第一篇：天津2015年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：保全和執(zhí)行考試試題

天津2015年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：保全和執(zhí)行

考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、形成效率市場(chǎng)的前提包括__。A．投資者數(shù)目不宜過(guò)多

B．投資者都以利潤(rùn)最大化為目標(biāo)

C．任何與期貨投資相關(guān)的信息都以隨機(jī)方式進(jìn)入市場(chǎng) D．投資者對(duì)新的信息的反應(yīng)和調(diào)整可迅速完成

2、對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A：期貨交易所 B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

3、__負(fù)責(zé)向通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。A．期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．期貨交易所

D．期貨從業(yè)人員所在的期貨公司

4、在買(mǎi)入合約后，如果價(jià)格下降則進(jìn)一步買(mǎi)人合約，以求降低平均買(mǎi)入價(jià)，一旦價(jià)格反彈可在較低價(jià)格上賣出止虧盈利，這稱為_(kāi)___ A：平均賣高 B：買(mǎi)低賣高 C：平均買(mǎi)低 D：賣高買(mǎi)低

5、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)在__公示。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站 B．期貨交易所網(wǎng)站 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

6、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起__日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A．3 B．5 C．7 D．10

7、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)，應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知（），并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．全體股東 B．控股股東 C．主要客戶 D．全體客戶

8、期貨公司通常采用的風(fēng)險(xiǎn)管理措施不包括__。A．控制客戶信用風(fēng)險(xiǎn)

B．嚴(yán)格執(zhí)行保證金和追加保證金制度 C．嚴(yán)格經(jīng)營(yíng)管理

D．對(duì)客戶的逆市交易行為進(jìn)行勸止

9、下列關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法，不正確的是__。

A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì) B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由理事會(huì)制定

C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程要報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案 D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員通過(guò)選舉產(chǎn)生

10、制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的目的是（）。A．加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理 B．規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為 C．維護(hù)社會(huì)期貨管理秩序

D．推動(dòng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展

11、某套利者在芝加哥期貨交易所買(mǎi)入5手芝加哥期貨交易所3月份小麥期貨合約，同時(shí)賣出5手9月份小麥期貨合約。此做法為。A：牛市套利 B：跨期套利 C：投機(jī)交易 D：套期保值

12、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。A．國(guó)務(wù)院 B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

13、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。A：期貨交易所 B：會(huì)員大會(huì) C：國(guó)務(wù)院

D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

14、經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本，營(yíng)業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣（）萬(wàn)元。A．100 B．300 C．500 D．1500

15、在期貨公司會(huì)員的客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度中，需要明確__的責(zé)任。A．高級(jí)管理人員 B．業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人 C．開(kāi)戶經(jīng)辦人 D．客戶

16、以下屬于建倉(cāng)階段內(nèi)容的有__。A．選擇入市時(shí)機(jī)

B．平均買(mǎi)低和平均賣高 C．蝶式買(mǎi)入賣出

D．合約交割月份的選擇

17、通過(guò)期貨交易形成的價(jià)格具有的特點(diǎn)之一是（）。A．離散性? B．周期性? C．跳躍性? D．公開(kāi)性

18、以下關(guān)于外匯期貨保證金制度的說(shuō)法，正確的有__。A．交易所對(duì)會(huì)員設(shè)定起始保證金和維持保證金 B．起始保證金與維持保證金數(shù)額應(yīng)該相同

C．交易所可以對(duì)套期保值交易和投機(jī)交易設(shè)定不同的保證金額度 D．期貨經(jīng)紀(jì)人自己決定對(duì)客戶的保證金要求

19、下列屬于短期利率期貨品種的有__。A．歐洲美元 B．EURIBOR C．T-notes D．T-bonds 20、假設(shè)一家中國(guó)企業(yè)將在未來(lái)三個(gè)月后收到美元貨款，企業(yè)擔(dān)心三個(gè)月后美元貶值，該企業(yè)可以通過(guò)__手段來(lái)實(shí)現(xiàn)套期保值的目的。A．出售遠(yuǎn)期合約 B．買(mǎi)入期貨合約 C．買(mǎi)入看跌期權(quán) D．買(mǎi)入看漲期權(quán) 21、10月1日，次年3月份玉米合約價(jià)格為2.15美元/蒲式耳，5月份合約價(jià)格為2.24美元/蒲式耳。交易者預(yù)測(cè)玉米價(jià)格將上漲，3月與5月的期貨合約的價(jià)差將有可能縮小。交易者買(mǎi)入1手(1手為5000蒲式耳)3月份玉米合約的同時(shí)賣出1手5月份玉米合約。到了12月1日，3月和5月的玉米期貨價(jià)格分別上漲至2.23美元/蒲式耳和2.29美元/蒲式耳。若交易者將兩種期貨合約平倉(cāng)，則交易盈虧狀況為_(kāi)_美元。A．虧損150 B．獲利150 C．虧損160 D．獲利160

22、某套利者以461美元/盎司的價(jià)格買(mǎi)入1手12月的黃金期貨，同時(shí)以450美元/盎司的價(jià)格賣出1手8月的黃金期貨。持有一段時(shí)間后，該套利者以452美元/盎司的價(jià)格將12月合約賣出乎倉(cāng)，同時(shí)以446美元/盎司的價(jià)格將8月合約買(mǎi)入平倉(cāng)。該套利交易的盈虧狀況是（）美元/盎司。A．虧損5 B．獲利5 C．虧損6 D．獲利6

23、貨幣市場(chǎng)利率工具主要包括__。A．長(zhǎng)期國(guó)債 B．商業(yè)票據(jù)

C．可轉(zhuǎn)讓定期存單 D．短期國(guó)庫(kù)券

24、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，應(yīng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的材料不包括__。A．?dāng)M設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件

B．申請(qǐng)日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 C．營(yíng)業(yè)部管理制度文本

D．?dāng)M任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書(shū)復(fù)印件

25、美國(guó)期貨市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)包括__等。A．FCM B．IB C．FB D．LCH

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、以下期貨合約中，交易單位為10噸/手的有__。A．大連商品交易所大豆期貨合約 B．鄭州商品交易所小麥期貨合約 C．上海期貨交易所陰極銅標(biāo)準(zhǔn)合約 D．上海期貨交易所天然橡膠期貨合約

2、下列選項(xiàng)中，屬于控制客戶信用風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．根據(jù)客戶資信情況核對(duì)持倉(cāng)限額

B．在客戶不能按要求追加保證金時(shí)實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng) C．將資信差、不符合期貨投資要求的客戶拒之門(mén)外

D．對(duì)客戶資金來(lái)源情況進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查，保證客戶有足夠的資金從事交易

3、目前世界上交易量最大、影響最廣泛的原油期貨合約分別是 A：紐約商業(yè)交易所的輕質(zhì)低硫原油即WTI期貨合約 B：倫敦國(guó)際石油交易所的BRENT期貨合約 C：新加坡國(guó)際金融交易所的DUBAI期貨合約 D：上海期貨交易所燃料油期貨合約

4、理事會(huì)由下列（）組成。A．會(huì)員理事 B．非會(huì)員理事 C．理事長(zhǎng) D．副理事長(zhǎng)

5、下列選項(xiàng)中屬于理事會(huì)職權(quán)的是（）。A．召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作

B．審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò) C．決定會(huì)員的接納和退出

D．決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

6、在確定了獲利目標(biāo)和虧損限度后，還要確定投資的資金額度，為了盡可能增加獲利機(jī)會(huì)，增加利潤(rùn)量，有必要做到以下哪幾點(diǎn)? A：要分散資金投入，而不是集中用于某一筆交易 B：持倉(cāng)應(yīng)限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內(nèi)

C：應(yīng)有長(zhǎng)遠(yuǎn)的眼光，為可能出現(xiàn)的新交易機(jī)會(huì)留出一定數(shù)額的資金 D：將資金集中用于一筆交易中，而不是分散資金投入

7、從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于（）。A．人民幣9000萬(wàn)元 B．人民幣5000萬(wàn)元

C．客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的7% D．客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%

8、《期貨公司管理辦法》對(duì)期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人的行為做了嚴(yán)格限制，其內(nèi)容具體包括（）。A．不得濫用權(quán)利

B．不得占用期貨公司的資產(chǎn)

C．不得挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)

D．不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益

9、下列行業(yè)的廠商中，__廠商很可能購(gòu)買(mǎi)天氣期貨以規(guī)避天氣變化所引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。A．能源業(yè) B．金融業(yè) C．軟件業(yè) D．旅游業(yè)

10、期貨代理作為代理期貨業(yè)務(wù)的法人主體，其期貨經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)管理牽涉到它的興衰成敗。其風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是__。A．為客戶提供安全可靠的投資市場(chǎng) B．維護(hù)市場(chǎng)參與的權(quán)益 C．維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定 D．控制政治風(fēng)險(xiǎn)

11、取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，在（）情形，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。A．未按規(guī)定參加資格年檢 B．未通過(guò)資格年檢

C．連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的 D．連續(xù)3年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的

12、下列有價(jià)證券中，可以充抵保證金進(jìn)行期貨交易的是（）。A．標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單 B．國(guó)債 C．公司債券 D．股票

13、期貨交易所一般不得從事（）。A．信托投資 B．股票投資

C．非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 D．期貨投資

14、有關(guān)「賠償準(zhǔn)備基金」之?dāng)⑹龊握邽槭? a.結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)提存賠償準(zhǔn)備金 b.第一次應(yīng)提存臺(tái)幣三億元 c.并于每季終了后十五日內(nèi)，按結(jié)算、交割手續(xù)費(fèi)收入之百分之二十繼續(xù)提存 d.賠償準(zhǔn)備基金得貸予他人 A：a b c d B：a b c C：b c d D：a b。

15、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的說(shuō)法，正確的有（）。

A．理事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議表決事項(xiàng)做成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的理事和記錄員在會(huì)議記錄上簽名

B．理事會(huì)主持期貨交易所的日常工作

C．理事因故不能出席理事會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式委托其他理事代為出席 D．參加理事會(huì)會(huì)議的理事應(yīng)該超過(guò)理事會(huì)成員的1/2

16、境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)選擇的境外期貨交易所應(yīng)當(dāng)（）。A．交易活躍

B．交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性 C． 管理規(guī)范 D．上市品種齊全

17、A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天嘯期貨公司的客戶。某日，甲被臨時(shí)委派出國(guó)，便委托天嘯公司的從業(yè)人員笑天將其10月份的合約在下跌10%時(shí)賣出，并和笑天簽訂了書(shū)面委托協(xié)議。甲出國(guó)后，行情開(kāi)始下跌。笑天判斷行情不久將強(qiáng)勢(shì)反彈，因此在合約下跌10%時(shí)并沒(méi)有賣出。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50%時(shí)仍沒(méi)有反彈的跡象，笑天只好將合約忍痛賣出止損，但此時(shí)已虧損了15萬(wàn)元。甲回國(guó)知道此事后非常氣憤，欲通過(guò)司法途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益，則下列說(shuō)法正確的是（）

A．若甲以違約為由，則可以向F市中級(jí)人民法院起訴 B．若甲以違約為由，則可以向A市中級(jí)人民法院起訴 C．若甲以侵權(quán)為由，則可以向F市中級(jí)人民法院起訴 D．若甲以侵權(quán)為由，則可以向A市中級(jí)人民法院起訴

18、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和____ A：基礎(chǔ)結(jié)算業(yè)務(wù)資格 B：一般結(jié)算業(yè)務(wù)資格 C：特別結(jié)算業(yè)務(wù)資格 D：全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格

19、期貨投機(jī)和套期保值的區(qū)別主要體現(xiàn)在__等方面。A．參與市場(chǎng) B．交易目的 C．交易方式

D．交易風(fēng)險(xiǎn)與收益

20、期貨公司有下列（）情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．?dāng)M更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理

B．財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) C．發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響 D．公司或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施

21、期貨投資基金行業(yè)中的參與者有（）。A．商品基金經(jīng)理 B．托管者

C．商品交易顧問(wèn) D．期貨傭金商

22、下列關(guān)于期貨投機(jī)者的說(shuō)法，正確的有__。

A．期貨投機(jī)者試圖預(yù)測(cè)商品價(jià)格未來(lái)走勢(shì)，甘愿利用自己的資金去冒險(xiǎn) B．期貨投機(jī)者利用期貨市場(chǎng)轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

C．期貨投機(jī)者不斷買(mǎi)進(jìn)賣出期貨合約，期望從價(jià)格波動(dòng)中獲取利潤(rùn) D．當(dāng)投機(jī)者預(yù)測(cè)標(biāo)的物價(jià)格將要上漲，就擇機(jī)買(mǎi)進(jìn)期貨合約

23、__必須在高度組織化的期貨交易所內(nèi)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式進(jìn)行。A．期貨交易 B．現(xiàn)貨交易 C．遠(yuǎn)期交易 D．商品交易

24、下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的是（）。

A．在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員 B．為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬 C．在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員

D．在持有或者控制期貨公司3%以上股權(quán)的單位任職的人員

25、下列應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料． A：期貨公司 B：期貨交易所

C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) D：其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

第二篇：期貨從業(yè)法律法規(guī)整理

審批

1.期貨公司：6個(gè)月。2.結(jié)算資格：3個(gè)月。

結(jié)算會(huì)員：3個(gè)月。取得資格6個(gè)月內(nèi)未取得會(huì)員的自動(dòng)失效。3.中間介紹業(yè)務(wù)資格：10日。

4.投資咨詢業(yè)務(wù)資格、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格：2個(gè)月。

申請(qǐng)條件

1.期貨公司：①注冊(cè)資本最低3000萬(wàn)。貨幣資金出資不低于85%。

②股東3年未違法違規(guī)。

③從業(yè)人員不少于15人，高管不低于3人。

2.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)：凈資本>1500萬(wàn)；凈資本/風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備>100%；凈資本/凈資產(chǎn)>40%；流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)資本>100%；負(fù)債/凈資產(chǎn)<150%。3.持有5%以上股東的：

①實(shí)收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)，經(jīng)營(yíng)2年以上且最近2年中1年盈利?；颍簩?shí)收資本和凈資產(chǎn)低于2億元。

②凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%。對(duì)外投資不超過(guò)凈資產(chǎn)。③3年內(nèi)無(wú)處罰、不誠(chéng)信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年 持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，凈資產(chǎn)不低于15億。4.金融期貨經(jīng)紀(jì)資格：2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)；高管2年內(nèi)無(wú)處罰（變更比例滿50%的特例）；控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)。

5.金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格：經(jīng)紀(jì)資格；負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)；高管、控股股東2年內(nèi)未處罰；近3年內(nèi)期貨公司無(wú)處罰（變更比例滿50%的特例）。

①交易結(jié)算資格：董事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中，至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)；注冊(cè)資本5000萬(wàn)，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)；前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬(wàn)，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，凈資產(chǎn)不低于8億。

②全面結(jié)算資格：董事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)；注冊(cè)資本1億，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)；前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，凈資產(chǎn)不低于15億。6.中間介紹業(yè)務(wù)資格（證券公司）：①申請(qǐng)前6個(gè)月的下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)合規(guī)：凈資本>12億；凈資本/凈資產(chǎn)>70%；動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債>150%；對(duì)外擔(dān)保和或有負(fù)債/凈資產(chǎn)<10%。②擁有或者控股一家期貨公司，或者和一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且期貨公司在會(huì)員分級(jí)結(jié)算的交易所具有會(huì)員資格，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定。

③從業(yè)人員，總部至少5人。營(yíng)業(yè)部至少2人。7.投資咨詢業(yè)務(wù)資格：注冊(cè)資本大于1億，凈資本大于8000萬(wàn)；6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名3年期貨從業(yè)并取得咨詢資格的高管，5名2年從業(yè)并取得咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)（申請(qǐng)資料：1年財(cái)務(wù)報(bào)告）。

8.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格：凈資本大于5億；6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名5年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨、證券咨詢資格的高管，5名3年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)；2次評(píng)級(jí)不低于B類B級(jí)（申請(qǐng)資料：1年財(cái)務(wù)報(bào)告）。

9.營(yíng)業(yè)部：3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)，高管1年內(nèi)無(wú)處罰。10.期貨從業(yè)人員：近3年內(nèi)無(wú)處罰。

11.金融期貨投資者適當(dāng)性：保證金賬戶中可用資金大于50萬(wàn)；80分；10日，20筆或3年10筆。

報(bào)告報(bào)送

1.首席風(fēng)險(xiǎn)官工作報(bào)告：季度后10日、年后1/20日。

2.期貨公司經(jīng)營(yíng)情況和工作報(bào)告：季后15日、年后30日。

3.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報(bào)告：月后7日、年后3個(gè)月。4.期貨公司財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告：年后4個(gè)月。

5.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)每半年向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)性檢查報(bào)告。6.期貨公司每半年向董事會(huì)提交風(fēng)管書(shū)面報(bào)告（法人簽字）。7.期貨投資咨詢每月向證監(jiān)會(huì)報(bào)送消息。8.期貨資產(chǎn)管理每日向監(jiān)控中心報(bào)送消息。

9.資產(chǎn)管理的交易監(jiān)控月度后5日向監(jiān)控中心、證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

10.營(yíng)業(yè)部的合規(guī)檢查每年1次，10日送至營(yíng)業(yè)部證監(jiān)會(huì)，每年3月送至公司證監(jiān)會(huì)。

報(bào)告義務(wù)

1.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月變動(dòng)20%，5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)、全體董事和股東。2.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)、任免除高管（免除首席風(fēng)險(xiǎn)師，決定前10日）、人員兼職、人員親屬報(bào)告、調(diào)整高管分工、對(duì)高管給與處分、發(fā)布宣傳材料、聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、變更名稱章程、重大決議、被立案調(diào)查，5日內(nèi)報(bào)告。

3.期貨公司被接納、暫停、終止會(huì)員、臨時(shí)任職高管人員、高管違規(guī)被調(diào)查，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

4.股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱，3日內(nèi)報(bào)告期貨公司，5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。5.全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更、終止協(xié)議，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

證券與期貨公司簽訂、變更、終止協(xié)議，5日?qǐng)?bào)告。

全面結(jié)算會(huì)員調(diào)整非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)當(dāng)日結(jié)算前向交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

6.期貨交易所限制會(huì)員結(jié)算范圍、異常情況暫停交易的為3日。7.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易、任免中層管理人員的為10日。

8.期貨人員辭職或死亡、協(xié)會(huì)對(duì)人員懲戒、人員有違法行為，10日?qǐng)?bào)告。9.凈資產(chǎn)變動(dòng)10%，報(bào)告證監(jiān)會(huì)。

10.期貨公司許可證作廢，30日內(nèi)刊登說(shuō)明。11.營(yíng)業(yè)部在被違規(guī)調(diào)查后3日向總部報(bào)告。

12.資產(chǎn)管理投資的是非期貨品種，5日向監(jiān)控中心報(bào)告。

13.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理或交易執(zhí)行或風(fēng)控的人員變動(dòng)，5日向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

法律處罰

1.期貨公司不符合持續(xù)經(jīng)營(yíng)或出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，采?。赫勗?、提示、記入信用記錄、責(zé)令期貨公司限期整改。

期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重影響市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，采?。贺?zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管。2.申請(qǐng)人提供虛假材料的，不予受理，并警告 3.高官欺騙、行賄、受賄、擅自擁有5%以上股權(quán)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所未報(bào)送或材料不完整、接受未辦理開(kāi)戶手續(xù)就進(jìn)行委托或?qū)⒖蛻艚灰拙幋a借給他人、未取得從業(yè)資格進(jìn)行執(zhí)業(yè)的，警告，并處3萬(wàn)元。

其他

1.除風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表和中間介紹業(yè)務(wù)的資料保存5年以上，其他的都是20年。

2.期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由3個(gè)月不開(kāi)始經(jīng)營(yíng)或連續(xù)停業(yè)3個(gè)月的就撤銷審批資格。3.調(diào)查操縱價(jià)格、內(nèi)幕交易的，經(jīng)批準(zhǔn)后對(duì)當(dāng)事人15個(gè)交易日限制交易，最長(zhǎng)30日。4.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不合規(guī)，證監(jiān)會(huì)2日內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查，整改時(shí)間在20日內(nèi)，自驗(yàn)收完畢后3日內(nèi)解除措施。

進(jìn)入預(yù)警期后，證監(jiān)會(huì)5日內(nèi)進(jìn)行核實(shí)，連續(xù)達(dá)標(biāo)3個(gè)月的解除預(yù)警期。

5.保障基金：按期貨交易所06年底的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的15%繳納。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬(wàn)分之五至十繳納。每季度后15日繳納。達(dá)到8億可以申請(qǐng)不繳納。

6.機(jī)構(gòu)投資者損失的，超過(guò)10萬(wàn)的部分按照80%，個(gè)人超過(guò)10萬(wàn)的部分按照90%。7.期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的20%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)保證金。

8.董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官有證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，其他有派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

9.公務(wù)員可以買(mǎi)賣期貨。只是事業(yè)單位、政府機(jī)關(guān)不允許。

10.人員取得資格30日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

11.取得經(jīng)理層任職資格但實(shí)際未任職的未參加、未通過(guò)培訓(xùn)，或5年未擔(dān)任職務(wù)，需重新申請(qǐng)。

取得考試合格證明或從業(yè)資格被撤銷未執(zhí)業(yè)2年，需參加培訓(xùn)。

12.投資經(jīng)歷：3年結(jié)算章的期貨結(jié)算單或者3年專用章的金融現(xiàn)貨對(duì)賬單。

財(cái)務(wù)狀況：年收入（個(gè)人所得稅納稅單或3個(gè)月的銀行工資流水單）或1個(gè)月的金融類資產(chǎn)證明文件。誠(chéng)信狀況：期貨業(yè)協(xié)會(huì)的信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)和2個(gè)月的中國(guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告。

13.證監(jiān)會(huì)可以認(rèn)定不適合人選：隱瞞重大事項(xiàng)、拒絕配合、擅離職守并造成嚴(yán)重后果；1年內(nèi)累計(jì)3次被談話，累計(jì)3次給予紀(jì)律處分。

第三篇：天津期貨從業(yè)資格：法律法規(guī)分析3試題

天津期貨從業(yè)資格：法律法規(guī)分析3試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A．期貨公司 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．期貨交易所 D．期貨業(yè)協(xié)會(huì)

2、投資者預(yù)計(jì)銅不同月份的期貨合約價(jià)差將縮小，買(mǎi)入1手7月銅期貨合約，價(jià)格為1000美元/噸：同時(shí)賣出1手9月銅期貨合約，價(jià)格為7200美元/噸。由此判斷，該投資者進(jìn)行的是__交易。A．蝶式套利 B．賣出套利 C．投機(jī)

D．買(mǎi)入套利

3、某投資者以2200元/噸賣出，5月大豆期貨含約一張，同時(shí)以2050元/噸買(mǎi)入7月大豆合約一張，當(dāng)5月合約和7月合約價(jià)差為_(kāi)_元時(shí)，該投資人獲利。A．-80 B．50 C．100 D．150

4、投機(jī)交易能夠減緩價(jià)格波動(dòng)，其前提條件是__。A．投機(jī)者需要理性化操作 B．投機(jī)要適度 C．操縱市場(chǎng)

D．與套期保值數(shù)量相適應(yīng)

5、在美國(guó)期貨市場(chǎng)，助理中介(AP)為_(kāi)_介紹客戶。A．介紹經(jīng)紀(jì)商(IB)B．場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人 C．商品基金經(jīng)理

D．期貨交易顧問(wèn)(CTA)

6、下列關(guān)于避免利益沖突原則的表述，正確的有__。

A．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突，且無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平對(duì)待

B．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

C．期貨從業(yè)人員在執(zhí)行過(guò)程中遇到自身利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露

D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益與投資者的利益發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露

7、某投資者在5月份以4美元/盎司的價(jià)格買(mǎi)入1份執(zhí)行價(jià)格為360美元/盎司、6月份到期的黃金看跌期貨期權(quán)，以3.5美元/盎司的價(jià)格賣出1份執(zhí)行價(jià)格為360美元/盎司、6月份到期的黃金看漲期貨期權(quán)，以358美元/盎司的價(jià)格買(mǎi)入1份6月份到期的黃金期貨。則在期權(quán)到期時(shí)，該投資者的凈收益為（）美元/盎司。A．-1.5 B．0.5 C．1.5 D．2.5

8、在美國(guó)，聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)授權(quán)的行業(yè)自律組織是__。A．管理期貨協(xié)會(huì)(MFA)B．全國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(NFA)C．期貨行業(yè)協(xié)會(huì)(FIA)D．商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)

9、因客戶資信狀況惡化而出現(xiàn)違規(guī)行為屬于__。A．期貨公司風(fēng)險(xiǎn) B．期貨交易所風(fēng)險(xiǎn) C．客戶風(fēng)險(xiǎn) D．政府風(fēng)險(xiǎn)

10、期貨市場(chǎng)的兩大巨頭是__。A．倫敦國(guó)際金融期貨交易所 B．芝加哥商業(yè)交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國(guó)期貨交易所

11、大連商品交易所規(guī)定，（）為黃大豆l號(hào)期貨合約的交割標(biāo)準(zhǔn)品。A．一等黃大豆 B．二等黃大豆 C．三等黃大豆 D．四等黃大豆12、3月15日，某投機(jī)者在交易所采取蝶式套利策略，賣出3手(1手等于10噸)6月份大豆合約，買(mǎi)入8手7月份大豆合約，賣出5手8月份大豆合約。價(jià)格分別為1740元/噸、1750元/噸和1760元/噸。4月20日，三份合約的價(jià)格分別為1730元/噸、1760元/噸和1750元/噸。在不考慮其他因素影響的情況下，該投機(jī)者的凈收益是__。A．160元 B．400元 C．800元 D．1600元

13、為投資者辦理股指期貨開(kāi)戶手續(xù)的主體有__。A．期貨公司

B．從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司 C．證券公司 D．中期協(xié)

14、期貨從業(yè)人員（）參與期貨交易。A．不能以個(gè)人名義 B．可以以親屬名義 C．可以以自己名義 D．可以以客戶名義

15、在期貨交易中，當(dāng)現(xiàn)貨商利用期貨市場(chǎng)來(lái)抵消現(xiàn)貨市場(chǎng)中價(jià)格的反向運(yùn)動(dòng)時(shí)，這個(gè)過(guò)程稱為_(kāi)___ A：杠桿作用 B：套期保值 C：風(fēng)險(xiǎn)分散

D：投資“免疫”策略

16、在我國(guó)對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)是（）。

A．期貨交易所 B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)

D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

17、外匯期貨空頭套期保值，是指在現(xiàn)匯市場(chǎng)上處于地位的人，為防止匯率的風(fēng)險(xiǎn)，在外匯期貨市場(chǎng)上賣出期貨合約。A：多頭上漲 B：空頭上漲 C：多頭

下跌 D：空頭下跌

18、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)建立的誠(chéng)信檔案內(nèi)容包括__。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施 B．首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績(jī) C．期貨公司的中期報(bào)告和報(bào)告

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)

19、期貨公司可以接受（）的委托進(jìn)行期貨交易。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人

C．期貨交易所工作人員 D．國(guó)家機(jī)關(guān)

20、正向市場(chǎng)上，交割期限越遠(yuǎn)，該期貨合約價(jià)格就______。A．越高 B．越低 C．不變 D．不確定

21、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近__內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。A．6個(gè)月 B．12個(gè)月 C．1年 D．3年

22、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A．7 B．10 C．15 D．30

23、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在家期貨公司兼任獨(dú)立董事． A：1 B：5 C：3 D：2

24、在美國(guó)證券市場(chǎng)的有關(guān)法律法規(guī)中，涉及期貨投資基金監(jiān)管的有__。A．《1933年證券法》 B．《1934年證券交易法》 C．《商品交易法》

D．《1940年投資顧問(wèn)法》

25、期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．3個(gè)工作日 B．5個(gè)工作日 C．7個(gè)工作日 D．10個(gè)工作日

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、期貨公司的人員應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)。A：法定代表人 B：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 C：結(jié)算負(fù)責(zé)人 D：制表人

2、期貨交易所的職能有______。A．提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù) B．設(shè)計(jì)合約、安排合約上市 C．參與期貨交易 D．發(fā)布市場(chǎng)信息

3、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列的行為。A：收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金 B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

C：以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易 D：代理客戶從事期貨交易

4、期貨交易的盈虧結(jié)算包括。A：買(mǎi)人結(jié)算 B：賣出結(jié)算

C：平倉(cāng)盈虧結(jié)算 D：持倉(cāng)盈虧結(jié)算

5、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中的機(jī)構(gòu)是指（）。A．期貨公司

B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員 C．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

6、價(jià)格形態(tài)的主要類型有__。A．持續(xù)整理形態(tài) B．持續(xù)突破形態(tài) C．反轉(zhuǎn)整理形態(tài) D．反轉(zhuǎn)突破形態(tài)

7、目前紐約商業(yè)交易所是世界上最具影響力的能源產(chǎn)品交易所，上市的品種有__。A．原油 B．汽油 C．丙烷 D．取暖油

8、期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度．期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)． A：要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況 B：談話提醒

C：發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函 D：強(qiáng)制平倉(cāng)

9、期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，定期向（）報(bào)告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) B．監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事 C．董事會(huì)

D．高級(jí)管理人員

10、國(guó)際上公司制期貨交易所的特點(diǎn)有（）。A．對(duì)場(chǎng)內(nèi)交易承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任 B．以營(yíng)利為目的

C．可參與期貨交易的買(mǎi)賣

D．盈利可在出資人中進(jìn)行分配

11、套期保值隊(duì)伍的壯大，有助于抑制市場(chǎng)__，穩(wěn)定市場(chǎng)，擴(kuò)大市場(chǎng)投資價(jià)值。A．過(guò)度投機(jī) B．健康發(fā)展 C．逼倉(cāng)行為 D．價(jià)格波動(dòng)

12、某套利者在5月10日以880美分/蒲式耳買(mǎi)入7月份大豆期貨合約，同時(shí)賣出11月份大豆期貨合約。到6月15日平倉(cāng)時(shí)，價(jià)差為15美分/蒲式耳。已知平倉(cāng)后盈利為10美分/蒲式耳，則建倉(cāng)時(shí)11月份大豆期貨合約的價(jià)格可能為_(kāi)_美分/蒲式耳。A．885 B．875 C．905 D．855

13、期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)就是期貨交易所的一個(gè)內(nèi)部機(jī)構(gòu)的優(yōu)點(diǎn)在于。A：結(jié)算部門(mén)比較獨(dú)立

B：便于交易所全面掌握市場(chǎng)參與者的資金情況

C：在風(fēng)險(xiǎn)控制中可以根據(jù)交易者的資金和頭寸情況及時(shí)處理 D：它的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力較強(qiáng)

14、期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在__關(guān)系。A．親屬 B．近親屬 C．親戚 D．朋友

15、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括__。A．申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B．具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃 C．控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5 000萬(wàn)元

D．符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

16、某期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中違反了持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，下列各項(xiàng)中屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司的高級(jí)管理人員采取的監(jiān)管措施的是． A：記入信用記錄 B：罰款 C：提起訴訟 D：免職

17、交易者在決定是否買(mǎi)空或賣空期貨合約的時(shí)候，應(yīng)該事先為自己確定__，作好交易前的心理準(zhǔn)備。A．退出市場(chǎng)的時(shí)間 B．最低獲利目標(biāo)

C．期望承受的最大虧損限度 D．實(shí)物交割的價(jià)格

18、下列構(gòu)成交割違約的是。

A：在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單 B：在交割日，期貨交易所未向賣方期貨公司交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單 C：在交割日，買(mǎi)方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款 D：在交割日，買(mǎi)方期貨公司未向賣方期貨公司賬戶交付足額貨款

19、期貨公司分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)且逾期未改正的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采?。ǎ┑却胧?。A．限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用 B．限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù) C．停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)

D．限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

20、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開(kāi)設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其（）的保證金。A．客戶

B．特別結(jié)算會(huì)員期貨公司 C．期貨交易所 D．非結(jié)算會(huì)員

21、期貨合約最小變動(dòng)價(jià)位的確定，一般取決于__。A．該合約標(biāo)的物的種類 B．該合約標(biāo)的物的交割等級(jí) C．該合約標(biāo)的物的性質(zhì)

D．該合約標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)情況

22、下列哪幾項(xiàng)制度的確立標(biāo)志著現(xiàn)代期貨市場(chǎng)的建立? A：標(biāo)準(zhǔn)化合約 B：保證金制度 C：對(duì)沖機(jī)制

D：統(tǒng)一結(jié)算制度

23、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查的方式有（）。

A．審核材料 B．考察談話

C．調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷 D．公開(kāi)選舉

24、下列關(guān)于計(jì)算機(jī)撮合成交的說(shuō)法正確的是。A：計(jì)算機(jī)撮合成交是根據(jù)公開(kāi)喊價(jià)的原理設(shè)計(jì)的

B：一般將買(mǎi)賣申報(bào)單以價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則進(jìn)行排序

C：當(dāng)買(mǎi)入價(jià)大于、等于賣出價(jià)則自動(dòng)撮合成交。撮合成交價(jià)等于買(mǎi)入價(jià)(bp)、賣出價(jià)(sp)和前一成交價(jià)(cp)三者中居中的一個(gè)價(jià)格 D：集合競(jìng)價(jià)采用最大成交量原則

25、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括（）。A．保證金制度 B．結(jié)算擔(dān)保金制度 C．當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

D．持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度

第四篇：北京期貨從業(yè)法律法規(guī)資料：任職資格申請(qǐng)考試試題

北京期貨從業(yè)法律法規(guī)資料：任職資格申請(qǐng)考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、會(huì)員在期貨交易中違約，當(dāng)保證金不足時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)（）。A．請(qǐng)求權(quán) B．追償權(quán) C．代位權(quán) D．質(zhì)押權(quán) 2、1月1日，上海期貨交易所3月份銅合約的價(jià)格是63200元/噸，5月份銅合約的價(jià)格是63000元/噸。某投資者采用熊市套利(不考慮傭金因素)，則下列選項(xiàng)中可使該投資者獲利最大的是__。

A．3月份銅合約的價(jià)格保持不變，5月份銅合約的價(jià)格下跌了50元/噸 B．3月份銅合約的價(jià)格下跌了70元/噸，5月份銅合約的價(jià)格保持不變

C．3月份銅合約的價(jià)格下跌了250元/噸，5月份銅合約的價(jià)格下跌了170元/噸 D．3月份銅合約的價(jià)格下跌了170元/噸，5月份銅合約的價(jià)格下跌了250元/噸

3、______成交速度快，指令一旦下達(dá)，不可更改或撤銷。A．雙向指令 B．限價(jià)指令 C．限時(shí)指令 D．市價(jià)指令

4、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門(mén)建立監(jiān)督管理的和協(xié)調(diào)配合機(jī)制． A：信息共享 B：定期互訪 C：聯(lián)席會(huì)議 D：溝通交流

5、我國(guó)期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后（）日內(nèi)，每一結(jié)束后（）日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和工作報(bào)告。A．5；10 B． 10；20 C． 15；30 D．7；14

6、最后交易日是指期貨合約在合約交割月份中交易的______。A．次日

B．最后一個(gè)交易日 C．第一個(gè)交易

D．倒數(shù)第二個(gè)交易日

7、關(guān)于我國(guó)期貨交易所對(duì)持倉(cāng)限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有__。A．采用限制會(huì)員持倉(cāng)和限制客戶持倉(cāng)相結(jié)合的辦法，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B．套期保值交易頭寸實(shí)行審批制，其持倉(cāng)也受限制

C．交易所調(diào)整限倉(cāng)數(shù)額須經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后實(shí)施 D．會(huì)員或客戶的持倉(cāng)數(shù)量不得超過(guò)交易所規(guī)定的持倉(cāng)限額

8、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。保存上述文件資料的期限不得少于（）年。A．15 B．10 C．5 D．3

9、期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)辦理。A：中國(guó)證監(jiān)會(huì) B：期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心 D：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

10、期貨公司作出可能對(duì)凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行。A：敏感性測(cè)試 B：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 C：獨(dú)立審計(jì) D：情景測(cè)試 11、2006年9月8日，中國(guó)金融期貨交易所在上海掛牌成立，該交易所是由__共同發(fā)起設(shè)立的。A．上海期貨交易所 B．大連商品交易所 C．鄭州商品交易所

D．上海證券交易所和深圳證券交易所

12、基金托管人的主要職責(zé)包括__。A．接受基金管理人委托，保管信托財(cái)產(chǎn) B．計(jì)算信托財(cái)產(chǎn)本息

C．簽署基金管理機(jī)構(gòu)制作的決算報(bào)告 D．支付基金收益的分配和本金的償還

13、下列關(guān)于江恩理論的說(shuō)法，正確的是__。A．構(gòu)造圓形圖預(yù)測(cè)價(jià)格的具體點(diǎn)位 B．用方形圖預(yù)測(cè)價(jià)格的短期周期 C．用角度線預(yù)測(cè)價(jià)格的長(zhǎng)期周期

D．用輪中輪將時(shí)間和價(jià)位結(jié)合進(jìn)行預(yù)測(cè)

14、期貨與期貨期權(quán)的不同在于（）。

A．期貨合約的標(biāo)的物是一般商品或金融工具，而期貨期權(quán)合約的標(biāo)的物是相關(guān)商品期貨合約或金融期貨合約

B．期貨合約的買(mǎi)賣雙方都被賦予了相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)；而期貨期權(quán)的買(mǎi)方有權(quán)在其認(rèn)為合適的時(shí)候行使權(quán)利，但并不負(fù)有必須買(mǎi)入或賣出的義務(wù) C．在期貨交易中，買(mǎi)賣雙方都要繳納一定數(shù)量的保證金，而在期貨期權(quán)交易中，期權(quán)買(mǎi)方無(wú)須繳納保證金 D．期貨買(mǎi)賣雙方的潛在盈利和虧損都是無(wú)限的；而期貨期權(quán)買(mǎi)方的虧損是有限的，而盈利可能是有限的，也可能是無(wú)限的15、有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)構(gòu)是． A：國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì) B：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C：國(guó)家工商行政管理總局 D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

16、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取下列__監(jiān)管措施。A．監(jiān)管談話 B．責(zé)令改正

C．降級(jí)直至開(kāi)除 D．出具警示函

17、一般而言，在期貨交易中，資金量越大的交易者，對(duì)的重視程度越高 A：技術(shù)面分析 B：基本面分析 C：未來(lái)預(yù)測(cè)分析 D：市場(chǎng)有效性分析

18、滾動(dòng)交割是指合約進(jìn)人交割月以后，在交割月第一個(gè)交易日至交割月進(jìn)行交割的交割方式。A：第五個(gè)交易日 B：第十個(gè)交易日

C：最后交易日前一交易日 D：最后交易日

19、在正向市場(chǎng)上，收獲季節(jié)因大量農(nóng)產(chǎn)品集中在較短時(shí)間內(nèi)上市，基差會(huì)__。A．?dāng)U大 B．縮小 C．不變 D．不確定

20、某客戶開(kāi)倉(cāng)賣出大豆期貨合約20手，成交價(jià)格為2020元/噸，當(dāng)天平倉(cāng)5手合約，成交價(jià)格為2030元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)格為2040元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)天需交納的保證金為_(kāi)_元。A．20400 B．20200 C．15150 D．15300

21、下列關(guān)于期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與現(xiàn)貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法，正確的有__。A．期貨價(jià)格波動(dòng)較小 B．期貨投機(jī)性較強(qiáng)

C．期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)易于延伸 D．期貨交易未來(lái)不確定因素多

22、公司制期貨交易所的盈利來(lái)自______。A．通過(guò)交易所進(jìn)行期貨交易而收取的各種費(fèi)用 B．財(cái)政補(bǔ)助 C．證監(jiān)會(huì)撥款 D．保證金

23、某投機(jī)者以2.55美元／蒲式耳的價(jià)格買(mǎi)入1手玉米合約，并在2.25美元／蒲式耳的價(jià)格下達(dá)一份止損單。此后價(jià)格上漲到2.8美元／蒲式耳。為了防止價(jià)格下跌，保住利潤(rùn)該投資者可以在下達(dá)一份新的止損指令。A：2.95美元／蒲式耳 B：2.7美元／蒲式耳 C：2.55美元／蒲式耳 D：2.8美元／蒲式耳

24、制定交易計(jì)劃的好處有__。

A．使交易者被迫考慮可能被遺漏的問(wèn)題

B．使交易者明確將要何時(shí)改變交易計(jì)劃，以應(yīng)付多變的市場(chǎng)環(huán)境 C．使交易者明確自己正處于何種市場(chǎng)環(huán)境 D．使交易者選取適合自身特點(diǎn)的交易方法

25、期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在____年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。A：3 B：5 C：7 D：10 的美女編輯們

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、對(duì)于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效而造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，在確定責(zé)任的承擔(dān)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A．因果聯(lián)系原則 B．過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則 C．責(zé)任自負(fù)原則 D．公平責(zé)任原則

2、目前，紐約商業(yè)交易所是世界上最具影響力的能源產(chǎn)品交易所，其上市的品種有等。A：原油 B：汽油 C：取暖油 D：天然氣

3、套利交易在期貨市場(chǎng)起著獨(dú)特的作用，其包括__。A．為交易者提供風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的機(jī)會(huì) B．增加市場(chǎng)流動(dòng)性

C．有助于價(jià)格恢復(fù)到正常水平D．有助于投機(jī)者平均收益的提高

4、國(guó)際期貨市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)有（）。A．商品期貨保持穩(wěn)定 B．金屬期貨逐漸消退 C．金融期貨后來(lái)居上 D．期貨期權(quán)方興未艾

5、期貨市場(chǎng)具有發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能，這主要是因?yàn)開(kāi)_。A．期貨市場(chǎng)有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的功能

B．期貨價(jià)格反映大多數(shù)人的預(yù)測(cè)，能夠比較接近地反映供求變動(dòng)趨勢(shì)

C．期貨交易參與者眾多，匯集買(mǎi)家和賣家，代表供求雙方力量，有助于價(jià)格的形成

D．期貨交易的透明度高，競(jìng)爭(zhēng)公開(kāi)化、公平化

6、__必須在高度組織化的期貨交易所內(nèi)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式進(jìn)行。A．期貨交易 B．現(xiàn)貨交易 C．遠(yuǎn)期交易 D．商品交易

7、以下對(duì)蝶式套利原理和主要特征的描述正確的是。A：實(shí)質(zhì)上是同種商品跨交割月份的套利活動(dòng) B：由兩個(gè)方向相反的跨期套利組成

C：蝶式套利必須同時(shí)下達(dá)買(mǎi)空／賣空／買(mǎi)空的指令 D：風(fēng)險(xiǎn)和利潤(rùn)都很大

8、期貨經(jīng)紀(jì)公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買(mǎi)賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，__。

A．對(duì)單位判處罰金

B．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處5年以下有期徒刑或者拘役 C．對(duì)其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役

D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處5年以上10年以下有期徒刑

9、以下屬于CPO在投資管理方面職責(zé)的有__。A．制定投資目標(biāo) B．設(shè)計(jì)交易程序

C．確定投資組合中投資品種的范圍 D．對(duì)CTA投資風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控

10、__的期貨價(jià)格被稱為國(guó)際有色金屬市場(chǎng)的“晴雨表”。A．上海期貨交易所 B．紐約期貨交易所 C．倫敦金屬交易所 D．芝加哥商業(yè)交易所

11、期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列（）可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用。

A．依據(jù)客戶的要求支付可用資金

B．為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款 C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形 D．以上都不行

12、下列關(guān)于投機(jī)交易原則的說(shuō)法，正確的有__。A．投機(jī)者應(yīng)在交易前對(duì)期貨合約有足夠的認(rèn)識(shí)

B．制訂有效的交易計(jì)劃能夠使交易者明確自己應(yīng)該在什么時(shí)候改變交易計(jì)劃 C．分散投資有利于減少風(fēng)險(xiǎn)性

D．應(yīng)同時(shí)交易不少于10個(gè)品種，以充分分散風(fēng)險(xiǎn)

13、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向__報(bào)告。A．協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) B．期貨交易所

C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

14、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立（），處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。A．商業(yè)銀行 B．期貨交易所 C．期貨經(jīng)紀(jì)公司 D．期貨業(yè)協(xié)會(huì)

15、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人（）制度。A．強(qiáng)制休假 B．定期審計(jì) C．定期報(bào)告 D．輪崗

16、在期權(quán)的水平套利組合中，下列說(shuō)法正確的是__。A．期權(quán)的到期日相同 B．期權(quán)的買(mǎi)賣方向相同 C．期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格相同 D．期權(quán)的類型相同

17、股指期貨交易中很少出現(xiàn)逼倉(cāng)現(xiàn)象，是由于__。A．股指期貨采用現(xiàn)金交割 B．股指期貨實(shí)行保證金制度 C．股指期貨實(shí)行逐日盯市制度

D．股指期貨的交割結(jié)算價(jià)依據(jù)現(xiàn)貨指數(shù)確定

18、關(guān)于開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)，正確的說(shuō)法是__。

A．開(kāi)盤(pán)價(jià)由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生，收盤(pán)價(jià)由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生 B．開(kāi)盤(pán)價(jià)由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生，收盤(pán)價(jià)由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生 C．都由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生 D．都由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生

19、期貨交易所有權(quán)約見(jiàn)指定的會(huì)員高管人員談話提醒風(fēng)險(xiǎn)的情形包括__。A．期貨價(jià)格出現(xiàn)異常 B．會(huì)員資金異常

C．交易所接到涉及會(huì)員的投訴 D．會(huì)員涉及司法調(diào)查

20、期貨交易成本是在期貨交易過(guò)程中發(fā)生和形成的交易者必須支付的費(fèi)用，主要包括__。A．傭金

B．交易手續(xù)費(fèi)

C．保證金所占用資金而應(yīng)付的利息 D．生產(chǎn)時(shí)的管理費(fèi)用

21、期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)主要包括__。A．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) B．管理風(fēng)險(xiǎn) C．交割風(fēng)險(xiǎn) D．代理風(fēng)險(xiǎn)

22、期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）。

A．參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán) C．聯(lián)名提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì) D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

23、期貨交易所交易規(guī)則無(wú)須載明的事項(xiàng)是__。A．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度 B．風(fēng)險(xiǎn)管理制度

C．期貨交易、結(jié)算和交割制度 D．保證金的管理和使用制度

24、我國(guó)期貨交易所的職能有。A：組織并監(jiān)督結(jié)算和交割 B：保證合約的履行 C：監(jiān)督會(huì)員的交易行為 D：監(jiān)管指定交割倉(cāng)庫(kù)

25、股票指數(shù)期貨合約的種類較多，都以合約的標(biāo)的指數(shù)的點(diǎn)數(shù)報(bào)價(jià)，合約的價(jià)格是由這個(gè)點(diǎn)數(shù)與一個(gè)固定的金額相乘而得。標(biāo)準(zhǔn)普爾500種股票指數(shù)期貨合約的價(jià)格是當(dāng)時(shí)指數(shù)的____倍。A：100 B：200 C：n50 D：500

第五篇：云南省2017年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：會(huì)員制期貨交易所考試試題

云南省2017年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：會(huì)員制期

貨交易所考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、期貨市場(chǎng)的兩個(gè)基本功能包括__。A．規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) B．獲得商品 C．資源配置 D．價(jià)格發(fā)現(xiàn)

2、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于（）人。A．3 B．5 C．7 D．15

3、某組股票現(xiàn)值100 萬(wàn)元，預(yù)計(jì)隔2 個(gè)月可收到紅利1 萬(wàn)元，當(dāng)時(shí)市場(chǎng)利率為12%，如買(mǎi)賣雙方就該組股票3 個(gè)月后轉(zhuǎn)讓簽訂遠(yuǎn)期合約，則凈持有成本和合理價(jià)格分別為_(kāi)___元。A：19900 元和1019900 元 B：20000 元和1020000 元 C：25000 元和1025000 元 D：30000 元和1030000 元

4、芝加哥期貨交易所小麥期貨合約的交割等級(jí)有__。A．2號(hào)軟紅麥 B．2號(hào)硬紅冬麥 C．2號(hào)黑硬北春麥 D．2號(hào)北秋麥平價(jià)

5、滾動(dòng)交割是指合約進(jìn)人交割月以后，在交割月第一個(gè)交易日至交割月進(jìn)行交割的交割方式。A：第五個(gè)交易日 B：第十個(gè)交易日

C：最后交易日前一交易日 D：最后交易日

6、從交易頭寸區(qū)分，可分為。A：多頭投機(jī)者和空頭投機(jī)者 B：大投機(jī)商和中小投機(jī)商 C：長(zhǎng)線交易者和短線交易者 D：當(dāng)日交易者和搶帽子者

7、一般而言，一種商品的替代性商品越多，該商品的需求彈性______。A．越小 B．越大 C．不變 D．不確定

8、某大豆經(jīng)銷商做賣出套期保值，賣出10手期貨合約建倉(cāng)，基差為-30元/噸，買(mǎi)入平倉(cāng)時(shí)的基差為-50元/噸，則該經(jīng)銷商在套期保值中的盈虧狀況是__。A．盈利2000元 B．虧損2000元 C．盈利1000元 D．虧損1000元

9、某投機(jī)者以2.85美元/蒲式耳的價(jià)格買(mǎi)入1手4月玉米期貨合約，此后價(jià)格下降到2.68美元/蒲式耳。他繼續(xù)執(zhí)行買(mǎi)入1手該合約。則當(dāng)價(jià)格變?yōu)開(kāi)_美元/蒲式耳時(shí)，該投資者將頭寸平倉(cāng)能夠獲利。A．2.70 B．2.73 C．2.76 D．2.77

10、一般而言，預(yù)期利率將上升，一個(gè)美國(guó)投資者很可能__。A．出售美國(guó)中長(zhǎng)期國(guó)債期貨合約 B．在小麥期貨中做多頭

C．買(mǎi)入標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)期貨和約 D．在美國(guó)中長(zhǎng)期國(guó)債中做多頭

11、在期貨市場(chǎng)中，金融貨幣因素對(duì)期貨價(jià)格的影響主要表現(xiàn)在__方面。A．黃金市場(chǎng)運(yùn)行 B．利率 C．匯率

D．股票市場(chǎng)運(yùn)行

12、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的． A：3％ B：5％ C：6％ D：10％

13、下列屬于期貨市場(chǎng)在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用的是（）。A．促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)國(guó)際化? B．利用期貨價(jià)格信號(hào)，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn)? C．促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的國(guó)際化發(fā)展? D．為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)

14、按照中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》，期貨公司在客戶糾紛處理過(guò)程中符合要求的做法有__。A．告知客戶投訴的途徑、方法和程序 B．為客戶提供合理的投訴渠道 C．暫停為投訴客戶提供服務(wù)

D．告知客戶投訴程序，禁止客戶越級(jí)控訴

15、下面對(duì)期貨基金的參與者描述正確的有__。

A．商品基金經(jīng)理負(fù)責(zé)選擇基金的發(fā)起方式，決定基金的投資方向 B．商品基金經(jīng)理負(fù)責(zé)對(duì)期貨投資基金進(jìn)行具體的交易操作 C．交易經(jīng)理幫助商品基金經(jīng)理挑選商品交易顧問(wèn)，監(jiān)控商品交易顧問(wèn)的活動(dòng) D．期貨傭金商負(fù)責(zé)執(zhí)行商品交易顧問(wèn)的交易指令，并收取傭金

16、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾年不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。A：3年 B：6年 C：2年 D：5年

17、第一個(gè)真正意義上的現(xiàn)代期貨交易產(chǎn)生于__。A．英國(guó)倫敦 B．美國(guó)紐約 C．美國(guó)芝加哥 D．法國(guó)巴黎

18、結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能包括__。A．設(shè)計(jì)期貨合約 B．結(jié)算期貨交易盈虧 C．擔(dān)保交易履行 D．控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

19、下列關(guān)于套利限價(jià)指令的說(shuō)法錯(cuò)誤的是______。

A．套利限價(jià)指令指當(dāng)價(jià)格達(dá)到指定價(jià)位時(shí)，指令將以指定的或更優(yōu)的價(jià)差來(lái)成交

B．需要注明具體的價(jià)差 C．不需注明具體的價(jià)差

D．需注明買(mǎi)入、賣出期貨合約的種類和月份

20、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）召集。A．監(jiān)事會(huì) B．理事會(huì) C．總經(jīng)理 D．理事長(zhǎng)

21、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。A．1年 B．2年 C．3年 D．5年

22、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是（）。A．自然人 B．事業(yè)單位

C．境內(nèi)企業(yè)法人 D．境外企業(yè)法人

23、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。A．公開(kāi)、公平、公信 B．公平、公信、公正 C．公正、公信、公開(kāi) D．公開(kāi)、公平、公正

24、假設(shè)一家中國(guó)企業(yè)將在未來(lái)三個(gè)月后收到美元貨款，企業(yè)擔(dān)心三個(gè)月后美元貶值，該企業(yè)可以通過(guò)__手段來(lái)實(shí)現(xiàn)套期保值的目的。A．出售遠(yuǎn)期合約 B．買(mǎi)入期貨合約 C．買(mǎi)入看跌期權(quán) D．買(mǎi)入看漲期權(quán)

25、上海銅期貨市場(chǎng)某一合約的賣出價(jià)格為l9500元，買(mǎi)人價(jià)格為19510元，前一成交價(jià)為19480元，那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為_(kāi)___元。A：19480 B：19490 C：19500 D：19510

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的是（）。

A．在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員 B．為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬 C．在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員

D．在持有或者控制期貨公司3%以上股權(quán)的單位任職的人員

2、對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，交易所可以采取的措施有__。A．口頭警示 B．書(shū)面警示 C．約見(jiàn)談話

D．責(zé)令處分責(zé)任人員

3、小麥欠收導(dǎo)致小麥價(jià)格上升，準(zhǔn)確地說(shuō)在這個(gè)過(guò)程中____ A：小麥供給的減少引起需求量的下降 B：小麥供給的減少引起需求下降 C：小麥供給量的減少引起需求量下降 D：小麥供給量的減少引起需求下降

4、A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天嘯期貨公司的客戶。某日，甲被臨時(shí)委派出國(guó)，便委托天嘯公司的從業(yè)人員笑天將其10月份的合約在下跌10%時(shí)賣出，并和笑天簽訂了書(shū)面委托協(xié)議。甲出國(guó)后，行情開(kāi)始下跌。笑天判斷行情不久將強(qiáng)勢(shì)反彈，因此在合約下跌10%時(shí)并沒(méi)有賣出。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50%時(shí)仍沒(méi)有反彈的跡象，笑天只好將合約忍痛賣出止損，但此時(shí)已虧損了15萬(wàn)元。甲回國(guó)知道此事后非常氣憤，欲通過(guò)司法途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益，則下列說(shuō)法正確的是（）

A．若甲以違約為由，則可以向F市中級(jí)人民法院起訴 B．若甲以違約為由，則可以向A市中級(jí)人民法院起訴 C．若甲以侵權(quán)為由，則可以向F市中級(jí)人民法院起訴 D．若甲以侵權(quán)為由，則可以向A市中級(jí)人民法院起訴

5、期貨交易所可以接受以下（）有價(jià)證券充抵保證金。A．可流通的國(guó)債 B．大額可轉(zhuǎn)讓存單

C．經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券

6、以下說(shuō)法正確的是__。

A．證券市場(chǎng)的基本職能是資源配置和風(fēng)險(xiǎn)定價(jià) B．期貨市場(chǎng)的基本功能是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和發(fā)現(xiàn)價(jià)格

C．證券交易與期貨交易的目的都是規(guī)避市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)或獲取投機(jī)利潤(rùn)

D．證券市場(chǎng)發(fā)行市場(chǎng)是一級(jí)市場(chǎng)，流通市場(chǎng)是二級(jí)市場(chǎng)；期貨市場(chǎng)中，會(huì)員是一級(jí)市場(chǎng)，客戶是二級(jí)市場(chǎng)

7、套期保值隊(duì)伍的壯大，有助于抑制市場(chǎng)__，穩(wěn)定市場(chǎng)，擴(kuò)大市場(chǎng)投資價(jià)值。A．過(guò)度投機(jī) B．健康發(fā)展 C．逼倉(cāng)行為 D．價(jià)格波動(dòng)

8、期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理（）等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。A．開(kāi)戶

B．行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù) C．客戶投訴的接待處理 D．交易技巧的輔導(dǎo)與培訓(xùn)

9、關(guān)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，下列表述正確的有__。A．期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金 B．結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算、收取和追加保證金 C．期貨交易所只對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算、收取和追加保證金 D．期貨交易所應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金

10、下列表示基差走強(qiáng)的圖示有（）A.B.C.D.11、下列策略中，權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是__。A．買(mǎi)進(jìn)看漲期權(quán) B．買(mǎi)進(jìn)看跌期權(quán) C．賣出看漲期權(quán) D．賣出看跌期權(quán)

12、基本金屬終端消費(fèi)行業(yè)分析包括： A：分析基本金屬消費(fèi)的地域及行業(yè)分布 B：分析重行業(yè)對(duì)基本金屬消費(fèi)需求的影響

C：根據(jù)重點(diǎn)消費(fèi)行業(yè)的分析結(jié)果，對(duì)某個(gè)金屬的整體消費(fèi)情況作出預(yù)估 D：分析企業(yè)的進(jìn)口成本 13、2000年中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)成立的意義表現(xiàn)在__。A．中國(guó)期貨市場(chǎng)沒(méi)有自律組織的歷史宣告結(jié)束 B．期貨市場(chǎng)的基本功能開(kāi)始逐步發(fā)揮 C．我國(guó)期貨市場(chǎng)三級(jí)監(jiān)管體系開(kāi)始形成 D．期貨市場(chǎng)開(kāi)始向規(guī)范運(yùn)作方向轉(zhuǎn)變

14、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求下列（）機(jī)構(gòu)或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的資料。

A．期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他工作人員 B．期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人 C．期貨公司的主要業(yè)務(wù)客戶

D．為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)

15、期貨投機(jī)與套期保值的區(qū)別在于______。

A．套期保值交易主要在期貨市場(chǎng)操作，期貨投機(jī)交易在現(xiàn)貨和期貨兩個(gè)市場(chǎng)同時(shí)操作

B．期貨投機(jī)交易以獲取較大利潤(rùn)為目的，套期保值交易以利用期貨市場(chǎng)規(guī)避現(xiàn)貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)為目的

C．期貨投機(jī)交易以獲得價(jià)差收益為目的，套期保值交易以達(dá)到期貨與現(xiàn)貨市場(chǎng)的盈利與虧損基本平衡為目的

D．期貨投機(jī)交易是價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者，套期保值交易是價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移者

16、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)__進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。A．期貨交易所

B．非期貨公司結(jié)算會(huì)員

C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) D．交割倉(cāng)庫(kù)

17、美國(guó)期貨投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)有__。A．全國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(NFA)B．商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)C．證券交易委員會(huì)(SEC)D．全國(guó)證券商協(xié)會(huì)(NASD)

18、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職__年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A．3 B．5 C．8 D．10

19、具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬____年。A：1 B：2 C：3 D：5

20、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所實(shí)行__，可以采取要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況等措施。A．風(fēng)險(xiǎn)防范制度 B．風(fēng)險(xiǎn)最小化制度 C．風(fēng)險(xiǎn)警示制度 D．風(fēng)險(xiǎn)管理制度

21、不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由____承擔(dān)。A：期貨公司 B：期貨交易所 C：期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D：從事期貨交易的單位或者個(gè)人

22、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在依法履行職責(zé)時(shí)，可以采取的措施包括（）。A．進(jìn)入涉嫌違法行為的交易場(chǎng)所調(diào)查取證 B．復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記資料

C．在調(diào)查有操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為的當(dāng)事人的期貨交易時(shí)，終止被調(diào)查當(dāng)事人的期貨交易 D．封存期貨交易記錄

23、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的管理應(yīng)當(dāng)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的__。A．監(jiān)督 B．指導(dǎo) C．領(lǐng)導(dǎo) D．審核

24、下列關(guān)于期權(quán)的說(shuō)法，不正確的有（）。A．買(mǎi)方面臨無(wú)限風(fēng)險(xiǎn)

B．權(quán)利金隨著標(biāo)的價(jià)格的變化而變化 C．買(mǎi)方行權(quán)時(shí)有選擇標(biāo)的的權(quán)利

D．權(quán)利金隨距到期日剩余時(shí)間的變化而變化

25、期貨公司的人員應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)。A：法定代表人 B：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 C：結(jié)算負(fù)責(zé)人 D：制表人