第一篇：2014法規重點

（1）代理的含義代理，是指代理人在代理權限內，以被代理人的名義向第三人為意思表示或受領意思表示，該意思表示直接對本人生效的民事法律行為。被在代理關系中，通常涉被代理人、代理人和第三人，注意判別。

（2）代理的種類代理有委托代理、法定代理和指定代理三種形式。

1）委托代理委托代理，是指根據被代理人的委托而產生的代理。如張某委托律師代理侵權訴訟即屬于委托代理。委托代理可采用口頭形式委托，也可采用書面形式委托，如果法律明確規定必須采用書面形式委托的，則必須采用書面形式，如代簽投標文件、工程建設合同就必須采用書面形式。

書面委托代理的授權委托書應當載明下列事項：

1、代理人的姓名或名稱；

2、代理事項、權限和期間；

3、委托人簽名或者蓋章。2）法定代理是基于法律的直接規定而產生的代理。如父母作為監護人代理未成年人進行民事活動就是屬于法定代理。法定代理是為了保護無行為能力的人或限制行為能力的人的合法權益而設立的一種代理形式。原則上應代理被代理人的有關財產方面的一切民事法律行為和其他允許代理的行為。3）指定代理，是指根據人民法院或者有關機關的指定而產生的代理。也屬于法定代理，需要有指定的過程。這種代理也主要是為無行為能力的人和限制行為能力的人而設立的。如人民法院指定一名律師作為離婚訴訟中喪失行為能力而又無其他法定代理人的一方當事人的代理人，就屬于指定代理。（3）代理人與被代理人的責任承擔

（一）授權不明確的責任承擔委托書授權不明確，被代理人與代理人向第三人負連帶責任。

（二）無權代理的責任承擔沒有代理權，超越代理權或者代理權終止后的行為，只有經被代理人追認，被代理人才承擔民事責任；未追認，由行為人承擔。本人知道他人以本人實施而不作否認的，視為同意。第三人知道行為人沒有代理權、超越代理權或者代理權終止后的行為人造成他人損害，由第三人和行為人負連帶責任。

（三）代理人不履行職責的責任承擔 代理人不履行職責而給被代理人造成損害的，應當承擔民事責任。代理人和第三人串通，損害被代理人的利益的，由代理人和第三人負連帶責任。

（四）代理事項違法的責任承擔 代理人知道被委托代理的事項違法仍然進行代理活動的，或者被代理人知道代理人的代理行為違法不表示反對的，由被代理人和代理人負連帶責任。

（五）轉托他人代理的責任承擔 委托代理人為被代理人的利益需要轉托他人代理的，應當事先取得被代理人的同意。事先沒有取得被代理人同意的，應當在事后及時告訴被代理人，如果被代理人不同意，由代理人對自己所轉托的人的行為負民事責任，但在緊急情況下，為了保護被代理人的利益而轉托他人代理的除外。

四、代理的終止（多項選擇）

（一）委托代理終止：

1、代理期間屆滿或者代理事務完成；

2、被代理人取消委托或者代理人辭去委托；

3、代理人死亡；

4、代理人喪失民事行為能力；

5、作為被代理人或代理人的法人終止。

（二）法定代理或者指定代理的終止：

1、被代理人取得或者恢復民事行為能力；

2、被代理人或者代理人死亡；

3、代理人喪失民事行為能力；

4、指定代理的人民法院或者指定單位取消指定；

5、由其他原因引起的被代理人和代理人之間的監護關系消滅。

（必考）訴訟時效，是指權利人在法定期間內，不行使權利即喪失請求人民法院保護的權利。

超過訴訟時效的法律后果：

（一）勝訴權消滅（受到民事權利得到保護消失）

（二）實體權利不消滅（自愿履行，不受訴訟時效限制，履行后，不得要求返還）

訴訟時效的種類 1）普通訴訟時效向人民法院請求保護民事權利的期間。普通訴訟時效期間通常為2年。2）短期訴訟時效下列訴訟時效期間為1年：身體受到傷害要求賠償的；延付或拒付租金的；出售質量不合格的商品未聲明的；寄存財物被丟失或損毀的。3）特殊訴訟時效依照特別法規定的，涉外合同期間為4年。海上貨物運輸向承運人要求賠償實效期間為1年。4）權利的最長保護期限訴訟時效期間從知道或應當知道權利被侵害時起計算。但是，從權利被侵害之日起超過20年的，人民法院不予保護。

（三）訴訟時效的中止與中斷

1、在訴訟時效期間的最后六個月，因不可抗力或者其他障礙不能行使請求權的，訴訟時效中止。從中止訴訟時效的原因消除之日起，訴訟時效期間繼續計算。

2、訴訟時效因提起訴訟、當事人一方提出要求或者同意履行義務而中斷。從中斷時起，訴訟時效期間重新計算。

第二篇：財經法規重點

第一章 會計法律制度 ◆保管期限

永久：財務報告、會計檔案保管清冊、會計檔案銷毀清冊 定期

5年：銀行對賬單、銀行余額調節表、發票存根聯、發票登記簿

15年：原始憑證、記賬憑證、輔助賬簿、總賬、會計移交清冊、會計賬簿 25年：現金日記賬、銀行存款日記賬

◆處罰

隨意變更會計處理方法：縣級以上人民政府財政部門責令限期改正；單位3000-50000罰款；責任人員2000-20000 授意偽造、編造、虛假：5000-50000罰款

偽造、編造、虛假：單位5000-100000 主管、責任人員3000-50000罰款會計人員吊銷會從證書

隱匿、銷毀：單位5000-100000個人5年以下有期徒刑或拘役 20000-200000罰金

◆移交

移交人員對會計資料的真實性、完整性負責 交接雙方和監交人簽名蓋章

移交清冊注明：單位名稱、交接日期、交接雙方和監交人的職務、姓名，移交清冊頁數、需要說明的問題和意見

◆刑罰

主刑：管制、拘役、有期徒刑、無期徒刑、死刑

附加刑：罰金、剝奪政治權利、沒收財產、外國人驅逐出境

◆注會及其會計師事務所可承辦的審計業務 審查企業財務會計報告，出具審計報告 驗證企業資本、出具驗資報告

辦理企業合并、分立、清算事宜中的審計業務，出具有關報告 法律、行政法規規定的其他審計業務

◆會計工作管理體制的內容 明確會計工作的主管部門 國家統一會計制度制定權限 會計人員的管理

單位內部的會計工作管理職責

◆承擔行政責任

行政處罰：警告、罰款、沒收違法所得、沒收非法財物、責令停產停業、暫扣或者吊銷許可證、暫扣或吊銷執照、行政拘留

行政處分

◆會計人員繼續教育 會計理論與實務、財務會計法規、會計職業道德規范、其他相關的知識與法規 ◆財務會計報告的組成

會計報表、會計報表輔助、財務情況說明書

◆職位

回避制度：國家機關、國有企業、事業單位

單位負責人的直系親屬不得擔任會計機構負責人、會計主管人員。會計機構負責人、會計主管人員的直系親屬不得擔任出納工作。

出納人員不得兼任稽核、會計檔案保管和收入、支出、費用、債權債務賬目的登記工作。擔任會計主管人員的，必須取得會計從業資格證書、具備會計師以上專業技術職務資格或 從事會計工作3年以上經歷。

第二章 支付結算法律制度

◆《支付結算辦法》規定的基本原則

恪守信用、履約付款原則；誰的錢進誰的賬，由誰支配原則；銀行不墊款原則

◆必須記載 簽發支票

表明支票的字樣、無條件支付的委托、確定的金額、付款人名稱、出票日期、付款人簽章 簽發商業匯票

付款人名稱、付款日期、出票日期

◆提示付款期限

支票、商業匯票：自到期日起10日內 銀行匯票：自出票日起1個月內

銀行本票：自出票日起不得超過2個月

支票的持票人對出票人的權利自出票日起6個月

◆支票

現金支票：支取 轉賬支票：轉賬

普通支票：轉賬、支取

◆票據行為

出票、背書、承兌、保證

◆托收承付

收款、付款單位必須是國有企業、供銷合作社以及經營管理較好，并經開戶銀行審查同意的城鄉集體所有制工業企業。

貨款分為驗單付款和驗貨付款。驗單付款的承負期為3天，驗貨付款的承負期為10天

◆簽發空頭支票 由中國人民銀行處以票面金額5%不低于1000元的罰款，賠償持票人支票金額2%的賠償金 ◆票據喪失

掛失支付（暫時的預防措施）、公示催告（人民法院）、普通訴訟（人民法院）

第三章 稅收法律制度 ◆消費稅稅率形式

定額稅率（黃酒、啤酒、成品油）

比例稅率（供求矛盾突出、價格差異較大、計量單位不規范的消費品）復合稅率（卷煙、糧食白酒、薯類白酒）

◆納稅義務發生時間

賒銷、分期付款：書面合同約定的收款日期的當天，沒有約定的為貨物發出當天 增值稅、消費稅：貨物已送的當天

◆時間

1.因計算錯誤等失誤而未繳或少繳稅款的，3年內可追征稅款、滯納金；有特殊情況可延長到5年

2.經批準可延期繳納稅款，最長不超過3個月

3.境外企業在中國境內承包建筑安裝裝配勘探和提供勞務的，應在項目完工、離開中國前15日內，申報辦理注銷稅務登記

4.從事生產經營的納稅人應自領取工商營業執照之日起30日內申報辦理稅務登記 5.稅收保全措施的期限一般不得超過6個月

6.應自工商行政管理機關變更登記之日起30天內，向原稅務登記機關申報辦理變更稅務登記

7.企業所得稅自月份或季度終了之日起15日內預繳，自終了之日起5個月內核算清繳。

◆連載

應合并其因連載而取得的所有稿酬所得為一次，計征個人所得稅。在其連載之后又出書取得稿酬所得，或先出書后連載取得稿酬所得，應視同再版稿酬分次計征個人所得稅。

◆稅率

低稅率13%適用范圍：圖書、報紙雜志、農藥農機農膜、石油液化氣、天然氣、煤氣

一般納稅人銷售或進口貨物，提供加工、修理修配勞務，除低稅率和銷售個別舊貨，稅率為17% 國家需要重點扶持的高新技術企業，優惠稅率為15% 小規模納稅人增值稅征收率為3%

◆增值稅

1.以舊換新方式銷售貨物，應按新貨物的同期銷售價格確定銷售額，不得扣減舊貨物的收購價格

2.采取還本銷售方式銷售貨物，其銷售額就是貨物的銷售價格，不得減除還本支出

3.以物易物雙方都應作購銷處理，以各自發出的貨物核算銷售額并計算銷項稅額，以各自收到的貨物按有關規定核算購貨額并計算進項稅額

◆個人所得稅

免征：軍人的轉業費、保險賠款 減征：烈屬所得

◆營業稅 征收范圍：交通運輸業、建筑業、金融保險業、郵電通信業、文化體育業、娛樂業、服務業、轉讓無形資產、銷售不動產

◆營業額

保險業初保業務營業額=全部保費收入-付給分保人的保費 一般貸款營業額=貸款利息收入

演出營業額=全部票價或包場收入-付給單位、演出公司、經紀人的費用

◆稅前扣除 不允許：

1.企業繳納的房產稅、車船稅、土地使用稅、印花稅（已在管理費用中扣除）2.向投資者支付的股息、紅利等權益性投資收益款項 3.企業所得稅稅款 4.稅收滯納金

5.罰金、罰款和被沒收財物的損失 6.贊助支出

7.未經核定的準備金支出 8.與取得收入無關的其他支出 9.納稅人銷售貨物給購貨方的回扣

在企業所得稅前扣除：消費稅、營業稅、資源稅、土地增值稅、關稅、城市維護建設稅、教育費附加

◆流轉稅

增值稅、消費稅、營業稅、關稅

◆不得開具增值稅專用發票 1.向銷售者銷售應稅項目 2.銷售免稅項目

3.銷售報關出口的貨物、在境外銷售應稅勞務 4.將貨物用于非應稅項目

5.將貨物用于集體福利或個人消費 6.將貨物無償贈送他人

7.提供非應稅勞務、轉讓無形資產或銷售不動產

8.向小規模納稅人銷售應稅項目，不能開專用發票的

◆必須持稅務登記證件 1.開立銀行賬戶

2.申請減稅、免稅、退稅 3.申請辦理延期申報、延期繳納稅款 4.領購發票

5.申請開具外出經營活動稅收管理證明 6.辦理停業、歇業 7.其他有關稅務事項

◆稅法三基本要素

納稅義務人、征稅對象、稅率

◆稅種劃分

地方稅：城鎮土地使用稅、車船稅、城市維護建設稅、房產稅、車船使用牌照稅、城市房地產稅、契稅、土地增值稅 中央稅：消費稅

中央地方共享稅：增值稅

◆罰款

1.扣繳義務人應扣未扣、應收不收稅款：向納稅人追繳，對扣繳義務人處應扣未扣、應收未收稅款50%以上3倍以下的罰款

2.未按規定期限辦理納稅申報和報送納稅資料，責令限期改正，并處2000-10000元的罰款；按日加收滯納稅款5%。的滯納金

3.偷稅：追繳稅款、滯納金，并處不繳或少繳的稅款50%以上5倍以下的罰款

◆累進稅率

全額累進稅率、超額累進稅率、超率累進稅率、超倍累進稅率

第四章 財政法規制度 ◆預算

五個級別：中央預算，省級預算、地級市預算、縣級預算、鄉預算 組織程序：預算的編制、審批、執行和調整

原則：公開性、可靠性、完整性、統一性、性

預算收入：中央預算收入、地方預算收入、中央和地方預算共享收入

◆財政國庫集中收付中心的主要職責 1.辦理財政直接支付業務 2.提供授權支付憑證信息 3.辦理政府采購資金撥款

4.配合財政國庫做好工資直發的有關工作 5.管理和使用財政性資金有關賬戶 6.管理明細賬

7.管理預算單位支付信息

8.管理財政性資金各種支付憑證并加強管理

◆財政性資金

預算內資金、預算外資金，與財政資金相配套的單位自籌資金 第五章 會計職業道德

◆會計職業道德教育的主要內容 1.道德觀念教育 2.道德規范教育 3.道德警示教育

4.其他教育（形勢教育、品德教育）

◆會計職業道德教育途徑

1.會計學歷教育（基礎性地位）2.會計繼續教育

3.會計人員的自我教育與修養（自我解剖、自重自省、自警自勵、自律慎獨/道德觀念、道德規范、道德警示）

◆特征

會計職業道德：強制性、廣泛社會性、相對穩定性 職業道德：職業性、實踐性、繼承性、多樣性

◆功能

指導、評價、教化

◆會計職業道德基本內容

愛崗敬業、誠實守信、辦事公道、服務群眾、奉獻社會

◆會計職業道德規范的主要內容

愛崗敬業、誠實守信、廉潔自律、客觀公正、堅持準則、提高技能、參與管理、強化服務

◆道德的主要社會功能

認識、調節、教育、評價、平衡

◆愛崗敬業的基本要求

1.正確認識會計職業，樹立愛崗敬業的精神 2.熱愛會計工作，敬重會計職業 3.安心工作，任勞任怨 4.嚴肅認真，一絲不茍 5.忠于職守，盡職盡責

◆財政部門對會計職業道德進行監督檢查 1.執法檢查與會計職業道德檢查相結合

2.會計從業資格證書注冊登記和年檢與會計職業道德檢查相結合 3.會計專業技術資格考評、聘用與會計職業道德檢查相結合

第三篇：衛生法規重點

衛生法規重點

考試題型：單選題，多選題，簡答題，論述題，案例分析題

老師主要講四個法律，醫療機構管理法律，執業醫師法律制度，侵權責任法（這個法看老師ppt，第239頁開始），藥品管理法。這四個法律中的法律責任這一部分都要看。緒論

第2頁，衛生法的基本原則（簡答題，答小標題）

1.健康保護原則；

2.預防為主原則；

3.公平原則；

4.保障社會健康原則；

5.患者自主原則。

第13頁，衛生法的調整對象（選擇題）

第13頁，衛生法的特征（簡答題）

1.衛生法以保護公民健康為直接目的；

2.衛生法以醫學科學為基礎；

3.衛生法中存在多種法律規范，多種調節手段并用；

4.衛生法具有廣泛的社會性。

衛生法的目的和宗旨（尚未找到書上相關內容，請大家補充）

第16頁，衛生法律關系的構成要素（主體，內容，客體），考選擇題

第37頁，不得申請設置醫療機構的情形，第38頁，申請設置醫療機構有下列情形之一的，不予批準

第39頁，醫療機構執業不予登記的情形

以上各種情形都要看。

醫療機構的登記形式（在書上未找到）

第41頁，醫療機構執業規則（簡答題）

第48頁，醫師資格考試應具備的條件（比如里面的年限，地點等）

第49頁，執業醫師執業注冊（注意與醫療機構執業不予登記情形比較）

第51頁，執業醫師的權利、義務及規范（簡答題）

第52頁，法律責任（選擇題）

第55頁，執業注冊的程序，再注冊中的鄉村醫生執業證書有效期5年。

PPT第236頁，可能考案例分析，關于醫療鑒定，之前是二元鑒定體制，這個體制的好處、壞處，為什么現在改為以司法鑒定為主，司法鑒定為主的好處和不足之處。

長期以來，我國的醫療損害鑒定領域存在著二元化的格局：其一是委托醫學會組織的醫療事故鑒定；其二是委托司法鑒定機構進行的司法鑒定。

（一）醫療事故技術鑒定的特征

1、鑒定主體特定，《醫療事故條例》（以下簡稱條例）規定，醫療事故技術鑒定的組織是中華醫學會及地方各級醫學會。設區的市級地方醫學會和省、自治區、直轄市直接管轄的縣（市）地方醫學會負責組織首次醫療事故技術鑒定工作。省、自治區、直轄市地方醫學會負責組織再次鑒定工作。必要時，中華醫學會可以組織疑難、復雜并在全國有重大影響的醫療事故爭議的技術鑒定工作。

2、鑒定基于指定和委托啟動，條例規定衛生行政部門接到醫療機構關于重大醫療過失行為的報告或者醫療事故爭議當事人要求處理醫療事故爭議的申請后，對需要進行醫療事故技術鑒定的，應當交由負責醫療事故技術鑒定工作的醫學會組織鑒定；醫患雙方協商解決醫療事故爭議，需要進行醫療事故技術鑒定的，由雙方當事人共同委托負責醫療事故技術鑒定工作的醫學會組織鑒定。

3、鑒定結論以醫學會的名義發出，不實行鑒定人個人負責制。

（二）醫療事故技術鑒定與司法鑒定的不同

1，司法鑒定的啟動為司法機關，當事人僅為申請人，鑒定啟動的決定權在司法機關；醫療事故技術鑒定的啟動人則可以是衛生行政管理機關或醫患雙方。

2、司法鑒定機構具有可選擇性，醫療事故技術鑒定機構具有唯一性即醫學會。

3、司法鑒定實行鑒定人個人負責制度，醫療事故技術鑒定采取合議制度，采用少數服從多數的方式，鑒定組織承擔責任。

4、司法鑒定的鑒定人經人民法院合法傳喚有出庭作證的義務，醫療事故技術鑒定由于實行集體負責制度，具體鑒定人無出庭作證義務。

醫療損害賠償鑒定制度的二元化所帶來的困局。

（一）醫療事故技術鑒定與司法鑒定相互矛盾。

在現實的司法審判實踐活動中會出現醫療事故技術鑒定結論與司法鑒定機構結論相互矛盾，且大多數表現為醫療事故技術鑒定結論為不構成醫療事故，司法鑒定機構結論則一般為醫院的醫療行為與患者所受到的損害結果之間存在因果關系。基于鑒定結論在醫療損害糾紛案件中關鍵性使得裁判者在作出司法裁判結果時左右為難。

（二）醫療事故技術鑒定存在的問題。

1、患者對醫療事故技術鑒定的天然不信任感。

根據《條例》的醫療事故技術鑒定的組織是中華醫學會及地方各級醫學會，而醫學會過度的行政色彩、其高度的專業性和鑒定的本地化，導致作出醫療事故技術鑒定的專家組成員中不可避免出現與醫院或事故責任人存在所謂親密關系的現象，即所謂的“老子鑒定兒子”、“醫醫相護”。

2、醫療事故技術鑒定的透明度過低。

醫療事故技術鑒定雖然規定了專家庫抽取專家制度，但缺乏對專家專業技術水平的相關介紹。

鑒定過程缺乏公開，醫療事故技術鑒定的過程往往采取閉門會議的方式，鑒定結束專家原始意見，當事人無法查閱，加深了當事人的疑慮。

3、醫療事故技術鑒定缺乏必要的監督，由于醫療事故技術鑒定實行的是集體負責，當事人雙方有對鑒定的過程無法了解，進而導致必要監督的缺失。

（三）司法鑒定機構鑒定存在的問題。

1、醫院方對鑒定人專業背景及水平的質疑。

法醫學類司法鑒定人一般為法醫學類專業背景，缺乏相應臨床醫學專業知識，醫院方通常認為鑒定人長期不參加醫療診療行為，專業必定較低，且我國法醫學專業上的法醫臨床學僅是我國所設，世界其他國家并無此學科。

2、司法鑒定機構的中介組織性質讓當事人對其鑒定結果心存疑慮。

司法鑒定機構屬于社會中介組織，以收取鑒定費用作為生存基礎，在當前社會背景下，中介組織缺乏相應的監督檢查，以收取鑒定費用作為生存基礎的特性勢必導致鑒定結果的趨利性。

（四）醫療事故技術鑒定與司法鑒定均未對重新鑒定的次數作出規定，導致重復鑒定，各次鑒定結果之間不一致，既加重了當事人的財務負擔又導致法院工作陷入被動。

第84頁，開辦藥品生產企業的條件

第85頁，開辦藥品經營企業的條件

第86頁，藥品流通監督管理（7小點）

第87頁，醫療機構的制劑管理

第91頁，禁止生產和銷售假藥、劣藥（注意比較假藥、劣藥的不同）

第100頁，藥品廣告的法律規定

PPT里第247-262 第七章 醫療損害責任的法律條文都要看

第五十四條 患者在診療活動中受到損害，醫療機構及其醫務人員有過錯的，由醫療機構承擔賠償責任。

亮點一： 只要有過錯有損害，醫療機構就要承擔賠償責任

《最高人民法院關于民事訴訟證據的若干規定》中規定，“因醫療行為引起的侵權訴訟，由醫療機構就醫療行為與損害結果之間不存在因果關系”承擔舉證責任。（造成醫院利用醫學鑒定排除因果關系）

《侵權責任法》新規定，“醫療行為與損害結果之間的因果關系”不再成為醫療訴訟中法律考量的核心和重點。“醫療行為與損害結果之間的因果關系”也不再是醫方承擔責任的前提條件。

第五十五條 醫務人員在診療活動中應當向患者說明病情和醫療措施。需要實施手術、特殊檢查、特殊治療的，醫務人員應當及時向患者說明醫療風險、替代醫療方案等情況，并取得其書面同意；不宜向患者說明的，應當向患者的近親屬說明，并取得其書面同意。醫務人員未盡到前款義務，造成患者損害的，醫療機構應當承擔賠償責任。

[解讀]亮點二： 經患方簽字的告知書、同意書成為必備的法定證據

在以往的醫療損害賠償案中，醫方幾乎毫無例外地申請由醫學同行組成的醫學會進行醫療事故鑒定。經過醫療事故鑒定之后，法院往往只認鑒定結論，判決結果也只以醫療事故鑒定結論為依據。

《侵權責任法》關于手術治療、特殊檢查、特殊治療的風險說明、替代方案說明義務的規定，將證明這些義務的書面證據，包括知情同意書、告知書、其他經患方簽字認可的病歷記載等，作為證明醫務人員是否盡到“前款義務”的必要證據，故不再需要通過鑒定來認定。只要醫療機構拿不出經過患方簽字的上述書面證據，就足以認定醫療機構未盡到 “前款義務”，造成損害的，醫療機構就應當承擔賠償責任。

[解讀]亮點三：未向患者說明病情和醫療措施、醫療風險，就是過錯

第五十六條 因搶救生命垂危的患者等緊急情況，不能取得患者或者其近親屬意見的，經醫療機構負責人或者授權的負責人批準，可以立即實施相應的醫療措施。

[解讀]亮點四：緊急情況下醫方有單方行醫權，不得拒絕搶救

第五十七條 醫務人員在診療活動中未盡到與當時的醫療水平相應的診療義務，造成患者損害的，醫療機構應當承擔賠償責任。

[解讀]亮點五：未盡到相應診療義務造成損害，就應承擔賠償責任

第五十八條 患者有損害，因下列情形之一的，推定醫療機構有過錯：

（一）違反法律、行政法規、規章以及其他有關診療規范的規定；

（二）隱匿或者拒絕提供與糾紛有關的病歷資料；

（三）偽造、篡改或者銷毀病歷資料。

[解讀]亮點六：醫療機構違法、違規，推定醫療機構有過錯

[解讀]亮點七：拒絕提供或隱匿偽造篡改銷毀病歷，推定有過錯

第五十九條 因藥品、消毒藥劑、醫療器械的缺陷，或者輸入不合格的血液造成患者損害的，患者可以向生產者或者血液提供機構請求賠償，也可以向醫療機構請求賠償。患者向醫療機構請求賠償的，醫療機構賠償后，有權向負有責任的生產者或者血液提供機構追償。

[解讀]亮點八：醫用產品質量損害可直接向醫療機構請求賠償

第六十條 患者有損害，因下列情形之一的，醫療機構不承擔賠償責任：

（一）患者或者其近親屬不配合醫療機構進行符合診療規范的診療；

（二）醫務人員在搶救生命垂危的患者等緊急情況下已經盡到合理診療義務；

（三）限于當時的醫療水平難以診療。

前款第一項情形中，醫療機構及其醫務人員也有過錯的，應當承擔相應的賠償責任。

第六十一條 醫療機構及其醫務人員應當按照規定填寫并妥善保管住院志、醫囑單、檢驗報告、手術及麻醉記錄、病理資料、護理記錄、醫療費用等病歷資料。

患者要求查閱、復制前款規定的病歷資料的，醫療機構應當提供。

第六十二條 醫療機構及其醫務人員應當對患者的隱私保密。泄露患者隱私或者未經患者同意公開其病歷資料，造成患者損害的，應當承擔侵權責任。

[解讀]亮點九：醫療機構對患者的隱私負有保密義務

第六十三條 醫療機構及其醫務人員不得違反診療規范實施不必要的檢查。

[解讀]亮點十：醫療機構負有不得實施過度檢查的義務

第六十四條 醫療機構及其醫務人員的合法權益受法律保護。干擾醫療秩序，妨害醫務人員工作、生活的，應當依法承擔法律責任。

簡答題，答小標題

論述題，比如論述藥品質量的現狀及建議，可根據自己的看法盡量寫多一些。

案例分析題，大概的格式是先擺出觀點，再根據XX法中的XX規定（不需要具體寫出是哪一條，只需要寫出規定的內容），結合具體案例分析，用論據支持論點。

第四篇：建設法規重點

1.建設法規的定義: 建設法規是指國家立法機關或其授權的行政機關制定的在調整國家及其有關機構、企事業單位、社會團體、公民之間在建設活動中發生的各種社會關系的法律、法規的總和。1.建設法規調整對象:⑴ 建設活動中的建設管理關系(2)建設活動中的建設協作關系(3)建設活動中的建設民事關系 2.建設法規的特征

⒈行政隸屬性:⑴授權⑵命令⑶禁止⑷許可⑸免除⑹確認⑺計劃⑻撤消

⒉經濟性⒊政策適時性⒋技術性3.建設法規體系的組成: ⑴建設法律⑵建設行政法規⑶建設部門規章⑷核發規劃設計要點意見書④核發設計方監理的權利：⑴質量管理方面：①對現場

案通知書⑤核發建設工程規劃許可證 材料及設備有檢查和控制的權力②對承16.直接發包的要求 包商施工的監督權③對已完的工程有確1.采用特定專利或者專有技術的建設2.認或拒收的權力④對工程采取緊急補救藝術造型有特殊要求的3國務院規定的的權力⑤有要求解雇承包商雇員的權力其他建設工程的勘察、設計 ⑥批準分包商的權力17.發包與承包方式： 發包：直接⑵進度管理方面：①審批承包商的進度計發包，招標發包 劃②發布停工、復工令的權力③控制施工承包：⑴全過程承包⑵設計、施工總承包進度的權力 ⑶施工總承包 ⑶財務管理方面：①有確定變更價格的權18.建設工程招標投標的原則：公力②批準使用暫定金額和計日工的權力開、公平、公正和誠實信用 ③批準承包商的付款⑷合同管理方面①19.建設工程招標的種類：頒發移交證書與缺陷責任證書②批準工⑴全過程招標⑵勘察設計招標 程延期和費用索賠③發布工程變更令④⑶材料、設備供應招標⑷工程施工招標 解釋合同中有關文件20.招標代理機構：監理的義務：⑴認真執行合同文件，遵守地方性建設法規⑸地方建設規章 4.建設法規的構成:⒈建設行政法律⒉建設民事法律⒊建設技術法規 5.立法基本原則：⑴市場經濟規律原則：①遵循市場經濟規律，反映在建設法規立法中、就是要建立健全市場主體體系②遵循市場經濟規律，要求建設法規的立法確立建設市場體系的統一性和開放性③遵循市場經濟規律，要求建設法規的立法確立以間接手段為主的宏觀調控體系④遵循市場經濟規律，要求建設法規立法本身具有完備性 ⑵法制統一原則：符合憲法的精神與要求 ⑶責權利相一致的原則：①建設法規主體享有的權利和履行的義務是統一的②建設行政主管部門行使行政管理權既是其權利，也是其責任或義務 6.建設法規的實施：執法、司法、守法 ⑴ 設行政執法：①設行政決定②建設行政檢查③建設行政處罰④建設行政強制執行 ⑵ 設行政司法：①行政調解②行政復議③行政仲裁 ⑶ 專門機關司法：①民事仲裁②民事訴訟 7.工程建設程序 1)工程建設前期階段：投資意向，市場研究與投資機會分析，項目建議書，可行性研究，審批立項 2)工程建設準備階段：規劃，征地，拆遷，報建，招標投標 3)工程建設實施階段：勘察設計，設計文件審批，施工準備，工程施工，生產準備 4)工程驗收與保修階段：竣工驗收，工程保修 5)終結階段：生產運營，投資后評估 8.施工許可證申領條件

（1）已經辦理該建筑工程用地批準手續

（2）在城市規劃區的建筑工程，已經取得規劃許可證

（3）需要拆遷的，其拆遷進度符合施工要求

（4）已經確定建筑施工企業

（5）有滿足施工需要的施工圖紙及技術資料

（6）有保證工程質量和安全的具體措施

（7）建設資金已經落實

（8）法律、行政法規規定的其他條件

（9）按照規定應該委托監理的工程已委托監理 9.施工許可證的時間效力

（1）建設單位應當自領取施工許可證之日起三個月內開工

（2）建設單位因客觀原因可以延期，但不得無故拖延開工

（3）延期最多是兩次，毎次期限均為三個月

（4）施工許可證自行廢止的情況：a.三個月內不開工，又不向發證機關申請延期b.超過延期期限 10.城市規劃審批的權限 ⑴ 市總體規劃審批 ⑵ 城市詳細規劃審批 ⑶ 城市規劃的調整 11.城市規劃的種類 1)總體規劃：從宏觀上控制城市土地和空間的利用布局，引導城市按照預定目標合理發展的總體部署 2)詳細規劃：以城市總體規劃或分區規劃為依據，對城市近郊建設區域內各項建設做出的具體規劃 12.建設用地規劃許可證內容：是由建設單位或個人提出建設用地申請，城市規劃行政主管部門審查批準的建設用地位置、面積、界限的法律憑證 13.建設用地規劃許可證的審批程序：①用地申請②現場踏勘、征求意見③提供設計條件④審查總平面圖及用地面積⑤核發建設用地規劃許可證 14.建設工程規劃許可證：是由城市規劃行政主管部門核發，用于確認建設工程是否符合城市規劃要求的法律憑證 15.建設工程規劃許可證的審批程序：①建設工程許可證申請②初步審查③

指依法設立，從事招標代理業務并提供 21.相關服務的社會中介組織 招標代理機構的類型： 1.專職招標機構2.項目招標代理機構 22.招標方式:公開招標邀請招標 二者區別：⑴發布信息的方式不同⑵選擇承包人的范圍不同 ⑶公開的程度不同⑷時間和費用不同 23.投標聯合體：①聯合體的法律地位②聯合體的資格③聯合體各方的責任④投標人的意志自主 24.開標的時間:招標文件截止時間即是開標時間 25.評標委員會 ① 標委員會的組成: 招標人代表和專家,人數5人以上并為單數,專家占2/3 ② 評標委員會中專家的資格: 從事相關領域工作滿8年并具有高級職稱或具有同等專業水平的條件 ③ 評標委員會專家人選的確定相關部門提供的專家名冊或招標代理機構專家庫中 26.工程勘察設計的概念：指為滿足工程建設的規劃、設計、施工、運營及綜合治理等方面的需要，對地形、地質及水文等狀況進行測繪、勘探、測試，并提供相應成果和資料的活動 27.工程建設標準的種類 ⑴ 標準的內容：技術標準經濟標準管理標準 ⑵ 按適用范圍：國家標準行業標準地方標準企業標準 ⑶ 按執行效力：強制性標準推薦性標準 28.工程設計階段 ⑴ 般建設項目：初步設計、施工圖設計 ⑵ 技術復雜的建設項目：初步設計、技術設計、施工圖設計 ⑶ 存在總體部署問題的建設項目：總體設計、初步設計、技術設計、施工圖設計 29.中外合作設計工程項目的承包范圍 ⑴ 中國投資或中外合資、外國貸款工程項目的設計，需要委托外國設計機 構承擔時，應有中國設計機構參加，進行合作設計 ⑵ 中國投資的工程項目，中國設計機構能夠設計的，不得委托外國設計機構承擔設計，但可以引進與工程有關的部分設計技術或向外國設計機構進行技術經濟咨詢 ⑶ 外國在中國境內投資的工程項目，原則上也應由中國設計機構承擔設計；如果投資方要求由外國設計機構承擔設計，應有中國設計機構參加進行合作設計 30.工程建設監理的原則：⑴依法監理的原則⑵科學、公正的原⑶參照國際慣例原則 31.工程建設監理的概念：工程建設監理是指監理單位受項目法人的委托，依據國家批準的工程項目建設文件，有關工程建設的法律、法規和工程建設監理合同及其他工程建設合同對工程建設實施的監督管理 32.工程建設監理的范圍：⑴國家重點建設工程⑵大中型公用事業工程⑶成片開發建設的住宅小區工程⑷利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程⑸國家規定必須實行監理的其他工程 33.工程建設監理與各方的關系： 建設單位與承建單位的關系：業主與承包商實質上是雇傭與被雇傭的關系 業主與監理的關系：業主和監理單位及其監理工程師的關系

是委托和被委托的關系

監理工程師與承建單位的關系：監理工程師與承包商之間是監理和被監理的關系 34.業主的權利：⑴授予監理工程

師職責的權力⑵批準合同轉讓和終止合同的權力⑶完善或補充合同實施的權力⑷提出仲裁的權力業主的義務：⑴在合理的時間內提供施工場地⑵合理的時間內提供施工圖紙⑶按合同規定的時間向承包商付款⑷業主在缺陷責任期內負責照管現場⑸協助承包商的義務

法律規定的義務⑵協調施工有關事宜、秉公辦事的義務⑶回避義務 35.建設工程合同的特征:⒈合同標的的特殊性⒉合同主體的特殊性⒊合同形式的特殊性⒋合同監督管理的特殊性 36.建設工程合同簽訂的原則:⒈平等原則⒉合同自由原則⒊公平原則 ⒋誠實信用原則⒌遵守法律，尊重社會公德，不得損害社會公共利益的原則 37.締約過失與違約責任的區別 1)責任發生時間不同。違約責任發生于合同成立之后，因當事人的違約而產生；而締約責任則發生在合同訂立過程中，無違約可言 2)責任的性質不同。違約責任的確定是因一方違反有效合同約定的義務而產生的責任，它以合同關系的存在為前提；締約責任的當事人雙方尚不存在合同關系，不能以有效合同作為確定責任的依據 3)責任的承擔方式不同。違約責任的承擔方式有支付違約金、賠償損失等；締約責任的承擔方式僅為對信賴利益的賠償，不涉及其他 38.承擔締約責任的條件 ⑴ 責任人要有締約過失行為：a.假借訂立合同，惡意進行磋商 b.故意隱瞞與訂立合同有關的重要事實或提供虛假情況 c.其他違背城實信用原則的行為 d.泄露或不正當使用對方的商業秘密 ⑵ 責任人要有締約的過錯 ⑶ 要有造成損失的事實 ⑷ 締約過失行為與損失事實之間要有因果關系 39.建設工程合同擔保方式：保證、抵押、質押、定金、留置 抵押物為土地使用權、城市房地產、林木、鄉鎮企業的廠房、航空器、船舶、車輛、企業的設備、和其他動產 40.定金與預付款的區別：定金起擔保作用，預付款起資助作用；當當事人違約時，定金起著制裁違約方、補償被違約方的作用，而預付款則無此作用 41.定金與違約金的區別：定金是合同的一種擔保方式，而違約金只是對違約的一種制裁手段；違約金并不事先支付，被違約方只能通過事后請求支付的方式才能獲得 42.建設工程合同變更：指在保持合同主體同一性的前提下，對合同內容所作的 改變 合同變更的要件 1.合同關系已經存在2.原合同關系和變更后的合同關系應該有效3.變更的合同的內容，包括數量、履行期限、價格等 4.須有雙方當事人協商一致 43.建設工程合同索賠的原因 1.合同風險分擔不均⒉施工條件變化⒊工程變更⒋工期拖延 ⒌業主違約⒍合同缺陷⒎國家法令的變更⒏其他:不可抗力

第五篇：期貨法規重點

期貨交易管理條例》第十九條規定，期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：(一)合并、分立、停業、解散或者破產；(二)變更公司形式；(三)變更業務范圍；(四)變更注冊資本；(五)變更5％以上的股權；(六)設立、收購、參股或者終I卜．境外期貨類經營機構；(七)國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。前款第(四)項、第(七)項所列事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起20日內做出批準或者不批準的決定；前款所列其他事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起2個月內做出批準或者不批準的決定。

《期貨交易管理條例》第十六條規定，國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內，根據審慎監管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。

期貨交易所管理辦法》第一百零二條規定，期貨交易所應當向中國征監會履行下列報告義務：(一)每一結束后4個月內提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的財務報告；(二)每一季度結束后15日內、每一結束后30日內提交有關經營情況和有關法律、行政法規、規章、政策執行情況的季度和工作報告；(三)中國證監會規定的其他事項。

《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十四條規定，期貨公司應當報送月度和風險監管報表。期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報送月度風險監管報表。

期貨公司管理辦法》第十條規定，申請設立期貨公司，應當向中國證監會提交下列申請材料：(一)設立期貨公司申請書；(二)公司章程草案；(三)經營計劃；(四)發起人名單及其審計報告；(五)擬任用高級管理人員和從業人員名單、簡歷和相關資格證明；(六)擬訂的期貨業務制度、內部控制制度和風險管理制度文本；(七)場地、設備、資金證明文件；(八)律師事務所出具的法律意見書；(九)中國證監會規定的其他申請材料。

沒有占據5％股份之上的股東詳細資料

《期貨公司管理辦法》第三十八條規定，期貨公司應當設立董事會。董事會每年應當至少召開兩次會議。董事會會議記錄應當真實、準確、完整。

《期貨公司管理辦法》第三十五條期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決。股東會每年應當至少召開一次會議。

《期貨公司管理辦法》第七十九條規定，期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構備案，定期向全體股東、董事會和監事會或者監事報告相關交易情況，并定期向其住所地的中國證監會派出機構報告相關交易情況。

《期貨交易管理條例》第六十四條規定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起5日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十五條規定，證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。

《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十一條規定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。

《期貨公司管理辦法》第八十一條規定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。

《期貨交易所管理辦法》第六十八條規定，實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員資信和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍，但應當于3日內報告中國證監會。

期貨交易所管理辦法》第八十九條規定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經中國證監會批準延長的除外。

《期貨公司管理辦法》第五十八條規定，期貨公司應當按照時間優先的原則傳遞客戶交易指令。

《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第三十三條規定，非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規定的持倉報告標準的，客戶應當通過非結算會員向期貨交易所報告。客戶未報告的，非結算會員應當向期貨交易所報告。

《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十五條規定，不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由客戶承擔。

《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十三條規定，期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令

入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司應當賠償由此給客戶造成的經濟損失；期貨公司與客戶均有過錯的，應當根據過錯大小，分別承擔相應的賠償責任。

期貨交易所管理辦法》第十三條規定，期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經中國證監會批準。

《期貨交易所管理辦法》第四十五條規定，期貨交易所應當設獨立董事。獨立董事由中國證監會提名，股東大會通過。（獨立董事意味著是公司制期貨交易所）

期貨公司管理辦法》第四十三條規定，首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的，應當立即向中國證監會派出機構和公司董事會報告。

第五條 證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列條件：

（一）申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準；

（二）已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度；

（三）全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準；

（四）配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員；

（五）已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度；

（六）具有滿足業務需要的技術系統；

（七）中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件。

第六條 本辦法第五條第（一）項所稱風險控制指標標準是指：

（一）凈資本不低于12億元；

（二）流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150%;

（三）對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，但因證券公司發債提供的反擔保除外；

（四）凈資本不低于凈資產的70%.中國證監會可以根據市場發展情況和審慎監管原則對前款標準進行調整。

第八條 期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，除應當具備本辦法第七條規定的基本條件外，還應當具備下列條件：

（一）董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或者證券從業時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上；

（二）注冊資本不低于人民幣5000萬元，申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準；

（三）申請日前3個會計中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣8億元；

（四）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

第九條 期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，除應當具備本辦法第七條規定的基本條件外，還應當具備下列條件：

（一）董事長、總經理和副總經理中，至少3人的期貨或者證券從業時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上；

（二）注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準；

（三）申請日前3個會計連續盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產不低于人民幣10億元；或者申請日前3個會計中，至少2年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣1億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣15億元；

（四）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

風險監管指標標準

第十八條期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：

(一)凈資本不得低于人民幣1500萬元；

(二)凈資本不得低于客戶權益總額的6%；

(三)凈資本按營業部數量平均折算額(凈資本/營業部家數)不得低于人民幣300萬元；

(四)凈資本與凈資產的比例不得低于40%；

(五)流動資產與流動負債的比例不得低于100%；

(六)負債與凈資產的比例不得高于150%；

(七)規定的最低限額的結算準備金要求。

第十九條期貨公司委托其他機構提供中間介紹業務的，凈資本不得低于人民幣3000萬元。

第二十條從事交易結算業務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。（注冊資本不低于5000萬元）

第二十一條從事全面結算業務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：

(一)人民幣9000萬元；

(二)客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%。

《期貨交易管理條例》第四十九條規定，期貨業協會履行下列職責：(一)教育和組織會員遵守期貨法律法規和政策；(二二)制定會員應當遵守的行業自律性規則，監督、檢查會員行為，對違反協會章程和自律性規則的，按照規定給予紀律處分；(三)負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作；(四)受理客戶與期貨業務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發生的糾紛進行調解；(五)依法維護會員的合法權益，向國務院期貨監督管理機構反映會員的建議和要求（而不是期貨交易所）；

(六)組織期貨從業人員的業務培訓，開展會員間的業務交流；(七)組織會員就期貨業的發展、運作以及有關內容進行研究；(八)期貨業協會章程規定的其他職責。

《期貨公司管理辦法》第七條規定，申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，持有5％以上股權的股東應當具備下列條件：(一)實收資本和凈資產均不低于人民幣3000萬元，持續經營2個以上完整的會計，在最近2個會計內至少1個會計盈利；或者實收資本科凈資產均不低于人民幣2億元；(二)凈資產不低于實收資本的50％，或有負債低于凈資產的50％，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險；(四)沒有較大數額的到期未清償債務；(五)近3年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰。

期貨公司管理辦法》第三十七條規定，期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告：(二)擬更換董事長、總經理；(三)財務狀況惡化，不符合中國汪監會規定的風險監管指標標準；(四)客戶發生重大透支、穿倉；(五)發生突發事件，對期貨公司和客戶利益產生或者可能產生重大不利影響。

《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十條規定，客戶下達的交易指令沒有品種、數量、買賣方向的（沒有價格該項），期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承但賠償責任，客戶予以追認的除外。

《期貨公司管理辦法》第十四條規定，期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經中國證監會批準：(一)單個股東的持股比例增加到5％以上，或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5％以上；(二)持有5％以上股權的股東受讓股權，或者有關聯關系且合計持有5％以上股權的股東受讓股權。

期貨交易管理條例》第二十一條規定，期貨公司或者其分支機構有《中華人民共和國行政許可法》第七一卜條規定的情形或者下列情形之一的，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續：(一)營業執照被公司登記機關依法注銷；

(二)成立后無正當理由超過3個月未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續3個月以上；(三)主動提出注銷申請；(四)國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。

期貨交易所管理辦法》第七十七條規定，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度。結算擔保金包括基礎結算擔保金和變動結算擔保金。

《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十六條規定，全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。（而不需要向證監會報告）

期貨交易所設監事會，每屆任期3年。監事會成員不得少于3人。監事會設主席1人，副主席1至2人。監事會主席、副主席的任免，由中國證監會提名，監事會通過。

對保障基金的管理應當遵循安全、穩健的原則，保證保障基金的安全。（無流動性要求）

保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券（包括中央銀行票據）和中央級金融機構發行的金融債券，以及中國證監會和財政部批準的其他資金運用方式。

《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十一條規定，客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為當日有效；沒有成交價格的，應當視為按市價交易；沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易。

《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十八條規定，證券公司應當按照中國證監會的規定（而不是期貨交易所）披露介紹業務的相關信息，報送介紹業務的相關文件、資料及數據信息。

期貨公司應當按照時間優先的原則傳遞客戶交易指令。

第五條 在期貨公司的分公司、營業部等分支機構進行期貨交易的，該分支機構住所地為合同履行地。

因實物交割發生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。

第六條 侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。

第七條 期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。

《期貨交易管理條例》第二十六條規定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：

（一)圖家機關和事業單位；(二)國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員；(三)證券、期貨市場禁止進入者；(四)未能提供開戶證明材料的單位和個人；(五)國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。（直系親屬可以）

《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三條規定，人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。由于，乙某已經具有期貨交易經歷，所以對于期貨交易的風險應經了解，因此，期貨公司無需再次提示。

《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十五條規定，不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由客戶承擔。該機構未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續費、稅金及利息。