交易所有權發出風險警示公告，向全體會員和客戶警示風險。A．期貨價格和現貨價格出現較大差距 B．會員涉嫌違規、違約 C．期貨價格出現異常 D．客戶涉嫌違規、違約

6、期現套利程式交易系統由組成。A：發覺子系統 B：自動下單子系統 C：結算子系統

D：風險管理子系統

7、中國期貨保證金監控中心的職能包括__。A．為期貨交易所提供相關的信息服務 B．保證期貨合約的履行

C．建立并管理投資者查詢服務系統

D．建立并管理期貨保證金安全監控系統

8、下列關于支撐線和阻力線的說法，正確的是。

A：支撐線是指當價格跌到某個價位附近時，價格會停止下跌，甚至還有可能回升，這是因為多方在此買人造成的

B：阻力線起阻止價格繼續下跌的作用。這個起著阻止價格繼續下跌的價位就是支撐線所在的位置

C：支撐線是指當價格上漲到某價位附近時，價格會停止上漲，甚至回落，這是因為空方在此拋出造成的

D：阻力線起阻止價格繼續上升的作用。這個起著阻止價格繼續上升的價位就是阻力線所在的位置

9、中國證監會提高期貨公司風險監管指標標準的依據是（）。A．審慎監管原則

B．期貨公司的風險狀況 C．期貨公司的風險管理能力 D．期貨公司的注冊資本額

10、當發生（）情形時，經紀公司有權通過平倉或執行質押物對投資者賬戶進行清算并解除與投資者的委托關系。

A．投資者為限制民事行為能力的自然人 B．經查實，投資者為期貨交易所的工作人員

C．經查實，投資者為金融機構、事業單位和國家機關 D．經查實，該投資者為本公司工作人員的配偶

11、某投資者以300點的權利金賣出1份7月份到期、執行價格為11 000點的恒指美式看漲期權；同時，他又以200點的權利金賣出1份7月份到期、執行價格為10 500點的恒指美式看跌期權。則該投資者的盈虧平衡點是__點。A．11 000 B．11 500 C．10000 D．10 500

12、目前，紐約商業交易所是世界上最具影響力的能源產品交易所，其上市的品種有等。A：原油 B：汽油 C：取暖油 D：天然氣

13、期貨經紀公司申請設立營業部，應當具備（）條件。A．申請人前三年沒有重大違法違規行為

B．擬設營業部的負責人及從業人員具備任職資格 C．擬設營業部有符合經紀業務需要的經營場所和設施 D．期貨經紀公司對擬設營業部有完備的管理制度

14、利率期貨合約按其標的產品的期限與特點不同，可以分為__。A．短期利率期貨合約 B．中長期利率期貨合約 C．利率指數期貨合約 D．股票指數期貨合約

15、期貨經紀公司除按照中國證監會的規定為客戶向期貨交易所交存保證金，進行交易結算外，對客戶的保證金____ A：嚴禁挪作他用

B：一般情況下，不能挪作他用，但如遇不可抗力，可以臨時調用

C：可以根據公司的經營情況，靈活調度，但必須保證客戶資金的安全 D：如行情出現重大變化，可以暫時借用

16、下列選項中，關于期貨市場風險管理的必要性，說法正確的有__。A．有效的風險管理是減緩和消除期貨市場對社會經濟生活不良沖擊的需要 B．有效的風險管理是期貨市場充分發揮功能的前提和基礎

C．期貨市場風險具有不可防范性，因此沒有必要對期貨市場進行風險管理 D．有效的風險管理是適應世界經濟自由化和全球化發展的需要

17、期貨交易所不得__業務。A．直接或間接參與期貨交易 B．從事信托投資 C．從事股票投資

D．從事非自用不動產投資

18、執行價格的選擇要看投資者對后市的判斷，以及他對的運用。A：實值期權 B：虛值期權 C：平值期權 D：時間價值

19、對化妝品的需求減少是指____ A：收入減少引起的減少 B：價格上升而引起的減少 C：需求量減少而引起的減少 D：價格下降而引起的減少

20、套期保值可以__風險。A．回避 B．消滅 C．分割 D．轉移

21、申請董事長和監事會主席的任職資格，應當具備的條件有（）。A．具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位 B．通過中國證監會認可的資質測試

C．具有從事法律、會計業務2年以上經驗

D．具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗

22、某投資者在5月份買入1份執行價格為10 000點的7月份恒指看漲期權，權利金為300點，同時又買入1份執行價格為 10000點的7月份恒指看跌期權，權利金為200點。則期權到期時，__。

A．若恒指為10 300點，該投資者損失200點 B．若恒指為10 500點，該投資者處于盈虧平衡點 C．若恒指為10 200點，該投資者處于盈虧平衡點 D．若恒指為10000點，該投資者損失500點

23、交割倉庫針對交割商品的管理主要包括__。A．負責將交割商品從工廠運至指定交割倉庫 B．商品審驗及開具倉單 C．交割儲備商品的管理 D．為投資者提供配套服務

24、就看漲期權而言，期權合約標的物的市場價格期權的執行價格時，內涵價值為零。A：等于 B：高于 C：低于 D：不等于

25、工業增加值的計算方法包括 A：生產法 B：收入法 C：支出法 D：消費法

第二篇：海南省期貨從業資格法律法規：實物交割責任試題

海南省期貨從業資格法律法規：實物交割責任試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨市場的一個主要經濟功能是為生產、加工和經營者等提供價格風險轉移工具。要實現這一目的，就必須有人愿意承擔風險并提供風險資金。扮演這一角色的就是。A：投機者 B：套期保值者 C：保值增加者 D：投資者

2、期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，應當近（）內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件。A．6個月 B．1年 C．2年 D．3年

3、當履行期貨期權合約后，__。

A．看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸

4、下列關于期貨公司經營業務的說法錯誤的是（）。A．期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業務 B．期貨公司不得從事經營境外期貨經紀業務

C．期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，不得對外擔保

D．期貨公司不得從事與期貨業務無關的活動，法律、行政法規或者國務院期貨監督管理機構另有規定的除外

5、理事會會議至少召開一次。每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。A：每年 B：每月 C：每季度 D：每半年

6、期貨公司變更住所，應當向（）提交申請材料。A．擬遷入地中國證監會派出機構 B．擬遷出地中國證監會派出機構 C．中國期貨業協會 D．中國證監會

7、期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發生之日起__個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。A．3 B．5 C．7 D．10

8、從資金來源劃分，期貨市場的機構投資者可分為__。A．商業銀行 B．證券公司 C．養老基金 D．養老保險

9、以下不屬于效率市場形式的是__。A．弱式有效市場 B．半弱式有效市場 C．強式有效市場 D．完全有效市場

10、證券公司申請介紹業務資格，公司總部至少有____名具有期貨從業資格的業務人員。A：2 B：3 C：4 D：5

11、由于市場行情異常變化，期貨交易所為有效控制風險，規定從即日起提高交易保證金水平，從而造成客戶損失，則這些損失應由承擔． A：期貨交易所 B：期貨公司 C：客戶

D：期貨交易所和客戶

12、程序化交易系統的實施，需要解決的主要問題是如何處理好市場數據、交易規則和三者之間的協調。A：交易者思想 B：交易者行為 C：交易者指令 D：交易者資金

13、關于限倉制度說法不正確的是__。

A．為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場的行為 B．是對交易者持倉數量加以限制的制度

C．限倉的形式只能是對會員的持倉量限制和對客戶的持倉量限制兩種 D．限倉制度和大戶報告制度是降低市場風險的有效機制

14、期貨公司的交易保證金不足，又未能（）追加保證金的，按交易規則的規定處理；規定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔。A．在2個工作日內 B．在36小時內 C．在24小時內

D．按期貨交易所規定的時間

15、假設一家中國企業將在未來三個月后收到美元貨款，企業擔心三個月后美元貶值，該企業可以通過__手段來實現套期保值的目的。A．出售遠期合約 B．買入期貨合約 C．買入看跌期權 D．買入看漲期權

16、期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。A．7 B．10 C．15 D．30

17、期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發揮功能的前提和基礎

B．減緩和消除期貨市場和社會經濟產生不良沖擊的需要 C．適應世界經濟自由化和國際化發展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求

18、證券公司申請介紹業務資格，應該符合__風險控制指標標準。A．凈資本不低于12億元 B．流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150% C．對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，但因證券公司發債提供的反擔保除外

D．凈資本不低于凈資產的80%

19、金融期貨交易不需要指定交割倉庫，但交易所會指定交割銀行。負責金融期貨交割的指定銀行，必須具有（）。A．良好的金融資信? B．較強的進行大額資金結算的業務能力? c．先進、高效的結算手段? D．先進、高效的結算設備

20、期貨公司的董事長和（）不得由一人兼任。A．股東

B．監事會成員 C．首席風險官 D．總經理

21、期貨投資咨詢業務人員應當以名義開展期貨投資咨詢業務活動。A：期貨公司 B：期貨交易所 C：客戶 D：個人

22、一條過于陡峭的趨勢線通常不具有實質意義，總體來說斜率度左右的趨勢線最有意義 A：30 B：45 C：60 D：75

23、在直接標價法下，升水時的遠期匯率等于____ A：即期匯率＋升水 B：即期匯率－升水 C：中間匯率＋升水 D：中間匯率－升水

24、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范，以下內容中，不屬于該準則規范的內容是（）。A．執業紀律 B．專業勝任能力 C．職業道德

D．職業創新能力

25、當存在期價低估時，交易者可通過買入股指期貨的同時賣出對應的現貨股票，這種操作稱為。A：套期保值 B：正向套利 C：反向套利 D：投機交易

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列關于我國期貨結算機構的說法，正確的有__。A．均為期貨交易所的內部機構

B．由多家期貨交易所和實力較強的金融機構出資組成一家獨立的結算公司 C．均為附屬于期貨交易所的相對獨立的結算結構 D．中國金融期貨交易所實行分級結算制度

2、實行持倉限額制度的目的在于__。A．防范操縱市場價格的行為 B．防止交割量過大

C．防止期貨市場風險過度集中于少數投資者 D．防止市場流動性過大

3、為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》。下列選項中屬于該規定的制定依據有（）。

A．《中華人民共和國民法通則》 B．《中華人民共和國刑法》 C．《中華人民共和國合同法》

D．《中華人民共和國民事訴訟法》

4、為投資者辦理股指期貨開戶手續的主體有（）。A．期貨公司

B．從事中間介紹業務的證券公司 C．證券公司 D．中期協

5、____是交易者運用已有的技術資料，如成交價格以及波動幅度、成交量和持倉量等，對未來期貨價格的走勢進行的判斷分析方法。A：心理分析 B：技術分析 C：基本分析 D：價值分析

6、期權按照標的物不同，可以分為金融期權和商品期權，下列屬于金融期權的是__。

A．利率期貨 B．股票指數期權 C．外匯期權 D．能源期權

7、期貨交割倉庫享有一定的權利，并需承擔相應的義務。其權利包括。A：按交易所規定簽發標準倉單

B：按交易所審定的收費項目、標準和方法收取有關費用 C：對交易所制定的有關實物交割的規定享有建議權

D：交易所交割細則和《指定交割倉庫協議書》規定的其他權利

8、下列關于期貨市場技術分析形態的說法，正確的有__。A．價格遇到上升三角形后可以肯定會繼續原來的趨勢 B．價格遇到矩形后可以肯定會繼續原來的趨勢 C．價格遇到旗形后可以肯定會繼續原來的趨勢

D．楔形有明確的形態方向，且其形態方向與原有的趨勢方向相同

9、三角形的種類分為.A：上升三角形 B：對稱三角形 C：下降三角形 D：等邊三角形

10、下列情況中會促使本國貨幣升值的有__。A．實行擴張性的貨幣政策 B．實行緊縮性的貨幣政策 C．國際收支順差擴大 D．國際收支逆差擴大

11、好的期貨品種應具備__等特點。A．市場容量大 B．價格受政府管制 C．易于儲存

D．易于標準化與分級

12、以下屬于CPO在投資管理方面職責的有__。A．制定投資目標 B．設計交易程序

C．確定投資組合中投資品種的范圍 D．對CTA投資風險的監控

13、在我國鄭州商品交易所交易的商品期貨合約有__。A．豆粕期貨合約

B．優質強筋小麥期貨合約 C．一號棉花期貨合約 D．玉米期貨合約

14、期貨從業人員出現以下（）情況時，機構應在10個工作日內向中國期貨業協會報告。

A．期貨從業人員被解聘 B．期貨從業人員死亡

C．期貨從業人員辭職、退休

D．期貨從業人員在執行職務中有違反法律、法規、規章以及中國證監會有關規定的行為

15、經中國證監會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以對的情形采取暫停繳納保障基金的措施． A：期貨公司出現虧損

B：保障基金總額達到5億元人民幣

C：期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險

D：期貨交易所、期貨公司因不可抗力導致無力繳納保障基金

16、以下期貨合約中，交易單位為10噸/手的有__。A．大連商品交易所大豆期貨合約 B．鄭州商品交易所小麥期貨合約 C．上海期貨交易所陰極銅標準合約 D．上海期貨交易所天然橡膠期貨合約

17、下列關于投機者與套期保值者關系的說法，不正確的是__。A．機者承擔了套期保值者希望轉嫁的風險

B．投機者的參與，增加了市場交易量，從而增加了市場的流動性 C．投機者和套期保值者都會促進價格發現 D．投機者的參與，總是會使價格的波動增大

18、期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經國務院期貨監督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取的措施有（）。A．行政拘留 B．監視居住

C．通知出境管理機關依法阻止其出境

D．申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利

19、下列關于期貨投資者保障基金后續資金的繳納方式的說法，正確的有（）。A．期貨交易所在每季度結束后15個工作日內繳納前一季度的保障基金 B．期貨交易所在每季度結束后10個工作日內繳納前一季度的保障基金 C．期貨公司繳納的保障基金來自其投資收益

D．期貨公司應當繳納的保障基金由期貨交易所代扣代繳

20、期貨交易所會員享有的權利包括（）。

A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B．按照期貨交易所章程和交易規則行使抗辯權 C．聯名提議召開會員大會 D．按照規定轉讓會員資格

21、下列關于期貨投機的說法，正確的有__。A．投機者可分為趨勢分析派和技術分析派 B．投機者為套期保值者提供了更多的交易機會 C．一定會增加價格波動風險

D．期貨投機者承擔了套期保值者希望轉移的風險

22、套期保值者大多是__。A．生產商

B．加工商和庫存商 C．投機商 D．金融機構

23、期貨從業人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友，期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應當對王某做出處分決定后向__報告。

A．期貨交易所 B．中國證監會

C．期貨保證金安全存管監控機構 D．中國期貨業協會

24、我國期貨市場風險監管體系通過__對期貨市場進行風險管理。A．立法管理 B．行政管理

C．行業自律管理 D．稅收管理

25、理論上，在反向市場熊市套利中，如果價差縮小，交易者____ A：獲利 B：虧損 C：保本

D：以上都有可能

第三篇：吉林省期貨從業法律法規精選：從業人員競業準則試題

吉林省期貨從業法律法規精選：從業人員競業準則試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨公司應當留存營業部的合規檢查報告，并于每年月底前將期貨公司上一對營業部的合規檢查報告報送公司住所地派出機構。A：5 B：6 C：3 D：9

2、以下關于套利行為描述正確的是__。A．消除了價格變動的風險 B．提高了期貨交易的活躍程度 C．保證了套期保值的順利實現

D．促進交易的流暢化和價格的合理化

3、以下不屬于期貨交易所職能的是____ A：設計合約、安排上市 B：發布市場信息

C：制定并實施業務規則 D：制定期貨合約交易價格

4、某套利者使用套利限價指令： “買入9月份大豆期貨合約，賣出7月份大豆期貨合約，價差150元/噸”，則下列最優報價情況滿足指令執行條件的有__。A．7月份合約4 350元/噸，9月份合約4450元/噸 B．7月份合約4050元/噸，9月份合約4 000元/噸 C．7月份合約4 000元/噸，9月份合約4 200元/噸 D．7月份合約4 300元/噸，9月份合約4450元/噸

5、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，（）風險管理要求。A．不得降低 B．不得提高

C．申報中國證監會決定降低或者提高 D．由期貨公司自主決定降低或者提高

6、題干: 在我國，對期貨交易實施行業自律管理的機構是__。A．中國證監會 B．中國期貨業協會 C．期貨交易所 D．期貨經紀公司

7、股票指數期貨是為適應人們管理股市風險，尤其是____的需要而產生的。A：系統風險 B：非系統風險 C：信用風險 D：財務風險

8、從業人員不得疏怠履行應承擔的義務，不包括。A：從業人員應當代理客戶從事期貨交易

B：從業人員應當嚴格按照有關期貨業務規則規定辦理相關期貨業務

C：從業人員應當及時告知投資者有關期貨業務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內盡快給予答復

D：從業人員應當在法律法規及公司制度規定范圍內根據客戶授權進行期貨業務

9、利用同一商品但不同交割月份之間價格差距出現異常變化時進行對沖而獲利的方法屬于______。A．跨期價差交易 B．跨市價差交易 C．跨商品價差交易 D．跨地域價差交易

10、期貨公司應當切實保障監事會和監事對公司經營情況的__。A．知情權 B．經營權 C．報告權 D．決策權

11、史料記載的最早的期權交易是由____國家的哲學家進行的。A：古羅馬 B：腓尼基 C：古希臘 D：荷蘭，12、會員制期貨交易所以上會員聯名提議時，應當召開臨時會員大會． A：1／3 B：1／4 C：1／5 D：2／3

13、下列關于期貨公司董事會職責的表述，錯誤的是__。A．審議并決定期貨公司風險管理、內部控制制度 B．審議并決定期貨公司客戶保證金安全存管制度 C．制定期貨公司的業務規則

D．期貨公司的董事會應當行使《公司法》規定的職權

14、我國的期貨交易必須在內進行． A：期貨交易所 B：商品交易市場 C：商品產地

D：買賣雙方約定的場所

15、下列關于跨市套利的說法，錯誤的是

A：從貿易流向和套利方向一致性的角度出發，跨市套利一般可分為正向套利和反向套利

B：如果貿易方向和套利方向一致則稱為正向跨市套有利；反之，稱為反向跨市套利

C：國內銅以進口為主，在LME做多的同時，在上海期貨交易做空，這樣的交易稱為反向套利 D：正向套利是較常采用的一種跨市套利

16、介紹經紀商在國際上一般都以__的形式存在。A．由期貨公司擔保 B．獨立執業 C．個人 D．機構

17、期貨價格異常波動的最直接、最核心的因素是__。A．合約設計上有缺陷 B．會員結構不合理 C．交易規則執行不當 D．人為的非理性投機

18、以下期貨合約中，每日價格最大波動限制相同的有__。A．大連商品交易所大豆期貨合約 B．鄭州商品交易所小麥期貨合約 C．上海期貨交易所陰極銅標準合約 D．上海期貨交易所天然橡膠期貨合約

19、因實物交割發生糾紛的，（）為合同履行地。A．期貨公司的分公司所在地 B．期貨公司的分支機構住所地 C．期貨交易所住所地 D．投資者住所地

20、制定投資者適當性制度具體標準和實施指引的主體是（）。A．中國業協會

B．中國金融期貨交易所 C．中國證監會 D．期貨公司

21、下列各項中，屬于期貨交易所為保障期貨市場平穩運行，而制定的交易制度的有__。

A．大戶報告制度 B．交割制度

C．強行平倉制度 D．風險準備金制度 22、3月份，大豆現貨的價格為650美分/蒲式耳。某經銷商需要在6月購買大豆，為防止價格上漲，以105美分/蒲式耳的價格買入執行價格為700美分/蒲式耳的7月份大豆看漲期權。到6月份，大豆現貨價格上漲至820美分/蒲式耳，期貨價格上漲至850美分/蒲式耳，且該看漲期權價格也升至300美分/蒲式耳。該經銷商將期權平倉并買進大豆現貨，則實際采購大豆的成本為__美分/蒲式耳。A．625 B．650 C．655 D．700

23、賣出套期保值是為了。A：獲得期貨價格上漲的收益 B：回避現貨價格下跌的風險 C：獲得現貨價格下跌的收益 D：回避期貨價格上漲的風險

24、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》規定，證券公司保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料的期限為． A：3年 B：3年以上 C：5年

D：5年以上

25、需求是指消費者____ A：在每一價格水平上愿意而且能夠購買的某種商品量 B：在市場上能夠購買的商品量

C：實現最大程度滿足所需要購買的商品量 D：在一定價格水平上愿意出售的商品量

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列關于會員制和公司制期貨交易所的說法，正確的有__。A．兩者都以法人組織形式設立

B．兩者的資金都來源于交易參與者繳納的資格金

C．前者是以公共利益為設立目的，后者是以營利為設立目的

D．前者一般適用于《民法》的有關規定，后者首先適用《公司法》的規定

2、對沖基金是一種投資基金，其區別于共同基金的自身特點的有__。

A．除投資傳統的股票債券和貨幣市場外，它還大量投資于金融衍生品市場 B．大量運用賣空機制，并且大量使用信貸杠桿進行高于自己本金數倍甚至數十倍的高風險投機操作

C．往往采取私募合伙的形式 D．往往采取公募形式

3、《期貨交易管理條例》規定，期貨公司辦理（）等事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起2個月內做出批準或者不批準的決定。A．期貨公司變更10%的股權 B．期貨公司解散

C．期貨公司收購境外期貨類經營機構 D．變更注冊資本

4、對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取的措施有__。A．口頭警示 B．書面警示 C．約見談話

D．責令處分責任人員

5、期貨市場的風險與現貨市場的風險相比具有放大性的特征，這是因為。A：期貨價格波動較大

B：期貨交易具有“以小博大”的特征 C：期貨交易風險易于延伸，引發連鎖反應 D：期貨交易量大，風險集中，盈虧幅度大

6、投資者應當提供加蓋相關期貨公司結算專用章的最近年內的商品期貨交易結算單，作為商品期貨交易經歷證明． A：2 B：3 C：4 D：5

7、下列有關基差的敘述，正確的是__。A．屬于相對價格變動

B．存在隨到期而收斂的現象

C．基差風險通常低于現貨(或期貨)價格風險 D．基差之強弱與市場走勢有絕對相關

8、套利交易中模擬誤差產生的原因有__。A．組成指數的成份股太多

B．短時間內買進賣出太多股票有困難 C．買賣的沖擊成本較大

D．股市買賣有最小單位的限制

9、一般法人投資者申請開立股指期貨賬戶時，下列人員中需要具備股指期貨基礎知識并通過相關測試的有（）。A．客戶開設人 B．結算單確認人 C．指定下單人 D．資金調撥人

10、（）依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。A．中國銀監會 B．中國證監會 C．期貨交易所 D．期貨業協會

11、我國實行會員制的期貨交易所有__。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所

D．中國金融期貨交易所

12、我國實物商品期貨合約的最后交易日是指某種期貨合約在交割月份中進行交易的最后一個交易日，過了這個期限的未平倉期貨合約，必須進行____ A：實物交割 B：對沖平倉 C：協議平倉 D：票據交換

13、證券公司應當建立完備的協助開戶制度，并履行如下職責． A：對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查 B：向客戶充分揭示期貨交易風險 C：告知期貨保證金安全存管要求

D：解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系

14、期貨從業人員違法違規的，中國證監會依法給予行政處罰。但因被迫執行違法違規指令而按照《期貨從業人員管理辦法》第19條第2款的規定履行了報告義務的，可以（）處罰。A．加重 B．從輕 C．減輕

D．免予行政

15、在美國證券市場的有關法律法規中，涉及期貨投資基金監管的有__。A．《1933年證券法》 B．《1934年證券交易法》 C．《商品交易法》

D．《1940年投資顧問法》

16、期貨公司首席風險官是負責對期貨公司____進行監督檢查的期貨公司高級管理人員。

A：風險管理狀況

B：經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況 C：財務狀況和風險管理狀況

D：經紀、結算業務，客戶風險管理和信息安全狀況

17、期權價格由__兩部分組成。A．時間價值和內涵價值 B．時間價值和執行價格 C．內涵價值和執行價格 D．執行價格和權利金

18、期貨業協會有權制定期貨從業人員自律管理的具體辦法，下列各項屬于該辦法的具體內容的是（）。

A．從業資格考試、從業資格注冊和公示 B．執業行為準則

C．執業檢查、紀律懲戒和申訴 D．后續職業培訓

19、期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括（）。A．依據客戶的要求支付可用資金 B．為客戶交存保證金 C．支付手續費、稅款

D．提取期貨公司活動經費

20、我國上海期貨交易所的黃金期貨合約的交易代碼是__。A．CU B．AL C．ZN D．AU

21、（）應當對期貨公司定期報送的月度報告簽署確認意見。A．法定代表人

B．經營管理的主要負責人 C．財務負責人 D．監事會主席

22、李某為某期貨公司的總經理，王某為其高中好友，并在李某的期貨公司里面開立一賬戶，王某借與李某之間的特殊關系，多次找到李某，要求其透漏一些期貨信息，李某礙于情面，根據其利用其職權從證券交易所獲得的信息，暗示某些期貨價格可能會上漲，結果王某從中共獲利20余萬元，并給予李某好處費5萬元．關于本案例中的李某，下列說法正確的是．

A：李某屬于“知情人士”，不得向外透露期貨交易的內幕信息 B：李某的行為屬于商業受賄行為

C：應當沒收其違法所得，并處3萬元以下罰款

D：情節嚴重的，暫停或者撤銷其任職資格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事責任

23、每年初，為合法參與境外期貨業務企業開據《企業期貨業務風險額度登記確認函》的部門是（）。A．中國證監會 B．國家商務部

C．該企業開立相關帳戶的銀行 D． 國家外匯管理局

24、期貨公司實際控制人出現下列__情形的，期貨公司及其實際控制人應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告。A．質押所持有的期貨公司股權 B．被撤銷 C．變更名稱

D．涉嫌嚴重違法違規經營，被有關機關調查、采取強制措施

25、銀行或者其他金融機構的工作人員違反規定，為他人出具（），情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，情節特別嚴重的，處5年以上有期徒刑。A．存單 B．票據 C．資信證明

D．信用證或者其他保函

第四篇：期貨從業法律法規整理

審批

1.期貨公司：6個月。2.結算資格：3個月。

結算會員：3個月。取得資格6個月內未取得會員的自動失效。3.中間介紹業務資格：10日。

4.投資咨詢業務資格、資產管理業務資格：2個月。

申請條件

1.期貨公司：①注冊資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%。

②股東3年未違法違規。

③從業人員不少于15人，高管不低于3人。

2.風險監管指標：凈資本>1500萬；凈資本/風險資本準備>100%；凈資本/凈資產>40%；流動資產/流動資本>100%；負債/凈資產<150%。3.持有5%以上股東的：

①實收資本和凈資產不低于3000萬，經營2年以上且最近2年中1年盈利。或：實收資本和凈資產低于2億元。

②凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%。對外投資不超過凈資產。③3年內無處罰、不誠信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年 持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，凈資產不低于15億。4.金融期貨經紀資格：2個月風險指標合規；高管2年內無處罰（變更比例滿50%的特例）；控股股東的凈資產不低于3000萬。

5.金融業務結算資格：經紀資格；負責人2年經驗；高管、控股股東2年內未處罰；近3年內期貨公司無處罰（變更比例滿50%的特例）。

①交易結算資格：董事長、正副總經理中，至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經驗；注冊資本5000萬，2個月風險監管指標；前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權益總額不低于8000萬，控股股東凈資產不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，凈資產不低于8億。

②全面結算資格：董事長、正副總經理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經驗；注冊資本1億，2個月風險監管指標；前3年連續盈利，且每季度末客戶權益總額不低于3億，控股股東凈資產不低于10億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，凈資產不低于15億。6.中間介紹業務資格（證券公司）：①申請前6個月的下列風險控制指標合規：凈資本>12億；凈資本/凈資產>70%；動資產/流動負債>150%；對外擔保和或有負債/凈資產<10%。②擁有或者控股一家期貨公司，或者和一家期貨公司被同一機構控制，且期貨公司在會員分級結算的交易所具有會員資格，2個月風險監管指標符合規定。

③從業人員，總部至少5人。營業部至少2人。7.投資咨詢業務資格：注冊資本大于1億，凈資本大于8000萬；6個月的風險監控指標；3年未違法違規；1年未被監管；1名3年期貨從業并取得咨詢資格的高管，5名2年從業并取得咨詢資格的從業人員，均3年未違法違規（申請資料：1年財務報告）。

8.資產管理業務資格：凈資本大于5億；6個月的風險監控指標；3年未違法違規；1年未被監管；1名5年期貨、證券、基金從業并取得期貨、證券咨詢資格的高管，5名3年期貨、證券、基金從業并取得期貨咨詢資格的從業人員，均3年未違法違規；2次評級不低于B類B級（申請資料：1年財務報告）。

9.營業部：3個月的風險指標合規，高管1年內無處罰。10.期貨從業人員：近3年內無處罰。

11.金融期貨投資者適當性：保證金賬戶中可用資金大于50萬；80分；10日，20筆或3年10筆。

報告報送

1.首席風險官工作報告：季度后10日、年后1/20日。

2.期貨公司經營情況和工作報告：季后15日、年后30日。

3.風險監管報表、資產管理業務報告：月后7日、年后3個月。4.期貨公司財務審計報告：年后4個月。

5.證券公司從事中間介紹業務，應每半年向派出機構報送合規性檢查報告。6.期貨公司每半年向董事會提交風管書面報告（法人簽字）。7.期貨投資咨詢每月向證監會報送消息。8.期貨資產管理每日向監控中心報送消息。

9.資產管理的交易監控月度后5日向監控中心、證監會報告。

10.營業部的合規檢查每年1次，10日送至營業部證監會，每年3月送至公司證監會。

報告義務

1.期貨公司風險監管指標與上月變動20%，5日內報告派出機構、全體董事和股東。2.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁或凍結、任免除高管（免除首席風險師，決定前10日）、人員兼職、人員親屬報告、調整高管分工、對高管給與處分、發布宣傳材料、聘請會計師事務所、變更名稱章程、重大決議、被立案調查，5日內報告。

3.期貨公司被接納、暫停、終止會員、臨時任職高管人員、高管違規被調查，3日內向派出機構報告。

4.股東的股權被質押、凍結、轉讓變更名稱，3日內報告期貨公司，5日內報告派出機構。5.全面結算會員與非結算會員簽訂、變更、終止協議，3日內向派出機構、交易所、保證金監管機構報告。

證券與期貨公司簽訂、變更、終止協議，5日報告。

全面結算會員調整非結算會員的結算金最低余額的應當日結算前向交易所、保證金監管機構報告。

6.期貨交易所限制會員結算范圍、異常情況暫停交易的為3日。7.期貨交易所聯網交易、任免中層管理人員的為10日。

8.期貨人員辭職或死亡、協會對人員懲戒、人員有違法行為，10日報告。9.凈資產變動10%，報告證監會。

10.期貨公司許可證作廢，30日內刊登說明。11.營業部在被違規調查后3日向總部報告。

12.資產管理投資的是非期貨品種，5日向監控中心報告。

13.資產管理業務投資經理或交易執行或風控的人員變動，5日向證監會報告。

法律處罰

1.期貨公司不符合持續經營或出現經營風險的，采取：談話、提示、記入信用記錄、責令期貨公司限期整改。

期貨公司違法經營或出現重大風險，嚴重影響市場秩序、損害客戶利益的，采取：責令停業整頓、指定其他機構托管、接管。2.申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告 3.高官欺騙、行賄、受賄、擅自擁有5%以上股權、會計師事務所未報送或材料不完整、接受未辦理開戶手續就進行委托或將客戶交易編碼借給他人、未取得從業資格進行執業的，警告，并處3萬元。

其他

1.除風險監管報表和中間介紹業務的資料保存5年以上，其他的都是20年。

2.期貨公司成立后無正當理由3個月不開始經營或連續停業3個月的就撤銷審批資格。3.調查操縱價格、內幕交易的，經批準后對當事人15個交易日限制交易，最長30日。4.期貨公司風險指標不合規，證監會2日內現場檢查，整改時間在20日內，自驗收完畢后3日內解除措施。

進入預警期后，證監會5日內進行核實，連續達標3個月的解除預警期。

5.保障基金：按期貨交易所06年底的風險準備金的15%繳納。后續的：期貨交易所按照手續費的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五至十繳納。每季度后15日繳納。達到8億可以申請不繳納。

6.機構投資者損失的，超過10萬的部分按照80%，個人超過10萬的部分按照90%。7.期貨交易所按照手續費的20%計提風險保證金。

8.董事長、監事會主席、獨立董事、總經理、副總經理、首席風險官有證監會核準，其他有派出機構核準。

9.公務員可以買賣期貨。只是事業單位、政府機關不允許。

10.人員取得資格30日內上任，否則資格作廢，除派出機構認可。

11.取得經理層任職資格但實際未任職的未參加、未通過培訓，或5年未擔任職務，需重新申請。

取得考試合格證明或從業資格被撤銷未執業2年，需參加培訓。

12.投資經歷：3年結算章的期貨結算單或者3年專用章的金融現貨對賬單。

財務狀況：年收入（個人所得稅納稅單或3個月的銀行工資流水單）或1個月的金融類資產證明文件。誠信狀況：期貨業協會的信用風險信息數據庫和2個月的中國人民銀行征信中心個人信用報告。

13.證監會可以認定不適合人選：隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果；1年內累計3次被談話，累計3次給予紀律處分。

第五篇：2015年海南省期貨從業《行情及基本術語》匯總考試試卷

2015年海南省期貨從業《行情及基本術語》匯總考試試卷

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列股價指數中，來自于美國股市的有__。A．納斯達克指數 B．標準普爾500指數 C．道·瓊斯工業指數 D．恒生指數

2、期貨市場的風險承擔者是（）。A．期貨交易所? B．其他套期保值者? C．期貨投機者? D．期貨結算部門

3、期貨從業人員（）參與期貨交易。A．不能以個人名義 B．可以以親屬名義 C．可以以自己名義 D．可以以客戶名義

4、下列關于持續整理形態的說法，不正確的是__。A．矩形又稱箱形

B．在持續形態的三角形整理中，與之伴隨的交易量應該逐漸下降 C．上升三角形有更強烈的上升意識，空方比多方更為積極

D．下降三角形有更強烈的下降意識，賣方比買方更為積極主動

5、隨著期貨市場的發展，套期保值者已將套期保值活動視為__。A．風險管理工具 B．融資管理工具 C．套利工具 D．營銷渠道

6、期貨公司__，中國證監會根據審慎監管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。A．變更股權 B．變更注冊資本

C．單個股東擬持有期貨公司100%股權的

D．有關聯關系的股東擬持有期貨公司100%股權的

7、道氏理論的市場波動趨勢不包括__。A．長期趨勢 B．短暫趨勢 C．主要趨勢 D．次要趨勢

8、若基差交易時間的權利屬于賣方，則稱之為。A：買方叫價交易 B：賣方叫價交易 C：贏利方叫價交易 D：虧損方叫價交易

9、證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得__。A．作獲利保證 B．共擔風險 C．虛假宣傳 D．誤導客戶

10、某投機者以2.85美元/蒲式耳的價格買入1手4月玉米期貨合約，此后價格下降到2.68美元/蒲式耳。他繼續執行買入1手該合約。則當價格變為__美元/蒲式耳時，該投資者將頭寸平倉能夠獲利。A．2.70 B．2.73 C．2.76 D．2.77

11、關于賣出看漲期權的說法不正確的有__。A．一般運用于看后市上漲或已見底的情況 B．平倉收益=權利金賣出價-買入平倉價

C．期權被要求履約風險=執行價格+標的物平倉買入價格-權利金 D．期權賣方必須交付一筆保證金

12、在美國期貨市場中，關于期貨傭金商(FCM)說法正確的有__。A．不可以獨立開發客戶 B．可以向客戶收取保證金 C．保存賬薄和交易記錄

D．必須維持最低凈資本要求

13、由歐洲金融師協會、亞洲證券分析師聯合會和巴西投資分析師協會于2000年6月在英國注冊成立

A：國際注冊投資分析師協會 B：特許金融分析師協會 C：亞洲分析師協會 D：歐洲分析師協會

14、期貨從業人員應當遵守保密原則，具體內容包括（）。A．保守國家秘密

B．保守所在期貨經營機構秘密 C．保守投資者的商業秘密 D．保守投資者的個人隱私

15、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償的最大金額為__萬元。A．15 B．14．5 C．14 D．10

16、以6%的年貼現率發行1年期國債，所代表的年實際收益率為__%。

17、期貨從業人員為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害國家利益、所在期貨經營機構或者他人的合法權益，情節嚴重的，由協會撤銷其期貨從業人員資格并在（）拒絕受理從業人員資格申請。A．6個月 B．1年 C．2年

D．3年或永久

18、下列關于期貨交易與現貨交易的關系，說法正確的有（）。A．期貨交易以現貨交易為基礎

B．沒有期貨交易，現貨交易的價格波動風險無法規避 C．在期貨市場上，商流和物流在時空上基本是統一的 D．期貨交易的目的一般是為了獲得實物商品

19、如果期貨價格原來的趨勢是向上的，當遇到如下圖中的情形時，今后價格的趨勢____ A：向上突破 B：向下突破 C：很難判斷 D：保持原趨勢

20、期權交易的用途是__。A．減少交易費用 B．創造價值 C．套期保值 D．投資

21、關于我國期貨交易所對風險準備金制度的具體規定，以下表述正確的有__。A．交易所應當按照手續費收入30%的比例提取風險準備金 B．風險準備金必須單獨核算，專戶存儲

C．風險準備金的動用必須經交易所理事會批準，報中國證監會備案后按規定的用途和程序進行

D．當風險準備金余額達到交易所注冊資本10倍時，經中國證監會批準后可不再提取

22、會員制期貨交易所理事會應當對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的__在會議記錄上簽名。A．理事

B．理事和工作人員 C．理事和記錄員 D．投贊成票的理事

23、期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，注冊資本不低于人民幣（）元。A．3000萬 B．5000萬 C．8000萬 D．1億

24、下列關于我國期貨結算機構的說法，正確的有（）。A．均為期貨交易所的內部機構 B．由多家期貨交易所和實力較強的金融機構出資組成一家獨立的結算公司 C．均為附屬于期貨交易所的相對獨立的結算結構 D．中國金融期貨交易所實行分級結算制度

25、下列關于利率期貨交割方式的說法，正確的有__。A．CME的3個月期國債期貨合約目前采用實物交割方式

B．CME的3個月歐洲美元期貨合約要進行實物交割實際是不可能的

C．所有到期而未平倉的CME的3個月歐洲美元期貨合約按照最后結算交割指數平倉

D．CBOT的10年期國債期貨合約目前采用實物交割方式

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格的，應當具備的條件有__。A．取得金融期貨經紀業務資格 B．注冊資本不低于5000萬元

C．結算和風險管理部門負責人必須具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門負責人1年以上經歷

D．公司董事長、總經理和副總經理中至少3人的期貨或證券從業時間在5年以上

2、下列關于期貨公司客戶保證金存放的表述，錯誤的有__。

A．期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內

B．期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內 C．期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外不得存放客戶保證金 D．期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內

3、期貨市場對某大豆生產者的影響可能體現在__。

A．該生產者在期貨市場上開展套期保值業務，以鎖定大豆的生產成本 B．該生產者參考期貨交易所的大豆期貨價格安排大豆生產，確定種植面積 C．該生產者發現去年現貨市場需求量大，決定今年擴大生產 D．為達到更高的交割品級，該生產者努力提高大豆的質量

4、國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則，對期貨公司及其分支機構的（）等方面提出要求。A．經營條件 B．風險管理 C．保證金存管

D．內部控制、關聯交易

5、下列關于期權交易基本策略的說法，不正確的有（）。

A．買進看漲期權所面臨的最大可能虧損是權利金，可能獲得的盈利是無限的 B．買進看跌期權的盈虧平衡點的標的物價格等于執行價格加權利金

C．賣出看漲期權所獲得的最大可能收益是權利金，可能面臨的虧損是無限的 D．賣出看跌期權所獲得的最大可能收益是權利金，可能面臨的虧損是無限的

6、下列關于期貨合約的說法，不正確的是__。A．期貨合約是由期貨交易所統一制定的 B．期貨合約是一種標準化合約

C．期貨合約除價格外的條款需由交易雙方進行協商

D．期貨合約規定了在將來某一特定時間和地點交割一定數量和質量的標的物

7、下列關子期貨市場上利用套期保值規避風險的說法，正確的有__。A．一般情況下，同種商品的期貨價格和現貨價格變動趨勢相同 B．隨著期貨合約到期日的來臨，期貨價格和現貨價格呈現趨同性 C．投機者、套利者的參與是套期保值實現的條件

D．在現貨市場和期貨市場同時存在的情況下，同一種商品在同一時空內會受到相同經濟因素的影響和制約

8、在技術分析中，____的分析僅適用于期貨市場。A：價格 B：交易量 C：持倉量 D：心理因素

9、風險溢價假說從____的角度來分析期貨理論價格。A：現貨商 B：套保者 C：套利者 D：投機者

10、對股指期貨投資者的適當性綜合評估的評估結果中，分值上限為15分的有__。

A．基本情況 B．相關投資經歷 C．財務狀況 D．誠信狀況

11、期貨從業人員的下述做法中，不符合股指期貨投資者適當性制度要求的是__。A．向投資者充分揭示股指期貨風險

B．要求投資者簽署(股指期貨交易特別風險揭示)C．與投資者共同完成股指期貨基礎知識測試，以使其滿足適當性標準要求 D．審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力

12、題干：期貨交易中套期保值的作用是__。A．消除風險 B． 轉移風險 C．發現價格 D．交割實物

13、如果交易者按照基本面分析作出判斷，認為現在的期價偏高，比較合理的做法是

A：立即入市做空

B：參考一下季節特征，如果正處于季節性上漲階段，或許應該觀望，等待一個更好的時機

C：參考一下季節特征，如果正處于季節性下跌階段，或許應該立即入市做空 D：立即入市做多

14、下列各種指數中，采用加權平均法編制的有__。A．道瓊斯平均系列指數 B．標準普爾500指數 C．香港恒生指數

D．英國金融時報指數

15、某投機者以20美分/蒲式耳的權利金買入小麥美式看漲期貨期權，執行價格為1 200美分/蒲式耳。之后期貨價格上升至1 240美分/蒲式耳。則權利金上升至60美分/蒲式耳。則該投機者可以__。

A．要求履約，即按1 240美分/蒲式耳賣出期貨 B．賣出期權對沖平倉

C．要求履約，即按1 200美分/蒲式耳買入期貨 D．要求履約，即按1 240美分/蒲式耳買入期貨

16、證券公司申請介紹業務資格，應當符合（）條件。A．申請日前3個月各項風險控制指標符合規定標準 B．已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度 C．具有滿足業務需要的技術系統

D．中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件

17、根據基金投資策略和投資對象的不同，可以將其大體劃分為__。A．共同基金 B．對沖基金

C．期貨投資基金 D．私募基金

18、中國期貨業協會履行的職責有（）。A．頒布期貨法律法規與行業自律性規則 B．負責期貨從業人員資格的認定 C．調解會員之間的糾紛

D．組織期貨從業人員的業務培訓

19、甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進行交易，下列說法正確的是（）。A．該交易結果對乙不發生效力

B．如果乙對交易結果予以追認，則乙應承擔因該交易所造成的損失 C．該交易無效

D．如果乙對交易結果不予追認，則所造成的損失由甲承擔 20、套期保值能夠有效規避價格風險的原理包括__。A．現貨市場和期貨市場的價格變動趨勢通常相同 B．現貨市場和期貨市場的價格變動趨勢通常相反 C．期貨市場和現貨市場交易方向相同，期限互配

D．隨著期貨合約到期日來臨，現貨價格與期貨價格呈現趨同性

21、根據《期貨從業人員管理辦法》的規定，期貨投資咨詢機構的期貨從業人員不得有下列（）行為。

A．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息 B．代理客戶從事期貨交易

C．不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產 D．中國證監會禁止的其他行為

22、證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，下列各項屬于委托協議內容的是（）。A．客戶投訴的接待處理方式 B．違約責任

C．介紹業務的范圍

D．執行期貨保證金安全存管制度的措施

23、下列情況中，市場處于技術性強市的有__。A．交易量和持倉量增加而價格下跌 B．交易量和持倉量下降而價格上升 C．交易量和持倉量隨價格下降而減少 D．交易量和持倉量隨價格上升而增加

24、董事會秘書行使下列__職責。

A．期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備 B．文件保管

C．期貨交易所股東資料的管理 D．組織協調專門委員會的工作

25、有（）情形的，應當認定期貨經紀合同無效。

A．沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的 B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．違反法律、法規禁止性規定的

D．經過反復向客戶宣傳而簽訂期貨經紀合同