第一篇：山東省2017年上半年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)培訓：期貨交易所管理辦法試題

山東省2017年上半年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)培訓：期貨交

易所管理辦法試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、根據(jù)所買賣的交割月份及買賣方向的差異，跨期套利可以分為牛市套利、熊市套利、蝶式套利三種。不同的商品期貨合約適用不同的套利方式，下列說法正確的有______。

A．活牛、生豬等不可存儲的商品的期貨合約適用于牛市套利

B．小麥、大豆、糖、銅等可存儲的商品的期貨合約適用于牛市套利 C．牛市套利對于可儲存的商品并且是在相同的作物年度最有效

D．當近期合約的價格已經(jīng)相當?shù)停灾劣谒豢赡苓M一步偏離遠期合約時，進行熊市套利是很容易獲利的

2、期貨公司的交易軟件、結算軟件，應當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結算軟件不符合要求的，（）有權要求期貨公司予以改進或者更換。A．國務院期貨監(jiān)督管理機構 B．期貨交易所

C．期貨保證金監(jiān)控中心 D．期貨保證金存管銀行

3、以下屬于持倉費的是__。A．運輸費 B．存儲費 C．管理費 D．保險費

4、目前最主要、最典型的金融期貨交易品種有__。A．貴金屬期貨 B．外匯期貨 C．利率期貨

D．股票價格指數(shù)期貨

5、芝加哥期貨交易所小麥期貨合約的交割等級有__。A．2號軟紅麥 B．2號硬紅冬麥 C．2號黑硬北春麥 D．2號北秋麥平價

6、期貨交易所為交易雙方提供結算交割服務和履約擔保，實行嚴格的結算交割制度，違約的風險很小，但也相應增加了成本，期貨交易成本有__。A．倉儲費 B．傭金

C．交易手續(xù)費 D．保證金利息

7、大多數(shù)期貨交易都是通過__的方式了結履約責任。A．實物交割 B．現(xiàn)金交割 C．期貨轉現(xiàn)貨 D．對沖平倉

8、下列關于期貨交割制度的說法，正確的有（）。A．商品期貨以實物交割方式為主 B．金融期貨以現(xiàn)金交割方式為主 C．交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進行 D．交割倉庫由交割雙方協(xié)商確定

9、關于保證金的說法，下列敘述正確的是__。

A．初始保證金是交易者新開倉(即新買入或新賣出一定數(shù)量期貨合約)時所需交納的資金，是根據(jù)交易額和保證金比率確定的

B．維持保證金是當投資者買賣一份期貨合約時該投資者存入經(jīng)紀人賬戶的一定數(shù)量的資金

C．保證金存款只能用現(xiàn)金支付

D．保證金制度的實施，提高了期貨交易的成本

10、第一家推出期權交易的交易所是____ A：CBOT B：CME C：CBOE D：LME

11、__保證了期貨和現(xiàn)貨價格趨向一致。A．保證金制度 B．交割制度

C．風險準備金制度 D．限額持倉制度

12、平倉是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的（）的合約，了結期貨交易的行為。

A．品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反 B．品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相同 C．品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相同 D．品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相反

13、下列選項中，__是期貨合約的標準化條款。A．交割等級 B．期貨價格 C．最后交易日 D．報價單位

14、美國商品期貨交易委員會(CFTC)公布的持倉結構不包括__。A．報告持倉 B．非報告持倉 C．商業(yè)持倉 D．非工業(yè)持倉

15、客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內向期貨公司提出（）。A．口頭異議 B．書面異議 C．電話咨詢 D．撤銷合同

16、從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構任用無期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會可以對其__。A．警告

B．吊銷期貨業(yè)務許可證 C．停業(yè)整頓 D．罰款

17、對被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起日內解除對其采取的有關措施． A：3 B：5 C：10 D：15

18、非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來，只能過（）辦理。

A．各自的期貨保證金賬戶 B．銀行存款賬戶 C．期貨公司的資金 D．銀行借款

19、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金，主要是針對中的期貨從業(yè)人員提出的． A：中國期貨業(yè)協(xié)會 B：期貨投資咨詢機構 C：期貨公司

D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

20、國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構依照《期貨交易管理條例》的有關規(guī)定和（）的授權，履行監(jiān)督管理職責。A．國務院 B．期貨交易所 C．期貨業(yè)協(xié)會

D．國務院期貨監(jiān)督管理機構

21、外匯期貨交易量較小的原因主要有__。A．歐元的出現(xiàn)

B．外匯市場比較完善和發(fā)達 C．外匯現(xiàn)貨市場本身規(guī)模較小

D．相對其他金融產(chǎn)品而言，投資者對外匯風險不敏感

22、從資金來源劃分，期貨市場的機構投資者可分為__。A．商業(yè)銀行 B．證券公司 C．養(yǎng)老基金 D．養(yǎng)老保險

23、期貨交易的參與者眾多，除會員外，還有其所代表的__。A．商品生產(chǎn)者 B．商品銷售者 C．進出口商 D．市場投機者

24、在期貨交易發(fā)達的國家，被人們視為權威價格，并成為現(xiàn)貨交易行為重要參考依據(jù)和國際貿(mào)易者研究世界市場行情依據(jù)的是。A：現(xiàn)貨價格 B：期貨價格 C：期權價格 D：股票價格

25、當會員或者客戶某持倉合約的投機頭寸達到交易所規(guī)定的投機頭寸持倉限量的__時，應該執(zhí)行大戶報告制度。A．60% B．70% C．80% D．90%

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨交易所對于下列（）情形不需承擔責任。

A．期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉而必須強行平倉時，強行平倉所造成的損失 B．期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失的

C．期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定采取緊急措施造成客戶損失的

D．期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定采取合理的緊急措施造成客戶損失的

2、刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

A．散布虛假信息

B．買入或者賣出該證券

C．從事與該內幕信息有關的期貨交易 D．泄露該信息

3、下列債務憑證中屬于銀行信用的有__。A．企業(yè)債券 B．銀行債券 C．銀行票據(jù) D．銀行存單

4、A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天嘯期貨公司的客戶。某日，甲被臨時委派出國，便委托天嘯公司的從業(yè)人員笑天將其10月份的合約在下跌10%時賣出，并和笑天簽訂了書面委托協(xié)議。甲出國后，行情開始下跌。笑天判斷行情不久將強勢反彈，因此在合約下跌10%時并沒有賣出。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50%時仍沒有反彈的跡象，笑天只好將合約忍痛賣出止損，但此時已虧損了15萬元。甲回國知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護自己的合法權益，則下列說法正確的是（）

A．若甲以違約為由，則可以向F市中級人民法院起訴 B．若甲以違約為由，則可以向A市中級人民法院起訴 C．若甲以侵權為由，則可以向F市中級人民法院起訴 D．若甲以侵權為由，則可以向A市中級人民法院起訴

5、期貨從業(yè)人員有下列（）情形之一，情節(jié)嚴重的，由期貨業(yè)協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A．操縱期貨交易價格

B．違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的 C．違反有關從業(yè)機構的業(yè)務管理規(guī)定導致重大經(jīng)濟損失的

D．為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害國家利益、所在期貨經(jīng)營機構或者他人的合法權益的

6、下列關于中國證監(jiān)會的表述中，正確的有（）。A．中國證監(jiān)會派出機構有權監(jiān)管期貨公司

B．中國證監(jiān)會有權依法對期貨公司進行監(jiān)督管理

C．中國證監(jiān)會有權依法對期貨公司分支機構進行監(jiān)督管理

D．中國證監(jiān)會派出機構有權對期貨公司的分支機構進行監(jiān)督管理

7、以下不屬于效率市場形式的是__。A．弱式有效市場 B．半弱式有效市場 C．強式有效市場 D．完全有效市場

8、期貨公司可以采取以下（）形式報送風險監(jiān)管報表。A．月度風險監(jiān)管報表 B．年度風險監(jiān)管報表 C．按周報送風險監(jiān)管報表 D．按日報送風險監(jiān)管報表

9、實行會員分級結算制度的期貨交易所，結算會員由（）組成。A．交易結算會員 B．全面結算會員 C．限制結算會員 D．特別結算會員

10、期貨交易所的特性主要包括__。A．高度系統(tǒng)性 B．高度嚴密性 C．高度組織化 D．高度規(guī)范化

11、基本金屬終端消費行業(yè)分析包括： A：分析基本金屬消費的地域及行業(yè)分布 B：分析重行業(yè)對基本金屬消費需求的影響

C：根據(jù)重點消費行業(yè)的分析結果，對某個金屬的整體消費情況作出預估 D：分析企業(yè)的進口成本

12、下列對交易量和持倉量的說法，正確的是__。A．交易量水平可以反映市場價格運動的強烈程度

B．一般可以通過分析價格變化與交易量變化的關系來驗證價格運動的方向 C．從期貨合約上市至到期，成交量先逐漸減少然后逐漸增加

D．成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預期

13、期貨交易的“杠桿機制”指的是__。

A．期貨交易者既可以買入建倉也可以賣出建倉

B．期貨交易者可以通過與建倉時交易方向相反的交易來解除履約責任 C．期貨交易在每個交易日結束后對當天盈虧狀況進行結算 D．期貨交易能以少量資金進行較大價值額的投資

14、期貨從業(yè)人員為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在期貨經(jīng)營機構或者他人的合法權益，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在____拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A：6個月 B：1年 C：2年

D：3年或永久

15、__狀況的出現(xiàn)，表示基差走強。A．基差為正且數(shù)值越來越大 B．基差為正且數(shù)值越來越小 C．基差從負值變?yōu)檎?/p>

D．基差為負值且絕對數(shù)值越來越小

16、銀行或者其他金融機構的工作人員違反規(guī)定，為他人出具__，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上有期徒刑。A．票據(jù) B．存單 C．資信證明 D．信用證

17、申請設立期貨公司，應當具備的條件有（）。A．注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

B．董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格 C．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D．主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近5年無重大違法違規(guī)記錄

18、中國金融期貨交易所成立于（）。A．2006年3月 B．2006年6月 C．2006年9月 D．2007年4月

19、期貨公司首席風險官不能夠勝任工作，或者存在的情形和其他違法違規(guī)行為的，董事會可以免除首席風險官的職務。A：擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責 B：在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務 C：利用職務之便牟取私利

D：濫用職權，干預期貨公司正常經(jīng)營 20、7月1日，某交易所的9月份大豆合約的價格是2000元/噸，11月份大豆合約的價格是1950元/噸。如果某投機者采用熊市套利策略(不考慮傭金因素)，則下列選項中可使該投機者獲利最大的是__。

A．9月份大豆合約的價格保持不變，11月份大豆合約的價格漲至2050元/噸 B．9月份大豆合約的價格漲至2100元/噸，11月份大豆合約的價格保持不變 C．9月份大豆合約的價格跌至1900元/噸，11月份大豆合約的價格漲至1990元/噸

D．9月份大豆合約的價格漲至2010元/噸，11月份大豆合約的價格漲至2150元/噸

21、期貨合約的價格形成方式有__。A．公開喊價方式 B．配對交易方式 C．連續(xù)競價方式

D．計算機撮合成交方式

22、期貨公司有下列（）情形之一的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。A．擬更換董事長、總經(jīng)理

B．財務狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準

C．發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響 D．公司或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權機關立案調查或者采取強制措施

23、公司制期貨交易所會員享有的權利有（）。A．聯(lián)名提議召開臨時會員大會

B．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務 C．按照交易規(guī)則行使申訴權

D．期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權利

24、期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以釆用等措施化解風險． A：調整漲跌停板幅度 B：提高交易保證金標準 C：按一定原則減倉 D：以上做法均正確

25、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備的條件有__。A．具有期貨從業(yè)人員資格

B．具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗

C．具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位 D．通過中國證監(jiān)會認可的資質測試

第二篇：臺灣省2015年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)培訓：期貨交易所考試試題

臺灣省2015年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)培訓：期貨交易所考

試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、在（）的情況下，買入套期保值者可以得到完全保護并有盈余。A．基差從-20元/噸變?yōu)?30元/噸 B．基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸 C．基差從-40元/噸變?yōu)?30元/噸 D．基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸

2、在期貨投資基金單位的申購中，涉及的方面有__。A．申購報價 B．申購傭金

C．最大申購量的規(guī)定

D．對于基金購買入條件的要求

3、投資者買入美國l0年期國債期貨時的報價為126—175(或126’175)，賣出時的報價變?yōu)?25—020(或125’020)，則。

A：每張合約盈利：l 000美元×1+31.25美元× 15.5=1 484.375美元 B：每張合約虧損：l 000美元×1+31.25美元× 15.5=1 484.375美元 C：每張合約盈利：l 000美元×1+7.8125美元× 15.5=1 121.938美元 D：每張合約虧損：l 000美元×1+7.8125美元×15.5=1 121.938美元

4、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當具有滿足金融期貨結算業(yè)務需要的（）。

A．證券從業(yè)人員 B．期貨從業(yè)人員 C．會計從業(yè)人員 D．銀行從業(yè)人員

5、期貨公司變更注冊資本，應當經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交模擬計算的變更注冊資本后的． A：損益表、現(xiàn)金流量表 B：資產(chǎn)負債表、損益表

C：資產(chǎn)負債表、風險監(jiān)管報表 D：現(xiàn)金流量表、風險監(jiān)管報表

6、近年來，__是全球證券交易所和期貨交易所發(fā)展的一個新方向。A．公司化 B．私有化 C．公有化 D．會員化

7、滬深300股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結算價的。A：±5％ B：±8％ C：±10％ D：±20％

8、《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》的立法目的是__。

A．維護股指期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行

B．督促期貨公司會員單位嚴格執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度 C．切實保護投資者合法權益 D．擴大金融市場規(guī)模

9、某投機者預測5月份大豆期貨合約價格將上升，故買入10手(10噸)大豆期貨合約，成交價格為2030元/噸。可此后價格不升反降，為了補救，該投機者在2000元/噸再次買入5手合約，當市價反彈到__元/噸時才可以避免損失。(不計稅金、手續(xù)費等費用)A．2010 B．2015 C．2020 D．2025

10、期貨交易所、非期貨公司結算會員不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）的罰款。A．1萬元以下

B．1萬元以上5萬元以下 C．1萬元以上10萬元以下 D．10萬元以上50萬元以下

11、滬深300股指期貨的合約乘數(shù)為。A：每點100元 B：每點200元 C：每點300元 D：每點400元

12、下列關于期貨居間人說法正確的有__。A．是期貨公司所簽訂期貨經(jīng)紀合同的當事人 B．獨立承擔基于居間法律關系所產(chǎn)生的民事責任 C．接受期貨公司委托

D．獨立于期貨公司和客戶之外

13、下列關于期貨交易和遠期交易的說法，不正確的是__。

A．期貨交易對象是標準化合約，遠期交易對象是交易雙方私下協(xié)商達成的非標準化合約

B．期貨交易和遠期交易均有按照成交合約價值的一定比例向買賣雙方收取保證金的制度

C．期貨交易有到期交割與對沖平倉兩種履約方式，遠期交易主要采用商品交收方式

D．遠期交易較期貨交易有更高的信用風險

14、在期貨公司會員的客戶開發(fā)責任追究制度中，需要明確__的責任。A．高級管理人員 B．業(yè)務部門負責人 C．開戶經(jīng)辦人 D．客戶

15、期貨公司股東會每年應當至少召開次會議． A：1 B：2 C：3 D：4

16、某日，我國某月份某期貨合約的結算價格為29970元/噸，收盤日價格最大波動限制為±4%，下一交易日不是有效報價的是__元/噸。A．28780 B．31160 C．28790 D．31170

17、期貨公司應當在交易閉市后為客戶提供交易結算報告。客戶應當按照期貨經(jīng)紀合同約定的時間和方式查詢交易結算報告的內容。A：每周 B：每月 C：每日 D：每年

18、在下列期貨品種中，屬于商品期貨的有__。A．金屬期貨 B．能源期貨 C．歐元期貨 D．林產(chǎn)品期貨

19、下列關于期貨居間人的說法，正確的有__。A．居間人隸屬于期貨公司

B．居間人不是期貨公司所訂立期貨經(jīng)紀合同的當事人 C．期貨公司的在職人員不可以成為本公司的居間人

D．期貨公司的在職人員可以成為其他期貨公司的居間人

20、期貨經(jīng)紀公司在經(jīng)營過程中應堅持的首要原則是． A：服務周到 B：技能熟練 C：誠實信用 D：小心謹慎

21、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行（）的主要依據(jù)。A．法律處分 B．司法處分 C．行政處罰 D．紀律懲戒

22、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》自起施行。A：2004年6月1日 B：2003年7月1日 C：2008年4月30日 D：2007年1月1日

23、如果基差為正且數(shù)值越來越小，或者基差從正值變?yōu)樨撝担蛘呋顬樨撝登医^對數(shù)值越來越大，我們稱這種基差的變化為“”。A：走強 B：走弱 C：不變 D：趨近

24、申請設立期貨公司時，具有期貨從業(yè)人員資格的人數(shù)不少于（）人。A．3 B．5 C．10 D．15

25、期貨公司及其營業(yè)部的許可證由（）統(tǒng)一印制。A．國務院 B．期貨交易所 C．中國證監(jiān)會

D．中國期貨業(yè)協(xié)會

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列說法中，正確的有__。

A．馬鞍式期權組合是由一手看漲期權與另一手相同標的物、相同到期日及相同執(zhí)行價格的看跌期權組合而成，并且兩種期權的買賣方向相同

B．勒束式期權組合由一手看漲期權與另一手相同標的物、相同到期日但較低執(zhí)行價格的看跌期權組合而成，并且兩種期權的買賣方向相反

C．期權的垂直套利是指買進一個期權的同時賣出另一個期權，這兩個期權同屬看漲或看跌，具有相同的標的物和相同的到期日，但有著不同的執(zhí)行價格的交易行為

D．期權的水平套利是指買進和賣出敲定價格(即執(zhí)行價格)相同但到期月份不同的看漲期權或看跌期權合約的套利方式

2、關于實行會員分級結算制度的期貨交易所，下列表述正確的有（）。A．期貨交易所對結算會員和非結算會員收取結算擔保金 B．結算會員對非結算會員結算、收取和追加保證金 C．期貨交易所只對結算會員結算、收取和追加保證金 D．期貨交易所應當向結算會員收取結算擔保金

3、下面屬于黃金的價格影響因素的是 A：供應 B：消費 C：經(jīng)濟因素 D：政治因素

4、下列__是石油的主要消費國。A．日本 B．美國 C．沙特

D．歐洲各國

5、結算機構作為結算保證金的收取、管理機構，承擔風險控制責任，履行職能。A：結算期貨交易盈虧 B：擔保交易履行 C：控制市場風險 D：監(jiān)督會員的交易

6、下列人員中，應當對期貨公司的報告簽署確認意見的有__。A．期貨公司董事 B．高級管理人員 C．財務負責人

D．人力資源負責人

7、依據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》規(guī)定，全面結算會員期貨公司對非結算會員的所有結算科目的__應當與期貨交易所保持一致。A．格式 B．內容 C．處理日期 D．處理方式

8、甲被某國有企業(yè)派往其參股的某非國有期貨公司擔任經(jīng)理，在職期間，甲擅自動用公司的公款用于個人購買股票，準備賺了錢以后歸還。但甲由于缺乏股票知識，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達10萬元。最終甲無力歸還這筆款。甲的行為不構成（）。A．貪污罪 B．挪用公款罪 C．挪用資金罪 D．職務侵占罪

9、期貨交易所不得公布上市品種期貨合約的__。A．成交量

B．最高價與最低價 C．價格預測信息 D．成交價

10、以下關于多元線性回歸方程的顯著性檢驗說法正確的是 A：線性關系的檢驗與回歸系數(shù)的檢驗是等價的

B：在K個自變量中，只要有一個自變量與因變量的純屬關系顯著，F(xiàn)檢驗就能通過

C：通過F檢驗，并說明每個自變量與因變量的關系都顯著 D：回歸系數(shù)檢驗是對每一個回歸系數(shù)分別進行單獨的檢驗

11、在下列情況中，出現(xiàn)__情況將使賣出套期保值者出現(xiàn)虧損。A．正向市場中，基差走強 B．正向市場中，基差走弱 C．反向市場中，基差走強 D．反向市場中，基差走弱

12、國內生產(chǎn)總值是指____ A：一個國家所有常住單位在一定時期內收入初次分配的最終結果

B：所有常住單位在一定時期內生產(chǎn)的全部貨物和服務價值扣除同期中間投入的全部非固定資產(chǎn)貨物和服務價值的差額 C：所有常住單位在一定時期內生產(chǎn)的全部貨物和服務價值扣除折舊 D：國民生產(chǎn)總值加上國外凈要素收入

13、下列關于期貨市場風險與現(xiàn)貨市場風險的說法，正確的有__。A．期貨價格波動較小 B．期貨投機性較強

C．期貨交易的風險易于延伸 D．期貨交易未來不確定因素多

14、下列有權對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理的是（）。A．中國證監(jiān)會

B．中國證監(jiān)會的派出機構 C．期貨交易所 D．期貨業(yè)協(xié)會

15、下列關于投機者操作的說法，正確的有__。

A．止損單上的止損價格應和當時市場價格越接近越好

B．當投機者的損失已經(jīng)達到事先確定的數(shù)額時，應及時對沖 C．合理運用止損指令，可以限制損失、滾動利潤 D．如果行情變動有利，應立即平倉

16、期貨公司應當在凈資本計算表的附注中，應充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的． A：性質 B：涉及金額 C：進展情況 D：形成原因

17、下列關于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的說法，正確的有____ A：高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效 采集者退散

B：高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀公司應當在被處罰之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會報告

C：經(jīng)紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監(jiān)會派出機構備案

D：期貨經(jīng)紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

18、從期貨交易起源與期貨交易特征分析，下列屬于期貨風險成因的是。A：價格波動

B：保證金交易的杠桿效應 C：交易者的非理性投機

D：對抗性交易導致風險具有連續(xù)性

19、下面關于交易量說法，正確的有__。

A．在三重頂中價格上沖到每個后繼的峰時，交易量放大 B．價格突破信號成立，則伴隨著較大交易量 C．下降趨勢中價格下跌，交易量較大 D．三角形整理形態(tài)中交易量較大

20、國際期貨市場的發(fā)展趨勢有（）。A．商品期貨保持穩(wěn)定 B．金屬期貨逐漸消退 C．金融期貨后來居上 D．期貨期權方興未艾

21、全面結算會員期貨公司依法可以劃轉非結算會員保證金的情形有__。A．依據(jù)非結算會員的要求支付可用資金 B．收取非結算會員應當交存的保證金

C．收取非結算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用 D．雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

22、除供需關系外，__也能影響期貨價格。A．利率 B．匯率 C．戰(zhàn)爭

D．心理因素

23、在期貨交易中，與公開喊價相比較，電子化交易具有的優(yōu)勢包括__。A．可以部分取代交易大廳和經(jīng)紀人 B．降低市場參與者的交易成本 C．突破地域限制 D．交易差錯率較低 24、3月10日，某投機者在CME以1英鎊=1.4967美元的價位賣出4手3月期英鎊期貨合約；3月15日，該投機者在CME以1英鎊=1.4714美元的價位買入2手3月期英鎊期貨合約；3月20日，該投資者在CME以1英鎊=1.5174美元的價位買入另外2手3月期英鎊期貨合約平倉；其盈虧為。(不計算手續(xù)費，交易單位為625 000英鎊)A：獲利375美元 B：虧損375美元 C：獲利575美元 D：虧損575美元

25、期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應當賠償客戶的損失。A．期貨公司能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的 B．期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免 C．客戶已經(jīng)對該交易行為予以追認 D．期貨公司已盡謹慎勤勉義務

第三篇：2016年山東省期貨從業(yè)資格：期貨交易所考試題

2016年山東省期貨從業(yè)資格：期貨交易所考試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、期貨市場的基本功能之一是__。A．消滅風險 B．規(guī)避風險 C．減少風險 D．套期保值

2、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（試行）》自（）起施行。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日

3、與單邊的多頭或空頭投機交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。A．風險較低 B．成本較低 C．收益較高

D．保證金要求較低

4、某投資者以267美分/蒲式耳的權利金買入執(zhí)行價格為450美分/蒲式耳的看漲期權，當標的物期貨合約價格上漲為470美分/蒲式耳時，則該看漲期權的時間價值為__。A．6.375美分/蒲式耳 B．20美分/蒲式耳 C．0美分/蒲式耳 D．6.875美分/蒲式耳

5、下列關于實行全員結算制度的期貨交易所的說法，不正確的是______。A．會員均具有與期貨交易所進行結算的資格 B．會員由期貨公司會員組成 C．期貨交易所對會員結算 D．會員對其受托的客戶結算

6、湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據(jù)規(guī)定，湯某應當提前（）日向董事會提出。A．10 B．15 C．30 D．60

7、下面關于投機說法錯誤的是__。A．投機者承擔了價格風險

B．投機的目的是獲取較大的利潤 C．投機者主要獲取價差收益

D．投機交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進行操作

8、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會團體法人

D．從事期貨經(jīng)營的機構

9、客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。A．應當按照公司標準計算保證金 B．可以只在報表附注中說明

C．應當按照分類和流動性進行風險調整 D．應當相應調減凈資本 10、4月初黃金現(xiàn)貨價格為200元/克，某礦產(chǎn)企業(yè)預計未來3個月會有一批黃金產(chǎn)出，決定對其進行套期保值，該企業(yè)以205元/克的價格在6月份黃金期貨合約上建倉，7月初，黃金現(xiàn)貨價格跌至192元/克，該企業(yè)在現(xiàn)貨市場將黃金售出，則該企業(yè)期貨合約對沖平倉價格為__元/克(不計手續(xù)費等費用)。A．203 B．193 C．197 D．196

11、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。[根據(jù)上述資料，請回答以下問題。] 甲申請股指期貨交易編碼應當具備的條件是__。A．凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元

B．申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元 C．不存在不良誠信記錄

D．具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄

12、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。如果丁某要提起訴訟，應當以（）為被告。A．期貨公司

B．期貨公司營業(yè)部 C．小王

D．期貨公司和小王

13、客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）內向期貨公司提出書面異議。A．交易完成15日 B．交易完成30日

C．收到結算報告的當天 D．期貨經(jīng)紀合同約定的時間

14、下列關于期貨公司業(yè)務的說法，正確的是（）。A．只能經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務

B．可以同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務和期貨自營業(yè)務 C．同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務和其他期貨業(yè)務的，應當執(zhí)行業(yè)務分離制度 D．同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務和其他期貨業(yè)務的，可以執(zhí)行混合操作制度

15、__的計算方法就是求連續(xù)若干天市場價格(通常采用收盤價)的算術平均。A．移動平均線 B．幾何平均線 C．支撐線 D．壓力線

16、期貨一部、中國期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是__。

A．分類評價申訴機制

B．分類評價“一票降級”制度 C．分類結果的披露和使用 D．分類評審的集體決策制度

17、手續(xù)費等費用)A．2010元/噸 B．2015元/噸 C．2020元/噸 D．2025元/噸

18、直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是（）。A．自然人 B．國有企業(yè) C．投機客戶

D．期貨交易所會員

19、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產(chǎn)生損失Y，則下列說法正確的是（）。A．企業(yè)承擔損失Y，期貨公司承擔費用X B．期貨公司承擔費用X和損失Y C．企業(yè)承擔費用X，期貨公司承擔損失Y D．企業(yè)承擔費用X和損失Y 20、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。A．60% B．80% C．20% D．40%

21、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，處理方式為（）A．予以當面批評

B．予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發(fā)出 C．予以公開譴責 D．向公安部門舉報

22、以下關于期貨的結算說法，錯誤的是__。A．期貨的結算實行每日盯市制度，即客戶開倉后，當天的盈虧是將交易所結算價與客戶開倉價比較的結果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結算價與當天結算價比較的結果

B．客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出

C．期貨的結算實行每日結算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當客戶處于贏利狀態(tài)時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額，則客戶可以將超過部分提現(xiàn);當處于虧損狀態(tài)時，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉

D．客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差

23、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權的派出機構提出申請，并提交（）等申請材料。A．身份證復印件并加蓋推薦公司公章 B．學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章 C．3名推薦人的書面推薦意見 D．資質測試合格證明

24、__表明在近N日內市場交易資金的增減狀況。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現(xiàn)價期價偏離率 D．期貨價格變動率

25、上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為19500元，買入價格為19510元，前一成交價為19480元，那么該合約的撮合成交價應為__。A．19480元 B．19490元 C．19500元 D．19510元

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、下列關于中國證監(jiān)會的表述中正確的有（）。A．依法對期貨公司進行監(jiān)督管理

B．無權對期貨公司分支機構進行監(jiān)督管理

C．中國證監(jiān)會派出機構依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權對期貨公司及其分支機構進行監(jiān)督管理 D．中國證監(jiān)會派出機構依法只對期貨公司的分支機構進行監(jiān)督管理

2、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。對于該期貨公司的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）監(jiān)管措施。A．給予警告

B．沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款

C．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款 D．情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證

3、下列哪些情況將有利于促使本國貨幣升值__ A．本國順差擴大 B．降低本幣利率 C．本國逆差擴大 D．提高本幣利率

4、會員制期貨交易所會員享有的權利包括（）。A．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割業(yè)務 B．參加會員大會

C．使用期貨交易所提供的交易設施 D．按規(guī)定轉讓會員資格

5、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。

A．因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年

D．國家機關工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員

6、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，可以采取以下（）救濟措施。A．向協(xié)會申訴

B．對協(xié)會申訴決定不服的，可以向有關主管部門申訴或者反映 C．對協(xié)會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟 D．可以向仲裁機構提起仲裁

7、期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（）。A．會員資格的取得條件 B．會員資格的終止條件 C．對會員的監(jiān)督管理 D．會員資格的取得程序

8、期貨市場的兩大巨頭是__。A．倫敦國際金融期貨交易所 B．芝加哥商業(yè)交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國期貨交易所

9、關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。

A．中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施

B．中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員 D．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用

10、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將（）書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。A．免職理由

B．首席風險官履行職責情況 C．替代人選名單

D．發(fā)現(xiàn)重大風險事件的情況

11、期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備（）條件。

A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調查，近1年內未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰

B．申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準

C．符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行

12、期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎

B．減緩和消除期貨市場與社會經(jīng)濟產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應世界經(jīng)濟自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求

13、交易所對會員結算完成后，將向會員發(fā)放結算單據(jù)或電子傳輸當日的結算數(shù)據(jù)，包括__，期貨經(jīng)紀公司會員以此作為對客戶結算的依據(jù)。A．會員當日平倉盈虧表 B．會員當日成交合約表 C．會員當日持倉表 D．會員資金結算表

14、期貨交易所會員享有的權利包括（）。

A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權 C．聯(lián)名提議召開會員大會 D．按照規(guī)定轉讓會員資格

15、可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準任職資格的人員有（）。A．財務負責人 B．期貨公司董事長 C．期貨公司監(jiān)事會主席

D．除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事

16、下列屬于期貨經(jīng)紀合同無效的情形有（）。

A．沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務 B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．從事期貨經(jīng)紀業(yè)務導致客戶產(chǎn)生重大損失的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

17、在期貨投機交易市場上，為了盡可能增加獲利機會，增加利潤量，必須做到__。A．分散資金投入方向

B．持倉應限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內 C．保留一部分資金，以備不時之需 D．滿倉交易

18、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。A．編造并傳播有關期貨交易的虛假信息 B．欺詐客戶 C．內幕交易

D．操縱期貨交易價格

19、下列機構中，屬于期貨自律機構的有__。A．中國證監(jiān)會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．期貨公司

20、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請金融期貨全面結算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定 B．該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定

C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定

21、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，（）。

A．以自身利益為首要出發(fā)點

B．必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況 C．必須保證所在機構的利益不會受到損害

D．當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待

22、關于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的是__。A．采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結合的辦法，控制市場風險 B．套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉也受限制

C．交易所調整限倉數(shù)額須經(jīng)理事會批準，報中國證監(jiān)會備案后實施 D．會員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額

23、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務經(jīng)營許可證遺失，對此，期貨公司應當（）。

A．在30日內在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢 B．請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢 C．持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領 D．公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領

24、在我國，交割倉庫不得有（）行為。A．出具虛假倉單

B．違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫 C．泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密 D．違反國家有關規(guī)定參與期貨交易

25、在平倉階段，期貨投機者應該掌握的原則是__。A．掌握限制損失和滾動利潤 B．金字塔式買入賣出 C．靈活運用止損指令 D．制訂交易的計劃

第四篇：2017年上半年吉林省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)培訓：期貨交易所管理辦法考試題

2017年上半年吉林省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)培訓：期貨交

易所管理辦法考試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、在美國期貨市場中，關于期貨傭金商(FCM)說法正確的有__。A．不可以獨立開發(fā)客戶 B．可以向客戶收取保證金 C．保存賬薄和交易記錄

D．必須維持最低凈資本要求

2、按指定的價格間隔，逐步購買或出售指定數(shù)量期貨合約的指令是。A：市場指令 B：階梯價格指令 C：限價指令 D：止損指令

3、期貨交易每日價格最大漲跌幅度的確定基準是__。A．上一交易日的結算價 B．上一交易日的開盤價 C．本日開盤價 D．本日結算價

4、投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）萬元，期貨公司會員才可為投資者向交易所申請開立交易編碼。A．20 B．30 C．40 D．50

5、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，其申請日前3個會計中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣（）。A．2500萬元 B．5000萬元 C．8000萬元 D．1億元

6、下列關于利率期貨交割方式的說法，正確的有__。A．CME的3個月期國債期貨合約目前采用實物交割方式

B．CME的3個月歐洲美元期貨合約要進行實物交割實際是不可能的

C．所有到期而未平倉的CME的3個月歐洲美元期貨合約按照最后結算交割指數(shù)平倉

D．CBOT的10年期國債期貨合約目前采用實物交割方式

7、期貨從業(yè)人員必須遵守__。A．中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則 B．中國證監(jiān)會的規(guī)定 C．期貨交易所的自律規(guī)則 D．相關法律、行政法規(guī)

8、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風險官職責的，應自作出決定之日起（）個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。A．3 B．5 C．7 D．15

9、所謂是指選擇少數(shù)幾個熟悉的品種在不同的階段分散資金投入。A：縱向投資分散化 B：橫向投資多元化 C：跨期投資分散化 D：跨時間投資分散化

10、投資者基本情況包括年齡與學歷兩個方面，其中學歷的評估分值上限為（）。A．5分 B．6分 C．7分 D．8分 11、100000美元面值的3個月期國債，按照8%的年貼現(xiàn)率發(fā)行，則下列敘述正確的是__。

A．3個月貼現(xiàn)率為2% B．發(fā)行價為92000美元 C．發(fā)行價為98000美元 D．實際收益率為8%

12、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，有下列__情形的，應當認定為透支交易。A．允許客戶開倉交易 B．不通知客戶追加保證金 C．不對客戶強行平倉 D．允許客戶繼續(xù)持倉

13、在我國，期貨經(jīng)紀機構設立營業(yè)部，要經(jīng)（）審批。A．理事會? B．期貨交易所? C．中國證監(jiān)會? D．會員大會

14、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起（）個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。A．3 B．5 C．7 D．15

15、當__時，基差值會變大。

A．在正向市場，現(xiàn)貨價格上漲幅度小于期貨價格上漲幅度 B．在正向市場，現(xiàn)貨價格上漲幅度大于期貨價格上漲幅度 C．在正向市場，現(xiàn)貨價格下跌幅度小于期貨價格下跌幅度 D．在反向市場，現(xiàn)貨價格上漲幅度大于期貨價格上漲幅度

16、期貨公司被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在（）內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構書面報告。A．3個工作日 B．5個工作日 C．7個工作日 D．10個工作日

17、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產(chǎn)生損失Y，則下列說法正確的是__。

A．企業(yè)承擔損失Y，期貨公司承擔費用X B．期貨公司承擔費用X和損失Y C．企業(yè)承擔費用Y，期貨公司承擔損失X D．企業(yè)承擔費用X和損失Y

18、下列屬于期貨公司職能的是__。

A．對客戶賬戶進行管理，控制客戶交易風險 B．為客戶提供期貨市場信息 C．充當客戶的交易顧問 D．制定交易規(guī)則

19、當RSI取值在__以下時說明市場處在極弱行情。A．10 B．20 C．30 D．40 20、如7月1 日的小麥現(xiàn)貨價格為800美分／蒲式耳，9月份小麥期貨合約的價格為810美分／蒲式耳，11月份小麥期貨合約的價格為830美分／蒲式耳，那么該小麥的基差為美分／蒲式耳。A：10 B：30 C：-10 D：-30

21、期貨頭寸應與現(xiàn)貨頭寸______。A．相同 B．無法確定 C．相反 D．無關

22、期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格后，應當向期貨交易所申請相應結算會員資格，期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格之日起（）內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業(yè)務資格自動失效。A．3個月 B．6個月 C．1年 D．2年

23、期貨交易所實行。期貨交易所應當在當日及時將結算結果通知會員。A：漲跌停板制度 B：保證金制度

C：當日無負債結算制度 D：持倉限額制度

24、期貨公司通常采用的風險管理措施不包括__。A．控制客戶信用風險

B．嚴格執(zhí)行保證金和追加保證金制度 C．嚴格經(jīng)營管理

D．對客戶的逆市交易行為進行勸止

25、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在______年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在______年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在______年以上。（）A．3；3；3 B．3；5；3 C．5；3；5 D．5；5；3

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨公司分支機構不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或出現(xiàn)經(jīng)營風險且逾期未改正的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對其采取（）等措施。A．限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用 B．限制或者暫停部分期貨業(yè)務 C．停止批準新增業(yè)務

D．限制轉讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權利

2、對有下列__等情形的人員，不應任用為期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。A．對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任 B．受到中國期貨業(yè)協(xié)會嚴厲警告

C．1年內累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話 D．累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分

3、期貨交易的財務評價主要應該遵循的原則為 A：風險控制是否在限定的范圍之內 B：期貨交易和現(xiàn)貨交易應該合并評價 C：期貨交易和現(xiàn)貨交易應該單獨評價

D：應該從相對較長的時期來判斷，一般在一年以上

4、在期貨市場競價交易中，可將公開喊價方式分為__。A．連續(xù)競價制 B．計算機撮合成交 C．打手勢報價 D．一節(jié)一價制

5、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，申請經(jīng)理層人員的任職資格，應當具備的條件有__。A．具有期貨從業(yè)人員資格

B．具有從事期貨業(yè)務2年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務4年以上經(jīng)驗

C．具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位 D．通過中國證監(jiān)會認可的資質測試

6、期貨市場某一合約的賣出價格為15500元，買入價格為15501元，前一成交價為15498元，那么該合約的撮合成交價應為__元。A．15498 B．15499 C．15500 D．15501

7、期貨公司發(fā)現(xiàn)其客戶的保證金不足，于是通知客戶追加保證金，但是客戶卻未在規(guī)定的時間內足額追加。對此，下列說法正確的有（）。

A．客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結算準備金時，應當相應扣除

B．客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結算準備金時，不應當相應扣除

C．客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明

D．未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算，包括已經(jīng)記入“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務

8、下述對系統(tǒng)風險的描述正確的是__。A．這種風險對投資者來說是不可抗拒的 B．系統(tǒng)地作用于整個市場

C．可通過投資組合策略加以控制

D．是根據(jù)風險發(fā)生的普遍程度劃分的

9、期貨公司實際控制人出現(xiàn)下列（）情形之一的，期貨公司及其實際控制人應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告。A．質押所持有的期貨公司股權 B．被撤銷 C．變更名稱

D．涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營，被有關機關調查、采取強制措施

10、跨市套利在操作中應特別注意的因素包括__。A．運輸費用

B．交割品級的差異 C．交易單位與匯率波動 D．保證金和傭金成本

11、套利分析的常用方法包括__。A．圖表分析法 B．文字分析法 C．季節(jié)性分析法

D．相同期間供求分析法

12、期貨交易所會員享有的權利包括（）。

A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權 C．聯(lián)名提議召開會員大會 D．按照規(guī)定轉讓會員資格

13、金融期貨分析具有的特點包括： A：分析的對象主要是宏觀因素

B：研究的是影響金融產(chǎn)品價格波動的根本原因 C：關注的是影響金融產(chǎn)品價格變化的中長期因素 D：關注的是影響金融產(chǎn)品價格變化的短期波動因素

14、期貨交易和交割的時間順序是__。A．同步進行的

B．通常交易在前，交割在后 C．通常交割在前，交易在后 D．無先后順序

15、下列股價指數(shù)中采用幾何平均法計算的是__。A．金融時報30指數(shù) B．價值線綜合指數(shù) C．恒生指數(shù) D．道瓊斯指數(shù)

16、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是對期貨從業(yè)人員的__的基本要求和規(guī)定。A．職業(yè)品德 B．執(zhí)業(yè)紀律 C．職業(yè)責任

D．專業(yè)勝任能力

17、客戶需要委托他人辦理下達指令、調撥資金等事項的，應當在期貨經(jīng)紀合同中（）。

A．指定受托人及明確其受托權限 B．約定聯(lián)絡方式

C．約定指令下達方式 D．預留受托人簽字

18、期貨公司的下列（）行為無效。A．私下對沖行為 B．透支交易行為 C．超量平倉行為 D．與客戶對賭行為

19、期貨公司風險監(jiān)管指標包括。A：凈資本

B：流動資產(chǎn)與流動負債的比例 C：凈資產(chǎn)收益率

D：最低限額結算準備金要求

20、期貨交易所在指定交割倉庫時，主要考慮的因素是（）。A．倉庫所在地區(qū)的生產(chǎn)或消費集中程度 B．倉庫所在地區(qū)距離交易所的遠近C．倉庫的存儲條件

D．倉庫的運輸條件和質檢條件

21、期貨市場風險管理包括。A：監(jiān)管機構的風險管理 B：交易所的風險管理 C：期貨公司的風險管理 D：投資者的風險管理

22、下列關于商品期貨合約交易單位的說法，正確的有__。A．商品的市場規(guī)模較大，交易單位應該較大 B．商品的市場規(guī)模較大，交易單位應該較小 C．交易者的資金規(guī)模較大，交易單位應該較大 D．交易者的資金規(guī)模較大，交易單位應該較小

23、作為期貨交易品種，必須是______商品。A．不易標準化與分級 B．價格波動頻繁 C．買賣者眾多 D．易于儲存

24、國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨保證金存管銀行等相關單位的工作人員，有下列行為的，依法給予行政處分或者紀律處分．

A：泄露知悉的國家秘密或者會員、客戶商業(yè)秘密 B：徇私舞弊 C：玩忽職守 D：收受賄賂

25、期貨在本質上是一種______的風險管理工具。A．不能消滅現(xiàn)貨市場價格波動風險 B．不能轉移風險

C．能消滅現(xiàn)貨市場價格波動風險 D．能轉移風險

第五篇：西藏2015年下半年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)培訓：期貨交易所管理辦法模擬試題

西藏2015年下半年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)培訓：期貨交易

所管理辦法模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，從事交易結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（）元。A．1500萬 B．3000萬 C．4500萬 D．5000萬

2、期貨投機交易的方法包括__。A．買低賣高 B．賣高買低 C．平均買低 D．平均賣高

3、買賣雙方簽訂一份3個月后交割的一攬子股票組合的遠期合約，該股票組合與恒生指數(shù)構成完全對應，該合約市場價值為60萬港元，即對應于恒生指數(shù)12 000點(恒指期貨合約的乘數(shù)為50港元)。假定市場年利率為4%，且預計兩個月后可收到4 000港元現(xiàn)金紅利。則該遠期合約的理論價格應為__港元。A．602 013 B．602 000 C．601 973 D．601 987

4、COT持倉報告由____每周發(fā)布。A：USDA B：CFTC C：CTFC D：OCT

5、__可以對期貨投資者保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式進行調整。A．財政部 B．中國證監(jiān)會 C．中國人民銀行

D．期貨投資者保障基金管理機構

6、某商業(yè)銀行從事期貨交易擔保業(yè)務的資格，由__批準。A．中國人民銀行 B．中國銀監(jiān)會 C．中國證監(jiān)會

D．中國期貨業(yè)協(xié)會

7、下列機構中，參與發(fā)起設立中國金融期貨交易所的包括__。A．上海證券交易所 B．上海期貨交易所 C．鄭州商品交易所 D．大連商品交易所

8、在期貨市場上，無論是套期保值者還是投機者，盡管他們面臨的風險程度不同，但他們都同樣面臨遭受損失的風險，這是期貨市場風險特征的。A：風險損失的均等性 B：風險的可防范性 C：風險因素的放大性 D：風險評估的相對性

9、在芝加哥商業(yè)交易所中，1張歐元期貨合約的交易單位是____ A：125000歐元 B：100000歐元 C：125000美元 D：100000美元

10、期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關內控、合規(guī)制度的，__依據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰。A．中國證監(jiān)會及其派出機構 B．中期協(xié) C．中金所

D．中期協(xié)及其派出機構

11、__12月29日，中國期貨業(yè)協(xié)會宣告成立。A．1999年 B．2000年 C．2001年 D．2002年

12、上海期貨交易所交易的品種包括（）。A．燃料油 B．黃金 C．銅

D．天然橡膠

13、《期貨交易管理條例》自起施行．1999年6月2日國務院發(fā)布的《期貨交易管理暫行條例》同時廢止． A：2007年4月15日 B：2007年5月1日 C：2007年5月15日 D：2007年4月25日

14、中國金融期貨交易所在掛牌成立。A：北京 B：上海 C：天津 D：深圳

15、我國期貨市場的監(jiān)管機構是。A：中國期貨業(yè)協(xié)會 B：中國期貨交易委員會

C：中國期貨交易所聯(lián)合委員會 D：中國證監(jiān)會

16、期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯(lián)人有下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令其限期整改。

A．占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營 B．股東未按照出資比例行使表決權

C．報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏 D．直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動

17、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持個月的，風險預警結束． A：1 B：2 C：3 D：5

18、下列關于期貨公司報告義務的表述，正確的是__。

A．期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉等情形，期貨公司應當立即書面通知全體股東

B．公司財務狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準，公司應當立即向住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告

C．中國證監(jiān)會對期貨公司作出的監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應當書面通知全體股東

D．期貨公司依法就重大事項向全體股東及監(jiān)管部門報告時，應當立即在中國證監(jiān)會指定的報刊上公告

19、開盤價集合競價在每一交易日開始前__分鐘內進行。A．5 B．15 C．20 D．30

20、有價證券的種類、價值的計算方法和充抵保證金的比例等，由（）規(guī)定。A．期貨交易所

B．國務院期貨監(jiān)督管理機構 C．期貨公司

D．中國期貨業(yè)協(xié)會

21、某期貨公司注冊資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，總經(jīng)理李某曾經(jīng)在證券公司里面任職達6年之久，副總經(jīng)理孫某在期貨公司里從事期貨業(yè)務已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2010年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格，但未被批準，其原因可能是__。

A．該期貨公司董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中只有一人具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定

B．該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定

C．該期貨公司董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定

22、不需要在風險監(jiān)管報表上簽字確認的是． A：研發(fā)負責人

B：期貨公司法定代表人 C：經(jīng)營管理主要負責人 D：結算負責人

23、面值為1 000000美元的3個月期國債，當成交指數(shù)為94.85時，意味著以__美元的價格成交該國債；當指數(shù)增長1個基點時，意味著合約的價格變化__美元。A．987 125；4.68 B．987 125；25 C．948 500；23.71 D．948 500；25

24、期貨商之宣傳資料及廣告物之形式及內容，須經(jīng)由何人審核簽章? A：負責人 B：經(jīng)理人 C：業(yè)務員

D：以上皆可。

25、期貨交易萌芽于______。A．日本 B．歐洲 C．美國 D．加拿大

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、標準倉單的轉讓申請由會員單位書面向交易所申報，內容包括__。A．轉讓的數(shù)量 B．轉讓單價

C．轉讓前后的客戶編碼 D．轉讓前后的客戶名稱

2、某投資基金為了保持投資收益率，決定通過股指期貨合約為現(xiàn)值為1億元、β系數(shù)為1.1的股票進行套期保值，當時的現(xiàn)貨指數(shù)為3 600點，而期貨合約指數(shù)為3645點，假定一段時間后現(xiàn)貨指數(shù)跌到3430點，期貨合約指數(shù)跌到3 485點，乘數(shù)為100元/點。則下列說法正確的有__。A．該投資者需要進行空頭套期保值 B．該投資者應該賣出期貨合約302份 C．現(xiàn)貨價值虧損5 194 444元 D．期貨合約盈利4 832000元

3、參加從業(yè)資格考試的，應當符合（）。A．年滿18周歲

B．具有完全民事行為能力 C．具有高中以上文化程度

D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

4、下列屬于期貨公司內部風險監(jiān)管措施的有。A：設立首席風險官制度 B：控制客戶信用風險

C：嚴格執(zhí)行保證金和追加保證金制度 D：嚴格經(jīng)營管理

5、下面對遠期外匯交易表述正確的有__。

A．一般由銀行和其他金融機構相互通過電話、傳真等方式達成 B．交易數(shù)量、期限、價格自由商定，比外匯期貨更加靈活 C．遠期交易的價格具有公開性

D．遠期交易的流動性低，且面臨對方違約風險

6、期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，應當近____內無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件。A：1年 B：2年 C：3年 D：5年

7、通過期貨交易形成的價格具有__的特點。

A．對未來供求關系及其價格變化趨勢進行預期的功能 B．間斷地反映供求關系及其變化趨勢 C．集中在交易所內通過公開競爭達成

D．被視為一種權威價格，成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)

8、絕大多數(shù)期貨合約都是通過（）方式了結交易。A：到期交割 B：對沖平倉 C：商品交收 D：背書轉讓

9、下面屬于熊市套利做法的是__。

A．買入1手3月大豆期貨合約，同時賣出1手5月大豆期貨合約 B．賣出1手3月大豆期貨合約，第二天買入1手5月大豆期貨合約 C．買入1手3月大豆期貨合約，同時賣出2手5月大豆期貨合約 D．賣出1手3月大豆期貨合約，同時買入1手5月大豆期貨合約

10、如果一種債券的收益率在整個期限內沒有變化，其價格折扣或升水會隨著債券期限的縮短而以一個____的比率減少。A：不斷減少 B：不斷增加 C：不變 D：不確定

11、期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應承擔的義務有（）。

A．期貨從業(yè)人員應當嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定辦理相關期貨業(yè)務

B．期貨從業(yè)人員應當及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內盡快給予答復

C．期貨從業(yè)人員應當在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內根據(jù)客戶授權進行期貨業(yè)務

D．期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務時應當公平地對待投資者

12、首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，如果首席風險官__，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話，出具警示函等監(jiān)管措施。A．某次培訓缺席

B．連續(xù)2次培訓考試成績不合格 C．連續(xù)2次不參加培訓

D．某次培訓考試成績不合格

13、執(zhí)行價格又稱__。A．履約價格 B．敲定價格 C．交付價格 D．行權價格

14、全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協(xié)議．結算協(xié)議應當包括的內容包括．

A：風險管理措施、條件及程序 B：通知事項、方式及時限 C：協(xié)議變更和解除

D：交易指令下達方式及審查或者驗證措施

15、期權合約的有效期與時間價值的關系是__。

A．有效期越長，期權買方實現(xiàn)有利選擇的余地越大，從而時間價值越大

B．有效期越短，買方因期權價格波動而獲利的可能性越小，從而時間價值越大 C．到期時期權就失去了任何時間價值

D．有效期越長，期權賣方承受的風險越大，價值越小

16、某期貨公司在一起債務糾紛中敗訴，標的額為200余萬元，勝訴方向人民法院申請強制執(zhí)行，關于執(zhí)行問題，下面說法正確的有__。

A．人民法院在執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，可以采取強制措施轉讓該交易席位

B．人民法院在執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，應當按照期貨交易所相應規(guī)則或者與期貨交易所協(xié)商，處理好該交易席位的轉讓事宜

C．人民法院執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用

D．人民法院在執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，可以直接將該席位拿到社會上拍賣，出價最高者獲得該席位資格

17、下列期貨公司變更股權的情形，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準的有（）。A．單個股東的持股比例增加到5%以上

B．有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上 C．持有5%以上股權的股東受讓股權

D．有關聯(lián)關系且合計持有5%以上股權的股東受讓股權

18、在正向市場中，當基差走弱時，代表____ A：期貨價格上漲的幅度較現(xiàn)貨價格大 B：期貨價格上漲的幅度較現(xiàn)貨價格小 C：期貨價格下跌的幅度較現(xiàn)貨價格大 D：期貨價格下跌的幅度較現(xiàn)貨價格小

19、期貨從業(yè)人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友，期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應當對王某做出處分決定后向__報告。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會

C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構 D．中國期貨業(yè)協(xié)會

20、在審理期貨糾紛案件中，下列關于人民法院對會員的保全措施的說法，正確的是．

A：可以保全與會員資格相應的會員資格費 B：可以保全與會員資格相應的會員交易席位 C：應當依法裁定不得轉讓該會員資格 D：法院不得停止該會員交易席位的使用

21、期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格。期貨公司應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交（）。A．變更法定代表人申請書

B．擬任法定代表人任職資格證明

C．中國證監(jiān)會派出機構規(guī)定的其他材料

D．董事會關于變更法定代表人的決議文件，公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定

22、期貨公司會員的客戶管理和服務制度的核心是__。A．了解客戶 B．貼近客戶 C．分類管理 D．集中管理

23、成交量和價格的變動有關系.A：買賣雙方都是入市開倉，一方買入開倉，另一方賣出開倉(即雙開)時，持倉量增加

B：在買賣雙方中，一方為買入開倉，另一方為賣出平倉(即多頭換手)時，持倉量增加

C：在買賣雙方中，一方為賣出開倉，另一方為買入平倉(即空頭換手)時，持倉量增加

D：買賣雙方都持有未平倉合約，一方賣出平倉，另一方買入平倉(雙平)時，持倉量減少

24、期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應當賠償客戶的損失。A．期貨公司能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的 B．期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免 C．客戶已經(jīng)對該交易行為予以追認 D．期貨公司已盡謹慎勤勉義務

25、期貨市場在宏觀經(jīng)濟中的作用是__。A．促進本國經(jīng)濟的國際化發(fā)展 B．調節(jié)市場供求 C．減緩價格波動

D．有助于市場經(jīng)濟體系的建立與完善