第一篇：2013年期貨法律法規(guī)(個(gè)人總結(jié)版)

【監(jiān)督機(jī)構(gòu)】1.期交所負(fù)責(zé)人任免：國(guó)監(jiān)，設(shè)立期交所：國(guó)監(jiān)/證監(jiān)會(huì) 2.期貨公司/結(jié)算機(jī)構(gòu)，經(jīng)國(guó)監(jiān)or證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。3.銀行業(yè)從事保證金存管/結(jié)算：國(guó)監(jiān)審核批準(zhǔn)。融資/擔(dān)保：銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)

4.有價(jià)證券種類、沖抵比例，由國(guó)監(jiān)規(guī)定。5.更變5%以上股權(quán)，報(bào)國(guó)監(jiān)。

6.國(guó)監(jiān)對(duì)董監(jiān)高、從業(yè)人員，實(shí)行資格管理制度。證監(jiān)會(huì)對(duì)董監(jiān)高進(jìn)行監(jiān)督管理

證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。7.中金所/協(xié)會(huì)對(duì)適當(dāng)性進(jìn)行自律管理。8.境外商品期貨品種核準(zhǔn)：商務(wù)主管。9.股指期貨，適當(dāng)性備案“交易所”。

10.派出機(jī)構(gòu)：法人、場(chǎng)所、分支。11.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格：派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn) 12.投資者保障基金：證監(jiān)會(huì)集中管理

13.交易所更名、改資本、合并分立、解散，證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) 14.會(huì)員理事——選舉，非會(huì)員理事——證監(jiān)會(huì)委派 15.理事/副理事——證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò) 16.獨(dú)立董事——證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò) 17.董事會(huì)秘書(shū)——證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò) 18.監(jiān)事會(huì)主席/副主席——證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò) 19.總經(jīng)理/副經(jīng)理——證監(jiān)會(huì)任免

20.期貨公司董監(jiān)高合規(guī)誠(chéng)信情況：證監(jiān)會(huì)建立誠(chéng)信檔案。21.協(xié)會(huì)建立從業(yè)人員誠(chéng)信記錄。

22.倉(cāng)單：交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。23.期交所會(huì)員——期交所批準(zhǔn)

【日期】 1.公司設(shè)立6個(gè)月、結(jié)算業(yè)務(wù)3個(gè)月，國(guó)監(jiān)批準(zhǔn)。2.國(guó)監(jiān)/變更注冊(cè)資本20日，其他2月； 派出/設(shè)立終止分支2個(gè)月，其他20天。3.申請(qǐng)結(jié)算，證監(jiān)會(huì)3月批準(zhǔn)。4.申請(qǐng)介紹，證監(jiān)會(huì)10日批準(zhǔn)

5.違紀(jì)解除職5年不得擔(dān)任負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)??6.重大違法，限制當(dāng)事人15日，延長(zhǎng)至30日。7.經(jīng)過(guò)整改，符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)，3日解除。8.申請(qǐng)從業(yè)人員：3年無(wú)違法

9.申請(qǐng)董監(jiān)高：違法5年/行政3年/不適當(dāng)2年分支3年

10.設(shè)立期貨公司，股東3年無(wú)違法。禁入2年。11.變更住所，2年無(wú)違法。

12.設(shè)立營(yíng)業(yè)部，1年無(wú)違法，3月風(fēng)控。13.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，2月風(fēng)控達(dá)標(biāo)。

14.申請(qǐng)結(jié)算，3年未違法，股東高管2年，負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)，持續(xù)經(jīng)營(yíng)2年，2月風(fēng)控，3年財(cái)務(wù)，3年季度權(quán)益總額 15.證券公司介紹業(yè)務(wù)：風(fēng)控6月，期貨公司2月

總部5名、營(yíng)業(yè)部2名資格人員

16.交易結(jié)算，董總副2人5年從業(yè)，1人持證&管理3年。17.全面介紹，3人，1人。

18.結(jié)算業(yè)務(wù)，6月未取得會(huì)員資格，失效 19.3個(gè)月未營(yíng)業(yè)，許可證注銷。20.5年未擔(dān)任經(jīng)理層，重新取得資格。21.2年未執(zhí)業(yè)，從業(yè)人員參加后續(xù)培訓(xùn)。22.會(huì)員大會(huì)/理事會(huì)，10日通知。23.期交所暫停交易不得超過(guò)3日。

24.10年經(jīng)驗(yàn)/8年負(fù)責(zé)人，學(xué)歷可放寬至大專 25.專業(yè)崗8年，從業(yè)免試。

26.董監(jiān)度責(zé)任30日，辦理任職手續(xù)。27.代為履行職責(zé)不超過(guò)6個(gè)月。

28.風(fēng)險(xiǎn)官2次不培訓(xùn)/不合格，談話/警示函。29.推薦人虛假陳述，證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)2年不受理。

推薦人每年最多推薦3名

30.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)表/證券介紹業(yè)務(wù)資料：保存5年。31.達(dá)到預(yù)警，當(dāng)日向派出機(jī)構(gòu)/全董書(shū)面報(bào)告

派出機(jī)構(gòu)5日核實(shí)、評(píng)估。

32.風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警3月，預(yù)警結(jié)束。

【季度/任期】 1.投資者保障基金——季度繳納(15日)

——千萬(wàn)分之五至十

2.期交所——年度4月、季度15日——財(cái)務(wù)報(bào)告 3.風(fēng)險(xiǎn)官——年0120、季度10日——所住地派出 4.期貨公司/風(fēng)管報(bào)表——月7日、年3月——派出機(jī)構(gòu) 5.風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)情況，每半年提交全體董事，法人簽字。每半年提交全體股東，董事簽字。6.董事會(huì)/理事會(huì)，每半年召開(kāi)一次 7.期貨公司股東大會(huì)，每年至少召開(kāi)一次。8.董監(jiān)獨(dú)經(jīng)理2年參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)。9.理事會(huì)/董事會(huì)/監(jiān)事會(huì)(3名)，任期3年

10.總經(jīng)理(法人)3年兩屆

【提交報(bào)告】1.重大訴訟/凍結(jié)/擔(dān)保——5日——國(guó)監(jiān)2.分級(jí)結(jié)算限制結(jié)算范圍——3日——證監(jiān)會(huì) 3.聯(lián)網(wǎng)交易——10日——證監(jiān)會(huì) 4.期交所任免中層——10日——證監(jiān)會(huì)

5.質(zhì)押/凍結(jié)/轉(zhuǎn)讓/更名/違法——3日——期貨公司

——5日——派出機(jī)構(gòu)

6.重大業(yè)務(wù)(10%)決策——5日——派出機(jī)構(gòu) 證券介紹重大事件——2日——派出機(jī)構(gòu) 7.廣告宣傳——5日——派出機(jī)構(gòu) 8.關(guān)聯(lián)人開(kāi)戶——5日——派出機(jī)構(gòu) 9.公司改名改章程——5日——派出機(jī)構(gòu)

10.風(fēng)險(xiǎn)官辭職——30日?qǐng)?bào)董事會(huì)——派出機(jī)構(gòu) 11.任免首席風(fēng)險(xiǎn)官——10日——派出機(jī)構(gòu) 12.任用/免除/兼任董監(jiān)高——5日——派出機(jī)構(gòu) 13.董總辭職、不適當(dāng)——3月——派出機(jī)構(gòu) 14.董監(jiān)高違法————3日——派出機(jī)構(gòu)

15.董長(zhǎng)/主席/風(fēng)險(xiǎn)官失蹤死亡——3日——派出機(jī)構(gòu) 16.期貨公司納入會(huì)員——3日——派出機(jī)構(gòu) 17.簽訂/變更/終止介紹委托——5日——各自派出 18.全面結(jié)算簽訂/變更/終止非結(jié)算——3日

——雙方住所地派出、期交所、保金存管 19.從業(yè)人員辭職解聘死亡——10日——協(xié)會(huì) 20.從業(yè)人員收到處罰——10日——協(xié)會(huì) 21.結(jié)構(gòu)發(fā)現(xiàn)人員違規(guī)——10日——協(xié)會(huì) 22.協(xié)會(huì)從業(yè)人員懲戒——10日——證監(jiān)派出 23.風(fēng)控20%——5日——全體董/股 24.近親屬?gòu)氖陆灰住?日——公司 25.首席風(fēng)險(xiǎn)官——派出機(jī)構(gòu)&董事會(huì)

整改意見(jiàn)——總經(jīng)理&負(fù)責(zé)人 26.風(fēng)控不合規(guī)——2日——證監(jiān)會(huì)檢查

——20日整改——3日解除

27.變更股權(quán)/資本100%持股——證監(jiān)會(huì)審查 28.保障基金管理機(jī)構(gòu)——證監(jiān)會(huì)&財(cái)務(wù)部

29.高風(fēng)險(xiǎn)——每月財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表——保障基金管理機(jī)構(gòu)30.許可證遺失——30日——指定報(bào)刊作廢。31.糾紛——協(xié)會(huì)、期交所

32.違法指令——機(jī)構(gòu)——證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)

【數(shù)字/比例】 1.設(shè)立期貨公司，貨幣出資不得低于85%。（期貨交易的相關(guān)虧算、稅金只能貨幣出資）

2.保障基金——機(jī)構(gòu)投資者——超10萬(wàn)80%

3.交易所——風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金——手續(xù)費(fèi)20%（投資保障基金3%手續(xù)費(fèi)）

4.占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟，敖高證監(jiān)會(huì)

5.有價(jià)證券沖抵，不得高于：基準(zhǔn)80%；結(jié)算賬戶中貨幣資金4倍。

6.會(huì)員制期交所每位理事可以接受1位理事的委托。

7.期貨公司——期貨從業(yè)人員15人，高管3人。8.設(shè)立期貨公司，5%股東，凈資產(chǎn)不得低于實(shí)收資本的50%。100%股東，凈資產(chǎn)10億；不適15億。9.交易結(jié)算：5000萬(wàn)、3/1年盈利，季度8000；

股東產(chǎn)2億；本5億/8億

10.全面結(jié)算：1億、3年盈利，季度3億，股東產(chǎn)10億；

2年盈利，季度1億，股東本10億/15億 11.風(fēng)管指標(biāo)：凈資本1500；本/產(chǎn)40%；

流產(chǎn)/債100%；債/凈產(chǎn)150%

12.介紹風(fēng)管指標(biāo)：凈資本12億、本/產(chǎn)70%；

流產(chǎn)/債150%；擔(dān)保10%

13.適當(dāng)性測(cè)試80分，10日20筆，3年10筆

基本情況/誠(chéng)信15，經(jīng)歷20，財(cái)力50，年齡、學(xué)歷10/5

【懲戒】1.重大風(fēng)險(xiǎn)——停業(yè)整頓/接管；虛假出資——限期改正； 違規(guī)手續(xù)費(fèi)——退還；虛假申請(qǐng)文件——沒(méi)收違法所得； 2.內(nèi)幕主管：3～30萬(wàn)；中介主管：3～10萬(wàn)； 3.欺詐/內(nèi)幕/倉(cāng)庫(kù)/國(guó)企/中介：1～5倍4.非法設(shè)立/境外/操縱(20w)：1～5倍 5.軟件不配合：主管1～5萬(wàn)，3～10萬(wàn)

6.交易所、非期貨結(jié)算會(huì)員，主管1～10萬(wàn)，1～5倍 7.期貨公司，主管1～5萬(wàn)，1～3倍

8.證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要，對(duì)高級(jí)管理員“提示”。9.證券虛假宣傳：1～3倍

10.證券擅自介紹，主管1～5萬(wàn)

11.擅自持有5%股權(quán)/擅自從事期貨，3萬(wàn)以下。12.欺詐賄賂得到任職資格：警告，3萬(wàn)以下。13.不正當(dāng)利益/泄露，暫停6～12月 14.返還傭金，暫停6～12月，3年拒不受理 15.從業(yè)人員拒絕調(diào)查，3年內(nèi)拒不受理

16.承諾收益/操縱/損社會(huì)，3年內(nèi)or永久不受理

【刑法】1.擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)/許可證，3年，2～20萬(wàn)3～10年，5～50萬(wàn) 2.內(nèi)幕信息，5年，5～10年，1～5倍 3.虛假信息，5年，1～10萬(wàn)

4.操縱股價(jià)，5年，5～10年，1～5倍

【日期】 1.《執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》2008-04-30 2.《公司》《交易》2007-04-15 3.《適當(dāng)性實(shí)施辦法》2010-02-08

【糾紛】1.2.3.4.5.6.7.8.9.×從事資格→合同無(wú)效→因果確定責(zé)任 ×主體資格→傭金返還，客戶承擔(dān) 混碼交易但按指令入市→客戶承擔(dān) 下達(dá)指令不明 /結(jié)果異議→公司承擔(dān) 全權(quán)委托/未通知追加保證金/開(kāi)倉(cāng)透支→80% 未通知結(jié)算結(jié)果，繼續(xù)持倉(cāng)|有規(guī)則→公司承擔(dān)|未約定→80% 協(xié)商保留持倉(cāng)，損失客戶承擔(dān)，穿倉(cāng)公司承擔(dān) 非受托人→公司賠償，非受托連帶 倉(cāng)庫(kù)×交貨→倉(cāng)庫(kù)賠償，期交所連帶 不得轉(zhuǎn)讓、不得停止使用

11.債務(wù)人，法院不得凍結(jié)、劃撥保證金/結(jié)算金

保證金由超出部分，且無(wú)相反證據(jù)，依法凍結(jié)12.債務(wù)人，不得凍結(jié)保證金/沖抵保證金的有價(jià)證券13.【條例】 1.2.3.4.5.6.【錯(cuò)誤點(diǎn)】 1.2.3.4.5.6.7.8.9.銀行——存管銀行；人民銀行——銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)；國(guó)務(wù)院——國(guó)務(wù)院監(jiān)管機(jī)構(gòu) 期貨交易所公布“平均價(jià)”×

期交所不需要編制、發(fā)布“日?qǐng)?bào)表”。（要周、月、年）實(shí)物糾紛，“交易所”所在地為履約地。總經(jīng)理應(yīng)由董事?lián)巍?/p>

設(shè)立期交所，提交“草案”/基本。√×正式/全部** 章程中不記載“薪酬”。

“交易擔(dān)保金”——分級(jí)結(jié)算，全員結(jié)算只有風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。分級(jí)結(jié)算設(shè)獨(dú)立董事。

不得以本人、他人名義從事期貨交易：工作人員及配偶 10.首席風(fēng)險(xiǎn)官——公正×——獨(dú)立√

11.申請(qǐng)結(jié)算：從業(yè)人員“資格證書(shū)”×，情況表 12.13.保證金未足額增加，“調(diào)減凈資本”。

14.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)：結(jié)算準(zhǔn)備金(可用)/保證金(被占用)× 15.期貨公司預(yù)計(jì)負(fù)債，按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》

風(fēng)控不力——七十、七十一拒不繳納保障基金——六十八、七十 七十一：誘騙、不按規(guī)定繳納保證金 十八——風(fēng)險(xiǎn)官辭職，提前30天告知 二十六——支持風(fēng)險(xiǎn)官工作

二十三——風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)問(wèn)題報(bào)告地、董、監(jiān)

16.違反《從業(yè)執(zhí)業(yè)行為》，“訓(xùn)誡”“訓(xùn)誡信” 17.期貨從業(yè)人員，“誠(chéng)實(shí)守信”——執(zhí)業(yè)聲譽(yù)

“勤勉盡責(zé)”——專業(yè)技能 18.申請(qǐng)交易編碼，“前一日”保證金≥50萬(wàn)

10.人民法院保全：會(huì)員資格費(fèi)/席位

第二篇：期貨法律法規(guī) 個(gè)人總結(jié)的復(fù)習(xí)資料

期貨交易管理?xiàng)l例

6個(gè)月： 證監(jiān)會(huì)決定期貨公司的設(shè)立

3個(gè)月： 證監(jiān)會(huì)審核 結(jié)算會(huì)員業(yè)務(wù)資格

3日：被整改的期貨公司 符合 法律 行政法規(guī)規(guī)定后，驗(yàn)收之后3日解除有關(guān)措施。

軟件 不配合調(diào)查的或者提供資料有虛假 重大遺漏的，單位罰款3-10萬(wàn)，主管人員1-5萬(wàn)

公開(kāi) 公平公正 誠(chéng)實(shí)信用

第五十九條

期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)、出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，證監(jiān)會(huì)可對(duì)董事、監(jiān)事、高管采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施并責(zé)令整改，并驗(yàn)收。

若逾期未整改，證監(jiān)會(huì)可采取下列措施：

(一)限制暫停期貨業(yè)務(wù)；

(二)停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)或分支機(jī)構(gòu)；

(三)限值分紅，限制向董事、監(jiān)事、高管提供福利；(四)限制財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓或在財(cái)產(chǎn)權(quán)上設(shè)立其他權(quán)利；(五)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高管、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人；(六)限值自有資金及風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥與使用；(七)限值股份轉(zhuǎn)讓及股東權(quán)利；

到期整改成功，則驗(yàn)收完畢起3日接觸限制措施

期貨投資者保障基金：

管理和運(yùn)用原則：公開(kāi)、有效、合理

使用原則：保障投資者合法利益和公平救助

初始來(lái)源： 截至到06年年底的 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的 15% 期貨交易所代扣代繳期貨公司應(yīng)該繳納的期貨投資者保障基金，每季度后15工作日內(nèi)結(jié)算 期貨交易所收取會(huì)員手續(xù)費(fèi)的3%，期貨公司代理總額的千萬(wàn)分之5-10

期貨交易所管理辦法

交易所網(wǎng)聯(lián)前 10天報(bào)告證監(jiān)會(huì)，不需經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) 召開(kāi)會(huì)員大會(huì)前10天通知會(huì)員 大會(huì)召開(kāi)后10天內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)

會(huì)員制：理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)由證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)。

僅會(huì)員制可聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)，公司制股東不能聯(lián)合提名召開(kāi)股東大會(huì)（得是代表1/10以上表決權(quán)的股東，并且連續(xù)持股90天的，才可以要求召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。）

會(huì)員制可以：參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)，按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格，聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。公司制 會(huì)員制都可以：申訴權(quán)、交易、結(jié)算、交割、使用交易所交易設(shè)施、獲取信息和服務(wù)。

期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金按交易所手續(xù)費(fèi)

（期貨公司）會(huì)員違約時(shí)候：（1）違約會(huì)員的保證金（不是“期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”）；

如果全員結(jié)算（2a）違約會(huì)員自有資金

交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 交易所自有資金 如果分級(jí)結(jié)算（2b）違約會(huì)員自有資金 結(jié)算擔(dān)保金 交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 交易所自有資金

會(huì)員制期貨交易所章程包括：會(huì)員權(quán)力與義務(wù)

會(huì)員資格和管理辦法 對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，理事會(huì)由理事長(zhǎng)主持，理事會(huì)有效性：2/3出席可開(kāi)會(huì)，1/2決議通過(guò)才有效；

理事會(huì)的職責(zé)：任免證監(jiān)會(huì)提名的理事長(zhǎng)，決議會(huì)員的接納與退出；

兩種體系：總經(jīng)理、副總經(jīng)理都由證監(jiān)會(huì)任免。總經(jīng)理是法人。理事長(zhǎng)、董事長(zhǎng)也不能兼任總經(jīng)理；

交易所開(kāi)展的臨時(shí)措施：限制入金 限值出金 提高保證金 限值開(kāi)倉(cāng) 限制平倉(cāng) 強(qiáng)行平倉(cāng)，不能暫停會(huì)員交易。為化解風(fēng)險(xiǎn)：交易所可以 提高漲跌幅幅度，提高保證金比例。

證監(jiān)會(huì)對(duì)異常情況，可：暫停交易、延時(shí)開(kāi)始、提前閉市

交易所：年報(bào)（財(cái)務(wù)：4月，普通：30天）和季報(bào)（普通：15天）

沖抵保證金的東西: 經(jīng)交易所確認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，可流通的國(guó)債，證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券。抵充保證金標(biāo)準(zhǔn)：不得高于 min（有價(jià)證券計(jì)價(jià)的80%，貨幣的4倍）。有價(jià)證券計(jì)價(jià)：滬深中較低者，收盤價(jià)；

期貨公司管理辦法

設(shè)立期貨公司出資：最少3000w，注冊(cè)資本應(yīng)是實(shí)繳資本。非貨幣資產(chǎn)為期貨公司經(jīng)營(yíng)必須。貨幣min85%。

期貨公司股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情況時(shí)，3日內(nèi)通知期貨公司 并且期貨公司5日內(nèi)通知派出機(jī)構(gòu)：

股權(quán)凍結(jié)、查封或被強(qiáng)制執(zhí)行/質(zhì)押/決定轉(zhuǎn)讓/不能行使股東義務(wù)/涉嫌違法違規(guī)/變更名稱/破產(chǎn)、接管、分離、合并、關(guān)閉、資產(chǎn)債務(wù)重組

下列情況，期貨公司馬上書(shū)面通知全體股東和派出機(jī)構(gòu)：

董事 監(jiān)事 高管 因涉嫌重大違法違規(guī)立案或采取強(qiáng)制/ 更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理/財(cái)務(wù)狀況惡化/重大穿倉(cāng) 透支

申請(qǐng)金融期貨業(yè)務(wù)條件：

2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)合規(guī)/ 健全公司治理 風(fēng)險(xiǎn)管理制度 / 期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定符合 / 金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)詳細(xì)計(jì)劃 / 業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行狀況良好 / 2年無(wú)刑事處罰 行政處罰 / 無(wú)正在立案調(diào)查

/ 有壞高管的更換50%以上 / 控股股東凈資產(chǎn) 3000w

期貨公司5%以上股東變更時(shí)候，單個(gè)5%或者關(guān)聯(lián)5%以上的，有如下要求：

股權(quán)不處在查封 凍結(jié) / 期貨公司與股東不交叉持股 / 期貨公司不能為股東提供財(cái)務(wù)支持

開(kāi)立、變更、撤銷期貨保證金賬戶的，當(dāng)天通知：派出機(jī)構(gòu)、保證金安全存管監(jiān)管機(jī)構(gòu)

賬戶：

客戶登記的期貨結(jié)算賬戶：客戶控制，出金時(shí)，期貨公司可向其中存錢； 期貨公司備案的期貨保證金賬戶：期貨公司控制，存客戶保證金； 交易所專用結(jié)算賬戶：交易所控制，期貨公司可向其存入客戶保證金；

流程

客戶去開(kāi)戶，期貨公司出示交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，客戶閱讀簽字確認(rèn)了解風(fēng)險(xiǎn)，期貨公司和客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，期貨公司代替客戶向期貨交易所申請(qǐng)交易編碼，客戶向期貨公司指定保證金賬戶存入安全保證金。

高管 董事 監(jiān)事管理辦法

高管：總經(jīng)理 副總經(jīng)理 首席風(fēng)險(xiǎn)官 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人 非高管：董事 獨(dú)立董事 董事長(zhǎng) 監(jiān)事

董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席任職條件： 期貨三年/金融4年/ 法律五年，本科學(xué)歷 / 資質(zhì)測(cè)試 董事、監(jiān)事：證券 法律 期貨 會(huì)計(jì)3年 或者經(jīng)濟(jì)5年/ 專科學(xué)歷

獨(dú)立董事：證券 期貨 法律 會(huì)計(jì) 5年/或者教學(xué)、科研高級(jí)職稱/本科以上/ 資質(zhì)測(cè)試/有時(shí)間和精力

營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職條件：從業(yè)資格/本科。

營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人：期貨三年/金融四年。財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人：會(huì)計(jì)師或注冊(cè)會(huì)計(jì)師

（10年期貨或8年金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人，申請(qǐng)董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高管時(shí)候，可放寬到大專）

董事、監(jiān)事、高管的不適當(dāng)人選： 向證監(jiān)會(huì)提供虛假信息隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果/拒絕配合證監(jiān)會(huì)，造成嚴(yán)重后果 /擅離職守 造成嚴(yán)重后果 / 1年3次監(jiān)管談話 / 3次行業(yè)自律紀(jì)律處分 / 對(duì)期貨公司違法負(fù)重大責(zé)任

期貨從業(yè)人員管理辦法

本辦法指機(jī)構(gòu)： 期貨公司

非期貨公司結(jié)算會(huì)員（銀行）

期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

中介機(jī)構(gòu)（證券公司）本辦法指從業(yè)人員： 上面4類公司中的期貨專業(yè)人員和管理人員

協(xié)會(huì)： 紀(jì)律懲戒

證監(jiān)會(huì)： 行政處罰 3萬(wàn)

辭職 離職 死亡 10個(gè)工作日?qǐng)?bào)告 協(xié)會(huì)

從業(yè)人員涉嫌違法亂紀(jì)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)10工作日內(nèi)通知協(xié)會(huì)

首席風(fēng)險(xiǎn)官（專業(yè)打小報(bào)告的）

對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，向監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理、董事會(huì)（包括風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)）、派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況；

保證金安全存管制度 / 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度 / 內(nèi)部治理控制制度 / 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則 / 結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則 / 風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息安全制度 / 員工近親屬持倉(cāng)報(bào)告制度

每季度10工作日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)提交工作報(bào)告 1月20日前提交上一年工作報(bào)告

下列情況下，發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)向： 董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，涉嫌占用、挪用客戶保證金，期貨公司資產(chǎn)被逃脫占用封查，期貨公司保證金不能持續(xù)達(dá)到監(jiān)管指標(biāo)，期貨公司重大訴訟、仲裁，股東干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)

董事（含獨(dú)立董事），監(jiān)事，高管對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職，一票否決，董事會(huì)/理事會(huì)負(fù)責(zé)期貨交易所的董事長(zhǎng)（副）/理事長(zhǎng)（副）/期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官的任免 證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)期貨交易所的總經(jīng)理（副）的任免

首席風(fēng)險(xiǎn)官僅可兼任 合規(guī)部門負(fù)責(zé)人

金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法

針對(duì)實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員 期貨公司這種業(yè)務(wù)資格由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格（分為“交易結(jié)算”和“ 全面結(jié)算”兩種）的條件： 取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

風(fēng)險(xiǎn)部門負(fù)責(zé)人2年期貨公司風(fēng)險(xiǎn)部門經(jīng)驗(yàn) 高管2年無(wú)刑事處罰，無(wú)不良信用記錄

公司3年無(wú)刑事處罰，無(wú)期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件 控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng)2年，無(wú)刑事處罰 交易結(jié)算：

董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理2人證券、期貨從業(yè)5年，其中1人期貨五年且連續(xù)高管3年 注冊(cè)資本5000萬(wàn)，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控達(dá)標(biāo)

申請(qǐng)3年內(nèi)，1年盈利，客戶權(quán)益>8000w，控股股東期末凈資產(chǎn)2億，或凈資本5億；或控股股東凈資產(chǎn)8億

全面結(jié)算：

董事長(zhǎng)、總經(jīng)理副總經(jīng)理3人證券或期貨從業(yè)5年以上，2人期貨5年以上，且有資格，且連續(xù)擔(dān)任高管等3年

注冊(cè)資本1億，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控達(dá)標(biāo)

連續(xù)3年盈利，客戶權(quán)益>3億，控股股東凈資產(chǎn)10億；或前3年中2年盈利，客戶權(quán)益>1億，控股股東凈資本10億，不適用凈資本的，凈資產(chǎn)15億。

證監(jiān)會(huì)3個(gè)月批準(zhǔn)

獲得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，期貨公司要向中金所申請(qǐng)結(jié)算會(huì)員資格，6個(gè)月有效，逾期金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格作廢

交易結(jié)算會(huì)員只能服務(wù)客戶

全面結(jié)算會(huì)員可服務(wù)客戶和 非結(jié)算會(huì)員

全面、交易會(huì)員繳納 結(jié)算擔(dān)保金，全面不得向其非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。

期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo) 管理試行辦法

凈資本計(jì)算公式： 凈資本 = 凈資產(chǎn) – 資產(chǎn)調(diào)整指 + 負(fù)債 – 客戶未足額追加的保證金 +-調(diào)整事項(xiàng)

證監(jiān)會(huì)&its 派出機(jī)構(gòu) 審慎監(jiān)管原則

期貨公司應(yīng)符合：

凈資本> 1500w（各種經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，只要凈資本>1500w）凈資本> 客戶權(quán)益6% 凈資本/營(yíng)業(yè)部家數(shù)> 300w 凈資本/凈資產(chǎn)> 40% 流動(dòng)資產(chǎn)/ 流動(dòng)負(fù)債> 100% 負(fù)債/凈資本 < 150% 有IB業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本> 3000w 交易結(jié)算會(huì)員 凈資本> 4500w 全面結(jié)算會(huì)員 凈資本>9000w, 且凈資本> 客戶權(quán)益及代理的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益的6%

警戒標(biāo)準(zhǔn)： 80% 120%（到達(dá)警戒線：派出機(jī)構(gòu)出具警示函，抄送全體股東； 高管談話； 重大決定時(shí)提前5個(gè)工作日同時(shí)派出機(jī)構(gòu)； 增加合規(guī)檢查頻率）。否則，派出機(jī)構(gòu)將責(zé)令限期整改。整改不得超過(guò)20個(gè)工作日。（不找高管談，不出具警示函，不限制期貨業(yè)務(wù)）。

期貨公司向股東或關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期債款 是可按一定比例計(jì)入凈資本的債務(wù)項(xiàng)目

期貨公司每月后7天內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管表，每年后3個(gè)月送審計(jì)過(guò)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警的，要書(shū)面報(bào)告派出機(jī)構(gòu)和全體董事

期貨公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的敏感性測(cè)試的前提： 減少注冊(cè)資本 擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)：凈資本，凈資本/凈資產(chǎn)，流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債，負(fù)債/凈資本，規(guī)定的最低結(jié)算準(zhǔn)備金

期貨公司應(yīng)建立 與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度，建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制

月月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)變化超過(guò)20%的，書(shū)面報(bào)告派出機(jī)構(gòu)、董事、股東

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)表：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)總匯表，凈資本，資產(chǎn)調(diào)整表，客戶分離資產(chǎn)表，客戶權(quán)益表，經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)表，客戶管理表

IB業(yè)務(wù)

證券公司資格：

? 6個(gè)月風(fēng)控達(dá)標(biāo) ? 第三方存管制度

全資擁有或控股1期貨公司，或與一機(jī)構(gòu)共同擁有，且該期貨公司有會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度會(huì)員資格，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控達(dá)標(biāo)

? 從業(yè)：總部5人，營(yíng)業(yè)部2人

? 健全內(nèi)部規(guī)章制度 控制 風(fēng)險(xiǎn)隔離 合規(guī)檢查 ? 技術(shù)系統(tǒng)

? 滿足證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展和審慎監(jiān)管原則

其中風(fēng)控達(dá)標(biāo)指的是： 凈資本12億/ 流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債>150% / 對(duì)外擔(dān)保+或有負(fù)債< 凈資產(chǎn)10% 凈資本>凈資產(chǎn)70%

第三篇：Daarubn期貨法律法規(guī)總結(jié)

Time will pierce the surface or youth, will be on the beauty of the ditch dug a shallow groove;Jane will eat rare!A born beauty, anything to escape his sickle sweep

.--Shakespeare

（一）期貨交易管理?xiàng)l例

本法規(guī)大部分是要經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的，下列特殊。

一、易混淆的知識(shí)

1、結(jié)算會(huì)員的結(jié)算資格由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，在收到申請(qǐng)3個(gè)月內(nèi)決定。

2、期貨公司的成立在證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)后6個(gè)月內(nèi)決定

期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保的，期貨公司、相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)在事發(fā)后5日內(nèi)報(bào)告

3、期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由連續(xù)停業(yè)3個(gè)月的，證監(jiān)會(huì)注銷許可證。

4、期貨公司成立條件：注冊(cè)資本最低3000萬(wàn)，應(yīng)當(dāng)為實(shí)繳資本，貨幣出資不低于85%，可根據(jù)審慎監(jiān)管和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)程度調(diào)高金額，近3年無(wú)違規(guī)，高管人員有相關(guān)的執(zhí)業(yè)資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，有健全的制度。

5、期貨公司的行為：下列經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：（除4、7外受理申請(qǐng)后2個(gè)月決定）

①合并分立停業(yè)解散等，②變更公司形式 ③變更范圍，4、變更注冊(cè)資本，（受理申請(qǐng)后20日內(nèi)決定）

5、變更5%以上股權(quán)

6、設(shè)立、收購(gòu)、參股、終止境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

7、其他情形（受理申請(qǐng)后20日內(nèi)決定）

8、期貨公司的行為：下列經(jīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（分部）批準(zhǔn)：（除②外受理申請(qǐng)后20日內(nèi)決定）

①變更法人、住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

②設(shè)立境內(nèi)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（受理申請(qǐng)后2個(gè)月決定）③變更境內(nèi)機(jī)構(gòu)的場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人、經(jīng)營(yíng)費(fèi)范圍

（4）、其他事項(xiàng)

7、期貨交易所應(yīng)發(fā)布：

成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、收盤價(jià)與開(kāi)盤價(jià)、最低價(jià)與最高價(jià)、即時(shí)行情 未經(jīng)交易所批準(zhǔn)，不得發(fā)布 即時(shí)行情

8、期貨交易所的行為：下列事項(xiàng)交易所先決定，后報(bào)告證監(jiān)會(huì)：（先決定）提高保證金、調(diào)整漲跌幅、限制最大持倉(cāng)量、暫停交易、其他緊急措施

9、期貨交易所的行為：下列事項(xiàng)先報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行：（先批）

章程變動(dòng)、交易品種變動(dòng)、合同變動(dòng)、住所或場(chǎng)所變動(dòng)、合并分立解散

10、未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，交易所不得從事： 信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

11、在調(diào)查內(nèi)幕信息，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以限制有關(guān)人員停止交易不超過(guò)15日，案情復(fù)雜的不超30日

二、法規(guī)歸納：

1、期貨公司不符合持續(xù)經(jīng)營(yíng)或出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，證監(jiān)會(huì)對(duì)公司及高管采取下列措施 ：

談話、提示、記入信用記錄、責(zé)令期貨公司限期整改

整改后證監(jiān)會(huì)驗(yàn)收合格后3日內(nèi)解除措施。

2、期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重影響市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，采取：

責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管

3.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保等，期貨公司、相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)在事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交書(shū)面報(bào)告

4、【68條】交易所、非公司結(jié)算會(huì)員有下列之一的應(yīng)：責(zé)令改正、給予警告、沒(méi)收違法所得：（公司的處罰）①違反規(guī)定接納會(huì)員

②違規(guī)收取手續(xù)費(fèi)（應(yīng)退還）

③不發(fā)布即時(shí)行情或發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息、不履行報(bào)告義務(wù)、不報(bào)送資料、不建立擔(dān)保金、不提取風(fēng)險(xiǎn)金、限制會(huì)員實(shí)物交割總量、用沒(méi)資格的人員、違反保證金安全監(jiān)控規(guī)定

有上述之一的，對(duì)主管及負(fù)責(zé)人給予紀(jì)律處分，并處1-10萬(wàn)罰款。（對(duì)責(zé)任人的處罰）

5、【69條】期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列之一的，責(zé)令改正，給予警告

沒(méi)收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

沒(méi)有所得或不滿10萬(wàn)元的，處以10-50萬(wàn)罰款

① 違規(guī)修改章程、上市品種、分立合并、變更場(chǎng)所等

② 保證金不足仍同意交易的、直接或間接從事交易的、違規(guī)收或挪用保證金、偽造涂改交易資料的、未建立幾個(gè)風(fēng)險(xiǎn)制度的、拒絕或妨礙證監(jiān)會(huì)檢查的

責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處1-10萬(wàn)罰款。

6、【70條】期貨公司違反下列之一的，責(zé)令改正、給予警告 沒(méi)收違法所得，并處1-3倍的罰款

沒(méi)有所得或不足10萬(wàn)的，處以10-30萬(wàn)

①接收不合規(guī)定人員的委托、允許保證金不足時(shí)交易、違反分立合并擅自變更范圍形式法人私自設(shè)立機(jī)構(gòu)、從事期貨外的活動(dòng)、變相自營(yíng)業(yè)務(wù)、為股東融資或?qū)ν鈸?dān)保、其他事項(xiàng)同【69】②中的事項(xiàng)

責(zé)任人違反之一的：給予警告，并處1-5萬(wàn)元罰款，嚴(yán)重的，暫停或撤銷從業(yè)資格

7、【71條】期貨公司有下列欺詐行為的：責(zé)令改正，給予警告 沒(méi)收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

沒(méi)有所得或不滿10萬(wàn)元的，處以10-50萬(wàn)罰款

①保證收益、不提示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)、約定分享利益共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、提供虛假資料、未按照客戶要求下達(dá)交易指令、挪用客戶保證金的、不按規(guī)定開(kāi)戶或違規(guī)劃轉(zhuǎn)保證金的。

責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處1-10萬(wàn)罰款。

8、【73條】利用內(nèi)幕信息交易的，責(zé)令改正，給予警告。單位從事的，責(zé)任人：處3-30萬(wàn)罰款

【75條】交割倉(cāng)庫(kù)違規(guī)的，責(zé)令改正，給予警告 單位從事的，責(zé)任人：處1-10萬(wàn)罰款

【76條】國(guó)有企業(yè)違規(guī)買賣期貨的 責(zé)任人降級(jí)至開(kāi)除的紀(jì)律處分 沒(méi)收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

沒(méi)有所得或不滿10萬(wàn)元的，處以10-50萬(wàn)罰款

9、【74條】操縱期貨價(jià)格的，責(zé)令改正，給予警告

【77條】境內(nèi)機(jī)構(gòu)、人員違規(guī)從事境外期貨交易的，【78條】違規(guī)設(shè)置期貨交易所、期貨公司的 沒(méi)收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

沒(méi)有所得或不滿20萬(wàn)元的，處以20-100萬(wàn)罰款 單位從事內(nèi)幕交易的，責(zé)任人：處1-10萬(wàn)罰款

10、【80】中介機(jī)構(gòu)違規(guī)的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處3-10萬(wàn)罰款

法規(guī)總結(jié)：【70條】期貨公司做沒(méi)有經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)的事項(xiàng)和證監(jiān)會(huì)不允許做的事項(xiàng)，是1-3倍罰款，不足10萬(wàn)處以10-30萬(wàn)，相關(guān)人員1-5萬(wàn)罰款

【78條】違規(guī)設(shè)置期貨交易所、期貨公司的，不足20萬(wàn)處以20-100萬(wàn)

【73條】利用內(nèi)幕信息交易的，單位從事的，責(zé)任人：處3-30萬(wàn)罰款

【80條】中介機(jī)構(gòu)違規(guī)的直接責(zé)任人處以3-10萬(wàn)，其他的全部是 1-5倍罰款，不足10萬(wàn)的處以10-50萬(wàn)，責(zé)任人處以1-10萬(wàn)

對(duì)單位：期貨交易所、結(jié)算會(huì)員、期貨公司都是責(zé)令整改，給予警告處分 對(duì)責(zé)任人的處罰是：期貨交易所、結(jié)算會(huì)員處以紀(jì)律處分 期貨公司的給予警告處分

三、變相期貨交易 滿足下列之一的;① 為參與買賣雙方提供履約擔(dān)保

② 實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，同時(shí)保證金收取比例低于合約標(biāo)的額的20%

四、其他事項(xiàng)

1、公務(wù)員可以買賣期貨。只是事業(yè)單位、政府機(jī)關(guān)不允許

期貨高級(jí)管理人員管理辦法

注：幾日內(nèi)全部是工作日，有別于其他章節(jié)，除下列外，其他全是5個(gè)工作日。

1、免除首席風(fēng)險(xiǎn)師決定前10日?qǐng)?bào)告

2、臨時(shí)任職高管人員3日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)報(bào)告外。臨時(shí)任期只有6個(gè)月

3、違規(guī)被調(diào)查，期貨公司自知悉日期3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告

一、條件：可以分四大類（一般董事監(jiān)事、獨(dú)立董事、董事長(zhǎng)正副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人）

1、高級(jí)管理人員應(yīng)遵守：自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程、恪守誠(chéng)信、勤勉盡職

應(yīng)具有：誠(chéng)實(shí)信用品質(zhì)、良好的職業(yè)道德、履行職責(zé)所需經(jīng)營(yíng)管理能力 在期貨等相關(guān)機(jī)構(gòu)從業(yè)8年以上的，可免試期貨從業(yè)資格，下列不可以當(dāng)高管：

① 解除職務(wù)、撤銷資格、開(kāi)除日 起 5年以內(nèi)的 ② 受到金融監(jiān)管部門行政處罰的，執(zhí)行期 未滿3年 ③ 因違規(guī)托管、整頓、撤銷日起的負(fù)責(zé)人 未滿3年 ④ 認(rèn)定不適合人選日起 2年以內(nèi) ⑤ 在黨政機(jī)關(guān)任職的。

2、除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事外的一般的董事、監(jiān)事具備條件： ① 具有證券、期貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會(huì)計(jì)3年以上經(jīng)驗(yàn)或經(jīng)濟(jì)管理5年以上經(jīng)驗(yàn) ② 專科以上

3、獨(dú)立董事條件：

① 具有證券、期貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會(huì)計(jì)5年以上經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)的高級(jí)職稱

② 本科、學(xué)士學(xué)位

③ 證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試 ④ 必須得時(shí)間和精力

其中下列人不可以擔(dān)當(dāng)：

① 在期貨公司或關(guān)聯(lián)方范圍任職的人員及近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員 ② 在持股5%以上、前5名股東、有業(yè)務(wù)聯(lián)系和利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職人員及近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員 ③ 提供中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)人員

④近1年內(nèi)擔(dān)任上述①-③的人員 ⑤ 在其他公司擔(dān)任除獨(dú)立董事的人員

4、董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席的條件：

① 期貨經(jīng)驗(yàn)3年上、金融業(yè)務(wù)4年上、法律會(huì)計(jì)5年上（研究生學(xué)歷除期貨年限外可放寬1年）

② 本科、學(xué)士位（期貨10年、金融8年以上經(jīng)驗(yàn)的可放寬至專科）③ 證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

5、經(jīng)理層條件 ① 從業(yè)資格 ② 本科、學(xué)士位 ③ 認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

6、總監(jiān)理、副總經(jīng)理的條件：基本同董事長(zhǎng)條件，除③外 ① 上述5的條件

② 期貨經(jīng)驗(yàn)3年上、金融業(yè)務(wù)4年上、法律會(huì)計(jì)5年上（研究生學(xué)歷除期貨年限外可放寬1年）

③ 擔(dān)任期貨、證券等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年或具有相當(dāng)?shù)慕?jīng)驗(yàn)

7、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人條件： ① 從業(yè)資格 ② 本科、學(xué)士

③ 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人：會(huì)計(jì)師或注冊(cè)會(huì)計(jì)師；營(yíng)業(yè)部經(jīng)理：期貨3年上或金融4年上經(jīng)驗(yàn)

二、任職審批：

1、董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層有證監(jiān)會(huì)審批，或授權(quán)派出機(jī)構(gòu)審批。

其他人員有：證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批。

2、要有推薦人的推薦。推薦人條件：任職1年以上的現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、經(jīng)理層【注：沒(méi)有獨(dú)立董事】。推薦人每年最多推薦3人。

3、證監(jiān)會(huì)通過(guò)審核資料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷進(jìn)行審查

4、取得資格30日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可

5、期貨公司任用、免除高管人員的，5工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

6、免除首席風(fēng)險(xiǎn)師的，決定前10工作日將理由、履歷情況向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

7、境外人士擔(dān)任高管的不得超過(guò)30%。

8、高管人員最多在2家參股的公式擔(dān)任董事、監(jiān)事，只能擔(dān)任董事、監(jiān)事。不得在其他營(yíng)利機(jī)構(gòu)兼職或從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

9、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不能在其他營(yíng)業(yè)部兼職負(fù)責(zé)人。

10、獨(dú)立董事最多只能在2家期貨公司兼任獨(dú)董

11、上述人員兼職的，自發(fā)生日期5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。

12、取得經(jīng)理層人員資格的擔(dān)任董事（獨(dú)立董事外）監(jiān)事。營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的，不需重新申請(qǐng)資格。但13條的情況除外。

13、取得經(jīng)理層資格的，未參加年檢、未通過(guò)資格年檢、連續(xù)5年未在期貨公司任經(jīng)理的，應(yīng)重新取得資格。

14、高級(jí)管理人員取得資格但未實(shí)際任職的，應(yīng)每2年參加一次培訓(xùn)并取得證書(shū)。

15、調(diào)整高管分工、對(duì)高管給與處分的，5日內(nèi)報(bào)告

16.證監(jiān)會(huì)可以認(rèn)定不適合人選：2年內(nèi)不得在任何期貨公司擔(dān)任高管，認(rèn)定不適合人選的，應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)做離任審計(jì)。

①隱瞞重大事項(xiàng)、拒絕配合、擅離職守并造成嚴(yán)重后果的 ②1年內(nèi)累計(jì)3次被談話； 累計(jì)3次給予紀(jì)律處分

三、處罰

1、申請(qǐng)人提供虛假材料的，不予受理，并警告

2、高官欺騙、行賄、受賄、非法牟利的，沒(méi)收所得，處3萬(wàn)以下處罰。金融期貨結(jié)算試行辦法

一、金融期貨結(jié)算資格分為：交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

二、申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格條件：

①結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理崗位負(fù)責(zé)人具有2年以上相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。高管人員近2年未受處罰。

② 控股股東、實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)完整的，重組的按重組日計(jì)算。③ 控股股東、實(shí)際控制人2年內(nèi)未受過(guò)處罰。

④ 期貨公司近3年未受處罰，近3年內(nèi)未出現(xiàn)期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。

三、申請(qǐng)交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的條件 ①上述二

②董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少2人期貨或證券從業(yè)時(shí)間5年以上，其中至少1人期貨期貨從業(yè)5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或高級(jí)管理人員3年以上。

③注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管合規(guī)；

4、申請(qǐng)日前3個(gè)中至少1年盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于8000萬(wàn)，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于2億元；或者控股股東期末凈資本不低于5億元，不適用凈資本的，凈資產(chǎn)不低于8億元。

四、申請(qǐng)全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的： ① 上述二

② 董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少3人的期貨或證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，至少2人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或高級(jí)管理人員3年以上。

③ 注冊(cè)資本在1億元以上，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合規(guī)

④ 申請(qǐng)日前3個(gè)連續(xù)盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于10億元；或者申請(qǐng)日前3個(gè)中，至少2個(gè)盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于1億元，控股股東期末凈資本不低于10億元，控股股東不適用的，凈資產(chǎn)不低于15億元。

五、證監(jiān)會(huì)在受理后3個(gè)月做出決定或不決定的批復(fù)。批復(fù)后應(yīng)向交易所申請(qǐng)結(jié)算會(huì)員資格。取得業(yè)務(wù)資格后6個(gè)月內(nèi)未申請(qǐng)會(huì)員資格的，業(yè)務(wù)資格失效。

六、交易結(jié)算會(huì)員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，不可以為非結(jié)算會(huì)員辦理

全面結(jié)算會(huì)員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，也可以為非結(jié)算會(huì)員

辦理。

因此，非結(jié)算會(huì)員的業(yè)務(wù)必須通過(guò)全面結(jié)算會(huì)員辦理后提交期貨交易所。

七、非結(jié)算會(huì)員下達(dá)交易指令后，交易所應(yīng)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員。非結(jié)算會(huì)員有異議的向前兩者提出。全面結(jié)算會(huì)員按照結(jié)算協(xié)議約定向非結(jié)算會(huì)員收保證金，但不得低于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。

八、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，有期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨保證金賬戶中劃撥。

九、除下列外，全面結(jié)算會(huì)員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金：

① 依非結(jié)算會(huì)員的要求支付資金、②收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金、③收取應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅金及其他費(fèi)用。

十、全面結(jié)算會(huì)員公司按照證監(jiān)會(huì)、交易所的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員保證金管理制度。

可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信、市場(chǎng)情況調(diào)整保證金。

全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度。非結(jié)算會(huì)員客戶持倉(cāng)達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)通過(guò)非結(jié)算會(huì)員向交易所報(bào)告。

十一、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零且未能在約定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施強(qiáng)行平倉(cāng)。

除上述外，全面結(jié)算會(huì)員可以與非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定強(qiáng)行平倉(cāng)情形。

全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)先以非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任，不足的，全面結(jié)算會(huì)員再以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)責(zé)任。

十二、全面結(jié)算會(huì)員認(rèn)為必要的，可以對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。不得向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。

十三、期貨公司被交易所接納為會(huì)員或暫停、終止的應(yīng)在交易所通知日期3日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更、撤銷協(xié)議的，應(yīng)在3日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

十四、全面會(huì)員應(yīng)在定期報(bào)告中報(bào)告：①非結(jié)算會(huì)員名單及變化②金融結(jié)

第四篇：期貨法律法規(guī)

第一部分

1.《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條，結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù) 格申請(qǐng)之日起 3 個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

2.期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制

3.《期貨交易管理?xiàng)l例》 第三十三條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核同意后，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

4.會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所應(yīng)先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。

5.期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：①通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境；②申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

6.期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，變更公司形式，變更業(yè)務(wù)范圍，變更5%以上的股權(quán)，設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。“變更注冊(cè)資本”，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

7.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。期貨交易所只對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施；對(duì)非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算、收取和追收保證金、代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施，由結(jié)算會(huì)員執(zhí)行。

第二部分

1.財(cái)政部負(fù)責(zé)保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管，證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保障基金的業(yè)務(wù)監(jiān)管。2.保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況調(diào)整確定。

3.《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十一條規(guī)定，使用期貨投資者保障基金前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用期貨投資者保障基金。4.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。

5.期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支。6.可以暫停繳納期貨投資者保障基金：(一)期貨投資者保障基金總額達(dá)到8億元人民幣；(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力。7.期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納；(二)期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納 8.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條規(guī)定，董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)和董事會(huì)秘書(shū)都由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)；獨(dú)立董事則是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，由股東大會(huì)通過(guò)；總經(jīng)理副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。9.期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則；近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件；中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

10.有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80％；會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。

11.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，作為金融機(jī)構(gòu)的股東或者實(shí)際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人，在近3年內(nèi)沒(méi)有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為；

12.《期貨公司管理辦法》第七條，第一款：

（一）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬(wàn)元，持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)，在最近2個(gè)會(huì)計(jì)內(nèi)至少1個(gè)會(huì)計(jì)贏利；或者實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元；

13.《期貨交易所管理辦法》第四十二條規(guī)定，董事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：1．主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)日常工作；2．組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作；3．檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告。

14.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每一結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。15.理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知全體理事。

16.全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會(huì)員不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)

17.理事會(huì)臨時(shí)大會(huì)召開(kāi)的情形： 1/3以上理事聯(lián)名提議；期貨交易所章程規(guī)定的情形；中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議。會(huì)員臨時(shí)大會(huì)召開(kāi)的情形：會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3;1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議；理事會(huì)認(rèn)為必要。

18.期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定原則減倉(cāng)等措施化解風(fēng)險(xiǎn)：

19.會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以違約會(huì)員的保證金承擔(dān)該會(huì)員的違約責(zé)任，保證金不足的，買行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會(huì)員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān)。

20.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)：(一)審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；(二)選舉和更換會(huì)員理事；(三)審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告；(四)審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；(五)審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況；(六)決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本；(七)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)；(八)決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)；(九)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

21.實(shí)行會(huì)員分級(jí)會(huì)員大會(huì)每年召開(kāi)一次 理事會(huì)每半年召開(kāi)一次

22.結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

23.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，提交前 3個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表.期貨公司申請(qǐng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)——前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合符合標(biāo)準(zhǔn)。證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格——前6個(gè)月，24.《期貨公司管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。

25.法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。期貨公司董事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。26.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，有關(guān)開(kāi)戶、變更、銷戶戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年。

27.《期貨公司管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)；股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件；從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計(jì)劃書(shū)；經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前1財(cái)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)提供經(jīng)審計(jì)的半財(cái)務(wù)報(bào)告。

28.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十七條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知全體股東。

29.期貨公司股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。（3日內(nèi)報(bào)期貨公司）30.《(期貨經(jīng)紀(jì)合同)指引》《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》的內(nèi)容和格式由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。

31.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第五十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

32.設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第7條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元。

33.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第七十二條規(guī)定，客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。34.期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：①變更住所申請(qǐng)書(shū)；②變更住所的詳細(xì)計(jì)劃；③擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明；④妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告；⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

35.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第八十條規(guī)定，發(fā)生下列事項(xiàng)之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告：①變更名稱、公司章程；②發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更；③作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；④任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級(jí)管理人員的分工發(fā)生變更；⑤被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

36.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第14條規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有期貨從業(yè)人員資格；②具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；③具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格。

37.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

38.具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。

39.期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。40.期憑公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報(bào)告之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案，并定期報(bào)告相關(guān)交易情況。（高管近親交易，5日回避，5日備案。）

41.推薦人每年最多只能推薦3人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格。

42.有下列情形之一的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格：(八)因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年。（違法被解除職務(wù)的5年、撤銷資格的5年、被開(kāi)除5年、行政處罰3年、認(rèn)為不適當(dāng)人選2年）

43.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十五條規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事離任后到其他期貨公司擔(dān)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的，應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)任職資格。

44.期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（董事、監(jiān)事、高管是5個(gè)工作日）

45.期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見(jiàn)。

46.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格

47.高級(jí)管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理，副總經(jīng)理，首席風(fēng)險(xiǎn)官（以下簡(jiǎn)稱經(jīng)理層人員），財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的職務(wù)人員 48.申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有期貨從業(yè)人員資格；

（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格；申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。

49.申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)；(二)具有大學(xué)專科以上學(xué)歷。

50.申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)；②具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；③通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。

51.申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。

52.期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。

53.申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。（而非本人申請(qǐng)）

54.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》制定的。

55.期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，代履行職責(zé)6個(gè)月，三日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu) 56.出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：①向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果；②拒絕配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果；③擅離職守，造成嚴(yán)重后果；④1年內(nèi)累計(jì)3次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話；⑤累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分；⑥對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任；⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

57.董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在3年以上；

58.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

59.期貨從業(yè)人員受到從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

60.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理。

61.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

62.《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

63.《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：期貨公司，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。

64.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

65.《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施妥善處理。66.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每年1月20日前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一全面工作報(bào)告。每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告季度工作報(bào)告。報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見(jiàn)以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。

67.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）第七條 期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報(bào)告的程序和方式。

68.《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十三條規(guī)定，總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告，必要時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

69.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。

70.《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十九條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會(huì)和公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

71.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

72.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二條規(guī)定，本辦法所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的金融期貨交易所(簡(jiǎn)稱期貨交易所)的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。

73.根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第20條第1款規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員。

74.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

75.期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請(qǐng)相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格。

76.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。

77.根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第8條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣5000萬(wàn)元，申請(qǐng)前兩個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合標(biāo)準(zhǔn)。（申請(qǐng)全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格：注冊(cè)資本1億元）

78.期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)中，至少1年贏利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬(wàn)元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

79.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度。80.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十六條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

81.非結(jié)算會(huì)員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來(lái)，只能通過(guò)各自的期貨保證金賬戶辦理。非結(jié)算會(huì)員的客戶出入金，只能通過(guò)非結(jié)算會(huì)員的期貨保證金賬戶辦理。

82.，非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

83.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；

（二）已建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度；

（三）全資擁有或者控股一家期貨公司，或與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)； 84.發(fā)布《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法>的通知--第二章風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算。第十六條 期貨公司借人次級(jí)債務(wù)的，可以將所借人的次級(jí)債務(wù)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)人凈資本。

85.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫停或者終止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

86.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和期貨交易所提出。

87.根據(jù)期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則 第九條規(guī)定 對(duì)違反本規(guī)則的會(huì)員單位，經(jīng)告誡不改正的，協(xié)會(huì)將視其情節(jié)輕重予以以下紀(jì)律懲戒： 1批評(píng) 2協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng) 3通過(guò)媒體公開(kāi)譴責(zé) 4取消會(huì)員資格并公告 88.規(guī)定是證監(jiān)會(huì)解釋，規(guī)則是協(xié)會(huì)解釋，指引和辦法是中金所解釋的。

89.理事會(huì)行使的職權(quán)(一)召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作(二)擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會(huì)員大會(huì)審定(三)審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)五)決定專門委員會(huì)的設(shè)置(六)決定會(huì)員的接納和退出(七)決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分(八)決定期貨交易所變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

90.《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》是根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》制定的

91.關(guān)于發(fā)布《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的通知 第十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：

（一）凈資本不得低于人民幣1500萬(wàn)元；

（二）凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6％；

（三）凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營(yíng)業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣300 萬(wàn)元；

（四）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％；

（五）流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100％；

（六）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％；(七)規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求。

92.期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元；從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬(wàn)元；從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣9000萬(wàn)元 93.證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第三部分、第四部分

1.《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四十條規(guī)定，期貨交易所對(duì)期貨公司、期貨公司對(duì)客戶未按期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的強(qiáng)行平倉(cāng)條件、時(shí)間、方式進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，造成期貨公司或者客戶損失的，期貨交易所或者期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

2.《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定(二)》第七條規(guī)定，有證據(jù)證明結(jié)算會(huì)員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過(guò)交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的，結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金。3.根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，測(cè)試試卷及答案通過(guò)中國(guó)金融期貨交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會(huì)員。

4.根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第14條規(guī)定，期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所為投資者辦理股指期貨開(kāi)戶手續(xù)。

5.根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第31條規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)證券營(yíng)業(yè)部專用章的最近3年內(nèi)的股票對(duì)賬單作為證券交易經(jīng)歷證明。

6.根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第33條規(guī)定，投資者可以提供本人的年收入證明文件或者近1個(gè)月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財(cái)務(wù)狀況證明。7.根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第6條第3款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)中國(guó)金融期貨交易所和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

8.根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第10條規(guī)定，測(cè)試完成后，開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員對(duì)試卷進(jìn)行評(píng)分。開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字。

9.根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第10條規(guī)定，期貨公司會(huì)員開(kāi)展股指期貨開(kāi)戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)中國(guó)金融期貨交易所備案。中國(guó)金融期貨交易所無(wú)異議的，期貨公司會(huì)員才能為投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。

第五篇：期貨法律法規(guī)總結(jié)

期貨法律法規(guī)總結(jié)

一、時(shí)間比較

1.期貨公司注冊(cè)資本最低限額3000萬(wàn)，主要股東等最近3年無(wú)重大違法記錄，貨幣出資比例不低于85%。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督機(jī)構(gòu)6個(gè)月內(nèi)做出決定。具有期貨從業(yè)資格人員不少于15人，高級(jí)管理人員任職資格不少于3人。

期貨公司持有5%以上股權(quán)的股東條件：（P49）

1）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于3000萬(wàn)元，持續(xù)經(jīng)營(yíng)2年以上，最近2年內(nèi)至少1年盈利，或者凈資產(chǎn)不低于2億元。

2）凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%。

3）股東、法定代表人等沒(méi)有被禁入，或者禁入超過(guò)2年，或者撤銷資格超過(guò)2年。

持有100%股權(quán)的股東凈資本不低于10億元，不適用于凈資本的，凈資產(chǎn)不低于15億元。2.期貨公司變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)20日內(nèi)做出決定；其它（P7）是2個(gè)月內(nèi)做出決定。

3.期貨公司設(shè)立或終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)20日內(nèi)做出決定；其它（P7）是2個(gè)月內(nèi)做出決定。

4.期貨公司成立后3個(gè)月內(nèi)未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上，則自動(dòng)注銷。

5.調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大違法行為，可以限制當(dāng)事人的期貨交易，不得超過(guò)15個(gè)交易日，復(fù)雜的可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日。

6.期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，整改符合要求后，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)3日內(nèi)解除相關(guān)措施。

7.期貨公司涉及重大事件，應(yīng)5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。

8.保障基金的啟動(dòng)資金由風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的15%繳納形成。期貨交易所后續(xù)是交易手續(xù)費(fèi)的3%，期貨公司是交易額的千分之5~10。

9.期貨交易所在保障基金辦法實(shí)施之日1月內(nèi)，存入保障基金。期貨交易所、期貨公司按季度繳納后續(xù)資金，每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)繳存。總額到達(dá)8億元可以暫停繳存。10.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。期貨交易所召開(kāi)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)要10日前通知會(huì)員。期貨交易所任免中層管理人員，10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

會(huì)員大會(huì)、股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議結(jié)束10日內(nèi)，報(bào)告證監(jiān)會(huì)。期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡，應(yīng)當(dāng)10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的紀(jì)律懲戒10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告并在網(wǎng)站公示。期貨從業(yè)人員被調(diào)查決定10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交報(bào)告，每年1月20日前提交上一年的工作報(bào)告。

11.會(huì)員制期貨交易所每年召開(kāi)1次會(huì)員大會(huì)。要有2/3以上會(huì)員參加才有效。

臨時(shí)召開(kāi)會(huì)員大會(huì)條件：1）會(huì)員理事不足規(guī)定人數(shù)的2/3；2）1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議。12.理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。至少半年召開(kāi)一次。2/3理事出席才有效，決議需通過(guò)1/2理事表決。

臨時(shí)召開(kāi)理事大會(huì)條件：1）1/3以上理事聯(lián)名提議；2）證監(jiān)會(huì)提議。

13.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理（法定代表人、當(dāng)然理事）1人，副總經(jīng)理若干人。

14.期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，理事會(huì)會(huì)長(zhǎng)每屆任期3年，董事會(huì)每屆任期3年，監(jiān)事會(huì)任期3年。

15.期貨交易所理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人，副理事長(zhǎng)1~2人。監(jiān)事會(huì)（不少于3人）設(shè)主席1人，副主席1~2人。

期貨交易所設(shè)董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)1~2人。16.限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，應(yīng)于3日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況暫停交易不能超過(guò)3個(gè)交易日。

17.有價(jià)證券沖抵金額不高于計(jì)算價(jià)值的80%。期貨交易所按手續(xù)費(fèi)的20%比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

18.期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存不少于20年。

19.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

二、法律責(zé)任

1.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有如下行為（P16），對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管以及直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

2.期貨交易所有如下行為（P17），1倍以上5倍以下罰款，不足10萬(wàn)元，處10萬(wàn)以上50萬(wàn)以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)人員給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

3.期貨公司有如下行為（P17），1倍以上3倍以下罰款，不足10萬(wàn)元，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)人員給予警告，并處1萬(wàn)以上5萬(wàn)以下罰款，嚴(yán)重的撤銷資格。4.期貨公司欺詐客戶的（P18），1倍以上5倍以下罰款，不足10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)以上50萬(wàn)以下罰款。對(duì)于直接負(fù)責(zé)人員給予警告，并處1萬(wàn)以上10萬(wàn)以下罰款，嚴(yán)重的撤銷資格。

5.期貨交易內(nèi)幕消息知情人或者非法獲取消息的人，處1倍以上5倍以下罰款，不足10萬(wàn)元，處10萬(wàn)以上50萬(wàn)以下罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)人員給予警告，并處3萬(wàn)以上30萬(wàn)以下罰款。

6.任何單位或個(gè)人操縱期貨價(jià)格，處1倍以上5倍以下罰款，不足20萬(wàn)元，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。單位參與的，對(duì)直接負(fù)責(zé)人員處1萬(wàn)以上10萬(wàn)以下罰款。

7.交割倉(cāng)庫(kù)有三十六條（P10）的行為，處1倍以上5倍以下罰款，不足10萬(wàn)元，處10萬(wàn)以上50萬(wàn)以下罰款。嚴(yán)重的取消資格。對(duì)直接負(fù)責(zé)人員處1萬(wàn)以上10萬(wàn)以下罰款。

8.國(guó)有企業(yè)等以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)或者違法使用信貸基金等交易，處1倍以上5倍以下罰款，不足10萬(wàn)元，處10萬(wàn)以上50萬(wàn)以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)人員給予降級(jí)直至開(kāi)除。9.境內(nèi)單位或個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，1倍以上5倍以下罰款，不足20萬(wàn)元，處20萬(wàn)以上100萬(wàn)以下罰款。對(duì)單位直接負(fù)責(zé)人員，處1萬(wàn)以上10萬(wàn)以下罰款。

10.非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所，1倍以上5倍以下罰款，不足20萬(wàn)的，處20萬(wàn)以上100萬(wàn)以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)人，處1萬(wàn)以上10萬(wàn)以下罰款。

非法設(shè)立期貨公司等，處1倍以上5倍以下罰款，不足20萬(wàn)元，處20萬(wàn)以上100萬(wàn)以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)人，處1萬(wàn)以上10萬(wàn)以下罰款。

11.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國(guó)務(wù)院調(diào)查，處3萬(wàn)以上10萬(wàn)以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)人員處1萬(wàn)以上5萬(wàn)以下罰款。

12.會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)出具虛假文件，處1倍以上5倍以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)人處3萬(wàn)以上10萬(wàn)以下罰款。

13.未經(jīng)批準(zhǔn)擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，單處或者并處3萬(wàn)以下罰款。

14.會(huì)計(jì)師事務(wù)所等出具資料報(bào)告有問(wèn)題的，單處或者并處3萬(wàn)以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)人員給予警告，并處3萬(wàn)元以下罰款。

15.期貨公司管理人員收受商業(yè)賄賂，3萬(wàn)元以下罰款。

16.未取得從業(yè)資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)，單處或者處3萬(wàn)元以下罰款。

三、任職資格

1.董事、監(jiān)事任職資格條件：

1）具有從事期貨等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上。2）大專學(xué)歷 2.獨(dú)立董事資格：

1）具有從事期貨等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上或者有相關(guān)教學(xué)研究的高級(jí)職稱。

2）本科學(xué)歷

3）證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

4）有必需的時(shí)間和精力 3.董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席資格：

1）期貨3年、或者其它金融業(yè)務(wù)4年，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上。

2）本科

3）證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試 4.經(jīng)理層任職資格：

1）從業(yè)資格

2）本科

3）證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

5.總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格（除經(jīng)理層資格要求外還要求）：

1）期貨3年、或者其它金融4年，或者法律、會(huì)計(jì)5年以上。

2）擔(dān)任期貨、證券等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年。6.首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格（除經(jīng)理層資格要求外還要求）：

期貨業(yè)務(wù)3年，并擔(dān)任期貨公司風(fēng)管等職務(wù)不少于2年；或者期貨1年，并在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)管3年。

7.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格：

1）從業(yè)資格

2）本科

財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人：會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師職稱；營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人：期貨3年或者其它金融業(yè)務(wù)4年。

8.從事期貨業(yè)務(wù)10年以上或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人8年以上，學(xué)歷可以放寬至專科。9.具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)碩士學(xué)歷，申請(qǐng)任職資格可以放寬1年。10.任職8年以上，可以免試取得從業(yè)資格。

11.不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的情形：嚴(yán)重的情形未逾5年，被認(rèn)為不當(dāng)人選未逾2年，其它未逾3年。

12.期貨公司各個(gè)職稱30個(gè)工作日內(nèi)任職，否則自動(dòng)失效。

13.期貨公司任用/免除管理人員，5日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。免除首席風(fēng)險(xiǎn)官，10日內(nèi)報(bào)告。14.境外人士不得超過(guò)經(jīng)理層的30%。

四、從業(yè)資格

1.從業(yè)資格考試條件：1）18周歲；2）完全民事行為能力；3）高中以上。2.從業(yè)資格條件：

1）品行端正；

2）已被機(jī)構(gòu)聘用；

3）3年內(nèi)未被刑事或者行政處罰；

4）未被禁入或者禁入期已滿；

5）3年內(nèi)未因違法被撤銷證券、期貨從業(yè)資格。