第一篇：2017年上半年臺灣省期貨從業法律法規第一章：期貨交易所考試試卷

2017年上半年臺灣省期貨從業法律法規第一章：期貨交易

所考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、19世紀下半葉，開金屬期貨交易的先河。A：NYMEX B：LME C：CBOT D：CME

2、期貨公司對外發布廣告宣傳材料，應當自發布之日起（）個工作日內報住所地的中國證監會派出機構備案。A．3 B．5 C．7 D．10

3、以下關于期現套利說法，正確的有__。

A．期現套利是指在期貨市場與現貨市場同時進行反向交易 B．期現套利不屬于嚴格意義的套利交易

C．期現套利有助于期貨市場與現貨市場之間的合理的價格關系 D．期現套利關注的是不同期貨市場之間的價差

4、擁有外幣負債的人，為防止將來補償外幣時匯價上升，可采取。A：空頭套期保值 B：多頭套期保值 C：賣出套期保值 D：多頭套期

5、__是指某一特定地點某種商品或資產的現貨價格與同種的某一特定期貨合約價格間的價差。A．正負差 B．異同平均數 C．基差

D．慢速平滑移動平均線

6、期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規定的職權外，還應當審議并決定，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求。

A：人事管理制度

B：客戶保證金安全存管制度 C：財務管理制度 D：績效管理制度

7、理事會會議須有______理事出席方為有效，其決議須經______表決通過。（）A．三分之一以上；出席理事二分之一以上 B．二分之一以上；出席理事二分之一以上 C．二分之一以上；全體理事三分之一以上 D．三分之二以上；全體理事二分之一以上 8、1976年1月，推出了13周的美國國債期貨交易。A：TSE B：CBOT C：IMM D：Lifie

9、通常出現下列__情況之一時，將導致本國貨幣貶值。A．提高本幣利率 B．降低本幣利率 C．本國順差擴大 D．本國逆差擴大

10、期貨交易所應當建立保證金管理制度．保證金管理制度的內容不包括． A：向會員收取保證金的標準和形式

B：專用結算賬戶中會員結算準備金最低金額

C：當會員結算準備金余額低于期貨交易所規定最低余額時的處置方法 D：經期貨交易所確認的標準倉單

11、離岸對沖基金與美國對沖基金的差別主要在于（）。A．投資規模的大小 B．投資種類的限制 C．投資地域的不同 D．投資者數量的限制

12、證券公司從事中間介紹業務的工作人員不得__。A．收付期貨保證金 B．劃轉期貨保證金

C．代理客戶從事期貨交易 D．協助辦理開戶手續

13、未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，中國證監會責令改正，給予警告，單處或者并處（）以下罰款。A．3萬元 B．5萬元 C．10萬元 D．20萬元

14、以下不是會員制期貨交易所會員應當履行的義務是____ A：接受期貨交易所業務監管 B：按規定繳納各種費用

C：執行會員大會、理事會的決議 D：擔保期貨交易者的交易履約

15、下列圖形中，能夠消除日常價格運動中偶然因素引起的不規則性的是____ A：K線圖 B：條形圖 C：點數圖

D：移動平均線

16、下列選項中，不應做買入期貨避險的是______。A．出產黃豆的農夫針對黃豆的價格風險 B．銀行針對其長期放款之利率風險

C．未來即將采購現貨者針對其現貨價格風險 D．進口商針對其匯率風險

17、客戶的交易保證金不足，未能按期貨交易所規定的時間追加保證金，期貨經紀合同對此沒有規定，期貨公司對客戶未平倉的期貨合約采取強行平倉措施所造成的損失由（）承擔。A．期貨公司 B．客戶

C．期貨公司和客戶 D．期貨交易所

18、金融期貨交易不需要指定交割倉庫，但交易所會指定交割銀行。負責金融期貨交割的指定銀行，必須具有（）。A．良好的金融資信? B．較強的進行大額資金結算的業務能力? c．先進、高效的結算手段? D．先進、高效的結算設備

19、棉花期權的多空雙方進行期轉現交易，多頭開倉價格為10210元/噸，空頭開倉價格為10630元/噸，雙方協議以10450元/噸平倉，以10400元/噸進行交收，空頭可節約交割成本200元/噸，空頭進行期轉現交易比不進行期轉現交易__。A．節省180元/噸 B．多支付50/噸 C．節省150元/噸 D．多支付230元/噸

20、下面的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。A：侵權 B：違約

C：侵權與違約競合 D：交易糾紛

21、按照中國期貨業協會《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則》，期貨公司在客戶糾紛處理過程中符合要求的做法有__。A．告知客戶投訴的途徑、方法和程序 B．為客戶提供合理的投訴渠道 C．暫停為投訴客戶提供服務

D．告知客戶投訴程序，禁止客戶越級控訴

22、關于大連商品交易所的黃大豆1號期貨合約，以下表述正確的有__。A．每日價格最大波動限制為上一交易日結算價的±4% B．最后交易日為合約月份第15個交易日

C．最后交割日為最后交易日后第7日(遇法定節假日順延)D．交易手續費為3元/手

23、在我國的期貨交易所中，不區分結算會員和非結算會員的交易所有__。A．鄭州商品交易所 B．大連商品交易所 C．中國金融期貨交易所 D．上海期貨交易所

24、燃料油屬于原油的____ A：輕餾分油 B：餾出物 C：殘余物 D：副產品

25、期貨居間人的下列行為屬于越權的有__。A．代理簽訂《期貨經紀合同》 B．代簽交易月賬單

C．代理客戶委托下達交易指令

D．為期貨公司提供訂立期貨經紀合同的機會或中介服務

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、通過期貨交易形成的價格，下列特征描述正確的是__。A．具有對未來供求關系及其價格變化趨勢進行預期的功能 B．連續不斷地反映供求關系及其變化趨勢 C．是在交易所內通過買賣雙方協商達成的 D．能真實地反映供求及價格變動趨勢

2、下列關于中國證監會的表述中，正確的是__。A．有權依法對期貨公司進行監督管理

B．有權依法對期貨公司分支機構進行監督管理 C．中國證監會派出機構無權監督管理期貨公司

D．中國證監會派出機構有權對期貨公司的分支機構進行監督管理

3、下列說法中，正確的有__。

A．馬鞍式期權組合是由一手看漲期權與另一手相同標的物、相同到期日及相同執行價格的看跌期權組合而成，并且兩種期權的買賣方向相同

B．勒束式期權組合由一手看漲期權與另一手相同標的物、相同到期日但較低執行價格的看跌期權組合而成，并且兩種期權的買賣方向相反

C．期權的垂直套利是指買進一個期權的同時賣出另一個期權，這兩個期權同屬看漲或看跌，具有相同的標的物和相同的到期日，但有著不同的執行價格的交易行為

D．期權的水平套利是指買進和賣出敲定價格(即執行價格)相同但到期月份不同的看漲期權或看跌期權合約的套利方式

4、下列屬于短期利率期貨的有__。A．短期國庫券期貨

B．歐洲美元定期存款單期貨 C．商業票據期貨 D．定期存單期貨

5、證券公司應當建立完備的協助開戶制度，并履行如下職責（）。A．對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查 B．向客戶充分揭示期貨交易風險 C．告知期貨保證金安全存管要求

D．解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系

6、以下操作中能使持倉量保持不變的是__。A．多頭開倉，多頭平倉 B．空頭平倉，空頭開倉 C．多頭開倉，空頭開倉 D．空頭平倉，多頭平倉

7、機構投資者加強對內部風險監控的措施有。

A：建立由董事會、高層管理部門和風險管理部門組成的風險管理系統 B：制定合理的風險管理流程

C：建立相互制約的業務操作內部監控機制 D：加強高層管理人員對內部風險監控的力度

8、下列適合進行牛市套利的商品是__。A．木材 B．橙汁 C．可可 D．豬肚

9、除了投資咨詢業務外，國際期貨市場上還有等多種與期貨投資分析相關的業務形式

A：商品交易顧問業務 B：商品基金經理業務 C：期貨信托業務

D：證券投資咨詢業務

10、下列關于投機者操作的說法，正確的有__。

A．止損單上的止損價格應和當時市場價格越接近越好

B．當投機者的損失已經達到事先確定的數額時，應及時對沖 C．合理運用止損指令，可以限制損失、滾動利潤 D．如果行情變動有利，應立即平倉

11、期貨公司依法委托期貨機構從事中間介紹業務，其首席風險官應當監督檢查的事項有__。

A．是否與中間介紹機構建立了介紹業務的對接規則

B．在通知客戶追回保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業務環節，期貨公司是否有效控制風險

C．與中間介紹機構的傭金分成是否明確且符合規定 D．是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

12、申請期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業務，或者法律、會計業務的年限可以放寬1年的情形是（）。A．具有管理專業碩士研究生以上學歷 B．具有會計專業碩士研究生以上學歷 C．具有法律專業碩士研究生以上學歷 D．具有金融專業碩士研究生以上學歷

13、下列屬于《期貨交易管理條例》規定的交易主體的是（）。A．甲為個體工商戶

B．乙為某家庭聯產承包戶 C．丙為某上市公司 D．丁為某國有公司

14、下列會造成期貨市場流動性降低的有______。A．期貨價格呈連續單邊走 B．大量的新交易者進入市場 C．大量的交易者退出市場 D．交割月臨近

15、下列不屬于宏觀經濟分析的是____ A：價格總水平分析 B：銀行貸款總額分析 C：經濟結構分析 D：區位分析

16、人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據各方當事人（）確定民事責任。A．是否有過錯 B．過錯的性質 C．過錯的大小

D．過錯和損失之間的因果關系

17、下列行業的廠商中，__廠商很可能購買天氣期貨以規避天氣變化所引發風險。A．農業 B．保險業 C．軟件業 D．旅游業

18、跨市套利在操作中應特別注意的因素包括__。A．運輸費用

B．交割品級的差異 C．交易單位與匯率波動 D．保證金和傭金成本

19、期貨市場在宏觀經濟中的作用是__。A．促進本國經濟的國際化發展 B．調節市場供求 C．減緩價格波動

D．有助于市場經濟體系的建立與完善

20、證券公司只能接受（）的期貨公司的委托從事介紹業務。A．控股 B．全資擁有

C．被同一機構控制 D．具有長期合作關系

21、下列關于期貨公司客戶保證金存放的表述，錯誤的有__。A．期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內

B．期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內 C．期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外不得存放客戶保證金 D．期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內

22、美國期貨市場中介機構中，可以獨立開發客戶和接受交易指令的是__。A．期貨交易顧問(CTA)B．助理中介人(AP)C．介紹經紀商(IB)D．期貨傭金商(FCM)

23、股票期貨的優點是。A：交易費用低廉 B：沽空股票便捷 C：杠桿效應

D：能進行單一股票的套利策略

24、在威廉指標中，出現__情況可以考慮買入建倉。A．WMS%R為18 B．WMS%R為90 C．WMS%R進入低位后反彈，且價格繼續下降 D．WMS%R幾次撞底，局部形成雙重底

25、下列關于期貨交易在衍生品交易中的作用的說法，正確的有__。A．期貨交易在衍生品交易中發揮著基礎性作用 B．其他衍生品的定價往往參照期貨價格進行

C．貨市場轉移風險的效果高于遠期和互換等衍生品市場

D．其他衍生品市場在轉移風險時，往往要和期貨交易配套運作

第二篇：臺灣省2015年期貨從業資格法律法規培訓：期貨交易所考試試題

臺灣省2015年期貨從業資格法律法規培訓：期貨交易所考

試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、在（）的情況下，買入套期保值者可以得到完全保護并有盈余。A．基差從-20元/噸變為-30元/噸 B．基差從20元/噸變為30元/噸 C．基差從-40元/噸變為-30元/噸 D．基差從40元/噸變為30元/噸

2、在期貨投資基金單位的申購中，涉及的方面有__。A．申購報價 B．申購傭金

C．最大申購量的規定

D．對于基金購買入條件的要求

3、投資者買入美國l0年期國債期貨時的報價為126—175(或126’175)，賣出時的報價變為125—020(或125’020)，則。

A：每張合約盈利：l 000美元×1+31.25美元× 15.5=1 484.375美元 B：每張合約虧損：l 000美元×1+31.25美元× 15.5=1 484.375美元 C：每張合約盈利：l 000美元×1+7.8125美元× 15.5=1 121.938美元 D：每張合約虧損：l 000美元×1+7.8125美元×15.5=1 121.938美元

4、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當具有滿足金融期貨結算業務需要的（）。

A．證券從業人員 B．期貨從業人員 C．會計從業人員 D．銀行從業人員

5、期貨公司變更注冊資本，應當經中國證監會審核，期貨公司應當向中國證監會提交模擬計算的變更注冊資本后的． A：損益表、現金流量表 B：資產負債表、損益表

C：資產負債表、風險監管報表 D：現金流量表、風險監管報表

6、近年來，__是全球證券交易所和期貨交易所發展的一個新方向。A．公司化 B．私有化 C．公有化 D．會員化

7、滬深300股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結算價的。A：±5％ B：±8％ C：±10％ D：±20％

8、《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則(試行)》的立法目的是__。

A．維護股指期貨市場平穩、規范和健康運行

B．督促期貨公司會員單位嚴格執行股指期貨投資者適當性制度 C．切實保護投資者合法權益 D．擴大金融市場規模

9、某投機者預測5月份大豆期貨合約價格將上升，故買入10手(10噸)大豆期貨合約，成交價格為2030元/噸。可此后價格不升反降，為了補救，該投機者在2000元/噸再次買入5手合約，當市價反彈到__元/噸時才可以避免損失。(不計稅金、手續費等費用)A．2010 B．2015 C．2020 D．2025

10、期貨交易所、非期貨公司結算會員不按照規定公布即時行情的，或者發布價格預測信息的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）的罰款。A．1萬元以下

B．1萬元以上5萬元以下 C．1萬元以上10萬元以下 D．10萬元以上50萬元以下

11、滬深300股指期貨的合約乘數為。A：每點100元 B：每點200元 C：每點300元 D：每點400元

12、下列關于期貨居間人說法正確的有__。A．是期貨公司所簽訂期貨經紀合同的當事人 B．獨立承擔基于居間法律關系所產生的民事責任 C．接受期貨公司委托

D．獨立于期貨公司和客戶之外

13、下列關于期貨交易和遠期交易的說法，不正確的是__。

A．期貨交易對象是標準化合約，遠期交易對象是交易雙方私下協商達成的非標準化合約

B．期貨交易和遠期交易均有按照成交合約價值的一定比例向買賣雙方收取保證金的制度

C．期貨交易有到期交割與對沖平倉兩種履約方式，遠期交易主要采用商品交收方式

D．遠期交易較期貨交易有更高的信用風險

14、在期貨公司會員的客戶開發責任追究制度中，需要明確__的責任。A．高級管理人員 B．業務部門負責人 C．開戶經辦人 D．客戶

15、期貨公司股東會每年應當至少召開次會議． A：1 B：2 C：3 D：4

16、某日，我國某月份某期貨合約的結算價格為29970元/噸，收盤日價格最大波動限制為±4%，下一交易日不是有效報價的是__元/噸。A．28780 B．31160 C．28790 D．31170

17、期貨公司應當在交易閉市后為客戶提供交易結算報告。客戶應當按照期貨經紀合同約定的時間和方式查詢交易結算報告的內容。A：每周 B：每月 C：每日 D：每年

18、在下列期貨品種中，屬于商品期貨的有__。A．金屬期貨 B．能源期貨 C．歐元期貨 D．林產品期貨

19、下列關于期貨居間人的說法，正確的有__。A．居間人隸屬于期貨公司

B．居間人不是期貨公司所訂立期貨經紀合同的當事人 C．期貨公司的在職人員不可以成為本公司的居間人

D．期貨公司的在職人員可以成為其他期貨公司的居間人

20、期貨經紀公司在經營過程中應堅持的首要原則是． A：服務周到 B：技能熟練 C：誠實信用 D：小心謹慎

21、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是中國期貨業協會對期貨從業人員進行（）的主要依據。A．法律處分 B．司法處分 C．行政處罰 D．紀律懲戒

22、《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》自起施行。A：2004年6月1日 B：2003年7月1日 C：2008年4月30日 D：2007年1月1日

23、如果基差為正且數值越來越小，或者基差從正值變為負值，或者基差為負值且絕對數值越來越大，我們稱這種基差的變化為“”。A：走強 B：走弱 C：不變 D：趨近

24、申請設立期貨公司時，具有期貨從業人員資格的人數不少于（）人。A．3 B．5 C．10 D．15

25、期貨公司及其營業部的許可證由（）統一印制。A．國務院 B．期貨交易所 C．中國證監會

D．中國期貨業協會

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列說法中，正確的有__。

A．馬鞍式期權組合是由一手看漲期權與另一手相同標的物、相同到期日及相同執行價格的看跌期權組合而成，并且兩種期權的買賣方向相同

B．勒束式期權組合由一手看漲期權與另一手相同標的物、相同到期日但較低執行價格的看跌期權組合而成，并且兩種期權的買賣方向相反

C．期權的垂直套利是指買進一個期權的同時賣出另一個期權，這兩個期權同屬看漲或看跌，具有相同的標的物和相同的到期日，但有著不同的執行價格的交易行為

D．期權的水平套利是指買進和賣出敲定價格(即執行價格)相同但到期月份不同的看漲期權或看跌期權合約的套利方式

2、關于實行會員分級結算制度的期貨交易所，下列表述正確的有（）。A．期貨交易所對結算會員和非結算會員收取結算擔保金 B．結算會員對非結算會員結算、收取和追加保證金 C．期貨交易所只對結算會員結算、收取和追加保證金 D．期貨交易所應當向結算會員收取結算擔保金

3、下面屬于黃金的價格影響因素的是 A：供應 B：消費 C：經濟因素 D：政治因素

4、下列__是石油的主要消費國。A．日本 B．美國 C．沙特

D．歐洲各國

5、結算機構作為結算保證金的收取、管理機構，承擔風險控制責任，履行職能。A：結算期貨交易盈虧 B：擔保交易履行 C：控制市場風險 D：監督會員的交易

6、下列人員中，應當對期貨公司的報告簽署確認意見的有__。A．期貨公司董事 B．高級管理人員 C．財務負責人

D．人力資源負責人

7、依據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》規定，全面結算會員期貨公司對非結算會員的所有結算科目的__應當與期貨交易所保持一致。A．格式 B．內容 C．處理日期 D．處理方式

8、甲被某國有企業派往其參股的某非國有期貨公司擔任經理，在職期間，甲擅自動用公司的公款用于個人購買股票，準備賺了錢以后歸還。但甲由于缺乏股票知識，賠了不少錢，不得不連續挪用公款達10萬元。最終甲無力歸還這筆款。甲的行為不構成（）。A．貪污罪 B．挪用公款罪 C．挪用資金罪 D．職務侵占罪

9、期貨交易所不得公布上市品種期貨合約的__。A．成交量

B．最高價與最低價 C．價格預測信息 D．成交價

10、以下關于多元線性回歸方程的顯著性檢驗說法正確的是 A：線性關系的檢驗與回歸系數的檢驗是等價的

B：在K個自變量中，只要有一個自變量與因變量的純屬關系顯著，F檢驗就能通過

C：通過F檢驗，并說明每個自變量與因變量的關系都顯著 D：回歸系數檢驗是對每一個回歸系數分別進行單獨的檢驗

11、在下列情況中，出現__情況將使賣出套期保值者出現虧損。A．正向市場中，基差走強 B．正向市場中，基差走弱 C．反向市場中，基差走強 D．反向市場中，基差走弱

12、國內生產總值是指____ A：一個國家所有常住單位在一定時期內收入初次分配的最終結果

B：所有常住單位在一定時期內生產的全部貨物和服務價值扣除同期中間投入的全部非固定資產貨物和服務價值的差額 C：所有常住單位在一定時期內生產的全部貨物和服務價值扣除折舊 D：國民生產總值加上國外凈要素收入

13、下列關于期貨市場風險與現貨市場風險的說法，正確的有__。A．期貨價格波動較小 B．期貨投機性較強

C．期貨交易的風險易于延伸 D．期貨交易未來不確定因素多

14、下列有權對期貨公司及其分支機構實行監督管理的是（）。A．中國證監會

B．中國證監會的派出機構 C．期貨交易所 D．期貨業協會

15、下列關于投機者操作的說法，正確的有__。

A．止損單上的止損價格應和當時市場價格越接近越好

B．當投機者的損失已經達到事先確定的數額時，應及時對沖 C．合理運用止損指令，可以限制損失、滾動利潤 D．如果行情變動有利，應立即平倉

16、期貨公司應當在凈資本計算表的附注中，應充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的． A：性質 B：涉及金額 C：進展情況 D：形成原因

17、下列關于期貨經紀公司高級管理人員的說法，正確的有____ A：高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效 采集者退散

B：高級管理人員涉嫌違法違規被處罰的，期貨經紀公司應當在被處罰之日起3個工作日內向中國證監會報告

C：經紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監會派出機構備案

D：期貨經紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

18、從期貨交易起源與期貨交易特征分析，下列屬于期貨風險成因的是。A：價格波動

B：保證金交易的杠桿效應 C：交易者的非理性投機

D：對抗性交易導致風險具有連續性

19、下面關于交易量說法，正確的有__。

A．在三重頂中價格上沖到每個后繼的峰時，交易量放大 B．價格突破信號成立，則伴隨著較大交易量 C．下降趨勢中價格下跌，交易量較大 D．三角形整理形態中交易量較大

20、國際期貨市場的發展趨勢有（）。A．商品期貨保持穩定 B．金屬期貨逐漸消退 C．金融期貨后來居上 D．期貨期權方興未艾

21、全面結算會員期貨公司依法可以劃轉非結算會員保證金的情形有__。A．依據非結算會員的要求支付可用資金 B．收取非結算會員應當交存的保證金

C．收取非結算會員應當支付的手續費、稅款及其他費用 D．雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他情形

22、除供需關系外，__也能影響期貨價格。A．利率 B．匯率 C．戰爭

D．心理因素

23、在期貨交易中，與公開喊價相比較，電子化交易具有的優勢包括__。A．可以部分取代交易大廳和經紀人 B．降低市場參與者的交易成本 C．突破地域限制 D．交易差錯率較低 24、3月10日，某投機者在CME以1英鎊=1.4967美元的價位賣出4手3月期英鎊期貨合約；3月15日，該投機者在CME以1英鎊=1.4714美元的價位買入2手3月期英鎊期貨合約；3月20日，該投資者在CME以1英鎊=1.5174美元的價位買入另外2手3月期英鎊期貨合約平倉；其盈虧為。(不計算手續費，交易單位為625 000英鎊)A：獲利375美元 B：虧損375美元 C：獲利575美元 D：虧損575美元

25、期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應當賠償客戶的損失。A．期貨公司能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的 B．期貨公司已經竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免 C．客戶已經對該交易行為予以追認 D．期貨公司已盡謹慎勤勉義務

第三篇：臺灣省2016年期貨從業資格法律法規：設立期貨交易所考試試題

臺灣省2016年期貨從業資格法律法規：設立期貨交易所考

試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、通常，基本面分析派人士是依據____來預測未來市場價格的。A：市場信息 B：公共信息 C：全部信息

D：以上所有信息

2、____功能是針對期貨投機者來說的，也是期貨市場的基本功能之一。A：獲取實物商品 B：發展經濟 C：便利交易 D：風險投機

3、關于鄭州商品交易所的小麥期貨合約，以下表述正確的有__。A．交易單位為10噸/手

B．報價單位為元(人民幣)/噸

C．合約交割月份為每年的1、3、5、7、9、11月 D．最后交易日為交割月第7個營業日

4、申請設立期貨交易所，不需要向中國證監會提交（）文件和材料。A．理事會成員候選人或者董事會和監事會成員名單及簡歷 B．擬任用高級管理人員及其親屬的名單及簡歷 C．場地、設備、資金證明文件及情況說明 D．擬加入會員或者股東名單

5、股票期貨是以__為標的物的期貨合約。A．一組股票價格指數 B．某只股票的收益率 C．單只股票價格

D．整個市場的股票加權價格

6、跨期套利的策略包括__。A．正向市場牛市套利 B．正向市場熊市套利 C．反向市場牛市套利 D．反向市場熊市套利

7、某投資者在5月份以5.5美元/盎司的權利金買入一張執行價格為430美元/盎司的6月份黃金看跌期權，又以4.5美元/盎司的權利金賣出一張執行價格為430美元/盎司的6月份黃金看漲期權，再以市場價格428.5美元/盎司買進一張6月份黃金期貨合約。那么，當合約到期時，該投機者的凈收益是__美元/盎司。(不考慮傭金)A．2.5 B．1.5 C．1 D．0.5

8、金融期貨的基本功能有__。A．套期保值功能 B．價格發現功能 C．投機功能

D．穩定產銷功能

9、以下屬于建倉階段內容的有__。A．選擇入市時機

B．平均買低和平均賣高 C．蝶式買入賣出

D．合約交割月份的選擇

10、如果買賣雙方在既定價格水平下均要受到成交量的限制，那么市場就是__。A．有廣度的 B．窄的

C．缺乏深度的 D．有深度的

11、基本分析法是期貨行情分析方法的主要方法之一，其特點決定了它對價格的（）走勢把握比較準確。A．短期 B．中期 C．長期

D．任意時間段內

12、兩個變量間的線性相關關系愈不密切，相關系數r值就愈接近____ A：－1 B：＋1 C：0 D：－1或＋1

13、期貨市場之所以具有價格發現的功能，主要是因為__。A．期貨交易參與者眾多，供求雙方意愿得以真實體現 B．期貨價格反映多數人的預測，接近真實的供求變動趨勢 C．交易透明度高，競爭公開化、公平化 D．供求雙方協商確定期貨價格

14、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間的下列關系不符合規定的是． A：董事長是總經理的表叔 B：總經理是首席風險官的弟弟 C：董事長是總經理的前夫

D：董事長和首席風險官是非常要好的朋友

15、下列關于我國期貨市場風險管理的說法，正確的有__。A．應規范期貨市場的法律法規

B．政策性風險和自然災害風險的產生不能由期貨市場投資者所控制 C．期貨業協會應當制定期貨市場的法律法規和交易規則，盡量降低風險 D．期貨公司應當將資信差、不符合期貨投資要求的客戶拒之門外

16、在英國，涉及期貨交易行業自我監管的最主要機構是____ A：證券期貨業協會 B：投資管理監管組織 C：個人投資管理局

D：金融中介、管理人、和經紀商監管協會

17、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起（）個工作日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。A．1 B．3 C．5 D．10

18、會員制期貨交易所設理事會，每屆任期（）年。理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責。A．1 B．3 C．5 D．7

19、某期貨公司注冊資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，總經理李某曾經在證券公司里面任職達6年之久，副總經理孫某在期貨公司里從事期貨業務已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2010年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格，但未被批準，其原因可能是__。

A．該期貨公司董事長、總經理和副總經理中只有一人具有期貨從業資格，不符合法律規定

B．該期貨公司注冊資本不符合法律規定

C．該期貨公司董事長、總經理和副總經理期貨或者證券從業時間不符合規定 D．該期貨公司高級管理人員連續任職不符合規定

20、期貨交易法之施行日期，經行政院核定為: A：八十六年一月一日 B：八十六年六月一日 C：八十六年九月一日

D：八十六年十二月一日。

21、來自于期貨市場之外，對期貨市場的相關主體可能產生影響的風險是__。A．可控風險 B．不可控風險 C．代理風險 D．交易風險

22、“一節一價制”的叫價方式在__比較普遍。A．英國 B．美國 C．荷蘭 D．日本

23、公司制期貨交易所設董事長1人，副董事長． A：1至2人 B：1人 C：2人

D：2至3人

24、在我國的期貨交易所中，不區分結算會員和非結算會員的交易所有__。A．鄭州商品交易所 B．大連商品交易所 C．中國金融期貨交易所 D．上海期貨交易所

25、國際上期貨交易所聯網合并浪潮的原因是__。A．經濟全球化 B．競爭日益激烈

C．場外交易發展迅猛

D．業務合作向資本合作轉移

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨公司的高級管理人員出現下述__情形的，期貨公司不得申請金融期貨結算業務資格。

A．近1年內存在不良信用記錄

B．近2年內因違法違規經營被工商管理部門處以罰款 C．因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查 D．近2年內因詐騙罪受過刑事處罰

2、期貨投資咨詢從業人員在執行業務過程中必須恪守的原則，提供專業服務，不斷提高期貨行業的整體社會形象和地位 A：獨立誠信 B：謹慎客觀 C：勤勉盡職

D：公開公平公正

3、現貨交易、遠期交易、期貨交易三者之間的聯系包括__。A．遠期交易屬于現貨交易，是現貨交易在時間上的延伸 B．期貨交易屬于現貨交易，是現貨交易在時間上的延伸

C．期貨交易與遠期交易主要表現在兩者均為買賣雙方約定于未來某一特定時間以約定價格買入或賣出一定數量的商品

D．期貨交易是一種高級的交易方式，它以現貨交易為基礎

4、全面結算會員期貨公司和非結算會員在結算協議中約定全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結算會員結算準備金最低余額的，應當符合__的有關規定。

A．中國證監會 B．中國銀監會 C．期貨交易所

D．中國期貨業協會

5、近年來，在全球期貨市場交易活躍的短期利率期貨品種有__。A．巴西證券期貨交易所的1天期銀行間拆放利率期貨 B．倫敦國際金融交易所的3個月英鎊利率期貨

C．倫敦國際金融交易所的3個月歐元銀行間拆放利率期貨 D．芝加哥商業交易所的3個月歐洲美元期貨

6、證券公司應當根據（）的規定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業務的經營管理。

A．內部控制制度 B．風險隔離制度

C．合規、審慎經營原則 D．獨立經營原則

7、下列關于商品基金的說法，正確的有（）。

A．是一種集合投資方式，組織上類似共同基金公司和投資公司 B．專注于投資期貨和期權合約 C．既可以做多也可以做空

D．商品基金經理(CPO)實際管理商品基金的資金和賬戶

8、外匯期貨的投機交易，主要是通過__等方式進行的。A．空頭交易 B．多頭交易

C．買空賣空交易 D．套利交易

9、標準倉單的轉讓申請由會員單位書面向交易所申報，內容包括__。A．轉讓的數量 B．轉讓單價

C．轉讓前后的客戶編碼 D．轉讓前后的客戶名稱

10、下列期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期間出現的情形中，中國證監會及其派出機構可以認定任職人員不適當的有__。

A．向中國證監會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果 B．拒絕配合中國證監會依法履行監管職責，造成嚴重后果 C．1年內累計3次被中國證監會及其派出機構進行監管談話 D．累計3次被行業自律組織紀律處分

11、在面對__形態時，幾乎要等到突破后才能開始行動。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

12、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其賣空的原因是保值者估計（）。A．債券或債權價值上升 B．債券或債權價值下跌 C．市場利率上升 D．市場利率下跌

13、期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取的緊急措施有（）。A．降低保證金 B．暫時停止交易

C．限制會員或者客戶的最大持倉量 D．調整漲跌停板幅度

14、投資者從事期貨交易，所面臨的交易風險包括__。A．投資者在準備或進行期貨交割時產生的風險

B．由于市場流動性差，期貨交易難以迅速、及時、方便地成交所產生的風險 C．政策性風險

D．如果期貨價格波動較大，不能在規定時間內補足保證金，交易者面臨被強行平倉的風險

15、A市B區的時遷與B市C區的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區的滾滾紅塵期貨公司D市營業部進行交易，以下（）法院可以作為當事人的協議管轄法院。A．A市中級人民法院 B．B市中級的人民法院 C．D市中級的人民法院 D．D市E區人民法院

16、下列屬于期貨市場在微觀經濟中的作用的是____ A：促進本國經濟國際化 B：提高合約兌現率

C：促進本國經濟的國際化發展 D：為政府宏觀調控提供參考依據

17、股票指數通常的計算方法有。A：算術平均法 B：加權平均法 C：幾何平均法 D：指數法

18、下列關于期貨套利的說法，正確的是__。

A．利用期貨市場和現貨市場價差進行的套利稱為價差交易 B．套利是與投機不同的交易方式

C．套利交易中關注的是合約的絕對價格水平D．套利者在一段時間內只做買或賣

19、期貨市場技術分析一般對__進行分析。A．商品的供給和需求 B．價格 C．交易量 D．持倉量 20、2000年中國期貨業協會成立的意義表現在__。A．中國期貨市場沒有自律組織的歷史宣告結束 B．期貨市場的基本功能開始逐步發揮 C．我國期貨市場三級監管體系開始形成 D．期貨市場開始向規范運作方向轉變

21、期貨公司違反中國期貨業協會《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則（試行）》的，中國期貨業協會可能對其采取的紀律懲戒有（）。A．取消會員資格并公告 B．通過媒體公開譴責 C．協會內通報批評 D．批評

22、蝶式套利的特點有______。

A．蝶式套利的實質是跨交割月份的套利活動

B．蝶式套利由兩個方向相反的跨期套利構成，一個賣空套利和一個買空套利 C．連接兩個跨期套利的紐帶是居中月份的期貨合約

D．在合約數量上，居中月份合約等于兩旁月份合約之和

23、下列機構中，____不屬于會員制期貨交易所的設置機構。A：:會員大會 B：:董事會 C：:理事會

D：:各業務管理部門

24、需求法則可以表示為：__。

A．價格越高，需求量越小；價格越低，需求量越大 B．價格越高，供給量越小；價格越低，供給量越大 C．價格越高，需求量越大；價格越低，需求量越小 D．價格越高，供給量越大；價格越低，供給量越小

25、全面結算會員期貨公司應當建立并實施__等制度，保證金融期貨結算業務正常進行，確保非結算會員及其客戶資金安全。A．預算執行 B．風險管理 C．內部控制 D．客戶管理

第四篇：期貨從業法律法規整理

審批

1.期貨公司：6個月。2.結算資格：3個月。

結算會員：3個月。取得資格6個月內未取得會員的自動失效。3.中間介紹業務資格：10日。

4.投資咨詢業務資格、資產管理業務資格：2個月。

申請條件

1.期貨公司：①注冊資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%。

②股東3年未違法違規。

③從業人員不少于15人，高管不低于3人。

2.風險監管指標：凈資本>1500萬；凈資本/風險資本準備>100%；凈資本/凈資產>40%；流動資產/流動資本>100%；負債/凈資產<150%。3.持有5%以上股東的：

①實收資本和凈資產不低于3000萬，經營2年以上且最近2年中1年盈利。或：實收資本和凈資產低于2億元。

②凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%。對外投資不超過凈資產。③3年內無處罰、不誠信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年 持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，凈資產不低于15億。4.金融期貨經紀資格：2個月風險指標合規；高管2年內無處罰（變更比例滿50%的特例）；控股股東的凈資產不低于3000萬。

5.金融業務結算資格：經紀資格；負責人2年經驗；高管、控股股東2年內未處罰；近3年內期貨公司無處罰（變更比例滿50%的特例）。

①交易結算資格：董事長、正副總經理中，至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經驗；注冊資本5000萬，2個月風險監管指標；前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權益總額不低于8000萬，控股股東凈資產不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，凈資產不低于8億。

②全面結算資格：董事長、正副總經理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經驗；注冊資本1億，2個月風險監管指標；前3年連續盈利，且每季度末客戶權益總額不低于3億，控股股東凈資產不低于10億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，凈資產不低于15億。6.中間介紹業務資格（證券公司）：①申請前6個月的下列風險控制指標合規：凈資本>12億；凈資本/凈資產>70%；動資產/流動負債>150%；對外擔保和或有負債/凈資產<10%。②擁有或者控股一家期貨公司，或者和一家期貨公司被同一機構控制，且期貨公司在會員分級結算的交易所具有會員資格，2個月風險監管指標符合規定。

③從業人員，總部至少5人。營業部至少2人。7.投資咨詢業務資格：注冊資本大于1億，凈資本大于8000萬；6個月的風險監控指標；3年未違法違規；1年未被監管；1名3年期貨從業并取得咨詢資格的高管，5名2年從業并取得咨詢資格的從業人員，均3年未違法違規（申請資料：1年財務報告）。

8.資產管理業務資格：凈資本大于5億；6個月的風險監控指標；3年未違法違規；1年未被監管；1名5年期貨、證券、基金從業并取得期貨、證券咨詢資格的高管，5名3年期貨、證券、基金從業并取得期貨咨詢資格的從業人員，均3年未違法違規；2次評級不低于B類B級（申請資料：1年財務報告）。

9.營業部：3個月的風險指標合規，高管1年內無處罰。10.期貨從業人員：近3年內無處罰。

11.金融期貨投資者適當性：保證金賬戶中可用資金大于50萬；80分；10日，20筆或3年10筆。

報告報送

1.首席風險官工作報告：季度后10日、年后1/20日。

2.期貨公司經營情況和工作報告：季后15日、年后30日。

3.風險監管報表、資產管理業務報告：月后7日、年后3個月。4.期貨公司財務審計報告：年后4個月。

5.證券公司從事中間介紹業務，應每半年向派出機構報送合規性檢查報告。6.期貨公司每半年向董事會提交風管書面報告（法人簽字）。7.期貨投資咨詢每月向證監會報送消息。8.期貨資產管理每日向監控中心報送消息。

9.資產管理的交易監控月度后5日向監控中心、證監會報告。

10.營業部的合規檢查每年1次，10日送至營業部證監會，每年3月送至公司證監會。

報告義務

1.期貨公司風險監管指標與上月變動20%，5日內報告派出機構、全體董事和股東。2.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁或凍結、任免除高管（免除首席風險師，決定前10日）、人員兼職、人員親屬報告、調整高管分工、對高管給與處分、發布宣傳材料、聘請會計師事務所、變更名稱章程、重大決議、被立案調查，5日內報告。

3.期貨公司被接納、暫停、終止會員、臨時任職高管人員、高管違規被調查，3日內向派出機構報告。

4.股東的股權被質押、凍結、轉讓變更名稱，3日內報告期貨公司，5日內報告派出機構。5.全面結算會員與非結算會員簽訂、變更、終止協議，3日內向派出機構、交易所、保證金監管機構報告。

證券與期貨公司簽訂、變更、終止協議，5日報告。

全面結算會員調整非結算會員的結算金最低余額的應當日結算前向交易所、保證金監管機構報告。

6.期貨交易所限制會員結算范圍、異常情況暫停交易的為3日。7.期貨交易所聯網交易、任免中層管理人員的為10日。

8.期貨人員辭職或死亡、協會對人員懲戒、人員有違法行為，10日報告。9.凈資產變動10%，報告證監會。

10.期貨公司許可證作廢，30日內刊登說明。11.營業部在被違規調查后3日向總部報告。

12.資產管理投資的是非期貨品種，5日向監控中心報告。

13.資產管理業務投資經理或交易執行或風控的人員變動，5日向證監會報告。

法律處罰

1.期貨公司不符合持續經營或出現經營風險的，采取：談話、提示、記入信用記錄、責令期貨公司限期整改。

期貨公司違法經營或出現重大風險，嚴重影響市場秩序、損害客戶利益的，采取：責令停業整頓、指定其他機構托管、接管。2.申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告 3.高官欺騙、行賄、受賄、擅自擁有5%以上股權、會計師事務所未報送或材料不完整、接受未辦理開戶手續就進行委托或將客戶交易編碼借給他人、未取得從業資格進行執業的，警告，并處3萬元。

其他

1.除風險監管報表和中間介紹業務的資料保存5年以上，其他的都是20年。

2.期貨公司成立后無正當理由3個月不開始經營或連續停業3個月的就撤銷審批資格。3.調查操縱價格、內幕交易的，經批準后對當事人15個交易日限制交易，最長30日。4.期貨公司風險指標不合規，證監會2日內現場檢查，整改時間在20日內，自驗收完畢后3日內解除措施。

進入預警期后，證監會5日內進行核實，連續達標3個月的解除預警期。

5.保障基金：按期貨交易所06年底的風險準備金的15%繳納。后續的：期貨交易所按照手續費的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五至十繳納。每季度后15日繳納。達到8億可以申請不繳納。

6.機構投資者損失的，超過10萬的部分按照80%，個人超過10萬的部分按照90%。7.期貨交易所按照手續費的20%計提風險保證金。

8.董事長、監事會主席、獨立董事、總經理、副總經理、首席風險官有證監會核準，其他有派出機構核準。

9.公務員可以買賣期貨。只是事業單位、政府機關不允許。

10.人員取得資格30日內上任，否則資格作廢，除派出機構認可。

11.取得經理層任職資格但實際未任職的未參加、未通過培訓，或5年未擔任職務，需重新申請。

取得考試合格證明或從業資格被撤銷未執業2年，需參加培訓。

12.投資經歷：3年結算章的期貨結算單或者3年專用章的金融現貨對賬單。

財務狀況：年收入（個人所得稅納稅單或3個月的銀行工資流水單）或1個月的金融類資產證明文件。誠信狀況：期貨業協會的信用風險信息數據庫和2個月的中國人民銀行征信中心個人信用報告。

13.證監會可以認定不適合人選：隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果；1年內累計3次被談話，累計3次給予紀律處分。

第五篇：江蘇省2016年期貨從業《期貨法律法規》資料：設立期貨交易所考試試卷

江蘇省2016年期貨從業《期貨法律法規》資料：設立期貨

交易所考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列股價指數中不是采用市值加權法計算的有__。A．道瓊斯指數 B．NYSE指數

C．金融時報30指數 D．DAX指數

2、《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》所稱的重大業務，是指可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生以上變化的業務． A：5％ B：10％ C：15％ D：20％

3、商品基金經理(CPO)在投資管理方面的職責包括__。A．對商品交易顧問(CTA)投資風險進行監控 B．選擇基金主要成員 C．選擇基金的發行方式 D．決定基金投資方向

4、下列能同時鎖定現貨市場和期貨市場風險，節約期貨交割成本并解決違約問題的交易方式是__。A．平倉后購銷現貨 B．遠期交易 C．期貨轉現貨 D．期貨交易

5、期權的時間價值與（）同向變動。A．無風險利率

B．期權執行價格和標的物價格的差額 C．期權有效期

D．期權的內涵價值

6、擁有外幣負債的人，為防止將來補償外幣時匯價上升，可采取。A：空頭套期保值 B：多頭套期保值 C：賣出套期保值 D：多頭套期

7、期貨交易所因會員保證金不足且沒有及時追加保證金或者自行平倉，而將會員的合約強行平倉后，強行平倉的有關費用和發生的損失應由__承擔。A．會員

B．期貨交易所 C．所有投資者共同

D．會員和期貨交易所共同

8、下列機構中，可以代理期貨交易的是（）。A．期貨投資咨詢機構

B．期貨交易所非期貨公司結算會員 C．期貨交易所 D．期貨公司 9、2008年10月1日，某投資者以80點的權利金買入一張3月份到期、執行價格為 10200點的恒生指數看漲期權，同時又以130點的權利金賣出一張3月份到期、執行價格為10000點的恒生指數看漲期權。那么該投資者的盈虧平衡點(不考慮其他費用)是__點。A．10000 B．10050 C．10100 D．10200

10、客戶保證不足時應。A：允許客戶透支交易

B：及時追加保證金或自行平倉 C：對客戶進行強行平倉

D：無限期等待客戶追加保證金

11、會員制期貨交易所設立的專業委員會一般由。A：會員大會提議，經理事會同意設立 B：理事長提議，經理事會同意設立 C：理事長提議，總經理同意設立 D：總經理提議，理事長同意設立

12、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起（）個工作日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。A．1 B．3 C．5 D．10

13、以下屬于持倉費的是__。A．運輸費 B．存儲費 C．管理費 D．保險費

14、期貨交易所或者期貨公司強行平倉數額應當與期貨公司或者客戶需追加的保證金數額基本相當。因超量平倉引起的損失，由（）承擔。A．客戶

B．強行平倉者 C．期貨公司 D．期貨交易所

15、組建國際貨幣市場分部(IMM)，并于1972年正式推出外匯期貨合約交易，標志著外匯期貨的誕生。A：芝加哥期貨交易所 B：堪薩斯期貨交易所 C：芝加哥商業交易所 D：紐約商業交易所

16、當WMS％R高于，即處于超賣狀態，行情即將見底，應當考慮買進。A：100 B：70 C：80 D：90

17、某投資者購買面值為100000美元的1年期國債，年貼現率為6%，1年以后收回全部投資，則此投資者的收益率__貼現率。A．小于 B．等于 C．大于

D．小于或等于

18、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前__個會計財務報告。A．3 B．5 C．7 D．10

19、下列關于賭博與投機的比較，正確的有__。

A．前者是客觀存在的風險，而后者的風險是人為制造的 B．二者對結果都是無法預測的

C．前者只是個人的金錢轉移，而后者具有在期貨市場上承擔市場價格風險的功能

D．前者對結果是無法預測的，而后者可以運用自己的智慧去分析、判斷、正確預測市場變化趨勢

20、期貨市場在微觀經濟中的作用是______。A．有助于市場經濟體系的建立與完善 B．利用期貨價格信號，組織安排現貨生產 C．促進本國經濟的國際化發展 D．為政府宏觀調控提供參考依據

21、下面對期貨基金的參與者描述正確的有__。

A．商品基金經理負責選擇基金的發起方式，決定基金的投資方向 B．商品基金經理負責對期貨投資基金進行具體的交易操作

C．交易經理幫助商品基金經理挑選商品交易顧問，監控商品交易顧問的活動 D．期貨傭金商負責執行商品交易顧問的交易指令，并收取傭金

22、有權批準交易所的會員資格． A：期貨交易所 B：中國證監會 C：期貨業協會

D：國務院監督管理機構

23、期貨公司的流動資產與流動負債的比例不得低于（）。A．30% B．50% C．100% D．150%

24、下列關于趨勢線的說法，不正確的是。A：能夠成為趨勢線的前提必須有趨勢存在 B：趨勢線被觸及的次數多少不能證明其有效性 C：有第三個點的驗證后才能驗證該趨勢線有效 D：趨勢線延續的時間越長就越有效

25、以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責引起的商事案件，由（）管轄。A．期貨公司所在地的中級人民法院 B．期貨交易所所在地的中級人民法院 C．期貨交易所所在地的基層人民法院 D．期貨公司所在地的基層人民法院

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、商品期貨合約的履約方式有__。A．現金交割 B．實物交割 C．私下轉讓 D．對沖平倉

2、早期的期貨市場對于供求雙方來講，均起到了__的作用。A．穩定貨源 B．避免價格波動 C．穩定產銷

D．鎖住經營成本

3、下列關于期貨交易所的說法正確的是（）。A．期貨交易所不具有法人資格 B．期貨交易所不以營利為目的

C．期貨交易所是實行自律管理的法人

D．期貨交易所是依據《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設立的4、目前，我國鄭州商品交易所上市的期貨品種包括______等。A．普通小麥 B．豆粕 C．天然橡膠 D．甲醇

5、期貨投機中，選擇入市的時機分為__等步驟。A．采用基本分析法，仔細研究市場狀況 B．準備好資金

C．權衡風險和獲利前景 D．決定入市的具體時間

6、中介服務機構有下列（）行為的，責令改正，沒收業務收入，暫停或者撤銷相關業務許可，并處業務收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。A．所出具的文件有誤導性陳述 B．所出具的文件有虛假記載 C．所出具的文件有重大遺漏 D．組織變相期貨交易活動

7、A市B區的時遷與B市C區的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區的滾滾紅塵期貨公司D市營業部進行交易，以下（）法院可以作為當事人的協議管轄法院。A．A市中級人民法院 B．B市中級的人民法院 C．D市中級的人民法院 D．D市E區人民法院

8、經中國證監會批準設立的期貨交易所，應當標明____字樣。A：“期貨交易所” B：“商品交易所” C：“證券交易所”

D：“商品交易所”或者“期貨交易所”

9、期貨公司單個股東的持股比例增加到5%因而申請股權變更時，需要滿足的條件有__。

A．擬變更的股權不得存在被查封、凍結情形 B．期貨公司與股東之間不得交叉持股

C．期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持 D．受讓方應當符合持有相應股權的法定條件

10、我國銅期貨合約的交易代碼是__。A．RU B．CU C．WT D．M

11、下列有關期貨交易所的事項，須經過中國證監會批準的是__。A．期貨交易所的聯網交易 B．變更住所或營業場所 C．制定或者修改章程

D．設立期貨交易所的分所

12、根據對期貨投資基金投資的限制規定，期貨投資基金不得與__進行交易。A．CTA B．托管人 C．合伙人

D．證券持有者在100人以下的公司的合伙人

13、保證金可以以（）方式支付。A．現金 B．本票 C．匯票 D．支票

14、期貨交易所會員資格的獲得方式包括__。A．在市場上按市價購買期貨交易所的會員資格加入 B．以交超額會費的方式加入 C．依據期貨交易所的規則加入 D．由期貨監管部門審批合格加入

15、影響期權價格的基本因素主要有。A：標的物價格；執行價格 B：標的物價格波動率 C：距到期日剩余時間 D：無風險利率

16、我們在分析供求與市場價格關系的基礎上，還需進一步分析影響商品價格的其他因素，這些因素主要包括.A：經濟波動、周期因素及金融貨幣因素 B：政治因素和政策因素 C：自然因素 D：心理因素

17、實行持倉限額制度的目的在于__。A．防范操縱市場價格的行為 B．防止交割量過大

C．防止期貨市場風險過度集中于少數投資者 D．防止市場流動性過大

18、期貨從業人員在業務活動中應當（）。A．以個人名義接受投資者委托

B．如實向投資者告知期貨投資的風險 C．如實向投資者申明其所具有的執業能力 D．確保股東利益最大化

19、中國證監會及其派出機構可以要求__在指定的期限內報送與期貨公司經營管理和財務狀況等相關的資料。

A．期貨公司及其董事、監事、高級管理人員 B．期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人 C．為期貨公司提供相關服務的會計師事務所 D．為期貨公司提供相關服務的律師事務所

20、客戶以0.5美元／蒲式耳的權利金買入執行價格為3.35美元/蒲式耳的玉米看漲期貨期權，他可以通過方式來了結期權交易。

A：賣出執行價格為3.35美元/蒲式耳的玉米看漲期貨期權 B：買入執行價格為3.55美元/蒲式耳的玉米看漲期貨期權 C：買入執行價格為3.35美元/蒲式耳的玉米看跌期貨期權 D：要求履約，以3.35美元/蒲式耳的價格買入玉米期貨合約

21、首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的（）進行監督檢查期貨公司高級管理人員。A．合法合規性 B．合理性

C．風險管理狀況 D．公司經營狀況

22、依據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》規定，期貨公司金融期貨結算業務資格分為（）。A．交易結算業務資格 B．一般結算會員資格 C．特別結算會員資格 D．全面結算會員資格

23、國務院期貨監督管理機構派出機構履行監督管理職責的依據有． A：期貨交易所的授權

B：國務院期貨監督管理機構的授權 C：中國期貨業協會的授權

D：《期貨交易管理條例》的有關規定

24、雙重頂形反轉形態的成立條件是.A：有兩個相同高度的高點 B：有兩個相同高度的低點 C：向下突破頸線 D：向上突破頸線

25、證券公司應當建立完備的協助開戶制度，并履行如下職責（）。A．對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查 B．向客戶充分揭示期貨交易風險 C．告知期貨保證金安全存管要求

D．解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系