第一篇：期貨法規重點知識提取

期貨法律法規匯編重點知識提取

===========期貨交易管理條例：3-26========== 第二章：期貨交易所4 1.有下列情形之一的不得擔任期貨交易所的負責人財務會計人員： 違法違紀撤銷職務資格的未超五年的。2.交易所履行的責任：

提供交易場所。安排合約上市。組織監督結算 交割 交易。保證合約的履行。對會員監督管理。3.建立風險管理制度：

保證金制度。大戶持倉和持倉限額報告制度。風險準備金制度。漲停板制度。當日無負債制度。4.出現異常情況采取的情況可以是:

提高保證金。調整漲停板的幅度。限制會員最大持倉量。暫時停止交易。采取其他緊急措施。5.期貨交易所辦理下面事情，需要經國務院期貨監督管理機構批準: 制定或者修改章程，交易規則。上市，中止，取消或者恢復交易品種。上市修改或者中止合約。變更 解散分立 合并交易所 第三章：期貨公司

1．申請成立期貨公司需要具備條件：

注冊資金最低3000W

高級管理有任職資格，從業人員有從業證

有符合法律 行政法規的公司章程

主要股東有持續盈利的能力，信用良好，最近三年內無重大違規違紀的操作。

有合格的經營場所和業務設施，有健全的風險管理和內部的控制制度

2.出資的貨幣資金比例不低于85%，國家在受理期貨公司設立起6個月內需要做出批準不批準的決定。3.期貨公司不得從事變相期貨自盈業務、不得給股東 實際控制人關聯人提供融資，對外擔保。4.期貨公司從事經紀業務接受客戶委托以自己的名義為客戶進行期貨交易 交易由客戶承擔。5.期貨董事辦理下面事情需要國務院期貨監督管理機構批準：

合并 分立 停業 解散或者破產

變更公司形式

變更業務范圍

變更注冊資金。

5%股份以上變動（在20日做出批準不批準）

設立 收購參股或者終止境外期貨經營機構

其他的在2個月做出批準不批準。

6.期貨公司辦理下面事，應經期貨監督管理派出機構批準：

變更法定代表人

變更住所或者營業場所

設立或者終止境內分支機構（兩個月內）

變更境內分支機構營業場所 負責人和經營范圍 其他的在20日內批準不批準

7.成立無正當理由超過三個月未開始營業，或者開業后有三個月連續未營業。依法注銷的。主動提出注銷的。8.期貨公司應向交易所報告大戶名單。

第四章： 期貨交易基本規則

1.不得做盈利保證 不得共享利益和風險。2.期貨公司不得接受下面委托來進行交易

國家機構個事業單位

國務院期貨監督機構，期貨交易所，期貨保證金存管機構和期貨業協會的工作人員。

證券 期貨市場禁止加入者

未提供開戶證明材料的單位和個人。

3.期貨公司及時發布信息。不得發布價格預測信息 4.期貨公司收取的客戶保證金只可用于下面的情況

依據客戶要求支付可用資金

為客戶交存保證金 支付手續費 稅款

5.期貨交易所會員

客戶可以使用標準倉單 國債等價值穩定 流通性好的有價證券進行期貨交易 具體比例國家規定。6.期貨交易所會員保證金不足的應當及時的追加保證金強行平倉的損失會員自己承擔、7.客戶保證金不足的未在規定的時間內及時的追加的話 期貨公司應當強行的平倉。8.交割倉庫由交易所指定不得限制交割總量。交割倉庫不得有下面行為: 出具虛假倉單

違反期貨交易所業務規則 限制交割商品的入庫

出庫 泄露與期貨交易相關的商業秘密 違反國家規定從事期貨交易

9.保證金不足的 期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任 并取得對會員的相應追償權。10.不得編造 傳播有關期貨交易的虛假信息 不得惡意串通聯手買賣或者以其他的方式操縱期貨交易價格。

11.任何個人和單位不得用信貸資金

財政資金進行期貨交易。銀行金融機構從事期貨交易融資 擔保業務資格 由國務院銀行業監督管理機構批準。

國家企業應當遵循套期保值的原則。第五章 1.2.期貨業協會

期貨業協會的權利機構為全體會員組成的會員大會，自律性組織，社會團體法人 期貨業協會履行下列職責：

教育組織會員遵守法律法規 和政策 制定行業規則檢查會員行為 紀律處分 負責期貨從業人員資格認定管理以及撤銷工作 受理客戶與期貨業務有關的投訴。糾紛的調節、維護會員的合法權益向國家反映會員的一些要求 組織從業人員的業務培訓，開展會員間業務交流 組織會員就期貨業的發展 運作進行研究

第六章

監督管理

1.在調查操縱期貨價格內幕交易等違法行為。經監督管理機構主要負責人批準 可以限制被調查人期貨交易 時間不超過15個交易日。案件復雜延長30日。

2.期貨投資者保障基金的籌集 管理和使用由國務院會同國務院財政部門制定。3.期貨公司出現風險應該對其采取的措施：

限制或者暫停部分期貨業務

停止批準新增加業務或者分支機構

限制分紅 和向高級管理人員支付報酬

限制轉讓權利和財產上設定的其他權利

責令更換新的管理人員

限制期貨公司自由資金 的調撥

限制股權的轉讓和股東的權利

經過整改符合的話。那么在驗收完畢3日內可以解除。

4.期貨公司出現違法經營或者重大的風險對管理人員做如下的措施： 通知出境管理機構限制其出境

限制其對自己的財產進行處理 或者設定其他的權利

5.期貨公司出現一個重大的訴訟或者股權凍結等重大事件。期貨公司的股東 實際控制人 必須在五日內向監督管理機構提交報告。

第六章 法律責任

1.期貨交易所，非期貨公司結算會員有下列行為的責令改正 給予警告 沒收違法所得 違法規定 接收會員，收取手續費，使用分配收益

不按照規定公布行情發布預測信息，不向國家履行報告義務，報送文件材料，不建立健全結算擔保金制度 不按照規定提取 管理和使用風險保證金 違反國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定 限制會員實物交割的數量 任用不具備資格的從業人員

處罰：對主管人員處1萬到10萬的罰款

2.期貨交易所，非期貨公司結算會員有下列行為處以1-5備罰款，不滿10萬的處以10-50萬，情節嚴重的停業整頓（針對組織的處罰）：

允許會員在保證金不足的情況下交易

直接或者間接參與期貨交易，或者從事無關的業務 違規收取保證金 或者挪用

偽造，涂改或者不按規定保存期貨交易 結算 交割資料

未建立或者未執行當日無負債結算

漲跌停板 持倉限額和大戶持倉報告制度 拒絕或者妨礙國家檢查

對于直接的負責主管人員處以1-10萬的罰款 3.貨公司有以下行為之一的責令改正 給予警告 沒收違法所得，處以1-3倍的罰款，不滿10萬的，處以10-30W的罰款。情節嚴重 整頓或者吊銷營業執照：

接收不合規定的委托，允許客戶在保證金不足下交易，任用不具資格人員，從事合期貨無關的活動，從事期貨自營業務 為其股東 實際控制人提供融資或者對外 擔保。違反國家有關保證金安全存管監控的規定。

不按照規定履行報告義務和文件資料，交易軟件結算軟件部符合規定要求的，不按照規定使用風險準備金。偽造 編造 出租 出借買賣期貨業務許可證 進行混碼交易的。拒絕妨礙國家檢查

對于直接負責人處以1-5萬罰款，情節嚴重暫停任職資格和從業資格 1.期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，處以1-5倍的罰款，不滿10萬的處以10-50萬的罰款。情節嚴重吊銷執照

向客戶做獲利保證或者不給客戶出示風險說明書，在經紀業務中與客戶分享利益 共擔風險 不按照客戶規定擅自進行期貨交易 不把交易的指令下達到交易所

給客戶做出盈利的承諾，隱瞞重要事項或者是使用其他不正當的手段 誘騙客戶發出交易指令。挪用客戶保證金。沒有按照規定在銀行開立保證金賬戶或者違規劃轉客戶的保證金 對于直接負責人 處以1-10萬元罰款 情節嚴重暫停撤銷任職資格 期貨交易內幕信息知曉人員利用內幕消息交易：

沒收違法所得 處以1-5倍罰款。不滿10萬的處以10-50萬的罰款，單位從事內幕交易的對直接負責人處以3-30萬的罰款

期貨交易所 期貨保證金監管機構 國務院期貨監督管理機構 工作人員從重處罰。2.任何的單位忽然個人有以下行為的，處以1-5倍的罰款 不足20萬的處以20-100萬的罰款：

單獨或者合謀集中資金和持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣合約 操縱期貨交易價格。串通 事先約好互相進行期貨交易 影響期貨交易價格和交易量。以自己為對象 自買 自賣 影響價格和交易量 為影響期貨市場的行情 囤積現貨。對于直接負責人處以1-10萬罰款 3.交割倉庫限制交割倉庫商品 的出庫和入庫

處以1-5倍罰款，不足10萬處10-50萬罰款。對直接的負責人醋意1-10萬罰款

4.國有和國有控股企業用信貸資金，財政資金進行期貨交易的處以1-5倍的罰款，不足20萬處以20-100萬的罰款、對于直接負責人處以1-10萬罰款 5.期貨公司交易軟件，結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監督管理機構調查，或不提供軟件資料或者虛假重大遺漏的處以3-10萬罰款對于負責人處以1-5萬罰款。6.會計事務所，律師事務所 財產評估機構等中介服務機構所出具資料虛假 誤導或者重大遺漏的。處以1-5倍罰款對直接負責人處以3-10萬罰款。

第八章

附則

1.期貨合約分為商品期貨合約和金融期貨合約。期權合約：規定買方有權利在將來某一時間以特定的價格買入或者賣出約定標的物的標準化合約

2.倉單：交割倉庫開具經過交易所認定的標準化提貨憑證。3.具有以下交易機制或者特征的為變相期貨交易

為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保

保證金收取比例低于標的額20% 4。本條例2007年4月15日發布

==========================部門規章與規范化文件======================

期貨投資者保障基金管理暫行方法 第一章

總則

1.期貨投資者保障基金：期貨公司嚴重違法違規或者風險控制不力導致保證金出現缺口。可能影響社會穩定和期貨市場安全時 補償投資者保證金損失的專項基金。

2.保障基金按照取自于市場，用之于市場原則募集，由中國證監會集中管理使用。公開 合理 有效的原則 第二章

保障基金的籌集

1.保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截止2006年12月31日風險準備金賬號總額的15%繳納形成 后續資金的來源：

期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的3%繳納

期貨公司從其收取的交易手續費總按照代理交易額的千萬分之五到十的比例繳納

保障基金管理機構追償或者接受其他合法的財產

2.對于財務情況惡化分控差的期貨公司，按照較高比例來收取保障基金，由證監會來確定

3.期貨交易所 期貨公司按照季度繳納后續資金，期貨交易所應當在每季度結束后15個工作日內繳納前一季度的保障基金。4，下面的情況可以暫停繳納:

保障資金總額達到8億元

期貨交易所 期貨公司出現重大突變的市場反恐或者不抗力 5.鼓勵保障基金的來源多元化 可以接受社會的捐獻和其他合法的財產。

第三章

保障基金的管理個監督

1.對基金的管理應當遵循安全 穩健的原則 可用于銀行存款 購買國債 中央銀行債券和中央級金融機構發現的金融債券，以 4 及中國證監會和財政部批準的其他資金運作方式

2.保障基金實行獨立核算 分別管理和其他的資金有效的隔離。籌集和管理 使用經會計事務所審計后報送證監會和財政部。

第四章

保障基金的使用

1.對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列的原則予以補償； 對個人投資者損失在10萬以下全部補償，超過的10萬部分按照90%補償 對于機構投資者在10萬以下全部補償，超過10萬的部分按照80%補。

2.對于使用保證金之前先用自有的資金和變現資金彌補保證金缺口。不足的或者情況危急的方決定使用保障基金

第五章 罰款

第六章

附則

2007年8月1日施行

=============期貨交易所管理方法============ 第一章

總則

1.期貨交易所分為 會員制和公司制的組織方式

會員制注冊資金分為均等份額由會員出資認繳

公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式

由證監會實行集中統一的監督管理 第二章

設立，變更與終止

1.期貨交易所還需要履行下面的職責：

制定并實施交易所的交易規章和細則

發布市場信息 監督會員 制定交割倉庫 期貨保證金和期貨市場的參與者的期貨業務

查處違規行為

2.申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交下列文件和材料：

申請書，章程和交易規章草案，經營計劃，會員或者股東名單，理事會候選人或者董事會監事會成員名單和簡歷

任用的高級管理人員的名單和簡歷，場地 設備 資金證明文件和說明情況 3.期貨交易所章程應該有下列的事項：

設立目的和職責，名稱住所和營業場所，注冊資本以及構成，營業期限，組織機構的組成，職責，任期和議事規則

管理人員的產生 任免和職責

基本業務，風險準備金管理，財務會計，內部控制制度 變更，終止的條件 程序和清算辦法 章程修改程序 在章程中規定的其他事情 4.另外會員制期貨交易所還應該載明下列事項：

會員資格和管理方法

會員的權利和義務

對會員的紀律處分

5.期貨交易所交易規則應當載明下列事項

期貨交易，結算和交割制度

風險管理制度和交易異常情況的處理程序

保證金的管理和使用制度

期貨交易信息的發布方法

違規違約行為及其處理方法

交易糾紛的處理方式

需要在交易對著中注明的其他事項

6.期貨交易所合并 分立 名稱變更 由證監會批準

7.期貨交易所聯網交易的 應當于決定之日起10日內報告證監會

8.期貨交易所，章程規定期限滿了。會員大會或者股東大會決定解散的。，需要證監會批準

第三章

組織機構

1.會員制交易所的權力機構是會員大會 行使的權利有： 審定期貨交易所章程，規則和修改方案

選舉和更換會員理事審議 批準理事會和總經理的工作報告。交易所的財務預算，決算報告。風險準備金使用情況。

決定增加或者減少期貨交易所注冊資金 決定期貨交易所的合并 分立 解散和清算事項 決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項 2.會員大會由理事會召集 每年召開一次。

但是有下列情況的應該召開臨時的會員大會

會員理事不足期貨交易所章程規定人數的2/3

1/3 以上會員聯名提議

理事會認為必要的

3.會員大會由理事長主持 在會議前10天通知會員，只有2/3以上會員參加才有效，結束10日內 大會的全部文件報告給證監會

理事會每一屆任期3年。理事會是會員大會的常設機構對會員大會負 4.理事會行使下列的職權

召集會員大會 并向會員大會報告工作

制定期貨交易所的章程 規章和修改的草案提交會員大會審定

審議總經理提出的財務預算決算 和交易所合并 分立解散和清算方案 交會員大會通過

決定專門委員會的設置 會員的接納和退出 違規行為的處分 期貨交易所的變更名字住所和營業場所

審議 章程和交易規章的細則和方法。結算擔保金的使用情況。風險準備金

總經理提出的規劃和年度工作報道。對外的投資計劃

監督總經理組織實施會員大會和理事會決議的情況。監督高級管理人員的相關規章的遵守。

組織期貨交易所年度的財務匯集報告 審計工作。

5.理事由會員理事和非會員理事組成其中 會員理事由會員大會選舉產生。非會員理事由證監會委派。

6.理事會設理事長1人 副理事長1-2名，理事長和副理事長由證監會提名 理事會通過。理事長不兼任總經理。

7.理事長的職權：

主持會員大會 理事會會議和日常的工作。組織協調專門委員會的工作。檢查理事會決議的實施情況

8.理事會每半年召開一次，前10天通知所有的理事

有下列情況之一，應該召開理事會

1/3的理事聯名提議

期貨交易所章程規定

中國證監會提議

理事會2/3以上理事出席才有效，1/2表決通過采有效 會議結束后10天內將會議決議報告證監會

9.期貨交易所設總經理1人，副總經理若干個 總經理和副總經理由證監會任免 總經理每一屆任期3年，連任不過兩屆 總經理是期貨交易所法定代表人 當然理事 總經理的職權：

組織實施會員大會理事會通過的制度和決議 支持期貨交易所的日常工作

根據章程和交易規章制定有關細則和辦法

決定結算單保金的使用

擬定風險準備金的使用方案

實施經批準的期貨交易所發展規劃 年度工作計劃

批準期貨交易所對外投資計劃

擬定期貨交易所財務預算方案 決算報告

擬定期貨交易所合并 分立 解散和清算的方案

決定期貨交易所機構設置方案 聘任和解聘工作人員

決定期貨交易所員工的工資和獎懲

10.期貨交易所任免中層管理人員 應當在決定之內起10日內向證監會報告

第二節

公司制期貨交易所

1.公司制期貨交易所所設股東大會 股東大會是期貨交易所的權利機構 由全體股東組成。2.股東大會行使下列職權：

選舉和更換非由職工代表擔任的董事 監事。審議批準董事會 監事會和總經理的工作報道 決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項 期貨交易所規定的其他職權

會議結束后10日內將文件報到中國證監會 3.期貨交易所設董事會，每一屆任期3年

董事會對股東大會負責，行使下列的權利

召集股東大會會議 并向股東大會報告工作

擬定期貨交易所章程 規則 和修改草案提交股東大會審定

審議總經理提出的財務預算 決算報告 審議期貨交易所合并分立 解散和清算方案提交股東大會通過。督促總經理組織實施股東大會和董事會決議情況

4.期貨交易所設董事長1人，副董事長1-2人，由中國證監會提名 董事會通過，董事長不得兼任總經理。董事長行使下列職權：

1。主持股東大會，董事會會議和日常工作 2.組織協調專門委員會的工作

3.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告 工作結束10日內 文件報告給中國證監會。

5.期貨交易所設總經理1人 副總經理若干個。總經理 副總經理由中國證監會任免。總經理每屆任期3年 連任不得超過兩屆。

總經理行使下面權利：

組織實施股東大會 董事會通過的制度和決議

6.期貨交易所設監事會 每屆任期3年。監事會成員不的少于3人，監事會設主席1人 副主席1-2人，監事會行使下列權利：

檢查期貨交易所財務

監督期貨交易所董事 高級管理人員執行職務行為

向股東大會會議提出提案 會議在10日內 報告給中國證監會

第四章

會員管理

1.會員制期貨交易所會員享有下列權利：

參加會員大會 行使選舉權 被選舉權和表決權

從事規定的期貨交易

結算和交割等業務

使用期貨交易所提供的交易設施 獲得有關期貨交易的信息和服務

按規定轉讓會員資格

聯名提議召開臨時會員大會

按照期貨交易所章程和交易規則行使訴訟權

2.會員制期貨交易所會員應當履行下列義務

遵守法律 章程 交易規則

按規定繳納費用 執行會員大會 理事會決議 接受交易所監督管理

公司制交易所還能夠行使審訴權

3.期貨交易所對接受會員結算 結算會員對非結算會員結算

非結算會員對受托客戶結算

結算會員由 交易結算會員

全面交易結算會員和特別結算會員組成第五章 基本業務規則

期貨交易所向會員收取的保證金只能用于擔保期貨合約的履行，不得查封 凍結扣劃或者強制執行，保證金分為 結算準備金和交易保證金

4.保證金包含的內容：

向會員收取保證金的標準和形式

專用的結算賬戶會員結算準備金的最低余額

5.期貨交易所可以接受的一下有價證券沖抵保證金：

期貨交易所認定的標準倉單

可流通的國債

中國證監會認定的其他有價的證券。

6.有價證券沖抵的金額不的高于如下標準：

有價證券基準即使價值的80%

會員在期貨交易所專用結算賬戶中實有貨幣資金的4倍

但是期貨交易的相關虧損 費用 貸款 和稅收 應當以貨幣資金支付不得以有價證券沖抵金額支付。

7.結算擔保金分基礎結算擔保金和便佛那個結算擔保金

8.期貨交易所應當按照手續費收入的20%的比例提取風險準備金。

期貨交易實行限倉制度和套期保值審批制度

9。有違反交易規則的可以做如下的措施：

限制入金 開倉 出金 提高保證金 限期平倉 強行平倉

10.期貨出現同方向的連續漲跌停 可以采取調整漲跌停的幅度和保證金的增加，減倉來化解一部分倉位。

11.期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易不得超過3個交易日。

12.期貨交易所發布的信息有：即時行情 持倉量成交量排名情況。

期貨交易所對期貨交易 結算 交割資料保存期限不少于20年。

第六章

監督管理

1.未經批準期貨交易所高級管理人員 未經 允許不得在任何盈利性組織中兼職 期貨交易所工作人員與本人或者親戚有利害關系的期限應該回避。2.期貨交易所應該向證監會履行的報告義務：

每一年度結束后 4個月內提交 經具證券 期貨相關業務資格的會計事務所審計的年度財務報告

每一季度結束后15日內 沒一年度結束后30日內提交有關經營的情況和有關法律，法規政策規章執行情況的季度和年度工作報道

3.以下情況期貨交易所需向證監會報告：

發現期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律 行政法規 規章 政策的行為

期貨交易所涉及占其凈資產10%以上或者對其經營風險由較大影響的訴訟

重大的財務支出投資事項以及可能帶來的較大的財務和經營風險的重大財務決策 第七章 法律責任

1.期貨交易所有下列行為之一的處以1-5倍罰款不滿10W處以10-50萬，對直接負責人處以1-10萬罰款：

未經批準變更名稱或者注冊資金，設立分所和其他交易場所

違反有價證券沖抵保證金制度。不按照規定對會員進行檢查。未建立和執行客戶交易編碼制度，保證金制度 第八章 附則 48

2007年4月15日期實施

==========期貨公司管理辦法========

第一章

總則

第二章

設立 變更與業務終止

1.期貨公司設立需要滿足的條件：

從業人員資格不低于15個高級管理人員資格的不低于3個

2.持有公司5%以上股份的股東具備下面情況：

實收資金和凈資產均不低于3000萬 持續經營2年。其中一年盈利 或者實收資金和資本均不低于2億元，凈資產不低于實收資本50% 或者負債低于凈資產的50%，3年內沒受過違規經營和刑法處罰，在3年內機構股東和實際控制人沒有濫用股東權利 逃避股東。

2.持有公司100%股份的股東，凈資產不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標 凈資產不得低于15億元。

3.申請設立期貨公司必須提交下列的申請材料：

設立期貨公司申請書，公司章程草案，經營計劃，發起人名單及其審計報到 任用的高級管理人員的相關資格證明，擬定的期貨業務和內部控制制度。場地 設備 資金證明材料 律師事務所法律意見書

4.期貨公司申請金融期貨經紀業務資格的需要滿足下面條件：

申請日前2個月的風險監控指標持續符合規定標準

具有健全的公司治理 發現制度內部控制 并執行

保證金安全存管 具體的經營的計劃

業務設施和技術系統符合相關技術規范且運行良好

高級管理人員2年內沒受過刑事處罰

持股股東 凈資產不低于3000萬 控股股東2年內未刑事處罰

5.期貨公司申請金融業務需要提供的材料： 金融期貨經紀業務申請書

加蓋公司公章的營業執照和業務許可證復印件 股東會或者董事會關于金融業務的決議書

申請日前2個月月末風險監督報表 以及申請日前2個月風險監控指標持續規定標準的書面保證。公司治理 風險管理 的執行情況

業務計劃書 業務設施和技術系統運行的情況

人員的情況表 一年度的財務報告 股東最近一期的財務報告

6.期貨公司有下列的需要證監會批準：

單個股東持股比例增加到5%以上 或者關聯關系的股東合并在5%以上

持有5%以上 的股東出讓股權

7.期貨公司變更股權需向證監會提供的申請材料：

變更股權申請書

股東的決議書

股東的轉讓合同 和股東放棄優先購買權的脆弱書

變更后期貨公司股東股權背景情況圖

間接持有期貨公司5%以上的自然人情況申請表

擬增加出資額的情況報告

8.期貨公司變更注冊資金 需要提交下面條件：

申請書 股東決議書 股東放棄先夠權利 詳細方案 負債表

9.變更法定代表人 需提交的申請材料：

申請書。股東會決議文件 任職資格

10。變更住所符合條件：

符合持續經營規則

2年內無重大違法記錄

申請書 詳細計劃 使用權和消費檢驗合格證明

妥善處理客戶保證金和持倉的報告

11.期貨公司設立營業部，需具備的條件：

未涉及違法

1年內未刑事 處罰。3個月符合風險監管指標

符合客戶資產保護盒保證金的保存規定

內部治理的有效執行規定

負責人的任職資格 崗位分工計劃和經營計劃協調

設施和場所符合要求

12.申請設立營業部向 所在地的證監會提供的申請材料

申請書

決議書

3個月月末風險監控標

管理制度文本 任職資格申請材料和證明

從業資格證書復印件

使用權和消費檢驗合格證明

13.營業場所變更 需要給所在地證監會提供申請材料:

申請書 便跟的詳細計劃 對客戶保證金和持倉處理的報告

變更后場所的所有權的消防報告

14.終止營業部 需要提供才材料：

申請書 決議書 關于客戶處理的情況報告

15.期貨公司停業 需要向證監會提交的申請材料：

停業決議文件

關于處理客戶保證金和其他資產 結清期貨業務的報告

16.期貨公司設立 變更 解散 破產 被撤銷期貨業務許可證 需要在證監會指定的報刊或者媒體公告

許可證遺失了需要在30天內 需要在證監會指定媒體上說明作廢 并重新申領。

第三章

公司治理

1.期貨公司按照密西職責

強化制衡 加強風險管理原則簡歷完善公司治理。股東按照出資比例行使表決權。

2.期貨公司股東和實際控制人出現下面情況要在3日內通知期貨公司：

所持有期貨公司股權凍結 查封或者強制執行

質押所持有的期貨公司股權 轉讓公司的股權（5日內向所在地證監會報告）涉及到違法違規操作 變更名稱 合并分立或者進行重大資產 債務重組 倍側小接管 托管 關閉解散 破產（五日內向證監會報告）

3.期貨公司有下列行為需通知股東 報告所在地證監會：

公司管理人員涉及重大違法違規行為。更換董事長 總經理

財務狀況惡化不合標準

客戶發生重大透支 穿倉

發生突變事件產生大的影響

4.期貨公司設立監事會 監事 設立首席風險官進行監督，期貨公司解聘風險官應當需要正當理由報告證監會。期貨公司董事長 總經理 首席風險官不存在近親戚關系，第四章

經紀業務規則 1.下列人員不得從事期貨交易：

無民事行為能力人或者限制民事行為能力的人。期貨公司工作人員和配偶 中國證監會 期貨交易所

期貨保證金安全存管機構 中國期貨協會工作人員和配。

2.客戶開戶 需簽訂《期貨交易風險說明書》《期貨經紀合同》內容格式由中國期貨業協會制定。期貨公司對外發布的廣告材料 在5日內報所在地證監會。

3.期貨公司建立交易 結算 財務數據備份制度：

開戶 變更 銷戶的客戶資料，交易指令，結算記錄，錯單記錄，客戶投訴檔案至少保留20年 第五章： 客戶資產保護

1.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的 期貨公司應該用自己的風險準備將和自有資金墊付不得挪用 占有其他客戶資金 第六章

監督管理

1.期貨公司股東 實際控制人或者關聯人 在期貨公司從事交易的 在開戶5日那日交所在地的證監會備案。2.期貨公司出現下面的事項 需要在5日內 給所在地的證監會報告：

變更名稱公司章程 發生股權變更 做出終止業務的重大決議

任免董事 監事 高級管理人員 財務負責人 營業部負責人或者高級人員的分工發生變更。被有權機構立案調查的。

3.中國證監會 履行檢查的時候 檢測人員不得少于2人。并出示合法的證件和檢查通知書。對經營管理 業務活動 財務狀況進行檢查。

4.未經證監會批準 任何人不的擅自持有5%以上的期貨公司股權。5.期貨公司股東 實際控制人下列的行為的 證監會派出機構可以責令整改： 占用期貨公司的資產 可能影響期貨公司持續經營

直接任免公司的董事

監事 高級管理人員 或者非法干預期貨公司的經營活動。股東未按照出資比例行使表決權 報送的材料 存在虛假信息 第七章

法律責任67 1.對未經允許持有5%股權的 處以3萬以下罰款

2。對未辦理交易開戶手續的進行交易的或者把客戶資金賬號交易編碼交給他人的給予3萬以下的罰款

3。會計事務所 律師事務所 財產評估機構等中介結構不按照規定履行報告義務的 處以3萬以下罰款。對直接的負責人處以3萬以下罰款。

4.期貨公司有下列行為之一的處以：1-3倍罰款

未滿10萬的是10-30萬。

未按照規定繳存 擔保金 結算準備金

對股東減低風險管理要求 合資 聯營 合作設立營業部或者承包出租給他人。占用客戶保證金 不配合 阻礙證監會調查

下列行為之一的處以：1-5倍罰款

未滿10萬的是10-50萬。

發布虛假廣告虛假宣傳 誘騙客戶參與期貨交易

不按照規定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。第八章

附則 2007年4月15日實施

======期貨公司董事，監事和高級管理人員的任職資格===70 第一則

總則

1.高級管理人員 指: 期貨公司總經理 副總經理 首席風險官 財務負責人 營業部負責人。中國證監會對期貨公司董事監事和高級管理人員進行管理，派出機構需授權管理。中國期貨業協會 交易所對期貨公司董事監事高級管理人員進行自律管理。第二則

任職資格 71 1.申請除董事長，監事會主席 獨立董事以外的董事 監事的任職資格具備條件： 從事期貨 證券金融業務或者法律 會計業務3年以上經驗 或者經濟管理工作5年以上 大學專科以上學歷 2.申請獨立董事的任職資格

從事期貨 證券金融 法律會計顧問5年以上 或者相關學科教學研究的高級職稱

大學本科以上學歷 并且取得學士學位

通過證監會認可的資質測試。有履行工作的精力和時間 下列不得擔任獨立董事：

在期貨公司或者有關聯方任職人員有近親戚關系人員。或者主要社會關系人員。

在下列機構任職的近親戚和社會主要關系人員：持有或者控制公司5%以上股權的單位 期貨公司前5名股東 與期貨公司存在業務聯系或者利益的機構。

未期貨公司提供財務 法律 咨詢 服務人員或者其親戚 最近一年內曾經具有上面的事項的人員 在其他公司擔任除獨立董事長以外職務的人 3.申請董事長和監事會主席的任職資格：

期貨業務3年以上經驗。或者金融業務4年以上經驗 或者法律會計 5年以上經驗

大學本科以上學歷或者取得學士以上學位 通過證監會的測試 4.申請經理層的任職資格 具有期貨從業資格

大學本科以上學歷或者取得學士以上學歷 通過證監會測試

期貨業務3年以上經驗 或者其他金融業務4年以上經驗 或者法律會計業務5年以上經驗，擔任期貨 證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于2年。或者相當的管理工作經歷。5.申請首席風險官的任職資格：

期貨業務3年以上經驗。并且擔任期貨公司交易 結算 風險管理或者合規負責人職務不少于2年。或者具有期貨業務1年以上經驗，有證券供公司金融機構從事風險管理 合規業務3年以上經驗。6.申請財務負責人 營業部負責人的任職資格：

期貨從業人員資格

大學本科以上學歷或者學士以上學歷

財務部負責人不需要會計師以上職稱 或者注冊會計師資格，申請營業部負責人需3年以上經驗 或者金融業務4年以上經驗。7.期貨公司法定代表人應當具有期貨從業人員資格

具有期貨業務10年以上經驗或者擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上人員申請期貨董事長 監事會主席 高級管理人員資格 學歷放寬到大專學歷

有研究生以上學歷的申請這些職務的可以工作放寬到1年。

8.在期貨監管機構 自律機構以及承擔期貨監督職能的專業監督崗位 8年的人員，申請期貨公司高級任職資格的可以免試取得奇虎喲從業人員資格。

9.下列情況的不的申請期貨公司董事 監事 高級管理人員：

違法 違紀解除職務的期貨交易所 證券交易所 證券登記結算機構的負責人或者期貨證券公司的 董事

監事 高級管理人員 自解除職務之日起未越5年的。

違法違紀 吊銷資格的 律師 會計師等 5年內。

違法 違紀開出的期貨交易所 證券交易所 證券登記結算，期貨公司 證券公司從業人員和被開除的國家機關工作人員 開出之日過5年的

國家機關工作人員和法律 行政規定不的在公司兼職的人員。因違法違規受到金融監管機構處罰的執行期未過3年的。被證監會或者派出機構認定 不適合人員 2年的。因違法 違規 違紀的主要負責人的 3年。第三章

任職資格的申請和核準

1.申請期貨公司董事長 監事會主席 獨立董事需要提交的申請材料：

申請書

任職資格表

2名推薦人的書面意見 身份 學歷 學位證明 資資測試合格證明

（獨立董事還不需提供個人獨立性的聲明）

2。申請經理層的材料：

申請書 任職資格 2名推薦人的書面意見 身份學歷 學位證明 期貨從業人員資格證書

資質測試合格證明 3.推薦人：

推薦人應當有任職1年以上的期貨董事現任董事長 監事會主席或者經理層人員

擬任人不具有期貨從業經歷的 推薦人可有1個是其原單位的負責人。境外人士推薦人可有1人是其任職的境外期貨經營機構的經理層人員。

推薦人每年最多只推薦3個人申請。

4.申請除董事長 監事會主席 獨立董事以外的董事，監事和財務負責人的任職資格應當由擬任職期貨公司向所在地的監督會提出申請

5。申請營業部負責人的任職申請所在地的監督機構： 申請書 任職資格申請表 身份學歷學位 期貨從業資格證

申請人的境外大學證書 需要提交國務院交易行政部門對其證書的認證文件 6.申請人有下列行為將終止決定：

未在規定時間期限對反饋意見作出說明。

取得任職資格但是在30個工作日內沒有認證則自動失效

但是有正當理由經證監會派出機構認證的除外 7.期貨公司任用董事 監事 和高級管理人員 在決定的5天內 向證監會怕基礎機構提供下列文件： 任職說明書

相關會議決議 相關任用任職資格核準文件 高級管理人員的職責范圍

免除的話 需要提交的文件：

免職決定文件

相關會議文件

在做出決定前10天內將免職理由交給 證監會派出機構。8.境外人士擔任經理層比例不超過管理層的30%

9。期貨公司董事 監事 高級管理人員不得在黨政機構兼職77

期貨董事高級管理任用最多可以在期貨公司參股2家公司兼任董事監事。但是不的在其他的盈利性機構兼職。

營業部負責人不得兼任其他營業部負責人

獨立董事最多在2家期貨公司兼任。兼職的話必須在5日內報告

10.董事長，監事會主席，獨立董事離任他處 擔任 不過12個月 提交申請只提供下列材料：

申請書

任職申請表 擬任人在原職期貨公司任職情況闡述。

董事 監事 營業部負責人 不需要重新申請。第四章 行為規則

1.期貨董事 監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應該5日內報告 并且回避。定期報告相關的交易情況 第五章 監督管理

1。經理層實行年檢。如果取得資格但是沒有任職的 未參加年檢或者未通過。或者連續5年未在期貨公司擔任經理的 應當任職前重新申請。

2.經理層以上的 應當至少2年參加一次由證監會認可的 業務培訓。取得合格證書

3.在期貨公司董事長 總經理首席風險官 失蹤 死亡 喪失行為能力的不能夠履行的 臨時決定符合資格的人員代為履行的3日內報告 證監會

代為履行職責不超過6個月。

管理人員涉嫌違法 違規的在3日內報告證監會。處分的在5日內報告證監會。4,下列的情況對負責人監管談話出示警視函：

法人治理結構 內部控制存在重大隱患

未按規定報告高級管理人員組織分工調整的情況。

未按規定報告相關人員代為履行職責

未按規定報告董事 監事和高級管理人員的近親戚在本公司從事期貨交易情況

未按照規定對離任人員進行離任審計

未參加規定的業務培訓

違規建筑或者按照規定報告兼職情況

5.期貨董事 監事和高級管理人員在任職期間出現下面情況。證監會可以將其認定為不適當人選： 提供虛假信息或者隱瞞重大事項，拒絕配合證監會依法調查，擅離職守照成嚴重后果 1年累計3次被證監會監督談話

對期貨公司出現違法違規行為或者重大風險負有責任。

6.推薦人簽署的意見有虛假陳述的。在2年內部在受理其推薦的意見和簽署意見的年檢登記表。并記入誠信檔案。期貨公司董事長 總經理部合格的 會計師進行離任審計 在3個月內講報到交給證監會。第六章

法律責任

1.申請人或者擬任人不正當手段獲取任職資格的撤銷并處3萬以下罰款

期貨公司董事 監事 和高級人員收賄賂 的沒收 處3萬以下罰款。第七章

附則

===========期貨從業人員管理辦法==========83 第一章 總則

1.本辦法所說的機構是：

期貨公司

期貨交易所的非期貨公司的結算會員

期貨投資咨詢機構

未期貨公司提供中間介紹業務的機構

中國證監會規定的其他機構 第二章 從業者的取得和注銷

1.參加從業資格考試需要符合下面條件：

年滿18周歲

具有完全民事行為能力

具有高中以上文化程度

通過所在機構申請從業資格 2.機構為其辦理從業資格申請：

品行端正 良好的職業道德

已被機構聘用

3年內未刑事處罰或者證監會行政處罰

最近3 年未因違法違規撤銷 證券，期貨從業資格

3.辭職被解聘或者辭職注銷的話。機構在10日內需向協會報告，協會注銷其從業資格。

取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續2年未在機構執業的 在申請從業資格前應當參加協會組織的后續職業培訓。第三章

執業規則

1.期貨從業人員應該準許的執業行為規范： 誠實守信

維護期貨行業聲譽 保守客戶商業秘密維護客戶合法權益

提供專業服務 充分揭示期貨交易的風險。不的做出不當承諾或者保證

當自己的利益和客戶利益發生沖突 即時向客戶進行披露 并且堅持客戶合法權益優先原則。定制商業賄賂不得從事不當的競爭交易行為。不得以本人或者他人名義從事期貨交易 2.期貨公司的期貨從業人員不得有下列的行為： 進行虛假宣傳 誘騙客戶參加期貨交易 挪用客戶的期貨保證金或者其他財產

3.期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得有下面行為： 利用結算關系活動信息損害客戶的合法權益 代理客戶從事期貨交易

4.投資咨詢公司期貨從業人員不得有下面行為： 傳播虛假或者誤導客戶的信息 代理客戶從事期貨交易

5.未期貨公司提供中間介紹業務的不得有下列的行為：

收付 存取或者劃轉期貨保證金 代理從事期貨交易

6.從業人員受到機構違法違規指令后 應當抵制并且向上一級的內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構不處理妥當 可以向證監會報告或者協會。第四章

監督管理

1.協會對從業人員做出紀律 在10內報告證監會，機構在10日內報告協會 第五章

罰則

1.未取得從業資格 擅自從事期貨業務的 證監會警告 單處或者并處3萬以下罰款 ===========期貨公司首席風險官管理規定===========89 第一章 總則 1.首席風險官：

負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性和發現管理狀況進行監督檢查的期貨公司高級管理人員 對期貨公司董事會負責

證監會對其監督管理 協會交易所 自律管理 第二章

任免與行為規范

1.期貨公司設立獨立董事的 應當全體獨立董事同意。是否熟悉期貨法律法規 誠信守法 能力 作為任職的主要標準。2.工作記錄和底稿至少保存20年，不得有下列行為：

擅離職守 兼職除合規部門以外職務 延遲知情不報 謀取私利 干預正常經營 泄露秘密 3.首席風險官提出辭職的 提前30天向期貨公司董事會申請。第三章 職責與履行職責保障 1.需建立健全 有效執行的以下制度：

期貨公司 客戶保證金安全存管制度 風險監督指標管理制度 治理和內部控制制度 業務規則 結算規則 客戶風險管理和信息安全制度

期貨公司員工家親戚持倉報告制度

監督檢查 是否存在非法委托和超范圍委托的情況。期貨公司是否有效控制風險 2.下列的情況對公司董事會和證監會報告：

涉嫌占用 挪用客戶保證金等侵害客戶權益的。期貨公司資產抽逃 占用 挪用查封 凍結或者用于擔保。期貨公司資本無法維持達到監管標準。發生重大訴訟或者仲裁的。股東干預。3.享有的權利：

參加或者列席與職責有關會議

查閱公司相關文件 檔案和資料

與相關人員進行談話

了解業務的執行情況

董事 高級管理人員不得以涉及商業秘密理由限制和阻撓其權利 第四章 監督管理

1.每季度結束日10個工作日向所在地提交季度工作報告。每年1月20日前 提交上一年的全面顧總報告。對不適當人員的認定2年內部任用 高級管理人員以上職位。

2次連續不參加證監會的培訓。或者連續兩次不及格的 證監會及其派出機構 監管談話出具警示函 2.誠信檔案的記錄東西：

中國證監會及派出機構對其的監管措施

培訓情況和成績 第五章

附則 2008年5月1日實施

=======關于發布《期貨公司金融期貨結算業務員實行辦法》的通知==95 第一章 總則

第二章 資格的取得與終止

期貨公司申請金融期貨結算業務滿足下面條件：

1.結算和風險管理部門負責人具有2年工作經驗。高級管理人員2年內未受過刑事處罰。近3年內未因違法違規經營受過刑事處罰。管理人員變更比例不超過50%。持續經營2個年度。股東2年內未刑事處罰。

2.董事長，經理 至少2人期貨證券從業5年以上。其中1人在期貨從業5年以上。連續擔任董事長或者高級管理人員3年以上。注冊資金不低于5000萬元，申請日2個月風險監管指標合格。申請日前3個會計年度 至少1年盈利。權益不低于8000萬。被控股東期末凈資金不低于2億元。或者控股股東凈資本不低于5億元。不適應凈資產不低于8億元。期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格滿足下面條件：

3.董事長 經理中至少3人在期貨證券從事5年以上，至少2人在期貨從業5年以上。連續擔任期貨公司高級管理人員3年以上。

4.注冊資金不低于1億。2個月的風險 指標合格。申請日前3個會計年度連續盈利，沒季度末不低于3億。控股股東凈資產不低于10億。或者3個會計年度中至少2年盈利且每季度 客戶權益總額平均不低于1億元。控股股東期貨凈資產不應低于10億元。控股股東不適用凈資本或者類似指標 凈資產應當不低于15億元。5.申請金融期貨結算業務資格 需要申請的條件：

申請書 計劃書 決議文件 從業人員表 2個月風險監管報表 2個會計年度財務報告。和3個會計年度每季度客戶權益總額情況表。

在3個月內證監會 做出批準不批準決定。

取得結算業務需6個月內，取得交易所結算會員資格。第三章 業務資格

1.全面結算會員期貨公司為非結算會員結算 結算協議應該包括下列內容：

交易指令下達方式和審查或者驗證措施

保證金標準

非結算會員結算準備金最低余額

風險管理措施 條件和程序

結算流程

通知事項 方式和時限

協議變更和解除

違約解除

爭議處理方式

2.除下面情況期貨公司全面結算會員不得劃轉非結算會員保證金：

依據非結算會員的要求支付可用資金

收取非結算會員應當交存的保證金

收取非結算會員應當支付的手續費 稅款 雙方約定不違法的情況 第四章： 監督管理

1.全面結算會員期貨公司給期貨交易所接受 終至 變更要在3日內向所在地證監會報告 2.全面結算會員應該定期報告給證監會下列事項：

非結算會員名單和變化情況

金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況

風險管理制度執行情況

===========期貨公司風險監管指標管理執行辦法=========

第一章 總則

第二章 風險監管指標的計算

1。凈資本計算公司：凈資本=凈資產-資產調整值+負債調整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調整項 第三章 風險監管指標

1.期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：

凈資本不得低于1500萬

凈資本不得低于客戶權益總額的6%

凈資本按照營業部數量平均折算額 不得低于300萬

凈資本與凈資產的比例不低于40%

流動資產和流動負債的比例不得低于100%

負債與凈資產的比例不得高于150%

2.期貨公司委托其他機構提供中間介紹業務的，凈資本不低于3000萬

從事期貨結算業務的期貨公司 凈資本不低于4500萬

從事全面結算業務的期貨公司

凈資本不得低于下面標準：

人民幣9000萬

客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6% 3.規定 不得低于 一定標準 其預警標準是規定標準的120% 不得高于 的80%

第四章

編制和披露

1.月度 7天內 報

年度3個月內報 風險監管報表保存不少于5年。風險指標與上個月 比變動超過20% 在5日內報告全體董事和股東。說明原因 第五章 監督管理

1.期貨公司風險監督指標達到預警標準的。證監會在5日內對原因核實并做下面措施：

向公司出具警示函 抄送全體股東

對公司高級管理人員進行監管談話。優化指標

要求公司進行重大業務決策 應當至少提前5天向 所在地證監會報送報告。

責令公司增加內部合規檢查頻率。

證監會2日內 進行現場檢查。并整改期貨部過20日。第六章 附則 1.風險監管標包括：

風險監管指標匯總表，凈資本計算表，資產調整值計算表，客戶分離資產報表 客戶權益變動表 經營業務報表和客戶管理報表。

資產，流動資產 指期貨公司自身資產 不含客戶保證金 負債，流動負債指期貨公司對外負債 不含客戶權益

重大業務 指 指標發生10%以上變化的業務。2007年8月1日施行

=======證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法== 第一章

總則

第二章

資格條件與業務范圍 1.符合條件證券公司：

申請日前6個月各項風險指標符合規定標準

已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度。

2個月風險監管指標合格

配備必要的業務人員 公司總部至少5名。開展介紹業務員的營業部至少2名具有期貨從業資格的人員。2.本辦法所說的風險監控指標是：

凈資本不低于12億元

流動資產余額不低于流動負債余額的150%

對外擔保或者負債之和不高于凈資產的10%，證券公司發債提供的反擔保除外 凈資本不低于凈資產的70%

3.證監會在20個交易日內 批準不批準

4.證券公司受期貨公司委托從事介紹業務 應該提供下面服務：

協助辦理開戶手續

提供期貨行情信息 交易設施

5.證券公司從事介紹業務 和期貨公司簽訂書面委托協議 應該包括：

介紹業務范圍

執行期貨保證金安全存管制度

介紹業務的對接規則

客戶投訴的接待方式

報酬支付和相關費用的分擔方式

違約責任

應該在5日內報各自的證監會 第三章

業務規則

1.證券公司應當在網站或者供公司顯著位置公布下列信息

受托從事的介紹業務范圍

管理人員和業務人員的名單和照片

保證金賬戶信息 存管方式

客戶開戶和交易流程 出入金流程

交易結算查詢方式

保存的介紹業務的憑證 單據 報表合同等 不得少與5年。2.證券公司不得下列行為：

代理客戶進行期貨交易 結算或者交割

收付 存取 劃轉期貨保證金

===協會自律規則=== =====期貨從業人員職業行為準則=== 1.從業人員應該保守國家秘密 所在機構秘密投資者商業秘密。但是為保護自己的合法權益可以公開。

不得代理客戶從事期貨交易

2。從業人員不得由于下列的不正當競爭行為：

采用明示和暗示與有關機構有特殊關系的手段招來 投資者。或者壟斷

在投資者不知情的情況下給投資者代理人或者介紹人返還傭金，排擠對手為目的。低于經營成本標準收取手續費。

3.下列情況從業人員暫停從業資格6個月到12個月。情節嚴重3年得不受理從業資格的申請：

上面1所說的，拒絕協會調查檢查

獲取不正當利益

向投資者隱瞞重要事項 違反保密泄露重要未公開信息。

=========其他==========

第二篇：期貨法規重點

期貨交易管理條例》第十九條規定，期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：(一)合并、分立、停業、解散或者破產；(二)變更公司形式；(三)變更業務范圍；(四)變更注冊資本；(五)變更5％以上的股權；(六)設立、收購、參股或者終I卜．境外期貨類經營機構；(七)國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。前款第(四)項、第(七)項所列事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起20日內做出批準或者不批準的決定；前款所列其他事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起2個月內做出批準或者不批準的決定。

《期貨交易管理條例》第十六條規定，國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內，根據審慎監管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。

期貨交易所管理辦法》第一百零二條規定，期貨交易所應當向中國征監會履行下列報告義務：(一)每一結束后4個月內提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的財務報告；(二)每一季度結束后15日內、每一結束后30日內提交有關經營情況和有關法律、行政法規、規章、政策執行情況的季度和工作報告；(三)中國證監會規定的其他事項。

《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十四條規定，期貨公司應當報送月度和風險監管報表。期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報送月度風險監管報表。

期貨公司管理辦法》第十條規定，申請設立期貨公司，應當向中國證監會提交下列申請材料：(一)設立期貨公司申請書；(二)公司章程草案；(三)經營計劃；(四)發起人名單及其審計報告；(五)擬任用高級管理人員和從業人員名單、簡歷和相關資格證明；(六)擬訂的期貨業務制度、內部控制制度和風險管理制度文本；(七)場地、設備、資金證明文件；(八)律師事務所出具的法律意見書；(九)中國證監會規定的其他申請材料。

沒有占據5％股份之上的股東詳細資料

《期貨公司管理辦法》第三十八條規定，期貨公司應當設立董事會。董事會每年應當至少召開兩次會議。董事會會議記錄應當真實、準確、完整。

《期貨公司管理辦法》第三十五條期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決。股東會每年應當至少召開一次會議。

《期貨公司管理辦法》第七十九條規定，期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構備案，定期向全體股東、董事會和監事會或者監事報告相關交易情況，并定期向其住所地的中國證監會派出機構報告相關交易情況。

《期貨交易管理條例》第六十四條規定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起5日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十五條規定，證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。

《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十一條規定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。

《期貨公司管理辦法》第八十一條規定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。

《期貨交易所管理辦法》第六十八條規定，實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員資信和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍，但應當于3日內報告中國證監會。

期貨交易所管理辦法》第八十九條規定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經中國證監會批準延長的除外。

《期貨公司管理辦法》第五十八條規定，期貨公司應當按照時間優先的原則傳遞客戶交易指令。

《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第三十三條規定，非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規定的持倉報告標準的，客戶應當通過非結算會員向期貨交易所報告。客戶未報告的，非結算會員應當向期貨交易所報告。

《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十五條規定，不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由客戶承擔。

《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十三條規定，期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令

入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司應當賠償由此給客戶造成的經濟損失；期貨公司與客戶均有過錯的，應當根據過錯大小，分別承擔相應的賠償責任。

期貨交易所管理辦法》第十三條規定，期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經中國證監會批準。

《期貨交易所管理辦法》第四十五條規定，期貨交易所應當設獨立董事。獨立董事由中國證監會提名，股東大會通過。（獨立董事意味著是公司制期貨交易所）

期貨公司管理辦法》第四十三條規定，首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的，應當立即向中國證監會派出機構和公司董事會報告。

第五條 證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列條件：

（一）申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準；

（二）已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度；

（三）全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準；

（四）配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員；

（五）已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度；

（六）具有滿足業務需要的技術系統；

（七）中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件。

第六條 本辦法第五條第（一）項所稱風險控制指標標準是指：

（一）凈資本不低于12億元；

（二）流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150%;

（三）對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，但因證券公司發債提供的反擔保除外；

（四）凈資本不低于凈資產的70%.中國證監會可以根據市場發展情況和審慎監管原則對前款標準進行調整。

第八條 期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，除應當具備本辦法第七條規定的基本條件外，還應當具備下列條件：

（一）董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或者證券從業時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上；

（二）注冊資本不低于人民幣5000萬元，申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準；

（三）申請日前3個會計中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣8億元；

（四）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

第九條 期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，除應當具備本辦法第七條規定的基本條件外，還應當具備下列條件：

（一）董事長、總經理和副總經理中，至少3人的期貨或者證券從業時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上；

（二）注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準；

（三）申請日前3個會計連續盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產不低于人民幣10億元；或者申請日前3個會計中，至少2年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣1億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣15億元；

（四）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

風險監管指標標準

第十八條期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：

(一)凈資本不得低于人民幣1500萬元；

(二)凈資本不得低于客戶權益總額的6%；

(三)凈資本按營業部數量平均折算額(凈資本/營業部家數)不得低于人民幣300萬元；

(四)凈資本與凈資產的比例不得低于40%；

(五)流動資產與流動負債的比例不得低于100%；

(六)負債與凈資產的比例不得高于150%；

(七)規定的最低限額的結算準備金要求。

第十九條期貨公司委托其他機構提供中間介紹業務的，凈資本不得低于人民幣3000萬元。

第二十條從事交易結算業務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。（注冊資本不低于5000萬元）

第二十一條從事全面結算業務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：

(一)人民幣9000萬元；

(二)客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%。

《期貨交易管理條例》第四十九條規定，期貨業協會履行下列職責：(一)教育和組織會員遵守期貨法律法規和政策；(二二)制定會員應當遵守的行業自律性規則，監督、檢查會員行為，對違反協會章程和自律性規則的，按照規定給予紀律處分；(三)負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作；(四)受理客戶與期貨業務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發生的糾紛進行調解；(五)依法維護會員的合法權益，向國務院期貨監督管理機構反映會員的建議和要求（而不是期貨交易所）；

(六)組織期貨從業人員的業務培訓，開展會員間的業務交流；(七)組織會員就期貨業的發展、運作以及有關內容進行研究；(八)期貨業協會章程規定的其他職責。

《期貨公司管理辦法》第七條規定，申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，持有5％以上股權的股東應當具備下列條件：(一)實收資本和凈資產均不低于人民幣3000萬元，持續經營2個以上完整的會計，在最近2個會計內至少1個會計盈利；或者實收資本科凈資產均不低于人民幣2億元；(二)凈資產不低于實收資本的50％，或有負債低于凈資產的50％，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險；(四)沒有較大數額的到期未清償債務；(五)近3年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰。

期貨公司管理辦法》第三十七條規定，期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告：(二)擬更換董事長、總經理；(三)財務狀況惡化，不符合中國汪監會規定的風險監管指標標準；(四)客戶發生重大透支、穿倉；(五)發生突發事件，對期貨公司和客戶利益產生或者可能產生重大不利影響。

《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十條規定，客戶下達的交易指令沒有品種、數量、買賣方向的（沒有價格該項），期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承但賠償責任，客戶予以追認的除外。

《期貨公司管理辦法》第十四條規定，期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經中國證監會批準：(一)單個股東的持股比例增加到5％以上，或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5％以上；(二)持有5％以上股權的股東受讓股權，或者有關聯關系且合計持有5％以上股權的股東受讓股權。

期貨交易管理條例》第二十一條規定，期貨公司或者其分支機構有《中華人民共和國行政許可法》第七一卜條規定的情形或者下列情形之一的，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續：(一)營業執照被公司登記機關依法注銷；

(二)成立后無正當理由超過3個月未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續3個月以上；(三)主動提出注銷申請；(四)國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。

期貨交易所管理辦法》第七十七條規定，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度。結算擔保金包括基礎結算擔保金和變動結算擔保金。

《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十六條規定，全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。（而不需要向證監會報告）

期貨交易所設監事會，每屆任期3年。監事會成員不得少于3人。監事會設主席1人，副主席1至2人。監事會主席、副主席的任免，由中國證監會提名，監事會通過。

對保障基金的管理應當遵循安全、穩健的原則，保證保障基金的安全。（無流動性要求）

保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券（包括中央銀行票據）和中央級金融機構發行的金融債券，以及中國證監會和財政部批準的其他資金運用方式。

《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十一條規定，客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為當日有效；沒有成交價格的，應當視為按市價交易；沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易。

《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十八條規定，證券公司應當按照中國證監會的規定（而不是期貨交易所）披露介紹業務的相關信息，報送介紹業務的相關文件、資料及數據信息。

期貨公司應當按照時間優先的原則傳遞客戶交易指令。

第五條 在期貨公司的分公司、營業部等分支機構進行期貨交易的，該分支機構住所地為合同履行地。

因實物交割發生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。

第六條 侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。

第七條 期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。

《期貨交易管理條例》第二十六條規定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：

（一)圖家機關和事業單位；(二)國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員；(三)證券、期貨市場禁止進入者；(四)未能提供開戶證明材料的單位和個人；(五)國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。（直系親屬可以）

《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三條規定，人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。由于，乙某已經具有期貨交易經歷，所以對于期貨交易的風險應經了解，因此，期貨公司無需再次提示。

《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十五條規定，不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由客戶承擔。該機構未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續費、稅金及利息。

第三篇：期貨法規總結

期貨高級管理人員管理辦法

注：幾日內全部是工作日，有別于其他章節，除下列外，其他全是5個工作日。

1、免除首席風險師決定前10日報告

2、臨時任職高管人員3日內向證監會及派出機構報告外。臨時任期只有6個月

3、違規被調查，期貨公司自知悉日期3個工作日內報告

一、條件：可以分四大類（一般董事監事、獨立董事、董事長正副總經理、財務營業部負責人）

1、高級管理人員應遵守：自律規則、行業規范和公司章程、恪守誠信、勤勉盡職

應具有：誠實信用品質、良好的職業道德、履行職責所需經營管理能力

在期貨等相關機構從業8年以上的，可免試期貨從業資格，下列不可以當高管：

① 解除職務、撤銷資格、開除日 起

5年以內的 ② 受到金融監管部門行政處罰的，執行期

未滿3年 ③ 因違規托管、整頓、撤銷日起的負責人

未滿3年 ④ 認定不適合人選日起

2年以內 ⑤ 在黨政機關任職的。

2、除董事長、監事會主席、獨立董事外的一般的董事、監事具備條件：

① 具有證券、期貨等金融業務或法律、會計3年以上經驗或經濟管理5年以上經驗 ② 專科以上

3、獨立董事條件：

① 具有證券、期貨等金融業務或法律、會計5年以上經驗或相關的高級職稱 ② 本科、學士學位 ③ 證監會認可的資質測試 ④ 必須得時間和精力 其中下列人不可以擔當： ① 在期貨公司或關聯方范圍任職的人員及近親屬和主要社會關系人員 ② 在持股5%以上、前5名股東、有業務聯系和利益關系的機構任職人員及近親屬和主要社會關系人員 ③ 提供中介服務的機構人員 ④近1年內擔任上述①-③的人員 ⑤ 在其他公司擔任除獨立董事的人員

4、董事長、監事會主席的條件：

① 期貨經驗3年上、金融業務4年上、法律會計5年上（研究生學歷除期貨年限外可放寬1年）② 本科、學士位（期貨10年、金融8年以上經驗的可放寬至專科）③ 證監會認可的資質測試

5、經理層條件

① 從業資格 ② 本科、學士位 ③ 認可的資質測試

6、總監理、副總經理的條件：基本同董事長條件，除③外 ① 上述5的條件 ② 期貨經驗3年上、金融業務4年上、法律會計5年上（研究生學歷除期貨年限外可放寬1年）③ 擔任期貨、證券等金融機構部門負責人以上職務不少于2年或具有相當的經驗

7、財務負責人、營業部負責人條件：

① 從業資格 ② 本科、學士 ③ 財務負責人：會計師或注冊會計師；營業部經理：期貨3年上或金融4年上經驗

二、任職審批：

1、董事長、監事會主席、獨立董事、經理層有證監會審批，或授權派出機構審批。

其他人員有：證監會派出機構審批。

2、要有推薦人的推薦。推薦人條件：任職1年以上的現任董事長、監事會主席、經理層【注：沒有獨立董事】。推薦人每年最多推薦3人。

3、證監會通過審核資料、考察談話、調查從業經歷進行審查

4、取得資格30日內上任，否則資格作廢，除派出機構認可

5、期貨公司任用、免除高管人員的，5工作日內向證監會派出機構報告。

6、免除首席風險師的，決定前10工作日將理由、履歷情況向證監會派出機構報告。

7、境外人士擔任高管的不得超過30%。

8、高管人員最多在2家參股的公式擔任董事、監事，只能擔任董事、監事。不得在其他營利機構兼職或從事經營活動。

9、營業部負責人不能在其他營業部兼職負責人。

10、獨立董事最多只能在2家期貨公司兼任獨董

11、上述人員兼職的，自發生日期5個工作日內報告派出機構。

12、取得經理層人員資格的擔任董事（獨立董事外）監事。營業部負責人的，不需重新申請資格。但13條的情況除外。

13、取得經理層資格的，未參加年檢、未通過資格年檢、連續5年未在期貨公司任經理的，應重新取得資格。

14、高級管理人員取得資格但未實際任職的，應每2年參加一次培訓并取得證書。

15、調整高管分工、對高管給與處分的，5日內報告 16.證監會可以認定不適合人選：2年內不得在任何期貨公司擔任高管，認定不適合人選的，應在3個月內做離任審計。

①隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果的

②1年內累計3次被談話；

累計3次給予紀律處分

三、處罰

1、申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告

2、高官欺騙、行賄、受賄、非法牟利的，沒收所得，處3萬以下處罰。

第四篇：導游法規知識重點摘要

導游法規知識重點摘要：旅游職業道德規范

一、職業道德的概念

把一般社會道德標準與具體的職業特點結合起來的職業行為規范或標準。

二、旅游職業道德的基本要求

1．愛祖國、愛人民，全心全意為游客服務。

2．高度的責任感和使命感。

3．熱愛旅游工作、盡職敬業。

三、旅游職業道德的內容

1．愛國愛企、自尊自強是各行各業人員一項共同的道德規范和基本要求，具有普遍的指導意義。

2．遵紀守法，敬業愛崗也是各行各業人員一項共同的道德規范。

3．公私分明，誠實善良對于從事第三產業的人員尤為重要。

4．克勤克儉、賓客至上是服務行業一項基本的道德規范，是服務人員的基本服務標準。

5．熱情大度、清潔端莊既是服務人員的待客之道，也是服務人員應具備的基本品德，它體現了服務人員的一種高雅情操。

6．一視同仁、不卑不亢是愛國主義和國際主義在旅游服務中的具體體現，是國際交往、人際關系的一項行為準則。

7．耐心細致、文明禮貌是服務人員最重要的業務要求和行為之一，是衡量服務人員工作態度和工作責任心的一項標準。

8．團結服從、不忘大局是正確處理各方面關系的行為準則，是集體主義原則在服務工作中的具體體現。

9．優質服務、好學向上是衡量服務人員工作優劣，是否有進取心的一項最重要、最基本的標準，也是服務人員職業道德水準的最終體現。

四、導游人員的基本職責

1．根據旅行社與游客簽署的合同或約定，按照接待計劃，安排和組織游客游覽、參觀。

2．負責向游客導游、講解，介紹中國地方文化和旅游資源。

3．配合和監督有關單位安排游客的交通、食宿等，保護游客的人身和財產安全。

4．耐心解答游客的問詢，協助處理旅途中遇到的問題。

5．反映游客的意見和要求，協助安排會見、座談等活動。

由于旅游途中不確定性因素的廣泛存在，導游人員還應該時時處處關注各種潛在的和顯性的危險因素，做好提醒、警示和預防工作，保障游客的人身和財產安全。

五、導游人員的行為規范

1．忠于祖國，堅持“內外有別”原則。

2．嚴格按規章制度辦事，執行請示匯報制度。

3．自覺遵紀守法。

4．自尊、自愛，不失人格、國格。(注：導游人員不要與游客過分親近；不介入旅游團內部的矛盾和糾紛；不在游客之間搬弄是非；對待游客要一視同仁，不厚此薄彼。)

5．注意小節：

(1)導游人員不要隨便單獨去游客的房間，更不要單獨去異性游客的房間。

(2)導游人員不得攜帶自己的親友隨旅游團活動。

(3)導游人員不要與同性外國旅游團領隊同住一室。

(4)導游人員飲酒量不要超過自己酒量的三分之一。

第五篇：2011期貨法律法規重點知識精華

期貨法律法規匯編重點知識提取 第二章：期貨交易所

1.有下列情形之一的不得擔任期貨交易所的負責人財務會計人員： 違法違紀撤銷職務資格的未超五年的。2.交易所履行的責任：

提供交易場所。安排合約上市。組織監督結算 交割 交易。保證合約的履行。對會員監督管理。

3.建立風險管理制度：

保證金制度。大戶持倉和持倉限額報告制度。風險準備金制度。漲停板制度。當日無負債制度。

4.出現異常情況采取的情況可以是:

提高保證金。調整漲停板的幅度。限制會員最大持倉量。暫時停止交易。采取其他緊急措施。

5.期貨交易所辦理下面事情，需要經國務院期貨監督管理機構批準: 制定或者修改章程，交易規則。上市，中止，取消或者恢復交易品種。上市修改或者中止合約。變更 解散分立 合并交易所 第三章：期貨公司

1．申請成立期貨公司需要具備條件：

注冊資金最低3000W

高級管理有任職資格，從業人員有從業證

有符合法律 行政法規的公司章程

主要股東有持續盈利的能力，信用良好，最近三年內無重大違規違紀的操作。

有合格的經營場所和業務設施，有健全的風險管理和內部的控制制度

2.出資的貨幣資金比例不低于85%，國家在受理期貨公司設立起6個月內需要做出批準不批準的決定。

3.期貨公司不得從事變相期貨自盈業務、不得給股東 實際控制人關聯人提供融資，對外擔保。

4.期貨公司從事經紀業務接受客戶委托以自己的名義為客戶進行期貨交易 交易由客戶承擔。

5.期貨董事辦理下面事情需要國務院期貨監督管理機構批準：

合并 分立 停業 解散或者破產

變更公司形式

變更業務范圍

變更注冊資金。

5%股份以上變動（在20日做出批準不批準）

設立 收購參股或者終止境外期貨經營機構

其他的在2個月做出批準不批準。

6.期貨公司辦理下面事，應經期貨監督管理派出機構批準：

變更法定代表人

變更住所或者營業場所

設立或者終止境內分支機構（兩個月內）

變更境內分支機構營業場所 負責人和經營范圍 其他的在20日內批準不批準

7.成立無正當理由超過三個月未開始營業，或者開業后有三個月連續未營業。依法注銷的。主動提出注銷的。

8.期貨公司應向交易所報告大戶名單。

第四章： 期貨交易基本規則

1.不得做盈利保證 不得共享利益和風險。2.期貨公司不得接受下面委托來進行交易

國家機構個事業單位

國務院期貨監督機構，期貨交易所，期貨保證金存管機構和期貨業協會的工作人員。

證券 期貨市場禁止加入者

未提供開戶證明材料的單位和個人。

3.期貨公司及時發布信息。不得發布價格預測信息 4.期貨公司收取的客戶保證金只可用于下面的情況

依據客戶要求支付可用資金

為客戶交存保證金 支付手續費 稅款

5.期貨交易所會員

客戶可以使用標準倉單 國債等價值穩定 流通性好的有價證券進行期貨交易 具體比例國家規定。

6.期貨交易所會員保證金不足的應當及時的追加保證金強行平倉的損失會員自己承擔、7.客戶保證金不足的未在規定的時間內及時的追加的話 期貨公司應當強行的平倉。8.交割倉庫由交易所指定不得限制交割總量。交割倉庫不得有下面行為: 出具虛假倉單

違反期貨交易所業務規則 限制交割商品的入庫

出庫 泄露與期貨交易相關的商業秘密 違反國家規定從事期貨交易

9.保證金不足的 期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任 并取得對會員的相應追償權。

10.不得編造 傳播有關期貨交易的虛假信息 不得惡意串通聯手買賣或者以其他的方式操縱期貨交易價格。

11.任何個人和單位不得用信貸資金

財政資金進行期貨交易。銀行金融機構從事期貨交易融資 擔保業務資格 由國務院銀行業監督管理機構批準。

國家企業應當遵循套期保值的原則。第五章 期貨業協會 1.2.期貨業協會的權利機構為全體會員組成的會員大會，自律性組織，社會團體法人 期貨業協會履行下列職責：

教育組織會員遵守法律法規 和政策 制定行業規則檢查會員行為 紀律處分

負責期貨從業人員資格認定管理以及撤銷工作 受理客戶與期貨業務有關的投訴。糾紛的調節、維護會員的合法權益向國家反映會員的一些要求 組織從業人員的業務培訓，開展會員間業務交流 組織會員就期貨業的發展 運作進行研究 第六章

監督管理

1.在調查操縱期貨價格內幕交易等違法行為。經監督管理機構主要負責人批準 可以限制被調查人期貨交易 時間不超過15個交易日。案件復雜延長30日。

2.期貨投資者保障基金的籌集 管理和使用由國務院會同國務院財政部門制定。3.期貨公司出現風險應該對其采取的措施：

限制或者暫停部分期貨業務

停止批準新增加業務或者分支機構

限制分紅 和向高級管理人員支付報酬

限制轉讓權利和財產上設定的其他權利

責令更換新的管理人員

限制期貨公司自由資金 的調撥

限制股權的轉讓和股東的權利

經過整改符合的話。那么在驗收完畢3日內可以解除。

4.期貨公司出現違法經營或者重大的風險對管理人員做如下的措施： 通知出境管理機構限制其出境

限制其對自己的財產進行處理 或者設定其他的權利

5.期貨公司出現一個重大的訴訟或者股權凍結等重大事件。期貨公司的股東 實際控制人 必須在五日內向監督管理機構提交報告。

第六章 法律責任

1.期貨交易所，非期貨公司結算會員有下列行為的責令改正 給予警告 沒收違法所得 違法規定 接收會員，收取手續費，使用分配收益

不按照規定公布行情發布預測信息，不向國家履行報告義務，報送文件材料，不建立健全結算擔保金制度 不按照規定提取 管理和使用風險保證金 違反國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定 限制會員實物交割的數量 任用不具備資格的從業人員

處罰：對主管人員處1萬到10萬的罰款

2.期貨交易所，非期貨公司結算會員有下列行為處以1-5備罰款，不滿10萬的處以10-50萬，情節嚴重的停業整頓（針對組織的處罰）： 允許會員在保證金不足的情況下交易

直接或者間接參與期貨交易，或者從事無關的業務 違規收取保證金 或者挪用

偽造，涂改或者不按規定保存期貨交易 結算 交割資料

未建立或者未執行當日無負債結算

漲跌停板 持倉限額和大戶持倉報告制度 拒絕或者妨礙國家檢查

對于直接的負責主管人員處以1-10萬的罰款

3.貨公司有以下行為之一的責令改正 給予警告 沒收違法所得，處以1-3倍的罰款，不滿10萬的，處以10-30W的罰款。情節嚴重 整頓或者吊銷營業執照：

接收不合規定的委托，允許客戶在保證金不足下交易，任用不具資格人員，從事合期貨無關的活動，從事期貨自營業務

為其股東 實際控制人提供融資或者對外 擔保。違反國家有關保證金安全存管監控的規 3 定。

不按照規定履行報告義務和文件資料，交易軟件結算軟件部符合規定要求的，不按照規定使用風險準備金。偽造 編造 出租 出借買賣期貨業務許可證 進行混碼交易的。拒絕妨礙國家檢查

對于直接負責人處以1-5萬罰款，情節嚴重暫停任職資格和從業資格

1.期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，處以1-5倍的罰款，不滿10萬的處以10-50萬的罰款。情節嚴重吊銷執照

向客戶做獲利保證或者不給客戶出示風險說明書，在經紀業務中與客戶分享利益 共擔風險 不按照客戶規定擅自進行期貨交易 不把交易的指令下達到交易所

給客戶做出盈利的承諾，隱瞞重要事項或者是使用其他不正當的手段 誘騙客戶發出交易指令。

挪用客戶保證金。沒有按照規定在銀行開立保證金賬戶或者違規劃轉客戶的保證金 對于直接負責人 處以1-10萬元罰款 情節嚴重暫停撤銷任職資格 期貨交易內幕信息知曉人員利用內幕消息交易：

沒收違法所得 處以1-5倍罰款。不滿10萬的處以10-50萬的罰款，單位從事內幕交易的對直接負責人處以3-30萬的罰款

期貨交易所 期貨保證金監管機構 國務院期貨監督管理機構 工作人員從重處罰。

2.任何的單位忽然個人有以下行為的，處以1-5倍的罰款 不足20萬的處以20-100萬的罰款：

單獨或者合謀集中資金和持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣合約 操縱期貨交易價格。

串通 事先約好互相進行期貨交易 影響期貨交易價格和交易量。以自己為對象 自買 自賣 影響價格和交易量 為影響期貨市場的行情 囤積現貨。對于直接負責人處以1-10萬罰款

3.交割倉庫限制交割倉庫商品 的出庫和入庫

處以1-5倍罰款，不足10萬處10-50萬罰款。對直接的負責人醋意1-10萬罰款

4.國有和國有控股企業用信貸資金，財政資金進行期貨交易的處以1-5倍的罰款，不足20萬處以20-100萬的罰款、對于直接負責人處以1-10萬罰款

5.期貨公司交易軟件，結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監督管理機構調查，或不提供軟件資料或者虛假重大遺漏的處以3-10萬罰款對于負責人處以1-5萬罰款。6.會計事務所，律師事務所 財產評估機構等中介服務機構所出具資料虛假 誤導或者重大遺漏的。處以1-5倍罰款對直接負責人處以3-10萬罰款。

第八章

附則 1.期貨合約分為商品期貨合約和金融期貨合約。期權合約：規定買方有權利在將來某一時間以特定的價格買入或者賣出約定標的物的標準化合約 2.倉單：交割倉庫開具經過交易所認定的標準化提貨憑證。3.具有以下交易機制或者特征的為變相期貨交易

為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保

保證金收取比例低于標的額20% 4。本條例2007年4月15日發布

期貨投資者保障基金管理暫行方法 第一章

總則

1.期貨投資者保障基金：期貨公司嚴重違法違規或者風險控制不力導致保證金出現缺口。可能影響社會穩定和期貨市場安全時 補償投資者保證金損失的專項基金。

2.保障基金按照取自于市場，用之于市場原則募集，由中國證監會集中管理使用。公開 合理 有效的原則

第二章

保障基金的籌集

1.保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截止2006年12月31日風險準備金賬號總額的15%繳納形成 后續資金的來源：

期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的3%繳納

期貨公司從其收取的交易手續費總按照代理交易額的千萬分之五到十的比例繳納

保障基金管理機構追償或者接受其他合法的財產

2.對于財務情況惡化分控差的期貨公司，按照較高比例來收取保障基金，由證監會來確定 3.期貨交易所 期貨公司按照季度繳納后續資金，期貨交易所應當在每季度結束后15個工作日內繳納前一季度的保障基金。4，下面的情況可以暫停繳納:

保障資金總額達到8億元

期貨交易所 期貨公司出現重大突變的市場反恐或者不抗力

5.鼓勵保障基金的來源多元化 可以接受社會的捐獻和其他合法的財產。

第三章

保障基金的管理個監督

1.對基金的管理應當遵循安全 穩健的原則 可用于銀行存款 購買國債 中央銀行債券和中央級金融機構發現的金融債券，以及中國證監會和財政部批準的其他資金運作方式

2.保障基金實行獨立核算 分別管理和其他的資金有效的隔離。籌集和管理 使用經會計事務所審計后報送證監會和財政部。

第四章

保障基金的使用

1.對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列的原則予以補償；

對個人投資者損失在10萬以下全部補償，超過的10萬部分按照90%補償 對于機構投資者在10萬以下全部補償，超過10萬的部分按照80%補。2.對于使用保證金之前先用自有的資金和變現資金彌補保證金缺口。不足的或者情況危急的方決定使用保障基金

2007年8月1日施行 第一章

總則

1.期貨交易所分為 會員制和公司制的組織方式

會員制注冊資金分為均等份額由會員出資認繳

公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式

由證監會實行集中統一的監督管理 第二章

設立，變更與終止

1.期貨交易所還需要履行下面的職責：

制定并實施交易所的交易規章和細則

發布市場信息 監督會員 制定交割倉庫 期貨保證金和期貨市場的參與者的期貨業務

查處違規行為

2.申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交下列文件和材料：

申請書，章程和交易規章草案，經營計劃，會員或者股東名單，理事會候選人或者董事會監事會成員名單和簡歷

任用的高級管理人員的名單和簡歷，場地 設備 資金證明文件和說明情況 3.期貨交易所章程應該有下列的事項：

設立目的和職責，名稱住所和營業場所，注冊資本以及構成，營業期限，組織機構的組成，職責，任期和議事規則

管理人員的產生 任免和職責

基本業務，風險準備金管理，財務會計，內部控制制度 變更，終止的條件 程序和清算辦法 章程修改程序 在章程中規定的其他事情

4.另外會員制期貨交易所還應該載明下列事項：

會員資格和管理方法

會員的權利和義務

對會員的紀律處分

5.期貨交易所交易規則應當載明下列事項

期貨交易，結算和交割制度

風險管理制度和交易異常情況的處理程序

保證金的管理和使用制度

期貨交易信息的發布方法

違規違約行為及其處理方法

交易糾紛的處理方式

需要在交易對著中注明的其他事項

6.期貨交易所合并 分立 名稱變更 由證監會批準

7.期貨交易所聯網交易的 應當于決定之日起10日內報告證監會

8.期貨交易所，章程規定期限滿了。會員大會或者股東大會決定解散的。，需要證監會批準

第三章

組織機構

1.會員制交易所的權力機構是會員大會 行使的權利有： 審定期貨交易所章程，規則和修改方案

選舉和更換會員理事審議 批準理事會和總經理的工作報告。交易所的財務預算，決算報告。風險準備金使用情況。

決定增加或者減少期貨交易所注冊資金

決定期貨交易所的合并 分立 解散和清算事項 決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項 2.會員大會由理事會召集 每年召開一次。

但是有下列情況的應該召開臨時的會員大會

會員理事不足期貨交易所章程規定人數的2/3

1/3 以上會員聯名提議

理事會認為必要的

3.會員大會由理事長主持 在會議前10天通知會員，只有2/3以上會員參加才有效，結束10日內 大會的全部文件報告給證監會

理事會每一屆任期3年。理事會是會員大會的常設機構對會員大會負 4.理事會行使下列的職權

召集會員大會 并向會員大會報告工作

制定期貨交易所的章程 規章和修改的草案提交會員大會審定

審議總經理提出的財務預算決算 和交易所合并 分立解散和清算方案 交會員大會通過

決定專門委員會的設置 會員的接納和退出 違規行為的處分 期貨交易所的變更名字住所和營業場所

審議 章程和交易規章的細則和方法。結算擔保金的使用情況。風險準備金

總經理提出的規劃和工作報道。對外的投資計劃

監督總經理組織實施會員大會和理事會決議的情況。監督高級管理人員的相關規章的遵守。

組織期貨交易所的財務匯集報告 審計工作。

5.理事由會員理事和非會員理事組成其中 會員理事由會員大會選舉產生。非會員理事由證監會委派。

6.理事會設理事長1人 副理事長1-2名，理事長和副理事長由證監會提名 理事會通過。理事長不兼任總經理。

7.理事長的職權：

主持會員大會 理事會會議和日常的工作。組織協調專門委員會的工作。檢查理事會決議的實施情況

8.理事會每半年召開一次，前10天通知所有的理事

有下列情況之一，應該召開理事會

1/3的理事聯名提議

期貨交易所章程規定

中國證監會提議

理事會2/3以上理事出席才有效，1/2表決通過采有效 會議結束后10天內將會議決議報告證監會 9.期貨交易所設總經理1人，副總經理若干個 總經理和副總經理由證監會任免 總經理每一屆任期3年，連任不過兩屆

總經理是期貨交易所法定代表人 當然理事 總經理的職權：

組織實施會員大會理事會通過的制度和決議 支持期貨交易所的日常工作

根據章程和交易規章制定有關細則和辦法

決定結算單保金的使用

擬定風險準備金的使用方案

實施經批準的期貨交易所發展規劃 工作計劃

批準期貨交易所對外投資計劃

擬定期貨交易所財務預算方案 決算報告

擬定期貨交易所合并 分立 解散和清算的方案

決定期貨交易所機構設置方案 聘任和解聘工作人員

決定期貨交易所員工的工資和獎懲

10.期貨交易所任免中層管理人員 應當在決定之內起10日內向證監會報告

第二節

公司制期貨交易所

1.公司制期貨交易所所設股東大會 股東大會是期貨交易所的權利機構 由全體股東組成。2.股東大會行使下列職權：

選舉和更換非由職工代表擔任的董事 監事。審議批準董事會 監事會和總經理的工作報道 決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項 期貨交易所規定的其他職權

會議結束后10日內將文件報到中國證監會 3.期貨交易所設董事會，每一屆任期3年

董事會對股東大會負責，行使下列的權利

召集股東大會會議 并向股東大會報告工作

擬定期貨交易所章程 規則 和修改草案提交股東大會審定

審議總經理提出的財務預算 決算報告 審議期貨交易所合并分立 解散和清算方案提交股東大會通過。

督促總經理組織實施股東大會和董事會決議情況

4.期貨交易所設董事長1人，副董事長1-2人，由中國證監會提名 董事會通過，董事長不得兼任總經理。

董事長行使下列職權：

1。主持股東大會，董事會會議和日常工作 2.組織協調專門委員會的工作

3.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告 工作結束10日內 文件報告給中國證監會。

5.期貨交易所設總經理1人 副總經理若干個。總經理 副總經理由中國證監會任免。總經理每屆任期3年 連任不得超過兩屆。

總經理行使下面權利：

組織實施股東大會 董事會通過的制度和決議

6.期貨交易所設監事會 每屆任期3年。監事會成員不的少于3人，監事會設主席1人 副主席1-2人，監事會行使下列權利：

檢查期貨交易所財務

監督期貨交易所董事 高級管理人員執行職務行為

向股東大會會議提出提案

會議在10日內 報告給中國證監會

第四章

會員管理

1.會員制期貨交易所會員享有下列權利：

參加會員大會 行使選舉權 被選舉權和表決權

從事規定的期貨交易

結算和交割等業務

使用期貨交易所提供的交易設施 獲得有關期貨交易的信息和服務

按規定轉讓會員資格

聯名提議召開臨時會員大會

按照期貨交易所章程和交易規則行使訴訟權

2.會員制期貨交易所會員應當履行下列義務

遵守法律 章程 交易規則

按規定繳納費用 執行會員大會 理事會決議 接受交易所監督管理

公司制交易所還能夠行使審訴權

3.期貨交易所對接受會員結算 結算會員對非結算會員結算

非結算會員對受托客戶結算

結算會員由 交易結算會員

全面交易結算會員和特別結算會員組成第五章 基本業務規則

期貨交易所向會員收取的保證金只能用于擔保期貨合約的履行，不得查封 凍結扣劃或者強制執行，保證金分為 結算準備金和交易保證金

4.保證金包含的內容：

向會員收取保證金的標準和形式

專用的結算賬戶會員結算準備金的最低余額

5.期貨交易所可以接受的一下有價證券沖抵保證金：

期貨交易所認定的標準倉單

可流通的國債

中國證監會認定的其他有價的證券。

6.有價證券沖抵的金額不的高于如下標準：

有價證券基準即使價值的80%

會員在期貨交易所專用結算賬戶中實有貨幣資金的4倍

但是期貨交易的相關虧損 費用 貸款 和稅收 應當以貨幣資金支付不得以有價證券沖抵金額支付。

7.結算擔保金分基礎結算擔保金和便佛那個結算擔保金

8.期貨交易所應當按照手續費收入的20%的比例提取風險準備金。

期貨交易實行限倉制度和套期保值審批制度

9。有違反交易規則的可以做如下的措施：

限制入金 開倉 出金 提高保證金 限期平倉 強行平倉

10.期貨出現同方向的連續漲跌停 可以采取調整漲跌停的幅度和保證金的增加，減倉來化解一部分倉位。

11.期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易不得超過3個交易日。

12.期貨交易所發布的信息有：即時行情 持倉量成交量排名情況。

期貨交易所對期貨交易 結算 交割資料保存期限不少于20年。

第六章

監督管理

1.未經批準期貨交易所高級管理人員 未經 允許不得在任何盈利性組織中兼職 期貨交易所工作人員與本人或者親戚有利害關系的期限應該回避。2.期貨交易所應該向證監會履行的報告義務：

每一結束后 4個月內提交 經具證券 期貨相關業務資格的會計事務所審計的財務報告

每一季度結束后15日內 沒一結束后30日內提交有關經營的情況和有關法律，法規政策規章執行情況的季度和工作報道 3.以下情況期貨交易所需向證監會報告：

發現期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律 行政法規 規章 政策的行為

期貨交易所涉及占其凈資產10%以上或者對其經營風險由較大影響的訴訟

重大的財務支出投資事項以及可能帶來的較大的財務和經營風險的重大財務決策 第七章 法律責任

1.期貨交易所有下列行為之一的處以1-5倍罰款不滿10W處以10-50萬，對直接負責人處以1-10萬罰款：

未經批準變更名稱或者注冊資金，設立分所和其他交易場所

違反有價證券沖抵保證金制度。不按照規定對會員進行檢查。未建立和執行客戶交易編碼制度，保證金制度 第八章 附則 48

2007年4月15日期實施

第一章

總則

第二章

設立 變更與業務終止

1.期貨公司設立需要滿足的條件：

從業人員資格不低于15個高級管理人員資格的不低于3個

2.持有公司5%以上股份的股東具備下面情況：

實收資金和凈資產均不低于3000萬 持續經營2年。其中一年盈利 或者實收資金和資本均不低于2億元，凈資產不低于實收資本50% 或者負債低于凈資產的50%，3年內沒受過違規經營和刑法處罰，在3年內機構股東和實際控制人沒有濫用股東權利 逃避股東。

2.持有公司100%股份的股東，凈資產不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標 凈資產不得低于15億元。

3.申請設立期貨公司必須提交下列的申請材料：

設立期貨公司申請書，公司章程草案，經營計劃，發起人名單及其審計報到 任用的高級管理人員的相關資格證明，擬定的期貨業務和內部控制制度。場地 設備 資金證明材料 律師事務所法律意見書

4.期貨公司申請金融期貨經紀業務資格的需要滿足下面條件：

申請日前2個月的風險監控指標持續符合規定標準

具有健全的公司治理 發現制度內部控制 并執行

保證金安全存管 具體的經營的計劃

業務設施和技術系統符合相關技術規范且運行良好

高級管理人員2年內沒受過刑事處罰

持股股東 凈資產不低于3000萬 控股股東2年內未刑事處罰

5.期貨公司申請金融業務需要提供的材料： 金融期貨經紀業務申請書

加蓋公司公章的營業執照和業務許可證復印件 股東會或者董事會關于金融業務的決議書

申請日前2個月月末風險監督報表 以及申請日前2個月風險監控指標持續規定標準的書面保證。

公司治理 風險管理 的執行情況

業務計劃書 業務設施和技術系統運行的情況

人員的情況表 一的財務報告 股東最近一期的財務報告

6.期貨公司有下列的需要證監會批準：

單個股東持股比例增加到5%以上 或者關聯關系的股東合并在5%以上

持有5%以上 的股東出讓股權

7.期貨公司變更股權需向證監會提供的申請材料：

變更股權申請書

股東的決議書

股東的轉讓合同 和股東放棄優先購買權的脆弱書

變更后期貨公司股東股權背景情況圖

間接持有期貨公司5%以上的自然人情況申請表

擬增加出資額的情況報告

8.期貨公司變更注冊資金 需要提交下面條件：

申請書 股東決議書 股東放棄先夠權利 詳細方案 負債表

9.變更法定代表人 需提交的申請材料：

申請書。股東會決議文件 任職資格

10。變更住所符合條件：

符合持續經營規則

2年內無重大違法記錄

申請書 詳細計劃 使用權和消費檢驗合格證明

妥善處理客戶保證金和持倉的報告

11.期貨公司設立營業部，需具備的條件：

未涉及違法

1年內未刑事 處罰。3個月符合風險監管指標

符合客戶資產保護盒保證金的保存規定

內部治理的有效執行規定

負責人的任職資格 崗位分工計劃和經營計劃協調

設施和場所符合要求

12.申請設立營業部向 所在地的證監會提供的申請材料

申請書

決議書

3個月月末風險監控標

管理制度文本 任職資格申請材料和證明

從業資格證書復印件

使用權和消費檢驗合格證明

13.營業場所變更 需要給所在地證監會提供申請材料:

申請書 便跟的詳細計劃 對客戶保證金和持倉處理的報告

變更后場所的所有權的消防報告

14.終止營業部 需要提供才材料：

申請書 決議書 關于客戶處理的情況報告

15.期貨公司停業 需要向證監會提交的申請材料：

停業決議文件

關于處理客戶保證金和其他資產 結清期貨業務的報告

16.期貨公司設立 變更 解散 破產 被撤銷期貨業務許可證 需要在證監會指定的報刊或者媒體公告

許可證遺失了需要在30天內 需要在證監會指定媒體上說明作廢 并重新申領。

第三章

公司治理

1.期貨公司按照密西職責

強化制衡 加強風險管理原則簡歷完善公司治理。股東按照出資比例行使表決權。

2.期貨公司股東和實際控制人出現下面情況要在3日內通知期貨公司：

所持有期貨公司股權凍結 查封或者強制執行

質押所持有的期貨公司股權 轉讓公司的股權（5日內向所在地證監會報告）

涉及到違法違規操作 變更名稱 合并分立或者進行重大資產 債務重組 倍側小接管 托管 關閉解散 破產（五日內向證監會報告）

3.期貨公司有下列行為需通知股東 報告所在地證監會：

公司管理人員涉及重大違法違規行為。更換董事長 總經理

財務狀況惡化不合標準

客戶發生重大透支 穿倉

發生突變事件產生大的影響

4.期貨公司設立監事會 監事 設立首席風險官進行監督，期貨公司解聘風險官應當需要正當理由報告證監會。期貨公司董事長 總經理 首席風險官不存在近親戚關系，第四章

經紀業務規則

1.下列人員不得從事期貨交易： 無民事行為能力人或者限制民事行為能力的人。期貨公司工作人員和配偶 中國證監會 期貨交易所

期貨保證金安全存管機構 中國期貨協會工作人員和配。2.客戶開戶 需簽訂《期貨交易風險說明書》《期貨經紀合同》內容格式由中國期貨業協會制定。期貨公司對外發布的廣告材料 在5日內報所在地證監會。3.期貨公司建立交易 結算 財務數據備份制度：

開戶 變更 銷戶的客戶資料，交易指令，結算記錄，錯單記錄，客戶投訴檔案至少保留20年

第五章： 客戶資產保護

1.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的 期貨公司應該用自己的風險準備將和自有資金墊付不得挪用 占有其他客戶資金 第六章

監督管理

1.期貨公司股東 實際控制人或者關聯人 在期貨公司從事交易的 在開戶5日那日交所在地的證監會備案。

2.期貨公司出現下面的事項 需要在5日內 給所在地的證監會報告：

變更名稱公司章程 發生股權變更 做出終止業務的重大決議

任免董事 監事 高級管理人員 財務負責人 營業部負責人或者高級人員的分工發生變更。被有權機構立案調查的。

3.中國證監會 履行檢查的時候 檢測人員不得少于2人。并出示合法的證件和檢查通知書。對經營管理 業務活動 財務狀況進行檢查。

4.未經證監會批準 任何人不的擅自持有5%以上的期貨公司股權。

5.期貨公司股東 實際控制人下列的行為的 證監會派出機構可以責令整改： 占用期貨公司的資產 可能影響期貨公司持續經營

直接任免公司的董事

監事 高級管理人員 或者非法干預期貨公司的經營活動。股東未按照出資比例行使表決權 報送的材料 存在虛假信息 第七章

法律責任67 1.對未經允許持有5%股權的 處以3萬以下罰款

2。對未辦理交易開戶手續的進行交易的或者把客戶資金賬號交易編碼交給他人的給予3萬以下的罰款

3。會計事務所 律師事務所 財產評估機構等中介結構不按照規定履行報告義務的 處以3萬以下罰款。對直接的負責人處以3萬以下罰款。

4.期貨公司有下列行為之一的處以：1-3倍罰款

未滿10萬的是10-30萬。

未按照規定繳存 擔保金 結算準備金

對股東減低風險管理要求 合資 聯營 合作設立營業部或者承包出租給他人。占用客戶保證金 不配合 阻礙證監會調查

下列行為之一的處以：1-5倍罰款

未滿10萬的是10-50萬。

發布虛假廣告虛假宣傳 誘騙客戶參與期貨交易

不按照規定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。

第八章

附則

2007年4月15日實施 第一則

總則

1.高級管理人員 指: 期貨公司總經理 副總經理 首席風險官 財務負責人 營業部負責人。中國證監會對期貨公司董事監事和高級管理人員進行管理，派出機構需授權管理。中國期貨業協會 交易所對期貨公司董事監事高級管理人員進行自律管理。

第二則

任職資格 71 1.申請除董事長，監事會主席 獨立董事以外的董事 監事的任職資格具備條件：

從事期貨 證券金融業務或者法律 會計業務3年以上經驗 或者經濟管理工作5年以上 大學專科以上學歷

2.申請獨立董事的任職資格

從事期貨 證券金融 法律會計顧問5年以上 或者相關學科教學研究的高級職稱

大學本科以上學歷 并且取得學士學位

通過證監會認可的資質測試。有履行工作的精力和時間

下列不得擔任獨立董事：

在期貨公司或者有關聯方任職人員有近親戚關系人員。或者主要社會關系人員。

在下列機構任職的近親戚和社會主要關系人員：持有或者控制公司5%以上股權的單位 期貨公司前5名股東 與期貨公司存在業務聯系或者利益的機構。未期貨公司提供財務 法律 咨詢 服務人員或者其親戚 最近一年內曾經具有上面的事項的人員 在其他公司擔任除獨立董事長以外職務的人 3.申請董事長和監事會主席的任職資格：

期貨業務3年以上經驗。或者金融業務4年以上經驗 或者法律會計 5年以上經驗 大學本科以上學歷或者取得學士以上學位 通過證監會的測試 4.申請經理層的任職資格 具有期貨從業資格

大學本科以上學歷或者取得學士以上學歷 通過證監會測試

期貨業務3年以上經驗 或者其他金融業務4年以上經驗 或者法律會計業務5年以上經驗，擔任期貨 證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于2年。或者相當的管理工作經歷。

5.申請首席風險官的任職資格：

期貨業務3年以上經驗。并且擔任期貨公司交易 結算 風險管理或者合規負責人職務不少于2年。或者具有期貨業務1年以上經驗，有證券供公司金融機構從事風險管理 合規業務3年以上經驗。

6.申請財務負責人 營業部負責人的任職資格：

期貨從業人員資格

大學本科以上學歷或者學士以上學歷

財務部負責人不需要會計師以上職稱 或者注冊會計師資格，申請營業部負責人需3年以上經驗 或者金融業務4年以上經驗。

7.期貨公司法定代表人應當具有期貨從業人員資格

具有期貨業務10年以上經驗或者擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上人員申請期貨董事長 監事會主席 高級管理人員資格 學歷放寬到大專學歷 有研究生以上學歷的申請這些職務的可以工作放寬到1年。

8.在期貨監管機構 自律機構以及承擔期貨監督職能的專業監督崗位 8年的人員，申請期貨公司高級任職資格的可以免試取得奇虎喲從業人員資格。9.下列情況的不的申請期貨公司董事 監事 高級管理人員：

違法 違紀解除職務的期貨交易所 證券交易所 證券登記結算機構的負責人或者期貨證券公司的 董事

監事 高級管理人員 自解除職務之日起未越5年的。

違法違紀 吊銷資格的 律師 會計師等 5年內。

違法 違紀開出的期貨交易所 證券交易所 證券登記結算，期貨公司 證券公司從業人員和被開除的國家機關工作人員 開出之日過5年的

國家機關工作人員和法律 行政規定不的在公司兼職的人員。因違法違規受到金融監管機構處罰的執行期未過3年的。被證監會或者派出機構認定 不適合人員 2年的。因違法 違規 違紀的主要負責人的 3年。第三章

任職資格的申請和核準

1.申請期貨公司董事長 監事會主席 獨立董事需要提交的申請材料：

申請書

任職資格表

2名推薦人的書面意見 身份 學歷 學位證明 資資測試合格證明

（獨立董事還不需提供個人獨立性的聲明）2。申請經理層的材料：

申請書 任職資格 2名推薦人的書面意見 身份學歷 學位證明 期貨從業人員資格證書

資質測試合格證明 3.推薦人：

推薦人應當有任職1年以上的期貨董事現任董事長 監事會主席或者經理層人員

擬任人不具有期貨從業經歷的 推薦人可有1個是其原單位的負責人。境外人士推薦人可有1人是其任職的境外期貨經營機構的經理層人員。推薦人每年最多只推薦3個人申請。

4.申請除董事長 監事會主席 獨立董事以外的董事，監事和財務負責人的任職資格應當由擬任職期貨公司向所在地的監督會提出申請

5。申請營業部負責人的任職申請所在地的監督機構：

申請書 任職資格申請表 身份學歷學位 期貨從業資格證

申請人的境外大學證書 需要提交國務院交易行政部門對其證書的認證文件 6.申請人有下列行為將終止決定：

未在規定時間期限對反饋意見作出說明。

取得任職資格但是在30個工作日內沒有認證則自動失效

但是有正當理由經證監會派出機構認證的除外

7.期貨公司任用董事 監事 和高級管理人員 在決定的5天內 向證監會怕基礎機構提供下列文件：

任職說明書

相關會議決議 相關任用任職資格核準文件 高級管理人員的職責范圍

免除的話 需要提交的文件：

免職決定文件

相關會議文件

在做出決定前10天內將免職理由交給 證監會派出機構。8.境外人士擔任經理層比例不超過管理層的30%

9。期貨公司董事 監事 高級管理人員不得在黨政機構兼職77

期貨董事高級管理任用最多可以在期貨公司參股2家公司兼任董事監事。但是不的在其他的盈利性機構兼職。

營業部負責人不得兼任其他營業部負責人

獨立董事最多在2家期貨公司兼任。兼職的話必須在5日內報告

10.董事長，監事會主席，獨立董事離任他處 擔任 不過12個月 提交申請只提供下列材料：

申請書

任職申請表 擬任人在原職期貨公司任職情況闡述。

董事 監事 營業部負責人 不需要重新申請。第四章 行為規則

14 1.期貨董事 監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應該5日內報告 并且回避。定期報告相關的交易情況 第五章 監督管理

1。經理層實行年檢。如果取得資格但是沒有任職的 未參加年檢或者未通過。或者連續5年未在期貨公司擔任經理的 應當任職前重新申請。

2.經理層以上的 應當至少2年參加一次由證監會認可的 業務培訓。取得合格證書

3.在期貨公司董事長 總經理首席風險官 失蹤 死亡 喪失行為能力的不能夠履行的 臨時決定符合資格的人員代為履行的3日內報告 證監會 代為履行職責不超過6個月。

管理人員涉嫌違法 違規的在3日內報告證監會。處分的在5日內報告證監會。4,下列的情況對負責人監管談話出示警視函：

法人治理結構 內部控制存在重大隱患

未按規定報告高級管理人員組織分工調整的情況。

未按規定報告相關人員代為履行職責

未按規定報告董事 監事和高級管理人員的近親戚在本公司從事期貨交易情況

未按照規定對離任人員進行離任審計

未參加規定的業務培訓

違規建筑或者按照規定報告兼職情況

5.期貨董事 監事和高級管理人員在任職期間出現下面情況。證監會可以將其認定為不適當人選：

提供虛假信息或者隱瞞重大事項，拒絕配合證監會依法調查，擅離職守照成嚴重后果 1年累計3次被證監會監督談話

對期貨公司出現違法違規行為或者重大風險負有責任。6.推薦人簽署的意見有虛假陳述的。在2年內部在受理其推薦的意見和簽署意見的年檢登記表。并記入誠信檔案。

期貨公司董事長 總經理部合格的 會計師進行離任審計 在3個月內講報到交給證監會。第六章

法律責任

1.申請人或者擬任人不正當手段獲取任職資格的撤銷并處3萬以下罰款

期貨公司董事 監事 和高級人員收賄賂 的沒收 處3萬以下罰款。第七章

附則 第一章 總則

1.本辦法所說的機構是：

期貨公司

期貨交易所的非期貨公司的結算會員

期貨投資咨詢機構

未期貨公司提供中間介紹業務的機構

中國證監會規定的其他機構 第二章 從業者的取得和注銷

1.參加從業資格考試需要符合下面條件：

年滿18周歲

具有完全民事行為能力

具有高中以上文化程度

通過所在機構申請從業資格 2.機構為其辦理從業資格申請： 品行端正 良好的職業道德

已被機構聘用

3年內未刑事處罰或者證監會行政處罰

最近3 年未因違法違規撤銷 證券，期貨從業資格

3.辭職被解聘或者辭職注銷的話。機構在10日內需向協會報告，協會注銷其從業資格。

取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續2年未在機構執業的 在申請從業資格前應當參加協會組織的后續職業培訓。第三章

執業規則

1.期貨從業人員應該準許的執業行為規范： 誠實守信

維護期貨行業聲譽

保守客戶商業秘密維護客戶合法權益

提供專業服務 充分揭示期貨交易的風險。不的做出不當承諾或者保證

當自己的利益和客戶利益發生沖突 即時向客戶進行披露 并且堅持客戶合法權益優先原則。

定制商業賄賂不得從事不當的競爭交易行為。不得以本人或者他人名義從事期貨交易

2.期貨公司的期貨從業人員不得有下列的行為： 進行虛假宣傳 誘騙客戶參加期貨交易 挪用客戶的期貨保證金或者其他財產

3.期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得有下面行為： 利用結算關系活動信息損害客戶的合法權益 代理客戶從事期貨交易

4.投資咨詢公司期貨從業人員不得有下面行為： 傳播虛假或者誤導客戶的信息 代理客戶從事期貨交易

5.未期貨公司提供中間介紹業務的不得有下列的行為： 收付 存取或者劃轉期貨保證金 代理從事期貨交易

6.從業人員受到機構違法違規指令后 應當抵制并且向上一級的內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構不處理妥當 可以向證監會報告或者協會。第四章

監督管理

1.協會對從業人員做出紀律 在10內報告證監會，機構在10日內報告協會 第五章

罰則

1.未取得從業資格 擅自從事期貨業務的 證監會警告 單處或者并處3萬以下罰款 第一章 總則 1.首席風險官：

負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性和發現管理狀況進行監督檢查的期貨公司高級管理人員

對期貨公司董事會負責

證監會對其監督管理 協會交易所 自律管理 第二章

任免與行為規范

1.期貨公司設立獨立董事的 應當全體獨立董事同意。是否熟悉期貨法律法規 誠信守法 能力 作為任職的主要標準。

2.工作記錄和底稿至少保存20年，不得有下列行為：

擅離職守 兼職除合規部門以外職務 延遲知情不報 謀取私利 干預正常經營 泄露秘密 3.首席風險官提出辭職的 提前30天向期貨公司董事會申請。第三章 職責與履行職責保障

1.需建立健全 有效執行的以下制度：

期貨公司 客戶保證金安全存管制度 風險監督指標管理制度 治理和內部控制制度 業務規則 結算規則 客戶風險管理和信息安全制度

期貨公司員工家親戚持倉報告制度 監督檢查 是否存在非法委托和超范圍委托的情況。期貨公司是否有效控制風險 2.下列的情況對公司董事會和證監會報告：

涉嫌占用 挪用客戶保證金等侵害客戶權益的。期貨公司資產抽逃 占用 挪用查封 凍結或者用于擔保。期貨公司資本無法維持達到監管標準。發生重大訴訟或者仲裁的。股東干預。

3.享有的權利：

參加或者列席與職責有關會議

查閱公司相關文件 檔案和資料

與相關人員進行談話

了解業務的執行情況

董事 高級管理人員不得以涉及商業秘密理由限制和阻撓其權利 第四章 監督管理

1.每季度結束日10個工作日向所在地提交季度工作報告。每年1月20日前 提交上一年的全面顧總報告。

對不適當人員的認定2年內部任用 高級管理人員以上職位。2次連續不參加證監會的培訓。或者連續兩次不及格的 證監會及其派出機構 監管談話出具警示函

2.誠信檔案的記錄東西：

中國證監會及派出機構對其的監管措施

培訓情況和成績 第五章

附則

2008年5月1日實施 第一章 總則

第二章 資格的取得與終止

期貨公司申請金融期貨結算業務滿足下面條件： 1.結算和風險管理部門負責人具有2年工作經驗。高級管理人員2年內未受過刑事處罰。近3年內未因違法違規經營受過刑事處罰。管理人員變更比例不超過50%。持續經營2個。股東2年內未刑事處罰。

2.董事長，經理 至少2人期貨證券從業5年以上。其中1人在期貨從業5年以上。連續擔任董事長或者高級管理人員3年以上。

注冊資金不低于5000萬元，申請日2個月風險監管指標合格。申請日前3個會計 至少1年盈利。權益不低于8000萬。被控股東期末凈資金不低于2億元。或者控股股東凈資本不低于5億元。不適應凈資產不低于8億元。

期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格滿足下面條件：

3.董事長 經理中至少3人在期貨證券從事5年以上，至少2人在期貨從業5年以上。連續擔任期貨公司高級管理人員3年以上。

4.注冊資金不低于1億。2個月的風險 指標合格。申請日前3個會計連續盈利，沒 季度末不低于3億。控股股東凈資產不低于10億。或者3個會計中至少2年盈利且每季度 客戶權益總額平均不低于1億元。控股股東期貨凈資產不應低于10億元。控股股東不適用凈資本或者類似指標 凈資產應當不低于15億元。5.申請金融期貨結算業務資格 需要申請的條件：

申請書 計劃書 決議文件 從業人員表 2個月風險監管報表 2個會計財務報告。和3個會計每季度客戶權益總額情況表。在3個月內證監會 做出批準不批準決定。

取得結算業務需6個月內，取得交易所結算會員資格。第三章 業務資格

1.全面結算會員期貨公司為非結算會員結算 結算協議應該包括下列內容：

交易指令下達方式和審查或者驗證措施

保證金標準

非結算會員結算準備金最低余額

風險管理措施 條件和程序

結算流程

通知事項 方式和時限

協議變更和解除

違約解除

爭議處理方式

2.除下面情況期貨公司全面結算會員不得劃轉非結算會員保證金：

依據非結算會員的要求支付可用資金

收取非結算會員應當交存的保證金

收取非結算會員應當支付的手續費 稅款 雙方約定不違法的情況 第四章： 監督管理

1.全面結算會員期貨公司給期貨交易所接受 終至 變更要在3日內向所在地證監會報告 2.全面結算會員應該定期報告給證監會下列事項：

非結算會員名單和變化情況

金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況

風險管理制度執行情況

第一章 總則

第二章 風險監管指標的計算 1。凈資本計算公司：凈資本=凈資產-資產調整值+負債調整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調整項

第三章 風險監管指標

1.期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：

凈資本不得低于1500萬

凈資本不得低于客戶權益總額的6%

凈資本按照營業部數量平均折算額 不得低于300萬

凈資本與凈資產的比例不低于40%

流動資產和流動負債的比例不得低于100%

負債與凈資產的比例不得高于150% 2.期貨公司委托其他機構提供中間介紹業務的，凈資本不低于3000萬

從事期貨結算業務的期貨公司 凈資本不低于4500萬

從事全面結算業務的期貨公司

凈資本不得低于下面標準：

人民幣9000萬

客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6% 3.規定 不得低于 一定標準 其預警標準是規定標準的120% 不得高于 的80%

第四章

編制和披露

1.月度 7天內 報

3個月內報 風險監管報表保存不少于5年。風險指標與上個月 比變動超過20% 在5日內報告全體董事和股東。說明原因 第五章 監督管理

1.期貨公司風險監督指標達到預警標準的。證監會在5日內對原因核實并做下面措施：

向公司出具警示函 抄送全體股東

對公司高級管理人員進行監管談話。優化指標

要求公司進行重大業務決策 應當至少提前5天向 所在地證監會報送報告。

責令公司增加內部合規檢查頻率。

證監會2日內 進行現場檢查。并整改期貨部過20日。第六章 附則

1.風險監管標包括：

風險監管指標匯總表，凈資本計算表，資產調整值計算表，客戶分離資產報表 客戶權益變動表 經營業務報表和客戶管理報表。

資產，流動資產 指期貨公司自身資產 不含客戶保證金 負債，流動負債指期貨公司對外負債 不含客戶權益

重大業務 指 指標發生10%以上變化的業務。2007年8月1日施行

第一章

總則

第二章

資格條件與業務范圍 1.符合條件證券公司：

申請日前6個月各項風險指標符合規定標準

已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度。

2個月風險監管指標合格

配備必要的業務人員 公司總部至少5名。開展介紹業務員的營業部至少2名具有期貨從業資格的人員。

2.本辦法所說的風險監控指標是：

凈資本不低于12億元

流動資產余額不低于流動負債余額的150%

對外擔保或者負債之和不高于凈資產的10%，證券公司發債提供的反擔保除外 凈資本不低于凈資產的70%

3.證監會在20個交易日內 批準不批準

4.證券公司受期貨公司委托從事介紹業務 應該提供下面服務：

協助辦理開戶手續

提供期貨行情信息 交易設施

5.證券公司從事介紹業務 和期貨公司簽訂書面委托協議 應該包括：

介紹業務范圍

執行期貨保證金安全存管制度

介紹業務的對接規則

客戶投訴的接待方式

報酬支付和相關費用的分擔方式

違約責任

應該在5日內報各自的證監會 第三章

業務規則

1.證券公司應當在網站或者供公司顯著位置公布下列信息

受托從事的介紹業務范圍

管理人員和業務人員的名單和照片

保證金賬戶信息 存管方式

客戶開戶和交易流程 出入金流程

交易結算查詢方式

保存的介紹業務的憑證 單據 報表合同等 不得少與5年。2.證券公司不得下列行為：

代理客戶進行期貨交易 結算或者交割

收付 存取 劃轉期貨保證金

1.從業人員應該保守國家秘密 所在機構秘密投資者商業秘密。但是為保護自己的合法權益可以公開。

不得代理客戶從事期貨交易

2。從業人員不得由于下列的不正當競爭行為：

采用明示和暗示與有關機構有特殊關系的手段招來 投資者。或者壟斷

在投資者不知情的情況下給投資者代理人或者介紹人返還傭金，排擠對手為目的。低于經營成本標準收取手續費。

3.下列情況從業人員暫停從業資格6個月到12個月。情節嚴重3年得不受理從業資格的申請：

上面1所說的，拒絕協會調查檢查

獲取不正當利益

向投資者隱瞞重要事項 違反保密泄露重要未公開信息。