第一篇：期貨從業人員第二次后期培訓答案范文

期貨咨詢人員道德準則和職業操守

練習一：1，對2,對3,錯4,ABCD 5,ABCD練習二：ABC

練習三：1,C2,B3,C4,C5,ACD6,BCD7,ABCD8,對 9，錯

測試：1,C2B3,C4,C5,ABCD6,BCD7,ABCD8,ABCD9,對10，對 11，對 12，對 13，對 14，對，15，錯 16，錯，17 對，18 對，19，對 20，對

期貨投資咨詢業務與現貨企業的風險管理

練習一：1，對2,錯3,對4,A5,ABCDE練習二：1,錯，2錯，3,BCD4，ABCD5,ABC 練習三:1,對，2錯 3，對 4，ABCD5,ABC

測試：1，對 2，對 3，對 4，錯 5，對，6錯，7錯 8，對，9 錯，10，對，11對，12對，13 ,C14，ABCDE15,BCD16,ABCD17,ABC18,ABC19,ABCD20, ABCDE 咨詢業務中期貨公司如何服務產業客戶

練習一：1，對 2，ABCDE練習二：1，AB2,C3,A

練習三：1，錯 2，B3,ABCD練習四：1，ABCDE2,對

測試：1，B2,C3,A4,A5,B6,D7,B8,C9,ABCDE10, ABCD11,AB12,AC13,ABCD14,ABCD15,錯16，對 17，對 18 對，19 對 20 對

期貨投資方案與分析報告撰寫

練習一：1，D2,AB3,AB4,ABC5,錯練習二：1，D2,ABCD3,ABCD4,對5，錯 練習三：1，D2,ABC 3,ABCD4,ABC5,對練習四：1，C 2,ABCD 3,ABCD4,ABC5,對 測試：1，B2,A3,D4,A5,C6,A7,ABCD8,ABCD9,ABC10,ABCD11,ABC12,ABCD13,ABCD14,對15，錯 16，對，17，錯18，對 19，對 20對

期貨投資咨詢服務如何產生價值

練習一：1，A2,B3,C4,D5,對練習二：1，對練習三：1，錯

練習四：1，D2,D3,C4,錯 5，ABC6,ABD7,ABCD練習五：1，錯 2，錯 3,BCD 測試：1，A2,A3,D4,C5,A6,D7,D8,C9,D10,C11,對 12，對，13錯，14，錯 15，錯 16，ABC17,ABC18,ACD19,ABCD20,ABCD

農產品加工企業如何利用期貨市場

1.錯2.對3.錯4.對5.ABC6.對7.ABC8.對9BC10D

練習題1、2、3共9道題目，和上面題目完全一致。

農村合作組織如何利用期貨市場（多看幾遍練習題）A8AD9ACD10ABCD

規模較大的美國農場主直接進入市場套期保值

延期點價對企業利益是可加速資金流轉

期貨市場不能給農業合作組織提供代理交易服務

農產品加工企業如何利用期貨市場

1.錯2.對3.錯4.對5.ABC6.對7.ABC8.對9BC10D

如何運用期貨市場進行原材料采購

1.對 2錯 3對 4對 5C6ABCD7 D8ABC9AD10ABD

涉農企業如何利用期貨市場

1.C2ABC3BCD4B5ABC6AD7對8對9ABC10ABCD

涉農企業利用期貨市場的模式對2 對 3對 4錯 5對 6B7A8A9ABCD10ABCD

商品基本分析

1.A2C3對4錯5對6對7錯8ABC9ABC10AC

第二篇：2015-2016期貨從業人員后續職業培訓答案

2015-2016期貨從業人員后續職業培訓

1、期貨市場與現貨企業的風險管理

1.ABCD 2.AB

3.A 4.A 5.A 6.A 7.A 8.B 9.A 10.A

2、期貨在實體經濟中的應用

1B 2AC 3ABC 4ABCD 5ABCD 6B 7A 8B 9A 10A 11A 12B 13ABC 14ABC 15BC

3、點價在企業經營中的運用：

練習一：1.B 2.C 練習二 1.ABD 2.B 3.A 4.AD 測試：1.C 2.B 3.D 4.B 5.A 6.A 7.ABD 8.ABCD 9.AD 10.BC 4.企業如何參與期貨市場進行產品銷售

1.D 2.C 3.A 4.B 5.B 6.B 7.ABC 8.ABCD 9.ABCD 10.AD

5、現貨企業套期保值財務核算稅務風險及管理監控

練習一：

1、BCD

2、ABC

3、B

4、ABD

5、D

6、A

7、A

8、B

9、B 考試：

1、B

2、D

3、A

4、A

5、B

6、B

7、BCD

8、ABC

9、ABD

10、ABCD

6、合規管理：

測試：1.A 2.C 3.ABCD 4.ABCD 5.ACD 6.ABC 7.錯 8.錯 9.錯 10.對

7、商品基本分析：

一1B2A3AC

二1ABC 2A3B4A

三、1ABCD 2A 3A 測試：1.A 2.C 3.對 4.錯 5.對 6.對 7.錯 8.ABC 9.ABC 10AC

8、國債期貨基礎

一 BBAB ABCD C B 二 ABC B A A 三 BACAAB 四 ABAAAD 課程測試 BCACA BBBBA ABCD BC ABC AB ABCD

9、金融期權基礎知識

二 BABC 三 ADD 四 ADA 五 AABBD 六 DACC 課程測試 DBDBB DABCD

10、金融期權策略

一 CAA 二 D ABE 三 B A AD 四A D A 課程測試 B A CC ABD ABCD BD CD BC AD（80%）

11、期貨市場營銷

1.B 2.A 3.C 4.C 5.B 6.C 7.B 8.A 9.A 10.B 11.A 12.A 13.AC 14.ABC 15.ABCD 16.ABCD 17.ABCD 18.ABCD 19.BCD 20.ACD

12、棕櫚油期貨的應用

1A2B3D4A5AB6ABC7CD8C9BCD10A11A12C13A14A15ABCD 13.焦炭焦煤基礎分析

A,A,C,B,A, ABC, ABC,AC, AB,B B,B,B, A,B

第三篇：期貨從業人員管理辦法

《期貨從業人員管理辦法》

一、依據《期貨交易管理條例》制定，07年7月4日實施；對從業人員證監會監管、協會自律管理；

二、注意要點

1、面對違規指令抵制，及時報高管、董事會；還不行，報證監會、協會；

2、協會對從業人員執業情況定期或不定期檢查；

3、證監會及派出對違法本法的人員：責令改正、監管談話、出具警示函；

4、機構向協會申請滿足：近3年無不良；

5、2年不執業，參加后續職業培訓；

6、從業人員辭職、死亡、解聘，10日向協會報告；

7、違反本法及協會自律規則協會紀律處罰，10日向證監會及其相關報告；

8、機構處罰從業人員，10日內向協會報告；

9、與協會相關的都是10天報告；

第四篇：2015年期貨從業人員管理辦法試題及答案

一、單項選擇題

1.在我國，依法對期貨從業人員進行監督管理的機構是()。

A.期貨交易所

B.中國期貨業協會

C.中國證監會及其派出機構

D.商務部

2.在我國，負責組織期貨從業資格考試的機構是()。

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.期貨交易所

D.各地人事部門

3.通過期貨從業資格考試的，取得()頒發的從業資格考試合格證明。

A.中國期貨業協會

B.期貨交易所

C.中國證監會及其派出機構

D.國家人事部門

4.期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起()工作日內向協會報告，由協會注銷其從業資格。

A.3個

B.5個

C.10個

D.15個

5.取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續()未在機構中執業的，在申請從業資格前應當參加協會組織的后續職業培訓。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年

6.()指導和監督中國期貨業協會對期貨從業人員的自律管理活動。

A.商務部

B.中國證監會

C.國務院國有資產監督管理機構

D.財政部

7.期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》以及協會自律規則的，協會應當()。

A.進行調查、給予紀律懲戒

B.給予行政處罰

C.給予警告，并處以1萬元罰款

D.給予警告，并處以1萬元以上5萬元以下罰款

8.協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起()工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告，并及時在協會網站公示。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

9.期貨從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起()工作日內向協會報告。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

10.中國期貨業協會應當定期向()報告期貨從業人員管理的有關情況。

A.期貨交易所

B.期貨公司董事會

C.商務部

D.中國證監會

二、多項選擇題

1.根據《期貨從業人員管理辦法》的規定，下列屬于期貨從業人員的有()。

A.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員

B.期貨公司的管理人員和專業人員

C.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員

D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員和專業人員

2.參加期貨從業資格考試應符合的條件有()。

A.具有完全民事行為能力

B.年滿18周歲

C.具有大學專科以上文化程度

D.通過中國證監會認可的資質測試

3.機構任用具有從業資格考試合格證明且符合下列哪些條件的人員從事期貨業務的，應當為其辦理從業資格申請?()

A.已被本機構聘用

B.品行端正，具有良好的職業道德

C.最近3年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格

D.最近2年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰

4.根據《期貨從業人員管理辦法》的規定，期貨從業人員應當遵守的執業行為規范有()。

A.以專業的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業秘密，維護客戶的合法權益

B.誠實守信，恪盡職守，促進機構規范運作，維護期貨行業聲譽

C.向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證

D.不得以本人或者他人名義從事期貨交易

5.期貨公司的期貨從業人員不得有下列哪些行為?()

A.收付、存取或者劃轉期貨保證金

B.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

D.代理客戶從事期貨交易

6.期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》規定的，中國證監會及其派出機構可以采取的監管措施有()。

A.注銷從業資格

B.責令改正

C.監管談話

D.出具警示函

三、判斷是非題

1.中國證監會及其派出機構依法對期貨從業人員實行自律管理，負責從業資格的認定、管理及撤銷。()

2.根據《期貨從業人員管理辦法》的規定，取得期貨從業資格考試合格證明的人員即可在機構中開展期貨業務活動。()

3.機構不得任用無從業資格的人員從事期貨業務，不得在辦理從業資格申請過程中弄虛作假。()

4.機構的相關期貨業務許可被注銷的，由中國證監會注銷該機構中從事相應期貨業務的期貨從業人員的從業資格。()

5.機構或者其管理人員對期貨從業人員發出違法違規指令的，期貨從業人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。()

6.中國期貨業協會應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新從業資格注冊、誠信記錄等信息。()

7.期貨從業人員應當按照有關規定參加后續職業培訓，其所在機構應予以支持并提供必要保障。()

8.期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業人員可以代理客戶從事期貨交易。()

9.為期貨公司提供中間介紹業務的機構的期貨從業人員可以收付、存取或者劃轉期貨保證金。()

10.期貨投資咨詢機構的期貨從業人員可以代理客戶從事期貨交易。()

四、綜合題

1.期貨公司為張某辦理從業資格申請，根據《期貨從業人員管理辦法》的規定，張某應當符合下列哪些條件?()

A.品行端正，具有良好的職業道德

B.最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰

C.最近3年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格

D.未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿

2.張某取得期貨從業資格后，在從業過程中，因其從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理。對此，期貨公司應當在知悉或者應當知悉張某違法違規被調查處理事項之日起多少個工作日內向中國期貨業協會報告?()

A.5個

B.7個

C.10個

D.20個

參考答案與詳解

一、單項選擇題

1.C【解析】中國證監會及其派出機構依法對期貨從業人員進行監督管理。

2.B【解析】中國期貨業協會負責組織期貨從業資格考試。

3.A【解析】根據《期貨從業人員管理辦法》第8條規定，通過從業資格考試的，取得中國期貨業協會頒發的從業資格考試合格證明。

4.C【解析】期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起10個工作日內向協會報告，由協會注銷其從業資格。

5.A【解析】取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續2年未在機構中執業的，在申請從業資格前應當參加協會組織的后續職業培訓。

6.B【解析】中國證監會指導和監督協會對期貨從業人員的自律管理活動。

7.A【解析】根據《期貨從業人員管理辦法》第24條第l款規定：“期貨從業人員違反本辦法以及協會自律規則的，協會應當進行調查、給予紀律懲戒。”

8.C【解析】協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告，并及時在協會網站公示。

9.D【解析】期貨從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起10個工作日內向協會報告。

10.D【解析】根據《期貨從業人員管理辦法》第28條規定，協會應當定期向中國證監會報告期貨從業人員管理的有關情況。

二、多項選擇題

1.ABCD【解析】根據《期貨從業人員管理辦法》第4條規定，期貨從業人員是指：①期貨公司的管理人員和專業人員;②期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員;③期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員;④為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員和專業人員;⑤中國證監會規定的其他人員。

2.AB【解析】參加從業資格考試的，應當符合下列條件：①年滿18周歲;②具有完全民事行為能力;③具有高中以上文化程度;④中國證監會規定的其他條件。

3.ABC【解析】機構任用具有從業資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業務的，應當為其辦理從業資格申請：①品行端正，具有良好的職業道德;②已被本機構聘用;③最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰;④未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿;⑤最近3年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格;⑥中國證監會規定的其他條件。

4.ABCD【解析】根據《期貨從業人員管理辦法》第14條規定，期貨從業人員除了應當遵守選項A、B、C、D所列行為規范外，還應當遵守下列執業行為規范：當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優先的原則;具有良好的職業道德與守法意識，抵制商業賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為;不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;等等。

5.BC【解析】期貨公司的期貨從業人員不得有下列行為：①進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易;②挪用客戶的期貨保證金或者其他資產;③中國證監會禁止的其他行為。

6.BCD【解析】期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施。

三、判斷是非題

1.×【解析】根據《期貨從業人員管理辦法》第5條第2款規定，中國期貨業協會依法對期貨從業人員實行自律管理，負責從業資格的認定、管理及撤銷。

2.×【解析】根據《期貨從業人員管理辦法》第9條規定，取得從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的，應當事先通過其所在機構向協會申請從業資格。未取得從業資格的人員，不得在機構中開展期貨業務活動。

3.√

4.×【解析】機構的相關期貨業務許可被注銷的，由協會注銷該機構中從事相應期貨業務的期貨從業人員的從業資格。

5.√

6.√

7.√

8.×【解析】根據《期貨從業人員管理辦法》第16條規定，期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業人員不得代理客戶從事期貨交易。

9.×【解析】為期貨公司提供中間介紹業務的機構的期貨從業人員不得收付、存取或者劃轉期貨保證金，不得代理客戶從事期貨交易。

10.×【解析】期貨投資咨詢機構的期貨從業人員不得代理客戶從事期貨交易。

四、綜合題

1.ABCD【解析】根據《期貨從業人員管理辦法》第10條規定，選項A、B、C、D都符合題干要求。本題屬識記內容，要求考生熟練掌握。

2.C【解析】根據《期貨從業人員管理辦法》第27條規定，期貨從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起10個工作日內向協會報告。

更多相關信息請訪問芒果考試網(http://mangoexam.com/),吾學網(http://www.tmdps.cn/)

第五篇：期貨從業人員資格考試模擬試題及答案五

期貨從業人員資格考試模擬試題及答案五

1、什么是金融期貨？它具有哪些功能？

2、簡述金融期貨的產生背景。

3、影響匯率的因素有哪些？

4、外匯期貨交易于外匯遠期交易有什么不同？

5、利率期貨的主要品種有哪些？

6、簡述股票指數期貨的作用。

7、期貨期權的主要類型有哪些？

8、影響期權價格的因素有哪些？

9、期貨交易與期權交易有何異同？

1、什么是金融期貨？它具有哪些功能？

答：所謂金融期貨，是指以金融工具作為標的物的期貨合約。其功能也是規避風險和發現價格。

2、簡述金融期貨產生的背景。

答：20世紀70年代初外匯市場上固定匯率制的崩潰，使金融風險空前增大，直接誘發了金融期貨的產生。1944年7月，44個國家在美國確立了布雷頓森林體系實行雙掛鉤的固定匯率制，即美圓與黃金掛鉤，其他國家的貨幣與美圓按固定比價掛鉤。進入50年代，特別是60年代以后，隨著西歐各國經濟的復興，其持有的美圓日益增多，各自的貨幣也趨于堅挺，而美國卻因為對朝鮮和越南的戰爭出現了連年的巨額貿易逆差，通貨膨脹居高不下，從而出現了黃金大量外流、拋售美圓的美圓危機。美國于1971年8月15日宣布實行“新經濟政策”，停止履行以美圓兌換黃金的義務。為了挽救瀕臨崩潰的固定匯率制，同年12月底十國集團在華盛頓簽定了“史密森學會協定”，宣布美圓對黃金貶值7.89%，1973年2月，美國宣布美圓再次貶值10%。美圓的再次貶值沒有阻止美圓危機的繼續發生。最終，1973年3月，在西歐和日本的外匯市場被迫關閉達17天之后，主要的西方國家達成協議，開始實行浮動匯率制。在這一背景下，外匯期貨應運而生。1972年5月，美國的芝加哥商品交易所設立國際貨幣市場分部，推出了外匯期貨交易。

3、影響匯率的因素有哪些？

答：財政經濟狀況、國際收支狀況、利率水平、匯率、貨幣政策、政治因素等。

4、外匯期貨與外匯遠期交易有何異同？

答：遠期外匯交易，是指交易雙方在成交時約定于未來某日期按成交時確定的匯率交收一定數量某種外匯的交易方式。比外匯期貨更靈活。在套期保值時，遠期交易的針對性更強，往往可以使風險全部對沖。遠期交易的價格不具備期貨價格那樣的公開性、公平性和公正性。遠期交易沒有交易所和清算所，流動性遠低于期貨交易，而且面臨著對手的違約風險。

5、利率期貨的主要品種有哪些？

答：利率期貨可分為：短期利率期貨和長期利率期貨兩大類。其中短期利率期貨是指期貨合約標的的期限在一年以內的各種利率期貨，即以貨幣市場的各類債務憑證為標的的利率期貨均屬短期利率期貨，包括各種期限的商業票據期貨、國庫券期貨及歐洲美圓定期存款期貨等。長期利率期貨是指期貨合約標的的期限在一年以上的各種利率期貨，即以資本市場的各類債務憑證為標的的利率期貨均屬長期利率期貨，包括各種期限的中長期國庫券期貨和市政公債指數期貨等。

6、簡述股票指數期貨的作用。

答：股票指數期貨與其他各種期貨不同，股票指數期貨是專門為人們管理股票市場的價格風險而設計的。股票市場的風險包括系統性風險和非系統性風險，非系統性風險又程稱可控風險，投資組合雖然能很大程度上降低非系統性風險，但分散投資無法規避價格整體變動的風險。為了避免或減少系統性風險，人們從商品期貨的套期保值中受到啟發，開發設計出股票指數期貨。所以股票指數期貨的作用就是規避股票市場的風險。

7、期貨期權的主要類型有哪些？

答：（1）看漲期權，是指期貨期權的買方有權利按事先約定的價格和規定的時間向期權賣方買入一定數量的相關期貨合約。（2）看跌期權，是指期貨期權的買方有權利按事先約定的價格和規定的時間向期權賣方賣出一定數量的相關期貨合約，但不負有必須賣出的義務。（3）美式期權，是指在規定的有效期內的任何時候可以行使權利。（4）歐式期權，是指在規定的合約到期日方可行使的權利。

8、影響期權價格的因素是什么？

答：（1）期權合約的有效期（2）相關期貨合約的價格的波動（3）執行價格與市場價格

9、期貨交易與期貨期權交易有何異同？

答：（1）合約標的物不同（2）買賣雙方的權利義務不同（3）保證金規定不同（4）市場風險不同（5）獲利機會不同