第一篇：Czmcmdn期貨法律法規 預測試卷六

Time will pierce the surface or youth, will be on the beauty of the ditch dug a shallow groove;Jane will eat rare!A born beauty, anything to escape his sickle sweep

.--Shakespeare

期貨法律法規標準預測試卷

（六）一、單項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)1.《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結算業務，是指期貨公司作為實行（）的金融期貨交易所的結算會員，依其規定從事的結算業務活動。A.會員統一結算制度 B.會員分級結算制度 C.保證金結算制度 D.每日無負債結算制度

2.《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標。A.凈資本B.流動資本C.凈資產D.流動資產 3.期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內容，采取不同比例對應收項目進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用（）進行風險調整。A.最高的比例B.最低的比例C.中間比例D.自行制定比例

4.未足額追加的客戶保證金應當按（）標準計算，不包括已經計入“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務。A.期貨公司規定的保證金 B.期貨交易所規定的保證金 C.期貨業協會規定的保證金 D.期貨交易所規定的結算準備金

5.期貨公司凈資本按營業部數量平均折算額(凈資本，營業部家數)不得低于人民幣（）。A.200萬元B.300萬元C.500萬元D.800萬元

6.中國證監會規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的（）。A.50％B.80％C.100％D.120％

7.期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司（）簽字確認。A.法定代表人 B.結算負責人

C.財務負責人 D.經營管理主要負責人

8.重大業務是指可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生（）以上變化的業務。A.8％B.10％C.12％D.15％

9.期貨從業人員違反有關法律、法規、政策規定向投資者承諾或者保證，情節嚴重的，由協會撤銷其期貨從業人員資格并在（）拒絕受理從業人員資格申請。A.1年內B.6個月內C.3年內或永久性D.永久性

10.期貨從業人員有違反有關法律、法規、規章或《期貨從業人員執業行為準則》行為的，任何人都可以向（）進行舉報。A.期貨業協會 B.期貨公司 C.證監會派出機構D.證監會

11.推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監會及其派出機構作出認定之日起（）年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。A.2B.3C.5D.7 12.申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。A.3萬B.5萬C.10萬D.20萬

13.期貨從業人員違反有關從業機構的業務管理規定導致重大經濟損失，情節嚴重的，由協會撤銷其期貨從業人員資格并在（）拒絕受理從業人員資格申請。A.6個月B.1年C.2年D.3年或永久

14.期貨從業機構對違反《期貨從業人員執業行為準則》規定的期貨業務輔助人員或其他人員進行處理的，應當在（）個工作日內向協會報告。A.3B.5C.7D.10 15.期貨交易內幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內幕信息有關的期貨交易，情節嚴重的，（）。

A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金 B.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金 C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金 D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金

16.標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。

A.前一交易日B.當日C.下一交易日D.次日

17.某經營機構于2008年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經紀合同。經查，該機構不具有從事期貨經紀業務的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

18.在運營過程中，期貨公司應當遵循（）結算制度。A.每日無負債B.每周無負債 C.每月無負債D.每年度無負債

19.期貨從業人員為了個人或投資者的不正當利益而嚴重損害國家利益、所在期貨經營機構或者他人的合法權益，情節嚴重的，由協會撤銷其期貨從業人員資格并在（）拒絕受理從業人員資格申請。

A.6個月B.1年C.2年D.3年或永久

20.期貨從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發生沖突或可能發生沖突時，必須及時向投資者披露發生沖突的可能性及有關情況，當無法避免時，應當（）。

A.自身利益優先B.公司利益優先

C.投資者利益優先D.確保投資者的利益得到公平的對待

21.編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場，造成嚴重后果的，（）。A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金 B.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金 C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上五萬元以下罰金 D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上五萬元以下罰金

22.未經國家有關主管部門批準，非法經營期貨業務，擾亂市場秩序，情節嚴重的，（）。A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金 B.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金 C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下罰金 D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下罰金 23.國有期貨公司委派到非國有期貨公司從事公務的人員，索取他人財物，為他人謀取利益，個人受賄數額在五萬元以上不滿十萬元的，處（）年以上有期徒刑，可以并處沒收財產。A.3B.5C.7D.10 24.期貨公司設立的取得營業執照和經營許可證的分支機構因超出經營范圍開展經營活動而產生的民事責任的案件中，在確定客戶的民事責任時，應當遵循（）原則。A.過錯責任B.無過錯責任C.過錯推定D.嚴格責任

25.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經紀合同。某日，乙向甲下達了一份交易指令，該交易指令數量和買賣方向明確，但沒有成交價格，則甲（）。A.應當視為按市價交易 B.可以視為按市價交易

C.因指令不明，無法執行該指令 D.可以拒絕執行

26.期貨交易所負有按交易規則規定的期限、方式，將交易的結算結果通知期貨公司的義務。如果期貨交易所怠于履行該義務造成期貨公司損失的，應當（）。A.由證監會對期貨交易所進行處罰 B.由期貨交易所承擔賠償責任

C.由期貨交易所根據過錯程度承擔賠償責任 D.由期貨交易所和期貨公司共同承擔該損失

27.某期貨公司工作人員乙利用職務上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數額較大，根據《刑法》的規定，乙將被處（）年以下有期徒刑或者拘役。A.3B.5C.7D.10 28.銀行或者其他金融機構的工作人員吸收客戶資金不入賬，數額巨大或者造成重大損失的，處年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金。（）A.五；一萬元以上十萬元以下 B.五；二萬元以上二十萬元以下 C.三；二萬元以上二十萬元以下 D.三；一萬元以上十萬元以下

29.天馬期貨公司與客戶楊某簽訂了一份期貨經紀合同。某日，楊某向天馬公司下達了一份交易指令，指令要求天馬公司于當日買進十個單位的大豆合約。天馬公司買進了二十個單位。則對于該超出的部分，應由（）承擔。A.天馬公司承擔 B.楊某承擔 C.天馬與楊某同時承擔D.該交易無效

30.客戶的交易保證金不足，期貨公司怠于履行通知追加義務，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發生擴大損失。對該擴大的損失說法正確的是（）。A.期貨公司不承擔責任

B.期貨公司應當承擔次要賠償責任 C.期貨公司應當承擔主要賠償責任

D.期貨公司的賠償額不超過損失的百分之六十

31.期貨合同當事人可以根據雙方的自由意志約定雙方的違約責任，但是該約定不得違反（）。

A.法律和行政法規的強制性規定 B.部門規章的強制性規定 C.地方性法規的強制性規定 D.司法解釋的強制性規定

32.因期貨交易所信息發布錯誤，造成期貨公司直接經濟損失的，期貨交易所可以以（）抗辯。

A.期貨公司也有過錯

B.期貨交易所已采取補救措施 C.不可抗力

D.相關責任人已經受到行政或刑事處罰

33.期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經過中國證監會的批準，暫停交易的時間不得超過（）交易日。A.1個B.2個C.3個D.5個

34.以下（）情況發生時，可以減輕期貨公司因進行混碼交易所應承擔的責任。A.客戶存在過錯

B.客戶交易指令未指明有效期限

C.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易 D.客戶交易指令未指明成交價格和開倉方向

35.證券公司從事介紹業務，應當接受（）的監督管理。A.中國證監會及其派出機構B.期貨業協會 C.證券交易所 D.期貨交易所

36.為謀取不正當利益，給予某期貨經紀公司的工作人員以財物，數額較大的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。A.3B.5C.10D.15 37.當期貨價格出現同方向連續漲跌停板時，期貨交易所可采取的措施是()。A.暫停交易 B.調整漲跌停板幅度 C.降低保證金比例 D.按一定原則平倉

38.證券公司申請介紹業務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的（），但因證券公司發債提供的反擔保除外。

A.5％B.10％C.30％D.70％

39.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在（）個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。A.3B.5C.10D.20 40.期貨公司從事金融期貨結算業務，應當經（）批準，取得金融期貨結算業務資格。A.國務院 B.期貨交易所

C.期貨業協會D.中國證券監督管理委員會 41.期貨公司申請金融期貨結算業務資格，要求高級管理人員近（）年內未受過刑事處罰。A.1B.2C.3D.5 42.期貨公司申請金融期貨結算業務資格，要求控股股東和實際控制人近（）年內未受過刑事處罰。A.1B.2C.3D.5 43.下列關于期貨交易所的說法錯誤的是（）。

A.期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳 B.中國證監會依法對期貨交易所實行集中統一的監督管理 C.期貨交易依照其章程實行自律性管理 D.期貨交易所是非法人性組織

44.證券公司申請介紹業務資格，申請日前6個月各項風險控制指標應符合規定標準，其中流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的（）。

A.50％B.100％C.150％D.200％

45.期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，申請日前（）的風險監管指標應持續符合規定的標準。

A.1個月B.2個月C.6個月D.1年

46.非結算會員向客戶收取的保證金屬于（）所有。A.會員B.客戶C.期貨公司D.期貨交易所

47.全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂，變更或者終止結算協議之日起（）個工作日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。A.3B.5C.7D.15 48.期貨公司在經營過程中，根據風險監管指標標準，流動資產與流動負債的比例不得低于（）。

A.30％B.50％C.100％D.150％

49.期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔（）。A.侵權責任 B.違約責任 C.侵權責任和違約責任D.不承擔責任

50.期貨從業人員獲取不正當利益的，可以暫停其期貨從業人員資格（）。A.3個月至6個月 B.6個月至12個月 C.1年

D.2年

51.A期貨公司取得金融期貨結算業務資格后一直未取得期貨交易結算會員資格，根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》的規定，從該公司獲得期貨交易結算業務資格之日起（）內，如果還未取得期貨交易所結算會員資格的，該期貨公司的金融期貨結算業務資格便自動失效。

A.1個月B.3個月C.5個月D.6個月 52.下列不能構成貪污罪的主體是（）。A.甲為某國有期貨公司工作人員

B.乙為某國有期貨經紀公司派到民營期貨經紀公司從事公務的人員 C.丙為某國有期貨經紀公司里面的臨時工 D.丁為期貨業監管人員

53.作為一種新興的違法犯罪行為，洗錢活動日益猖獗，近年來我國一直把洗錢行為作為重

點打擊對象，向洗錢行為全面開戰。根據《刑法》的規定，下列行為中不屬于洗錢罪的表現形式的是（）。A.提供資金賬戶的

B.協助將資金匯往境外的

C.協助將財產轉為現金、金融支票、有價證券的 D.不知是犯罪所得而幫助其轉移資金的

54.期貨公司擴大業務規模或者作出向股東分配利潤等可能對凈資本產生重大影響的決定前，應當對相應的風險監管指標進行（）測試。A.流動性B.可行性C.實用性D.敏感性

55.期貨公司計算凈資本時，應當按照企業會計準則的規定對相關項目充分計提（）。A.資產減值準備 B.凈資產減值準備 C.期貨風險準備金D.期貨保證金減值準備 56.期貨公司應當按照分類、（）、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。

A.流動性B.收益率C.凈資本D.折舊率

57.李某是A期貨公司的客戶。某日，李某收到A期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經不足，應當在通知時間內追加保證金，李某未加以理睬。根據此情況，A期貨公司應當相應（）。

A.調減注冊資本B.增加凈資本C.調減凈資本D.增加流動負債

58.根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的規定，期貨公司的凈資本不得低于客戶權益總額的（）。

A.3％B.5％C.6％D.7％

59.期貨公司因（）提供虛假信息誤導客戶下單，造成客戶經濟損失的，應當承擔賠償責任。

A.過失B.重大過失

C.故意D.故意或者重大過失

60.人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據（）原則確定當事人的民事責任。A.無過錯責任B.過錯責任C.嚴格責任D.公平責任

二、多項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內)61.期貨公司實際控制人出現下列（）情形之一的，期貨公司及其實際控制人應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告。A.質押所持有的期貨公司股權 B.被撤銷 C.變更名稱

D.涉嫌嚴重違法違規經營，被有關機關調查、采取強制措施

62.期貨公司發生下列（）事項，應當在中國證監會指定的報刊或者媒體上公告。A.破產B.解散C.營業部終止D.營業部虧損 63.投資者下達交易指令的方式包括（）。A.電話B.計算機C.網上委托D.書面委托

64.期貨公司應當在期貨經紀合同中約定風險管理的（）。A.標準B.條件C.處置措施D.行政責任

65.期貨公司與其控股股東在（）等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。A.人員B.業務C.財務D.資產

66.下列關于期貨業協會的說法錯誤的是（）。A.期貨業協會是期貨業的自律性組織 B.期貨業協會屬于社會團體法人

C.期貨業協會的會員采取志愿加入原則 D.期貨業協會的會員無需繳納會員費

67.期貨交易所實施下列（）行為，應當經過中國證監會的批準。A.制定或者修改章程、交易規則

B.上市、中止、取消或者恢復交易品種

C.對違反期貨交易所交易規則及其實施細則的行為制定查處辦法 D.期貨交易所制定或者修改交易規則的實施細則 68.設立期貨交易所可以采用（）的組織形式。A.會員制B.合伙制C.公司制D.個人獨資制

69.根據《期貨交易所管理辦法》的規定，下列屬于期貨交易所的職責的是（）。A.制定并實施期貨交易所的交易規則及其實施細則 B.發布市場信息

C.監管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業務

D.查處違規行為

70.在下列（）情況下，會員制期貨交易所應當召開臨時會員大會。A.會員理事不足期貨交易所章程規定人數的2／3 B.1／4以上會員聯名提議 C.理事會認為必要 D.理事長認為必要

71.在審理期貨侵權糾紛案件時，人民法院應當考慮以下（）因素確定當事人的民事責任。A.各方當事人是否有過錯

B.各方當事人過錯的性質與大小 C.過錯和損失之間的因果關系 D.過錯方是否采取了補救措施

72.期貨侵權糾紛可由下列（）法院管轄。A.侵權行為實施地人民法院 B.原告住所地人民法院 C.被告住所地人民法院 D.侵權結果發生地人民法院

73.A市B區的甲是F市C區的順發期貨公司的客戶。某日，甲被臨時委派出國，便委托順發期貨公司的從業人員田某將其10月份的合約在下跌10％時賣出，并和田某簽訂了書面委托協議。甲出國后，行情開始下跌。田某判斷行情不久將強勢反彈，因此在合約下跌10％時并沒有賣出。行情繼續下跌，至合約下跌50％時仍沒有反彈的跡象，田某只好將合約忍痛賣出止損，但此時已虧損了15萬元。甲回國知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護自己的合法權益，則下列說法正確的是（）。

A.若甲以違約為由，則可以向F市中級人民法院起訴 B.若甲以違約為由，則可以向A市中級人民法院起訴 C.若甲以侵權為由，則可以向F市中級人民法院起訴 D.若甲以侵權為由，則可以向A市中級人民法院起訴

74.某大學金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機

會，但最終沒有促成合同的成立，則（）。A.甲可以要求乙支付約定的報酬 B.甲不能要求乙支付約定的報酬

C.甲可以要求乙支付從事居間活動支出的必要費用 D.甲無權要求乙支付從事居間活動支出的必要費用 75.以下期貨經紀合同無效的是（）。

A.15周歲的高中生李某利用暑假從事期貨經紀業務時所簽訂的期貨經紀合同

B.大學生王某利用暑假從事期貨交易時與江某簽訂了期貨經紀合同；經查，王某不具備從事期貨交易的主體資格

C.永勝期貨公司從業人員侯某簽訂的期貨經紀合同

D.違反《期貨交易管理條例》禁止性規定的期貨經紀合同

76.對于因期貨經紀合同無效而造成客戶經濟損失的，在確定責任的承擔時，應當遵循（）原則。

A.因果聯系原則B.過錯責任原則 C.責任自負原則D.公平責任原則

77.期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應當賠償客戶的損失。A.期貨公司能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的 B.期貨公司已經竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免 C.客戶已經對該交易行為予以追認 D.期貨公司已盡謹慎勤勉義務

78.對于約定不明確的交易指令，應當按照下列（）規則來確定指令的內容。A.沒有有效期限的，應當視為當日有效 B.沒有有效期限的，應當視為次日有效 C.沒有成交價格的，應當視為按市價交易 D.沒有開倉方向的，應當視為開倉交易

79.大展宏圖期貨公司與客戶趙某簽訂了一份期貨經紀合同，但雙方未在合同中約定交易結算結果的通知方式，事后也未達成補充規定。某交易日，市場行情突變，趙某因不知交易結算結果而繼續持倉，多造成損失一萬元。下列說法正確的是（）。

A.如果大展宏圖期貨公司能提供證據證明已經發出交易結算結果通知的，則對該一萬元不承擔賠償責任

B.如果大展宏圖期貨公司不能提供證據證明已經發出交易結算結果通知的，則對該一萬元應承擔次要賠償責任

C.如果大展宏圖期貨公司不能提供證據證明已經發出交易結算結果通知的，則對該一萬元應承擔主要賠償責任

D.如果大展宏圖期貨公司不能提供證據證明已經發出交易結算結果通知的，則對該一萬元最高承擔八千元的賠償責任

80.期貨公司的下列（）行為無效。A.私下對沖行為B.透支交易行為 C.超量平倉行為D.與客戶對賭行為

81.會員制期貨交易所會員大會行使下列（）職權。A.審定期貨交易所章程、交易規則及其修改草案 B.選舉和更換會員理事

C.撰寫理事會和總經理的工作報告

D.審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告 82.期貨交易實行下列（）制度。A.限倉制度B.套期保值審批制度 C.大戶持倉報告制度D.以上都是

83.期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（）有利害關系的情形時，應當回避。A.本人B.親屬C.配偶D.子女

84.在洗錢犯罪活動中，有下列（）行為之一的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數額百分之五以上百分之二十以下罰金。A.提供資金賬戶的

B.協助將財產轉換為現金、金融票據、有價證券的 C.通過轉賬或者其他結算方式協助資金轉移的 D.協助將資金匯往境外的

85.依《期貨交易所管理辦法》規定，結算擔保金包括（）。A.基礎結算擔保金B.變動結算擔保金 C.初級結算擔保金D.高級結算擔保金

86.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經紀合同。合同約定，對于交易結算結果有異議的，乙應當在三個工作日內提出。某日，乙收到甲期貨公司發出的交易結算結果通知，由于乙正忙于籌備一大型會議，未對該通知作出任何表示。一周之后，會議結束，乙發現該交易結算結果與實際交易發生額不符，遂向甲期貨公司提出異議。則（）。A.甲期貨公司可以置之不理 B.甲期貨公司應及時處理

C.乙在約定時間內未提出異議，視為對交易結算結果已予以確認 D.乙因正當事由耽擱，異議期可以延長 87.下列說法正確的是（）。

A.期貨交易所接納的會員必須具有良好的資信

B.期貨交易所制定或修改交易規則實施細則應當報中國證監會備案

C.期貨交易所涉及對其經營風險有較大影響的訴訟應當及時向中國證監會派出機構報告 D.期貨交易所理事會設理事長1名，副理事長若干名

88.期貨交易所對于未能履行義務或者因其過錯行為造成相關機構或個人的損失，應承擔賠償責任，以下情形中，期貨交易所應承擔賠償額不超過損失的60％的是（）。

A.期貨交易所未按交易規則規定的期限、方式將交易或者持倉頭寸的結算結果通知期貨公司，造成期貨公司損失的

B.期貨公司的交易保證金不足，交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化致使期貨公司透支發生的擴大損失

C.期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求履行相應的金錢給付義務，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的

D.期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易所造成的損失

89.A市B區的陳某與C市D區的周某于2008年1月20號簽定了一份期貨合同，約定五個工作日后于A市C區履行合同。到期后周某不履行合同，陳某欲通過法律途徑維護自己的合法權益，下列（）法院具有管轄權。A.A市B區人民法院B.A市C區人民法院 C.C市中級人民法院D.A市中級人民法院

90.下列（）情況下，非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產生的民事責任應由期貨公司承擔。

A.以期貨公司名義

B.有期貨公司的表面授權

C.交易方在客觀上有理由相信該表面授權的真實有效性 D.交易方在主觀上是善意的且無過錯

91.下列關于中國證監會的表述中正確的是（）。A.有權依法對期貨公司進行監督管理

B.有權依法對期貨公司分支機構進行監督管理 C.中國證監會派出機構無權監督管理期貨公司

D.中國證監會派出機構有權對期貨公司的分支機構進行監督管理

92.申請設立期貨交易所，不需要向中國證監會提交下列()文件和材料。A.理事會成員候選人或者董事會和監事會成員名單及簡歷 B.擬任用高級管理人員及其親屬的名單及簡歷 C.場地、設備、資金證明文件及情況說明 D.擬加入會員或者股東出資證明

93.期貨從業人員自律管理的具體辦法，包括（）。A.從業資格考試B.從業資格注冊和公示 C.執業行為準則D.后續職業培訓

94.可以作為隱匿、銷毀財會憑證罪的主體的是（）。A.自然人 B.單位

C.公司、企業的直接負責的主管人員 D.其他工作人員

95.期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司依據地中國證監會派出機構書面報告，詳細說明（）。A.對公司的影響

B.解決問題的具體措施 C.原因

D.解決問題的期限

96.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經紀合同。某日，乙向甲下達了一份交易指令，但該交易指令沒有品種、數量和買賣方向。則下列說法正確的是（）。A.甲可以拒絕執行該交易指令 B.甲不可以拒絕執行該交易指令

C.若甲未拒絕執行，則因此進行交易造成乙損失的，應由甲承擔賠償責任 D.若甲未拒絕執行，則因此進行交易造成乙損失的，應由乙自行承擔

97.A期貨公司與客戶高某簽訂了一份期貨經紀合同。某日，高某向A公司下達了一份交易指令，指令要求A公司于當日以人民幣一千元的價格買進十手的大豆合約。A公司違背該指令一以人民幣一千五百元買進了十手，則（）。A.超出的五千元部分由A公司承擔 B.超出的五千元部分由高某承擔

C.超出的五千元部分由A公司和高某共同承擔

D.高某可以拒絕接受該交易結果，由A公司承擔該交易結果

98.未經國家有關主管部門批準，擅自設立以下（）金融機構，將被處以三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。A.證券交易所B.期貨交易所C.證券公司D.期貨經紀公司

99.下列（）情形屬于透支交易。

A.期貨交易所在期貨公司沒有保證金的情況下，允許期貨公司開倉交易 B.期貨交易所在期貨公司保證金不足的情況下，允許期貨公司繼續持倉 C.期貨公司在客戶沒有保證金的情況下，允許客戶開倉交易 D.期貨公司在客戶保證金不足的情況下，允許客戶繼續持倉 100.下列說法錯誤的是（）。

A.期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料應至少保存15年 B.期貨交易所理事會負責召集會員大會

C.期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳 D.期貨交易所中層管理人員的任免不用報中國證監會批準 101.期貨合同雙方當事人可以在合同中約定，一方當事人不履行合同義務時，另一方可以向下列（）法院起訴。

A.被告住所地B.合同履行地C.合同簽訂地D.原告住所地

102.下列關于期貨從業人員在職業過程中獲利的說法錯誤的有（）。A.在執業過程中不得以獲取利益為目的 B.在執業過程中獲取利益的，應當退還

C.在執業過程中獲取不正當利益的，應當退還 D.在執業過程中應嚴格自律，不為違法違規行為

103.國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理，下列不屬于該機構職責的是()。A.對證券期貨業協會的活動進行指導和監督 B.開展與期貨市場有關的國際投資和交流活動

C.制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施

D.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理 104.下列關于期貨公司的表述正確的有（）。

A.期貨公司應當建立與風險監管指標相適應的內部控制制度

B.期貨公司擴大業務規模或者作出向股東分配利潤等可能對凈資本產生重大影響的決定前，應當對相應的風險監管指標進行敏感性測試

C.期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對期貨公司年度風險監管報表進行審計

D.期貨公司應當按照企業會計準則的規定編制、報送風險監管報表 105.關于侵權行為責任的表述正確的是（）。

A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由些造成的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔

B.期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經濟損失

C.期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80% D.期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任

106.因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，應當（）。A.根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔 B.由客戶自行承擔

C.雙方有過錯的，根據過錯大小各自承擔相應的民事責任 D.由該經營機構賠償損失

107.在期貨交易中，期貨公司對基于自己的過錯造成的客戶損失應承擔賠償責任。以下選項中，期貨公司應承擔的賠償額不超過損失的80％的是（）。A.期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易所造成的客戶的損失

B.期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，并且期貨公司未能提供證據證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失 C.期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務而造成的客戶的損失 D.期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易所造成的損失 108.交割倉庫的法定義務包括（）。

A.貨物驗收義務B.妥善保管義務C.申請交割義務D.貨物交付義務

109.期貨從業人員出現以下（）情況時，機構應在10個工作日內向中國期貨業協會報告。A.期貨從業人員被解聘 B.期貨從業人員死亡

C.期貨從業人員辭職、退休

D.期貨從業人員在執行職務中有違反法律、法規、規章以及中國證監會有關規定的行為 110.未經國家有關主管部門批準，擅自設立（），處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬以下罰金；情節嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

A.商業銀行B.期貨交易所C.期貨經紀公司D.期貨業協會

111.期貨公司持有的金融資產，按照（）情況采取不同比例進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調整。A.流動性B.可回收性C.賬齡D.分類

112.甲期貨公司編制了一份凈資本計算表，根據規定，其還應該制定一附注，并在附注中充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的（）。A.性質B.涉及金額C.進展情況D.形成原因

113.下列關于期貨公司的次級債務的說法錯誤的有（）。

A.期貨公司借入次級債務的，可以將所借入的次級債務按照中國證監會規定的比例計入凈資本

B.期貨公司借入次級債務的，不可以將所借入的次級債務按照中國證監會規定的比例計入凈資本

C.期貨公司向股東或者其關聯企業借入的具有次級債務性質的長期借款，可以在計算凈資本時將所借入的長期借款按照中國證監會規定的比例計入凈資本

D.期貨公司向股東或者其關聯企業借入的具有次級債務性質的長期借款，可以在計算凈資本時將所借入的長期借款按照中國證監會規定的比例計入流動負債 114.下列關于期貨公司委托業務的表述正確的有（）。

A.期貨公司委托其他機構提供中間介紹業務的，凈資本不得低于人民幣1500萬元 B.期貨公司委托其他機構提供中間介紹業務的，凈資本不得低于人民幣3000萬元 C.從事交易結算業務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元 D.從事交易結算業務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣6000萬元

115.某證券公司董事會通過一項決議，決定申請介紹業務資格，根據規定，該證券公司的下列情況符合申請業務條件的是（）。A.該證券公司全資擁有一家期貨公司

B.公司總部有6名具有期貨從業人員資格的業務人員

C.已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度 D.被一家期貨公司控股

116.期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期間出現下列（）情形之一的，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。

A.向中國證監會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果 B.拒絕配合中國證監會依法履行監管職責，造成嚴重后果 C.一年內累計兩次被中國證監會及其派出機構進行監管談話 D.對期貨公司出現違法違規行為或者重大風險負有責任

117.證券公司應當建立完備的協助開戶制度，并履行如下職責（）。A.對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查 B.向客戶充分揭示期貨交易風險 C.告知期貨保證金安全存管要求

D.解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系

118.全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金，但以下情形例外（）。A.依據非結算會員的要求支付可用資金 B.收取非結算會員應當交存的保證金

C.收取非結算會員應當支付的手續費、稅款及其他費用 D.雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他情形 119.期貨公司被期貨交易所（），應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。A.接納為會員 B.要求追加保證金 C.暫停會員資格D.終止會員資格

120.全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監會派出機構報告下列（）事項。A.非結算會員名單及其變化情況

B.金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況 C.金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況 D.中國證監會規定的其他事項

三、判斷是非題(本題共40個小題，每題0.5分，共20分。正確的用A表示，錯誤的用B表示)121.期貨交易的交割，由期貨交易所統一組織進行，期貨交易所應該限制實物交割總量，以防大量實物擠占交割庫。（）

122.期貨經紀合同雙方當事人是從事中間介紹業務的證券公司和客戶。（）123.證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，也可以任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務，但是僅限于業務發展初期階段。（）124.證券公司申請介紹業務資格，凈資本不低于10億元。（）125.凈資本是在期貨公司總資產的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標。（）

126.全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。（）

127.中國期貨業協會可以要求期貨公司對資產減值準備計提的充足性和合理性進行專項說明。（）

128.期貨經營機構的期貨業務輔助人員及其他人員的業務行為參照適用《期貨從業人員執業行為準則》。（）

129.從事全面結算業務的期貨公司，凈資本不得低于客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和10％。（）

130.期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，該交易結果無效。（）

131.人民法院在審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，應當依據公平原則確定當事人的民事責任。（）

132.期貨糾紛案件只能由中級人民法院管轄。（）

133.某大學計算機專業的大三學生李某(已成年)可以從事期貨居間服務。（）134.期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確，期貨公司進行期貨交易造成損失的，期貨公司應當一律承擔賠償責任。（）135.客戶對交易結算結果提出異議，期貨公司未及時采取措施導致損失的，期貨公司對客戶的損失應當承擔完全賠償責任。（）

136.期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟。（）

137.期貨經營機構的管理人員不得以不正當手段招來其他期貨經營機構在職期貨從業人員，不得以不正當手段辭退本機構期貨從業人員。（）

138.不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效的，該機構應當賠償客戶因此造成的損失。（）

139.期貨從業人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害國家利益、所在期貨經營機構利益或者他人的合法權益。（）

140.非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為的，由該人員承擔由此產生的民事責任。（）

141.期貨從業人員在從事期貨業務前，應當經過專門的崗位學習和培訓，具備相應的專業知識、技能和職業道德。（）

142.侵權與違約競合的期貨糾紛案件，當事人既以違約又以侵權起訴的，既可以依侵權之由確定管轄，也可以依違約之由確定管轄。（）

143.期貨公司每半年向公司全體股東提交的書面報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認，并應當取得股東的簽收確認、證明。（）144.期貨從業人員應當加強業務知識更新，接受后續職業培訓，保持并不斷提高專業勝任能力。（）

145.期貨從業人員可以拒絕投資者另外委托其他期貨經營機構或者期貨從業人員提供服務。（）

146.期貨交易所依據有關規定對期貨市場出現的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所仍要承擔賠償責任。（）147.期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥專用結算賬戶中用于擔保期貨合約履行的結算準備金。（）

148.期貨交易所因重大過失提供虛假信息誤導客戶下單的，由此造成客戶的經濟損失由期貨交易所承擔。（）

149.期貨糾紛案件是指期貨合同當事人不履行期貨合同而引發的糾紛案件。（）150.期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例違反本辦法規定的，中國證監會及其派出機構可以責令公司更換或調整經理層人員。（）

151.期貨交易所實行強行平倉所發生的費用，由被平倉的期貨公司承擔。（）152.期貨公司劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任。（）153.取得金融期貨結算業務資格的期貨公司在終止金融期貨結算業務前，應當結清相關期貨業務，并依法返還客戶的保證金和其他資產。（）154.客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對該日所有持倉和交易結算結果的確認，所產生的交易后果由客戶自行承擔。（）155.某甲在某單位任職，近日其單位所入股的期貨公司擬聘請他作為獨立董事。該單位在這

家期貨公司占有10％的股份。依據法律規定，某甲不得擔任該期貨公司的獨立董事。（）156.推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現任董事長、監事會主席或者經理層人員。（）

157.申請獨立董事任職資格的，還應當提供擬任人關于獨立性的聲明。（）158.期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國證監會及其派出機構可以指定具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所進行審計。有關審計費用由期貨公司相關負責人承擔。（）159.期貨糾紛案件只能由中級人民法院管轄。（）160.人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照當事人在合同中的約定確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規強制性規定的除外。（）

四、不定項選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填入括號內)甲期貨公司共有10家營業部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據以上數據，回答下列問題：

161.甲期貨公司的凈資本是（）。

A.4100萬元B.5000萬元C.3900萬元D.4000萬元

162.甲期貨公司的情況符合下列（）風險監管指標。A.凈資本最低限額

B.凈資本占客戶權益總額的比例 C.凈資本與凈資產的比例

D.凈資本按照營業部數量平均結算額

163.甲期貨公司欲申請從事交易結算業務，則（）。A.不能通過審核批準 B.能夠通過審核批準

C.能否通過由證監會視具體情況而定

D.可以通過審核批準，但結算范圍受到一定的限制

164.甲期貨公司在經營過程中出現以下（）情形時，進入風險預警期。A.期貨公司近段時間效益不佳，凈資產由4100萬元降到2000萬元 B.期貨公司負債與凈資產的比例達到130％

C.凈資本按營業部數量平均折算額(凈資本，營業部家數)為人民幣300萬元 D.流動資產與流動負債的比例為130％ 165.如果在預警期內，甲期貨公司風險指標不符合規定標準，中國證監會派出機構要求其進行整改，整改后仍不符合規定標準，證監會派出機構可以采取以下（）措施。A.撤銷其部分或者全部期貨業務許可 B.關閉其分支機構

C.停止批準新增業務或者分支機構

D.限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利

166.甲期貨公司取得了期貨交易所交易結算會員的資格，下列選項中，可以委托其進行貨幣結算業務的是（）.A.乙是甲期貨公司的客戶 B.丙是交易所結算會員 C.丁是非結算會員

D.戊是全面結算會員期貨公司

167.《期貨從業人員執業行為準則》提倡同業公平競爭，嚴禁期貨從業人員從事不正當競爭行為，王某為某期貨公司的期貨從業人員，王某下列行為中構成不正當競爭的是（）。A.虛構信息，夸大自己業務能力，同時聲稱其他同業者都是徒有虛名 B.謊稱另一期貨公司正在面臨破產，教唆客戶不要讓該公司代理期貨業務

C.通過其在證監會的同學排斥其他從業人員在其“勢力范圍”內從事期貨業務 D.與劉某約定，每介紹一個客戶，劉某可以拿到30%的提成

168.甲是持有某期貨公司4%股權的股東。隨著期貨市場的不斷發展和完善，金融期貨的逐步退出，從事期貨交易的人們將越來越多，期貨經紀業務大有潛力，期貨公司前景看好。于是甲增資擴大其股權份額，把持有該期貨公司4%的股權增加到了8%，那么這次股權變更應當報（）批準。

A.期貨交易所B.期貨業協會C.中國證監會D.國務院

169.李甲與北京某經紀公司簽訂了一份期貨經紀合同炒作大豆期貨，由李甲直接操作，前后共虧損50萬元。下列關于該案的處理方式正確的是（）。A.認定合同無效

B.公司承擔25萬元虧損 C.李甲承擔25萬元虧損 D.李甲承擔50萬元虧損

170.某外地期貨公司欲在北京發展業務，委派王某任北京業務部經理。王某創業一段時間后，感到開展業務艱難。于是憑借期貨公司經理的身份，引誘許多客戶與其個人簽署了“委托理財協議”，由其封閉運作一年，承諾保底和高額回報。王某又代客戶簽字，辦理了與期貨公司的開戶手續，公司為客戶出具了保證金收據。半年以后，交易狀況并不好，王某便將這些客戶剩余的資金提走，逃之夭夭。客戶在封閉期滿之后，發現這個情況，紛紛找期貨公司要錢。下列關于賠償辦法正確的是（）。A.期貨公司和客戶簽署“委托理財協議”，屬于法律禁止性的規定。因此期貨合同無效，應全額賠償客戶損失

B.因期貨經紀合同無效給客戶造成經紀損失的，應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

C.期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80% D.期貨公司先賠償客戶的損失，然后對王某追索

參考答案及詳解

一、單項選擇題 1.B【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二條規定，本辦法所稱期貨公司金融期貨結算業務，是指期貨公司作為實行會員分級結算制度的金融期貨交易所的結算會員，依據本辦法規定從事的結算業務活動。2.C【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第七條規定，本辦法所稱凈資本是在期貨公司凈資產的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標。3.A【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十條規定，期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內容，采取不同比例對應收項目進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調整。4.B【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十四條規定，未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規定的保證金標準計算，不包括已經記入“應收風險損失款”科目的

客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務。5.B【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十八條規定，期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：(一)凈資本不得低于人民幣1500萬元；(二)凈資本不得低于客戶權益總額的6％；(三)凈資本按營業部數量平均折算額(凈資本，營業部家數)不得低于人民幣300萬元；(四)凈資本與凈資產的比例不得低于40％；(五)流動資產與流動負債的比例不得低于100％；(六)負債與凈資產的比例不得高于150％；(七)規定的最低限額的結算準備金要求。

6.B【解析】參見《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十三條規定。7.A【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十八條規定，期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。8.B【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第三十七條規定，重大業務是指可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生10％以上變化的業務。9.C【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第三十五條規定，期貨從業人員有下列情形之一，情節嚴重的，由協會撤銷其期貨從業人員資格并在3年內或永久性拒絕受理從業人員資格申請：(一)有本準則第四條所禁止行為之一的；(二)違反有關法律、法規、政策規定向投資者承諾或者保證的；(三)違反有關從業機構的業務管理規定導致重大經濟損失的；(四)為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害國家利益、所在期貨經營機構或者他人的合法權益的。

10.A【解析】根據《期貨從業人員執業行為準則》第二十九條規定，期貨從業人員有違反有關法律、法規、規章或本準則行為的，任何人都可以向協會進行舉報。11.A【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十七條規定，推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監會及其派出機構作出認定之日起2年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。12.A【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十條規定，申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以3萬元以下罰款。13.D【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第三十五條規定，期貨從業人員違反有關從業機構的業務管理規定導致重大經濟損失，情節嚴重的，由協會撤銷其期貨從業人員資格并在3年或永久拒絕受理從業人員資格申請。14.D【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第二十八條規定，期貨業務輔助人員或其他人員有違反本準則行為的，由所在機構進行處理，并應當在10個工作日內向協會報告。15.A【解析】《刑法》第一百八十條規定，證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金。16.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十二條第一款規定，標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。17.D【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十五條規定，該機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。18.A【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十八條規定，期

貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任。據此規定，期貨公司應當遵循每日無負債結算制度。19.D【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第三十五條規定，期貨從業人員為了個人或投資者的不正當利益而嚴重損害國家利益、所在期貨經營機構或者他人的合法權益，情節嚴重的，由協會撤銷其期貨從業人員資格并在3年或永久拒絕受理從業人員資格申請。

20.D【解析】期貨從業人員執業行為準則》第九條規定，期貨從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發生沖突或可能發生沖突時，必須及時向投資者披露發生沖突的可能性及有關情況，當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待。21.A【解析】《刑法》第一百八十一條規定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。22.A【解析】《刑法》第二百二十五條第(三)項規定，未經國家有關主管部門批準，非法經營證券、期貨或者保險業務，擾亂市場秩序，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節特別嚴重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產。

23.B【解析】參見《刑法》第一百六十三條、第三百八十六條和第三百八十三條的規定。24.A【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十二條規定，期貨公司設立的取得營業執照和經營許可證的分公司、營業部等分支機構超出經營范圍開展經營活動所產生的民事責任，該分支機構不能承擔的，由期貨公司承擔。客戶有過錯的，應當承擔相應的民事責任。

25.A【解析】參見《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十一條規定。

26.B【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十五條規定，期貨交易所未按交易規則規定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結算結果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔賠償責任。27.B【解析】《刑法》第一百六十三條規定，公司、企業或者其他單位的工作人員利用職務上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，數額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役；數額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財產。28.B【解析】《刑法》第一百八十七條規定，銀行或者其他金融機構的工作人員吸收客戶資金不入賬，數額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金；數額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。29.A【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十二條第(一)項規定，期貨公司錯誤執行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易數量發生錯誤的，多于指令數量的部分由期貨公司承擔，少于指令數量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失。30.C【解析】參見《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十二條第二款規定。31.A【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二條規定，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照當事人在合同中的約定確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規強制性規定的除外。32.C【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十條規定，因期貨交易所的過錯導致信息發布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經濟損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任，但其能夠證明系不可抗力的除外。

33.C【解析】期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日。但經中國證監會批準延長的除外。34.C【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十條規定，期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應當承擔相應的交易結果。

35.A【解析】中國證券監督管理委員會及其派出機構依法對證券公司的介紹業務活動實行監督管理，相關自律性組織依法對介紹業務活動實行自律管理。36.B【解析】《刑法》第一百六十四條規定，為謀取不正當利益，給予公司、企業或者其他單位的工作人員以財物，數額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役；數額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。

37.B【解析】期貨價格出現同方向連續漲跌停板的，期貨交易所可以彩調整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險。

38.B【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第六條第(三)項的規定。

39.B【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十一條規定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。40.D【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第三條規定，期貨公司從事金融期貨結算業務，應當經中國證券監督管理委員會批準，取得金融期貨結算業務資格。41.B【解析】參見《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第七條的規定。42.B【解析】參見《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第七條規定。43.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第三條規定，期貨交易所是指依照《期貨交易管理條例》和本辦法規定設立，不以營利為目的，履行《期貨交易管理條例》和本辦法規定的職責，按照章程和交易規則實行自律管理的法人。

44.C【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第六條第(二)項的規定。

45.B【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第九條的規定，期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，申請日前2個月的風險監管指標應持續符合規定的標準。46.B【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十三條規定，非結算會員向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除用于客戶的期貨交易外，任何機構或者個人不得占用、挪用。47.A【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十二條規定，全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂，變更或者終止結算協議之日起3個工作日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。

48.C【解析】參見《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十八條第(五)項的規定。49.B【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十三條規定，期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔違約責任；造成客戶損失的，應當承擔賠償責任。50.B【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第三十四條規定，期貨從業人員獲取不正當利益的，可以暫停其期貨從業人員資格6個月至12個月。

51.D【解析】參見《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十二條規定。

52.C【解析】貪污罪的犯罪主體必須是國家工作人員，ABD三項中甲乙丁都屬于國家工作人員，C項中的丙不具有國家工作人員的身份。

53.D【解析】洗錢罪只有在故意的情況下才可構成，過失不構成洗錢罪。

54.D【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第四條規定，期貨公司擴大業務規模或者做出向股東分配利潤等可能對凈資本產生重大影響的決定前，應當對相應的風險監管指標進行敏感性測試。55.A【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十一條規定，期貨公司計算凈資本時，應當按照企業會計準則的規定對相關項目充分計提資產減值準備。56.A【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第八條規定，期貨公司應當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。57.C【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十四條規定，客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應調減凈資本。58.C【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十八條規定，期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：(一)凈資本不得低于人民幣1500萬元；(二)凈資本不得低于客戶權益總額的6％；(三)凈資本按營業部數量平均折算額(凈資本，營業部家數)不得低于人民幣300萬元；(四)凈資本與凈資產的比例不得低于40％；(五)流動資產與流動負債的比例不得低于100％；(六)負債與凈資產的比例不得高于150％；(七)規定的最低限額的結算準備金要求。

59.C【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十二條規定，期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，由此造成客戶的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔。60.B【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三條規定，人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。

二、多項選擇題 61.BCD【解析】《期貨公司管理辦法》第三十六條規定，期貨公司的股東及實際控制人出現下列情形之一的，應當在3日內通知期貨公司：(一)所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執行；(二)質押所持有的期貨公司股權；(三)決定轉讓所持有的期貨公司股權；(四)不能正常行使股東權利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；(五)涉嫌嚴重違法違規經營，被有權機關調查、采取強制措施；(六)變更名稱；(七)合并、分立或者進行重大資產、債務重組；(八)被撤銷、接管、托管、關閉，或者解散、破產；(九)其他可能影響期貨公司股權變更的情形。期貨公司股東發生前款規定情形的，期貨公司及其相關股東應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告；期貨公司實際控制人發生前款第(五)項至第(八)項所列情形的，期貨公司及其實際控制人應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告。62.ABC【解析】《期貨公司管理辦法》第三十一條規定，期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業務許可或者其營業部設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監會指定的報刊或者媒體上公告。63.ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第五十六條規定，客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯網等委托方式下達交易指令。

64.ABC【解析】行政責任是法定的，當事人之間不得約定。65.ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第三十四條規定，期貨公司與其控股股東在業務、人員、資產、財務、場所等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。66.CD【解析】《期貨交易管理條例》第四十七條規定，期貨業協會是期貨業的自律性組織，是社會團體法人。期貨公司以及其他專門從事期貨經營的機構應當加入期貨業協會，并繳納會員費。

67.ABC【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第九十三、九十四、九十五條規定，ABC三

項均屬于必須經中國證監會批準的項目，D項只需征求中國證監會的意見即可。68.AC【解析】《期貨交易所管理辦法》第四條第一款規定，經中國證券監督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

69.ABCD【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第八條規定。70.AC【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十一條第二款規定，有下列情形之一的，應當召開臨時會員大會：(一)會員理事不足期貨交易所章程規定人數的2／3；(二)1／3以上會員聯名提議；(三)理事會認為必要。71.ABC【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三條規定，人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。72.ACD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四條規定，人民法院應當依據民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規定確定期貨糾紛案件的管轄。《民事訴訟法》第二十九條規定，因侵權行為提起的訴訟，由侵權行為地或者被告住所地人民法院管轄。其中，侵權行為地包括侵權行為實施地和侵權結果發生地。73.AC【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第六條規定，侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。AB項中，甲以違約起訴，依法可以由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。CD項中，甲以侵權起訴，依法可以由侵權行為地或者被告住所地人民法院管轄。F市是被告住所地、合同履行地和侵權行為地。期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。74.BC【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十條以及《合同法》第四百二十七條的規定，居間人未促成合同成立的，不得要求支付報酬，但可以要求委托人支付從事居間活動支出的必要費用。75.ABD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十三條規定，有下列情形之一的，應當認定期貨經紀合同無效：(一)沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的；(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；(三)違反法律、法規禁止性規定的。A項中，李某為限制民事行為能力人，依法不能從事期貨經紀業務。

76.AB【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十四條規定，因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔。一方的損失系對方行為所致，應當由對方賠償損失；雙方有過錯的，根據過錯大小各自承擔相應的民事責任。77.AC【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十八條規定，期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

78.ACD【解析】參見《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十一條規定。

79.ACD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十六條規定，期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。80.AD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十三條規定，期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效。

81.ABD【解析】會員制期貨交易所會員大會行使審議批準理事會和總經理的工作報告的職權。

82.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十條規定，期貨交易實行限倉制度和套期保值審批制度。《期貨交易所管理辦法》第八十一條規定，期貨交易實行大戶持倉報告制度。83.ABCD【解析】期貨交易所的工作人員履行職務，遇有與本人或者其親屬有利害關系的情形時。應當回避。84.ABCD【解析】《刑法》第一百九十一條規定，明知是毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質，有下列行為之一的，沒收實施以上犯罪的所得及其產生的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數額百分之五以上百分之二十以下罰金；情節嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處洗錢數額百分之五以上百分之二十以下罰金：(一)提供資金賬戶的；(二)協助將財產轉換為現金、金融票據、有價證券的；(三)通過轉賬或者其他結算方式協助資金轉移的；(四)協助將資金匯往境外的；(五)以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質的。85.AB【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十七條規定，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度。結算擔保金包括基礎結算擔保金和變動結算擔保金。86.AC【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十八條規定，期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結算結果有異議，而未在期貨交易所交易規則規定或者期貨經紀合同約定的時間內提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結算結果已予以確認。

87.AB【解析】C選項中期貨交易所涉及對其經營風險有較大影響的訴訟應當及時向中國證監會報告；D選項中理事會設理事長1人、副理事長1至2人。

88.BD【解析】參見《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十五條、三十二條、三十四條和第四十八條的規定。89.CD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四條規定，人民法院應當依據民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規定確定期貨糾紛案件的管轄。第七條規定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。《民事訴訟法》第二十四條規定，因合同糾紛提起的訴訟，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。90.ABCD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第九條規定，非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規定的表見代理條件的，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。ABCD四選項分別是表見代理的構成要件之一。

91.ABD【解析】中國證監會及其派出機構依法對期貨公司及其分支機構衽監督管理。國務院期貨監督管理機構派出機構依照《期貨交易條例》的有關規定和國務院期貨監督管理機構的授權，履行監督管理職責。

92.BD【解析】申請設立期貨交易所，應當向中國議事日程會提交擬任用高級管理人員的名單及簡歷，擬加入會員或者股東名單。93.ABCD【解析】《期貨從業人員資格管理辦法》第三十條規定，期貨從業人員自律管理的具體辦法，包括從業資格考試、從業資格注冊和公示、執業行為準則、后續職業培訓、執行檢查、紀律懲戒和申訴等，由協會制訂，報中國證監會核準。

94.D【解析】隱匿、銷毀會計憑證、會計賬簿、財務會計報告罪的主體既可以為自然人也可以是單位。自然人作為本罪的主體，主要是公司企業內部的會計人員，有關主管人員和直接責任人員，其他工作人員一般不屬于本罪主體，但可以成為本罪的共同犯罪主體。95.ABCD【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第三十條規定，期貨公司風險監

管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，詳細說明原因、對公司的影響、解決問題的具體措施和期限，還應當向公司全體董事書面報告。

96.AC【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十條規定，客戶下達的交易指令沒有品種、數量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。97.AD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十二條第(二)項規定，期貨公司錯誤執行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔，交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔。98.ABCD【解析】參見《刑法》第一百七十四條規定。99.ABCD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十一條規定，期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續持倉，應當認定為透支交易。期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續持倉，應當認定為透支交易。

100.AD【解析】A選項中期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于20年；D選項中期貨交易所任免中層管理人員應當在決定之日起10日內向中國證監會報告。101.ABCD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四條規定，人民法院應當依據民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規定確定期貨糾紛案件的管轄。《民事訴訟法》第二十五條規定，合同的雙方當事人可以在書面合同中協議選擇被告住所地、合同履行地、合同簽訂地、原告住所地、標的物所在地人民法院管轄，但不得違反本法對級別管轄和專屬管轄的規定。

102.AB【解析】期貨從業人員在執業過程中不得獲取不正當利益。獲取不正當利益的，應當退還不正當利益。

103.AB【解析】國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理包括：對期貨業協會的活動進行指導和監督，開展與期貨市場監督管理有關的國際交流、合作活動。104.ABC【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二條規定，期貨公司應當按照本辦法的規定編制、報送風險監管報表。

105.ABD【解析】期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶同對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔。106.AC【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十四條規定，因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔。一方的損失系對方行為所致，應當由對方賠償損失；雙方有過錯的，根據過錯大小各自承擔相應的民事責任。第十五條規定，不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續費、稅金及利息。因此，經營機構只在特定情況下才承擔賠償損失的責任。107.ABD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十三條的規定，期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔違約責任；造成客戶損失的，應當承擔賠償責任。該條并未規定期貨公司應承擔的賠償限額。其他三項參見《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十六條、第三十二條和第三十四條的規定。108.ABD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十二、四十三以及四十七條的規定，交割倉庫的法定義務包括ABD三項，申請交割是期貨公司的義務。109.ABCD【解析】《期貨從業人員管理辦法》第十一條規定，期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起10個工作日內向協會報告，由協會注銷其從

業資格。

110.ABC【解析】期貨業協會屬于自律性組織，不是金融機構。

111.AD【解析】參見《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第九條規定。112.ABCD【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十五條規定，期貨公司應當在凈資本計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發生的損失和預計損失的會計處理情況，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。113.BD【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十六條規定，期貨公司借入次級債務的，可以將所借入的次級債務按照中國證監會規定的比例計入凈資本。期貨公司向股東或者其關聯企業借入的具有次級債務性質的長期借款，可以在計算凈資本時將所借入的長期借款按照中國證監會規定的比例計入凈資本。114.BC【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十九條規定，期貨公司委托其他機構提供中間介紹業務的，凈資本不得低于人民幣3000萬元。第二十條規定，從事交易結算業務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。115.ABC【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第五條規定，證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列條件：(一)申請目前6個月各項風險控制指標符合規定標準；(二)已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度；(三)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請目前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準；(四)配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員；(五)已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度；(六)具有滿足業務需要的技術系統；(七)中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件。

116.ABD【解析】參見《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十四條規定。

117.ABCD【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十九條規定，證券公司應當建立完備的協助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。118.ABCD【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十八條規定，除下列情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金：(一)依據非結算會員的要求支付可用資金；(二)收取非結算會員應當交存的保證金；(三)收取非結算會員應當支付的手續費、稅款及其他費用；(四)雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他情形。119.ACD【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十一條規定，期貨公司被期貨變易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。120.ABCD【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十五條規定，全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監會派出機構報告下列事項：(一)非結算會員名單及其變化情況；(二)金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況；(三)金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況；(四)中國證監會規定的其他事項。

三、判斷是非題 121.B【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規定，期貨交易的交割，由期貨交易所統一組織進行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協議，明確雙方的權利和義務。

122.B【解析】證券公司應當建立完備的協助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。證券公司應當及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應當復核后與客戶簽訂期貨經紀合同，辦理開戶手續。123.B【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十六條規定，證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務。124.B【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第六條規定，證券公司申請介紹業務資格，凈資本不低于12億元。

125.B【解析】凈資本是在期貨公司凈資產的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標。

126.A【解析】參見《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》二十一條的規定。

127.B【解析】有權要求期貨公司對資產減值準備計提的充足性和合理性進行專項說明的是中國證監會。128.A【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第三條規定，期貨經營機構的期貨業務輔助人員及其他人員的業務行為參照適用本準則。129.B【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十一條規定，從事全面結算業務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：(一)人民幣9000萬元；(二)客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和6％。130.B【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十四條規定，期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔。

131.B【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三條的規定，人民法院在審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，應當依據過錯責任原則確定當事人的民事責任。

132.B【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第七條規定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。133.A【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十條規定，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。根據該條規定，完全民事行為能力人可以從事期貨居間服務。

134.B【解析】參見《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十八條規定。135.B【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十八條規定，客戶對交易結算結果提出異議，期貨公司未及時采取措施導致損失擴大的，期貨公司對造成客戶擴大的損失應當承擔賠償責任。136.B【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十九條規定，期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應當根據客戶請求向期貨交易所主張權利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟。可見，客戶應當先請求期貨公司代為主張權利。137.A【解析】參見《期貨從業人員執業行為準則》第二十二條的規定。138.B【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十五條第二款的規定，因經營機構不具有主體資格而導致期貨經紀合同無效時，要求經營機構對客戶承擔賠償責任還須具備以下條件：(一)該機構未按客戶的交易指令入市交易；(二)客戶沒有過錯。

139.A【解析】參見《期貨從業人員執業行為準則》第十八條的規定。140.B【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第九條規定，非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第四十九條所規定的表見代理條件的，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。

141.A【解析】參見《期貨從業人員執業行為準則》第十條的規定。142.B【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第六條規定，侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。

143.B【解析】期貨公司應當每半年向公司全體股東提交書面報告，說明凈資本等各項風險監管指標的具體情況，該書面報告應當經全體董事簽字確認，并應當取得股東的簽收確認、證明。

144.A【解析】參見《期貨從業人員執業行為準則》第十一條的規定。145.B【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第二十一條規定，期貨從業人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他期貨經營機構或者期貨從業人員提供服務，共同服務的從業人員之間應當明確分工和協作。146.B【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十一條規定，期貨交易所依據有關規定對期貨市場出現的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所不承擔賠償責任。147.B【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第六十條規定，期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥專用結算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔保期貨合約履行的最低限額的結算準備金；期貨公司已經結清所有持倉并清償客戶資金的，人民法院可以對結算準備金依法予以凍結、劃撥。148.B【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十二條規定，期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，由此造成客戶的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔。149.B【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第六條的規定，期貨糾紛案件既包括因違約而引發的糾紛案件也包括因侵權而引發的糾紛案件。

150.A【解析】參見《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十三條的規定。

151.B【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十一條規定，期貨交易所依法或依交易規則強行平倉發生的費用，由被平倉的期貨公司承擔。

152.B【解析】參見《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十五條規定。

153.A【解析】參見《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十四條的規定。154.B【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十七條規定，客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對該日之前所有持倉和交易結算結果的確認，所產生的交易后果由客戶自行承擔。

155.A【解析】在持有或者控制期貨公司5％以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業務聯系或者利益關系的機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員不得擔任期貨公司獨立董事。156.A【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規定，推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現任董事長、監事會主席或者經理層人員。157.A【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條規定，申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證

監會或者其授權的派出機構提出申請，并提交下列申請材料：(一)申請書；(二)任職資格申請表；(三)2名推薦人的書面推薦意見；(四)身份、學歷、學位證明；(五)資質測試合格證明；(六)中國證監會規定的其他材料。申請獨立董事任職資格的，還應當提供擬任人關于獨立性的聲明，聲明應當重點說明其本人是否存在本辦法第九條所列舉的情形。

158.B【解析】期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國證監會及其派出機構可以指定具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所進行審計。有關審計費用由期貨公司承擔。159.B【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第七條規定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。160.A【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二條規定，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照當事人在合同中的約定確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規強制性規定的除外。

四、不定項選擇題 161.A【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第七條第二款的規定，凈資產的計算公式為：凈資本=凈資產一資產調整值+負債調整值一客戶未足額追加的保證金-／+其他調整項，根據該公式可以得出選項A是正確的。162.ACD【解析】本案例中甲期貨公司的凈資本為4100萬元，凈資本與凈資產比例為82％，凈資本按照營業部數量平均結算額為410萬元，均符合《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十八條的規定，只有B項凈資本占客戶權益總額的比例為4.1％，低于第十八條規定的6％，不符合指標。163.A【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十條規定，從事交易結算業務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。本案中甲期貨公司的凈資本只有4100萬元，不符合規定。164.BC【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十八條規定，期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：(一)凈資本不得低于人民幣1500萬元；(二)凈資本不得低于客戶權益總額的6％；(三)凈資本按營業部數量平均折算額(凈資本，營業部家數)不得低于人民幣300萬元；(四)凈資本與凈資產的比例不得低于40％；(五)流動資產與流動負債的比例不得低于100％；(六)負債與凈資產的比例不得高于150％；(七)規定的最低限額的結算準備金要求。第二十三條規定，中國證監會對第十八條至第二十一條規定的風險監管指標設置預警標準。規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的120％，規定“不得高于"一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的80％。第三十二條規定，期貨公司風險監管指標達到預警標準的，進入風險預警期。BC兩項均達到預警標準，進入預警期。165.AB【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第三十六條和《期貨交易管理條例》第五十九條的規定，CD兩項屬于期貨公司逾期未整改時中國證監會派出機構采取的措施。166.ABD【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十五條規定，取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司（以下簡稱交易結算會員期貨公司）可以受托為客戶辦理金融期貨結算業務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業務。167.ABCD【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第二十條規定，提倡同業公平競爭，嚴禁期貨從業人員從事下列不正當競爭行為：

（一）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽；

（二）貶低或詆毀其他期貨經營機構、期貨從業人員；

（三）采用明示或者暗示與有關組織具有特殊關系的手段招來投資者，或者利用與有關組織的有關系進行業務壟斷；

（四）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；

（五）以排擠競爭對手為目的，低于經營成本行業自律標準收取手續費；

（六）中國證監會

或協會認定的其他不正當競爭行為。168.C【解析】《期貨公司管理辦法》第十四條規定，期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經中國證監會批準：

（一）單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上；

（二）持有5%以上股權的股東受讓股權，或者有關聯關系且合計持有5%以上股權的股東受讓股權。169.AD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十三條規定，有下列情形之一的，應當認定期貨經紀合同無效：

（一）沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的；

（二）不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；

（三）違反法律、法規禁止性規定的。第十四條規定，因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔。一方的損失系對方行為所致，應當由對方賠償損失；雙方有過錯的，根據過錯大小各自承擔相應的民事責任。李甲不具備從事期貨交易主體資格，因此期貨經紀赫然無效，李甲自己承擔損失。170.ABD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十七條規定，期貨，公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規另有規定的除外。

第二篇：byfvhdi期貨_法律法規 預測試卷一

^ | You have to believe, there is a way.The ancients said:“ the kingdom of heaven is trying to enter”.Only when the reluctant step by step to go to it 's time, must be managed to get one step down, only have struggled to achieve it.--Guo Ge Tech

期貨法律法規標準預測試卷

（一）一、單項選擇題(本題共60個小題，每題05分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)1.期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起（）內報告中國證監會。A.3日B.5日C.10日D.15日

2.我國會員制期貨交易所會員大會由（）主持。A.總經理B.理事長C.獨立董事D.會員代表

3.會員制期貨交易所會員大會結束之日起（）內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監會。

A.5日B.7日C.10日D.15日

4.關于期貨交易所理事會，下列表述正確的是（）。A.理事會是期貨交易所會員大會的常設機構

B.理事會由會員理事和非會員理事組成，其中會員理事由理事會選舉產生 C.期貨交易所總經理由中國證監會提名，由理事會選舉產生 D.理事會會議每年召開1次

5.我國會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免程序為（）。

A.中國期貨業協會提名，理事會通過B.中國證監會提名，理事會通過

C.中國證監會提名，會員大會通過 D.中國期貨業協會提名，會員大會通過 6.在我國，會員制期貨交易所的（）是法定代表人。A.監事長B.理事長C.總經理D.董事長

7.下列各項，不屬于期貨交易所總經理職權的是（）。A.組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議 B.決定對違規行為的紀律處分

C.根據章程和交易規則擬定有關細則和辦法

D.擬定期貨交易所合并、分立、結算和清算的方案

8.我國公司制期貨交易所設監事會，每屆任期3年。監事會成員不得少于（）。A.1人B.3人C.5人D.7人

9.證券公司申請介紹業務資格，應當在申請日前（）各項風險控制指標符合規定標準。A.2個月B.3個月C.5個月D.6個月

10.（）不得為非結算會員辦理結算業務。A.全面結算會員B.特別結算會員 C.交易結算會員D.普通結算會員

11.客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（）承擔違約責任。A.該客戶的保證金

B.期貨交易所的自有資金 C.期貨交易所的風險準備金 D.期貨交易公司的儲備金

12.境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報（）批準后實施。A.國務院 B.全國人大常委會

C.全國人民代表大會 D.國務院期貨監督管理機構

13.申請設立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于（）人。A.3B.5C.7D.15 14.中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨公司實行（）。A.監督管理B.自律管理C.合規管理D.行政管理

15.設立期貨公司，持有100％股權的股東凈資本應當不低于人民幣億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣億元。（）A.2；5B.5；10C.10；15D.15；20 16.制定《期貨從業人員管理辦法》的法律依據是（）。A.《中華人民共和國證券法》 B.《中華人民共和國民法通則》 C.《期貨交易管理條例》 D.《期貨公司管理辦法》

17.期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，其高級管理人員近（）年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形。A.1B.2C.3D.5 18.期貨公司股東會應當（）至少召開一次會議。A.每一個月B.每三個月C.每半年D.每一年

19.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監督管理機構會同（）制定。

A.期貨交易所 B.中國證監會 C.中國人民銀行 D.國務院財政部門 20.制定《期貨交易所管理辦法》的法律依據是（）。A.《中華人民共和國憲法》 B.《中華人民共和國民法通則》 C.《期貨交易管理條例》 D.《期貨公司管理辦法》

21.期貨交易所實施的下列行為中，不屬于其履行職責的是（）。A.監管會員及客戶 B.指定交割倉庫

C.指定期貨保證金存管銀行

D.調整期貨交易所收取的保證金標準

22.2008年A期貨交易所的手續費收入為1000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金是（）。

A.500萬元B.400萬元C.300萬元D.200萬元

23.期貨交易所的下列行為中不需要中國證監會批準的是（）。A.變更交易所名稱 B.期貨交易所分立

C.股東大會決定解散期貨交易所

D.制定并實施期貨交易所的交易規則及其實施細則

24.召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開（）日前通知會員。A.5B.10C.15D.30 25.根據《期貨交易管理條例》規定，期貨交易應當在依法設立的（）或者國務院期貨監督管理機構批準的其他交易場所進行。A.期貨交易所 B.期貨公司 C.證券交易所

D.證券公司

26.申請設立期貨公司，具有期貨從業人員資格的人員不少于（）人。A.3B.5C.7D.15 27.期貨公司免除董事、監事和高級管理人員的職務，應當自作出決定之日起（）個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。A.3B.5C.7D.10 28.期貨業協會的章程應當報（）備案。A.國家發展和改革委員會 B.國家工商行政管理總局 C.中國銀監會

D.國務院期貨監督管理機構

29.有權批準期貨交易所設立的機關是（）。A.國家發展和改革委員會B.中國銀監會 C.國家工商行政管理總局D.中國證監會

30.期貨交易所欲變更其注冊資本，必須經（）批準。A.中國證監會 B.中國銀監會 C.住所地的工商行政管理部門 D.期貨業協會

31.期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，其申請日前（）個月的風險監管指標應當持續符合規定的標準。A.1B.2C.3D.5 32.下列選項中不屬于理事會職權的是（）。A.審議批準風險準備金的使用方案

B.審議批準根據章程和交易規則制定的細則和辦法 C.監督總經理組織實施會員大會和理事會決議的情況 D.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

33.某期貨交易所理事會理事由于生病不能參加理事會會議，該理事的下列做法正確的是（）。

A.在電話里通知另一理事代為出席

B.委托另一理事代為出席，被委托理事已經接受了一項委托 C.以書面形式委托另一尚未接受委托的理事代為出席 D.該理事不得委托他人代為出席

34.根據《期貨交易所管理辦法》的規定，下列各項不屬于董事會的職權的是（）。A.召集股東大會會議，并向股東大會報告工作

B.擬訂期貨交易所章程、交易規則及其修改草案，提交股東大會審定 C.審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過 D.組織協調專門委員會的工作

35.期貨交易所違反規定接納會員的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律

處分，處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下 C.5萬元以上10萬元以下 D.5萬元以上20萬元以下

36.對經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的期貨公司，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起（）內解除對其采取的有關措施。A.3日B.5日C.7日D.15日

37.期貨保證金安全存管監控機構依照有關規定對保證金安全實施監控，進行（）稽核，發現問題應當立即報告國務院期貨監督管理機構。A.每日B.每周C.每月D.每季

38.中國證監會有權依法對期貨交易所實行監督管理，其監督形式是（）。A.分散監督管理 B.集中統一監督管理

C.主要由地方證監會進行管理 D.授權期貨業協會進行管理

39.期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。A.人民法院B.期貨業協會C.中國證監會D.清算組 40.關于理事長的職權，下列說法不正確的是（）。A.主持會員大會、理事會會議 B.組織協調專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監會報告 D.主持理事會日常工作

41.關于期貨交易所的總經理和副總經理的說法正確的是（）。A.期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人 B.總經理由證監會任免，副總經理由理事會任免 C.總經理任期為三年，可以連選連任

D.未經證監會批準，總經理不得作為理事會理事

42.有權選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事的機構是（）。A.股東大會B.董事會C.總經理D.理事會

43.期貨公司應當遵守（）制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。

A.風險管理B.信息披露C.檔案管理D.業務管理 44.期貨交易所會員的保證金不足時，應當（）。A.暫停交易B.終止交易

C.提高保證金D.及時追加保證金或者自行平倉

45.客戶在期貨交易中違約，當保證金不足時，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應（）。A.請求權B.追償權C.代位權D.質押權

46.銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務的資格，由（）批準。A.全國人大常委會B.國務院證券業監督管理機構

C.國務院銀行業監督管理機構D.國務院期貨業監督管理機構

47.國有以及國有控股企業進行境內外期貨交易，應當遵循（）的原則，嚴格遵守國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定。A.審慎監管B.套期保值C.誠實信用D.公平交易

48.期貨業協會是期貨業的（）組織，是社會團體法人。

A.營利性B.自律性C.行政性D.自發性 49.（）有權制定期貨業協會的章程。A.主任會議B.主席會議

C.會員大會D.國務院期貨監督管理機構

50.下列不屬于國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理，依法履行的職責的是（）。

A.監督檢查期貨交易的信息公開情況 B.對期貨業協會的活動進行指導和監督

C.對違反期貨市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處

D.受理客戶與期貨業務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發生的糾紛進行調解 51.申請設立期貨交易所時應當向中國證監會提交一系列的文件和材料，以下選項不屬于法律所要求的文件的是（）。

A.理事會成員候選人或者董事會和監事會成員名單及簡歷 B.加入本交易所的會員名單

C.場地、設備、資金證明文件及情況說明 D.擬加入會員或者股東名單

52.根據《期貨交易所管理辦法》的規定，下列各項不屬于期貨交易所交易規則應當載明的事項的是（）。

A.風險管理制度和交易異常情況的處理程序 B.期貨結算和交割制度 C.保證金的管理和使用制度 D.風險準備金管理制度

53.在下列（）情況下，期貨交易所應當召開臨時會員大會。A.會員理事不足期貨交易所章程所規定人數的1／3 B.1／3以上會員聯名提議 C.理事長認為必要

D.2／3以上理事聯名提議

54.某期貨交易所會員大會通過了幾項重要決議，并根據規定對表決事項做了會議紀要，該會議紀要還必須由（）簽名。

A.全體理事 B.全體會員

C.出席會議的理事 D.同意決議的會員 55.下列關于理事會職權的說法錯誤的是（）。

A.審議并通過期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案 B.決定會員的接納和對違規會員的處罰

C.擬定期貨交易所章程、交易規則及其修改草案 D.審議批準風險準備金的使用方案

56.理事會會議須有理事出席方為有效，其決議須經表決通過。（）A.三分之一以上；出席理事二分之一以上 B.二分之一以上；出席理事二分之一以上 C.二分之一以上；全體理事三分之一以上 D.三分之二以上；全體理事二分之一以上

57.展鵬期貨交易所新招了一批新人，經過公司測試和培訓，從中挑選出了一名表現出色的人作為交易所的中層管理人員，根據規定，該人員的任免要向（）報告。A.期貨業協會 B.中國證監會

C.期貨交易所理事會 D.中國證監會派出機構 58.公司制期貨交易所設董事會，每屆任期（）。A.1年B.3年C.5年D.7年

59.某期貨公司按照規定編制了一份風險監管報表，在向證監會派出機構報送之前，必須經過相關人員簽字確認，下列人員不屬于上述相關人員的是（）。A.監事會主席 B.期貨公司法定代表人 C.經營管理主要負責人 D.財務負責人 60.不屬于風險監管報表的內容的是（）。A.現金流量監控表 B.凈資本計算表 C.資產調整值計算表 D.客戶分離資產報表

二、多項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內)61.下列屬于期貨公司風險監管指標的是（）。A.期貨公司凈資本

B.凈資本與凈資產的比例

C.流動資產與流動負債的比例 D.負債與凈資產的比例

62.期貨公司應當在凈資本計算表的附注中，充分披露下列（）事項，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。

A.期末未決訴訟、未決仲裁 B.負債的性質、涉及金額 C.預計損失的會計處理情況

D.負債的形成原因、進展情況、可能發生的損失

63.中國證監會提高期貨公司風險監管指標標準的依據是（）。A.審慎監管原則

B.期貨公司的風險狀況

C.期貨公司的風險管理能力 D.期貨公司的注冊資本額

64.我國制定《期貨從業人員執業行為準則》的目的在于（）。A.維護期貨市場秩序

B.規范期貨從業人員執業行為 C.促使其提高職業道德和業務素質

D.加強對期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的管理 65.“內幕信息的知情人員”，是指由于其（），能夠接觸或者獲得內幕信息的人員。A.管理地位 B.監督地位 C.職業地位

D.作為專業顧問履行職務

66.期貨從業人員在執業過程中應當對期貨交易各方（），珍惜和維護期貨業和從業人員的職業聲譽，保障期貨市場穩健運行。

A.高度負責B.誠實守信C.恪盡職守D.公平公正

67.甲期貨公司會計人員乙故意銷毀依法應當保存的會計憑證，情節嚴重，則乙可能被判處的刑罰是（）。

A.處三年有期徒刑，并處罰金十萬元

B.處拘役兩個月，并處罰金十萬元 C.單處罰金二十萬元 D.處十年有期徒刑

68.期貨公司可以在規定期限內對交易結算結果提出異議。如果期貨公司提出異議，則（）。A.期貨交易所應及時采取措施應對 B.期貨交易所可以不予受理

C.期貨交易所未及時采取措施導致期貨公司損失的，對該損失應當承擔賠償責任

D.期貨交易所未及時采取措施導致損失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任

69.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金。當期貨公司要求保留持倉并經書面協商一致時，下列說法正確的是（）。A.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔 B.保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔 C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔 D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔

70.在期貨交易過程中出現（）情形之一的，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風險。

A.地震、水災、火災等不可抗力或者計算機系統故障等不可歸責于期貨交易所的原因導致交易無法正常進行

B.會員出現結算、交割危機，對市場正在產生或者即將產生重大影響

C.出現《期貨交易所管理辦法》第八十六條規定的情形經采取相應措施后仍未化解風險 D.期貨交易所交易規則及其實施細則中規定的其他情形

71.證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得有以下（）行為。A.作獲利保證B.共擔風險C.虛假宣傳D.誤導客戶

72.下列屬于《期貨交易管理條例》規定的交易主體的是（）。A.甲為個體工商戶

B.乙為某家庭聯產承包戶 C.丙為某上市公司 D.丁為某國有公司

73.從事期貨交易活動，應當遵循（）的原則。A.公開B.公平C.公正D.誠實信用

74.期貨交易所應當按照國家有關規定建立、健全的風險管理制度包括（）。A.保證金制度 B.結算擔保金制度

C.當日無負債結算制度

D.持倉限額和大戶持倉報告制度

75.下列不得從事期貨交易的單位和個人包括（）。A.國家機關和事業單位

B.證券、期貨市場禁止進入者

C.未能提供開戶證明材料的單位和個人

D.國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員

76.根據規定，下列主體中，（）應當按照國務院期貨監督管理機構、財政部門的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

A.期貨公司 B.期貨交易所 C.非期貨公司結算會員 D.中國期貨業協會

77.應當向國務院期貨監督管理機構報送財務會計報告、業務資料和其他有關資料的機構包括（）。

A.期貨交易所 B.期貨公司

C.期貨業協會 D.期貨保證金安全存管監控機構 78.申請設立期貨公司，應當具備的條件有（）。A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

B.董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格 C.有符合法律、行政法規規定的公司章程

D.主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近5年無重大違法違規記錄 79.期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監督管理機構可以對該期貨公司采取（）監管措施。A.撤銷其部分期貨業務許可 B.責令停業整頓 C.關閉其分支機構

D.指定其他機構托管或者接管

80.中國期貨業協會對從業人員的管理應當接受中國證監會的（）。A.監督B.指導C.領導D.審核

81.對于未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，中國證監會應采取（）措施。A.責令改正 B.給予警告

C.單處或者并處3萬元以下罰款 D.在證監會網站公示

82.全面結算會員期貨公司應當平等對待（），防范利益沖突，不得利用結算業務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。A.本公司客戶

B.非結算會員期貨公司

C.非結算會員期貨公司客戶 D.特別結算會員期貨公司

83.證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，應該采取（）步驟。A.按照中國證監會的規定履行信息披露義務

B.按照中國金融期貨交易所的規定履行信息披露義務

C.證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案 D.證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地期貨業協會派出機構備案 84.期貨公司應當持續符合（）風險監管指標標準。A.凈資本不得低于人民幣1500萬元 B.凈資本不得低于客戶權益總額的7% C.凈資本與凈資產的比例不得低于40% D.負債與凈資產的比例不得高于100% 85.期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批準的是（）。A.變更法定代表人

B.設立或者終止境內分支機構 C.變更住所或者營業場所

D.變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營范圍

86.期貨公司在與客戶訂立期貨經紀合同時，應當依照誠實信用原則履行相應的風險告知義務，否則，對于客戶在交易中的損失，期貨公司應當承擔相應的賠償責任。下列選項中，未履行風險告知義務的期貨公司應當賠償客戶在交易中的損失的是（）。A.甲期貨公司舉證證明期貨交易有風險，在交易中出現損失是正常情況 B.乙期貨公司已經竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免 C.丙期貨公司認為客戶已經知道風險，沒必要告知 D.丁期貨公司舉證證明客戶已有期貨交易經歷

87.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括（）。A.依據客戶的要求支付可用資金B.為客戶交存保證金 C.支付手續費、稅款D.提取期貨公司活動經費

88.下列有價證券中，可以充抵保證金進行期貨交易的是（）。A.標準倉單B.國債C.公司債券D.股票

89.取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，在（）情形，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。A.未按規定參加資格年檢 B.未通過資格年檢

C.連續5年未在期貨公司擔任經理層人員職務的 D.連續3年未在期貨公司擔任經理層人員職務的 90.期貨業協會履行的職責包括（）。A.教育和組織會員遵守期貨法律法規和政策

B.負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作

C.受理客戶與期貨業務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發生的糾紛進行調解 D.制定會員應當遵守的行業自律性規則，監督、檢查會員行為，對違反協會章程和自律性規則的，按照規定給予行政處分

91.中國證監會決定期貨交易所風險準備金規模的參考因素包括（）。A.期貨交易所業務規模 B.期貨交易所發展計劃 C.期貨交易所潛在的風險 D.期貨交易所客戶的要求

92.期貨公司可以申請的期貨業務包括（）。A.經營境內期貨經紀業務 B.經營境外期貨經紀業務 C.期貨投資咨詢業務

D.國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務

93.期貨交易所應當及時公布上市品種合約的（）和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。

A.成交量 B.成交價

C.持倉量 D.最高價與最低價

94.境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監督管理機構會同（）制訂，并報國務院批準。A.國務院商務主管部門 B.國有資產監督管理機構 C.銀行業監督管理機構

D.外匯管理部門

95.國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則，對期貨公司及其分支機構的（）提出要求。

A.經營條件 B.風險管理C.內部控制D.保證金存管

96.期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列（）行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得。

A.違反規定收取手續費的 B.違反規定使用、分配收益的

C.不按照規定公布即時行情的，或者發布價格預測信息的 D.不按照規定向國務院期貨監督管理機構履行報告義務的 97.下列關于期貨交易所的說法正確的是（）。A.期貨交易所不具有法人資格 B.期貨交易所不以營利為目的

C.期貨交易所是實行自律管理的法人

D.期貨交易所是依據《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設立的 98.期貨投資咨詢機構的期貨從業人員不得有（）行為。A.利用傳播媒介或者通過其他方式提供誤導客戶的信息 B.利用傳播媒介或者通過其他方式傳播虛假信息 C.對提供咨詢過程中獲得的商業秘密進行保密 D.代理客戶從事期貨交易

99.會員制期貨交易所設會員大會，由全體會員組成，下列選項中屬于會員大會職權的是（）。

A.審定期貨交易所章程、交易規則及其修改草案 B.選舉和更換會員理事

C.審議批準理事會和總經理的工作報告

D.審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告 100.關于交易所結算制度，下列說法正確的是（）。

A.期貨交易所的結算制度可以分為全員結算制度和會員分級結算制度兩類 B.實行全員結算制度的期貨交易所對會員結算，會員對其受托的客戶結算

C.實行會員分級結算制度的期貨交易所，期貨交易所對結算會員結算，結算會員對非結算會員結算，非結算會員對其受托的客戶結算

D.實行全員結算制度的期貨交易所，期貨公司會員按照中國證監會批準的業務范圍開展相關業務；非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規定的期貨公司業務 101.期貨公司的下列人員中有權對報告簽署確認意見的是（）。A.監事B.工會主席C.財務負責人D.高級管理人員

102.有價證券充抵保證金的金額不得高于以下（）標準中的較低值。A.有價證券基準計算價值的75% B.有價證券基準計算價值的80% C.會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的3倍 D.會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍 103.期貨交易所中，下列職務由中國證監會任免的是（）。A.總經理B.副總經理C.理事長D.副理事長

104.在審理期貨糾紛案件中，關于人民法院對會員的保全措施說法正確的是（）。A.可以保全與會員資格相應的會員資格費

B.可以保全與會員資格相應的會員交易席位 C.應當依法裁定不得轉讓該會員資格

D.法院不得裁定停止該會員交易席位的使用

105.下列人員可以申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格的是（）。

A.因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起滿3年

B.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起已滿5年

C.因違法違規行為受到金融監管部門的行政處罰，執行期已滿3年

D.因違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令停業整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業整頓、托管、接管或者撤銷之日起已滿3年

106.下列行為違反《期貨交易管理條例》規定的是（）。A.聯手買賣 B.惡意串通

C.編造有關期貨交易的虛假信息 D.傳播有關期貨交易的虛假信息

107.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的制定目的是（）。A.防范和隔離風險

B.促進期貨市場積極穩妥發展 C.促進證券市場積極穩妥發展 D.促進資本市場積極穩妥發展

108.關于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是（）。A.期貨交易所的合并分立必須經中國證監會批準 B.期貨交易所合并后，其債權債務隨之消滅

C.期貨交易所分立后，其債權債務由分立后的期貨交易所繼承

D.為了保護債權人的利益，法律規定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式

109.編造并傳播證券交易、期貨交易虛假信息罪，是指編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的行為。下列可能構成該罪的主體是（）。

A.期貨監督管理部門工作人員 B.期貨投資者 C.科技工作者 D.期貨經紀公司

110.對經過整改仍未達到持續性經營規則要求，嚴重影響正常經營的期貨公司，國務院期貨監督管理機構有權（）。A.宣告其破產

B.撤銷其部分期貨業務許可 C.關閉其分支機構

D.撤銷其全部期貨業務許可

111.不具備主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構未按客戶的交易指令入市交易。并且客戶沒有過錯的情況下，該經營機構應承擔的責任是（）。

A.返還客戶的保證金 B.賠償交易手續費損失 C.賠償客戶的稅金損失 D.賠償客戶的利息損失

112.申請設立期貨公司除了符合《中華人民共和國公司法》的規定的條件外，還具備下列（）條件。

A.有符合法律、行政法規規定的公司章程 B.有合格的經營場所和業務設施 C.有健全的風險管理和內部控制制度 D.注冊資本為人民幣1000萬元

113.李某為某民營期貨公司的期貨從業人員，2008年初接受客戶王某的委托為其從事期貨經紀業務。2008年3月至5月期間，李某分三次接受王某的業務回扣共計人民幣50000元，但并未上交。關于李某的行為下列說法不正確的是（）。A.李某構成受賄罪

B.李某構成公司企業人員受賄罪 C.李某構成侵占罪

D.李某不構成犯罪，應受行政處罰

114.趙某為某期貨公司的期貨從業人員。一日，趙某被派去跟客戶張某簽訂期貨經紀合同，在簽訂合同過程中，趙某與張某的下列約定錯誤的是（）。A.向張某作獲利保證 B.與張某約定分享利益 C.與張某約定共擔風險

D.不得未經張某委托或者不按照張某委托內容，擅自進行期貨交易 115.甲看到近期期貨市場火爆，便私下與朋友乙商量共同開辦一個期貨交易所，剛開業三天就被人舉報；經查，該期貨交易所并未經中國證監會批準。對此二人的行為，按照《刑法》的規定，應當（）。

A.處三年以下有期徒刑或者拘役 B.處三年以上十年以下有期徒刑

C.并處五萬元以上五十萬元以下罰金

D.并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金

116.期貨公司辦理下列（）事項，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。A.變更法定代表人

B.變更住所或者營業場所 C.設立或者終止境內分支機構

D.變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營范圍 117.在一起以期貨公司為債務人的期貨糾紛案件中，債權人申請人民法院對期貨公司的自有資金依法凍結，如果法院采納債權人的申請，必須符合以下（）條件。A.有證據證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分 B.期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據 C.期貨公司未結清所有持倉并清償客戶資金 D.期貨公司為債務人

118.擅自設立金融機構罪中的金融機構是指（）。A.商業銀行 B.期貨交易所

C.期貨經紀公司 D.期貨業協會 119.在我國，（）從事期貨交易應當遵循套期保值的原則。A.國有企業B.國有控股企業C.國家機關D.事業單位

120.期貨公司設立的取得營業執照和經營許可證的分公司、營業部等分支機構超出經營范圍開展經營活動而產生的民事責任，可能由（）承擔。A.客戶B.分支機構C.期貨公司D.期貨交易所

三、判斷是非題(本題共40個小題，每題0.5分，共20分。正確的用A表示，錯誤的用B表示)121.期貨交易所制定或者修改章程、交易規則，應當經中國期貨業協會批準。（）122.期貨公司不得向客戶做獲利保證，如果在經紀業務中與客戶約定分享利益或者共擔風險的，應當與客戶承擔連帶責任。（）

123.申請設立期貨交易所，必須向證監會提交擬用高級管理人員的名單及簡歷。（）124.期貨交易可以任意選擇交易所。（）

125.期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算。清算組制定的清算方案，應當報中國證監會批準。（）

126.期貨交易所不得直接參與期貨交易，但可以間接參與期貨交易。（）127.期貨公司可以從事期貨自營業務。（）

128.《期貨交易所管理辦法》不僅適用于我國境內設立的期貨交易所，境外設立的期貨交易所也應當遵守。（）

129.期貨公司分支機構在注銷經營許可證前，還可以繼續進行經營活動直至注銷完畢。（）130.期貨交易所應當及時發布價格預測信息。（）131.期貨交易所章程應當載明會員資格及其管理辦法。（）132.期貨交易所合并的，必須經過中國證監會備案，并且只能采取吸收合并的方式進行。（）133.總經理因故臨時不能履行職權的，由理事會指定副總經理代其履行職權。（）

134.期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，但可以提供對外擔保。（）

135.申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，并且持有3％以上股權的股東近3年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰。（）136.期貨公司申請設立營業部，應當向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交營業場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明。（）

137.期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由國務院有關主管部門統一制定并公布。（）

138.期貨交易所實行次日無負債結算制度，期貨交易所應當在結算完畢后及時將結算結果通知會員。（）

139.期貨交易所根據期貨公司的結算結果對客戶進行結算，并應當將結算結果及時通知客戶。（）

140.期貨公司經營期貨經紀業務又同時經營其他期貨業務的，應當嚴格執行業務分離和資金分離制度，不得混合操作。（）

141.期貨交易所只對非結算會員結算，收取和追收保證金，以結算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施。（）

142.無論采取何種組織形式，期貨交易所的注冊資本都應當劃分為均等份額。（）143.禁止期貨公司從事境外期貨交易。（）144.期貨交易所總經理連選連任不得超過兩屆。（）

145.期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》規定的，中國期貨業協會可以采取責令改

正、監管談話、出具警示函等監管措施。（）146.首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的，應當立即向中國證監會派出機構和公司董事會報告。（）147.期貨交易只能采用公開的集中交易方式。（）

148.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以自有資金承擔違約責任，自有資金不足的，才用風險準備金承擔違約責任。（）

149.期貨業協會的業務活動應當接受期貨交易所的指導和監督。（）150.期貨交易所屬于不以營利為目的的法人，發現違規行為時，必須及時向中國證監會報告，本身無權查處違規行為。（）

151.各專門委員會應當對會員大會負責。（）

152.實行全員結算制度的期貨交易所只向結算會員收取保證金。（）153.期貨公司可以使用統一賬戶，方便每一個客戶交易。（）154.期貨交易所可以根據具體情況限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協議，明確雙方的權利和義務。（）

155.境外期貨項下購匯、結匯以及外匯收支，應當符合國家外匯管理的有關規定。（）156.期貨業協會設理事會，理事會成員由國務院期貨監督管理機構指定。（）

157.當期貨市場出現異常情況時，國務院期貨監督管理機構可以采取必要的風險處置措施。（）

158.會員制期貨交易所交易規則中必須載明會員的權利和義務。（）159.異常情況消失后，期貨交易所應當經過觀察，發現不會在發生異常情況的情況下才可以取消緊急措施。（）

160.期貨公司不得從事期貨自營業務。（）

四、不定項選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填入括號內)某期貨公司注冊資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，總經理李某曾經在證券公司里面任職達6年之久，副總經理孫某在期貨公司里從事期貨業務已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題：

161.該期貨公司申請金融期貨全面結算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。A.張某、李某和孫某中只有一人具有期貨從業資格，不符合法律規定 B.該期貨公司注冊資本不符合法律規定

C.張某、李某和孫某的期貨或者證券從業時間不符合規定 D.該期貨公司高級管理人員連續任職不符合規定

162.假設該期貨公司在經營過程中，2007年曾經由于嚴重違規期貨交易被當地證監局要求整改，張某受到中國證監會的行政處罰。經整改完成后，證監會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結算業務資格，假設其他條件均符合規定，中國證監會應當（）。A.予以批準 B.不予批準

C.給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準 D.予以批準，但應當限制其結算業務范圍

163.如果期貨公司在經營過程中，由于業務發展需要，要招聘一個副總經理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是（）。

A.甲取得學士學位，曾經在某期貨公司從事期貨業務達3年

B.乙取得博士學位，曾經在銀行工作5年，準備參加期貨從業人員資格考試 C.丙大專畢業，曾經在某公司擔任10年的會計

D.丁本科畢業，此前從事了6年的律師工作，現已具有期貨從業人員資格

164.接163題，如果期貨公司經審查確定丁作為本公司的副總經理，根據規定，甲的任職資格還要經過（）的批準。

A.中國證監會 B.期貨業協會 C.中國證監會派出機構 D.期貨交易所 165.假設總經理李某在外出辦理業務過程中，不小心將公司的期貨業務經營許可證遺失，對此，期貨公司應當（）。

A.在30日內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢 B.請求中國證監會公告聲明作廢 C.持登載聲明向中國證監會重新申領 D.公告期滿后向中國證監會重新申領

166.某期貨公司向投資者張某承諾期貨投資最低獲得20%的利潤，在張某正式開戶前沒有向其出示任何有關期貨交易風險的說明。該期貨公司的做法違犯了（）的規定。A.在經紀業務中不得與客戶約定風向利益、共擔風險 B.不得向客戶做獲利保證

C.不按規定向客戶出示風險說明書

D.有關國務院期貨監督管理機構規定的其他欺詐客戶的行為

167.上海期貨交易所的鋁期貨價格于2008年3月14日、15日、16日連續三日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把鋁期貨合約的保證金由合約價值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經采取的措施外，還可以采取的措施是（）。A.把最大漲幅幅度調整為±5% B.把最大漲跌幅度調整為±3% C.把最大漲幅調整為5%，把最大跌幅調整為-3% D.把最大漲幅調整為4.5%，最大跌幅不變

168.王某是上海期貨交易所的會員，想在2008年3月10日買入銅期貨合約2000手（5噸/手），價格為65000元/噸。根據最低保證金要求——合約價格的5%，那么會員丙需要繳納的3250萬元的保證金。會員丙想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債充抵保證金的最高金額是（）。A.2800萬元B.3000萬元C.3100萬元D.3200萬元

2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業部經理王某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。根據題中所給信息，回答下列問題： 169.案例中王某違犯了下列哪條規定？（）A.挪用客戶保證金 B.違規劃轉客戶保證金 C.收取保證金不入賬

D.不按照規定接受客戶委托

170.案例中王某應受到什么懲罰？（）

A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、參考答案及詳解

一、單項選擇題 1.C【解析】《期貨交易所管理辦法》第十五條規定，期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起10日內報告中國證監會。2.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十二條規定，會員大會由理事長主持。3.C【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十三條規定，會員大會結束之日起10日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監會。4.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十四條規定，期貨交易所設理事會，每屆任期3年。理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責。第二十六條規定，理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證監會委派。第三十三條規定，期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人。總經理、副總經理由中國證監會任免。第二十九條規定，理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。5.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十七條規定，理事會設理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監會提名，理事會通過。6.C【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十三條規定，期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人。總經理是期貨交易所的法定代表人，總經理是當然理事。7.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十四條規定了期貨交易所總經理的職權，根據該規定，ACD均屬于其職權。B項屬于理事會的職權。8.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十九條規定，期貨交易所設監事會，每屆任期3年。監事會成員不得少于3人。9.D【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第五條規定，證券公司申請介紹業務資格，應當符合條件之一是：應當在申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準。

10.C【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十六條規定，全面結算會員、特別結算會員可以為與其簽訂結算協議的非結算會員辦理結算業務。交易結算會員不得為非結算會員辦理結算業務。

11.A【解析】《期貨交易管理條例》第四十條規定，客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該客戶的保證金承擔違約責任。12.A【解析】《期貨交易管理條例》第四十六條規定，境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監督管理機構會同國務院商務主管部門、國有資產監督管理機構、銀行業監督管理機構、外匯管理部門等有關部門制訂，報國務院批準后施行。13.A【解析】《期貨公司管理辦法》第六條規定，申請設立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于3人。

14.B【解析】《期貨公司管理辦法》第五條規定，中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨公司實行自律管理。15.C【解析】《期貨公司管理辦法》第八條規定，設立期貨公司，持有100％股權的股東除應當符合本辦法第七條規定的條件外，凈資本應當不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣15億元。16.C【解析】《期貨從業人員管理辦法》第一條規定，為了加強期貨從業人員的資格管理，規范期貨從業人員的執業行為，根據《期貨交易管理條例》，制定本辦法。17.B【解析】《期貨公司管理辦法》第十二條規定，期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，高級管理人員近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形。18.D【解析】《期貨公司管理辦法》第三十五條規定，期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議。19.D【解析】《期貨交易管理條例》第五十四條規定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門制定。20.C【解析】《期貨交易所管理辦法》第一條的規定可知，《期貨交易所管理辦法》是根據《期貨交易管理條例》制定出來的。

21.D【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第八條的規定，ABC三項均屬于期貨交易所的職責。根據《期貨交易所管理辦法》第一百零四條的規定，D項屬于中國證監會的職權。22.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十八條規定，期貨交易所應當按照手續費收入的20%的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。23.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第十三、十四、十七條的規定，ABC三項均需要經證監會批準。根據本辦法第八條，D項是期貨交易所的法定職責，無須經中國證監會批準。24.B【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第二十二條規定，召開會員大會應當提前10日通知會員會議的審議事項。

25.A【解析】禁止在國務院期貨監督管理機構批準的期貨交易場所之外進行期貨交易，禁止變相期貨交易。26.D【解析】《期貨公司管理辦法》第六條規定，申請設立期貨公司具有期貨從業人員資格的人員不少于15人。27.B【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規定，期貨公司免除董事、監事和高級管理人員的職務，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。28.D【解析】《期貨交易管理條例》第四十八條規定，期貨業協會的章程由會員大會制定，并報國務院期貨監督管理機構備案。29.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第四條的規定，中國證監會是期貨交易所的主管機關，有權批準期貨交易所的設立。

30.A【解析】中國證監會是期貨交易所的主管部門，期貨交易所變更名稱、注冊資本的，必須經中國證監會批準。31.B【解析】《期貨公司管理辦法》第十二條規定，期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準。32.D【解析】D項屬于會員大會的職權。

33.C【解析】理事會會議應當由理事本人出席。理事因故不能出席的，應當以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應當載明授權范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。34.D【解析】董事會主要行使下列職權：(一)召集股東大會會議，并向股東大會報告工作；(二)擬訂期貨交易所章程、交易規則及其修改草案，提交股東大會審定；(三)審議總經理提

出的財務預算方案、決算報告，提交股東大會通過；(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過；(五)監督總經理組織實施股東大會和董事會決議的情況；(六)本辦法第二十五條第(五)項至第(十三)項、第(十五)項、第(十六)項規定的職權；(七)期貨交易所章程規定和股東大會授予的其他職權。D項是理事長的職權。35.B【解析】參見《期貨交易管理條例》第六十八條的規定。36.A【解析】《期貨交易管理條例》第五十九條規定，對經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的期貨公司，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施。37.A【解析】《期貨交易管理條例》第五十六條規定，期貨保證金安全存管監控機構依照有關

規定對保證金安全實施監控，進行每日稽核。38.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第五條規定，中國證監會依法對期貨交易所實行集中統一的監督管理。39.C【解析】《期貨交易所管理辦法》第十八條第一款規定，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監會予以公告。

40.C【解析】理事長的職權之一是檢查理事會的實施情況，但是只需要向理事會報告即可，不需向中國證監會報告。

41.A【解析】期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人。總經理、副總經理由中國證監會任免，理事會無權任免副總經理。總經理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。總經理是期貨交易所的法定代表人，總經理是當然理事。

42.A【解析】選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事是公司制期貨交易所股東大會的職能，董事會、總經理均無此職能。理事會是會員制期貨交易所的執行機構，公司制期貨交易所無此機構的設置。43.B【解析】《期貨交易管理條例》第二十二條規定，期貨公司應當建立、健全并嚴格執行業務管理規則、風險管理制度，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。44.D【解析】《期貨交易管理條例》第三十七條規定，期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。45.B【解析】《期貨交易管理條例》第四十條規定，保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權。46.C【解析】《期貨交易管理條例》第四十四條規定，銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務的資格，由國務院銀行業監督管理機構批準。47.B【解析】《期貨交易管理條例》第四十五條規定，國有以及國有控股企業進行境內外期貨交易，應當遵循套期保值的原則。48.B【解析】《期貨交易管理條例》第四十七條規定，期貨業協會是期貨業的自律性組織，是社會團體法人。49.C【解析】《期貨交易管理條例》第四十八條規定，期貨業協會的章程由會員大會制定，并報國務院期貨監督管理機構備案。

50.D【解析】D項屬于期貨業協會的職責。51.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第九條規定，申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交下列文件和材料：(一)申請書；(二)章程和交易規則草案；(三)期貨交易所的經營計劃；(四)擬加入會員或者股東名單；(五)理事會成員候選人或者董事會和監事會成員名單及簡歷；(六)擬任用高級管理人員的名單及簡歷；(七)場地、設備、資金證明文件及情況說明；(八)中國證監會規定的其他文件、材料。

52.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第十二條規定，期貨交易所交易規則應當載明下列事項：(一)期貨交易、結算和交割制度；(二)風險管理制度和交易異常情況的處理程序；(三)保證金的管理和使用制度；(四)期貨交易信息的發布辦法；(五)違規、違約行為及其處理辦法；(六)交易糾紛的處理方式；(七)需要在交易規則中載明的其他事項。公司制期貨交易所還應當在交易規則中載明本辦法第十一條規定的事項。

53.B【解析】有下列情形之一的，應當召開臨時會員大會：(一)會員理事不足期貨交易所章程規定人數的2／3；(二)1／3以上會員聯名提議；(三)理事會認為必要。

54.C【解析】會員大會有2／3以上會員參加方為有效。會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。

55.A【解析】理事會有權審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，但必須提交會員大會通過。56.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十條規定，理事會會議須有2／3以上理事出席方為有效，其決議須經全體理事1／2以上表決通過。57.B【解析】期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起10日內向中國證監會報告。58.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十九條的規定，公司制期貨交易所設董事會，每屆任期3年。59.A【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十六條規定，期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、財務負責人、結算負責人、制表人應當在風險監管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。上述人員對風險監管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監會派出機構報送。60.A【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第三十七條規定，風險監管報表，包括期貨公司風險監管指標匯總表、凈資本計算表、資產調整值計算表、客戶分離資產報表、客戶權益變動表、經營業務報表和客戶管理報表等。

二、多項選擇題

61.ABCD【解析】除了以上四項以外，期貨公司風險監管指標還包括規定的最低限額的結算準備金要求。

62.ABCD【解析】參見《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十五條第一款規定。63.ABC【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十二條規定，中國證監會及其派出機構可以根據審慎監管原則，結合期貨公司的風險狀況及風險管理能力，提高其風險監管指標標準。64.ABC【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第一條規定，為規范期貨從業人員執業行為，促使其提高職業道德和業務素質，維護期貨市場秩序，根據《期貨交易管理暫行條例》、《期貨從業人員資格管理辦法》以及《中國期貨業協會章程》的有關規定，制定本準則。65.ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第八十五條規定，內幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監督地位或者職業地位，或者作為雇員、專業顧問履行職務，能夠接觸或者獲得內幕信息的人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取內幕信息的從業人員，國務院期貨監督管理機構和其他有關部門的工作人員以及國務院期貨監督管理機構規定的其他人員。66.ABC【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第六條規定，期貨從業人員在執業過程中應當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜和維護期貨業和從業人員的職業聲譽，保障期貨市場穩健運行。67.ABC【解析】《刑法》第一百六十二條規定，隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

68.AD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十八條規定，期貨公司對交易結算結果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致損失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任。69.AD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十三條規定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金。期貨公司要求保留持倉并經書面協商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔。70.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十八條規定，在期貨交易過程中出現以下情形之一的，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風險：(一)地震、水災、火災等不可抗力或者計算機系統故障等不可歸責于期貨交易所的原因導致交易無法正常進行；(二)會員出現結算、交割危機，對市場正在產生或者即將產生重大影響；(三)出現本辦法第八十六條規定的情形經采取相應措施后仍未化解風險；(四)期貨交易所交易規則及其實施細則中規定的其他情形。71.ABCD【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十八條規定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。72.ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第二條規定，任何單位和個人從事期貨交易，包括商品和金融期貨合約、期權合約交易及其相關活動，應當遵守本條例。73.ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第三條規定，從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。74.ACD【解析】《期貨交易管理條例》第十一條規定，期貨交易所應當按照國家有關規定建立、健全下列風險管理制度：(一)保證金制度；(二)當日無負債結算制度；(三)漲跌停板制度；(四)持倉限額和大戶持倉報告制度；(五)風險準備金制度；(六)國務院期貨監督管理機構規定的其他風險管理制度。實行會員分級結算制度的期貨交易所，還應當建立、健全結算擔保金制度。

75.ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第二十六條規定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(一)國家機關和事業單位；(二)國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員；(三)證券、期貨市場禁止進入者；(四)未能提供開戶證明材料的單位和個人；(五)國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。76.ABC【解析】《期貨交易管理條例》第三十四條規定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監督管理機構、財政部門的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。77.ABD【解析】《期貨交易管理條例》第五十二條規定，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構，應當向國務院期貨監督管理機構報送財務會計報告、業務資料和其他有關資料。78.ABC【解析】D項應為最近3年無重大違法違規記錄。79.BD【解析】《期貨交易管理條例》第六十條規定，期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監督管理機構可以對該期貨公司采取責令停業整頓、指定其他機構托管或者接管等監管措施。80.AB【解析】《期貨從業人員管理辦法》第二十條規定規定，中國證監會指導和監督協會對期貨從業人員的自律管理活動。81.ABC【解析】《期貨從業人員管理辦法》第三十一條未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，中國證監會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。82.ABC【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十四條規定，全面結算會員

期貨公司應當平等對待本公司客戶、非結算會員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結算業務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。83.AC【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十條規定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務。84.ABD【解析】《期貨交易管理條例》第十二條規定，當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監督管理機構：(一)提高保證金；(二)調整漲跌停板幅度；(三)限制會員或者客戶的最大持倉量；(四)暫時停止交易；(五)采取其他緊急措施。85.ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第二十條規定，期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批準：(一)變更法定代表人；(二)變更住所或者營業場所；(三)設立或者終止境內分支機構；(四)變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營范圍；(五)國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。86.ABC【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十六條規定，期貨公司在與客戶訂立期貨經紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應當依據合同法第四十二條第(三)項的規定承擔相應的賠償費用。但是，根據以往交易結果記載，證明客戶已有交易經歷的，應當免除期貨公司的責任。87.ABC【解析】《期貨交易管理條例》第二十九條規定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用：(一)依據客戶的要求支付可用資金；(二)為客戶交存保證金，支付手續費、稅款；(三)國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。88.AB【解析】期貨交易所會員、客戶可以使用標準倉單、國債等價值穩定、流動性強的有價證券。

89.ABC【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十四條規定，取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，未按規定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續5年未在期貨公司擔任經理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。

90.ABC【解析】D項期貨業協會無權作出行政處分，只能作出紀律處分。91.ABC【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十八條規定，中國證監會可以根據期貨交易所業務規模、發展計劃以及潛在的風險決定風險準備金的規模。

92.ABCD【解析】期貨公司除申請經營境內期貨經紀業務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務。93.ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第二十八條規定，期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。94.ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第四十六條規定，境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監督管理機構會同國務院商務主管部門、國有資產監督管理機構、銀行業監督管理機構、外匯管理部門等有關部門制訂，報國務院批準后施行。95.ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第五十八條規定，國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則，對期貨公司及其分支機構的經營條件、風險管理、內部控制、保證金存管、關聯交易等方面提出要求。

96.ABCD【解析】參見《期貨交易管理條例》第六十八條的規定。97.BC【解析】《期貨交易所管理辦法》第三條規定，本辦法所稱期貨交易所是指依照《期貨交易管理條例》和本辦法規定設立，不以營利為目的，履行《期貨交易管理條例》和本辦

法規定的職責，按照章程和交易規則實行自律管理的法人。98.ABD【解析】《期貨從業人員管理辦法》第十七條規定，期貨投資咨詢機構的期貨從業人員不得有下列行為：(一)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息；(二)代理客戶從事期貨交易；(三)中國證監會禁止的其他行為。

99.ABCD【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第二十條的規定，ABCD四項均屬于會員大會的職能。

100.ABCD【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第六十一條、第六十二條、第六十三條和第六十四條的規定。101.CD【解析】《期貨公司管理辦法》第七十七條規定，期貨公司應當按照規定定期報送報告、月度報告等有關資料。期貨公司的董事、高級管理人員、財務負責人應當對報告簽署確認意見；法定代表人、經營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。

102.BD【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十三條規定，有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：

（一）有價證券基準計算價值的80%；

（二）會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。

103.AB【解析】期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人。總經理、副總經理由中國證監會任免。

104.ABCD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十八條規定，人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執行過程中，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位。105.BCD【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條第二款規定，因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年的不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。106.ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第四十三條規定，任何單位或者個人不得編造、傳播有關期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格。107.AB【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第一條規定，為了規范證券公司為期貨公司提供中間介紹業務活動，防范和隔離風險，促進期貨市場積極穩妥發展，根據《期貨交易管理條件》，制定本辦法。

108.AC【解析】期貨交易所的合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式，合并前各方的債權、債務并不消滅，而是由合并后存續或者新設的期貨交易所承繼。

109.ABCD【解析】本罪的犯罪主體是一般主體，即具備刑事責任能力、達到刑事責任年齡的自然人和單位。注意：此罪的犯罪主體為一般主體，認為只有期貨公司或者期貨交易所及其工作人員等“知情人士”才可能構成該罪的想法是錯誤的。110.BCD。【解析】《期貨交易管理條例》第五十九條規定，對經過整改仍未達到持續性經營規則要求，嚴重影響正常經營的期貨公司，國務院期貨監督管理機構有權撤銷其部分或者全部期貨業務許可、關閉其分支機構。111.BC【解析】《期貨交易管理條例》第九條的規定，有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規定的情形或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員：(一)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，以及國務院期貨監督管理機構規定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年；(二)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。

112.ABC【解析】申請設立期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。

113.ACD【解析】李某不具有國家工作人員身份，不能構成受賄罪；侵占罪是指不利用職務的便利占有他人財產不予返還，故AC都不正確。李某為民營期貨公司的從業人員，在從事期貨經紀業務過程中收受回扣，構成了公司企業人員受賄罪。114.ABC【解析】《期貨交易管理條例》第二十五條規定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經客戶委托或者不按照客戶委托內容，擅自進行期貨交易。期貨公司不得向客戶做獲利保證；不得在經紀業務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。115.AD【解析】《刑法修正案》第三條第(一)項的規定，將刑法第一百七十四條修改為：“未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。本案中甲乙二人剛開業三天就被人舉報，不屬于情節嚴重的情況。116.ABD【解析】《期貨交易管理條例》第十九條規定，期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：(一)合并、分立、停業、解散或者破產；(二)變更公司形式；(三)變更業務范圍；(四)變更注冊資本；(五)變更5％以上的股權；(六)設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構；(七)國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。前款第(四)項、第(七)項所列事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起20日內做出批準或者不批準的決定；前款所列其他事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起2個月內做出批準或者不批準的決定。117.AB【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十九條規定，期貨交易所、期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。有證據證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的，人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。

118.ABC【解析】擅自成立金融機構罪，是指未經中國人民銀行批準，擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的行為。期貨業協會屬于行業自律性組織，不是金融機構。

119.AB【解析】國有以及國有控股企業進行境內外期貨交易，應當遵循套期保值的原則，嚴格遵守國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定。

120.ABC【解析】期貨公司設立的取得營業執照和經營許可證的分公司、營業部等分支機構超出經營范圍開展經營活動所產生的民事責任，該分支機構不能承擔的，由期貨公司承擔。客戶有過錯的，應當承擔相應的民事責任。

三、判斷是非題 121.B【解析】《期貨交易管理條例》第十三條規定，期貨交易所制定或者修改章程、交易規則，應當經國務院期貨監督管理機構批準。122.B【解析】《期貨交易管理條例》第二十五條規定，期貨公司不得向客戶做獲利保證；不得在經紀業務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。

123.A【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第九條的規定。124.B【解析】《期貨交易管理條例》第四條規定，期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監督管理機構批準的其他交易場所進行。

125.A【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第十八條第二款的規定。

126.B【解析】《期貨交易管理條例》第十條規定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。

127.A【解析】《期貨交易管理條例》第十七條規定，期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業務。128.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第二條規定，《期貨交易所管理辦法》只適用于境內設立的期貨交易所。129.B【解析】《期貨交易管理條例》第二十一條規定，期貨公司分支機構在注銷經營許可證前，應當終止經營活動，妥善處理客戶資產。130.B【解析】《期貨交易管理條例》第二十八條規定，期貨交易所不得發布價格預測信息。131.B【解析】會員資格及其管理辦法是會員制期貨交易所章程應當載明的內容。132.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第十四條的規定，期貨交易所合并分立的，必須經中國證監會批準，期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式。

133.B【解析】總經理不能履行職責時，應當由總經理指定的副總經理代其履行職權。134.B【解析】《期貨交易管理條例》第十七條規定，期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，不得對外擔保。

135.B【解析】申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，要求持有5％以上股權的股東近3年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰。136.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第二十四條的規定。137.A【解析】《期貨交易管理條例》第三十五條規定，期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由國務院有關主管部門統一制定并公布。138.B【解析】《期貨交易管理條例》第三十七條規定，期貨交易所實行當日無負債結算制度。期貨交易所應當在當日及時將結算結果通知會員。

139.B【解析】期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算，并應當將結算結果按照與客戶約定的方式及時通知客戶。140.A【解析】《期貨交易管理條例》第三十一條規定，期貨公司經營期貨經紀業務又同時經營其他期貨業務的，應當嚴格執行業務分離和資金分離制度，不得混合操作。

141.B【解析】期貨交易所只對結算會員結算，收取和追收保證金，以結算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施。142.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第四條第三、四款的規定，無論期貨交易所采取會員制還是公司制，其注冊資本都要分為均等份額。

143.B【解析】期貨公司除申請經營境內期貨經紀業務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務。

144.A【解析】期貨交易所設總經理1人，總經理是期貨交易所的法定代表人，總經理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。

145.B【解析】期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》規定的，中國期貨業協會只能對其進行紀律懲戒，采取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施是中國證監會的職權。146.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第四十三條的規定。147.B【解析】《期貨交易管理條例》第三十六條規定，期貨交易應當采用公開的集中交易方式或者國務院期貨監督管理機構批準的其他方式。148.B【解析】《期貨交易管理條例》第四十條規定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權。

149.B【解析】期貨業協會的業務活動應當接受國務院期貨監督管理機構的指導和監督。150.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第八條規定，查處違規行為屬于期貨交易所的職責

之一。

151.B【解析】各專門委員會由理事會根據需要設立，專門委員會對理事會負責。152.B【解析】實行會員分級結算制度的期貨交易所只向結算會員收取保證金。

153.B【解析】期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，不得混碼交易。

154.B【解析】期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協議，明確雙方的權利和義務。

155.A【解析】參見《期貨交易管理條例》第四十六條的規定。156.B【解析】期貨業協會的理事會成員按照章程的規定選舉產生。157.A【解析】參見《期貨交易管理條例》第六十二條的規定。158.B【解析】會員的權利和義務屬于會員制期貨交易所章程的內容，而非交易規則的內容。159.B【解析】異常情況消失后，期貨交易所應當及時取消緊急措施。160.A【解析】《期貨交易管理條例》第十七條規定，期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業務。

四、不定項選擇題 161.AB【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第九條第(一)項、第(二)項規定，期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，除應當具備本辦法第七條規定的基本條件外。還應當具備下列條件：(一)董事長、總經理和副總經理中，至少3人的期貨或者證券從業時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理期貨法律法規匯編人員時間在3年以上；(二)注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準。162.B【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第七條第(八)項的規定，期貨公司欲申請金融期貨結算業務資格的條件之一是近3年內未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰。該公司于2007年曾經受到過行政處罰，不符合條件。163.AD【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條、第十二條規定，申請經理層人員的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業人員資格；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(三)通過中國證監會認可的資質測試。(四)具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗，或者法律、會計業務5年以上經驗；(五)擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于2年，或者具有相當職位管理工作經歷。164.A【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條第一款規定，期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員的任職資格，由中國證監會依法核準。經中國證監會授權，可以由中國證監會派出機構依法核準。據此規定，中國證監會派出機構只有在中國證監會授權的情況下具有批準的資格。165.AC【解析】《期貨公司管理辦法》第三十二條規定，期貨公司及其營業部的許可證由中國證監會統一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在30日內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監會重新申領。166.BC【解析】《期貨交易管理條例》規定，期貨公司不得向客戶做獲利保證；期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。167.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十六條規定，期貨價格出現同方向連續漲跌停板的，期貨交易所可以采用調整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險。168.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十二條規定，有價證券充抵保證金的金額不得

高于以下標準中的較低值，有價證券基準計算價值的80%；會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。169.A 170.C【解析】《期貨交易管理條例》第七十一條規定，期貨公司有挪用客戶保證金的對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格。

第三篇：期貨法律法規

第一部分

1.《期貨交易管理條例》第八條，結算會員的結算業務資格由國務院期貨監督管理機構批準。國務院期貨監督管理機構應當在受理結算業務 格申請之日起 3 個月內做出批準或者不批準的決定。

2.期貨公司及其營業部的許可證由中國證監會統一印制

3.《期貨交易管理條例》 第三十三條 銀行業金融機構從事期貨保證金存管、期貨結算業務的資格，經國務院銀行業監督管理機構審核同意后，由國務院期貨監督管理機構批準。

4.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所應先以該會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權。

5.期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經國務院期貨監督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：①通知出境管理機關依法阻止其出境；②申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利。

6.期貨公司合并、分立、停業、解散或者破產，變更公司形式，變更業務范圍，變更5%以上的股權，設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起2個月內做出批準或者不批準的決定。“變更注冊資本”，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起20日內做出批準或者不批準的決定。

7.實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取結算擔保金。期貨交易所只對結算會員結算，收取和追收保證金，以結算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施；對非結算會員的結算、收取和追收保證金、代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施，由結算會員執行。

第二部分

1.財政部負責保障基金的財務監管，證監會負責保障基金的業務監管。2.保障基金的規模、繳納比例和繳納方式，由中國證監會根據期貨市場發展狀況、市場風險水平等情況調整確定。

3.《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十一條規定，使用期貨投資者保障基金前，中國證監會和期貨投資者保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以自有資金和變現資產彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用期貨投資者保障基金。4.保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監會和財政部。

5.期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其營業成本中列支。6.可以暫停繳納期貨投資者保障基金：(一)期貨投資者保障基金總額達到8億元人民幣；(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險或者不可抗力。7.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的百分之三繳納；(二)期貨公司從其收取的交易手續費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 8.根據《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條規定，董事長、副董事長和董事會秘書都由中國證監會提名，董事會通過；獨立董事則是由中國證監會提名，由股東大會通過；總經理副總經理由中國證監會任免。9.期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，還應當符合下列條件：符合持續性經營規則；近2年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件；中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

10.有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：有價證券基準計算價值的80％；會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。

11.申請設立期貨公司，作為金融機構的股東或者實際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實際控制人，在近3年內沒有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為；

12.《期貨公司管理辦法》第七條，第一款：

（一）實收資本和凈資產均不低于人民幣3000萬元，持續經營2個以上完整的會計，在最近2個會計內至少1個會計贏利；或者實收資本和凈資產均不低于人民幣2億元；

13.《期貨交易所管理辦法》第四十二條規定，董事長行使下列職權：1．主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作；2．組織協調專門委員會的工作；3．檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告。

14.期貨交易所應當在每一結束后4個月內向中國證監會提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的財務報告。15.理事會每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。

16.全面結算會員、特別結算會員可以為與其簽訂結算協議的非結算會員辦理結算業務。交易結算會員不得為非結算會員辦理結算業務

17.理事會臨時大會召開的情形： 1/3以上理事聯名提議；期貨交易所章程規定的情形；中國證監會提議。會員臨時大會召開的情形：會員理事不足期貨交易所章程規定人數的2/3;1/3以上會員聯名提議；理事會認為必要。

18.期貨價格出現同方向連續漲跌停板的，期貨交易所可以采用調整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險：

19.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，買行全員結算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔。

20.會員制期貨交易所會員大會行使下列職權：(一)審定期貨交易所章程、交易規則及其修改草案；(二)選舉和更換會員理事；(三)審議批準理事會和總經理的工作報告；(四)審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告；(五)審議期貨交易所風險準備金使用情況；(六)決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；(七)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；(八)決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；(九)期貨交易所章程規定的其他職權。

21.實行會員分級會員大會每年召開一次 理事會每半年召開一次

22.結算制度的期貨交易所可以根據結算會員資信和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍，但應當于3日內報告中國證監會。

23.期貨公司申請設立營業部，提交前 3個月月末的風險監管報表.期貨公司申請經紀業務——前2個月風險監管指標符合符合標準。證券公司申請介紹業務資格——前6個月，24.《期貨公司管理辦法》第四十六條規定，期貨公司應當設立風險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經營風險。期貨公司應當設立合規審查部門或者崗位，對期貨公司經營管理行為的合法合規性進行審查、稽核。

25.法定代表人、經營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。期貨公司董事、高級管理人員、財務負責人應當對報告簽署確認意見。26.根據《期貨公司管理辦法》第六十七條規定，有關開戶、變更、銷戶戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存20年。

27.《期貨公司管理辦法》第十三條規定，期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交下列申請材料：金融期貨經紀業務資格申請書；股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經紀業務資格的決議文件；從事金融期貨經紀業務的計劃書；經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前1財務報告；申請日在下半年的，還應提供經審計的半財務報告。

28.根據《期貨公司管理辦法》第三十七條規定，中國證監會及其派出機構對期貨公司及其營業部作出的整改通知、監管措施和行政處罰等，期貨公司應當書面通知全體股東。

29.期貨公司股東所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執行的，期貨公司及其相關股東應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告。（3日內報期貨公司）30.《(期貨經紀合同)指引》《期貨交易風險說明書》的內容和格式由中國期貨業協會制定。

31.根據《期貨公司管理辦法》第五十三條規定，期貨公司應當按照時間優先的原則傳遞客戶交易指令。

32.設立期貨公司，持有100%股權的股東除應當符合本辦法第7條規定的條件外，凈資本應當不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣15億元。

33.根據《期貨公司管理辦法》第七十二條規定，客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶。34.期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監會派出機構提交下列申請材料：①變更住所申請書；②變更住所的詳細計劃；③擬變更后的住所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明；④妥善處理客戶保證金和持倉的報告；⑤中國證監會規定的其他材料。

35.根據《期貨公司管理辦法》第八十條規定，發生下列事項之一的，期貨公司應當在5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構書面報告：①變更名稱、公司章程；②發生本辦法第十四條規定情形以外的股權變更；③作出終止業務等重大決議；④任免董事、監事、高級管理人員、財務負責人、營業部負責人，或者高級管理人員的分工發生變更；⑤被有權機關立案調查或者采取強制措施；⑥中國證監會規定的其他事項。

36.根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第14條規定，申請期貨公司財務負責人的任職資格，應當具備下列條件：①具有期貨從業人員資格；②具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；③具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格。

37.期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

38.具有從事期貨業務10年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。

39.期貨公司免除董事、監事和高級管理人員的職務，應當自做出決定之日起5個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。40.期憑公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。公司應當在接到報告之日起5個工作日內向中國證監會相關派出機構備案，并定期報告相關交易情況。（高管近親交易，5日回避，5日備案。）

41.推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事或者期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官的任職資格。

42.有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格：(八)因違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令停業整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年。（違法被解除職務的5年、撤銷資格的5年、被開除5年、行政處罰3年、認為不適當人選2年）

43.根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十五條規定，期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監事會主席、獨立董事的，應當重新申請任職資格。

44.期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。（董事、監事、高管是5個工作日）

45.期貨公司獨立董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的利益，發表客觀、公正的獨立意見。

46.在期貨監管機構、自律機構以及其他承擔期貨監管職能的專業監管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業人員資格

47.高級管理人員，是指期貨公司的總經理，副總經理，首席風險官（以下簡稱經理層人員），財務負責人，營業部負責人以及實際履行上述職務的職務人員 48.申請財務負責人、營業部負責人的任職資格，應當具備下列條件：

（一）具有期貨從業人員資格；

（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。申請財務負責人的任職資格，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗。

49.申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗；(二)具有大學專科以上學歷。

50.申請董事長和監事會主席的任職資格，應當具備下列條件：①具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗，或者法律、會計業務5年以上經驗；②具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；③通過中國證監會認可的資質測試。

51.申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規定的條件外，還應當具有從事期貨業務3年以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規負責人職務不少于2年；或者具有從事期貨業務1年以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務3年以上經驗。

52.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監事，但不得在上述公司兼任董事、監事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。

53.申請期貨公司營業部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業部所在地的中國證監會派出機構提出申請。（而非本人申請）

54.《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》是根據《公司法》和《期貨交易管理條例》制定的。

55.期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，代履行職責6個月，三日內報中國證監會及派出機構 56.出現下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選：①向中國證監會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果；②拒絕配合中國證監會依法履行監管職責，造成嚴重后果；③擅離職守，造成嚴重后果；④1年內累計3次被中國證監會及其派出機構進行監管談話；⑤累計3次被行業自律組織紀律處分；⑥對期貨公司出現違法違規行為或者重大風險負有責任；⑦中國證監會認定的其他情形。

57.董事長、總經理和副總經理中，至少3人的期貨或者證券從業時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上；

58.協會應當自對期貨從業人員做出紀律懲戒決定之日起10個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告，并及時在協會網站公示。

59.期貨從業人員受到從事期貨經營業務的機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，從事期貨經營業務的機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起10個工作日內向中國期貨業協會報告。

60.中國證監會及其派出機構依法對期貨從業人員進行監督管理。中國期貨業協會依法對期貨從業人員實行自律管理。

61.期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施。

62.《期貨從業人員管理辦法》第三十四條規定，期貨從業人員違法違規的，中國證監會依法給予行政處罰。但因被迫執行違法違規指令而按照本辦法第十九條第二款的規定履行了報告義務的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

63.《期貨從業人員管理辦法》第三條規定，本辦法所稱機構是指：期貨公司，期貨交易所的非期貨公司結算會員，期貨投資咨詢機構，為期貨公司提供中間介紹業務的機構，中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)規定的其他機構。

64.中國期貨業協會應當對期貨從業人員的執業行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業人員及其所在機構應當予以配合。

65.《期貨從業人員管理辦法》第十九條規定，機構或者其管理人員對期貨從業人員發出違法違規指令的，期貨從業人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時采取措施妥善處理。66.首席風險官應當在每年1月20日前向公司住所地中國證監會派出機構提交上一全面工作報告。每季度結束之日起10個工作日內向證監會派出機構報告季度工作報告。報告期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內容。

67.期貨公司首席風險官管理規定（試行）第七條 期貨公司章程應當明確規定首席風險官的任期、職責范圍、權利義務、工作報告的程序和方式。

68.《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十三條規定，總經理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監事會報告，必要時向公司住所地中國證監會派出機構報告。

69.期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十條規定，首席風險官應當保守期貨公司的商業秘密和客戶信息。

70.《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十九條規定，首席風險官應當向期貨公司總經理、董事會和公司住所地中國證監會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況。

71.期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交申請日前3個會計每季度末客戶權益總額情況表。

72.《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二條規定，本辦法所稱期貨公司金融期貨結算業務，是指期貨公司作為實行會員分級結算制度的金融期貨交易所(簡稱期貨交易所)的結算會員，依據本辦法規定從事的結算業務活動。

73.根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第20條第1款規定，非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將委托回報和成交結果反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。

74.《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第六條規定，期貨公司金融期貨結算業務資格分為交易結算業務資格和全面結算業務資格。

75.期貨公司取得金融期貨結算業務資格后，應當向期貨交易所申請相應結算會員資格。

76.全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。

77.根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第8條規定，期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，注冊資本應不低于人民幣5000萬元，申請前兩個月風險監管指標符合標準。（申請全面結算業務資格：注冊資本1億元）

78.期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格的，申請日前3個會計中，至少1年贏利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產不低于人民幣2億元。

79.《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第三十二條規定，全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規定，建立并執行對非結算會員的限倉制度。80.《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十六條規定，全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。

81.非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業務資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。非結算會員的客戶出入金，只能通過非結算會員的期貨保證金賬戶辦理。

82.，非結算會員向期貨交易所支付的手續費，由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

83.證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列條件：

（一）申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準；

（二）已建立客戶交易結算資金第三方存管制度；

（三）全資擁有或者控股一家期貨公司，或與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準； 84.發布《期貨公司風險監管指標管理試行辦法>的通知--第二章風險監管指標的計算。第十六條 期貨公司借人次級債務的，可以將所借人的次級債務按照中國證監會規定的比例計人凈資本。

85.《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十一條規定，期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。

86.《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十條規定，非結算會員對委托回報和成交結果有異議的，應當及時向全面結算會員期貨公司和期貨交易所提出。

87.根據期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則 第九條規定 對違反本規則的會員單位，經告誡不改正的，協會將視其情節輕重予以以下紀律懲戒： 1批評 2協會內通報批評 3通過媒體公開譴責 4取消會員資格并公告 88.規定是證監會解釋，規則是協會解釋，指引和辦法是中金所解釋的。

89.理事會行使的職權(一)召集會員大會，并向會員大會報告工作(二)擬訂期貨交易所章程、交易規則及其修改草案，提交會員大會審定(三)審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過五)決定專門委員會的設置(六)決定會員的接納和退出(七)決定對違規行為的紀律處分(八)決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業場所

90.《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則》是根據《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定》《中國期貨業協會章程》制定的

91.關于發布《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的通知 第十八條 期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：

（一）凈資本不得低于人民幣1500萬元；

（二）凈資本不得低于客戶權益總額的6％；

（三）凈資本按營業部數量平均折算額（凈資本/營業部家數）不得低于人民幣300 萬元；

（四）凈資本與凈資產的比例不得低于40％；

（五）流動資產與流動負債的比例不得低于100％；

（六）負債與凈資產的比例不得高于150％；(七)規定的最低限額的結算準備金要求。

92.期貨公司委托其他機構提供中間介紹業務的，凈資本不得低于人民幣3000萬元；從事交易結算業務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元；從事全面結算業務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣9000萬元 93.證券公司應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度。證券公司應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。發生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。

第三部分、第四部分

1.《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十條規定，期貨交易所對期貨公司、期貨公司對客戶未按期貨交易所交易規則規定或者期貨經紀合同約定的強行平倉條件、時間、方式進行強行平倉，造成期貨公司或者客戶損失的，期貨交易所或者期貨公司應當承擔賠償責任。

2.《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定(二)》第七條規定，有證據證明結算會員在結算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結算擔保金數額部分的，結算會員在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的，人民法院可以依法凍結、劃撥超出部分的資金。3.根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規定，測試試卷及答案通過中國金融期貨交易所系統統一下發至期貨公司會員。

4.根據《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》第14條規定，期貨公司和從事中間介紹業務的證券公司應當在其經營場所為投資者辦理股指期貨開戶手續。

5.根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第31條規定，投資者應當提供加蓋相關證券營業部專用章的最近3年內的股票對賬單作為證券交易經歷證明。

6.根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第33條規定，投資者可以提供本人的年收入證明文件或者近1個月內的金融類資產證明文件作為財務狀況證明。7.根據《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》第6條第3款規定，期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監會派出機構備案。

8.根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第10條規定，測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進行評分。開戶知識測試人員和投資者應當在測試試卷上簽字。

9.根據《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第10條規定，期貨公司會員開展股指期貨開戶業務，應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關工作制度報中國金融期貨交易所備案。中國金融期貨交易所無異議的，期貨公司會員才能為投資者申請開立股指期貨交易編碼。

第四篇：申論標準預測試卷六

申論標準預測試卷六

滿分：100分 時限：150分鐘

一、注意事項

1.申論考試是對應考者閱讀理解能力、綜合分析能力、提出和解決問題能力、文字表達能力的測試。

2.作答參考時限：閱讀資料40分鐘，作答110分鐘。

3.仔細閱讀給定資料，按照后面提出的“申論要求”依次作答。

二、資料

1.據新華社電 記者從浙江省金華永康市公安機關獲悉，當地公安機關正在查處一起介紹在校女中學生賣淫案件。截至目前，已有犯罪嫌疑人陳某等6人被批準逮捕，另有3人正在提請檢察院批準逮捕、1人網上追逃。永康市人大代表、一村委會主任涉嫌嫖娼正按有關法律程序辦理中。2012年2月，永康市公安機關接到群眾舉報，當地有人在替民營企業主和社會閑散人員介紹少女進行性交易，其中甚至有在校女學生。警方立即組織力量開展秘密偵查，在查清基本事實的基礎上，4月5日開展了統一收網行動，共抓獲違法犯罪嫌疑人10人。

2.前日晚，江夏區紙坊街派出所對轄區賓館、旅店進行清查，民警在紙坊某賓館一客房內發現：一張床上竟有4男2女赤身躺在一起。民警將6人傳喚到派出所調查，原來，其中一名張姓男子為尋求刺激，喊來熊某等3名男子在賓館開了一間房，熊某提出“叫兩個小姐來玩玩”，隨后他找來兩名賣淫女后，六人擠在同一張床上發生關系。

3.10月14日，略陽縣公安局接到報案稱，有違法犯罪分子引誘、介紹1名幼女賣淫。接到報案后，縣公安局立即成立專案組展開查處。經公安機關查明，9月18日至10月12日期間，經程某（男，20歲，系城關鎮農民）、高某（女，14歲）、汪某（女，15歲）介紹，犯罪嫌疑人魏某（系郭鎮西溝村原黨支部書記）、趙某（系郭鎮干部）、蔣某（系郭鎮干部）、孫某（系城關鎮農民）、林某（系十天高速某施工隊負責人）、趙某（系城關鎮農民）在縣城4處賓館、酒店，先后對一名12歲幼女進行嫖宿。

4.中廣網北京2月10日消息 據中國之聲《新聞晚高峰》報道，“這讓人羞恥，這整個事情讓人蒙羞，也非常惡心。我想知道誰將為這些行動負責，以我的個人看法認為，這一事件冒犯了國家的尊嚴。”這是意大利總理貝盧斯科尼面對意大利檢方對他起訴的表態。意大利檢察機構8號表示，檢方已經正式起訴總理貝盧斯科尼，罪名是濫用職權和嫖宿雛妓。檢方堅決認為，貝盧斯科尼買春的對象是一名年僅17歲的少女。根據意大利法律，花錢同18歲以下的女子發生性關系屬于犯罪，最高可判處三年徒刑。法官也宣稱，貝盧斯科尼曾利用其作為總理的權力，下令警方釋放這名受到盜竊指控的未成年少女“露比”。

5.貴州習水多名公職人員嫖宿幼女案。2007年10月至2008年7月期間，10多名中小學生（多名未滿14周歲）被強迫賣淫，涉案人員中有政府官員、司法干部、教師以及縣人大代表等公職人員。

6.泉州職業中學校長嫖宿幼女案.案發時，共有9名女孩被奸淫或嫖宿，其中5名受害者案發時未滿14周歲。原福建安溪縣華僑職業學校校長許新建犯強奸罪、嫖宿幼女罪，數罪并罰，決定執行死刑，緩期二年執行。

7.云南富源縣一法官嫖宿幼女。楊德會，云南省富源縣法院行政庭副庭長，因涉嫌嫖宿幼女罪，于2009年3月14日被刑拘。一審被判無罪后，二審改判其犯嫖宿幼女罪，判處有期徒刑六年，并處罰金人民幣一萬元。

8.新華網鄭州5月27日電（記者張興軍）記者從河南省永城市委宣傳部獲悉，原永城市委辦公室副主任李新功因涉嫌刑事犯罪，日前已被永城市公安機關刑事拘留。據介紹，經過審訊，李新功涉嫌強奸未成年女性十余名。與此同時，永城市外宣辦通過永城市官方網站對此事也做出回應稱：李新功案件發生后，永城市委、市政府高度重視，要求司法機關依法從重從快嚴懲，決不姑息。目前案件正在偵查中，進展情況將通過相關部門及時對外公布。

9.人民網蘭州6月15日電（記者 王生元）5月18日，甘肅省隴西縣碧巖學區教師劉某紅因嫌疑猥褻女學生被當地公安部門刑事拘留。事件發生后，隴西縣成立專案領導小組，安排部署加快案件偵查審理進度，做好受害人及其家屬的安撫慰問等工作。6月8日，檢察機關以涉嫌“強奸罪和強制猥褻罪”對劉某紅依法批捕，提起公訴并開除公職。

10.6月15日，隴西縣委對碧巖學區教師劉某紅涉嫌強奸猥褻小學生案相關責任人進行了處理。隴西縣委決定，對負有領導責任的隴西縣教體局局長孫一民予以免職；對負有管理責任的隴西縣教體局副局長水養林給予黨內嚴重警告。責令縣教體局對負有直接責任的碧巖學區校長李錄林和珠簾小學校長任強給予行政撤職和降級處分。

11.近日，韓國首次對性犯罪者實施“化學閹割”一事在中國國內引起熱議。中國著名刑法學家趙秉志31日就此話題接受記者采訪時表示，這一對強奸慣犯實施性沖動藥物治療的做法在中國以往的立法研究中從未觸及，立法尚不成熟。趙秉志說，“化學閹割”并非新鮮事物，全球有多個國家早已開始實施相關措施。“化學閹割”雖然在預防犯罪方面被證實有效，但由此帶來的人權等方面問題使這一做法在法學界仍存在爭議。趙秉志表示，性慣犯的犯罪行為存在各種復雜成因，中國不會輕易采納這一做法，但可在今后立法研究上做進一步探討。

12.據加拿大學者漢森對近2.9萬名性犯罪者的跟蹤研究，在4到5年內，性犯罪者再次犯罪的概率為13.4%；在15年到25年內，性犯罪者盡管曾接受“化學閹割”，但再次犯罪率卻高達35%至45%。因此有人質疑稱：“如果要徹底杜絕再犯，就只能讓犯人終生用藥，或者效仿捷克對他們徹底物理閹割。”而據瑞典、挪威、丹麥和冰島四國的統計數據顯示，采用“化學閹割”的懲罰手段后，當地性侵犯兒童的案件已經從40%減少到5%。1989年至2004年，丹麥已經對25名強奸犯實施了“化學閹割”。此后，他們并未犯案。支持“化學閹割”的人認為，“化學閹割”更多的作用是防患于未然，保護兒童，至少能在短期內減少對兒童的侵害。

三、申論要求

1請用不超過150字的篇幅，概括出給定材料所反映的主要問題。（20分）

2用不超過350字的篇幅，提出解決給定資料所反映問題的方案。要有條理地說明，要體現針對性和可行性。（30分）

3.就給定資料所反映的主要問題，用1200字左右的篇幅，自擬標題進行論述。要求中心明確，內容充實，論述深刻，有說服力。（50分）

第五篇：2010年5月期貨從業資格考試《期貨法律法規》預測試題

2010年5月期貨從業資格考試《期貨法律法規》預測試題

一、單項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)1.期貨交易所以其全部財產承擔()責任。

A．民事

B．行政

C．刑事

D．經濟

2.期貨公司申請結算業務資格的，國務院期貨監督管理機構應當在受理申請之日起()內做出批準或者不批準的決定。

A．15日

B．30日

C．3個月 D．6個月

3.國務院期貨監督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求()的意見。

A．中國證監會

B．國務院有關部門

C．全國人大常委會

D．中國期貨業協會

4.在我國設立期貨公司，應當在()注冊。

A．工商行政管理部門

B．中國證監會

C．中國期貨業協會

D．公司所在地的中國證監會派出機構

5.期貨公司變更()以上的股權，應當經國務院期貨監督管理機構批準。

A．1% B．2% C．3% D．5% 6.期貨公司成立后無正當理由超過__________個月未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續__________個月以上的，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續。()A．1；3 B．3；3 C．1；6 D．3；6 7.銀行業金融機構從事期貨保證金存管、期貨結算業務的資格，經()審核同意后，由國務院期貨監督管理機構批準。

A．全國人大常委會

B．國務院證券監督管理機構

C．國務院銀行監督管理機構

D．國務院期貨監督管理機構

8.會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由()承擔。A．期貨交易所

B．該會員

C．期貨交易所和該會員按比例

D．期貨交易所和該會員共同連帶

9.客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以()承擔違約責任。

A．該客戶的保證金

B．期貨交易所的自有資金

C．期貨交易所的風險準備金

D．期貨交易公司的儲備金

10.申請設立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于()人。

A．3 B．5 C．7 D．15

二、11.中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨公司實行()。

A．監督管理

B．自律管理

C．合規管理

D．行政管理

12.設立期貨公司，持有l00%股權的股東凈資本應當不低于人民幣__________億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣__________億元。()A．2；5 B．5；10 C．10；15 D．15；20 13.期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，其高級管理人員近()年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形。

A．1 B．2 C．3 D．5 14.期貨公司股東會應當()至少召開一次會議。

A．每一個月

B．每三個月

C．每半年

D．每一年

15.期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起()個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構報告。

A．3 B．5 C．7 D．15 16.期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》以及協會自律規則的，協會應當進行調查，給予()。

A．紀律處分

B．行政處罰

C．刑事處罰

D．行政處分

17.期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起__________個工作日內向協會報告，由__________注銷其從業資格。()A．5；中國證監會

B．10；中國證監會

C．5；期貨業協會

D．10；期貨業協會

18.《期貨從業人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是()。

A．不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B．不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

C．當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續為客戶提供服務

D．中國證監會禁止的其他行為

19.期貨業協會應當在對期貨從業人員做出紀律懲戒之日起()個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告。

A．3 B．5 C．10 D．20 20.期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得()核準的任職資格。

A．中國證監會

B．期貨交易所

C．期貨業協會

D．國務院期貨監督管理機構

三、21.申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務__________年以上經驗，或者經濟管理工作__________年以上經驗。()A．3：3 B．3；5 C．5；7 D．5；10 22.具有從事期貨業務__________年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務__________年以上的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。

A．5；3 B．7；5 C．10；8 D．15；10 23.除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格，由()依法核準。

A．中國證監會

B．期貨交易所

C．任意中國證監會派出機構

D．期貨公司住所地的中國證監會派出機構

24.期貨公司高級管理人員擬任人為境外人士的，推薦人中可有()名是擬任人曾任職的境外期貨經營機構的經理層人員。

A．1 B．2 C．3 D．5 25.獨立董事最多可以在()家期貨公司兼任獨立董事。

A．1 B．2 C．3 D．5

29.會員制期貨交易所的權力機構是()。

A．會員大會

B．董事會

C．股東大會

D．理事會

30.某會員制期貨交易所欲召開會員大會，根據《期貨交易所管理辦法》規定，會員大會有()以上會員參加方為有效。

A．1/4 B．1/3 C．1/2 D．2/3

四、31.《期貨交易所管理辦法》規定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是()。

A．1/3以上理事聯名提議

B．中國證監會提議

C．理事長提議

D．期貨交易所章程規定的情形

32.在期貨監管機構、自律機構以及其他承擔期貨監管職能的專業監管崗位任職()年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業人員資格。

A．3 B．5 C．8 D．10 33.自被中國證監會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。

A．2 B．3 C．5 D．7 34.甲欲申請某期貨公司總經理，根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》規定，甲應當提交()名推薦人的書面推薦意見。

A．2 B．3 C．5 D．7 35.申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交()對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。

A．外交部

B．公證機構

C．國務院教育行政部門

D．國務院期貨監督管理機構

36.期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起()個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。

A．2 B．3 C．5 D．7 37.某期貨公司擬任用一批境外人士擔任經理層人員，根據規定，該批境外人士的比例不得超過公司經理層人員總數的()。

A．10% B．20% C．30% D．50% 38.期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發生之日起()個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

A．3 B．5 C．7 D．15 39.期貨公司按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行董事長、總經理、首席風險官職責的，應自作出決定之日起()個工作日內向中國證監會及其派出機構報告。

A．3 B．5 C．7 D．15 40.期貨公司對董事、監事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起()個工作13內向中國證監會相關派出機構報告。

A．3 B．5 C．7 D．10

五、41.期貨公司董事、監事和高級管理人員1年內累計()次被中國證監會及其派出機構進行監管談話的，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。

A．3 B．4 C．5 D．6 42.推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監會及其派出機構作出認定之日起()年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A．2 B．3 C．5 D．7 43.期貨從業人員違反有關從業機構的業務管理規定導致重大經濟損失，情節嚴重的，由協會撤銷其期貨從業人員資格并在()拒絕受理從業人員資格申請。

A．6個月

B．1年

C．2年

D．3年內或永久性

44.從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應該知悉該從業人員違法違規被調查處理事項之日起()個工作日內向協會報告。

A．3 B．5 C．7 D．10 45.期貨交易內幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內幕信息有關的期貨交易，情節嚴重的，()。A．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

B．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

C．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金

D．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金

46.標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日()該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。

A．前一交易日

B．當日

C．下一交易日

D．次日

47.某經營機構于2008年3月20 日與客戶王某簽定了一份期貨經紀合同。經查，該機構不具有從事期貨經紀業務的主體資格。則以下說法正確的是()。

A．如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B．如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C．如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D．如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

48.在運營過程中，期貨公司應當遵循()結算制度。

A．每日無負債

B．每周無負債

C．每月無負債

D．每無負債

49.期貨公司因()提供虛假信息誤導客戶下單，造成客戶經濟損失的，應當承擔賠償責任。

A．過失

B．重大過失

C．故意

D．故意或者重大過失

50.人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據()原則確定當事人的民事責任。

A．無過錯責任

B．過錯責任

C．嚴格責任

D．公平責任

六、51.期貨投資者保障基金是為了()而設立的專項基金。

A．補償投資者收益低于正常收益的部分

B．補充期貨公司虧損

C．補償投資者保證金損失

D．補償投資者投資失誤造成的重大損失

52.期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權益和公平救助原則，()。

A．補償額等于繳納額

B．損失多少，補償多少

C．實行比例補償 D．實行會員補償

53.期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬()。

A．期貨交易所

B．中國證監會

C．期貨投資者保障基金

D．風險準備金

54.期貨投資者保障基金對個人投資者保證金損失的補償原則是()。

A．為保護中小投資者利益，實行全額補償

B．對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償

C．對每位個人投資者的保證金損失在20萬元以下(含20萬元)的部分全額補償，超過20萬元的部分按90%補償

D．對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償

55.期貨交易所、期貨公司保障基金總額達到()元人民幣的，經中國證監會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金。

A．5億

B．6億

C．7億

D．8億

56.首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發生的違規事項和可能存在的風險隱患進行__________和__________。()A．質詢；檢查

B．查詢；調查

C．詢問；考察

D．質詢；調查

57.首席風險官履行職責時，下列說法不正確的是()。

A．應當保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷

B．應當主動回避與本人有利害沖突的事項

C．應當保守期貨公司的商業秘密和客戶信息

D．對于侵害客戶和期貨公司權益的指令或者授意可以拒絕

58.設有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官，()。

A．不需要獨立董事同意即可

B．應當經超過1/2的獨立董事同意

C．應當經超過2/3的獨立董事同意

D．應當經全體獨立董事同意

59.首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，且工作底稿和工作記錄至少保存()。

A．3年

B．5年

C．10年

D．20年

60.甲首席風險官自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起()內，任何期貨公司不得任用甲擔任董事、監事和高級管理人員。A．6個月

B．1年

C．2年

D．3年七、二、多項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內)1.我國制定《期貨交易管理條例》的目的包括()。

A．規范期貨交易行為

B．加強對期貨交易的監督管理

C．維護期貨市場秩序，防范風險

D．促進期貨市場積極穩妥發展

2.期貨交易所辦理的下列事項中，應當經國務院期貨監督管理機構批準的是()。

A．制定或者修改章程、交易規則

B．上市、中止、取消或者恢復交易品種

C．變更住所或者營業場所

D．修改或者終止合約

3.期貨公司或者其分支機構出現下列()情形，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續。

A．營業執照被公司登記機關依法注銷

B．主動提出注銷申請

C．成立后無正當理由超過3個月未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續3個月以上

D．國務院期貨監督管理機構規定的其他情形

4.依據規定，交割倉庫不得有下列()行為。

A．出具虛假倉單

B．泄露與期貨交易有關的商業秘密

C．違反國家有關規定參與期貨交易

D．違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫

5.下列關于期貨業協會的說法錯誤的是()。

A．期貨業協會是期貨業的自律性組織

B．期貨業協會屬于社會團體法人

C．期貨業協會的會員采取志愿加入原則

D．期貨業協會的會員無需繳納會員費

6.期貨交易所實施下列()行為，應當經過中國證監會的批準。

A．制定或者修改章程、交易規則

B．上市、中止、取消或者恢復交易品種

C．對違反期貨交易所交易規則及其實施細則的行為制定查處辦法

D．期貨交易所制定或者修改交易規則的實施細則

7.設立期貨交易所可以采用()的組織形式。

A．會員制

B．合伙制

C．公司制 D．個人獨資制

8.根據《期貨交易所管理辦法》的規定，下列屬于期貨交易所的職責的是()。

A．制定并實施期貨交易所的交易規則及其實施細則 B．發布市場信息

C．監管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業務

D．查處違規行為

9.在下列()情況下，會員制期貨交易所應當召開臨時會員大會。

A．會員理事不足期貨交易所章程規定人數的2/3 B．1/4以上會員聯名提議

C．理事會認為必要

D．理事長認為必要

10.某期貨交易所理事會做出一項理事會決議，關于該決議，下列說法正確的是()。

A．該決議須經全體理事1/2以上表決通過

B．做出該決議的理事會會議須有2/3以上理事出席

C．該決議須經出席會議的理事的1/2以上表決通過

D．做出該決議的理事會會議須有1/2以上理事出席

八、11.國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理，依法履行的職責有()。

A．制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施

B．監督檢查期貨交易的信息公開情況

C．制定有關期貨市場監督管理的規章、規則，并依法行使審批權

D．對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理

12.申請設立期貨公司，應當向中國證監會提交的申請材料包括()。

A．經營計劃

B．公司章程草案

C．設立期貨公司申請書

D．發起人名單及其審計報告

13.期貨公司應當按照中國證監會的規定對營業部實行()和會計核算，建立規范、完善的營業部崗位責任制度和業務操作規程。

A．統一結算

B．統一風險管理

C．統一資金調撥

D．統一財務管理

14.下列選項中適用《期貨從業人員管理辦法》的是()。

A．申請期貨從業人員資格

B．從事期貨經營業務的機構任用期貨從業人員

C．期貨從業人員從事期貨業務

D．期貨公司的設立

15.下列選項中屬于《期貨從業人員管理辦法》規定的期貨從業人員的是()。

A．期貨公司的管理人員和專業人員

B．期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員

C．期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員

D．為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員和專業人員

16.期貨從業人員受到()的監督管理。

A．中國證監會

B．中國證監會的派出機構

C．中國期貨業協會

D．期貨交易所 17.下列各項屬于《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是()。

A．防范經營風險

B．規范期貨公司運作

C．限制期貨公司的行業壟斷

D．加強對期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的管理

18.申請經理層人員的任職資格，應當具備的條件有()。

A．具有期貨從業人員資格

B．具有從事期貨業務3年以上經驗

C．具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

D．通過中國證監會認可的資質測試

19.申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格，應當提交的申請材料有()。

A．申請書

B．任職資格申請表

C．身份、學歷、學位證明

D．中國證監會規定的其他材料

20.下列情形中，中國證監會或者其派出機構可以作出終止審查的決定的是()。

A．申請人依法解散

B．申請人撤回申請材料

C．擬任人死亡或者喪失行為能力

D．申請人未在規定期限內針對反饋意見作出進一步說明、解釋

九、21.取得經理層人員任職資格的人員，擔任()職務的，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規定依法辦理其任職手續。

A．董事

B．獨立董事

C．監事

D．營業部負責人

26.下列選項中屬于理事會職權的是()。

A．召集會員大會，并向會員大會報告工作

B．審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過

C．決定會員的接納和退出

D．決定對違規行為的紀律處分

27.理事會由下列()組成。

A．會員理事

B．非會員理事

C．理事長

D．副理事長

28.下列選項中屬于期貨交易所總經理職權的是()。

A．擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

B．擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業場所的方案

C．決定期貨交易所機構設置方案，聘任和解聘工作人員

D．決定期貨交易所員工的工資和獎懲

29.期貨交易所的下列人員中需要由董事會通過的是()。

A．董事長

B．副董事長

C．獨立董事

D．董事會秘書

30.實行會員結算制度的期貨交易所會員由()組成。

A．期貨公司會員 B．非期貨公司會員

C．結算會員

D．非結算會員

十、31.實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由()組成。

A．期貨公司會員

B．非期貨公司會員

C．結算會員

D．非結算會員

32.期貨交易所向會員收取的保證金可以分為()。

A．結算準備金

B．交易準備金

C．結算保證金

D．交易保證金

33.根據《期貨交易所管理辦法》的規定，期貨交易所建立的保證金管理制度應當包括以下()內容。

A．向會員收取保證金的標準

B．專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額

C．當會員結算準備金余額低于期貨交易所規定最低余額時的處置方法

D．向會員收取保證金的形式

34.根據《期貨交易所管理辦法》的規定，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度。結算擔保金包括()。

A．基礎結算擔保金 B．結算準備金

C．變動結算擔保金 D．交易保證金

35.根據《期貨交易所管理辦法》的規定，發生重大事項時期貨公司應當向中國證監會及時報告，下列各項中屬于重大事項的是()。

A．發現期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規、規章、政策的行為

B．期貨交易所涉及占其凈資產5%以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟

C．期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經營風險的重大財務決策

D．中國證監會規定的其他事項

36.我國制定《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》的目的在于()。

A．防范風險

B．維護期貨市場秩序

C．維護中小客戶利益

D．規范期貨公司金融期貨結算業務

37.除下列()情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金。

A．依據非結算會員的要求支付可用資金

B．收取非結算會員應當交存的保證金

C．收取非結算會員應當支付的手續費、稅款及其他費用

D．雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他情形

38.關于證券公司從事介紹業務的說法正確的是()。

A．應當依照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定取得介紹業務資格 B．堅持審慎經營原則

C．證券公司從事介紹業務活動應當接受相關自律性組織的監督管理

D．對通過其營業部開展的介紹業務實行統一管理

39.證券公司從事中間介紹業務的，應當提供以下()服務。

A．協助辦理開戶手續

B．提供期貨行情信息、交易設施

C．代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

D．中國證監會規定的其他服務

40.期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確()的協作程序和規則。

A．辦理開戶

B．行情和交易系統的安裝維護

C．客戶投訴的接待處理

D．保持財務、人員、經營場所等分開隔離

十一、41.制定《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的目的是()。

A．加強對期貨公司的監督管理

B．促進期貨公司加強內部控制

C．防范風險

D．使期貨市場能夠穩定快速的發展

42.下列屬于期貨公司風險監管指標的是()。

A．期貨公司凈資本

B．凈資本與凈資產的比例

C．流動資產與流動負債的比例

D．負債與凈資產的比例

43.期貨公司應當在凈資本計算表的附注中，充分披露下列()事項，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。

A．客戶因穿倉而形成的對期貨公司的債務

B．或有負債的性質、涉及金額

C．預計損失的會計處理情況

D．負債的形成原因、進展情況、可能發生的損失

44.中國證監會提高期貨公司風險監管指標標準的依據是()。

A．審慎監管原則

B．期貨公司的風險狀況

C．期貨公司的風險管理能力

D．期貨公司的注冊資本額

45.我國制定《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》的目的在于()。

A．維護期貨市場秩序

B．規范期貨從業人員執業行為

C．促使其提高職業道德和業務素質

D．加強對期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的管理

46.下列不屬于《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》的適用對象的是()。

A．期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員

B．期貨公司的管理人員和專業人員

C．期貨業協會規定的其他人員

D．期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員 47.期貨從業人員在執業過程中應當對期貨交易各方()，珍惜和維護期貨業和從業人員的職業聲譽，保障期貨市場穩健運行。

A．高度負責

B．誠實守信

C．恪盡職守

D．公平公正

48.期貨公司可以在規定期限內對交易結算結果提出異議。如果期貨公司提出異議，則()。

A．期貨交易所應及時采取措施應對

B．期貨交易所可以不予受理

C．期貨交易所未及時采取措施導致期貨公司損失的，對該損失應當承擔賠償責任

D．期貨交易所未及時采取措施導致損失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任

49.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務而期貨公司未及時追加保證金的，當期貨公司要求保留持倉并經書面協商一致時，下列說法正確的是()。

A．保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔

B．保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔

C．穿倉造成的損失，由期貨公司承擔

D．穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔

50.關于強行平倉的費用承擔，下列說法正確的是()。

A．期貨交易所實行強行平倉所發生的費用，由被平倉的期貨公司承擔

B．期貨交易所依交易規則強行平倉所發生的費用，由被平倉的期貨公司承擔

C．期貨公司依約定強行平倉所發生的費用，由期貨公司自行承擔

D．期貨公司依約定強行平倉所發生的費用，由客戶承擔

十二、51.下列關于對首席風險官的監管，說法正確的是()。

A．中國證監會依法對首席風險官進行監督管理

B．中國期貨業協會負責對首席風險官進行行業監督管理

C．證券交易所對首席風險官進行自律管理

D．中國證監會派出機構無權對首席風險官進行監督管理

52.李某為某期貨公司的首席風險官，當出現以下()情形時，公司董事會可以免除其職務。

A．對期貨公司經營管理中存在的違法違規行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告

B．向與履職無關的王某泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權益

C．不能夠勝任工作

D．在該期貨公司兼任合規部門負責人

53.首席風險官應當保守期貨公司的()。

A．商業秘密

B．客戶信息

C．商業計劃

D．股東信息

54.()依法對首席風險官進行自律管理。

A．中國證監會

B．中國期貨業協會 C．期貨交易所

D．期貨公司

55.首席風險官不應()。A．擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責

B．對期貨公司經營管理中存在的違法違規行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告

C．及時匯報風險情況

D．利用職務之便牟取私利

56.期貨投資者保障基金是在()，可能嚴重危及社會穩定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。

A．投資者嚴重違法違規

B．投資者風險控制不力

C．期貨公司嚴重違法違規導致保證金出現缺口

D．期貨公司風險控制不力導致保證金出現缺口

57.下列情形中所導致的損失應當由投資者負擔的是()。

A．投資品種價值本身發生變化

B．期貨市場波動

C．期貨公司資產被抽逃、占用、挪用、查封、凍結或者用于擔保的D．期貨公司發生重大訴訟或者仲裁所造成的重大風險

58.下列選項中屬于保障基金的后續資金來源的是()。

A．期貨交易所向期貨公司會員收取的交易手續費

B．保障基金管理機構追償或者接受的其他合法財產

C．期貨交易所積累的風險準備金

D．期貨公司收取的交易手續費

59.有權指定相關機構作為保障基金管理機構代為管理保障基金的機構是()。

A．證監會

B．證監會派出機構 C．財政部

D．商務部

60.經中國證監會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以對出現()的情形采取暫停繳納保障基金的措施。

A．保障基金總額達到6億元人民幣

B．期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險

C．期貨交易所、期貨公司因不可抗力導致無力繳納保障基金的 D．期貨公司出現虧損十三、三、判斷題(本題共20個小題，每題0.5分，共10分。正確的用A表示，錯誤的用B表示)1.實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。()2.期貨交易的結算，由期貨交易所統一組織進行。()3.期貨公司的注冊資本可以分期繳納。()4.期貨公司不得在經紀業務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。()5.《期貨交易所管理辦法》不僅適用于我國境內設立的期貨交易所，境外設立的期貨交易所也應當遵守。()6.在期貨交易所進行期貨交易的，可以是期貨交易所會員，也可以是非會員。

7.期貨公司與其控股股東在業務、人員、資產、財務、場所等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。()8.期貨從業人員自律管理的具體辦法，由中國期貨業協會制訂，報中國證監會核準。()9.客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯網等委托方式下達交易指令。()10.期貨公司法定代表人應當具有期貨從業人員資格。()11.證券公司的工作人員不得進行期貨交易。()12.如果聯系不上客戶，為了客戶的利益，證券公司可以代客戶下達交易指令。()13.全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。()14.從事全面結算業務的期貨公司，凈資本不得低于客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和10%。()15.期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，該交易結果無效。()16.保障基金按照取之于市場，用之于市場的原則籌集。()17.保障基金由財政部集中管理、籌集使用。()18.首席風險官提出辭職的，應當提前20日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監會派出機構。()19.首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存15年。()20.從業人員不得兼任導致或者可能導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。()

四、綜合題(共15小題，每小題2分，共30分。其中，10道一問試題，每問2分；5道兩問試題，每問1分。每問備選答案中至少有一項符合題目要求，多選、少選、不選、錯選均不得分)1.王某在2007年4月年犯罪入獄，2009年7月份刑滿釋放。其姐姐一直在經營期貨業務，且發展很好，便鼓勵王某創業。于是，王某從姐姐處借來2000萬連同自己的500萬作為注冊資本，準備申請設立期貨公司。據此回答下列問題：

(1)王某是否可以申請設立期貨公司?為什么?()A．可以，因為王某是完全民事行為能力人

B．不可以，因為王某的注冊資本沒有達到法定的最低限額3000萬

C．不可以，因為王某在最近3年內有重大的違法違規記錄

D．可以，因為王某完全符合法律規定的條件

(2)假如王某在最近三年中沒有犯罪行為，且湊足了3000萬的注冊資本，則其要申請設立期貨公司還需要()條件。

A．有符合法律、行政法規規定的公司章程

B．有合格的經營場所和業務設施

C．有健全的風險管理和內部控制制度

D．董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格

2.某期貨公司因嚴重違法導致保證金出現缺口，中國證監會決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。甲個人投資者的保證金損失了5萬元，乙個人投資者的保證金損失了10萬元，丙機構投資者的保證金損失了300萬元。據此回答下列問題：

(1)甲、乙、丙投資者可分別得到()萬元的保障基金補償。

A．5；10；240 B．5；8；270 C．4；8；240 D．5；10；242(2)如果現有的保障基金不足補償，則()。

A．以現有的保障基金為限

B．由后續繳納的保障基金補償

C．如果投資者是因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，則保障基金不予補償

D．如果該損失是由于期貨市場波動所導致的，則由投資者自行負擔

3.甲和乙兩個期貨交易所欲合并，為此，甲期貨交易所召集了會員大會，乙期貨交易所召開了股東大會。據此回答下列兩個問題：

(1)關于甲乙兩個期貨交易所的組織方式，下列選項中說法正確的是()。

A．甲和乙均為會員制期貨交易所

B．甲和乙均為公司制期貨交易所

C．甲為會員制期貨交易所，乙為公司制期貨交易所

D．甲為公司制期貨交易所，乙為會員制期貨交易所

(2)關于甲乙兩個期貨交易所的合并，下列選項中說法正確的是()。

A．期貨交易所的合并，由中國證監會批準

B．期貨交易所的合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式

C．會員大會或者股東大會有權決定期貨交易所的合并

D．合并前各方的債權、債務由合并后存續或者新設的期貨交易所繼承

4.由于受到某強烈地震影響，某期貨公司房屋、設備遭到嚴重損壞，無法繼續進行期貨業務，現不得不申請停業，根據該事實情況，依據《期貨公司管理辦法》回答以下問題：

(1)若期貨公司欲申請停業，應當()。

A．妥善處理客戶的保證金或者其他財產

B．清退客戶財產

C．成立清算組

D．轉移客戶財產

(2)如果該期貨公司停業期限屆滿后仍然無法恢復營業，中國證監會依法可以采取()措施。

A．接管該期貨公司

B．申請期貨公司破產

C．注銷其期貨業務許可證

D．延長停業期間

5.甲和乙欲在期貨公司申請任職。其中，甲是本科學歷，曾在律師事務所工作六年，具有期貨從業人員資格并通過了中國證監會認定的資質測試。乙是專科學歷，從事經濟管理工作六年。據此回答下列問題：

(1)關于甲和乙的任職資格，下列說法正確的有()。

A．甲乙均具備申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格條件

B．甲具備申請經理層人員的任職資格條件

C．甲具有申請董事長和董事會主席的任職資格條件

D．乙具備申請獨立董事的任職資格條件

(2)如果甲申請擔任獨立董事，則甲()。

A．必須取得學士以上學位

B．必須有履行職責所必需的時問和精力

C．不得在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務

D．必須具有碩士以上的學位

6.某證券公司2008年10月1日的凈資本金為5個億，流動資產額與流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)比例為180%，對外擔保及其他形式的或有負債之和占凈資產的12%，凈資本占凈資產的75%，2009年4月1日增資擴股后凈資本達到20個億，流動資產余額是流動負債余額的1.8倍，凈資本是凈資產的80%，對外擔保及其他形式的或有負債之和為凈資產的9%。根據規定，如果該證券公司欲申請介紹業務資格，應當滿足以下()條件。

A．已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

B．已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度

C．具有滿足業務需要的技術系統 D．配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員

7.孫某是A期貨公司的工作人員，范某是該公司的客戶。A期貨公司指派孫某為范某提供交易服務。后孫某離職到了B期貨公司工作，但A期貨公司和孫某都沒有將此情況告知范某。范某繼續在A期貨公司交易，并繼續把下達的指令交給孫某，而孫某并沒有把收到的指令交回A期貨公司，導致了范某的損失。B公司對此事完全知情并采取默認態度。在本案中，()應承擔該損失。

A．A期貨公司

B．B期貨公司

C．孫某

D．孫某和B期貨公司

8.王某在2007年6月取得期貨從業資格考試合格證明，但一直沒有在機構中執業，2009年7月王某欲申請從業資格，則下列說法正確的是()。

A．王某可以直接進入機構執業

B．王某需要重新參加從業資格考試

C．王某在申請從業資格前應該參加協會組織的后續職業培訓

D．王某喪失執業資格

9.李某是某期貨公司的首席風險官，因為身體原因無法勝任，提出辭職。對此，李某的下列做法正確的是()。

A．提前30日向期貨公司董事會提出申請

B．提前30日向期貨公司監事會提出申請

C．向公司住所地中國證監會派出機構報告

D．向中國期貨業協會報告

10.某期貨公司在2009年6月取得金融期貨結算業務資格。據此，下列各項中正確的是()。

A．應當向期貨交易所申請相應結算會員資格

B．如果該公司在2009年底未取得期貨交易所結算會員資格，則金融期貨結算業務資格自動失效

C．如果期貨公司在6個月內未取得期貨交易所結算會員資格，則應該申請金融期貨結算業務資格失效

D．該期貨公司是否向期貨交易所申請相應結算會員資格可以由其自由決定

11.某期貨公司制定了風險監管報表，欲向相應的機關進行報送。關于風險監管報表，下列各項中說法正確的是()。

A．期貨公司應當報送月度或者風險報表

B．應于月度終了后的7個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報送月度風險監管報表

C．應于終了后的3個月內報送經具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的風險監管報表

D．期貨公司應當指定專人負責風險監管報表的編制和報送工作

12.客戶甲因為工作比較繁忙，委托證券公司代其下達交易指令，該證券公司同意，并為該客戶提供金融擔保。關于該證券公司的行為，下列各項中說法正確的是()。

A．該證券公司可以接受委托下達交易指令，但不得提供金融擔保

B．該證券公司可以為客戶提供金融擔保，但不能代行下達交易指令

C．該證券公司既可以為客戶提供金融擔保，也可以代行下達交易指令

D．該證券公司既不能為客戶提供金融擔保，也不能代行下達交易指令

13.甲期貨公司正處于改革期，其發展變動很大。當其發生()事項時應當經國務院期貨監督管理機構批準

A．與另一期貨公司合并 B．變更公司形式

C．變更公司注冊資本

D．為了優化組合，擬變更3%的股權

14.邸某擬進入期貨市場進行期貨交易，但是對期貨交易的基本規則卻不太熟悉，于是向期貨交易所工作人員咨詢，對于期貨交易所工作人員提供的下列意見，不正確的有()。

A．期貨交易所應該及時發布價格預測信息

B．任何單位和個人在任何情況下均不得發布期貨交易即時行情

C．期貨交易所向客戶收取的保證金，屬于會員所有

D．期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，不得混碼交易

15.甲期貨交易所是經中國證監會批準新掛牌成立的一家期貨交易所，根據規定，在該期貨交易所營業期問，出現()情形時必須經過證監會批準。

A．變更名稱

B．為了擴大在市場中的競爭能力，與乙期貨交易所合并

C．為了擴大市場占有率，在幾個大城市設立分支機構 D．變更注冊資本