第一篇：證券業從業人員執業行為準則

證券業從業人員執業行為準則 百科名片

構或者其管理人員對從業人員發出指令涉嫌違法違規的，從業人員應及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應及時采取措施妥善處理。證券業從業人員執業行為準則

(2009年1月19日發布)

第一章 總則

第一條 為規范證券業從業人員執業行為，維護證券市場秩序，根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券公司監督管理條例》等法律法規，制定本準則。

第二條 證券業從業人員從事證券業務應遵守本準則。

第三條 中國證券業協會（以下簡稱“協會”）依據本準則對從業人員的執業行為進行自律管理。協會的自律管理工作接受中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）的指導和監督。

第四條 本準則所稱的證券業從業人員（以下簡稱“從業人員”）是指：

（一）證券公司的管理人員、業務人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經紀人；

（二）基金管理公司的管理人員和業務人員；

（三）基金托管和銷售機構中從事基金托管或銷售業務的管理人員和業務人員；

（四）證券投資咨詢機構的管理人員和業務人員；

（五）從事上市公司并購重組業務的財務顧問機構的管理人員和業務人員；

（六）證券市場資信評級機構中從事證券評級業務的管理人員和業務人員；

（七）協會規定的其他人員。

上述人員所在的證券公司、基金管理公司、基金托管和銷售機構、證券投資咨詢機構、證券市場資信評級機構、財務顧問機構等，在本準則中統稱機構。

本準則所稱管理人員包括機構法定代表人、高級管理人員、部門負責人、分支機構負責人。中國證監會對管理人員的任職另有規定的，適用其規定。

第二章 基本準則

第五條 從業人員應遵守國家相關法規規范，接受并配合中國證監會的監督與管理，接受并配合協會的自律管理，遵守交易所有關規則、所在機構的規章制度以及行業公認的職業道德和行為準則。

第六條 從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業聲譽。

第七條 從業人員在執業過程中應依照相應的業務規范和執業標準為客戶提供專業服務，對客戶進行證券投資相關教育，正確向客戶揭示投資風險。

為保證必要的執業能力和專業水平，從業人員應取得相應的從業資格，通過所在機構向協會申請執業注冊，接受協會和所在機構組織的后續職業培訓。

第八條 從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發生沖突或可能發生沖突時，應及時向所在機構報告；當無法避免時，應確保客戶的利益得到公平的對待。

第九條 從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私，對在執業過程中所獲得的未公開的信息負有保密義務，但下列情況除外：

（一）國家司法機關和政府監管部門按照有關規定進行調查取證的；

（二）有關法律、法規要求提供的。

從業人員對客戶服務結束或者離開所在機構后，仍應按照有關規定或合同約定承擔上述保密義務。

第十條 機 機構未妥善處理的，從業人員應及時向中國證監會或者協會報告；協會對從業人員的報告行為保密。機構或機構相關人員不得對從業人員的上述報告行為打擊報復。

第三章 禁止行為

第十一條 從業人員一般性禁止行為：

（一）從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動；

（二）編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息；

（三）損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；

（四）從事與其履行職責有利益沖突的業務；

（五）貶損同行或以其它不正當競爭手段爭攬業務；

（六）接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂；

（七）買賣法律明文禁止買賣的證券；

（八）違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾；

（九）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；

（十）泄露客戶資料；

（十一）中國證監會、協會禁止的其他行為。

第十二條 證券公司的從業人員特定禁止行為：

（一）代理買賣或承銷法律規定不得買賣或承銷的證券；

（二）違規向客戶提供資金或有價證券；

（三）侵占挪用客戶資產或擅自變更委托投資范圍；

（四）在經紀業務中接受客戶的全權委托；

（五）對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券；

（六）中國證監會、協會禁止的其他行為。

第十三條 基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業人員特定禁止行為：

（一）違反有關信息披露規則，私自泄漏基金的證券買賣信息；

（二）在不同基金資產之間、基金資產和其它受托資產之間進行利益輸送；

（三）利用基金的相關信息為本人或者他人謀取私利；

（四）挪用基金投資者的交易資金和基金份額；

（五）在基金銷售過程中誤導客戶；

（六）中國證監會、協會禁止的其他行為。

第十四條 證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員特定禁止行為：

（一）接受他人委托從事證券投資；

（二）與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益；

（三）依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告；

（四）中國證監會、協會禁止的其他行為。

第四章 監督及懲戒

第十五條 機構應根據本準則制定相應的人員管理、培訓和執業監督制度，管理本機構從業人員，督促從業人員依法合規執業。

第十六條 協會對機構執行本準則的情況進行定期或者不定期檢查。從業人員及其所在機構應配合協會檢查工作。

第十七條 協會自律監察專業委員會，按照有關規定對機構和從業人員進行紀律懲戒。機構和從業人員對紀律懲戒不服的，可向協會申請復議。

第十八條 從業人員違反本準則的，協會應進行調查、視情節輕重采取紀律懲戒措施，并將紀律懲戒信息錄入協會從業人員誠信信息系統。

從業人員涉嫌違法違規，需要給予行政處罰或采取行政監管措施的，移交中國證監會處理。

第十九條 從業人員違反本準則，情節輕微，且沒有造成不良后果的，協會可酌情免除紀律懲戒，但應責成從業人員所在機構予以批評教育。

第二十條 從業人員受到所在機構處分，或者因違法違規被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業人員違法違規被查處事項之日起十個工作日內向協會報告。協會將有關信息記入從業人員誠信信息系統。

第五章 附則

第二十一條 本準則自頒布之日起實施。

第二十二條 本準則由協會負責解釋。

第二篇：C16079證券業從業人員執業行為準則 100分

一、單項選擇題

1.我國證券市場處于發展初期，下列關于其特征的表述中，錯誤的是（）

A.市場波動大

B.投資者以機構投資者為主

C.投資者以中小投資者為主

D.風險意識較為薄弱

描述：我國證券市場的特征

您的答案：B 題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

2.《證券業從業人員執業行為準則》規定從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，下列選項中哪一個不是需要把握的三大準則（）。

A.誠實守信

B.勤勉盡責

C.維護個人形象

D.維護行業聲譽

描述：《證券業從業人員執業行為準則》第二條

您的答案：C 題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

二、多項選擇題

3.《證券業從業人員執業行為準則》規定從業人員除應遵守國家相關法規規范，還應該（）。

A.接受并配合中國證監會的監督與管理

B.接受并配合協會的自律管理

C.遵守交易所有關規則

D.所在機構的規章制度以及行業公認的職業道德和行為準則

描述：《證券業從業人員執業行為準則》第一條

您的答案：C,B,D,A 題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

4.從業人員應依照相應的業務規范和執業標準為客戶提供專業服務，了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產品或服務，充分揭示其推薦產品或服務的涉及的責任、義務及相關風險，包括但不限于下列哪些風險（）。

A.法律風險

B.政策風險

C.市場風險

D.系統風險

描述：《證券業從業人員執業行為準則》第三條

您的答案：C,A,B 題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

5.中國證監會一直以來高度重視證券市場客戶資料的保護工作，先后制定并發布了（）。

A.《證券公司內部控制指引》

B.《首次公開發行股票承銷業務規范》

C.《證券經營機構參與打擊非法證券活動工作指引》

D.《關于加強證券經紀業務管理的規定》

描述：證監會關于保護證券市場客戶資料的規章制度

您的答案：A,D 題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

6.《證券業從業人員執業行為準則》的目標體系由五大目標組成，其中為實現執業行為準則的最終目標而必須具備的條件有（）。

A.促進證券行業健康持續發展

B.規范證券業從業人員執業行為

C.保護投資者利益

D.樹立從業人員的良好執業形象和維護行業聲譽

E.提高從業人員的專業服務水平

描述：《證券業從業人員執業行為準則》的五大目標

您的答案：B,E,D 題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

7.從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發生沖突或可能發生沖突時，應該怎樣處理？（）

A.應該犧牲個人利益

B.應及時向所在機構報告

C.當無法避免時，應確保客戶的利益得到公平的對待

D.應該保證自身利益最大化

描述：利益沖突時的處理方法

您的答案：C,B 題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

8.證券業從業人員不得接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動。下列選項中屬于利益相關方的是（）。

A.競爭對手的代理人

B.競爭對手的雇員

C.機構客戶的負責人

D.機構客戶的員工

描述：利益相關方

您的答案：D,B,C,A 題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

三、判斷題

9.我國證券市場處于發展初期，市場特征表現為市場波動大、投資者以中小投資者為主、風險意識較為薄弱，因此，從業人員應該按照要求開展投資者適當性測試，并主動揭示產品和服務的各類風險。（）

描述：證券業從業人員的要求

您的答案：正確

題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

10.證券業從業人員一般都具較高專業知識和業務能力，這不僅是提供證券服務的基本前提，也是對投資者利益的保障。（）

描述：證券業從業人員具有較高專業知識和業務能力的意義

您的答案：正確

題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

試卷總得分：100.0 試卷總批注：

第三篇：C16079證券業從業人員執業行為準則100分

試

題

一、單項選擇題

1.證券市場運行的基本原則是（）。

A.三公原則

B.誠信原則

C.透明原則

D.自愿原則

描述：三公原則 您的答案：A 題目分數：10 此題得分：10.0

二、多項選擇題

2.證券業從業人員在從業過程中需要履行保密義務，下列選項中屬于從業人員應當保守的有（）。

A.國家秘密

B.所在機構的商業秘密

C.客戶的商業秘密

D.個人隱私

描述：證券從業人員的保密義務 您的答案：B,D,A,C 題目分數：10 此題得分：10.0 3.證券市場的利益輸送與內幕信息的泄露、內幕交易息息相關是商業賄賂的一種表現形式，它的危害主要表現為（）。

A.損害中小投資者的利益

B.侵蝕著公開公平公正的市場原則

C.破壞證券市場的正常秩序

D.阻礙證券市場的發展

描述：證券市場利益輸送的危害 您的答案：B,A,D,C 題目分數：10 此題得分：10.0 4.《證券業從業人員執業行為準則》規定的承擔實現目標的主體責任的對象是（）。

A.從業人員

B.會員單位

C.監管機構

D.政府

描述：《證券業從業人員執業行為準則》的責任主體 您的答案：B,A 題目分數：10 此題得分：10.0 5.機構或者其管理人員對從業人員發出指令涉嫌違法違規的，從業人員應及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構未妥善處理的，從業人員應及時向（）報告。

A.中國證監會

B.央行

C.中國證券從業協會

描述：機構或高級管理人員違法違規行為的處理方法 您的答案：C,A 題目分數：10 此題得分：10.0 6.《證券業從業人員執業行為準則》的目標體系由五大目標組成，其中執業行為準則的最終目標是（）。

A.促進證券行業健康持續發展

B.規范證券業從業人員執業行為

C.保護投資者利益

D.樹立從業人員的良好執業形象和維護行業聲譽

E.提高從業人員的專業服務水平

描述：《證券業從業人員執業行為準則》的五大目標 您的答案：C,A 題目分數：10 此題得分：10.0

三、判斷題 7.《證券業從業人員執業行為準則》規定從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業聲譽。其中，誠實守信是指以謹慎認真的做事態度，不拖沓、不延誤、不湊合，嚴格細致對待工作。（）

描述：《證券業從業人員執業行為準則》第二條 您的答案：錯誤 題目分數：10 此題得分：10.0 8.證券業從業人員應具備從事相關業務活動所需的專業知識和技能，取得相應的從業資格后，可以直接個人向協會申請執業注冊而無需通過所在機構。（）

描述：執業資格證的注冊問題 您的答案：錯誤 題目分數：10 此題得分：10.0 9.目前我國證券行業仍然采用資格準入制度，從業人員只要通過考試取得從業資格即可從事證券業務。（）

描述：證券行業資格準入制度的基本要求 您的答案：錯誤 題目分數：10 此題得分：10.0 10.機構或者其管理人員對從業人員發出指令涉嫌違法違規的，從業人員在明知違法違規的情況下，不得以該指令為上級做出為由，任其結果發生，而應該以負責任的態度，主動、及時地按照機構內部反饋流程向更高級管理層反映。

描述：機構或高級管理人員違法違規行為的處理方法 您的答案：正確 題目分數：10 此題得分：10.0

試卷總得分：100.0

第四篇：《證券業從業人員執業行為準則》試題 答案

《證券業從業人員執業行為準則》（100分）

1、按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券業從業人員受到所在機構處分，或者因違法違規被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業人員違法違規被查處事項之日起（C）內向中國證券業協會報告。

Ａ、三個工作日

Ｂ、五個工作日

C、十個工作日

D、十五個工作日

２、按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，機構或者其管理人員對證券業從業人員發出指令涉嫌違法違規的行為，機構未妥善處理的，證券業從業人員應及時向（D）報告。

Ａ、董事會

Ｂ、司法機關

Ｃ、所在機構的高級管理人員

Ｄ、中國證監會或者中國證券業協會

3、按照《證券業從業人員執業行為準則》及相關規則的規定，一般證券從業人員應接受協會和所在機構組織的后續職業培訓，且每年的培訓不少于（B）。

Ａ、20學時

Ｂ、15學時

Ｃ、10學時

Ｄ、5學時

4、按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，從業人員應通過（C）向中國證券業協會申請執業注冊。

A、證券交易所

Ｂ、中國證監會

C、所在機構

Ｄ、地方證監局

5、按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券業從業人員不得（ABCD）交易記錄。-----------多選

A、隱匿

B、偽造

C、篡改

D、毀損

6、按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券業從業人員不得違規向客戶作出（AC）的承諾。――――多選

A、投資不受損失

B、誠實守信

C、保證最低收益

D、勤勉盡責

7、按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券公司從業人員禁止（BCD）。-----------多選

A、向客戶介紹和推薦與其風險承受能力相適應的產品

Ｂ、向客戶推薦自營部門買入的證券

C、誘導客戶買賣自營部門買賣的證券

D、對外透露自營買賣信息

8、《證券業從業人員執業行為準則》中所稱的“管理人員”包括（ABCD）。――――多選

A、機構部門負責人

B、分支機構負責人

C、機構法定代表人

D、機構高級管理人員

9、按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券業從業人員對（ABCD）負有保密義務。―――多選

A、客戶的商業秘密及個人隱私

B、在執業過程中獲得的未公開信息

C、國家秘密

D、所在機構的商業秘密

10、按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券業從業人員不得從事與其履行職責有利益沖突的業務。以下就證券業務中的“利益沖突”，說法正確的是（ABC）-------多選

Ａ、當機構自身的利益與其對客戶所負的義務相沖突，有可能產生利益沖突

Ｂ、機構同時對兩個或兩個以上的客戶承擔相反的義務時，有可能產生利益沖突 Ｃ、在研究咨詢崗位履行職責的證券公司的從業人員，不得同時從事投資銀行業務

Ｄ、大多數機構目前都沒有處理利益沖突的具體規章制度，不從事利益沖突的業務主要靠從業人員自覺遵守

11、按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員禁止（ABCD）。-----------多選

A、與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失

B、接受他人委托從事證券投資

C、向委托人承諾證券投資收益

D、依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告

12、證券業從業人員在無法確知自己的行為是否屬于利益沖突或對如何處理利益沖突存有

疑問時，應按照機構內部規定向上級主管或合規部門報告，尋求內部的專業支持。（A）

A、正確

B、錯誤

13、在經紀業務活動中，證券公司的從業人員可以接受投資者交易指令，代替客戶進行投資決策。（B）

A、正確

B、錯誤

14、證券業從業人員應當堅持公平、有序的競爭原則招攬業務，依靠良好的信譽、多樣化的產品、周到的服務等參與競爭，堅決杜絕使用各種不正當手段搶奪客戶，損害競爭對手利益、擾亂市場秩序。（A）

A、正確

B、錯誤

15、在人員配備上，基金管理公司應當將優秀人才大量配置于那些對基金公司業務或收入貢獻大的基金。（B）

A、正確

B、錯誤

16、證券業從業人員涉嫌違法違規，需要給予行政處罰或采取行政監管措施的，中國證券業協會應將其移交中國證監會處理。（A）

A、正確

B、錯誤

17、機構或機構相關人員不得對證券業從業人員報告違法違規行為進行打擊報復。（A）

A、正確

B、錯誤、18、中國證券業協會可獨立開展自律管理工作，無需接受中國證券監督管理委員會的指導

和監督。（B）

A、正確

B、錯誤

19、證券業從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業聲譽。（A）

A、正確

B、錯誤

20、證券業從業人員只要本著誠實信用的原則，可以將客戶信息供給本機構內部的其他部門使用。（B）

A、正確

B、錯誤

第五篇：C16079證券業從業人員執業行為準則100分

C16079證券業從業人員執業行為準則100分

一、單項選擇題

1.《證券業從業人員執業行為準則》規定從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，下列選項中哪一個不是需要把握的三大準則（）。

A.誠實守信

B.勤勉盡責

C.維護個人形象

D.維護行業聲譽

描述：《證券業從業人員執業行為準則》第二條

您的答案：C 題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

二、多項選擇題

2.證券業從業人員在從業過程中需要履行保密義務，下列選項中屬于從業人員應當保守的有（）。

A.國家秘密

B.所在機構的商業秘密

C.客戶的商業秘密

D.個人隱私

描述：證券從業人員的保密義務

您的答案：B,D,A,C 題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

3.證券業從業人員無論是行賄還是受賄都會帶來負面影響，具體影響有（）。

A.敗壞社會風氣

B.扭曲市場競爭

C.損害投資者利益

D.阻礙證券市場健康發展

描述：行賄及受賄的負面影響

您的答案：B,A,D,C 題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

4.《證券業從業人員執業行為準則》規定的承擔實現目標的主體責任的對象是（）。

A.從業人員

B.會員單位

C.監管機構

D.政府

描述：《證券業從業人員執業行為準則》的責任主體

您的答案：B,A 題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

5.《證券業從業人員執業行為準則》的目標體系由五大目標組成，其中執業行為準則的最終目標是（）。

A.促進證券行業健康持續發展

B.規范證券業從業人員執業行為

C.保護投資者利益

D.樹立從業人員的良好執業形象和維護行業聲譽

E.提高從業人員的專業服務水平

描述：《證券業從業人員執業行為準則》的五大目標

您的答案：C,A 題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

6.從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發生沖突或可能發生沖突時，應該怎樣處理？（）

A.應該犧牲個人利益

B.應及時向所在機構報告

C.當無法避免時，應確保客戶的利益得到公平的對待

D.應該保證自身利益最大化

描述：利益沖突時的處理方法

您的答案：C,B 題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

7.證券業從業人員不得接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動。下列選項中屬于利益相關方的是（）。

A.競爭對手的代理人

B.競爭對手的雇員

C.機構客戶的負責人

D.機構客戶的員工

描述：利益相關方

您的答案：B,C,D,A 題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

三、判斷題 8.同業人員應當尊重同業人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務。（）

描述：同行處理原則

您的答案：正確

題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

9.證券業從業人員在職期間應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密以及個人隱私，但在離開所在機構后則無須對上述內容進行保密。（）

描述：證券從業人員的保密義務的額外規定

您的答案：錯誤

題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

10.證券業從業人員一般都具較高專業知識和業務能力，這不僅是提供證券服務的基本前提，也是對投資者利益的保障。（）

描述：證券業從業人員具有較高專業知識和業務能力的意義

您的答案：正確

題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

試卷總得分：100.0