第一篇：寧夏省2016年期貨法律法規(guī)科目：理事長職權(quán)考試試卷

寧夏省2016年期貨法律法規(guī)科目：理事長職權(quán)考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、A期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后一直未取得期貨交易結(jié)算會員資格，根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，從該公司獲得期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）內(nèi)，如果還未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，該期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格便自動失效。A．1個月 B．3個月 C．5個月 D．6個月

2、期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時。

A：慎重參與 B：積極參與 C：回避

D：一視同仁

3、美國芝加哥期貨交易所規(guī)定小麥期貨合約的交易單位為5000蒲式耳，如果交易者在該交易所買進一張(也稱一手)小麥期貨合約，就意味著在合約到期日需__。A．買進一手小麥 B．賣出一手小麥

C．賣出5000蒲式耳小麥 D．買進5000蒲式耳小麥

4、當巴西災(zāi)害性天氣出現(xiàn)時，國際市場上可可的期貨價格會__。A．上漲 B．下跌 C．不變 D．不確定

5、下列__期貨品種采用的是集中交割方式。A．陰極銅

B．優(yōu)質(zhì)強筋小麥 C．PTA D．玉米

6、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是（）。A．客戶投訴的接待處理方式 B．違約責任

C．介紹業(yè)務(wù)的范圍

D．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

7、______是指在約定以外幣計價成交的交易過程中，由于結(jié)算時的匯率與交易發(fā)生時即簽訂合同時的匯率不同而引起虧損的可能性。A．會計風險 B．交易風險 C．信用風險 D．經(jīng)濟風險

8、目前國內(nèi)期貨交易所有__。A．深圳商品交易所 B．大連商品交易所 C．鄭州商品交易所 D．上海期貨交易所

9、期貨從業(yè)人員為了爭取客戶而向客戶作出保證收益的承諾，情節(jié)嚴重的，該期貨從業(yè)人員在__不能再次申請從業(yè)人員資格。A．1年內(nèi) B．6個月內(nèi)

C．3年內(nèi)或永久性 D．永久性

10、取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的__和其他資產(chǎn)。A．開戶費 B．手續(xù)費 C．保證金 D．管理費

11、期貨市場在微觀經(jīng)濟中的作用是______。A．有助于市場經(jīng)濟體系的建立與完善 B．利用期貨價格信號，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn) C．促進本國經(jīng)濟的國際化發(fā)展 D．為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)

12、在期貨交易中，由于相關(guān)行為(如簽訂的合同、交易的對象、稅收的處理等)與相應(yīng)的法規(guī)發(fā)生沖突致使無法獲得當初所期待的經(jīng)濟效果甚至蒙受損失的風險是。

A：市場風險 B：法律風險 C：流動性風險 D：操作風險

13、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣（）億元。A．3 B．5 C．8 D．10

14、在進行交叉套期保值交易中，所選的期貨品種是____ A：與該現(xiàn)貨商品相對應(yīng)的期貨品種

B：與該現(xiàn)貨種類不同，但在價格走勢上大致相同的期貨合約 C：與現(xiàn)貨商品的相互替代性較弱的品種 D：與現(xiàn)貨商品沒有任何關(guān)聯(lián)的期貨品種

15、在期貨交易中，應(yīng)當提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。A．期貨公司規(guī)定 B．交易所規(guī)定

C．中國證監(jiān)會規(guī)定

D．經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準

16、期貨合約是在__的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。A．互換合約 B．期權(quán)合約 C．調(diào)期合約

D．現(xiàn)貨合同和現(xiàn)貨遠期合約

17、中金所“股指期貨自然人投資者適當性綜合評估表”中財務(wù)狀況的分值上限為（）。A．15分 B．20分 C．25分 D．50分

18、期貨投機者在期貨市場上進行投機交易的目的是__。A．獲得無風險利潤 B．獲得價差收益

C．規(guī)避現(xiàn)貨市場的風險 D．規(guī)避期貨市場的風險

19、目前，下列不是上海期貨交易所交易品種的是。A：銅、鋁、鋅

B：天然橡膠、燃料油 C：黃金 D：棕櫚油

20、某投資者在5月2日以20美元/噸的權(quán)利金買入一張9月份到期的執(zhí)行價格為140美元/噸的小麥看漲期權(quán)合約。同時以10美元/噸的權(quán)利金買入一張9月份到期執(zhí)行價格為130美元/噸的小麥看跌期權(quán)。9月時，相關(guān)期貨合約價格為150美元/噸，則該投資者的投資結(jié)果是（）。（每張合約1噸標的物，其他費用不計）

A．虧損10美元/噸 B．虧損20美元/噸 C．盈利10美元/噸 D．盈利20美元/噸

21、期貨公司辦理（）事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起2個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。A．變更公司形式

B．變更期貨公司8%的股權(quán) C．變更法定代表人 D．設(shè)立境內(nèi)分支機構(gòu)

22、會員制期貨交易所的理事會可以行使的職權(quán)有__。A．決定對嚴重違規(guī)會員的處罰

B．決定總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告 C．決定期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案 D．決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

23、首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應(yīng)當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司（）報告。A．總經(jīng)理 B．股東大會 C．董事會 D．全體客戶

24、（）反映期貨價格非理性波動的程度。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現(xiàn)價期價偏離率 D．期貨價格變動率

25、根據(jù)對稱三角形的特殊性，我們可以預(yù)測____ A：股價向上或向下突破的高度區(qū)間 B：股價向上或向下突破的時間區(qū)域 C：股價向上或向下突破的方向 D：以上都不對

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對__進行現(xiàn)場檢查。A．期貨交易所

B．非期貨公司結(jié)算會員

C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu) D．交割倉庫

2、下列關(guān)于期貨投機價格發(fā)現(xiàn)作用的說法，正確的是。A：期貨市場匯集幾乎所有供給和需求的信息

B：投機者的交易目的不是實物交割，而是利用價格波動獲取利潤，這就要求投機者必須利用各種手段收集整理有關(guān)價格變動的信息，分析市場行情

C：期貨市場把投機者的交易指令集中在交易所內(nèi)進行公開競價，由于買賣雙方彼此競價所產(chǎn)生的互動作用使得價格趨于合理

D：期貨市場的價格發(fā)現(xiàn)機制正是由所有市場參與者對未來市場價格走向預(yù)測的綜合反映體現(xiàn)的

3、預(yù)期利率的上升時，一個投資者很可能__ A．出售美國中長期國債期貨 B．在小麥期貨中作多頭

C．買入標準普爾指數(shù)期貨合約 D．在美國中長期國債中做多頭

4、好的期貨品種應(yīng)具備__等特點。A．市場容量大 B．價格受政府管制 C．易于儲存 D．易于標準化與分級

5、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當自上述情形發(fā)生之日起__個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。A．5 B．7 C．10 D．15

6、某客戶在7月2日買入上海期貨交易所鋁9月期貨合約一手，價格15050元/噸，該合約當天的結(jié)算價格為15000元/噸。一般情況下該客戶在7月3日，最高可以按照____元噸價格將該合約賣出。A：16500 采集者退散 B：15450 C：15750 D：15650

7、小麥是世界上最重要的糧食品種，按生長季節(jié)劃分的品種包括__。A．春小麥 B．夏小麥 C．秋小麥 D．冬小麥

8、除供需關(guān)系外，__也能影響期貨價格。A．利率 B．匯率 C．戰(zhàn)爭

D．心理因素

9、投資者金融類資產(chǎn)包括（）等資產(chǎn)。A．期貨權(quán)益 B．黃金 C．現(xiàn)金 D．基金

10、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》制定的目的是（）A．完善期貨公司治理結(jié)構(gòu) B．加強內(nèi)部控制和風險管理 C．促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營 D．維護期貨公司投資者合法權(quán)益

11、期貨投資分析報告可以通過方式呈現(xiàn)于投資者 A：網(wǎng)站 B：電子郵件 C：光盤 D：電視

12、董事會秘書行使下列__職責。

A．期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備 B．文件保管

C．期貨交易所股東資料的管理 D．組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

13、__可以作為形態(tài)的重要驗證指標。A．價格 B．交易量 C．持倉量 D．黃金交叉 14、2007年，位居全球成交量前三名的期貨交易所有__。A．芝加哥商業(yè)交易所集團 B．韓國交易所

C．歐洲期貨交易所 D．東京工業(yè)品交易所

15、下列行為中違反《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》的有__。A．利用職務(wù)便利獲得的期貨投資信息進行期貨投資 B．保守客戶信息

C．授權(quán)他人代為履行職責

D．對期貨公司經(jīng)營管理中的重大風險隱患拖延報告

16、某一期貨合約當日成交價格按照成交量的加權(quán)平均價形成__。A．開盤價 B．收盤價 C．均價 D．結(jié)算價

17、下列關(guān)于期貨合約的交易單位，說法正確的有__。A．商品的市場規(guī)模較大，交易單位應(yīng)該較大 B．商品的市場規(guī)模較大，交易單位應(yīng)該較小 C．交易者的資金規(guī)模較大，交易單位應(yīng)該較大 D．交易者的資金規(guī)模較大，交易單位應(yīng)該較小

18、現(xiàn)貨市場中價格信號的特征是__ A．分散 B．連續(xù) C．集中 D．短暫

19、下列行業(yè)的廠商中，__廠商很可能購買天氣期貨以規(guī)避天氣變化所引發(fā)風險。A．農(nóng)業(yè) B．保險業(yè) C．軟件業(yè) D．旅游業(yè)

20、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當與（）崗位獨立，職責分離。A．交易 B．結(jié)算 C．后勤 D．財務(wù)

21、期貨交易所可以接受以下（）有價證券充抵保證金。A．可流通的國債 B．大額可轉(zhuǎn)讓存單 C．經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單 D．中國證監(jiān)會認定的其他有價證券

22、適度的投機能夠____價格波動。A：加劇 B：減緩 C：回避 D：避免

23、關(guān)于滬深300指數(shù)的描述，正確的有__。A．滬深300指數(shù)以調(diào)整股本為權(quán)重 B．成分股數(shù)目不會變化

C．成分股名單每一年定期調(diào)整一次 D．以2004年9月31日為基礎(chǔ)

24、下列規(guī)章和規(guī)范文件中，由中國期貨業(yè)協(xié)會出臺的有__。A．《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》 B．《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》 C．《期貨從業(yè)人員管理辦法》

D．《期貨從業(yè)人員資格考試管理規(guī)則》

25、從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當了解投資者的。A：財務(wù)狀況 B：投資經(jīng)驗 C：投資方式 D：投資目標

第二篇：福建省期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：理事長職權(quán)模擬試題

福建省期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：理事長職權(quán)模擬試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷的情形有__。A．期貨從業(yè)人員因工傷住院

B．期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家基金公司 C．期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家期貨公司

D．期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷

2、期貨公司的獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A．1 B．2 C．3 D．4

3、期貨公司的董事會除應(yīng)當行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當審議并決定（），確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。

A．客戶保證金安全存管制度 B．人事管理制度 C．財務(wù)管理制度 D．績效管理制度

4、期貨合約最小變動價位的確定，一般取決于該合約標的商品的__。A．種類 B．交割等級 C．性質(zhì)

D．市場價格波動情況

5、某交易者預(yù)計大豆期貨價格會上升，故買入10手12月份大豆期貨合約。此后該大豆期貨價格上升，若此交易者要進行金字塔式操作，應(yīng)__。A．賣出現(xiàn)有的12月份大豆期貨合約10手 B．買入12月份大豆期貨合約20手

C．賣出現(xiàn)有的12月份大豆期貨合約7手 D．買入12月份大豆期貨合約6手

6、客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司應(yīng)當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的。A：40％ B：50％ C：80％ D：60％

7、假設(shè)年利率為6%，年指數(shù)股息率為1%，6月30日為6月期貨合約的交割日，4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)分別為1450點，則當日的期貨理論價格為（）點。A．1537 B．1486.47 C．1468.13 D．1457.03

8、交易目的主要是轉(zhuǎn)移現(xiàn)貨市場風險的交易方式有______。A．現(xiàn)貨交易 B．商品期貨交易 C．金融期貨交易 D．期權(quán)交易

9、期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當自作出決定之日起____個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A：3 B：5 C：7 D：10

10、下列關(guān)于漲跌停板的表述，正確的是（）。

A．期貨交易所持有合約在1個交易日中的持倉量不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額

B．合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷 C．合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報價將被視為無效

D．合約在1個交易日中的交易價格不得高于規(guī)定的價格，但可以低于規(guī)定的價格 11、2月10日，某投資者以300點的權(quán)利金買入一張3月份到期，執(zhí)行價格為10200點的恒生指數(shù)看跌期權(quán)，同時，他又以120點的權(quán)利金賣出一張3月份到期，執(zhí)行價格為10000點的恒生指數(shù)看跌期權(quán)。那么該投資者的最大可能盈利(不考慮其他費用)是__點。A．20 B．120 C．180 D．300

12、下列選項中，__是期貨合約的標準化條款。A．交割等級 B．期貨價格 C．最后交易日 D．報價單位

13、止損指令價格的選擇可以利用確定。A：有效市場理論 B：資產(chǎn)組合方法 C：技術(shù)分析方法 D：基本分析方法

14、最后交易日是指某種期貨合約在交割月份中進行交易的最后一個交易日，過了這個期限的未平倉期貨合約，必須按規(guī)定進行（）。A．實物交割 B．對沖平倉 C．協(xié)議平倉 D．現(xiàn)金交割

15、提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁從業(yè)人員從事不正當競爭行為，不包括（）。A．貶低其他機構(gòu)、從業(yè)人員

B．以低于經(jīng)營成本標準收取手續(xù)費 C．利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷

D．在投資者知情的情況下給介紹人返還傭金

16、下列關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，正確的有__。A．期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)

B．期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當建立互聯(lián)網(wǎng)交易風險管理制度 C．期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示

D．客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令，期貨公司應(yīng)當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

17、對投資者交易行為持續(xù)開展風險教育的有__。A．中金所 B．期貨公司 C．證券公司 D．證監(jiān)會

18、下列關(guān)于趨勢線的說法，不正確的是。A：能夠成為趨勢線的前提必須有趨勢存在 B：趨勢線被觸及的次數(shù)多少不能證明其有效性 C：有第三個點的驗證后才能驗證該趨勢線有效 D：趨勢線延續(xù)的時間越長就越有效

19、下列關(guān)于期貨公司作用的說法，正確的有__。A．有助于增強期貨市場競爭的充分性

B．有助于提高客戶交易的決策效率和決策的準確性 C．可以較為有效地控制客戶的交易風險

D．有助于實現(xiàn)期貨交易風險在各環(huán)節(jié)的分散承擔

20、利用期貨理論價格進行套利時，期貨理論價格計算中沒有考慮__，如果這些因素存在，則需要計算無套利區(qū)間。A．交易費用

B．期貨交易保證金 C．紅利利息收入 D．市場沖擊成本

21、期貨公司與證券公司應(yīng)當建立中間介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，對接規(guī)則應(yīng)當明確的事項包括__。

A．辦理開戶的協(xié)作程序

B．行情和交易系統(tǒng)的安裝維護 C．期貨保證金的劃轉(zhuǎn)流程 D．客戶投訴的接待處理程序

22、目前，期貨交易中成交量最大的品種是__。A．股指期貨 B．利率期貨 C．能源期貨 D．農(nóng)產(chǎn)品期貨

23、具有從事期貨業(yè)務(wù)（）以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。A．3年 B．5年 C．7年 D．10年

24、申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備的條件包括__。

A．注冊資本最低限額為人民幣5000萬元 B．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程 C．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件

25、期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當滿足的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。A：交易 B：結(jié)算

C：交易和結(jié)算

D：期貨保證金安全存管監(jiān)控

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所時應(yīng)提交的申請材料有__。A．變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書 B．變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃

C．對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告

D．擬變更后的營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明

2、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)資格的表述，正確的有__。

A．期貨公司依法設(shè)立后，從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)需取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格 B．期貨公司依法設(shè)立后，開展期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當申請取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格 C．期貨公司一旦依法設(shè)立，即可從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)

D．期貨公司從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)兩年后，可以自行開展其他業(yè)務(wù)

3、期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應(yīng)當賠償客戶的損失。A．期貨公司能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的 B．期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免 C．客戶已經(jīng)對該交易行為予以追認 D．期貨公司已盡謹慎勤勉義務(wù)

4、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣____元。A：1500萬 B：3000萬 C：4500萬 D：5000萬

5、保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨等情況調(diào)整確定． A：市場發(fā)展狀況 B：市場風險水平C：行業(yè)人員素質(zhì) D：管理者的素質(zhì)

6、美國3個月期國債報價為94美元，這意味著__。A．年貼現(xiàn)率為6% B．3個月的貼現(xiàn)率為1.5% C．以94 000美元可以買到面值為100 000美元的3個月期國債 D．以98 500美元可以買到面值為100 000美元的3個月期國債

7、下列債務(wù)憑證中屬于銀行信用的有__。A．企業(yè)債券 B．銀行債券 C．銀行票據(jù) D．銀行存單

8、當預(yù)測標的物的價格將下跌時，可進行__交易。A．買入看跌期權(quán) B．買入看漲期權(quán) C．賣出看跌期權(quán) D．賣出看漲期權(quán)

9、以下指標中屬于多頭市場的有__。A．DIF和DEA為正值 B．DIF和DEA為負值 C．短期RSI小于長期RSI D．短期RSI大于長期RSI

10、關(guān)于強行平倉，下列說法正確的是（）。

A．甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由甲自行承擔

B．乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由乙自行承擔 C．丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔

D．丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶需追加的保證金數(shù)額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔

11、衍生品市場有__市場。A．遠期 B．期貨 C．期權(quán) D．互換

12、下列行為違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是（）。A．聯(lián)手買賣 B．惡意串通

C．編造有關(guān)期貨交易的虛假信息 D．傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

13、某交易者預(yù)計大豆期貨價格會上升，故買入10手11月份大豆期貨合約，此后該大豆期貨價格上升，若此交易者要進行金字塔式操作，應(yīng)__。A．賣出現(xiàn)有的11月份大豆期貨合約10手 B．買入11月份大豆期貨合約20手

C．賣出現(xiàn)有的11月份大豆期貨合約7手 D．買入11月份大豆期貨合約5手

14、下列關(guān)于歐式期權(quán)和美式期權(quán)的比較，說法錯誤的有__。

A．美式期權(quán)是指期權(quán)合約的買方可以在期權(quán)合約的有效期內(nèi)的任何一個交易日行權(quán)

B．歐式期權(quán)是指期權(quán)合約的買方可以在期權(quán)合約的有效期內(nèi)的任何一個交易日行權(quán)

C．歐式期權(quán)是指期權(quán)合約買方在合約到期日才能決定其是否執(zhí)行權(quán)利 D．歐式期權(quán)比美式期權(quán)更靈活，賦予買方更多的選擇

15、我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，應(yīng)當按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、財政部門的規(guī)定，提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A：期貨交易所 B：期貨公司

C：非期貨公司結(jié)算會員 D：交割倉庫

16、____是美國每月第一個星期五發(fā)布的經(jīng)濟數(shù)據(jù)，也是最重要的經(jīng)濟數(shù)據(jù)之一。A：工業(yè)生產(chǎn)指數(shù)數(shù)據(jù) B：月度貿(mào)易數(shù)據(jù)

C：失業(yè)率和非農(nóng)就業(yè)數(shù)據(jù) D：新屋開工和營建許可數(shù)據(jù)

17、交割倉庫不得有下列行為． A：出具虛假倉單

B：違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫 C：泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D：違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

18、用基本面分析來判斷期貨價格是否合理是極其難舍難分的，表現(xiàn)在

A：基本面分析必須考慮供求關(guān)系中供給和需求兩個方面受到的諸多影星因素 B：基本面分析要求擁有全面而準確的數(shù)及時和可靠的信息 C：僅有數(shù)據(jù)還不夠，還需要有科學的統(tǒng)計和處理方法

D：在眾多影響因素中，不僅有些因素是無法量化的，有些甚至是無法預(yù)料的

19、期貨公司不得從事的業(yè)務(wù)有。A：期貨自營業(yè)務(wù) B：為其股東提供融資 C：對外擔保

D：結(jié)算風險管理

20、下列關(guān)于期貨合約價值的說法，正確的有__。

A．報價為95-160的30年期國債期貨合約的價值為95 500美元 B．報價為95-160的30年期國債期貨合約的價值為95 050美元 C．報價為96-020的10年期國債期貨合約的價值為96 625美元 D．報價為96-020的10年期國債期貨合約的價值為96 062.5美元 21、2007年，位居全球成交量前三名的期貨交易所有__。A．芝加哥商業(yè)交易所集團 B．韓國交易所

C．歐洲期貨交易所 D．東京工業(yè)品交易所

22、下列關(guān)于美式期權(quán)和歐式期權(quán)的說法，正確的是__。A．美式期權(quán)在美國市場交易

B．美式期權(quán)的買方在規(guī)定的有效期限內(nèi)的任何交易日都可以行權(quán) C．歐式期權(quán)在歐洲市場交易

D．歐式期權(quán)的買方只能在合約到期日行權(quán)

23、下列選項中，屬于芝加哥商業(yè)交易所集團上市的外匯期貨品種有。A：澳大利亞元／美元期貨、英鎊／美元期貨 B：加拿大元／美元期貨、歐元／美元期貨 C：日元／美元期貨、瑞士法郎／美元期貨 D：美元／歐元期貨

24、熊市套利者可以獲利的情況有__。

A．近期合約價格小幅上升，遠期合約價格大幅度上升 B．遠期合約價格小幅上升，近期合約價格大幅度上升 C．近期合約價格下降幅度大于遠期合約價格下降幅度 D．近期合約價格上升幅度大于遠期合約價格上升幅度

25、期貨市場在宏觀經(jīng)濟中的作用是__。A．促進本國經(jīng)濟的國際化發(fā)展 B．調(diào)節(jié)市場供求 C．減緩價格波動

D．有助于市場經(jīng)濟體系的建立與完善

第三篇：北京2017年期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法考試試卷

北京2017年期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法考試

試卷

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、在進行交叉套期保值交易中，所選的期貨品種是____ A：與該現(xiàn)貨商品相對應(yīng)的期貨品種

B：與該現(xiàn)貨種類不同，但在價格走勢上大致相同的期貨合約 C：與現(xiàn)貨商品的相互替代性較弱的品種 D：與現(xiàn)貨商品沒有任何關(guān)聯(lián)的期貨品種

2、會員制和公司制期貨交易所的區(qū)別包括__ A．日的 B．法律責任 C．資金來源 D．接受監(jiān)管

3、下述對系統(tǒng)風險的描述正確的是__。A．這種風險對投資者來說是不可抗拒的 B．系統(tǒng)地作用于整個市場

C．可通過投資組合策略加以控制

D．是根據(jù)風險發(fā)生的普遍程度劃分的

4、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格，申請日前（）的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。A．1個月 B．2個月 C．3個月 D．4個月

5、期貨市場的組織結(jié)構(gòu)包括__。A．監(jiān)督機構(gòu) B．期貨交易所 C．期貨結(jié)算所 D．期貨經(jīng)紀公司

6、期貨公司不得為股指期貨投資者適當性測試得分低于（）的投資者申請開立股指期貨交易。A．60分 B．65分 C．70分 D．80分

7、當實際期指低于無套利區(qū)間的下界時，以下操作能夠獲利的是

。A：正向套利 B：反向套利 C：同時買進現(xiàn)貨和期貨 D：同時賣出現(xiàn)貨和期貨

8、是指期權(quán)的買方向賣方支付一定數(shù)額的權(quán)利金后，即擁有在期權(quán)合約的有效期內(nèi)，按執(zhí)行價格向期權(quán)賣方賣出一定數(shù)量的標的物的權(quán)利，但不負有必須賣出的義務(wù)。A：看漲期權(quán) B：看跌期權(quán) C：美式期權(quán) D：歐式期權(quán)

9、客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出。A：書面異議 B：書面抗議 C：口頭譴責 D：電話說明

10、對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的，期貨投資者保障基金（）。A．按照損失的80%補償 B．不予補償

C．按照個人投資者補償規(guī)則進行補償 D．按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償

11、期貨公司擬任命本公司員。工李某為公司副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，李某必須取得（）核準的任職資格，否則不得擔任該項職務(wù)。A．中國期貨業(yè)協(xié)會

B．中國證券監(jiān)督管理委員會 C．國家外匯管理局 D．期貨交易所

12、我國期貨交易采用的結(jié)算制度是__。A．平倉結(jié)算制度

B．當日無負債結(jié)算制度 C．循環(huán)結(jié)算制度

D．合約到期結(jié)算制度

13、按執(zhí)行時間劃分，期權(quán)可以分為__。A．看漲期權(quán) B．看跌期權(quán) C．歐式期權(quán) D．美式期權(quán)

14、不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。A：結(jié)算會員和非結(jié)算會員 B：交易結(jié)算會員 C：非結(jié)算會員 D：特別結(jié)算會員

15、關(guān)于期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度正確的做法有__。A．按照中國證監(jiān)會的標準對客戶進行風險等級劃分

B．不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請股指期貨交易編碼 C．完善客戶糾紛處理機制 D．開展投資者風險教育

16、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣萬元。A：3000 B：2000 C：4000 D：1000

17、尚未取得（）資格的期貨公司，不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。A．證券經(jīng)紀業(yè)務(wù) B．期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)

C．金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù) D．商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)

18、期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監(jiān)事。A．1 B．2 C．3 D．5

19、標準普爾500指數(shù)期貨合約的最小變動價位為0.01個指數(shù)點，或者2.50美元。4月 20日，某投機者在CME買入10張9月份標準普爾500指數(shù)期貨合約，成交價為1300點，同時賣出10張12月份標準普爾500指數(shù)期貨合約，價格為1280點。如果5月20日9月份期貨合約的價位是1290點，而12月份期貨合約的價位是1260點，該交易者以這兩個價位同時將兩份合約平倉，則其凈收益是__美元。A．-75000 B．-25000 C．25000 D．75000 20、（）是市場經(jīng)濟發(fā)展到一定歷史階段的產(chǎn)物，是市場體系中的高級形式 A．現(xiàn)貨市場? B．批發(fā)市場? C．期貨市場? D．零售市場

21、某交易者以260美分/蒲式耳的執(zhí)行價格賣出10手5月份玉米看漲期權(quán)，權(quán)利金為16美分/蒲式耳，與此同時買入20手執(zhí)行價格為270美分/蒲式耳的5月份玉米看漲期權(quán)，權(quán)利金為9美分/蒲式耳，再賣出10手執(zhí)行價格為280美分/蒲式耳的5月份玉米看漲期權(quán)，權(quán)利金為4美分/蒲式耳。這種賣出蝶式套利的最大可能虧損是__美分/蒲式耳。A．4 B．6 C．8 D．10

22、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照（）等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。A．中國證監(jiān)會有關(guān)法規(guī)

B．中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則 C．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程 D．公司章程

23、商品基金經(jīng)理(CPO)在投資管理方面的職責包括__。A．對商品交易顧問(CTA)投資風險進行監(jiān)控 B．選擇基金主要成員 C．選擇基金的發(fā)行方式 D．決定基金投資方向

24、下列情形中，適合采取賣出套期保值策略的是。

A：加工制造企業(yè)為了防止日后購進原材料時價格上漲的情況

B：供貨方已簽訂供貨合同，但尚未購進貨源，擔心日后購進貨源時價格上漲 C：需求方倉庫已滿，不能買人現(xiàn)貨，擔心日后購進現(xiàn)貨時價格上漲 D：儲運商手頭有庫存現(xiàn)貨尚未出售，擔心日后出售時價格下跌

25、在期貨投機交易中，投機者應(yīng)該注意，止損單中的價格不能__當時的市場價格。A．等于 B．大于 C．低于

D．太接近于

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、從持倉時間區(qū)分，期貨市場中的投機者可以劃分為__。A．長線交易者 B．短線交易者 C．當日交易者 D．搶帽子者

2、目前道瓊斯指數(shù)中負有盛名的是“平均”系列價格指數(shù)，該系列包括__。A．道瓊斯綜合平均指數(shù) B．道瓊斯公用事業(yè)平均指數(shù) C．道瓊斯運輸業(yè)平均指數(shù) D．道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)

3、以下交易代碼正確的有__。A．小麥合約為WT B．綠豆合約為GN C．天然橡膠合約為CU D．黃大豆2號合約為B

4、期貨交易所不得公布上市品種期貨合約的__。A．成交量

B．最高價與最低價 C．價格預(yù)測信息 D．成交價

5、下列關(guān)于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)的特點的說法，不正確的有__。

A．在期貨交易發(fā)達的國家，期貨價格可以作為一種權(quán)威價格，成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)

B．期貨價格是由合約持有量最大的投資者決定的 C．期貨價格能連續(xù)不斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢 D．期貨價格體現(xiàn)了現(xiàn)階段的商品價格

6、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其__的保證金。A．客戶

B．特別結(jié)算會員期貨公司 C．期貨交易所 D．非結(jié)算會員

7、一個美國投資者持有英國的固定利率債券，則__時，該投資對該美國投資者不利。

A．美元貶值 B．英鎊貶值

C．英國國內(nèi)市場利率上升 D．英國國內(nèi)市場利率下跌

8、期貨公司的，應(yīng)當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求． A：交易軟件 B：電腦軟件 C：殺毒軟件 D：結(jié)算軟件

9、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約時機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當按照約定向居間人支付報酬。____應(yīng)當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任。A：期貨公司 B：居間人

C：期貨業(yè)協(xié)會 D：客戶

10、期貨市場的作用包括。

A：期貨市場的發(fā)展有助于現(xiàn)貨市場的完善 B：期貨市場的發(fā)展有利于企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營

C：期貨市場的發(fā)展有利于國民經(jīng)濟的穩(wěn)定，有助于政府的宏觀決策 D：期貨市場的發(fā)展有助于增強在國際價格形成中的主導(dǎo)權(quán)

11、下列__期貨合約的最小變動價位是1元/噸。A．鋁 B．大豆 C．小麥 D．橡膠

12、期貨投資者保障基金是在導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金． A：期貨公司嚴重違法 B：期貨公司嚴重違規(guī) C：期貨公司風險控制不力 D：期貨交易所嚴重違法違規(guī)

13、下列對公募期貨基金描述不正確的有__。

A．公募期貨基金從組織形式上看它和投資于股票債券的共同基金類似，往往采取公司型基金的組織形式

B．公募期貨基金通常在所有的管理期貨投資手段中具有最低的申購起點，這一點使其可以被中小投資者所采用

C．公募期貨基金的投資回報率一般高于私募期貨基金

D．公募期貨基金在操作上比私募期貨基金和個人管理賬戶更為靈活，運作成本較低

14、下列關(guān)于期貨市場風險管理必要性的說法，正確的是。A：有效的風險管理是期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)

B：有效的風險管理是減緩和消除期貨市場對社會經(jīng)濟生活不良沖擊的需要 C：期貨市場風險具有不可防范性，因此沒有必要對期貨市場進行風險管理 D：有效的風險管理是適應(yīng)世界經(jīng)濟自由化和全球化發(fā)展的需要

15、公司制期貨交易所監(jiān)事會行使下列職權(quán)． A：檢查期貨交易所財務(wù)

B：監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為 C：向股東大會會議提出提案

D：期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)

16、客戶開戶時，期貨公司應(yīng)當實時采集并保存客戶的影像資料是。A：個人客戶頭部正面照 B：身份證正面掃描件

C：單位客戶開戶代理人頭部正面照 D：單位客戶營業(yè)執(zhí)照(副本)掃描件

17、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)督指標管理試行辦法》，期貨公司的風險監(jiān)管指標包括__。

A．流動資產(chǎn)與流動負債的比例 B．資產(chǎn)負債率 C．凈資產(chǎn)

D．規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求

18、某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是（）。

A．甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系 B．甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

C．甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢 D．甲隱瞞了期貨交易的風險

19、期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列（）申請材料。A．停業(yè)申請書 B．停業(yè)決議文件

C．關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報告 D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

20、榨油廠要利用大豆期貨進行買入套期保值的情形有__。A．已簽訂大豆購貨合同，確定了交易價格

B．三個月后將購置一批大豆，擔心大豆價格上漲 C．庫存已滿無法購進大豆，擔心未來大豆價格上漲 D．大豆現(xiàn)貨價格遠遠低于期貨價格

21、關(guān)于期貨交易的正確描述是__。A．期貨交易實行當日無負債結(jié)算制度 B．期貨交易以公開競價的方式集中進行 C．期貨交易的對象均為實物商品

D．期貨交易的目的在于買賣現(xiàn)貨商品

22、從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用無期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會可以對其__。A．停業(yè)整頓 B．罰款

C．吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證 D．警告

23、期貨公司會員為客戶開設(shè)賬戶的基本程序有。A：風險揭示 B：簽署合同 C：繳納保證金 D：進行期貨交易

24、當買賣雙方均為新交易者，交易對雙方來說均為開新倉時，持倉量__。A．上升 B．下降 C．不變

D．先升后降

25、期貨從業(yè)人員的下列行為中，體現(xiàn)其嚴格自律、潔身自好的有__。

A．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構(gòu)有欺騙投資者行為時，為其保守秘密 B．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構(gòu)對市場嚴重不負責任時，及時向有關(guān)部門反映或舉報

C．期貨從業(yè)人員為了業(yè)務(wù)的發(fā)展可以暫時不顧投資者信譽

D．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時，應(yīng)該及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告

第四篇：四川省期貨法律法規(guī)科目：刑法修正案考試試題

四川省期貨法律法規(guī)科目：刑法修正案考試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意）

1、期貨交易所會員應(yīng)當是（）或者其他經(jīng)濟組織。A．境內(nèi)企業(yè)法人 B．事業(yè)單位

C．境外企業(yè)法人 D．自然人

2、確定商品期貨合約交易單位的大小，主要應(yīng)當考慮__。A．合約標的物的市場規(guī)模 B．交易者的資金規(guī)模 C．期貨交易所大小

D．該商品現(xiàn)貨交易習慣

3、期貨交易所遇到下列__重大事項時，應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會報告。A．期貨交易重大資產(chǎn)置換

B．期貨交易所接到稅務(wù)部門要求其補稅并繳納滯納金的通知 C．期貨交易所工作人員工作上的重大失誤

D．期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟

4、期貨市場的風險管理重點放在上。A：可控風險 B：政治風險 C：政策性風險 D：災(zāi)害風險

5、外匯期貨市場的操作實質(zhì)上是為現(xiàn)貨外匯資產(chǎn)“鎖定匯價”，消除或減少其受匯價上下波動的影響。A：投機 B：套期保值 C：套利 D：遠期

6、TC/RC處于高位意味著銅精礦____ A：供過于求 B：供不應(yīng)求 C：供需平衡 D：品位不好

7、某投資者在某期貨經(jīng)紀公司開戶，存入保證金20 萬元，按經(jīng)紀公司規(guī)定，最低保證金比例為10%。該客戶買入100 手(假定每手10 噸)開倉大豆期貨合約，成交價為每噸2800 元，當日該客戶又以每噸2850 的價格賣出40 手大豆期貨合約。當日大豆結(jié)算價為每噸2840元。當日結(jié)算準備金余額為____ A：44000 B：73600 C：170400 D：117600

8、期貨公司制定投資者適當性標準的實施方案后，報__備案。A．中金所 B．中國證監(jiān)會

C．公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D．中國期貨業(yè)協(xié)會

9、對基差作用酌理解不正確的有__。

A．基差的存在為人們的套期保值提供了可能 B．基差是套期保值者成功與否的關(guān)鍵 C．基差的存在是期貨價格的基礎(chǔ)

D．基差的存在是人們進行套期保值的原因所在

10、期貨公司會員在開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)時應(yīng)當履行__義務(wù)。A．向投資者充分揭示股指期貨風險 B．嚴格驗證投資者資金

C．測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識 D．介紹股指期貨法律法規(guī)

11、從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以（）。A．警告 B．公開譴責 C．罰款 D．批評

12、上海期貨交易所的期貨結(jié)算部門是（）。A．附屬于期貨交易所的相對獨立機構(gòu)? B．交易所的內(nèi)部機構(gòu)? C．由幾家期貨交易所共同擁有? D．完全獨立于期貨交易所

13、凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+（）-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項。A．負債 B．流動負債 C．負債調(diào)整值 D．流動資產(chǎn)

14、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，__應(yīng)當設(shè)立獨立董事。A．會員制交易所 B．公司制交易所 C．全面結(jié)算會員 D．期貨公司

15、某組股票現(xiàn)值100 萬元，預(yù)計隔2 個月可收到紅利1 萬元，當時市場利率為12%，如買賣雙方就該組股票3 個月后轉(zhuǎn)讓簽訂遠期合約，則凈持有成本和合理價格分別為____元。A：19900 元和1019900 元 B：20000 元和1020000 元 C：25000 元和1025000 元 D：30000 元和1030000 元

16、我國除中國金融期貨交易所外的三家期貨交易所均實行的是____ A：合作制 B：合伙制 C：公司制 D：會員制

17、套期保值效果與下列______關(guān)系最密切。A．目前期貨價格 B．期貨價格走勢 C．基差變動

D．現(xiàn)貨價格走勢 18、2007年，全球期貨(期權(quán))交易中，股指期貨(期權(quán))成交量所占的比重約為__。A．1% B．7% C．37% D．77%

19、當KD低于20就應(yīng)該考慮__。A．買入 B．賣出 C．平倉 D．開倉 20、（）的風險主要包括管理風險和技術(shù)風險。A：客戶 B：期貨公司 C：期貨交易所

D：中國期貨業(yè)協(xié)會

21、下列關(guān)于最小變動價位，正確的說法有__。A．較小的最小變動價位有利于市場流動性的增加 B．最小變動價位過大，會減少交易量 C．最小變動價位過大，會影響市場的活躍 D．最小變動價位過小，會使交易復(fù)雜化

22、下列屬于結(jié)算機構(gòu)的作用的是______。A．直接參與期貨交易 B．做出交易決策 C．擔保交易履約 D．管理交易所財務(wù)

23、當市場情況如下圖所示時，下列說法正確的有（）。A．圖表明市場由反向市場轉(zhuǎn)向正向市場 B．此圖表明市場上基差走強

C．在t1時刻市場上現(xiàn)貨價格高于期貨價格 D．在t2時刻市場上現(xiàn)貨價格高于期貨價格

24、全面結(jié)算會員期貨公司、交易結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當以向期貨交易所繳納結(jié)算擔保金。A：自有資金 B：風險準備金

C：非結(jié)算會員的保證金

D：非結(jié)算會員的銀行賬戶資金

25、客戶以有價證券充抵保證金的，會員應(yīng)當將收到的有價證券（）。A．在市場上回購 B．進行公證 C．妥善保存

D．提交期貨交易所

二、多項選擇題（共25 題，每題2分，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、技術(shù)分析的特點包括（）。A．量化指標 B．趨勢追逐 C．直觀現(xiàn)實 D．根本原因

2、在我國鄭州商品交易所交易的商品期貨合約有__。A．豆粕期貨合約

B．優(yōu)質(zhì)強筋小麥期貨合約 C．一號棉花期貨合約 D．玉米期貨合約

3、期貨市場的流動性風險可分為。A：流通量風險 B：信用風險 C：政策風險 D：資金量風險

4、期貨交易所可以根據(jù)的需要，設(shè)立特別會員． A：交易 B：結(jié)算業(yè)務(wù) C：權(quán)限 D：程序

5、期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是__。A．執(zhí)行價格 B．權(quán)利金 C．到期時間 D．期權(quán)的價格

6、國際上期貨交易所聯(lián)網(wǎng)合并浪潮的原因是__。A．經(jīng)濟全球化 B．競爭日益激烈

C．場外交易發(fā)展迅猛

D．業(yè)務(wù)合作向資本合作轉(zhuǎn)移

7、在采用金字塔式買入方法時，以下操作不正確的有__。A．在現(xiàn)有持倉已盈利的情況下，才能增倉 B．持倉的增加應(yīng)漸次遞減 C．持倉的增加應(yīng)漸次增加 D．持倉的增加應(yīng)一次性遞減

8、期貨公司變更住所時應(yīng)向擬遷入地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的材料有__。A．變更住所的詳細計劃

B．擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明 C．妥善處理客戶保證金和持倉的報告 D．變更住所申請書

9、期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)

B．減緩和消除期貨市場和社會經(jīng)濟產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應(yīng)世界經(jīng)濟自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求

10、期貨公司的，應(yīng)當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求． A：交易軟件 B：電腦軟件 C：殺毒軟件 D：結(jié)算軟件

11、下列關(guān)于期貨交易在衍生品交易中的作用的說法，正確的有__。A．期貨交易在衍生品交易中發(fā)揮著基礎(chǔ)性作用 B．其他衍生品的定價往往參照期貨價格進行

C．貨市場轉(zhuǎn)移風險的效果高于遠期和互換等衍生品市場

D．其他衍生品市場在轉(zhuǎn)移風險時，往往要和期貨交易配套運作

12、基差的變化可具體分為__等。A．在正向市場上基差走強 B．在反向市場上基差走強 C．在正向市場上基差走弱 D．在反向市場上基差走弱

13、期貨公司應(yīng)每年對營業(yè)部的經(jīng)營合規(guī)情況進行1次以上的合規(guī)檢查，檢查內(nèi)容包括（）。

A．營業(yè)部崗位設(shè)置情況及人員資格情況 B．信息技術(shù)系統(tǒng)運行情況 C．營業(yè)場所及設(shè)施合規(guī)情況

D．營業(yè)部負責人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況

14、下列有關(guān)交割違約的表述正確的是（）。

A．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，構(gòu)成交割違約 B．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約 C．賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的的，買方期貨公司有權(quán)要求終止交割

D．買方期貨公司的交割違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的的，賣方期貨公司有權(quán)要求買方期貨公司繼續(xù)交割

15、天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達成補充規(guī)定。某交易日，市場行情突變，笑天因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉，多造成損失一萬元。下列說法正確的是（）。A．如果天嘯期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元不承擔賠償責任

B．如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元應(yīng)承擔次要賠償責任

C．如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元應(yīng)承擔主要賠償責任

D．如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元最高承擔八千元的賠償責任

16、下列不屬于期貨投資基金監(jiān)管模式的是__。A．國家嚴格統(tǒng)一監(jiān)管模式 B．行業(yè)自律組織監(jiān)管模式 C．會員自律監(jiān)管模式 D．個人自律管理模式

17、當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定釆取下列緊急措施，并應(yīng)當立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)． A：提高保證金 B：暫時停止交易

C：限制會員或者客戶的最小持倉量 D：調(diào)整漲跌停板幅度

18、總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應(yīng)當及時向報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A：期貨公司股東大會 B：期貨公司董事長 C：期貨公司董事會

D：董事會常設(shè)的風險管理委員會或者監(jiān)事會

19、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選。

A．向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果 B．拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果 C．一年內(nèi)累計兩次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話 D．對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任

20、首席風險官履行職責應(yīng)當保持充分的獨立性，作出的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項． A：公平B：獨立 C：審慎 D：及時

21、決定是否買空或賣空期貨合約的時候，交易者應(yīng)該事先為自己確定__，作好交易前的心理準備。A．最高獲利目標 B．最低獲利目標

C．所能承受的最大虧損限度 D．所能承受的最小虧損限度

22、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新__。A．從業(yè)資格注冊、考試成績等信息 B．從業(yè)資格注冊、減信記錄等信息 C．從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息 D．從業(yè)人員注冊、客戶服務(wù)等信息

23、依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列不具有申請期貨交易所會員資格的是。

A：上海期貨交易所副總經(jīng)理王某

B：芝加哥期貨交易所在我國設(shè)立的分支機構(gòu) C：某國有企業(yè)下設(shè)的進出口公司 D：香港某期貨經(jīng)紀公司

24、期貨市場技術(shù)分析法的特點包括__。A．量化指標特性

B．分析價格變動的根本原因 C．技術(shù)分析直觀現(xiàn)實 D．趨勢追逐特性

25、下列關(guān)于期現(xiàn)套利的說法，正確的有__。A．期現(xiàn)套利同時涉及期貨市場和現(xiàn)貨市場 B．期現(xiàn)套利有助于期貨價格和現(xiàn)貨價格的趨同

C．若期貨價格高于現(xiàn)貨價格加持倉費用，則可通過買入現(xiàn)貨賣出期貨進行套利 D．商品期現(xiàn)套利最常見的就是買入期貨同時賣出現(xiàn)貨

第五篇：2010期貨考試_期貨法律法規(guī)(考試重點歸納)

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期貨法律法規(guī)匯編重點知識提取

===========期貨交易管理條例：3-26========== 第二章：期貨交易所4 1.有下列情形之一的不得擔任期貨交易所的負責人財務(wù)會計人員： 違法違紀撤銷職務(wù)資格的未超五年的。2.交易所履行的責任：

提供交易場所。安排合約上市。組織監(jiān)督結(jié)算 交割 交易。保證合約的履行。對會員監(jiān)督管理。

3.建立風險管理制度：

保證金制度。大戶持倉和持倉限額報告制度。風險準備金制度。漲停板制度。當日無負債制度。

4.出現(xiàn)異常情況采取的情況可以是:

提高保證金。調(diào)整漲停板的幅度。限制會員最大持倉量。暫時停止交易。采取其他緊急措施。

5.期貨交易所辦理下面事情，需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準: 制定或者修改章程，交易規(guī)則。上市，中止，取消或者恢復(fù)交易品種。上市修改或者中止合約。變更 解散分立 合并交易所

第三章：期貨公司

1．申請成立期貨公司需要具備條件：

注冊資金最低3000W

高級管理有任職資格，從業(yè)人員有從業(yè)證

有符合法律 行政法規(guī)的公司章程

主要股東有持續(xù)盈利的能力，信用良好，最近三年內(nèi)無重大違規(guī)違紀的操作。

有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施，有健全的風險管理和內(nèi)部的控制制度

2.出資的貨幣資金比例不低于85%，國家在受理期貨公司設(shè)立起6個月內(nèi)需要做出批準不批準的決定。

3.期貨公司不得從事變相期貨自盈業(yè)務(wù)、不得給股東 實際控制人關(guān)聯(lián)人提供融資，對外擔保。

4.期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)接受客戶委托以自己的名義為客戶進行期貨交易 后果由客戶承擔。

5.期貨董事辦理下面事情需要國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：

合并 分立 停業(yè) 解散或者破產(chǎn)

變更公司形式

變更業(yè)務(wù)范圍

變更注冊資本。（在20日做出批準不批準）

5%股份以上變動。

設(shè)立 收購參股或者終止境外期貨經(jīng)營機構(gòu)

其他的在2個月做出批準不批準。良茂期貨廈門營業(yè)部 QQ 1603146297 座機0592-3213544 陳小嬌

6.期貨公司辦理下面事，應(yīng)經(jīng)期貨監(jiān)督管理派出機構(gòu)批準：

變更法定代表人

變更住所或者營業(yè)場所

設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)（兩個月內(nèi)）

變更境內(nèi)分支機構(gòu)營業(yè)場所 負責人和經(jīng)營范圍 其他的在20日內(nèi)批準不批準

7.注銷手續(xù)辦理：

成立無正當理由超過三個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后有三個月連續(xù)未營業(yè)。依法注銷的。主動提出注銷的。

8.期貨公司應(yīng)向交易所報告大戶名單、交易情況。

第四章： 期貨交易基本規(guī)則

1.不得做盈利保證 不得共享利益和風險。2.期貨公司不得接受下面委托來進行交易

國家機構(gòu)個事業(yè)單位

國務(wù)院期貨監(jiān)督機構(gòu)，期貨交易所，期貨保證金存管機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員。

證券 期貨市場禁止加入者

未提供開戶證明材料的單位和個人。

3.期貨公司及時發(fā)布信息。不得發(fā)布價格預(yù)測信息 4.期貨公司收取的客戶保證金只可用于下面的情況

依據(jù)客戶要求支付可用資金

為客戶交存保證金 支付手續(xù)費 稅款

5.期貨交易所會員

客戶可以使用標準倉單 國債等價值穩(wěn)定 流通性好的有價證券進行期貨交易 具體比例國家規(guī)定。

6.期貨交易所會員保證金不足的應(yīng)當及時的追加保證金強行平倉的損失會員自己承擔、7.客戶保證金不足的未在規(guī)定的時間內(nèi)及時的追加的話 期貨公司應(yīng)當強行的平倉。8.交割倉庫由交易所指定不得限制交割總量。交割倉庫不得有下面行為: 出具虛假倉單

違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則 限制交割商品的入庫

出庫 泄露與期貨交易相關(guān)的商業(yè)秘密 違反國家規(guī)定從事期貨交易

9.保證金不足的 期貨交易所應(yīng)當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任 并取得對會員的相應(yīng)追償權(quán)。

10.不得編造 傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 不得惡意串通聯(lián)手買賣或者以其他的方式操縱期貨交易價格。

11.任何個人和單位不得用信貸資金

財政資金進行期貨交易。銀行金融機構(gòu)從事期貨交易融資 擔保業(yè)務(wù)資格 由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

國家企業(yè)應(yīng)當遵循套期保值的原則。第五章 期貨業(yè)協(xié)會 1.2.期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)利機構(gòu)為全體會員組成的會員大會，自律性組織，社會團體法人 期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責：

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教育組織會員遵守法律法規(guī) 和政策

制定行業(yè)規(guī)則檢查會員行為 紀律處分

負責期貨從業(yè)人員資格認定管理以及撤銷工作 受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴。糾紛的調(diào)節(jié)、維護會員的合法權(quán)益向國家反映會員的一些要求 組織從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓，開展會員間業(yè)務(wù)交流 組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展 運作進行研究

第五章

監(jiān)督管理

1.在調(diào)查操縱期貨價格內(nèi)幕交易等違法行為。經(jīng)監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準 可以限制被調(diào)查人期貨交易 時間不超過15個交易日。案件復(fù)雜延長30日。

2.期貨投資者保障基金的籌集 管理和使用由國務(wù)院會同國務(wù)院財政部門制定。3.期貨公司出現(xiàn)風險應(yīng)該對其采取的措施：

限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

停止批準新增加業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)

限制分紅 和向高級管理人員支付報酬

限制轉(zhuǎn)讓權(quán)利和財產(chǎn)上設(shè)定的其他權(quán)利

責令更換新的管理人員

限制期貨公司自由資金 的調(diào)撥

限制股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和股東的權(quán)利

經(jīng)過整改符合的話。那么在驗收完畢3日內(nèi)可以解除。

4.期貨公司出現(xiàn)違法經(jīng)營或者重大的風險對管理人員做如下的措施： 通知出境管理機構(gòu)限制其出境

限制其對自己的財產(chǎn)進行處理 或者設(shè)定其他的權(quán)利

5.期貨公司出現(xiàn)一個重大的訴訟或者股權(quán)凍結(jié)等重大事件。期貨公司的股東 實際控制人 必須在五日內(nèi)向監(jiān)督管理機構(gòu)提交報告。

第六章 法律責任

1.期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會員有下列行為的責令改正 給予警告 沒收違法所得 違法規(guī)定 接收會員，收取手續(xù)費，使用分配收益

不按照規(guī)定公布行情發(fā)布預(yù)測信息，不向國家履行報告義務(wù)，報送文件材料，不建立健全結(jié)算擔保金制度 不按照規(guī)定提取 管理和使用風險保證金 違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定 限制會員實物交割的數(shù)量 任用不具備資格的從業(yè)人員

處罰：對主管人員處1萬到10萬的罰款

2.期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會員有下列行為處以1-5倍罰款，不滿10萬的處以10-50萬，情節(jié)嚴重的停業(yè)整頓（針對組織的處罰）： 允許會員在保證金不足的情況下交易

直接或者間接參與期貨交易，或者從事無關(guān)的業(yè)務(wù) 違規(guī)收取保證金 或者挪用

偽造，涂改或者不按規(guī)定保存期貨交易 結(jié)算 交割資料

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未建立或者未執(zhí)行當日無負債結(jié)算

漲跌停板 持倉限額和大戶持倉報告制度 拒絕或者妨礙國家檢查

對于直接的負責主管人員處以1-10萬的罰款

3.期貨公司有以下行為之一的責令改正 給予警告 沒收違法所得，處以1-3倍的罰款，不滿10萬的，處以10-30萬的罰款。情節(jié)嚴重 整頓或者吊銷營業(yè)執(zhí)照：

接收不合規(guī)定的委托，允許客戶在保證金不足下交易，任用不具資格人員，從事和期貨無關(guān)的活動，從事期貨自營業(yè)務(wù)

為其股東 實際控制人提供融資或者對外擔保。違反國家有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。不按照規(guī)定履行報告義務(wù)和文件資料，交易軟件結(jié)算軟件不符合規(guī)定要求的，不按照規(guī)定使用風險準備金。偽造 編造 出租 出借買賣期貨業(yè)務(wù)許可證 進行混碼交易的。

拒絕妨礙國家檢查

對于直接負責人處以1-5萬罰款，情節(jié)嚴重暫停任職資格和從業(yè)資格

1.期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，處以1-5倍的罰款，不滿10萬的處以10-50萬的罰款。情節(jié)嚴重吊銷執(zhí)照

向客戶做獲利保證或者不給客戶出示風險說明書，在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶分享利益 共擔風險 不按照客戶規(guī)定擅自進行期貨交易 不把交易的指令下達到交易所

給客戶做出盈利的承諾，隱瞞重要事項或者是使用其他不正當?shù)氖侄?誘騙客戶發(fā)出交易指令。

挪用客戶保證金。沒有按照規(guī)定在銀行開立保證金賬戶或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶的保證金 對于直接負責人 處以1-10萬元罰款 情節(jié)嚴重暫停撤銷任職資格 期貨交易內(nèi)幕信息知曉人員利用內(nèi)幕消息交易：

沒收違法所得 處以1-5倍罰款。不滿10萬的處以10-50萬的罰款，單位從事內(nèi)幕交易的對直接負責人處以3-30萬的罰款

期貨交易所 期貨保證金監(jiān)管機構(gòu) 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) 工作人員從重處罰。2.任何的單位和個人有以下行為的，處以1-5倍的罰款 不足20萬的處以20-100萬的罰款：

單獨或者合謀集中資金和持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約 操縱期貨交易價格。

串通 事先約好互相進行期貨交易 影響期貨交易價格和交易量。以自己為對象 自買 自賣 影響價格和交易量 為影響期貨市場的行情 囤積現(xiàn)貨。對于直接負責人處以1-10萬罰款

3.交割倉庫限制交割倉庫商品 的出庫和入庫

處以1-5倍罰款，不足10萬處10-50萬罰款。對直接的負責人處以1-10萬罰款

4.國有和國有控股企業(yè)用信貸資金，財政資金進行期貨交易的處以1-5倍的罰款，不足20萬處以20-100萬的罰款、對于直接負責人處以1-10萬罰款 良茂期貨廈門營業(yè)部 QQ 1603146297 座機0592-3213544 陳小嬌

5.期貨公司交易軟件，結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查，或不提供軟件資料或者虛假重大遺漏的處以3-10萬罰款對于負責人處以1-5萬罰款。6.會計事務(wù)所，律師事務(wù)所 財產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)所出具資料虛假 誤導(dǎo)或者重大遺漏的。處以1-5倍罰款對直接負責人處以3-10萬罰款。

第八章

附則

1.期貨合約分為商品期貨合約和金融期貨合約。期權(quán)合約：規(guī)定買方有權(quán)利在將來某一時間以特定的價格買入或者賣出約定標的物的標準化合約 2.倉單：交割倉庫開具經(jīng)過交易所認定的標準化提貨憑證。3.具有以下交易機制或者特征的為變相期貨交易

為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保

保證金收取比例低于標的額20% 4。本條例2007年4月15日發(fā)布

==========================部門規(guī)章與規(guī)范化文件======================

期貨投資者保障基金管理暫行方法 第一章

總則

1.期貨投資者保障基金：期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口。可能影響社會穩(wěn)定和期貨市場安全時 補償投資者保證金損失的專項基金。

2.保障基金按照取自于市場，用之于市場原則募集，由中國證監(jiān)會集中管理使用。保證基金的使用遵循合法權(quán)益和公平救助原則，比例補償。管理和運用遵循 公開 合理 有效的原則。

第二章

保障基金的籌集

1.保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截止2006年12月31日風險準備金賬號總額的15%繳納形成 后續(xù)資金的來源：

期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的3%繳納

期貨公司從其收取的交易手續(xù)費總按照代理交易額的千萬分之五到十的比例繳納

保障基金管理機構(gòu)追償或者接受其他合法的財產(chǎn)

2.對于財務(wù)情況惡化風控差的期貨公司，按照較高比例來收取保障基金，由證監(jiān)會來確定 3.期貨交易所 期貨公司按照季度繳納后續(xù)資金，期貨交易所應(yīng)當在每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)繳納前一季度的保障基金。4，下面的情況可以暫停繳納:

保障資金總額達到8億元

期貨交易所 期貨公司出現(xiàn)重大突變的市場風險或者不抗力 5.鼓勵保障基金的來源多元化 可以接受社會的捐獻和其他合法的財產(chǎn)。

第三章

保障基金的管理和監(jiān)督

1.對基金的管理應(yīng)當遵循安全 穩(wěn)健的原則 可用于銀行存款 購買國債 中央銀行債券 良茂期貨廈門營業(yè)部 QQ 1603146297 座機0592-3213544 陳小嬌

（中央銀行票據(jù)）和中央級金融機構(gòu)發(fā)現(xiàn)的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運作方式

2.保障基金實行獨立核算 分別管理和其他的資金有效的隔離。籌集和管理 使用經(jīng)會計事務(wù)所審計后報送證監(jiān)會和財政部。

第四章

保障基金的使用

1.對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列的原則予以補償；

對個人投資者損失在10萬以下全部補償，超過的10萬部分按照90%補償 對于機構(gòu)投資者在10萬以下全部補償，超過10萬的部分按照80%補。

2.對于使用保證金之前先用自有的資金和變現(xiàn)資金彌補保證金缺口。不足的或者情況危急的方?jīng)Q定使用保障基金

第五章 罰款

第六章

附則

2007年8月1日施行

=============期貨交易所管理方法============ 第一章

總則

1.期貨交易所分為 會員制和公司制的組織方式

會員制注冊資金分為均等份額由會員出資認繳

公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式

由證監(jiān)會實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理

第二章

設(shè)立，變更與終止

1.期貨交易所還需要履行下面的職責：

制定并實施交易所的交易規(guī)章和細則

發(fā)布市場信息 監(jiān)督會員 制定交割倉庫 期貨保證金和期貨市場的參與者的期貨業(yè)務(wù)

查處違規(guī)行為

2.申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：

申請書，章程和交易規(guī)章草案，經(jīng)營計劃，會員或者股東名單，理事會候選人或者董事會監(jiān)事會成員名單和簡歷

任用的高級管理人員的名單和簡歷，場地 設(shè)備 資金證明文件和說明情況 3.期貨交易所章程應(yīng)該有下列的事項：

設(shè)立目的和職責，名稱住所和營業(yè)場所，注冊資本以及構(gòu)成，營業(yè)期限，組織機構(gòu)的組成，職責，任期和議事規(guī)則

管理人員的產(chǎn)生 任免和職責

基本業(yè)務(wù)，風險準備金管理，財務(wù)會計，內(nèi)部控制制度 變更，終止的條件 程序和清算辦法 章程修改程序 在章程中規(guī)定的其他事項 4.另外會員制期貨交易所還應(yīng)該載明下列事項：

會員資格和管理方法

會員的權(quán)利和義務(wù)

對會員的紀律處分 良茂期貨廈門營業(yè)部 QQ 1603146297 座機0592-3213544 陳小嬌

5.期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當載明下列事項

期貨交易，結(jié)算和交割制度

風險管理制度和交易異常情況的處理程序

保證金的管理和使用制度

期貨交易信息的發(fā)布方法

違規(guī)違約行為及其處理方法

交易糾紛的處理方式

需要在交易對著中注明的其他事項

6.期貨交易所合并 分立 名稱變更 由證監(jiān)會批準

7.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的 應(yīng)當于決定之日起10日內(nèi)報告證監(jiān)會

8.期貨交易所，章程規(guī)定期限滿了。會員大會或者股東大會決定解散的。需要證監(jiān)會批準

第三章

組織機構(gòu)

1.會員制交易所的權(quán)力機構(gòu)是會員大會 行使的權(quán)利有： 審定期貨交易所章程，規(guī)則和修改方案 選舉和更換會員理事 審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告。

交易所的財務(wù)預(yù)算，決算報告。

風險準備金使用情況。

決定增加或者減少期貨交易所注冊資金 決定期貨交易所的合并 分立 解散和清算事項 決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項 2.會員大會由理事會召集 每年召開一次。

但是有下列情況的應(yīng)該召開臨時的會員大會

會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3

1/3 以上會員聯(lián)名提議

理事會認為必要的

3.會員大會由理事長主持 在會議前10天通知會員，只有2/3以上會員參加才有效，結(jié)束10日內(nèi) 大會的全部文件報告給證監(jiān)會

理事會每一屆任期3年。理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)對會員大會負責 4.理事會行使下列的職權(quán)

召集會員大會 并向會員大會報告工作

制定期貨交易所的章程 規(guī)章和修改的草案提交會員大會審定

審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算決算 和交易所合并 分立解散和清算方案 交會員大會通過

決定專門委員會的設(shè)置 會員的接納和退出 違規(guī)行為的處分 期貨交易所的變更名字住所和營業(yè)場所

審議 章程和交易規(guī)章的細則和方法。結(jié)算擔保金的使用情況。風險準備金

總經(jīng)理提出的規(guī)劃和工作報道。對外的投資計劃

監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況。監(jiān)督高級管理人員的相關(guān)規(guī)章的遵守。

組織期貨交易所的財務(wù)匯集報告 審計工作。

5.理事由會員理事和非會員理事組成其中 會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生。非會員理事由證監(jiān)會委派。

6.理事會設(shè)理事長1人 副理事長1-2名，理事長和副理事長由證監(jiān)會提名 理事會通過。理事長不兼任總經(jīng)理。

良茂期貨廈門營業(yè)部 QQ 1603146297 座機0592-3213544 陳小嬌

7.理事長的職權(quán)：

主持會員大會 理事會會議和日常的工作。組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作。檢查理事會決議的實施情況

8.理事會每半年召開一次，前10天通知所有的理事

有下列情況之一，應(yīng)該召開理事會

1/3的理事聯(lián)名提議

期貨交易所章程規(guī)定

中國證監(jiān)會提議

理事會2/3以上理事出席才有效，1/2表決通過采有效

會議結(jié)束后10天內(nèi)將會議決議報告證監(jiān)會 9.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干個 總經(jīng)理和副總經(jīng)理由證監(jiān)會任免 總經(jīng)理每一屆任期3年，連任不過兩屆

總經(jīng)理是期貨交易所法定代表人 當然理事 總經(jīng)理的職權(quán)：

組織實施會員大會理事會通過的制度和決議 主持期貨交易所的日常工作

根據(jù)章程和交易規(guī)章制定有關(guān)細則和辦法

決定結(jié)算擔保金的使用

擬定風險準備金的使用方案

擬定并實施經(jīng)批準的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃 工作計劃、對外投資計劃。

擬定期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案 決算報告

擬定期貨交易所合并 分立 解散和清算的方案

決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案 聘任和解聘工作人員 決定期貨交易所員工的工資和獎懲

10.期貨交易所任免中層管理人員 應(yīng)當在決定之內(nèi)起10日內(nèi)向證監(jiān)會報告

第二節(jié)

公司制期貨交易所

1.公司制期貨交易所所設(shè)股東大會 股東大會是期貨交易所的權(quán)利機構(gòu) 由全體股東組成。2.股東大會行使下列職權(quán)：

選舉和更換非由職工代表擔任的董事 監(jiān)事。審議批準董事會 監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告 決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項 期貨交易所規(guī)定的其他職權(quán)

會議結(jié)束后10日內(nèi)將文件報到中國證監(jiān)會 3.期貨交易所設(shè)董事會，每一屆任期3年

董事會對股東大會負責，行使下列的權(quán)利

召集股東大會會議 并向股東大會報告工作

擬定期貨交易所章程 規(guī)則 和修改草案提交股東大會審定

審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算 決算報告

審議期貨交易所合并分立 解散和清算方案提交股東大會通過。監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議情況

4.期貨交易所設(shè)董事長1人，副董事長1-2人，由中國證監(jiān)會提名 董事會通過，董事長不得兼任總經(jīng)理。

良茂期貨廈門營業(yè)部 QQ 1603146297 座機0592-3213544 陳小嬌

董事長行使下列職權(quán)：

1。主持股東大會，董事會會議和日常工作 2.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

3.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告 工作結(jié)束10日內(nèi) 文件報告給中國證監(jiān)會。

獨立董事（股東大會通過）、董事秘書（董事會通過）都由證監(jiān)會提名。

5.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人 副總經(jīng)理若干個。總經(jīng)理 副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。總經(jīng)理每屆任期3年 連任不得超過兩屆。

總經(jīng)理行使下面權(quán)利：

組織實施股東大會 董事會通過的制度和決議

6.期貨交易所設(shè)監(jiān)事會 每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于3人，監(jiān)事會設(shè)主席1人 副主席1-2人，監(jiān)事會行使下列權(quán)利：

檢查期貨交易所財務(wù)

監(jiān)督期貨交易所董事 高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

向股東大會會議提出提案

會議在10日內(nèi) 報告給中國證監(jiān)會

第四章

會員管理

1.會員制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：

參加會員大會 行使選舉權(quán) 被選舉權(quán)和表決權(quán)

從事規(guī)定的期貨交易

結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

使用期貨交易所提供的交易設(shè)施 獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù) 按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

聯(lián)名提議召開臨時會員大會

按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使訴訟權(quán)

2.會員制期貨交易所會員應(yīng)當履行下列義務(wù)

遵守法律 章程 交易規(guī)則

按規(guī)定繳納費用 執(zhí)行會員大會 理事會決議 接受交易所監(jiān)督管理

公司制交易所還能夠行使申訴權(quán)

3.期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算 結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算

非結(jié)算會員對受托客戶結(jié)算

結(jié)算會員由 交易結(jié)算會員

全面交易結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成第五章 基本業(yè)務(wù)規(guī)則

期貨交易所向會員收取的保證金只能用于擔保期貨合約的履行，不得查封 凍結(jié)扣劃或者強制執(zhí)行，保證金分為 結(jié)算準備金和交易保證金

4.保證金包含的內(nèi)容：

向會員收取保證金的標準和形式

專用的結(jié)算賬戶會員結(jié)算準備金的最低余額及低于余額時的處置方法

5.期貨交易所可以接受的一下有價證券沖抵保證金：

期貨交易所認定的標準倉單

可流通的國債

中國證監(jiān)會認定的其他有價的證券。

6.有價證券沖抵的金額不的高于如下標準： 良茂期貨廈門營業(yè)部 QQ 1603146297 座機0592-3213544 陳小嬌

有價證券基準計算價值的80%

會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中實有貨幣資金的4倍

但是期貨交易的相關(guān)虧損 費用 貸款 和稅收 應(yīng)當以貨幣資金支付不得以有價證券沖抵金額支付。

7.結(jié)算擔保金分基礎(chǔ)結(jié)算擔保金和變動結(jié)算擔保金。

8.期貨交易所應(yīng)當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金。

期貨交易實行限倉制度和套期保值審批制度

9。有違反交易規(guī)則的可以做如下的措施：

限制入金 開倉 出金 提高保證金 限期平倉 強行平倉 后面3個要上報證監(jiān)會

10.期貨出現(xiàn)同方向的連續(xù)漲跌停 可以采取調(diào)整漲跌停的幅度和保證金的增加，減倉來化解一部分倉位。

11.期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易不得超過3個交易日。

12.期貨交易所發(fā)布的信息有：即時行情 持倉量、成交量排名情況。

期貨交易所對期貨交易 結(jié)算 交割資料保存期限不少于20年。

第六章

監(jiān)督管理

1.未經(jīng)批準期貨交易所高級管理人員 未經(jīng) 允許不得在任何盈利性組織中兼職 期貨交易所工作人員與本人或者親戚有利害關(guān)系的期限應(yīng)該回避。

2.期貨交易所應(yīng)該向證監(jiān)會履行的報告義務(wù)：

每一結(jié)束后 4個月內(nèi)提交 經(jīng)具證券 期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計事務(wù)所審計的財務(wù)報告

每一季度結(jié)束后15日內(nèi) 沒一結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營的情況和有關(guān)法律，法規(guī)政策規(guī)章執(zhí)行情況的季度和工作報道

3.以下情況期貨交易所需向證監(jiān)會報告：

發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關(guān)法律 行政法規(guī) 規(guī)章 政策的行為

期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風險由較大影響的訴訟

重大的財務(wù)支出、投資事項以及可能帶來的較大的財務(wù)和經(jīng)營風險的重大財務(wù)決策

第七章 法律責任

1.期貨交易所有下列行為之一的處以1-5倍罰款不滿10W處以10-50萬，對直接負責人處以1-10萬罰款：

未經(jīng)批準變更名稱或者注冊資金，設(shè)立分所和其他交易場所

違反有價證券沖抵保證金制度。不按照規(guī)定對會員進行檢查。未建立和執(zhí)行客戶交易編碼制度，保證金制度

第八章 附則 48

2007年4月15日期實施

==========期貨公司管理辦法========

第一章

總則

第二章 設(shè)立 變更與業(yè)務(wù)終止 良茂期貨廈門營業(yè)部 QQ 1603146297 座機0592-3213544 陳小嬌

1.期貨公司設(shè)立需要滿足的條件：

從業(yè)人員資格不低于15個、高級管理人員資格的不低于3個

2.持有公司5%以上股份的股東具備下面情況：

實收資金和凈資產(chǎn)均不低于3000萬 持續(xù)經(jīng)營2年。其中一年盈利 或者實收資金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低于實收資本50% 或者負債低于凈資產(chǎn)的50%，3年內(nèi)沒受過違規(guī)經(jīng)營和刑法處罰，在3年內(nèi)機構(gòu)股東和實際控制人沒有濫用股東權(quán)利 逃避義務(wù)。

2.持有公司100%股份的股東，凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標 凈資產(chǎn)不得低于15億元。

3.申請設(shè)立期貨公司必須提交下列的申請材料：

設(shè)立期貨公司申請書，公司章程草案，經(jīng)營計劃，發(fā)起人名單及其審計報到 任用的高級管理人員的相關(guān)資格證明，擬定的期貨業(yè)務(wù)和內(nèi)部控制制度。場地 設(shè)備 資金證明材料 律師事務(wù)所法律意見書

4.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的需要滿足下面條件：

申請日前2個月的風險監(jiān)控指標持續(xù)符合規(guī)定標準

具有健全的公司治理 風險制度和內(nèi)部控制 并執(zhí)行

保證金安全存管 具體的經(jīng)營計劃

業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行良好

高級管理人員2年內(nèi)未受過刑事處罰

持股股東 凈資產(chǎn)不低于3000萬 控股股東2年內(nèi)未刑事處罰

5.期貨公司申請金融業(yè)務(wù)需要提供的材料： 金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)申請書

加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件 股東會或者董事會關(guān)于金融業(yè)務(wù)的決議書

申請日前2個月月末風險監(jiān)管報表 以及申請日前2個月風險監(jiān)控指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證。

公司治理 風險管理 的執(zhí)行情況

業(yè)務(wù)計劃書 業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運行的情況

人員的情況表 一的財務(wù)報告 股東最近一期的財務(wù)報告

6.期貨公司有下列的需要證監(jiān)會批準：

單個股東持股比例增加到5%以上 或者關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合并在5%以上

持有5%以上 的股東出讓股權(quán)

7.期貨公司變更股權(quán)需向證監(jiān)會提供的申請材料：

變更股權(quán)申請書

股東的決議書

股東的轉(zhuǎn)讓合同 和股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書

變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖

間接持有期貨公司5%以上的自然人情況申請表

擬增加出資額的情況報告、律師事務(wù)所得法律意見書

8.期貨公司變更注冊資金 需要提交下面條件：

申請書 股東決議書 變更出資合同和放棄優(yōu)先購買權(quán) 詳細方案 負債和監(jiān)管報表

9.變更法定代表人 需提交的申請材料：

申請書。股東會決議文件 任職資格證明

10。變更住所符合條件：

符合持續(xù)經(jīng)營規(guī)則

2年內(nèi)無重大違法記錄

申請書 詳細計劃 使用權(quán)和消費檢驗合格證明

妥善處理客戶保證金和持倉的報告

11.期貨公司設(shè)立營業(yè)部，需具備的條件： 良茂期貨廈門營業(yè)部 QQ 1603146297 座機0592-3213544 陳小嬌

未涉及違法

1年內(nèi)未刑事 處罰。3個月符合風險監(jiān)管指標

符合客戶資產(chǎn)保護和保證金的保存規(guī)定

內(nèi)部治理的規(guī)定有效執(zhí)行

負責人的任職資格 崗位分工計劃和經(jīng)營計劃協(xié)調(diào)

設(shè)施和場所符合要求

12.申請設(shè)立營業(yè)部向 所在地的證監(jiān)會提供的申請材料

申請書

決議書

3個月月末風險監(jiān)控標

管理制度文本 任職資格申請材料和證明

從業(yè)資格證書復(fù)印件

使用權(quán)和消防檢驗合格證明

13.營業(yè)場所變更 需要給所在地證監(jiān)會提供申請材料:

申請書 變更的詳細計劃 對客戶保證金和持倉處理的報告

變更后場所的所有權(quán)的消防報告

14.終止營業(yè)部 需要提供才材料：

申請書 決議書 關(guān)于客戶處理的情況報告

15.期貨公司停業(yè) 需要向證監(jiān)會提交的申請材料：

停業(yè)申請書和決議文件

關(guān)于處理客戶保證金和其他資產(chǎn) 結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的報告

16.期貨公司設(shè)立 變更 解散 破產(chǎn) 被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可證 需要在證監(jiān)會指定的報刊或者媒體公告

許可證遺失了需要在30天內(nèi) 需要在證監(jiān)會指定媒體上說明作廢 并重新申領(lǐng)。

第三章

公司治理

1.期貨公司按照明晰職責

強化制衡 加強風險管理原則建立完善公司治理。股東按照出資比例行使表決權(quán)。

2.期貨公司股東和實際控制人出現(xiàn)下面情況要在3日內(nèi)通知期貨公司：

所持有期貨公司股權(quán)凍結(jié) 查封或者強制執(zhí)行

質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán) 轉(zhuǎn)讓公司的股權(quán)（5日內(nèi)向所在地證監(jiān)會報告）

涉及到違法違規(guī)操作 變更名稱 合并分立或者進行重大資產(chǎn) 債務(wù)重組 被撤銷接管 托管 關(guān)閉解散 破產(chǎn)（五日內(nèi)向證監(jiān)會報告）

3.期貨公司有下列行為需通知股東 報告所在地證監(jiān)會：

公司管理人員涉及重大違法違規(guī)行為。更換董事長 總經(jīng)理

財務(wù)狀況惡化不合標準

客戶發(fā)生重大透支 穿倉

發(fā)生突變事件產(chǎn)生大的影響

4.期貨公司設(shè)立監(jiān)事會 監(jiān)事 設(shè)立首席風險官進行監(jiān)督，期貨公司解聘風險官應(yīng)當需要正當理由報告證監(jiān)會。期貨公司董事長 總經(jīng)理 首席風險官不存在近親戚關(guān)系。

第四章

經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)則

1.下列人員不得從事期貨交易：

無民事行為能力人或者限制民事行為能力的人。期貨公司工作人員和配偶 中國證監(jiān)會 期貨交易所

期貨保證金安全存管機構(gòu) 中國期貨協(xié)會工作人員和配偶。

2.客戶開戶 需簽訂《期貨交易風險說明書》《期貨經(jīng)紀合同》內(nèi)容格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。期貨公司對外發(fā)布的廣告材料 在5日內(nèi)報所在地證監(jiān)會。3.期貨公司建立交易 結(jié)算 財務(wù)數(shù)據(jù)備份制度：

開戶 變更 銷戶的客戶資料，交易指令，結(jié)算記錄，錯單記錄，客戶投訴檔案至少保留20年

第五章： 客戶資產(chǎn)保護

1.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的 期貨公司應(yīng)該用自己的風險準備將和自有資 良茂期貨廈門營業(yè)部 QQ 1603146297 座機0592-3213544 陳小嬌

金墊付不得挪用 占有其他客戶資金

第六章

監(jiān)督管理

1.期貨公司股東 實際控制人或者關(guān)聯(lián)人 在期貨公司從事交易的 在開戶5日那日交所在地的證監(jiān)會備案。

2.期貨公司出現(xiàn)下面的事項 需要在5日內(nèi) 給所在地的證監(jiān)會報告：

變更名稱公司章程 發(fā)生股權(quán)變更 做出終止業(yè)務(wù)的重大決議

任免董事 監(jiān)事 高級管理人員 財務(wù)負責人 營業(yè)部負責人或者高級人員的分工發(fā)生變更。被有權(quán)機構(gòu)立案調(diào)查的。

3.中國證監(jiān)會 履行檢查的時候 檢測人員不得少于2人。并出示合法的證件和檢查通知書。對經(jīng)營管理 業(yè)務(wù)活動 財務(wù)狀況進行檢查。

4.未經(jīng)證監(jiān)會批準 任何人不的擅自持有5%以上的期貨公司股權(quán)。5.期貨公司股東 實際控制人下列的行為的 證監(jiān)會派出機構(gòu)可以責令整改： 占用期貨公司的資產(chǎn) 可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

直接任免公司的董事

監(jiān)事 高級管理人員 或者非法干預(yù)期貨公司的經(jīng)營活動。股東未按照出資比例行使表決權(quán) 報送的材料 存在虛假信息

第七章

法律責任67 1.對未經(jīng)允許持有5%股權(quán)的 處以3萬以下罰款

2。對未辦理交易開戶手續(xù)的進行交易的或者把客戶資金賬號交易編碼交給他人的給予3萬以下的罰款

3。會計事務(wù)所 律師事務(wù)所 財產(chǎn)評估機構(gòu)等中介結(jié)構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)的 處以3萬以下罰款。對直接的負責人處以3萬以下罰款。

4.期貨公司有下列行為之一的處以：1-3倍罰款

未滿10萬的是10-30萬。

未按照規(guī)定繳存 擔保金 結(jié)算準備金

對股東減低風險管理要求 合資 聯(lián)營 合作設(shè)立營業(yè)部或者承包出租給他人。占用客戶保證金 不配合 阻礙證監(jiān)會調(diào)查

下列行為之一的處以：1-5倍罰款

未滿10萬的是10-50萬。

發(fā)布虛假廣告虛假宣傳 誘騙客戶參與期貨交易

不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。

第八章

附則

2007年4月15日實施

======期貨公司董事，監(jiān)事和高級管理人員的任職資格===70 第一則

總則

1.高級管理人員 指: 期貨公司總經(jīng)理 副總經(jīng)理 首席風險官 財務(wù)負責人 營業(yè)部負責人。中國證監(jiān)會對期貨公司董事監(jiān)事和高級管理人員進行管理，派出機構(gòu)需授權(quán)管理。中國期貨業(yè)協(xié)會 交易所對期貨公司董事監(jiān)事高級管理人員進行自律管理。

第二則

任職資格 71 1.申請除董事長，監(jiān)事會主席 獨立董事以外的董事 監(jiān)事的任職資格具備條件： 良茂期貨廈門營業(yè)部 QQ 1603146297 座機0592-3213544 陳小嬌

從事期貨 證券金融業(yè)務(wù)或者法律 會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗 或者經(jīng)濟管理工作5年以上 大學專科以上學歷

2.申請獨立董事的任職資格

從事期貨 證券金融 法律會計業(yè)務(wù)5年以上 或者相關(guān)學科教學研究的高級職稱

大學本科以上學歷 并且取得學士學位

通過證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。有履行工作的精力和時間

下列不得擔任獨立董事：

在期貨公司或者有關(guān)聯(lián)方任職人員有近親戚關(guān)系人員。或者主要社會關(guān)系人員。

在下列機構(gòu)任職的近親戚和社會主要關(guān)系人員：持有或者控制公司5%以上股權(quán)的單位 期貨公司前5名股東 與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益的機構(gòu)。為期貨公司提供財務(wù) 法律 咨詢 服務(wù)人員或者其親戚 最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有上面的事項的人員

在其他公司擔任除獨立董事長以外職務(wù)的人 3.申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格：

期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗。或者金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗 或者法律會計 5年以上經(jīng)驗 大學本科以上學歷或者取得學士以上學位 通過證監(jiān)會的測試 4.申請經(jīng)理層的任職資格 具有期貨從業(yè)資格

大學本科以上學歷或者取得學士以上學歷 通過證監(jiān)會測試

期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗 或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗 或者法律會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，擔任期貨 證券公司等金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)不少于2年。或者相當?shù)墓芾砉ぷ鹘?jīng)歷。

5.申請首席風險官的任職資格：

期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗。并且擔任期貨公司交易 結(jié)算 風險管理或者合規(guī)負責人職務(wù)不少于2年。或者具有期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，有證券供公司金融機構(gòu)從事風險管理 合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗。

6.申請財務(wù)負責人 營業(yè)部負責人的任職資格：

期貨從業(yè)人員資格

大學本科以上學歷或者學士以上學歷

財務(wù)部負責人需要會計師以上職稱 或者注冊會計師資格，申請營業(yè)部負責人需3年以上經(jīng)驗 或者金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。7.期貨公司法定代表人應(yīng)當具有期貨從業(yè)人員資格

具有期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)8年以上人員申請期貨董事長 監(jiān)事會主席 高級管理人員資格 學歷放寬到大專學歷 有研究生以上學歷的申請這些職務(wù)的可以工作放寬到1年。

8.在期貨監(jiān)管機構(gòu) 自律機構(gòu)以及承擔期貨監(jiān)督職能的專業(yè)監(jiān)督崗位 8年的人員，申請期貨公司高級任職資格的可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

9.下列情況的不得申請期貨公司董事 監(jiān)事 高級管理人員：

違法 違紀解除職務(wù)的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人或者期貨證券公司的 董事

監(jiān)事 高級管理人員 自解除職務(wù)之日起未過5年的。違法違紀 吊銷資格的 律師 會計師等未過5年的。

違法 違紀開除的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算，期貨公司 證券公司從業(yè)人員和 14 良茂期貨廈門營業(yè)部 QQ 1603146297 座機0592-3213544 陳小嬌

被開除的國家機關(guān)工作人員 開出之日未過5年的。

國家機關(guān)工作人員和法律 行政規(guī)定不的在公司兼職的人員。因違法違規(guī)受到金融監(jiān)管機構(gòu)處罰的執(zhí)行期未過3年的。被證監(jiān)會或者派出機構(gòu)認定 不適合人員未過2年的。因違法 違規(guī) 違紀的主要負責人未過3年的。

第三章

任職資格的申請和核準

1.申請期貨公司董事長 監(jiān)事會主席 獨立董事需要提交的申請材料：

申請書

任職資格表

2名推薦人的書面意見 身份 學歷 學位證明 資質(zhì)測試合格證明

（獨立董事還不需提供個人獨立性的聲明）

2。申請經(jīng)理層的材料：

申請書 任職資格表2名推薦人的書面意見 身份學歷 學位證明 期貨從業(yè)人員資格證書

資、質(zhì)測試合格證明 3.推薦人：

推薦人應(yīng)當有任職1年以上的期貨董事現(xiàn)任董事長 監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員

擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的 推薦人可有1個是其原單位的負責人。境外人士推薦人可有1人是其任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。推薦人每年最多只推薦3個人申請。

4.申請除董事長 監(jiān)事會主席 獨立董事以外的董事，監(jiān)事和財務(wù)負責人的任職資格應(yīng)當由擬任職期貨公司向所在地的監(jiān)督會提出申請

5。申請營業(yè)部負責人的任職申請所在地的監(jiān)督機構(gòu)：

申請書 任職資格申請表 身份學歷學位 期貨從業(yè)資格證

申請人的境外大學證書 需要提交國務(wù)院教育行政部門對其證書的認證文件 6.申請人有下列行為將終止決定：

未在規(guī)定時間期限對反饋意見作出說明。

取得任職資格但是在30個工作日內(nèi)沒有認證則自動失效

但是有正當理由經(jīng)證監(jiān)會派出機構(gòu)認證的除外

7.期貨公司任用董事 監(jiān)事 和高級管理人員 在決定的5天內(nèi) 向證監(jiān)會派出機構(gòu)提供下列文件：

任職文件

相關(guān)會議決議 相關(guān)人員任職資格核準文件 高級管理人員的職責范圍

免除的話，在決定的5天內(nèi) 向證監(jiān)會派出機構(gòu)提交文件： 免職決定文件

相關(guān)會議文件

免除首席風險官應(yīng)在做出決定前10天內(nèi)將免職理由交給 證監(jiān)會派出機構(gòu)。8.境外人士擔任經(jīng)理層比例不超過公司經(jīng)理層的30%

9。期貨公司董事 監(jiān)事 高級管理人員不得在黨政機構(gòu)兼職77

期貨董事高級管理任用最多可以在期貨公司參股2家公司兼任董事監(jiān)事。但是不得在其他的盈利性機構(gòu)兼職。

營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人

獨立董事最多在2家期貨公司兼任。兼職的話必須在5日內(nèi)報告證監(jiān)會派出機構(gòu)

10.董事長，監(jiān)事會主席，獨立董事離任他處需重新申請資格。

擔任 不過12個月 提交申請只提供下列材料：

申請書

任職申請表 擬任人在原職期貨公司任職情況闡述。

董事 監(jiān)事 營業(yè)部負責人 不需要重新申請。良茂期貨廈門營業(yè)部 QQ 1603146297 座機0592-3213544 陳小嬌

第四章 行為規(guī)則

1.期貨董事 監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應(yīng)該5日內(nèi)報告 并且回避。定期報告相關(guān)的交易情況 第五章 監(jiān)督管理

1。經(jīng)理層實行年檢。如果取得資格但是沒有任職的 未參加年檢或者未通過。或者連續(xù)5年未在期貨公司擔任經(jīng)理的 應(yīng)當任職前重新申請。

2.經(jīng)理層以上的 應(yīng)當至少2年參加一次由證監(jiān)會認可的 業(yè)務(wù)培訓。取得合格證書

3.在期貨公司董事長 總經(jīng)理首席風險官 失蹤 死亡 喪失行為能力的不能夠履行的 臨時決定符合資格的人員代為履行的3日內(nèi)報告 證監(jiān)會

代為履行職責不超過6個月。董事、監(jiān)事、高管人員涉嫌違法 違規(guī)的在3日內(nèi)報告證監(jiān)會。處分的在5日內(nèi)報告證監(jiān)會。4,下列的情況對負責人監(jiān)管談話出具警示函：

法人治理結(jié)構(gòu) 內(nèi)部控制存在重大隱患

未按規(guī)定報告高級管理人員組織分工調(diào)整的情況。

未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責

未按規(guī)定報告董事 監(jiān)事和高級管理人員的近親戚在本公司從事期貨交易情況

未按照規(guī)定對離任人員進行離任審計

未參加規(guī)定的業(yè)務(wù)培訓

違規(guī)兼職或者按照規(guī)定報告兼職情況

5.期貨董事 監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下面情況。證監(jiān)會可以將其認定為不適當人選：

提供虛假信息或者隱瞞重大事項，拒絕配合證監(jiān)會依法調(diào)查，擅離職守照成嚴重后果 1年累計3次被證監(jiān)會監(jiān)督談話、1年累計3次被自律組織紀律處分 對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任。

6.推薦人簽署的意見有虛假陳述的。在2年內(nèi)部在受理其推薦的意見和簽署意見的年檢登記表。并記入誠信檔案。

期貨公司董事長 總經(jīng)理不合格的 會計師進行離任審計 在3個月內(nèi)講報到交給證監(jiān)會。

第六章

法律責任

1.申請人或者擬任人不正當手段獲取任職資格的撤銷并處3萬以下罰款

期貨公司董事 監(jiān)事 和高級人員收賄賂 的沒收 處3萬以下罰款。

第七章

附則

===========期貨從業(yè)人員管理辦法==========83 第一章 總則

1.本辦法所說的機構(gòu)是：

期貨公司

期貨交易所的非期貨公司的結(jié)算會員

期貨投資咨詢機構(gòu)

為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構(gòu) 良茂期貨廈門營業(yè)部 QQ 1603146297 座機0592-3213544 陳小嬌

第二章 從業(yè)者的取得和注銷

1.參加從業(yè)資格考試需要符合下面條件：

年滿18周歲

具有完全民事行為能力

具有高中以上文化程度

0：取得考試合格證明，可通過所在機構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)資格 2.機構(gòu)為其辦理從業(yè)資格申請：

品行端正 良好的職業(yè)道德

已被機構(gòu)聘用

3年內(nèi)未刑事處罰或者證監(jiān)會行政處罰

最近3 年未因違法違規(guī)撤銷 證券，期貨從業(yè)資格

3.辭職被解聘或者辭職注銷的話。機構(gòu)在10日內(nèi)需向協(xié)會報告，協(xié)會注銷其從業(yè)資格。

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)執(zhí)業(yè)的 在申請從業(yè)資格前應(yīng)當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。

第三章

執(zhí)業(yè)規(guī)則

1.期貨從業(yè)人員應(yīng)該遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范： 誠實守信

維護期貨行業(yè)聲譽

保守客戶商業(yè)秘密維護客戶合法權(quán)益

提供專業(yè)服務(wù) 充分揭示期貨交易的風險。不得做出不當承諾或者保證

當自己的利益和客戶利益發(fā)生沖突 即時向客戶進行披露 并堅持客戶合法權(quán)益優(yōu)先原則。抵制商業(yè)賄賂不得從事不當?shù)母偁幗灰仔袨椤２坏靡员救嘶蛘咚嗣x從事期貨交易 2.期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列的行為： 進行虛假宣傳 誘騙客戶參加期貨交易 挪用客戶的期貨保證金或者其他財產(chǎn)

3.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得有下面行為： 利用結(jié)算關(guān)系獲得信息損害客戶的合法權(quán)益 代理客戶從事期貨交易

4.投資咨詢公司期貨從業(yè)人員不得有下面行為： 傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息 代理客戶從事期貨交易

5.未期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的不得有下列的行為： 收付 存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金 代理從事期貨交易

6.從業(yè)人員受到機構(gòu)違法違規(guī)指令后 應(yīng)當?shù)种撇⑶蚁蛏弦患壍膬?nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)不處理妥當 可以向證監(jiān)會報告或者協(xié)會。

第四章

監(jiān)督管理

1.協(xié)會對從業(yè)人員做出紀律懲戒 在10內(nèi)報告證監(jiān)會，機構(gòu)處分在10日內(nèi)報告協(xié)會

第五章

罰則

1.未取得從業(yè)資格 擅自從事期貨業(yè)務(wù)的 證監(jiān)會警告 單處或者并處3萬以下罰款 良茂期貨廈門營業(yè)部 QQ 1603146297 座機0592-3213544 陳小嬌

===========期貨公司首席風險官管理規(guī)定===========89 第一章 總則

1.首席風險官：

負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和發(fā)現(xiàn)管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員

對期貨公司董事會負責

證監(jiān)會對其監(jiān)督管理 協(xié)會交易所 自律管理

第二章

任免與行為規(guī)范

1.期貨公司設(shè)立獨立董事的 應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意。

是否熟悉期貨法律法規(guī) 誠信守法 能力 條件作為任職的主要標準。2.工作記錄和底稿至少保存20年，不得有下列行為：

擅離職守 兼職除合規(guī)部門以外職務(wù) 延遲知情不報 謀取私利 干預(yù)正常經(jīng)營 泄露秘密 3.首席風險官提出辭職的 提前30天向期貨公司董事會申請。

第三章 職責與履行職責保障

1.需建立健全 有效執(zhí)行的以下制度：

期貨公司 客戶保證金安全存管制度 風險監(jiān)督指標管理制度 治理和內(nèi)部控制制度 業(yè)務(wù)規(guī)則 結(jié)算規(guī)則 客戶風險管理和信息安全制度

期貨公司員工家親戚持倉報告制度 監(jiān)督檢查 是否存在非法委托和超范圍委托的情況。期貨公司是否有效控制風險 2.下列的情況對公司董事會和證監(jiān)會報告：

涉嫌占用 挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的。期貨公司資產(chǎn)抽逃 占用 挪用查封 凍結(jié)或者用于擔保。期貨公司資本無法維持達到監(jiān)管標準。發(fā)生重大訴訟或者仲裁的。股東干預(yù)。

3.首席風險官享有的權(quán)利：

參加或者列席與職責有關(guān)會議

查閱公司相關(guān)文件 檔案和資料

與相關(guān)人員進行談話

了解業(yè)務(wù)的執(zhí)行情況

董事 高級管理人員不得以涉及商業(yè)秘密理由限制和阻撓其權(quán)利

第四章 監(jiān)督管理

1.每季度結(jié)束日10個工作日內(nèi)向所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告。每年1月20日前 提交上一年的全面工作報告。

對不適當人員的認定2年內(nèi)不得任用 高級管理人員以上職位。

兩次連續(xù)不參加證監(jiān)會的培訓。或者連續(xù)兩次不及格的 證監(jiān)會及其派出機構(gòu) 監(jiān)管談話出具警示函

2.誠信檔案的記錄東西：

中國證監(jiān)會及派出機構(gòu)對其的監(jiān)管措施

培訓情況和成績

第五章

附則

2008年5月1日實施 良茂期貨廈門營業(yè)部 QQ 1603146297 座機0592-3213544 陳小嬌

=======關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)員實行辦法》的通知==95 第一章 總則

第二章 資格的取得與終止

期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)滿足下面條件：

1.結(jié)算和風險管理部門負責人具有2年工作經(jīng)驗。高級管理人員2年內(nèi)未受過刑事處罰。

近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰。管理人員變更比例不超過50%。持續(xù)經(jīng)營2個。股東2年內(nèi)未刑事處罰。

2.董事長，經(jīng)理 至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。其中1人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔任董事長或者高級管理人員3年以上。

注冊資金不低于5000萬元，申請日2個月風險監(jiān)管指標合格。申請日前3個會計 至少1年盈利。權(quán)益不低于8000萬。被控股東期末凈資金不低于2億元。或者控股股東凈資本不低于5億元。不適應(yīng)凈資產(chǎn)不低于8億元。

期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格滿足下面條件：

3.董事長 經(jīng)理中至少3人在期貨證券從事5年以上，至少2人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔任期貨公司高級管理人員3年以上。

4.注冊資金不低于1億。2個月的風險 指標合格。申請日前3個會計連續(xù)盈利，每季度末不低于3億。控股股東凈資產(chǎn)不低于10億。或者3個會計中至少2年盈利且每季度 客戶權(quán)益總額平均不低于1億元。控股股東期貨凈資產(chǎn)不應(yīng)低于10億元。控股股東不適用凈資本或者類似指標 凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于15億元。

5.申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格 需要申請的條件：

申請書 計劃書 決議文件 從業(yè)人員表 2個月風險監(jiān)管報表 3個會計財務(wù)報告。和3個會計每季度客戶權(quán)益總額情況表。在3個月內(nèi)證監(jiān)會 做出批準不批準決定。

取得結(jié)算業(yè)務(wù)需6個月內(nèi)，未取得交易所結(jié)算會員資格，金融結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。

第三章 業(yè)務(wù)資格

1.全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算 結(jié)算協(xié)議應(yīng)該包括下列內(nèi)容：

交易指令下達方式和審查或者驗證措施

保證金標準

非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額

風險管理措施 條件和程序

結(jié)算流程

通知事項 方式和時限

協(xié)議變更和解除

違約責任

爭議處理方式

2.除下面情況期貨公司全面結(jié)算會員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金：

依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金

收取非結(jié)算會員應(yīng)當交存的保證金

收取非結(jié)算會員應(yīng)當支付的手續(xù)費 稅款 雙方約定不違法的情況 良茂期貨廈門營業(yè)部 QQ 1603146297 座機0592-3213544 陳小嬌

第四章： 監(jiān)督管理

1.全面結(jié)算會員期貨公司給期貨交易所接納、暫停、終止、變更要在3日內(nèi)向所在地證監(jiān)會報告

2.全面結(jié)算會員應(yīng)該定期報告給證監(jiān)會下列事項：

非結(jié)算會員名單和變化情況

金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

風險管理制度執(zhí)行情況

===========期貨公司風險監(jiān)管指標管理執(zhí)行辦法=========

第一章 總則

第二章 風險監(jiān)管指標的計算

1。凈資本計算公司：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項

第三章 風險監(jiān)管指標

1.期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：

凈資本不得低于1500萬

凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%

凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均折算額 不得低于300萬 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40%

流動資產(chǎn)和流動負債的比例不得低于100%

負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%

2.期貨公司委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不低于3000萬

從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司 凈資本不低于4500萬

從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司

凈資本不得低于下面標準：

人民幣9000萬

客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6% 3.標準風險監(jiān)管指標 其預(yù)警標準是規(guī)定標準的 不得低于 120% 不得高于80%

第四章 編制和披露

1.上報風險監(jiān)管報表：月度 7天內(nèi) 報

3個月內(nèi)報 風險監(jiān)管報表保存不少于5年。

風險指標與上個月相比變動超過20% 的，在5日內(nèi)報告全體董事和股東。說明原因

第五章 監(jiān)督管理

1.期貨公司風險監(jiān)督指標達到預(yù)警標準的。證監(jiān)會在5日內(nèi)對原因核實并做下面措施：

向公司出具警示函 抄送全體股東

對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話。優(yōu)化指標

要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策 應(yīng)當至少提前5天向 所在地證監(jiān)會報送報告。

責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查頻率。

證監(jiān)會2日內(nèi) 進行現(xiàn)場檢查。并整改期貨不超過20日。

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第六章 附則

1.風險監(jiān)管標包括：

風險監(jiān)管指標匯總表，凈資本計算表，資產(chǎn)調(diào)整值計算表，客戶分離資產(chǎn)報表

客戶權(quán)益變動表 經(jīng)營業(yè)務(wù)報表和客戶管理報表。資產(chǎn)，流動資產(chǎn) 指期貨公司自身資產(chǎn) 不含客戶保證金 負債，流動負債指期貨公司對外負債 不含客戶權(quán)益

重大業(yè)務(wù) 指 指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。2007年8月1日施行

=======證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法== 第一章

總則

第二章

資格條件與業(yè)務(wù)范圍

1.符合條件證券公司：

申請日前6個月各項風險指標符合規(guī)定標準

已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。

2個月風險監(jiān)管指標合格

配備必要的業(yè)務(wù)人員 公司總部至少5名。開展介紹業(yè)務(wù)員的營業(yè)部至少2名具有期貨從業(yè)資格的人員。

2.本辦法所說的風險監(jiān)控指標是：

凈資本不低于12億元

流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額的150%

對外擔保或者負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，證券公司發(fā)債提供的反擔保除外 凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

3.證監(jiān)會在20個交易日內(nèi) 批準不批準

4.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù) 應(yīng)該提供下面服務(wù)：

協(xié)助辦理開戶手續(xù)

提供期貨行情信息 交易設(shè)施

5.證券公司從事介紹業(yè)務(wù) 和期貨公司簽訂書面委托協(xié)議 應(yīng)該包括：

介紹業(yè)務(wù)范圍

執(zhí)行期貨保證金安全存管制度

介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則

客戶投訴的接待方式

報酬支付和相關(guān)費用的分擔方式

違約責任

應(yīng)該在5日內(nèi)報各自的證監(jiān)會

第三章

業(yè)務(wù)規(guī)則

1.證券公司應(yīng)當在網(wǎng)站或者顯著位置公布下列信息：

受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

保證金賬戶信息 存管方式 良茂期貨廈門營業(yè)部 QQ 1603146297 座機0592-3213544 陳小嬌

客戶開戶和交易流程 出入金流程

交易結(jié)算查詢方式

保存的介紹業(yè)務(wù)的憑證 單據(jù) 報表合同等 不得少于5年。2.證券公司不得有下列行為：

代理客戶進行期貨交易 結(jié)算或者交割

收付 存取 劃轉(zhuǎn)期貨保證金

===協(xié)會自律規(guī)則=== =====期貨從業(yè)人員職業(yè)行為準則=== 1.從業(yè)人員應(yīng)該保守國家秘密 所在機構(gòu)秘密投資者商業(yè)秘密。但是為保護自己的合法權(quán)益可以公開。

不得代理客戶從事期貨交易

2。從業(yè)人員不得由于下列的不正當競爭行為：

采用明示和暗示與有關(guān)機構(gòu)有特殊關(guān)系的手段招來 投資者。或者壟斷

在投資者不知情的情況下給投資者代理人或者介紹人返還傭金，排擠對手為目的。低于經(jīng)營成本標準收取手續(xù)費。

3.下列情況從業(yè)人員暫停從業(yè)資格6個月到12個月。情節(jié)嚴重3年得不受理從業(yè)資格的申請：

上面2所說的，拒絕協(xié)會調(diào)查檢查

獲取不正當利益

向投資者隱瞞重要事項

違反保密泄露重要未公開信息。

=========其他==========