第一篇：上海2017年期貨從業《期貨法律法規》資料：期貨交易所考試試卷

上海2017年期貨從業《期貨法律法規》資料：期貨交易所

考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列選項中，不應做買入期貨避險的是______。A．出產黃豆的農夫針對黃豆的價格風險 B．銀行針對其長期放款之利率風險

C．未來即將采購現貨者針對其現貨價格風險 D．進口商針對其匯率風險

2、李某在A期貨公司任職，下列說法正確的是（）。A．李某可以成為該期貨公司的獨立董事

B．李某的弟弟可以成為該期貨公司的獨立董事 C．李某不能擔任該期貨公司的獨立董事 D．以上說法都正確

3、中國證監會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（）人，并應當出示合法證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業秘密。A．2 B．3 C．5 D．7

4、題干: 在我國，對期貨交易實施行業自律管理的機構是__。A．中國證監會 B．中國期貨業協會 C．期貨交易所 D．期貨經紀公司

5、會員制期貨交易所要在6月25日召開會員大會，則應當在__前通知所有會員。A．6月15日 B．6月18日 C．6月20日 D．6月22日

6、協商規定各成員國最高日產量國際性商品協定和組織機構的是__。A．石油輸入國組織 B．石油輸出國組織 C．國際錫生產國協會 D．天然橡膠生產國協會 7、2007年，在全球期貨(期權)交易量中，外匯品種所占的比重最接近__。A．0.5% B．2% C．10% D．30%

8、未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節嚴重的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。A．3萬 B．5萬 C．10萬 D．20萬

9、期貨公司首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存__年。A．20 B．15 C．10 D．5

10、一般在具體預測過程中，常先用檢驗樣本回歸的預測能力 A：t檢驗 B：F檢驗 C：內插預測 D：外推預測

11、基金托管人的主要職責包括__。A．接受基金管理人委托，保管信托財產 B．計算信托財產本息

C．簽署基金管理機構制作的決算報告 D．支付基金收益的分配和本金的償還

12、在公司制期貨交易所中，是常設機構，行駛股東大會授予的權力，對股東大會負責，執行股東大會決議。A：公司財務 B：董事會 C：理事會 D：監事會

13、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于__年。A．10 B．5 C．15 D．20

14、下列選項中，不屬于方向性策略的內容是 A：股票多頭/空頭 B：期貨多頭/空頭 C：特殊境況投資 D：全球宏觀

15、期貨交易所的法人代表是（）。A．理事長 B．董事長 C．監事長 D．總經理

16、不以盈利為目的的期貨交易所是__。A．會員制期貨交易所 B．公司制期貨交易所 C．合伙制期貨交易所 D．合作制期貨交易所

17、期貨投機與賭博的主要區別表現在__。A．風險機制不同 B．參與人員不同 C．運作機制不同 D．經濟職能不同

18、世界上第一個現代意義上的結算機構是____ A：美國期貨交易所結算公司 B：芝加哥期貨交易所結算公司 C：東京期貨交易所結算公司 D：倫敦期貨交易所結算公司

19、期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立__，專戶存儲保證金，不得挪用。A．專用結算賬戶 B．結算賬戶 C．交易賬戶

D．專用交易賬戶

20、__負責保障基金業務監管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。

A．中國期貨業協會 B．中國證監會 C．財政部 D．國資委

21、對機構投資者以個人名義參與期貨交易的，__。A．按照個人投資者補償規則進行補償 B．按照機構投資者補償規則進行補償

C．按照個人投資者與機構投資者補償規則的平均數額進行補償 D．不予補償

22、__是跨市套利。

A．在不同交易所，同時買入，賣出不同標的資產、相同交割月份的商品合約 B．在同一交易所，同時買入，賣出不同標的資產、相同交割月份的商品合約 C．在同一交易所，同時買入，賣出同一標的資產、不同交割月份的商品合約 D．在不同交易所，同時買入，賣出同一標的資產、相同交割月份的商品合約

23、從資金來源劃分，期貨市場的機構投資者可分為__。A．生產貿易商

B．證券公司、商業銀行和投資銀行 C．養老基金 D．養老保險

24、關于金融產品，以下說法正確的有__。A．對于同一種金融品種而言，是高度同質的 B．金融產品具有絕對的耐久性和易保存性

C．金融產品不存在運輸成本，同一金融產品不同地區價格差異 D．金融產品價格具有穩定性

25、期貨公司向其股東提供期貨經紀服務的，風險管理要求． A：不得提高 B：不得降低

C：申報中國證監會決定降低或者提高

D：由期貨公司股東大會討論決定提高或者降低

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、在期貨交易中，關于買方客戶對貨物質量、數量的異議權，下列說法正確的是（）。

A．買方客戶應當在期貨交易所交易規則規定的期限內提出異議 B．買方客戶應當在期貨經紀合同規定的期限內行使異議權 C．買方客戶未在規定的期限內行使異議權的，應視為無異議 D．買方客戶未在規定的期限內行使異議權的，應視為有異議2、2007年，位居全球成交量前三名的期貨交易所有__。A．芝加哥商業交易所集團 B．韓國交易所

C．歐洲期貨交易所 D．東京工業品交易所

3、期貨公司的（）不得濫用權利，不得占用期貨公司的資產或者挪用客戶保證金和其他資產，不得損害期貨公司、客戶的合法權益。A．監管機構 B．控股股東 C．其他關聯人 D．實際控制人

4、期貨交易所的風險主要包括__。A．管理風險 B．技術風險 C．代理風險 D．交割風險

5、下列關于美國利率期貨的說法，正確的有__。A．中長期國債以貼現方式發行

B．短期國債期貨按指數報價，中長期國債期貨按價格報價 C．中長期國債期貨以實物交割 D．中長期國債通常是附息國債

6、從事期貨交易活動，應當遵循（）的原則。A．公開 B．公平C．公正

D．誠實信用

7、中介服務機構有下列（）行為的，責令改正，沒收業務收入，暫停或者撤銷相關業務許可，并處業務收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。A．所出具的文件有誤導性陳述 B．所出具的文件有虛假記載 C．所出具的文件有重大遺漏 D．組織變相期貨交易活動

8、下列關于期貨投資者保障基金后續資金的繳納方式的說法，正確的有（）。A．期貨交易所在每季度結束后15個工作日內繳納前一季度的保障基金 B．期貨交易所在每季度結束后10個工作日內繳納前一季度的保障基金 C．期貨公司繳納的保障基金來自其投資收益

D．期貨公司應當繳納的保障基金由期貨交易所代扣代繳

9、某投資者買入11月份大豆期貨合約10手(1手=10噸)，成交價格為4000元/噸，市場上該合約價格上漲到4 050元/噸時，該投資者可采取的交易行為有__。A．若該投資者預測該合約價格將下跌，則可買入6手該合約，以降低平均成本 B．若該投資者預測該合約價格將下跌，則可賣出10手該合約，以獲取現有利潤

C．若該投資者預測該合約價格將繼續上漲，可買入8手該合約，以擴大盈利 D．若該投資者預測該合約價格將繼續上漲，可買入12手該合約，當持有合約總量達到一定程度后再分次逐步遞減賣出合約

10、在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有__。

A．與會員資格相應的會員資格費 B．與會員資格相應的會員交易席位 C．應當依法裁定不得轉讓該會員資格 D．不得停止該會員交易席位的使用

11、期貨市場的主要機構投資者有______。A．生產者 B．對沖基金

C．商品投資基金 D．經營者

12、期貨交易所應當及時公布上市品種合約的__。A．成交量 B．成交價 C．持倉量

D．最高價與最低價、開盤價與收盤價

13、期貨交易所實施的下列行為中，不屬于其職責的是____ A：監管會員及客戶 B：指定交割倉庫

C：指定期貨保證金存管銀行

D：調整期貨交易所收取的保證金標準

14、屬于從事期貨業務的機構有（）。A．期貨交易所 B．期貨經紀公司

C．從事境外期貨交易的機構 D．期貨投資咨詢機構

15、當預測標的物的價格將下跌時，可進行__交易。A．買入看跌期權 B．買入看漲期權 C．賣出看跌期權 D．賣出看漲期權

16、根據對期貨投資基金投資的限制規定，期貨投資基金不得與__進行交易。A．CTA B．托管人 C．合伙人

D．證券持有者在100人以下的公司的合伙人

17、以下屬于CPO在投資管理方面職責的有__。A．制定投資目標 B．設計交易程序

C．確定投資組合中投資品種的范圍 D．對CTA投資風險的監控

18、對期貨市場價格的特征表述不正確的是__。A．期貨價格具有保密性 B．期貨價格具有預期性 C．期貨價格具有連續性 D．期貨價格具有權威性

19、依期貨交易所上之規定，下列何者為正確無

A：期貨交易所、期貨結算機構、期貨同業工會對于證管會依法所為之檢查調查不得有拒絕或妨礙之行為其有拒絕或妨礙之情事時證管會除得課以行政罰鍰外，并得以情節輕重為警告撤換負責人或其它有關人員命令為六個月之停業或撤銷其營業許可之行政處分

B：期貨業應依證管會之規定雇用具有業務員資格者為客戶辦理開戶并接受客戶委托進行期貨交易事宜，期貨業違反此項規定者應受刑罰

C：期貨商之業務員因執行業務而觸犯期貨交易法之刑責時，僅由為該行為之業務員單獨負刑事責任，期貨商對于業務員之業務上犯罪行為完全不負任何連帶刑事責任

D：僅期貨交易所及期貨結算機構訂定或限制期貨交易人之期貨交易數量或部位持有數量

20、過分相信基本面分析是十分危險的，原因在于

A：基本面分析有其局限性，因而基本面分析所得的預測結論有可能產生較大的誤差甚至是片面的

B：即使模型精確無緣，假設也是正確無誤，但價格的短期趨勢也未必符合基本面分析的預測

C：即使模型精確無緣，假設也是正確無誤，但價格的長期趨勢也未必符合基本面分析的預測

D：當市場處于亢奮時期，價格對利空的消息反應很遲鈍，所以可能會出現基本面分析十分正確，但是價格出現相符變化卻在一段時間以后的情形

21、為反映農產品市場局部變化均衡變化情況，我們可以設立如下模型：Qd=a0=a1P+a2Y+ε1;Qs=b1P=b2R+ε2;Qd=Qs A：Qd、Qs分別代表某農產品市場的需求量和供給量 B：P為農產品價格

C：第一個為供給函數，第二個為需求函數，第三個為平衡方程 D：R為消費者的收入，Y為影響農產品市場的天氣條件指數

22、就看漲期權而言，期權合約標的物的市場價格期權的執行價格時，內涵價值為零。A：等于 B：高于 C：低于 D：不等于

23、全面結算會員期貨公司應當按規定向期貨保證金安全存管監控機構報送__的相關信息。A．非結算會員 B．非結算會員客戶 C．全面結算會員

D．全面結算會員客戶

24、期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之日起__個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。A．15 B．30 C．45

D．60

25、（）應當對期貨公司定期報送的月度報告簽署確認意見。A．法定代表人

B．經營管理的主要負責人 C．財務負責人 D．監事會主席

第二篇：上海期貨從業《期貨法律法規》資料：會員管理考試試卷

上海期貨從業《期貨法律法規》資料：會員管理考試試卷

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、外匯風險按其內容不同，大致可分為__。A．交易風險 B．信用風險 C．儲備風險 D．經濟風險

2、芝加哥商業交易所3個月期歐洲美元期貨的成交價為33.58，其含義是買方將在交割日獲得一張3個月存款利率為__的歐洲美元存單。A．6.42% B．3.58% C．3.32% D．16.605%

3、在正向市場中，不同交割月份合約之間價差擴大的主要表現形式包括__。A．近期月份合約價格上漲，遠期月份合約價格以較大幅度上漲 B．近期月份合約價格不變，遠期月份合約價格上漲 C．近期月份合約價格下跌，遠期月份合約價格上漲 D．近期月份合約價格下跌，遠期月份合約價格不變

4、客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有有效期限的，沒有開平倉方向的，應當視為（）交易。A．平倉 B．開倉 C．無效

D．等待進一步指示

5、我國期貨交易的保證金分為____和交易保證金。A：:交易準備金 B：:交割保證金 C：:交割準備金 D：:結算準備金

6、不屬于期貨市場異常情況的是__。

A．因地震、災難等不可抗力因素或計算機系統故障引起的交易無法正常進行 B．期現價格趨向一致 C．連續單方向漲跌停板

D．部分或大面積會員出現結算危機等

7、對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所不能進行的監管措施是__。A．責令參加培訓 B．書面警示

C．責令處分責任人員 D．予以行政處罰

8、在期貨市場中進行賣出套期保值，如果基差走強，使保值者出現。A：凈虧損 B：凈贏利 C：盈虧平衡 D：盈虧相抵

9、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孽息歸屬__。A．期貨交易所 B．中國證監會

C．期貨投資者保障基金 D．風險準備金

10、結算是根據期貨交易所公布的__對交易雙方的交易盈虧狀況進行的資金清算和劃轉。A．結算價 B．交割價 C．平均價 D．收盤價

11、制定交易計劃的好處有__。

A．使交易者被迫考慮可能被遺漏的問題

B．使交易者明確將要何時改變交易計劃，以應付多變的市場環境 C．使交易者明確自己正處于何種市場環境 D．使交易者選取適合自身特點的交易方法

12、在芝加哥期貨交易所的大豆期貨期權合約中，報價14．3美分／蒲式耳的正確含義是。

A：14．125美分／蒲式耳 B：14．25美分／蒲式耳 C：14．375美分／蒲式耳 D：14．75美分／蒲式耳

13、首席風險官張某存在下列__情形時，期貨公司董事會可以免除其職務。A．利用職務便利牟取個人利益 B．濫用職權，干預公司正常經營 C．不能勝任本職工作

D．向監管部門報告公司交易部門的違規行為

14、期貨交易應當在依法設立的（）或者國務院期貨監督管理機構批準的其他交易場所進行。A．期貨交易所 B．期貨公司 C．證券交易所 D．證券公司

15、結算準備金存入（）。A．投資者資金賬戶 B．會員專用結算賬戶 C．會員專用資金賬戶 D．交易所專用結算賬戶

16、吳某是某期貨公司的總經理，在任職期間，他必須每（）參加1次由中國證監會認可、行業自律組織舉辦的業務培訓，取得培訓合格證書。A．1年 B．2年 C．3年 D．5年

17、期貨公司應當按照確認預計負債．

A：中國證監會派出機構和期貨交易所的要求 B：結算協議的約定 C：期貨經紀合同的約定 D：企業會計準則的規定

18、下面對遠期外匯交易表述正確的有__。

A．一般由銀行和其他金融機構相互通過電話、傳真等方式達成 B．交易數量、期限、價格自由商定，比外匯期貨更加靈活 C．遠期交易的價格具有公開性

D．遠期交易的流動性低，且面臨對方違約風險

19、有關結算保證金之規定，下列何者為非

A：結算保證金系結算會員繳交予結算機構之保證金 B：結算保證金收取后，應與自有資產分離存放 C：結算保證金不論來自經紀或自營均并同處理

D：結算機構之債權人非依期交法之規定，不得對結算保證金請求扣押。20、我國期貨交易所開盤價集合競價每一交易日開市前__分鐘內進行。A．10 B．8 C．5 D．4

21、日本商品期貨經紀商營業員登記證之效期為 A：永續有效

B：未離職或解職前均為有效，但更換工作后，新雇主商品期貨經紀商應另重新申請營業員之登記

C：每三年須重新申請登記 D：每二年須重新申請登記

22、以下說法正確的是__。

A．證券市場的基本職能是資源配置和風險定價 B．期貨市場的基本功能是規避風險和發現價格

C．證券交易與期貨交易的目的都是規避市場價格風險或獲取投機利潤

D．證券市場發行市場是一級市場，流通市場是二級市場；期貨市場中，會員是一級市場，客戶是二級市場

23、期貨居間人的下列行為屬于越權的有__。A．代理簽訂《期貨經紀合同》 B．代簽交易月賬單

C．代理客戶委托下達交易指令

D．為期貨公司提供訂立期貨經紀合同的機會或中介服務

24、期貨公司及其營業部接受未辦理開戶手續的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。A．3萬 B．5萬 C．10萬 D．20萬

25、依期貨商管理規則，何種期貨商須提列違約損失準備? A：期貨商從事自營業務者 B：期貨商從事經紀業務 C：專營期貨商 D：以上皆是。

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、通過期貨交易形成的價格具有權威性，這是因為期貨價格真實地反映了供求及價格變動趨勢，具有較強的__。A．周期性 B．連續性 C．預期性 D．公開性

2、關于反向大豆提油套利的做法正確的是__。

A．買入大豆期貨合約，同時賣出豆油和豆粕期貨合約 B．賣出大豆期貨合約，同時買入豆油和豆粕期貨合約 C．增加豆粕和豆油供給量 D．減少豆粕和豆油供給量

3、下列說法中，正確的有__。

A．馬鞍式期權組合是由一手看漲期權與另一手相同標的物、相同到期日及相同執行價格的看跌期權組合而成，并且兩種期權的買賣方向相同

B．勒束式期權組合由一手看漲期權與另一手相同標的物、相同到期日但較低執行價格的看跌期權組合而成，并且兩種期權的買賣方向相反

C．期權的垂直套利是指買進一個期權的同時賣出另一個期權，這兩個期權同屬看漲或看跌，具有相同的標的物和相同的到期日，但有著不同的執行價格的交易行為

D．期權的水平套利是指買進和賣出敲定價格(即執行價格)相同但到期月份不同的看漲期權或看跌期權合約的套利方式

4、出現__情形的，交易所有權約見指定的會員高管人員或者客戶談話提醒風險，或者要求會員或者客戶報告情況。A．交易所接到涉及會員或客戶的投訴 B．會員或客戶涉嫌違規、違約 C．會員或客戶交易異常 D．會員資金異常

5、根據葛蘭威爾法則，下列為賣出信號的是__。A．平均線從上升開始走平，價格從下上穿平均線

B．價格連續下降遠離平均線，突然上升，但在平均線附近再度下降 C．價格上穿平均線，并連續暴漲，遠離平均線 D．價格下穿平均線，并連續暴跌，遠離平均線

6、下列屬于《期貨交易管理條例》規定的交易主體的是（）。A．甲為個體工商戶

B．乙為某家庭聯產承包戶 C．丙為某上市公司 D．丁為某國有公司

7、期貨交易中的貴金屬包括__。A．余 B．銀 C．鉑 D．鈀

8、中國金融期貨交易所的全面結算會員__。A．可以為其受托客戶辦理結算 B．不能為其受托客戶辦理結算

C．可以為與其簽訂結算協議的交易會員辦理結算 D．可以為所有交易會員辦理結算

9、期貨公司被期貨交易所__，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。A．接納為會員 B．要求追加保證金 C．暫停會員資格 D．終止會員資格

10、國際農產品期貨包括的種類有__。A．經濟作物類期貨 B．林產品期貨 C．啤酒大麥期貨 D．糧食期貨

11、期貨交易所可以根據的需要，設立特別會員． A：交易 B：結算業務 C：權限 D：程序

12、__在市場中的期貨合約持倉方向很少改變，持倉時間較長。A．套期保值者 B．投機者 C．套利者 D．期貨公司

13、期貨從業人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的． A：工作能力 B：投資目標 C：投資經驗 D：財務狀況

14、下列不屬于在上海期貨交易所交易的品種是（）。A．紅小豆 B．銅 C．鋅

D．天然橡膠

15、期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方的合法權益。A．公開 B．公平C．公正 D．公信

16、套利交易中模擬誤差產生的原因有__。A．組成指數的成份股太多

B．短時間內買進賣出太多股票有困難 C．買賣的沖擊成本較大

D．股市買賣有最小單位的限制

17、關于對稱三角形態說法正確的是__。

A．對稱三角形的出現說明價格可能按原有趨勢運動

B．如果原有趨勢是上升，對稱三角形形態完成后是突破向下 C．對稱三角形有兩條聚攏的直線，兩直線的交點稱為頂點

D．對稱三角形一般應有六個轉折點，這樣上下兩條直線的支撐壓力作用才能得到驗證

18、期貨市場的監督管理機構是__。A．期貨業協會 B．中國證監會

C．國務院期貨監督管理機構 D．期貨公司

19、會員制期貨交易所與公司制期貨交易所，兩者的會員所享有的權利，不相同的是（）

A：在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割等業務

B：適用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息與服務 C：按規定轉讓會員資格

D：按照交易規則行使申訴權

20、期貨交易所因下列情形解散的，應由中國證監會批準． A：理事會決定解散

B：章程規定的營業期限屆滿

C：會員大會或者股東大會決定解散 D：董事會決定解散

21、期貨交易所不得公布上市品種期貨合約的__。A．成交量

B．最高價與最低價 C．價格預測信息 D．成交價

22、某企業經批準從事境外期貨套期保值業務，以下說法正確的是（）。A．其與期貨業務相關的境內外匯專戶只限開立1個 B．其與期貨業務相關的境外帳戶只限開立1個

C．其與期貨業務相關的境內外匯專戶戶數由國家外匯局根據企業業務需要商中國證監會掌握

D．其與期貨業務相關的境外帳戶戶數由國家外匯局根據企業業務需要商中國證監會掌握

23、下列關于結算擔保金的表述，正確的有__。

A．全面結算會員期貨公司應當以自有資金向期貨交易所繳納結算擔保金 B．交易結算會員期貨公司應當以自有資金向期貨交易所繳納結算擔保金 C．全面結算會員期貨公司不得向非結算會員收取結算擔保金 D．全面結算會員期貨公司可以向非結算會員收取結算擔保金

24、下列關于會員分級結算制度說法正確的是。A：結算權越大，相應的資信要求就越高

B：實行會員分級結算制度的期貨交易所應當配套建立結算擔保金制度 C：結算會員通過繳納結算擔保金實行風險共擔 D：結算擔保金應當以現金形式繳納

25、股票期貨是以__作為標的物的期貨合約。A．單只股票

B．180只股票的組合 C．窄基股票指數 D．寬基股票指數

第三篇：江蘇省2016年期貨從業《期貨法律法規》資料：設立期貨交易所考試試卷

江蘇省2016年期貨從業《期貨法律法規》資料：設立期貨

交易所考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列股價指數中不是采用市值加權法計算的有__。A．道瓊斯指數 B．NYSE指數

C．金融時報30指數 D．DAX指數

2、《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》所稱的重大業務，是指可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生以上變化的業務． A：5％ B：10％ C：15％ D：20％

3、商品基金經理(CPO)在投資管理方面的職責包括__。A．對商品交易顧問(CTA)投資風險進行監控 B．選擇基金主要成員 C．選擇基金的發行方式 D．決定基金投資方向

4、下列能同時鎖定現貨市場和期貨市場風險，節約期貨交割成本并解決違約問題的交易方式是__。A．平倉后購銷現貨 B．遠期交易 C．期貨轉現貨 D．期貨交易

5、期權的時間價值與（）同向變動。A．無風險利率

B．期權執行價格和標的物價格的差額 C．期權有效期

D．期權的內涵價值

6、擁有外幣負債的人，為防止將來補償外幣時匯價上升，可采取。A：空頭套期保值 B：多頭套期保值 C：賣出套期保值 D：多頭套期

7、期貨交易所因會員保證金不足且沒有及時追加保證金或者自行平倉，而將會員的合約強行平倉后，強行平倉的有關費用和發生的損失應由__承擔。A．會員

B．期貨交易所 C．所有投資者共同

D．會員和期貨交易所共同

8、下列機構中，可以代理期貨交易的是（）。A．期貨投資咨詢機構

B．期貨交易所非期貨公司結算會員 C．期貨交易所 D．期貨公司 9、2008年10月1日，某投資者以80點的權利金買入一張3月份到期、執行價格為 10200點的恒生指數看漲期權，同時又以130點的權利金賣出一張3月份到期、執行價格為10000點的恒生指數看漲期權。那么該投資者的盈虧平衡點(不考慮其他費用)是__點。A．10000 B．10050 C．10100 D．10200

10、客戶保證不足時應。A：允許客戶透支交易

B：及時追加保證金或自行平倉 C：對客戶進行強行平倉

D：無限期等待客戶追加保證金

11、會員制期貨交易所設立的專業委員會一般由。A：會員大會提議，經理事會同意設立 B：理事長提議，經理事會同意設立 C：理事長提議，總經理同意設立 D：總經理提議，理事長同意設立

12、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起（）個工作日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。A．1 B．3 C．5 D．10

13、以下屬于持倉費的是__。A．運輸費 B．存儲費 C．管理費 D．保險費

14、期貨交易所或者期貨公司強行平倉數額應當與期貨公司或者客戶需追加的保證金數額基本相當。因超量平倉引起的損失，由（）承擔。A．客戶

B．強行平倉者 C．期貨公司 D．期貨交易所

15、組建國際貨幣市場分部(IMM)，并于1972年正式推出外匯期貨合約交易，標志著外匯期貨的誕生。A：芝加哥期貨交易所 B：堪薩斯期貨交易所 C：芝加哥商業交易所 D：紐約商業交易所

16、當WMS％R高于，即處于超賣狀態，行情即將見底，應當考慮買進。A：100 B：70 C：80 D：90

17、某投資者購買面值為100000美元的1年期國債，年貼現率為6%，1年以后收回全部投資，則此投資者的收益率__貼現率。A．小于 B．等于 C．大于

D．小于或等于

18、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前__個會計財務報告。A．3 B．5 C．7 D．10

19、下列關于賭博與投機的比較，正確的有__。

A．前者是客觀存在的風險，而后者的風險是人為制造的 B．二者對結果都是無法預測的

C．前者只是個人的金錢轉移，而后者具有在期貨市場上承擔市場價格風險的功能

D．前者對結果是無法預測的，而后者可以運用自己的智慧去分析、判斷、正確預測市場變化趨勢

20、期貨市場在微觀經濟中的作用是______。A．有助于市場經濟體系的建立與完善 B．利用期貨價格信號，組織安排現貨生產 C．促進本國經濟的國際化發展 D．為政府宏觀調控提供參考依據

21、下面對期貨基金的參與者描述正確的有__。

A．商品基金經理負責選擇基金的發起方式，決定基金的投資方向 B．商品基金經理負責對期貨投資基金進行具體的交易操作

C．交易經理幫助商品基金經理挑選商品交易顧問，監控商品交易顧問的活動 D．期貨傭金商負責執行商品交易顧問的交易指令，并收取傭金

22、有權批準交易所的會員資格． A：期貨交易所 B：中國證監會 C：期貨業協會

D：國務院監督管理機構

23、期貨公司的流動資產與流動負債的比例不得低于（）。A．30% B．50% C．100% D．150%

24、下列關于趨勢線的說法，不正確的是。A：能夠成為趨勢線的前提必須有趨勢存在 B：趨勢線被觸及的次數多少不能證明其有效性 C：有第三個點的驗證后才能驗證該趨勢線有效 D：趨勢線延續的時間越長就越有效

25、以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責引起的商事案件，由（）管轄。A．期貨公司所在地的中級人民法院 B．期貨交易所所在地的中級人民法院 C．期貨交易所所在地的基層人民法院 D．期貨公司所在地的基層人民法院

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、商品期貨合約的履約方式有__。A．現金交割 B．實物交割 C．私下轉讓 D．對沖平倉

2、早期的期貨市場對于供求雙方來講，均起到了__的作用。A．穩定貨源 B．避免價格波動 C．穩定產銷

D．鎖住經營成本

3、下列關于期貨交易所的說法正確的是（）。A．期貨交易所不具有法人資格 B．期貨交易所不以營利為目的

C．期貨交易所是實行自律管理的法人

D．期貨交易所是依據《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設立的4、目前，我國鄭州商品交易所上市的期貨品種包括______等。A．普通小麥 B．豆粕 C．天然橡膠 D．甲醇

5、期貨投機中，選擇入市的時機分為__等步驟。A．采用基本分析法，仔細研究市場狀況 B．準備好資金

C．權衡風險和獲利前景 D．決定入市的具體時間

6、中介服務機構有下列（）行為的，責令改正，沒收業務收入，暫停或者撤銷相關業務許可，并處業務收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。A．所出具的文件有誤導性陳述 B．所出具的文件有虛假記載 C．所出具的文件有重大遺漏 D．組織變相期貨交易活動

7、A市B區的時遷與B市C區的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區的滾滾紅塵期貨公司D市營業部進行交易，以下（）法院可以作為當事人的協議管轄法院。A．A市中級人民法院 B．B市中級的人民法院 C．D市中級的人民法院 D．D市E區人民法院

8、經中國證監會批準設立的期貨交易所，應當標明____字樣。A：“期貨交易所” B：“商品交易所” C：“證券交易所”

D：“商品交易所”或者“期貨交易所”

9、期貨公司單個股東的持股比例增加到5%因而申請股權變更時，需要滿足的條件有__。

A．擬變更的股權不得存在被查封、凍結情形 B．期貨公司與股東之間不得交叉持股

C．期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持 D．受讓方應當符合持有相應股權的法定條件

10、我國銅期貨合約的交易代碼是__。A．RU B．CU C．WT D．M

11、下列有關期貨交易所的事項，須經過中國證監會批準的是__。A．期貨交易所的聯網交易 B．變更住所或營業場所 C．制定或者修改章程

D．設立期貨交易所的分所

12、根據對期貨投資基金投資的限制規定，期貨投資基金不得與__進行交易。A．CTA B．托管人 C．合伙人

D．證券持有者在100人以下的公司的合伙人

13、保證金可以以（）方式支付。A．現金 B．本票 C．匯票 D．支票

14、期貨交易所會員資格的獲得方式包括__。A．在市場上按市價購買期貨交易所的會員資格加入 B．以交超額會費的方式加入 C．依據期貨交易所的規則加入 D．由期貨監管部門審批合格加入

15、影響期權價格的基本因素主要有。A：標的物價格；執行價格 B：標的物價格波動率 C：距到期日剩余時間 D：無風險利率

16、我們在分析供求與市場價格關系的基礎上，還需進一步分析影響商品價格的其他因素，這些因素主要包括.A：經濟波動、周期因素及金融貨幣因素 B：政治因素和政策因素 C：自然因素 D：心理因素

17、實行持倉限額制度的目的在于__。A．防范操縱市場價格的行為 B．防止交割量過大

C．防止期貨市場風險過度集中于少數投資者 D．防止市場流動性過大

18、期貨從業人員在業務活動中應當（）。A．以個人名義接受投資者委托

B．如實向投資者告知期貨投資的風險 C．如實向投資者申明其所具有的執業能力 D．確保股東利益最大化

19、中國證監會及其派出機構可以要求__在指定的期限內報送與期貨公司經營管理和財務狀況等相關的資料。

A．期貨公司及其董事、監事、高級管理人員 B．期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人 C．為期貨公司提供相關服務的會計師事務所 D．為期貨公司提供相關服務的律師事務所

20、客戶以0.5美元／蒲式耳的權利金買入執行價格為3.35美元/蒲式耳的玉米看漲期貨期權，他可以通過方式來了結期權交易。

A：賣出執行價格為3.35美元/蒲式耳的玉米看漲期貨期權 B：買入執行價格為3.55美元/蒲式耳的玉米看漲期貨期權 C：買入執行價格為3.35美元/蒲式耳的玉米看跌期貨期權 D：要求履約，以3.35美元/蒲式耳的價格買入玉米期貨合約

21、首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的（）進行監督檢查期貨公司高級管理人員。A．合法合規性 B．合理性

C．風險管理狀況 D．公司經營狀況

22、依據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》規定，期貨公司金融期貨結算業務資格分為（）。A．交易結算業務資格 B．一般結算會員資格 C．特別結算會員資格 D．全面結算會員資格

23、國務院期貨監督管理機構派出機構履行監督管理職責的依據有． A：期貨交易所的授權

B：國務院期貨監督管理機構的授權 C：中國期貨業協會的授權

D：《期貨交易管理條例》的有關規定

24、雙重頂形反轉形態的成立條件是.A：有兩個相同高度的高點 B：有兩個相同高度的低點 C：向下突破頸線 D：向上突破頸線

25、證券公司應當建立完備的協助開戶制度，并履行如下職責（）。A．對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查 B．向客戶充分揭示期貨交易風險 C．告知期貨保證金安全存管要求

D．解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系

第四篇：期貨從業法律法規整理

審批

1.期貨公司：6個月。2.結算資格：3個月。

結算會員：3個月。取得資格6個月內未取得會員的自動失效。3.中間介紹業務資格：10日。

4.投資咨詢業務資格、資產管理業務資格：2個月。

申請條件

1.期貨公司：①注冊資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%。

②股東3年未違法違規。

③從業人員不少于15人，高管不低于3人。

2.風險監管指標：凈資本>1500萬；凈資本/風險資本準備>100%；凈資本/凈資產>40%；流動資產/流動資本>100%；負債/凈資產<150%。3.持有5%以上股東的：

①實收資本和凈資產不低于3000萬，經營2年以上且最近2年中1年盈利。或：實收資本和凈資產低于2億元。

②凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%。對外投資不超過凈資產。③3年內無處罰、不誠信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年 持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，凈資產不低于15億。4.金融期貨經紀資格：2個月風險指標合規；高管2年內無處罰（變更比例滿50%的特例）；控股股東的凈資產不低于3000萬。

5.金融業務結算資格：經紀資格；負責人2年經驗；高管、控股股東2年內未處罰；近3年內期貨公司無處罰（變更比例滿50%的特例）。

①交易結算資格：董事長、正副總經理中，至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經驗；注冊資本5000萬，2個月風險監管指標；前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權益總額不低于8000萬，控股股東凈資產不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，凈資產不低于8億。

②全面結算資格：董事長、正副總經理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經驗；注冊資本1億，2個月風險監管指標；前3年連續盈利，且每季度末客戶權益總額不低于3億，控股股東凈資產不低于10億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，凈資產不低于15億。6.中間介紹業務資格（證券公司）：①申請前6個月的下列風險控制指標合規：凈資本>12億；凈資本/凈資產>70%；動資產/流動負債>150%；對外擔保和或有負債/凈資產<10%。②擁有或者控股一家期貨公司，或者和一家期貨公司被同一機構控制，且期貨公司在會員分級結算的交易所具有會員資格，2個月風險監管指標符合規定。

③從業人員，總部至少5人。營業部至少2人。7.投資咨詢業務資格：注冊資本大于1億，凈資本大于8000萬；6個月的風險監控指標；3年未違法違規；1年未被監管；1名3年期貨從業并取得咨詢資格的高管，5名2年從業并取得咨詢資格的從業人員，均3年未違法違規（申請資料：1年財務報告）。

8.資產管理業務資格：凈資本大于5億；6個月的風險監控指標；3年未違法違規；1年未被監管；1名5年期貨、證券、基金從業并取得期貨、證券咨詢資格的高管，5名3年期貨、證券、基金從業并取得期貨咨詢資格的從業人員，均3年未違法違規；2次評級不低于B類B級（申請資料：1年財務報告）。

9.營業部：3個月的風險指標合規，高管1年內無處罰。10.期貨從業人員：近3年內無處罰。

11.金融期貨投資者適當性：保證金賬戶中可用資金大于50萬；80分；10日，20筆或3年10筆。

報告報送

1.首席風險官工作報告：季度后10日、年后1/20日。

2.期貨公司經營情況和工作報告：季后15日、年后30日。

3.風險監管報表、資產管理業務報告：月后7日、年后3個月。4.期貨公司財務審計報告：年后4個月。

5.證券公司從事中間介紹業務，應每半年向派出機構報送合規性檢查報告。6.期貨公司每半年向董事會提交風管書面報告（法人簽字）。7.期貨投資咨詢每月向證監會報送消息。8.期貨資產管理每日向監控中心報送消息。

9.資產管理的交易監控月度后5日向監控中心、證監會報告。

10.營業部的合規檢查每年1次，10日送至營業部證監會，每年3月送至公司證監會。

報告義務

1.期貨公司風險監管指標與上月變動20%，5日內報告派出機構、全體董事和股東。2.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁或凍結、任免除高管（免除首席風險師，決定前10日）、人員兼職、人員親屬報告、調整高管分工、對高管給與處分、發布宣傳材料、聘請會計師事務所、變更名稱章程、重大決議、被立案調查，5日內報告。

3.期貨公司被接納、暫停、終止會員、臨時任職高管人員、高管違規被調查，3日內向派出機構報告。

4.股東的股權被質押、凍結、轉讓變更名稱，3日內報告期貨公司，5日內報告派出機構。5.全面結算會員與非結算會員簽訂、變更、終止協議，3日內向派出機構、交易所、保證金監管機構報告。

證券與期貨公司簽訂、變更、終止協議，5日報告。

全面結算會員調整非結算會員的結算金最低余額的應當日結算前向交易所、保證金監管機構報告。

6.期貨交易所限制會員結算范圍、異常情況暫停交易的為3日。7.期貨交易所聯網交易、任免中層管理人員的為10日。

8.期貨人員辭職或死亡、協會對人員懲戒、人員有違法行為，10日報告。9.凈資產變動10%，報告證監會。

10.期貨公司許可證作廢，30日內刊登說明。11.營業部在被違規調查后3日向總部報告。

12.資產管理投資的是非期貨品種，5日向監控中心報告。

13.資產管理業務投資經理或交易執行或風控的人員變動，5日向證監會報告。

法律處罰

1.期貨公司不符合持續經營或出現經營風險的，采取：談話、提示、記入信用記錄、責令期貨公司限期整改。

期貨公司違法經營或出現重大風險，嚴重影響市場秩序、損害客戶利益的，采取：責令停業整頓、指定其他機構托管、接管。2.申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告 3.高官欺騙、行賄、受賄、擅自擁有5%以上股權、會計師事務所未報送或材料不完整、接受未辦理開戶手續就進行委托或將客戶交易編碼借給他人、未取得從業資格進行執業的，警告，并處3萬元。

其他

1.除風險監管報表和中間介紹業務的資料保存5年以上，其他的都是20年。

2.期貨公司成立后無正當理由3個月不開始經營或連續停業3個月的就撤銷審批資格。3.調查操縱價格、內幕交易的，經批準后對當事人15個交易日限制交易，最長30日。4.期貨公司風險指標不合規，證監會2日內現場檢查，整改時間在20日內，自驗收完畢后3日內解除措施。

進入預警期后，證監會5日內進行核實，連續達標3個月的解除預警期。

5.保障基金：按期貨交易所06年底的風險準備金的15%繳納。后續的：期貨交易所按照手續費的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五至十繳納。每季度后15日繳納。達到8億可以申請不繳納。

6.機構投資者損失的，超過10萬的部分按照80%，個人超過10萬的部分按照90%。7.期貨交易所按照手續費的20%計提風險保證金。

8.董事長、監事會主席、獨立董事、總經理、副總經理、首席風險官有證監會核準，其他有派出機構核準。

9.公務員可以買賣期貨。只是事業單位、政府機關不允許。

10.人員取得資格30日內上任，否則資格作廢，除派出機構認可。

11.取得經理層任職資格但實際未任職的未參加、未通過培訓，或5年未擔任職務，需重新申請。

取得考試合格證明或從業資格被撤銷未執業2年，需參加培訓。

12.投資經歷：3年結算章的期貨結算單或者3年專用章的金融現貨對賬單。

財務狀況：年收入（個人所得稅納稅單或3個月的銀行工資流水單）或1個月的金融類資產證明文件。誠信狀況：期貨業協會的信用風險信息數據庫和2個月的中國人民銀行征信中心個人信用報告。

13.證監會可以認定不適合人選：隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果；1年內累計3次被談話，累計3次給予紀律處分。

第五篇：云南省2017年期貨從業《期貨法律法規》資料：會員制期貨交易所考試試題

云南省2017年期貨從業《期貨法律法規》資料：會員制期

貨交易所考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨市場的兩個基本功能包括__。A．規避風險 B．獲得商品 C．資源配置 D．價格發現

2、申請設立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于（）人。A．3 B．5 C．7 D．15

3、某組股票現值100 萬元，預計隔2 個月可收到紅利1 萬元，當時市場利率為12%，如買賣雙方就該組股票3 個月后轉讓簽訂遠期合約，則凈持有成本和合理價格分別為____元。A：19900 元和1019900 元 B：20000 元和1020000 元 C：25000 元和1025000 元 D：30000 元和1030000 元

4、芝加哥期貨交易所小麥期貨合約的交割等級有__。A．2號軟紅麥 B．2號硬紅冬麥 C．2號黑硬北春麥 D．2號北秋麥平價

5、滾動交割是指合約進人交割月以后，在交割月第一個交易日至交割月進行交割的交割方式。A：第五個交易日 B：第十個交易日

C：最后交易日前一交易日 D：最后交易日

6、從交易頭寸區分，可分為。A：多頭投機者和空頭投機者 B：大投機商和中小投機商 C：長線交易者和短線交易者 D：當日交易者和搶帽子者

7、一般而言，一種商品的替代性商品越多，該商品的需求彈性______。A．越小 B．越大 C．不變 D．不確定

8、某大豆經銷商做賣出套期保值，賣出10手期貨合約建倉，基差為-30元/噸，買入平倉時的基差為-50元/噸，則該經銷商在套期保值中的盈虧狀況是__。A．盈利2000元 B．虧損2000元 C．盈利1000元 D．虧損1000元

9、某投機者以2.85美元/蒲式耳的價格買入1手4月玉米期貨合約，此后價格下降到2.68美元/蒲式耳。他繼續執行買入1手該合約。則當價格變為__美元/蒲式耳時，該投資者將頭寸平倉能夠獲利。A．2.70 B．2.73 C．2.76 D．2.77

10、一般而言，預期利率將上升，一個美國投資者很可能__。A．出售美國中長期國債期貨合約 B．在小麥期貨中做多頭

C．買入標準普爾指數期貨和約 D．在美國中長期國債中做多頭

11、在期貨市場中，金融貨幣因素對期貨價格的影響主要表現在__方面。A．黃金市場運行 B．利率 C．匯率

D．股票市場運行

12、根據風險監管指標標準，在經營過程中凈資本不得低于客戶權益總額的． A：3％ B：5％ C：6％ D：10％

13、下列屬于期貨市場在微觀經濟中的作用的是（）。A．促進本國經濟國際化? B．利用期貨價格信號，組織安排現貨生產? C．促進本國經濟的國際化發展? D．為政府宏觀調控提供參考依據

14、按照中國期貨業協會《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則》，期貨公司在客戶糾紛處理過程中符合要求的做法有__。A．告知客戶投訴的途徑、方法和程序 B．為客戶提供合理的投訴渠道 C．暫停為投訴客戶提供服務

D．告知客戶投訴程序，禁止客戶越級控訴

15、下面對期貨基金的參與者描述正確的有__。

A．商品基金經理負責選擇基金的發起方式，決定基金的投資方向 B．商品基金經理負責對期貨投資基金進行具體的交易操作 C．交易經理幫助商品基金經理挑選商品交易顧問，監控商品交易顧問的活動 D．期貨傭金商負責執行商品交易顧問的交易指令，并收取傭金

16、因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾年不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。A：3年 B：6年 C：2年 D：5年

17、第一個真正意義上的現代期貨交易產生于__。A．英國倫敦 B．美國紐約 C．美國芝加哥 D．法國巴黎

18、結算機構的職能包括__。A．設計期貨合約 B．結算期貨交易盈虧 C．擔保交易履行 D．控制市場風險

19、下列關于套利限價指令的說法錯誤的是______。

A．套利限價指令指當價格達到指定價位時，指令將以指定的或更優的價差來成交

B．需要注明具體的價差 C．不需注明具體的價差

D．需注明買入、賣出期貨合約的種類和月份

20、會員制期貨交易所會員大會由（）召集。A．監事會 B．理事會 C．總經理 D．理事長

21、期貨公司董事、監事和高級管理人員自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起（）內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。A．1年 B．2年 C．3年 D．5年

22、我國期貨交易所會員必須是（）。A．自然人 B．事業單位

C．境內企業法人 D．境外企業法人

23、期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方的合法權益。A．公開、公平、公信 B．公平、公信、公正 C．公正、公信、公開 D．公開、公平、公正

24、假設一家中國企業將在未來三個月后收到美元貨款，企業擔心三個月后美元貶值，該企業可以通過__手段來實現套期保值的目的。A．出售遠期合約 B．買入期貨合約 C．買入看跌期權 D．買入看漲期權

25、上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為l9500元，買人價格為19510元，前一成交價為19480元，那么該合約的撮合成交價應為____元。A：19480 B：19490 C：19500 D：19510

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列人員不得擔任期貨公司獨立董事的是（）。

A．在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員 B．為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬 C．在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員

D．在持有或者控制期貨公司3%以上股權的單位任職的人員

2、對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取的措施有__。A．口頭警示 B．書面警示 C．約見談話

D．責令處分責任人員

3、小麥欠收導致小麥價格上升，準確地說在這個過程中____ A：小麥供給的減少引起需求量的下降 B：小麥供給的減少引起需求下降 C：小麥供給量的減少引起需求量下降 D：小麥供給量的減少引起需求下降

4、A市B區的甲是F市C區的天嘯期貨公司的客戶。某日，甲被臨時委派出國，便委托天嘯公司的從業人員笑天將其10月份的合約在下跌10%時賣出，并和笑天簽訂了書面委托協議。甲出國后，行情開始下跌。笑天判斷行情不久將強勢反彈，因此在合約下跌10%時并沒有賣出。行情繼續下跌，至合約下跌50%時仍沒有反彈的跡象，笑天只好將合約忍痛賣出止損，但此時已虧損了15萬元。甲回國知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護自己的合法權益，則下列說法正確的是（）

A．若甲以違約為由，則可以向F市中級人民法院起訴 B．若甲以違約為由，則可以向A市中級人民法院起訴 C．若甲以侵權為由，則可以向F市中級人民法院起訴 D．若甲以侵權為由，則可以向A市中級人民法院起訴

5、期貨交易所可以接受以下（）有價證券充抵保證金。A．可流通的國債 B．大額可轉讓存單

C．經期貨交易所認定的標準倉單 D．中國證監會認定的其他有價證券

6、以下說法正確的是__。

A．證券市場的基本職能是資源配置和風險定價 B．期貨市場的基本功能是規避風險和發現價格

C．證券交易與期貨交易的目的都是規避市場價格風險或獲取投機利潤

D．證券市場發行市場是一級市場，流通市場是二級市場；期貨市場中，會員是一級市場，客戶是二級市場

7、套期保值隊伍的壯大，有助于抑制市場__，穩定市場，擴大市場投資價值。A．過度投機 B．健康發展 C．逼倉行為 D．價格波動

8、期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理（）等業務的協作程序和規則。A．開戶

B．行情和交易系統的安裝維護 C．客戶投訴的接待處理 D．交易技巧的輔導與培訓

9、關于實行會員分級結算制度的期貨交易所，下列表述正確的有__。A．期貨交易所對結算會員和非結算會員收取結算擔保金 B．結算會員對非結算會員結算、收取和追加保證金 C．期貨交易所只對結算會員結算、收取和追加保證金 D．期貨交易所應當向結算會員收取結算擔保金

10、下列表示基差走強的圖示有（）A.B.C.D.11、下列策略中，權利執行后轉換為期貨多頭部位的是__。A．買進看漲期權 B．買進看跌期權 C．賣出看漲期權 D．賣出看跌期權

12、基本金屬終端消費行業分析包括： A：分析基本金屬消費的地域及行業分布 B：分析重行業對基本金屬消費需求的影響

C：根據重點消費行業的分析結果，對某個金屬的整體消費情況作出預估 D：分析企業的進口成本 13、2000年中國期貨業協會成立的意義表現在__。A．中國期貨市場沒有自律組織的歷史宣告結束 B．期貨市場的基本功能開始逐步發揮 C．我國期貨市場三級監管體系開始形成 D．期貨市場開始向規范運作方向轉變

14、中國證監會及其派出機構可以要求下列（）機構或者個人，在指定的期限內報送與期貨公司經營管理和財務狀況等相關的資料。

A．期貨公司及其董事、監事、高級管理人員及其他工作人員 B．期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人 C．期貨公司的主要業務客戶

D．為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構

15、期貨投機與套期保值的區別在于______。

A．套期保值交易主要在期貨市場操作，期貨投機交易在現貨和期貨兩個市場同時操作

B．期貨投機交易以獲取較大利潤為目的，套期保值交易以利用期貨市場規避現貨市場風險為目的

C．期貨投機交易以獲得價差收益為目的，套期保值交易以達到期貨與現貨市場的盈利與虧損基本平衡為目的

D．期貨投機交易是價格波動風險的承擔者，套期保值交易是價格風險的轉移者

16、國務院期貨監督管理機構可以對__進行現場檢查。A．期貨交易所

B．非期貨公司結算會員

C．期貨保證金安全存管監控機構 D．交割倉庫

17、美國期貨投資基金的監管機構有__。A．全國期貨業協會(NFA)B．商品期貨交易委員會(CFTC)C．證券交易委員會(SEC)D．全國證券商協會(NASD)

18、根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》，在期貨監管機構、自律機構以及其他承擔期貨監管職能的專業監管崗位任職__年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業人員資格。A．3 B．5 C．8 D．10

19、具有期貨等金融或者法律、會計專業碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業務，或者法律、會計業務的年限可以放寬____年。A：1 B：2 C：3 D：5

20、根據《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所實行__，可以采取要求會員和客戶報告情況等措施。A．風險防范制度 B．風險最小化制度 C．風險警示制度 D．風險管理制度

21、不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規則的，交易結果由____承擔。A：期貨公司 B：期貨交易所 C：期貨業協會

D：從事期貨交易的單位或者個人

22、國務院期貨監督管理機構在依法履行職責時，可以采取的措施包括（）。A．進入涉嫌違法行為的交易場所調查取證 B．復制與被調查事件有關的財產權登記資料

C．在調查有操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為的當事人的期貨交易時，終止被調查當事人的期貨交易 D．封存期貨交易記錄

23、中國期貨業協會對從業人員的管理應當接受中國證監會的__。A．監督 B．指導 C．領導 D．審核

24、下列關于期權的說法，不正確的有（）。A．買方面臨無限風險

B．權利金隨著標的價格的變化而變化 C．買方行權時有選擇標的的權利

D．權利金隨距到期日剩余時間的變化而變化

25、期貨公司的人員應當在風險監管報表上簽字確認。A：法定代表人 B：財務負責人 C：結算負責人 D：制表人