第一篇：2015年上半年山東省期貨從業《期貨法律法規》資料：投資經歷評估考試題

2015年上半年山東省期貨從業《期貨法律法規》資料：投

資經歷評估考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示（）。A．期貨交易利潤說明書 B．期貨交易收益承諾書 C．期貨交易風險說明書 D．期貨交易風險免責書

2、下列關于我國期貨市場法律法規和自律規則的說法，不正確的是。A：《期貨交易管理條例》是由國務院頒布的 B：《期貨公司管理辦法》是由中國證監會頒布的

C：《期貨交易所管理辦法》是由中國金融期貨交易所頒布的

D：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》是由中國期貨業協會頒布的

3、通過期貨市場相關主體采取措施，可以控制或可以管理的風險被稱為__。A．可控風險 B．不可控風險 C．代理風險 D．交易風險

4、期貨從業人員在執業過程中應當以適當的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，維護（）的合法權益。A．國家 B．投資者 C．期貨公司 D．期貨交易所

5、金融期貨交易不需要指定交割倉庫，但交易所會指定交割銀行。負責金融期貨交割的指定銀行，必須具有（）。A．良好的金融資信? B．較強的進行大額資金結算的業務能力? c．先進、高效的結算手段? D．先進、高效的結算設備

6、在我國上海期貨交易所進行交易的黃金期貨合約的最小變動價位為__。A．0.01元/克 B．0.1元/克 C．1元/克 D．10元/噸

7、當變量之間的依存關系密切到近乎于函數時，稱為 A：完全線性 B：完全相關 C：完全不相關 D：零相關

8、期貨從業人員資格申請人違反規定，提供虛假或誤導性材料且情節嚴重的，由中國期貨業協會在____年內或永久性拒絕其從業人員資格申請。A：3 B：5 C：7 D：10 的美女編輯們

9、根據《期貨從業人員管理辦法》的規定，（）有權指導和監督期貨業協會對期貨從業人員的自律管理活動。A．商務部 B．中國證監會 C．中國人民銀行 D．國家外匯管理局

10、下列__是石油的主要消費國。A．日本 B．美國 C．沙特

D．歐洲各國

11、期貨交易應當采用（）方式或者經批準的其他方式。A．公開的集中交易 B．公開的分散交易 C．不公開的分散交易 D．不公開的集中交易 12、3月1日，投資者買入價格為1450元/噸的1000噸現貨，同時賣出5月份期貨合約100手（1手10噸），價格為1990元/噸。4月1日，投資者以1420元/噸的價格賣出現貨，同時在期貨市場以1950元/噸的價格平倉。則此投資策略的盈虧情況為（）。

A．期貨市場盈利3萬元，現貨市場損失4萬元，凈虧損1萬元 B．期貨市場盈利4萬元，現貨市場損失3萬元，凈盈利1萬元 C．期貨市場虧損3萬元，現貨市場盈利4萬元，凈盈利1萬元 D．期貨市場虧損4萬元，現貨市場盈利3萬元，凈虧損1萬元

13、有關日本期貨管理架構，下列何者有誤? A：日本金融期貨及證券期貨屬大藏省管轄 B：日本商品期貨由通產省及農林水產省管轄

C：日本金融期貨、證券期貨及商品期貨的管轄法令均為同一 D：以上皆非。

14、對沖基金的投資策略不包括 A：方向性策略 B：事件驅動策略

C：相對價值套利策略 D：自由式投資策略

15、建倉時必須要決定__。A．買賣何種期貨合約 B．何時買賣期貨合約 C．確定獲利的比例

D．確定合約的交割月份

16、過度投機行為不會__。A．拉大供求缺口 B．破壞供求關系 C．減緩價格波動 D．加大市場風險

17、下列商品期貨合約漲跌停板幅度為上一交易日結算價的±3%的是__。A．玉米 B．棉花

C．優質強筋小麥 D．硬冬白小麥

18、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是__。A．與客戶簽訂書面合同

B．要求客戶在風險說明書上簽字確認 C．首先向客戶出示風險說明書

D．要求客戶全權委托期貨公司工作人員代為下達交易指令

19、首席風險官應當重點檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執行的制度有__。A．公司員工近親屬持倉報告制度 B．公司治理和內部控制制度 C．公司風險監管指標管理制度 D．公司客戶保證金安全存管制度

20、按投資者的期貨交易環節劃分，投資者面臨的交易風險包括__。

A．因市場流動性差，期貨交易難以迅速、及時、方便地成交所產生的風險 B．合約到期前，期貨交易者未及時平倉

C．期貨價格波動過大時，保證金不能在規定的時間內補足而面臨被強行平倉的風險

D．客戶選擇期貨公司過程中所面臨的風險

21、期貨公司股東會應當（）至少召開一次會議。A．每一個月 B．每三個月 C．每半年 D．每一年

22、每年年初，持境外期貨業務許可證的企業提出有數據支持的風險敞口，經中國證監會核準后，到（）辦理登記手續。A．國務院

B．上級主管部門 C．中國期貨業協會 D．國家外匯管理局

23、__作為期貨交易必須支付的費用理應得到補償，成為期貨價格的因素之一。A．傭金

B．交易手續費 C．保證金

D．保證金所占用資金而應付的利息

24、套利的作用包括__。

A．套利行為有助于價格發現功能的有效發揮 B．套利行為的存在增大了期貨市場的交易量 C．套利行為促進交易的流暢化 D．套利行為有效降低了市場風險

25、兩個變量間的線性相關關系愈不密切，相關系數r值就愈接近____ A：－1 B：＋1 C：0 D：－1或＋1

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨公司會員違反投資者適當性制度情節嚴重的，中金所可以向__提出行政處罰或者紀律處分建議。A．中金所理事會 B．中金所會員大會 C．中國證監會

D．中國期貨業協會

2、交易手續費過高會______。A．增加期貨市場的交易成本 B．擴大無套利區間 C．降低市場的交易量 D．不利于市場的活躍

3、從業人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的。A：財務狀況 B：投資經驗 C：投資方式 D：投資目標

4、下列選項中，關于期貨交易在衍生品交易中的作用，說法正確的有__。A．期貨交易在衍生品交易中發揮著基礎性作用 B．其他衍生品的定價往往參照期貨價格進行

C．期貨市場轉移風險的效果高于遠期和互換等衍生品市場

D．其他衍生品市場在轉移風險時，往往要和期貨交易配套運作

5、公司制期貨交易所董事會對股東大會負責，下面對其職權表述不準確的是（）。A．召集股東大會會議，并向股東大會報告工作 B．審批期貨交易所章程、交易規則及其修改草案 C．審批期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案 D．監督總經理組織實施股東大會和董事會決議的情況

6、下列關于圓弧頂的說法正確的是__。A．圓弧形成的時間與其反轉的力度成反比 B．形成過程中成交量是兩頭多中間少 C．它的形成與機構大戶炒作的相關性高

D．它的形成時間相當于一個頭肩形態形成的時間

7、下列屬于期貨交易基本特征的有__。A．期貨合約是標準化的

B．期貨交易在期貨交易所內外均可以進行 C．期貨交易具有雙向交易和對沖機制的特點 D．期貨交易實行當日無負債結算制度

8、我國制定《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》的目的在于． A：防范風險

B：維護期貨市場秩序 C：維護中小客戶利益

D：規范期貨公司金融期貨結算業務

9、在資本市場上，債務憑證的期限通常為____年以上。A：半 B：一 C：兩 D：十

10、下列關于美式期權和歐式期權的說法，正確的是__。A．美式期權在美國市場交易

B．美式期權的買方在規定的有效期限內的任何交易日都可以行權 C．歐式期權在歐洲市場交易

D．歐式期權的買方只能在合約到期日行權

11、根據《關于加強期貨經紀公司內部控制的指導原則》，期貨經紀公司機構和崗位的設置在確保崗位（）的前提下應力求精簡，盡量減少經營運作成本。A．相互制約 B．相對獨立 C．齊全完備 D．分工負責

12、在正向市場中，不同交割月份合約之間價差縮小的主要表現形式包括__。A．近期月份合約價格上漲，遠期月份合約價格下跌

B．近期月份合約價格上漲，遠期月份合約價格以較小幅度上漲 C．近期月份合約價格下跌，遠期月份合約價格以較大幅度下跌 D．近期月份合約價格上漲，遠期月份合約價格不變

13、下列選項中。不屬于會員制期貨交易所總經理行使的職權是（）。A．主持期貨交易所的日常工作

B．擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案 C．擬訂期貨交易所章程、交易規則修改方案

D．擬訂并實施經批準的期貨交易所發展規劃、年度工作計劃

14、在波浪理論中，波浪的上升階段的第__浪屬于下跌調整浪。A．1 B．2 C．3 D．4

15、美國3個月期國債報價為94美元，這意味著__。A．年貼現率為6% B．3個月的貼現率為1.5% C．以94 000美元可以買到面值為100 000美元的3個月期國債 D．以98 500美元可以買到面值為100 000美元的3個月期國債

16、假設股票指數為3200點，期指理論價格指數為3210點，套利交易成本為14點，則（）。

A．3 196為無套利區間的下界 B．3 186為無套利區間的下界 C．3 224為無套利區間的上界 D．3 214為無套利區間的上界

17、對股指期貨投資者的適當性綜合評估的評估結果中，分值上限為15分的有（）。

A．基本情況 B．相關投資經歷 C．財務狀況 D．誠信狀況

18、客戶保證金未足額追加的，（）。A．期貨公司應當相應調減凈資本

B．期貨公司在計算符合規定的最低限額的結算準備金時，應當相應扣除

C．客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明

D．未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規定的保證金標準計算，不包括已經記入“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務

19、對證券公司期貨交易介紹業務實行管理的機構是。A：中國證監會 B：中國銀監會 C：中國保監會

D：相關自律性組織

20、美國期貨投資基金的監管機構有__。A．證券交易委員會(SE B．商品期貨交易委員會(CFT C．全國期貨業協會(NF D．全國證券商協會(NAS

21、某投機者在6 月份以180 點的權利金買入一張9 月份到期，執行價格為13000 點的股票指數看漲期權，同時他又以100 點的權利金買入一張9 月份到期，執行價格為12500 點的同一指數看跌期權。從理論上講，該投機者的最大虧損為____ A：80 點 B：100 點 C：180 點 D：280 點

22、以下對大戶報告制度描述，正確的是__。A．超過報告標準的客戶須直接向交易所報告

B．交易所可根據市場風險狀況，調整改變持倉報告水平

C．大戶報告制度要求當其會員持倉達到交易所報告界限的，會員和客戶應主動于下一交易日開市前向交易所報告 D．大戶報告制度與持倉限額制度相關

23、現代期貨市場交易制度的重要意義在于__。A．有效控制期貨市場風險 B．保障期貨市場的平穩運行 C．降低投機者投入成本

D．確保到期日進行實物交割 24、2010年12月29日，中國證監會正式批復同意上海期貨交易所燃料油交易單位調整為____噸/手。A：10 B：25 C：50 D：100 25、6月18日，某交易所10月份玉米期貨合約的價格為2.35美元/蒲式耳，12月份玉米期貨合約的價格為2.40美元/蒲式耳。某交易者采用熊市套利策略，則下列選項中使該交易者的凈收益持平的有__。A．10月份玉米合約漲至2.40美元/蒲式耳，12月份玉米合約價格跌至2.35美元/蒲式耳

B．10月份玉米合約跌至2.30美元/蒲式耳，12月份玉米合約價格跌至2.35美元/蒲式耳

C．10月份玉米合約漲至2.40美元/蒲式耳，12月份玉米合約價格漲至2.40美元/蒲式耳 D．10月份玉米合約跌至2.30美元/蒲式耳，12月份玉米合約價格漲至2.45美元/蒲式耳

第二篇：西藏2015年上半年期貨從業《期貨法律法規》資料：投資經歷評估試題

西藏2015年上半年期貨從業《期貨法律法規》資料：投資

經歷評估試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、從投機者持倉時間區分，期貨投機者可以分為__。A．多頭投機者和空頭投機者 B．大投機商和中小投機商 C．基本分析派和技術分析派

D．長線交易考、短線交易者、當日交易者和套期圖利者

2、期貨業協會是期貨業的組織，是社會團體法人。A：自律性 B：行政性 C：營利性 D：合作性

3、沒有經驗的投資者很容易犯下重預測分析、輕風險管理的通病，也由此導致最終的失敗，如果從方法論角度看，正是違背了的要求 A：投資者對市場的認識 B：投資分析方法的可靠性 C：投資策略的完整性 D：投資分析數據的性質

4、在交割過程中，下列行為正確的有__。

A．允許用與標準品有一定等級差別的商品作替代交割品 B．在用替代物進行交割時，價格需要升貼水 C．期貨交易所統一規定升貼水標準 D．收貨人可以拒收替代交割品

5、證券公司申請介紹業務資格，流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的（）。A．50% B．90% C．120% D．150%

6、下列不屬于基本分析特點的是__。A．研究的是價格變動的根本原因 B．主要分析價格變動的短期趨勢 C．依靠圖形或圖表進行分析 D．認為歷史會重演

7、期貨投資基金的費用支出中，支付給CPO的費用是__。A．手續費 B．營銷費用 C．管理費 D．承銷費用

8、期貨經紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后____內向中國證監會派出機構報告并說明原因。A：3天 本文來源.考試大網 B：3個工作日 C：一周 D：一個月

9、在通貨膨脹不能完全預期的情況下，通貨膨脹將有利于____ A：債務人 B：債權人 C：在職人員 D：離退休人員

10、在我國，由____對期貨市場實行集中統一的監督管理。A：期貨交易所 B：期貨業協會 C：中國銀監會

D：國務院期貨監督管理機構

11、股指期貨投資者適當性制度，是指根據股指期貨的（），區別投資者的產品認知水平和風險承受能力，選擇適當的投資者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應的監管制度安排。A．產品特征和流動性 B．產品特征和風險特性 C．標的物特征和風險特性 D．交割規則和交易量

12、經中國證監會審核批準設立的期貨交易所是中國期貨業協會的。A：會員 B：特別會員 C：聯系會員 D：結算會員

13、對期貨市場實行集中統一的監督管理。A：期貨交易所 B：中國期貨業協會

C：國務院期貨監督管理機構 D：中國證監會

14、期貨公司會員單位應按照中國證監會和中國金融期貨交易所的有關規定，遵循（）的原則，建立健全內控合規制度，嚴格執行投資者適當性制度。A．將最多的產品銷售給投資者

B．將適當的產品銷售給適當的投資者 C．將最新的產品銷售給投資者

D．將收益最好的產品銷售給投資者

15、平滑異同移動平均線(MACD)由正負差(DIF)和異同平均數(DEA)兩部分組成，DIF是__。A．核心 B．輔助 C．DEA的移動平均 D．DEA的加權平均

16、當會員或是客戶某持倉合約的投機頭寸達到交易所規定的投機頭寸持倉限量的____時，應該執行大戶報告制度。A：:60% B：:70% C：:80% D：:90%

17、是期貨交易所的權力機構，由全體股東組成。A：股東大會 B：會員大會 C：董事會 D：理事會

18、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交申請日前個會計每季度末客戶權益總額情況表． A：1 B：2 C：3 D：5

19、期貨公司單個股東或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到以上，應當經中國證監會批準． A：2％ B：5％ C：3％ D：60％

20、期貨交易所調整基礎結算擔保金標準的，應當在報告中國證監會． A：調整前

B：調整前3日內 C：調整后

D：調整后3日內

21、一個投資者以13美元購入一份看漲期權，標的資產協定價格為90美元，而該資產的市場定價為100美元，則該期權的內在價值和時間價值分別是__。A．內在價值為3美元，時間價值為10美元 B．內在價值為0美元，時間價值為13美元 C．內在價值為10美元，時間價值為3美元 D．內在價值為13美元，時間價值為0美元

22、以下哪種情況為賣出信號__ A．平均線MA從上升開始走平，價格從上下穿平均線MA B．DIF和DEA為正值，且DIF向下突破DEA C．WMS高于80 D．RSI取值在40

23、期貨從業人員為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在期貨經營機構或者他人的合法權益，情節嚴重的，由協會撤銷其期貨從業人員資格并在__拒絕受理從業人員資格申請。A．6個月 B．1年 C．2年

D．3年或永久

24、在期權交易中，買入看漲期權最大的損失是__。A．期權費 B．無窮大 C．零

D．標的資產的市場價格

25、是基于：市場中不可能多數人獲利，要獲得大的利益，一定要同大多數人的行動不一致。A：道氏理論 B：江恩理論 C：相反理論

D：循環周期理論

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、影響玉米價格走勢的政策包括__等。A．農業政策 B．自然因素

C．進出口貿易政策 D．經濟景氣度、外匯

2、對于約定不明確的交易指令，應當按照下列（）規則來確定指令的內容。A．沒有有效期限的，應當視為當日有效 B．沒有有效期限的，應當視為次日有效 C．沒有成交價格的，應當視為按市價交易 D．沒有開倉方向的，應當視為開倉交易

3、應當妥善保存有關保障基金的財務憑證、賬簿和報表等資料，確保財務記錄和檔案完整、真實。A：期貨交易所

B：保障基金管理機構 C：中國證監會 D：期貨公司

4、__是全球最主要的原油期貨交易所。A．倫敦國際石油交易所 B．紐約商業交易所 C．芝加哥商業交易所 D．上海期貨交易所

5、期貨公司（）。

A．依照《中華人民共和國公司法》設立 B．依照《期貨交易管理條例》設立 C．經營期貨經紀業務 D．經營期貨自營業務

6、非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司當采取的措施不包括__。A．及時向期貨交易所報告 B．及時向中國期貨協會報告 C．及時向中國期貨業協會報告

D．按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉

7、下列關于我國期貨交易代碼的說法，正確的有__。A．陰極銅合約的交易代碼為CU B．黃金合約的交易代碼為G C．天然橡膠合約的交易代碼為RU D．燃料油合約的交易代碼為Pu

8、我國黃大豆2號期貨可參與交割的為__。A．大豆1號 B．非轉基因大豆

C．進口大豆和國產大豆 D．轉基因大豆

9、風險監管報表包括（）。A．現金流量監控表 B．凈資本計算表

C．資產調整值計算表 D．客戶分離資產報表

10、期貨交易所的重要職能有。

A：提供交易場所、設施和服務，制定并實施業務規則 B：設計合約、安排合約上市 C：組織和監督期貨交易

D：監控市場風險，發布市場信息

11、期貨經營機構應當在10個工作日內向中國期貨業協會備案的事項包括（）。A．聘用具有資格的從業人員 B．從業人員死亡 C．從業人員被解聘

D．聘用的從業人員辭職

12、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》規定的業務規則的，中國證監會及其派出機構可以采取以下（）監管措施。A．責令限期整改 B．監管談話 C．出具警示函

D．責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業務關系

13、量化分析是將定性的思維與寫意的規律進行量化應用的過程，量化分析較主觀分析有諸多優點，主要表現在：

A：量化分析用具體數值表達各種因素的影響力度

B：量化分析不僅可以確定單一因素的影響力度，還可以提示多種因素之間的關系

C：量化分析在表現形式上更加直觀，在深度挖掘上更全面、更精確、更可靠且更具有說服力 D：量化分析為建立預測模型打好了基礎，明確應納入分析框架體系的各種因素，明確應選取的數據來源和范圍，是建立模型的基礎工作

14、下列有關供給彈性的說法，正確的有__。A．一般來說，大多數商品在短期內供給彈性更大

B．如果價格小幅度上漲，商品供給量則大幅度增加，則供給彈性很大 C．商品供給量對價格的反應敏感性可用供給彈性說明 D．供給彈性是供給量變動率與價格變動率之比

15、確認期貨公司是否將客戶下達的交易指令入市交易，應當以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結算結果與（）為標準。A．客戶交易指令記錄中的全部內容是否一致

B．客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數量是否一致

16、甲期貨公司故意銷毀依法應當保存的會計憑證和財務會計報告，情節嚴重，應當（）。

A．對甲判處罰金

B．對甲的直接負責的主管人員處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金

C．對甲的其他直接責任人員處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金 D．對甲給予警告處分

17、期貨市場主體的風險管理主要包括__。A．期貨交易所的風險管理 B．中國期貨業協會的風險管理 C．期貨公司的風險管理 D．客戶的風險管理

18、期貨交易所的風險主要包括__。A．管理風險 B．技術風險 C．代理風險 D．交割風險

19、下列選項中。不屬于會員制期貨交易所總經理行使的職權是（）。A．主持期貨交易所的日常工作

B．擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案 C．擬訂期貨交易所章程、交易規則修改方案

D．擬訂并實施經批準的期貨交易所發展規劃、工作計劃

20、套期保值者大多是__。A．生產商

B．加工商和庫存商 C．投機商 D．金融機構

21、《期貨公司首席風險官管理規定》制定的目的是（）A．完善期貨公司治理結構 B．加強內部控制和風險管理 C．促進期貨公司依法穩健經營 D．維護期貨公司投資者合法權益

22、當某品種某月份合約按結算價計算的價格變化，連續若干個交易日的累積漲跌幅度達到一定程度時，交易所可以采取的措施有__。A．對全部會員雙邊提高交易保證金 B．對全部會員單邊提高交易保證金

C．對部分會員不同比例地提高交易保證金 D．對部分會員同比例地提高交易保證金

23、中國證監會對證券公司的檢查方式包括（）。A．現場檢查 B．非現場檢查 C．書面審查 D．談話

24、期貨合約無法及時以合理價格建立或了結頭寸的風險是。A：流通量風險 B：信用風險 C：流動性風險 D：操作風險

25、期貨交易所結算會員由（）組成。A．一般結算會員 B．特別結算會員 C．交易結算會員 D．全面結算會員

第三篇：期貨從業法律法規整理

審批

1.期貨公司：6個月。2.結算資格：3個月。

結算會員：3個月。取得資格6個月內未取得會員的自動失效。3.中間介紹業務資格：10日。

4.投資咨詢業務資格、資產管理業務資格：2個月。

申請條件

1.期貨公司：①注冊資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%。

②股東3年未違法違規。

③從業人員不少于15人，高管不低于3人。

2.風險監管指標：凈資本>1500萬；凈資本/風險資本準備>100%；凈資本/凈資產>40%；流動資產/流動資本>100%；負債/凈資產<150%。3.持有5%以上股東的：

①實收資本和凈資產不低于3000萬，經營2年以上且最近2年中1年盈利。或：實收資本和凈資產低于2億元。

②凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%。對外投資不超過凈資產。③3年內無處罰、不誠信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年 持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，凈資產不低于15億。4.金融期貨經紀資格：2個月風險指標合規；高管2年內無處罰（變更比例滿50%的特例）；控股股東的凈資產不低于3000萬。

5.金融業務結算資格：經紀資格；負責人2年經驗；高管、控股股東2年內未處罰；近3年內期貨公司無處罰（變更比例滿50%的特例）。

①交易結算資格：董事長、正副總經理中，至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經驗；注冊資本5000萬，2個月風險監管指標；前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權益總額不低于8000萬，控股股東凈資產不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，凈資產不低于8億。

②全面結算資格：董事長、正副總經理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經驗；注冊資本1億，2個月風險監管指標；前3年連續盈利，且每季度末客戶權益總額不低于3億，控股股東凈資產不低于10億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，凈資產不低于15億。6.中間介紹業務資格（證券公司）：①申請前6個月的下列風險控制指標合規：凈資本>12億；凈資本/凈資產>70%；動資產/流動負債>150%；對外擔保和或有負債/凈資產<10%。②擁有或者控股一家期貨公司，或者和一家期貨公司被同一機構控制，且期貨公司在會員分級結算的交易所具有會員資格，2個月風險監管指標符合規定。

③從業人員，總部至少5人。營業部至少2人。7.投資咨詢業務資格：注冊資本大于1億，凈資本大于8000萬；6個月的風險監控指標；3年未違法違規；1年未被監管；1名3年期貨從業并取得咨詢資格的高管，5名2年從業并取得咨詢資格的從業人員，均3年未違法違規（申請資料：1年財務報告）。

8.資產管理業務資格：凈資本大于5億；6個月的風險監控指標；3年未違法違規；1年未被監管；1名5年期貨、證券、基金從業并取得期貨、證券咨詢資格的高管，5名3年期貨、證券、基金從業并取得期貨咨詢資格的從業人員，均3年未違法違規；2次評級不低于B類B級（申請資料：1年財務報告）。

9.營業部：3個月的風險指標合規，高管1年內無處罰。10.期貨從業人員：近3年內無處罰。

11.金融期貨投資者適當性：保證金賬戶中可用資金大于50萬；80分；10日，20筆或3年10筆。

報告報送

1.首席風險官工作報告：季度后10日、年后1/20日。

2.期貨公司經營情況和工作報告：季后15日、年后30日。

3.風險監管報表、資產管理業務報告：月后7日、年后3個月。4.期貨公司財務審計報告：年后4個月。

5.證券公司從事中間介紹業務，應每半年向派出機構報送合規性檢查報告。6.期貨公司每半年向董事會提交風管書面報告（法人簽字）。7.期貨投資咨詢每月向證監會報送消息。8.期貨資產管理每日向監控中心報送消息。

9.資產管理的交易監控月度后5日向監控中心、證監會報告。

10.營業部的合規檢查每年1次，10日送至營業部證監會，每年3月送至公司證監會。

報告義務

1.期貨公司風險監管指標與上月變動20%，5日內報告派出機構、全體董事和股東。2.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁或凍結、任免除高管（免除首席風險師，決定前10日）、人員兼職、人員親屬報告、調整高管分工、對高管給與處分、發布宣傳材料、聘請會計師事務所、變更名稱章程、重大決議、被立案調查，5日內報告。

3.期貨公司被接納、暫停、終止會員、臨時任職高管人員、高管違規被調查，3日內向派出機構報告。

4.股東的股權被質押、凍結、轉讓變更名稱，3日內報告期貨公司，5日內報告派出機構。5.全面結算會員與非結算會員簽訂、變更、終止協議，3日內向派出機構、交易所、保證金監管機構報告。

證券與期貨公司簽訂、變更、終止協議，5日報告。

全面結算會員調整非結算會員的結算金最低余額的應當日結算前向交易所、保證金監管機構報告。

6.期貨交易所限制會員結算范圍、異常情況暫停交易的為3日。7.期貨交易所聯網交易、任免中層管理人員的為10日。

8.期貨人員辭職或死亡、協會對人員懲戒、人員有違法行為，10日報告。9.凈資產變動10%，報告證監會。

10.期貨公司許可證作廢，30日內刊登說明。11.營業部在被違規調查后3日向總部報告。

12.資產管理投資的是非期貨品種，5日向監控中心報告。

13.資產管理業務投資經理或交易執行或風控的人員變動，5日向證監會報告。

法律處罰

1.期貨公司不符合持續經營或出現經營風險的，采取：談話、提示、記入信用記錄、責令期貨公司限期整改。

期貨公司違法經營或出現重大風險，嚴重影響市場秩序、損害客戶利益的，采取：責令停業整頓、指定其他機構托管、接管。2.申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告 3.高官欺騙、行賄、受賄、擅自擁有5%以上股權、會計師事務所未報送或材料不完整、接受未辦理開戶手續就進行委托或將客戶交易編碼借給他人、未取得從業資格進行執業的，警告，并處3萬元。

其他

1.除風險監管報表和中間介紹業務的資料保存5年以上，其他的都是20年。

2.期貨公司成立后無正當理由3個月不開始經營或連續停業3個月的就撤銷審批資格。3.調查操縱價格、內幕交易的，經批準后對當事人15個交易日限制交易，最長30日。4.期貨公司風險指標不合規，證監會2日內現場檢查，整改時間在20日內，自驗收完畢后3日內解除措施。

進入預警期后，證監會5日內進行核實，連續達標3個月的解除預警期。

5.保障基金：按期貨交易所06年底的風險準備金的15%繳納。后續的：期貨交易所按照手續費的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五至十繳納。每季度后15日繳納。達到8億可以申請不繳納。

6.機構投資者損失的，超過10萬的部分按照80%，個人超過10萬的部分按照90%。7.期貨交易所按照手續費的20%計提風險保證金。

8.董事長、監事會主席、獨立董事、總經理、副總經理、首席風險官有證監會核準，其他有派出機構核準。

9.公務員可以買賣期貨。只是事業單位、政府機關不允許。

10.人員取得資格30日內上任，否則資格作廢，除派出機構認可。

11.取得經理層任職資格但實際未任職的未參加、未通過培訓，或5年未擔任職務，需重新申請。

取得考試合格證明或從業資格被撤銷未執業2年，需參加培訓。

12.投資經歷：3年結算章的期貨結算單或者3年專用章的金融現貨對賬單。

財務狀況：年收入（個人所得稅納稅單或3個月的銀行工資流水單）或1個月的金融類資產證明文件。誠信狀況：期貨業協會的信用風險信息數據庫和2個月的中國人民銀行征信中心個人信用報告。

13.證監會可以認定不適合人選：隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果；1年內累計3次被談話，累計3次給予紀律處分。

第四篇：2016年下半年山東省期貨從業期貨法律法規解析：日期考試題

2016年下半年山東省期貨從業期貨法律法規解析：日期考

試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、某客戶開倉賣出大豆期貨合約20手，成交價格為2020元/噸，當天平倉5手合約，成交價格為2030元/噸，當日結算價格為2040元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當天需交納的保證金為__元。A．20400 B．20200 C．15150 D．15300

2、從事期貨經營業務的機構任用無期貨從業資格的人員從事期貨業務的，中國證監會可以對其__。A．警告

B．吊銷期貨業務許可證 C．停業整頓 D．罰款

3、題干：選擇期貨交易所所在地應該首先考慮的是__。A．政治中心城市

B．經濟、金融中心城市 C． 沿海港口城市 D．人口稠密城市

4、某投資者預通過蝶式套利進行玉米期貨交易，他買入2手1月份玉米期貨合約，同時賣出5手3月份玉米期貨合約，再。A：同時買入3手5月份玉米期貨合約 B：在一天后買入3手5月份玉米期貨合約 C：同時買入1手5月份玉米期貨合約 D：一天后賣出3手5月份玉米期貨合約

5、以下無風險利率對期權價格影響的說法，正確的有

A：看漲期權與看跌期權的價格與無風險利率均成反向相關關系 B：看漲期權與看跌期權的價格與無風險利率均成正向相關關系

C：看漲期權的價格與無風險利率成反向相關關系，看跌期權價格與無風險利率成正向相關關系

D：看漲期權的價格與無風險利率成正向相關關系，看跌期權價格與無風險利率成反向相關關系

6、中國金融期貨交易所為了與其分級結算制度相對應，配套采取__。A．當日結算制 B．結算擔保制

C．結算會員聯保制度 D．會員結算制

7、下列關于基差的說法，正確的有__。A．套期保值的效果主要由基差的變化決定 B．基差：期貨價格—現貨價格

C．特定的交易者可以擁有自己特定的基差 D．正向市場中，基差為正值

8、《期貨交易管理條例》自（）起施行。1999年6月2日國務院發布的《期貨交易管理暫行條例》同時廢止。A．2007年2月7日 B．2007年4月15日 C．2007年4月25日 D．2007年6月2日

9、設立期貨交易所，由__審批。A．中國人民銀行 B．財政部 C．國資委

D．中國證監會

10、根據期貨市場遠期月份合約價格和近期月份合約價格之間的關系，可分為__。A．正向市場 B．牛市市場 C．熊市市場 D．反向市場

11、空頭避險策略中，下列何種基差值的變化對于避險策略有負面貢獻____ A：基差值為正，而且絕對值變大 B：基差值為負，而且絕對值變小 C：基差值為正，而且絕對值變小 D：無法判斷

12、期貨交易與證券交易的區別不包括。

A：證券交易有促進資源有效配置的作用而期貨沒有 B：內在價值不同

C：金融產品結構中層次不同 D：交易目的不同

13、期貨交易所的法人代表是（）。A．理事長 B．董事長 C．監事長 D．總經理

14、期貨居間人的下列行為屬于越權的有__。A．代理簽訂《期貨經紀合同》 B．代簽交易月賬單

C．代理客戶委托下達交易指令

D．為期貨公司提供訂立期貨經紀合同的機會或中介服務

15、當股指期貨價格被高估時，交易者可以通過__，進行正向套利。A．同時賣出現貨股票和股指期貨 B．同時買進現貨股票和股指期貨 C．買入現貨股票，賣出股指期貨 D．賣出股指期貨，買入現貨股票

16、下列關于商品基金和對沖基金的說法，正確的有__。A．商品基金的投資領域比對沖基金小得多 B．商品基金運作比對沖基金規范，透明度更高

C．商品基金和對沖基金通常被稱為另類投資工具或其他投資工具 D．商品基金的業績表現與股票和債券市場的相關度比對沖基金高

17、假設某公司的股票現在的市價為60元。有1股以該股票為標的資產的看漲期權，執行價格為62元，到期時間是6個月。6個月以后股價有兩種可能上升33.33%，或者降低25%。無風險利率為每年4%，則利用復制原理確定期權價格時，下列復制組合表述正確的是____ A：購買0.4536股的股票

B：以無風險利率借入28.13元 C：購買股票支出為30.85元 D：以無風險利率借入30.26元

18、最后交易日是指某種期貨合約在交割月份中進行交易的最后一個交易日，過了這個期限的未平倉期貨合約，必須按規定進行（）。A．實物交割 B．對沖平倉 C．協議平倉 D．現金交割

19、在外匯風險中，最常見而又重要的是。A：交易風險 B：經濟風險 C：儲備風險 D：信用風險

20、__有鋁期貨合約上市交易。A．英國倫敦金屬交易所 B．美國紐約商業交易所 C．大連商品交易所 D．上海期貨交易所

21、在期貨公司會員的客戶開發責任追究制度中，需要明確__的責任。A．高級管理人員 B．業務部門負責人 C．開戶經辦人 D．客戶

22、下列屬于套期保值者特點的有__。A．規避價格風險 B．經營規模較小

C．頭寸方向比較穩定 D．不斷買進賣出

23、關于對稱三角形形態說法正確的有______。A．對稱三角形的出現說明價格可能按原有趨勢運動

B．如果原有趨勢是上升，對稱三角形形態完成后是突破向下 C．對稱三角形有兩條聚攏的直線，兩直線的交點稱為頂點

D．對稱三角形一般應有六個轉折點，這樣上下兩條直線的支撐壓力作用才能得到驗證

24、期貨公司客戶發生重大透支、穿倉，應當立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。A．全體股東 B．控股股東 C．主要客戶 D．全體客戶

25、當市場價格達到客戶預計的價格水平時即變為市價指令予以執行的指令是____ A：市場指令 B：取消指令 C：限價指令 D：止損指令

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、對股指期貨投資者的適當性綜合評估的評估結果中，分值上限為15分的有__。A．基本情況 B．相關投資經歷 C．財務狀況 D．誠信狀況

2、（）的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金進行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役。A．期貨交易所 B．期貨經紀公司 C．證券交易所 D．保險公司

3、期權的特點是。

A：期權買方要想獲得權利必須向賣方支付一定數量的費用 B：期權買方在未來的買賣標的物是特定的

C：期權買方在未來買賣標的物的價格是市場價格

D：期權買方取得的是買賣的權利，而不負有必須買進或賣出的義務。買方有執行的權利，也有不執行的權利，完全可以靈活選擇

4、我國期貨交易所總經理的權力包括__。A．擬定期貨交易所財務預算方案、決算報告

B．擬定期貨交易所變更名稱、住所或者營業場所的方案 C．決定期貨交易所機構設置方案 D．審議批準財務決算方案

5、期貨投資咨詢機構的期貨從業人員不得有（）行為。A．利用傳播媒介或者通過其他方式提供誤導客戶的信息 B．利用傳播媒介或者通過其他方式傳播虛假信息 C．對提供咨詢過程中獲得的商業秘密進行保密 D．代理客戶從事期貨交易

6、生產經營者因擔心未來現貨商品價格下跌，所以采取______套期保值方式來保護其日后的利益。A．多頭 B．空頭 C．買入 D．賣出

7、下列因素中，可以影響期貨市場價格的有__。A．經濟波動周期因素 B．自然因素

C．金融貨幣因素 D．投機因素

8、關于期權的內涵價值，正確的說法是__。A．指立即履行期權合約時可以獲得的總利潤

B．內涵價值為正、為負還是為零決定了期權權利金的大小 C．實質期權的內涵價值一定大于虛值期權的內涵價值 D．兩平期權的內涵價值一定小于虛值期權的內涵價值

9、下列關于持續整理形態的說法，正確的是。

A：對稱三角形大多發生在一個大趨勢進行的途中，它表示原有的趨勢暫時處于休整階段，之后還要隨著原趨勢的方向繼續行動 B：上升三角形是對稱三角形的變形體

C：與對稱三角形的區別是：上升三角形的上面的直線是水平的而非向下傾斜；上升三角形有更強烈的上升意識，多方比空方更為積極

D：下降三角形也是對稱三角形的變形體，同上升三角形正好相反。與對稱三角形的區別是：下降三角形的下邊線是水平的而非向上傾斜；下降三角形有更強烈的下降意識，賣方比買方更為積極主動

10、下列關于對沖基金的說法，正確的有。A：又稱避險基金

B：是指“風險對沖過的基金”

C：一般都是高風險的，沒有低風險的

D：通常運用對沖的辦法抵消市場風險，鎖定套利機會

11、關于商品基金和對沖基金，下列選項中，說法正確的有__。A．對沖基金的投資領域比商品基金小得多

B．對沖基金和商品基金通常被稱為另類投資工具或其他投資工具 C．商品基金運作比對沖基金規范，透明度更高

D．商品基金的業績表現與股票市場的相關度要比對沖基金高

12、下列關于中國證監會的表述中，正確的是__。A．有權依法對期貨公司進行監督管理

B．有權依法對期貨公司分支機構進行監督管理 C．中國證監會派出機構無權監督管理期貨公司

D．中國證監會派出機構有權對期貨公司的分支機構進行監督管理

13、下列關于集合競價的說法正確的是__。A．集合競價遵循最大成交量原則

B．高于集合競價產生的價格的買入申報全部成交 C．低于集合競價產生的價格的賣出申報全部成交 D．等于集合競價產生的價格的買入和賣出申報不能成交

14、全面結算會員期貨公司應當按規定向期貨保證金安全存管監控機構報送__的相關信息。A．非結算會員 B．非結算會員客戶 C．全面結算會員

D．全面結算會員客戶

15、當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，采取下列（）等緊急措施。A．提高保證金 B．暫時停止交易

C．調整漲跌停板幅度

D．限制會員或者客戶的最大持倉量

16、期貨交易所有權約見指定的會員高管人員談話提醒風險的情形包括__。A．期貨價格出現異常 B．會員資金異常

C．交易所接到涉及會員的投訴 D．會員涉及司法調查

17、下列期貨合約中，采用現金交割方式的是__。A．CBOT中長期國債期貨合約

B．芝加哥商業交易所3個月歐洲美元期貨合約

C．芝加哥商業交易所3個月期國債(國庫券)期貨合約 D．鄭州商品交易所一號棉花期貨合約

18、全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。結算協議應當包括下列（）內容。A．保證金標準 B．結算流程 C．違約責任

D．爭議處理方式

19、期貨交易所一般不得從事（）。A．信托投資 B．股票投資

C．非自用不動產投資 D．期貨投資

20、下列周期中，持續時間在一年以下的有__。A．長期周期 B．季節性周期 C．基本周期 D．交易周期

21、下列關于我國期貨交易所對持倉限額制度具體規定的說法，正確的是。A：采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結合的辦法，控制市場風險 B：套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉不受限制

C：同一客戶在不同期貨公司會員處開倉交易，其在某一合約的持倉合計不得超出該客戶的持倉限額 D：交易所可以根據不同期貨品種的具體情況，分別確定每一品種的限倉數額

22、下列關于期貨公司首席風險官的說法，正確的有__。A．履行職責應當保持充分的獨立性

B．對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕 C．應當向期貨投資者保障基金管理機構報告期貨公司客戶信息 D．履行職責應當主動回避與本人有利害沖突的事項

23、我國期貨交易所總經理具有的權力不包括__。A．決定期貨交易所員工的工資和獎懲 B．決定期貨交易所的變更事項 C．審議批準財務預算和決算方案 D．決定專門委員會的設置

24、期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規定的職權外，還應當履行（）職責。

A．研究制定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求 B．研究制定風險管理、內部控制制度

C．審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求 D．審議并決定風險管理、內部控制制度

25、期貨公司私下對沖，與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，__。A．期貨公司與客戶均有過錯的，應根據過錯大小，分別承擔相應的賠償責任 B．期貨公司應賠償由此給客戶造成的經濟損失 C．客戶的交易損失自行承擔 D．應當認定為無效

第五篇：2016年福建省期貨從業《期貨法律法規》資料：監督及懲戒考試題

2016年福建省期貨從業《期貨法律法規》資料：監督及懲

戒考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、若期貨市場或期貨交易有被操縱或壟斷或其有此危險之虞者，主管機關依法得采取何種緊急處分? A：調整保證金額度

B：限制期貨交易人交易數量 C：停止一部或全部之期貨交易 D：以上皆是。

2、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在做出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。A．10 B．15 C．20 D．30

3、有價證券的種類、價值的計算方法和充抵保證金的比例等，由（）規定。A．期貨交易所

B．國務院期貨監督管理機構 C．期貨公司

D．中國期貨業協會

4、一般而言，一種商品的替代性商品越多，該商品的需求彈性就__。A．越小 B．越大 C．趨于零 D．不確定

5、芝加哥商業交易所13周美國短期國債期貨合約價值的1％為l個點，即1個點代表美元。A：100 B：1 000 C：10 000 D：100 000

6、下列商品期貨合約漲跌停板幅度為上一交易日結算價的±3%的是__。A．玉米 B．棉花

C．優質強筋小麥 D．硬冬白小麥

7、期貨合約的標準化主要體現在__的標準化。A．商品品質 B．商品計量 C．交割月份 D．交割地點

8、下列關于期貨交易所理事長的說法，不正確的是__。A．理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過 B．理事長不得兼任總經理

C．主持會員大會、理事會會議是理事長的職權

D．理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權

9、只能在合約到期目被執行的期權，是__。A．看跌期權 B．美式期權 C．看漲期權 D．歐式期權

10、目前，全球棉花消費主要集中在__等少數國家和地區。A．中國和印度 B．歐盟與土耳其 C．美國 D．日本

11、期貨交易具有__的特點，吸引了眾多投機者的參與。A．套期保值 B．杠桿效應 C．雙向交易 D．對沖機制

12、原則是指從業人員提出建議和結論不得違背社會公眾利益，不得利用自己的身份、地位和在執業過程中所掌握的內幕信息為自己或他人謀取非法利益，不得故意向客戶或投資者提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導性的投資分析、預測或建議

A：獨立誠信 B：謹慎客觀 C：勤勉盡職

D：公開公平公正

13、在期貨公司會員的客戶開發責任追究制度中，需要明確__的責任。A．高級管理人員 B．業務部門負責人 C．開戶經辦人 D．客戶

14、大豆提油套利的做法是__。

A．購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約 B．購買大豆期貨合約

C．賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕的期貨合約 D．賣出大豆期貨合約

15、期貨交易所指定交割倉庫時，主要考慮指定交割倉庫的__。A．所在地區的生產或消費集中程度 B．儲存條件 C．運輸條件 D．質檢條件

16、下列關于會員制期貨交易所理事長的表述，錯誤的是__。A．副理事長的任免，由理事長提名，理事會通過 B．期貨交易所的會員大會由理事長主持 C．理事會不得兼任總經理

D．理事長的任免，由中國證監會提名，理事會通過

17、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，居間人__。

A．與委托人按照比例承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任 B．與期貨公司按照比例承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任 C．應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任 D．產生的民事責任由期貨公司或者客戶承擔

18、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循__的原則。A．效率

B．公開、合理、有效 C．適度

D．取之于市場，用之于市場

19、制定《期貨交易所管理辦法》的法律依據是（）。A．《中華人民共和國憲法》 B．《中華人民共和國民法通則》 C．《期貨交易管理條例》 D．《期貨公司管理辦法》

20、以下無風險利率對期權價格影響的說法，正確的有

A：看漲期權與看跌期權的價格與無風險利率均成反向相關關系 B：看漲期權與看跌期權的價格與無風險利率均成正向相關關系

C：看漲期權的價格與無風險利率成反向相關關系，看跌期權價格與無風險利率成正向相關關系

D：看漲期權的價格與無風險利率成正向相關關系，看跌期權價格與無風險利率成反向相關關系

21、期貨市場的風險有放大性，原因有______。A．期貨交易有以小博大的特征 B．期貨交易的風險易引發連鎖反應 C．期貨價格變動小

D．期貨交易盈虧幅度大

22、假設在1月5日，大連商品交易所黃大豆1號3月份期貨合約的結算價是3 800元/噸，則該合約下一交易日跌停板價格是__元/噸。A．3 610 B．3 648 C．3 952 D．3 686

23、期貨公司與其控股股東在業務、人員、資產、財務、場所等方面應當。A：嚴格分開，獨立經營，獨立核算 B：適當合并，獨立經營，獨立核算 C：嚴格分開，獨立經營，統一核算 D：嚴格分開，統一經營，獨立核算

24、基本分析法的理論基礎是。A：供求法則 B：需求法則 C：供求原理 D：需求原理

25、期貨交易所應當按照中國證監會有關期貨保證金安全存管監控的規定，向報送相關信息。A：股東大會 B：中國證監會 C：期貨業協會

D：期貨保證金安全存管監控機構

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列關于期貨投機的說法，正確的有__。A．投機者可分為趨勢分析派和技術分析派 B．投機者為套期保值者提供了更多的交易機會 C．一定會增加價格波動風險

D．期貨投機者承擔了套期保值者希望轉移的風險

2、在決定買入或賣出期貨合約之前，應對合約的做全面、準確和謹慎的研究。A：種類 B：數量 C：質量 D：價格

3、期貨投資咨詢機構的期貨從業人員不得有（）行為。A．利用傳播媒介或者通過其他方式提供誤導客戶的信息 B．利用傳播媒介或者通過其他方式傳播虛假信息 C．對提供咨詢過程中獲得的商業秘密進行保密 D．代理客戶從事期貨交易

4、關于大連商品交易所新修改的豆粕期貨合約，以下表述正確的有__。A．合約交割月份為每年的1、3、5、7、8、9、11、12月

B．最后交割日是最后交易日后第4個交易日(遇法定節假日順延)C．交易手續費為4元/手

D．最后交易日是合約月份第10個交易日

5、境外期貨業務許可證持證企業選擇的境外期貨交易所應當（）。A．交易活躍

B．交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性 C． 管理規范

D．上市品種齊全

6、期貨公司風險監管指標包括。A：凈資本

B：流動資產與流動負債的比例 C：凈資產收益率 D：最低限額結算準備金要求

7、期貨的品種可以分為__。A．股指期貨 B．外匯期貨 C．商品期貨 D．金融期貨

8、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監會組織或者認可的培訓，期貨公司首席風險官不參加培訓，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。A：兩次 B：連續兩次 C：三次

D：連續三次

9、股票期貨的優點包括__。A．交易費用低廉

B．賣空股票期貨更便捷 C．具有杠桿效應

D．能進行單一股票的套利策略

10、下列關子期貨市場上利用套期保值規避風險的說法，正確的有__。A．一般情況下，同種商品的期貨價格和現貨價格變動趨勢相同 B．隨著期貨合約到期日的來臨，期貨價格和現貨價格呈現趨同性 C．投機者、套利者的參與是套期保值實現的條件

D．在現貨市場和期貨市場同時存在的情況下，同一種商品在同一時空內會受到相同經濟因素的影響和制約

11、先在期貨市場買進期貨，以便將來在現貨市場買進時不致因價格上漲而造成經濟損失的期貨交易方式是____ A：多頭套期保值 B：空頭套期保值 C：交叉套期保值 D：平行套期保值

12、根據刑法規定，下列哪些機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托，信托的財產，情節嚴重的，對單位欲判處罰金，并對直接責任人員判處刑罰__ A．保險公司 B．商業銀行 C．期貨公司 D．期貨交易所

13、證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，下列各項屬于委托協議內容的是（）。A．客戶投訴的接待處理方式 B．違約責任

C．介紹業務的范圍

D．執行期貨保證金安全存管制度的措施

14、在期貨交易中，期貨公司對基于自己的過錯造成的客戶損失應承擔賠償責任。以下選項中，期貨公司應承擔的賠償額不超過損失的80%的是（）。A．期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易所造成的客戶的損失

B．期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，并且期貨公司未能提供證據證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失

C．期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務而造成的客戶的損失 D．期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易所造成的損失

15、期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發揮功能的前提和基礎

B．減緩和消除期貨市場和社會經濟產生不良沖擊的需要 C．適應世界經濟自由化和國際化發展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求

16、關于期貨公司會員不得為投資者申請開立股指期貨交易編碼的禁止性規定，下列說法正確的有__。

A．期貨公司會員不得為證券市場禁人者申請開立股指期貨交易編碼 B．期貨公司會員不得為期貨市場禁人者申請開立股指期貨交易編碼

C．期貨公司會員不得為任何存在不良記錄的投資者申請開立股指期貨交易編碼 D．期貨公司會員不得為交易所業務規則禁止從事股指期貨交易的投資者申請開立股指期貨交易編碼

17、期貨投資方法論必須建立在系統觀之上，包括 A：投資者對市場的認識 B：投資分析方法的可靠性 C：投資策略的完整性 D：投資分析數據的性質

18、關于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是（）。A．期貨交易所的合并分立必須經中國證監會批準 B．期貨交易所合并后，其債權債務隨之消滅

C．期貨交易所分立后，其債權債務由分立后的期貨交易所繼承

D．為了保護債權人的利益，法律規定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式

19、下面關于交易量說法，正確的有__。

A．在三重頂中價格上沖到每個后繼的峰時，交易量放大 B．價格突破信號成立，則伴隨著較大交易量 C．下降趨勢中價格下跌，交易量較大 D．三角形整理形態中交易量較大

20、根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》，申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件有（）。

A．具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務5年以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱

B．具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位 C．通過中國證監會認可的資質測試 D．有履行職責所必需的時間和精力

21、在股指期貨市場上，溫和的通貨膨脹 A：能夠促進企業銷售收入

B：能夠促進股票投資名義收益的增加 C：人們可能不再熱心于存款 D：股份可能走高

22、期貨從業人員在執業過程中應當以專業的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，并__。A．為投資者創造最大權益 B．最大限度地維護投資者利益 C．保證投資者滿意

D．維護投資者的合法權益

23、下列關于期貨公司的次級債務的說法錯誤的有（）。

A．期貨公司借入次級債務的，可以將所借入的次級債務按照中國證監會規定的比例計入凈資本

B．期貨公司借入次級債務的，不可以將所借入的次級債務按照中國證監會規定的比例計入凈資本

C．期貨公司向股東或者其關聯企業借入的具有次級債務性質的長期借款，可以在計算凈資本時將所借入的長期借款按照中國證監會規定的比例計入凈資本 D．期貨公司向股東或者其關聯企業借入的具有次級債務性質的長期借款，可以在計算凈資本時將所借入的長期借款按照中國證監會規定的比例計入流動負債

24、下列商品中，不屬于上海期貨交易所上市品種的有__。A．銅 B．鋁 C．PTA D．綠豆

25、期貨公司因嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，中國證監會根據《期貨交易管理條例》進行處罰，吊銷期貨業務許可證．涉嫌犯罪的，依法移送司法機關． A：第六十九條 B：第七十條 C：第七十一條 D：第七十二條