第一篇：青海省2016年上半年期貨從業(yè)法律法規(guī)資料：實物交割責(zé)任考試試卷

青海省2016年上半年期貨從業(yè)法律法規(guī)資料：實物交割責(zé)

任考試試卷

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、以下不屬于期貨交易基本特征的是。A：合約標(biāo)準(zhǔn)化和杠桿機制 B：交易集中化

C：雙向交易和對沖了解 D：實物交收

2、下面除____之外，其余中國都是世界最大的生產(chǎn)國和消費國。A：銅、鋁 B：鋅、鉛 C：黃金、鉑

D：鋼材、不銹鋼

3、（）的交易對象主要是標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約。A．期貨交易 B．現(xiàn)貨交易 C．遠期交易 D．期權(quán)交易

4、期貨公司會員不得為測試得分低于（）分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。A．60 B．70 C．80 D．90

5、按照，期貨投資分析報告可以分為定期報告和不定期報告 A：所分析、預(yù)測的時間跨度或投資周期的長短

B：報告內(nèi)容涉及的時間段和發(fā)布野戰(zhàn)是否具有限制性要求 C：是否針對特定環(huán)境或投資者進行個性化的設(shè)計 D：報告的篇幅和深度

6、關(guān)于期貨價格與現(xiàn)貨價格之間的關(guān)系，下列說法錯誤的是__。A．期貨價格與現(xiàn)貨價格之間的差額，就是基差

B．在交割日當(dāng)天，期貨價格與現(xiàn)貨價格相等或極為接近

C．當(dāng)期貨合約的交割月份鄰近時，期貨價格將越偏離其基礎(chǔ)資產(chǎn)的現(xiàn)貨價格 D．當(dāng)期貨合約的交割月份鄰近時，期貨價格將逐漸向其基礎(chǔ)資產(chǎn)的現(xiàn)貨價格靠攏

7、下面選項中不屬于套利分析方法的是。A：圖表分析法 B：季節(jié)性分析法

C：相同期間供求分析法 D：經(jīng)濟周期分析法

8、黃金期貨交易采取撮合交易，當(dāng)前一撮合成交價格為190元/克，目前買方報價為192元/克，賣方報價為189元/克，經(jīng)撮合以后成交價格為____ A：189元/克 B：190元/克 C：190.5元/克 D：192元/克

9、某交易者預(yù)測5月份大豆期貨價格會上升，故買入5手，成交價格為3000元/噸；當(dāng)價格升到3020元/噸時，買入3手；當(dāng)價格升到3040元/噸時，買入2手，則該交易者持倉的平均價格為（）元/噸。A．3017 B．3025 C．3014 D．3035

10、隨著期貨市場的發(fā)展，套期保值者已將套期保值活動視為__。A．風(fēng)險管理工具 B．融資管理工具 C．套利工具 D．營銷渠道

11、金融期貨交易的主要參與機構(gòu)包括__。A．期貨主管部門 B．金融期貨交易所 C．經(jīng)紀公司

D．結(jié)算與保證公司

12、以下說法正確的是__。

A．在市場經(jīng)濟條件下生產(chǎn)經(jīng)營者客觀上存在規(guī)避價格風(fēng)險的需求 B．期貨投機者的加入能夠清除生產(chǎn)經(jīng)營者面臨的價格風(fēng)險

C．生產(chǎn)經(jīng)營者通過套期保值轉(zhuǎn)移出去的風(fēng)險需要相應(yīng)的風(fēng)險承擔(dān)者 D．在許多國家，期貨價格已成為現(xiàn)貨交易的主要參考依據(jù)

13、汽油的需求價格彈性為0.25，其價格現(xiàn)為7.5元/升。為使汽油消費量減少10%，其價格應(yīng)上漲__元/升。A．5 B．3 C．0.9 D．1.5

14、假定某商品的價格從7元下降到5元。需求量從8個單位增加到10個單位，該商品賣者的總收益____ A：將會增加 B：將會減少 C：保持不變 D：無法確定

15、期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，． A：應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定送達本人 B：可以隨時免除其職務(wù) C：無正當(dāng)理由不得免除職務(wù)

D：應(yīng)當(dāng)將免除決定報告監(jiān)管部門

16、全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在（）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。A．次日結(jié)算后 B．當(dāng)日結(jié)算前 C．當(dāng)日結(jié)算后 D．次日結(jié)算前

17、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的（）。

A．證券從業(yè)人員 B．期貨從業(yè)人員 C．會計從業(yè)人員 D．銀行從業(yè)人員

18、下列不屬于期貨交易所職能的是。A：提供交易場所、設(shè)施和服務(wù) B：按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格 C：制定并實施業(yè)務(wù)規(guī)則 D：監(jiān)控市場風(fēng)險

19、期貨交易所向會員收取的保證金中的結(jié)算準(zhǔn)備金是指． A：未被合約占用的保證金 B：已被合約占用的保證金

C：未被合約占用的保證金和已被合約占用的保證金 D：風(fēng)險準(zhǔn)備金

20、（）對期貨商的期貨交易具有一定程度的避險作用。A．現(xiàn)貨交易 B．期權(quán)交易 C．遠期交易 D．期貨交易

21、在我國的期貨交易所中，不區(qū)分結(jié)算會員和非結(jié)算會員的交易所有__。A．鄭州商品交易所 B．大連商品交易所 C．中國金融期貨交易所 D．上海期貨交易所

22、期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司（）股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定 A．20% B．40% C．60% D．100%

23、下列期貨交易中經(jīng)常以實物交割的是__。A．商品期貨 B．利率期貨 C．股指期貨 D．匯率期貨

24、會員制期貨交易所會員大會有（）以上會員參加方為有效。A．1/2 B．1/3 C．2/3 D．3/4

25、期貨公司（）負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查。A．經(jīng)理 B．監(jiān)事會 C．獨立董事 D．首席風(fēng)險官

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、買汽油期貨和燃料油期貨合約，同時賣原油期貨合約，屬于____ A：熊市套利 B：牛市套利

C：原料與成品間的套利 D：相關(guān)商品間的套利

2、期貨公司與其控股股東在（）等方面應(yīng)當(dāng)嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。A．人員 B．業(yè)務(wù) C．財務(wù) D．資產(chǎn)

3、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，在計算期貨公司凈資本時需要調(diào)整的風(fēng)險因素包括__。A．資產(chǎn)調(diào)整值 B．負債調(diào)整值

C．客戶未足額追加的保證金 D．客戶權(quán)益

4、風(fēng)險監(jiān)管報表包括（）。A．現(xiàn)金流量監(jiān)控表 B．凈資本計算表

C．資產(chǎn)調(diào)整值計算表 D．客戶分離資產(chǎn)報表

5、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行，并且事后客戶未予追認的，對該交易造成客戶的損失，____應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。A：期貨公司 B：客戶

C：期貨公司應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，客戶承擔(dān)次要責(zé)任 D：期貨交易所

6、期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料包括．

A：變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書 B：營業(yè)部的管理制度文本

C：變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃

D：對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告

7、以__為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式，是通過制定一整套專門的基金管理法規(guī)對市場進行監(jiān)管。A．英國 B．新加坡 C．美國 D．日本

8、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是__。

A．客戶銷戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時申請注銷客戶的交易編碼 B．期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請交易編碼

C．經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進行混碼交易 D．期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨開立專門賬戶

9、保障基金的后續(xù)資金來源包括（）。

A．期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納

B．期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納

C．保障基金管理機構(gòu)追償?shù)钠渌戏ㄘ敭a(chǎn) D．保障基金管理機構(gòu)接受的其他合法財產(chǎn)

10、某投資者在5月份買入1份執(zhí)行價格為10 000點的7月份恒指看漲期權(quán)，權(quán)利金為300點，同時又買入1份執(zhí)行價格為 10000點的7月份恒指看跌期權(quán)，權(quán)利金為200點。則期權(quán)到期時，__。

A．若恒指為10 300點，該投資者損失200點 B．若恒指為10 500點，該投資者處于盈虧平衡點 C．若恒指為10 200點，該投資者處于盈虧平衡點 D．若恒指為10000點，該投資者損失500點

11、期貨公司被期貨交易所__，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A．接納為會員 B．要求追加保證金 C．暫停會員資格 D．終止會員資格

12、下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述，正確的是__。

A．期貨公司與其控股股東在場所、人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算

B．為保護股東利益，期貨公司應(yīng)當(dāng)向股東做出最低收益的承諾

C．期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的，可以適當(dāng)降低風(fēng)險管理要求

D．期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員

13、我國實行會員制的期貨交易所有__。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所

D．中國金融期貨交易所

14、證券公司從事期貨介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明事項。A：介紹業(yè)務(wù)的范圍

B：執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 C：介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

D：客戶投訴的接待處理方式

15、根據(jù)《期貨公司管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)在其營業(yè)場所備置__，供客戶查閱。

A．期貨交易相關(guān)法規(guī)

B．期貨公司高級管理人員簡歷 C．期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則 D．期貨公司股東名額

16、當(dāng)出現(xiàn)時，證券公司及其營業(yè)部沒必要協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險． A：證券市場行情發(fā)生重大變化 B：現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化 C：客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險 D：市場系統(tǒng)性風(fēng)險

17、一個完整的期貨交易流程應(yīng)包括__。A．開戶與下單 B．競價 C．結(jié)算 D．交割

18、期貨從業(yè)人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友，期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)對王某做出處分決定后向__報告。

A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會

C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu) D．中國期貨業(yè)協(xié)會

19、下列關(guān)于期貨套利的說法，正確的是__。

A．利用期貨市場和現(xiàn)貨市場價差進行的套利稱為價差交易 B．套利是與投機不同的交易方式

C．套利交易中關(guān)注的是合約的絕對價格水平D．套利者在一段時間內(nèi)只做買或賣

20、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立營業(yè)部負責(zé)人（）制度。A．強制休假 B．定期審計 C．定期報告 D．輪崗

21、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事外的董事、監(jiān)事任職資格，應(yīng)具備的條件有（）。A．具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗 B．具有大學(xué)專科以上學(xué)歷 C．通過期貨人員從業(yè)資格考試

D．通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

22、保障基金管理機構(gòu)應(yīng)將保障基金的使用、補償、追償?shù)惹闆r報告（）。A．國務(wù)院

B．全國人大常委會 C．中國證監(jiān)會 D．財政部

23、期貨價格的構(gòu)成要素包括__。A．商品生產(chǎn)成本 B．期貨交易成本

C．期貨商品流通費用 D．預(yù)期利潤

24、食鹽市場的需求是缺乏彈性的，由于其中非價格因素的影響使食鹽的產(chǎn)量下降20%，在這種情況下，____ A：食鹽生產(chǎn)者的收入減少，因為食鹽產(chǎn)量下降20% B：食鹽生產(chǎn)者的收入增加，因為食鹽價格上升低于20% C：食鹽生產(chǎn)者的收入增加，因為食鹽價格上升超過20% D：食鹽生產(chǎn)者的收入不變，因為食鹽價格上升等于20%

25、期權(quán)合約的主要條款及內(nèi)容的有。A：執(zhí)行價格和執(zhí)行價格間距 B：合約規(guī)模和最小變動價位 C：合約月份和最后交易日

D：行權(quán)、合約到期時間、期權(quán)類型

第二篇：天津2017年上半年期貨從業(yè)法律法規(guī)資料：實物交割責(zé)任考試試卷

天津2017年上半年期貨從業(yè)法律法規(guī)資料：實物交割責(zé)任

考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、在期貨交易中，應(yīng)當(dāng)提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。A．期貨公司規(guī)定 B．交易所規(guī)定

C．中國證監(jiān)會規(guī)定

D．經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)

2、關(guān)于全球棉花市場，下列表述正確的有__。A．中國是最大的棉花生產(chǎn)國

B．中國的棉花消費量居世界第一位

C．最大的棉花期貨交易中心是我國的鄭州商品交易所 D．我國1號棉花期貨合約已掛牌交易

3、反向市場牛市套利的市場特征有__。A．現(xiàn)貨價格高于期貨價格 B．只要價差擴大，就可獲利 C．獲利潛力巨大，風(fēng)險有限

D．遠期合約價格相對于近期合約漲幅較小

4、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，有下列__情形的，應(yīng)當(dāng)認定為透支交易。A．允許客戶開倉交易 B．不通知客戶追加保證金 C．不對客戶強行平倉 D．允許客戶繼續(xù)持倉

5、商品期貨行業(yè)中的參與者包括__。A．期貨傭金商(FCM)B．商品交易顧問(CTA)C．交易經(jīng)理(TM)D．商品基金經(jīng)理(CPO)

6、對投資者交易行為持續(xù)開展風(fēng)險教育的有__。A．中金所 B．期貨公司 C．證券公司 D．證監(jiān)會

7、期貨交易成本是在期貨交易過程中發(fā)生和形成的交易者必須支付的費用，主要包括__。A．傭金

B．交易手續(xù)費 C．保證金所占用資金而應(yīng)付的利息 D．生產(chǎn)時的管理費用

8、某投機者預(yù)測3月份玉米價格要上漲，于是他買入5手3月玉米合約。此后價格果然上升，期間他分三次買入3手、2手、1手3月玉米合約。該投資者的操作方法為。A：平均買低 B：平均賣高

C：金字塔式買入 D：金字塔式賣出

9、期貨從業(yè)人員為了個人或投資者的不當(dāng)利益而嚴重損害國家利益、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A．6個月 B．1年 C．2年

D．3年或永久

10、期貨市場風(fēng)險的特征有__。A．風(fēng)險存在的客觀性 B．風(fēng)險因素的放大性 C．風(fēng)險與機會的共生性 D．風(fēng)險征兆的可預(yù)防性

11、依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列不能認定合同無效的是（）。

A．沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的 B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．單位或者個人不以真實身份從事期貨交易的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

12、如果買賣雙方在既定價格水平下均要受到成交量的限制，那么市場就是__。A．有廣度的 B．窄的

C．缺乏深度的 D．有深度的

13、期貨公司應(yīng)當(dāng)深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險，全面客觀介紹__，測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識。A．股指期貨法規(guī) B．股指期貨業(yè)務(wù)規(guī)則 C．股指期貨的產(chǎn)品特征 D．期貨交易技術(shù)分析方法

14、中國證監(jiān)會對證券公司的檢查方式包括（）。A．現(xiàn)場檢查 B．非現(xiàn)場檢查 C．書面審查 D．談話

15、下列關(guān)于期貨交易所總經(jīng)理的說法，不正確的是__。A．總經(jīng)理由會員大會任免

B．總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆 C．總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人 D．總經(jīng)理是當(dāng)然理事

16、國際收支系統(tǒng)記錄的是一定時期內(nèi)一國居民與非居民之間的____ A：貿(mào)易收支 B：外匯收支 C：國際交易 D：經(jīng)濟交易

17、基差逐利型套期保值的核心是____ A：消除風(fēng)險 B：轉(zhuǎn)移風(fēng)險 C：謀取利潤 D：縮小基差

18、在金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)中，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會員收取保證金。A．中國證監(jiān)會規(guī)定 B．期貨交易所規(guī)定 C．中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定 D．結(jié)算協(xié)議約定

19、與K線圖組成要素完全一樣，其唯一差別是：最高價和最低價之間為一條豎線段，開盤價以位于豎線左側(cè)的短橫線表示，收盤價以位于豎線右側(cè)的短橫線表示。A：閃電圖 B：K線圖 C：分時圖 D：竹線圖

20、外匯期貨的投機交易，主要是通過__等方式進行的。A．空頭交易 B．多頭交易

C．買空賣空交易 D．套利交易

21、申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，須具備的條件包括__。

A．董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格 B．主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近5年無重大違法、違規(guī)記錄

C．有健全的風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度 D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件

22、下列屬于會員制期貨交易所理事會職權(quán)的是__。A．任免期貨交易所總經(jīng)理 B．選舉和更換會員理事 C．決定會員的接納和退出 D．決定解散期貨交易所

23、下列關(guān)于交易手續(xù)費的說法，正確的有__。

A．交易手續(xù)費的收取標(biāo)準(zhǔn)，不同的期貨交易所有不同的規(guī)定 B．交易手續(xù)費的高低對市場流動性有一定影響 C．交易手續(xù)費過高，會擴大無風(fēng)險套利區(qū)間 D．交易手續(xù)費過高，會降低市場的交易量

24、當(dāng)期貨合約臨近到期日時，現(xiàn)貨價格與期貨價格之間的差額即基差將接近于____ A：期貨價格 B：零 C：無限大 D：無法判斷

25、在期貨交易所的英文縮寫中，CBOT是指。A：倫敦金屬交易所 B：芝加哥商業(yè)交易所 C：芝加哥期貨交易所 D：紐約商業(yè)交易所

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、商品基金和對沖基金的區(qū)別有。

A：商品投資基金的投資領(lǐng)域比對沖基金小得多，它的投資對象主要為在交易所交易的期貨和期權(quán)

B：對沖基金的投資領(lǐng)域比商品投資基金小得多，它的投資對象主要為在交易所交易的期貨和期權(quán)

C：在組織形式上，對沖基金運作比商品基金規(guī)范，透明度更高，風(fēng)險相對較小 D：在組織形式上，商品基金運作比對沖基金規(guī)范，透明度更高，風(fēng)險相對較小

2、套利分析的常用方法包括__。A．圖表分析法 B．文字分析法 C．季節(jié)性分析法

D．相同期間供求分析法

3、設(shè)立期貨公司，持有l(wèi)00%股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣____億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣____億元。____ A：2；5 B：5；10 C：10；15 D：15；20

4、關(guān)于大豆和豆粕，以下描述正確的有__。

A．我國既是國際市場大豆主產(chǎn)國之一，也是豆粕主產(chǎn)國之一 B．芝加哥期貨交易所和上海期貨交易所都有大豆期貨

C．大連商品交易所的黃大豆1號合約標(biāo)的物是非轉(zhuǎn)基因大豆 D．豆粕一般被用作飼料，也可用于食品加工或作為肥料使用

5、國際農(nóng)產(chǎn)品期貨包括的種類有__。A．經(jīng)濟作物類期貨 B．林產(chǎn)品期貨 C．啤酒大麥期貨 D．糧食期貨

6、CFTC的部門構(gòu)成包括__。A．主席辦公室 B．秘書長辦公室 C．經(jīng)濟分析部門 D．交易市場部

7、期貨公司向客戶收取的保證金，可以劃轉(zhuǎn)的情形包括__。A．依據(jù)客戶的要求支付可用資金 B．為客戶支付手續(xù)費 C．為客戶繳存保證金 D．為客戶支付稅款

8、對期貨業(yè)實行分類監(jiān)管的原因是__。

A．實施分類監(jiān)管是合理配置期貨監(jiān)管資源的必然要求 B．實施分類監(jiān)管是完善主體自我約束機制的有效手段

C．借鑒國際上金融機構(gòu)監(jiān)管的“風(fēng)險導(dǎo)向”模式，以提高監(jiān)管的有效性 D．通過差異化監(jiān)管實現(xiàn)期貨公司的差異化發(fā)展

9、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約時機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬。____應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。A：期貨公司 B：居間人

C：期貨業(yè)協(xié)會 D：客戶

10、__適用于描述較長時間段內(nèi)的期貨價格走勢。A．分時圖 B．K線圖 C．閃電圖 D．竹線圖

11、金融期貨交易的特點中，與保證金交易制度不相關(guān)的有__。A．交易成本低 B．市場效率高

C．具有規(guī)避風(fēng)險的職能 D．具有杠桿效應(yīng)

12、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明（）等事項。A．介紹業(yè)務(wù)的范圍

B．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 C．介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

D．客戶投訴的接待處理方式

13、對于期貨期權(quán)交易，下列說法正確的是__。A．買賣雙方風(fēng)險和收益結(jié)構(gòu)不對稱 B．買賣雙方都要交納保證金

C．在有組織的交易場所內(nèi)完成交易 D．采用標(biāo)準(zhǔn)化合約方式

14、期貨公司有下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函。A．未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況 B．法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患

C．未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況

D．未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況

15、期貨公司單個股東的持股比例增加到____以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到____以上的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。____ A：3%；3% B：3%；5% C：5%；3% D：5%；5%

16、某期貨公司2009年2月由于嚴重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國證監(jiān)會的行政處罰．后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會檢驗合格，2010年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴重違規(guī)事件的影響而不予批準(zhǔn)? A：不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn) B：受影響，應(yīng)當(dāng)不予批準(zhǔn)

C：受影響，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn)

D：不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)，但結(jié)算業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)受到限制

17、關(guān)于強行平倉的費用承擔(dān)，下列說法正確的是（）。

A．期貨交易所實行強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)

B．期貨交易所依交易規(guī)則強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔(dān) C．期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由期貨公司自行承擔(dān) D．期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔(dān)

18、隱匿、故意銷毀會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告罪的犯罪對象是． A：會計憑證 B：會計賬簿

C：財務(wù)會計報告

D：國家對公司、企業(yè)的財會管理制度

19、程序化交易系統(tǒng)的設(shè)計步驟有。A：交易策略的提出 B：交易策略的程序化 C：程序化交易系統(tǒng)的檢驗 D：程序化交易系統(tǒng)的優(yōu)化

20、參加從業(yè)考試的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A．年滿16歲

B．具有完全民事行為能力 C．具有大專以上文化程度 D．具有高中以上文化程度

21、目前，我國__已經(jīng)推出了期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所

D．中國金融期貨交易所

22、期貨市場的核心服務(wù)層包括__。A．提供集中交易場所的期貨交易所 B．提供信息服務(wù)的信息公司

C．提供代理交易服務(wù)的期貨經(jīng)紀公司 D．提供結(jié)算服務(wù)的結(jié)算機構(gòu)

23、關(guān)于對投資者的財務(wù)狀況評估，下列說法正確的有__。

A．投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定、活期存折、存單等證明文件

B．投資者提供的黃金資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行業(yè)務(wù)章的紙黃金證明文件

C．投資者提供的理財產(chǎn)品(計劃)資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為與商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等機構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件

D．投資者提供的債券資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行或者證券公司專用章的國債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)債等證明文件

24、下列關(guān)于期貨交易與遠期交易的說法，正確的有__。

A．期貨交易和遠期交易均為買賣雙方約定于未來某一特定時間，以約定價格買入或賣出一定數(shù)量的商品

B．遠期交易是現(xiàn)貨交易在時間上的延伸 C．遠期交易屬于期貨交易

D．遠期交易的最終履約方式是商品交收，而期貨交易大多通過對沖平倉的方式了結(jié)

25、下列人員中，應(yīng)當(dāng)對期貨公司的月度報告簽署確認意見的有（）。A．期貨公司董事

B．經(jīng)營管理的主要負責(zé)人 C．財務(wù)負責(zé)人 D．法定代表人

第三篇：海南省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：實物交割責(zé)任試題

海南省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：實物交割責(zé)任試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨市場的一個主要經(jīng)濟功能是為生產(chǎn)、加工和經(jīng)營者等提供價格風(fēng)險轉(zhuǎn)移工具。要實現(xiàn)這一目的，就必須有人愿意承擔(dān)風(fēng)險并提供風(fēng)險資金。扮演這一角色的就是。A：投機者 B：套期保值者 C：保值增加者 D：投資者

2、期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)近（）內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件。A．6個月 B．1年 C．2年 D．3年

3、當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后，__。

A．看漲期權(quán)的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權(quán)的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權(quán)的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權(quán)的賣方持有多頭期貨頭寸

4、下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的說法錯誤的是（）。A．期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù) B．期貨公司不得從事經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)

C．期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保

D．期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外

5、理事會會議至少召開一次。每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體理事。A：每年 B：每月 C：每季度 D：每半年

6、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向（）提交申請材料。A．?dāng)M遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) B．?dāng)M遷出地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．中國證監(jiān)會

7、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起__個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A．3 B．5 C．7 D．10

8、從資金來源劃分，期貨市場的機構(gòu)投資者可分為__。A．商業(yè)銀行 B．證券公司 C．養(yǎng)老基金 D．養(yǎng)老保險

9、以下不屬于效率市場形式的是__。A．弱式有效市場 B．半弱式有效市場 C．強式有效市場 D．完全有效市場

10、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有____名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。A：2 B：3 C：4 D：5

11、由于市場行情異常變化，期貨交易所為有效控制風(fēng)險，規(guī)定從即日起提高交易保證金水平，從而造成客戶損失，則這些損失應(yīng)由承擔(dān)． A：期貨交易所 B：期貨公司 C：客戶

D：期貨交易所和客戶

12、程序化交易系統(tǒng)的實施，需要解決的主要問題是如何處理好市場數(shù)據(jù)、交易規(guī)則和三者之間的協(xié)調(diào)。A：交易者思想 B：交易者行為 C：交易者指令 D：交易者資金

13、關(guān)于限倉制度說法不正確的是__。

A．為了防止市場風(fēng)險過度集中和防范操縱市場的行為 B．是對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度

C．限倉的形式只能是對會員的持倉量限制和對客戶的持倉量限制兩種 D．限倉制度和大戶報告制度是降低市場風(fēng)險的有效機制

14、期貨公司的交易保證金不足，又未能（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。A．在2個工作日內(nèi) B．在36小時內(nèi) C．在24小時內(nèi)

D．按期貨交易所規(guī)定的時間

15、假設(shè)一家中國企業(yè)將在未來三個月后收到美元貨款，企業(yè)擔(dān)心三個月后美元貶值，該企業(yè)可以通過__手段來實現(xiàn)套期保值的目的。A．出售遠期合約 B．買入期貨合約 C．買入看跌期權(quán) D．買入看漲期權(quán)

16、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A．7 B．10 C．15 D．30

17、期貨市場風(fēng)險管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)

B．減緩和消除期貨市場和社會經(jīng)濟產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應(yīng)世界經(jīng)濟自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求

18、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該符合__風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A．凈資本不低于12億元 B．流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150% C．對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

D．凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%

19、金融期貨交易不需要指定交割倉庫，但交易所會指定交割銀行。負責(zé)金融期貨交割的指定銀行，必須具有（）。A．良好的金融資信? B．較強的進行大額資金結(jié)算的業(yè)務(wù)能力? c．先進、高效的結(jié)算手段? D．先進、高效的結(jié)算設(shè)備

20、期貨公司的董事長和（）不得由一人兼任。A．股東

B．監(jiān)事會成員 C．首席風(fēng)險官 D．總經(jīng)理

21、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動。A：期貨公司 B：期貨交易所 C：客戶 D：個人

22、一條過于陡峭的趨勢線通常不具有實質(zhì)意義，總體來說斜率度左右的趨勢線最有意義 A：30 B：45 C：60 D：75

23、在直接標(biāo)價法下，升水時的遠期匯率等于____ A：即期匯率＋升水 B：即期匯率－升水 C：中間匯率＋升水 D：中間匯率－升水

24、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范的內(nèi)容是（）。A．執(zhí)業(yè)紀律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)道德

D．職業(yè)創(chuàng)新能力

25、當(dāng)存在期價低估時，交易者可通過買入股指期貨的同時賣出對應(yīng)的現(xiàn)貨股票，這種操作稱為。A：套期保值 B：正向套利 C：反向套利 D：投機交易

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列關(guān)于我國期貨結(jié)算機構(gòu)的說法，正確的有__。A．均為期貨交易所的內(nèi)部機構(gòu)

B．由多家期貨交易所和實力較強的金融機構(gòu)出資組成一家獨立的結(jié)算公司 C．均為附屬于期貨交易所的相對獨立的結(jié)算結(jié)構(gòu) D．中國金融期貨交易所實行分級結(jié)算制度

2、實行持倉限額制度的目的在于__。A．防范操縱市場價格的行為 B．防止交割量過大

C．防止期貨市場風(fēng)險過度集中于少數(shù)投資者 D．防止市場流動性過大

3、為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。

A．《中華人民共和國民法通則》 B．《中華人民共和國刑法》 C．《中華人民共和國合同法》

D．《中華人民共和國民事訴訟法》

4、為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)的主體有（）。A．期貨公司

B．從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司 C．證券公司 D．中期協(xié)

5、____是交易者運用已有的技術(shù)資料，如成交價格以及波動幅度、成交量和持倉量等，對未來期貨價格的走勢進行的判斷分析方法。A：心理分析 B：技術(shù)分析 C：基本分析 D：價值分析

6、期權(quán)按照標(biāo)的物不同，可以分為金融期權(quán)和商品期權(quán)，下列屬于金融期權(quán)的是__。

A．利率期貨 B．股票指數(shù)期權(quán) C．外匯期權(quán) D．能源期權(quán)

7、期貨交割倉庫享有一定的權(quán)利，并需承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。其權(quán)利包括。A：按交易所規(guī)定簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉單

B：按交易所審定的收費項目、標(biāo)準(zhǔn)和方法收取有關(guān)費用 C：對交易所制定的有關(guān)實物交割的規(guī)定享有建議權(quán)

D：交易所交割細則和《指定交割倉庫協(xié)議書》規(guī)定的其他權(quán)利

8、下列關(guān)于期貨市場技術(shù)分析形態(tài)的說法，正確的有__。A．價格遇到上升三角形后可以肯定會繼續(xù)原來的趨勢 B．價格遇到矩形后可以肯定會繼續(xù)原來的趨勢 C．價格遇到旗形后可以肯定會繼續(xù)原來的趨勢

D．楔形有明確的形態(tài)方向，且其形態(tài)方向與原有的趨勢方向相同

9、三角形的種類分為.A：上升三角形 B：對稱三角形 C：下降三角形 D：等邊三角形

10、下列情況中會促使本國貨幣升值的有__。A．實行擴張性的貨幣政策 B．實行緊縮性的貨幣政策 C．國際收支順差擴大 D．國際收支逆差擴大

11、好的期貨品種應(yīng)具備__等特點。A．市場容量大 B．價格受政府管制 C．易于儲存

D．易于標(biāo)準(zhǔn)化與分級

12、以下屬于CPO在投資管理方面職責(zé)的有__。A．制定投資目標(biāo) B．設(shè)計交易程序

C．確定投資組合中投資品種的范圍 D．對CTA投資風(fēng)險的監(jiān)控

13、在我國鄭州商品交易所交易的商品期貨合約有__。A．豆粕期貨合約

B．優(yōu)質(zhì)強筋小麥期貨合約 C．一號棉花期貨合約 D．玉米期貨合約

14、期貨從業(yè)人員出現(xiàn)以下（）情況時，機構(gòu)應(yīng)在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A．期貨從業(yè)人員被解聘 B．期貨從業(yè)人員死亡

C．期貨從業(yè)人員辭職、退休

D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)行職務(wù)中有違反法律、法規(guī)、規(guī)章以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為

15、經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以對的情形采取暫停繳納保障基金的措施． A：期貨公司出現(xiàn)虧損

B：保障基金總額達到5億元人民幣

C：期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險

D：期貨交易所、期貨公司因不可抗力導(dǎo)致無力繳納保障基金

16、以下期貨合約中，交易單位為10噸/手的有__。A．大連商品交易所大豆期貨合約 B．鄭州商品交易所小麥期貨合約 C．上海期貨交易所陰極銅標(biāo)準(zhǔn)合約 D．上海期貨交易所天然橡膠期貨合約

17、下列關(guān)于投機者與套期保值者關(guān)系的說法，不正確的是__。A．機者承擔(dān)了套期保值者希望轉(zhuǎn)嫁的風(fēng)險

B．投機者的參與，增加了市場交易量，從而增加了市場的流動性 C．投機者和套期保值者都會促進價格發(fā)現(xiàn) D．投機者的參與，總是會使價格的波動增大

18、期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，可以對該期貨公司直接負責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的措施有（）。A．行政拘留 B．監(jiān)視居住

C．通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境

D．申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

19、下列關(guān)于期貨投資者保障基金后續(xù)資金的繳納方式的說法，正確的有（）。A．期貨交易所在每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)繳納前一季度的保障基金 B．期貨交易所在每季度結(jié)束后10個工作日內(nèi)繳納前一季度的保障基金 C．期貨公司繳納的保障基金來自其投資收益

D．期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金由期貨交易所代扣代繳

20、期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。

A．參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán) C．聯(lián)名提議召開會員大會 D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

21、下列關(guān)于期貨投機的說法，正確的有__。A．投機者可分為趨勢分析派和技術(shù)分析派 B．投機者為套期保值者提供了更多的交易機會 C．一定會增加價格波動風(fēng)險

D．期貨投機者承擔(dān)了套期保值者希望轉(zhuǎn)移的風(fēng)險

22、套期保值者大多是__。A．生產(chǎn)商

B．加工商和庫存商 C．投機商 D．金融機構(gòu)

23、期貨從業(yè)人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友，期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)對王某做出處分決定后向__報告。

A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會

C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu) D．中國期貨業(yè)協(xié)會

24、我國期貨市場風(fēng)險監(jiān)管體系通過__對期貨市場進行風(fēng)險管理。A．立法管理 B．行政管理

C．行業(yè)自律管理 D．稅收管理

25、理論上，在反向市場熊市套利中，如果價差縮小，交易者____ A：獲利 B：虧損 C：保本

D：以上都有可能

第四篇：上海期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：會員管理考試試卷

上海期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：會員管理考試試卷

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、外匯風(fēng)險按其內(nèi)容不同，大致可分為__。A．交易風(fēng)險 B．信用風(fēng)險 C．儲備風(fēng)險 D．經(jīng)濟風(fēng)險

2、芝加哥商業(yè)交易所3個月期歐洲美元期貨的成交價為33.58，其含義是買方將在交割日獲得一張3個月存款利率為__的歐洲美元存單。A．6.42% B．3.58% C．3.32% D．16.605%

3、在正向市場中，不同交割月份合約之間價差擴大的主要表現(xiàn)形式包括__。A．近期月份合約價格上漲，遠期月份合約價格以較大幅度上漲 B．近期月份合約價格不變，遠期月份合約價格上漲 C．近期月份合約價格下跌，遠期月份合約價格上漲 D．近期月份合約價格下跌，遠期月份合約價格不變

4、客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為（）交易。A．平倉 B．開倉 C．無效

D．等待進一步指示

5、我國期貨交易的保證金分為____和交易保證金。A：:交易準(zhǔn)備金 B：:交割保證金 C：:交割準(zhǔn)備金 D：:結(jié)算準(zhǔn)備金

6、不屬于期貨市場異常情況的是__。

A．因地震、災(zāi)難等不可抗力因素或計算機系統(tǒng)故障引起的交易無法正常進行 B．期現(xiàn)價格趨向一致 C．連續(xù)單方向漲跌停板

D．部分或大面積會員出現(xiàn)結(jié)算危機等

7、對存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會員，交易所不能進行的監(jiān)管措施是__。A．責(zé)令參加培訓(xùn) B．書面警示

C．責(zé)令處分責(zé)任人員 D．予以行政處罰

8、在期貨市場中進行賣出套期保值，如果基差走強，使保值者出現(xiàn)。A：凈虧損 B：凈贏利 C：盈虧平衡 D：盈虧相抵

9、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孽息歸屬__。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會

C．期貨投資者保障基金 D．風(fēng)險準(zhǔn)備金

10、結(jié)算是根據(jù)期貨交易所公布的__對交易雙方的交易盈虧狀況進行的資金清算和劃轉(zhuǎn)。A．結(jié)算價 B．交割價 C．平均價 D．收盤價

11、制定交易計劃的好處有__。

A．使交易者被迫考慮可能被遺漏的問題

B．使交易者明確將要何時改變交易計劃，以應(yīng)付多變的市場環(huán)境 C．使交易者明確自己正處于何種市場環(huán)境 D．使交易者選取適合自身特點的交易方法

12、在芝加哥期貨交易所的大豆期貨期權(quán)合約中，報價14．3美分／蒲式耳的正確含義是。

A：14．125美分／蒲式耳 B：14．25美分／蒲式耳 C：14．375美分／蒲式耳 D：14．75美分／蒲式耳

13、首席風(fēng)險官張某存在下列__情形時，期貨公司董事會可以免除其職務(wù)。A．利用職務(wù)便利牟取個人利益 B．濫用職權(quán)，干預(yù)公司正常經(jīng)營 C．不能勝任本職工作

D．向監(jiān)管部門報告公司交易部門的違規(guī)行為

14、期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的（）或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進行。A．期貨交易所 B．期貨公司 C．證券交易所 D．證券公司

15、結(jié)算準(zhǔn)備金存入（）。A．投資者資金賬戶 B．會員專用結(jié)算賬戶 C．會員專用資金賬戶 D．交易所專用結(jié)算賬戶

16、吳某是某期貨公司的總經(jīng)理，在任職期間，他必須每（）參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。A．1年 B．2年 C．3年 D．5年

17、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照確認預(yù)計負債．

A：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和期貨交易所的要求 B：結(jié)算協(xié)議的約定 C：期貨經(jīng)紀合同的約定 D：企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定

18、下面對遠期外匯交易表述正確的有__。

A．一般由銀行和其他金融機構(gòu)相互通過電話、傳真等方式達成 B．交易數(shù)量、期限、價格自由商定，比外匯期貨更加靈活 C．遠期交易的價格具有公開性

D．遠期交易的流動性低，且面臨對方違約風(fēng)險

19、有關(guān)結(jié)算保證金之規(guī)定，下列何者為非

A：結(jié)算保證金系結(jié)算會員繳交予結(jié)算機構(gòu)之保證金 B：結(jié)算保證金收取后，應(yīng)與自有資產(chǎn)分離存放 C：結(jié)算保證金不論來自經(jīng)紀或自營均并同處理

D：結(jié)算機構(gòu)之債權(quán)人非依期交法之規(guī)定，不得對結(jié)算保證金請求扣押。20、我國期貨交易所開盤價集合競價每一交易日開市前__分鐘內(nèi)進行。A．10 B．8 C．5 D．4

21、日本商品期貨經(jīng)紀商營業(yè)員登記證之效期為 A：永續(xù)有效

B：未離職或解職前均為有效，但更換工作后，新雇主商品期貨經(jīng)紀商應(yīng)另重新申請營業(yè)員之登記

C：每三年須重新申請登記 D：每二年須重新申請登記

22、以下說法正確的是__。

A．證券市場的基本職能是資源配置和風(fēng)險定價 B．期貨市場的基本功能是規(guī)避風(fēng)險和發(fā)現(xiàn)價格

C．證券交易與期貨交易的目的都是規(guī)避市場價格風(fēng)險或獲取投機利潤

D．證券市場發(fā)行市場是一級市場，流通市場是二級市場；期貨市場中，會員是一級市場，客戶是二級市場

23、期貨居間人的下列行為屬于越權(quán)的有__。A．代理簽訂《期貨經(jīng)紀合同》 B．代簽交易月賬單

C．代理客戶委托下達交易指令

D．為期貨公司提供訂立期貨經(jīng)紀合同的機會或中介服務(wù)

24、期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。A．3萬 B．5萬 C．10萬 D．20萬

25、依期貨商管理規(guī)則，何種期貨商須提列違約損失準(zhǔn)備? A：期貨商從事自營業(yè)務(wù)者 B：期貨商從事經(jīng)紀業(yè)務(wù) C：專營期貨商 D：以上皆是。

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、通過期貨交易形成的價格具有權(quán)威性，這是因為期貨價格真實地反映了供求及價格變動趨勢，具有較強的__。A．周期性 B．連續(xù)性 C．預(yù)期性 D．公開性

2、關(guān)于反向大豆提油套利的做法正確的是__。

A．買入大豆期貨合約，同時賣出豆油和豆粕期貨合約 B．賣出大豆期貨合約，同時買入豆油和豆粕期貨合約 C．增加豆粕和豆油供給量 D．減少豆粕和豆油供給量

3、下列說法中，正確的有__。

A．馬鞍式期權(quán)組合是由一手看漲期權(quán)與另一手相同標(biāo)的物、相同到期日及相同執(zhí)行價格的看跌期權(quán)組合而成，并且兩種期權(quán)的買賣方向相同

B．勒束式期權(quán)組合由一手看漲期權(quán)與另一手相同標(biāo)的物、相同到期日但較低執(zhí)行價格的看跌期權(quán)組合而成，并且兩種期權(quán)的買賣方向相反

C．期權(quán)的垂直套利是指買進一個期權(quán)的同時賣出另一個期權(quán)，這兩個期權(quán)同屬看漲或看跌，具有相同的標(biāo)的物和相同的到期日，但有著不同的執(zhí)行價格的交易行為

D．期權(quán)的水平套利是指買進和賣出敲定價格(即執(zhí)行價格)相同但到期月份不同的看漲期權(quán)或看跌期權(quán)合約的套利方式

4、出現(xiàn)__情形的，交易所有權(quán)約見指定的會員高管人員或者客戶談話提醒風(fēng)險，或者要求會員或者客戶報告情況。A．交易所接到涉及會員或客戶的投訴 B．會員或客戶涉嫌違規(guī)、違約 C．會員或客戶交易異常 D．會員資金異常

5、根據(jù)葛蘭威爾法則，下列為賣出信號的是__。A．平均線從上升開始走平，價格從下上穿平均線

B．價格連續(xù)下降遠離平均線，突然上升，但在平均線附近再度下降 C．價格上穿平均線，并連續(xù)暴漲，遠離平均線 D．價格下穿平均線，并連續(xù)暴跌，遠離平均線

6、下列屬于《期貨交易管理條例》規(guī)定的交易主體的是（）。A．甲為個體工商戶

B．乙為某家庭聯(lián)產(chǎn)承包戶 C．丙為某上市公司 D．丁為某國有公司

7、期貨交易中的貴金屬包括__。A．余 B．銀 C．鉑 D．鈀

8、中國金融期貨交易所的全面結(jié)算會員__。A．可以為其受托客戶辦理結(jié)算 B．不能為其受托客戶辦理結(jié)算

C．可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會員辦理結(jié)算 D．可以為所有交易會員辦理結(jié)算

9、期貨公司被期貨交易所__，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A．接納為會員 B．要求追加保證金 C．暫停會員資格 D．終止會員資格

10、國際農(nóng)產(chǎn)品期貨包括的種類有__。A．經(jīng)濟作物類期貨 B．林產(chǎn)品期貨 C．啤酒大麥期貨 D．糧食期貨

11、期貨交易所可以根據(jù)的需要，設(shè)立特別會員． A：交易 B：結(jié)算業(yè)務(wù) C：權(quán)限 D：程序

12、__在市場中的期貨合約持倉方向很少改變，持倉時間較長。A．套期保值者 B．投機者 C．套利者 D．期貨公司

13、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的． A：工作能力 B：投資目標(biāo) C：投資經(jīng)驗 D：財務(wù)狀況

14、下列不屬于在上海期貨交易所交易的品種是（）。A．紅小豆 B．銅 C．鋅

D．天然橡膠

15、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。A．公開 B．公平C．公正 D．公信

16、套利交易中模擬誤差產(chǎn)生的原因有__。A．組成指數(shù)的成份股太多

B．短時間內(nèi)買進賣出太多股票有困難 C．買賣的沖擊成本較大

D．股市買賣有最小單位的限制

17、關(guān)于對稱三角形態(tài)說法正確的是__。

A．對稱三角形的出現(xiàn)說明價格可能按原有趨勢運動

B．如果原有趨勢是上升，對稱三角形形態(tài)完成后是突破向下 C．對稱三角形有兩條聚攏的直線，兩直線的交點稱為頂點

D．對稱三角形一般應(yīng)有六個轉(zhuǎn)折點，這樣上下兩條直線的支撐壓力作用才能得到驗證

18、期貨市場的監(jiān)督管理機構(gòu)是__。A．期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會

C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) D．期貨公司

19、會員制期貨交易所與公司制期貨交易所，兩者的會員所享有的權(quán)利，不相同的是（）

A：在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

B：適用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息與服務(wù) C：按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

D：按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

20、期貨交易所因下列情形解散的，應(yīng)由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)． A：理事會決定解散

B：章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

C：會員大會或者股東大會決定解散 D：董事會決定解散

21、期貨交易所不得公布上市品種期貨合約的__。A．成交量

B．最高價與最低價 C．價格預(yù)測信息 D．成交價

22、某企業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)，以下說法正確的是（）。A．其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶只限開立1個 B．其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶只限開立1個

C．其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握

D．其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握

23、下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金的表述，正確的有__。

A．全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金 B．交易結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金 C．全面結(jié)算會員期貨公司不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金 D．全面結(jié)算會員期貨公司可以向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金

24、下列關(guān)于會員分級結(jié)算制度說法正確的是。A：結(jié)算權(quán)越大，相應(yīng)的資信要求就越高

B：實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)配套建立結(jié)算擔(dān)保金制度 C：結(jié)算會員通過繳納結(jié)算擔(dān)保金實行風(fēng)險共擔(dān) D：結(jié)算擔(dān)保金應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金形式繳納

25、股票期貨是以__作為標(biāo)的物的期貨合約。A．單只股票

B．180只股票的組合 C．窄基股票指數(shù) D．寬基股票指數(shù)

第五篇：青海省2017年上半年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：期貨交易所試題

青海省2017年上半年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：期

貨交易所試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列關(guān)于期貨合約每日價格最大波動限制的說法，正確的有__。

A．每日價格最大波動限制是指期貨合約在一個交易日中的交易價格波動不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度

B．漲跌停板一般是以合約上一交易日的結(jié)算價為基準(zhǔn)確定的

C．商品價格波動越劇烈，商品期貨合約的每日停板額應(yīng)設(shè)置得越小 D．超過漲跌幅度的報價視為無效，不能成交

2、芝加哥商業(yè)交易所的前身是（）。A．芝加哥黃油和雞蛋交易所 B．芝加哥谷物協(xié)會 C．芝加哥商品市場

D．芝加哥畜產(chǎn)品交易中心

3、以下說法正確的是______。

A．考慮了交易成本后，正向套利的理論價格下移，成為無套利區(qū)間的下界 B．考慮了交易成本后，反向套利的理論價格上移，成為無套利區(qū)間的上界 C．當(dāng)實際期貨價格高于無套利區(qū)間的上界時，正向套利才能獲利 D．當(dāng)實際期貨價格低于無套利區(qū)間的上界時，正向套利才能獲利

4、股指期貨的投資主體可以有__。A．自然人 B．法人 C．中金所 D．國家

5、對于商品期貨來說，期貨交易所在制定合約標(biāo)的物的質(zhì)量等級時，常常采用（）為標(biāo)準(zhǔn)交割等級。

A．國內(nèi)貿(mào)易中交易量較大的標(biāo)準(zhǔn)品的質(zhì)量等級 B．國際貿(mào)易中交易量較大的標(biāo)準(zhǔn)品的質(zhì)量等級

C．國內(nèi)或國際貿(mào)易中交易量較大的標(biāo)準(zhǔn)品的質(zhì)量等級

D．國內(nèi)或國際貿(mào)易中最通用和交易量較大的標(biāo)準(zhǔn)品的質(zhì)量等級

6、期貨市場的一個主要經(jīng)濟功能是為生產(chǎn)、加工和經(jīng)營者等提供價格風(fēng)險轉(zhuǎn)移工具。要實現(xiàn)這一目的，就必須有人愿意承擔(dān)風(fēng)險并提供風(fēng)險資金。扮演這一角色的就是。A：投機者 B：套期保值者 C：保值增加者 D：投資者

7、交易者以43500元/噸賣出2手銅期貨合約，并欲將最大損失額限制為100元/噸，因此下達止損指令時設(shè)定的價格應(yīng)為__元/噸。(不計手續(xù)費等費用)A．43550 B．43600 C．43400 D．43500

8、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．3 B．4 C．5 D．6

9、某投資者于2012年5月份以3.2美元/盎司的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價格為380美元/盎司的8月黃金看跌期權(quán)，以4.3美元/盎司的權(quán)利金賣出一張執(zhí)行價格為380美元/盎司的8月黃金看漲期權(quán)；以380.2美元/盎司的價格買進一張8月黃金期貨合約，合約到期時黃金期貨價格為356美元/盎司，則該投資者的利潤為（）美元/盎司。A．0.9? B．1.0? C．1.9? D．1.4

10、財政政策會對商品市場產(chǎn)生重大影響，其傳導(dǎo)機制主要是由于發(fā)生變化，從而影響到商品期貨市場 A：現(xiàn)貨市場的供求關(guān)系 B：期貨市場的供求關(guān)系 C：現(xiàn)貨市場的商品價格 D：人們對現(xiàn)貨市場的預(yù)期

11、關(guān)于建設(shè)工程等步距異節(jié)奏流水施工特點的說法，正確的是__。A．施工過程數(shù)大于施工段數(shù) B．流水步距等于流水節(jié)拍 C．施工段之間可能有空閑時間 D．專業(yè)工作隊數(shù)大于施工過程數(shù)

12、貨幣市場利率工具主要包括__。A．長期國債 B．商業(yè)票據(jù)

C．可轉(zhuǎn)讓定期存單 D．短期國庫券

13、為了確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A．建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度 B．建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的外部監(jiān)督制度 C．建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控

D．建立動態(tài)的資本補足機制

14、下列關(guān)于期貨交割制度的說法，正確的有（）。A．商品期貨以實物交割方式為主 B．金融期貨以現(xiàn)金交割方式為主 C．交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進行 D．交割倉庫由交割雙方協(xié)商確定

15、在平倉階段，期貨投機者應(yīng)該掌握的原則是__。A．掌握限制損失和滾動利潤的原則 B．金字塔式買入賣出 C．靈活運用止損指令 D．制定交易的計劃

16、關(guān)于交割違約的說法，正確的是__。A．交易所應(yīng)先代為履約

B．交易所對違約會員無權(quán)進行處罰

C．交易所只能采取競買方式處理違約事宜 D．違約會員不承擔(dān)相關(guān)損失和費用

17、以下屬于持倉費的是__。A．運輸費 B．存儲費 C．管理費 D．保險費

18、期貨交易流程中，客戶辦理開戶登記的正確程序為__。A．簽署合同→風(fēng)險揭示→繳納保證金 B．風(fēng)險揭示→簽署合同→繳納保證金 C．繳納保證金→風(fēng)險揭示→簽署合同 D．繳納保證金→簽署合同→風(fēng)險揭示

19、賣出套期保值是為了。A：獲得期貨價格上漲的收益 B：回避現(xiàn)貨價格下跌的風(fēng)險 C：獲得現(xiàn)貨價格下跌的收益 D：回避期貨價格上漲的風(fēng)險

20、商品生產(chǎn)廠家擔(dān)心庫存商品價格下跌，應(yīng)采取方式來保護自身利益。A：買入套期保值 B：賣出套期保值 C：期現(xiàn)套利 D：期轉(zhuǎn)現(xiàn)

21、申請設(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不得低于實收資本的__。A．15% B．20% C．35% D．50%

22、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是對期貨從業(yè)人員的（）的基本要求和規(guī)定。A．職業(yè)品德 B．執(zhí)業(yè)紀律 C．職業(yè)責(zé)任

D．專業(yè)勝任能力

23、外匯期貨的投機交易，主要是通過__等方式進行的。A．空頭交易 B．多頭交易

C．買空賣空交易 D．套利交易

24、期貨市場的風(fēng)險成因包括__。A．價格波動 B．杠桿效應(yīng)

C．市場機制不健全 D．理性投機

25、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負有責(zé)任的公司和人員（）。A．依法予以警告

B．予以警告，并處以3萬元以下罰款 C．要求期貨公司解聘該人員

D．情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)包括__。A．期貨公司

B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員 C．期貨投資咨詢機構(gòu)

D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

2、標(biāo)準(zhǔn)倉單的轉(zhuǎn)讓申請由會員單位書面向交易所申報，內(nèi)容包括__。A．轉(zhuǎn)讓的數(shù)量 B．轉(zhuǎn)讓單價

C．轉(zhuǎn)讓前后的客戶編碼 D．轉(zhuǎn)讓前后的客戶名稱

3、期貨市場的兩大巨頭是__。A．倫敦國際金融期貨交易所 B．芝加哥商業(yè)交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國期貨交易所

4、下列關(guān)于知識測試操作要求的描述中，不正確的有__。A．自然人投資者委托的指定下單人應(yīng)當(dāng)參與測試

B．期貨公司的市場開發(fā)人員可以兼任開戶知識測試人員

C．期貨公司不得為知識測試評分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易編碼

D．交易所更新測試試卷，期貨公司應(yīng)當(dāng)使用更新后的試題對投資者進行測試

5、以__為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式，是通過制定一整套專門的基金管理法規(guī)對市場進行監(jiān)管。A．英國 B．新加坡 C．美國 D．日本

6、下列關(guān)于期貨交易所的說法，正確的有（）。A．期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所批準(zhǔn) B．期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度

C．實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成 D．期貨交易所會員不能是個人

7、影響需求的因素有______。A．價格 B．收入水平C．偏好

D．消費者預(yù)期

8、大連商品交易所規(guī)定，當(dāng)日無成交價格的，則以（）作為當(dāng)日結(jié)算價。A：上一交易日的結(jié)算價 B：基準(zhǔn)合約當(dāng)日結(jié)算價

C：基準(zhǔn)合約上一交易日結(jié)算價 D：上一交易日的收盤價

9、期貨公司私下對沖，與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，__。A．期貨公司與客戶均有過錯的，應(yīng)根據(jù)過錯大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任 B．期貨公司應(yīng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失 C．客戶的交易損失自行承擔(dān) D．應(yīng)當(dāng)認定為無效

10、以下____行為是缺乏處理高風(fēng)險投資經(jīng)驗的行為。A：不預(yù)測價格走向 B：不養(yǎng)成止損習(xí)慣 C：不了解行情

D：不了解交易品種

11、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起____個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由____注銷其從業(yè)資格。____ A：5；中國證監(jiān)會 B：10；中國證監(jiān)會 C：5；期貨業(yè)協(xié)會 D：10；期貨業(yè)協(xié)會

12、一般用來衡量通貨膨脹的物價指數(shù)是____ A：消費者物價指數(shù) B：生產(chǎn)物價指數(shù) C：GDP平減指數(shù) D：以上均正確

13、下列哪幾種形態(tài)的反轉(zhuǎn)深度和高度是可測的__ A．三重頂(底)形 B．頭肩頂(底)形 C．雙重頂(底)形 D．圓弧形態(tài)

14、某投資者在2 月份以300 點的權(quán)利金買入一張5月到期、執(zhí)行價格為10500 點的恒指看漲期權(quán)，同時，他又以200 點的權(quán)利金買入一張5 月到期、執(zhí)行價格為10000 點的恒指看跌期權(quán)。若要獲利100 個點，則標(biāo)的物價格應(yīng)為____ A：9400 B：9500 C：12100 D：11200

15、首席風(fēng)險官向監(jiān)督部門提交上工作報告時，報告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括__。A．首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況 B．首席風(fēng)險官所作的盡職調(diào)查

C．期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況 D．提出的整改意見及期貨公司整改效果16、3月15日，某投機者在交易所采取蝶式套利策略，賣出3手(1手等于10噸)6月份大豆合約，買入8手7月份大豆合約，賣出5手8月份大豆合約。價格分別為1740元/噸、1750元/噸和1760元/噸。4月20日，三份合約的價格分別為1730元/噸、1760元/噸和 1750元/噸。在不考慮其他因素影響的情況下，該投機者的凈收益是__元。A．160 B．400 C．800 D．1600

17、中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的管理應(yīng)當(dāng)接受中國證監(jiān)會的__。A．監(jiān)督 B．指導(dǎo) C．領(lǐng)導(dǎo) D．審核

18、期貨商業(yè)務(wù)員應(yīng)參加本會指定機構(gòu)辦理之訓(xùn)練，下列敘述何者有誤？ A：初任業(yè)務(wù)員應(yīng)于到職后半年內(nèi)參加

B：離職滿二年再任業(yè)務(wù)員者，應(yīng)于到職后半年內(nèi)參加 C：在職業(yè)務(wù)員每二年參加 D：以上皆是

19、下列關(guān)于會員分級結(jié)算制度說法正確的是。A：結(jié)算權(quán)越大，相應(yīng)的資信要求就越高

B：實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)配套建立結(jié)算擔(dān)保金制度 C：結(jié)算會員通過繳納結(jié)算擔(dān)保金實行風(fēng)險共擔(dān) D：結(jié)算擔(dān)保金應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金形式繳納

20、在圖中按時間等分，將每分鐘的最新價格標(biāo)出的圖示方法為__。A．閃電圖 B．K線圖 C．分時圖 D．竹線圖

21、下列屬于期貨交易基本特征的有__。A．期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化的

B．期貨交易在期貨交易所內(nèi)外均可以進行 C．期貨交易具有雙向交易和對沖機制的特點 D．期貨交易實行當(dāng)日無負債結(jié)算制度

22、我國期貨公司對營業(yè)部實行。A：統(tǒng)一結(jié)算 B：統(tǒng)一風(fēng)險管理 C：統(tǒng)一資金調(diào)撥

D：統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算

23、首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前____向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。A：15日 B：20日 C：25日 D：30日

24、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。A．具有期貨從業(yè)人員資格

B．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗

C．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位 D．通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

25、公司制期貨交易所股東大會行使下列（）職權(quán)。A．選舉和更換由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事 B．審議批準(zhǔn)董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告 C．決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項 D．期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)