第一篇：2015年江西省期貨從業《期貨法律法規》資料：期貨交易所管理辦法試題

2015年江西省期貨從業《期貨法律法規》資料：期貨交易

所管理辦法試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、反向市場牛市套利的市場特征有__。A．現貨價格高于期貨價格 B．只要價差擴大，就可獲利 C．獲利潛力巨大，風險有限

D．遠期合約價格相對于近期合約漲幅較小

2、下列__情況將有利于促使本國貨幣升值。A．本國順差擴大 B．降低本幣利率 C．本國逆差擴大 D．提高本幣利率

3、以下哪一項不屬于金融期貨的特點? A：金融期貨的交割具有極大的便利性 B：金融期貨的交割價格盲區大大縮小 C：金融期貨中期現套利交易更容易進行 D：金融期貨中逼倉行情很容易發生

4、期貨公司應當按照確認預計負債．

A：中國證監會派出機構和期貨交易所的要求 B：結算協議的約定 C：期貨經紀合同的約定 D：企業會計準則的規定

5、根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，當期貨從業人員發現投資者有不誠信行為時，應當（）。A．報告中國期貨業協會 B．報告中國證監會派出機構 C．報告期貨交易所

D．及時向所在期貨經營機構報告，并注意防范投資者的信用風險

6、期貨合約漲跌停板的確定主要取決于__。A．標的物市場價格波動頻繁程度 B．標的物市場價格波動波幅大小 C．標的物交割月份 D．標的物交易時間

7、題干：某工廠預期半年后須買入燃料油126,000加侖，目前價格為$0.8935/加侖，該工廠買入燃料油期貨合約，成交價為$0.8955/加侖。半年后，該工廠以$0.8923/加侖購入燃料油，并以$0.8950/加侖的價格將期貨合約平倉，則該工廠凈進貨成本為＄__/加侖。A．0.8928 B．0.8918 C．0.894 D．0.8935

8、某日，銅合約的收盤價是17210元/噸，結算價為17240元/噸，該合約的每日最大波動幅度為3%，最小變動價位為10元/噸，則該期貨合約下一個交易日漲停價格是______元/噸，跌停價格是______元/噸。__ A．16757；16520 B．17760；16720 C．17822；17050 D．18020；17560

9、當RS1取值在時說明市場處在極弱行情.A：90 B：10 C：70 D：30

10、美國金融學家在前人研究的基礎上，正式提出了“有效市場假說”理論 A：法瑪 B：費來徹 C：沙芬連 D：史迪文

11、以下屬于布萊爾-斯科爾斯期權基本定價公式中，看漲期權定價公式的是 A： B： C： D：

12、若30年期美國國債期貨合約的報價為98-15，則該期貨合約的價值為__美元。A．98 000.15 B．98 000 C．98 468.75 D．98 468.15

13、美式期權的期權費比歐式期權的期權費__。A．低 B．高

C．費用相等 D．不確定 14、3月份，大豆現貨的價格為650美分/蒲式耳。某經銷商需要在6月購買大豆，為防止價格上漲，以105美分/蒲式耳的價格買入執行價格為700美分/蒲式耳的7月份大豆看漲期權。到6月份，大豆現貨價格上漲至820美分/蒲式耳，期貨價格上漲至850美分/蒲式耳，且該看漲期權價格也升至300美分/蒲式耳。該經銷商將期權平倉并買進大豆現貨，則實際采購大豆的成本為__美分/蒲式耳。A．625 B．650 C．655 D．700

15、（）對期貨市場實行集中統一的監督管理。A．中國期貨業協會 B．中國證監會

C．中國證券業協會 D．期貨交易所

16、套利交易與投機交易的區別在于__。

A．套利交易關注的是不同合約或不同市場之間的相對價格關系，而投機交易關注單個合約的絕對價格變化

B．套利交易流動性較差，而投機交易流動性好

C．套利交易在同一時間不同合約或不同市場之間進行相反方向的交易，投機交易只做買或賣的交易

D．套利交易不活躍，而投機交易很活躍

17、以下屬于建倉階段內容的有__。A．選擇入市時機

B．平均買低和平均賣高 C．蝶式買入賣出

D．合約交割月份的選擇

18、在一個期貨投資基金中具體負責投資運作的是__。A．CTA B．CPO C．FCM D．TM

19、制定《期貨交易所管理辦法》的法律依據是（）。A．《中華人民共和國憲法》 B．《中華人民共和國民法通則》 C．《期貨交易管理條例》 D．《期貨公司管理辦法》

20、下列關于全面結算會員期貨公司的表述，正確的有__。A．建立并實施風險隔離機制和保密制度 B．控制金融期貨結算業務風險

C．平等對待本公司客戶、非結算會員及其客戶 D．謹慎、勤勉地辦理金融期貨結算業務

21、大豆提高套利的做法是（）。

A．購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約 B．購買大豆期貨合約

C．賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕的期貨合約 D．賣出大豆期貨合約

22、聘用期貨從業人員的期貨經營機構發現從業人員有違規行為的，應當在（）個工作日內向協會報告。A．5 B．7 C．10 D．15

23、若WMS%R的值比較小，則說明當天的價格處在__。A．相對較高的位置，要提防回落 B．相對較低的位置，要注意反彈 C．相對較高的位置，還會上升 D．相對較低的位置，還會下降

24、在看跌期權中，如果買方要求執行期權，則買方將獲得標的期貨合約的__部位。A．多頭 B．空頭 C．開倉 D．平倉

25、《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則(試行)》的解釋權由負責。

A：中國期貨業協會 B：中國金融期貨交易所 C：中國證監會

D：中國證券業協會

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、國務院期貨監督管理機構依法對期貨市場實施監督管理，下列不屬于該機構職責的是（）。

A．制定有關期貨市場的規章，并依法行使審批權 B．開展與期貨市場有關的國際投資和交流活動

C．制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施

D．對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理

2、關于期貨公司擬解聘首席風險官，下列說法正確的有（）。A．期貨公司應有正當理由 B．期貨公司可以無理由

C．期貨公司應向中國證監會派出機構報告 D．期貨公司應向中國證監會報告

3、題干：1882年，CBOT允許__，大大增強了期貨市場的流動性。A． 會員入場交易

B．全權會員代理非會員交易 C．結算公司介入

D．以對沖方式免除履約責任

4、國內期貨市場的發展過程，可以劃分為階段。A：起步探索階段 B：治理整頓階段 C：全面取締階段 D：穩步發展階段

5、下列選項中屬于理事會職權的是（）。A．召集會員大會，并向會員大會報告工作

B．審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過 C．決定會員的接納和退出

D．決定對違規行為的紀律處分 6、2009年，（）共交易合約居各大類期貨和期權交易量首位。A：全球股指期貨和期權 B：個股期貨和期權 C：利率期貨和期權 D：外匯期貨和期權

7、轉移外匯風險的手段主要有__。A．分散籌資 B．外匯期貨交易 C．遠期外匯交易 D．外匯期權交易

8、承擔期貨市場微觀管理職責的是____ A：期貨交易所 B：期貨業協會 C：中國證監會 D：中國國務院

9、根據葛蘭威爾法則，下列為賣出信號的是__。A．平均線從上升開始走平，價格從下上穿平均線

B．價格連續下降遠離平均線，突然上升，但在平均線附近再度下降 C．價格上穿平均線，并連續暴漲，遠離平均線 D．價格下穿平均線，并連續暴跌，遠離平均線

10、以下有關國際收支說法正確的有

A：是一種流量概念，反映的是兩個時點之間存量的變化額 B：指特定時期一國居民與非居民之間經濟交易的系統記錄 C：這里的居民包括政府、企業和非盈利性團體 D：這里的居民不包括政府、企業和非盈利性團體

11、美國某投資機構分析美國美聯儲將降低利率水平，決定投資于外匯期貨市場，可以______。A．買入日元期貨 B．賣出日元期貨 C．買入加元期貨 D．賣出加元期貨

12、每日結算后，當期貨會員的結算準備金低于最低余額時，期貨會員必須在____補足至交易所規定的結算準備金最低余額。A：當日收市后2小時內

B：下一交易日開市前任何時候 C：下一交易日開市前30分鐘 D：下一交易日開市前2小時內

13、首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的進行監督檢查的期貨公司高級管理人員． A：合法性

B：風險管理狀況 C：合法合規性 D：風險性

14、期貨交易中的貴金屬包括______。A．金 B．銀 C．鉑 D．鈀

15、《期貨交易管理條例》明確禁止的行為有． A：欺詐 B：內幕交易

C：操縱期貨交易價格 D：變相期貨交易

16、以下情形中，構成操縱證券、期貨交易的有__。

A．編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場 B．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量

C．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券期貨交易價格或者證券、期貨交易量

D．單獨或者合謀，集中資金優勢，持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量

17、期貨交易活動實行（）原則。A．公開 B．公平C．公正

D．投資者投資決策自主、投資風險自擔

18、在（）情況下，基差絕對值變大對多頭套期保值較為有利。A：正常市場 B：逆價市場

C：期貨價格=現貨價格 D：現貨溢價

19、下列擬持有期貨公司5%以上股權的企業，不符合條件的是__。A．丙企業實收資本和凈資產均達到2億元 B．乙企業或有負債凈占凈資產的40% C．丁企業實收資本和凈資產分別為3500萬元和1500萬元，最近2個會計年度內有1個會計年度盈利

D．甲企業凈資產占實收資本的50%

20、期貨公司及其營業部有下列（）情形之一的，根據《期貨交易管理條例》第71條處罰。

A．違反有價證券充抵保證金的有關規定

B．拒不配合、阻礙或者破壞中國證監會及其派出機構監督管理 C．發布虛假廣告或者進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D．不按照規定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息

21、__的風險主要包括管理風險和技術風險。A．中國期貨業協會 B．期貨交易所 C．客戶 D．期貨公司

22、取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司可以受托為辦理金融期貨結算業務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業務。A：客戶 B：會員

C：非結算會員 D：投資者

23、申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交的文件和材料包括． A：申請書

B：正式的章程和交易規則 C：擬加入會員或者股東名單 D：期貨交易所的經營計劃 24、2009年，位居全球期貨、期權市場交易量前三名的交易所是。A：CME集團 B：韓國交易所

C：歐洲期貨交易所 D：倫敦金屬交易所

25、期貨市場近似于__市場。A．寡頭 B．壟斷競爭 C．完全壟斷 D．完全競爭

第二篇：期貨交易所管理辦法

期貨法律習題：期貨交易所管理辦法

單選題

1．在我國，期貨交易所會員大會由（）召集，一般情況下每年召開一次。

A： 董事會

B： 理事會

C： 總經理

D： 理事長

參考答案[B]

2．在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規定實行（）管理。

A： 監督

B： 自律

C： 市場

D： 計劃

參考答案[B]

3．期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（）。

A．5年

B．10年

C．15年

D．20年

參考答案[D]

4．期貨交易所會員應當委派（）進入交易所場內進行期貨交易。

A： 客戶代表

B： 公司的交易部經理

C： 公司的運作部經理

D： 出市代表

參考答案[D]

v 判斷題

1．期貨交易所應當及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預測信息等其他應當公布的信息，并保證信息的真實、準確。

參考答案[錯誤]

2．根據相關法規規定，我國期貨交易所設總經理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。參考答案[錯誤]

3．取得期貨交易所會員資格，應當經中國證監會批準。

參考答案[錯誤]

v 多選題

1．關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的是（）。

A： 中國證監會在認為市場出現異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險

B： 中國證監會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告

C： 中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員。

D： 中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用參考答案[AC]

2．出現下列（）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。

A： 發生自然災害等不可抗力

B： 交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全

C： 某合約同方向連續出現漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險

D： 某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大

參考答案[ABC]

3．依據《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時會員大會召開條件的是：（）

A．三分之一以上會員聯名提議時

B．中國期貨業協會提議時

C．會員理事不足期貨交易所章程規定人數的三分之二時

D．理事會認為必要時

參考答案[B]

第三篇：期貨從業法律法規整理

審批

1.期貨公司：6個月。2.結算資格：3個月。

結算會員：3個月。取得資格6個月內未取得會員的自動失效。3.中間介紹業務資格：10日。

4.投資咨詢業務資格、資產管理業務資格：2個月。

申請條件

1.期貨公司：①注冊資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%。

②股東3年未違法違規。

③從業人員不少于15人，高管不低于3人。

2.風險監管指標：凈資本>1500萬；凈資本/風險資本準備>100%；凈資本/凈資產>40%；流動資產/流動資本>100%；負債/凈資產<150%。3.持有5%以上股東的：

①實收資本和凈資產不低于3000萬，經營2年以上且最近2年中1年盈利。或：實收資本和凈資產低于2億元。

②凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%。對外投資不超過凈資產。③3年內無處罰、不誠信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年 持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，凈資產不低于15億。4.金融期貨經紀資格：2個月風險指標合規；高管2年內無處罰（變更比例滿50%的特例）；控股股東的凈資產不低于3000萬。

5.金融業務結算資格：經紀資格；負責人2年經驗；高管、控股股東2年內未處罰；近3年內期貨公司無處罰（變更比例滿50%的特例）。

①交易結算資格：董事長、正副總經理中，至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經驗；注冊資本5000萬，2個月風險監管指標；前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權益總額不低于8000萬，控股股東凈資產不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，凈資產不低于8億。

②全面結算資格：董事長、正副總經理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經驗；注冊資本1億，2個月風險監管指標；前3年連續盈利，且每季度末客戶權益總額不低于3億，控股股東凈資產不低于10億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，凈資產不低于15億。6.中間介紹業務資格（證券公司）：①申請前6個月的下列風險控制指標合規：凈資本>12億；凈資本/凈資產>70%；動資產/流動負債>150%；對外擔保和或有負債/凈資產<10%。②擁有或者控股一家期貨公司，或者和一家期貨公司被同一機構控制，且期貨公司在會員分級結算的交易所具有會員資格，2個月風險監管指標符合規定。

③從業人員，總部至少5人。營業部至少2人。7.投資咨詢業務資格：注冊資本大于1億，凈資本大于8000萬；6個月的風險監控指標；3年未違法違規；1年未被監管；1名3年期貨從業并取得咨詢資格的高管，5名2年從業并取得咨詢資格的從業人員，均3年未違法違規（申請資料：1年財務報告）。

8.資產管理業務資格：凈資本大于5億；6個月的風險監控指標；3年未違法違規；1年未被監管；1名5年期貨、證券、基金從業并取得期貨、證券咨詢資格的高管，5名3年期貨、證券、基金從業并取得期貨咨詢資格的從業人員，均3年未違法違規；2次評級不低于B類B級（申請資料：1年財務報告）。

9.營業部：3個月的風險指標合規，高管1年內無處罰。10.期貨從業人員：近3年內無處罰。

11.金融期貨投資者適當性：保證金賬戶中可用資金大于50萬；80分；10日，20筆或3年10筆。

報告報送

1.首席風險官工作報告：季度后10日、年后1/20日。

2.期貨公司經營情況和工作報告：季后15日、年后30日。

3.風險監管報表、資產管理業務報告：月后7日、年后3個月。4.期貨公司財務審計報告：年后4個月。

5.證券公司從事中間介紹業務，應每半年向派出機構報送合規性檢查報告。6.期貨公司每半年向董事會提交風管書面報告（法人簽字）。7.期貨投資咨詢每月向證監會報送消息。8.期貨資產管理每日向監控中心報送消息。

9.資產管理的交易監控月度后5日向監控中心、證監會報告。

10.營業部的合規檢查每年1次，10日送至營業部證監會，每年3月送至公司證監會。

報告義務

1.期貨公司風險監管指標與上月變動20%，5日內報告派出機構、全體董事和股東。2.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁或凍結、任免除高管（免除首席風險師，決定前10日）、人員兼職、人員親屬報告、調整高管分工、對高管給與處分、發布宣傳材料、聘請會計師事務所、變更名稱章程、重大決議、被立案調查，5日內報告。

3.期貨公司被接納、暫停、終止會員、臨時任職高管人員、高管違規被調查，3日內向派出機構報告。

4.股東的股權被質押、凍結、轉讓變更名稱，3日內報告期貨公司，5日內報告派出機構。5.全面結算會員與非結算會員簽訂、變更、終止協議，3日內向派出機構、交易所、保證金監管機構報告。

證券與期貨公司簽訂、變更、終止協議，5日報告。

全面結算會員調整非結算會員的結算金最低余額的應當日結算前向交易所、保證金監管機構報告。

6.期貨交易所限制會員結算范圍、異常情況暫停交易的為3日。7.期貨交易所聯網交易、任免中層管理人員的為10日。

8.期貨人員辭職或死亡、協會對人員懲戒、人員有違法行為，10日報告。9.凈資產變動10%，報告證監會。

10.期貨公司許可證作廢，30日內刊登說明。11.營業部在被違規調查后3日向總部報告。

12.資產管理投資的是非期貨品種，5日向監控中心報告。

13.資產管理業務投資經理或交易執行或風控的人員變動，5日向證監會報告。

法律處罰

1.期貨公司不符合持續經營或出現經營風險的，采取：談話、提示、記入信用記錄、責令期貨公司限期整改。

期貨公司違法經營或出現重大風險，嚴重影響市場秩序、損害客戶利益的，采取：責令停業整頓、指定其他機構托管、接管。2.申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告 3.高官欺騙、行賄、受賄、擅自擁有5%以上股權、會計師事務所未報送或材料不完整、接受未辦理開戶手續就進行委托或將客戶交易編碼借給他人、未取得從業資格進行執業的，警告，并處3萬元。

其他

1.除風險監管報表和中間介紹業務的資料保存5年以上，其他的都是20年。

2.期貨公司成立后無正當理由3個月不開始經營或連續停業3個月的就撤銷審批資格。3.調查操縱價格、內幕交易的，經批準后對當事人15個交易日限制交易，最長30日。4.期貨公司風險指標不合規，證監會2日內現場檢查，整改時間在20日內，自驗收完畢后3日內解除措施。

進入預警期后，證監會5日內進行核實，連續達標3個月的解除預警期。

5.保障基金：按期貨交易所06年底的風險準備金的15%繳納。后續的：期貨交易所按照手續費的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五至十繳納。每季度后15日繳納。達到8億可以申請不繳納。

6.機構投資者損失的，超過10萬的部分按照80%，個人超過10萬的部分按照90%。7.期貨交易所按照手續費的20%計提風險保證金。

8.董事長、監事會主席、獨立董事、總經理、副總經理、首席風險官有證監會核準，其他有派出機構核準。

9.公務員可以買賣期貨。只是事業單位、政府機關不允許。

10.人員取得資格30日內上任，否則資格作廢，除派出機構認可。

11.取得經理層任職資格但實際未任職的未參加、未通過培訓，或5年未擔任職務，需重新申請。

取得考試合格證明或從業資格被撤銷未執業2年，需參加培訓。

12.投資經歷：3年結算章的期貨結算單或者3年專用章的金融現貨對賬單。

財務狀況：年收入（個人所得稅納稅單或3個月的銀行工資流水單）或1個月的金融類資產證明文件。誠信狀況：期貨業協會的信用風險信息數據庫和2個月的中國人民銀行征信中心個人信用報告。

13.證監會可以認定不適合人選：隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果；1年內累計3次被談話，累計3次給予紀律處分。

第四篇：青海省2017年上半年期貨從業《期貨法律法規》資料：期貨交易所試題

青海省2017年上半年期貨從業《期貨法律法規》資料：期

貨交易所試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列關于期貨合約每日價格最大波動限制的說法，正確的有__。

A．每日價格最大波動限制是指期貨合約在一個交易日中的交易價格波動不得高于或者低于規定的漲跌幅度

B．漲跌停板一般是以合約上一交易日的結算價為基準確定的

C．商品價格波動越劇烈，商品期貨合約的每日停板額應設置得越小 D．超過漲跌幅度的報價視為無效，不能成交

2、芝加哥商業交易所的前身是（）。A．芝加哥黃油和雞蛋交易所 B．芝加哥谷物協會 C．芝加哥商品市場

D．芝加哥畜產品交易中心

3、以下說法正確的是______。

A．考慮了交易成本后，正向套利的理論價格下移，成為無套利區間的下界 B．考慮了交易成本后，反向套利的理論價格上移，成為無套利區間的上界 C．當實際期貨價格高于無套利區間的上界時，正向套利才能獲利 D．當實際期貨價格低于無套利區間的上界時，正向套利才能獲利

4、股指期貨的投資主體可以有__。A．自然人 B．法人 C．中金所 D．國家

5、對于商品期貨來說，期貨交易所在制定合約標的物的質量等級時，常常采用（）為標準交割等級。

A．國內貿易中交易量較大的標準品的質量等級 B．國際貿易中交易量較大的標準品的質量等級

C．國內或國際貿易中交易量較大的標準品的質量等級

D．國內或國際貿易中最通用和交易量較大的標準品的質量等級

6、期貨市場的一個主要經濟功能是為生產、加工和經營者等提供價格風險轉移工具。要實現這一目的，就必須有人愿意承擔風險并提供風險資金。扮演這一角色的就是。A：投機者 B：套期保值者 C：保值增加者 D：投資者

7、交易者以43500元/噸賣出2手銅期貨合約，并欲將最大損失額限制為100元/噸，因此下達止損指令時設定的價格應為__元/噸。(不計手續費等費用)A．43550 B．43600 C．43400 D．43500

8、國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（）個月內，根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。A．3 B．4 C．5 D．6

9、某投資者于2012年5月份以3.2美元/盎司的權利金買入一張執行價格為380美元/盎司的8月黃金看跌期權，以4.3美元/盎司的權利金賣出一張執行價格為380美元/盎司的8月黃金看漲期權；以380.2美元/盎司的價格買進一張8月黃金期貨合約，合約到期時黃金期貨價格為356美元/盎司，則該投資者的利潤為（）美元/盎司。A．0.9? B．1.0? C．1.9? D．1.4

10、財政政策會對商品市場產生重大影響，其傳導機制主要是由于發生變化，從而影響到商品期貨市場 A：現貨市場的供求關系 B：期貨市場的供求關系 C：現貨市場的商品價格 D：人們對現貨市場的預期

11、關于建設工程等步距異節奏流水施工特點的說法，正確的是__。A．施工過程數大于施工段數 B．流水步距等于流水節拍 C．施工段之間可能有空閑時間 D．專業工作隊數大于施工過程數

12、貨幣市場利率工具主要包括__。A．長期國債 B．商業票據

C．可轉讓定期存單 D．短期國庫券

13、為了確保凈資本等風險監管指標持續符合標準，期貨公司應當（）。A．建立與風險監管指標相適應的內部控制制度 B．建立與風險監管指標相適應的外部監督制度 C．建立動態的風險監控

D．建立動態的資本補足機制

14、下列關于期貨交割制度的說法，正確的有（）。A．商品期貨以實物交割方式為主 B．金融期貨以現金交割方式為主 C．交割由期貨交易所統一組織進行 D．交割倉庫由交割雙方協商確定

15、在平倉階段，期貨投機者應該掌握的原則是__。A．掌握限制損失和滾動利潤的原則 B．金字塔式買入賣出 C．靈活運用止損指令 D．制定交易的計劃

16、關于交割違約的說法，正確的是__。A．交易所應先代為履約

B．交易所對違約會員無權進行處罰

C．交易所只能采取競買方式處理違約事宜 D．違約會員不承擔相關損失和費用

17、以下屬于持倉費的是__。A．運輸費 B．存儲費 C．管理費 D．保險費

18、期貨交易流程中，客戶辦理開戶登記的正確程序為__。A．簽署合同→風險揭示→繳納保證金 B．風險揭示→簽署合同→繳納保證金 C．繳納保證金→風險揭示→簽署合同 D．繳納保證金→簽署合同→風險揭示

19、賣出套期保值是為了。A：獲得期貨價格上漲的收益 B：回避現貨價格下跌的風險 C：獲得現貨價格下跌的收益 D：回避期貨價格上漲的風險

20、商品生產廠家擔心庫存商品價格下跌，應采取方式來保護自身利益。A：買入套期保值 B：賣出套期保值 C：期現套利 D：期轉現

21、申請設立期貨公司，持有5%以上股權的股東，凈資產不得低于實收資本的__。A．15% B．20% C．35% D．50%

22、《期貨從業人員執業行為準則》是對期貨從業人員的（）的基本要求和規定。A．職業品德 B．執業紀律 C．職業責任

D．專業勝任能力

23、外匯期貨的投機交易，主要是通過__等方式進行的。A．空頭交易 B．多頭交易

C．買空賣空交易 D．套利交易

24、期貨市場的風險成因包括__。A．價格波動 B．杠桿效應

C．市場機制不健全 D．理性投機

25、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員（）。A．依法予以警告

B．予以警告，并處以3萬元以下罰款 C．要求期貨公司解聘該人員

D．情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、根據《期貨從業人員管理辦法》，從事期貨經營業務的機構包括__。A．期貨公司

B．期貨交易所的非期貨公司結算會員 C．期貨投資咨詢機構

D．為期貨公司提供中間介紹業務的機構

2、標準倉單的轉讓申請由會員單位書面向交易所申報，內容包括__。A．轉讓的數量 B．轉讓單價

C．轉讓前后的客戶編碼 D．轉讓前后的客戶名稱

3、期貨市場的兩大巨頭是__。A．倫敦國際金融期貨交易所 B．芝加哥商業交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國期貨交易所

4、下列關于知識測試操作要求的描述中，不正確的有__。A．自然人投資者委托的指定下單人應當參與測試

B．期貨公司的市場開發人員可以兼任開戶知識測試人員

C．期貨公司不得為知識測試評分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易編碼

D．交易所更新測試試卷，期貨公司應當使用更新后的試題對投資者進行測試

5、以__為代表的期貨投資基金的監管模式，是通過制定一整套專門的基金管理法規對市場進行監管。A．英國 B．新加坡 C．美國 D．日本

6、下列關于期貨交易所的說法，正確的有（）。A．期貨交易所結算會員的結算業務資格由期貨交易所批準 B．期貨交易所可以實行會員分級結算制度

C．實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成 D．期貨交易所會員不能是個人

7、影響需求的因素有______。A．價格 B．收入水平C．偏好

D．消費者預期

8、大連商品交易所規定，當日無成交價格的，則以（）作為當日結算價。A：上一交易日的結算價 B：基準合約當日結算價

C：基準合約上一交易日結算價 D：上一交易日的收盤價

9、期貨公司私下對沖，與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，__。A．期貨公司與客戶均有過錯的，應根據過錯大小，分別承擔相應的賠償責任 B．期貨公司應賠償由此給客戶造成的經濟損失 C．客戶的交易損失自行承擔 D．應當認定為無效

10、以下____行為是缺乏處理高風險投資經驗的行為。A：不預測價格走向 B：不養成止損習慣 C：不了解行情

D：不了解交易品種

11、期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起____個工作日內向協會報告，由____注銷其從業資格。____ A：5；中國證監會 B：10；中國證監會 C：5；期貨業協會 D：10；期貨業協會

12、一般用來衡量通貨膨脹的物價指數是____ A：消費者物價指數 B：生產物價指數 C：GDP平減指數 D：以上均正確

13、下列哪幾種形態的反轉深度和高度是可測的__ A．三重頂(底)形 B．頭肩頂(底)形 C．雙重頂(底)形 D．圓弧形態

14、某投資者在2 月份以300 點的權利金買入一張5月到期、執行價格為10500 點的恒指看漲期權，同時，他又以200 點的權利金買入一張5 月到期、執行價格為10000 點的恒指看跌期權。若要獲利100 個點，則標的物價格應為____ A：9400 B：9500 C：12100 D：11200

15、首席風險官向監督部門提交上工作報告時，報告內容應當包括__。A．首席風險官的履行職責情況 B．首席風險官所作的盡職調查

C．期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況 D．提出的整改意見及期貨公司整改效果16、3月15日，某投機者在交易所采取蝶式套利策略，賣出3手(1手等于10噸)6月份大豆合約，買入8手7月份大豆合約，賣出5手8月份大豆合約。價格分別為1740元/噸、1750元/噸和1760元/噸。4月20日，三份合約的價格分別為1730元/噸、1760元/噸和 1750元/噸。在不考慮其他因素影響的情況下，該投機者的凈收益是__元。A．160 B．400 C．800 D．1600

17、中國期貨業協會對從業人員的管理應當接受中國證監會的__。A．監督 B．指導 C．領導 D．審核

18、期貨商業務員應參加本會指定機構辦理之訓練，下列敘述何者有誤？ A：初任業務員應于到職后半年內參加

B：離職滿二年再任業務員者，應于到職后半年內參加 C：在職業務員每二年參加 D：以上皆是

19、下列關于會員分級結算制度說法正確的是。A：結算權越大，相應的資信要求就越高

B：實行會員分級結算制度的期貨交易所應當配套建立結算擔保金制度 C：結算會員通過繳納結算擔保金實行風險共擔 D：結算擔保金應當以現金形式繳納

20、在圖中按時間等分，將每分鐘的最新價格標出的圖示方法為__。A．閃電圖 B．K線圖 C．分時圖 D．竹線圖

21、下列屬于期貨交易基本特征的有__。A．期貨合約是標準化的

B．期貨交易在期貨交易所內外均可以進行 C．期貨交易具有雙向交易和對沖機制的特點 D．期貨交易實行當日無負債結算制度

22、我國期貨公司對營業部實行。A：統一結算 B：統一風險管理 C：統一資金調撥

D：統一財務管理和會計核算

23、首席風險官提出辭職的，應當提前____向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監會派出機構。A：15日 B：20日 C：25日 D：30日

24、根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》，申請董事長和監事會主席的任職資格，應當具備的條件有__。A．具有期貨從業人員資格

B．具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗，或者法律、會計業務5年以上經驗

C．具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位 D．通過中國證監會認可的資質測試

25、公司制期貨交易所股東大會行使下列（）職權。A．選舉和更換由職工代表擔任的董事、監事 B．審議批準董事會、監事會和總經理的工作報告 C．決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項 D．期貨交易所章程規定的其他職權

第五篇：2017年廣西期貨從業法律法規第一章：期貨交易所試題

2017年廣西期貨從業法律法規第一章：期貨交易所試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨從業人員在執業過程中應當以適當的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，維護（）的合法權益。A．國家 B．投資者 C．期貨公司 D．期貨交易所

2、投資者提供的工資流水單應當為銀行出具的最近連續以上的代發工資銀行卡人賬單、代發工資活期存折流水等證明文件。A：2個月 B：3個月 C：6個月 D：4個月

3、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經紀合同。某日，乙向甲下達了一份交易指令，該交易指令數量和買賣方向明確，但沒有成交價格，則甲（）。A．應當視為按市價交易 B．可以視為按市價交易

C．因指令不明，無法執行該指令 D．可以拒絕執行

4、我國期貨交易所是（）。A．行業自律性非法人社團 B．行業自律性法人社團

C．按章程和交易規則實行自律管理的法人單位 D．按章程和交易規則實行自律管理的非法人單位

5、一般法人投資者在股指期貨投資者適當性的具體標準方面，與自然人投資者規定不同的是（）。

A．具有相應的決策機制和操作流程

B．不存在法律、行政法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事股指期貨交易的的情形

C．不存在嚴重不良誠信記錄

D．具備股指仿真交易成交記錄或者商品期貨交易成交記錄

6、CME集團的玉米期貨看跌期權，執行價格為450美分／蒲式耳、權利金為22(22+3×1／8=22.375)美分／蒲式耳，執行價格相同的玉米期貨看漲期權的權利金為42’7(42+7×1／8=42．875)美分/蒲式耳。當標的玉米期貨合約的價格為478’2(478+4×1／4=478．5)美分/蒲式耳時，以上看漲期權和看跌期權的時間價值分別為美分／蒲式耳。A：22.375，28.5 B：28.5，22．375 C：0.22，375 D：22.375，14.375

7、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當向__報告。A．中國證監會

B．公司住所地中國證監會派出機構 C．財政部

D．地方財政局

8、金融機構的工作人員違反規定，為他人出具信用證，情節嚴重的處。A：5年以下有期徒刑，并處沒收財產 B：5年以上有期徒刑

C：3年以下有期徒刑，并處沒收財產 D：5年以下有期徒刑或者拘役

9、期貨投機與賭博的主要區別表現在__。A．風險機制不同 B．參與人員不同 C．運作機制不同 D．經濟職能不同

10、取得金融期貨結算業務資格的期貨公司在終止金融期貨結算業務前，應當結清相關期貨業務，并依法返還客戶的和其他資產． A：手續費 B：傭金 C：保證金 D：開戶費

11、一般而言，在（）等情況下，要進行大戶報告。

A．會員某品種持倉合約的套期保值頭寸達到期貨交易所對其規定的套期保值頭寸持倉限量80%以上

B．會員某品種持倉合約的投機頭寸達到期貨交易所對其規定的投機頭寸持倉限量80%以上

C．客戶某品種持倉合約的套期保值頭寸達到期貨交易所對其規定的套期保值頭寸持倉限量80%以上

D．客戶某品種持倉合約的投機頭寸達到期貨交易所對其規定的投機頭寸持倉限量80%以上

12、在美國，聯邦監管機構授權的行業自律組織是__。A．管理期貨協會(MF B．全國期貨業協會(NF C．期貨行業協會(FI D．商品期貨交易委員會(CFT

13、在平倉階段，期貨投機者應該掌握的原則是__。A．掌握限制損失和滾動利潤的原則 B．金字塔式買入賣出 C．靈活運用止損指令 D．制定交易的計劃

14、國務院期貨監督管理機構依法履行職責時可以采取的措施不包括（）。A．復制相關財產權登記資料 B．查閱相關的期貨交易記錄 C．查詢相關的保證金賬戶 D．拘役期貨交易相關當事人

15、對期貨市場價格發現的特點，以下說法不正確的是。A：預期性 B：連續性 C：權威性 D：保密性

16、期貨公司法人治理結構建立的立足點和出發點是風險防范，______成為公司法人治理結構的核心內容。A．獨立經營 B．謹慎經營

C．風險控制體系 D．盈利

17、實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由組成。A：結算會員和非結算會員 B：結算會員 C：非結算會員

D：期貨公司會員和非結算公司會員

18、期貨公司應按照（）原則傳遞客戶交易指令。A．審慎 B．保證 C．安全交易 D．時間優先

19、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例，不得超過公司經理層人員總數的（）。A．10% B．20% C．25% D．30% 20、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司不得有以下哪些行為__ A．代客戶修改交易密碼

B．直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔保 C．代理客戶進行期貨交易 D．代客戶下達交易指令 21、3月15日，某投機者在交易所采取蝶式套利策略，賣出3手(1手等于10噸)6月份大豆合約，買入8手7月份大豆合約，賣出5手8月份大豆合約。價格分別為1740元/噸、1750元/噸和1760元/噸。4月20日，三份合約的價格分別為1730元/噸、1760元/噸和 1750元/噸。在不考慮其他因素影響的情況下，該投機者的凈收益是__元。A．160 B．400 C．800 D．1600

22、偽造期貨交易所或者期貨經紀公司的經營許可證或者批準文件的，（）。A．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金 B．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金 C．情節嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金

D．情節嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金

23、下列關于套期保值者的說法，正確的有__。A．套期保值者把期貨市場當作轉移經營風險的場所

B．套期保值者可以利用期貨合約對將來要買人或出售的某種標的物價格進行保險

C．金融期貨的套期保值者包括金融市場的債權人和債務人等 D．商品期貨的套期保值者是生產商、加工商、經營商等

24、按照股指期貨投資者適當性制度的要求，期貨公司不得為綜合評估得分在__分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。A．75 B．70 C．80 D．90

25、中國證監會對證券公司的檢查方式包括（）。A．現場檢查 B．非現場檢查 C．書面審查 D．談話

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、美國期貨市場中介機構包括等。A：期貨傭金商(FCM)B：助理中介人(AP)C：場內經紀人(FB)D：期貨交易顧問(CTA)

2、KOSP1200指數期貨和期權吸引個人投資者的原因是（）A：合約金額較小 B：交易成本低 C：投資風險小

D：合約金額小和交易成本低

3、目前國內期貨交易所有__。A．深圳商品交易所 B．大連商品交易所 C．鄭州商品交易所 D．上海期貨交易所

4、對違反《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則(試行)》的會員單位，首先應當對其進行__。A．警告 B．告誡 C．罰款 D．談話

5、從事期貨交易活動，應當遵循以下哪些原則（）A．公開原則 B．公平原則 C．公正原則

D．誠實信用原則

6、如果某會員違反期貨交易所交易規則及其實施細則，并且對市場即將產生重大影響，為防止違規行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員采取臨時處置措施，其中采取（）等措施后應當及時報告中國證監會。A．強行平倉 B．限制開倉

C．提高保證金標準 D．限期平倉

7、循環周期理論中周期一般分為__。A．長期周期 B．季節性周期 C．基本周期 D．交易周期

8、我國期貨市場的監管機構是__。A．中國期貨業協會，B．中國期貨交易委員會

C．中國期貨交易所聯合委員會 D．中國證監會

9、保障基金的規模、繳納比例和繳納方式，由中國證監會根據期貨等情況調整確定．

A：市場發展狀況 B：市場風險水平C：行業人員素質 D：管理者的素質

10、期貨市場對某大豆生產者的影響可能體現在__。

A．該生產者在期貨市場上開展套期保值業務，以鎖定大豆的生產成本 B．該生產者參考期貨交易所的大豆期貨價格安排大豆生產，確定種植面積 C．該生產者發現去年現貨市場需求量大，決定今年擴大生產 D．為達到更高的交割品級，該生產者努力提高大豆的質量

11、由于__造成客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔責任。A．本公司員工罷工 B．城市電力中斷 C．市場原因

D．地區通訊設施中斷

12、以下對期權交易的描述正確的是__。A．期權的賣方可能的虧損是有限的 B．期權的買方可能的虧損是有限的 C．期權買賣雙方的權利與義務是對稱的 D．期權賣方最大的收益就是權利金

13、早期的期貨市場對于供求雙方來講，均起到了__的作用。A．穩定貨源 B．避免價格波動 C．穩定產銷

D．鎖住經營成本

14、期貨市場的風險主體有__。A．期貨交易所 B．期貨公司 C．客戶 D．政府

15、期貨公司申請設立營業部，應當具備的條件包括（）。A．申請日前3個月符合期貨公司風險監管指標

B．公司治理和內部控制制度符合有關規定并有效執行 C．業務職責明確、分工合理

D．擬任負責人具備任職資格條件 16、1999年，國務院和中國證監會頒布了等法律法規，規范了期貨市場發展。A：《期貨交易暫行條例》 B：《期貨交易所管理辦法》 C：《期貨經紀公司管理辦法》

D：《期貨經紀公司高級管理人員任職資格管理辦法》和《期貨從業人員資格管理辦法》

17、（）的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金進行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役。A．期貨交易所 B．期貨經紀公司 C．證券交易所 D．保險公司

18、期貨交易所可以接受以下（）有價證券充抵保證金。A．可流通的國債 B．大額可轉讓存單

C．經期貨交易所認定的標準倉單 D．中國證監會認定的其他有價證券

19、樣本數的不同決定了移動平均線移動變化的急緩，正確的說法是____ A：連續大量采集，變化較急，稱為快速線 B：間隔著采集，多作為中長線指標 C：采集樣本數少，稱為快速線 D：采集樣本數少，稱為慢速線 20、李甲與北京某經紀公司簽訂了一份期貨經紀合同炒作大豆期貨．由李甲直接操作，前后共虧損50萬元．下列關于該案的處理方式正確的是． A：認定合同無效

B：公司承擔25萬元虧損 C：李甲承擔25萬元虧損 D：李甲承擔50萬元虧損

21、從持倉時間區分，期貨市場中的投機者可以劃分為__。A．長線交易者 B．短線交易者 C．當日交易者 D．搶帽子者

22、下列關于期貨市場風險特征的說法，正確的有__。A．期貨市場的風險是客觀存在的

B．期貨市場的風險與現貨市場相比具有放大性 C．期貨交易風險易于延伸，引發連鎖反應 D．期貨市場的風險具有不可防范性

23、從交易頭寸區分，期貨市場中投機者可分為__。A．大投機商 B．多頭空頭者 C．小投機商 D．空頭投機者

24、上海期貨交易所的期貨結算部門是__。A．附屬于期貨交易所的相對獨立機構 B．交易所的內部機構

C．由幾家期貨交易所共同擁有 D．完全獨立于期貨交易所

25、在股指期貨投資者適當性制度要求中，對于自然人投資者進行綜合評估，其中如果自然人投資者在期貨公司申請開戶，那么下列__需要在適當性綜合評估表上簽字。

A．客戶開發責任人 B．公司開戶經辦人 C．業務部門負責人

D．公司負責人或者授權人員