第一篇：山西省2015年期貨從業《期貨法律法規》資料：對投資者責任試題

山西省2015年期貨從業《期貨法律法規》資料：對投資者

責任試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨業協會的章程應當報____備案。A：國家發展和改革委員會 B：國家工商行政管理總局 C：中國銀監會

D：國務院期貨監督管理機構

2、關于期貨交易收盤價集合競價，下列說法正確的有__。A．在某品種某月份合約每一交易日收市前5分鐘內進行 B．在某品種某月份合約每一交易日收市前30分鐘內進行 C．前4分鐘為期貨合約買賣價格指令申報時間 D．后1分鐘為集合競價撮合時間

3、期貨交易所、期貨經紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或客戶資金歸個人使用或借貸給他人，數額較大，超過3個月未還的，構成（）。A．盜竊罪 B．挪用資金罪 C．職務侵占罪 D．貪污罪

4、投資者保證金賬戶可用資金余額以（）作為計算依據。A．銀行出具的存款證明 B．期貨交易所的保證金標準 C．銀行對賬單余額

D．期貨公司會員收取的保證金標準

5、期貨公司應當深化客戶服務，向投資者充分揭示股指期貨風險，全面客觀介紹__，測試投資者的股指期貨基礎知識。A．股指期貨法規 B．股指期貨業務規則 C．股指期貨的產品特征 D．期貨交易技術分析方法

6、期貨公司的從業人員不得有下列（）行為。

A．以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易 B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．挪用客戶的期貨保證金和其他資產 D．收付、存取或者劃轉期貨保證金

7、采用市盈率估值法公式為____ A：每股價格/每股收益 B：每股價格/每股凈資產

C：企業價值/息稅、折舊、攤銷前利潤 D：長期負債/(流動資產－流動負債)

8、套期保值有助于規避價格風險，是因為__。A．期貨價格與現貨價格之間的差額始終保持不變 B．現貨市場和期貨市場的價格變動趨勢相同 C．期貨市場和現貨市場走勢的“趨同性”

D．當期貨合約臨近交割時，現貨價格和期貨價格趨于一致

9、下列機構中，不屬于期貨監管機構的是。A：政府管理 B：行業管理 C：交易所管理 D：客戶自律管理

10、芝加哥期貨交易所的英文縮寫是。A：COMEX B：CME C：CBOT D：NYMEX

11、判定系數的取值范圍為 A：[-1,1] B：(-1,1)C：[0,1] D：(0,1)

12、判斷某種市場趨勢下行情的漲跌幅度與持續時間的分析工具是____ A：周期分析法 B：基本分析法 C：個人感覺 D：技術分析法

13、某交易者7月30日買入1手11月份小麥合約，價格為7.6美元/蒲式耳，同時賣出1手11月份玉米合約，價格為2.45美元/蒲式耳，9月30日，該交易者賣出1手11月份小麥合約，價格為7.45美元/蒲式耳，同時買入1手11月份玉米合約，價格為2.20美元/蒲式耳，交易所規定1手=5000蒲式耳，則該交易者的盈虧狀況為__美元。A．獲利700 B．虧損700 C．獲利500 D．虧損500

14、（）是要求在某一時間段內執行的指令。A．停止限價指令? B．取消指令? C．限價指令? D．限時指令

15、根據期貨市場遠期月份合約價格和近期月份合約價格之間的關系，可分為__。A．正向市場 B．牛市市場 C．熊市市場 D．反向市場

16、導致期貨從業資格被注銷的情形有__。A．期貨從業人員因工傷住院

B．期貨從業人員辭職后，準備去一家基金公司 C．期貨從業人員辭職后，準備去一家期貨公司

D．期貨從業人員所在機構的相關期貨業務許可被注銷

17、某客戶開倉賣出大豆期貨合約20手，成交價格為2020元/噸，當天平倉5手合約，成交價格為2030元，當日結算價格為2040元/噸，則其當天平倉盈虧為______元，持倉盈虧為______元。（）A．-500；-3000 B．500；3000 C．-3000；-500 D．3000；500

18、某加工商為避免大豆現貨價格風險，做買入套期保值，買入10手期貨合約建倉，基差為-20元/噸，賣出平倉時的基差為-50元/噸，該加工商在套期保值中的盈虧狀況是（）。A．盈利3000元? B．虧損3000元? C．盈利1500元? D．虧損1500元

19、客戶需要委托他人辦理下達指令、調撥資金等事項的，應當在期貨經紀合同中__。

A．指定受托人并明確其受托權限 B．約定聯絡方式

C．約定指令下達方式

D．約定受托人的違約責任

20、假設年利率為6%，年指數股息率為1%，6月30日為6月期貨合約的交割日，4月1日的現貨指數分別為1450點，則當日的期貨理論價格為（）點。A．1537 B．1486.47 C．1468.13 D．1457.03

21、有權指定交割倉庫的是． A：國務院期貨監督管理機構

B：國務院期貨監督管理機構派出機構 C：中國期貨業協會 D：期貨交易所

22、與現貨市場相比，期貨市場交易具有__的運行機制。A．公開 B．公正 C．高效 D．競爭

23、期貨交易所不需要編制的交易情況報表是__。A．日報表 B．周報表 C．月報表 D．年報表

24、當交易者保證金余額不足以維持保證金水平時，清算所會通知經紀人發出追加保證金的通知，要求交易者在規定時間內追繳保證金以使其達到______水平。A．最高保證金 B．初始保證金 C．最低保證金 D．平均保證金

25、期貨公司設立的取得營業執照和經營許可證的分支機構因超出經營范圍開展經營活動而產生的民事責任的案件中，在確定客戶的民事責任時，應當遵循（）原則。

A．過錯責任 B．無過錯責任 C．過錯推定 D．嚴格責任

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列有關旗形說法正確的有__。A．旗形持續的時間不能太短

B．旗形出現之前應有一個旗桿，這是由于價格作直線運動形成的 C．旗形一般發生在市場平穩的時候

D．旗形形成之前和被突破之后成交量都很大

2、在股指期貨投資者適當性制度中，期貨公司對投資者的投資經歷進行評估，下列描述正確的有__。

A．投資者應當提供近期加蓋相關證券營業部專用章的股票對賬單作為證券交易經歷證明

B．投資者應當提供近期加蓋相關期貨公司結算專用章的商品期貨交易結算單，作為商品期貨交易經歷證明

C．期貨公司應當根據投資者的交易和風控等情況對其投資經歷進行評分

D．投資者投資經歷包括商品期貨交易經歷與證券交易經歷兩個方面，評估分值上限分別為20分與10分，兩項評分較高者為投資經歷得分

3、跨市套利存在的風險包括 A：比價穩定性 B：市場風險 C：信用風險

D：時間敞口風險

4、暫停期貨從業人員從業資格6個月至12個月的情形包括（）。A．期貨從業人員拒絕協會調查或檢查 B．期貨從業人員獲取不正當利益

C．期貨從業人員向投資者隱瞞重要事項

D．期貨從業人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開的重要信息

5、期貨交易所合并可以采取兩種方式。A：吸收合并 B：新設合并 C：重組合并 D：聯網合并

6、公司制交易所一般采用公司管理制，下設機構。A：股東大會 B：董事會 C：監事會 D：經理

7、下列期貨交易所中，組織形式屬于公司制的有__。A．倫敦國際石油交易所 B．大連商品交易所 C．CME集團

D．紐約商業交易所

8、以下各項中符合期貨從業資格申請條件的有__。A．已經被期貨公司聘用

B．最近3年內未受過刑事處罰 C．最近3年內未受過行政處罰

D．未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁人措施，或者禁入期已經屆滿

9、期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理（）等業務的協作程序和規則。A．開戶

B．行情和交易系統的安裝維護 C．客戶投訴的接待處理 D．交易技巧的輔導與培訓

10、期貨交易所應當及時公布上市品種合約的__。A．成交量 B．成交價 C．持倉量

D．最高價與最低價、開盤價與收盤價

11、某銅電纜廠9月份需要銅500噸，當時現貨市場的價格為7830美元／噸。該廠商估計未來幾個月銅價有可能上漲，工廠因生產成本提高而遭受損失，于是該廠商進入期貨市場為其產品進行保值交易：買入20手執行價格為7800美元／噸的9月份銅看漲期權合約，期權成交價為250美元／噸。到8月份時，現貨市場上的銅價上升到7910美元／噸，9月份銅期貨合約價格為8170美元／噸。該廠商行使期權的同時賣出20手9月份銅期貨合約，以抵消行使期權時買人的20手銅合約，扣除先前支付的250美元的期權權利金，實際獲利。A：110美元／噸 B：120美元／噸 C：130美元／噸 D：140美元／噸

12、下列關子期貨市場上利用套期保值規避風險的說法，正確的有__。A．一般情況下，同種商品的期貨價格和現貨價格變動趨勢相同 B．隨著期貨合約到期日的來臨，期貨價格和現貨價格呈現趨同性 C．投機者、套利者的參與是套期保值實現的條件 D．在現貨市場和期貨市場同時存在的情況下，同一種商品在同一時空內會受到相同經濟因素的影響和制約

13、期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經國務院期貨監督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取的措施有（）。A．行政拘留 B．監視居住

C．通知出境管理機關依法阻止其出境

D．申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利

14、客戶可以采用__來防范期貨市場風險。A．充分了解和認識期貨交易的基本特點 B．慎重選擇期貨公司

C．制定正確的投資戰略，將風險控制在自己可以承受的范圍內 D．規范自身行為，提高風險意識和心理承受能力

15、下列屬于期貨市場在宏觀經濟中的作用的是__。A．為政府宏觀調控提供參考依據 B．鎖定生產成本，實現預期利潤 C．降低流通費用，穩定產銷關系

D．提高合約兌現率，保證企業正常經營

16、非在期貨交易所進行之期貨交易，基于政策考慮，得經何種機構掌理事項范圍內公告，不適用期貨交易法之規定? A：財政部 B：中央銀行 C：以上皆是 D：以上皆非。

17、早期的期貨市場對于供求雙方來講，均起到了__的作用。A．穩定貨源 B．避免價格波動 C．穩定產銷

D．鎖住經營成本

18、根據現代證券組合理論，股票市場的風險分為。A：系統性風險 B：非系統性風險 C：偶然性風險 D：經常性風險

19、下列期貨公司變更股權的情形，應當經中國證監會批準的有（）。A．單個股東的持股比例增加到5%以上

B．有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上 C．持有5%以上股權的股東受讓股權

D．有關聯關系且合計持有5%以上股權的股東受讓股權

20、蝶式套利的特點有______。

A．蝶式套利的實質是跨交割月份的套利活動

B．蝶式套利由兩個方向相反的跨期套利構成，一個賣空套利和一個買空套利 C．連接兩個跨期套利的紐帶是居中月份的期貨合約

D．在合約數量上，居中月份合約等于兩旁月份合約之和

21、證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持（）等分開隔離。A．財務 B．人員 C．經營場所 D．結算系統

22、期貨公司可以采取以下（）形式報送風險監管報表。A．月度風險監管報表 B．年度風險監管報表 C．按周報送風險監管報表 D．按日報送風險監管報表

23、下列關于影響期貨價格的投機因素的說法，正確的是。

A：在期貨市場中有大量的投機者，他們參與交易的目的就是利用期貨價格上下波動來獲利

B：當價格看漲時，投機者會迅速買進合約，以期期貨價格上升時拋出獲利，而大量投機性的搶購，又會促進期貨價格的進一步上升

C：當價格看跌時，投機者會迅速賣空，當價格下降時再補進平倉獲利，而大量投機性的拋售，又會促使期貨價格進一步下跌

D：投機大戶有時可能制造謠言，虛張聲勢，哄抬物價，操縱市場，從中獲利

24、下列屬于看漲期權的有__。A．買方期權 B．買權 C．認沽期權 D．買入選擇權

25、以下關于在正向市場中進行熊市套利，說法正確的有__。A．現貨價格高于期貨價格 B．只要價差擴大，就可獲利 C．只要價差縮小，就可獲利

D．遠期合約價格相對于近期合約跌幅較小

第二篇：期貨從業法律法規整理

審批

1.期貨公司：6個月。2.結算資格：3個月。

結算會員：3個月。取得資格6個月內未取得會員的自動失效。3.中間介紹業務資格：10日。

4.投資咨詢業務資格、資產管理業務資格：2個月。

申請條件

1.期貨公司：①注冊資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%。

②股東3年未違法違規。

③從業人員不少于15人，高管不低于3人。

2.風險監管指標：凈資本>1500萬；凈資本/風險資本準備>100%；凈資本/凈資產>40%；流動資產/流動資本>100%；負債/凈資產<150%。3.持有5%以上股東的：

①實收資本和凈資產不低于3000萬，經營2年以上且最近2年中1年盈利?；颍簩嵤召Y本和凈資產低于2億元。

②凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%。對外投資不超過凈資產。③3年內無處罰、不誠信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年 持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，凈資產不低于15億。4.金融期貨經紀資格：2個月風險指標合規；高管2年內無處罰（變更比例滿50%的特例）；控股股東的凈資產不低于3000萬。

5.金融業務結算資格：經紀資格；負責人2年經驗；高管、控股股東2年內未處罰；近3年內期貨公司無處罰（變更比例滿50%的特例）。

①交易結算資格：董事長、正副總經理中，至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經驗；注冊資本5000萬，2個月風險監管指標；前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權益總額不低于8000萬，控股股東凈資產不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，凈資產不低于8億。

②全面結算資格：董事長、正副總經理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經驗；注冊資本1億，2個月風險監管指標；前3年連續盈利，且每季度末客戶權益總額不低于3億，控股股東凈資產不低于10億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，凈資產不低于15億。6.中間介紹業務資格（證券公司）：①申請前6個月的下列風險控制指標合規：凈資本>12億；凈資本/凈資產>70%；動資產/流動負債>150%；對外擔保和或有負債/凈資產<10%。②擁有或者控股一家期貨公司，或者和一家期貨公司被同一機構控制，且期貨公司在會員分級結算的交易所具有會員資格，2個月風險監管指標符合規定。

③從業人員，總部至少5人。營業部至少2人。7.投資咨詢業務資格：注冊資本大于1億，凈資本大于8000萬；6個月的風險監控指標；3年未違法違規；1年未被監管；1名3年期貨從業并取得咨詢資格的高管，5名2年從業并取得咨詢資格的從業人員，均3年未違法違規（申請資料：1年財務報告）。

8.資產管理業務資格：凈資本大于5億；6個月的風險監控指標；3年未違法違規；1年未被監管；1名5年期貨、證券、基金從業并取得期貨、證券咨詢資格的高管，5名3年期貨、證券、基金從業并取得期貨咨詢資格的從業人員，均3年未違法違規；2次評級不低于B類B級（申請資料：1年財務報告）。

9.營業部：3個月的風險指標合規，高管1年內無處罰。10.期貨從業人員：近3年內無處罰。

11.金融期貨投資者適當性：保證金賬戶中可用資金大于50萬；80分；10日，20筆或3年10筆。

報告報送

1.首席風險官工作報告：季度后10日、年后1/20日。

2.期貨公司經營情況和工作報告：季后15日、年后30日。

3.風險監管報表、資產管理業務報告：月后7日、年后3個月。4.期貨公司財務審計報告：年后4個月。

5.證券公司從事中間介紹業務，應每半年向派出機構報送合規性檢查報告。6.期貨公司每半年向董事會提交風管書面報告（法人簽字）。7.期貨投資咨詢每月向證監會報送消息。8.期貨資產管理每日向監控中心報送消息。

9.資產管理的交易監控月度后5日向監控中心、證監會報告。

10.營業部的合規檢查每年1次，10日送至營業部證監會，每年3月送至公司證監會。

報告義務

1.期貨公司風險監管指標與上月變動20%，5日內報告派出機構、全體董事和股東。2.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁或凍結、任免除高管（免除首席風險師，決定前10日）、人員兼職、人員親屬報告、調整高管分工、對高管給與處分、發布宣傳材料、聘請會計師事務所、變更名稱章程、重大決議、被立案調查，5日內報告。

3.期貨公司被接納、暫停、終止會員、臨時任職高管人員、高管違規被調查，3日內向派出機構報告。

4.股東的股權被質押、凍結、轉讓變更名稱，3日內報告期貨公司，5日內報告派出機構。5.全面結算會員與非結算會員簽訂、變更、終止協議，3日內向派出機構、交易所、保證金監管機構報告。

證券與期貨公司簽訂、變更、終止協議，5日報告。

全面結算會員調整非結算會員的結算金最低余額的應當日結算前向交易所、保證金監管機構報告。

6.期貨交易所限制會員結算范圍、異常情況暫停交易的為3日。7.期貨交易所聯網交易、任免中層管理人員的為10日。

8.期貨人員辭職或死亡、協會對人員懲戒、人員有違法行為，10日報告。9.凈資產變動10%，報告證監會。

10.期貨公司許可證作廢，30日內刊登說明。11.營業部在被違規調查后3日向總部報告。

12.資產管理投資的是非期貨品種，5日向監控中心報告。

13.資產管理業務投資經理或交易執行或風控的人員變動，5日向證監會報告。

法律處罰

1.期貨公司不符合持續經營或出現經營風險的，采?。赫勗?、提示、記入信用記錄、責令期貨公司限期整改。

期貨公司違法經營或出現重大風險，嚴重影響市場秩序、損害客戶利益的，采?。贺熈钔I整頓、指定其他機構托管、接管。2.申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告 3.高官欺騙、行賄、受賄、擅自擁有5%以上股權、會計師事務所未報送或材料不完整、接受未辦理開戶手續就進行委托或將客戶交易編碼借給他人、未取得從業資格進行執業的，警告，并處3萬元。

其他

1.除風險監管報表和中間介紹業務的資料保存5年以上，其他的都是20年。

2.期貨公司成立后無正當理由3個月不開始經營或連續停業3個月的就撤銷審批資格。3.調查操縱價格、內幕交易的，經批準后對當事人15個交易日限制交易，最長30日。4.期貨公司風險指標不合規，證監會2日內現場檢查，整改時間在20日內，自驗收完畢后3日內解除措施。

進入預警期后，證監會5日內進行核實，連續達標3個月的解除預警期。

5.保障基金：按期貨交易所06年底的風險準備金的15%繳納。后續的：期貨交易所按照手續費的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五至十繳納。每季度后15日繳納。達到8億可以申請不繳納。

6.機構投資者損失的，超過10萬的部分按照80%，個人超過10萬的部分按照90%。7.期貨交易所按照手續費的20%計提風險保證金。

8.董事長、監事會主席、獨立董事、總經理、副總經理、首席風險官有證監會核準，其他有派出機構核準。

9.公務員可以買賣期貨。只是事業單位、政府機關不允許。

10.人員取得資格30日內上任，否則資格作廢，除派出機構認可。

11.取得經理層任職資格但實際未任職的未參加、未通過培訓，或5年未擔任職務，需重新申請。

取得考試合格證明或從業資格被撤銷未執業2年，需參加培訓。

12.投資經歷：3年結算章的期貨結算單或者3年專用章的金融現貨對賬單。

財務狀況：年收入（個人所得稅納稅單或3個月的銀行工資流水單）或1個月的金融類資產證明文件。誠信狀況：期貨業協會的信用風險信息數據庫和2個月的中國人民銀行征信中心個人信用報告。

13.證監會可以認定不適合人選：隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果；1年內累計3次被談話，累計3次給予紀律處分。

第三篇：2017年上半年山西省期貨從業《期貨法律法規》資料：合規執業模擬試題

2017年上半年山西省期貨從業《期貨法律法規》資料：合規執業模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨合約的市場研究應當從__等幾個方面著手。

A．該品種的現貨價格波動特征、倉儲分布等現貨市場研究 B．該品種合約交易管理、結算交割和風險管理等期貨市場研究 C．該品種合約將來的期貨市場發展規模等市場前景的分析 D．該品種國內市場的期貨交易狀況

2、下列關于避免利益沖突原則的表述，正確的有__。

A．期貨從業人員在執業過程中遇到相關方利益與投資者的利益可能發生沖突，且無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平對待

B．期貨從業人員在執業過程中遇到相關方利益與投資者的利益發生沖突時，應當及時向中國期貨業協會報告

C．期貨從業人員在執行過程中遇到自身利益與投資者的利益可能發生沖突時，必須及時向投資者披露

D．期貨從業人員在執業過程中遇到自身利益與投資者的利益發生沖突時，必須及時向投資者披露

3、期貨公司會員應當根據的有關規定和本辦法要求，評估投資者的產品認知水平和風險承受能力，選擇適當的投資者審慎參與股指期貨交易，嚴格執行股指期貨投資者適當性制度的各項要求。A：中國證監會 B：期貨業協會 C：國務院

D：國務院期貨監督管理機構

4、期貨中介機構為期貨投資者服務，它連接__，在期貨市場中發揮著重要作用。A．期貨投資者 B．期貨交易所 C．期貨結算組織 D．期貨經紀人

5、組建國際貨幣市場分部，并于1972年正式推出外匯期貨合約交易。A：芝加哥期貨交易所 B：堪薩斯期貨交易所 C：芝加哥商業交易所 D：紐約商業交易所

6、通常出現下列__情況之一時，將導致本國貨幣貶值。A．提高本幣利率 B．降低本幣利率 C．本國順差擴大 D．本國逆差擴大

7、客戶開立賬戶，應當出具（）等證件。A．中國公民身份證明 B．中國法人資格合法證件 C．中國某大學的學生身份證明

D．中國其他經濟組織資格的合法證件 8、6月5日，某客戶在大連商品交易所開倉賣出大豆期貨合約40手，成交價為2220元/噸，當日結算價格為2230元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當天須繳納的保證金為__。A．44600元 B．22200元 C．44400元 D．22300元

9、以下關于套利行為描述正確的是__。A．消除了價格變動的風險 B．提高了期貨交易的活躍程度 C．保證了套期保值的順利實現

D．促進交易的流暢化和價格的合理化

10、銅期貨市場出現反向市場的原因可能有__。A．智利大型銅礦工人罷工 B．銅現貨庫存大量增加

C．某銅消費大國突然大量買入銅 D．替代品的出現

11、（）反映期貨價格非理性波動的程度。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現價期價偏離率 D．期貨價格變動率

12、通過期貨交易形成的價格具有__的特點。

A．對未來供求關系及其價格變化趨勢進行預期的功能 B．間斷地反映供求關系及其變化趨勢 C．集中在交易所內通過公開競爭達成

D．被視為一種權威價格，成為現貨交易的重要參考依據

13、依據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定，高級管理人員包括（）。A．總經理、副總經理 B．財務負責人 C．首席風險官 D．營業部負責人

14、中國期貨業協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起（）個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告，并及時在協會網站公示。A．3 B．5 C．10 D．15

15、能源期貨始于__年。A．1976 B．1977 C．1978 D．1979

16、當一種期權處于極度實值時，市場價格變動使它繼續增加內涵價值的可能性，使它減少內涵價值的可能性。A：極小極小 B：極大極大 C：極小極大 D：極大極小

17、期貨公司法人治理結構建立的立足點和出發點是風險防范，______成為公司法人治理結構的核心內容。A．獨立經營 B．謹慎經營

C．風險控制體系 D．盈利

18、期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在__個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。A．3 B．4 C．5 D．7

19、期貨合約是由______。A．期貨交易所統一制定的 B．國務院制定的

C．中國證監會制定的 D．期貨經紀公司制定的

20、某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規定的是（）。

A．甲向乙明示其與期貨公司的介紹業務委托關系 B．甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

C．甲為了促使介紹業務成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢 D．甲隱瞞了期貨交易的風險 21、7月1日，某交易所的9月份大豆合約的價格是2000元/噸，11月份的大豆合約的價格是1950元/噸。如果某投機者采用熊市套利策略(不考慮傭金因素)，則下列選項中可使該投機者獲利最大的是__。

A．9月份大豆合約的價格保持不變，11月份大豆合約價格漲至2050元/噸 B．9月份大豆合約價格漲至2100元/噸，11月份大豆合約的價格保持不變 C．9月份大豆合約的價格跌至1900元/噸，11月份大豆合約價格漲至1990元/噸

D．9月份大豆合約的價格漲至2010元/噸，11月份大豆合約價格漲至1990元/噸

22、關于期貨交易收盤價集合競價，下列說法正確的有__。A．在某品種某月份合約每一交易日收市前5分鐘內進行 B．在某品種某月份合約每一交易日收市前30分鐘內進行 C．前4分鐘為期貨合約買賣價格指令申報時間 D．后1分鐘為集合競價撮合時間

23、期權按照標的物不同，可以分為金融期權與商品期權，下列屬于金融期權的是__。

A．利率期貨 B．股票指數期權 C．外匯期權 D．能源期權

24、是期貨交易的直接管理者和風險承擔者，這就決定了其風險監控是整個期貨市場風險監控的核心。A：期貨投資者 B：期貨持倉大戶 C：期貨交易所 D：現貨商

25、期貨公司擴大業務規?；蛘咦鞒鱿蚬蓶|分配利潤等可能對凈資本產生重大影響的決定前，應當對相應的風險監管指標進行（）測試。A．流動性 B．可行性 C．實用性 D．敏感性

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，在情形，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格． A：未按規定參加資格年檢 B：未通過資格年檢

C：連續5年未在期貨公司擔任經理層人員職務的 D：連續3年未在期貨公司擔任經理層人員職務的2、套利分析的常用方法包括__。A．圖表分析法 B．文字分析法 C．季節性分析法

D．相同期間供求分析法

3、關于牛市套利正確的是。

A：牛市套利對于可儲存的商品并且是在相同的作物最有效

B：如果在反向市場上，近期價格要高于遠期價格，牛市套利是買入近期合約同時賣出遠期合約

C：在正向市場上，牛市套利的損失相對有限而獲利的潛力巨大

D：在反向市場上，近期價格要高于遠期價格，牛市套利是買入近期合約同時賣出遠期合約

4、下列關于支撐線和阻力線的說法，正確的是。

A：支撐線是指當價格跌到某個價位附近時，價格會停止下跌，甚至還有可能回升，這是因為多方在此買人造成的

B：阻力線起阻止價格繼續下跌的作用。這個起著阻止價格繼續下跌的價位就是支撐線所在的位置

C：支撐線是指當價格上漲到某價位附近時，價格會停止上漲，甚至回落，這是因為空方在此拋出造成的

D：阻力線起阻止價格繼續上升的作用。這個起著阻止價格繼續上升的價位就是阻力線所在的位置

5、期貨市場風險成因包括（）。A．保證金交易的杠桿效應 B．非理性投機

C．市場機制不健全 D．價格波動

6、某期貨公司任命李平為首席風險官，請問，下列情形中哪些違反了中國證監會的管理規定__ A．在任首席風險官期間向監事會負責 B．李平在期貨公司兼任合規部主任 C．李平在期貨公司兼任財務負責人

D．期貨公司董事會討論時，只有獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據章程規定，通過對李平的任命決議

7、客戶可以采用__來防范期貨市場風險。A．充分了解和認識期貨交易的基本特點 B．慎重選擇期貨公司

C．制定正確的投資戰略，將風險控制在自己可以承受的范圍內 D．規范自身行為，提高風險意識和心理承受能力

8、證券公司申請介紹業務資格，應該符合相關（）風險控制指標標準。A．凈資本不低于12億元 B．流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150% C．對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，但因證券公司發債提供的反擔保除外

D．凈資本不低于凈資產的80%

9、保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報（）。A．期貨業協會 B．期貨公司 C．中國證監會 D．財政部

10、會員制和公司制期貨交易所的區別包括__ A．日的 B．法律責任 C．資金來源 D．接受監管

11、期貨公司在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事的行為有。A：向客戶作獲利保證 B：與客戶約定分享收益

C：利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格 D：以公司名義收取服務報酬

12、選聘首席風險官的主要判斷標準有__。A．其是否符合規定的任職條件

B．其是否具有期貨公司高級管理人員的任職經歷 C．其是否誠信守法

D．其是否熟悉期貨法律法規

13、我國證券公司申請介紹業務資格必須滿足的風險控制指標。A：凈資本不低于12億元人民幣

B：流動資產余額不低于流動負債余額的100％

C：對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的30％ D：凈資本不低于凈資產的70％

14、一個交易系統穩定性的含義通常包括 A：可以生存于各國市場 B：可以生存和各個品種 C：可以生存于各個歷史時期 D：可以捕獲所有的原始波動

15、期貨交易與期貨期權交易的不同之處在于__。A．合約標的物不同

B．買賣雙方的權利義務不同 C．保證金規定不同 D．市場風險不同

16、下列情況中會促使本國貨幣升值的有__。A．實行擴張性的貨幣政策 B．實行緊縮性的貨幣政策 C．國際收支順差擴大 D．國際收支逆差擴大

17、對沖基金可以通過等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內的任何資產品種。A：做多 B：做空 C：杠桿交易 D：融資交易

18、世界上第一個有組織的金融期貨市場是____ A：倫敦證券交易所 B：芝加哥商品交易所 C：阿姆斯特丹證券交易所 D：法蘭西證券交易所

19、下列不屬于期貨投機者特征的是。A：利用期貨與現貨盈虧相抵來保值

B：實際的合約標的物本身并不重要，重要的是標的物的價格走勢與自己預測的是否一致

C：預測標的物價格將要上漲就擇機買進期貨合約 D：是套期保值者的交易對手

20、期貨投資分析報告中綜合分析包括 A：行業品種分析 B：上下游產業鏈分析

C：數據采集及核心數據庫的動態更新 D：統計計量模型分析及其校驗

21、與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A．交割便利

B．全部采用現金交割方式交割 C．期現套利更容易進行 D．容易發生逼倉行情

22、下列關于套期保值者的說法，正確的有__。A．套期保值者把期貨市場當做轉移價格風險的場所

B．套期保值者可以利用期貨合約對將來要買入或出售的某種標的物價格進行保險

C．金融期貨的套期保值者包括金融市場的債權人和債務人等 D．商品期貨的套期保值者是生產商、加工商、經營商等

23、首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性，作出的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項． A：公平B：獨立 C：審慎 D：及時

24、以下關于飛鷹式套利策略的說法正確的有

A：飛鷹式套利策略中涉及四個執行價格不同的期權 B：飛鷹式套利策略中所有期權的類型是相同的

C：飛鷹式套利策略中所有期權都有相同的執行價格、標的合約與到期日 D：飛鷹式套利策略包括買入飛鷹式套利和賣出飛鷹式套利

25、期貨市場的流動性風險可分為__。A．資金量風險 B．流通量風險 C．匯率風險 D．利率風險

第四篇：青海省2017年上半年期貨從業《期貨法律法規》資料：期貨交易所試題

青海省2017年上半年期貨從業《期貨法律法規》資料：期

貨交易所試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列關于期貨合約每日價格最大波動限制的說法，正確的有__。

A．每日價格最大波動限制是指期貨合約在一個交易日中的交易價格波動不得高于或者低于規定的漲跌幅度

B．漲跌停板一般是以合約上一交易日的結算價為基準確定的

C．商品價格波動越劇烈，商品期貨合約的每日停板額應設置得越小 D．超過漲跌幅度的報價視為無效，不能成交

2、芝加哥商業交易所的前身是（）。A．芝加哥黃油和雞蛋交易所 B．芝加哥谷物協會 C．芝加哥商品市場

D．芝加哥畜產品交易中心

3、以下說法正確的是______。

A．考慮了交易成本后，正向套利的理論價格下移，成為無套利區間的下界 B．考慮了交易成本后，反向套利的理論價格上移，成為無套利區間的上界 C．當實際期貨價格高于無套利區間的上界時，正向套利才能獲利 D．當實際期貨價格低于無套利區間的上界時，正向套利才能獲利

4、股指期貨的投資主體可以有__。A．自然人 B．法人 C．中金所 D．國家

5、對于商品期貨來說，期貨交易所在制定合約標的物的質量等級時，常常采用（）為標準交割等級。

A．國內貿易中交易量較大的標準品的質量等級 B．國際貿易中交易量較大的標準品的質量等級

C．國內或國際貿易中交易量較大的標準品的質量等級

D．國內或國際貿易中最通用和交易量較大的標準品的質量等級

6、期貨市場的一個主要經濟功能是為生產、加工和經營者等提供價格風險轉移工具。要實現這一目的，就必須有人愿意承擔風險并提供風險資金。扮演這一角色的就是。A：投機者 B：套期保值者 C：保值增加者 D：投資者

7、交易者以43500元/噸賣出2手銅期貨合約，并欲將最大損失額限制為100元/噸，因此下達止損指令時設定的價格應為__元/噸。(不計手續費等費用)A．43550 B．43600 C．43400 D．43500

8、國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（）個月內，根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。A．3 B．4 C．5 D．6

9、某投資者于2012年5月份以3.2美元/盎司的權利金買入一張執行價格為380美元/盎司的8月黃金看跌期權，以4.3美元/盎司的權利金賣出一張執行價格為380美元/盎司的8月黃金看漲期權；以380.2美元/盎司的價格買進一張8月黃金期貨合約，合約到期時黃金期貨價格為356美元/盎司，則該投資者的利潤為（）美元/盎司。A．0.9? B．1.0? C．1.9? D．1.4

10、財政政策會對商品市場產生重大影響，其傳導機制主要是由于發生變化，從而影響到商品期貨市場 A：現貨市場的供求關系 B：期貨市場的供求關系 C：現貨市場的商品價格 D：人們對現貨市場的預期

11、關于建設工程等步距異節奏流水施工特點的說法，正確的是__。A．施工過程數大于施工段數 B．流水步距等于流水節拍 C．施工段之間可能有空閑時間 D．專業工作隊數大于施工過程數

12、貨幣市場利率工具主要包括__。A．長期國債 B．商業票據

C．可轉讓定期存單 D．短期國庫券

13、為了確保凈資本等風險監管指標持續符合標準，期貨公司應當（）。A．建立與風險監管指標相適應的內部控制制度 B．建立與風險監管指標相適應的外部監督制度 C．建立動態的風險監控

D．建立動態的資本補足機制

14、下列關于期貨交割制度的說法，正確的有（）。A．商品期貨以實物交割方式為主 B．金融期貨以現金交割方式為主 C．交割由期貨交易所統一組織進行 D．交割倉庫由交割雙方協商確定

15、在平倉階段，期貨投機者應該掌握的原則是__。A．掌握限制損失和滾動利潤的原則 B．金字塔式買入賣出 C．靈活運用止損指令 D．制定交易的計劃

16、關于交割違約的說法，正確的是__。A．交易所應先代為履約

B．交易所對違約會員無權進行處罰

C．交易所只能采取競買方式處理違約事宜 D．違約會員不承擔相關損失和費用

17、以下屬于持倉費的是__。A．運輸費 B．存儲費 C．管理費 D．保險費

18、期貨交易流程中，客戶辦理開戶登記的正確程序為__。A．簽署合同→風險揭示→繳納保證金 B．風險揭示→簽署合同→繳納保證金 C．繳納保證金→風險揭示→簽署合同 D．繳納保證金→簽署合同→風險揭示

19、賣出套期保值是為了。A：獲得期貨價格上漲的收益 B：回避現貨價格下跌的風險 C：獲得現貨價格下跌的收益 D：回避期貨價格上漲的風險

20、商品生產廠家擔心庫存商品價格下跌，應采取方式來保護自身利益。A：買入套期保值 B：賣出套期保值 C：期現套利 D：期轉現

21、申請設立期貨公司，持有5%以上股權的股東，凈資產不得低于實收資本的__。A．15% B．20% C．35% D．50%

22、《期貨從業人員執業行為準則》是對期貨從業人員的（）的基本要求和規定。A．職業品德 B．執業紀律 C．職業責任

D．專業勝任能力

23、外匯期貨的投機交易，主要是通過__等方式進行的。A．空頭交易 B．多頭交易

C．買空賣空交易 D．套利交易

24、期貨市場的風險成因包括__。A．價格波動 B．杠桿效應

C．市場機制不健全 D．理性投機

25、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員（）。A．依法予以警告

B．予以警告，并處以3萬元以下罰款 C．要求期貨公司解聘該人員

D．情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、根據《期貨從業人員管理辦法》，從事期貨經營業務的機構包括__。A．期貨公司

B．期貨交易所的非期貨公司結算會員 C．期貨投資咨詢機構

D．為期貨公司提供中間介紹業務的機構

2、標準倉單的轉讓申請由會員單位書面向交易所申報，內容包括__。A．轉讓的數量 B．轉讓單價

C．轉讓前后的客戶編碼 D．轉讓前后的客戶名稱

3、期貨市場的兩大巨頭是__。A．倫敦國際金融期貨交易所 B．芝加哥商業交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國期貨交易所

4、下列關于知識測試操作要求的描述中，不正確的有__。A．自然人投資者委托的指定下單人應當參與測試

B．期貨公司的市場開發人員可以兼任開戶知識測試人員

C．期貨公司不得為知識測試評分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易編碼

D．交易所更新測試試卷，期貨公司應當使用更新后的試題對投資者進行測試

5、以__為代表的期貨投資基金的監管模式，是通過制定一整套專門的基金管理法規對市場進行監管。A．英國 B．新加坡 C．美國 D．日本

6、下列關于期貨交易所的說法，正確的有（）。A．期貨交易所結算會員的結算業務資格由期貨交易所批準 B．期貨交易所可以實行會員分級結算制度

C．實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成 D．期貨交易所會員不能是個人

7、影響需求的因素有______。A．價格 B．收入水平C．偏好

D．消費者預期

8、大連商品交易所規定，當日無成交價格的，則以（）作為當日結算價。A：上一交易日的結算價 B：基準合約當日結算價

C：基準合約上一交易日結算價 D：上一交易日的收盤價

9、期貨公司私下對沖，與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，__。A．期貨公司與客戶均有過錯的，應根據過錯大小，分別承擔相應的賠償責任 B．期貨公司應賠償由此給客戶造成的經濟損失 C．客戶的交易損失自行承擔 D．應當認定為無效

10、以下____行為是缺乏處理高風險投資經驗的行為。A：不預測價格走向 B：不養成止損習慣 C：不了解行情

D：不了解交易品種

11、期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起____個工作日內向協會報告，由____注銷其從業資格。____ A：5；中國證監會 B：10；中國證監會 C：5；期貨業協會 D：10；期貨業協會

12、一般用來衡量通貨膨脹的物價指數是____ A：消費者物價指數 B：生產物價指數 C：GDP平減指數 D：以上均正確

13、下列哪幾種形態的反轉深度和高度是可測的__ A．三重頂(底)形 B．頭肩頂(底)形 C．雙重頂(底)形 D．圓弧形態

14、某投資者在2 月份以300 點的權利金買入一張5月到期、執行價格為10500 點的恒指看漲期權，同時，他又以200 點的權利金買入一張5 月到期、執行價格為10000 點的恒指看跌期權。若要獲利100 個點，則標的物價格應為____ A：9400 B：9500 C：12100 D：11200

15、首席風險官向監督部門提交上工作報告時，報告內容應當包括__。A．首席風險官的履行職責情況 B．首席風險官所作的盡職調查

C．期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況 D．提出的整改意見及期貨公司整改效果16、3月15日，某投機者在交易所采取蝶式套利策略，賣出3手(1手等于10噸)6月份大豆合約，買入8手7月份大豆合約，賣出5手8月份大豆合約。價格分別為1740元/噸、1750元/噸和1760元/噸。4月20日，三份合約的價格分別為1730元/噸、1760元/噸和 1750元/噸。在不考慮其他因素影響的情況下，該投機者的凈收益是__元。A．160 B．400 C．800 D．1600

17、中國期貨業協會對從業人員的管理應當接受中國證監會的__。A．監督 B．指導 C．領導 D．審核

18、期貨商業務員應參加本會指定機構辦理之訓練，下列敘述何者有誤？ A：初任業務員應于到職后半年內參加

B：離職滿二年再任業務員者，應于到職后半年內參加 C：在職業務員每二年參加 D：以上皆是

19、下列關于會員分級結算制度說法正確的是。A：結算權越大，相應的資信要求就越高

B：實行會員分級結算制度的期貨交易所應當配套建立結算擔保金制度 C：結算會員通過繳納結算擔保金實行風險共擔 D：結算擔保金應當以現金形式繳納

20、在圖中按時間等分，將每分鐘的最新價格標出的圖示方法為__。A．閃電圖 B．K線圖 C．分時圖 D．竹線圖

21、下列屬于期貨交易基本特征的有__。A．期貨合約是標準化的

B．期貨交易在期貨交易所內外均可以進行 C．期貨交易具有雙向交易和對沖機制的特點 D．期貨交易實行當日無負債結算制度

22、我國期貨公司對營業部實行。A：統一結算 B：統一風險管理 C：統一資金調撥

D：統一財務管理和會計核算

23、首席風險官提出辭職的，應當提前____向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監會派出機構。A：15日 B：20日 C：25日 D：30日

24、根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》，申請董事長和監事會主席的任職資格，應當具備的條件有__。A．具有期貨從業人員資格

B．具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗，或者法律、會計業務5年以上經驗

C．具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位 D．通過中國證監會認可的資質測試

25、公司制期貨交易所股東大會行使下列（）職權。A．選舉和更換由職工代表擔任的董事、監事 B．審議批準董事會、監事會和總經理的工作報告 C．決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項 D．期貨交易所章程規定的其他職權

第五篇：海南省期貨從業資格法律法規：實物交割責任試題

海南省期貨從業資格法律法規：實物交割責任試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨市場的一個主要經濟功能是為生產、加工和經營者等提供價格風險轉移工具。要實現這一目的，就必須有人愿意承擔風險并提供風險資金。扮演這一角色的就是。A：投機者 B：套期保值者 C：保值增加者 D：投資者

2、期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，應當近（）內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件。A．6個月 B．1年 C．2年 D．3年

3、當履行期貨期權合約后，__。

A．看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸

4、下列關于期貨公司經營業務的說法錯誤的是（）。A．期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業務 B．期貨公司不得從事經營境外期貨經紀業務

C．期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，不得對外擔保

D．期貨公司不得從事與期貨業務無關的活動，法律、行政法規或者國務院期貨監督管理機構另有規定的除外

5、理事會會議至少召開一次。每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。A：每年 B：每月 C：每季度 D：每半年

6、期貨公司變更住所，應當向（）提交申請材料。A．擬遷入地中國證監會派出機構 B．擬遷出地中國證監會派出機構 C．中國期貨業協會 D．中國證監會

7、期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發生之日起__個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。A．3 B．5 C．7 D．10

8、從資金來源劃分，期貨市場的機構投資者可分為__。A．商業銀行 B．證券公司 C．養老基金 D．養老保險

9、以下不屬于效率市場形式的是__。A．弱式有效市場 B．半弱式有效市場 C．強式有效市場 D．完全有效市場

10、證券公司申請介紹業務資格，公司總部至少有____名具有期貨從業資格的業務人員。A：2 B：3 C：4 D：5

11、由于市場行情異常變化，期貨交易所為有效控制風險，規定從即日起提高交易保證金水平，從而造成客戶損失，則這些損失應由承擔． A：期貨交易所 B：期貨公司 C：客戶

D：期貨交易所和客戶

12、程序化交易系統的實施，需要解決的主要問題是如何處理好市場數據、交易規則和三者之間的協調。A：交易者思想 B：交易者行為 C：交易者指令 D：交易者資金

13、關于限倉制度說法不正確的是__。

A．為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場的行為 B．是對交易者持倉數量加以限制的制度

C．限倉的形式只能是對會員的持倉量限制和對客戶的持倉量限制兩種 D．限倉制度和大戶報告制度是降低市場風險的有效機制

14、期貨公司的交易保證金不足，又未能（）追加保證金的，按交易規則的規定處理；規定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔。A．在2個工作日內 B．在36小時內 C．在24小時內

D．按期貨交易所規定的時間

15、假設一家中國企業將在未來三個月后收到美元貨款，企業擔心三個月后美元貶值，該企業可以通過__手段來實現套期保值的目的。A．出售遠期合約 B．買入期貨合約 C．買入看跌期權 D．買入看漲期權

16、期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。A．7 B．10 C．15 D．30

17、期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發揮功能的前提和基礎

B．減緩和消除期貨市場和社會經濟產生不良沖擊的需要 C．適應世界經濟自由化和國際化發展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求

18、證券公司申請介紹業務資格，應該符合__風險控制指標標準。A．凈資本不低于12億元 B．流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150% C．對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，但因證券公司發債提供的反擔保除外

D．凈資本不低于凈資產的80%

19、金融期貨交易不需要指定交割倉庫，但交易所會指定交割銀行。負責金融期貨交割的指定銀行，必須具有（）。A．良好的金融資信? B．較強的進行大額資金結算的業務能力? c．先進、高效的結算手段? D．先進、高效的結算設備

20、期貨公司的董事長和（）不得由一人兼任。A．股東

B．監事會成員 C．首席風險官 D．總經理

21、期貨投資咨詢業務人員應當以名義開展期貨投資咨詢業務活動。A：期貨公司 B：期貨交易所 C：客戶 D：個人

22、一條過于陡峭的趨勢線通常不具有實質意義，總體來說斜率度左右的趨勢線最有意義 A：30 B：45 C：60 D：75

23、在直接標價法下，升水時的遠期匯率等于____ A：即期匯率＋升水 B：即期匯率－升水 C：中間匯率＋升水 D：中間匯率－升水

24、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范，以下內容中，不屬于該準則規范的內容是（）。A．執業紀律 B．專業勝任能力 C．職業道德

D．職業創新能力

25、當存在期價低估時，交易者可通過買入股指期貨的同時賣出對應的現貨股票，這種操作稱為。A：套期保值 B：正向套利 C：反向套利 D：投機交易

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列關于我國期貨結算機構的說法，正確的有__。A．均為期貨交易所的內部機構

B．由多家期貨交易所和實力較強的金融機構出資組成一家獨立的結算公司 C．均為附屬于期貨交易所的相對獨立的結算結構 D．中國金融期貨交易所實行分級結算制度

2、實行持倉限額制度的目的在于__。A．防范操縱市場價格的行為 B．防止交割量過大

C．防止期貨市場風險過度集中于少數投資者 D．防止市場流動性過大

3、為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》。下列選項中屬于該規定的制定依據有（）。

A．《中華人民共和國民法通則》 B．《中華人民共和國刑法》 C．《中華人民共和國合同法》

D．《中華人民共和國民事訴訟法》

4、為投資者辦理股指期貨開戶手續的主體有（）。A．期貨公司

B．從事中間介紹業務的證券公司 C．證券公司 D．中期協

5、____是交易者運用已有的技術資料，如成交價格以及波動幅度、成交量和持倉量等，對未來期貨價格的走勢進行的判斷分析方法。A：心理分析 B：技術分析 C：基本分析 D：價值分析

6、期權按照標的物不同，可以分為金融期權和商品期權，下列屬于金融期權的是__。

A．利率期貨 B．股票指數期權 C．外匯期權 D．能源期權

7、期貨交割倉庫享有一定的權利，并需承擔相應的義務。其權利包括。A：按交易所規定簽發標準倉單

B：按交易所審定的收費項目、標準和方法收取有關費用 C：對交易所制定的有關實物交割的規定享有建議權

D：交易所交割細則和《指定交割倉庫協議書》規定的其他權利

8、下列關于期貨市場技術分析形態的說法，正確的有__。A．價格遇到上升三角形后可以肯定會繼續原來的趨勢 B．價格遇到矩形后可以肯定會繼續原來的趨勢 C．價格遇到旗形后可以肯定會繼續原來的趨勢

D．楔形有明確的形態方向，且其形態方向與原有的趨勢方向相同

9、三角形的種類分為.A：上升三角形 B：對稱三角形 C：下降三角形 D：等邊三角形

10、下列情況中會促使本國貨幣升值的有__。A．實行擴張性的貨幣政策 B．實行緊縮性的貨幣政策 C．國際收支順差擴大 D．國際收支逆差擴大

11、好的期貨品種應具備__等特點。A．市場容量大 B．價格受政府管制 C．易于儲存

D．易于標準化與分級

12、以下屬于CPO在投資管理方面職責的有__。A．制定投資目標 B．設計交易程序

C．確定投資組合中投資品種的范圍 D．對CTA投資風險的監控

13、在我國鄭州商品交易所交易的商品期貨合約有__。A．豆粕期貨合約

B．優質強筋小麥期貨合約 C．一號棉花期貨合約 D．玉米期貨合約

14、期貨從業人員出現以下（）情況時，機構應在10個工作日內向中國期貨業協會報告。

A．期貨從業人員被解聘 B．期貨從業人員死亡

C．期貨從業人員辭職、退休

D．期貨從業人員在執行職務中有違反法律、法規、規章以及中國證監會有關規定的行為

15、經中國證監會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以對的情形采取暫停繳納保障基金的措施． A：期貨公司出現虧損

B：保障基金總額達到5億元人民幣

C：期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險

D：期貨交易所、期貨公司因不可抗力導致無力繳納保障基金

16、以下期貨合約中，交易單位為10噸/手的有__。A．大連商品交易所大豆期貨合約 B．鄭州商品交易所小麥期貨合約 C．上海期貨交易所陰極銅標準合約 D．上海期貨交易所天然橡膠期貨合約

17、下列關于投機者與套期保值者關系的說法，不正確的是__。A．機者承擔了套期保值者希望轉嫁的風險

B．投機者的參與，增加了市場交易量，從而增加了市場的流動性 C．投機者和套期保值者都會促進價格發現 D．投機者的參與，總是會使價格的波動增大

18、期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經國務院期貨監督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取的措施有（）。A．行政拘留 B．監視居住

C．通知出境管理機關依法阻止其出境

D．申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利

19、下列關于期貨投資者保障基金后續資金的繳納方式的說法，正確的有（）。A．期貨交易所在每季度結束后15個工作日內繳納前一季度的保障基金 B．期貨交易所在每季度結束后10個工作日內繳納前一季度的保障基金 C．期貨公司繳納的保障基金來自其投資收益

D．期貨公司應當繳納的保障基金由期貨交易所代扣代繳

20、期貨交易所會員享有的權利包括（）。

A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B．按照期貨交易所章程和交易規則行使抗辯權 C．聯名提議召開會員大會 D．按照規定轉讓會員資格

21、下列關于期貨投機的說法，正確的有__。A．投機者可分為趨勢分析派和技術分析派 B．投機者為套期保值者提供了更多的交易機會 C．一定會增加價格波動風險

D．期貨投機者承擔了套期保值者希望轉移的風險

22、套期保值者大多是__。A．生產商

B．加工商和庫存商 C．投機商 D．金融機構

23、期貨從業人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友，期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應當對王某做出處分決定后向__報告。

A．期貨交易所 B．中國證監會

C．期貨保證金安全存管監控機構 D．中國期貨業協會

24、我國期貨市場風險監管體系通過__對期貨市場進行風險管理。A．立法管理 B．行政管理

C．行業自律管理 D．稅收管理

25、理論上，在反向市場熊市套利中，如果價差縮小，交易者____ A：獲利 B：虧損 C：保本

D：以上都有可能