第一篇：浙江省2015年下半年期貨從業《期貨法律法規》資料：客戶資料修改考試試卷

浙江省2015年下半年期貨從業《期貨法律法規》資料：客

戶資料修改考試試卷

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨糾紛案件由（）管轄。A．基層人民法院 B．初級人民法院 C．中級人民法院 D．高級人民法院

2、中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起（）內，做出批準或者不批準的決定。A．15日 B．30日 C．3個月 D．6個月

3、下列__情況將有利于促使本國貨幣升值。A．本國順差擴大 B．降低本幣利率 C．本國逆差擴大 D．提高本幣利率

4、不屬于會員制期貨交易所會員的基本權利的是。A：行使表決權、申訴權 B：設計期貨合約

C：在聯名提議下召開臨時會員大會 D：按規定轉讓會員資格

5、依期貨交易法，杠桿交易商系準用何者之規定? A：期貨交易所 B：期貨結算機構 C：期貨商

D：期貨信托事業。

6、客戶在期貨交易中違約，當保證金不足時，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應（）。A．請求權 B．追償權 C．代位權 D．質押權

7、依據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》，下列不能認定合同無效的是（）。

A．沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的 B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．單位或者個人不以真實身份從事期貨交易的 D．違反法律、法規禁止性規定的

8、申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具有大學__以上學歷。A．?？?B．本科 C．碩士 D．博士

9、期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業人員不得從事的行為包括__。A．以本人名義從事期貨交易

B．泄露因工作關系掌握的非結算會員的結算信息 C．代理客戶從事期貨交易

D．利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員的合法權益

10、在交割過程中，下列行為正確的有__。

A．允許用與標準品有一定等級差別的商品作替代交割品 B．在用替代物進行交割時，價格需要升貼水 C．期貨交易所統一規定升貼水標準 D．收貨人可以拒收替代交割品

11、芝加哥商業交易所的前身是（）。A．芝加哥黃油和雞蛋交易所 B．芝加哥谷物協會 C．芝加哥商品市場

D．芝加哥畜產品交易中心

12、（）表明在近N日內市場交易資金的增減狀況 A．市場資金總量變動率? B．市場資金集中度 C．現價期價偏離率 D．期貨價格變動率

13、具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設。A：執行董事 B：非執行董事 C：獨立董事 D：內部董事

14、期貨從業人員為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在期貨經營機構或者他人的合法權益，情節嚴重的，由協會撤銷其期貨從業人員資格并在__拒絕受理從業人員資格申請。A．6個月 B．1年 C．2年

D．3年或永久

15、期貨公司對按照賬齡及其核算的具體內容進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的金融資產應當采用比例進行風險調整。A：最低 B：最高 C：平均

D：加權平均

16、下列情形中，人為因素導致的價格非理性波動的可能性較大的有__。

A．某黃金期貨合約持倉總量變化比率下降10%，某會員該合約持倉總量變動比率上升30% B．某黃金期貨合約持倉總量變化比率上升30%，某會員該合約持倉總量變動比率下降10% C．某大豆期貨合約持倉總量變化比率上升5%，某會員該合約持倉總量變動比率上升30% D．某大豆期貨合約持倉總量變化比率下降5%，某會員該合約持倉總量變動比率下降30%

17、保證金一般為成交價值的（）A：3%～10% B：5%～10% C：5%～15% D：3%～15%

18、期貨合約的價格是__。A．期貨交易所決定的

B．標的資產的提供者確定的 C．買賣雙方在簽訂合約時確定的 D．交易者在市場上競價確定的

19、下面對遠期外匯交易表述正確的有__。

A．一般由銀行和其他金融機構相互通過電話、傳真等方式達成 B．交易數量、期限、價格自由商定，比外匯期貨更加靈活 C．遠期交易的價格具有公開性

D．遠期交易的流動性低，且面臨對方違約風險

20、下列屬于操縱證券、期貨交易價格罪中自己交易行為的表現形式的有__。A．以自己為對象，進行不轉移證券所有權的自買白賣 B．以自己為對象，自買自賣期貨合約 C．自己的行為影響了證券、期貨交易價格 D．自己的行為影響了證券、期貨交易量

21、甲剛通過期貨從業人員資格考試，還未獲得從業資格就開始從事期貨業務，對于甲的行為，中國證監會可以采取下列（）措施。A．責令改正 B．給予警告

C．單處或者并處3萬元以下罰款 D．三年內禁止從事期貨業務

22、判斷某種市場趨勢下行情的漲跌幅度與持續時間的分析工具是__。A．周期分析法 B．基本分析法 C．個人感覺 D．技術分析法

23、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額____ A：不超過損失的50% B：不超過損失的90% C：不超過損失的80% D：不超過損失的60%

24、下列屬于反轉突破形態的有__。A．雙重底 B．三角形 C．頭肩頂 D．圓弧頂

25、超過交易所規定的漲跌幅度的報價將____ A：有效，但交易價格應該調整至漲跌幅度之內 B：無效，不能成交

C：無效，但可自動轉移至下一交易日 D：有效

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列關于中國證監會的表述中，正確的是__。A．有權依法對期貨公司進行監督管理

B．有權依法對期貨公司分支機構進行監督管理 C．中國證監會派出機構無權監督管理期貨公司

D．中國證監會派出機構有權對期貨公司的分支機構進行監督管理

2、期貨公司確保風險監管指標持續符合標準的措施包括。A：建立與風險監管指標相適應的內部控制制度 B：建立動態的風險監控和資本補足機制 C：建立靜態的風險監控和資本補足機制

D：建立與風險監管指標相適應的外部控制制度

3、期貨公司獨立董事的行為規則為（）。A．維護期貨公司利益

B．發表客觀、公正的獨立意見 C．對期貨公司擴大盈利獻計獻策

D．重點關注和保護客戶、中小股東的利益

4、從事全面結算業務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準． A：人民幣9000萬元 B：人民幣6000萬元

C：客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的8％

D：客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6％

5、某投資基金為了保持投資收益率，決定通過股指期貨合約為現值為1億元、β系數為1.1的股票進行套期保值，當時的現貨指數為3 600點，而期貨合約指數為3645點，假定一段時間后現貨指數跌到3430點，期貨合約指數跌到3 485點，乘數為100元/點。則下列說法正確的有__。A．該投資者需要進行空頭套期保值 B．該投資者應該賣出期貨合約302份 C．現貨價值虧損5 194 444元 D．期貨合約盈利4 832000元

6、K線理論中，價格的變動主要體現在__。A．開盤價 B．收盤價 C．最高價 D．最低價

7、作為公司制交易所的最高權力機構，股東大會就公司的重大事項如__等做出決議。

A．修改公司章程

B．決定公司的經營方針和投資計劃 C．擬定公司基本管理制度 D．增加或減少注冊資本

8、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金。當客戶要求保留持倉并經書面協商一致時，下列說法正確的是（）。A．保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔 B．保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔 C．穿倉造成的損失，由期貨公司承擔 D．穿倉造成的損失，由客戶承擔

9、對于因期貨經紀合同無效而造成客戶經濟損失的，在確定責任的承擔時，應當遵循（）原則。A．因果聯系原則 B．過錯責任原則 C．責任自負原則 D．公平責任原則

10、下列關于套利的說法，正確的有__。A．套利者關注的是絕對價格水平

B．套利是利用不同市場之間的不合理價差來謀取低風險利潤的交易方式 C．套利交易利用單一期貨合約價格的上下波動賺取利潤 D．套利者同時扮演多頭和空頭的角色

11、公司制期貨交易所的特點是__。A．參與期貨交易 B．在交易中完全中立 C．股東認購股本相同 D．公司更注重公益性

12、套利分析的常用方法包括__。A．圖表分析法 B．文字分析法 C．季節性分析法

D．相同期間供求分析法

13、以下期權價格與其影響因素的關系正確的有 A：看跌期權中，標的物價格與期權價格成正相關 B：看跌期權中，執行價格與期權價格成正相關 C：標的物價格波動與期權價格成正相關 D：到期日剩余時間與期權價格成正相關

14、關于實行會員分級結算制度的期貨交易所，下列表述正確的有（）。A．期貨交易所對結算會員和非結算會員收取結算擔保金 B．結算會員對非結算會員結算、收取和追加保證金 C．期貨交易所只對結算會員結算、收取和追加保證金 D．期貨交易所應當向結算會員收取結算擔保金

15、有下列情形之一的，應當認定期貨經紀合同無效（）。A．沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的 B．未按客戶的交易指令入市交易的

C．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 D．違反法律、法規禁止性規定的

16、最具代表性的經濟發展指標期貨品種包括期貨。A：股票指數 B：消費者指數 C：商品期貨指數 D：石油

17、中介服務機構有（）行為的，責令改正，沒收業務收入，暫停或者撤銷相關業務許可，并處業務收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。A．所出具的文件有誤導性陳述 B．所出具的文件有虛假記載 C．所出具的文件有重大遺漏的 D．組織變相期貨交易活動

18、下列關于中國金融期貨交易所結算制度說法正確的是。A：中國金融期貨交易所采取分級結算制度

B：交易所對結算會員進行結算，結算會員對投資者或非結算會員進行結算 C：結算會員按照業務范圍分為交易結算會員、全面結算會員和特別結算會員 D：全面結算會員既可以為其受托客戶也可以為與其簽訂結算協議的交易會員辦理結算、交割業務

19、期貨交易的目的是__。A．獲得利息、股息等收入 B．資本利得 C．規避風險

D．獲取投機利潤

20、下列關于計算機撮合成交的說法正確的是。A：計算機撮合成交是根據公開喊價的原理設計的

B：一般將買賣申報單以價格優先、時間優先的原則進行排序

C：當買入價大于、等于賣出價則自動撮合成交。撮合成交價等于買入價(bp)、賣出價(sp)和前一成交價(cp)三者中居中的一個價格 D：集合競價采用最大成交量原則

21、關于套利限價指令正確的是。

A：如果套利者希望以一個理想的價差成交，可以選擇使用套利限價指令

B：套利限價指令是指當價格達到指定價位時，指令將以指定的或更優的價差來成交

C：限價指令可以保證交易能夠以指定的甚至更好的價位來成交

D：在使用限價指令進行套利時，必須注明的是買入、賣出期貨合約的種類和月份

22、榨油廠要利用大豆期貨進行買入套期保值的情形有__。A．已簽訂大豆購貨合同，確定了交易價格

B．三個月后將購置一批大豆，擔心大豆價格上漲 C．庫存已滿無法購進大豆，擔心未來大豆價格上漲 D．大豆現貨價格遠遠低于期貨價格

23、聘用期貨從業人員的期貨經營機構處分從業人員的，應當在作出處分決定之日起__個工作日內向協會報告。A．10 B．15 C．20 D．60

24、下列期貨合約中，采用實物交割的有__。A．CME 3個月國債期貨 B．CME 3個月歐洲美元期貨 C．CBOT 10年期國債期貨 D．CBOT 30年期國債期貨

25、下列期貨市場重大事件，與芝加哥期貨交易所有關的是。A：產生現代意義上的最早期貨交易所 B：首次推出利率期貨合約 C：首次推出長期國債期貨合約

D：首次推出長期國債期貨期權合約

第二篇：期貨從業法律法規整理

審批

1.期貨公司：6個月。2.結算資格：3個月。

結算會員：3個月。取得資格6個月內未取得會員的自動失效。3.中間介紹業務資格：10日。

4.投資咨詢業務資格、資產管理業務資格：2個月。

申請條件

1.期貨公司：①注冊資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%。

②股東3年未違法違規。

③從業人員不少于15人，高管不低于3人。

2.風險監管指標：凈資本>1500萬；凈資本/風險資本準備>100%；凈資本/凈資產>40%；流動資產/流動資本>100%；負債/凈資產<150%。3.持有5%以上股東的：

①實收資本和凈資產不低于3000萬，經營2年以上且最近2年中1年盈利?；颍簩嵤召Y本和凈資產低于2億元。

②凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%。對外投資不超過凈資產。③3年內無處罰、不誠信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年 持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，凈資產不低于15億。4.金融期貨經紀資格：2個月風險指標合規；高管2年內無處罰（變更比例滿50%的特例）；控股股東的凈資產不低于3000萬。

5.金融業務結算資格：經紀資格；負責人2年經驗；高管、控股股東2年內未處罰；近3年內期貨公司無處罰（變更比例滿50%的特例）。

①交易結算資格：董事長、正副總經理中，至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經驗；注冊資本5000萬，2個月風險監管指標；前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權益總額不低于8000萬，控股股東凈資產不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，凈資產不低于8億。

②全面結算資格：董事長、正副總經理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經驗；注冊資本1億，2個月風險監管指標；前3年連續盈利，且每季度末客戶權益總額不低于3億，控股股東凈資產不低于10億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，凈資產不低于15億。6.中間介紹業務資格（證券公司）：①申請前6個月的下列風險控制指標合規：凈資本>12億；凈資本/凈資產>70%；動資產/流動負債>150%；對外擔保和或有負債/凈資產<10%。②擁有或者控股一家期貨公司，或者和一家期貨公司被同一機構控制，且期貨公司在會員分級結算的交易所具有會員資格，2個月風險監管指標符合規定。

③從業人員，總部至少5人。營業部至少2人。7.投資咨詢業務資格：注冊資本大于1億，凈資本大于8000萬；6個月的風險監控指標；3年未違法違規；1年未被監管；1名3年期貨從業并取得咨詢資格的高管，5名2年從業并取得咨詢資格的從業人員，均3年未違法違規（申請資料：1年財務報告）。

8.資產管理業務資格：凈資本大于5億；6個月的風險監控指標；3年未違法違規；1年未被監管；1名5年期貨、證券、基金從業并取得期貨、證券咨詢資格的高管，5名3年期貨、證券、基金從業并取得期貨咨詢資格的從業人員，均3年未違法違規；2次評級不低于B類B級（申請資料：1年財務報告）。

9.營業部：3個月的風險指標合規，高管1年內無處罰。10.期貨從業人員：近3年內無處罰。

11.金融期貨投資者適當性：保證金賬戶中可用資金大于50萬；80分；10日，20筆或3年10筆。

報告報送

1.首席風險官工作報告：季度后10日、年后1/20日。

2.期貨公司經營情況和工作報告：季后15日、年后30日。

3.風險監管報表、資產管理業務報告：月后7日、年后3個月。4.期貨公司財務審計報告：年后4個月。

5.證券公司從事中間介紹業務，應每半年向派出機構報送合規性檢查報告。6.期貨公司每半年向董事會提交風管書面報告（法人簽字）。7.期貨投資咨詢每月向證監會報送消息。8.期貨資產管理每日向監控中心報送消息。

9.資產管理的交易監控月度后5日向監控中心、證監會報告。

10.營業部的合規檢查每年1次，10日送至營業部證監會，每年3月送至公司證監會。

報告義務

1.期貨公司風險監管指標與上月變動20%，5日內報告派出機構、全體董事和股東。2.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁或凍結、任免除高管（免除首席風險師，決定前10日）、人員兼職、人員親屬報告、調整高管分工、對高管給與處分、發布宣傳材料、聘請會計師事務所、變更名稱章程、重大決議、被立案調查，5日內報告。

3.期貨公司被接納、暫停、終止會員、臨時任職高管人員、高管違規被調查，3日內向派出機構報告。

4.股東的股權被質押、凍結、轉讓變更名稱，3日內報告期貨公司，5日內報告派出機構。5.全面結算會員與非結算會員簽訂、變更、終止協議，3日內向派出機構、交易所、保證金監管機構報告。

證券與期貨公司簽訂、變更、終止協議，5日報告。

全面結算會員調整非結算會員的結算金最低余額的應當日結算前向交易所、保證金監管機構報告。

6.期貨交易所限制會員結算范圍、異常情況暫停交易的為3日。7.期貨交易所聯網交易、任免中層管理人員的為10日。

8.期貨人員辭職或死亡、協會對人員懲戒、人員有違法行為，10日報告。9.凈資產變動10%，報告證監會。

10.期貨公司許可證作廢，30日內刊登說明。11.營業部在被違規調查后3日向總部報告。

12.資產管理投資的是非期貨品種，5日向監控中心報告。

13.資產管理業務投資經理或交易執行或風控的人員變動，5日向證監會報告。

法律處罰

1.期貨公司不符合持續經營或出現經營風險的，采?。赫勗?、提示、記入信用記錄、責令期貨公司限期整改。

期貨公司違法經營或出現重大風險，嚴重影響市場秩序、損害客戶利益的，采取：責令停業整頓、指定其他機構托管、接管。2.申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告 3.高官欺騙、行賄、受賄、擅自擁有5%以上股權、會計師事務所未報送或材料不完整、接受未辦理開戶手續就進行委托或將客戶交易編碼借給他人、未取得從業資格進行執業的，警告，并處3萬元。

其他

1.除風險監管報表和中間介紹業務的資料保存5年以上，其他的都是20年。

2.期貨公司成立后無正當理由3個月不開始經營或連續停業3個月的就撤銷審批資格。3.調查操縱價格、內幕交易的，經批準后對當事人15個交易日限制交易，最長30日。4.期貨公司風險指標不合規，證監會2日內現場檢查，整改時間在20日內，自驗收完畢后3日內解除措施。

進入預警期后，證監會5日內進行核實，連續達標3個月的解除預警期。

5.保障基金：按期貨交易所06年底的風險準備金的15%繳納。后續的：期貨交易所按照手續費的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五至十繳納。每季度后15日繳納。達到8億可以申請不繳納。

6.機構投資者損失的，超過10萬的部分按照80%，個人超過10萬的部分按照90%。7.期貨交易所按照手續費的20%計提風險保證金。

8.董事長、監事會主席、獨立董事、總經理、副總經理、首席風險官有證監會核準，其他有派出機構核準。

9.公務員可以買賣期貨。只是事業單位、政府機關不允許。

10.人員取得資格30日內上任，否則資格作廢，除派出機構認可。

11.取得經理層任職資格但實際未任職的未參加、未通過培訓，或5年未擔任職務，需重新申請。

取得考試合格證明或從業資格被撤銷未執業2年，需參加培訓。

12.投資經歷：3年結算章的期貨結算單或者3年專用章的金融現貨對賬單。

財務狀況：年收入（個人所得稅納稅單或3個月的銀行工資流水單）或1個月的金融類資產證明文件。誠信狀況：期貨業協會的信用風險信息數據庫和2個月的中國人民銀行征信中心個人信用報告。

13.證監會可以認定不適合人選：隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果；1年內累計3次被談話，累計3次給予紀律處分。

第三篇：上海期貨從業《期貨法律法規》資料：會員管理考試試卷

上海期貨從業《期貨法律法規》資料：會員管理考試試卷

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、外匯風險按其內容不同，大致可分為__。A．交易風險 B．信用風險 C．儲備風險 D．經濟風險

2、芝加哥商業交易所3個月期歐洲美元期貨的成交價為33.58，其含義是買方將在交割日獲得一張3個月存款利率為__的歐洲美元存單。A．6.42% B．3.58% C．3.32% D．16.605%

3、在正向市場中，不同交割月份合約之間價差擴大的主要表現形式包括__。A．近期月份合約價格上漲，遠期月份合約價格以較大幅度上漲 B．近期月份合約價格不變，遠期月份合約價格上漲 C．近期月份合約價格下跌，遠期月份合約價格上漲 D．近期月份合約價格下跌，遠期月份合約價格不變

4、客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有有效期限的，沒有開平倉方向的，應當視為（）交易。A．平倉 B．開倉 C．無效

D．等待進一步指示

5、我國期貨交易的保證金分為____和交易保證金。A：:交易準備金 B：:交割保證金 C：:交割準備金 D：:結算準備金

6、不屬于期貨市場異常情況的是__。

A．因地震、災難等不可抗力因素或計算機系統故障引起的交易無法正常進行 B．期現價格趨向一致 C．連續單方向漲跌停板

D．部分或大面積會員出現結算危機等

7、對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所不能進行的監管措施是__。A．責令參加培訓 B．書面警示

C．責令處分責任人員 D．予以行政處罰

8、在期貨市場中進行賣出套期保值，如果基差走強，使保值者出現。A：凈虧損 B：凈贏利 C：盈虧平衡 D：盈虧相抵

9、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孽息歸屬__。A．期貨交易所 B．中國證監會

C．期貨投資者保障基金 D．風險準備金

10、結算是根據期貨交易所公布的__對交易雙方的交易盈虧狀況進行的資金清算和劃轉。A．結算價 B．交割價 C．平均價 D．收盤價

11、制定交易計劃的好處有__。

A．使交易者被迫考慮可能被遺漏的問題

B．使交易者明確將要何時改變交易計劃，以應付多變的市場環境 C．使交易者明確自己正處于何種市場環境 D．使交易者選取適合自身特點的交易方法

12、在芝加哥期貨交易所的大豆期貨期權合約中，報價14．3美分／蒲式耳的正確含義是。

A：14．125美分／蒲式耳 B：14．25美分／蒲式耳 C：14．375美分／蒲式耳 D：14．75美分／蒲式耳

13、首席風險官張某存在下列__情形時，期貨公司董事會可以免除其職務。A．利用職務便利牟取個人利益 B．濫用職權，干預公司正常經營 C．不能勝任本職工作

D．向監管部門報告公司交易部門的違規行為

14、期貨交易應當在依法設立的（）或者國務院期貨監督管理機構批準的其他交易場所進行。A．期貨交易所 B．期貨公司 C．證券交易所 D．證券公司

15、結算準備金存入（）。A．投資者資金賬戶 B．會員專用結算賬戶 C．會員專用資金賬戶 D．交易所專用結算賬戶

16、吳某是某期貨公司的總經理，在任職期間，他必須每（）參加1次由中國證監會認可、行業自律組織舉辦的業務培訓，取得培訓合格證書。A．1年 B．2年 C．3年 D．5年

17、期貨公司應當按照確認預計負債．

A：中國證監會派出機構和期貨交易所的要求 B：結算協議的約定 C：期貨經紀合同的約定 D：企業會計準則的規定

18、下面對遠期外匯交易表述正確的有__。

A．一般由銀行和其他金融機構相互通過電話、傳真等方式達成 B．交易數量、期限、價格自由商定，比外匯期貨更加靈活 C．遠期交易的價格具有公開性

D．遠期交易的流動性低，且面臨對方違約風險

19、有關結算保證金之規定，下列何者為非

A：結算保證金系結算會員繳交予結算機構之保證金 B：結算保證金收取后，應與自有資產分離存放 C：結算保證金不論來自經紀或自營均并同處理

D：結算機構之債權人非依期交法之規定，不得對結算保證金請求扣押。20、我國期貨交易所開盤價集合競價每一交易日開市前__分鐘內進行。A．10 B．8 C．5 D．4

21、日本商品期貨經紀商營業員登記證之效期為 A：永續有效

B：未離職或解職前均為有效，但更換工作后，新雇主商品期貨經紀商應另重新申請營業員之登記

C：每三年須重新申請登記 D：每二年須重新申請登記

22、以下說法正確的是__。

A．證券市場的基本職能是資源配置和風險定價 B．期貨市場的基本功能是規避風險和發現價格

C．證券交易與期貨交易的目的都是規避市場價格風險或獲取投機利潤

D．證券市場發行市場是一級市場，流通市場是二級市場；期貨市場中，會員是一級市場，客戶是二級市場

23、期貨居間人的下列行為屬于越權的有__。A．代理簽訂《期貨經紀合同》 B．代簽交易月賬單

C．代理客戶委托下達交易指令

D．為期貨公司提供訂立期貨經紀合同的機會或中介服務

24、期貨公司及其營業部接受未辦理開戶手續的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。A．3萬 B．5萬 C．10萬 D．20萬

25、依期貨商管理規則，何種期貨商須提列違約損失準備? A：期貨商從事自營業務者 B：期貨商從事經紀業務 C：專營期貨商 D：以上皆是。

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、通過期貨交易形成的價格具有權威性，這是因為期貨價格真實地反映了供求及價格變動趨勢，具有較強的__。A．周期性 B．連續性 C．預期性 D．公開性

2、關于反向大豆提油套利的做法正確的是__。

A．買入大豆期貨合約，同時賣出豆油和豆粕期貨合約 B．賣出大豆期貨合約，同時買入豆油和豆粕期貨合約 C．增加豆粕和豆油供給量 D．減少豆粕和豆油供給量

3、下列說法中，正確的有__。

A．馬鞍式期權組合是由一手看漲期權與另一手相同標的物、相同到期日及相同執行價格的看跌期權組合而成，并且兩種期權的買賣方向相同

B．勒束式期權組合由一手看漲期權與另一手相同標的物、相同到期日但較低執行價格的看跌期權組合而成，并且兩種期權的買賣方向相反

C．期權的垂直套利是指買進一個期權的同時賣出另一個期權，這兩個期權同屬看漲或看跌，具有相同的標的物和相同的到期日，但有著不同的執行價格的交易行為

D．期權的水平套利是指買進和賣出敲定價格(即執行價格)相同但到期月份不同的看漲期權或看跌期權合約的套利方式

4、出現__情形的，交易所有權約見指定的會員高管人員或者客戶談話提醒風險，或者要求會員或者客戶報告情況。A．交易所接到涉及會員或客戶的投訴 B．會員或客戶涉嫌違規、違約 C．會員或客戶交易異常 D．會員資金異常

5、根據葛蘭威爾法則，下列為賣出信號的是__。A．平均線從上升開始走平，價格從下上穿平均線

B．價格連續下降遠離平均線，突然上升，但在平均線附近再度下降 C．價格上穿平均線，并連續暴漲，遠離平均線 D．價格下穿平均線，并連續暴跌，遠離平均線

6、下列屬于《期貨交易管理條例》規定的交易主體的是（）。A．甲為個體工商戶

B．乙為某家庭聯產承包戶 C．丙為某上市公司 D．丁為某國有公司

7、期貨交易中的貴金屬包括__。A．余 B．銀 C．鉑 D．鈀

8、中國金融期貨交易所的全面結算會員__。A．可以為其受托客戶辦理結算 B．不能為其受托客戶辦理結算

C．可以為與其簽訂結算協議的交易會員辦理結算 D．可以為所有交易會員辦理結算

9、期貨公司被期貨交易所__，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。A．接納為會員 B．要求追加保證金 C．暫停會員資格 D．終止會員資格

10、國際農產品期貨包括的種類有__。A．經濟作物類期貨 B．林產品期貨 C．啤酒大麥期貨 D．糧食期貨

11、期貨交易所可以根據的需要，設立特別會員． A：交易 B：結算業務 C：權限 D：程序

12、__在市場中的期貨合約持倉方向很少改變，持倉時間較長。A．套期保值者 B．投機者 C．套利者 D．期貨公司

13、期貨從業人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的． A：工作能力 B：投資目標 C：投資經驗 D：財務狀況

14、下列不屬于在上海期貨交易所交易的品種是（）。A．紅小豆 B．銅 C．鋅

D．天然橡膠

15、期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方的合法權益。A．公開 B．公平C．公正 D．公信

16、套利交易中模擬誤差產生的原因有__。A．組成指數的成份股太多

B．短時間內買進賣出太多股票有困難 C．買賣的沖擊成本較大

D．股市買賣有最小單位的限制

17、關于對稱三角形態說法正確的是__。

A．對稱三角形的出現說明價格可能按原有趨勢運動

B．如果原有趨勢是上升，對稱三角形形態完成后是突破向下 C．對稱三角形有兩條聚攏的直線，兩直線的交點稱為頂點

D．對稱三角形一般應有六個轉折點，這樣上下兩條直線的支撐壓力作用才能得到驗證

18、期貨市場的監督管理機構是__。A．期貨業協會 B．中國證監會

C．國務院期貨監督管理機構 D．期貨公司

19、會員制期貨交易所與公司制期貨交易所，兩者的會員所享有的權利，不相同的是（）

A：在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割等業務

B：適用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息與服務 C：按規定轉讓會員資格

D：按照交易規則行使申訴權

20、期貨交易所因下列情形解散的，應由中國證監會批準． A：理事會決定解散

B：章程規定的營業期限屆滿

C：會員大會或者股東大會決定解散 D：董事會決定解散

21、期貨交易所不得公布上市品種期貨合約的__。A．成交量

B．最高價與最低價 C．價格預測信息 D．成交價

22、某企業經批準從事境外期貨套期保值業務，以下說法正確的是（）。A．其與期貨業務相關的境內外匯專戶只限開立1個 B．其與期貨業務相關的境外帳戶只限開立1個

C．其與期貨業務相關的境內外匯專戶戶數由國家外匯局根據企業業務需要商中國證監會掌握

D．其與期貨業務相關的境外帳戶戶數由國家外匯局根據企業業務需要商中國證監會掌握

23、下列關于結算擔保金的表述，正確的有__。

A．全面結算會員期貨公司應當以自有資金向期貨交易所繳納結算擔保金 B．交易結算會員期貨公司應當以自有資金向期貨交易所繳納結算擔保金 C．全面結算會員期貨公司不得向非結算會員收取結算擔保金 D．全面結算會員期貨公司可以向非結算會員收取結算擔保金

24、下列關于會員分級結算制度說法正確的是。A：結算權越大，相應的資信要求就越高

B：實行會員分級結算制度的期貨交易所應當配套建立結算擔保金制度 C：結算會員通過繳納結算擔保金實行風險共擔 D：結算擔保金應當以現金形式繳納

25、股票期貨是以__作為標的物的期貨合約。A．單只股票

B．180只股票的組合 C．窄基股票指數 D．寬基股票指數

第四篇：山東省期貨從業《期貨法律法規》資料：期貨經紀業務考試試卷

山東省期貨從業《期貨法律法規》資料：期貨經紀業務考試

試卷

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、申請設立期貨公司必須具備的條件不包括（）。A．有合格的經營場所和業務設施 B．有健全的風險管理和內部控制制度 C．公司實際控制人具有持續盈利能力 D．實繳資本全部為貨幣出資

2、除（）同意外，從業人員不得兼任導致或者可能導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。A．中國期貨業協會 B．中國證監會派出機構 C．所在機構 D．中國證監會

3、某套利者在芝加哥期貨交易所買入5手芝加哥期貨交易所3月份小麥期貨合約，同時賣出5手9月份小麥期貨合約。此做法為。A：牛市套利 B：跨期套利 C：投機交易 D：套期保值

4、套期保值是在期貨市場和現貨市場之間建立一種盈虧沖抵的機制，最終可能出現的結果有__。

A．盈虧相抵后還有盈利 B．盈虧相抵后還有虧損 C．盈虧完全相抵

D．盈利一定大于虧損

5、小王是期貨從業人員，下列做法正確的是（）。

A．發現自身利益與客戶利益發生沖突時，及時向客戶進行披露 B．提供服務時，充分揭示交易風險，承諾保證客戶收益 C．以自己名義從事期貨交易

D．以朋友小周的名義自己從事期貨交易

6、采用金字塔式買入賣出方法時，增倉時應遵循以下__原則。A．在現有持倉已盈利的情況下，才能增倉 B．在現有持倉已虧損的情況下，才能增倉 C．持倉的增加應漸次增加 D．持倉的增加應漸次遞減

7、__是投機者用來限制損失、滾動利潤的有力工具。A．套期保值指令 B．止損指令 C．取消指令 D．市價指令

8、期貨公司按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行董事長、總經理、首席風險官職責的，應自作出決定之日起（）個工作日內向中國證監會及其派出機構報告。A．3 B．5 C．7 D．15

9、中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起（）內，做出批準或者不批準的決定。A．15日 B．30日 C．3個月 D．6個月

10、對買入套期保值而言，基差走強，__(不計手續費等費用)。A．期貨市場和現貨市場盈虧相抵，實現完全套期保值 B．有凈盈利，實現完全套期保值 C．有凈損失，不能實現完全套期保值

D．套期保值效果不能確定，還要結合價格走勢來判斷

11、期貨公司取得金融期貨結算業務資格之日起個月內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業務資格自動失效。A：2 B：3 C：5 D：6

12、假設某投資者3月1日在CBOT市場開倉賣出30年期國債期貨合約1手，價格99-02。當日30年期國債期貨合約結算價為98-16，則該投資者當日盈虧狀況(不考慮手續費、稅金等費用)為__美元。A．-8600 B．-562.5 C．562.5 D．8600

13、__是指在期貨交易中，由于相關行為與相應的法規發生沖突致使無法獲得當初所期待的經濟效果甚至蒙受損失的風險。A．法律風險 B．信用風險 C．市場風險 D．操作風險

14、某日，英國銀行公布的外匯牌價為1英鎊兌1.21美元，這種外匯標價方法是__。

A．美元標價法 B．浮動標價法 C．直接標價法 D．間接標價法

15、芝加哥期貨交易所的英文縮寫是。A：COMEX B：CME C：CBOT D：NYMEX 16、2009年，全球期貨和期權類交易量最大的合約是。A：外匯期貨和期權 B：個股期貨和期權 C：股指期貨和期權 D：利率期貨和期權

17、甲剛通過期貨從業人員資格考試，還未獲得從業資格就開始從事期貨業務，對于甲的行為，中國證監會可以采取下列（）措施。A．責令改正 B．給予警告

C．單處或者并處3萬元以下罰款 D．三年內禁止從事期貨業務

18、美國10年期國債的票面利率為6％，面值為10萬美元，則債券持有人每隔半年可得到的利息。A：1 500美元 B：2 000美元 C：3 000美元 D：6 000美元

19、套利者在從事套利交易時____ A：可以用套利來保護已虧損的單盤交易

B：必須同時以雙腳;踏人套利，退出時也必須同時抽出雙腳 C：不需要明確寫明買人合約與賣出合約之間的價格差 D：在準備平倉時先了結價格有利的那筆交易

20、期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，應當近（）內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件。A．1年 B．2年 C．3年 D．5年

21、假如買者可以按不變價格購買任何數量的某商品，這意味著該商品的需求價格彈性等于____ A：零 B：無窮小 C：1 D：無窮大

22、投資者適當性制度實施方案及相關工作制度的備案機關是__。A．期貨業協會 B．期貨交易所 C．中國證監會 D．工商行政管理部門

23、期貨公司客戶發生重大透支、穿倉，期貨公司應當立即書面通知，并向其住所地的中國證監會派出機構報告． A：全體股東 B：證監會

C：期貨交易所 D：全體客戶

24、對買進看漲期權交易來說，當標的物價格等于時，該點為損益平衡點。A：執行價格

B：執行價格+權利金 C：執行價格一權利金 D：標的物價格+權利金

25、期貨公司可以接受（）的委托進行期貨交易。A．事業單位 B．企業法人

C．期貨交易所工作人員 D．國家機關

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、營業部應當加強開戶及合同管理，開戶及合同管理應當符合的要求是(A：營業部應當指定專門的合同簽署人負責與投資者簽訂期貨經紀合同 B：營業部簽署的期貨經紀合同應當一式三份 C：期貨公司應當建立投資者開戶的三級復核制度 D：營業部相關責任人員應當在開戶資料上簽字留痕

2、以下為虛值期權的有__。

A．執行價格為300，市場價格為250的買入看跌期權 B．執行價格為250，市場價格為300的買入看漲期權 C．執行價格為250，市場價格為300的買入看跌期權 D．執行價格為300，市場價格為250的買入看漲期權

3、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》規定，證券公司不得（）。A．利用客戶的交易編碼進行期貨交易 B．代客戶下達交易指令

C．代客戶接收、保管或者修改交易密碼 D．代理客戶進行期貨交易

4、環球期貨交易系統(GIOBEX)是由下列哪些機構聯合推出的__ A．芝加哥商業交易所 B．芝加哥期貨交易所 C．路透社

D．歐洲期貨交易所

5、下列關于結算擔保金制度的說法，正確的是。

A：根據《期貨交易管理條例》規定，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度

B：結算擔保金包括基礎結算擔保金和變動結算擔保金 C：結算擔保金由投資者以其自有資金向期貨交易所繳納 D：結算擔保金屬于期貨交易所所有，用于應對結算會員違約風險

6、期貨結算部門的作用是__。A．擔保交易履約 B．控制市場風險

C．代理客戶買賣期貨合約 D．計算期貨交易盈虧

7、下列關于期貨市場價格發現的特點的說法，不正確的有__。

A．在期貨交易發達的國家，期貨價格可以作為一種權威價格，成為現貨交易的重要參考依據

B．期貨價格是由合約持有量最大的投資者決定的 C．期貨價格能連續不斷地反映供求關系及其變化趨勢 D．期貨價格體現了現階段的商品價格

8、對于約定不明確的交易指令，應當按照下列（）規則來確定指令的內容。A．沒有有效期限的，應當視為當日有效 B．沒有有效期限的，應當視為次日有效 C．沒有成交價格的，應當視為按市價交易 D．沒有開倉方向的，應當視為開倉交易

9、若某投資者預測5月份大豆期貨合約價格將上升，故買入1手(1手=10噸)大豆期貨合約，成交價格為4000元/噸，而此后市場上的5月份大豆期貨合約價格下降到3 980元/噸，該投資者再買入1手該合約，那么當該合約價格回升到__時，該投資者是獲利的。A．3 985元/噸 B．3 995元/噸 C．4 005元/噸 D．4 015元/噸 10、2002年11月8日，美國的組建了一個新的以交易股票為目的的交易所——One Chicago。A：CBOE B：CBOT C：CME D：CME Group

11、根據規定，期貨公司期貨投資咨詢業務，是指期貨公司基于客戶委托從事的（）營利性活動。

A．協助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務

B．制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務

C．為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務 D．為客戶提供內幕消息

12、期貨公司被期貨交易所__，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。A．接納為會員 B．要求追加保證金 C．暫停會員資格 D．終止會員資格

13、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經紀合同。合同約定，對于交易結算結果有異議的，乙應當在三個工作日內提出。某日，乙收到甲期貨公司發出的交易結算結果通知，由于乙正忙于籌備一大型會議，未對該通知作出任何表示。一周之后，會議結束，乙發現該交易結算結果與實際交易發生額不符，遂向甲期貨公司提出異議。則（）。

A．甲期貨公司可以置之不理 B．甲期貨公司應及時處理

C．乙在約定時間內未提出異議，視為對交易結算結果已予以確認 D．乙因正當事由耽擱，異議期可以延長

14、期貨侵權糾紛可由下列（）法院管轄。A．侵權行為實施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院

D．侵權結果發生地人民法院

15、在下列情況中，出現__情況將使賣出套期保值者出現虧損。A．正向市場中，基差走強 B．正向市場中，基差走弱 C．反向市場中，基差走強 D．反向市場中，基差走弱

16、有關旗形說法正確的是.A：旗形一般發生在市場平穩的時候

B：旗形出現之前應有一個旗桿，這是由于價格作直線運動形成的 C：旗形持續的時間不能太長

D：旗形形成之前和被突破之后成交量都很大

17、以下屬于期轉現交易流程的內容包括__。A．交易所通過配對方式確定期轉現交易雙方 B．交易雙方商定平倉價和現貨交收價格

C．買賣雙方簽訂有關協定后到交易所交割部申請期轉現 D．交易所核準

18、下列關子套期保值的說法，正確的有__。

A．套期保值需要在期貨和現貨兩個市場進行方向相反的交易 B．套期保值一定是用期貨市場的盈利來彌補現貨市場的虧損

C．套期保值在期貨市場和現貨市場之間建立起一種盈虧沖抵的機制 D．套期保值可以鎖定成本、穩定收益

19、下列關于期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的表述，錯誤的是__。

A．自開戶之日起一定期限內，期貨公司應當向其住所地的中國證監會派出機構備案

B．期貨公司應當定期向全體股東、董事會和監事會或者監事報告相關交易情況 C．期貨公司應當定期向獨立董事提交專項報告

D．期貨公司應當定期向其住所地的中國證監會派出機構報告相關交易情況 20、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，應當具備的條件有（）。A．注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元 B．申請日前6個月的風險監管指標持續符合監管要求 C．具有完備的期貨投資咨詢業務管理制度

D．近2年內未因違法違規經營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規正被有權機關調查的情形

21、接上題，假設借貸利率差為1%，期貨合約買賣手續費雙邊為0.5個指數點，同時，市場沖擊成本為0.6個指數點，股票買賣的雙邊手續費和市場沖擊成本各為交易金額的0.5%，則下列關于4月1日對應的無套利區間的說法正確的有__。A．借貸利率差成本是10.25點

B．期貨合約買賣雙邊手續費及市場沖擊成本是1.6點 C．股票買賣的雙邊手續費及市場沖擊成本是41點 D．無套利區間上界是4152.35點

22、期貨交易所辦理（）事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準。A．制定或者修改章程、交易規則

B．上市、中止、取消或者恢復交易品種 C．上市、修改或者終止合約 D．變更住所或者營業場所

23、下列哪幾種形態的反轉深度和高度是可測的__ A．三重頂(底)形 B．頭肩頂(底)形 C．雙重頂(底)形 D．圓弧形態

24、期貨市場主體的風險管理主要包括__。A．期貨交易所的風險管理 B．中國期貨業協會的風險管理 C．期貨公司的風險管理 D．客戶的風險管理

25、下列屬于期貨套利與期貨投機交易區別的有__。

A．前者從不同的合約間或不同市場間的相對價格差異中盈利，后者利用單一合約盈利

B．前者同時進行多頭和空頭交易，后者在一段時間內只做買或賣 C．前者的交易成本通常比后者高

D．前者的潛在利潤來自價差的增減，后者的潛在利潤來自合約價格的漲跌

第五篇：江蘇省2016年期貨從業《期貨法律法規》資料：設立期貨交易所考試試卷

江蘇省2016年期貨從業《期貨法律法規》資料：設立期貨

交易所考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列股價指數中不是采用市值加權法計算的有__。A．道瓊斯指數 B．NYSE指數

C．金融時報30指數 D．DAX指數

2、《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》所稱的重大業務，是指可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生以上變化的業務． A：5％ B：10％ C：15％ D：20％

3、商品基金經理(CPO)在投資管理方面的職責包括__。A．對商品交易顧問(CTA)投資風險進行監控 B．選擇基金主要成員 C．選擇基金的發行方式 D．決定基金投資方向

4、下列能同時鎖定現貨市場和期貨市場風險，節約期貨交割成本并解決違約問題的交易方式是__。A．平倉后購銷現貨 B．遠期交易 C．期貨轉現貨 D．期貨交易

5、期權的時間價值與（）同向變動。A．無風險利率

B．期權執行價格和標的物價格的差額 C．期權有效期

D．期權的內涵價值

6、擁有外幣負債的人，為防止將來補償外幣時匯價上升，可采取。A：空頭套期保值 B：多頭套期保值 C：賣出套期保值 D：多頭套期

7、期貨交易所因會員保證金不足且沒有及時追加保證金或者自行平倉，而將會員的合約強行平倉后，強行平倉的有關費用和發生的損失應由__承擔。A．會員

B．期貨交易所 C．所有投資者共同

D．會員和期貨交易所共同

8、下列機構中，可以代理期貨交易的是（）。A．期貨投資咨詢機構

B．期貨交易所非期貨公司結算會員 C．期貨交易所 D．期貨公司 9、2008年10月1日，某投資者以80點的權利金買入一張3月份到期、執行價格為 10200點的恒生指數看漲期權，同時又以130點的權利金賣出一張3月份到期、執行價格為10000點的恒生指數看漲期權。那么該投資者的盈虧平衡點(不考慮其他費用)是__點。A．10000 B．10050 C．10100 D．10200

10、客戶保證不足時應。A：允許客戶透支交易

B：及時追加保證金或自行平倉 C：對客戶進行強行平倉

D：無限期等待客戶追加保證金

11、會員制期貨交易所設立的專業委員會一般由。A：會員大會提議，經理事會同意設立 B：理事長提議，經理事會同意設立 C：理事長提議，總經理同意設立 D：總經理提議，理事長同意設立

12、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起（）個工作日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。A．1 B．3 C．5 D．10

13、以下屬于持倉費的是__。A．運輸費 B．存儲費 C．管理費 D．保險費

14、期貨交易所或者期貨公司強行平倉數額應當與期貨公司或者客戶需追加的保證金數額基本相當。因超量平倉引起的損失，由（）承擔。A．客戶

B．強行平倉者 C．期貨公司 D．期貨交易所

15、組建國際貨幣市場分部(IMM)，并于1972年正式推出外匯期貨合約交易，標志著外匯期貨的誕生。A：芝加哥期貨交易所 B：堪薩斯期貨交易所 C：芝加哥商業交易所 D：紐約商業交易所

16、當WMS％R高于，即處于超賣狀態，行情即將見底，應當考慮買進。A：100 B：70 C：80 D：90

17、某投資者購買面值為100000美元的1年期國債，年貼現率為6%，1年以后收回全部投資，則此投資者的收益率__貼現率。A．小于 B．等于 C．大于

D．小于或等于

18、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前__個會計財務報告。A．3 B．5 C．7 D．10

19、下列關于賭博與投機的比較，正確的有__。

A．前者是客觀存在的風險，而后者的風險是人為制造的 B．二者對結果都是無法預測的

C．前者只是個人的金錢轉移，而后者具有在期貨市場上承擔市場價格風險的功能

D．前者對結果是無法預測的，而后者可以運用自己的智慧去分析、判斷、正確預測市場變化趨勢

20、期貨市場在微觀經濟中的作用是______。A．有助于市場經濟體系的建立與完善 B．利用期貨價格信號，組織安排現貨生產 C．促進本國經濟的國際化發展 D．為政府宏觀調控提供參考依據

21、下面對期貨基金的參與者描述正確的有__。

A．商品基金經理負責選擇基金的發起方式，決定基金的投資方向 B．商品基金經理負責對期貨投資基金進行具體的交易操作

C．交易經理幫助商品基金經理挑選商品交易顧問，監控商品交易顧問的活動 D．期貨傭金商負責執行商品交易顧問的交易指令，并收取傭金

22、有權批準交易所的會員資格． A：期貨交易所 B：中國證監會 C：期貨業協會

D：國務院監督管理機構

23、期貨公司的流動資產與流動負債的比例不得低于（）。A．30% B．50% C．100% D．150%

24、下列關于趨勢線的說法，不正確的是。A：能夠成為趨勢線的前提必須有趨勢存在 B：趨勢線被觸及的次數多少不能證明其有效性 C：有第三個點的驗證后才能驗證該趨勢線有效 D：趨勢線延續的時間越長就越有效

25、以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責引起的商事案件，由（）管轄。A．期貨公司所在地的中級人民法院 B．期貨交易所所在地的中級人民法院 C．期貨交易所所在地的基層人民法院 D．期貨公司所在地的基層人民法院

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、商品期貨合約的履約方式有__。A．現金交割 B．實物交割 C．私下轉讓 D．對沖平倉

2、早期的期貨市場對于供求雙方來講，均起到了__的作用。A．穩定貨源 B．避免價格波動 C．穩定產銷

D．鎖住經營成本

3、下列關于期貨交易所的說法正確的是（）。A．期貨交易所不具有法人資格 B．期貨交易所不以營利為目的

C．期貨交易所是實行自律管理的法人

D．期貨交易所是依據《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設立的4、目前，我國鄭州商品交易所上市的期貨品種包括______等。A．普通小麥 B．豆粕 C．天然橡膠 D．甲醇

5、期貨投機中，選擇入市的時機分為__等步驟。A．采用基本分析法，仔細研究市場狀況 B．準備好資金

C．權衡風險和獲利前景 D．決定入市的具體時間

6、中介服務機構有下列（）行為的，責令改正，沒收業務收入，暫停或者撤銷相關業務許可，并處業務收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。A．所出具的文件有誤導性陳述 B．所出具的文件有虛假記載 C．所出具的文件有重大遺漏 D．組織變相期貨交易活動

7、A市B區的時遷與B市C區的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區的滾滾紅塵期貨公司D市營業部進行交易，以下（）法院可以作為當事人的協議管轄法院。A．A市中級人民法院 B．B市中級的人民法院 C．D市中級的人民法院 D．D市E區人民法院

8、經中國證監會批準設立的期貨交易所，應當標明____字樣。A：“期貨交易所” B：“商品交易所” C：“證券交易所”

D：“商品交易所”或者“期貨交易所”

9、期貨公司單個股東的持股比例增加到5%因而申請股權變更時，需要滿足的條件有__。

A．擬變更的股權不得存在被查封、凍結情形 B．期貨公司與股東之間不得交叉持股

C．期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持 D．受讓方應當符合持有相應股權的法定條件

10、我國銅期貨合約的交易代碼是__。A．RU B．CU C．WT D．M

11、下列有關期貨交易所的事項，須經過中國證監會批準的是__。A．期貨交易所的聯網交易 B．變更住所或營業場所 C．制定或者修改章程

D．設立期貨交易所的分所

12、根據對期貨投資基金投資的限制規定，期貨投資基金不得與__進行交易。A．CTA B．托管人 C．合伙人

D．證券持有者在100人以下的公司的合伙人

13、保證金可以以（）方式支付。A．現金 B．本票 C．匯票 D．支票

14、期貨交易所會員資格的獲得方式包括__。A．在市場上按市價購買期貨交易所的會員資格加入 B．以交超額會費的方式加入 C．依據期貨交易所的規則加入 D．由期貨監管部門審批合格加入

15、影響期權價格的基本因素主要有。A：標的物價格；執行價格 B：標的物價格波動率 C：距到期日剩余時間 D：無風險利率

16、我們在分析供求與市場價格關系的基礎上，還需進一步分析影響商品價格的其他因素，這些因素主要包括.A：經濟波動、周期因素及金融貨幣因素 B：政治因素和政策因素 C：自然因素 D：心理因素

17、實行持倉限額制度的目的在于__。A．防范操縱市場價格的行為 B．防止交割量過大

C．防止期貨市場風險過度集中于少數投資者 D．防止市場流動性過大

18、期貨從業人員在業務活動中應當（）。A．以個人名義接受投資者委托

B．如實向投資者告知期貨投資的風險 C．如實向投資者申明其所具有的執業能力 D．確保股東利益最大化

19、中國證監會及其派出機構可以要求__在指定的期限內報送與期貨公司經營管理和財務狀況等相關的資料。

A．期貨公司及其董事、監事、高級管理人員 B．期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人 C．為期貨公司提供相關服務的會計師事務所 D．為期貨公司提供相關服務的律師事務所

20、客戶以0.5美元／蒲式耳的權利金買入執行價格為3.35美元/蒲式耳的玉米看漲期貨期權，他可以通過方式來了結期權交易。

A：賣出執行價格為3.35美元/蒲式耳的玉米看漲期貨期權 B：買入執行價格為3.55美元/蒲式耳的玉米看漲期貨期權 C：買入執行價格為3.35美元/蒲式耳的玉米看跌期貨期權 D：要求履約，以3.35美元/蒲式耳的價格買入玉米期貨合約

21、首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的（）進行監督檢查期貨公司高級管理人員。A．合法合規性 B．合理性

C．風險管理狀況 D．公司經營狀況

22、依據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》規定，期貨公司金融期貨結算業務資格分為（）。A．交易結算業務資格 B．一般結算會員資格 C．特別結算會員資格 D．全面結算會員資格

23、國務院期貨監督管理機構派出機構履行監督管理職責的依據有． A：期貨交易所的授權

B：國務院期貨監督管理機構的授權 C：中國期貨業協會的授權

D：《期貨交易管理條例》的有關規定

24、雙重頂形反轉形態的成立條件是.A：有兩個相同高度的高點 B：有兩個相同高度的低點 C：向下突破頸線 D：向上突破頸線

25、證券公司應當建立完備的協助開戶制度，并履行如下職責（）。A．對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查 B．向客戶充分揭示期貨交易風險 C．告知期貨保證金安全存管要求

D．解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系