第一篇：2016年下半年浙江省期貨從業法律法規精選：期貨糾紛中強行平倉責任模擬試題

2016年下半年浙江省期貨從業法律法規精選：期貨糾紛中

強行平倉責任模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、通過期貨交易形成的價格的特點有__。A．公開性 B．權威性 C．預期性 D．周期性

2、股票內在價值的計算方法模型中，假定股票永遠支付固定股利的模型是____ A：現金流貼現模型 B：零增長模型 C：不變增長模型 D：市盈率估價模型

3、商品期貨合約名稱中一般注明__。A．交易所名稱 B．交割標準品級 C．交割方式 D．品種名稱

4、期貨從業人員應當遵守保密原則，具體內容包括（）。A．保守國家秘密

B．保守所在期貨經營機構秘密 C．保守投資者的商業秘密 D．保守投資者的個人隱私

5、為了確保凈資本等風險監管指標持續符合標準，期貨公司應當（）。A．建立與風險監管指標相適應的內部控制制度 B．建立與風險監管指標相適應的外部監督制度 C．建立動態的風險監控

D．建立動態的資本補足機制

6、某投機者預測10月份大豆期貨合約價格將上升，故買入10手（10噸/手）大豆期貨合約，成交價格為2030元/噸。可此后價格不升反降，為了補救，該投機者在2015元/噸的價格再次買入5手合約，當市價反彈到（）時才可以避免損失。A．2030元/噸? B．2020元/噸? C．2015元/噸? D．2025元/噸

7、期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（）。A．身份證復印件并加蓋推薦公司公章 B．學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章

C．《期貨經紀公司高級管理人員任職資格申請表》 D．人事部門的鑒定材料

8、應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度。A：中國證監會 B：中國期貨業協會 C：證券公司

D：中國人民銀行

9、期貨公司首席風險官應當在每年__前向公司住所地中國證監會派出機構提交上一年度全面工作報告。A．1月20日 B．1月31日 C．3月31日 D．3月1日

10、百分比線中，最為重要的三條線是__。A．1/4，1/2，3/4 B．1/2，1/3，2/3 C．1，1/3，2/3 D．1/3，1/2，1

11、期貨從業人員應當遵守的執業行為規范包括__。A．珍惜和維護期貨業和從業人員的職業聲譽 B．以本人名義從事期貨交易 C．向客戶充分揭示期貨交易風險 D．具有良好的職業道德與守法意識

12、對取得期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。A：中國證監會 B：中國期貨業協會 C：期貨公司

D：國務院期貨監督管理機構

13、期貨公司董事、監事和高級管理人員收受商業賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格。A．3萬 B．5萬 C．10萬 D．15萬

14、會員在期貨交易中違約，當保證金不足時，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應（）。A．請求權 B．追償權 C．代位權 D．質押權

15、下列不能利用套期保值交易進行規避的風險是。A：農作物增產造成的糧食價格下降

B：原油價格的減少引起的制成品價格上漲 C：進口價格上漲導致原材料價格上漲 D：燃料價格的下跌使得買方拒絕付款

16、過度投機行為不會__。A．拉大供求缺口 B．破壞供求關系 C．減緩價格波動 D．加大市場風險 17、1月5日，大連商品交易所黃大豆1號3月份期貨合約的結算價是2800元/噸，該合約下一交易日跌停板價格正常是__元/噸。A．2688 B．2720 C．2884 D．2912

18、按期權所賦予的權利的不同可將期權分為__。A．看漲期權 B．看跌期權 C．歐式期權 D．美式期權

19、中長期國債期貨采取__報價法。A．價格 B．指數 C．差額 D．百分比

20、是指利用兩種或三種不同的但相互關聯的商品之間的期貨合約價格差異進行套利，即同時買入或賣出某一交割月份的相互關聯的商品期貨合約，以期在有利時機同時將這些合約對沖平倉獲利。A：期現套利 B：價差交易 C：跨商品套利 D：跨期套利

21、期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發揮功能的前提和基礎

B．減緩和消除期貨市場和社會經濟產生不良沖擊的需要 C．適應世界經濟自由化和國際化發展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求

22、期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起（）個工作日內向中國證監會及其派出機構報告。A．3 B．5 C．7 D．15

23、期權按照標的物不同，可以分為金融期權與商品期權，下列屬于金融期權的是__。

A．利率期貨 B．股票指數期權 C．外匯期權 D．能源期權

24、期貨市場的發展歷史證明，與電子化交易相比，公開喊價的交易方式具備的明顯優點有__。

A．如果市場出現動蕩，公開喊價系統的市場基礎更加穩定 B．提高了交易速度，降低了交易成本

C．具備更高的市場透明度和較低的交易差錯率 D．可以部分取代交易大廳和經紀人

25、套期保值比率是指套期保值中期貨合約所代表的數量與______之間的比率。A．期貨價格

B．被套期保值的現貨數量 C．現貨價格 D．遠期價格

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、以下關于在正向市場中進行熊市套利，說法正確的有__。A．現貨價格高于期貨價格 B．只要價差擴大，就可獲利 C．只要價差縮小，就可獲利

D．遠期合約價格相對于近期合約跌幅較小

2、會員制期貨交易所會員應履行的主要義務包括。A：遵守國家法律、法規、規章和政策

B：遵守期貨交易所的章程、業務規則及有關決策 C：按規定繳納各種費用

D：接受期貨交易所業務監督

3、指定交割倉庫的日常業務分為。A：商品入庫 B：商品保管 C：商品核算 D：商品出庫

4、下列關于期貨公司作用的說法，正確的有__。A．有助于增強期貨市場競爭的充分性

B．有助于提高客戶交易的決策效率和決策的準確性 C．可以較為有效地控制客戶的交易風險

D．有助于實現期貨交易風險在各環節的分散承擔

5、下列關于利率期貨合約的說法，正確的有__。

A．CME的3個月期國債期貨合約指數的最小變動點是1/2個基點 B．一個CME的3個月期國債期貨合約的最小變動價值是 12.5美元 C．一個CME的3個月期歐洲美元期貨合約的最小變動價值是25美元

D．CME規定，對于現貨月合約，3個月期歐洲美元期貨的指數最小變動點為1/4個基點

6、下列說法錯誤的是（）。

A．期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料應至少保存15年 B．期貨交易所理事會負責召集會員大會

C．期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳 D．期貨交易所中層管理人員的任免不用報中國證監會批準

7、下列各項屬于首席風險官對取得全面結算業務資格的期貨公司的特別檢查事項的有__。

A．是否建立與全面結算業務相適應的結算業務制度和與業務發展相適應的風險管理制度，并有效執行

B．是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

C．在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業務環節，期貨公司是否有效控制風險

D．是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益，是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

8、下列不是滬深300指數期貨合約期月份的最后交易日的是。A：第3個周五 B：第3個周四 C：最后一天 D：30號

9、期貨交易所合并可以采取兩種方式。A：吸收合并 B：新設合并 C：重組合并 D：聯網合并

10、保障基金的規模、繳納比例和繳納方式，由中國證監會根據期貨等情況調整確定．

A：市場發展狀況 B：市場風險水平C：行業人員素質 D：管理者的素質

11、相對關聯法的基本步驟包括

A：選取商品期貨價格，一般采用主力合約組成的連續合約價格數據 B：把研究時段每個年度第一個月的價格定為基準價格，即為100% C：把每年中每個月的平均價格(月度平均價格是用該月各天的價格之和除以交易天數)與該月上一個月的平均價相比，分別得到每個月的百分比

D：綜合研究時段的月度百分比數據，求解該時段相同月份的月度百分比的平均值

12、下列__期貨是在2004年我國期貨市場上市交易的新合約。A．PTA B．玉米 C．燃料油 D．鋅

13、期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監督管理機構可以對該期貨公司采取（）等監管措施。A．提起法律訴訟 B．責令停業整頓 C．責令破產、清算

D．指定其他機構托管或者接管

14、杠桿交易商系指經營 A：期貨契約交易

B：期貨選擇權契約交易 C：選擇權契約交易

D：杠桿保證金契約交易。

15、申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具有大學（）以上學歷。A．專科 B．本科 C．碩士 D．博士

16、期貨交易所在指定交割倉庫時，主要考慮的因素是（）。A．倉庫所在地區的生產或消費集中程度 B．倉庫所在地區距離交易所的遠近C．倉庫的存儲條件

D．倉庫的運輸條件和質檢條件

17、期貨公司單個股東的持股比例增加到5％以上，應當符合下列條件． A：擬變更的股權不存在被查封、凍結等情形 B：全部股權不存在被查封、凍結等情形

C：期貨公司與股東之間不存在債權債務關系，期貨公司不存在為股權受讓方提供任何形式財務支持的情形

D：期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權受讓方提供任何形式財務支持的情形

18、期貨公司發生嚴重違規或者出現重大風險，期貨公司首席風險官未及時履行《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但期貨公司首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監會可以（）行政處罰。A．免予 B．減輕 C．從輕 D．轉移

19、期貨公司會員單位應當建立以為核心的客戶管理和服務制度． A：大戶 B：大中戶

C：法人投資者利益優先和分類管理 D：資金管理

20、我國期貨服務機構有。A：居間人

B：期貨信息資訊機構 C：期貨保證金存管銀行 D：期貨交割倉庫

21、期貨公司可以通過__措施來落實投資者適當性制度。A．制定投資者適當性標準的實施方案 B．執行客戶開發管理制度 C．執行開戶審核工作制度 D．完善業務流程與內部分工

22、未經中國證監會批準，期貨交易所的不得在任何營利性組織中兼職。A：理事長、副理事長 B：董事長、副董事長

C：監事會主席、監事會副主席、總經理 D：副總經理、董事會秘書

23、期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括__。A．會員資格的取得條件和程序 B．會員資格的終止條件和程序 C．對會員的監督管理

D．會員違規、違約行為處理辦法

24、期貨公司會員為客戶提供的服務有__ A．建立客戶資料檔案并在任何情況下為客戶保密 B．為客戶提供合理的投訴渠道 C．與銀行建直立業務對接規則 D．督促客戶依法維護自身權益

25、期貨經紀公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨經紀業務許可證。

A．將受托業務進行轉委托，或者接受轉委托業務 B．允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易 C．違反規定收取保證金，或者挪用保證金 D．從事期貨自營業務

第二篇：期貨從業法律法規整理

審批

1.期貨公司：6個月。2.結算資格：3個月。

結算會員：3個月。取得資格6個月內未取得會員的自動失效。3.中間介紹業務資格：10日。

4.投資咨詢業務資格、資產管理業務資格：2個月。

申請條件

1.期貨公司：①注冊資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%。

②股東3年未違法違規。

③從業人員不少于15人，高管不低于3人。

2.風險監管指標：凈資本>1500萬；凈資本/風險資本準備>100%；凈資本/凈資產>40%；流動資產/流動資本>100%；負債/凈資產<150%。3.持有5%以上股東的：

①實收資本和凈資產不低于3000萬，經營2年以上且最近2年中1年盈利。或：實收資本和凈資產低于2億元。

②凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%。對外投資不超過凈資產。③3年內無處罰、不誠信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年 持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，凈資產不低于15億。4.金融期貨經紀資格：2個月風險指標合規；高管2年內無處罰（變更比例滿50%的特例）；控股股東的凈資產不低于3000萬。

5.金融業務結算資格：經紀資格；負責人2年經驗；高管、控股股東2年內未處罰；近3年內期貨公司無處罰（變更比例滿50%的特例）。

①交易結算資格：董事長、正副總經理中，至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經驗；注冊資本5000萬，2個月風險監管指標；前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權益總額不低于8000萬，控股股東凈資產不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，凈資產不低于8億。

②全面結算資格：董事長、正副總經理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經驗；注冊資本1億，2個月風險監管指標；前3年連續盈利，且每季度末客戶權益總額不低于3億，控股股東凈資產不低于10億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，凈資產不低于15億。6.中間介紹業務資格（證券公司）：①申請前6個月的下列風險控制指標合規：凈資本>12億；凈資本/凈資產>70%；動資產/流動負債>150%；對外擔保和或有負債/凈資產<10%。②擁有或者控股一家期貨公司，或者和一家期貨公司被同一機構控制，且期貨公司在會員分級結算的交易所具有會員資格，2個月風險監管指標符合規定。

③從業人員，總部至少5人。營業部至少2人。7.投資咨詢業務資格：注冊資本大于1億，凈資本大于8000萬；6個月的風險監控指標；3年未違法違規；1年未被監管；1名3年期貨從業并取得咨詢資格的高管，5名2年從業并取得咨詢資格的從業人員，均3年未違法違規（申請資料：1年財務報告）。

8.資產管理業務資格：凈資本大于5億；6個月的風險監控指標；3年未違法違規；1年未被監管；1名5年期貨、證券、基金從業并取得期貨、證券咨詢資格的高管，5名3年期貨、證券、基金從業并取得期貨咨詢資格的從業人員，均3年未違法違規；2次評級不低于B類B級（申請資料：1年財務報告）。

9.營業部：3個月的風險指標合規，高管1年內無處罰。10.期貨從業人員：近3年內無處罰。

11.金融期貨投資者適當性：保證金賬戶中可用資金大于50萬；80分；10日，20筆或3年10筆。

報告報送

1.首席風險官工作報告：季度后10日、年后1/20日。

2.期貨公司經營情況和工作報告：季后15日、年后30日。

3.風險監管報表、資產管理業務報告：月后7日、年后3個月。4.期貨公司財務審計報告：年后4個月。

5.證券公司從事中間介紹業務，應每半年向派出機構報送合規性檢查報告。6.期貨公司每半年向董事會提交風管書面報告（法人簽字）。7.期貨投資咨詢每月向證監會報送消息。8.期貨資產管理每日向監控中心報送消息。

9.資產管理的交易監控月度后5日向監控中心、證監會報告。

10.營業部的合規檢查每年1次，10日送至營業部證監會，每年3月送至公司證監會。

報告義務

1.期貨公司風險監管指標與上月變動20%，5日內報告派出機構、全體董事和股東。2.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁或凍結、任免除高管（免除首席風險師，決定前10日）、人員兼職、人員親屬報告、調整高管分工、對高管給與處分、發布宣傳材料、聘請會計師事務所、變更名稱章程、重大決議、被立案調查，5日內報告。

3.期貨公司被接納、暫停、終止會員、臨時任職高管人員、高管違規被調查，3日內向派出機構報告。

4.股東的股權被質押、凍結、轉讓變更名稱，3日內報告期貨公司，5日內報告派出機構。5.全面結算會員與非結算會員簽訂、變更、終止協議，3日內向派出機構、交易所、保證金監管機構報告。

證券與期貨公司簽訂、變更、終止協議，5日報告。

全面結算會員調整非結算會員的結算金最低余額的應當日結算前向交易所、保證金監管機構報告。

6.期貨交易所限制會員結算范圍、異常情況暫停交易的為3日。7.期貨交易所聯網交易、任免中層管理人員的為10日。

8.期貨人員辭職或死亡、協會對人員懲戒、人員有違法行為，10日報告。9.凈資產變動10%，報告證監會。

10.期貨公司許可證作廢，30日內刊登說明。11.營業部在被違規調查后3日向總部報告。

12.資產管理投資的是非期貨品種，5日向監控中心報告。

13.資產管理業務投資經理或交易執行或風控的人員變動，5日向證監會報告。

法律處罰

1.期貨公司不符合持續經營或出現經營風險的，采取：談話、提示、記入信用記錄、責令期貨公司限期整改。

期貨公司違法經營或出現重大風險，嚴重影響市場秩序、損害客戶利益的，采取：責令停業整頓、指定其他機構托管、接管。2.申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告 3.高官欺騙、行賄、受賄、擅自擁有5%以上股權、會計師事務所未報送或材料不完整、接受未辦理開戶手續就進行委托或將客戶交易編碼借給他人、未取得從業資格進行執業的，警告，并處3萬元。

其他

1.除風險監管報表和中間介紹業務的資料保存5年以上，其他的都是20年。

2.期貨公司成立后無正當理由3個月不開始經營或連續停業3個月的就撤銷審批資格。3.調查操縱價格、內幕交易的，經批準后對當事人15個交易日限制交易，最長30日。4.期貨公司風險指標不合規，證監會2日內現場檢查，整改時間在20日內，自驗收完畢后3日內解除措施。

進入預警期后，證監會5日內進行核實，連續達標3個月的解除預警期。

5.保障基金：按期貨交易所06年底的風險準備金的15%繳納。后續的：期貨交易所按照手續費的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五至十繳納。每季度后15日繳納。達到8億可以申請不繳納。

6.機構投資者損失的，超過10萬的部分按照80%，個人超過10萬的部分按照90%。7.期貨交易所按照手續費的20%計提風險保證金。

8.董事長、監事會主席、獨立董事、總經理、副總經理、首席風險官有證監會核準，其他有派出機構核準。

9.公務員可以買賣期貨。只是事業單位、政府機關不允許。

10.人員取得資格30日內上任，否則資格作廢，除派出機構認可。

11.取得經理層任職資格但實際未任職的未參加、未通過培訓，或5年未擔任職務，需重新申請。

取得考試合格證明或從業資格被撤銷未執業2年，需參加培訓。

12.投資經歷：3年結算章的期貨結算單或者3年專用章的金融現貨對賬單。

財務狀況：年收入（個人所得稅納稅單或3個月的銀行工資流水單）或1個月的金融類資產證明文件。誠信狀況：期貨業協會的信用風險信息數據庫和2個月的中國人民銀行征信中心個人信用報告。

13.證監會可以認定不適合人選：隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果；1年內累計3次被談話，累計3次給予紀律處分。

第三篇：福建省期貨從業資格《法律法規》模擬試題

福建省期貨從業資格《法律法規》模擬試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內向中國證監會報告。A．2 B．7 C．10 D．15

2、期貨市場的基本功能之一是__。A．消滅風險 B．規避風險 C．減少風險 D．套期保值

3、林某是甲期貨公司的期貨從業人員，在從業過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業務大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》關于（）的規定。A．合規執業 B．專業勝任 C．競爭準則 D．不正當競爭

4、直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是（）。A．自然人 B．國有企業 C．投機客戶

D．期貨交易所會員

5、美元較歐元貶值，此時最佳策略為__。A．賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨 B．買入歐元期貨，同時買入美元期貨 C．賣出美元期貨，同時買入歐元期貨 D．買入美元期貨，同時賣出歐元期貨

6、期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產

D．變更3%以上的股權

7、某期貨交易所會員現有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A．200 B．50 C．160 D．240

8、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。A．3 B．2 C．5 D．1

9、假定年利率為8%，年指數股息率為1.5%，6月30日是6月指數期貨合約的交割日。4月15日的現貨指數為1450點，則4月15日的指數期貨理論價格是__。A．1459.64點 B．1460.64點 C．1469.64點 D．1470.64點

10、Euro-BOBL債券期貨屬于__。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨

11、期貨一部、中國期貨保證金監控中心、中國期貨業協會和期貨交易所代表組成，這體現的是__。

A．分類評價申訴機制

B．分類評價“一票降級”制度 C．分類結果的披露和使用 D．分類評審的集體決策制度

12、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬（）。A．期貨交易所 B．中國證監會

C．期貨投資者保障基金 D．風險準備金

13、期貨公司首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。A．20 B．15 C．10 D．5

14、執行價格為14900點的恒指看跌期權。當恒指為__時，可以獲得最大贏利。A．14800點 B．14900點 C．15000點 D．15250點

15、某套利者以63200元/噸的價格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時以63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結果為__。A．價差擴大了100元/噸，贏利500元 B．價差擴大了200元/噸，贏利1000元 C．價差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價差縮小了200元/噸，虧損1000元

16、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》沒有規定的是（）。A．執業紀律 B．專業勝任能力 C．職業道德 D．職業創新能力

17、期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。A．中國期貨業協會 B．本交易所會員大會 C．本交易所理事會 D．中國證監會

18、__的計算方法就是求連續若干天市場價格(通常采用收盤價)的算術平均。A．移動平均線 B．幾何平均線 C．支撐線 D．壓力線

19、滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。A．CU B．AL C．FU D．IF 20、中國期貨業協會是（）。A．事業單位 B．企業法人 C．社會團體法人

D．從事期貨經營的機構

21、某出口商擔心日元貶值而采取套期保值，可以__。A．買日元期貨買權 B．賣歐洲日元期貨 C．賣日元期貨

D．賣日元期貨賣權，賣日元期貨買權

22、下列選項中，不屬于期貨公司申請設立營業部時，應向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交的材料的是（）。A．擬設立營業部的決議文件

B．申請日前6個月月末的風險監管報表 C．營業部的管理制度文本

D．擬任用從業人員名冊、期貨從業人員資格證書復印件

23、現貨市場行情發生重大變化或者客戶可能出現風險時，證券公司可以（）。A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保 B．代客戶下達交易指令

C．協助期貨公司向客戶提示風險

D．利用客戶的期貨結算賬戶進行期貨交易

24、甲期貨公司共有l0家營業部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的 保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據以上數據，回答下列問題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．4100萬元 B．5000萬元 C．3900萬元 D．4000萬元

25、假定年利率為8%，年指數股息率為1.5%，6月30日是6月指數期貨合約的交割日。4月1日的現貨指數為1600點。又假定買賣期貨合約的手續費為0.2個指數點，市場沖擊成本為0.2個指數點；買賣股票的手續費為成交金額的0.5%，買賣股票的市場沖擊成本為0.6%；投資者是貸款購買，借貸利率為成交金額的0.5%，則4月1日時的無套利區間是__。A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660]

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、期貨公司通知的交易結算結果與（）為標準。A．客戶交易指令記錄中的全部內容是否一致

B．客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數量是否一致

2、孫某為某期貨公司期貨從業人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據，無力支付手術費用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術費。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監會反映了孫某的行為，中國證監會有權對孫某采取的措施有（）。A．責令改正 B．監管談話 C．紀律懲戒 D．出具警示函

3、與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A．交割便利

B．全部采用現金交割方式交割 C．期現套利更容易進行 D．容易發生逼倉行情

4、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請金融期貨全面結算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業資格，不符合法律規定 B．該期貨公司注冊資本不符合法律規定

C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業時間不符合規定 D．該期貨公司高級管理人員連續任職不符合規定

5、期貨公司應當按照（）的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A．國務院期貨監督管理機構 B．中國證券業協會 C．中國人民銀行 D．財政部門

6、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A．財政部

B．中國期貨業協會 C．期貨交易所 D．中國證監會

7、期貨從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發生沖突或可能發生沖突時，（）。

A．以自身利益為首要出發點

B．必須及時向投資者披露發生沖突的可能性及有關情況 C．必須保證所在機構的利益不會受到損害

D．當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待

8、下列關于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。A．波浪理論是以周期為基礎的。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細分成更小的周期 B．每個周期無論時間長短，都是以一種模式進行

C．每個周期都是由上升(或下降)的5個過程和下降(或上升)的3個過程組成

D．艾略特最初發明波浪理論是受到價格上漲下跌現象不斷重復的啟示，試圖找出其上升和下降的規律

9、期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發揮功能的前提和基礎

B．減緩和消除期貨市場與社會經濟產生不良沖擊的需要 C．適應世界經濟自由化和國際化發展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求

10、期貨交易所不得從事（）。A．信托投資 B．股票投資

C．非自用不動產投資 D．間接參與期貨交易

11、期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）。A．設立目的和職責

B．名稱、住所和營業場所 C．注冊資本及其構成 D．對會員的紀律處分

12、在面對__形態時，不用等到突破后再開始行動。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

13、甲期貨公司共有l0家營業部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據以上數據，回答下列 問題： 甲期貨公司的情況符合下列（）風險監管指標。A．凈資本最低限額

B．凈資本占客戶權益總額的比例 C．凈資本與凈資產的比例

D．凈資本按照營業部數量平均結算額

14、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．散布虛假信息

B．買入或者賣出該證券

C．從事與該內幕信息有關的期貨交易 D．泄露該信息

15、關于預計負債說法正確的（）

A．期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債

B．中國證監會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明

C．有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應增加負債金額

D．有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

16、在實踐中，企業識別風險的方法有__。A．風險列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法

17、證券公司申請中間介紹業務資格，應建立健全與介紹業務相關的（）等制度。A．風險隔離 B．合規檢查 C．內部控制 D．業務規則

18、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題： 期貨業協會在調查趙某的違規行為時，發現趙某曾經利用自己職務上的便利侵吞公司財產，已經構成了犯罪，對此，期貨業協會應該（）。A．向中國證監會報告

B．移交司法機關追究刑事責任 C．直接對其進行刑事處罰

D．對其進行行政處罰后再移交司法機關處理

19、期貨交易者是期貨市場最基本的主體，包括__。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機者 20、在我國，期貨公司應當保證期貨（）資料的完整和安全。A．交易 B．結算 C．交割 D．價格

21、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》對從業人員的基本要求和規定有（）。A．執業紀律 B．專業勝任能力 C．職業品德 D．職業創新能力

22、關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的有（）。

A．中國證監會認為期貨市場出現異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施

B．中國證監會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C．中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用

23、監事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。

A．因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年

D．國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員

24、期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得（）。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續費

C．為客戶提供期貨市場行情信息

D．利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益

25、當履行期貨期權合約后，__。A．看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸

第四篇：西藏期貨從業期貨法律法規解析：糾紛考試題

西藏期貨從業期貨法律法規解析：糾紛考試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、對套期保值者而言，下列風險屬于不可控風險的是__。A．頭寸 B．資金 C．基差風險 D．交割

2、負責落實《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）》的證監會派出機構不包括（）。A．中國證監會各省監管局 B．中國證監會各自治區監管局 C．中國證監會各直轄市監管局 D．中國證監會各縣監管局

3、會員出現__情況時，交易所可以取消其會員資格。A．被中國證監會宣布為“市場禁入者” B．私下轉讓會員資格

C．無正當理由連續二個月不做交易 D．拒不執行會員大會或理事會的決議

4、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保優先。A：公司利益 B：社會利益 C：客戶利益 D：國家利益

5、若某年11月，CBOT小麥市場的基差為一3美分／蒲式耳，到了12月份基差變為3美分／蒲式耳，這表明市場狀態從正向市場轉變為反向市場，這種基差變化是“”的。A：走強 B：走弱 C：不變 D：趨近

6、期貨交易所負責人，因違紀行為被解除職務的，若想擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員，要求自被解除職務之日起逾（）年。A．2 B．3 C．5 D．7

7、期貨從業人員必須遵守__。A．中國期貨業協會的自律規則 B．中國證監會的規定 C．期貨交易所的自律規則 D．相關法律、行政法規

8、下列情形中，適合采取賣出套期保值策略的是__。

A．加工制造企業為了防止日后購進原料時價格上漲的情況

B．供貨方已簽訂供貨合同，但尚未購進貨源，擔心日后購進貨源時價格上漲 C．需求方倉庫已滿，不能買入現貨，擔心日后購進現貨時價格上漲 D．儲運商手頭有庫存現貨尚未出售，擔心日后出售時價格下跌

9、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A．5000 B．3000 C．4000 D．6000

10、某期貨交易所為了擴大規模，增強其在國內的知名度，準備在外地設立一分所，根據相關法律法規的規定，下列說法正確的是． A：必須經中國證監會批準 B：必須經中國證監會備案

C：只需向工商行政管理部門登記即可，無需經過中國證監會批準 D：只需向工商行政管理部門登記即可，無需經過中國證監會備案

11、某套利者在芝加哥期貨交易所買入5手芝加哥期貨交易所3月份小麥期貨合約，同時賣出5手9月份小麥期貨合約。此做法為。A：牛市套利 B：跨期套利 C：投機交易 D：套期保值

12、在正向市場中，發生以下__情況時，應采取牛市套利決策。A．近期月份合約價格上升幅度大于遠期月份合約 B．近期月份合約價格上升幅度等于遠期月份合約 C．近期月份合約價格上升幅度小于遠期月份合約 D．近期月份合約價格下降幅度大于遠期月份合約

13、在__的情況下，買進套期保值者可能得到完全保護并有盈余。A．基差從-20元/噸變為-30元/噸 B．基差從20元/噸變為30元/噸 C．基差從-40元/噸變為-30元/噸 D．基差從40元/噸變為30元/噸

14、（）反映當前價格對Ⅳ天市場平均價格的偏離程度。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現價期價偏離率 D．期貨價格變動率

15、全面結算會員期貨公司、交易結算會員期貨公司應當以向期貨交易所繳納結算擔保金。A：自有資金 B：風險準備金

C：非結算會員的保證金

D：非結算會員的銀行賬戶資金

16、期貨交易的結算，由（）統一組織進行。A．期貨協會

B．國務院期貨監督管理機構 C．期貨交易所 D．期貨公司

17、證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，下列各項屬于委托協議內容的是（）。A．客戶投訴的接待處理方式 B．違約責任

C．介紹業務的范圍

D．執行期貨保證金安全存管制度的措施

18、一般的套利方式包括__。A．跨時期套利 B．期現套利 C．跨品種套利 D．跨市場套利

19、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過，但經中國證監會批準延長的除外。A：1個交易日 B：2個交易日 C：3個交易日 D：5個交易日

20、宏大期貨公司于2008年2月向中國證監會提出了結算業務資格的申請，根據《期貨價易管理條例》的規定，中國證監會應當在（）作出批準或者不批準的決定。

A．2008年3月 B．2008年5月 C．2008年8月 D．2009年2月

21、下列選項中不屬于套利分析方法的是____ A：季節性分析方法 B：圖標分析方法

C：c．經濟周期分析方法 D：相同期間供求分析方法

22、下列符合《中國金融期貨交易所風險控制管理辦法》（2007年6月27日頒布）對熔斷機制的具體規定的是（）。

A．每日開市后，股指期貨合約申報價觸及熔斷價格且持續10分鐘的，該合約啟動熔斷機制? B．熔斷機制啟動后的連續5分鐘內，股指期貨合約買賣申報在熔斷價格區間內繼續撮合成交。5分鐘后，熔斷機制終止，漲跌停板制度生效? C．熔斷機制啟動后不足5分鐘，第一節交易結束的，熔斷機制終止；第二節交易開始后，熔斷機制繼續效? D．收市前15分鐘內，不設熔斷機制，熔斷機制已經啟動的，終止執行

23、期貨公司應當按照（）的原則，建立并有效執行風險管理、內部控制、期貨保證金存管等業務制度和流程，保持財務穩健并持續符合中國證監會規定的風險監管指標標準，確保客戶的交易安全和資產安全。A．審慎經營 B．風險適中 C．風險最小化 D．利潤最大化

24、期貨市場具有一種把價格風險從__的機制。A．現貨市場轉移到期貨市場 B．期貨市場轉移到現貨市場 C．套期保值者轉移給投機者 D．投機者轉移給套期保值者

25、對“缺口”描述正確的是.A：缺口一般有普通缺口、突破缺口、跳空缺口和逃逸缺口等形式 B：逃逸缺口通常在盤整區域內出現

C：缺口是指在某一價格水平因沒有達成交易而形成的價格空當 D：逃逸缺口常在交易量劇增，價格大幅上漲或下跌時出現

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、某期貨公司任命李平為首席風險官，請問，下列情形中哪些違反了中國證監會的管理規定__ A．在任首席風險官期間向監事會負責 B．李平在期貨公司兼任合規部主任 C．李平在期貨公司兼任財務負責人

D．期貨公司董事會討論時，只有獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據章程規定，通過對李平的任命決議

2、根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》，期貨公司高級管理人員包括__。A．首席風險官 B．監事 C．副總經理

D．營業部負責人

3、下列關于平均買低和平均賣高的策略的說法，正確的是。

A：如果建倉后市場行情與預料的相反，可以采取平均買低或平均賣高的策略 B：在買入合約后，如果價格下降，則進一步買人合約，以求降低平均買入價，一旦價格反彈，可以在較低價格上賣出止虧贏利，這稱為平均買低

C：在賣出合約后，如果價格上升，則進一步賣出合約，以提高平均賣出價格，一旦價格回落，可以在較高價格上買人止虧贏利，這就是平均賣高 D：只有在現有持倉已經贏利的情況下，才能增倉

4、以下為虛值期權的有__。

A．執行價格為300，市場價格為250的買入看跌期權 B．執行價格為250，市場價格為300的買入看漲期權 C．執行價格為250，市場價格為300的買入看跌期權 D．執行價格為300，市場價格為250的買入看漲期權

5、根據《期貨交易管理條例》，期貨交易應當在__進行。A．國務院期貨監督管理機構批準的交易場所 B．中國人民銀行批準的交易場所 C．商務部批準的交易場所 D．依法設立的期貨交易所

6、依法對首席風險官進行監督管理． A：中國證監會

B：中國期貨業協會． C：中國證監會派出機構 D：期貨交易所

7、某投機者預測6月份大豆期貨合約會下跌，于是他以2565元/噸的價格賣出3手(1手=10噸)大豆6月合約。此后合約價格下跌到2530元/噸，他又以此價格賣出2手6月大豆合約。之后價格繼續下跌至2500元/噸，他再以此價格賣出1手6月大豆合約。若后來價格上漲到了2545元/噸，該投機者將頭寸全部平倉，則該筆投資的盈虧狀況為__。A．虧損150元 B．盈利150元 C．虧損50元 D．盈利50元

8、菲利普斯曲線說明____ A：通貨膨脹由過度需求引起 B：通貨膨脹導致失業

C：通貨膨脹與失業率之間呈正相關 D：通貨膨脹與失業率之間呈負相關

9、期貨客戶的主要風險有。A：價格風險 B：代理風險

C：交易風險和交割風險

D：投資者自身因素而導致的風險

10、期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。A．高于客戶指令價格賣出 B．高于客戶指令價格買入 C．低于客戶指令價格賣出 D．低于客戶指令價格買入

11、取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，在（）情形，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。A．未按規定參加資格年檢 B．未通過資格年檢

C．連續5年未在期貨公司擔任經理層人員職務的 D．連續3年未在期貨公司擔任經理層人員職務的

12、下列關于實值期權、虛值期權、平值期權的說法，正確的有__。A．內涵價值小于零時，期權是虛值期權 B．內涵價值等于時間價值的期權是平值期權

C．當看漲期權的執行價格低于當時的標的物價格時，期權是虛值期權 D．當看跌期權的執行價格高于當時的標的物價格時，期權是實值期權

13、下列關于歐洲美元的說法，正確的有__。

A．歐洲美元之所以冠以“歐洲”兩字，是因為最初起源于歐洲而已 B．IMM推出的歐洲美元期貨合約一直是非常活躍的利率期貨合約 C．IMM推出的歐洲美元期貨合約是首次采用現金交割的期貨合約

D．歐洲美元是存放于歐洲的非美國銀行或美國銀行分支機構的美元存款

14、根據《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則(試行)》，期貨公司會員單位應當建立并有效執行__制度，以明確相關期貨從業者的責任。A．風險規避

B．證券經紀業務管理 C．期貨經紀業務管理 D．客戶開發責任追究

15、下列關于股票期貨的說法，正確的是__。A．只能以窄基股票指數作為期貨合約的標的物 B．美國歷史上一度禁止股票期貨交易 C．股票期貨的產生早于股指期貨

D．美國芝加哥期貨交易所于2001年首次推出以美國、英國、歐洲大陸的藍籌股為標的物的股票期貨交易

16、非隨機性時間序列可以分為 A：平穩性時間序列 B：趨勢性時間序列 C：季節性時間序列 D：隨機性時間序列

17、期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯人有下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令其限期整改．

A：占用期貨公司的資產，可能影響期貨公司持續經營 B：股東未按照出資比例行使表決權

C：報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏 D：直接任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動

18、CFTC的部門構成包括__。A．主席辦公室 B．秘書長辦公室 C．經濟分析部門 D．交易市場部 19、2007年中國證監會頒布了《期貨交易所管理辦法》，關于頒布此條例的目的，下列說法正確的是（）。A．加強對期貨交易所的監督管理 B．明確期貨交易所職責 C．維護期貨市場秩序

D．促進期貨市場積極穩妥發展，20、期貨公司變更注冊資本，應當經中國證監會審核，期貨公司應當向中國證監會提交的材料是。

A：變更注冊資本申請書 B：股東會關于變更注冊資本的決議文件

C：股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優先購買權的承諾書 D：變更后期貨公司股東股權背景情況圖

21、證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議所載明的下列事項中符合規定的是（）。A．介紹業務的范圍

B．執行期貨保證金安全存管制度的措施 C．報酬支付及相關費用的分擔方式 D．為客戶提供融資的利率約定 22、2000年中國期貨業協會成立的意義表現在__。A．中國期貨市場沒有自律組織的歷史宣告結束 B．期貨市場的基本功能開始逐步發揮 C．我國期貨市場三級監管體系開始形成 D．期貨市場開始向規范運作方向轉變

23、期貨市場不可控風險來自于期貨市場之外。其中，宏觀環境變化的風險來自__等方面。

A．異常惡劣的氣候狀況 B．突發性的自然災害 C．一個國家政權的更迭 D．全球性的經濟危機

24、交易所有權對會員持倉進行強行平倉的情況有__。

A．會員結算準備金余額小于零，并未能在規定時限內補足的 B．會員保證金余額不足，但在規定時限內已補足保證金的 C．持倉量超出其限倉規定的

D．因違規受到交易所強行平倉處罰的

25、期貨市場的作用有__。

A．提供分散、轉移價格風險的工具，有助于穩定國民經濟 B．為政府制定宏觀經濟政策提供參考依據 C．有助于增強國際價格形成中的話語權 D．有助于現貨市場的完善與發展

第五篇：安徽省2015年上半年期貨從業法律法規精選：期貨糾紛中透支交易責任考試試題

安徽省2015年上半年期貨從業法律法規精選：期貨糾紛中

透支交易責任考試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨合約是在______的基礎上發展起來的。A．互換合約 B．期權合約 C．金融合約

D．現貨合同和現貨遠期合約

2、__的內容和格式由中國期貨業協會制定。A．《期貨交易效益說明書》 B．《期貨經紀合同》

C．《期貨交易風險說明書》 D．《(期貨經紀合同)指引》

3、會員制期貨交易所會員大會結束之日起（）內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監會。A．5日 B．7日 C．10日 D．15日

4、根據《期貨從業人員管理辦法》，負責認定、管理及撤銷期貨從業人員從業資格的是__。A．中國證監會 B．中國證券業協會 C．中國期貨業協會 D．各期貨公司

5、按照中國期貨業協會《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則》，期貨公司在客戶糾紛處理過程中符合要求的做法有__。A．告知客戶投訴的途徑、方法和程序 B．為客戶提供合理的投訴渠道 C．暫停為投訴客戶提供服務

D．告知客戶投訴程序，禁止客戶越級控訴

6、會員制期貨交易所會員大會的職權不包括（）。A．選舉和更換會員理事

B．擬訂期貨交易所章程、交易規則及其修改草案 C．審議期貨交易所風險準備金使用情況

D．決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

7、期貨公司首席風險官應當向公司住所地中國證監會派出機構提交工作報告，按照規定，應（）。

A．在每月結束之日起5個工作日內提交月度工作報告 B．在每季度結束之日起10個工作日內提交季度工作報告 C．在每季度結束之日起20個工作日內提交季度工作報告

D．在每半結束之日起30個工作日內提交半工作報告

8、__來自于期貨市場之外，對期貨市場的相關主體可能產生影響。A．可控風險 B．不可控風險 C．代理風險 D．交易風險

9、證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交的申請材料不包括。A：證券公司的營業執照、組織機構代碼證

B：董事會關于從事介紹業務的決議，公司章程規定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議

C：客戶交易結算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結算資金第三方存管制度文本

D：與期貨公司擬簽訂的介紹業務委托協議文本

10、期貨公司應當深化客戶服務，向投資者充分揭示股指期貨風險，全面客觀介紹__，測試投資者的股指期貨基礎知識。A．股指期貨法規 B．股指期貨業務規則 C．股指期貨的產品特征 D．期貨交易技術分析方法

11、按照股指期貨投資者適當性制度的要求，期貨公司在決定為投資者申請開戶前應當對投資者的__方面進行綜合評估。A．財務狀況 B．誠信狀況 C．年齡和學歷 D．相關投資經歷

12、下列有關旗形說法正確的有__。A．旗形持續的時間不能太短

B．旗形出現之前應有一個旗桿，這是由于價格作直線運動形成的 C．旗形一般發生在市場平穩的時候

D．旗形形成之前和被突破之后成交量都很大

13、對期貨交易在衍生品交易中的地位，以下說法不正確的是。A：期貨交易在衍生品交易中發揮著基礎性作用

B：期貨市場轉移風險的效果低于遠期和互換等衍生品市場 C：其他衍生品的定價往往參照期貨價格進行

D：其他衍生品市場在轉移風險時，往往要和期貨交易配套運作

14、在我國，對超過持倉限額的會員或投資者，交易所按有關規定執行（）。A．罰款? B．提高保證金? C．限制交易? D．強行平倉

15、CBOT是的簡稱。A：芝加哥期貨交易所 B：倫敦金屬交易所 C：紐約商業交易所 D：芝加哥商業交易所

16、歐洲美元定期存款期貨合約實行現金結算方式是因為__。A．它不易受利率波動的影響 B．歐洲美元定期存款單不可轉讓

C．歐洲美元不受任何政府保護，因此信用等級較低 D．交易者多，為了方便投資者

17、期貨公司申請設立營業部時，應向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交的材料不包括__。A．擬設立營業部的決議文件

B．申請日前6個月月末的風險監管報表 C．營業部管理制度文本

D．擬任用從業人員名冊、期貨從業人員資格證書復印件

18、期貨交易所違背受托義務，擅自運用客戶資金，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員，處。

A：3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金 B：3年以下有期徒刑或者拘役，并處5萬元以上20萬元以下罰金 C：3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金 D：3年以上10年以下有期徒刑，并處3萬元以上30萬元以下罰金

19、期貨市場之所以具有價格發現的功能，主要是因為__。A．期貨交易參與者眾多，供求雙方意愿得以真實體現 B．期貨價格反映多數人的預測，接近真實的供求變動趨勢 C．交易透明度高，競爭公開化、公平化 D．供求雙方協商確定期貨價格 20、若RSI(14)=85，則說明__。

A．該市場向下波動的幅度占總的波動幅度的85% B．該市場向上波動的幅度占總的波動幅度的15% C．該市場屬于極強市 D．該市場屬于極弱市

21、為了確保凈資本等風險監管指標持續符合標準，期貨公司應當（）。A．建立與風險監管指標相適應的內部控制制度 B．建立與風險監管指標相適應的外部監督制度 C．建立動態的風險監控

D．建立動態的資本補足機制

22、股指期貨投資者適當性制度，是指根據股指期貨的__，區別投資者的產品認知水平和風險承受能力，選擇適當的投資者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應的監管制度安排。A．指數高低 B．產品特征 C．風險特性 D．產品種類

23、商品期貨持有成本所體現的實質是期貨價格形成中的____ A：貨幣價值 B：現時價值 C：歷史價值 D：時間價值

24、下列行為中，不構成期貨公司欺詐客戶行為的是（）。A．與客戶簽訂經紀合同前未按規定向客戶出示風險說明書 B．任用不具備資格的期貨從業人員 C．挪用客戶保證金

D．向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險

25、設立期貨交易所，由（）審批。A．證券交易所 B．中國期貨業協會

C．國務院期貨監督管理機構派出機構 D．國務院期貨監督管理機構

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、交易手續費過高會______。A．增加期貨市場的交易成本 B．擴大無套利區間 C．降低市場的交易量 D．不利于市場的活躍

2、關于股指數貨合約的價值，下列說法錯誤的是。A：期貨合約的點數與某一既定的貨幣金額之和 B：期貨合約的點數與某一既定的貨幣金額之商 C：期貨合約的點數與某一既定的貨幣金額之積 D：期貨合約的點數與某一既定的貨幣金額之差

3、根據葛氏法則，屬于賣出信號的包括__。

A．平均線從下降開始走平，價格從下上穿平均線 B．價格上穿平均線，并連續暴漲，遠離平均線

C．價格連續下跌遠離平均線，突然上升，但在平均線附近再度下跌 D．平均線從上升開始走平，價格從上下穿平均線 4、2006年9月8日中國金融期貨交易所在上海掛牌成立，該交易所是由__共同發起設立的。

A．上海期貨交易所 B．大連商品交易所 C．鄭州商品交易所

D．上海證券交易所和深圳證券交易所

5、期貨市場主體的風險管理主要包括__。A．期貨交易所的風險管理 B．中國期貨業協會的風險管理 C．期貨公司的風險管理 D．客戶的風險管理

6、期貨交易所應當編制交易情況（），并及時公布。A．日報表 B．周報表 C．月報表 D．年報表

7、期權的特點是。

A：期權買方要想獲得權利必須向賣方支付一定數量的費用 B：期權買方在未來的買賣標的物是特定的

C：期權買方在未來買賣標的物的價格是市場價格

D：期權買方取得的是買賣的權利，而不負有必須買進或賣出的義務。買方有執行的權利，也有不執行的權利，完全可以靈活選擇

8、期貨經營機構應當在10個工作日內向中國期貨業協會備案的事項包括（）。A．聘用具有資格的從業人員 B．從業人員死亡 C．從業人員被解聘

D．聘用的從業人員辭職

9、商品期貨合約交割月份的決定因素是__。A．該商品的市場供求狀況 B．期貨交易所的規定

C．該商品的生產、使用、流通等方面的特點 D．投資者協議決定

10、為期貨公司提供中間介紹業務的機構的期貨從業人員不得有（）行為。A．收付、存取期貨保證金 B．代理客戶從事期貨交易 C．將客戶介紹給期貨公司 D．劃轉期貨保證金

11、外匯風險按其內容不同，可分為。A：交易風險 B：經濟風險 C：儲備風險 D：會計風險

12、期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括（）。A．依據客戶的要求支付可用資金 B．為客戶交存保證金 C．支付手續費、稅款

D．提取期貨公司活動經費

13、通常用衡量期貨市場的流動性。A：市場的廣度 B：資金的流動情況 C：市場的深度 D：成交量

14、期貨公司及其營業部有下列行為之一的，根據《期貨交易管理條例》第七十條處罰（）。

A．按照規定將客戶保證金與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理

B．未按照規定繳存結算擔保金、結算準備金，或者未維持最低數額的結算準備金等專用資金

C．對股東、實際控制人及其關聯人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權益

D．以合資、合作、聯營方式設立營業部，或者將營業部承包、出租給他人，或者違反營業部集中統一管理規定

15、以下實際利率高于6.090%的情況有__。A．名義利率為6%，每一年計息一次 B．名義利率為6%，每一季計息一次 C．名義利率為6%，每一月計息一次 D．名義利率為5%，每一季計息一次

16、期貨交易所處于期貨市場風險監管的第一線，各國期貨交易所都是按照的原則來組織期貨交易的。A：公開 B：公平C：公正

D：誠實信用

17、建立完善的內部控制制度，就要求期貨經紀公司設立（）。A．內部風險控制委員會 B．風險控制小組

C．專門的稽核監督崗位 D．監事會或監事

18、對于期貨期權交易，下列說法正確的有______。A．買賣雙方風險和收益結構不對稱 B．賣方要交納保證金 C．在交易場所外完成交易 D．采用標準化合約方式

19、銀行或者其他金融機構的工作人員違反規定，為他人出具__，情節嚴重，處5年以下有期徒刑或者服役，情節特別嚴重的，處五年以上有期徒刑。A．存單 B．票據 C．資信證明 D．信用證

20、期貨公司出現經營風險逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規正在被國務院期貨監督管理機構調查的，國務院期貨監督管理機構可以區別情形，限制其（）。A．自有資金的使用 B．發放紅利

C．向普通員工支付報酬 D．轉讓財產

21、中國期貨保證金監控中心的職能包括__。A．為期貨交易所提供相關的信息服務 B．保證期貨合約的履行

C．建立并管理投資者查詢服務系統

D．建立并管理期貨保證金安全監控系統

22、在下列選項中，在期貨期權合約中有而在期貨合約中沒有的條款包括__。A．執行價格 B．權利金

C．合約到期日 D．最后交易日

23、期貨公司營業部變更營業場所的，應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交的申請材料包括（）。A．變更營業部營業場所申請書 B．營業部的管理制度文本

C．變更營業部營業場所的詳細計劃

D．對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告

24、金融期貨交易的類型主要有__。A．外匯期貨 B．利率期貨 C．股票期貨

D．股票價格指數期貨

25、下列行為不屬于非法經營罪的客觀方面的是（）。

A．未經國家有關部門批準，非法經營證券、期貨或者保險業務的

B．未經國家有關主管部門批準，擅自設立期貨交易所、期貨經紀公司的 C．對所經營的商品進行虛假宣傳的

D．捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業信譽的