第一篇：山東省期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)考試試卷

山東省期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)考試

試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司必須具備的條件不包括（）。A．有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施 B．有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度 C．公司實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力 D．實(shí)繳資本全部為貨幣出資

2、除（）同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C．所在機(jī)構(gòu) D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

3、某套利者在芝加哥期貨交易所買(mǎi)入5手芝加哥期貨交易所3月份小麥期貨合約，同時(shí)賣(mài)出5手9月份小麥期貨合約。此做法為。A：牛市套利 B：跨期套利 C：投機(jī)交易 D：套期保值

4、套期保值是在期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)之間建立一種盈虧沖抵的機(jī)制，最終可能出現(xiàn)的結(jié)果有__。

A．盈虧相抵后還有盈利 B．盈虧相抵后還有虧損 C．盈虧完全相抵

D．盈利一定大于虧損

5、小王是期貨從業(yè)人員，下列做法正確的是（）。

A．發(fā)現(xiàn)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露 B．提供服務(wù)時(shí)，充分揭示交易風(fēng)險(xiǎn)，承諾保證客戶收益 C．以自己名義從事期貨交易

D．以朋友小周的名義自己從事期貨交易

6、采用金字塔式買(mǎi)入賣(mài)出方法時(shí)，增倉(cāng)時(shí)應(yīng)遵循以下__原則。A．在現(xiàn)有持倉(cāng)已盈利的情況下，才能增倉(cāng) B．在現(xiàn)有持倉(cāng)已虧損的情況下，才能增倉(cāng) C．持倉(cāng)的增加應(yīng)漸次增加 D．持倉(cāng)的增加應(yīng)漸次遞減

7、__是投機(jī)者用來(lái)限制損失、滾動(dòng)利潤(rùn)的有力工具。A．套期保值指令 B．止損指令 C．取消指令 D．市價(jià)指令

8、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．3 B．5 C．7 D．15

9、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（）內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．15日 B．30日 C．3個(gè)月 D．6個(gè)月

10、對(duì)買(mǎi)入套期保值而言，基差走強(qiáng)，__(不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)。A．期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)盈虧相抵，實(shí)現(xiàn)完全套期保值 B．有凈盈利，實(shí)現(xiàn)完全套期保值 C．有凈損失，不能實(shí)現(xiàn)完全套期保值

D．套期保值效果不能確定，還要結(jié)合價(jià)格走勢(shì)來(lái)判斷

11、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起個(gè)月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。A：2 B：3 C：5 D：6

12、假設(shè)某投資者3月1日在CBOT市場(chǎng)開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出30年期國(guó)債期貨合約1手，價(jià)格99-02。當(dāng)日30年期國(guó)債期貨合約結(jié)算價(jià)為98-16，則該投資者當(dāng)日盈虧狀況(不考慮手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用)為_(kāi)_美元。A．-8600 B．-562.5 C．562.5 D．8600

13、__是指在期貨交易中，由于相關(guān)行為與相應(yīng)的法規(guī)發(fā)生沖突致使無(wú)法獲得當(dāng)初所期待的經(jīng)濟(jì)效果甚至蒙受損失的風(fēng)險(xiǎn)。A．法律風(fēng)險(xiǎn) B．信用風(fēng)險(xiǎn) C．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) D．操作風(fēng)險(xiǎn)

14、某日，英國(guó)銀行公布的外匯牌價(jià)為1英鎊兌1.21美元，這種外匯標(biāo)價(jià)方法是__。

A．美元標(biāo)價(jià)法 B．浮動(dòng)標(biāo)價(jià)法 C．直接標(biāo)價(jià)法 D．間接標(biāo)價(jià)法

15、芝加哥期貨交易所的英文縮寫(xiě)是。A：COMEX B：CME C：CBOT D：NYMEX 16、2009年，全球期貨和期權(quán)類交易量最大的合約是。A：外匯期貨和期權(quán) B：個(gè)股期貨和期權(quán) C：股指期貨和期權(quán) D：利率期貨和期權(quán)

17、甲剛通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開(kāi)始從事期貨業(yè)務(wù)，對(duì)于甲的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取下列（）措施。A．責(zé)令改正 B．給予警告

C．單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款 D．三年內(nèi)禁止從事期貨業(yè)務(wù)

18、美國(guó)10年期國(guó)債的票面利率為6％，面值為10萬(wàn)美元，則債券持有人每隔半年可得到的利息。A：1 500美元 B：2 000美元 C：3 000美元 D：6 000美元

19、套利者在從事套利交易時(shí)____ A：可以用套利來(lái)保護(hù)已虧損的單盤(pán)交易

B：必須同時(shí)以雙腳;踏人套利，退出時(shí)也必須同時(shí)抽出雙腳 C：不需要明確寫(xiě)明買(mǎi)人合約與賣(mài)出合約之間的價(jià)格差 D：在準(zhǔn)備平倉(cāng)時(shí)先了結(jié)價(jià)格有利的那筆交易

20、期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)近（）內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。A．1年 B．2年 C．3年 D．5年

21、假如買(mǎi)者可以按不變價(jià)格購(gòu)買(mǎi)任何數(shù)量的某商品，這意味著該商品的需求價(jià)格彈性等于____ A：零 B：無(wú)窮小 C：1 D：無(wú)窮大

22、投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度的備案機(jī)關(guān)是__。A．期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．期貨交易所 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì) D．工商行政管理部門(mén)

23、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知，并向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告． A：全體股東 B：證監(jiān)會(huì)

C：期貨交易所 D：全體客戶

24、對(duì)買(mǎi)進(jìn)看漲期權(quán)交易來(lái)說(shuō)，當(dāng)標(biāo)的物價(jià)格等于時(shí)，該點(diǎn)為損益平衡點(diǎn)。A：執(zhí)行價(jià)格

B：執(zhí)行價(jià)格+權(quán)利金 C：執(zhí)行價(jià)格一權(quán)利金 D：標(biāo)的物價(jià)格+權(quán)利金

25、期貨公司可以接受（）的委托進(jìn)行期貨交易。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人

C．期貨交易所工作人員 D．國(guó)家機(jī)關(guān)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)開(kāi)戶及合同管理，開(kāi)戶及合同管理應(yīng)當(dāng)符合的要求是(A：營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)指定專門(mén)的合同簽署人負(fù)責(zé)與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同 B：營(yíng)業(yè)部簽署的期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)當(dāng)一式三份 C：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立投資者開(kāi)戶的三級(jí)復(fù)核制度 D：營(yíng)業(yè)部相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在開(kāi)戶資料上簽字留痕

2、以下為虛值期權(quán)的有__。

A．執(zhí)行價(jià)格為300，市場(chǎng)價(jià)格為250的買(mǎi)入看跌期權(quán) B．執(zhí)行價(jià)格為250，市場(chǎng)價(jià)格為300的買(mǎi)入看漲期權(quán) C．執(zhí)行價(jià)格為250，市場(chǎng)價(jià)格為300的買(mǎi)入看跌期權(quán) D．執(zhí)行價(jià)格為300，市場(chǎng)價(jià)格為250的買(mǎi)入看漲期權(quán)

3、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司不得（）。A．利用客戶的交易編碼進(jìn)行期貨交易 B．代客戶下達(dá)交易指令

C．代客戶接收、保管或者修改交易密碼 D．代理客戶進(jìn)行期貨交易

4、環(huán)球期貨交易系統(tǒng)(GIOBEX)是由下列哪些機(jī)構(gòu)聯(lián)合推出的__ A．芝加哥商業(yè)交易所 B．芝加哥期貨交易所 C．路透社

D．歐洲期貨交易所

5、下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金制度的說(shuō)法，正確的是。

A：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度

B：結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金 C：結(jié)算擔(dān)保金由投資者以其自有資金向期貨交易所繳納 D：結(jié)算擔(dān)保金屬于期貨交易所所有，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)

6、期貨結(jié)算部門(mén)的作用是__。A．擔(dān)保交易履約 B．控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C．代理客戶買(mǎi)賣(mài)期貨合約 D．計(jì)算期貨交易盈虧

7、下列關(guān)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)的特點(diǎn)的說(shuō)法，不正確的有__。

A．在期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家，期貨價(jià)格可以作為一種權(quán)威價(jià)格，成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)

B．期貨價(jià)格是由合約持有量最大的投資者決定的 C．期貨價(jià)格能連續(xù)不斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢(shì) D．期貨價(jià)格體現(xiàn)了現(xiàn)階段的商品價(jià)格

8、對(duì)于約定不明確的交易指令，應(yīng)當(dāng)按照下列（）規(guī)則來(lái)確定指令的內(nèi)容。A．沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效 B．沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效 C．沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易 D．沒(méi)有開(kāi)倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易

9、若某投資者預(yù)測(cè)5月份大豆期貨合約價(jià)格將上升，故買(mǎi)入1手(1手=10噸)大豆期貨合約，成交價(jià)格為4000元/噸，而此后市場(chǎng)上的5月份大豆期貨合約價(jià)格下降到3 980元/噸，該投資者再買(mǎi)入1手該合約，那么當(dāng)該合約價(jià)格回升到__時(shí)，該投資者是獲利的。A．3 985元/噸 B．3 995元/噸 C．4 005元/噸 D．4 015元/噸 10、2002年11月8日，美國(guó)的組建了一個(gè)新的以交易股票為目的的交易所——One Chicago。A：CBOE B：CBOT C：CME D：CME Group

11、根據(jù)規(guī)定，期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶委托從事的（）營(yíng)利性活動(dòng)。

A．協(xié)助客戶建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù)

B．制作、提供研究分析報(bào)告或者資訊信息的研究分析服務(wù)

C．為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù) D．為客戶提供內(nèi)幕消息

12、期貨公司被期貨交易所__，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．接納為會(huì)員 B．要求追加保證金 C．暫停會(huì)員資格 D．終止會(huì)員資格

13、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。合同約定，對(duì)于交易結(jié)算結(jié)果有異議的，乙應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)提出。某日，乙收到甲期貨公司發(fā)出的交易結(jié)算結(jié)果通知，由于乙正忙于籌備一大型會(huì)議，未對(duì)該通知作出任何表示。一周之后，會(huì)議結(jié)束，乙發(fā)現(xiàn)該交易結(jié)算結(jié)果與實(shí)際交易發(fā)生額不符，遂向甲期貨公司提出異議。則（）。

A．甲期貨公司可以置之不理 B．甲期貨公司應(yīng)及時(shí)處理

C．乙在約定時(shí)間內(nèi)未提出異議，視為對(duì)交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn) D．乙因正當(dāng)事由耽擱，異議期可以延長(zhǎng)

14、期貨侵權(quán)糾紛可由下列（）法院管轄。A．侵權(quán)行為實(shí)施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院

D．侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院

15、在下列情況中，出現(xiàn)__情況將使賣(mài)出套期保值者出現(xiàn)虧損。A．正向市場(chǎng)中，基差走強(qiáng) B．正向市場(chǎng)中，基差走弱 C．反向市場(chǎng)中，基差走強(qiáng) D．反向市場(chǎng)中，基差走弱

16、有關(guān)旗形說(shuō)法正確的是.A：旗形一般發(fā)生在市場(chǎng)平穩(wěn)的時(shí)候

B：旗形出現(xiàn)之前應(yīng)有一個(gè)旗桿，這是由于價(jià)格作直線運(yùn)動(dòng)形成的 C：旗形持續(xù)的時(shí)間不能太長(zhǎng)

D：旗形形成之前和被突破之后成交量都很大

17、以下屬于期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易流程的內(nèi)容包括__。A．交易所通過(guò)配對(duì)方式確定期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易雙方 B．交易雙方商定平倉(cāng)價(jià)和現(xiàn)貨交收價(jià)格

C．買(mǎi)賣(mài)雙方簽訂有關(guān)協(xié)定后到交易所交割部申請(qǐng)期轉(zhuǎn)現(xiàn) D．交易所核準(zhǔn)

18、下列關(guān)子套期保值的說(shuō)法，正確的有__。

A．套期保值需要在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行方向相反的交易 B．套期保值一定是用期貨市場(chǎng)的盈利來(lái)彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)的虧損

C．套期保值在期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)之間建立起一種盈虧沖抵的機(jī)制 D．套期保值可以鎖定成本、穩(wěn)定收益

19、下列關(guān)于期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述，錯(cuò)誤的是__。

A．自開(kāi)戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

B．期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況 C．期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨(dú)立董事提交專項(xiàng)報(bào)告

D．期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況 20、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A．注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元 B．申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求 C．具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度

D．近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形

21、接上題，假設(shè)借貸利率差為1%，期貨合約買(mǎi)賣(mài)手續(xù)費(fèi)雙邊為0.5個(gè)指數(shù)點(diǎn)，同時(shí)，市場(chǎng)沖擊成本為0.6個(gè)指數(shù)點(diǎn)，股票買(mǎi)賣(mài)的雙邊手續(xù)費(fèi)和市場(chǎng)沖擊成本各為交易金額的0.5%，則下列關(guān)于4月1日對(duì)應(yīng)的無(wú)套利區(qū)間的說(shuō)法正確的有__。A．借貸利率差成本是10.25點(diǎn)

B．期貨合約買(mǎi)賣(mài)雙邊手續(xù)費(fèi)及市場(chǎng)沖擊成本是1.6點(diǎn) C．股票買(mǎi)賣(mài)的雙邊手續(xù)費(fèi)及市場(chǎng)沖擊成本是41點(diǎn) D．無(wú)套利區(qū)間上界是4152.35點(diǎn)

22、期貨交易所辦理（）事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A．制定或者修改章程、交易規(guī)則

B．上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種 C．上市、修改或者終止合約 D．變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

23、下列哪幾種形態(tài)的反轉(zhuǎn)深度和高度是可測(cè)的__ A．三重頂(底)形 B．頭肩頂(底)形 C．雙重頂(底)形 D．圓弧形態(tài)

24、期貨市場(chǎng)主體的風(fēng)險(xiǎn)管理主要包括__。A．期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理 B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)管理 C．期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理 D．客戶的風(fēng)險(xiǎn)管理

25、下列屬于期貨套利與期貨投機(jī)交易區(qū)別的有__。

A．前者從不同的合約間或不同市場(chǎng)間的相對(duì)價(jià)格差異中盈利，后者利用單一合約盈利

B．前者同時(shí)進(jìn)行多頭和空頭交易，后者在一段時(shí)間內(nèi)只做買(mǎi)或賣(mài) C．前者的交易成本通常比后者高

D．前者的潛在利潤(rùn)來(lái)自價(jià)差的增減，后者的潛在利潤(rùn)來(lái)自合約價(jià)格的漲跌

第二篇：上海期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：會(huì)員管理考試試卷

上海期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：會(huì)員管理考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、外匯風(fēng)險(xiǎn)按其內(nèi)容不同，大致可分為_(kāi)_。A．交易風(fēng)險(xiǎn) B．信用風(fēng)險(xiǎn) C．儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn) D．經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

2、芝加哥商業(yè)交易所3個(gè)月期歐洲美元期貨的成交價(jià)為33.58，其含義是買(mǎi)方將在交割日獲得一張3個(gè)月存款利率為_(kāi)_的歐洲美元存單。A．6.42% B．3.58% C．3.32% D．16.605%

3、在正向市場(chǎng)中，不同交割月份合約之間價(jià)差擴(kuò)大的主要表現(xiàn)形式包括__。A．近期月份合約價(jià)格上漲，遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格以較大幅度上漲 B．近期月份合約價(jià)格不變，遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格上漲 C．近期月份合約價(jià)格下跌，遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格上漲 D．近期月份合約價(jià)格下跌，遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格不變

4、客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確，沒(méi)有有效期限的，沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為（）交易。A．平倉(cāng) B．開(kāi)倉(cāng) C．無(wú)效

D．等待進(jìn)一步指示

5、我國(guó)期貨交易的保證金分為_(kāi)___和交易保證金。A：:交易準(zhǔn)備金 B：:交割保證金 C：:交割準(zhǔn)備金 D：:結(jié)算準(zhǔn)備金

6、不屬于期貨市場(chǎng)異常情況的是__。

A．因地震、災(zāi)難等不可抗力因素或計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障引起的交易無(wú)法正常進(jìn)行 B．期現(xiàn)價(jià)格趨向一致 C．連續(xù)單方向漲跌停板

D．部分或大面積會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算危機(jī)等

7、對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，交易所不能進(jìn)行的監(jiān)管措施是__。A．責(zé)令參加培訓(xùn) B．書(shū)面警示

C．責(zé)令處分責(zé)任人員 D．予以行政處罰

8、在期貨市場(chǎng)中進(jìn)行賣(mài)出套期保值，如果基差走強(qiáng)，使保值者出現(xiàn)。A：凈虧損 B：凈贏利 C：盈虧平衡 D：盈虧相抵

9、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孽息歸屬__。A．期貨交易所 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．期貨投資者保障基金 D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

10、結(jié)算是根據(jù)期貨交易所公布的__對(duì)交易雙方的交易盈虧狀況進(jìn)行的資金清算和劃轉(zhuǎn)。A．結(jié)算價(jià) B．交割價(jià) C．平均價(jià) D．收盤(pán)價(jià)

11、制定交易計(jì)劃的好處有__。

A．使交易者被迫考慮可能被遺漏的問(wèn)題

B．使交易者明確將要何時(shí)改變交易計(jì)劃，以應(yīng)付多變的市場(chǎng)環(huán)境 C．使交易者明確自己正處于何種市場(chǎng)環(huán)境 D．使交易者選取適合自身特點(diǎn)的交易方法

12、在芝加哥期貨交易所的大豆期貨期權(quán)合約中，報(bào)價(jià)14．3美分／蒲式耳的正確含義是。

A：14．125美分／蒲式耳 B：14．25美分／蒲式耳 C：14．375美分／蒲式耳 D：14．75美分／蒲式耳

13、首席風(fēng)險(xiǎn)官?gòu)埬炒嬖谙铝衉_情形時(shí)，期貨公司董事會(huì)可以免除其職務(wù)。A．利用職務(wù)便利牟取個(gè)人利益 B．濫用職權(quán)，干預(yù)公司正常經(jīng)營(yíng) C．不能勝任本職工作

D．向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告公司交易部門(mén)的違規(guī)行為

14、期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的（）或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。A．期貨交易所 B．期貨公司 C．證券交易所 D．證券公司

15、結(jié)算準(zhǔn)備金存入（）。A．投資者資金賬戶 B．會(huì)員專用結(jié)算賬戶 C．會(huì)員專用資金賬戶 D．交易所專用結(jié)算賬戶

16、吳某是某期貨公司的總經(jīng)理，在任職期間，他必須每（）參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書(shū)。A．1年 B．2年 C．3年 D．5年

17、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債．

A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和期貨交易所的要求 B：結(jié)算協(xié)議的約定 C：期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定 D：企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定

18、下面對(duì)遠(yuǎn)期外匯交易表述正確的有__。

A．一般由銀行和其他金融機(jī)構(gòu)相互通過(guò)電話、傳真等方式達(dá)成 B．交易數(shù)量、期限、價(jià)格自由商定，比外匯期貨更加靈活 C．遠(yuǎn)期交易的價(jià)格具有公開(kāi)性

D．遠(yuǎn)期交易的流動(dòng)性低，且面臨對(duì)方違約風(fēng)險(xiǎn)

19、有關(guān)結(jié)算保證金之規(guī)定，下列何者為非

A：結(jié)算保證金系結(jié)算會(huì)員繳交予結(jié)算機(jī)構(gòu)之保證金 B：結(jié)算保證金收取后，應(yīng)與自有資產(chǎn)分離存放 C：結(jié)算保證金不論來(lái)自經(jīng)紀(jì)或自營(yíng)均并同處理

D：結(jié)算機(jī)構(gòu)之債權(quán)人非依期交法之規(guī)定，不得對(duì)結(jié)算保證金請(qǐng)求扣押。20、我國(guó)期貨交易所開(kāi)盤(pán)價(jià)集合競(jìng)價(jià)每一交易日開(kāi)市前__分鐘內(nèi)進(jìn)行。A．10 B．8 C．5 D．4

21、日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)員登記證之效期為 A：永續(xù)有效

B：未離職或解職前均為有效，但更換工作后，新雇主商品期貨經(jīng)紀(jì)商應(yīng)另重新申請(qǐng)營(yíng)業(yè)員之登記

C：每三年須重新申請(qǐng)登記 D：每二年須重新申請(qǐng)登記

22、以下說(shuō)法正確的是__。

A．證券市場(chǎng)的基本職能是資源配置和風(fēng)險(xiǎn)定價(jià) B．期貨市場(chǎng)的基本功能是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和發(fā)現(xiàn)價(jià)格

C．證券交易與期貨交易的目的都是規(guī)避市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)或獲取投機(jī)利潤(rùn)

D．證券市場(chǎng)發(fā)行市場(chǎng)是一級(jí)市場(chǎng)，流通市場(chǎng)是二級(jí)市場(chǎng)；期貨市場(chǎng)中，會(huì)員是一級(jí)市場(chǎng)，客戶是二級(jí)市場(chǎng)

23、期貨居間人的下列行為屬于越權(quán)的有__。A．代理簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》 B．代簽交易月賬單

C．代理客戶委托下達(dá)交易指令

D．為期貨公司提供訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的機(jī)會(huì)或中介服務(wù)

24、期貨公司及其營(yíng)業(yè)部接受未辦理開(kāi)戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。A．3萬(wàn) B．5萬(wàn) C．10萬(wàn) D．20萬(wàn)

25、依期貨商管理規(guī)則，何種期貨商須提列違約損失準(zhǔn)備? A：期貨商從事自營(yíng)業(yè)務(wù)者 B：期貨商從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C：專營(yíng)期貨商 D：以上皆是。

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、通過(guò)期貨交易形成的價(jià)格具有權(quán)威性，這是因?yàn)槠谪泝r(jià)格真實(shí)地反映了供求及價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)，具有較強(qiáng)的__。A．周期性 B．連續(xù)性 C．預(yù)期性 D．公開(kāi)性

2、關(guān)于反向大豆提油套利的做法正確的是__。

A．買(mǎi)入大豆期貨合約，同時(shí)賣(mài)出豆油和豆粕期貨合約 B．賣(mài)出大豆期貨合約，同時(shí)買(mǎi)入豆油和豆粕期貨合約 C．增加豆粕和豆油供給量 D．減少豆粕和豆油供給量

3、下列說(shuō)法中，正確的有__。

A．馬鞍式期權(quán)組合是由一手看漲期權(quán)與另一手相同標(biāo)的物、相同到期日及相同執(zhí)行價(jià)格的看跌期權(quán)組合而成，并且兩種期權(quán)的買(mǎi)賣(mài)方向相同

B．勒束式期權(quán)組合由一手看漲期權(quán)與另一手相同標(biāo)的物、相同到期日但較低執(zhí)行價(jià)格的看跌期權(quán)組合而成，并且兩種期權(quán)的買(mǎi)賣(mài)方向相反

C．期權(quán)的垂直套利是指買(mǎi)進(jìn)一個(gè)期權(quán)的同時(shí)賣(mài)出另一個(gè)期權(quán)，這兩個(gè)期權(quán)同屬看漲或看跌，具有相同的標(biāo)的物和相同的到期日，但有著不同的執(zhí)行價(jià)格的交易行為

D．期權(quán)的水平套利是指買(mǎi)進(jìn)和賣(mài)出敲定價(jià)格(即執(zhí)行價(jià)格)相同但到期月份不同的看漲期權(quán)或看跌期權(quán)合約的套利方式

4、出現(xiàn)__情形的，交易所有權(quán)約見(jiàn)指定的會(huì)員高管人員或者客戶談話提醒風(fēng)險(xiǎn)，或者要求會(huì)員或者客戶報(bào)告情況。A．交易所接到涉及會(huì)員或客戶的投訴 B．會(huì)員或客戶涉嫌違規(guī)、違約 C．會(huì)員或客戶交易異常 D．會(huì)員資金異常

5、根據(jù)葛蘭威爾法則，下列為賣(mài)出信號(hào)的是__。A．平均線從上升開(kāi)始走平，價(jià)格從下上穿平均線

B．價(jià)格連續(xù)下降遠(yuǎn)離平均線，突然上升，但在平均線附近再度下降 C．價(jià)格上穿平均線，并連續(xù)暴漲，遠(yuǎn)離平均線 D．價(jià)格下穿平均線，并連續(xù)暴跌，遠(yuǎn)離平均線

6、下列屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的交易主體的是（）。A．甲為個(gè)體工商戶

B．乙為某家庭聯(lián)產(chǎn)承包戶 C．丙為某上市公司 D．丁為某國(guó)有公司

7、期貨交易中的貴金屬包括__。A．余 B．銀 C．鉑 D．鈀

8、中國(guó)金融期貨交易所的全面結(jié)算會(huì)員__。A．可以為其受托客戶辦理結(jié)算 B．不能為其受托客戶辦理結(jié)算

C．可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會(huì)員辦理結(jié)算 D．可以為所有交易會(huì)員辦理結(jié)算

9、期貨公司被期貨交易所__，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．接納為會(huì)員 B．要求追加保證金 C．暫停會(huì)員資格 D．終止會(huì)員資格

10、國(guó)際農(nóng)產(chǎn)品期貨包括的種類有__。A．經(jīng)濟(jì)作物類期貨 B．林產(chǎn)品期貨 C．啤酒大麥期貨 D．糧食期貨

11、期貨交易所可以根據(jù)的需要，設(shè)立特別會(huì)員． A：交易 B：結(jié)算業(yè)務(wù) C：權(quán)限 D：程序

12、__在市場(chǎng)中的期貨合約持倉(cāng)方向很少改變，持倉(cāng)時(shí)間較長(zhǎng)。A．套期保值者 B．投機(jī)者 C．套利者 D．期貨公司

13、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的． A：工作能力 B：投資目標(biāo) C：投資經(jīng)驗(yàn) D：財(cái)務(wù)狀況

14、下列不屬于在上海期貨交易所交易的品種是（）。A．紅小豆 B．銅 C．鋅

D．天然橡膠

15、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。A．公開(kāi) B．公平C．公正 D．公信

16、套利交易中模擬誤差產(chǎn)生的原因有__。A．組成指數(shù)的成份股太多

B．短時(shí)間內(nèi)買(mǎi)進(jìn)賣(mài)出太多股票有困難 C．買(mǎi)賣(mài)的沖擊成本較大

D．股市買(mǎi)賣(mài)有最小單位的限制

17、關(guān)于對(duì)稱三角形態(tài)說(shuō)法正確的是__。

A．對(duì)稱三角形的出現(xiàn)說(shuō)明價(jià)格可能按原有趨勢(shì)運(yùn)動(dòng)

B．如果原有趨勢(shì)是上升，對(duì)稱三角形形態(tài)完成后是突破向下 C．對(duì)稱三角形有兩條聚攏的直線，兩直線的交點(diǎn)稱為頂點(diǎn)

D．對(duì)稱三角形一般應(yīng)有六個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，這樣上下兩條直線的支撐壓力作用才能得到驗(yàn)證

18、期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是__。A．期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D．期貨公司

19、會(huì)員制期貨交易所與公司制期貨交易所，兩者的會(huì)員所享有的權(quán)利，不相同的是（）

A：在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

B：適用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息與服務(wù) C：按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

D：按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

20、期貨交易所因下列情形解散的，應(yīng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)． A：理事會(huì)決定解散

B：章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿

C：會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散 D：董事會(huì)決定解散

21、期貨交易所不得公布上市品種期貨合約的__。A．成交量

B．最高價(jià)與最低價(jià) C．價(jià)格預(yù)測(cè)信息 D．成交價(jià)

22、某企業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的是（）。A．其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶只限開(kāi)立1個(gè) B．其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶只限開(kāi)立1個(gè)

C．其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶戶數(shù)由國(guó)家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握

D．其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶戶數(shù)由國(guó)家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握

23、下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金的表述，正確的有__。

A．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金 B．交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金 C．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金 D．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金

24、下列關(guān)于會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度說(shuō)法正確的是。A：結(jié)算權(quán)越大，相應(yīng)的資信要求就越高

B：實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)配套建立結(jié)算擔(dān)保金制度 C：結(jié)算會(huì)員通過(guò)繳納結(jié)算擔(dān)保金實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) D：結(jié)算擔(dān)保金應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金形式繳納

25、股票期貨是以__作為標(biāo)的物的期貨合約。A．單只股票

B．180只股票的組合 C．窄基股票指數(shù) D．寬基股票指數(shù)

第三篇：北京2016年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：業(yè)務(wù)規(guī)范考試試卷

北京2016年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：業(yè)務(wù)規(guī)范考

試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、商品期貨主要包括__。A．外匯期貨 B．農(nóng)產(chǎn)品期貨 C．能源期貨 D．金屬期貨

2、投資者以96-22的價(jià)位賣(mài)出1張中長(zhǎng)期國(guó)債合約(面值為10萬(wàn)美元)，后又以97-10價(jià)位買(mǎi)進(jìn)平倉(cāng)，如不計(jì)手續(xù)費(fèi)時(shí)，這筆交易__美元。A．虧損625 B．盈利880 C．盈利625 D．虧損880

3、在對(duì)股指期貨投資者的基本情況評(píng)估中，學(xué)歷評(píng)估分值上限為（）分。A．5 B．7 C．10 D．15

4、對(duì)投資者交易行為持續(xù)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)教育的有__。A．中金所 B．期貨公司 C．證券公司 D．證監(jiān)會(huì)

5、______是指由期貨交易所指定的、為期貨合約履行實(shí)物交割的交割地點(diǎn)。A．期貨交易所 B．期貨公司 C．交割倉(cāng)庫(kù) D．會(huì)員

6、下列關(guān)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)特點(diǎn)的說(shuō)法，不正確的有__。

A．在期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家，期貨價(jià)格可以作為一種權(quán)威價(jià)格，成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)

B．期貨價(jià)格是由合約持有量最大的投資者決定的 C．期貨價(jià)格能連續(xù)不斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢(shì) D．期貨價(jià)格體現(xiàn)了過(guò)去的商品價(jià)格

7、在會(huì)員制期貨交易所中，是負(fù)責(zé)期貨交易所日常經(jīng)營(yíng)管理工作的高級(jí)管理人員。A：董事 B：理事 C：監(jiān)事 D：總經(jīng)理

8、下列關(guān)于投機(jī)交易者的說(shuō)法，正確的是__。

A．空頭投機(jī)者預(yù)計(jì)未來(lái)期貨合約價(jià)格將會(huì)下降，則買(mǎi)進(jìn)期貨合約 B．多頭投機(jī)者預(yù)計(jì)未來(lái)期貨合約價(jià)格將會(huì)上升，則買(mǎi)進(jìn)期貨合約 C．多頭投機(jī)者預(yù)計(jì)未來(lái)期貨合約價(jià)格將會(huì)下降，則賣(mài)出期貨合約 D．空頭投機(jī)者預(yù)計(jì)未來(lái)期貨合約價(jià)格將會(huì)上升，則賣(mài)出期貨合約

9、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定。A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén) B．國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)

C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D．國(guó)務(wù)院

10、在我國(guó)，__具備直接與中國(guó)金融期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。A．非結(jié)算會(huì)員 B．結(jié)算會(huì)員

C．普通機(jī)構(gòu)投資者 D．普通個(gè)人投資者

11、在套期保值操作中，需要將____與現(xiàn)貨市場(chǎng)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)間段對(duì)應(yīng)起來(lái)。A：期貨合約月份的選擇 B：期貨頭寸持有的時(shí)間段 C：期貨頭寸的交割月份

D：期貨頭寸的持有時(shí)間和交割月份

12、是影響股票市場(chǎng)供給的最直接、最根本的因素。A：上市公司的數(shù)量 B：上市公司的規(guī)模

C：上市公司質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)效益狀況 D：宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境

13、應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息。A：中國(guó)證監(jiān)會(huì) B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C：期貨交易所 D：期貨公司

14、期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A．國(guó)務(wù)院 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D．期貨交易所員工大會(huì) 15、100000美元面值的3個(gè)月期國(guó)債，按照8%的年貼現(xiàn)率發(fā)行，則下列敘述正確的是__。

A．3個(gè)月貼現(xiàn)率為2% B．發(fā)行價(jià)為92000美元 C．發(fā)行價(jià)為98000美元 D．實(shí)際收益率為8%

16、期貨交易的結(jié)算，由統(tǒng)一組織進(jìn)行。A：期貨交易所 B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C：國(guó)務(wù)院

D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

17、從交易頭寸來(lái)看，期貨市場(chǎng)上的投機(jī)者可以分為． A：多頭投機(jī)者和空頭投機(jī)者 B：大投機(jī)商和中小投機(jī)商 C：基本分析派和技術(shù)分析派

D：長(zhǎng)線交易者、短線交易者、當(dāng)日交易者和搶帽子者

18、目前最主要、最典型的金融期貨交易品種有__。A．貴金屬期貨 B．外匯期貨 C．利率期貨

D．股票價(jià)格指數(shù)期貨

19、中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新修訂和發(fā)布的《期貨公司管理辦法》于起施行。A：2006年3月 B：2007年4月 C：2006年5月 D：2008年3月

20、百分比線中，最為重要的三條線是__。A．1/

4、1/

2、3/4 B．1/

2、1/

3、2/3 C．

1、1/

3、2/3 D．1/

3、1/

2、1

21、下列關(guān)于美國(guó)利率期貨的說(shuō)法，正確的有（）。A．中長(zhǎng)期國(guó)債以貼現(xiàn)方式發(fā)行

B．短期國(guó)債期貨按指數(shù)報(bào)價(jià)，中長(zhǎng)期國(guó)債期貨按價(jià)格報(bào)價(jià) C．中長(zhǎng)期國(guó)債期貨以實(shí)物交割 D．中長(zhǎng)期國(guó)債通常是附息國(guó)債

22、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司的檢查方式包括（）。A．現(xiàn)場(chǎng)檢查 B．非現(xiàn)場(chǎng)檢查 C．書(shū)面審查 D．談話

23、申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位 B．通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

C．具有從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)

D．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

24、下列屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)的是__。

A．交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度不健全或執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不嚴(yán) B．期貨公司從業(yè)人員操作失誤給客戶帶來(lái)?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn) C．客戶投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn) D．對(duì)期貨市場(chǎng)監(jiān)管不力、法制不健全

25、我國(guó)的期貨交易所是（）。

A．按照章程實(shí)行自律管理的非法人單位 B．按照章程實(shí)行自律管理的法人單位 C．行業(yè)自律性的法人社團(tuán) D．行業(yè)自律性的非法人社團(tuán)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、某投機(jī)者2月份時(shí)預(yù)測(cè)股市行情將下跌，于是買(mǎi)入1份4月份到期的標(biāo)準(zhǔn)普爾500股指期貨看跌期權(quán)合約，合約指數(shù)為750.00點(diǎn)，期權(quán)權(quán)利金為2.50點(diǎn)(標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)合約以點(diǎn)數(shù)計(jì)算，每點(diǎn)代表250美元)。到3月份時(shí)，4月份到期的標(biāo)準(zhǔn)普爾500股指期貨價(jià)格下跌到745.00點(diǎn)，該投機(jī)者要求行使期權(quán)，同時(shí)在期貨市場(chǎng)上買(mǎi)入一份標(biāo)準(zhǔn)普爾500股指期貨合約。則該投機(jī)者的最終盈虧狀況是__美元。A．盈利1 875 B．虧損1 875 C．盈利625 D．虧損625

2、倫敦金屬交易所的成立源于英國(guó)商人回避__的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的需要。A．銅 B．鋁 C．鉛 D．錫

3、從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。A．公開(kāi) B．公平C．公正

D．誠(chéng)實(shí)信用

4、美國(guó)期貨市場(chǎng)由__進(jìn)行自律性監(jiān)管。A．商品期貨交易委員會(huì)(CFT B．全國(guó)期貨協(xié)會(huì)(NF C．美國(guó)政府期貨監(jiān)督管理委員會(huì) D．美國(guó)聯(lián)邦期貨業(yè)合作委員會(huì)

5、關(guān)于對(duì)稱三角形態(tài)說(shuō)法正確的是__。

A．對(duì)稱三角形的出現(xiàn)說(shuō)明價(jià)格可能按原有趨勢(shì)運(yùn)動(dòng)

B．如果原有趨勢(shì)是上升，對(duì)稱三角形形態(tài)完成后是突破向下 C．對(duì)稱三角形有兩條聚攏的直線，兩直線的交點(diǎn)稱為頂點(diǎn)

D．對(duì)稱三角形一般應(yīng)有六個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，這樣上下兩條直線的支撐壓力作用才能得到驗(yàn)證

6、某投資者以65000元/噸賣(mài)出1手8月銅期貨合約，同時(shí)以63000元/噸買(mǎi)入1手10月銅合約，當(dāng)8月和10月合約價(jià)差為_(kāi)_元/噸時(shí)，該投資者獲利。A．1000 B．1500 C．2000 D．2500

7、下列不屬于反轉(zhuǎn)突破形態(tài)的是__。A．頭肩頂 B．三重頂 C．矩形 D．雙重底

8、期貨公司申請(qǐng)停業(yè)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料包括（）。A．債券、負(fù)債結(jié)構(gòu)報(bào)告

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)文件 C．停業(yè)申請(qǐng)書(shū) D．停業(yè)決議文件

9、下面蝶式套利的做法正確的是__。

A．買(mǎi)入近期月份合約，同時(shí)賣(mài)出居中月份合約，并買(mǎi)入遠(yuǎn)期月份合約，其中居中月份合約的數(shù)量等于近期月份和遠(yuǎn)期月份數(shù)量之和

B．先買(mǎi)入遠(yuǎn)期月份合約，再賣(mài)出居中月份合約，最后買(mǎi)入近期月份合約，其中居中月份合約的數(shù)量等于近期月份合遠(yuǎn)期月份數(shù)量之和

C．賣(mài)出近期月份合約，同時(shí)買(mǎi)入居中月份合約，并賣(mài)出遠(yuǎn)期月份合約，其中遠(yuǎn)期合約的數(shù)量等于近期月份和居中月份數(shù)量之和

D．先賣(mài)出遠(yuǎn)期月份合約，再賣(mài)出居中月份合約，最后買(mǎi)入近期月份合約，其中近期合約的數(shù)量等于居中月份和遠(yuǎn)期月份數(shù)量之和

10、以下期權(quán)價(jià)格與其影響因素的關(guān)系正確的有 A：看跌期權(quán)中，標(biāo)的物價(jià)格與期權(quán)價(jià)格成正相關(guān) B：看跌期權(quán)中，執(zhí)行價(jià)格與期權(quán)價(jià)格成正相關(guān) C：標(biāo)的物價(jià)格波動(dòng)與期權(quán)價(jià)格成正相關(guān) D：到期日剩余時(shí)間與期權(quán)價(jià)格成正相關(guān)

11、下列關(guān)于我國(guó)期貨交易代碼的說(shuō)法，正確的有__。A．陰極銅合約的交易代碼為CU B．黃金合約的交易代碼為G C．天然橡膠合約的交易代碼為RU D．燃料油合約的交易代碼為Pu

12、小麥?zhǔn)鞘澜缟献钪匾募Z食品種，按生長(zhǎng)季節(jié)劃分的品種包括__。A．春小麥 B．夏小麥 C．秋小麥 D．冬小麥

13、以下屬于期權(quán)買(mǎi)期保值的有 A：買(mǎi)進(jìn)看漲期權(quán) B：賣(mài)出看漲期權(quán) C：買(mǎi)進(jìn)看跌期權(quán) D：賣(mài)出看跌期權(quán)

14、下列關(guān)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)的特點(diǎn)的說(shuō)法，不正確的有__。

A．在期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家，期貨價(jià)格可以作為一種權(quán)威價(jià)格，成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)

B．期貨價(jià)格是由合約持有量最大的投資者決定的 C．期貨價(jià)格能連續(xù)不斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢(shì) D．期貨價(jià)格體現(xiàn)了現(xiàn)階段的商品價(jià)格

15、套期保值的方式主要包括 A：循環(huán)套保 B：套利套保 C：預(yù)期套保 D：策略套保

16、期貨合約標(biāo)的的選擇標(biāo)準(zhǔn)有______。A．規(guī)格或質(zhì)量易于量化和評(píng)級(jí) B．價(jià)格波動(dòng)幅度小且頻繁 C．價(jià)格波動(dòng)幅度大且頻繁

D．供應(yīng)量較大，不易為少數(shù)人控制和壟斷

17、關(guān)于基金，下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的有__。

A．商品基金與共同基金在集合投資方面存在共同之處

B．對(duì)沖基金作為私募基金，按照操作方式和投資者數(shù)量可分為兩類 C．對(duì)沖基金經(jīng)常運(yùn)用對(duì)沖的辦法去抵消市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，鎖定套利機(jī)會(huì)

D．共同基金投資組合的資金不得以任何方式配置到期貨等衍生品市場(chǎng)領(lǐng)域

18、金融期貨合約的標(biāo)的物包括。A：有價(jià)證券 B：利率 C：金屬

D：金融產(chǎn)品的相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品

19、若某賬戶的總資本金額是10萬(wàn)元，為了規(guī)避投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)，該投資者的下列操作，不正確的是__。

A．每份黃金期貨合約的保證金要求為2 000元，該投資者持有5份黃金合約頭寸

B．每份鋅期貨合約的保證金是5 000元，該投資者持有2份鋅期貨合約頭寸 C．每份黃金期貨合約的保證金要求為2 500元，該投資者持有10份黃金合約頭寸

D．每份鋅期貨合約的保證金是4 000元，該投資者持有1份鋅期貨合約頭寸 20、一般情況下，結(jié)算會(huì)員收到通知后必須在____將保證金交齊，否則不能繼續(xù)交易。A：七日內(nèi) B：三日內(nèi)

C：次日交易所開(kāi)市前 D：當(dāng)日交易結(jié)束前

21、與商品期貨相比，金融期貨的特點(diǎn)有__。A．交割便利

B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C．期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行 D．容易發(fā)生逼倉(cāng)行情

22、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，下列人員或機(jī)構(gòu)可以向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)的是（）。A．其他期貨從業(yè)人員 B．其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C．聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) D．投資者

23、三角形的種類分為_(kāi)_。A．上升三角形 B．對(duì)稱三角形 C．下降三角形 D．等邊三角形

24、期貨投機(jī)和套期保值的區(qū)別主要體現(xiàn)在__等方面。A．參與市場(chǎng) B．交易目的 C．交易方式

D．交易風(fēng)險(xiǎn)與收益

25、期貨公司交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)的辦理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持__原則。A．相同部門(mén)的不同人員分開(kāi)辦理 B．不同部門(mén)和人員分開(kāi)辦理 C．所有部門(mén)統(tǒng)一辦理

D．相同部門(mén)的人員統(tǒng)一辦理

第四篇：天津2017年期貨法律法規(guī)科目：期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)考試題

天津2017年期貨法律法規(guī)科目：期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員是指（）。A．資金大戶 B．國(guó)外企業(yè)法人 C．期貨中介機(jī)構(gòu)

D．國(guó)內(nèi)非期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)法人

2、下列關(guān)于期貨居間人說(shuō)法正確的有__。A．是期貨公司所簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人 B．獨(dú)立承擔(dān)基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 C．接受期貨公司委托

D．獨(dú)立于期貨公司和客戶之外

3、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)不包括（）。

A．凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6% B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得高于40% C．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150% D．流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%

4、按指定的價(jià)格間隔，逐步購(gòu)買(mǎi)或出售指定數(shù)量期貨合約的指令是。A：市場(chǎng)指令 B：階梯價(jià)格指令 C：限價(jià)指令 D：止損指令

5、如果實(shí)際交易的現(xiàn)貨股票組合與指數(shù)的股票組合不一致，勢(shì)必導(dǎo)致兩者未來(lái)的走勢(shì)或回報(bào)不一致，從而導(dǎo)致一定的誤差。這種誤差，通常稱為。A：模擬誤差 B：套利誤差 C：測(cè)量誤差 D：其他誤差

6、在期權(quán)的垂直套利組合中，下列說(shuō)法正確的是（）。A．期權(quán)的標(biāo)的物相同 B．期權(quán)的到期日不同 C．期權(quán)的買(mǎi)賣(mài)方向相同 D．期權(quán)的類型不同

7、期貨投資屬于____ A：金融市場(chǎng)投資 B：產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)投資

C：傳統(tǒng)意義上的貨幣資本化投資范疇 D：非投資性工具，但具有很強(qiáng)的投機(jī)性

8、期貨交易合約標(biāo)準(zhǔn)化是指除之外的所有條款都是預(yù)先由期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定好的，這給期貨交易帶來(lái)很大便利。A：交易品種 B：商品交收 C：保證金 D：價(jià)格

9、以下屬于建倉(cāng)階段內(nèi)容的有__。A．選擇入市時(shí)機(jī)

B．平均買(mǎi)低和平均賣(mài)高 C．蝶式買(mǎi)入賣(mài)出

D．合約交割月份的選擇

10、具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列（）條件時(shí)，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。

A．已被本機(jī)構(gòu)聘用，且品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B．最近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰 C．未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁人措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿 D．最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

11、期貨公司會(huì)員單位執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度時(shí)應(yīng)遵循的原則是（）。A．利潤(rùn)最大化 B．買(mǎi)賣(mài)自負(fù)

C．將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者 D．外控合規(guī)

12、期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書(shū)． A：半年 B：1年 C：2年 D：3年

13、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．20日 B．1個(gè)月 C．2個(gè)月 D．3個(gè)月

14、期貨公司為客戶開(kāi)設(shè)賬戶的基本程序包括__。A．風(fēng)險(xiǎn)揭示 B．簽署合同 C．繳納保證金 D．下單交易

15、某經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)于2008年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說(shuō)法正確的是（）。

A．如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無(wú)須賠償客戶的損失

B．如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無(wú)須賠償客戶的損失

C．如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D．如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

16、根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）》，會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)要求本單位從業(yè)人員自覺(jué)遵守______，嚴(yán)格執(zhí)行______。（）A．期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則；投資者適當(dāng)性制度

B．期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則；期貨從業(yè)人員適當(dāng)性制度 C．投資者行為準(zhǔn)則；期貨從業(yè)人員行為制度 D．投資者行為準(zhǔn)則；投資者適當(dāng)性制度

17、認(rèn)為金融市場(chǎng)中的價(jià)格包含了一切信息，因而在任何時(shí)間的證券或期貨價(jià)格均可以看作為價(jià)值的最優(yōu)估計(jì) A：有效市場(chǎng)假說(shuō) B：行為金融學(xué)理論 C：隨機(jī)走勢(shì)理論 D：套利定價(jià)理論

18、選擇期貨交易所所在地應(yīng)該首先考慮的是__。A．政治中心城市

B．經(jīng)濟(jì)、金融中心城市 C．沿海港口城市 D．人口稠密城市

19、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)__的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理。A．內(nèi)部控制 B．風(fēng)險(xiǎn)隔離制度 C．風(fēng)險(xiǎn)防范 D．經(jīng)營(yíng)需要

20、下列關(guān)于交易手續(xù)費(fèi)的說(shuō)法，正確的有__。

A．交易手續(xù)費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)，不同的期貨交易所有不同的規(guī)定 B．交易手續(xù)費(fèi)的高低對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性有一定影響 C．交易手續(xù)費(fèi)過(guò)高，會(huì)擴(kuò)大無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利區(qū)間 D．交易手續(xù)費(fèi)過(guò)高，會(huì)降低市場(chǎng)的交易量

21、投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)證券營(yíng)業(yè)部專用章的最近三年內(nèi)的（）作為證券交易經(jīng)歷證明。A．交易筆數(shù) B．股票對(duì)賬單 C．交易結(jié)算單 D．銀行對(duì)賬單 22、7月份大豆現(xiàn)貨價(jià)格為5050元/噸，某生產(chǎn)商由于擔(dān)心9月份收獲出售時(shí)價(jià)格下跌，在期貨市場(chǎng)上進(jìn)行了賣(mài)出套期保值操作，以5 080元/噸的價(jià)格賣(mài)出9月份大豆期貨合約。8月份，有一經(jīng)銷商愿意購(gòu)買(mǎi)大豆現(xiàn)貨，雙方協(xié)定以低于9月份大豆期貨合約價(jià)格10元/噸的價(jià)格作為雙方買(mǎi)賣(mài)的現(xiàn)貨價(jià)格，并由經(jīng)銷商確定由9月份任何一天的大連商品交易所的9月份大豆期貨合約價(jià)格為基準(zhǔn)期貨價(jià)格。若最終經(jīng)銷商選定以9月5日期貨合約價(jià)格5 010元/噸作為基準(zhǔn)價(jià)，則下列說(shuō)法正確的有__。

A．此基差交易為買(mǎi)方叫價(jià)交易

B．該生產(chǎn)商在現(xiàn)貨市場(chǎng)上每噸虧損50元 C．該生產(chǎn)商凈盈利20元/噸 D．此交易對(duì)經(jīng)銷商明顯不利

23、某套利者以63200元/噸的價(jià)格買(mǎi)入1手(1手銅5噸)10月份銅期貨合約，同時(shí)以63000元/噸的價(jià)格賣(mài)出12月1手銅期貨合約。過(guò)了一段時(shí)間后，將其持有頭寸同時(shí)平倉(cāng)，平倉(cāng)價(jià)格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資__。A．價(jià)差擴(kuò)大了100元/噸，盈利500元 B．價(jià)差擴(kuò)大了200元/噸，盈利1000元 C．價(jià)差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價(jià)差縮小了200元/噸，虧損1000元

24、當(dāng)價(jià)格K線圖上的價(jià)格趨勢(shì)一峰比一峰高，而MACD指標(biāo)圖形上由紅柱構(gòu)成的圖形走勢(shì)是一峰比一峰低，這是的信號(hào)。A：看漲 B：看跌 C：盤(pán)整 D：波動(dòng)

25、在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（）結(jié)算制度。A．每日無(wú)負(fù)債 B．每周無(wú)負(fù)債 C．每月無(wú)負(fù)債 D．每無(wú)負(fù)債

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、期貨公司有下列（）欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

A．向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的 B．在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的

C．不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的 D．隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的2、商業(yè)銀行存入中央銀行的儲(chǔ)備存款與社會(huì)公眾所持有的現(xiàn)金之和是____ A：貨幣供給量 B：貨幣需求量 C：不兌現(xiàn)信用貨 D：基礎(chǔ)貨幣

3、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括。A：凈資本

B：流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例 C：凈資產(chǎn)收益率

D：最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求

4、下列關(guān)于商品期貨合約交易單位的說(shuō)法，正確的有__。A．商品的市場(chǎng)規(guī)模較大，交易單位應(yīng)該較大 B．商品的市場(chǎng)規(guī)模較大，交易單位應(yīng)該較小 C．交易者的資金規(guī)模較大，交易單位應(yīng)該較大 D．交易者的資金規(guī)模較大，交易單位應(yīng)該較小

5、客戶保證金未足額追加的，（）。A．期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本

B．期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除

C．客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說(shuō)明

D．未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，不包括已經(jīng)記入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)

6、下列關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說(shuō)法，正確的有__。

A．期貨交易和遠(yuǎn)期交易均為買(mǎi)賣(mài)雙方約定于未來(lái)某一特定時(shí)間，以約定價(jià)格買(mǎi)入或賣(mài)出一定數(shù)量的商品

B．遠(yuǎn)期交易是現(xiàn)貨交易在時(shí)間上的延伸 C．遠(yuǎn)期交易屬于期貨交易

D．遠(yuǎn)期交易的最終履約方式是商品交收，而期貨交易大多通過(guò)對(duì)沖平倉(cāng)的方式了結(jié)

7、按投資者的期貨交易環(huán)節(jié)劃分，投資者面臨的交易風(fēng)險(xiǎn)包括__。

A．因市場(chǎng)流動(dòng)性差，期貨交易難以迅速、及時(shí)、方便地成交所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn) B．合約到期前，期貨交易者未及時(shí)平倉(cāng)

C．期貨價(jià)格波動(dòng)過(guò)大時(shí)，保證金不能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足而面臨被強(qiáng)行平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)

D．客戶選擇期貨公司過(guò)程中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)

8、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》制定的目的是（）A．完善期貨公司治理結(jié)構(gòu) B．加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理 C．促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng) D．維護(hù)期貨公司投資者合法權(quán)益

9、（）是某一特定地點(diǎn)某種商品或資產(chǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格與同種的某一特定期貨合約價(jià)格問(wèn)的價(jià)差。A：DIF B：DEA C：基差 D：EMA

10、下列屬于利率期貨的是__。A．大額可轉(zhuǎn)讓存單期貨 B．歐元期貨

C．歐洲美元期貨 D．長(zhǎng)期國(guó)債期貨

11、下列關(guān)于證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是．

A：應(yīng)當(dāng)依照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格

B：堅(jiān)持審慎經(jīng)營(yíng)原則

C：證券公司從事介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受相關(guān)自律性組織的監(jiān)督管理 D：對(duì)通過(guò)其營(yíng)業(yè)部開(kāi)展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理

12、期貨公司變更法定代表人時(shí)，應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括__。

A．變更法定代表人中請(qǐng)書(shū)

B．股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件 C．?dāng)M任法定代表人的任職資格證明 D．?dāng)M任法定代表人的個(gè)人財(cái)產(chǎn)證明

13、題干：一節(jié)一價(jià)制的叫價(jià)方式在__比較普遍。A．英國(guó) B．美國(guó) C．荷蘭 D．日本

14、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，下列__材料應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

A．有關(guān)開(kāi)戶、變更、銷戶的客戶資料檔案 B．交易結(jié)算記錄 C．錯(cuò)單記錄

D．客戶投訴檔案

15、下列期貨市場(chǎng)重大事件，與芝加哥期貨交易所有關(guān)的是。A：產(chǎn)生現(xiàn)代意義上的最早期貨交易所 B：首次推出利率期貨合約 C：首次推出長(zhǎng)期國(guó)債期貨合約

D：首次推出長(zhǎng)期國(guó)債期貨期權(quán)合約

16、期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化__。A．提高了交易效率 B．降低了交易成本

C．極大地簡(jiǎn)化了交易過(guò)程

D．使合約具有很強(qiáng)的市場(chǎng)流動(dòng)性

17、下列關(guān)于對(duì)沖基金的說(shuō)法，正確的有__。A．又稱避險(xiǎn)基金，是指“風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖過(guò)的基金”

B．可以通過(guò)做多、做空以及進(jìn)行杠桿交易等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內(nèi)的資產(chǎn)品種

C．一般都是高風(fēng)險(xiǎn)的，沒(méi)有低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖基金

D．經(jīng)常運(yùn)用對(duì)沖的辦法去抵消市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，鎖定套利機(jī)會(huì)

18、刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，進(jìn)行下列（）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

A．散布虛假信息 B．買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券

C．從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易 D．泄露該信息

19、下列關(guān)于期貨交易在衍生品交易中的作用的說(shuō)法，正確的有__。A．期貨交易在衍生品交易中發(fā)揮著基礎(chǔ)性作用 B．其他衍生品的定價(jià)往往參照期貨價(jià)格進(jìn)行

C．貨市場(chǎng)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的效果高于遠(yuǎn)期和互換等衍生品市場(chǎng)

D．其他衍生品市場(chǎng)在轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，往往要和期貨交易配套運(yùn)作 20、1999年國(guó)務(wù)院及中國(guó)證監(jiān)會(huì)分別頒布了__，從而加強(qiáng)了對(duì)期貨市場(chǎng)的法制監(jiān)管。

A．《期貨交易管理暫行條例》 B．《期貨交易所管理辦法》 C．《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》

D．《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

21、在進(jìn)行套利時(shí)，交易者主要關(guān)注的是合約之間的__。A．相互價(jià)格關(guān)系 B．絕對(duì)價(jià)格關(guān)系 C．交易品種的差別 D．交割地的差別

22、圖5-1中關(guān)于K線圖基本要素的標(biāo)注，不正確的是（）。A．圖中表示的是陽(yáng)線 B．①為最高價(jià) C．②為開(kāi)盤(pán)價(jià) D．③為開(kāi)盤(pán)價(jià)

23、套期保值能夠有效規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的原理包括__。A．現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)通常相同 B．現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)通常相反 C．期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)交易方向相同，期限互配

D．隨著期貨合約到期日來(lái)臨，現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格呈現(xiàn)趨同性

24、從持倉(cāng)時(shí)間區(qū)分，期貨市場(chǎng)中的投機(jī)者可以劃分為_(kāi)_。A．長(zhǎng)線交易者 B．短線交易者 C．當(dāng)日交易者 D．搶帽子者

25、下列關(guān)于套期保值者、投機(jī)者和套利者之間關(guān)系的說(shuō)法，正確的有__。A．套期保值者和投機(jī)者、套利者之間相互依存

B．投機(jī)者、套利者承擔(dān)了套期保值者轉(zhuǎn)移出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn) C．套期保值者將風(fēng)險(xiǎn)中附著的收益轉(zhuǎn)移給投機(jī)者和套利者

D．投機(jī)者、套利者的介入為套期保值者提供了更多的交易機(jī)會(huì)

第五篇：江蘇省2016年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：設(shè)立期貨交易所考試試卷

江蘇省2016年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：設(shè)立期貨

交易所考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、下列股價(jià)指數(shù)中不是采用市值加權(quán)法計(jì)算的有__。A．道瓊斯指數(shù) B．NYSE指數(shù)

C．金融時(shí)報(bào)30指數(shù) D．DAX指數(shù)

2、《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》所稱的重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生以上變化的業(yè)務(wù)． A：5％ B：10％ C：15％ D：20％

3、商品基金經(jīng)理(CPO)在投資管理方面的職責(zé)包括__。A．對(duì)商品交易顧問(wèn)(CTA)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控 B．選擇基金主要成員 C．選擇基金的發(fā)行方式 D．決定基金投資方向

4、下列能同時(shí)鎖定現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，節(jié)約期貨交割成本并解決違約問(wèn)題的交易方式是__。A．平倉(cāng)后購(gòu)銷現(xiàn)貨 B．遠(yuǎn)期交易 C．期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨 D．期貨交易

5、期權(quán)的時(shí)間價(jià)值與（）同向變動(dòng)。A．無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率

B．期權(quán)執(zhí)行價(jià)格和標(biāo)的物價(jià)格的差額 C．期權(quán)有效期

D．期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值

6、擁有外幣負(fù)債的人，為防止將來(lái)補(bǔ)償外幣時(shí)匯價(jià)上升，可采取。A：空頭套期保值 B：多頭套期保值 C：賣(mài)出套期保值 D：多頭套期

7、期貨交易所因會(huì)員保證金不足且沒(méi)有及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)，而將會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)后，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失應(yīng)由__承擔(dān)。A．會(huì)員

B．期貨交易所 C．所有投資者共同

D．會(huì)員和期貨交易所共同

8、下列機(jī)構(gòu)中，可以代理期貨交易的是（）。A．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

B．期貨交易所非期貨公司結(jié)算會(huì)員 C．期貨交易所 D．期貨公司 9、2008年10月1日，某投資者以80點(diǎn)的權(quán)利金買(mǎi)入一張3月份到期、執(zhí)行價(jià)格為 10200點(diǎn)的恒生指數(shù)看漲期權(quán)，同時(shí)又以130點(diǎn)的權(quán)利金賣(mài)出一張3月份到期、執(zhí)行價(jià)格為10000點(diǎn)的恒生指數(shù)看漲期權(quán)。那么該投資者的盈虧平衡點(diǎn)(不考慮其他費(fèi)用)是__點(diǎn)。A．10000 B．10050 C．10100 D．10200

10、客戶保證不足時(shí)應(yīng)。A：允許客戶透支交易

B：及時(shí)追加保證金或自行平倉(cāng) C：對(duì)客戶進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

D：無(wú)限期等待客戶追加保證金

11、會(huì)員制期貨交易所設(shè)立的專業(yè)委員會(huì)一般由。A：會(huì)員大會(huì)提議，經(jīng)理事會(huì)同意設(shè)立 B：理事長(zhǎng)提議，經(jīng)理事會(huì)同意設(shè)立 C：理事長(zhǎng)提議，總經(jīng)理同意設(shè)立 D：總經(jīng)理提議，理事長(zhǎng)同意設(shè)立

12、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．1 B．3 C．5 D．10

13、以下屬于持倉(cāng)費(fèi)的是__。A．運(yùn)輸費(fèi) B．存儲(chǔ)費(fèi) C．管理費(fèi) D．保險(xiǎn)費(fèi)

14、期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉(cāng)引起的損失，由（）承擔(dān)。A．客戶

B．強(qiáng)行平倉(cāng)者 C．期貨公司 D．期貨交易所

15、組建國(guó)際貨幣市場(chǎng)分部(IMM)，并于1972年正式推出外匯期貨合約交易，標(biāo)志著外匯期貨的誕生。A：芝加哥期貨交易所 B：堪薩斯期貨交易所 C：芝加哥商業(yè)交易所 D：紐約商業(yè)交易所

16、當(dāng)WMS％R高于，即處于超賣(mài)狀態(tài)，行情即將見(jiàn)底，應(yīng)當(dāng)考慮買(mǎi)進(jìn)。A：100 B：70 C：80 D：90

17、某投資者購(gòu)買(mǎi)面值為100000美元的1年期國(guó)債，年貼現(xiàn)率為6%，1年以后收回全部投資，則此投資者的收益率__貼現(xiàn)率。A．小于 B．等于 C．大于

D．小于或等于

18、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前__個(gè)會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告。A．3 B．5 C．7 D．10

19、下列關(guān)于賭博與投機(jī)的比較，正確的有__。

A．前者是客觀存在的風(fēng)險(xiǎn)，而后者的風(fēng)險(xiǎn)是人為制造的 B．二者對(duì)結(jié)果都是無(wú)法預(yù)測(cè)的

C．前者只是個(gè)人的金錢(qián)轉(zhuǎn)移，而后者具有在期貨市場(chǎng)上承擔(dān)市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的功能

D．前者對(duì)結(jié)果是無(wú)法預(yù)測(cè)的，而后者可以運(yùn)用自己的智慧去分析、判斷、正確預(yù)測(cè)市場(chǎng)變化趨勢(shì)

20、期貨市場(chǎng)在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用是______。A．有助于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善 B．利用期貨價(jià)格信號(hào)，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn) C．促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的國(guó)際化發(fā)展 D．為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)

21、下面對(duì)期貨基金的參與者描述正確的有__。

A．商品基金經(jīng)理負(fù)責(zé)選擇基金的發(fā)起方式，決定基金的投資方向 B．商品基金經(jīng)理負(fù)責(zé)對(duì)期貨投資基金進(jìn)行具體的交易操作

C．交易經(jīng)理幫助商品基金經(jīng)理挑選商品交易顧問(wèn)，監(jiān)控商品交易顧問(wèn)的活動(dòng) D．期貨傭金商負(fù)責(zé)執(zhí)行商品交易顧問(wèn)的交易指令，并收取傭金

22、有權(quán)批準(zhǔn)交易所的會(huì)員資格． A：期貨交易所 B：中國(guó)證監(jiān)會(huì) C：期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D：國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

23、期貨公司的流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于（）。A．30% B．50% C．100% D．150%

24、下列關(guān)于趨勢(shì)線的說(shuō)法，不正確的是。A：能夠成為趨勢(shì)線的前提必須有趨勢(shì)存在 B：趨勢(shì)線被觸及的次數(shù)多少不能證明其有效性 C：有第三個(gè)點(diǎn)的驗(yàn)證后才能驗(yàn)證該趨勢(shì)線有效 D：趨勢(shì)線延續(xù)的時(shí)間越長(zhǎng)就越有效

25、以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責(zé)引起的商事案件，由（）管轄。A．期貨公司所在地的中級(jí)人民法院 B．期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院 C．期貨交易所所在地的基層人民法院 D．期貨公司所在地的基層人民法院

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、商品期貨合約的履約方式有__。A．現(xiàn)金交割 B．實(shí)物交割 C．私下轉(zhuǎn)讓 D．對(duì)沖平倉(cāng)

2、早期的期貨市場(chǎng)對(duì)于供求雙方來(lái)講，均起到了__的作用。A．穩(wěn)定貨源 B．避免價(jià)格波動(dòng) C．穩(wěn)定產(chǎn)銷

D．鎖住經(jīng)營(yíng)成本

3、下列關(guān)于期貨交易所的說(shuō)法正確的是（）。A．期貨交易所不具有法人資格 B．期貨交易所不以營(yíng)利為目的

C．期貨交易所是實(shí)行自律管理的法人

D．期貨交易所是依據(jù)《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設(shè)立的4、目前，我國(guó)鄭州商品交易所上市的期貨品種包括______等。A．普通小麥 B．豆粕 C．天然橡膠 D．甲醇

5、期貨投機(jī)中，選擇入市的時(shí)機(jī)分為_(kāi)_等步驟。A．采用基本分析法，仔細(xì)研究市場(chǎng)狀況 B．準(zhǔn)備好資金

C．權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)和獲利前景 D．決定入市的具體時(shí)間

6、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)有下列（）行為的，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。A．所出具的文件有誤導(dǎo)性陳述 B．所出具的文件有虛假記載 C．所出具的文件有重大遺漏 D．組織變相期貨交易活動(dòng)

7、A市B區(qū)的時(shí)遷與B市C區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營(yíng)業(yè)部進(jìn)行交易，以下（）法院可以作為當(dāng)事人的協(xié)議管轄法院。A．A市中級(jí)人民法院 B．B市中級(jí)的人民法院 C．D市中級(jí)的人民法院 D．D市E區(qū)人民法院

8、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明____字樣。A：“期貨交易所” B：“商品交易所” C：“證券交易所”

D：“商品交易所”或者“期貨交易所”

9、期貨公司單個(gè)股東的持股比例增加到5%因而申請(qǐng)股權(quán)變更時(shí)，需要滿足的條件有__。

A．?dāng)M變更的股權(quán)不得存在被查封、凍結(jié)情形 B．期貨公司與股東之間不得交叉持股

C．期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持 D．受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件

10、我國(guó)銅期貨合約的交易代碼是__。A．RU B．CU C．WT D．M

11、下列有關(guān)期貨交易所的事項(xiàng)，須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是__。A．期貨交易所的聯(lián)網(wǎng)交易 B．變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 C．制定或者修改章程

D．設(shè)立期貨交易所的分所

12、根據(jù)對(duì)期貨投資基金投資的限制規(guī)定，期貨投資基金不得與__進(jìn)行交易。A．CTA B．托管人 C．合伙人

D．證券持有者在100人以下的公司的合伙人

13、保證金可以以（）方式支付。A．現(xiàn)金 B．本票 C．匯票 D．支票

14、期貨交易所會(huì)員資格的獲得方式包括__。A．在市場(chǎng)上按市價(jià)購(gòu)買(mǎi)期貨交易所的會(huì)員資格加入 B．以交超額會(huì)費(fèi)的方式加入 C．依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入 D．由期貨監(jiān)管部門(mén)審批合格加入

15、影響期權(quán)價(jià)格的基本因素主要有。A：標(biāo)的物價(jià)格；執(zhí)行價(jià)格 B：標(biāo)的物價(jià)格波動(dòng)率 C：距到期日剩余時(shí)間 D：無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率

16、我們?cè)诜治龉┣笈c市場(chǎng)價(jià)格關(guān)系的基礎(chǔ)上，還需進(jìn)一步分析影響商品價(jià)格的其他因素，這些因素主要包括.A：經(jīng)濟(jì)波動(dòng)、周期因素及金融貨幣因素 B：政治因素和政策因素 C：自然因素 D：心理因素

17、實(shí)行持倉(cāng)限額制度的目的在于__。A．防范操縱市場(chǎng)價(jià)格的行為 B．防止交割量過(guò)大

C．防止期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中于少數(shù)投資者 D．防止市場(chǎng)流動(dòng)性過(guò)大

18、期貨從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)（）。A．以個(gè)人名義接受投資者委托

B．如實(shí)向投資者告知期貨投資的風(fēng)險(xiǎn) C．如實(shí)向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力 D．確保股東利益最大化

19、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求__在指定的期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的資料。

A．期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 B．期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人 C．為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所 D．為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的律師事務(wù)所

20、客戶以0.5美元／蒲式耳的權(quán)利金買(mǎi)入執(zhí)行價(jià)格為3.35美元/蒲式耳的玉米看漲期貨期權(quán)，他可以通過(guò)方式來(lái)了結(jié)期權(quán)交易。

A：賣(mài)出執(zhí)行價(jià)格為3.35美元/蒲式耳的玉米看漲期貨期權(quán) B：買(mǎi)入執(zhí)行價(jià)格為3.55美元/蒲式耳的玉米看漲期貨期權(quán) C：買(mǎi)入執(zhí)行價(jià)格為3.35美元/蒲式耳的玉米看跌期貨期權(quán) D：要求履約，以3.35美元/蒲式耳的價(jià)格買(mǎi)入玉米期貨合約

21、首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的（）進(jìn)行監(jiān)督檢查期貨公司高級(jí)管理人員。A．合法合規(guī)性 B．合理性

C．風(fēng)險(xiǎn)管理狀況 D．公司經(jīng)營(yíng)狀況

22、依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為（）。A．交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格 B．一般結(jié)算會(huì)員資格 C．特別結(jié)算會(huì)員資格 D．全面結(jié)算會(huì)員資格

23、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)的依據(jù)有． A：期貨交易所的授權(quán)

B：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán) C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的授權(quán)

D：《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定

24、雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是.A：有兩個(gè)相同高度的高點(diǎn) B：有兩個(gè)相同高度的低點(diǎn) C：向下突破頸線 D：向上突破頸線

25、證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開(kāi)戶制度，并履行如下職責(zé)（）。A．對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查 B．向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn) C．告知期貨保證金安全存管要求

D．解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系