第一篇：期貨法規(guī)總結(jié)
期貨高級(jí)管理人員管理辦法
注：幾日內(nèi)全部是工作日，有別于其他章節(jié)，除下列外，其他全是5個(gè)工作日。
1、免除首席風(fēng)險(xiǎn)師決定前10日?qǐng)?bào)告
2、臨時(shí)任職高管人員3日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)報(bào)告外。臨時(shí)任期只有6個(gè)月
3、違規(guī)被調(diào)查，期貨公司自知悉日期3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告
一、條件：可以分四大類（一般董事監(jiān)事、獨(dú)立董事、董事長(zhǎng)正副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人）
1、高級(jí)管理人員應(yīng)遵守：自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程、恪守誠(chéng)信、勤勉盡職
應(yīng)具有：誠(chéng)實(shí)信用品質(zhì)、良好的職業(yè)道德、履行職責(zé)所需經(jīng)營(yíng)管理能力
在期貨等相關(guān)機(jī)構(gòu)從業(yè)8年以上的，可免試期貨從業(yè)資格，下列不可以當(dāng)高管：
① 解除職務(wù)、撤銷資格、開(kāi)除日 起
5年以內(nèi)的 ② 受到金融監(jiān)管部門行政處罰的，執(zhí)行期
未滿3年 ③ 因違規(guī)托管、整頓、撤銷日起的負(fù)責(zé)人
未滿3年 ④ 認(rèn)定不適合人選日起
2年以內(nèi) ⑤ 在黨政機(jī)關(guān)任職的。
2、除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事外的一般的董事、監(jiān)事具備條件：
① 具有證券、期貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會(huì)計(jì)3年以上經(jīng)驗(yàn)或經(jīng)濟(jì)管理5年以上經(jīng)驗(yàn) ② ?？埔陨?/p>
3、獨(dú)立董事條件：
① 具有證券、期貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會(huì)計(jì)5年以上經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)的高級(jí)職稱 ② 本科、學(xué)士學(xué)位 ③ 證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試 ④ 必須得時(shí)間和精力 其中下列人不可以擔(dān)當(dāng)： ① 在期貨公司或關(guān)聯(lián)方范圍任職的人員及近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員 ② 在持股5%以上、前5名股東、有業(yè)務(wù)聯(lián)系和利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職人員及近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員 ③ 提供中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)人員 ④近1年內(nèi)擔(dān)任上述①-③的人員 ⑤ 在其他公司擔(dān)任除獨(dú)立董事的人員
4、董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席的條件：
① 期貨經(jīng)驗(yàn)3年上、金融業(yè)務(wù)4年上、法律會(huì)計(jì)5年上（研究生學(xué)歷除期貨年限外可放寬1年）② 本科、學(xué)士位（期貨10年、金融8年以上經(jīng)驗(yàn)的可放寬至?？疲?證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試
5、經(jīng)理層條件
① 從業(yè)資格 ② 本科、學(xué)士位 ③ 認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試
6、總監(jiān)理、副總經(jīng)理的條件：基本同董事長(zhǎng)條件，除③外 ① 上述5的條件 ② 期貨經(jīng)驗(yàn)3年上、金融業(yè)務(wù)4年上、法律會(huì)計(jì)5年上（研究生學(xué)歷除期貨年限外可放寬1年）③ 擔(dān)任期貨、證券等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年或具有相當(dāng)?shù)慕?jīng)驗(yàn)
7、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人條件：
① 從業(yè)資格 ② 本科、學(xué)士 ③ 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人：會(huì)計(jì)師或注冊(cè)會(huì)計(jì)師；營(yíng)業(yè)部經(jīng)理：期貨3年上或金融4年上經(jīng)驗(yàn)
二、任職審批：
1、董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層有證監(jiān)會(huì)審批，或授權(quán)派出機(jī)構(gòu)審批。
其他人員有：證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批。
2、要有推薦人的推薦。推薦人條件：任職1年以上的現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、經(jīng)理層【注：沒(méi)有獨(dú)立董事】。推薦人每年最多推薦3人。
3、證監(jiān)會(huì)通過(guò)審核資料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷進(jìn)行審查
4、取得資格30日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可
5、期貨公司任用、免除高管人員的，5工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
6、免除首席風(fēng)險(xiǎn)師的，決定前10工作日將理由、履歷情況向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
7、境外人士擔(dān)任高管的不得超過(guò)30%。
8、高管人員最多在2家參股的公式擔(dān)任董事、監(jiān)事，只能擔(dān)任董事、監(jiān)事。不得在其他營(yíng)利機(jī)構(gòu)兼職或從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
9、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不能在其他營(yíng)業(yè)部兼職負(fù)責(zé)人。
10、獨(dú)立董事最多只能在2家期貨公司兼任獨(dú)董
11、上述人員兼職的，自發(fā)生日期5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。
12、取得經(jīng)理層人員資格的擔(dān)任董事（獨(dú)立董事外）監(jiān)事。營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的，不需重新申請(qǐng)資格。但13條的情況除外。
13、取得經(jīng)理層資格的，未參加年檢、未通過(guò)資格年檢、連續(xù)5年未在期貨公司任經(jīng)理的，應(yīng)重新取得資格。
14、高級(jí)管理人員取得資格但未實(shí)際任職的，應(yīng)每2年參加一次培訓(xùn)并取得證書(shū)。
15、調(diào)整高管分工、對(duì)高管給與處分的，5日內(nèi)報(bào)告 16.證監(jiān)會(huì)可以認(rèn)定不適合人選：2年內(nèi)不得在任何期貨公司擔(dān)任高管，認(rèn)定不適合人選的，應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)做離任審計(jì)。
①隱瞞重大事項(xiàng)、拒絕配合、擅離職守并造成嚴(yán)重后果的
②1年內(nèi)累計(jì)3次被談話；
累計(jì)3次給予紀(jì)律處分
三、處罰
1、申請(qǐng)人提供虛假材料的，不予受理，并警告
2、高官欺騙、行賄、受賄、非法牟利的，沒(méi)收所得，處3萬(wàn)以下處罰。
第二篇：2012期貨法規(guī)總結(jié)
期貨法律法規(guī)匯編重點(diǎn)知識(shí)提取 第二章：期貨交易所4 1.有下列情形之一的不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員： 違法違紀(jì)撤銷職務(wù)資格的未超五年的。2.交易所履行的責(zé)任：
提供交易場(chǎng)所。安排合約上市。組織監(jiān)督結(jié)算 交割 交易。保證合約的履行。對(duì)會(huì)員監(jiān)督管理。3.建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度：
保證金制度。大戶持倉(cāng)和持倉(cāng)限額報(bào)告制度。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。漲停板制度。當(dāng)日無(wú)負(fù)債制度。4.出現(xiàn)異常情況采取的情況可以是:
提高保證金。調(diào)整漲停板的幅度。限制會(huì)員最大持倉(cāng)量。暫時(shí)停止交易。采取其他緊急措施。5.期貨交易所辦理下面事情，需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn): 制定或者修改章程，交易規(guī)則。上市，中止，取消或者恢復(fù)交易品種。上市修改或者中止合約。變更 解散分立 合并交易所 第三章：期貨公司
1．申請(qǐng)成立期貨公司需要具備條件：
注冊(cè)資金最低3000W
高級(jí)管理有任職資格，從業(yè)人員有從業(yè)證
有符合法律 行政法規(guī)的公司章程
主要股東有持續(xù)盈利的能力，信用良好，最近三年內(nèi)無(wú)重大違規(guī)違紀(jì)的操作。
有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施，有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部的控制制度
2.出資的貨幣資金比例不低于85%，國(guó)家在受理期貨公司設(shè)立起6個(gè)月內(nèi)需要做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)的決定。3.期貨公司不得從事變相期貨自盈業(yè)務(wù)、不得給股東 實(shí)際控制人關(guān)聯(lián)人提供融資，對(duì)外擔(dān)保。4.期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)接受客戶委托以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易 交易由客戶承擔(dān)。5.期貨董事辦理下面事情需要國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：
合并 分立 停業(yè) 解散或者破產(chǎn)
變更公司形式
變更業(yè)務(wù)范圍
變更注冊(cè)資金。
5%股份以上變動(dòng)（在20日做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)）
設(shè)立 收購(gòu)參股或者終止境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
其他的在2個(gè)月做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)。6.期貨公司辦理下面事，應(yīng)經(jīng)期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：
變更法定代表人
變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)（兩個(gè)月內(nèi)）
變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 負(fù)責(zé)人和經(jīng)營(yíng)范圍其他的在20日內(nèi)批準(zhǔn)不批準(zhǔn)
7.成立無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)三個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后有三個(gè)月連續(xù)未營(yíng)業(yè)。依法注銷的主動(dòng)提出注銷的。8.期貨公司應(yīng)向交易所報(bào)告大戶名單。
第四章： 期貨交易基本規(guī)則
1.不得做盈利保證 不得共享利益和風(fēng)險(xiǎn)2.期貨公司不得接受下面委托來(lái)進(jìn)行交易
國(guó)家機(jī)構(gòu)個(gè)事業(yè)單位
國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督機(jī)構(gòu)，期貨交易所，期貨保證金存管機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員。
證券 期貨市場(chǎng)禁止加入者
未提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人。
3.期貨公司及時(shí)發(fā)布信息。不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息4.期貨公司收取的客戶保證金只可用于下面的情況
依據(jù)客戶要求支付可用資金
為客戶交存保證金 支付手續(xù)費(fèi) 稅款
5.期貨交易所會(huì)員
客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單 國(guó)債等價(jià)值穩(wěn)定 流通性好的有價(jià)證券進(jìn)行期貨交易 具體比例國(guó)家規(guī)定。6.期貨交易所會(huì)員保證金不足的應(yīng)當(dāng)及時(shí)的追加保證金強(qiáng)行平倉(cāng)的損失會(huì)員自己承擔(dān)、7.客戶保證金不足的未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)的追加的話 期貨公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)行的平倉(cāng)。8.交割倉(cāng)庫(kù)由交易所指定不得限制交割總量。交割倉(cāng)庫(kù)不得有下面行為: 1 出具虛假倉(cāng)單違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則 限制交割商品的入庫(kù)
出庫(kù) 泄露與期貨交易相關(guān)的商業(yè)秘密違反國(guó)家規(guī)定從事期貨交易
9.保證金不足的 期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任并取得對(duì)會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。10.不得編造 傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 不得惡意串通聯(lián)手買賣或者以其他的方式操縱期貨交易價(jià)格。11.任何個(gè)人和單位不得用信貸資金
財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。銀行金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資 擔(dān)保業(yè)務(wù)資格 由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
國(guó)家企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。第五章 1.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)利機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，自律性組織，社會(huì)團(tuán)體法人
第六章
監(jiān)督管理
1.在調(diào)查操縱期貨價(jià)格內(nèi)幕交易等違法行為。經(jīng)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn) 可以限制被調(diào)查人期貨交易 時(shí)間不超過(guò)15個(gè)交易日。案件復(fù)雜延長(zhǎng)30日。
2.期貨投資者保障基金的籌集 管理和使用由國(guó)務(wù)院會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門制定。3.期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該對(duì)其采取的措施：
限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù) 停止批準(zhǔn)新增加業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)
限制分紅 和向高級(jí)管理人員支付報(bào)酬 限制轉(zhuǎn)讓權(quán)利和財(cái)產(chǎn)上設(shè)定的其他權(quán)利
責(zé)令更換新的管理人員 限制期貨公司自由資金 的調(diào)撥
限制股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和股東的權(quán)利
經(jīng)過(guò)整改符合的話。那么在驗(yàn)收完畢3日內(nèi)可以解除。
4.期貨公司出現(xiàn)違法經(jīng)營(yíng)或者重大的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)管理人員做如下的措施：
通知出境管理機(jī)構(gòu)限制其出境限制其對(duì)自己的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行處理 或者設(shè)定其他的權(quán)利
5.期貨公司出現(xiàn)一個(gè)重大的訴訟或者股權(quán)凍結(jié)等重大事件。期貨公司的股東 實(shí)際控制人 必須在五日內(nèi)向監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交報(bào)告。第六章 法律責(zé)任
1.期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為的責(zé)令改正 給予警告 沒(méi)收違法所得 違法規(guī)定 接收會(huì)員，收取手續(xù)費(fèi)，使用分配收益
不按照規(guī)定公布行情發(fā)布預(yù)測(cè)信息，不向國(guó)家履行報(bào)告義務(wù)，報(bào)送文件材料，不建立健全結(jié)算擔(dān)保金制度 不按照規(guī)定提取 管理和使用風(fēng)險(xiǎn)保證金 違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定 限制會(huì)員實(shí)物交割的數(shù)量 任用不具備資格的從業(yè)人員
處罰：對(duì)主管人員處1萬(wàn)到10萬(wàn)的罰款
2.期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為處以1-5備罰款，不滿10萬(wàn)的處以10-50萬(wàn)，情節(jié)嚴(yán)重的停業(yè)整頓（針對(duì)組織的處罰）： 允許會(huì)員在保證金不足的情況下交易
直接或者間接參與期貨交易，或者從事無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù) 違規(guī)收取保證金 或者挪用
偽造，涂改或者不按規(guī)定保存期貨交易 結(jié)算 交割資料
未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算
漲跌停板 持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度 拒絕或者妨礙國(guó)家檢查
對(duì)于直接的負(fù)責(zé)主管人員處以1-10萬(wàn)的罰款
2.貨公司有以下行為之一的責(zé)令改正 給予警告 沒(méi)收違法所得，處以1-3倍的罰款，不滿10萬(wàn)的，處以10-30W的罰款。情節(jié)嚴(yán)重 整頓或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照：
接收不合規(guī)定的委托，允許客戶在保證金不足下交易，任用不具資格人員，從事合期貨無(wú)關(guān)的活動(dòng)，從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)
為其股東 實(shí)際控制人提供融資或者對(duì)外 擔(dān)保。違反國(guó)家有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。
不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)和文件資料，交易軟件結(jié)算軟件部符合規(guī)定要求的，不按照規(guī)定使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。偽造 編造 出租 出借買賣期貨業(yè)務(wù)許可證 進(jìn)行混碼交易的。拒絕妨礙國(guó)家檢查
第八章
附則
1.期貨合約分為商品期貨合約和金融期貨合約。期權(quán)合約：規(guī)定買方有權(quán)利在將來(lái)某一時(shí)間以特定的價(jià)格買入或者賣出約定標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約
2.倉(cāng)單：交割倉(cāng)庫(kù)開(kāi)具經(jīng)過(guò)交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。3.具有以下交易機(jī)制或者特征的為變相期貨交易
為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保
保證金收取比例低于標(biāo)的額20% 4。本條例2007年4月15日發(fā)布
期貨投資者保障基金管理暫行方法 第二章
保障基金的籌集
1.保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截止2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬號(hào)總額的15%繳納形成 后續(xù)資金的來(lái)源：
期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3%繳納
期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)總按照代理交易額的千萬(wàn)分之五到十的比例繳納
保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受其他合法的財(cái)產(chǎn)
2.對(duì)于財(cái)務(wù)情況惡化分控差的期貨公司，按照較高比例來(lái)收取保障基金，由證監(jiān)會(huì)來(lái)確定
3.期貨交易所 期貨公司按照季度繳納后續(xù)資金，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)繳納前一季度的保障基金。5.鼓勵(lì)保障基金的來(lái)源多元化 可以接受社會(huì)的捐獻(xiàn)和其他合法的財(cái)產(chǎn)。
第三章
保障基金的管理個(gè)監(jiān)督
1.對(duì)基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全 穩(wěn)健的原則 可用于銀行存款 購(gòu)買國(guó)債 中央銀行債券和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)的金融債券，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)作方式
2.保障基金實(shí)行獨(dú)立核算 分別管理和其他的資金有效的隔離?；I集和管理 使用經(jīng)會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)后報(bào)送證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。
第四章
保障基金的使用
2.對(duì)于使用保證金之前先用自有的資金和變現(xiàn)資金彌補(bǔ)保證金缺口。不足的或者情況危急的方?jīng)Q定使用保障基金
第六章
附則
2007年8月1日施行 第一章
總則
1.期貨交易所分為 會(huì)員制和公司制的組織方式
會(huì)員制注冊(cè)資金分為均等份額由會(huì)員出資認(rèn)繳
公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式
由證監(jiān)會(huì)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理 第二章
設(shè)立，變更與終止
1.期貨交易所還需要履行下面的職責(zé)：
制定并實(shí)施交易所的交易規(guī)章和細(xì)則
發(fā)布市場(chǎng)信息 監(jiān)督會(huì)員 制定交割倉(cāng)庫(kù) 期貨保證金和期貨市場(chǎng)的參與者的期貨業(yè)務(wù)
查處違規(guī)行為
2.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件和材料：
申請(qǐng)書(shū)，章程和交易規(guī)章草案，經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，會(huì)員或者股東名單，理事會(huì)候選人或者董事會(huì)監(jiān)事會(huì)成員名單和簡(jiǎn)歷
任用的高級(jí)管理人員的名單和簡(jiǎn)歷，場(chǎng)地 設(shè)備 資金證明文件和說(shuō)明情況 3.期貨交易所章程應(yīng)該有下列的事項(xiàng)：
設(shè)立目的和職責(zé)，名稱住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，注冊(cè)資本以及構(gòu)成，營(yíng)業(yè)期限，組織機(jī)構(gòu)的組成，職責(zé)，任期和議事規(guī)則
管理人員的產(chǎn)生 任免和職責(zé)
基本業(yè)務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)，內(nèi)部控制制度 變更，終止的條件 程序和清算辦法 章程修改程序 在章程中規(guī)定的其他事情 4.另外會(huì)員制期貨交易所還應(yīng)該載明下列事項(xiàng)：
會(huì)員資格和管理方法
會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)
對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分 5.期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)
期貨交易，結(jié)算和交割制度
風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序
保證金的管理和使用制度
期貨交易信息的發(fā)布方法
違規(guī)違約行為及其處理方法
交易糾紛的處理方式
需要在交易對(duì)著中注明的其他事項(xiàng)
6.期貨交易所合并 分立 名稱變更 由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
7.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的 應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)
8.期貨交易所，章程規(guī)定期限滿了。會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散的。，需要證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
第三章
組織機(jī)構(gòu)
2.會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集 每年召開(kāi)一次。
但是有下列情況的應(yīng)該召開(kāi)臨時(shí)的會(huì)員大會(huì)
會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3
1/3 以上會(huì)員聯(lián)名提議
理事會(huì)認(rèn)為必要的
3.會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持 在會(huì)議前10天通知會(huì)員，只有2/3以上會(huì)員參加才有效，結(jié)束10日內(nèi) 大會(huì)的全部文件報(bào)告給證監(jiān)會(huì)
理事會(huì)每一屆任期3年。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù) 4.理事會(huì)行使下列的職權(quán)
5.理事由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成其中 會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。非會(huì)員理事由證監(jiān)會(huì)委派。
6.理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人 副理事長(zhǎng)1-2名，理事長(zhǎng)和副理事長(zhǎng)由證監(jiān)會(huì)提名 理事會(huì)通過(guò)。理事長(zhǎng)不兼任總經(jīng)理。
7.理事長(zhǎng)的職權(quán)：
主持會(huì)員大會(huì) 理事會(huì)會(huì)議和日常的工作。組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作。檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況
8.理事會(huì)每半年召開(kāi)一次，前10天通知所有的理事
有下列情況之一，應(yīng)該召開(kāi)理事會(huì)
1/3的理事聯(lián)名提議
期貨交易所章程規(guī)定
中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議
理事會(huì)2/3以上理事出席才有效，1/2表決通過(guò)采有效
會(huì)議結(jié)束后10天內(nèi)將會(huì)議決議報(bào)告證監(jiān)會(huì)
9.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干個(gè) 總經(jīng)理和副總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免 總經(jīng)理每一屆任期3年，連任不過(guò)兩屆
總經(jīng)理是期貨交易所法定代表人 當(dāng)然理事 總經(jīng)理的職權(quán)：
10.期貨交易所任免中層管理人員 應(yīng)當(dāng)在決定之內(nèi)起10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告
第二節(jié)
公司制期貨交易所
1.公司制期貨交易所所設(shè)股東大會(huì) 股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)利機(jī)構(gòu) 由全體股東組成。2.股東大會(huì)行使下列職權(quán)：
3.期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每一屆任期3年
督促總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議情況
4.期貨交易所設(shè)董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)1-2人，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名 董事會(huì)通過(guò)，董事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。董事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：
1。主持股東大會(huì)，董事會(huì)會(huì)議和日常工作 2.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作
3.檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告 工作結(jié)束10日內(nèi) 文件報(bào)告給中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
5.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人 副總經(jīng)理若干個(gè)。總經(jīng)理 副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。總經(jīng)理每屆任期3年 連任不得超過(guò)兩屆。
總經(jīng)理行使下面權(quán)利：
組織實(shí)施股東大會(huì) 董事會(huì)通過(guò)的制度和決議
6.期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì) 每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不的少于3人，監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人 副主席1-2人，監(jiān)事會(huì)行使下列權(quán)利：
檢查期貨交易所財(cái)務(wù)
監(jiān)督期貨交易所董事 高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為
向股東大會(huì)會(huì)議提出提案 會(huì)議在10日內(nèi) 報(bào)告給中國(guó)證監(jiān)會(huì)
第四章
會(huì)員管理
1.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有下列權(quán)利：
2.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)
3.期貨交易所對(duì)接受會(huì)員結(jié)算 結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算
非結(jié)算會(huì)員對(duì)受托客戶結(jié)算
結(jié)算會(huì)員由 交易結(jié)算會(huì)員
全面交易結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員組成第五章 基本業(yè)務(wù)規(guī)則
期貨交易所向會(huì)員收取的保證金只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封 凍結(jié)扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行，保證金分為 結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金
4.保證金包含的內(nèi)容：
向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式
專用的結(jié)算賬戶會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金的最低余額
5.期貨交易所可以接受的一下有價(jià)證券沖抵保證金：
期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單
可流通的國(guó)債
中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)的證券。
6.有價(jià)證券沖抵的金額不的高于如下標(biāo)準(zhǔn)：
有價(jià)證券基準(zhǔn)即使價(jià)值的80%
會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中實(shí)有貨幣資金的4倍
但是期貨交易的相關(guān)虧損 費(fèi)用 貸款 和稅收 應(yīng)當(dāng)以貨幣資金支付不得以有價(jià)證券沖抵金額支付。
7.結(jié)算擔(dān)保金分基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和便佛那個(gè)結(jié)算擔(dān)保金
8.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
期貨交易實(shí)行限倉(cāng)制度和套期保值審批制度
9。有違反交易規(guī)則的可以做如下的措施：
限制入金 開(kāi)倉(cāng) 出金 提高保證金 限期平倉(cāng) 強(qiáng)行平倉(cāng)
10.期貨出現(xiàn)同方向的連續(xù)漲跌停 可以采取調(diào)整漲跌停的幅度和保證金的增加，減倉(cāng)來(lái)化解一部分倉(cāng)位。
11.期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易不得超過(guò)3個(gè)交易日。
12.期貨交易所發(fā)布的信息有：即時(shí)行情 持倉(cāng)量成交量排名情況。
期貨交易所對(duì)期貨交易 結(jié)算 交割資料保存期限不少于20年。
第六章
監(jiān)督管理
1.未經(jīng)批準(zhǔn)期貨交易所高級(jí)管理人員 未經(jīng) 允許不得在任何盈利性組織中兼職 期貨交易所工作人員與本人或者親戚有利害關(guān)系的期限應(yīng)該回避。2.期貨交易所應(yīng)該向證監(jiān)會(huì)履行的報(bào)告義務(wù)：
每一結(jié)束后 4個(gè)月內(nèi)提交 經(jīng)具證券 期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告
每一季度結(jié)束后15日內(nèi) 沒(méi)一結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)的情況和有關(guān)法律，法規(guī)政策規(guī)章執(zhí)行情況的季度和工作報(bào)道
3.以下情況期貨交易所需向證監(jiān)會(huì)報(bào)告：
發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律 行政法規(guī) 規(guī)章 政策的行為
期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)由較大影響的訴訟
重大的財(cái)務(wù)支出投資事項(xiàng)以及可能帶來(lái)的較大的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策 第八章 附則 48
2007年4月15日期實(shí)施
第二章
設(shè)立 變更與業(yè)務(wù)終止
1.期貨公司設(shè)立需要滿足的條件：
從業(yè)人員資格不低于15個(gè)高級(jí)管理人員資格的不低于3個(gè)
2.持有公司5%以上股份的股東具備下面情況：
實(shí)收資金和凈資產(chǎn)均不低于3000萬(wàn) 持續(xù)經(jīng)營(yíng)2年。其中一年盈利 或者實(shí)收資金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本50% 或者負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，3年內(nèi)沒(méi)受過(guò)違規(guī)經(jīng)營(yíng)和刑法處罰，在3年內(nèi)機(jī)構(gòu)股東和實(shí)際控制人沒(méi)有濫用股東權(quán)利 逃避股東。
2.持有公司100%股份的股東，凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標(biāo) 凈資產(chǎn)不得低于15億元。
8.期貨公司變更注冊(cè)資金 需要提交下面條件：
申請(qǐng)書(shū) 股東決議書(shū) 股東放棄先夠權(quán)利 詳細(xì)方案 負(fù)債表
9.變更法定代表人 需提交的申請(qǐng)材料：
申請(qǐng)書(shū)。股東會(huì)決議文件 任職資格
10。變更住所符合條件：
符合持續(xù)經(jīng)營(yíng)規(guī)則
2年內(nèi)無(wú)重大違法記錄
申請(qǐng)書(shū) 詳細(xì)計(jì)劃 使用權(quán)和消費(fèi)檢驗(yàn)合格證明
妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告
11.期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，需具備的條件：
未涉及違法
1年內(nèi)未刑事 處罰。3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)
符合客戶資產(chǎn)保護(hù)盒保證金的保存規(guī)定
內(nèi)部治理的有效執(zhí)行規(guī)定
負(fù)責(zé)人的任職資格 崗位分工計(jì)劃和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃協(xié)調(diào)
設(shè)施和場(chǎng)所符合要求
12.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部向 所在地的證監(jiān)會(huì)提供的申請(qǐng)材料
申請(qǐng)書(shū)
決議書(shū)
3個(gè)月月末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控標(biāo)
管理制度文本 任職資格申請(qǐng)材料和證明
從業(yè)資格證書(shū)復(fù)印件
使用權(quán)和消費(fèi)檢驗(yàn)合格證明
13.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所變更 需要給所在地證監(jiān)會(huì)提供申請(qǐng)材料:
申請(qǐng)書(shū) 便跟的詳細(xì)計(jì)劃 對(duì)客戶保證金和持倉(cāng)處理的報(bào)告
變更后場(chǎng)所的所有權(quán)的消防報(bào)告
14.終止?fàn)I業(yè)部 需要提供才材料：
申請(qǐng)書(shū) 決議書(shū) 關(guān)于客戶處理的情況報(bào)告
15.期貨公司停業(yè) 需要向證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料：
停業(yè)決議文件
關(guān)于處理客戶保證金和其他資產(chǎn) 結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的報(bào)告
16.期貨公司設(shè)立 變更 解散 破產(chǎn) 被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可證 需要在證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體公告
許可證遺失了需要在30天內(nèi) 需要在證監(jiān)會(huì)指定媒體上說(shuō)明作廢 并重新申領(lǐng)。
第三章
公司治理
1.期貨公司按照密西職責(zé)
強(qiáng)化制衡 加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理原則簡(jiǎn)歷完善公司治理。股東按照出資比例行使表決權(quán)。
3.期貨公司有下列行為需通知股東 報(bào)告所在地證監(jiān)會(huì)：
公司管理人員涉及重大違法違規(guī)行為。更換董事長(zhǎng) 總經(jīng)理
財(cái)務(wù)狀況惡化不合標(biāo)準(zhǔn)
客戶發(fā)生重大透支 穿倉(cāng)
發(fā)生突變事件產(chǎn)生大的影響
4.期貨公司設(shè)立監(jiān)事會(huì) 監(jiān)事 設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督，期貨公司解聘風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)需要正當(dāng)理由報(bào)告證監(jiān)會(huì)。期貨公司董事長(zhǎng) 總經(jīng)理 首席風(fēng)險(xiǎn)官不存在近親戚關(guān)系，第四章
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則
3.期貨公司建立交易 結(jié)算 財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)備份制度：
開(kāi)戶 變更 銷戶的客戶資料，交易指令，結(jié)算記錄，錯(cuò)單記錄，客戶投訴檔案至少保留20年 第五章： 客戶資產(chǎn)保護(hù)
1.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的 期貨公司應(yīng)該用自己的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備將和自有資金墊付不得挪用 占有其他客戶資金 第六章
監(jiān)督管理
1.期貨公司股東 實(shí)際控制人或者關(guān)聯(lián)人 在期貨公司從事交易的 在開(kāi)戶5日那日交所在地的證監(jiān)會(huì)備案。2.期貨公司出現(xiàn)下面的事項(xiàng) 需要在5日內(nèi) 給所在地的證監(jiān)會(huì)報(bào)告：
變更名稱公司章程 發(fā)生股權(quán)變更 做出終止業(yè)務(wù)的重大決議
任免董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或者高級(jí)人員的分工發(fā)生變更。被有權(quán)機(jī)構(gòu)立案調(diào)查的。
3.中國(guó)證監(jiān)會(huì) 履行檢查的時(shí)候 檢測(cè)人員不得少于2人。并出示合法的證件和檢查通知書(shū)。對(duì)經(jīng)營(yíng)管理 業(yè)務(wù)活動(dòng) 財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行檢查。
4.未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) 任何人不的擅自持有5%以上的期貨公司股權(quán)。5.期貨公司股東 實(shí)際控制人下列的行為的 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令整改： 占用期貨公司的資產(chǎn) 可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)
直接任免公司的董事
監(jiān)事 高級(jí)管理人員 或者非法干預(yù)期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。股東未按照出資比例行使表決權(quán) 報(bào)送的材料 存在虛假信息 第七章
法律責(zé)任67 1.對(duì)未經(jīng)允許持有5%股權(quán)的 處以3萬(wàn)以下罰款
2。對(duì)未辦理交易開(kāi)戶手續(xù)的進(jìn)行交易的或者把客戶資金賬號(hào)交易編碼交給他人的給予3萬(wàn)以下的罰款 3。會(huì)計(jì)事務(wù)所 律師事務(wù)所 財(cái)產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介結(jié)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的 處以3萬(wàn)以下罰款。對(duì)直接的負(fù)責(zé)人處以3萬(wàn)以下罰款。
4.期貨公司有下列行為之一的處以：1-3倍罰款
未滿10萬(wàn)的是10-30萬(wàn)。
未按照規(guī)定繳存 擔(dān)保金 結(jié)算準(zhǔn)備金
對(duì)股東減低風(fēng)險(xiǎn)管理要求 合資 聯(lián)營(yíng) 合作設(shè)立營(yíng)業(yè)部或者承包出租給他人。占用客戶保證金 不配合 阻礙證監(jiān)會(huì)調(diào)查
下列行為之一的處以：1-5倍罰款
未滿10萬(wàn)的是10-50萬(wàn)。
發(fā)布虛假?gòu)V告虛假宣傳 誘騙客戶參與期貨交易
不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。第八章
附則 2007年4月15日實(shí)施 第一則
總則
1.高級(jí)管理人員 指: 期貨公司總經(jīng)理 副總經(jīng)理 首席風(fēng)險(xiǎn)官 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司董事監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行管理，派出機(jī)構(gòu)需授權(quán)管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 交易所對(duì)期貨公司董事監(jiān)事高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。
9.下列情況的不的申請(qǐng)期貨公司董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員：
違法 違紀(jì)解除職務(wù)的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者期貨證券公司的 董事
監(jiān)事 高級(jí)管理人員 自解除職務(wù)之日起未越5年的。違法違紀(jì) 吊銷資格的 律師 會(huì)計(jì)師等 5年內(nèi)。
違法 違紀(jì)開(kāi)出的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算，期貨公司 證券公司從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員 開(kāi)出之日過(guò)5年的
國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律 行政規(guī)定不的在公司兼職的人員。因違法違規(guī)受到金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰的執(zhí)行期未過(guò)3年的。被證監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定 不適合人員 2年的。因違法 違規(guī) 違紀(jì)的主要負(fù)責(zé)人的 3年。第三章
任職資格的申請(qǐng)和核準(zhǔn)
1.申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng) 監(jiān)事會(huì)主席 獨(dú)立董事需要提交的申請(qǐng)材料：
申請(qǐng)書(shū)
任職資格表
2名推薦人的書(shū)面意見(jiàn) 身份 學(xué)歷 學(xué)位證明 資資測(cè)試合格證明
（獨(dú)立董事還不需提供個(gè)人獨(dú)立性的聲明）2。申請(qǐng)經(jīng)理層的材料：
申請(qǐng)書(shū) 任職資格 2名推薦人的書(shū)面意見(jiàn) 身份學(xué)歷 學(xué)位證明 期貨從業(yè)人員資格證書(shū)
資質(zhì)測(cè)試合格證明 3.推薦人：
推薦人應(yīng)當(dāng)有任職1年以上的期貨董事現(xiàn)任董事長(zhǎng) 監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員
擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的 推薦人可有1個(gè)是其原單位的負(fù)責(zé)人。境外人士推薦人可有1人是其任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。推薦人每年最多只推薦3個(gè)人申請(qǐng)。
4.申請(qǐng)除董事長(zhǎng) 監(jiān)事會(huì)主席 獨(dú)立董事以外的董事，監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向所在地的監(jiān)督會(huì)提出申請(qǐng)
5。申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職申請(qǐng)所在地的監(jiān)督機(jī)構(gòu)： 申請(qǐng)書(shū) 任職資格申請(qǐng)表 身份學(xué)歷學(xué)位 期貨從業(yè)資格證
申請(qǐng)人的境外大學(xué)證書(shū) 需要提交國(guó)務(wù)院交易行政部門對(duì)其證書(shū)的認(rèn)證文件 6.申請(qǐng)人有下列行為將終止決定：
未在規(guī)定時(shí)間期限對(duì)反饋意見(jiàn)作出說(shuō)明。
取得任職資格但是在30個(gè)工作日內(nèi)沒(méi)有認(rèn)證則自動(dòng)失效
但是有正當(dāng)理由經(jīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)證的除外
7.期貨公司任用董事 監(jiān)事 和高級(jí)管理人員 在決定的5天內(nèi) 向證監(jiān)會(huì)怕基礎(chǔ)機(jī)構(gòu)提供下列文件：
任職說(shuō)明書(shū)
相關(guān)會(huì)議決議 相關(guān)任用任職資格核準(zhǔn)文件 高級(jí)管理人員的職責(zé)范圍
免除的話 需要提交的文件：
免職決定文件
相關(guān)會(huì)議文件
在做出決定前10天內(nèi)將免職理由交給 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。8.境外人士擔(dān)任經(jīng)理層比例不超過(guò)管理層的30%
10.董事長(zhǎng)，監(jiān)事會(huì)主席，獨(dú)立董事離任他處 擔(dān)任 不過(guò)12個(gè)月 提交申請(qǐng)只提供下列材料：
申請(qǐng)書(shū)
任職申請(qǐng)表 擬任人在原職期貨公司任職情況闡述。
董事 監(jiān)事 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人 不需要重新申請(qǐng)。第四章 行為規(guī)則
1.期貨董事 監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應(yīng)該5日內(nèi)報(bào)告 并且回避。定期報(bào)告相關(guān)的交易情況 第五章 監(jiān)督管理
1。經(jīng)理層實(shí)行年檢。如果取得資格但是沒(méi)有任職的 未參加年檢或者未通過(guò)?；蛘哌B續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理的 應(yīng)當(dāng)任職前重新申請(qǐng)。
2.經(jīng)理層以上的 應(yīng)當(dāng)至少2年參加一次由證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的 業(yè)務(wù)培訓(xùn)。取得合格證書(shū)
3.在期貨公司董事長(zhǎng) 總經(jīng)理首席風(fēng)險(xiǎn)官 失蹤 死亡 喪失行為能力的不能夠履行的 臨時(shí)決定符合資格的人員代為履行的3日內(nèi)報(bào)告 證監(jiān)會(huì) 代為履行職責(zé)不超過(guò)6個(gè)月。
管理人員涉嫌違法 違規(guī)的在3日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。處分的在5日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。
6.推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的。在2年內(nèi)部在受理其推薦的意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表。并記入誠(chéng)信檔案。
期貨公司董事長(zhǎng) 總經(jīng)理部合格的 會(huì)計(jì)師進(jìn)行離任審計(jì) 在3個(gè)月內(nèi)講報(bào)到交給證監(jiān)會(huì)。第六章
法律責(zé)任
1.申請(qǐng)人或者擬任人不正當(dāng)手段獲取任職資格的撤銷并處3萬(wàn)以下罰款
期貨公司董事 監(jiān)事 和高級(jí)人員收賄賂 的沒(méi)收 處3萬(wàn)以下罰款。第二章 從業(yè)者的取得和注銷 2.機(jī)構(gòu)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)：
品行端正 良好的職業(yè)道德 已被機(jī)構(gòu)聘用 3年內(nèi)未刑事處罰或者證監(jiān)會(huì)行政處罰
最近3 年未因違法違規(guī)撤銷 證券，期貨從業(yè)資格
3.辭職被解聘或者辭職注銷的話。機(jī)構(gòu)在10日內(nèi)需向協(xié)會(huì)報(bào)告，協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。
取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的 在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。第三章
執(zhí)業(yè)規(guī)則
6.從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)違法違規(guī)指令后 應(yīng)當(dāng)?shù)种撇⑶蚁蛏弦患?jí)的內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)不處理妥當(dāng) 可以向證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者協(xié)會(huì)。第四章
監(jiān)督管理
1.協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員做出紀(jì)律 在10內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)，機(jī)構(gòu)在10日內(nèi)報(bào)告協(xié)會(huì) 第五章
罰則
1.未取得從業(yè)資格 擅自從事期貨業(yè)務(wù)的 證監(jiān)會(huì)警告 單處或者并處3萬(wàn)以下罰款 第一章 總則 1.首席風(fēng)險(xiǎn)官：
負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和發(fā)現(xiàn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員 對(duì)期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)
證監(jiān)會(huì)對(duì)其監(jiān)督管理 協(xié)會(huì)交易所 自律管理
第二章
任免與行為規(guī)范
1.期貨公司設(shè)立獨(dú)立董事的 應(yīng)當(dāng)全體獨(dú)立董事同意。是否熟悉期貨法律法規(guī) 誠(chéng)信守法 能力 作為任職的主要標(biāo)準(zhǔn)。
2.工作記錄和底稿至少保存20年，不得有下列行為：
擅離職守 兼職除合規(guī)部門以外職務(wù) 延遲知情不報(bào) 謀取私利 干預(yù)正常經(jīng)營(yíng) 泄露秘密 3.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的 提前30天向期貨公司董事會(huì)申請(qǐng)。第三章 職責(zé)與履行職責(zé)保障 1.需建立健全 有效執(zhí)行的以下制度：
期貨公司 客戶保證金安全存管制度 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)管理制度 治理和內(nèi)部控制制度 業(yè)務(wù)規(guī)則 結(jié)算規(guī)則 客戶風(fēng)險(xiǎn)管理和信息安全制度
期貨公司員工家親戚持倉(cāng)報(bào)告制度
監(jiān)督檢查 是否存在非法委托和超范圍委托的情況。期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn) 2.下列的情況對(duì)公司董事會(huì)和證監(jiān)會(huì)報(bào)告：
涉嫌占用 挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的。期貨公司資產(chǎn)抽逃 占用 挪用查封 凍結(jié)或者用于擔(dān)保。期貨公司資本無(wú)法維持達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)生重大訴訟或者仲裁的。股東干預(yù)。第四章 監(jiān)督管理
1.每季度結(jié)束日10個(gè)工作日向所在地提交季度工作報(bào)告。每年1月20日前 提交上一年的全面顧總報(bào)告。對(duì)不適當(dāng)人員的認(rèn)定2年內(nèi)部任用 高級(jí)管理人員以上職位。
2次連續(xù)不參加證監(jiān)會(huì)的培訓(xùn)。或者連續(xù)兩次不及格的 證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) 監(jiān)管談話出具警示函 2.誠(chéng)信檔案的記錄東西：
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)對(duì)其的監(jiān)管措施
培訓(xùn)情況和成績(jī) 第五章
附則 2008年5月1日實(shí)施 第一章 總則
5.申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格 需要申請(qǐng)的條件：
申請(qǐng)書(shū) 計(jì)劃書(shū) 決議文件 從業(yè)人員表 2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 2個(gè)會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告。和3個(gè)會(huì)計(jì)每季度客戶權(quán)益總額情況表。
在3個(gè)月內(nèi)證監(jiān)會(huì) 做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)決定。
取得結(jié)算業(yè)務(wù)需6個(gè)月內(nèi)，取得交易所結(jié)算會(huì)員資格。第三章 業(yè)務(wù)資格
1.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司給期貨交易所接受 終至 變更要在3日內(nèi)向所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)告 第二章 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算
1。凈資本計(jì)算公司：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng) 第三章 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)
1.期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：
凈資本不得低于1500萬(wàn)
凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%
凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額 不得低于300萬(wàn)
凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40%
流動(dòng)資產(chǎn)和流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%
負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%
2.期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不低于3000萬(wàn)
從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司 凈資本不低于4500萬(wàn)
從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司
凈資本不得低于下面標(biāo)準(zhǔn)：
人民幣9000萬(wàn)
客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6% 3.規(guī)定 不得低于 一定標(biāo)準(zhǔn) 其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120% 不得高于 的80%
第四章
編制和披露
1.月度 7天內(nèi) 報(bào)
3個(gè)月內(nèi)報(bào) 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表保存不少于5年。風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)與上個(gè)月 比變動(dòng)超過(guò)20% 在5日內(nèi)報(bào)告全體董事和股東。說(shuō)明原因 第五章 監(jiān)督管理
證監(jiān)會(huì)2日內(nèi) 進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。并整改期貨部過(guò)20日。第六章 附則 1.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管標(biāo)包括：
風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表，凈資本計(jì)算表，資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表，客戶分離資產(chǎn)報(bào)表 客戶權(quán)益變動(dòng)表 經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)報(bào)表和客戶管理報(bào)表。
資產(chǎn)，流動(dòng)資產(chǎn) 指期貨公司自身資產(chǎn) 不含客戶保證金 負(fù)債，流動(dòng)負(fù)債指期貨公司對(duì)外負(fù)債 不含客戶權(quán)益
重大業(yè)務(wù) 指 指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。2007年8月1日施行 第二章
資格條件與業(yè)務(wù)范圍 1.符合條件證券公司：
申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。
2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格
配備必要的業(yè)務(wù)人員 公司總部至少5名。開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)員的營(yíng)業(yè)部至少2名具有期貨從業(yè)資格的人員。2.本辦法所說(shuō)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)是：
凈資本不低于12億元
流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額的150%
對(duì)外擔(dān)?；蛘哓?fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外 凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%
3.證監(jiān)會(huì)在20個(gè)交易日內(nèi) 批準(zhǔn)不批準(zhǔn)
4.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù) 應(yīng)該提供下面服務(wù)：
協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)
提供期貨行情信息 交易設(shè)施
1.從業(yè)人員應(yīng)該保守國(guó)家秘密 所在機(jī)構(gòu)秘密投資者商業(yè)秘密。但是為保護(hù)自己的合法權(quán)益可以公開(kāi)。
不得代理客戶從事期貨交易
2。從業(yè)人員不得由于下列的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為：
采用明示和暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)有特殊關(guān)系的手段招來(lái) 投資者?；蛘邏艛?/p>
在投資者不知情的情況下給投資者代理人或者介紹人返還傭金，排擠對(duì)手為目的。低于經(jīng)營(yíng)成本標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)。
3.下列情況從業(yè)人員暫停從業(yè)資格6個(gè)月到12個(gè)月。情節(jié)嚴(yán)重3年得不受理從業(yè)資格的申請(qǐng)：
上面1所說(shuō)的，拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查檢查
獲取不正當(dāng)利益
向投資者隱瞞重要事項(xiàng) 違反保密泄露重要未公開(kāi)信息。
第三篇：期貨法規(guī)總結(jié)
一、二、金融期貨結(jié)算試行辦法
金融期貨結(jié)算資格分為：交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格條件：
① 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理崗位負(fù)責(zé)人具有2年以上相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。高管人員近2年未受處罰。② 控股股東、實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)完整的，重組的按重組日計(jì)算。③ 控股股東、實(shí)際控制人2年內(nèi)未受過(guò)處罰。
④ 期貨公司近3年未受處罰，近3年內(nèi)未出現(xiàn)期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。
三、申請(qǐng)交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的條件
①上述二
②董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少2人期貨或證券從業(yè)時(shí)間5年以上，其中至少1人期貨期貨從業(yè)5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或高級(jí)管理人員3年以上。
③注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管合規(guī)；
4、申請(qǐng)日前3個(gè)中至少1年盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于8000萬(wàn)，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于2億元；或者控股股東期末凈資本不低于5億元，不適用凈資本的，凈資產(chǎn)不低于8億元。
四、申請(qǐng)全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的：
① 上述二
② 董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少3人的期貨或證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，至少2人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或高級(jí)管理人員3年以上。
③ 注冊(cè)資本在1億元以上，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合規(guī)
④ 申請(qǐng)日前3個(gè)連續(xù)盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于10億元；或者申請(qǐng)日前3個(gè)中，至少2個(gè)盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于1億元，控股股東期末凈資本不低于10億元，控股股東不適用的，凈資產(chǎn)不低于15億元。
五、證監(jiān)會(huì)在受理后3個(gè)月做出決定或不決定的批復(fù)。批復(fù)后應(yīng)向交易所申請(qǐng)結(jié)算會(huì)員資格。取得業(yè)務(wù)資格后6個(gè)月內(nèi)未申請(qǐng)會(huì)員資格的，業(yè)務(wù)資格失效。
六、交易結(jié)算會(huì)員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，不可以為非結(jié)算會(huì)員辦理 全面結(jié)算會(huì)員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，也可以為非結(jié)算會(huì)員辦理。
因此，非結(jié)算會(huì)員的業(yè)務(wù)必須通過(guò)全面結(jié)算會(huì)員辦理后提交期貨交易所。
七、非結(jié)算會(huì)員下達(dá)交易指令后，交易所應(yīng)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員。非結(jié)算會(huì)員有異議的向前兩者提出。全面結(jié)算會(huì)員按照結(jié)算協(xié)議約定向非結(jié)算會(huì)員收保證金，但不得低于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。
八、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，有期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨保證金賬戶中劃撥。
九、除下列外，全面結(jié)算會(huì)員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金：
① 依非結(jié)算會(huì)員的要求支付資金、②收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金、③收取應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅金及其他費(fèi)用。
十、全面結(jié)算會(huì)員公司按照證監(jiān)會(huì)、交易所的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員保證金管理制度。
可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信、市場(chǎng)情況調(diào)整保證金。
全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度。非結(jié)算會(huì)員客戶持倉(cāng)達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)通過(guò)非結(jié)算會(huì)員向交易所報(bào)告。
十一、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零且未能在約定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施強(qiáng)行平倉(cāng)。
除上述外，全面結(jié)算會(huì)員可以與非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定強(qiáng)行平倉(cāng)情形。
全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)先以非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任，不足的，全面結(jié)算會(huì)員再以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)責(zé)任。
十二、全面結(jié)算會(huì)員認(rèn)為必要的，可以對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。不得向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。
十三、期貨公司被交易所接納為會(huì)員或暫停、終止的應(yīng)在交易所通知日期3日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更、撤銷協(xié)議的，應(yīng)在3日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。
十四、全面會(huì)員應(yīng)在定期報(bào)告中報(bào)告：①非結(jié)算會(huì)員名單及變化②金融結(jié)算涉及到的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況③風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況
十五、全面會(huì)員調(diào)整非結(jié)算會(huì)員保證金最低余額的，應(yīng)在當(dāng)日結(jié)算前向交易所和保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第四篇：期貨從業(yè)法規(guī)總結(jié)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出決定的時(shí)間限制：
1、期貨公司變更注冊(cè)資本，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)：20日內(nèi)
2、期貨公司變更法定代表人、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍等其他證監(jiān)會(huì)規(guī)定事項(xiàng)：20日內(nèi)
3、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)：20個(gè)工作日內(nèi)
4、期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)：2個(gè)月內(nèi)
5、期貨公司變更公司形式或者變更業(yè)務(wù)范圍：2個(gè)月內(nèi)
6、期貨公司變更5%以上股權(quán)：2個(gè)月內(nèi)
7、期貨公司設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：2個(gè)月內(nèi)
8、期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)：2個(gè)月內(nèi)
9、結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格：3個(gè)月內(nèi)10、11、期貨公司設(shè)立申請(qǐng)：6個(gè)月內(nèi)
金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)：3個(gè)月內(nèi)
報(bào)告證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)的時(shí)間限制：
1、期貨公司或者其董事、監(jiān)事、高管因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；擬更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理；財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)；發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形須立即向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
2、發(fā)生重大事項(xiàng)，證券公司應(yīng)在2個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
3、期貨交易所實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但須3日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)
4、期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫?；蛘呓K止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所通知文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
5、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告
6、期貨公司的股東及實(shí)際控制人涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施；被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)5日內(nèi)提交書(shū)面報(bào)告于當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
7、期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案
8、期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)事務(wù)所，自決定起5日內(nèi)報(bào)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
9、期貨公司任用和免除董事、監(jiān)事和高管，自決定起5個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告10、11、期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，5個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告 期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高管給予處分的，5個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
12、期貨公司董事、監(jiān)事和高管近親在公司從事期貨交易的，自知悉后5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，公司再在5個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并定期報(bào)告交易情況13、14、15、16、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生重大事件：期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，決定后：10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)
期貨交易所任免中層管理人員，決定后：10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)
期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其5日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交書(shū)面報(bào)告
履行職責(zé)情況向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
17、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格
18、協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示
19、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告 20、首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
21、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告；每年1月20日前向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一全面工作報(bào)告
22、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，在終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
23、期貨交易所每一結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告；每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的嫉妒和工作報(bào)告
人員擔(dān)任職務(wù)相關(guān)時(shí)間限制：
期貨交易所
1、因違法違紀(jì)被解除職務(wù)的交易所和結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、金融機(jī)構(gòu)高管：5年內(nèi)不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員
2、因違法違紀(jì)被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者中介機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員：5年內(nèi)不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員 期貨公司
1、一般監(jiān)事、董事須具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)；大專以上學(xué)歷
2、獨(dú)立董事須具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱；本科以上學(xué)歷，學(xué)士以上學(xué)位；通過(guò)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可；有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力
3、董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席須具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)；本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)位；通過(guò)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可
4、經(jīng)理層須具有期貨從業(yè)人員資格；本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)位；通過(guò)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可
5、總經(jīng)理、副總經(jīng)理除4需要的條件還需具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)；擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷
6、首席風(fēng)險(xiǎn)官除4需要的條件還需具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)
7、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人須具有從業(yè)人員資格；本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)位；具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格
8、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人須具有從業(yè)人員資格；本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)位；具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)
9、期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格
10、在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格
11、因違法違紀(jì)被解除職務(wù)、撤銷資格或者被開(kāi)除的，5年內(nèi)不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高管
12、因違法違規(guī)受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，3年內(nèi)不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高管
13、被證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，2年內(nèi)不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高管
14、因違法違規(guī)公司被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人員及直接責(zé)任人3年內(nèi)不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高管
期貨交易所組織機(jī)構(gòu)時(shí)間及相關(guān)要求：
1、會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，每年召開(kāi)一次；臨時(shí)會(huì)員大會(huì)召開(kāi)理由：會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/
3、1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議、理事長(zhǎng)認(rèn)為有必要；會(huì)議召開(kāi)10日前通知會(huì)員；會(huì)員大會(huì)由2/3以上會(huì)員參加方為有效；會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日10日內(nèi)，相關(guān)全部文件報(bào)告證監(jiān)會(huì)
2、理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開(kāi)一次，每次會(huì)議召開(kāi)10前通知全體理事；召開(kāi)臨時(shí)理事會(huì)理由：1/3以上理事聯(lián)名提議、期貨交易所章程規(guī)定的情形、中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議；理事會(huì)會(huì)議需2/3以上理事出席才有效，決議須全體理事1/2以上表決通過(guò)；會(huì)議結(jié)束10日內(nèi)，相關(guān)文件報(bào)告證監(jiān)會(huì)
3、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過(guò)兩屆
4、股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束10日內(nèi)，全部文件報(bào)告證監(jiān)會(huì)
5、期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期3年
6、董事會(huì)會(huì)議結(jié)束10日內(nèi)，相關(guān)決議及文件報(bào)告證監(jiān)會(huì)
7、期貨交易所監(jiān)事會(huì)，每屆任期3年，成員不得少于3人
8、監(jiān)事會(huì)會(huì)議結(jié)束10日內(nèi)，相關(guān)決議及文件報(bào)告證監(jiān)會(huì)
其他時(shí)間、金額相關(guān)要求：
1、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本不低于3000萬(wàn)、主要股東及實(shí)際控制人3年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)記錄，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人
2、保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15%繳納形成
3、保障基金的后續(xù)資金來(lái)源為期貨交易所按向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3%繳納；期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千分之5-10的比例繳納；保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)
4、期貨交易所、期貨公司俺嫉妒繳納保障基金的后續(xù)資金，交易所在每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)繳納前一季度保障基金
5、保障基金總額達(dá)到8億時(shí)可以暫停繳納保障基金
6、期貨交易應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
7、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格需要申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定
8、期貨公司申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部需要申請(qǐng)日前3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合標(biāo)準(zhǔn)
9、期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)在證監(jiān)會(huì)制定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢
資料保存時(shí)間限制：
1、期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年
2、期貨公司有關(guān)開(kāi)戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年
3、期貨公司交易指令記錄，交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年
4、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年
5、期貨公司的數(shù)碼風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表保存期限不少于5年
6、證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，期限不得少于5年
期貨交易所職責(zé)：
期貨交易管理?xiàng)l例：
1）提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù) 2）設(shè)計(jì)合約，安排合約上市
3）組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割
4）保證合約的履行
5）按照章程和交易規(guī)章對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理
6）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)
期貨交易所管理辦法：
1）制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則 2）發(fā)布市場(chǎng)信息
3）監(jiān)督會(huì)員及其客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù) 4）查處違規(guī)行為
未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。
關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理制度
期貨交易管理?xiàng)l例：（1）保證金制度
（2）當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度（3）漲跌停板制度
（4）持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度（5）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
（6）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度
實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度
關(guān)于市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)的緊急措施
期貨交易管理?xiàng)l例：
異常情況定義：在交易中發(fā)生操縱期貨交易價(jià)格的行為或者發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形 內(nèi)容：
（7）提高保證金
（8）調(diào)整漲跌停板幅度
（9）限制會(huì)員或者客戶的最大持倉(cāng)量（10）暫時(shí)停止交易（11）采取其他緊急措施 程序要求：
按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取以上緊急措施 立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 異常情況消失后，及時(shí)取消緊急措施
異常情況包括：
（1）地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o(wú)法正常進(jìn)行
（2）會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響
（3）出現(xiàn)“期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定原則減倉(cāng)等措施化解風(fēng)險(xiǎn)”情形，經(jīng)采取措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)
（4）期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則中規(guī)定的其他情形
期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施前應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
期貨交易所的監(jiān)管
需要證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的事項(xiàng)：
（1）制定或者修改章程、交易規(guī)則
（2）上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種（3）上市、修改或者終止合約（4）變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所（5）合并、分立或者解散（6）證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他
第五篇：期貨法規(guī)總結(jié)筆記
期貨從業(yè)資格考試法規(guī)筆記 中外期貨市場(chǎng)概況
主要掌握：外國(guó)期貨市場(chǎng);國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)。
一、國(guó)際期貨市場(chǎng)
（一）總體運(yùn)行態(tài)勢(shì)
歐美國(guó)家和地區(qū)的交易量出現(xiàn)顯著下滑，巴西、俄羅斯、印度和中國(guó)“金磚四國(guó)”為代表的新興市場(chǎng)國(guó)家的交易量上升勢(shì)頭顯著。
（二）美國(guó)期貨市場(chǎng)：美國(guó)交易品種最多、市場(chǎng)規(guī)模最大
1、CBOT：最早的農(nóng)產(chǎn)品和利率期貨交易所，現(xiàn)有農(nóng)產(chǎn)品、金融、金屬的期貨、期權(quán)
2、CME：主要的畜產(chǎn)品期貨交易中心、最早的外匯期貨、標(biāo)普500股指期貨和期權(quán)所在地
3、NYMEX：能源和黃金期貨交易所
4、KCBT：最主要的硬紅冬小麥交易所之
一、率先上市股指期貨
（三）、英國(guó)期貨交易市場(chǎng)
1、LME：銅、鋁、鉛、鋅、鎳、銀的期貨期權(quán)，LMEX指數(shù)期貨、期權(quán)
2、LIFFE：世界最大的金融期貨交易所之一，先后與多家交易所合并，2002年與EURONEXT合并，歐元利率期貨成交量最大
3、倫敦國(guó)際石油交易所：2001年7月成為ICE的全資子公司，歐洲最大的能源期貨市場(chǎng)。
（四）歐元區(qū)期貨市場(chǎng)
1、歐洲交易所（EUREX）：德國(guó)DBT與瑞士SOFFEX合并
2、歐洲聯(lián)合交易所（EURONEXT）：
（五）亞洲國(guó)家期貨市場(chǎng)
1、日本：東京工業(yè)品交易所（TPCOM），日本第一大商品交易所;東京谷物交易所
2、韓國(guó)：1996年5月韓國(guó)股票交易所（KSE）推出KOSPI股指期貨，1997年推出相應(yīng)期權(quán);韓國(guó)交易所（KRX）系由KSE、KOFEX和KOSDAQ合并，是全球成交量最大的衍生品交易所。
3、新加坡國(guó)際金融期貨交易所（SIMEX）國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)
（一）建立期貨市場(chǎng)的背景：1988年至1990年的理論準(zhǔn)備與研究
（二）起步探索階段（1990~1993年）1、1990年10月鄭州糧食批發(fā)市場(chǎng)成立;1991年6月深圳有色金屬交易所成立。2、1992年9月，廣東萬(wàn)通期貨經(jīng)紀(jì)公司成立，同年底，中國(guó)國(guó)際期貨經(jīng)紀(jì)公司成立。1993年底，全國(guó)的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)已達(dá)近千家。
（三）治理整頓階段（1993~2000年）1、1993年11月，國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于制止期貨市場(chǎng)盲目發(fā)展的通知》。只保留了15家交易所作為試點(diǎn)。
1998年8月，國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步整頓和規(guī)范期貨市場(chǎng)的通知》，開(kāi)始第二輪治理、整頓1999年全國(guó)期貨交易所精簡(jiǎn)為3家——鄭州、大連和上海;期貨品種也由35個(gè)將至12個(gè)。
1999年，期貨經(jīng)紀(jì)公司的準(zhǔn)入門檻提高，最低注冊(cè)資本金不得低于3000萬(wàn)元人民幣
2、法規(guī)出臺(tái)：1999年6月發(fā)布《期貨交易暫行條例》，《期貨交易所管理辦法》等法規(guī)相繼發(fā)布實(shí)施 3、2000年12月，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)成立，自律組織誕生，自律機(jī)制引入監(jiān)管體系
（四）穩(wěn)步發(fā)展階段（2000年至今）
1、三級(jí)監(jiān)管體制：證監(jiān)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所 2、2003年至今一系列法律法規(guī)相繼發(fā)布出臺(tái)并實(shí)施：P24 3、2006年5月中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心成立;同年9月，中國(guó)金融期貨交易所在上海掛牌成立，并于2010年4月推出滬深300股指期貨
截至目前中國(guó)的期貨交易所和期貨品種 4、2009年中國(guó)期貨市場(chǎng)成為世界最大的商品期貨市場(chǎng)，上海（10）、大連（11）、鄭州（14）、臺(tái)灣（18）、香港（20）。
5、中國(guó)期貨市場(chǎng)依然存在諸多問(wèn)題 期貨投資者保障基金管理暫行辦法 第一章 總
則
第一條 為保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。第二條 期貨投資者保障基金（以下簡(jiǎn)稱保障基金）是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。
第三條 期貨交易活動(dòng)實(shí)行公開(kāi)、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。
投資者在期貨投資活動(dòng)中因期貨市場(chǎng)波動(dòng)或者投資品種價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
第四條 保障基金按照取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)的原則籌集。第五條 保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用。
第六條 保障基金的管理和運(yùn)用遵循公開(kāi)、合理、有效的原則。
第七條 保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。第二章 保障基金的籌集
第八條 保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。第九條 保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。
保障基金的后續(xù)資金
（一）期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納;
（二）期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納;
（三）保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)。
對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支。
第十條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)在本辦法實(shí)施之日起1個(gè)月內(nèi)，將應(yīng)當(dāng)繳納的啟動(dòng)資金劃入保障基金專戶。
期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按季度繳納后續(xù)資金。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并按照本辦法第九條確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。
第十一條 有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：
（一）保障基金總額達(dá)到8億元人民幣;
（二）期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力。
保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況調(diào)整確定。
第十二條 鼓勵(lì)保障基金來(lái)源多元化，保障基金可以接受社會(huì)捐贈(zèng)和其他合法財(cái)產(chǎn)。保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。第三章 保障基金的管理和監(jiān)管
第十三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。
第十四條 對(duì)保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。保障基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買國(guó)債、中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。第十五條 保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算，分別管理，并與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。
保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。
第十六條 保障基金管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料，確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)。
第十七條 財(cái)政部負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管。保障基金的收支計(jì)劃和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。
第十八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)定期向保障基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況。存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。
第四章 保障基金的使用
第十九條 期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。
第二十條 對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：
（一）對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按百分之九十補(bǔ)償;
（二）對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按百分之八十補(bǔ)償。
現(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償。
第二十一條 使用保障基金前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用保障基金。
第二十二條 對(duì)投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補(bǔ)償。對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的，按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。第二十三條 動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。
第二十四條 保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將保障基金的使用、補(bǔ)償、追償?shù)惹闆r報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。
第五章 罰
則
第二十五條 期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條、第七十一條進(jìn)行處罰，吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。
第二十六條 期貨交易所、期貨公司違反本辦法規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報(bào)送有關(guān)信息和資料的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條、第七十條進(jìn)行處罰。
第二十七條 對(duì)挪用、侵占、騙取保障基金的違法行為，依法查處;對(duì)有關(guān)失職人員，依法追究法律責(zé)任;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。
第六章 附
則
第二十八條 本辦法自2007年8月1日起施行。3.期貨交易所管理辦法
《期貨交易所管理辦法》已經(jīng)2007年3月28日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第203次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)第 42 號(hào)，現(xiàn)予發(fā)布，自2007年4月15日起施行。主席尚福林二○○七年四月九日
期貨交易所管理辦法
《期貨交易所管理辦法》已經(jīng)2007年3月28日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第203次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)第 42 號(hào)，現(xiàn)予發(fā)布，自2007年4月15日起施行。主席尚福林二○○七年四月九日
第一章 總
則
第一條 為了加強(qiáng)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理，明確期貨交易所職責(zé)，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所。第三條 本辦法所稱期貨交易所是指依照《期貨交易管理?xiàng)l例》和本辦法規(guī)定設(shè)立，不以營(yíng)利為目的，履行《期貨交易管理?xiàng)l例》和本辦法規(guī)定的職責(zé)，按照章程和交易規(guī)則實(shí)行自律管理的法人。
第四條 經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。
會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。
第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。第二章 設(shè)立、變更與終止
第六條 設(shè)立期貨交易所，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。
第七條 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。
第八條 期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：
（一）制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則;
（二）發(fā)布市場(chǎng)信息;
（三）監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù);
（四）查處違規(guī)行為。
第九條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件和材料：
（一）申請(qǐng)書(shū);
（二）章程和交易規(guī)則草案;
（三）期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃;
（四）擬加入會(huì)員或者股東名單;
（五）理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷;
（六）擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷;
（七）場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情況說(shuō)明;
（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件、材料。第十條 期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
（一）設(shè)立目的和職責(zé);
（二）名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所;
（三）注冊(cè)資本及其構(gòu)成;
（四）營(yíng)業(yè)期限;
（五）組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則;
（六）管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé);
（七）基本業(yè)務(wù)制度;
（八）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度;
（九）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度;
（十）變更、終止的條件、程序及清算辦法;
（十一）章程修改程序;
（十二）需要在章程中規(guī)定的其他事項(xiàng)。
第十一條 除本辦法第十條規(guī)定的事項(xiàng)外，會(huì)員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
（一）會(huì)員資格及其管理辦法;
（二）會(huì)員的權(quán)利和義務(wù);
（三）對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分。第十二條 期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
（一）期貨交易、結(jié)算和交割制度;
（二）風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序;
（三）保證金的管理和使用制度;
（四）期貨交易信息的發(fā)布辦法;
（五）違規(guī)、違約行為及其處理辦法;
（六）交易糾紛的處理方式;
（七）需要在交易規(guī)則中載明的其他事項(xiàng)。
公司制期貨交易所還應(yīng)當(dāng)在交易規(guī)則中載明本辦法第十一條規(guī)定的事項(xiàng)。第十三條 期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。第十四條 期貨交易所的合并、分立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。
期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。
第十五條 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。第十六條 未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場(chǎng)所。
第十七條 期貨交易所因下列情形之一解散：
（一）章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿;
（二）會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散;
（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。
期貨交易所因前款第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)情形解散的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。第十八條 期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以公告。期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
第三章 組織機(jī)構(gòu)
第一節(jié) 會(huì)員制期貨交易所
第十九條 會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)。會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。
第二十條 會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)：
（一）審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案;
（二）選舉和更換會(huì)員理事;
（三）審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告;
（四）審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告;
（五）審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況;
（六）決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本;
（七）決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng);
（八）決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng);
（九）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。
第二十一條 會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，每年召開(kāi)一次。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)：
（一）會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3;
（二）1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議;
（三）理事會(huì)認(rèn)為必要。
第二十二條 會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知會(huì)員。臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。第二十三條 會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參加方為有效。會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。
會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。第二十四條 期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期3年。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。
第二十五條 理事會(huì)行使下列職權(quán)：
（一）召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作;
（二）擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會(huì)員大會(huì)審定;
（三）審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò);
（四）審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò);
（五）決定專門委員會(huì)的設(shè)置;
（六）決定會(huì)員的接納和退出;
（七）決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分;
（八）決定期貨交易所變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所;
（九）審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法;
（十）審議結(jié)算擔(dān)保金的使用情況;
（十一）審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案;
（十二）審議批準(zhǔn)總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和工作計(jì)劃;
（十三）審議批準(zhǔn)期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃;
（十四）監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況;
（十五）監(jiān)督期貨交易所高級(jí)管理人員和其他工作人員遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況;（十六）組織期貨交易所財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的審計(jì)工作，決定會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘用和變更事項(xiàng);（十七）期貨交易所章程規(guī)定和會(huì)員大會(huì)授予的其他職權(quán)。
第二十六條 理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成;其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。
第二十七條 理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)1至2人。理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)。理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。
第二十八條 理事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：
（一）主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作;
（二）組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作;
（三）檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告。
副理事長(zhǎng)協(xié)助理事長(zhǎng)工作。理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)。
第二十九條 理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開(kāi)一次。每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知全體理事。
有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議：
（一）1/3以上理事聯(lián)名提議;
（二）期貨交易所章程規(guī)定的情形;
（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議。
理事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議，可以另定召集理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的通知方式和通知時(shí)限。第三十條 理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過(guò)。
理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。第三十一條 理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式委托其他理事代為出席;委托書(shū)中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。
理事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的理事和記錄員在會(huì)議記錄上簽名。
第三十二條 理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會(huì)員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財(cái)務(wù)和技術(shù)等專門委員會(huì)。
各專門委員會(huì)對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé)，其職責(zé)、任期和人員組成等事項(xiàng)由理事會(huì)規(guī)定。第三十三條 期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過(guò)兩屆。
總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當(dāng)然理事。第三十四條 總經(jīng)理行使下列職權(quán)：
（一）組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過(guò)的制度和決議;
（二）主持期貨交易所的日常工作;
（三）根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法;
（四）決定結(jié)算擔(dān)保金的使用;
（五）擬訂風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案;
（六）擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、工作計(jì)劃;
（七）擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃;
（八）擬訂期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告;
（九）擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案;
（十）擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的方案;
（十一）決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員;
（十二）決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲;
（十三）期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會(huì)授予的其他職權(quán)。
總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。第三十五條 期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
第二節(jié) 公司制期貨交易所
第三十六條 公司制期貨交易所設(shè)股東大會(huì)。股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。
第三十七條 股東大會(huì)行使下列職權(quán)：
（一）本辦法第二十條第（一）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)至第（七）項(xiàng)規(guī)定的職權(quán);
（二）選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事;
（三）審議批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告;
（四）決定期貨交易所董事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng);
（五）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。
第三十八條 股東大會(huì)會(huì)議的召開(kāi)及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。第三十九條 期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期3年。第四十條 董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：
（一）召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作;
（二）擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會(huì)審定;
（三）審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交股東大會(huì)通過(guò);
（四）審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會(huì)通過(guò);
（五）監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況;
（六）本辦法第二十五條第（五）項(xiàng)至第（十三）項(xiàng)、第（十五）項(xiàng)、第（十六）項(xiàng)規(guī)定的職權(quán);
（七）期貨交易所章程規(guī)定和股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。
第四十一條 期貨交易所設(shè)董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)1至2人。董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)。董事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。
第四十二條 董事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：
（一）主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)日常工作;
（二）組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作;
（三）檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告。
副董事長(zhǎng)協(xié)助董事長(zhǎng)工作。董事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由董事長(zhǎng)指定的副董事長(zhǎng)或者董事代其履行職權(quán)。
第四十三條 董事會(huì)會(huì)議的召開(kāi)和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。董事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
第四十四條 董事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立本辦法第三十二條規(guī)定的專門委員會(huì)。各專門委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，其職責(zé)、任期和人員組成等事項(xiàng)由董事會(huì)規(guī)定。
第四十五條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)。
第四十六條 期貨交易所可以設(shè)董事會(huì)秘書(shū)。董事會(huì)秘書(shū)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)。
董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。
第四十七條 期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過(guò)兩屆。
總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)由董事?lián)?。第四十八條 總經(jīng)理行使下列職權(quán)：
（一）組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過(guò)的制度和決議;
（二）本辦法第三十四條第（二）項(xiàng)至第（十二）項(xiàng)規(guī)定的職權(quán);
（三）期貨交易所章程規(guī)定或者董事會(huì)授予的其他職權(quán)。
總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。第四十九條 期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席1至2人。監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)。
第五十條 監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：
（一）檢查期貨交易所財(cái)務(wù);
（二）監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為;
（三）向股東大會(huì)會(huì)議提出提案;
（四）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。
第五十一條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召開(kāi)和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。監(jiān)事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
第五十二條 本辦法第三十五條的規(guī)定適用于公司制期貨交易所。第四章 會(huì)員管理
第五十三條 期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。
第五十四條 取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。期貨交易所批準(zhǔn)、取消會(huì)員的會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
第五十五條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會(huì)員管理辦法，規(guī)定會(huì)員資格的取得與終止的條件和程序、對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理等內(nèi)容。
第五十六條 會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有下列權(quán)利：
（一）參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán);
（二）在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù);
（三）使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù);
（四）按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格;
（五）聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì);
（六）按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán);
（七）期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。
第五十七條 會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：
（一）遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策;
（二）遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定;
（三）按規(guī)定繳納各種費(fèi)用;
（四）執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議;
（五）接受期貨交易所監(jiān)督管理。
第五十八條 公司制期貨交易所會(huì)員享有下列權(quán)利：
（一）本辦法第五十六條第（二）項(xiàng)和第（三）項(xiàng)規(guī)定的權(quán)利;
（二）按照交易規(guī)則行使申訴權(quán);
（三）期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利。
第五十九條 公司制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行本辦法第五十七條第（一）項(xiàng)至第（三）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)規(guī)定的義務(wù)。
第六十條 期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
期貨交易所行使監(jiān)管職權(quán)時(shí)，可以按照期貨交易所章程和交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)?huì)員進(jìn)行調(diào)查取證，會(huì)員應(yīng)當(dāng)配合。第六十一條 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所可以實(shí)行全員結(jié)算制度或者會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。
第六十二條 實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。
第六十三條 實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員組成。期貨公司會(huì)員按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù);非期貨公司會(huì)員不得從事《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)。
第六十四條 實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算，會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算。第六十五條 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。結(jié)算會(huì)員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，非結(jié)算會(huì)員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。
期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，非結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算。
第六十六條 結(jié)算會(huì)員由交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員組成。全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會(huì)員不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。
第六十七條 申請(qǐng)成為結(jié)算會(huì)員的，應(yīng)當(dāng)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的結(jié)算業(yè)務(wù)資格。第六十八條 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
第五章 基本業(yè)務(wù)規(guī)則
第六十九條 期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開(kāi)立專用結(jié)算賬戶，專戶存儲(chǔ)保證金，不得挪用。
保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。結(jié)算準(zhǔn)備金是指未被合約占用的保證金;交易保證金是指已被合約占用的保證金。
實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會(huì)員收取保證金。
第七十條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度。保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
（一）向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式;
（二）專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額;
（三）當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法。會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額由會(huì)員以自有資金向期貨交易所繳納。第七十一條 期貨交易所可以接受以下有價(jià)證券充抵保證金：
（一）經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單;
（二）可流通的國(guó)債;
（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券。
以前款規(guī)定的有價(jià)證券充抵保證金的，充抵的期限不得超過(guò)該有價(jià)證券的有效期限。第七十二條 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。
國(guó)債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國(guó)債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤(pán)價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。
期貨交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)用于充抵保證金的有價(jià)證券的基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值進(jìn)行調(diào)整。第七十三條 有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：
（一）有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%;第五章 基本業(yè)務(wù)規(guī)則
第六十九條 期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開(kāi)立專用結(jié)算賬戶，專戶存儲(chǔ)保證金，不得挪用。
保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。結(jié)算準(zhǔn)備金是指未被合約占用的保證金;交易保證金是指已被合約占用的保證金。
實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會(huì)員收取保證金。
第七十條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度。保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
（一）向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式;
（二）專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額;
（三）當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法。會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額由會(huì)員以自有資金向期貨交易所繳納。第七十一條 期貨交易所可以接受以下有價(jià)證券充抵保證金：
（一）經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單;
（二）可流通的國(guó)債;
（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券。
以前款規(guī)定的有價(jià)證券充抵保證金的，充抵的期限不得超過(guò)該有價(jià)證券的有效期限。第七十二條 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。
國(guó)債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國(guó)債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤(pán)價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。
期貨交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)用于充抵保證金的有價(jià)證券的基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值進(jìn)行調(diào)整。第七十三條 有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：
（一）有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%;
（二）會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。
第七十四條 期貨交易的相關(guān)虧損、費(fèi)用、貨款和稅金等款項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)以貨幣資金支付，不得以有價(jià)證券充抵的金額支付。
第七十五條 客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)將收到的有價(jià)證券提交期貨交易所。
非結(jié)算會(huì)員的客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券提交結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交期貨交易所。第七十六條 客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將用于充抵的有價(jià)證券的種類和數(shù)量如實(shí)反映在該客戶的交易編碼下。
第七十七條 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金。
結(jié)算擔(dān)保金由結(jié)算會(huì)員以自有資金向期貨交易所繳納。結(jié)算擔(dān)保金屬于結(jié)算會(huì)員所有，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)。期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定管理和使用，不得挪作他用。
期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在調(diào)整前報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
第七十八條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模。
第七十九條 期貨交易實(shí)行客戶交易編碼制度。會(huì)員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。
第八十條 期貨交易實(shí)行限倉(cāng)制度和套期保值審批制度。
第八十一條 期貨交易實(shí)行大戶持倉(cāng)報(bào)告制度。會(huì)員或者客戶持倉(cāng)達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，會(huì)員或者客戶應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報(bào)告?？蛻粑磮?bào)告的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報(bào)告。
期貨交易所可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況制定并調(diào)整持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)。第八十二條 期貨交易實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。
第八十三條 實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，會(huì)員對(duì)其受托的客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。
實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，結(jié)算會(huì)員對(duì)與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，會(huì)員對(duì)其受托的客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。
第八十四條 會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
期貨交易所先以違約會(huì)員的保證金承擔(dān)該會(huì)員的違約責(zé)任，保證金不足的，實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會(huì)員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān);實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會(huì)員的自有資金、結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān)。
期貨交易所以結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金代為承擔(dān)責(zé)任后，由此取得對(duì)違約會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。
第八十五條 有根據(jù)認(rèn)為會(huì)員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則并且對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對(duì)該會(huì)員或者客戶采取下列臨時(shí)處置措施：
（一）限制入金;
（二）限制出金;
（三）限制開(kāi)倉(cāng);
（四）提高保證金標(biāo)準(zhǔn);
（五）限期平倉(cāng);
（六）強(qiáng)行平倉(cāng)。
期貨交易所按交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的程序采取前款第（四）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)或者第（六）項(xiàng)措施的，應(yīng)當(dāng)在采取措施后及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
期貨交易所對(duì)會(huì)員或者客戶采取臨時(shí)處置措施，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的方式通知會(huì)員或者客戶，并列明采取臨時(shí)處置措施的根據(jù)。
第八十六條 期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定原則減倉(cāng)等措施化解風(fēng)險(xiǎn)。
第八十七條 期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。
第八十八條 在期貨交易過(guò)程中出現(xiàn)以下情形之一的，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)：
（一）地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o(wú)法正常進(jìn)行;
（二）會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響;
（三）出現(xiàn)本辦法第八十六條規(guī)定的情形經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn);
（四）期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則中規(guī)定的其他情形。
期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施前應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。第八十九條 期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)3個(gè)交易日，但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。
第九十條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布下列信息：
（一）即時(shí)行情;
（二）持倉(cāng)量、成交量排名情況;
（三）期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的其他信息。
期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量和可用庫(kù)容情況。第九十一條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，并及時(shí)公布。第九十二條 期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。第六章 監(jiān)督管理
第九十三條 期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，上市、修改或者終止合約，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
第九十四條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的行為制定查處辦法，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
期貨交易所對(duì)會(huì)員及其客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)在前款所稱辦法規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)及時(shí)予以查處;超出前款所稱辦法規(guī)定的職責(zé)范圍的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
第九十五條 期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)征求中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)，并在正式發(fā)布實(shí)施前，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
第九十六條 期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。第九十七條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送相關(guān)信息。
第九十八條 公司制期貨交易所收購(gòu)本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對(duì)其股份進(jìn)行其他處置，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
第九十九條 期貨交易所的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的條件。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)、董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)不得在任何營(yíng)利性組織中兼職。
未經(jīng)批準(zhǔn)，期貨交易所的其他工作人員和非會(huì)員理事不得以任何形式在期貨交易所會(huì)員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營(yíng)利性組織兼職。
第一百條 期貨交易所工作人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉盡責(zé)，誠(chéng)實(shí)信用，具有良好的職業(yè)操守。
期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄漏內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會(huì)員、客戶處謀取利益。
期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。
第一百零一條 期貨交易所的所得收益按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。
第一百零二條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行下列報(bào)告義務(wù)：
（一）每一結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告;
（二）每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和工作報(bào)告;
（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
第一百零三條 發(fā)生下列重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告：
（一）發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為;
（二）期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟;
（三）期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策;
（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
第一百零四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)，暫停、恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交
第一百零五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開(kāi)市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。
第一百零六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施提示。第一百零七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在限制會(huì)員資金劃轉(zhuǎn)、限制會(huì)員開(kāi)倉(cāng)、移倉(cāng)和強(qiáng)行平倉(cāng)等方面予以配合。
第一百零八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。督察員依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定履行職責(zé)。
督察員履行職責(zé)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)予以配合。
第一百零九條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場(chǎng)監(jiān)管費(fèi)。第七章 法律責(zé)任
第一百一十條 期貨交易所未按照本辦法第十五條、第三十五條、第五十二條、第六十八條、第八十八條、第九十五條、第一百零二條和第一百零三條的規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，或者未按照本辦法第二十三條、第三十條、第三十八條、第四十三條、第五十一條和第九十七條的規(guī)定報(bào)送有關(guān)文件、資料和信息的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條處罰。
第一百一十一條 期貨交易所有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條處罰：
（一）未經(jīng)批準(zhǔn)變更名稱或者注冊(cè)資本;
（二）未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立分所或者其他任何交易場(chǎng)所;
（三）違反有價(jià)證券充抵保證金規(guī)定;
（四）不按照規(guī)定對(duì)會(huì)員進(jìn)行檢查;
（五）未建立或者未執(zhí)行客戶交易編碼制度、保證金管理制度;
（六）交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)不符合本辦法第九十六條的規(guī)定。
第一百一十二條 期貨交易所工作人員違反本辦法第一百條規(guī)定的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十二條處罰。
第八章 附
則
第一百一十三條 在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行期貨交易的，依照本辦法的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第一百一十四條 本辦法自2007年4月15日起施行。2002年5月17日發(fā)布的《期貨交易所管理辦法》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第6號(hào)）同時(shí)廢止。
點(diǎn)擊咨詢 