第一篇：期貨法規總結
一、二、金融期貨結算試行辦法
金融期貨結算資格分為：交易結算業務資格和全面結算業務資格。申請金融期貨結算業務資格條件：
① 結算風險管理崗位負責人具有2年以上相關經驗。高管人員近2年未受處罰。② 控股股東、實際控制人持續經營2個完整的年度，重組的按重組日計算。③ 控股股東、實際控制人2年內未受過處罰。
④ 期貨公司近3年未受處罰，近3年內未出現期貨交易、結算風險事件。
三、申請交易結算業務資格的條件
①上述二
②董事長、總經理、副總經理中至少2人期貨或證券從業時間5年以上，其中至少1人期貨期貨從業5年以上且具有期貨從業資格、連續擔任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。
③注冊資本不低于5000萬，申請日前2個月的風險監管合規；
4、申請日前3個年度中至少1年盈利且該年每季度末客戶權益總額平均不低于8000萬，控股股東期末凈資產不低于2億元；或者控股股東期末凈資本不低于5億元，不適用凈資本的，凈資產不低于8億元。
四、申請全面結算業務資格的：
① 上述二
② 董事長、總經理、副總經理中至少3人的期貨或證券從業時間在5年以上，至少2人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業資格、連續擔任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。
③ 注冊資本在1億元以上，申請日前2個月的風險監管指標合規
④ 申請日前3個年度連續盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產不低于10億元；或者申請日前3個年度中，至少2個年度盈利且該年每季度末客戶權益總額平均不低于1億元，控股股東期末凈資本不低于10億元，控股股東不適用的，凈資產不低于15億元。
五、證監會在受理后3個月做出決定或不決定的批復。批復后應向交易所申請結算會員資格。取得業務資格后6個月內未申請會員資格的，業務資格失效。
六、交易結算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結算，不可以為非結算會員辦理 全面結算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結算，也可以為非結算會員辦理。
因此，非結算會員的業務必須通過全面結算會員辦理后提交期貨交易所。
七、非結算會員下達交易指令后，交易所應將委托回報和成交結果反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。非結算會員有異議的向前兩者提出。全面結算會員按照結算協議約定向非結算會員收保證金，但不得低于國家標準。
八、非結算會員向期貨交易所支付的手續費，有期貨交易所從全面結算會員期貨保證金賬戶中劃撥。
九、除下列外，全面結算會員不得劃轉非結算會員保證金：
① 依非結算會員的要求支付資金、②收取非結算會員應當交存的保證金、③收取應當支付的手續費、稅金及其他費用。
十、全面結算會員公司按照證監會、交易所的規定，建立對非結算會員保證金管理制度。
可以根據非結算會員的資信、市場情況調整保證金。
全面結算會員應當根據交易所的規定，建立對非結算會員的限倉制度。非結算會員客戶持倉達到標準的，客戶應通過非結算會員向交易所報告。
十一、非結算會員的結算準備金余額小于零且未能在約定的時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施強行平倉。
除上述外，全面結算會員可以與非結算會員在結算協議中約定強行平倉情形。
全面結算會員應當先以非結算會員的保證金承擔違約責任，不足的，全面結算會員再以風險準備金和自有資金代為承擔責任。
十二、全面結算會員認為必要的，可以對非結算會員進行風險提示。不得向非結算會員收取結算擔保金。
十三、期貨公司被交易所接納為會員或暫停、終止的應在交易所通知日期3日內報證監會派出機構報告。全面結算會員與非結算會員簽訂、變更、撤銷協議的，應在3日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所、和期貨保證金安全存管監控機構報告。
十四、全面會員應在定期報告中報告：①非結算會員名單及變化②金融結算涉及到的內部控制制度的執行情況③風險管理制度的執行情況
十五、全面會員調整非結算會員保證金最低余額的，應在當日結算前向交易所和保證金安全存管監控機構報告。
第二篇：2012期貨法規總結
期貨法律法規匯編重點知識提取 第二章：期貨交易所4 1.有下列情形之一的不得擔任期貨交易所的負責人財務會計人員： 違法違紀撤銷職務資格的未超五年的。2.交易所履行的責任：
提供交易場所。安排合約上市。組織監督結算 交割 交易。保證合約的履行。對會員監督管理。3.建立風險管理制度：
保證金制度。大戶持倉和持倉限額報告制度。風險準備金制度。漲停板制度。當日無負債制度。4.出現異常情況采取的情況可以是:
提高保證金。調整漲停板的幅度。限制會員最大持倉量。暫時停止交易。采取其他緊急措施。5.期貨交易所辦理下面事情，需要經國務院期貨監督管理機構批準: 制定或者修改章程，交易規則。上市，中止，取消或者恢復交易品種。上市修改或者中止合約。變更 解散分立 合并交易所 第三章：期貨公司
1．申請成立期貨公司需要具備條件：
注冊資金最低3000W
高級管理有任職資格，從業人員有從業證
有符合法律 行政法規的公司章程
主要股東有持續盈利的能力，信用良好，最近三年內無重大違規違紀的操作。
有合格的經營場所和業務設施，有健全的風險管理和內部的控制制度
2.出資的貨幣資金比例不低于85%，國家在受理期貨公司設立起6個月內需要做出批準不批準的決定。3.期貨公司不得從事變相期貨自盈業務、不得給股東 實際控制人關聯人提供融資，對外擔保。4.期貨公司從事經紀業務接受客戶委托以自己的名義為客戶進行期貨交易 交易由客戶承擔。5.期貨董事辦理下面事情需要國務院期貨監督管理機構批準：
合并 分立 停業 解散或者破產
變更公司形式
變更業務范圍
變更注冊資金。
5%股份以上變動（在20日做出批準不批準）
設立 收購參股或者終止境外期貨經營機構
其他的在2個月做出批準不批準。6.期貨公司辦理下面事，應經期貨監督管理派出機構批準：
變更法定代表人
變更住所或者營業場所
設立或者終止境內分支機構（兩個月內）
變更境內分支機構營業場所 負責人和經營范圍其他的在20日內批準不批準
7.成立無正當理由超過三個月未開始營業，或者開業后有三個月連續未營業。依法注銷的主動提出注銷的。8.期貨公司應向交易所報告大戶名單。
第四章： 期貨交易基本規則
1.不得做盈利保證 不得共享利益和風險2.期貨公司不得接受下面委托來進行交易
國家機構個事業單位
國務院期貨監督機構，期貨交易所，期貨保證金存管機構和期貨業協會的工作人員。
證券 期貨市場禁止加入者
未提供開戶證明材料的單位和個人。
3.期貨公司及時發布信息。不得發布價格預測信息4.期貨公司收取的客戶保證金只可用于下面的情況
依據客戶要求支付可用資金
為客戶交存保證金 支付手續費 稅款
5.期貨交易所會員
客戶可以使用標準倉單 國債等價值穩定 流通性好的有價證券進行期貨交易 具體比例國家規定。6.期貨交易所會員保證金不足的應當及時的追加保證金強行平倉的損失會員自己承擔、7.客戶保證金不足的未在規定的時間內及時的追加的話 期貨公司應當強行的平倉。8.交割倉庫由交易所指定不得限制交割總量。交割倉庫不得有下面行為: 1 出具虛假倉單違反期貨交易所業務規則 限制交割商品的入庫
出庫 泄露與期貨交易相關的商業秘密違反國家規定從事期貨交易
9.保證金不足的 期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任并取得對會員的相應追償權。10.不得編造 傳播有關期貨交易的虛假信息 不得惡意串通聯手買賣或者以其他的方式操縱期貨交易價格。11.任何個人和單位不得用信貸資金
財政資金進行期貨交易。銀行金融機構從事期貨交易融資 擔保業務資格 由國務院銀行業監督管理機構批準。
國家企業應當遵循套期保值的原則。第五章 1.期貨業協會
期貨業協會的權利機構為全體會員組成的會員大會，自律性組織，社會團體法人
第六章
監督管理
1.在調查操縱期貨價格內幕交易等違法行為。經監督管理機構主要負責人批準 可以限制被調查人期貨交易 時間不超過15個交易日。案件復雜延長30日。
2.期貨投資者保障基金的籌集 管理和使用由國務院會同國務院財政部門制定。3.期貨公司出現風險應該對其采取的措施：
限制或者暫停部分期貨業務 停止批準新增加業務或者分支機構
限制分紅 和向高級管理人員支付報酬 限制轉讓權利和財產上設定的其他權利
責令更換新的管理人員 限制期貨公司自由資金 的調撥
限制股權的轉讓和股東的權利
經過整改符合的話。那么在驗收完畢3日內可以解除。
4.期貨公司出現違法經營或者重大的風險對管理人員做如下的措施：
通知出境管理機構限制其出境限制其對自己的財產進行處理 或者設定其他的權利
5.期貨公司出現一個重大的訴訟或者股權凍結等重大事件。期貨公司的股東 實際控制人 必須在五日內向監督管理機構提交報告。第六章 法律責任
1.期貨交易所，非期貨公司結算會員有下列行為的責令改正 給予警告 沒收違法所得 違法規定 接收會員，收取手續費，使用分配收益
不按照規定公布行情發布預測信息，不向國家履行報告義務，報送文件材料，不建立健全結算擔保金制度 不按照規定提取 管理和使用風險保證金 違反國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定 限制會員實物交割的數量 任用不具備資格的從業人員
處罰：對主管人員處1萬到10萬的罰款
2.期貨交易所，非期貨公司結算會員有下列行為處以1-5備罰款，不滿10萬的處以10-50萬，情節嚴重的停業整頓（針對組織的處罰）： 允許會員在保證金不足的情況下交易
直接或者間接參與期貨交易，或者從事無關的業務 違規收取保證金 或者挪用
偽造，涂改或者不按規定保存期貨交易 結算 交割資料
未建立或者未執行當日無負債結算
漲跌停板 持倉限額和大戶持倉報告制度 拒絕或者妨礙國家檢查
對于直接的負責主管人員處以1-10萬的罰款
2.貨公司有以下行為之一的責令改正 給予警告 沒收違法所得，處以1-3倍的罰款，不滿10萬的，處以10-30W的罰款。情節嚴重 整頓或者吊銷營業執照：
接收不合規定的委托，允許客戶在保證金不足下交易，任用不具資格人員，從事合期貨無關的活動，從事期貨自營業務
為其股東 實際控制人提供融資或者對外 擔保。違反國家有關保證金安全存管監控的規定。
不按照規定履行報告義務和文件資料，交易軟件結算軟件部符合規定要求的，不按照規定使用風險準備金。偽造 編造 出租 出借買賣期貨業務許可證 進行混碼交易的。拒絕妨礙國家檢查
第八章
附則
1.期貨合約分為商品期貨合約和金融期貨合約。期權合約：規定買方有權利在將來某一時間以特定的價格買入或者賣出約定標的物的標準化合約
2.倉單：交割倉庫開具經過交易所認定的標準化提貨憑證。3.具有以下交易機制或者特征的為變相期貨交易
為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保
保證金收取比例低于標的額20% 4。本條例2007年4月15日發布
期貨投資者保障基金管理暫行方法 第二章
保障基金的籌集
1.保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截止2006年12月31日風險準備金賬號總額的15%繳納形成 后續資金的來源：
期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的3%繳納
期貨公司從其收取的交易手續費總按照代理交易額的千萬分之五到十的比例繳納
保障基金管理機構追償或者接受其他合法的財產
2.對于財務情況惡化分控差的期貨公司，按照較高比例來收取保障基金，由證監會來確定
3.期貨交易所 期貨公司按照季度繳納后續資金，期貨交易所應當在每季度結束后15個工作日內繳納前一季度的保障基金。5.鼓勵保障基金的來源多元化 可以接受社會的捐獻和其他合法的財產。
第三章
保障基金的管理個監督
1.對基金的管理應當遵循安全 穩健的原則 可用于銀行存款 購買國債 中央銀行債券和中央級金融機構發現的金融債券，以及中國證監會和財政部批準的其他資金運作方式
2.保障基金實行獨立核算 分別管理和其他的資金有效的隔離。籌集和管理 使用經會計事務所審計后報送證監會和財政部。
第四章
保障基金的使用
2.對于使用保證金之前先用自有的資金和變現資金彌補保證金缺口。不足的或者情況危急的方決定使用保障基金
第六章
附則
2007年8月1日施行 第一章
總則
1.期貨交易所分為 會員制和公司制的組織方式
會員制注冊資金分為均等份額由會員出資認繳
公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式
由證監會實行集中統一的監督管理 第二章
設立，變更與終止
1.期貨交易所還需要履行下面的職責：
制定并實施交易所的交易規章和細則
發布市場信息 監督會員 制定交割倉庫 期貨保證金和期貨市場的參與者的期貨業務
查處違規行為
2.申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交下列文件和材料：
申請書，章程和交易規章草案，經營計劃，會員或者股東名單，理事會候選人或者董事會監事會成員名單和簡歷
任用的高級管理人員的名單和簡歷，場地 設備 資金證明文件和說明情況 3.期貨交易所章程應該有下列的事項：
設立目的和職責，名稱住所和營業場所，注冊資本以及構成，營業期限，組織機構的組成，職責，任期和議事規則
管理人員的產生 任免和職責
基本業務，風險準備金管理，財務會計，內部控制制度 變更，終止的條件 程序和清算辦法 章程修改程序 在章程中規定的其他事情 4.另外會員制期貨交易所還應該載明下列事項：
會員資格和管理方法
會員的權利和義務
對會員的紀律處分 5.期貨交易所交易規則應當載明下列事項
期貨交易，結算和交割制度
風險管理制度和交易異常情況的處理程序
保證金的管理和使用制度
期貨交易信息的發布方法
違規違約行為及其處理方法
交易糾紛的處理方式
需要在交易對著中注明的其他事項
6.期貨交易所合并 分立 名稱變更 由證監會批準
7.期貨交易所聯網交易的 應當于決定之日起10日內報告證監會
8.期貨交易所，章程規定期限滿了。會員大會或者股東大會決定解散的。，需要證監會批準
第三章
組織機構
2.會員大會由理事會召集 每年召開一次。
但是有下列情況的應該召開臨時的會員大會
會員理事不足期貨交易所章程規定人數的2/3
1/3 以上會員聯名提議
理事會認為必要的
3.會員大會由理事長主持 在會議前10天通知會員，只有2/3以上會員參加才有效，結束10日內 大會的全部文件報告給證監會
理事會每一屆任期3年。理事會是會員大會的常設機構對會員大會負 4.理事會行使下列的職權
5.理事由會員理事和非會員理事組成其中 會員理事由會員大會選舉產生。非會員理事由證監會委派。
6.理事會設理事長1人 副理事長1-2名，理事長和副理事長由證監會提名 理事會通過。理事長不兼任總經理。
7.理事長的職權：
主持會員大會 理事會會議和日常的工作。組織協調專門委員會的工作。檢查理事會決議的實施情況
8.理事會每半年召開一次，前10天通知所有的理事
有下列情況之一，應該召開理事會
1/3的理事聯名提議
期貨交易所章程規定
中國證監會提議
理事會2/3以上理事出席才有效，1/2表決通過采有效
會議結束后10天內將會議決議報告證監會
9.期貨交易所設總經理1人，副總經理若干個 總經理和副總經理由證監會任免 總經理每一屆任期3年，連任不過兩屆
總經理是期貨交易所法定代表人 當然理事 總經理的職權：
10.期貨交易所任免中層管理人員 應當在決定之內起10日內向證監會報告
第二節
公司制期貨交易所
1.公司制期貨交易所所設股東大會 股東大會是期貨交易所的權利機構 由全體股東組成。2.股東大會行使下列職權：
3.期貨交易所設董事會，每一屆任期3年
督促總經理組織實施股東大會和董事會決議情況
4.期貨交易所設董事長1人，副董事長1-2人，由中國證監會提名 董事會通過，董事長不得兼任總經理。董事長行使下列職權：
1。主持股東大會，董事會會議和日常工作 2.組織協調專門委員會的工作
3.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告 工作結束10日內 文件報告給中國證監會。
5.期貨交易所設總經理1人 副總經理若干個。總經理 副總經理由中國證監會任免。總經理每屆任期3年 連任不得超過兩屆。
總經理行使下面權利：
組織實施股東大會 董事會通過的制度和決議
6.期貨交易所設監事會 每屆任期3年。監事會成員不的少于3人，監事會設主席1人 副主席1-2人，監事會行使下列權利：
檢查期貨交易所財務
監督期貨交易所董事 高級管理人員執行職務行為
向股東大會會議提出提案 會議在10日內 報告給中國證監會
第四章
會員管理
1.會員制期貨交易所會員享有下列權利：
2.會員制期貨交易所會員應當履行下列義務
3.期貨交易所對接受會員結算 結算會員對非結算會員結算
非結算會員對受托客戶結算
結算會員由 交易結算會員
全面交易結算會員和特別結算會員組成第五章 基本業務規則
期貨交易所向會員收取的保證金只能用于擔保期貨合約的履行，不得查封 凍結扣劃或者強制執行，保證金分為 結算準備金和交易保證金
4.保證金包含的內容：
向會員收取保證金的標準和形式
專用的結算賬戶會員結算準備金的最低余額
5.期貨交易所可以接受的一下有價證券沖抵保證金：
期貨交易所認定的標準倉單
可流通的國債
中國證監會認定的其他有價的證券。
6.有價證券沖抵的金額不的高于如下標準：
有價證券基準即使價值的80%
會員在期貨交易所專用結算賬戶中實有貨幣資金的4倍
但是期貨交易的相關虧損 費用 貸款 和稅收 應當以貨幣資金支付不得以有價證券沖抵金額支付。
7.結算擔保金分基礎結算擔保金和便佛那個結算擔保金
8.期貨交易所應當按照手續費收入的20%的比例提取風險準備金。
期貨交易實行限倉制度和套期保值審批制度
9。有違反交易規則的可以做如下的措施：
限制入金 開倉 出金 提高保證金 限期平倉 強行平倉
10.期貨出現同方向的連續漲跌停 可以采取調整漲跌停的幅度和保證金的增加，減倉來化解一部分倉位。
11.期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易不得超過3個交易日。
12.期貨交易所發布的信息有：即時行情 持倉量成交量排名情況。
期貨交易所對期貨交易 結算 交割資料保存期限不少于20年。
第六章
監督管理
1.未經批準期貨交易所高級管理人員 未經 允許不得在任何盈利性組織中兼職 期貨交易所工作人員與本人或者親戚有利害關系的期限應該回避。2.期貨交易所應該向證監會履行的報告義務：
每一結束后 4個月內提交 經具證券 期貨相關業務資格的會計事務所審計的財務報告
每一季度結束后15日內 沒一結束后30日內提交有關經營的情況和有關法律，法規政策規章執行情況的季度和工作報道
3.以下情況期貨交易所需向證監會報告：
發現期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律 行政法規 規章 政策的行為
期貨交易所涉及占其凈資產10%以上或者對其經營風險由較大影響的訴訟
重大的財務支出投資事項以及可能帶來的較大的財務和經營風險的重大財務決策 第八章 附則 48
2007年4月15日期實施
第二章
設立 變更與業務終止
1.期貨公司設立需要滿足的條件：
從業人員資格不低于15個高級管理人員資格的不低于3個
2.持有公司5%以上股份的股東具備下面情況：
實收資金和凈資產均不低于3000萬 持續經營2年。其中一年盈利 或者實收資金和資本均不低于2億元，凈資產不低于實收資本50% 或者負債低于凈資產的50%，3年內沒受過違規經營和刑法處罰，在3年內機構股東和實際控制人沒有濫用股東權利 逃避股東。
2.持有公司100%股份的股東，凈資產不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標 凈資產不得低于15億元。
8.期貨公司變更注冊資金 需要提交下面條件：
申請書 股東決議書 股東放棄先夠權利 詳細方案 負債表
9.變更法定代表人 需提交的申請材料：
申請書。股東會決議文件 任職資格
10。變更住所符合條件：
符合持續經營規則
2年內無重大違法記錄
申請書 詳細計劃 使用權和消費檢驗合格證明
妥善處理客戶保證金和持倉的報告
11.期貨公司設立營業部，需具備的條件：
未涉及違法
1年內未刑事 處罰。3個月符合風險監管指標
符合客戶資產保護盒保證金的保存規定
內部治理的有效執行規定
負責人的任職資格 崗位分工計劃和經營計劃協調
設施和場所符合要求
12.申請設立營業部向 所在地的證監會提供的申請材料
申請書
決議書
3個月月末風險監控標
管理制度文本 任職資格申請材料和證明
從業資格證書復印件
使用權和消費檢驗合格證明
13.營業場所變更 需要給所在地證監會提供申請材料:
申請書 便跟的詳細計劃 對客戶保證金和持倉處理的報告
變更后場所的所有權的消防報告
14.終止營業部 需要提供才材料：
申請書 決議書 關于客戶處理的情況報告
15.期貨公司停業 需要向證監會提交的申請材料：
停業決議文件
關于處理客戶保證金和其他資產 結清期貨業務的報告
16.期貨公司設立 變更 解散 破產 被撤銷期貨業務許可證 需要在證監會指定的報刊或者媒體公告
許可證遺失了需要在30天內 需要在證監會指定媒體上說明作廢 并重新申領。
第三章
公司治理
1.期貨公司按照密西職責
強化制衡 加強風險管理原則簡歷完善公司治理。股東按照出資比例行使表決權。
3.期貨公司有下列行為需通知股東 報告所在地證監會：
公司管理人員涉及重大違法違規行為。更換董事長 總經理
財務狀況惡化不合標準
客戶發生重大透支 穿倉
發生突變事件產生大的影響
4.期貨公司設立監事會 監事 設立首席風險官進行監督，期貨公司解聘風險官應當需要正當理由報告證監會。期貨公司董事長 總經理 首席風險官不存在近親戚關系，第四章
經紀業務規則
3.期貨公司建立交易 結算 財務數據備份制度：
開戶 變更 銷戶的客戶資料，交易指令，結算記錄，錯單記錄，客戶投訴檔案至少保留20年 第五章： 客戶資產保護
1.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的 期貨公司應該用自己的風險準備將和自有資金墊付不得挪用 占有其他客戶資金 第六章
監督管理
1.期貨公司股東 實際控制人或者關聯人 在期貨公司從事交易的 在開戶5日那日交所在地的證監會備案。2.期貨公司出現下面的事項 需要在5日內 給所在地的證監會報告：
變更名稱公司章程 發生股權變更 做出終止業務的重大決議
任免董事 監事 高級管理人員 財務負責人 營業部負責人或者高級人員的分工發生變更。被有權機構立案調查的。
3.中國證監會 履行檢查的時候 檢測人員不得少于2人。并出示合法的證件和檢查通知書。對經營管理 業務活動 財務狀況進行檢查。
4.未經證監會批準 任何人不的擅自持有5%以上的期貨公司股權。5.期貨公司股東 實際控制人下列的行為的 證監會派出機構可以責令整改： 占用期貨公司的資產 可能影響期貨公司持續經營
直接任免公司的董事
監事 高級管理人員 或者非法干預期貨公司的經營活動。股東未按照出資比例行使表決權 報送的材料 存在虛假信息 第七章
法律責任67 1.對未經允許持有5%股權的 處以3萬以下罰款
2。對未辦理交易開戶手續的進行交易的或者把客戶資金賬號交易編碼交給他人的給予3萬以下的罰款 3。會計事務所 律師事務所 財產評估機構等中介結構不按照規定履行報告義務的 處以3萬以下罰款。對直接的負責人處以3萬以下罰款。
4.期貨公司有下列行為之一的處以：1-3倍罰款
未滿10萬的是10-30萬。
未按照規定繳存 擔保金 結算準備金
對股東減低風險管理要求 合資 聯營 合作設立營業部或者承包出租給他人。占用客戶保證金 不配合 阻礙證監會調查
下列行為之一的處以：1-5倍罰款
未滿10萬的是10-50萬。
發布虛假廣告虛假宣傳 誘騙客戶參與期貨交易
不按照規定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。第八章
附則 2007年4月15日實施 第一則
總則
1.高級管理人員 指: 期貨公司總經理 副總經理 首席風險官 財務負責人 營業部負責人。中國證監會對期貨公司董事監事和高級管理人員進行管理，派出機構需授權管理。中國期貨業協會 交易所對期貨公司董事監事高級管理人員進行自律管理。
9.下列情況的不的申請期貨公司董事 監事 高級管理人員：
違法 違紀解除職務的期貨交易所 證券交易所 證券登記結算機構的負責人或者期貨證券公司的 董事
監事 高級管理人員 自解除職務之日起未越5年的。違法違紀 吊銷資格的 律師 會計師等 5年內。
違法 違紀開出的期貨交易所 證券交易所 證券登記結算，期貨公司 證券公司從業人員和被開除的國家機關工作人員 開出之日過5年的
國家機關工作人員和法律 行政規定不的在公司兼職的人員。因違法違規受到金融監管機構處罰的執行期未過3年的。被證監會或者派出機構認定 不適合人員 2年的。因違法 違規 違紀的主要負責人的 3年。第三章
任職資格的申請和核準
1.申請期貨公司董事長 監事會主席 獨立董事需要提交的申請材料：
申請書
任職資格表
2名推薦人的書面意見 身份 學歷 學位證明 資資測試合格證明
（獨立董事還不需提供個人獨立性的聲明）2。申請經理層的材料：
申請書 任職資格 2名推薦人的書面意見 身份學歷 學位證明 期貨從業人員資格證書
資質測試合格證明 3.推薦人：
推薦人應當有任職1年以上的期貨董事現任董事長 監事會主席或者經理層人員
擬任人不具有期貨從業經歷的 推薦人可有1個是其原單位的負責人。境外人士推薦人可有1人是其任職的境外期貨經營機構的經理層人員。推薦人每年最多只推薦3個人申請。
4.申請除董事長 監事會主席 獨立董事以外的董事，監事和財務負責人的任職資格應當由擬任職期貨公司向所在地的監督會提出申請
5。申請營業部負責人的任職申請所在地的監督機構： 申請書 任職資格申請表 身份學歷學位 期貨從業資格證
申請人的境外大學證書 需要提交國務院交易行政部門對其證書的認證文件 6.申請人有下列行為將終止決定：
未在規定時間期限對反饋意見作出說明。
取得任職資格但是在30個工作日內沒有認證則自動失效
但是有正當理由經證監會派出機構認證的除外
7.期貨公司任用董事 監事 和高級管理人員 在決定的5天內 向證監會怕基礎機構提供下列文件：
任職說明書
相關會議決議 相關任用任職資格核準文件 高級管理人員的職責范圍
免除的話 需要提交的文件：
免職決定文件
相關會議文件
在做出決定前10天內將免職理由交給 證監會派出機構。8.境外人士擔任經理層比例不超過管理層的30%
10.董事長，監事會主席，獨立董事離任他處 擔任 不過12個月 提交申請只提供下列材料：
申請書
任職申請表 擬任人在原職期貨公司任職情況闡述。
董事 監事 營業部負責人 不需要重新申請。第四章 行為規則
1.期貨董事 監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應該5日內報告 并且回避。定期報告相關的交易情況 第五章 監督管理
1。經理層實行年檢。如果取得資格但是沒有任職的 未參加年檢或者未通過。或者連續5年未在期貨公司擔任經理的 應當任職前重新申請。
2.經理層以上的 應當至少2年參加一次由證監會認可的 業務培訓。取得合格證書
3.在期貨公司董事長 總經理首席風險官 失蹤 死亡 喪失行為能力的不能夠履行的 臨時決定符合資格的人員代為履行的3日內報告 證監會 代為履行職責不超過6個月。
管理人員涉嫌違法 違規的在3日內報告證監會。處分的在5日內報告證監會。
6.推薦人簽署的意見有虛假陳述的。在2年內部在受理其推薦的意見和簽署意見的年檢登記表。并記入誠信檔案。
期貨公司董事長 總經理部合格的 會計師進行離任審計 在3個月內講報到交給證監會。第六章
法律責任
1.申請人或者擬任人不正當手段獲取任職資格的撤銷并處3萬以下罰款
期貨公司董事 監事 和高級人員收賄賂 的沒收 處3萬以下罰款。第二章 從業者的取得和注銷 2.機構為其辦理從業資格申請：
品行端正 良好的職業道德 已被機構聘用 3年內未刑事處罰或者證監會行政處罰
最近3 年未因違法違規撤銷 證券，期貨從業資格
3.辭職被解聘或者辭職注銷的話。機構在10日內需向協會報告，協會注銷其從業資格。
取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續2年未在機構執業的 在申請從業資格前應當參加協會組織的后續職業培訓。第三章
執業規則
6.從業人員受到機構違法違規指令后 應當抵制并且向上一級的內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構不處理妥當 可以向證監會報告或者協會。第四章
監督管理
1.協會對從業人員做出紀律 在10內報告證監會，機構在10日內報告協會 第五章
罰則
1.未取得從業資格 擅自從事期貨業務的 證監會警告 單處或者并處3萬以下罰款 第一章 總則 1.首席風險官：
負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性和發現管理狀況進行監督檢查的期貨公司高級管理人員 對期貨公司董事會負責
證監會對其監督管理 協會交易所 自律管理
第二章
任免與行為規范
1.期貨公司設立獨立董事的 應當全體獨立董事同意。是否熟悉期貨法律法規 誠信守法 能力 作為任職的主要標準。
2.工作記錄和底稿至少保存20年，不得有下列行為：
擅離職守 兼職除合規部門以外職務 延遲知情不報 謀取私利 干預正常經營 泄露秘密 3.首席風險官提出辭職的 提前30天向期貨公司董事會申請。第三章 職責與履行職責保障 1.需建立健全 有效執行的以下制度：
期貨公司 客戶保證金安全存管制度 風險監督指標管理制度 治理和內部控制制度 業務規則 結算規則 客戶風險管理和信息安全制度
期貨公司員工家親戚持倉報告制度
監督檢查 是否存在非法委托和超范圍委托的情況。期貨公司是否有效控制風險 2.下列的情況對公司董事會和證監會報告：
涉嫌占用 挪用客戶保證金等侵害客戶權益的。期貨公司資產抽逃 占用 挪用查封 凍結或者用于擔保。期貨公司資本無法維持達到監管標準。發生重大訴訟或者仲裁的。股東干預。第四章 監督管理
1.每季度結束日10個工作日向所在地提交季度工作報告。每年1月20日前 提交上一年的全面顧總報告。對不適當人員的認定2年內部任用 高級管理人員以上職位。
2次連續不參加證監會的培訓。或者連續兩次不及格的 證監會及其派出機構 監管談話出具警示函 2.誠信檔案的記錄東西：
中國證監會及派出機構對其的監管措施
培訓情況和成績 第五章
附則 2008年5月1日實施 第一章 總則
5.申請金融期貨結算業務資格 需要申請的條件：
申請書 計劃書 決議文件 從業人員表 2個月風險監管報表 2個會計財務報告。和3個會計每季度客戶權益總額情況表。
在3個月內證監會 做出批準不批準決定。
取得結算業務需6個月內，取得交易所結算會員資格。第三章 業務資格
1.全面結算會員期貨公司給期貨交易所接受 終至 變更要在3日內向所在地證監會報告 第二章 風險監管指標的計算
1。凈資本計算公司：凈資本=凈資產-資產調整值+負債調整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調整項 第三章 風險監管指標
1.期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：
凈資本不得低于1500萬
凈資本不得低于客戶權益總額的6%
凈資本按照營業部數量平均折算額 不得低于300萬
凈資本與凈資產的比例不低于40%
流動資產和流動負債的比例不得低于100%
負債與凈資產的比例不得高于150%
2.期貨公司委托其他機構提供中間介紹業務的，凈資本不低于3000萬
從事期貨結算業務的期貨公司 凈資本不低于4500萬
從事全面結算業務的期貨公司
凈資本不得低于下面標準：
人民幣9000萬
客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6% 3.規定 不得低于 一定標準 其預警標準是規定標準的120% 不得高于 的80%
第四章
編制和披露
1.月度 7天內 報
3個月內報 風險監管報表保存不少于5年。風險指標與上個月 比變動超過20% 在5日內報告全體董事和股東。說明原因 第五章 監督管理
證監會2日內 進行現場檢查。并整改期貨部過20日。第六章 附則 1.風險監管標包括：
風險監管指標匯總表，凈資本計算表，資產調整值計算表，客戶分離資產報表 客戶權益變動表 經營業務報表和客戶管理報表。
資產，流動資產 指期貨公司自身資產 不含客戶保證金 負債，流動負債指期貨公司對外負債 不含客戶權益
重大業務 指 指標發生10%以上變化的業務。2007年8月1日施行 第二章
資格條件與業務范圍 1.符合條件證券公司：
申請日前6個月各項風險指標符合規定標準
已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度。
2個月風險監管指標合格
配備必要的業務人員 公司總部至少5名。開展介紹業務員的營業部至少2名具有期貨從業資格的人員。2.本辦法所說的風險監控指標是：
凈資本不低于12億元
流動資產余額不低于流動負債余額的150%
對外擔保或者負債之和不高于凈資產的10%，證券公司發債提供的反擔保除外 凈資本不低于凈資產的70%
3.證監會在20個交易日內 批準不批準
4.證券公司受期貨公司委托從事介紹業務 應該提供下面服務：
協助辦理開戶手續
提供期貨行情信息 交易設施
1.從業人員應該保守國家秘密 所在機構秘密投資者商業秘密。但是為保護自己的合法權益可以公開。
不得代理客戶從事期貨交易
2。從業人員不得由于下列的不正當競爭行為：
采用明示和暗示與有關機構有特殊關系的手段招來 投資者。或者壟斷
在投資者不知情的情況下給投資者代理人或者介紹人返還傭金，排擠對手為目的。低于經營成本標準收取手續費。
3.下列情況從業人員暫停從業資格6個月到12個月。情節嚴重3年得不受理從業資格的申請：
上面1所說的，拒絕協會調查檢查
獲取不正當利益
向投資者隱瞞重要事項 違反保密泄露重要未公開信息。
第三篇：期貨法規總結筆記
期貨從業資格考試法規筆記 中外期貨市場概況
主要掌握：外國期貨市場;國內期貨市場。
一、國際期貨市場
（一）總體運行態勢
歐美國家和地區的交易量出現顯著下滑，巴西、俄羅斯、印度和中國“金磚四國”為代表的新興市場國家的交易量上升勢頭顯著。
（二）美國期貨市場：美國交易品種最多、市場規模最大
1、CBOT：最早的農產品和利率期貨交易所，現有農產品、金融、金屬的期貨、期權
2、CME：主要的畜產品期貨交易中心、最早的外匯期貨、標普500股指期貨和期權所在地
3、NYMEX：能源和黃金期貨交易所
4、KCBT：最主要的硬紅冬小麥交易所之
一、率先上市股指期貨
（三）、英國期貨交易市場
1、LME：銅、鋁、鉛、鋅、鎳、銀的期貨期權，LMEX指數期貨、期權
2、LIFFE：世界最大的金融期貨交易所之一，先后與多家交易所合并，2002年與EURONEXT合并，歐元利率期貨成交量最大
3、倫敦國際石油交易所：2001年7月成為ICE的全資子公司，歐洲最大的能源期貨市場。
（四）歐元區期貨市場
1、歐洲交易所（EUREX）：德國DBT與瑞士SOFFEX合并
2、歐洲聯合交易所（EURONEXT）：
（五）亞洲國家期貨市場
1、日本：東京工業品交易所（TPCOM），日本第一大商品交易所;東京谷物交易所
2、韓國：1996年5月韓國股票交易所（KSE）推出KOSPI股指期貨，1997年推出相應期權;韓國交易所（KRX）系由KSE、KOFEX和KOSDAQ合并，是全球成交量最大的衍生品交易所。
3、新加坡國際金融期貨交易所（SIMEX）國內期貨市場
（一）建立期貨市場的背景：1988年至1990年的理論準備與研究
（二）起步探索階段（1990~1993年）1、1990年10月鄭州糧食批發市場成立;1991年6月深圳有色金屬交易所成立。2、1992年9月，廣東萬通期貨經紀公司成立，同年底，中國國際期貨經紀公司成立。1993年底，全國的期貨經紀機構已達近千家。
（三）治理整頓階段（1993~2000年）1、1993年11月，國務院發布《關于制止期貨市場盲目發展的通知》。只保留了15家交易所作為試點。
1998年8月，國務院發布《關于進一步整頓和規范期貨市場的通知》，開始第二輪治理、整頓1999年全國期貨交易所精簡為3家——鄭州、大連和上海;期貨品種也由35個將至12個。
1999年，期貨經紀公司的準入門檻提高，最低注冊資本金不得低于3000萬元人民幣
2、法規出臺：1999年6月發布《期貨交易暫行條例》，《期貨交易所管理辦法》等法規相繼發布實施 3、2000年12月，中國期貨業協會成立，自律組織誕生，自律機制引入監管體系
（四）穩步發展階段（2000年至今）
1、三級監管體制：證監會、期貨業協會和期貨交易所 2、2003年至今一系列法律法規相繼發布出臺并實施：P24 3、2006年5月中國期貨保證金監控中心成立;同年9月，中國金融期貨交易所在上海掛牌成立，并于2010年4月推出滬深300股指期貨
截至目前中國的期貨交易所和期貨品種 4、2009年中國期貨市場成為世界最大的商品期貨市場，上海（10）、大連（11）、鄭州（14）、臺灣（18）、香港（20）。
5、中國期貨市場依然存在諸多問題 期貨投資者保障基金管理暫行辦法 第一章 總
則
第一條 為保護期貨投資者的合法權益，根據《期貨交易管理條例》，制定本辦法。第二條 期貨投資者保障基金（以下簡稱保障基金）是在期貨公司嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口，可能嚴重危及社會穩定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。
第三條 期貨交易活動實行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。
投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發生變化所導致的損失，由投資者自行負擔。
第四條 保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集。第五條 保障基金由中國證監會集中管理、統籌使用。
第六條 保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則。
第七條 保障基金的使用遵循保障投資者合法權益和公平救助原則，實行比例補償。第二章 保障基金的籌集
第八條 保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。第九條 保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。
保障基金的后續資金
（一）期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的百分之三繳納;
（二）期貨公司從其收取的交易手續費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納;
（三）保障基金管理機構追償或者接受的其他合法財產。
對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國證監會根據期貨公司風險狀況確定。期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其營業成本中列支。
第十條 期貨交易所應當在本辦法實施之日起1個月內，將應當繳納的啟動資金劃入保障基金專戶。
期貨交易所、期貨公司應當按季度繳納后續資金。期貨交易所應當在每季度結束后15個工作日內，繳納前一季度應當繳納的保障基金，并按照本辦法第九條確定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。
第十一條 有下列情形之一的，經中國證監會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：
（一）保障基金總額達到8億元人民幣;
（二）期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險或者不可抗力。
保障基金的規模、繳納比例和繳納方式，由中國證監會根據期貨市場發展狀況、市場風險水平等情況調整確定。
第十二條 鼓勵保障基金來源多元化，保障基金可以接受社會捐贈和其他合法財產。保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬保障基金。第三章 保障基金的管理和監管
第十三條 中國證監會、財政部可以指定相關機構作為保障基金管理機構，代為管理保障基金。
第十四條 對保障基金的管理應當遵循安全、穩健的原則，保證保障基金的安全。保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券（包括中央銀行票據）和中央級金融機構發行的金融債券，以及中國證監會和財政部批準的其他資金運用方式。第十五條 保障基金應當實行獨立核算，分別管理，并與保障基金管理機構管理的其他資產有效隔離。
保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監會和財政部。
第十六條 保障基金管理機構、期貨交易所及期貨公司，應當妥善保存有關保障基金的財務憑證、賬簿和報表等資料，確保財務記錄和檔案完整、真實。
第十七條 財政部負責保障基金財務監管。保障基金的收支計劃和決算報財政部批準。
第十八條 中國證監會負責保障基金業務監管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。
中國證監會定期向保障基金管理機構通報期貨公司總體風險狀況。存在較高風險的期貨公司應當每月向保障基金管理機構提供財務監管報表。
第四章 保障基金的使用
第十九條 期貨公司因嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，中國證監會可以按照本辦法規定決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。
第二十條 對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：
（一）對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之九十補償;
（二）對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之八十補償。
現有保障基金不足補償的，由后續繳納的保障基金補償。
第二十一條 使用保障基金前，中國證監會和保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以自有資金和變現資產彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。
第二十二條 對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補償。對機構投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機構投資者補償規則進行補償。第二十三條 動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，保障基金管理機構依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。
第二十四條 保障基金管理機構應當及時將保障基金的使用、補償、追償等情況報告中國證監會和財政部。
第五章 罰
則
第二十五條 期貨公司因嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，中國證監會根據《期貨交易管理條例》第七十條、第七十一條進行處罰，吊銷期貨業務許可證。涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。
第二十六條 期貨交易所、期貨公司違反本辦法規定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規定保存、報送有關信息和資料的，中國證監會根據《期貨交易管理條例》第六十八條、第七十條進行處罰。
第二十七條 對挪用、侵占、騙取保障基金的違法行為，依法查處;對有關失職人員，依法追究法律責任;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。
第六章 附
則
第二十八條 本辦法自2007年8月1日起施行。3.期貨交易所管理辦法
《期貨交易所管理辦法》已經2007年3月28日中國證券監督管理委員會第203次主席辦公會議審議通過第 42 號，現予發布，自2007年4月15日起施行。主席尚福林二○○七年四月九日
期貨交易所管理辦法
《期貨交易所管理辦法》已經2007年3月28日中國證券監督管理委員會第203次主席辦公會議審議通過第 42 號，現予發布，自2007年4月15日起施行。主席尚福林二○○七年四月九日
第一章 總
則
第一條 為了加強對期貨交易所的監督管理，明確期貨交易所職責，維護期貨市場秩序，促進期貨市場積極穩妥發展，根據《期貨交易管理條例》，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于在中華人民共和國境內設立的期貨交易所。第三條 本辦法所稱期貨交易所是指依照《期貨交易管理條例》和本辦法規定設立，不以營利為目的，履行《期貨交易管理條例》和本辦法規定的職責，按照章程和交易規則實行自律管理的法人。
第四條 經中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。
會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。
第五條 中國證監會依法對期貨交易所實行集中統一的監督管理。第二章 設立、變更與終止
第六條 設立期貨交易所，由中國證監會審批。未經批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。
第七條 經中國證監會批準設立的期貨交易所，應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。
第八條 期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規定的職責外，還應當履行下列職責：
（一）制定并實施期貨交易所的交易規則及其實施細則;
（二）發布市場信息;
（三）監管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業務;
（四）查處違規行為。
第九條 申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交下列文件和材料：
（一）申請書;
（二）章程和交易規則草案;
（三）期貨交易所的經營計劃;
（四）擬加入會員或者股東名單;
（五）理事會成員候選人或者董事會和監事會成員名單及簡歷;
（六）擬任用高級管理人員的名單及簡歷;
（七）場地、設備、資金證明文件及情況說明;
（八）中國證監會規定的其他文件、材料。第十條 期貨交易所章程應當載明下列事項：
（一）設立目的和職責;
（二）名稱、住所和營業場所;
（三）注冊資本及其構成;
（四）營業期限;
（五）組織機構的組成、職責、任期和議事規則;
（六）管理人員的產生、任免及其職責;
（七）基本業務制度;
（八）風險準備金管理制度;
（九）財務會計、內部控制制度;
（十）變更、終止的條件、程序及清算辦法;
（十一）章程修改程序;
（十二）需要在章程中規定的其他事項。
第十一條 除本辦法第十條規定的事項外，會員制期貨交易所章程還應當載明下列事項：
（一）會員資格及其管理辦法;
（二）會員的權利和義務;
（三）對會員的紀律處分。第十二條 期貨交易所交易規則應當載明下列事項：
（一）期貨交易、結算和交割制度;
（二）風險管理制度和交易異常情況的處理程序;
（三）保證金的管理和使用制度;
（四）期貨交易信息的發布辦法;
（五）違規、違約行為及其處理辦法;
（六）交易糾紛的處理方式;
（七）需要在交易規則中載明的其他事項。
公司制期貨交易所還應當在交易規則中載明本辦法第十一條規定的事項。第十三條 期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經中國證監會批準。第十四條 期貨交易所的合并、分立，由中國證監會批準。
期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式，合并前各方的債權、債務由合并后存續或者新設的期貨交易所承繼。
期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼。
第十五條 期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起10日內報告中國證監會。第十六條 未經中國證監會批準，期貨交易所不得設立分所或者其他任何期貨交易場所。
第十七條 期貨交易所因下列情形之一解散：
（一）章程規定的營業期限屆滿;
（二）會員大會或者股東大會決定解散;
（三）中國證監會決定關閉。
期貨交易所因前款第（一）項、第（二）項情形解散的，由中國證監會批準。第十八條 期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監會予以公告。期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算。清算組制定的清算方案，應當報中國證監會批準
第三章 組織機構
第一節 會員制期貨交易所
第十九條 會員制期貨交易所設會員大會。會員大會是期貨交易所的權力機構，由全體會員組成。
第二十條 會員大會行使下列職權：
（一）審定期貨交易所章程、交易規則及其修改草案;
（二）選舉和更換會員理事;
（三）審議批準理事會和總經理的工作報告;
（四）審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告;
（五）審議期貨交易所風險準備金使用情況;
（六）決定增加或者減少期貨交易所注冊資本;
（七）決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項;
（八）決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項;
（九）期貨交易所章程規定的其他職權。
第二十一條 會員大會由理事會召集，每年召開一次。有下列情形之一的，應當召開臨時會員大會：
（一）會員理事不足期貨交易所章程規定人數的2/3;
（二）1/3以上會員聯名提議;
（三）理事會認為必要。
第二十二條 會員大會由理事長主持。召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。第二十三條 會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。
會員大會結束之日起10日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監會。第二十四條 期貨交易所設理事會，每屆任期3年。理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責。
第二十五條 理事會行使下列職權：
（一）召集會員大會，并向會員大會報告工作;
（二）擬訂期貨交易所章程、交易規則及其修改草案，提交會員大會審定;
（三）審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過;
（四）審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過;
（五）決定專門委員會的設置;
（六）決定會員的接納和退出;
（七）決定對違規行為的紀律處分;
（八）決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業場所;
（九）審議批準根據章程和交易規則制定的細則和辦法;
（十）審議結算擔保金的使用情況;
（十一）審議批準風險準備金的使用方案;
（十二）審議批準總經理提出的期貨交易所發展規劃和工作計劃;
（十三）審議批準期貨交易所對外投資計劃;
（十四）監督總經理組織實施會員大會和理事會決議的情況;
（十五）監督期貨交易所高級管理人員和其他工作人員遵守國家有關法律、行政法規、規章、政策和期貨交易所章程、交易規則及其實施細則的情況;（十六）組織期貨交易所財務會計報告的審計工作，決定會計師事務所的聘用和變更事項;（十七）期貨交易所章程規定和會員大會授予的其他職權。
第二十六條 理事會由會員理事和非會員理事組成;其中會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證監會委派。
第二十七條 理事會設理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經理。
第二十八條 理事長行使下列職權：
（一）主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作;
（二）組織協調專門委員會的工作;
（三）檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告。
副理事長協助理事長工作。理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權。
第二十九條 理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。
有下列情形之一的，應當召開理事會臨時會議：
（一）1/3以上理事聯名提議;
（二）期貨交易所章程規定的情形;
（三）中國證監會提議。
理事會召開臨時會議，可以另定召集理事會臨時會議的通知方式和通知時限。第三十條 理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經全體理事1/2以上表決通過。
理事會會議結束之日起10日內，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監會。第三十一條 理事會會議應當由理事本人出席。理事因故不能出席的，應當以書面形式委托其他理事代為出席;委托書中應當載明授權范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。
理事會應當對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。
第三十二條 理事會可以根據需要設立監察、交易、結算、交割、會員資格審查、紀律處分、調解、財務和技術等專門委員會。
各專門委員會對理事會負責，其職責、任期和人員組成等事項由理事會規定。第三十三條 期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人。總經理、副總經理由中國證監會任免。總經理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。
總經理是期貨交易所的法定代表人，總經理是當然理事。第三十四條 總經理行使下列職權：
（一）組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議;
（二）主持期貨交易所的日常工作;
（三）根據章程和交易規則擬訂有關細則和辦法;
（四）決定結算擔保金的使用;
（五）擬訂風險準備金的使用方案;
（六）擬訂并實施經批準的期貨交易所發展規劃、工作計劃;
（七）擬訂并實施經批準的期貨交易所對外投資計劃;
（八）擬訂期貨交易所財務預算方案、決算報告;
（九）擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案;
（十）擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業場所的方案;
（十一）決定期貨交易所機構設置方案，聘任和解聘工作人員;
（十二）決定期貨交易所員工的工資和獎懲;
（十三）期貨交易所章程規定的或者理事會授予的其他職權。
總經理因故臨時不能履行職權的，由總經理指定的副總經理代其履行職權。第三十五條 期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起10日內向中國證監會報告。
第二節 公司制期貨交易所
第三十六條 公司制期貨交易所設股東大會。股東大會是期貨交易所的權力機構，由全體股東組成。
第三十七條 股東大會行使下列職權：
（一）本辦法第二十條第（一）項、第（四）項至第（七）項規定的職權;
（二）選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事;
（三）審議批準董事會、監事會和總經理的工作報告;
（四）決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項;
（五）期貨交易所章程規定的其他職權。
第三十八條 股東大會會議的召開及議事規則應當符合期貨交易所章程的規定。會議結束之日起10日內，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監會。第三十九條 期貨交易所設董事會，每屆任期3年。第四十條 董事會對股東大會負責，行使下列職權：
（一）召集股東大會會議，并向股東大會報告工作;
（二）擬訂期貨交易所章程、交易規則及其修改草案，提交股東大會審定;
（三）審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交股東大會通過;
（四）審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過;
（五）監督總經理組織實施股東大會和董事會決議的情況;
（六）本辦法第二十五條第（五）項至第（十三）項、第（十五）項、第（十六）項規定的職權;
（七）期貨交易所章程規定和股東大會授予的其他職權。
第四十一條 期貨交易所設董事長1人，副董事長1至2人。董事長、副董事長的任免，由中國證監會提名，董事會通過。董事長不得兼任總經理。
第四十二條 董事長行使下列職權：
（一）主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作;
（二）組織協調專門委員會的工作;
（三）檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告。
副董事長協助董事長工作。董事長因故臨時不能履行職權的，由董事長指定的副董事長或者董事代其履行職權。
第四十三條 董事會會議的召開和議事規則應當符合期貨交易所章程的規定。董事會會議結束之日起10日內，董事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監會。
第四十四條 董事會可以根據需要設立本辦法第三十二條規定的專門委員會。各專門委員會對董事會負責，其職責、任期和人員組成等事項由董事會規定。
第四十五條 期貨交易所應當設獨立董事。獨立董事由中國證監會提名，股東大會通過。
第四十六條 期貨交易所可以設董事會秘書。董事會秘書由中國證監會提名，董事會通過。
董事會秘書負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。
第四十七條 期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人。總經理、副總經理由中國證監會任免。總經理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。
總經理是期貨交易所的法定代表人，總經理應當由董事擔任。第四十八條 總經理行使下列職權：
（一）組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議;
（二）本辦法第三十四條第（二）項至第（十二）項規定的職權;
（三）期貨交易所章程規定或者董事會授予的其他職權。
總經理因故臨時不能履行職權的，由總經理指定的副總經理代其履行職權。第四十九條 期貨交易所設監事會，每屆任期3年。監事會成員不得少于3人。監事會設主席1人，副主席1至2人。監事會主席、副主席的任免，由中國證監會提名，監事會通過。
第五十條 監事會行使下列職權：
（一）檢查期貨交易所財務;
（二）監督期貨交易所董事、高級管理人員執行職務行為;
（三）向股東大會會議提出提案;
（四）期貨交易所章程規定的其他職權。
第五十一條 監事會會議的召開和議事規則應當符合期貨交易所章程的規定。監事會會議結束之日起10日內，監事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監會。
第五十二條 本辦法第三十五條的規定適用于公司制期貨交易所。第四章 會員管理
第五十三條 期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業法人或者其他經濟組織。
第五十四條 取得期貨交易所會員資格，應當經期貨交易所批準。期貨交易所批準、取消會員的會員資格，應當向中國證監會報告。
第五十五條 期貨交易所應當制定會員管理辦法，規定會員資格的取得與終止的條件和程序、對會員的監督管理等內容。
第五十六條 會員制期貨交易所會員享有下列權利：
（一）參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權;
（二）在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割等業務;
（三）使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務;
（四）按規定轉讓會員資格;
（五）聯名提議召開臨時會員大會;
（六）按照期貨交易所章程和交易規則行使申訴權;
（七）期貨交易所章程規定的其他權利。
第五十七條 會員制期貨交易所會員應當履行下列義務：
（一）遵守國家有關法律、行政法規、規章和政策;
（二）遵守期貨交易所的章程、交易規則及其實施細則及有關決定;
（三）按規定繳納各種費用;
（四）執行會員大會、理事會的決議;
（五）接受期貨交易所監督管理。
第五十八條 公司制期貨交易所會員享有下列權利：
（一）本辦法第五十六條第（二）項和第（三）項規定的權利;
（二）按照交易規則行使申訴權;
（三）期貨交易所交易規則規定的其他權利。
第五十九條 公司制期貨交易所會員應當履行本辦法第五十七條第（一）項至第（三）項、第（五）項規定的義務。
第六十條 期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監會。
期貨交易所行使監管職權時，可以按照期貨交易所章程和交易規則及其實施細則規定的權限和程序對會員進行調查取證，會員應當配合。第六十一條 經中國證監會批準，期貨交易所可以實行全員結算制度或者會員分級結算制度。
第六十二條 實行全員結算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進行結算的資格。
第六十三條 實行全員結算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。期貨公司會員按照中國證監會批準的業務范圍開展相關業務;非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規定的期貨公司業務。
第六十四條 實行全員結算制度的期貨交易所對會員結算，會員對其受托的客戶結算。第六十五條 實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。結算會員具有與期貨交易所進行結算的資格，非結算會員不具有與期貨交易所進行結算的資格。
期貨交易所對結算會員結算，結算會員對非結算會員結算，非結算會員對其受托的客戶結算。
第六十六條 結算會員由交易結算會員、全面結算會員和特別結算會員組成。全面結算會員、特別結算會員可以為與其簽訂結算協議的非結算會員辦理結算業務。交易結算會員不得為非結算會員辦理結算業務。
第六十七條 申請成為結算會員的，應當取得中國證監會批準的結算業務資格。第六十八條 實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員資信和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍，但應當于3日內報告中國證監會。
第五章 基本業務規則
第六十九條 期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔保期貨合約的履行，不得查封、凍結、扣劃或者強制執行。期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立專用結算賬戶，專戶存儲保證金，不得挪用。
保證金分為結算準備金和交易保證金。結算準備金是指未被合約占用的保證金;交易保證金是指已被合約占用的保證金。
實行會員分級結算制度的期貨交易所只向結算會員收取保證金。
第七十條 期貨交易所應當建立保證金管理制度。保證金管理制度應當包括下列內容：
（一）向會員收取保證金的標準和形式;
（二）專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額;
（三）當會員結算準備金余額低于期貨交易所規定最低余額時的處置方法。會員結算準備金最低余額由會員以自有資金向期貨交易所繳納。第七十一條 期貨交易所可以接受以下有價證券充抵保證金：
（一）經期貨交易所認定的標準倉單;
（二）可流通的國債;
（三）中國證監會認定的其他有價證券。
以前款規定的有價證券充抵保證金的，充抵的期限不得超過該有價證券的有效期限。第七十二條 標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。
國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值。
期貨交易所可以根據市場情況對用于充抵保證金的有價證券的基準計算價值進行調整。第七十三條 有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：
（一）有價證券基準計算價值的80%;第五章 基本業務規則
第六十九條 期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔保期貨合約的履行，不得查封、凍結、扣劃或者強制執行。期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立專用結算賬戶，專戶存儲保證金，不得挪用。
保證金分為結算準備金和交易保證金。結算準備金是指未被合約占用的保證金;交易保證金是指已被合約占用的保證金。
實行會員分級結算制度的期貨交易所只向結算會員收取保證金。
第七十條 期貨交易所應當建立保證金管理制度。保證金管理制度應當包括下列內容：
（一）向會員收取保證金的標準和形式;
（二）專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額;
（三）當會員結算準備金余額低于期貨交易所規定最低余額時的處置方法。會員結算準備金最低余額由會員以自有資金向期貨交易所繳納。第七十一條 期貨交易所可以接受以下有價證券充抵保證金：
（一）經期貨交易所認定的標準倉單;
（二）可流通的國債;
（三）中國證監會認定的其他有價證券。
以前款規定的有價證券充抵保證金的，充抵的期限不得超過該有價證券的有效期限。第七十二條 標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。
國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值。
期貨交易所可以根據市場情況對用于充抵保證金的有價證券的基準計算價值進行調整。第七十三條 有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：
（一）有價證券基準計算價值的80%;
（二）會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。
第七十四條 期貨交易的相關虧損、費用、貨款和稅金等款項，應當以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付。
第七十五條 客戶以有價證券充抵保證金的，會員應當將收到的有價證券提交期貨交易所。
非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，非結算會員應將收到的有價證券提交結算會員，由結算會員提交期貨交易所。第七十六條 客戶以有價證券充抵保證金的，期貨交易所應當將用于充抵的有價證券的種類和數量如實反映在該客戶的交易編碼下。
第七十七條 實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度。結算擔保金包括基礎結算擔保金和變動結算擔保金。
結算擔保金由結算會員以自有資金向期貨交易所繳納。結算擔保金屬于結算會員所有，用于應對結算會員違約風險。期貨交易所應當按照有關規定管理和使用，不得挪作他用。
期貨交易所調整基礎結算擔保金標準的，應當在調整前報告中國證監會。
第七十八條 期貨交易所應當按照手續費收入的20%的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。
中國證監會可以根據期貨交易所業務規模、發展計劃以及潛在的風險決定風險準備金的規模。
第七十九條 期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應當遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。
第八十條 期貨交易實行限倉制度和套期保值審批制度。
第八十一條 期貨交易實行大戶持倉報告制度。會員或者客戶持倉達到期貨交易所規定的持倉報告標準的，會員或者客戶應當向期貨交易所報告。客戶未報告的，會員應當向期貨交易所報告。
期貨交易所可以根據市場風險狀況制定并調整持倉報告標準。第八十二條 期貨交易實行當日無負債結算制度。
第八十三條 實行全員結算制度的期貨交易所對會員進行風險管理，會員對其受托的客戶進行風險管理。
實行會員分級結算制度的期貨交易所對結算會員進行風險管理，結算會員對與其簽訂結算協議的非結算會員進行風險管理，會員對其受托的客戶進行風險管理。
第八十四條 會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任。
期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，實行全員結算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔;實行會員分級結算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、結算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔。
期貨交易所以結算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金代為承擔責任后，由此取得對違約會員的相應追償權。
第八十五條 有根據認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規則及其實施細則并且對市場正在產生或者即將產生重大影響，為防止違規行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列臨時處置措施：
（一）限制入金;
（二）限制出金;
（三）限制開倉;
（四）提高保證金標準;
（五）限期平倉;
（六）強行平倉。
期貨交易所按交易規則及其實施細則規定的程序采取前款第（四）項、第（五）項或者第（六）項措施的，應當在采取措施后及時報告中國證監會。
期貨交易所對會員或者客戶采取臨時處置措施，應當按照期貨交易所交易規則及其實施細則規定的方式通知會員或者客戶，并列明采取臨時處置措施的根據。
第八十六條 期貨價格出現同方向連續漲跌停板的，期貨交易所可以采用調整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險。
第八十七條 期貨交易所實行風險警示制度。期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發布風險提示函等措施，以警示和化解風險。
第八十八條 在期貨交易過程中出現以下情形之一的，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風險：
（一）地震、水災、火災等不可抗力或者計算機系統故障等不可歸責于期貨交易所的原因導致交易無法正常進行;
（二）會員出現結算、交割危機，對市場正在產生或者即將產生重大影響;
（三）出現本辦法第八十六條規定的情形經采取相應措施后仍未化解風險;
（四）期貨交易所交易規則及其實施細則中規定的其他情形。
期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施前應當報告中國證監會。第八十九條 期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經中國證監會批準延長的除外。
第九十條 期貨交易所應當以適當方式發布下列信息：
（一）即時行情;
（二）持倉量、成交量排名情況;
（三）期貨交易所交易規則及其實施細則規定的其他信息。
期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應當發布標準倉單數量和可用庫容情況。第九十一條 期貨交易所應當編制交易情況周報表、月報表和年報表，并及時公布。第九十二條 期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于20年。第六章 監督管理
第九十三條 期貨交易所制定或者修改章程、交易規則，上市、中止、取消或者恢復交易品種，上市、修改或者終止合約，應當經中國證監會批準。
第九十四條 期貨交易所應當對違反期貨交易所交易規則及其實施細則的行為制定查處辦法，并報中國證監會批準。
期貨交易所對會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者與期貨業務有關的違規行為，應當在前款所稱辦法規定的職責范圍內及時予以查處;超出前款所稱辦法規定的職責范圍的，應當向中國證監會報告。
第九十五條 期貨交易所制定或者修改交易規則的實施細則，應當征求中國證監會的意見，并在正式發布實施前，報告中國證監會。
第九十六條 期貨交易所的交易結算系統和交易結算業務應當滿足期貨保證金安全存管監控的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。第九十七條 期貨交易所應當按照中國證監會有關期貨保證金安全存管監控的規定，向期貨保證金安全存管監控機構報送相關信息。
第九十八條 公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當經中國證監會批準。
第九十九條 期貨交易所的高級管理人員應當具備中國證監會要求的條件。未經中國證監會批準，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監事會主席、監事會副主席、總經理、副總經理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。
未經批準，期貨交易所的其他工作人員和非會員理事不得以任何形式在期貨交易所會員單位及其他與期貨交易有關的營利性組織兼職。
第一百條 期貨交易所工作人員應當自覺遵守有關法律、行政法規、規章和政策，恪盡職守，勤勉盡責，誠實信用，具有良好的職業操守。
期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄漏內幕消息或者利用內幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益。
期貨交易所的工作人員履行職務，遇有與本人或者其親屬有利害關系的情形時，應當回避。
第一百零一條 期貨交易所的所得收益按照國家有關規定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。
第一百零二條 期貨交易所應當向中國證監會履行下列報告義務：
（一）每一結束后4個月內提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的財務報告;
（二）每一季度結束后15日內、每一結束后30日內提交有關經營情況和有關法律、行政法規、規章、政策執行情況的季度和工作報告;
（三）中國證監會規定的其他事項。
第一百零三條 發生下列重大事項，期貨交易所應當及時向中國證監會報告：
（一）發現期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規、規章、政策的行為;
（二）期貨交易所涉及占其凈資產10%以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟;
（三）期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經營風險的重大財務決策;
（四）中國證監會規定的其他事項。
第一百零四條 中國證監會可以根據市場情況調整期貨交易所收取的保證金標準，暫停、恢復或者取消某一期貨交易品種的交
第一百零五條 中國證監會認為期貨市場出現異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施。
第一百零六條 中國證監會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示。第一百零七條 中國證監會派出機構對期貨交易所會員進行風險處置，采取監管措施的，經中國證監會批準，期貨交易所應當在限制會員資金劃轉、限制會員開倉、移倉和強行平倉等方面予以配合。
第一百零八條 中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員。督察員依照中國證監會的有關規定履行職責。
督察員履行職責，期貨交易所應當予以配合。
第一百零九條 期貨交易所應當按照國家有關規定及時繳納期貨市場監管費。第七章 法律責任
第一百一十條 期貨交易所未按照本辦法第十五條、第三十五條、第五十二條、第六十八條、第八十八條、第九十五條、第一百零二條和第一百零三條的規定履行報告義務，或者未按照本辦法第二十三條、第三十條、第三十八條、第四十三條、第五十一條和第九十七條的規定報送有關文件、資料和信息的，根據《期貨交易管理條例》第六十八條處罰。
第一百一十一條 期貨交易所有下列行為之一的，根據《期貨交易管理條例》第六十九條處罰：
（一）未經批準變更名稱或者注冊資本;
（二）未經批準設立分所或者其他任何交易場所;
（三）違反有價證券充抵保證金規定;
（四）不按照規定對會員進行檢查;
（五）未建立或者未執行客戶交易編碼制度、保證金管理制度;
（六）交易結算系統和交易結算業務不符合本辦法第九十六條的規定。
第一百一十二條 期貨交易所工作人員違反本辦法第一百條規定的，根據《期貨交易管理條例》第八十二條處罰。
第八章 附
則
第一百一十三條 在中國證監會批準的其他交易場所進行期貨交易的，依照本辦法的有關規定執行。
第一百一十四條 本辦法自2007年4月15日起施行。2002年5月17日發布的《期貨交易所管理辦法》（中國證券監督管理委員會令第6號）同時廢止。
第四篇：期貨從業法規總結
中國證監會做出決定的時間限制：
1、期貨公司變更注冊資本，中國證監會規定的其他事項：20日內
2、期貨公司變更法定代表人、住所或者營業場所、境內分支機構的營業場所、負責人或者經營范圍等其他證監會規定事項：20日內
3、證券公司申請介紹業務：20個工作日內
4、期貨公司合并、分立、停業、解散或者破產：2個月內
5、期貨公司變更公司形式或者變更業務范圍：2個月內
6、期貨公司變更5%以上股權：2個月內
7、期貨公司設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構：2個月內
8、期貨公司設立或者終止境內分支機構：2個月內
9、結算會員的結算業務資格：3個月內10、11、期貨公司設立申請：6個月內
金融期貨結算業務資格申請：3個月內
報告證監會、協會的時間限制：
1、期貨公司或者其董事、監事、高管因涉嫌重大違法違規被有權機立案調查或者采取強制措施；擬更換董事長、總經理；財務狀況惡化，不符合證監會規定的風險監管指標標準；客戶發生重大透支、穿倉；發生突發事件，對期貨公司和客戶利益產生或者可能產生重大不利影響；其他可能影響期貨公司持續經營的情形須立即向當地證監會派出機構報告
2、發生重大事項，證券公司應在2個工作日內向當地證監會派出機構報告
3、期貨交易所實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員資信和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍，但須3日內報告證監會
4、期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應當在收到期貨交易所通知文件之日起3個工作日內向當地證監會派出機構報告
5、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應在簽訂、變更或者終止結算協議之日起3個工作日內向當地證監會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告
6、期貨公司的股東及實際控制人涉嫌嚴重違法違規經營，被有權機關調查、采取強制措施；被撤銷、接管、托管、關閉，或者解散、破產的，應當5日內提交書面報告于當地證監會派出機構
7、期貨公司對外發布的廣告宣傳材料，應當自發布之日起5個工作日內報當地證監會派出機構備案
8、期貨公司聘請或者解聘會計事務所，自決定起5日內報當地證監會派出機構
9、期貨公司任用和免除董事、監事和高管，自決定起5個工作日內，向證監會派出機構報告10、11、期貨公司調整高級管理人員職責分工的，5個工作日內向證監會派出機構報告 期貨公司對董事、監事和高管給予處分的，5個工作日內向證監會派出機構報告
12、期貨公司董事、監事和高管近親在公司從事期貨交易的，自知悉后5個工作日內向公司報告，公司再在5個工作日內向證監會派出機構備案，并定期報告交易情況13、14、15、16、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發生重大事件：期貨交易所聯網交易的，決定后：10日內報告證監會
期貨交易所任免中層管理人員，決定后：10日內報告證監會
期貨公司擬免除首席風險官職務，應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其5日內向證監會提交書面報告
履行職責情況向當地證監會派出機構報告
17、期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應10個工作日內向協會報告，由協會注銷其從業資格
18、協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內，向證監會派出機構報告，并及時在協會網站公示
19、期貨從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起10個工作日內向協會報告 20、首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告當地證監會派出機構
21、首席風險官應在每季度結束之日起10個工作日內向當地證監會派出機構提交季度工作報告；每年1月20日前向當地證監會派出機構提交上一全面工作報告
22、期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向當地證監會派出機構報送月度風險監管報表，在終了后的3個月內報送相關風險監管報表
23、期貨交易所每一結束后4個月內提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計事務所審計的財務報告；每一季度結束后15日內、每一結束后30日內提交有關經營情況和有關法律、行政法規、規章、政策執行情況的嫉妒和工作報告
人員擔任職務相關時間限制：
期貨交易所
1、因違法違紀被解除職務的交易所和結算機構負責人、金融機構高管：5年內不得擔任期貨交易所負責人、財務會計人員
2、因違法違紀被撤銷資格的律師、注冊會計師或者中介機構的專業人員：5年內不得擔任期貨交易所負責人、財務會計人員 期貨公司
1、一般監事、董事須具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3年以上經驗或者經濟管理工作5年以上經驗；大專以上學歷
2、獨立董事須具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務5年以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱；本科以上學歷，學士以上學位；通過證監會認可；有履行職責所必需的時間和精力
3、董事長和監事會主席須具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗，或者法律、會計業務5年以上經驗；本科以上學歷或者學士以上學位；通過證監會認可
4、經理層須具有期貨從業人員資格；本科以上學歷或者學士以上學位；通過證監會認可
5、總經理、副總經理除4需要的條件還需具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗，或者法律、會計業務5年以上經驗；擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于2年或者具有相當職位管理工作經歷
6、首席風險官除4需要的條件還需具有從事期貨業務3年以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規負責人職務不少于2年；或者具有從事期貨業務1年以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務3年以上經驗
7、財務負責人須具有從業人員資格；本科以上學歷或者學士以上學位；具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格
8、營業部負責人須具有從業人員資格；本科以上學歷或者學士以上學位；具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗
9、期貨公司法定代表人應當具有期貨從業人員資格
10、在期貨監管機構、自律機構以及其他承擔期貨監管職能的專業監管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業人員資格
11、因違法違紀被解除職務、撤銷資格或者被開除的，5年內不得申請期貨公司董事、監事和高管
12、因違法違規受到金融監管部門的行政處罰，3年內不得申請期貨公司董事、監事和高管
13、被證監會或者其派出機構認定為不適當人選的，2年內不得申請期貨公司董事、監事和高管
14、因違法違規公司被停業整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構的主要負責人員及直接責任人3年內不得申請期貨公司董事、監事和高管
期貨交易所組織機構時間及相關要求：
1、會員大會由理事會召集，每年召開一次；臨時會員大會召開理由：會員理事不足期貨交易所章程規定人數的2/
3、1/3以上會員聯名提議、理事長認為有必要；會議召開10日前通知會員；會員大會由2/3以上會員參加方為有效；會員大會結束之日10日內，相關全部文件報告證監會
2、理事會會議至少每半年召開一次，每次會議召開10前通知全體理事；召開臨時理事會理由：1/3以上理事聯名提議、期貨交易所章程規定的情形、中國證監會提議；理事會會議需2/3以上理事出席才有效，決議須全體理事1/2以上表決通過；會議結束10日內，相關文件報告證監會
3、期貨交易所總經理每屆任期3年，連任不得超過兩屆
4、股東大會會議結束10日內，全部文件報告證監會
5、期貨交易所設董事會，每屆任期3年
6、董事會會議結束10日內，相關決議及文件報告證監會
7、期貨交易所監事會，每屆任期3年，成員不得少于3人
8、監事會會議結束10日內，相關決議及文件報告證監會
其他時間、金額相關要求：
1、申請設立期貨公司，注冊資本不低于3000萬、主要股東及實際控制人3年內無重大違法違規記錄，具有期貨從業人員資格的人員不少于15人，具備任職資格的高級管理人員不少于3人
2、保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15%繳納形成
3、保障基金的后續資金來源為期貨交易所按向期貨公司會員收取的交易手續費的3%繳納；期貨公司從其收取的交易手續費中按照代理交易額的千分之5-10的比例繳納；保障基金管理機構追償或者接受的其他合法財產
4、期貨交易所、期貨公司俺嫉妒繳納保障基金的后續資金，交易所在每季度結束后15個工作日內繳納前一季度保障基金
5、保障基金總額達到8億時可以暫停繳納保障基金
6、期貨交易應當按照手續費收入的20%的比例提取風險準備金
7、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格需要申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定
8、期貨公司申請營業部需要申請日前3個月的風險監管指標符合標準
9、期貨公司及其營業部的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，應當在30日內在證監會制定的報刊或者媒體上聲明作廢
資料保存時間限制：
1、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于20年
2、期貨公司有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存20年
3、期貨公司交易指令記錄，交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業務記錄應當至少保存20年
4、期貨公司首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存20年
5、期貨公司的數碼風險監管報表保存期限不少于5年
6、證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料，期限不得少于5年
期貨交易所職責：
期貨交易管理條例：
1）提供交易的場所、設施和服務 2）設計合約，安排合約上市
3）組織并監督交易、結算和交割
4）保證合約的履行
5）按照章程和交易規章對會員進行監督管理
6）國務院期貨監管機構規定的其他職責
期貨交易所管理辦法：
1）制定并實施期貨交易所的交易規則及其實施細則 2）發布市場信息
3）監督會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業務 4）查處違規行為
未經國務院期貨監管機構審核并報國務院批準的，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業務。
關于風險管理制度
期貨交易管理條例：（1）保證金制度
（2）當日無負債結算制度（3）漲跌停板制度
（4）持倉限額和大戶持倉報告制度（5）風險準備金制度
（6）國務院期貨監督管理機構規定的其他風險管理制度
實行會員分級結算制度的期貨交易所，還應當建立、健全結算擔保金制度
關于市場出現異常情況時的緊急措施
期貨交易管理條例：
異常情況定義：在交易中發生操縱期貨交易價格的行為或者發生不可抗拒的突發事件及國務院期貨監督管理機構規定的其他情形 內容：
（7）提高保證金
（8）調整漲跌停板幅度
（9）限制會員或者客戶的最大持倉量（10）暫時停止交易（11）采取其他緊急措施 程序要求：
按照其章程規定的權限和程序，決定采取以上緊急措施 立即報告國務院期貨監督管理機構 異常情況消失后，及時取消緊急措施
異常情況包括：
（1）地震、水災、火災等不可抗力或者計算機系統故障等不可歸責于期貨交易所的原因導致交易無法正常進行
（2）會員出現結算、交割危機，對市場正在產生或者即將產生重大影響
（3）出現“期貨價格出現同方向連續漲跌停板，期貨交易所可以采用調整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險”情形，經采取措施后仍未化解風險
（4）期貨交易所交易規則及其實施細則中規定的其他情形
期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施前應當報告中國證監會
期貨交易所的監管
需要證監會批準的事項：
（1）制定或者修改章程、交易規則
（2）上市、中止、取消或者恢復交易品種（3）上市、修改或者終止合約（4）變更住所或者營業場所（5）合并、分立或者解散（6）證監會規定的其他
第五篇：期貨法規總結
期貨高級管理人員管理辦法
注：幾日內全部是工作日，有別于其他章節，除下列外，其他全是5個工作日。
1、免除首席風險師決定前10日報告
2、臨時任職高管人員3日內向證監會及派出機構報告外。臨時任期只有6個月
3、違規被調查，期貨公司自知悉日期3個工作日內報告
一、條件：可以分四大類（一般董事監事、獨立董事、董事長正副總經理、財務營業部負責人）
1、高級管理人員應遵守：自律規則、行業規范和公司章程、恪守誠信、勤勉盡職
應具有：誠實信用品質、良好的職業道德、履行職責所需經營管理能力
在期貨等相關機構從業8年以上的，可免試期貨從業資格，下列不可以當高管：
① 解除職務、撤銷資格、開除日 起
5年以內的 ② 受到金融監管部門行政處罰的，執行期
未滿3年 ③ 因違規托管、整頓、撤銷日起的負責人
未滿3年 ④ 認定不適合人選日起
2年以內 ⑤ 在黨政機關任職的。
2、除董事長、監事會主席、獨立董事外的一般的董事、監事具備條件：
① 具有證券、期貨等金融業務或法律、會計3年以上經驗或經濟管理5年以上經驗 ② 專科以上
3、獨立董事條件：
① 具有證券、期貨等金融業務或法律、會計5年以上經驗或相關的高級職稱 ② 本科、學士學位 ③ 證監會認可的資質測試 ④ 必須得時間和精力 其中下列人不可以擔當： ① 在期貨公司或關聯方范圍任職的人員及近親屬和主要社會關系人員 ② 在持股5%以上、前5名股東、有業務聯系和利益關系的機構任職人員及近親屬和主要社會關系人員 ③ 提供中介服務的機構人員 ④近1年內擔任上述①-③的人員 ⑤ 在其他公司擔任除獨立董事的人員
4、董事長、監事會主席的條件：
① 期貨經驗3年上、金融業務4年上、法律會計5年上（研究生學歷除期貨年限外可放寬1年）② 本科、學士位（期貨10年、金融8年以上經驗的可放寬至專科）③ 證監會認可的資質測試
5、經理層條件
① 從業資格 ② 本科、學士位 ③ 認可的資質測試
6、總監理、副總經理的條件：基本同董事長條件，除③外 ① 上述5的條件 ② 期貨經驗3年上、金融業務4年上、法律會計5年上（研究生學歷除期貨年限外可放寬1年）③ 擔任期貨、證券等金融機構部門負責人以上職務不少于2年或具有相當的經驗
7、財務負責人、營業部負責人條件：
① 從業資格 ② 本科、學士 ③ 財務負責人：會計師或注冊會計師；營業部經理：期貨3年上或金融4年上經驗
二、任職審批：
1、董事長、監事會主席、獨立董事、經理層有證監會審批，或授權派出機構審批。
其他人員有：證監會派出機構審批。
2、要有推薦人的推薦。推薦人條件：任職1年以上的現任董事長、監事會主席、經理層【注：沒有獨立董事】。推薦人每年最多推薦3人。
3、證監會通過審核資料、考察談話、調查從業經歷進行審查
4、取得資格30日內上任，否則資格作廢，除派出機構認可
5、期貨公司任用、免除高管人員的，5工作日內向證監會派出機構報告。
6、免除首席風險師的，決定前10工作日將理由、履歷情況向證監會派出機構報告。
7、境外人士擔任高管的不得超過30%。
8、高管人員最多在2家參股的公式擔任董事、監事，只能擔任董事、監事。不得在其他營利機構兼職或從事經營活動。
9、營業部負責人不能在其他營業部兼職負責人。
10、獨立董事最多只能在2家期貨公司兼任獨董
11、上述人員兼職的，自發生日期5個工作日內報告派出機構。
12、取得經理層人員資格的擔任董事（獨立董事外）監事。營業部負責人的，不需重新申請資格。但13條的情況除外。
13、取得經理層資格的，未參加年檢、未通過資格年檢、連續5年未在期貨公司任經理的，應重新取得資格。
14、高級管理人員取得資格但未實際任職的，應每2年參加一次培訓并取得證書。
15、調整高管分工、對高管給與處分的，5日內報告 16.證監會可以認定不適合人選：2年內不得在任何期貨公司擔任高管，認定不適合人選的，應在3個月內做離任審計。
①隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果的
②1年內累計3次被談話；
累計3次給予紀律處分
三、處罰
1、申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告
2、高官欺騙、行賄、受賄、非法牟利的，沒收所得，處3萬以下處罰。
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