第一篇：2016年下半年山東省期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)解析：日期考試題

2016年下半年山東省期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)解析：日期考

試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、某客戶開倉(cāng)賣出大豆期貨合約20手，成交價(jià)格為2020元/噸，當(dāng)天平倉(cāng)5手合約，成交價(jià)格為2030元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)格為2040元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)天需交納的保證金為__元。A．20400 B．20200 C．15150 D．15300

2、從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用無期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其__。A．警告

B．吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證 C．停業(yè)整頓 D．罰款

3、題干：選擇期貨交易所所在地應(yīng)該首先考慮的是__。A．政治中心城市

B．經(jīng)濟(jì)、金融中心城市 C． 沿海港口城市 D．人口稠密城市

4、某投資者預(yù)通過蝶式套利進(jìn)行玉米期貨交易，他買入2手1月份玉米期貨合約，同時(shí)賣出5手3月份玉米期貨合約，再。A：同時(shí)買入3手5月份玉米期貨合約 B：在一天后買入3手5月份玉米期貨合約 C：同時(shí)買入1手5月份玉米期貨合約 D：一天后賣出3手5月份玉米期貨合約

5、以下無風(fēng)險(xiǎn)利率對(duì)期權(quán)價(jià)格影響的說法，正確的有

A：看漲期權(quán)與看跌期權(quán)的價(jià)格與無風(fēng)險(xiǎn)利率均成反向相關(guān)關(guān)系 B：看漲期權(quán)與看跌期權(quán)的價(jià)格與無風(fēng)險(xiǎn)利率均成正向相關(guān)關(guān)系

C：看漲期權(quán)的價(jià)格與無風(fēng)險(xiǎn)利率成反向相關(guān)關(guān)系，看跌期權(quán)價(jià)格與無風(fēng)險(xiǎn)利率成正向相關(guān)關(guān)系

D：看漲期權(quán)的價(jià)格與無風(fēng)險(xiǎn)利率成正向相關(guān)關(guān)系，看跌期權(quán)價(jià)格與無風(fēng)險(xiǎn)利率成反向相關(guān)關(guān)系

6、中國(guó)金融期貨交易所為了與其分級(jí)結(jié)算制度相對(duì)應(yīng)，配套采取__。A．當(dāng)日結(jié)算制 B．結(jié)算擔(dān)保制

C．結(jié)算會(huì)員聯(lián)保制度 D．會(huì)員結(jié)算制

7、下列關(guān)于基差的說法，正確的有__。A．套期保值的效果主要由基差的變化決定 B．基差：期貨價(jià)格—現(xiàn)貨價(jià)格

C．特定的交易者可以擁有自己特定的基差 D．正向市場(chǎng)中，基差為正值

8、《期貨交易管理?xiàng)l例》自（）起施行。1999年6月2日國(guó)務(wù)院發(fā)布的《期貨交易管理暫行條例》同時(shí)廢止。A．2007年2月7日 B．2007年4月15日 C．2007年4月25日 D．2007年6月2日

9、設(shè)立期貨交易所，由__審批。A．中國(guó)人民銀行 B．財(cái)政部 C．國(guó)資委

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

10、根據(jù)期貨市場(chǎng)遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格和近期月份合約價(jià)格之間的關(guān)系，可分為__。A．正向市場(chǎng) B．牛市市場(chǎng) C．熊市市場(chǎng) D．反向市場(chǎng)

11、空頭避險(xiǎn)策略中，下列何種基差值的變化對(duì)于避險(xiǎn)策略有負(fù)面貢獻(xiàn)____ A：基差值為正，而且絕對(duì)值變大 B：基差值為負(fù)，而且絕對(duì)值變小 C：基差值為正，而且絕對(duì)值變小 D：無法判斷

12、期貨交易與證券交易的區(qū)別不包括。

A：證券交易有促進(jìn)資源有效配置的作用而期貨沒有 B：內(nèi)在價(jià)值不同

C：金融產(chǎn)品結(jié)構(gòu)中層次不同 D：交易目的不同

13、期貨交易所的法人代表是（）。A．理事長(zhǎng) B．董事長(zhǎng) C．監(jiān)事長(zhǎng) D．總經(jīng)理

14、期貨居間人的下列行為屬于越權(quán)的有__。A．代理簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》 B．代簽交易月賬單

C．代理客戶委托下達(dá)交易指令

D．為期貨公司提供訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的機(jī)會(huì)或中介服務(wù)

15、當(dāng)股指期貨價(jià)格被高估時(shí)，交易者可以通過__，進(jìn)行正向套利。A．同時(shí)賣出現(xiàn)貨股票和股指期貨 B．同時(shí)買進(jìn)現(xiàn)貨股票和股指期貨 C．買入現(xiàn)貨股票，賣出股指期貨 D．賣出股指期貨，買入現(xiàn)貨股票

16、下列關(guān)于商品基金和對(duì)沖基金的說法，正確的有__。A．商品基金的投資領(lǐng)域比對(duì)沖基金小得多 B．商品基金運(yùn)作比對(duì)沖基金規(guī)范，透明度更高

C．商品基金和對(duì)沖基金通常被稱為另類投資工具或其他投資工具 D．商品基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)與股票和債券市場(chǎng)的相關(guān)度比對(duì)沖基金高

17、假設(shè)某公司的股票現(xiàn)在的市價(jià)為60元。有1股以該股票為標(biāo)的資產(chǎn)的看漲期權(quán)，執(zhí)行價(jià)格為62元，到期時(shí)間是6個(gè)月。6個(gè)月以后股價(jià)有兩種可能上升33.33%，或者降低25%。無風(fēng)險(xiǎn)利率為每年4%，則利用復(fù)制原理確定期權(quán)價(jià)格時(shí)，下列復(fù)制組合表述正確的是____ A：購(gòu)買0.4536股的股票

B：以無風(fēng)險(xiǎn)利率借入28.13元 C：購(gòu)買股票支出為30.85元 D：以無風(fēng)險(xiǎn)利率借入30.26元

18、最后交易日是指某種期貨合約在交割月份中進(jìn)行交易的最后一個(gè)交易日，過了這個(gè)期限的未平倉(cāng)期貨合約，必須按規(guī)定進(jìn)行（）。A．實(shí)物交割 B．對(duì)沖平倉(cāng) C．協(xié)議平倉(cāng) D．現(xiàn)金交割

19、在外匯風(fēng)險(xiǎn)中，最常見而又重要的是。A：交易風(fēng)險(xiǎn) B：經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn) C：儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn) D：信用風(fēng)險(xiǎn)

20、__有鋁期貨合約上市交易。A．英國(guó)倫敦金屬交易所 B．美國(guó)紐約商業(yè)交易所 C．大連商品交易所 D．上海期貨交易所

21、在期貨公司會(huì)員的客戶開發(fā)責(zé)任追究制度中，需要明確__的責(zé)任。A．高級(jí)管理人員 B．業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人 C．開戶經(jīng)辦人 D．客戶

22、下列屬于套期保值者特點(diǎn)的有__。A．規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) B．經(jīng)營(yíng)規(guī)模較小

C．頭寸方向比較穩(wěn)定 D．不斷買進(jìn)賣出

23、關(guān)于對(duì)稱三角形形態(tài)說法正確的有______。A．對(duì)稱三角形的出現(xiàn)說明價(jià)格可能按原有趨勢(shì)運(yùn)動(dòng)

B．如果原有趨勢(shì)是上升，對(duì)稱三角形形態(tài)完成后是突破向下 C．對(duì)稱三角形有兩條聚攏的直線，兩直線的交點(diǎn)稱為頂點(diǎn)

D．對(duì)稱三角形一般應(yīng)有六個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，這樣上下兩條直線的支撐壓力作用才能得到驗(yàn)證

24、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)，應(yīng)當(dāng)立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．全體股東 B．控股股東 C．主要客戶 D．全體客戶

25、當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格達(dá)到客戶預(yù)計(jì)的價(jià)格水平時(shí)即變?yōu)槭袃r(jià)指令予以執(zhí)行的指令是____ A：市場(chǎng)指令 B：取消指令 C：限價(jià)指令 D：止損指令

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、對(duì)股指期貨投資者的適當(dāng)性綜合評(píng)估的評(píng)估結(jié)果中，分值上限為15分的有__。A．基本情況 B．相關(guān)投資經(jīng)歷 C．財(cái)務(wù)狀況 D．誠(chéng)信狀況

2、（）的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金進(jìn)行非法活動(dòng)的，處三年以下有期徒刑或者拘役。A．期貨交易所 B．期貨經(jīng)紀(jì)公司 C．證券交易所 D．保險(xiǎn)公司

3、期權(quán)的特點(diǎn)是。

A：期權(quán)買方要想獲得權(quán)利必須向賣方支付一定數(shù)量的費(fèi)用 B：期權(quán)買方在未來的買賣標(biāo)的物是特定的

C：期權(quán)買方在未來買賣標(biāo)的物的價(jià)格是市場(chǎng)價(jià)格

D：期權(quán)買方取得的是買賣的權(quán)利，而不負(fù)有必須買進(jìn)或賣出的義務(wù)。買方有執(zhí)行的權(quán)利，也有不執(zhí)行的權(quán)利，完全可以靈活選擇

4、我國(guó)期貨交易所總經(jīng)理的權(quán)力包括__。A．?dāng)M定期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告

B．?dāng)M定期貨交易所變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的方案 C．決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案 D．審議批準(zhǔn)財(cái)務(wù)決算方案

5、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。A．利用傳播媒介或者通過其他方式提供誤導(dǎo)客戶的信息 B．利用傳播媒介或者通過其他方式傳播虛假信息 C．對(duì)提供咨詢過程中獲得的商業(yè)秘密進(jìn)行保密 D．代理客戶從事期貨交易

6、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者因擔(dān)心未來現(xiàn)貨商品價(jià)格下跌，所以采取______套期保值方式來保護(hù)其日后的利益。A．多頭 B．空頭 C．買入 D．賣出

7、下列因素中，可以影響期貨市場(chǎng)價(jià)格的有__。A．經(jīng)濟(jì)波動(dòng)周期因素 B．自然因素

C．金融貨幣因素 D．投機(jī)因素

8、關(guān)于期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值，正確的說法是__。A．指立即履行期權(quán)合約時(shí)可以獲得的總利潤(rùn)

B．內(nèi)涵價(jià)值為正、為負(fù)還是為零決定了期權(quán)權(quán)利金的大小 C．實(shí)質(zhì)期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值一定大于虛值期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值 D．兩平期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值一定小于虛值期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值

9、下列關(guān)于持續(xù)整理形態(tài)的說法，正確的是。

A：對(duì)稱三角形大多發(fā)生在一個(gè)大趨勢(shì)進(jìn)行的途中，它表示原有的趨勢(shì)暫時(shí)處于休整階段，之后還要隨著原趨勢(shì)的方向繼續(xù)行動(dòng) B：上升三角形是對(duì)稱三角形的變形體

C：與對(duì)稱三角形的區(qū)別是：上升三角形的上面的直線是水平的而非向下傾斜；上升三角形有更強(qiáng)烈的上升意識(shí)，多方比空方更為積極

D：下降三角形也是對(duì)稱三角形的變形體，同上升三角形正好相反。與對(duì)稱三角形的區(qū)別是：下降三角形的下邊線是水平的而非向上傾斜；下降三角形有更強(qiáng)烈的下降意識(shí)，賣方比買方更為積極主動(dòng)

10、下列關(guān)于對(duì)沖基金的說法，正確的有。A：又稱避險(xiǎn)基金

B：是指“風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖過的基金”

C：一般都是高風(fēng)險(xiǎn)的，沒有低風(fēng)險(xiǎn)的

D：通常運(yùn)用對(duì)沖的辦法抵消市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，鎖定套利機(jī)會(huì)

11、關(guān)于商品基金和對(duì)沖基金，下列選項(xiàng)中，說法正確的有__。A．對(duì)沖基金的投資領(lǐng)域比商品基金小得多

B．對(duì)沖基金和商品基金通常被稱為另類投資工具或其他投資工具 C．商品基金運(yùn)作比對(duì)沖基金規(guī)范，透明度更高

D．商品基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)與股票市場(chǎng)的相關(guān)度要比對(duì)沖基金高

12、下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中，正確的是__。A．有權(quán)依法對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理

B．有權(quán)依法對(duì)期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)無權(quán)監(jiān)督管理期貨公司

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

13、下列關(guān)于集合競(jìng)價(jià)的說法正確的是__。A．集合競(jìng)價(jià)遵循最大成交量原則

B．高于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的買入申報(bào)全部成交 C．低于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交 D．等于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的買入和賣出申報(bào)不能成交

14、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送__的相關(guān)信息。A．非結(jié)算會(huì)員 B．非結(jié)算會(huì)員客戶 C．全面結(jié)算會(huì)員

D．全面結(jié)算會(huì)員客戶

15、當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，采取下列（）等緊急措施。A．提高保證金 B．暫時(shí)停止交易

C．調(diào)整漲跌停板幅度

D．限制會(huì)員或者客戶的最大持倉(cāng)量

16、期貨交易所有權(quán)約見指定的會(huì)員高管人員談話提醒風(fēng)險(xiǎn)的情形包括__。A．期貨價(jià)格出現(xiàn)異常 B．會(huì)員資金異常

C．交易所接到涉及會(huì)員的投訴 D．會(huì)員涉及司法調(diào)查

17、下列期貨合約中，采用現(xiàn)金交割方式的是__。A．CBOT中長(zhǎng)期國(guó)債期貨合約

B．芝加哥商業(yè)交易所3個(gè)月歐洲美元期貨合約

C．芝加哥商業(yè)交易所3個(gè)月期國(guó)債(國(guó)庫(kù)券)期貨合約 D．鄭州商品交易所一號(hào)棉花期貨合約

18、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列（）內(nèi)容。A．保證金標(biāo)準(zhǔn) B．結(jié)算流程 C．違約責(zé)任

D．爭(zhēng)議處理方式

19、期貨交易所一般不得從事（）。A．信托投資 B．股票投資

C．非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 D．期貨投資

20、下列周期中，持續(xù)時(shí)間在一年以下的有__。A．長(zhǎng)期周期 B．季節(jié)性周期 C．基本周期 D．交易周期

21、下列關(guān)于我國(guó)期貨交易所對(duì)持倉(cāng)限額制度具體規(guī)定的說法，正確的是。A：采用限制會(huì)員持倉(cāng)和限制客戶持倉(cāng)相結(jié)合的辦法，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B：套期保值交易頭寸實(shí)行審批制，其持倉(cāng)不受限制

C：同一客戶在不同期貨公司會(huì)員處開倉(cāng)交易，其在某一合約的持倉(cāng)合計(jì)不得超出該客戶的持倉(cāng)限額 D：交易所可以根據(jù)不同期貨品種的具體情況，分別確定每一品種的限倉(cāng)數(shù)額

22、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的說法，正確的有__。A．履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性

B．對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕 C．應(yīng)當(dāng)向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)報(bào)告期貨公司客戶信息 D．履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)

23、我國(guó)期貨交易所總經(jīng)理具有的權(quán)力不包括__。A．決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲 B．決定期貨交易所的變更事項(xiàng) C．審議批準(zhǔn)財(cái)務(wù)預(yù)算和決算方案 D．決定專門委員會(huì)的設(shè)置

24、期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行（）職責(zé)。

A．研究制定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求 B．研究制定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度

C．審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求 D．審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度

25、期貨公司私下對(duì)沖，與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，__。A．期貨公司與客戶均有過錯(cuò)的，應(yīng)根據(jù)過錯(cuò)大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任 B．期貨公司應(yīng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失 C．客戶的交易損失自行承擔(dān) D．應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效

第二篇：西藏期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)解析：糾紛考試題

西藏期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)解析：糾紛考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、對(duì)套期保值者而言，下列風(fēng)險(xiǎn)屬于不可控風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．頭寸 B．資金 C．基差風(fēng)險(xiǎn) D．交割

2、負(fù)責(zé)落實(shí)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)不包括（）。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省監(jiān)管局 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)各自治區(qū)監(jiān)管局 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)各直轄市監(jiān)管局 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)各縣監(jiān)管局

3、會(huì)員出現(xiàn)__情況時(shí)，交易所可以取消其會(huì)員資格。A．被中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布為“市場(chǎng)禁入者” B．私下轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

C．無正當(dāng)理由連續(xù)二個(gè)月不做交易 D．拒不執(zhí)行會(huì)員大會(huì)或理事會(huì)的決議

4、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保優(yōu)先。A：公司利益 B：社會(huì)利益 C：客戶利益 D：國(guó)家利益

5、若某年11月，CBOT小麥?zhǔn)袌?chǎng)的基差為一3美分／蒲式耳，到了12月份基差變?yōu)?美分／蒲式耳，這表明市場(chǎng)狀態(tài)從正向市場(chǎng)轉(zhuǎn)變?yōu)榉聪蚴袌?chǎng)，這種基差變化是“”的。A：走強(qiáng) B：走弱 C：不變 D：趨近

6、期貨交易所負(fù)責(zé)人，因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的，若想擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員，要求自被解除職務(wù)之日起逾（）年。A．2 B．3 C．5 D．7

7、期貨從業(yè)人員必須遵守__。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定 C．期貨交易所的自律規(guī)則 D．相關(guān)法律、行政法規(guī)

8、下列情形中，適合采取賣出套期保值策略的是__。

A．加工制造企業(yè)為了防止日后購(gòu)進(jìn)原料時(shí)價(jià)格上漲的情況

B．供貨方已簽訂供貨合同，但尚未購(gòu)進(jìn)貨源，擔(dān)心日后購(gòu)進(jìn)貨源時(shí)價(jià)格上漲 C．需求方倉(cāng)庫(kù)已滿，不能買入現(xiàn)貨，擔(dān)心日后購(gòu)進(jìn)現(xiàn)貨時(shí)價(jià)格上漲 D．儲(chǔ)運(yùn)商手頭有庫(kù)存現(xiàn)貨尚未出售，擔(dān)心日后出售時(shí)價(jià)格下跌

9、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬元。A．5000 B．3000 C．4000 D．6000

10、某期貨交易所為了擴(kuò)大規(guī)模，增強(qiáng)其在國(guó)內(nèi)的知名度，準(zhǔn)備在外地設(shè)立一分所，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法正確的是． A：必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) B：必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

C：只需向工商行政管理部門登記即可，無需經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) D：只需向工商行政管理部門登記即可，無需經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

11、某套利者在芝加哥期貨交易所買入5手芝加哥期貨交易所3月份小麥期貨合約，同時(shí)賣出5手9月份小麥期貨合約。此做法為。A：牛市套利 B：跨期套利 C：投機(jī)交易 D：套期保值

12、在正向市場(chǎng)中，發(fā)生以下__情況時(shí)，應(yīng)采取牛市套利決策。A．近期月份合約價(jià)格上升幅度大于遠(yuǎn)期月份合約 B．近期月份合約價(jià)格上升幅度等于遠(yuǎn)期月份合約 C．近期月份合約價(jià)格上升幅度小于遠(yuǎn)期月份合約 D．近期月份合約價(jià)格下降幅度大于遠(yuǎn)期月份合約

13、在__的情況下，買進(jìn)套期保值者可能得到完全保護(hù)并有盈余。A．基差從-20元/噸變?yōu)?30元/噸 B．基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸 C．基差從-40元/噸變?yōu)?30元/噸 D．基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸

14、（）反映當(dāng)前價(jià)格對(duì)Ⅳ天市場(chǎng)平均價(jià)格的偏離程度。A．市場(chǎng)資金總量變動(dòng)率 B．市場(chǎng)資金集中度 C．現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率 D．期貨價(jià)格變動(dòng)率

15、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。A：自有資金 B：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C：非結(jié)算會(huì)員的保證金

D：非結(jié)算會(huì)員的銀行賬戶資金

16、期貨交易的結(jié)算，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。A．期貨協(xié)會(huì)

B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C．期貨交易所 D．期貨公司

17、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項(xiàng)屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是（）。A．客戶投訴的接待處理方式 B．違約責(zé)任

C．介紹業(yè)務(wù)的范圍

D．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

18、一般的套利方式包括__。A．跨時(shí)期套利 B．期現(xiàn)套利 C．跨品種套利 D．跨市場(chǎng)套利

19、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過，但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。A：1個(gè)交易日 B：2個(gè)交易日 C：3個(gè)交易日 D：5個(gè)交易日

20、宏大期貨公司于2008年2月向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出了結(jié)算業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)，根據(jù)《期貨價(jià)易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在（）作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A．2008年3月 B．2008年5月 C．2008年8月 D．2009年2月

21、下列選項(xiàng)中不屬于套利分析方法的是____ A：季節(jié)性分析方法 B：圖標(biāo)分析方法

C：c．經(jīng)濟(jì)周期分析方法 D：相同期間供求分析方法

22、下列符合《中國(guó)金融期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》（2007年6月27日頒布）對(duì)熔斷機(jī)制的具體規(guī)定的是（）。

A．每日開市后，股指期貨合約申報(bào)價(jià)觸及熔斷價(jià)格且持續(xù)10分鐘的，該合約啟動(dòng)熔斷機(jī)制? B．熔斷機(jī)制啟動(dòng)后的連續(xù)5分鐘內(nèi)，股指期貨合約買賣申報(bào)在熔斷價(jià)格區(qū)間內(nèi)繼續(xù)撮合成交。5分鐘后，熔斷機(jī)制終止，漲跌停板制度生效? C．熔斷機(jī)制啟動(dòng)后不足5分鐘，第一節(jié)交易結(jié)束的，熔斷機(jī)制終止；第二節(jié)交易開始后，熔斷機(jī)制繼續(xù)效? D．收市前15分鐘內(nèi)，不設(shè)熔斷機(jī)制，熔斷機(jī)制已經(jīng)啟動(dòng)的，終止執(zhí)行

23、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，保持財(cái)務(wù)穩(wěn)健并持續(xù)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，確保客戶的交易安全和資產(chǎn)安全。A．審慎經(jīng)營(yíng) B．風(fēng)險(xiǎn)適中 C．風(fēng)險(xiǎn)最小化 D．利潤(rùn)最大化

24、期貨市場(chǎng)具有一種把價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)從__的機(jī)制。A．現(xiàn)貨市場(chǎng)轉(zhuǎn)移到期貨市場(chǎng) B．期貨市場(chǎng)轉(zhuǎn)移到現(xiàn)貨市場(chǎng) C．套期保值者轉(zhuǎn)移給投機(jī)者 D．投機(jī)者轉(zhuǎn)移給套期保值者

25、對(duì)“缺口”描述正確的是.A：缺口一般有普通缺口、突破缺口、跳空缺口和逃逸缺口等形式 B：逃逸缺口通常在盤整區(qū)域內(nèi)出現(xiàn)

C：缺口是指在某一價(jià)格水平因沒有達(dá)成交易而形成的價(jià)格空當(dāng) D：逃逸缺口常在交易量劇增，價(jià)格大幅上漲或下跌時(shí)出現(xiàn)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險(xiǎn)官，請(qǐng)問，下列情形中哪些違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的管理規(guī)定__ A．在任首席風(fēng)險(xiǎn)官期間向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé) B．李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任 C．李平在期貨公司兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D．期貨公司董事會(huì)討論時(shí)，只有獨(dú)立董事于某投了反對(duì)票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過對(duì)李平的任命決議

2、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，期貨公司高級(jí)管理人員包括__。A．首席風(fēng)險(xiǎn)官 B．監(jiān)事 C．副總經(jīng)理

D．營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

3、下列關(guān)于平均買低和平均賣高的策略的說法，正確的是。

A：如果建倉(cāng)后市場(chǎng)行情與預(yù)料的相反，可以采取平均買低或平均賣高的策略 B：在買入合約后，如果價(jià)格下降，則進(jìn)一步買人合約，以求降低平均買入價(jià)，一旦價(jià)格反彈，可以在較低價(jià)格上賣出止虧贏利，這稱為平均買低

C：在賣出合約后，如果價(jià)格上升，則進(jìn)一步賣出合約，以提高平均賣出價(jià)格，一旦價(jià)格回落，可以在較高價(jià)格上買人止虧贏利，這就是平均賣高 D：只有在現(xiàn)有持倉(cāng)已經(jīng)贏利的情況下，才能增倉(cāng)

4、以下為虛值期權(quán)的有__。

A．執(zhí)行價(jià)格為300，市場(chǎng)價(jià)格為250的買入看跌期權(quán) B．執(zhí)行價(jià)格為250，市場(chǎng)價(jià)格為300的買入看漲期權(quán) C．執(zhí)行價(jià)格為250，市場(chǎng)價(jià)格為300的買入看跌期權(quán) D．執(zhí)行價(jià)格為300，市場(chǎng)價(jià)格為250的買入看漲期權(quán)

5、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易應(yīng)當(dāng)在__進(jìn)行。A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的交易場(chǎng)所 B．中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的交易場(chǎng)所 C．商務(wù)部批準(zhǔn)的交易場(chǎng)所 D．依法設(shè)立的期貨交易所

6、依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理． A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)． C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D：期貨交易所

7、某投機(jī)者預(yù)測(cè)6月份大豆期貨合約會(huì)下跌，于是他以2565元/噸的價(jià)格賣出3手(1手=10噸)大豆6月合約。此后合約價(jià)格下跌到2530元/噸，他又以此價(jià)格賣出2手6月大豆合約。之后價(jià)格繼續(xù)下跌至2500元/噸，他再以此價(jià)格賣出1手6月大豆合約。若后來價(jià)格上漲到了2545元/噸，該投機(jī)者將頭寸全部平倉(cāng)，則該筆投資的盈虧狀況為__。A．虧損150元 B．盈利150元 C．虧損50元 D．盈利50元

8、菲利普斯曲線說明____ A：通貨膨脹由過度需求引起 B：通貨膨脹導(dǎo)致失業(yè)

C：通貨膨脹與失業(yè)率之間呈正相關(guān) D：通貨膨脹與失業(yè)率之間呈負(fù)相關(guān)

9、期貨客戶的主要風(fēng)險(xiǎn)有。A：價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) B：代理風(fēng)險(xiǎn)

C：交易風(fēng)險(xiǎn)和交割風(fēng)險(xiǎn)

D：投資者自身因素而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

10、期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將（）的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。A．高于客戶指令價(jià)格賣出 B．高于客戶指令價(jià)格買入 C．低于客戶指令價(jià)格賣出 D．低于客戶指令價(jià)格買入

11、取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，在（）情形，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。A．未按規(guī)定參加資格年檢 B．未通過資格年檢

C．連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的 D．連續(xù)3年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的

12、下列關(guān)于實(shí)值期權(quán)、虛值期權(quán)、平值期權(quán)的說法，正確的有__。A．內(nèi)涵價(jià)值小于零時(shí)，期權(quán)是虛值期權(quán) B．內(nèi)涵價(jià)值等于時(shí)間價(jià)值的期權(quán)是平值期權(quán)

C．當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格低于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí)，期權(quán)是虛值期權(quán) D．當(dāng)看跌期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí)，期權(quán)是實(shí)值期權(quán)

13、下列關(guān)于歐洲美元的說法，正確的有__。

A．歐洲美元之所以冠以“歐洲”兩字，是因?yàn)樽畛跗鹪从跉W洲而已 B．IMM推出的歐洲美元期貨合約一直是非常活躍的利率期貨合約 C．IMM推出的歐洲美元期貨合約是首次采用現(xiàn)金交割的期貨合約

D．歐洲美元是存放于歐洲的非美國(guó)銀行或美國(guó)銀行分支機(jī)構(gòu)的美元存款

14、根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》，期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行__制度，以明確相關(guān)期貨從業(yè)者的責(zé)任。A．風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理 C．期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理 D．客戶開發(fā)責(zé)任追究

15、下列關(guān)于股票期貨的說法，正確的是__。A．只能以窄基股票指數(shù)作為期貨合約的標(biāo)的物 B．美國(guó)歷史上一度禁止股票期貨交易 C．股票期貨的產(chǎn)生早于股指期貨

D．美國(guó)芝加哥期貨交易所于2001年首次推出以美國(guó)、英國(guó)、歐洲大陸的藍(lán)籌股為標(biāo)的物的股票期貨交易

16、非隨機(jī)性時(shí)間序列可以分為 A：平穩(wěn)性時(shí)間序列 B：趨勢(shì)性時(shí)間序列 C：季節(jié)性時(shí)間序列 D：隨機(jī)性時(shí)間序列

17、期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改．

A：占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng) B：股東未按照出資比例行使表決權(quán)

C：報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏 D：直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)

18、CFTC的部門構(gòu)成包括__。A．主席辦公室 B．秘書長(zhǎng)辦公室 C．經(jīng)濟(jì)分析部門 D．交易市場(chǎng)部 19、2007年中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《期貨交易所管理辦法》，關(guān)于頒布此條例的目的，下列說法正確的是（）。A．加強(qiáng)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理 B．明確期貨交易所職責(zé) C．維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序

D．促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，20、期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料是。

A：變更注冊(cè)資本申請(qǐng)書 B：股東會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議文件

C：股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的承諾書 D：變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖

21、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議所載明的下列事項(xiàng)中符合規(guī)定的是（）。A．介紹業(yè)務(wù)的范圍

B．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 C．報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式 D．為客戶提供融資的利率約定 22、2000年中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)成立的意義表現(xiàn)在__。A．中國(guó)期貨市場(chǎng)沒有自律組織的歷史宣告結(jié)束 B．期貨市場(chǎng)的基本功能開始逐步發(fā)揮 C．我國(guó)期貨市場(chǎng)三級(jí)監(jiān)管體系開始形成 D．期貨市場(chǎng)開始向規(guī)范運(yùn)作方向轉(zhuǎn)變

23、期貨市場(chǎng)不可控風(fēng)險(xiǎn)來自于期貨市場(chǎng)之外。其中，宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險(xiǎn)來自__等方面。

A．異常惡劣的氣候狀況 B．突發(fā)性的自然災(zāi)害 C．一個(gè)國(guó)家政權(quán)的更迭 D．全球性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)

24、交易所有權(quán)對(duì)會(huì)員持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)的情況有__。

A．會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，并未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)補(bǔ)足的 B．會(huì)員保證金余額不足，但在規(guī)定時(shí)限內(nèi)已補(bǔ)足保證金的 C．持倉(cāng)量超出其限倉(cāng)規(guī)定的

D．因違規(guī)受到交易所強(qiáng)行平倉(cāng)處罰的

25、期貨市場(chǎng)的作用有__。

A．提供分散、轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的工具，有助于穩(wěn)定國(guó)民經(jīng)濟(jì) B．為政府制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策提供參考依據(jù) C．有助于增強(qiáng)國(guó)際價(jià)格形成中的話語(yǔ)權(quán) D．有助于現(xiàn)貨市場(chǎng)的完善與發(fā)展

第三篇：期貨從業(yè)法律法規(guī)整理

審批

1.期貨公司：6個(gè)月。2.結(jié)算資格：3個(gè)月。

結(jié)算會(huì)員：3個(gè)月。取得資格6個(gè)月內(nèi)未取得會(huì)員的自動(dòng)失效。3.中間介紹業(yè)務(wù)資格：10日。

4.投資咨詢業(yè)務(wù)資格、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格：2個(gè)月。

申請(qǐng)條件

1.期貨公司：①注冊(cè)資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%。

②股東3年未違法違規(guī)。

③從業(yè)人員不少于15人，高管不低于3人。

2.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)：凈資本>1500萬；凈資本/風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備>100%；凈資本/凈資產(chǎn)>40%；流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)資本>100%；負(fù)債/凈資產(chǎn)<150%。3.持有5%以上股東的：

①實(shí)收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬，經(jīng)營(yíng)2年以上且最近2年中1年盈利。或：實(shí)收資本和凈資產(chǎn)低于2億元。

②凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%。對(duì)外投資不超過凈資產(chǎn)。③3年內(nèi)無處罰、不誠(chéng)信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年 持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，凈資產(chǎn)不低于15億。4.金融期貨經(jīng)紀(jì)資格：2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)；高管2年內(nèi)無處罰（變更比例滿50%的特例）；控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬。

5.金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格：經(jīng)紀(jì)資格；負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)；高管、控股股東2年內(nèi)未處罰；近3年內(nèi)期貨公司無處罰（變更比例滿50%的特例）。

①交易結(jié)算資格：董事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中，至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)；注冊(cè)資本5000萬，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)；前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，凈資產(chǎn)不低于8億。

②全面結(jié)算資格：董事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)；注冊(cè)資本1億，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)；前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，凈資產(chǎn)不低于15億。6.中間介紹業(yè)務(wù)資格（證券公司）：①申請(qǐng)前6個(gè)月的下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)合規(guī)：凈資本>12億；凈資本/凈資產(chǎn)>70%；動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債>150%；對(duì)外擔(dān)保和或有負(fù)債/凈資產(chǎn)<10%。②擁有或者控股一家期貨公司，或者和一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且期貨公司在會(huì)員分級(jí)結(jié)算的交易所具有會(huì)員資格，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定。

③從業(yè)人員，總部至少5人。營(yíng)業(yè)部至少2人。7.投資咨詢業(yè)務(wù)資格：注冊(cè)資本大于1億，凈資本大于8000萬；6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名3年期貨從業(yè)并取得咨詢資格的高管，5名2年從業(yè)并取得咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)（申請(qǐng)資料：1年財(cái)務(wù)報(bào)告）。

8.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格：凈資本大于5億；6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名5年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨、證券咨詢資格的高管，5名3年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)；2次評(píng)級(jí)不低于B類B級(jí)（申請(qǐng)資料：1年財(cái)務(wù)報(bào)告）。

9.營(yíng)業(yè)部：3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)，高管1年內(nèi)無處罰。10.期貨從業(yè)人員：近3年內(nèi)無處罰。

11.金融期貨投資者適當(dāng)性：保證金賬戶中可用資金大于50萬；80分；10日，20筆或3年10筆。

報(bào)告報(bào)送

1.首席風(fēng)險(xiǎn)官工作報(bào)告：季度后10日、年后1/20日。

2.期貨公司經(jīng)營(yíng)情況和工作報(bào)告：季后15日、年后30日。

3.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報(bào)告：月后7日、年后3個(gè)月。4.期貨公司財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告：年后4個(gè)月。

5.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)每半年向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)性檢查報(bào)告。6.期貨公司每半年向董事會(huì)提交風(fēng)管書面報(bào)告（法人簽字）。7.期貨投資咨詢每月向證監(jiān)會(huì)報(bào)送消息。8.期貨資產(chǎn)管理每日向監(jiān)控中心報(bào)送消息。

9.資產(chǎn)管理的交易監(jiān)控月度后5日向監(jiān)控中心、證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

10.營(yíng)業(yè)部的合規(guī)檢查每年1次，10日送至營(yíng)業(yè)部證監(jiān)會(huì)，每年3月送至公司證監(jiān)會(huì)。

報(bào)告義務(wù)

1.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月變動(dòng)20%，5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)、全體董事和股東。2.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)、任免除高管（免除首席風(fēng)險(xiǎn)師，決定前10日）、人員兼職、人員親屬報(bào)告、調(diào)整高管分工、對(duì)高管給與處分、發(fā)布宣傳材料、聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、變更名稱章程、重大決議、被立案調(diào)查，5日內(nèi)報(bào)告。

3.期貨公司被接納、暫停、終止會(huì)員、臨時(shí)任職高管人員、高管違規(guī)被調(diào)查，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

4.股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱，3日內(nèi)報(bào)告期貨公司，5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。5.全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更、終止協(xié)議，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

證券與期貨公司簽訂、變更、終止協(xié)議，5日?qǐng)?bào)告。

全面結(jié)算會(huì)員調(diào)整非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)當(dāng)日結(jié)算前向交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

6.期貨交易所限制會(huì)員結(jié)算范圍、異常情況暫停交易的為3日。7.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易、任免中層管理人員的為10日。

8.期貨人員辭職或死亡、協(xié)會(huì)對(duì)人員懲戒、人員有違法行為，10日?qǐng)?bào)告。9.凈資產(chǎn)變動(dòng)10%，報(bào)告證監(jiān)會(huì)。

10.期貨公司許可證作廢，30日內(nèi)刊登說明。11.營(yíng)業(yè)部在被違規(guī)調(diào)查后3日向總部報(bào)告。

12.資產(chǎn)管理投資的是非期貨品種，5日向監(jiān)控中心報(bào)告。

13.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理或交易執(zhí)行或風(fēng)控的人員變動(dòng)，5日向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

法律處罰

1.期貨公司不符合持續(xù)經(jīng)營(yíng)或出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，采取：談話、提示、記入信用記錄、責(zé)令期貨公司限期整改。

期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重影響市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，采取：責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管。2.申請(qǐng)人提供虛假材料的，不予受理，并警告 3.高官欺騙、行賄、受賄、擅自擁有5%以上股權(quán)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所未報(bào)送或材料不完整、接受未辦理開戶手續(xù)就進(jìn)行委托或?qū)⒖蛻艚灰拙幋a借給他人、未取得從業(yè)資格進(jìn)行執(zhí)業(yè)的，警告，并處3萬元。

其他

1.除風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表和中間介紹業(yè)務(wù)的資料保存5年以上，其他的都是20年。

2.期貨公司成立后無正當(dāng)理由3個(gè)月不開始經(jīng)營(yíng)或連續(xù)停業(yè)3個(gè)月的就撤銷審批資格。3.調(diào)查操縱價(jià)格、內(nèi)幕交易的，經(jīng)批準(zhǔn)后對(duì)當(dāng)事人15個(gè)交易日限制交易，最長(zhǎng)30日。4.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不合規(guī)，證監(jiān)會(huì)2日內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查，整改時(shí)間在20日內(nèi)，自驗(yàn)收完畢后3日內(nèi)解除措施。

進(jìn)入預(yù)警期后，證監(jiān)會(huì)5日內(nèi)進(jìn)行核實(shí)，連續(xù)達(dá)標(biāo)3個(gè)月的解除預(yù)警期。

5.保障基金：按期貨交易所06年底的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的15%繳納。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五至十繳納。每季度后15日繳納。達(dá)到8億可以申請(qǐng)不繳納。

6.機(jī)構(gòu)投資者損失的，超過10萬的部分按照80%，個(gè)人超過10萬的部分按照90%。7.期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的20%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)保證金。

8.董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官有證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，其他有派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

9.公務(wù)員可以買賣期貨。只是事業(yè)單位、政府機(jī)關(guān)不允許。

10.人員取得資格30日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

11.取得經(jīng)理層任職資格但實(shí)際未任職的未參加、未通過培訓(xùn)，或5年未擔(dān)任職務(wù)，需重新申請(qǐng)。

取得考試合格證明或從業(yè)資格被撤銷未執(zhí)業(yè)2年，需參加培訓(xùn)。

12.投資經(jīng)歷：3年結(jié)算章的期貨結(jié)算單或者3年專用章的金融現(xiàn)貨對(duì)賬單。

財(cái)務(wù)狀況：年收入（個(gè)人所得稅納稅單或3個(gè)月的銀行工資流水單）或1個(gè)月的金融類資產(chǎn)證明文件。誠(chéng)信狀況：期貨業(yè)協(xié)會(huì)的信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)和2個(gè)月的中國(guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告。

13.證監(jiān)會(huì)可以認(rèn)定不適合人選：隱瞞重大事項(xiàng)、拒絕配合、擅離職守并造成嚴(yán)重后果；1年內(nèi)累計(jì)3次被談話，累計(jì)3次給予紀(jì)律處分。

第四篇：期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)日期及重要知識(shí)點(diǎn)歸納

期貨法律法規(guī)日期及重要知識(shí)點(diǎn)歸納

? 《期貨交易管理?xiàng)l例》自2007年4月15日起施行。? 《期貨公司管理辦法》自2007年4月15日起施行。? 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在受理期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

? 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

? 期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)3個(gè)月以上，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。? 在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過15個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日。

? 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保，以及其他重大事件的，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

? 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的====自決定之日起10日內(nèi)，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。? 會(huì)員制、公司制期貨交易所====所有日期均是10日內(nèi)。

? 期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個(gè)交易日，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。

? 期貨交易所每一結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交財(cái)務(wù)報(bào)告； ? 每一結(jié)束后的30日內(nèi)，提交工作報(bào)告； ? 每一季度結(jié)束后的15日內(nèi)，提交季度工作報(bào)告。

? 期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，在終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

? 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。? 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

? 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間擅離職守，造成嚴(yán)重后果的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

? 期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。? 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

? 證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。

? 期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫停或者終止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

? 期貨公司變更公司形式、業(yè)務(wù)范圍，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

? 因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。? 期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

? 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

? 期貨公司股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

? 設(shè)立期貨公司的條件：

1.注冊(cè)資本最低限額為3000萬元；

2.高級(jí)管理人員具有任職資格，從業(yè)人員具有從業(yè)資格；

3.有公司章程；經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、業(yè)務(wù)設(shè)施；風(fēng)險(xiǎn)管理制度，內(nèi)部控制制度；

4.主要股東及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為； 5.高級(jí)管理人員≥3人，期貨從業(yè)人員≥15人。? 期貨公司的股東應(yīng)該具有中國(guó)法人資格。

1.持有5%以上股權(quán)的股東，或者，有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5%的：（1）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均≥3000萬元，持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)，在最近2個(gè)會(huì)計(jì)內(nèi)至少1個(gè)會(huì)計(jì)盈利。或者，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均≥人民幣2億元。

（2）凈資產(chǎn)≥實(shí)收資本的50%；或有負(fù)債<凈資產(chǎn)的50%。（3）累計(jì)對(duì)外長(zhǎng)期股權(quán)投資≤自身凈資產(chǎn)。（4）沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)。（5）近3年內(nèi)，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰；沒有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為。

（6）其自然人股東、法定代表人或者高級(jí)管理人員：

? 沒有被采取證券期貨市場(chǎng)進(jìn)入措施，或禁入期限屆滿已逾2年； ? 沒有被撤銷任職資格或從業(yè)資格，或者自被撤銷之日起已逾2年。

2.持有100%股權(quán)的股東，或者，有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到100%的：（1）凈資本不低于人民幣10億元；

（2）股東不適用凈資本的，凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元。? 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，條件： 1.申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。

2.具有：公司治理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、內(nèi)部控制制度。

3.控股股東、實(shí)際控制人、高級(jí)管理人員近2年內(nèi)沒有受過刑事處罰、行政處罰，無不良信用記錄。

4.期貨公司近2年沒有因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過行政處罰或刑事處罰。

但期貨公司控股股東或?qū)嶋H控制人變更，高級(jí)管理人員變更比例超過50%====對(duì)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員或負(fù)責(zé)人已不在公司任職====且以整改完成，且經(jīng)期貨公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格====可不受此限制。5.控股股東凈資產(chǎn)≥人民幣3000萬元。

? 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，提交的材料： 1.申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。2.前一財(cái)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日在下半年的，還需提供半財(cái)務(wù)報(bào)告。3.控股股東最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告。

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五、期貨公司變更股權(quán)，應(yīng)該經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的情形：

1.單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上，或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上。

2.持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者，有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。

? 期貨公司變更住所，條件： 1.符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)原則；

2.近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)或重大風(fēng)險(xiǎn)。? 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，條件：

近1年內(nèi)未因違法違規(guī)受到處罰；申請(qǐng)日前3個(gè)月，符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；符合客戶資產(chǎn)保護(hù)、期貨保證金安全存管監(jiān)控的標(biāo)準(zhǔn)；

?

八、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可，或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)該在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。?

九、期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制。

許可證或者副本遺失或滅失的，期貨公司應(yīng)在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。? 公司治理

1.具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，和獨(dú)資期貨公司，應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事。

2.期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳資料，自發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

3.有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案，自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起，至少保存20年；

交易指令記錄、結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案及其他業(yè)務(wù)記錄，應(yīng)當(dāng)至少保存20年。? 監(jiān)督管理

1.期貨公司的董事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人====對(duì)報(bào)告簽署確認(rèn)意見； 2.法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人====對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。

? 《<期貨經(jīng)紀(jì)合同)指引》《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容和格式由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。

? 公司制期貨交易所收購(gòu)本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對(duì)其股份進(jìn)行其他處臵，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

? 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行統(tǒng)一的監(jiān)督管理；設(shè)立期貨交易所，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。

? 中國(guó)證監(jiān)會(huì)，對(duì)期貨交易所實(shí)行統(tǒng)一的監(jiān)督管理；設(shè)立期貨交易所，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。

? 期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施前應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。? 未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。

? 設(shè)立期貨公司，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)；國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，作出批?

? ? ? ? ? ? ? ? ?

?

? ? ?

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? ? 準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

期貨交易所不得從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)；不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的業(yè)務(wù)；不得為其股東、實(shí)際控制人，或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保。

期貨公司注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)為實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣，或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必須的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令。

期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。

期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除了用于：依據(jù)客戶的要求支付可用資金；為客戶繳存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款，嚴(yán)禁挪作他用。

標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債等有價(jià)證券的種類、價(jià)值計(jì)算方法、沖抵保證金的比例等，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為：全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。期貨投資者保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理，統(tǒng)籌使用。

保障基金的啟動(dòng)資金：期貨交易所從其累計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中，按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15%繳納。保障基金的后續(xù)資金：

? 期貨交易所向期貨公司會(huì)員收取的手續(xù)費(fèi)的3%；

? 期貨交易所從其所收取的手續(xù)費(fèi)中，按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納；

? 保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)。

保障基金的后續(xù)資金按季度繳納。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后的15個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。

對(duì)保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則。

保障基金的運(yùn)用，僅限于：銀行存款、購(gòu)買國(guó)債、中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)），和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券。期貨交易所可以接受以：標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、可流通的國(guó)債和中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券，充抵保證金。

? 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單沖抵保證金的，以沖抵日前一交易日，該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)，計(jì)算價(jià)值。

? 國(guó)債沖抵保證金的，以沖抵日前一交易日，該國(guó)債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價(jià)為基準(zhǔn)，計(jì)算價(jià)值。

? 有價(jià)證券沖抵保證金的金額，取以下兩項(xiàng)中的較低值：

? 有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%；

? 會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度——結(jié)算擔(dān)保金由結(jié)算會(huì)員以自有資金向期貨交易所繳納——結(jié)算擔(dān)保金屬于結(jié)算會(huì)員所有，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)。

期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金——分先準(zhǔn)備金獨(dú)立核算，專戶存儲(chǔ)。

侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求確定管轄。? 不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

? 不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。

? 期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列方式分別處理：①交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失；②交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。? 期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將高于客戶指令價(jià)格賣出或者低于客戶指令價(jià)格買入后的差價(jià)利益占為已有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

? 因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。? 交割倉(cāng)庫(kù)不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人損失的——交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任；期貨交易所承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向交割倉(cāng)庫(kù)追償。? 結(jié)算擔(dān)保金包括：基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金。

? 期貨交易所結(jié)算會(huì)員由交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員組成。? 期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告： ①公司或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；②擬更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理；③財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；④客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)；⑤發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；⑥其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形。

? 會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會(huì)員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財(cái)務(wù)和技術(shù)等專門委員會(huì)。? 最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》規(guī)定了審理期貨糾紛案件應(yīng)堅(jiān)持的原則，這主要是風(fēng)險(xiǎn)和利益相一致的原則、尊重當(dāng)事人合法約定的原則、過錯(cuò)與責(zé)任相一致的原則。

? 期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。有以下情形的，不受上述規(guī)定所限：

①期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事；②在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長(zhǎng)，或者董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事；③在同一期貨公司內(nèi)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。

? 期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的——可以對(duì)該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：①通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境；②申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

? 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：①協(xié)助辦理開戶手續(xù)；②提供期貨行情信息、交易設(shè)施；③中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。? 證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割；不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金；不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

? 期貨公司董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠(chéng)信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。

? 期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布下列信息：①即時(shí)行情；②持倉(cāng)量、成交量排名情況；③期貨交易所交易規(guī)定的其他信息。期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量和可用庫(kù)容情況。

? 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》制定的。? 根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》是根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨交易所管理辦法》《期貨公司管理辦法》和《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》等制定的。? 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》所稱高級(jí)管理人員是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。? 非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員。? 下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事：①在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員；②在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以土股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；③為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；④最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形之一的人員；⑤在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員；⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。? 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、流動(dòng)性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

? 對(duì)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，且經(jīng)過整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)。

? 從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。

? 未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

? 期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。

? 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司按周或者按日編制并報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

? 證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對(duì)客戶承擔(dān)。

? 凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負(fù)債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金－/＋其他調(diào)整項(xiàng)。

? 期貨交易所繳納的期貨投資者保障基金應(yīng)在其營(yíng)業(yè)成本中列支。

? 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》由中國(guó)金融期貨交易所負(fù)責(zé)解釋。? 期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。

? 期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

? 期貨公司實(shí)際控制人被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)的，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

? 全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會(huì)員不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。? 期貨公司變更名稱的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告。

? 對(duì)投資者進(jìn)行知識(shí)測(cè)試的測(cè)試試卷及答案通過中國(guó)金融期貨交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會(huì)員。

? 期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。

? 公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過。

會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過。? 凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

? 期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。

? 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

? 期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)股指期貨交易編碼。? 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金，期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)；穿倉(cāng)造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)。? 中國(guó)金融期貨交易所、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。

? 一般法人投資者申請(qǐng)開戶，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的決策機(jī)制和操作流程，并提供加蓋公章的證明文件。決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)包括決策的主體與決策程序，操作流程應(yīng)當(dāng)明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機(jī)制。

? 特殊法人包括證券公司、基金公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及須經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)才能參與股指期貨交易的其他法人；一般法人系指特殊法人以外的法人。? 在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，或者買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約。

? 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括期貨公司凈資本、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例、規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求等衡量期貨公司財(cái)務(wù)安全的監(jiān)管指標(biāo)。? 期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行。

? 證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位臵或者其網(wǎng)站，公開下列信息：①受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；②從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；③期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；④客戶開戶和交易流程、出入金流程；⑤交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。? 除所在機(jī)構(gòu)同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

? 期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認(rèn)收到上述通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。? 若甲為機(jī)構(gòu)投資者，其保證金損失數(shù)額為500萬元，則甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為（402萬元）。

? ——期貨投資者保障基金對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償。? 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。? 凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

? 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》&《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》由中國(guó)金融期貨交易所負(fù)責(zé)解釋的。

? 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。? 期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照分類和流動(dòng)性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。? 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、流動(dòng)性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

? 期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模或者做出向股東分配利潤(rùn)等可能對(duì)凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測(cè)試。? 不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的是：

在與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬； 在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員；

在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員； 為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬。

? 期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告的情形：設(shè)立、變更；解散、破產(chǎn)；被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可；其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止。

? 股指期貨投資者適當(dāng)性制度對(duì)投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評(píng)價(jià)，不構(gòu)成投資建議；不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證。

? 在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地。

? 因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。

? 侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求確定管轄。? 期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。

? 高級(jí)人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。

? 期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

? 客戶下達(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。? 客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有開平倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉(cāng)交易。

? 期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)。

? 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會(huì)和公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

第五篇：2016年山東省期貨從業(yè)資格：期貨交易所考試題

2016年山東省期貨從業(yè)資格：期貨交易所考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1、期貨市場(chǎng)的基本功能之一是__。A．消滅風(fēng)險(xiǎn) B．規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) C．減少風(fēng)險(xiǎn) D．套期保值

2、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（試行）》自（）起施行。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日

3、與單邊的多頭或空頭投機(jī)交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。A．風(fēng)險(xiǎn)較低 B．成本較低 C．收益較高

D．保證金要求較低

4、某投資者以267美分/蒲式耳的權(quán)利金買入執(zhí)行價(jià)格為450美分/蒲式耳的看漲期權(quán)，當(dāng)標(biāo)的物期貨合約價(jià)格上漲為470美分/蒲式耳時(shí)，則該看漲期權(quán)的時(shí)間價(jià)值為__。A．6.375美分/蒲式耳 B．20美分/蒲式耳 C．0美分/蒲式耳 D．6.875美分/蒲式耳

5、下列關(guān)于實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說法，不正確的是______。A．會(huì)員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格 B．會(huì)員由期貨公司會(huì)員組成 C．期貨交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算 D．會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算

6、湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會(huì)提出辭職申請(qǐng)。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當(dāng)提前（）日向董事會(huì)提出。A．10 B．15 C．30 D．60

7、下面關(guān)于投機(jī)說法錯(cuò)誤的是__。A．投機(jī)者承擔(dān)了價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

B．投機(jī)的目的是獲取較大的利潤(rùn) C．投機(jī)者主要獲取價(jià)差收益

D．投機(jī)交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行操作

8、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是（）。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會(huì)團(tuán)體法人

D．從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)

9、客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。A．應(yīng)當(dāng)按照公司標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算保證金 B．可以只在報(bào)表附注中說明

C．應(yīng)當(dāng)按照分類和流動(dòng)性進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整 D．應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本 10、4月初黃金現(xiàn)貨價(jià)格為200元/克，某礦產(chǎn)企業(yè)預(yù)計(jì)未來3個(gè)月會(huì)有一批黃金產(chǎn)出，決定對(duì)其進(jìn)行套期保值，該企業(yè)以205元/克的價(jià)格在6月份黃金期貨合約上建倉(cāng)，7月初，黃金現(xiàn)貨價(jià)格跌至192元/克，該企業(yè)在現(xiàn)貨市場(chǎng)將黃金售出，則該企業(yè)期貨合約對(duì)沖平倉(cāng)價(jià)格為__元/克(不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)。A．203 B．193 C．197 D．196

11、自然人投資者甲向期貨公司會(huì)員乙申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼，乙對(duì)甲進(jìn)行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司會(huì)員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，給甲開立了股指期貨交易編碼。[根據(jù)上述資料，請(qǐng)回答以下問題。] 甲申請(qǐng)股指期貨交易編碼應(yīng)當(dāng)具備的條件是__。A．凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元

B．申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元 C．不存在不良誠(chéng)信記錄

D．具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄

12、丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手，但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。如果丁某要提起訴訟，應(yīng)當(dāng)以（）為被告。A．期貨公司

B．期貨公司營(yíng)業(yè)部 C．小王

D．期貨公司和小王

13、客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向期貨公司提出書面異議。A．交易完成15日 B．交易完成30日

C．收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天 D．期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間

14、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）。A．只能經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B．可以同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和期貨自營(yíng)業(yè)務(wù) C．同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度 D．同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，可以執(zhí)行混合操作制度

15、__的計(jì)算方法就是求連續(xù)若干天市場(chǎng)價(jià)格(通常采用收盤價(jià))的算術(shù)平均。A．移動(dòng)平均線 B．幾何平均線 C．支撐線 D．壓力線

16、期貨一部、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是__。

A．分類評(píng)價(jià)申訴機(jī)制

B．分類評(píng)價(jià)“一票降級(jí)”制度 C．分類結(jié)果的披露和使用 D．分類評(píng)審的集體決策制度

17、手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)A．2010元/噸 B．2015元/噸 C．2020元/噸 D．2025元/噸

18、直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（）。A．自然人 B．國(guó)有企業(yè) C．投機(jī)客戶

D．期貨交易所會(huì)員

19、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金，也沒有自行平倉(cāng)。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強(qiáng)行平倉(cāng)，發(fā)生費(fèi)用為X，同時(shí)產(chǎn)生損失Y，則下列說法正確的是（）。A．企業(yè)承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X B．期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y C．企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X，期貨公司承擔(dān)損失Y D．企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y 20、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（）。A．60% B．80% C．20% D．40%

21、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，處理方式為（）A．予以當(dāng)面批評(píng)

B．予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出 C．予以公開譴責(zé) D．向公安部門舉報(bào)

22、以下關(guān)于期貨的結(jié)算說法，錯(cuò)誤的是__。A．期貨的結(jié)算實(shí)行每日盯市制度，即客戶開倉(cāng)后，當(dāng)天的盈虧是將交易所結(jié)算價(jià)與客戶開倉(cāng)價(jià)比較的結(jié)果，在此之后，平倉(cāng)之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價(jià)與當(dāng)天結(jié)算價(jià)比較的結(jié)果

B．客戶平倉(cāng)后，其總盈虧可以由其開倉(cāng)價(jià)與其平倉(cāng)價(jià)的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出

C．期貨的結(jié)算實(shí)行每日結(jié)算制度，客戶在持倉(cāng)階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當(dāng)客戶處于贏利狀態(tài)時(shí)，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額，則客戶可以將超過部分提現(xiàn);當(dāng)處于虧損狀態(tài)時(shí)，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會(huì)被強(qiáng)制平倉(cāng)

D．客戶平倉(cāng)之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差

23、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交（）等申請(qǐng)材料。A．身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 B．學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 C．3名推薦人的書面推薦意見 D．資質(zhì)測(cè)試合格證明

24、__表明在近N日內(nèi)市場(chǎng)交易資金的增減狀況。A．市場(chǎng)資金總量變動(dòng)率 B．市場(chǎng)資金集中度 C．現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率 D．期貨價(jià)格變動(dòng)率

25、上海銅期貨市場(chǎng)某一合約的賣出價(jià)格為19500元，買入價(jià)格為19510元，前一成交價(jià)為19480元，那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為__。A．19480元 B．19490元 C．19500元 D．19510元

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）

1、下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中正確的有（）。A．依法對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理

B．無權(quán)對(duì)期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

2、丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手，但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。對(duì)于該期貨公司的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取下列（）監(jiān)管措施。A．給予警告

B．沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款

C．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款 D．情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

3、下列哪些情況將有利于促使本國(guó)貨幣升值__ A．本國(guó)順差擴(kuò)大 B．降低本幣利率 C．本國(guó)逆差擴(kuò)大 D．提高本幣利率

4、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）。A．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割業(yè)務(wù) B．參加會(huì)員大會(huì)

C．使用期貨交易所提供的交易設(shè)施 D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

5、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的情形有（）。

A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年

D．國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員

6、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月處分，如果趙某對(duì)該處分不服，可以采取以下（）救濟(jì)措施。A．向協(xié)會(huì)申訴

B．對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的，可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映 C．對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟 D．可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁

7、期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。A．會(huì)員資格的取得條件 B．會(huì)員資格的終止條件 C．對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理 D．會(huì)員資格的取得程序

8、期貨市場(chǎng)的兩大巨頭是__。A．倫敦國(guó)際金融期貨交易所 B．芝加哥商業(yè)交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國(guó)期貨交易所

9、關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施提示 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用

10、期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將（）書面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。A．免職理由

B．首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況 C．替代人選名單

D．發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的情況

11、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。

A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰

B．申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行

12、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性主要包括__。A．期貨市場(chǎng)充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)

B．減緩和消除期貨市場(chǎng)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國(guó)際化發(fā)展的需要 D．保護(hù)投資者利益免受損失的需求

13、交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算完成后，將向會(huì)員發(fā)放結(jié)算單據(jù)或電子傳輸當(dāng)日的結(jié)算數(shù)據(jù)，包括__，期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員以此作為對(duì)客戶結(jié)算的依據(jù)。A．會(huì)員當(dāng)日平倉(cāng)盈虧表 B．會(huì)員當(dāng)日成交合約表 C．會(huì)員當(dāng)日持倉(cāng)表 D．會(huì)員資金結(jié)算表

14、期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）。

A．參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C．聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì) D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

15、可由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有（）。A．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 B．期貨公司董事長(zhǎng) C．期貨公司監(jiān)事會(huì)主席

D．除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事

16、下列屬于期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情形有（）。

A．沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致客戶產(chǎn)生重大損失的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

17、在期貨投機(jī)交易市場(chǎng)上，為了盡可能增加獲利機(jī)會(huì)，增加利潤(rùn)量，必須做到__。A．分散資金投入方向

B．持倉(cāng)應(yīng)限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內(nèi) C．保留一部分資金，以備不時(shí)之需 D．滿倉(cāng)交易

18、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。A．編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 B．欺詐客戶 C．內(nèi)幕交易

D．操縱期貨交易價(jià)格

19、下列機(jī)構(gòu)中，屬于期貨自律機(jī)構(gòu)的有__。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨交易所 D．期貨公司

20、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格但未被批準(zhǔn)，其原因可能是（）。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定 B．該期貨公司注冊(cè)資本不符合法律規(guī)定

C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級(jí)管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定

21、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，（）。

A．以自身利益為首要出發(fā)點(diǎn)

B．必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況 C．必須保證所在機(jī)構(gòu)的利益不會(huì)受到損害

D．當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待

22、關(guān)于我國(guó)期貨交易所對(duì)持倉(cāng)限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的是__。A．采用限制會(huì)員持倉(cāng)和限制客戶持倉(cāng)相結(jié)合的辦法，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B．套期保值交易頭寸實(shí)行審批制，其持倉(cāng)也受限制

C．交易所調(diào)整限倉(cāng)數(shù)額須經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后實(shí)施 D．會(huì)員或客戶的持倉(cāng)數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉(cāng)限額

23、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證遺失，對(duì)此，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。

A．在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢 B．請(qǐng)求中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告聲明作廢 C．持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng) D．公告期滿后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)

24、在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有（）行為。A．出具虛假倉(cāng)單

B．違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù) C．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D．違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

25、在平倉(cāng)階段，期貨投機(jī)者應(yīng)該掌握的原則是__。A．掌握限制損失和滾動(dòng)利潤(rùn) B．金字塔式買入賣出 C．靈活運(yùn)用止損指令 D．制訂交易的計(jì)劃