第一篇：期貨從業人員資格考試試題

2008期貨從業人員資格考試模擬單項選擇題(一)

一,單項選擇題

1,真正意義上的期貨交易和期貨市場開始形成的標志是()

A,1848年,芝加哥的82位商人發起組建了芝加哥期貨交易所

B,1851年,芝加哥期貨交易所引進了遠期合同

C,1925年,芝加哥 期貨交易所結算公司的成立

D,1865年,芝加哥期貨交易所推出標準化的合約

2,由于期貨價格具有較強的預期性,連續性和公開性,使得期貨價格具有一定的()

A.期間性 B.權威性 C.跳躍性 D.滯后性

3,期貨合約與現貨合同,現貨遠期合約的最本質區別是()

A.期貨價格的超前性 B.占用資金的不同 C.收益的不同 D.期貨合約條款的標準化

4,期貨合約的餓標準化是指除()外,期貨合約的所有條款都是預先定好的,具有標準化的特點.A.交易品種 B.價格 C.交割要求 D.最小變動價位

5,我國期貨交易的保證金分為()和交易保證金

A.交易準備金 B.最低維持保證金 C.交割準備金 D.結算準備金

6,經國務院同意,中國證監會于1995年批準了()家試點期貨交易所,陸續停止了其他數十家交易所的期貨交易

A.13 B.14 C.15 D.16

7,1998年期貨交易所再次精簡合并,現在我國只有()個交易所

A.3 B.4 C.5 D.6

8,1999年,中國證監會要求期貨經紀公司提高最低注冊資本金,不得低于()元人民幣

A.2000萬 B.3000萬 C.3500萬 D.4000萬]

9,對于持倉限額,交易所的做法是——

A.所有會員同一標準 B.因會員性質不同而不同 C.根據保證金數量而定 D.視會員盈虧狀況而定

10,各期貨交易所建立了“市場禁止進入制度”,對受證監會通報的“市場禁入者”——年內不為其辦理期貨交易開戶手續

A.2 B.3 C.4 D.5

11,期貨交易起源是——

A.農產品價格不穩定 B.銅價波動 C.石油價格波動 D.匯率價格波動

12,最早的商品期貨是——

A.金屬期貨 B.農產品期貨 C.能源期貨 D.利率期貨

13,期貨交易通過——,絕大部分交易可以免除履約責任

A.集中交易 B.每日無負債結算制度 C.實物交割 D.雙向交易和對沖機制

14,1975年10月,芝加哥期貨交易所第一個推出——合約

A.利率期貨 B.股指期貨 C.價值線綜合指數 D.外匯

15,期貨期權交易的對象是——

A.物質商品 B.價值商品 C.買進賣出期貨合約的權利 D.期貨合約

16.“327”國債期貨事件是指——

A.1995年3月27日發生的國債期貨風險事件 B.1993年2月7日發生的國債期貨風險事件

C.1997年3月2日發生的國債期貨風險事件 D.1995年2月23日發生的代碼為“327”的國債期貨風險事件

17,期貨市場的基本功能之一是——

A.消滅價格風險 B.規避風險 C.減少風險 D.套期保值

18,生產經營者通過套期保值規避風險,但套期保值并不是把風險消滅,而是將其轉移給了期貨市場的風險承擔者,即——

A.期貨交易所 B.其他套期保值者 C.期貨投機者 D.期貨結算部門

19,某日,銅合約的收盤是17210元/噸,結算價為17240元/噸,該合約的每日最大波動幅度為3%,最小變動價位為10元/噸,問該期貨合約下一個交易日漲停板價格是——元/噸

A.17757 B.17750 C.16722 D.16720

20,某客戶開倉賣出大豆期貨合約20手,成交價格為2020元/噸,當天平倉5手合約,成交價格為2030元,當日結算價格為2040元/噸,交易保證金比例為——

A.-500元,-3000元 B.500元,3000元 C.-3000元,-500元 D.3000元,500元

21,期貨經紀公司通常以客戶的風險率作為日常控制風險的主要指標,用于客戶的風險預警,當客戶風險率大于——時表明有風險

A.60% B.80% C.100% D.120%

22,照我國《期貨交易管理暫行條例》的規定,設立期貨交易所的審批機構是——

A.國務院 B.中國人民銀行 C.中國證監會 D.證券交易所

23,我過目前的期貨結算部門是——

A.附屬于期貨交易所 B.設立在期貨交易所內 C.由幾家期貨交易所共同擁有 D.完全獨立于期貨交易所

24,結算機構的作用——

A.擔保交易履約 B.參與交易 C.管理交易所財務 D.管理經紀公司財務

25,以下不是會員制期貨交易所會員的基本權利的是——

A.申訴權 B.按規定轉讓會員資格 C.聯名提議召開臨時會員大會 D.設計期貨合約26,期貨交易所的總經理不能行使的職權是——

A.決定期貨交易所機構設置方案,聘任和解聘工作人員 B.決定期貨交易所變更方案

C.擬訂期貨交易所合并,分立,解散和清算的方案 D.決定期貨交易所員工的工資和獎懲27,期貨經紀公司的職能不包括——

A.對客戶帳戶進行管理,控制客戶交易風險 B.為客戶提供期貨市場信息

C.充當客戶的交易顧問 D.擔保客戶的交易履約

28,期貨經紀公司在期貨市場中的作用主要有——

A.根據客戶的需要設計期貨合約,保持期貨市場的活力

B.期貨經紀公司擔保客戶的交易履約,從而降低了客戶的交易風險

C.嚴密的風險控制制度使期貨經紀公司可以較為有效地控制客戶的交易風險

D.監管期貨交易所指定的交割倉庫,保證了期貨市場功能的發揮

29,鄭州商品交易所規定一手綠豆期貨合約的交易單位為——噸

A.5 B.10 C.20 D.100

30,最早產生的金融期貨品種是——

A.利率期貨 B.股指期貨 C.國債期貨 D.外匯期貨

31,1972年5月——的國際貨幣市場率先推出外匯期貨合約

A.芝加哥商業交易所 B.芝加哥期貨交易所 C.紐約商業交易所 D.悉尼期貨交易所32,股指期貨是1982年2月由——率先推出

A.芝加哥商業交易所 B.芝加哥期貨交易所 C.美國堪薩斯城期貨交易所 D.紐約商業交易所33,上海期貨交易所銅期貨合約的最后交易日為——

A.合約月份第五個交易日 B.合約月份第七個交易日 C.合約月份第十個交易日 D.合約交割月份的第15日

34,當會員或客戶某持倉合約的投機頭寸達到交易所規定的投機頭寸持倉限量——時.應執行大戶報告制度

A.60% B.70% C.80% D.90%

35,期貨交易所一般規定在一般月份一個會員對某一期貨合約的單邊持倉量不得超過交易所該期貨合約持倉總量的——%

A.5 B.10 C.15 D.20

36,一般情況下,我國期貨交易所確定收市時出現漲跌停板是在收市前——分鐘

A.1 B.2 C.5 D.10

37,某加工商為避免大豆現貨價格風險,做買入套期保值,買入10手期貨合約建倉,基差為-20元/噸,賣出平倉時的基差為-50元/噸 ,該加工商在套期保值中的盈虧狀況是——

A.盈利3000元 B.虧損3000元 C.盈利1500元 D.虧損1500元

38,適度的投機能——價格波動

A.避免 B.加劇 C.減緩 D.回避

39,期貨經紀公司應將客戶所繳納的保證金——

A.寸入期貨經紀合同中指定的客戶帳戶 B.寸入期貨經紀公司在銀行的帳戶

C.寸入期貨經紀合同中所列的公司帳戶 D.寸入 交易所在銀行的帳戶

40,我國期貨交易中,對套期保值頭寸實行——制度

A.申報 B.備案 C.審核 D.審批

2008期貨從業人員資格考試模擬單項選擇題(二)

41,我國期貨交易所規定的交易指令:——

A.當日有效,客戶不能撤消和更改 B.當日有效,在指令成交前,客戶可以撤消和更改

C.兩日內有效,客戶不能撤消和更改 D.兩日內有效,在指令成交前,客戶可以撤消和更改42,上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為15500,買入價格為15501,前一成交價為15498,那么該合約的撮合成交價應為——

A.15498 B.15499 C.15500 D.15501

43,套期保值是用較小的——替代較大的現貨價格波動風險

A.期貨價格風險 B.基差風險 C.系統風險 D.非系統風險

44,在正向市場中,當客戶在做賣出套期保值時,如果基差值變大,在不考慮交易手續費的情況下,則客戶將會——

A.盈利 B.虧損 C.不變 D.不一定

45,在臨近交割月時,期貨價格和現貨價格將會趨向一致,這主要是由于市場中——的作用

A.套期保值行為 B.過度投機行為 C.套利行為 D.保證金制度

46,基差交易是指以某月份的——為計價基礎,來確定雙方買賣現貨商品的價格的交易方式

A.現貨價格 B.期貨價格 C.合同價格 D.交割價格

47,基本分析法的理論基礎是——

A.價格彈性原理 B.供給法則 C.供求原理 D.蛛網理論

48,在賣出合約后,如果價格上升則進一步賣出合約,以提高平均賣出價格,一旦價格回落可以在較高價格上買入止虧盈利,這稱為——

A.買低賣高 B.賣高買低 C.平均買低 D.平均賣高

49,某投機者預測5月份大豆期貨合約價格將上升,故買入10手大豆期貨合約,成交價格為2030元/噸.可此后價格不升反降,為了補救,該投機者在2000元/噸再次買入5手合約,當市價反彈到——時才可以避免損失(不計稅金-手續費等費用)

A.2010元/噸 B.2015元/噸 C.2020元/噸 D.2025元/噸

50,和一般投機交易相比,套利交易具有以下特點——

A.風險較小 B.高風險高利潤 C.保證金比例較高 D.成本較高

51,套利者關心和研究的只是——

A.單一合約的漲跌 B.不同合約之間的價差 C.不同合約的絕對價格 D.單一合約的價格52,在正向市場上,進行牛市套利,應該——

A.買入遠期月份合約的同時賣出近期月份合約 B.買入近期月份合約的同時賣出遠期月份合約

C.買入近期合約 D.買入遠期合約

53,在正向市場上,某投機者采用牛市套利策略,則他希望將來兩份合約的價差——

A.擴大 B.縮小 C.不變 D.無規律

54,大豆提油套利的做法是——

A.購買大豆期貨合約的同時賣出豆油和豆粕的期貨合約 B.購買豆油和豆粕的期貨合約的同時賣出大豆期貨合約

C.只購買豆油和豆粕的期貨合約 D.只購買大豆期貨合約

55,利率上升,期貨價格——

A.趨跌 B.趨漲 C.不變 D.其他

56,期貨價格通常與股票,證券和黃金價格呈——變動

A.正方向 B.反方向 C.水平方向 D.其他

57,——是技術分析最根本,最核心的因素

A.價格沿趨勢變動 B.市場行為最基本的表現是成交價和成交量 C.歷史會重演 D.市場行為反映一切

58,當買賣雙方有一方做平倉交易時,未平倉量——,交易量增加

A.增加 B.減少 C.不變 D.其他

59,當買賣雙方均為原交易者,交易對雙方來說均為平倉時,未平倉量——

A.上升 B.下降 C.不變 D.其他

60,下面指標中,根據其計算方法,理論上所給出買賣信號最可靠的是——

A.MA B.MACD C.WR% D.KDJ

61,世界上第一張利率期貨合約事——

A.美國國民抵押貸款協會(GNMA)抵押憑證期貨合約

B.長期國債期貨 C.中期國債期貨 D.短期國債期貨

62,世界上第一張指數期貨合約是——

A.恒生指數期貨 B.日經225指數期貨 C.S&P500指數期貨 D.值線綜合指數期貨63,金融期貨中產生最晚的一個,類別是——

A.利率期貨 B.外匯期貨 C.股票指數期貨

64,某玉米看漲期權的執行價格為3.40美分/蒲耳,而此時,玉米期貨合約價格為3.30美分/蒲耳

時,則該看跌期權的內涵價值為——

A.正值 B負值 C零 D.以上答案都不對

65,對于期權的水平套利組合,下列要素中——是正確的A.期權的到期日相同 B.期權的買賣方向相同 C.期權的執行價格相同 D.期權的類型不同66,所謂金融期貨,是指以——作為標的物的期貨合約

A.美元 B.國庫券 C.金融工具 D.股票

67,期權合約的唯一變量是——

A.執行價格 B.到期時間 C.權利金 D.期貨合約的價格

68,交易者擁有一個執行價格為3.40美分/蒲耳的玉米看跌期權,此時,玉米期貨合約價格為

3.30美分/蒲耳時,該交易者擁有的是——期權

A.實值 B.虛值 C.極度實值 D.極度虛值

69期權的價格是指——

A.期貨合約的價格 B.期權的執行價格 C.現貨合約的價格 D.期權的權利金

70,一般說,期權的執行價格與期權合約標的物的市場價格的差額越大,則時間價值就——

A.越大 B.不變 C.為零 D.越小

71,某投資者在10月份以80點的權利金(每點10美元,合500美元)買進一張12月份到期,執行價格為9500的道瓊斯指數美式看漲期權,期權標的物是12月到期的道瓊斯指數期貨合約.若后來在到期時12月道瓊斯指數期貨升至9550點,若該投資者此時決定執行期權,他將虧損——美元(忽略傭金成本)

A.80 B.300 C.500 D.800

72,某投資者在2月份他以500點的權利金賣出一張5月到期,執行價格為1300的恒指看漲期權,同時,又以300點的權利金賣出一張5月到期,執行價格為1300點的恒指看跌期權.該投資者當恒指為——時可以獲得最大贏利

A.12200點 B.13000點 C.12800點 D.13800點

73,商品基金經理(CPO)的作用是——

A.選擇基金發行方式,選擇基金其他主要成員,并決定基金投資方向

B.確定基金投資金在商品交易傾向之間的分配,保障組合投資的合理結構

C.決定如何投資于期貨方向,并向期貨傭金商繳納交易傭金

D.監督現金證券市場和期貨市場上的所有交易,保管所有的資金

第二篇：期貨從業人員資格考試模擬試題及答案五

期貨從業人員資格考試模擬試題及答案五

1、什么是金融期貨？它具有哪些功能？

2、簡述金融期貨的產生背景。

3、影響匯率的因素有哪些？

4、外匯期貨交易于外匯遠期交易有什么不同？

5、利率期貨的主要品種有哪些？

6、簡述股票指數期貨的作用。

7、期貨期權的主要類型有哪些？

8、影響期權價格的因素有哪些？

9、期貨交易與期權交易有何異同？

1、什么是金融期貨？它具有哪些功能？

答：所謂金融期貨，是指以金融工具作為標的物的期貨合約。其功能也是規避風險和發現價格。

2、簡述金融期貨產生的背景。

答：20世紀70年代初外匯市場上固定匯率制的崩潰，使金融風險空前增大，直接誘發了金融期貨的產生。1944年7月，44個國家在美國確立了布雷頓森林體系實行雙掛鉤的固定匯率制，即美圓與黃金掛鉤，其他國家的貨幣與美圓按固定比價掛鉤。進入50年代，特別是60年代以后，隨著西歐各國經濟的復興，其持有的美圓日益增多，各自的貨幣也趨于堅挺，而美國卻因為對朝鮮和越南的戰爭出現了連年的巨額貿易逆差，通貨膨脹居高不下，從而出現了黃金大量外流、拋售美圓的美圓危機。美國于1971年8月15日宣布實行“新經濟政策”，停止履行以美圓兌換黃金的義務。為了挽救瀕臨崩潰的固定匯率制，同年12月底十國集團在華盛頓簽定了“史密森學會協定”，宣布美圓對黃金貶值7.89%，1973年2月，美國宣布美圓再次貶值10%。美圓的再次貶值沒有阻止美圓危機的繼續發生。最終，1973年3月，在西歐和日本的外匯市場被迫關閉達17天之后，主要的西方國家達成協議，開始實行浮動匯率制。在這一背景下，外匯期貨應運而生。1972年5月，美國的芝加哥商品交易所設立國際貨幣市場分部，推出了外匯期貨交易。

3、影響匯率的因素有哪些？

答：財政經濟狀況、國際收支狀況、利率水平、匯率、貨幣政策、政治因素等。

4、外匯期貨與外匯遠期交易有何異同？

答：遠期外匯交易，是指交易雙方在成交時約定于未來某日期按成交時確定的匯率交收一定數量某種外匯的交易方式。比外匯期貨更靈活。在套期保值時，遠期交易的針對性更強，往往可以使風險全部對沖。遠期交易的價格不具備期貨價格那樣的公開性、公平性和公正性。遠期交易沒有交易所和清算所，流動性遠低于期貨交易，而且面臨著對手的違約風險。

5、利率期貨的主要品種有哪些？

答：利率期貨可分為：短期利率期貨和長期利率期貨兩大類。其中短期利率期貨是指期貨合約標的的期限在一年以內的各種利率期貨，即以貨幣市場的各類債務憑證為標的的利率期貨均屬短期利率期貨，包括各種期限的商業票據期貨、國庫券期貨及歐洲美圓定期存款期貨等。長期利率期貨是指期貨合約標的的期限在一年以上的各種利率期貨，即以資本市場的各類債務憑證為標的的利率期貨均屬長期利率期貨，包括各種期限的中長期國庫券期貨和市政公債指數期貨等。

6、簡述股票指數期貨的作用。

答：股票指數期貨與其他各種期貨不同，股票指數期貨是專門為人們管理股票市場的價格風險而設計的。股票市場的風險包括系統性風險和非系統性風險，非系統性風險又程稱可控風險，投資組合雖然能很大程度上降低非系統性風險，但分散投資無法規避價格整體變動的風險。為了避免或減少系統性風險，人們從商品期貨的套期保值中受到啟發，開發設計出股票指數期貨。所以股票指數期貨的作用就是規避股票市場的風險。

7、期貨期權的主要類型有哪些？

答：（1）看漲期權，是指期貨期權的買方有權利按事先約定的價格和規定的時間向期權賣方買入一定數量的相關期貨合約。（2）看跌期權，是指期貨期權的買方有權利按事先約定的價格和規定的時間向期權賣方賣出一定數量的相關期貨合約，但不負有必須賣出的義務。（3）美式期權，是指在規定的有效期內的任何時候可以行使權利。（4）歐式期權，是指在規定的合約到期日方可行使的權利。

8、影響期權價格的因素是什么？

答：（1）期權合約的有效期（2）相關期貨合約的價格的波動（3）執行價格與市場價格

9、期貨交易與期貨期權交易有何異同？

答：（1）合約標的物不同（2）買賣雙方的權利義務不同（3）保證金規定不同（4）市場風險不同（5）獲利機會不同

第三篇：2014第一次期貨從業人員資格考試報名時間

2014第一次期貨從業人員資格考試報名時間

按照《關于2014年期貨從業人員資格考試公告（第1號）》安排，中國期貨業協會將于3月15日在全國35個城市舉辦2014第一次期貨從業人員資格考試。考生可自1月13日起登錄中國期貨業協會網站“2014年3月期貨從業資格考試報名通道”進行報名，報名截止時間為2月12日；3月10日至14日可登陸協會網站“準考證打印通道”打印準考證。考試成績將于考試結束日起7個工作日內在協會網站發布。

第四篇：期貨從業資格考試試題及答案

第一部分

某國債期貨合約的理論價格的計算公式為（）。

A．(現貨價格+資金占用成本)／轉換因子

B．(現貨價格+資金占用成本)×轉換因子

C．(現貨價格+資金占用成本-利息收入)×轉換因子

D．(現貨價格+資金占用成本-利息收入)／轉換因子

答案：D

解析：期貨理論價格=現貨價格+持有成本=現貨價格+資金占用成本-利息收入。國債期貨理論價格可以運用持有成本模型計算：國債期貨的理論價格=1／轉換因子×(現貨價格+資金占用成本-利息收入)。

2.關于利率上限期權的說法，正確的是（）。

A．如果市場參考利率高于協定利率上限，則賣方不需承擔任何支付義務

B．為保證履約，買賣雙方需要支付保證金

C．如果市場參考利率低于協定利率上限，則買方向賣方支付市場利率低于協定利率上限的差額

D．如果市場參考利率高于協定利率上限，則賣方向買方支付市場利率高于協定利率上限的差額

答案：D

解析：B項，利率上限期權作為期權的一種，由于買方的最大風險僅限于已經支付的期權費，所以無需繳納保證金；而賣方可能損失巨大，所以必須繳納保證金作為履約擔保。A、C、D三項，利率上限期權中，如果市場參考利率高于協定的利率上限水平，賣方向買方支付市場利率高于利率上限的差額部分；如果市場參考利率低于或等于協定的利率上限水平，則賣方無須承擔任何支付義務。

3.對賣出套期保值者而言，能夠實現期貨與現貨兩個市場盈虧相抵后還有凈盈利的情形是（）。(不計手續費等費用)

A．基差從-10元／噸變為20元／噸

B．基差從30元／噸變為10元／噸

C．基差從10元／噸變為-20元／噸

D．基差從-10元／噸變為-30元／噸

答案：A

解析：進行賣出套期保值時，如果基差走強，兩個市場盈虧相抵后存在凈盈利。B、C、D三項都屬于基差走弱的情形。

4.與外匯投機交易相比，外匯套利交易具有的特點是（）。

A．風險較小

B．高風險高利潤

C．保證金比例較高

D．成本較高

答案：A

解析：外匯投機交易承擔單一期貨合約價格變動風險，而外匯套利交易承擔價差變動風險。由于相關期貨合約價格變動方向具有一致性，所以，價差變動幅度一般要小于單一期貨合約價格波動幅度，即外匯套利交易相對投機交易所承擔的風險更小。

5.投資者賣空10手中金所5年期國債期貨，價格為98．880元，在期貨價格為98．9元時追加5手空單，當國債期貨價格跌至98．150元時全部平倉。不計交易成本，該投資者盈虧為（）元。(合約規模為100萬元人民幣)

A．35500

B．-35500

C．-110500

D．110500

答案：D

解析：該投資者的盈虧=[(98．880-98．150)／100]×1000000×10+[(98．9-98．150)／100]×1000000×5=110500(元)。

6.在我國，某交易者在4月8日買入5手7月份棉花期貨合約的同時賣出5手9月份棉花期貨合約，價格分別為12110元／噸和12190元／噸。5月5日，該交易者對上述合約全部對沖平倉，7月和9月棉花合約平倉價格分別為12070元／噸和12080元／噸。該套利交易（）元。(合約規模5噸／手，不計手續費等費用)

A．盈利1750

B．虧損3500

C．盈利3500

D．虧損1750

答案：A

解析：7月份棉花期貨合約虧損(12070-12110)×5×5=-1000(元)；9月份棉花期貨合約盈利(12190-12080)×5×5=2750(元)；總盈利=2750-1000=1750(元)。

7.若其他條件不變的情況下，當石油輸出國組織(OPEC)宣布減產，則國際原油價格將（）。

A．上漲

B．下跌

C．不受影響

D．保持不變

答案：A

解析：石油輸出國組織(OPEC)經常根據原油市場狀況，制定一系列政策，通過削減產量、協調價格等措施控制國際原油市場供求和價格。如果產量減少意味著供給減少，在其他條件不變的情況下，根據供求定理可知，原油價格將上漲。

8.實物交割時商品交收依據的基準價格是（）。

A．交割結算價

B．最后交易日收盤價

C．最后交易日結算價

D．交割月加權平均價

答案：A

解析：實物交割結算價，是指在實物交割時商品交收所依據的基準價格。交割商品計價以交割結算價為基礎，再加上不同等級商品質量升貼水以及異地交割倉庫與基準交割倉庫的升貼水。

9.有關期貨與期權關系的說法，正確的是（）。

A．期貨交易的風險與收益對稱，期權交易的風險與收益不對稱

B．期貨交易雙方都要繳納保證金，期權交易雙方都不必繳納保證金

C．二者了結頭寸的方式相同

D．期貨交易實行雙向交易，期權交易實行單向交易

答案：A

解析：B項，期貨交易中，買賣雙方都要繳納保證金；期權交易中，買方不需要繳納保證金，賣方需要繳納一定的保證金。C項，期貨交易中，投資者可以通過對沖平倉或實物交割的方式了結倉位；期權交易中，投資者了結的方式包括三種：對沖、行使權利或到期放棄權利。D項，期貨合約和場內期權合約均是場內交易的標準化合約，均可以進行雙向操作，均通過結算所統一結算。

10.外匯掉期交易中，如果發起方為近端賣出、遠端買入，則近端掉期全價等于（）。

A．即期匯率的做市商買價+近端掉期點的做市商買價

B．即期匯率的做市商賣價+近端掉期點的做市商買價

C．即期匯率的做市商買價+近端掉期點的做市商賣價

D．即期匯率的做市商賣價+近端掉期點的做市商賣價

答案：A

解析：由于掉期交易中，發起方可以先買后賣，也可以先賣后買，所以發起方的掉期全價計算方法也有所不同。如果發起方近端賣出、遠端買入，則近端掉期全價=即期匯率的做市商買價+近端掉期點的做市商買價，遠端掉期全價=即期匯率的做市商買價+遠端掉期點的做市商賣價。

第二部分

1.關于期貨公司的說法，正確的是（）。

A．在公司股東利益最大化的前提下保障客戶利益

B．客戶的保證金風險是期貨公司重要的風險源

C．屬于銀行金融機構

D．主要從事經紀業務，不提供資產管理服務

參考答案：B

參考解析：A項，期貨公司應在充分保障客戶利潤最大化的前提下，爭取為公司股東創造最大價值；C項，期貨公司屬于非銀行金融機構；D項，期貨公司的主要職能包括為客戶管理資產，實現財富管理等。

2.其他條件不變，若中央銀行實行寬松的貨幣政策，理論上商品價格水平（）。

A．變化方向無法確定

B．保持不變

C．隨之上升

D．隨之下降

參考答案：C

參考解析：中央銀行實行寬松的貨幣政策，利率會降低，流通中的貨幣量會增加，一般商品物價水平會隨之上升。

3.下列關于買進看跌期權的說法，正確的是（）。

A．為鎖定現貨成本，規避標的資產價格風險，可考慮買進看跌期權

B．為控制標的資產空頭風險，可考慮買進看跌期權

C．標的資產價格橫盤整理，適宜買進看跌期權

D．為鎖定現貨持倉收益，規避標的資產價格風險，適宜買進看跌期權

參考答案：D

參考解析：A項，鎖定現貨成本，對沖標的資產價格風險買進看漲期權；B項，是賣出看跌期權的基本運用；C項，標的資產價格處于橫盤整理或下跌，對看漲期權的賣方有利。

4.在國內期貨交易所計算機交易系統運行時，買賣申報單是以（）原則進行排序。

A．數量優先，時間優先

B．價格優先，數量優先

C．價格優先，時間優先

D．時間優先，價格優先

參考答案：C

參考解析：國內期貨交易所均采用計算機撮合成交方式。計算機交易系統一般將買賣申報單以價格優先、時間優先的原則進行排序。

5.根據我國商品期貨交易所大戶報告制度的規定，會員或投資者持有的投機頭寸達到或超過持倉限量的（）時，須向交易所報告。

A．50％

B．60％

C．70％

D．80％

參考答案：D

參考解析：當會員或客戶的某品種持倉合約的投機頭寸達到交易所對其規定的投機頭寸持倉限量80％以上(含本數)時，會員或客戶應向交易所報告其資金情況、頭寸情況等，客戶須通過期貨公司會員報告。

6.若將套期保值的期貨頭寸用于現貨市場未來交易的替代物時，建立期貨頭寸的方向應與未來現貨交易的方向（）。

A．相反

B．相同

C．不確定

D．由價格變動方向決定

參考答案：B

參考解析： 有時企業在現貨市場既不是多頭，也不是空頭，而是計劃在未來買入或賣出某商品或資產。這種情形也可以進行套期保值，在期貨市場建立的頭寸是作為現貨市場未來要進行的交易的替代物。此時，期貨市場建立的頭寸方向與未來要進行的現貨交易的方向是相同的。

7.在其他因素不變時，中央銀行實行緊縮性貨幣政策，國債期貨價格（）。

A．趨漲

B．漲跌不確定

C．趨跌

D．不受影響

參考答案：C

參考解析： 為了抑制通貨膨脹，中央銀行實行緊縮的貨幣政策，提高利率，減少流通中的貨幣量。緊縮性的貨幣政策是通過削減貨幣供應增長速度來降低總需求，在這種政策下，取得信貸資金較為困難，市場利率將上升，因此，國債期貨價格將下跌。

8.在我國，證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業務時，可以（）。

A．將客戶介紹給期貨公司

B．利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金

C．代理客戶委托下達指令

D．代替客戶簽訂期貨經紀合同

參考答案：A

參考解析： 證券公司受期貨公司委托，可以將客戶介紹給期貨公司，并為客戶開展期貨交易提供一定的服務，期貨公司因此向證券公司支付一定的傭金。證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業務，應當提供下列服務：①協助辦理開戶手續；②提供期貨行情信息和交易設施；③中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

9.理論上，假設其他條件不變，緊縮性的貨幣政策將導致（）。

A．國債價格上漲，國債期貨價格下跌

B．國債價格下跌，國債期貨價格上漲

C．國債價格和國債期貨價格均上漲

D．國債價格和國債期貨價格均下跌

參考答案：D

參考解析： 影響和決定國債期貨價格的主要因素是國債現貨價格，而國債現貨價格主要受市場利率影響，并和市場利率呈反向變動。緊縮性的貨幣政策是通過削減貨幣供應增長速度來降低總需求，在這種政策下，取得信貸資金較為困難，市場利率將上升。市場利率的上升將會導致國債價格下降，從而國債期貨價格也下降。

10.對于套期保值，下列說法正確的是（）。

A．計劃買入國債，擔心未來利率上漲，可考慮賣出套期保值

B．持有國債，擔心未來利率上漲，可考慮買入套期保值

C．計劃買入國債，擔心未來利率下跌，可考慮買入套期保值

D．持有國債，擔心未來利率下跌，可考慮賣出套期保值

參考答案：C

參考解析： A項，利率上漲，國債價格下降，對于計劃買入國債的投資者來說有利，不用進行套期保值；B項，持有國債，擔心未來利率上漲，應考慮賣出套期保值；D項，利率下跌，國債價格上漲，對于持有國債的投資者來說有利，不用進行套期保值。

第五篇：醫療器械從業人員上崗資格考試試題（定稿）

醫療器械從業人員上崗資格考試試題

單選題：

1、審批上市的醫療器械都是無風險的嗎（）？

A、無風險

B、只是一個“風險可接受。

C、有一定風險。

2、醫療器械不良事件報告的內容和統計資料是加強醫療器械監督管理，()指導開展醫療器械再評價工作的依據。

A、不作為醫療糾紛、醫療訴訟和處理醫療器械質量事故的依據。

B、可作為醫療糾紛、醫療訴訟和處理醫療器械質量事故的依據。

3、我國醫療器械分類目錄中共有類代碼()。

A、41個類代碼

B、43個類代碼。

C、44個類代碼。

4、《醫療器械經營企業許可證》有效期為（）。

A、4年。

B、5年。

C、6年。

5、《醫療器械注冊證》有效期為（）。

A、4年。

B、5年。

C、6年。

6、國家對醫療器械實行分類注冊管理,境內第一類醫療器械由（）核發注冊證。

A、由設區的市級（食品）藥品監督管理機構。

B、由省、自治區、直轄市（食品）藥品監督管理部門。

C、由國家食品藥品監督管理局。

7、國家對醫療器械實行分類注冊管理,境內第二類醫療器械由（）核發注冊證。

A、由設區的市級（食品）藥品監督管理機構。

B、由省、自治區、直轄市（食品）藥品監督管理部門。

C、由國家食品藥品監督管理局。

8、國家對醫療器械實行分類注冊管理,境內第三類醫療器械由（）核發注冊證。

A、由設區的市級（食品）藥品監督管理機構。

B、由省、自治區、直轄市（食品）藥品監督管理部門。

C、由國家食品藥品監督管理局。

9、國家對醫療器械實行分類注冊管理,境外第一類醫療器械由（）核發注冊證。

A、由設區的市級（食品）藥品監督管理機構。

B、由省、自治區、直轄市（食品）藥品監督管理部門。

C、由國家食品藥品監督管理局。

10、醫療器械廣告有效期為（）。

A、一年

B、二年

C、C三年

11、國家對醫療器械實行分類注冊管理,境外第二類、第三類醫療器械由（）核發注冊證。

A、由設區的市級（食品）藥品監督管理機構。

B、由省、自治區、直轄市（食品）藥品監督管理部門。

C、由國家食品藥品監督管理局。

12、我國醫療器械的注冊產品標準用字母表示為（）。

A、GB。

B、YY。

C、YZB。

13、醫療器械廣告是哪級部門批準（）。

A、省級食品藥品監督管理部門。

B、市級食品藥品監督管理部門。

C、國家食品藥品監督管理部門。

14、醫療器械經營企業（）將居民住宅做為倉庫。

A、可以。

B、不可以。

15、體外診斷試劑批發企業設置的冷庫容積不少于（）立方米。

A、20。

B、30。

C、25。

多選題：

16、醫療器械不良事件（）。

A、獲準上市的質量合格的醫療器械

B、未經注冊的產品。

C、正常使用情況下發生的。

D、導致或者可能導致人體傷害的各種有害事件。

17、醫療器械不良事件監測是指對可疑醫療器械不良事件的（）。

A、發現

B、報告

C、評價和控制的過程。

18、要建立醫療器械不良事件監測報告制度的原因是（）。

A、為了進一步了解醫療器械不良事件的情況

B、及時發現新的、嚴重的不良事件。

C、以便器械監督部門及時對有關器械加強管理。

D、避免同樣的不良事件重復發生，保護更多人的用械安全和身體健康。

19、哪些醫療器械不良事件應該報告（）。

A、獲準上市的質量合格的醫療器械在正常使用情況下發生的。

B、導致或者可能導致人體傷害的各種有害事件。

C、重點監測品種發生的所有不良事件。

D、醫療事故和事件。

20、醫療器械不良事件應該由誰來報告（）。

A、醫療器械的生產單位。

B、醫療器械經營單位。

C、醫療器械使用單位。

D、有關單位和個人。

21、對發生不良事件的醫療器械，生產企業所能采取的補救措施主要有（）。

A、警示。

B、修正。

C、召回。

D、停用。

E、改進。

F、對單個器械的修理。

22、醫療器械不良事件監測有哪些意義（）。

A、為醫療器械監督管理部門提供監管依據。

B、可以減少或者避免同類醫療器械不良事件的重復發生。

C、降低患者、醫務人員和其他人員使用醫療器械的風險，保障廣大人民群眾用械安全。

D、進一步提高對醫療器械性能和功能的要求。

E、推進企業對新產品的研制。

23、《醫療器械經營企業許可證》許可事項變更包括（）。

A、質量管理負責人。

B、售后服務人。

C、注冊地址。

D、倉庫地址（包括增、減倉庫）。

E、經營范圍。

24、《醫療器械經營企業許可證》登記事項變更包括（）。

A、企業名稱。

B、法定代表人。

C、企業負責人。

D、售后服務人。

25、醫療器械廣告有（）方式。

A、聲

B、視

C、文

26、我國醫療器械的產品標準分為（）。

A、國家標準

B、行業標準

C、注冊產品標準

D、企業標準

27、國家局公布第一批二類醫療器械不需辦證的就可經營的品種有（）。

A、體溫計；血壓計；磁療器具；醫用脫脂棉、紗布；醫用衛生口罩

B、家用血糖儀、血糖試紙條；妊娠診斷試紙（早孕試紙）避孕套、避孕帽

C、輪椅；醫用無菌紗布

D、助聽器；輸液泵、注射泵；手提式氧氣發生器

28、醫療器械注冊號的編排方式為（）。

A、×（×）1（食）藥監械（×2）字××××3 第×4××5××××6 號。其中：×1為注冊審批部門所在地的簡稱：境內第三類醫療器械、境外醫療器械以及臺灣、香港、澳門地區的醫療器械為“國”字；境內第二類醫療器械為注冊審批部門所在的省、自治區、直轄市簡稱；境內第一類醫療器械為注冊審批部門所在的省、自治區、直轄市簡稱加所在設區的市級行政區域的簡稱，為××1（無相應設區的市級行政區域時，僅為省、自治區、直轄市的簡稱）；

B、×2為注冊形式（準、進、許）：“準”字適用于境內醫療器械； “進”字適用于境外醫療器械； “許”字適用于臺灣、香港、澳門地區的醫療器械；

C、××××3為批準注冊年份

D、×4為產品管理類別；

E、××5為產品品種編碼；

F、××××6為注冊流水號。

29、醫療器械廣告審批形式為（）。

A、（╳①）醫械廣審(╳②)╳╳╳╳③╳╳④╳╳╳╳⑤

B、╳①:國字或各省的簡稱。進口和三類產品為“國”字。二類產品為各省的簡稱。

C、╳②： 有“聲”“視”“文” 三種方式。

D、╳╳╳╳③：批準年份。

E、╳╳④：批準月份。

F、╳╳╳╳⑤：序列號。

30、經營體外診斷試劑包括（）的體外診斷試劑。

A、按械準字號批準。

B、按藥準字號批準

31、符合要求的體外診斷試劑經營企業，食品藥品監督管理部門應同時發給（）。

A、《醫療器械經營企業許可證》。

B、《藥品經營許可證》。

32、經營體外診斷試劑批發企業的，質量管理人員應不得少于2人。學歷和職稱要求（）。

A、藥學相關專業大學本科以上的學歷1人。

B、主管檢驗師或具有檢驗學相關專業大學本科以上學歷1人。

C、具有從事檢驗相關工作3年以上工作經歷。

33、隱形眼鏡經營企業要配備的設備包括（）。

A、電腦驗光儀、裂隙燈、角膜曲率計。

B、眼壓計、干眼測試儀（或干眼試紙）。

C、焦度計。

D、檢影鏡、眼底鏡。

34、助聽器經營企業要配備的設備包括（）。

A、隔聲室（測聽室）要求本底噪聲<30dB(A)。

B、純音聽力計、耳光鏡、耳光筆、行為測聽用設備、電腦。

C、助聽器編程器各、助聽器分析儀、真耳分析儀、電耳鏡、額鏡及相應的檢查設備。

D、取耳印模設備。

E、聽覺言語評估詞表、最好能配備學習能力評估詞表、用于模擬環境噪聲的音響設備。