第一篇：2016年下半年河南省期貨從業《期貨法律法規》資料：基本業務規則考試試卷

2016年下半年河南省期貨從業《期貨法律法規》資料：基

本業務規則考試試卷

一、單項選擇題（共29題，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意）

1、某期貨公司2009年2月由于嚴重違規期貨交易被當地證監局要求整改，公司董事長受到中國證監會的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經理仍任原職，整改完成后，經證監會檢驗合格，2010年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結算業務資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴重違規事件的影響而不予批準__ A．不受影響，應當予以批準 B．受影響，應當不予批準

C．受影響，中國證監會應當給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準

D．不受影響，應當予以批準，但結算業務范圍應當受到限制

2、根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，當期貨從業人員發現投資者有不誠信行為時，應當（）。A．報告中國期貨業協會 B．報告中國證監會派出機構 C．報告期貨交易所

D．及時向所在期貨經營機構報告，并注意防范投資者的信用風險

3、某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規定的是（）。

A．甲向乙明示其與期貨公司的介紹業務委托關系 B．甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

C．甲為了促使介紹業務成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢 D．甲隱瞞了期貨交易的風險

4、期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現場檢查，對不符合規定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過（）個工作日。A．10 B．15 C．20 D．30

5、下列關于歷史持倉盈虧的公式，正確的是__。

A．歷史持倉盈虧=(當日結算價格-開倉交易價格)×持倉量 B．歷史持倉盈虧=(當日平倉價格-上一日結算價格)×持倉量 C．歷史持倉盈虧=(當日平倉價格-開倉交易價格)×持倉量 D．歷史持倉盈虧=(當日結算價格-上一日結算價格)×持倉量

6、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有。A．客戶 B．會員

C．期貨交易所

D．保證金存管機構

7、股票期貨的理論價格為（）。

A．現貨價格+資金占用成本-持有期分紅 B．現貨價格+資金占用成本+持有期分紅 C．現貨價格-資金占用成本+持有期分紅 D．現貨價格+凈持有成本 8、5年期美國中期國債期貨合約報價為118’222，代表，其合約對應價值為。A：118+22／32=118.6875美元，118 687.5美元

B：118+22.25／32=118.6953125美元，1 18 695.3125美元 C：118+22.5／32=118.703125美元，118 703.125美元 D：118+22.75／32=118.7109375美元，118 710.9375美元

9、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示（）。A．期貨交易利潤說明書 B．期貨交易收益承諾書 C．期貨交易風險說明書 D．期貨交易風險免責書

10、最后交易日是指某種期貨合約在交割月份中進行交易的最后一個交易日，過了這個期限的未平倉期貨合約，必須按規定進行（）。A．實物交割 B．對沖平倉 C．協議平倉 D．現金交割

11、設立期貨公司，持有5%以上股權的股東，其實收資本和凈資產均不低于人民幣（）。A．1000萬元 B．3000萬元 C．5000萬元 D．8000萬元

12、下面對影響各種價差關系的主要因素分析，錯誤的是

A：需求旺盛的合約價格相對較高，生產供應季節的合約價格相對較低

B：當某一國際化程度較高的商品在不同國家的市場價差超過其進出口費用時，可以進行跨市場的套利操作

C：一般情況下庫存緊張能夠導致遠期合約相對于近期合約的價格快速走強 D：如果以DCE市場上的大豆、豆粕、豆油期貨價格計算出來的壓榨利潤值過高或過低時，即可進行大豆、豆粕和豆油三者之間的套利操作

13、證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，情節嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．2 B．3 C．5 D．10

14、《中華人民共和國外匯管理條例》規定的外匯范圍包括__。A．特別提款權 B．外幣支付憑證 C．外幣股票

D．外幣銀行存款憑證

15、在外匯風險中，由于外匯匯率發生波動而引起跨國企業未來收益變化的潛在風險是__。A．交易風險 B．經濟風險 C．儲備風險 D．信用風險

16、______常出現在價格發生關鍵性轉變的交易日，屬于一種反轉信號。A．普通缺口 B．衰竭缺口 C．逃逸缺口 D．島形缺口

17、下列關于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是__。A．期貨投資者保障基金應當獨立核算，分別管理

B．期貨投資者保障基金管理機構可以管理非期貨投資者保障基金的其他資產 C．期貨投資者保障基金管理機構可以將保障基金用于國債投資

D．中國證監會和財政部負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報

18、期貨交易具有__的特點，吸引了眾多投機者的參與。A．套期保值 B．杠桿效應 C．雙向交易 D．對沖機制

19、期貨投資者保障基金的后續資金來源包括，期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的__繳納。A．15% B．3% C．10‰ D．5‰

20、期貨公司應當保留書面風險監管報表，不少于____ A：1年 B：5年 C：10年 D：20年

21、下列屬于跨商品套利的交易有__。A．小麥與玉米之間的套利

B．3月份與5月份大豆期貨合約之間的套利 C．大豆與豆粕之間的套利

D．堪薩斯市交易所和芝加哥期貨交易所之間的小麥期貨合約之間的套利

22、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當具有滿足金融期貨結算業務需要的（）。

A．證券從業人員 B．期貨從業人員 C．會計從業人員 D．銀行從業人員

23、下面關于交易量的說法錯誤的有__。

A．在三重頂中價格上沖到每個后繼的峰時，交易量放大 B．價格突破信號成立，則伴隨著較大交易量 C．下降趨勢中價格下跌，交易量較小 D．三角形整理形態中交易量較大

24、滬深300股指期貨的最小變動價位為。A：0.1點 B：0.2點 C：1點 D：2點

25、嚴格落實《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》的各項工作要求時，各機關必須遵循__的原則。A．統一領導 B．各司其職 C．各負其責 D．加強協作

26、期貨公司申請終止營業部時，應向營業部所在地的中國證監會派出機構提交的材料不包括（）。A．終止營業部申請書

B．申請日前3個月月末的風險監管報表 C．擬終止營業部的決議文件

D．關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業務并終止經營活動的情況報告

27、期貨公司可以采取以下（）形式報送風險監管報表。A．月度風險監管報表 B．年度風險監管報表 C．按周報送風險監管報表 D．按日報送風險監管報表

28、中央銀行提高存款準備率，將導致商業銀行信用創造能力的____ A：上升 B：下降 C：不變 D：不確定

29、確定商品期貨合約交易單位的大小，主要應當考慮__。A．合約標的物的市場規模 B．交易者的資金規模 C．期貨交易所大小

D．該商品現貨交易習慣

二、多項選擇題（共29題，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。）

1、關于國內生產總值與國民生產總值，以下說法正確的是____ A：GDP＝GNP-本國居民在國外的收入+外國居民在本國的收入 B：GDP＝GNP+本國居民在國外的收入-外國居民在本國的收入 C：GNP＝GDP-本國居民在國外的收入+外國居民在本國的收入 D：GNP＝C+I+G+(X-M)

2、期貨公司有以下情形之一的，國務院期貨監督管理機構應依法辦理期貨業務許可證注銷手續（）。

A．營業執照被期貨業務許可機關依法注銷 B．成立后無正當理由超過2個月未開業 C．開業后連續停業1個月以上 D．主動提出注銷申請

3、關于期貨交易所的說法，正確的是。

A：未經中國證監會批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動

B：期貨交易所，必須標明“期貨交易所”字樣 C：期貨交易所，可以標明“商品交易所”字樣

D：期貨交易所以外的其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱

4、期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與__有利害關系的情形時，應當回避。A．本人或親屬 B．父母 C．配偶 D．子女

5、期貨經紀公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，（）。

A．對單位判處罰金

B．對直接負責的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 C．對其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 D．對直接負責的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑

6、期貨交易所因而終止的，由中國證監會予以公告。A：合并 B：解散 C：分立 D：倒閉

7、目前國內期貨交易所有__。A．深圳商品交易所 B．大連商品交易所 C．鄭州商品交易所 D．上海期貨交易所

8、期貨公司具有的職能有。

A：根據客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結算和交割手續 B：對客戶賬戶進行管理，控制客戶交易風險 C：為客戶提供期貨市場信息

D：進行期貨交易咨詢，充當客戶的交易顧問

9、下列商品中，不屬于上海期貨交易所上市品種的有__。A．銅 B．鋁 C．PTA D．綠豆

10、下列關于中國金融期貨交易所結算制度的說法正確的是。A：金融期貨交易所采取分級結算制度

B：交易所對結算會員進行結算，結算會員對投資者或者非結算會員進行結算 C：結算會員按照業務范圍分為交易結算會員、全面結算會員和特別結算會員 D：全面結算會員不可以為其受托客戶辦理結算、交割業務

11、期貨交易所有權約見指定的會員高管人員談話提醒風險的情形包括__。A．期貨價格出現異常 B．會員資金異常

C．交易所接到涉及會員的投訴 D．會員涉及司法調查

12、以下期貨合約中，交易單位為10噸/手的有__。A．大連商品交易所大豆期貨合約 B．鄭州商品交易所小麥期貨合約 C．上海期貨交易所陰極銅標準合約 D．上海期貨交易所天然橡膠期貨合約

13、期貨交易的基本特征是__。A．合約標準化 B．交易集中化 C．雙向交易 D．杠桿機制

14、貨幣供應量一般是指____ A：流通中的現金量 B：流通中的存款量

C：流通中的現金量與存款量之和 D：流通中的現金量與存款量之差

15、下列關于客戶投訴方面的表述，錯誤的是__。A．客戶投訴檔案應當至少保存20年

B．期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果報中國證監會備案 C．期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果存檔 D．期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度

16、確認期貨公司是否將客戶下達的交易指令入市交易，應當以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結算結果與__為標準。A．客戶交易指令記錄中的全部內容是否一致

B．客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數量是否一致

17、A市B區的甲是F市C區的天嘯期貨公司的客戶。某日，甲被臨時委派出國，便委托天嘯公司的從業人員笑天將其10月份的合約在下跌10%時賣出，并和笑天簽訂了書面委托協議。甲出國后，行情開始下跌。笑天判斷行情不久將強勢反彈，因此在合約下跌10%時并沒有賣出。行情繼續下跌，至合約下跌50%時仍沒有反彈的跡象，笑天只好將合約忍痛賣出止損，但此時已虧損了15萬元。甲回國知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護自己的合法權益，則下列說法正確的是（）

A．若甲以違約為由，則可以向F市中級人民法院起訴 B．若甲以違約為由，則可以向A市中級人民法院起訴 C．若甲以侵權為由，則可以向F市中級人民法院起訴 D．若甲以侵權為由，則可以向A市中級人民法院起訴

18、市場資金總量變動率超過臨界值，則表明有可能____ A：價格將大幅波動 B：投機成分過高 C：有人操縱市場

D：期貨價與現貨價偏離程度加大

19、市場年利率為8%，指數年股息率為2%，當指數為1 000點時，3個月后的指數期貨理論值應為__點。A．1 020 B．1 015 C．1 080 D．1 006 20、協會對違反有關法律、法規、規章及中國證監會有關規定或者本準則的期貨從業人員，可以根據情節輕重，給予的紀律處分包括（）。A．警告

B．公開通報批評

C．暫停期貨從業人員資格6個月至12個月

D．撤銷期貨從業人員資格并在3年內拒絕受理其從業人員資格申請

21、當交易所經紀會員頭寸達到交易所報告界限時，應向交易所提交__材料。A．填寫完整的“經紀會員大戶報告表” B．資金來源說明

C．其持倉量前10名投資者的名稱、交易編碼、持倉量、開戶資料及當日結算單據

D．交易所要求提供的其他材料

22、在實踐中，企業識別風險的方法有__。A．風險列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法

23、若某投資者買入1份(100噸)11月份到期、執行價格為980元/的玉米看漲期權，權利金為30元/噸；同時又賣出1份(100噸)11月份到期、執行價格為920元/噸的玉米看漲期權，權利金為40元/噸。若11月份玉米的市場價格為940元/噸，則該投資者__。A．獲利1 000元 B．損失1 000元 C．獲利2 000元 D．損失3 000元

24、下列關于期貨公司首席風險官的表述，正確的有． A：首席風險官對期貨公司的風險管理進行監督、檢查

B：首席風險官對期貨公司經營管理行為的合法合規性進行監督、檢查 C：期貨公司可以根據公司風險管理的需要決定設立首席風險官崗位 D：首席風險官向期貨公司董事會負責

25、根據最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》，期貨市場的居間人__。

A．可以是公民，也可以是法人 B．只能受期貨公司的委托

C．可以接受期貨公司支付的報酬

D．獨立承擔基于居間關系所產生的民事責任

26、期貨公司申請終止營業部時，應向營業部所在地的中國證監會派出機構提交的材料不包括（）。A．終止營業部申請書

B．申請日前3個月月末的風險監管報表 C．擬終止營業部的決議文件

D．關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業務并終止經營活動的情況報告

27、期貨公司可以采取以下（）形式報送風險監管報表。A．月度風險監管報表 B．年度風險監管報表 C．按周報送風險監管報表 D．按日報送風險監管報表

28、中央銀行提高存款準備率，將導致商業銀行信用創造能力的____ A：上升 B：下降 C：不變 D：不確定

29、確定商品期貨合約交易單位的大小，主要應當考慮__。A．合約標的物的市場規模 B．交易者的資金規模 C．期貨交易所大小

D．該商品現貨交易習慣

第二篇：山東省期貨從業《期貨法律法規》資料：期貨經紀業務考試試卷

山東省期貨從業《期貨法律法規》資料：期貨經紀業務考試

試卷

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、申請設立期貨公司必須具備的條件不包括（）。A．有合格的經營場所和業務設施 B．有健全的風險管理和內部控制制度 C．公司實際控制人具有持續盈利能力 D．實繳資本全部為貨幣出資

2、除（）同意外，從業人員不得兼任導致或者可能導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。A．中國期貨業協會 B．中國證監會派出機構 C．所在機構 D．中國證監會

3、某套利者在芝加哥期貨交易所買入5手芝加哥期貨交易所3月份小麥期貨合約，同時賣出5手9月份小麥期貨合約。此做法為。A：牛市套利 B：跨期套利 C：投機交易 D：套期保值

4、套期保值是在期貨市場和現貨市場之間建立一種盈虧沖抵的機制，最終可能出現的結果有__。

A．盈虧相抵后還有盈利 B．盈虧相抵后還有虧損 C．盈虧完全相抵

D．盈利一定大于虧損

5、小王是期貨從業人員，下列做法正確的是（）。

A．發現自身利益與客戶利益發生沖突時，及時向客戶進行披露 B．提供服務時，充分揭示交易風險，承諾保證客戶收益 C．以自己名義從事期貨交易

D．以朋友小周的名義自己從事期貨交易

6、采用金字塔式買入賣出方法時，增倉時應遵循以下__原則。A．在現有持倉已盈利的情況下，才能增倉 B．在現有持倉已虧損的情況下，才能增倉 C．持倉的增加應漸次增加 D．持倉的增加應漸次遞減

7、__是投機者用來限制損失、滾動利潤的有力工具。A．套期保值指令 B．止損指令 C．取消指令 D．市價指令

8、期貨公司按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行董事長、總經理、首席風險官職責的，應自作出決定之日起（）個工作日內向中國證監會及其派出機構報告。A．3 B．5 C．7 D．15

9、中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起（）內，做出批準或者不批準的決定。A．15日 B．30日 C．3個月 D．6個月

10、對買入套期保值而言，基差走強，__(不計手續費等費用)。A．期貨市場和現貨市場盈虧相抵，實現完全套期保值 B．有凈盈利，實現完全套期保值 C．有凈損失，不能實現完全套期保值

D．套期保值效果不能確定，還要結合價格走勢來判斷

11、期貨公司取得金融期貨結算業務資格之日起個月內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業務資格自動失效。A：2 B：3 C：5 D：6

12、假設某投資者3月1日在CBOT市場開倉賣出30年期國債期貨合約1手，價格99-02。當日30年期國債期貨合約結算價為98-16，則該投資者當日盈虧狀況(不考慮手續費、稅金等費用)為__美元。A．-8600 B．-562.5 C．562.5 D．8600

13、__是指在期貨交易中，由于相關行為與相應的法規發生沖突致使無法獲得當初所期待的經濟效果甚至蒙受損失的風險。A．法律風險 B．信用風險 C．市場風險 D．操作風險

14、某日，英國銀行公布的外匯牌價為1英鎊兌1.21美元，這種外匯標價方法是__。

A．美元標價法 B．浮動標價法 C．直接標價法 D．間接標價法

15、芝加哥期貨交易所的英文縮寫是。A：COMEX B：CME C：CBOT D：NYMEX 16、2009年，全球期貨和期權類交易量最大的合約是。A：外匯期貨和期權 B：個股期貨和期權 C：股指期貨和期權 D：利率期貨和期權

17、甲剛通過期貨從業人員資格考試，還未獲得從業資格就開始從事期貨業務，對于甲的行為，中國證監會可以采取下列（）措施。A．責令改正 B．給予警告

C．單處或者并處3萬元以下罰款 D．三年內禁止從事期貨業務

18、美國10年期國債的票面利率為6％，面值為10萬美元，則債券持有人每隔半年可得到的利息。A：1 500美元 B：2 000美元 C：3 000美元 D：6 000美元

19、套利者在從事套利交易時____ A：可以用套利來保護已虧損的單盤交易

B：必須同時以雙腳;踏人套利，退出時也必須同時抽出雙腳 C：不需要明確寫明買人合約與賣出合約之間的價格差 D：在準備平倉時先了結價格有利的那筆交易

20、期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，應當近（）內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件。A．1年 B．2年 C．3年 D．5年

21、假如買者可以按不變價格購買任何數量的某商品，這意味著該商品的需求價格彈性等于____ A：零 B：無窮小 C：1 D：無窮大

22、投資者適當性制度實施方案及相關工作制度的備案機關是__。A．期貨業協會 B．期貨交易所 C．中國證監會 D．工商行政管理部門

23、期貨公司客戶發生重大透支、穿倉，期貨公司應當立即書面通知，并向其住所地的中國證監會派出機構報告． A：全體股東 B：證監會

C：期貨交易所 D：全體客戶

24、對買進看漲期權交易來說，當標的物價格等于時，該點為損益平衡點。A：執行價格

B：執行價格+權利金 C：執行價格一權利金 D：標的物價格+權利金

25、期貨公司可以接受（）的委托進行期貨交易。A．事業單位 B．企業法人

C．期貨交易所工作人員 D．國家機關

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、營業部應當加強開戶及合同管理，開戶及合同管理應當符合的要求是(A：營業部應當指定專門的合同簽署人負責與投資者簽訂期貨經紀合同 B：營業部簽署的期貨經紀合同應當一式三份 C：期貨公司應當建立投資者開戶的三級復核制度 D：營業部相關責任人員應當在開戶資料上簽字留痕

2、以下為虛值期權的有__。

A．執行價格為300，市場價格為250的買入看跌期權 B．執行價格為250，市場價格為300的買入看漲期權 C．執行價格為250，市場價格為300的買入看跌期權 D．執行價格為300，市場價格為250的買入看漲期權

3、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》規定，證券公司不得（）。A．利用客戶的交易編碼進行期貨交易 B．代客戶下達交易指令

C．代客戶接收、保管或者修改交易密碼 D．代理客戶進行期貨交易

4、環球期貨交易系統(GIOBEX)是由下列哪些機構聯合推出的__ A．芝加哥商業交易所 B．芝加哥期貨交易所 C．路透社

D．歐洲期貨交易所

5、下列關于結算擔保金制度的說法，正確的是。

A：根據《期貨交易管理條例》規定，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度

B：結算擔保金包括基礎結算擔保金和變動結算擔保金 C：結算擔保金由投資者以其自有資金向期貨交易所繳納 D：結算擔保金屬于期貨交易所所有，用于應對結算會員違約風險

6、期貨結算部門的作用是__。A．擔保交易履約 B．控制市場風險

C．代理客戶買賣期貨合約 D．計算期貨交易盈虧

7、下列關于期貨市場價格發現的特點的說法，不正確的有__。

A．在期貨交易發達的國家，期貨價格可以作為一種權威價格，成為現貨交易的重要參考依據

B．期貨價格是由合約持有量最大的投資者決定的 C．期貨價格能連續不斷地反映供求關系及其變化趨勢 D．期貨價格體現了現階段的商品價格

8、對于約定不明確的交易指令，應當按照下列（）規則來確定指令的內容。A．沒有有效期限的，應當視為當日有效 B．沒有有效期限的，應當視為次日有效 C．沒有成交價格的，應當視為按市價交易 D．沒有開倉方向的，應當視為開倉交易

9、若某投資者預測5月份大豆期貨合約價格將上升，故買入1手(1手=10噸)大豆期貨合約，成交價格為4000元/噸，而此后市場上的5月份大豆期貨合約價格下降到3 980元/噸，該投資者再買入1手該合約，那么當該合約價格回升到__時，該投資者是獲利的。A．3 985元/噸 B．3 995元/噸 C．4 005元/噸 D．4 015元/噸 10、2002年11月8日，美國的組建了一個新的以交易股票為目的的交易所——One Chicago。A：CBOE B：CBOT C：CME D：CME Group

11、根據規定，期貨公司期貨投資咨詢業務，是指期貨公司基于客戶委托從事的（）營利性活動。

A．協助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務

B．制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務

C．為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務 D．為客戶提供內幕消息

12、期貨公司被期貨交易所__，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。A．接納為會員 B．要求追加保證金 C．暫停會員資格 D．終止會員資格

13、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經紀合同。合同約定，對于交易結算結果有異議的，乙應當在三個工作日內提出。某日，乙收到甲期貨公司發出的交易結算結果通知，由于乙正忙于籌備一大型會議，未對該通知作出任何表示。一周之后，會議結束，乙發現該交易結算結果與實際交易發生額不符，遂向甲期貨公司提出異議。則（）。

A．甲期貨公司可以置之不理 B．甲期貨公司應及時處理

C．乙在約定時間內未提出異議，視為對交易結算結果已予以確認 D．乙因正當事由耽擱，異議期可以延長

14、期貨侵權糾紛可由下列（）法院管轄。A．侵權行為實施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院

D．侵權結果發生地人民法院

15、在下列情況中，出現__情況將使賣出套期保值者出現虧損。A．正向市場中，基差走強 B．正向市場中，基差走弱 C．反向市場中，基差走強 D．反向市場中，基差走弱

16、有關旗形說法正確的是.A：旗形一般發生在市場平穩的時候

B：旗形出現之前應有一個旗桿，這是由于價格作直線運動形成的 C：旗形持續的時間不能太長

D：旗形形成之前和被突破之后成交量都很大

17、以下屬于期轉現交易流程的內容包括__。A．交易所通過配對方式確定期轉現交易雙方 B．交易雙方商定平倉價和現貨交收價格

C．買賣雙方簽訂有關協定后到交易所交割部申請期轉現 D．交易所核準

18、下列關子套期保值的說法，正確的有__。

A．套期保值需要在期貨和現貨兩個市場進行方向相反的交易 B．套期保值一定是用期貨市場的盈利來彌補現貨市場的虧損

C．套期保值在期貨市場和現貨市場之間建立起一種盈虧沖抵的機制 D．套期保值可以鎖定成本、穩定收益

19、下列關于期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的表述，錯誤的是__。

A．自開戶之日起一定期限內，期貨公司應當向其住所地的中國證監會派出機構備案

B．期貨公司應當定期向全體股東、董事會和監事會或者監事報告相關交易情況 C．期貨公司應當定期向獨立董事提交專項報告

D．期貨公司應當定期向其住所地的中國證監會派出機構報告相關交易情況 20、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，應當具備的條件有（）。A．注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元 B．申請日前6個月的風險監管指標持續符合監管要求 C．具有完備的期貨投資咨詢業務管理制度

D．近2年內未因違法違規經營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規正被有權機關調查的情形

21、接上題，假設借貸利率差為1%，期貨合約買賣手續費雙邊為0.5個指數點，同時，市場沖擊成本為0.6個指數點，股票買賣的雙邊手續費和市場沖擊成本各為交易金額的0.5%，則下列關于4月1日對應的無套利區間的說法正確的有__。A．借貸利率差成本是10.25點

B．期貨合約買賣雙邊手續費及市場沖擊成本是1.6點 C．股票買賣的雙邊手續費及市場沖擊成本是41點 D．無套利區間上界是4152.35點

22、期貨交易所辦理（）事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準。A．制定或者修改章程、交易規則

B．上市、中止、取消或者恢復交易品種 C．上市、修改或者終止合約 D．變更住所或者營業場所

23、下列哪幾種形態的反轉深度和高度是可測的__ A．三重頂(底)形 B．頭肩頂(底)形 C．雙重頂(底)形 D．圓弧形態

24、期貨市場主體的風險管理主要包括__。A．期貨交易所的風險管理 B．中國期貨業協會的風險管理 C．期貨公司的風險管理 D．客戶的風險管理

25、下列屬于期貨套利與期貨投機交易區別的有__。

A．前者從不同的合約間或不同市場間的相對價格差異中盈利，后者利用單一合約盈利

B．前者同時進行多頭和空頭交易，后者在一段時間內只做買或賣 C．前者的交易成本通常比后者高

D．前者的潛在利潤來自價差的增減，后者的潛在利潤來自合約價格的漲跌

第三篇：上海期貨從業《期貨法律法規》資料：會員管理考試試卷

上海期貨從業《期貨法律法規》資料：會員管理考試試卷

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、外匯風險按其內容不同，大致可分為__。A．交易風險 B．信用風險 C．儲備風險 D．經濟風險

2、芝加哥商業交易所3個月期歐洲美元期貨的成交價為33.58，其含義是買方將在交割日獲得一張3個月存款利率為__的歐洲美元存單。A．6.42% B．3.58% C．3.32% D．16.605%

3、在正向市場中，不同交割月份合約之間價差擴大的主要表現形式包括__。A．近期月份合約價格上漲，遠期月份合約價格以較大幅度上漲 B．近期月份合約價格不變，遠期月份合約價格上漲 C．近期月份合約價格下跌，遠期月份合約價格上漲 D．近期月份合約價格下跌，遠期月份合約價格不變

4、客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有有效期限的，沒有開平倉方向的，應當視為（）交易。A．平倉 B．開倉 C．無效

D．等待進一步指示

5、我國期貨交易的保證金分為____和交易保證金。A：:交易準備金 B：:交割保證金 C：:交割準備金 D：:結算準備金

6、不屬于期貨市場異常情況的是__。

A．因地震、災難等不可抗力因素或計算機系統故障引起的交易無法正常進行 B．期現價格趨向一致 C．連續單方向漲跌停板

D．部分或大面積會員出現結算危機等

7、對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所不能進行的監管措施是__。A．責令參加培訓 B．書面警示

C．責令處分責任人員 D．予以行政處罰

8、在期貨市場中進行賣出套期保值，如果基差走強，使保值者出現。A：凈虧損 B：凈贏利 C：盈虧平衡 D：盈虧相抵

9、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孽息歸屬__。A．期貨交易所 B．中國證監會

C．期貨投資者保障基金 D．風險準備金

10、結算是根據期貨交易所公布的__對交易雙方的交易盈虧狀況進行的資金清算和劃轉。A．結算價 B．交割價 C．平均價 D．收盤價

11、制定交易計劃的好處有__。

A．使交易者被迫考慮可能被遺漏的問題

B．使交易者明確將要何時改變交易計劃，以應付多變的市場環境 C．使交易者明確自己正處于何種市場環境 D．使交易者選取適合自身特點的交易方法

12、在芝加哥期貨交易所的大豆期貨期權合約中，報價14．3美分／蒲式耳的正確含義是。

A：14．125美分／蒲式耳 B：14．25美分／蒲式耳 C：14．375美分／蒲式耳 D：14．75美分／蒲式耳

13、首席風險官張某存在下列__情形時，期貨公司董事會可以免除其職務。A．利用職務便利牟取個人利益 B．濫用職權，干預公司正常經營 C．不能勝任本職工作

D．向監管部門報告公司交易部門的違規行為

14、期貨交易應當在依法設立的（）或者國務院期貨監督管理機構批準的其他交易場所進行。A．期貨交易所 B．期貨公司 C．證券交易所 D．證券公司

15、結算準備金存入（）。A．投資者資金賬戶 B．會員專用結算賬戶 C．會員專用資金賬戶 D．交易所專用結算賬戶

16、吳某是某期貨公司的總經理，在任職期間，他必須每（）參加1次由中國證監會認可、行業自律組織舉辦的業務培訓，取得培訓合格證書。A．1年 B．2年 C．3年 D．5年

17、期貨公司應當按照確認預計負債．

A：中國證監會派出機構和期貨交易所的要求 B：結算協議的約定 C：期貨經紀合同的約定 D：企業會計準則的規定

18、下面對遠期外匯交易表述正確的有__。

A．一般由銀行和其他金融機構相互通過電話、傳真等方式達成 B．交易數量、期限、價格自由商定，比外匯期貨更加靈活 C．遠期交易的價格具有公開性

D．遠期交易的流動性低，且面臨對方違約風險

19、有關結算保證金之規定，下列何者為非

A：結算保證金系結算會員繳交予結算機構之保證金 B：結算保證金收取后，應與自有資產分離存放 C：結算保證金不論來自經紀或自營均并同處理

D：結算機構之債權人非依期交法之規定，不得對結算保證金請求扣押。20、我國期貨交易所開盤價集合競價每一交易日開市前__分鐘內進行。A．10 B．8 C．5 D．4

21、日本商品期貨經紀商營業員登記證之效期為 A：永續有效

B：未離職或解職前均為有效，但更換工作后，新雇主商品期貨經紀商應另重新申請營業員之登記

C：每三年須重新申請登記 D：每二年須重新申請登記

22、以下說法正確的是__。

A．證券市場的基本職能是資源配置和風險定價 B．期貨市場的基本功能是規避風險和發現價格

C．證券交易與期貨交易的目的都是規避市場價格風險或獲取投機利潤

D．證券市場發行市場是一級市場，流通市場是二級市場；期貨市場中，會員是一級市場，客戶是二級市場

23、期貨居間人的下列行為屬于越權的有__。A．代理簽訂《期貨經紀合同》 B．代簽交易月賬單

C．代理客戶委托下達交易指令

D．為期貨公司提供訂立期貨經紀合同的機會或中介服務

24、期貨公司及其營業部接受未辦理開戶手續的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。A．3萬 B．5萬 C．10萬 D．20萬

25、依期貨商管理規則，何種期貨商須提列違約損失準備? A：期貨商從事自營業務者 B：期貨商從事經紀業務 C：專營期貨商 D：以上皆是。

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、通過期貨交易形成的價格具有權威性，這是因為期貨價格真實地反映了供求及價格變動趨勢，具有較強的__。A．周期性 B．連續性 C．預期性 D．公開性

2、關于反向大豆提油套利的做法正確的是__。

A．買入大豆期貨合約，同時賣出豆油和豆粕期貨合約 B．賣出大豆期貨合約，同時買入豆油和豆粕期貨合約 C．增加豆粕和豆油供給量 D．減少豆粕和豆油供給量

3、下列說法中，正確的有__。

A．馬鞍式期權組合是由一手看漲期權與另一手相同標的物、相同到期日及相同執行價格的看跌期權組合而成，并且兩種期權的買賣方向相同

B．勒束式期權組合由一手看漲期權與另一手相同標的物、相同到期日但較低執行價格的看跌期權組合而成，并且兩種期權的買賣方向相反

C．期權的垂直套利是指買進一個期權的同時賣出另一個期權，這兩個期權同屬看漲或看跌，具有相同的標的物和相同的到期日，但有著不同的執行價格的交易行為

D．期權的水平套利是指買進和賣出敲定價格(即執行價格)相同但到期月份不同的看漲期權或看跌期權合約的套利方式

4、出現__情形的，交易所有權約見指定的會員高管人員或者客戶談話提醒風險，或者要求會員或者客戶報告情況。A．交易所接到涉及會員或客戶的投訴 B．會員或客戶涉嫌違規、違約 C．會員或客戶交易異常 D．會員資金異常

5、根據葛蘭威爾法則，下列為賣出信號的是__。A．平均線從上升開始走平，價格從下上穿平均線

B．價格連續下降遠離平均線，突然上升，但在平均線附近再度下降 C．價格上穿平均線，并連續暴漲，遠離平均線 D．價格下穿平均線，并連續暴跌，遠離平均線

6、下列屬于《期貨交易管理條例》規定的交易主體的是（）。A．甲為個體工商戶

B．乙為某家庭聯產承包戶 C．丙為某上市公司 D．丁為某國有公司

7、期貨交易中的貴金屬包括__。A．余 B．銀 C．鉑 D．鈀

8、中國金融期貨交易所的全面結算會員__。A．可以為其受托客戶辦理結算 B．不能為其受托客戶辦理結算

C．可以為與其簽訂結算協議的交易會員辦理結算 D．可以為所有交易會員辦理結算

9、期貨公司被期貨交易所__，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。A．接納為會員 B．要求追加保證金 C．暫停會員資格 D．終止會員資格

10、國際農產品期貨包括的種類有__。A．經濟作物類期貨 B．林產品期貨 C．啤酒大麥期貨 D．糧食期貨

11、期貨交易所可以根據的需要，設立特別會員． A：交易 B：結算業務 C：權限 D：程序

12、__在市場中的期貨合約持倉方向很少改變，持倉時間較長。A．套期保值者 B．投機者 C．套利者 D．期貨公司

13、期貨從業人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的． A：工作能力 B：投資目標 C：投資經驗 D：財務狀況

14、下列不屬于在上海期貨交易所交易的品種是（）。A．紅小豆 B．銅 C．鋅

D．天然橡膠

15、期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方的合法權益。A．公開 B．公平C．公正 D．公信

16、套利交易中模擬誤差產生的原因有__。A．組成指數的成份股太多

B．短時間內買進賣出太多股票有困難 C．買賣的沖擊成本較大

D．股市買賣有最小單位的限制

17、關于對稱三角形態說法正確的是__。

A．對稱三角形的出現說明價格可能按原有趨勢運動

B．如果原有趨勢是上升，對稱三角形形態完成后是突破向下 C．對稱三角形有兩條聚攏的直線，兩直線的交點稱為頂點

D．對稱三角形一般應有六個轉折點，這樣上下兩條直線的支撐壓力作用才能得到驗證

18、期貨市場的監督管理機構是__。A．期貨業協會 B．中國證監會

C．國務院期貨監督管理機構 D．期貨公司

19、會員制期貨交易所與公司制期貨交易所，兩者的會員所享有的權利，不相同的是（）

A：在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割等業務

B：適用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息與服務 C：按規定轉讓會員資格

D：按照交易規則行使申訴權

20、期貨交易所因下列情形解散的，應由中國證監會批準． A：理事會決定解散

B：章程規定的營業期限屆滿

C：會員大會或者股東大會決定解散 D：董事會決定解散

21、期貨交易所不得公布上市品種期貨合約的__。A．成交量

B．最高價與最低價 C．價格預測信息 D．成交價

22、某企業經批準從事境外期貨套期保值業務，以下說法正確的是（）。A．其與期貨業務相關的境內外匯專戶只限開立1個 B．其與期貨業務相關的境外帳戶只限開立1個

C．其與期貨業務相關的境內外匯專戶戶數由國家外匯局根據企業業務需要商中國證監會掌握

D．其與期貨業務相關的境外帳戶戶數由國家外匯局根據企業業務需要商中國證監會掌握

23、下列關于結算擔保金的表述，正確的有__。

A．全面結算會員期貨公司應當以自有資金向期貨交易所繳納結算擔保金 B．交易結算會員期貨公司應當以自有資金向期貨交易所繳納結算擔保金 C．全面結算會員期貨公司不得向非結算會員收取結算擔保金 D．全面結算會員期貨公司可以向非結算會員收取結算擔保金

24、下列關于會員分級結算制度說法正確的是。A：結算權越大，相應的資信要求就越高

B：實行會員分級結算制度的期貨交易所應當配套建立結算擔保金制度 C：結算會員通過繳納結算擔保金實行風險共擔 D：結算擔保金應當以現金形式繳納

25、股票期貨是以__作為標的物的期貨合約。A．單只股票

B．180只股票的組合 C．窄基股票指數 D．寬基股票指數

第四篇：北京2016年期貨從業《期貨法律法規》資料：業務規范考試試卷

北京2016年期貨從業《期貨法律法規》資料：業務規范考

試試卷

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、商品期貨主要包括__。A．外匯期貨 B．農產品期貨 C．能源期貨 D．金屬期貨

2、投資者以96-22的價位賣出1張中長期國債合約(面值為10萬美元)，后又以97-10價位買進平倉，如不計手續費時，這筆交易__美元。A．虧損625 B．盈利880 C．盈利625 D．虧損880

3、在對股指期貨投資者的基本情況評估中，學歷評估分值上限為（）分。A．5 B．7 C．10 D．15

4、對投資者交易行為持續開展風險教育的有__。A．中金所 B．期貨公司 C．證券公司 D．證監會

5、______是指由期貨交易所指定的、為期貨合約履行實物交割的交割地點。A．期貨交易所 B．期貨公司 C．交割倉庫 D．會員

6、下列關于期貨市場價格發現特點的說法，不正確的有__。

A．在期貨交易發達的國家，期貨價格可以作為一種權威價格，成為現貨交易的重要參考依據

B．期貨價格是由合約持有量最大的投資者決定的 C．期貨價格能連續不斷地反映供求關系及其變化趨勢 D．期貨價格體現了過去的商品價格

7、在會員制期貨交易所中，是負責期貨交易所日常經營管理工作的高級管理人員。A：董事 B：理事 C：監事 D：總經理

8、下列關于投機交易者的說法，正確的是__。

A．空頭投機者預計未來期貨合約價格將會下降，則買進期貨合約 B．多頭投機者預計未來期貨合約價格將會上升，則買進期貨合約 C．多頭投機者預計未來期貨合約價格將會下降，則賣出期貨合約 D．空頭投機者預計未來期貨合約價格將會上升，則賣出期貨合約

9、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定。A．國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門 B．國務院財政部門

C．國務院期貨監督管理機構 D．國務院

10、在我國，__具備直接與中國金融期貨交易所進行結算的資格。A．非結算會員 B．結算會員

C．普通機構投資者 D．普通個人投資者

11、在套期保值操作中，需要將____與現貨市場承擔風險的時間段對應起來。A：期貨合約月份的選擇 B：期貨頭寸持有的時間段 C：期貨頭寸的交割月份

D：期貨頭寸的持有時間和交割月份

12、是影響股票市場供給的最直接、最根本的因素。A：上市公司的數量 B：上市公司的規模

C：上市公司質量與經濟效益狀況 D：宏觀經濟環境

13、應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新從業資格注冊、誠信記錄等信息。A：中國證監會 B：中國期貨業協會 C：期貨交易所 D：期貨公司

14、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經（）批準。A．國務院 B．中國證監會 C．期貨業協會

D．期貨交易所員工大會 15、100000美元面值的3個月期國債，按照8%的年貼現率發行，則下列敘述正確的是__。

A．3個月貼現率為2% B．發行價為92000美元 C．發行價為98000美元 D．實際收益率為8%

16、期貨交易的結算，由統一組織進行。A：期貨交易所 B：中國期貨業協會 C：國務院

D：中國證監會

17、從交易頭寸來看，期貨市場上的投機者可以分為． A：多頭投機者和空頭投機者 B：大投機商和中小投機商 C：基本分析派和技術分析派

D：長線交易者、短線交易者、當日交易者和搶帽子者

18、目前最主要、最典型的金融期貨交易品種有__。A．貴金屬期貨 B．外匯期貨 C．利率期貨

D．股票價格指數期貨

19、中國證監會重新修訂和發布的《期貨公司管理辦法》于起施行。A：2006年3月 B：2007年4月 C：2006年5月 D：2008年3月

20、百分比線中，最為重要的三條線是__。A．1/

4、1/

2、3/4 B．1/

2、1/

3、2/3 C．

1、1/

3、2/3 D．1/

3、1/

2、1

21、下列關于美國利率期貨的說法，正確的有（）。A．中長期國債以貼現方式發行

B．短期國債期貨按指數報價，中長期國債期貨按價格報價 C．中長期國債期貨以實物交割 D．中長期國債通常是附息國債

22、中國證監會對證券公司的檢查方式包括（）。A．現場檢查 B．非現場檢查 C．書面審查 D．談話

23、申請董事長和監事會主席的任職資格，應當具備的條件有（）。A．具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位 B．通過中國證監會認可的資質測試

C．具有從事法律、會計業務2年以上經驗

D．具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗

24、下列屬于期貨公司風險的是__。

A．交易所的風險管理制度不健全或執行風險管理制度不嚴 B．期貨公司從業人員操作失誤給客戶帶來損失的風險 C．客戶投資決策失誤或違規交易等行為所產生的風險 D．對期貨市場監管不力、法制不健全

25、我國的期貨交易所是（）。

A．按照章程實行自律管理的非法人單位 B．按照章程實行自律管理的法人單位 C．行業自律性的法人社團 D．行業自律性的非法人社團

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、某投機者2月份時預測股市行情將下跌，于是買入1份4月份到期的標準普爾500股指期貨看跌期權合約，合約指數為750.00點，期權權利金為2.50點(標準普爾500指數合約以點數計算，每點代表250美元)。到3月份時，4月份到期的標準普爾500股指期貨價格下跌到745.00點，該投機者要求行使期權，同時在期貨市場上買入一份標準普爾500股指期貨合約。則該投機者的最終盈虧狀況是__美元。A．盈利1 875 B．虧損1 875 C．盈利625 D．虧損625

2、倫敦金屬交易所的成立源于英國商人回避__的價格變動風險的需要。A．銅 B．鋁 C．鉛 D．錫

3、從事期貨交易活動，應當遵循（）的原則。A．公開 B．公平C．公正

D．誠實信用

4、美國期貨市場由__進行自律性監管。A．商品期貨交易委員會(CFT B．全國期貨協會(NF C．美國政府期貨監督管理委員會 D．美國聯邦期貨業合作委員會

5、關于對稱三角形態說法正確的是__。

A．對稱三角形的出現說明價格可能按原有趨勢運動

B．如果原有趨勢是上升，對稱三角形形態完成后是突破向下 C．對稱三角形有兩條聚攏的直線，兩直線的交點稱為頂點

D．對稱三角形一般應有六個轉折點，這樣上下兩條直線的支撐壓力作用才能得到驗證

6、某投資者以65000元/噸賣出1手8月銅期貨合約，同時以63000元/噸買入1手10月銅合約，當8月和10月合約價差為__元/噸時，該投資者獲利。A．1000 B．1500 C．2000 D．2500

7、下列不屬于反轉突破形態的是__。A．頭肩頂 B．三重頂 C．矩形 D．雙重底

8、期貨公司申請停業應向中國證監會提交的材料包括（）。A．債券、負債結構報告

B．中國證監會派出機構核準文件 C．停業申請書 D．停業決議文件

9、下面蝶式套利的做法正確的是__。

A．買入近期月份合約，同時賣出居中月份合約，并買入遠期月份合約，其中居中月份合約的數量等于近期月份和遠期月份數量之和

B．先買入遠期月份合約，再賣出居中月份合約，最后買入近期月份合約，其中居中月份合約的數量等于近期月份合遠期月份數量之和

C．賣出近期月份合約，同時買入居中月份合約，并賣出遠期月份合約，其中遠期合約的數量等于近期月份和居中月份數量之和

D．先賣出遠期月份合約，再賣出居中月份合約，最后買入近期月份合約，其中近期合約的數量等于居中月份和遠期月份數量之和

10、以下期權價格與其影響因素的關系正確的有 A：看跌期權中，標的物價格與期權價格成正相關 B：看跌期權中，執行價格與期權價格成正相關 C：標的物價格波動與期權價格成正相關 D：到期日剩余時間與期權價格成正相關

11、下列關于我國期貨交易代碼的說法，正確的有__。A．陰極銅合約的交易代碼為CU B．黃金合約的交易代碼為G C．天然橡膠合約的交易代碼為RU D．燃料油合約的交易代碼為Pu

12、小麥是世界上最重要的糧食品種，按生長季節劃分的品種包括__。A．春小麥 B．夏小麥 C．秋小麥 D．冬小麥

13、以下屬于期權買期保值的有 A：買進看漲期權 B：賣出看漲期權 C：買進看跌期權 D：賣出看跌期權

14、下列關于期貨市場價格發現的特點的說法，不正確的有__。

A．在期貨交易發達的國家，期貨價格可以作為一種權威價格，成為現貨交易的重要參考依據

B．期貨價格是由合約持有量最大的投資者決定的 C．期貨價格能連續不斷地反映供求關系及其變化趨勢 D．期貨價格體現了現階段的商品價格

15、套期保值的方式主要包括 A：循環套保 B：套利套保 C：預期套保 D：策略套保

16、期貨合約標的的選擇標準有______。A．規格或質量易于量化和評級 B．價格波動幅度小且頻繁 C．價格波動幅度大且頻繁

D．供應量較大，不易為少數人控制和壟斷

17、關于基金，下列選項中，說法正確的有__。

A．商品基金與共同基金在集合投資方面存在共同之處

B．對沖基金作為私募基金，按照操作方式和投資者數量可分為兩類 C．對沖基金經常運用對沖的辦法去抵消市場風險，鎖定套利機會

D．共同基金投資組合的資金不得以任何方式配置到期貨等衍生品市場領域

18、金融期貨合約的標的物包括。A：有價證券 B：利率 C：金屬

D：金融產品的相關指數產品

19、若某賬戶的總資本金額是10萬元，為了規避投機風險，該投資者的下列操作，不正確的是__。

A．每份黃金期貨合約的保證金要求為2 000元，該投資者持有5份黃金合約頭寸

B．每份鋅期貨合約的保證金是5 000元，該投資者持有2份鋅期貨合約頭寸 C．每份黃金期貨合約的保證金要求為2 500元，該投資者持有10份黃金合約頭寸

D．每份鋅期貨合約的保證金是4 000元，該投資者持有1份鋅期貨合約頭寸 20、一般情況下，結算會員收到通知后必須在____將保證金交齊，否則不能繼續交易。A：七日內 B：三日內

C：次日交易所開市前 D：當日交易結束前

21、與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A．交割便利

B．全部采用現金交割方式交割 C．期現套利更容易進行 D．容易發生逼倉行情

22、期貨從業人員違反有關法律、法規、規章或者《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，下列人員或機構可以向中國期貨業協會舉報的是（）。A．其他期貨從業人員 B．其他期貨經營機構

C．聘用期貨從業人員的期貨經營機構 D．投資者

23、三角形的種類分為__。A．上升三角形 B．對稱三角形 C．下降三角形 D．等邊三角形

24、期貨投機和套期保值的區別主要體現在__等方面。A．參與市場 B．交易目的 C．交易方式

D．交易風險與收益

25、期貨公司交易、結算、財務業務的辦理應當堅持__原則。A．相同部門的不同人員分開辦理 B．不同部門和人員分開辦理 C．所有部門統一辦理

D．相同部門的人員統一辦理

第五篇：江蘇省2016年期貨從業《期貨法律法規》資料：設立期貨交易所考試試卷

江蘇省2016年期貨從業《期貨法律法規》資料：設立期貨

交易所考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列股價指數中不是采用市值加權法計算的有__。A．道瓊斯指數 B．NYSE指數

C．金融時報30指數 D．DAX指數

2、《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》所稱的重大業務，是指可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生以上變化的業務． A：5％ B：10％ C：15％ D：20％

3、商品基金經理(CPO)在投資管理方面的職責包括__。A．對商品交易顧問(CTA)投資風險進行監控 B．選擇基金主要成員 C．選擇基金的發行方式 D．決定基金投資方向

4、下列能同時鎖定現貨市場和期貨市場風險，節約期貨交割成本并解決違約問題的交易方式是__。A．平倉后購銷現貨 B．遠期交易 C．期貨轉現貨 D．期貨交易

5、期權的時間價值與（）同向變動。A．無風險利率

B．期權執行價格和標的物價格的差額 C．期權有效期

D．期權的內涵價值

6、擁有外幣負債的人，為防止將來補償外幣時匯價上升，可采取。A：空頭套期保值 B：多頭套期保值 C：賣出套期保值 D：多頭套期

7、期貨交易所因會員保證金不足且沒有及時追加保證金或者自行平倉，而將會員的合約強行平倉后，強行平倉的有關費用和發生的損失應由__承擔。A．會員

B．期貨交易所 C．所有投資者共同

D．會員和期貨交易所共同

8、下列機構中，可以代理期貨交易的是（）。A．期貨投資咨詢機構

B．期貨交易所非期貨公司結算會員 C．期貨交易所 D．期貨公司 9、2008年10月1日，某投資者以80點的權利金買入一張3月份到期、執行價格為 10200點的恒生指數看漲期權，同時又以130點的權利金賣出一張3月份到期、執行價格為10000點的恒生指數看漲期權。那么該投資者的盈虧平衡點(不考慮其他費用)是__點。A．10000 B．10050 C．10100 D．10200

10、客戶保證不足時應。A：允許客戶透支交易

B：及時追加保證金或自行平倉 C：對客戶進行強行平倉

D：無限期等待客戶追加保證金

11、會員制期貨交易所設立的專業委員會一般由。A：會員大會提議，經理事會同意設立 B：理事長提議，經理事會同意設立 C：理事長提議，總經理同意設立 D：總經理提議，理事長同意設立

12、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起（）個工作日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。A．1 B．3 C．5 D．10

13、以下屬于持倉費的是__。A．運輸費 B．存儲費 C．管理費 D．保險費

14、期貨交易所或者期貨公司強行平倉數額應當與期貨公司或者客戶需追加的保證金數額基本相當。因超量平倉引起的損失，由（）承擔。A．客戶

B．強行平倉者 C．期貨公司 D．期貨交易所

15、組建國際貨幣市場分部(IMM)，并于1972年正式推出外匯期貨合約交易，標志著外匯期貨的誕生。A：芝加哥期貨交易所 B：堪薩斯期貨交易所 C：芝加哥商業交易所 D：紐約商業交易所

16、當WMS％R高于，即處于超賣狀態，行情即將見底，應當考慮買進。A：100 B：70 C：80 D：90

17、某投資者購買面值為100000美元的1年期國債，年貼現率為6%，1年以后收回全部投資，則此投資者的收益率__貼現率。A．小于 B．等于 C．大于

D．小于或等于

18、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前__個會計財務報告。A．3 B．5 C．7 D．10

19、下列關于賭博與投機的比較，正確的有__。

A．前者是客觀存在的風險，而后者的風險是人為制造的 B．二者對結果都是無法預測的

C．前者只是個人的金錢轉移，而后者具有在期貨市場上承擔市場價格風險的功能

D．前者對結果是無法預測的，而后者可以運用自己的智慧去分析、判斷、正確預測市場變化趨勢

20、期貨市場在微觀經濟中的作用是______。A．有助于市場經濟體系的建立與完善 B．利用期貨價格信號，組織安排現貨生產 C．促進本國經濟的國際化發展 D．為政府宏觀調控提供參考依據

21、下面對期貨基金的參與者描述正確的有__。

A．商品基金經理負責選擇基金的發起方式，決定基金的投資方向 B．商品基金經理負責對期貨投資基金進行具體的交易操作

C．交易經理幫助商品基金經理挑選商品交易顧問，監控商品交易顧問的活動 D．期貨傭金商負責執行商品交易顧問的交易指令，并收取傭金

22、有權批準交易所的會員資格． A：期貨交易所 B：中國證監會 C：期貨業協會

D：國務院監督管理機構

23、期貨公司的流動資產與流動負債的比例不得低于（）。A．30% B．50% C．100% D．150%

24、下列關于趨勢線的說法，不正確的是。A：能夠成為趨勢線的前提必須有趨勢存在 B：趨勢線被觸及的次數多少不能證明其有效性 C：有第三個點的驗證后才能驗證該趨勢線有效 D：趨勢線延續的時間越長就越有效

25、以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責引起的商事案件，由（）管轄。A．期貨公司所在地的中級人民法院 B．期貨交易所所在地的中級人民法院 C．期貨交易所所在地的基層人民法院 D．期貨公司所在地的基層人民法院

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、商品期貨合約的履約方式有__。A．現金交割 B．實物交割 C．私下轉讓 D．對沖平倉

2、早期的期貨市場對于供求雙方來講，均起到了__的作用。A．穩定貨源 B．避免價格波動 C．穩定產銷

D．鎖住經營成本

3、下列關于期貨交易所的說法正確的是（）。A．期貨交易所不具有法人資格 B．期貨交易所不以營利為目的

C．期貨交易所是實行自律管理的法人

D．期貨交易所是依據《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設立的4、目前，我國鄭州商品交易所上市的期貨品種包括______等。A．普通小麥 B．豆粕 C．天然橡膠 D．甲醇

5、期貨投機中，選擇入市的時機分為__等步驟。A．采用基本分析法，仔細研究市場狀況 B．準備好資金

C．權衡風險和獲利前景 D．決定入市的具體時間

6、中介服務機構有下列（）行為的，責令改正，沒收業務收入，暫停或者撤銷相關業務許可，并處業務收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。A．所出具的文件有誤導性陳述 B．所出具的文件有虛假記載 C．所出具的文件有重大遺漏 D．組織變相期貨交易活動

7、A市B區的時遷與B市C區的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區的滾滾紅塵期貨公司D市營業部進行交易，以下（）法院可以作為當事人的協議管轄法院。A．A市中級人民法院 B．B市中級的人民法院 C．D市中級的人民法院 D．D市E區人民法院

8、經中國證監會批準設立的期貨交易所，應當標明____字樣。A：“期貨交易所” B：“商品交易所” C：“證券交易所”

D：“商品交易所”或者“期貨交易所”

9、期貨公司單個股東的持股比例增加到5%因而申請股權變更時，需要滿足的條件有__。

A．擬變更的股權不得存在被查封、凍結情形 B．期貨公司與股東之間不得交叉持股

C．期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持 D．受讓方應當符合持有相應股權的法定條件

10、我國銅期貨合約的交易代碼是__。A．RU B．CU C．WT D．M

11、下列有關期貨交易所的事項，須經過中國證監會批準的是__。A．期貨交易所的聯網交易 B．變更住所或營業場所 C．制定或者修改章程

D．設立期貨交易所的分所

12、根據對期貨投資基金投資的限制規定，期貨投資基金不得與__進行交易。A．CTA B．托管人 C．合伙人

D．證券持有者在100人以下的公司的合伙人

13、保證金可以以（）方式支付。A．現金 B．本票 C．匯票 D．支票

14、期貨交易所會員資格的獲得方式包括__。A．在市場上按市價購買期貨交易所的會員資格加入 B．以交超額會費的方式加入 C．依據期貨交易所的規則加入 D．由期貨監管部門審批合格加入

15、影響期權價格的基本因素主要有。A：標的物價格；執行價格 B：標的物價格波動率 C：距到期日剩余時間 D：無風險利率

16、我們在分析供求與市場價格關系的基礎上，還需進一步分析影響商品價格的其他因素，這些因素主要包括.A：經濟波動、周期因素及金融貨幣因素 B：政治因素和政策因素 C：自然因素 D：心理因素

17、實行持倉限額制度的目的在于__。A．防范操縱市場價格的行為 B．防止交割量過大

C．防止期貨市場風險過度集中于少數投資者 D．防止市場流動性過大

18、期貨從業人員在業務活動中應當（）。A．以個人名義接受投資者委托

B．如實向投資者告知期貨投資的風險 C．如實向投資者申明其所具有的執業能力 D．確保股東利益最大化

19、中國證監會及其派出機構可以要求__在指定的期限內報送與期貨公司經營管理和財務狀況等相關的資料。

A．期貨公司及其董事、監事、高級管理人員 B．期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人 C．為期貨公司提供相關服務的會計師事務所 D．為期貨公司提供相關服務的律師事務所

20、客戶以0.5美元／蒲式耳的權利金買入執行價格為3.35美元/蒲式耳的玉米看漲期貨期權，他可以通過方式來了結期權交易。

A：賣出執行價格為3.35美元/蒲式耳的玉米看漲期貨期權 B：買入執行價格為3.55美元/蒲式耳的玉米看漲期貨期權 C：買入執行價格為3.35美元/蒲式耳的玉米看跌期貨期權 D：要求履約，以3.35美元/蒲式耳的價格買入玉米期貨合約

21、首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的（）進行監督檢查期貨公司高級管理人員。A．合法合規性 B．合理性

C．風險管理狀況 D．公司經營狀況

22、依據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》規定，期貨公司金融期貨結算業務資格分為（）。A．交易結算業務資格 B．一般結算會員資格 C．特別結算會員資格 D．全面結算會員資格

23、國務院期貨監督管理機構派出機構履行監督管理職責的依據有． A：期貨交易所的授權

B：國務院期貨監督管理機構的授權 C：中國期貨業協會的授權

D：《期貨交易管理條例》的有關規定

24、雙重頂形反轉形態的成立條件是.A：有兩個相同高度的高點 B：有兩個相同高度的低點 C：向下突破頸線 D：向上突破頸線

25、證券公司應當建立完備的協助開戶制度，并履行如下職責（）。A．對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查 B．向客戶充分揭示期貨交易風險 C．告知期貨保證金安全存管要求

D．解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系