第一篇：期貨公司分類評價操作指引

2018年期貨公司分類評價操作指引

為增強期貨公司分類評價的操作性，進一步明確和細化評價標準，根據《期貨公司分類監管規定》（以下簡稱《規定》），制定本操作指引。2018年期貨公司分類評價應照此執行。

一、評價方法

根據《規定》，期貨公司分類評價包括風險管理能力、市場競爭力、培育和發展機構投資者狀況、持續合規狀況及其他指標的評價，期貨公司最終評價計分由上述指標的分值合計得出，采取由期貨公司自評、中國證監會派出機構（以下簡稱證監局）初審、期貨公司分類監管評審委員會（以下簡稱評審委員會）復核和評審、中國證監會確定評價結果的方式進行。

二、市場競爭力指標的評價

對市場競爭力指標的評價由評審委員會統一進行評審。市場競爭力共五個指標，具體計算公式如下：

（一）日均客戶權益總額，計算公式為：日均客戶權益總額＝∑（每日應付貨幣保證金＋每日應付質押保證金）/評價期內交易天數。該指標的計算以中國期貨保證金監控中心（以下簡稱監控中心）提供的數據為準。

該指標的加分附加條件為期貨公司評價期內持倉成交比不低于全行業平均水平的50%。其中，持倉成交比=日均持倉量/日均成交量。持倉量、成交量分別為期貨公司當日各期貨品種的持倉量、成交量之和。全行業平均水平，是指全行業日均持倉量 1 的算術平均值與全行業日均成交量的算術平均值之比。有關數據由監控中心提供。

（二）期貨業務收入，包括期貨公司開展期貨經紀業務的手續費收入、開展期貨投資咨詢業務、開展資產管理業務的傭金收入（按照去年的評價要求，資管子公司業務收入不計入期貨公司收入，今年資管子公司和風險管理子公司業務收入依然不計入期貨公司收入）。期貨經紀業務的手續費收入、期貨投資咨詢業務和資產管理業務的傭金收入根據期貨公司經審計的年報分析計算得到。

該指標的加分附加條件為期貨公司的商品期貨手續費率、金融期貨手續費率二者均不低于全行業平均水平的50%。其中，手續費率=經紀業務手續費收入/成交金額。該計算公式中的商品期貨（金融期貨）手續費收入、商品期貨（金融期貨）成交金額均以監控中心提供的數據為準，不含交易所返還、交割手續費收入等。全行業平均水平，是指全行業商品期貨（金融期貨）手續費收入的算術平均值與全行業商品期貨（金融期貨）成交金額的算術平均值之比。

（三）成本管理能力，計算公式為：期貨業務收入/（業務管理費+營業稅金及附加+傭金支出）。該指標的計算以期貨公司經審計的年報數據為準，其中，傭金支出為會計科目“傭金支出”所列內容。

該指標的加分附加條件為期貨公司的期貨業務盈利不低于全行業平均水平。其中，期貨業務盈利=期貨業務收入-（業務管理費+營業稅金及附加+傭金支出）。期貨業務盈利的計算以期貨 2 公司經審計的年報數據為準，傭金支出為會計科目“傭金支出”所列內容。全行業平均水平，是指全行業期貨業務盈利的算術平均值。

（四）凈利潤，該指標的計算以期貨公司經審計的年報數據為準。

該指標的加分附加條件為期貨公司的營業部部均手續費收入不低于全行業平均水平。其中，營業部部均手續費收入=經紀業務手續費收入/營業部數量。經紀業務手續費收入以期貨公司經審計的年報數據為準。營業部數量以期貨公司截至2017年12月31日“兩證”齊全的營業部數量為準，期貨公司總部未向公司住所地證監局備案不開展經營業務的，視為1個營業部。全行業平均水平，是指全行業經紀業務手續費收入與全行業營業部數量之比。

（五）凈資產收益率，計算公式為：凈利潤/凈資產。其中，凈資產為會計年度內各月月末凈資產的算術平均值。該指標的計算以期貨公司報送的月報和經審計的年報數據為準。

《規定》第十四條第二款規定，“期貨公司風險管理能力與持續合規狀況指標得分低于規定分值的，市場競爭力指標不予加分”。其中，“規定分值”每年由評審委員會根據當年的分類評價情況分別審議確定。

三、培育和發展機構投資者狀況指標的評價

對培育和發展機構投資者狀況指標的評價采取由評審委員會統一評審的方式進行。培育和發展機構投資者狀況共三個指標：機構客戶日均持倉、機構客戶日均權益、機構客戶日均權益 3 增長量。上述指標的計算公式見《規定》第五十條。上述指標的計算以監控中心提供的數據為準。

四、風險管理能力指標的評價

（一）客戶資產保護

1．第1.01項，“期貨保證金賬戶的管理、報備、披露符合規定”。

本項評價標準為：期貨公司符合《期貨公司監督管理辦法》第七十條、《關于推廣保證金安全存管工作的通知》（證監期貨字[2006]108號）、《關于登記和上報期貨保證金賬戶和專用自有資金賬戶的通知》(證監期貨字[2006]82號)等相關規定。違反規定的，每次（項）扣0.5分。

2．第1.02項，“保證金的存放、出入金符合相關規定”。本項評價標準為：期貨公司符合《期貨公司監督管理辦法》第七十一條、第七十二條，以及中國證監會《關于規范期貨保證金存取業務有關問題的通知》（證監期貨字[2006]9號）等相關規定。違反規定的，每次（項）扣0.5分。

3．第1.03項，“期貨保證金封閉管理有效運行，不存在違反相關規定的情形”。

本項評價標準為：期貨公司符合《期貨公司監督管理辦法》第七十六條、《期貨經紀公司保證金封閉管理暫行辦法》（證監期貨字[2004]45號）等相關規定。違反規定的，每次（項）扣0.5分。

4．第1.04項，“向監控中心報送的數據真實、準確、完整，能夠按規定及時報送”。

本項評價標準為：期貨公司符合《期貨公司監督管理辦法》第七十三條、《關于推廣保證金安全存管工作的通知》（證監期貨字[2006]108號）及監控中心的相關規定。違反規定的，每次（項）扣0.5分。

5．第1.05項，“開戶環節符合相關規定和投資者適當性制度的要求”。

本項評價標準為：（1）期貨公司不存在違反《期貨交易管理條例》第二十六條、《期貨公司監督管理辦法》第五十二條等規定進行開戶的情形；（2）期貨公司開戶符合《期貨交易管理條例》第二十五條第一款，以及《期貨公司監督管理辦法》第五十三條、第五十四條第一款的規定，按照《期貨市場客戶開戶管理規定》及監控中心相關規定嚴格執行開戶實名制和統一開戶制度，不存在違規情形；（3）期貨公司能夠按照監管部門和監控中心的要求及時升級和改造交易結算系統，對客戶資料進行嚴格把關并及時準確報送，按照中國證監會及監控中心的要求對不符合規定的賬戶進行規范與清理；（4）期貨公司經紀合同的內容符合中國期貨業協會關于《期貨經紀合同指引》、《期貨交易風險說明書》的規定，并已向中國期貨業協會與中國證監會派出機構備案；（5）期貨公司按照《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》和中國金融期貨交易所、中國期貨業協會的配套規則嚴格執行金融期貨投資者適當性制度，不存在違規情形。違反上述規定的，每次（項）扣0.5分。

6．第1.06項，“交易環節符合相關規定，能夠切實保障客戶的合法權益”。

本項評價標準為：期貨公司符合《期貨交易管理條例》第二十五條第二款、第二十七條、第三十條，以及《期貨公司監督管理辦法》第五十五條至第五十七條等相關法規關于交易環節的相關規定。違反規定的，每次（項）扣0.5分。

（二）資本充足

1．第2.01項，“風險監管指標的計算符合規定”。

本項評價標準為：期貨公司風險監管指標的計算符合《期貨公司風險監管指標管理辦法》第二章“風險監管指標的計算”的相關規定，不存在虛增凈資本的情形。違反規定的，每次（項）扣0.5分。

2．第2.02項，“建立了風險監管指標動態監控與補充機制，開展重大業務前進行敏感性測試”。

本項評價標準為：（1）期貨公司建立了風險監管指標動態監控機制，能夠動態計算凈資本等風險監管指標，及時反映有關業務和市場變化對公司風險監管指標的影響；（2）期貨公司建立了風險監管指標動態監控組織體系，指定相應的高級管理人員負責動態監控工作，明確公司相關部門和人員具體承擔動態監控工作；（3）期貨公司在擴大業務規模或者做出向股東分配利潤等可能對凈資本產生重大影響的決定前，對相應的風險監管指標進行敏感性分析和壓力測試。違反規定的，每次（項）扣0.5分。

3．第2.03項，“按照規定履行了定期報告與風險監管指標異常時的臨時報告義務”。

本項評價標準為：期貨公司按照《期貨公司風險監管指標管理辦法》第四章第二十六條、第二十八條的規定履行了定期報告 6 義務和臨時報告義務。違反規定的，每次（項）扣0.5分。

（三）公司治理

1．第3.01項，“期貨公司與控股股東或實際控制人在業務、人員、資產、財務、場所等方面嚴格分開、獨立經營”。

本項評價標準為：期貨公司應符合《期貨公司監督管理辦法》第三十六條規定。違反規定的，每次（項）扣0.5分。

2．第3.02項，“公司‘三會’制度健全并有效履行職責”。本項評價標準為：期貨公司應符合《期貨公司監督管理辦法》第三十七條、第三十九條、第四十條等相關規定。違反規定的，每次（項）扣0.5分。

3．第3.03項，“董事、監事、高級管理人員任職情況符合監管要求，不存在提供虛假信息、隱瞞重大事項、拒絕配合監管、擅離職守等情況”。

本項評價標準為：

（1）期貨公司應符合《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十九條、第三十條、第三十一條、第三十二條、第四十六條、第五十八條及《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二章等相關規定，為董事、監事和高級管理人員辦理任職、離職手續，向中國證監會相關派出機構履行報告義務。

對未按規定辦理任職、離職手續或履行報告義務的情況，每人次扣0.5分。

（2）期貨公司應符合《公司法》第五十一條、《期貨公司監督管理辦法》第四十二條、《期貨公司董事、監事和高級管理人 7 員任職資格管理辦法》第三十三條、《期貨公司行政許可審核工作指引第四號》第五條等關于高管兼職的相關法規規定。對違規兼職的情況，每人次扣0.5分。

（3）董事、監事和高級管理人員應按《期貨公司監督管理辦法》、《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》、《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》等相關規定履行職責。未按規定履行職責的，每人次扣0.5分。

（4）期貨公司法定代表人無期貨從業資格的，扣0.5分。4．第3.04項，“公司股東及其關聯人未占用期貨公司資產，未損害公司及客戶的合法權益”。

本項評價標準為：期貨公司應符合《期貨公司監督管理辦法》第四條的規定。違反規定的，每次扣0.5分。

5．第3.05項，“公司及股東能夠按規定向監管部門履行報告義務”。

本項評價標準為：期貨公司應符合《期貨公司監督管理辦法》第三十七條、第三十八條、第七十七條、第七十八條、第七十九條、第八十條、第八十一條以及其他法規、規范性文件中的相關規定。違反規定的，每次扣0.5分。

6．第3.06項，“期貨公司確保首席風險官享有充分的知情權和獨立的檢查權，為首席風險官有效履職提供必要的條件和保障”。

本項評價標準為：期貨公司違反《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第七條、第二十五條、第二十六條等規定，未能為首席風險官提供有效的履職保障的，扣0.5分。

7．第3.07項，“首席風險官按規定履行監督、檢查職責，切實履行報告義務，并按要求及時向監管部門提交工作報告”。

本項評價標準為：期貨公司首席風險官違反《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第三章及第四章的規定，未履行報告義務或未及時向監管部門提交工作報告的，每次扣0.5分。

（四）內部控制

1．第4.01項，“公司和營業部的人員、崗位、場地、設施等方面符合運營和監管要求”。

本項評價標準為：期貨公司和營業部符合《期貨交易管理條例》、《期貨公司監督管理辦法》的要求。違反規定的，每項扣0.5分。

2．第4.02項，“公司內部控制架構健全，設置了必要的業務和職能部門，符合不相容職務分離原則”。

本項評價標準為：期貨公司符合《期貨公司監督管理辦法》第四十三條等規定，以及《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第二十三條、第二十五條、第二十七條等規定，以及《期貨公司資產管理業務試點辦法》第二十七條至第三十四條等規定。違反規定的，每項扣0.5分。

3．第4.03項，“公司內部管理制度完善，財務、交易、結算、風險控制、合規等業務有效運轉并符合監管要求”。

本項評價標準為：期貨公司符合《期貨交易管理條例》第二十二條、三十一條、第三十四條、第三十五條、第三十七條、第三十九條，《期貨公司監督管理辦法》第四十六條、第五十五條、第五十六條、第五十七條、第五十八條、第五十九條，以及《關 9 于加強期貨經紀公司內部控制的指導原則》等相關規定。違反規定的，每項扣0.5分。

對于期貨公司的會計核算方式與會計準則、會計制度不一致問題，如果該問題系由公司財務管理混亂所致，或者造成了公司凈資本出現預警或不達標狀態的重大變化，每項扣0.5分。

4．第4.04項，“公司建立了重大風險預警機制和突發事件應急處理機制并有效執行”。

本項評價標準為：期貨公司應符合《關于加強期貨經紀公司內部控制的指導原則》第十一條、第十九條等相關規定。違反規定的，每項扣0.5分。

5．第4.05項，“公司建立了明確、合理的授權分責制度并有效執行”。

本項評價標準為：期貨公司應符合《關于加強期貨經紀公司內部控制的指導原則》第九條等相關規定。違反規定的，每項扣0.5分。

6．第4.06項，“公司建立了嚴格的內部稽核監督和責任追究制度并有效執行”。

本項評價標準為：期貨公司應符合《關于加強期貨經紀公司內部控制的指導原則》第十六條、第二十一條等相關規定。違反規定的，每項扣0.5分。

7．第4.07項，“公司建立了自有資金管理制度，對資金用途和劃撥程序進行有效控制”。

本項評價標準為：期貨公司應符合《關于加強期貨經紀公司內部控制的指導原則》第十二條等相關規定。違反規定的，每項 10 扣0.5分。公司自有資金管理中涉及自有資金用途不符合監管要求的情形，適用《規定》第十六條第（三）項。

8．第4.08項，“營業部‘四統一’管理有效執行”。

本項評價標準為：期貨公司應符合《期貨公司監督管理辦法》第四十四條規定。違反規定的，每項扣0.5分。

（五）信息系統安全

該指標根據《期貨交易所、期貨經營機構信息技術管理規范（試行）》、《證券期貨業信息安全保障管理辦法》、《期貨公司信息技術管理指引（修訂）》、《期貨公司網上期貨信息系統技術指引》、《證券期貨經營機構信息技術治理工作指引（試行）》、《關于印發〈證券期貨業網絡與信息安全事件應急預案〉的通知》等規范性文件、自律規則進行評價。具體評價指標和標準如下：

1．第5.01項，“信息技術管理制度完善并有效執行”。本項評價標準為：信息技術管理制度健全、完善，能夠覆蓋期貨公司全部信息技術管理環節，并有效執行。違反規定的，每項扣0.5分。

2．第5.02項，“信息系統安全穩定運行”。

本項評價標準為：（1）期貨公司集中交易系統發生軟、硬件故障，導致全公司交易中斷且客戶交易受到影響的，無論公司是否負有責任，每次扣0.5分；（2）期貨公司總部的其他信息系統（包括但不限于銀期系統、行情系統）或者營業部交易業務系統發生技術事故，超過30分鐘仍然沒有解決問題且客戶交易受到影響的，每次扣0.5分。對于非公司原因導致的技術事故，如果期貨公司可以提供銀行、軟硬件供應商等第三方出具的事故責任 11 證明（關于第三方證明的格式文本見附件1），可以豁免扣分；（3）對于期貨公司網站感染病毒事件，在不符合上述第（1）、（2）項扣分條件的情況下，不予扣分。

3．第5.03項，“應急處理機制健全有效”。

本項評價標準為：期貨公司建立了信息技術應急處理制度，制定了應急處理預案，并定期舉行信息技術應急處理演練，妥善處理突發信息技術問題。違反規定的，每項扣0.5分。

4．第5.04項，“按照規定及時準確報送信息系統情況”。本項評價標準為：（1）期貨公司未按規定向監管部門、行業自律組織報送相關事項的，每次扣0.5分；（2）期貨公司發生技術事故未按規定上報的，每次除按照“信息系統安全穩定運行”扣0.5分外，再按照本項扣0.5分。

根據《規定》第二十九條的規定，在期貨公司信息技術評級檢查中，未達到一類等級要求的公司，其分類評價結果直接評為D類；達到一類等級要求但未達到其應該達到的更高等級要求的公司，其分類評價結果下調3個級別，最低評為D類。適用上述“一票降級”的期貨公司，“信息系統安全”指標不再扣分。

（六）信息公示

該指標根據《期貨公司信息公示管理規定》進行評價。具體評價指標和標準如下：

1.第6.01項，“信息公示制度健全且有效執行”。

本項評價標準為：（1）期貨公司未按要求制定信息公示管理制度的或該制度未經董事會審議通過的，扣0.5分；（2）期貨公司未按規定向監管部門、行業自律組織報備信息公示管理制度 12 的，扣0.5分；（3）期貨公司信息公示制度執行違反規定的，每項扣0.5分。

2.第6.02項，“公示的信息真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏”。

本項評價標準為：期貨公司公示的信息存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的，每項扣0.5分。

3.第6.03項，“信息能夠按規定及時公示，并在規定地點、通過規定渠道公示”。

本項評價標準為：（1）期貨公司首次公示的信息未在規定時間填報完畢的，扣0.5分；（2）公示信息發生變化，未及時更新、報告監管部門的，每次扣0.5分；（3）公司未按規定在網站、營業場所等公示規定信息的，每項扣0.5分。

4.第6.04項，“信息公示由專人負責、職責明確，信息公示工作符合監管要求”。

本項評價標準為：（1）期貨公司未按規定指定高管人員、專門部門負責信息公示工作，信息公示和持續更新工作要求不明確，落實不到位的，扣0.5分；（2）公示信息未按規定經有關人員簽字確認的，扣0.5分；（3）期貨公司未在開戶時將公示平臺和公司網址書面告知投資者，或在客戶交易系統中提示相關事宜的，每次扣0.5分。

五、持續合規狀況的評價

（一）對《規定》第十六條的評價

1．“風險監管指標未達到監管標準的，每次扣1分；風險監管指標預警的，每次扣0.5分”。

本項評價標準為：在評價期內期貨公司風險監管指標應持續達標并符合預警標準。考慮到目前尚未完全實現對期貨公司每個時點風險監管指標進行持續動態監控，現階段風險監管指標暫按月進行評價，即以期貨公司報送的月度風險監管報表為基礎進行評價。但對于監管部門在年報審計、現場檢查和日常監管中發現的月中預警或不達標的情形，也應扣分。

對于期貨公司增資，股東已將增資款匯入期貨公司驗資賬戶的情形，造成負債/凈資產的比例不達標或預警的，可以豁免扣分。

在期貨公司凈資本指標預警的情況下，對于期貨公司提出申請并且同時符合以下條件的情形，相應的扣分可以減半（即扣0.25分）：（1）期貨公司股東會已做出增加注冊資本的決議，且增加注冊資本的方案能夠實現風險監管指標優于預警標準；（2）擬增資股東已將擬增加的注冊資本匯入期貨公司單獨設立的驗資賬戶；（3）擬增資股東與期貨公司簽署合同，明確約定在增加注冊資本過程中，擬增資股東不得要求期貨公司返還匯入驗資賬戶中的資金；（4）增加注冊資本的申請已被我會受理。期貨公司提出申請后，由所在地證監局對期貨公司按照《期貨公司監管工作指引第1號》第五條所提供的材料進行審查，并做出符合上述條件的書面證明，據此可以享受扣分減免。如果期貨公司的增資申請最終未被我會核準，則其享有的扣分減免應當加回。期貨公司凈資本不達標的，不適用上述扣分減免規定。

期貨公司在保證金封閉圈中的自有資金低于期貨交易所規定的最低限額結算準備金的，屬于風險監管指標不達標情形，應 14 當扣1分。但如果該問題系由期貨公司專用自有資金賬戶銀行的原因所致，在期貨公司提供該銀行支行以上分支機構出具的第三方責任證明的情況下，可以豁免扣分。

2．“期貨保證金監控中心重大預警，經核實為公司原因的，每次扣0.5分；期貨保證金監控中心一般預警，經核實為公司原因的，每次扣0.25分，最高扣3分”。

本項評價標準為：以下情形可以認定為非公司原因，不予扣分：（1）由于銀行系統升級或銀行數據報送錯誤原因導致的預警；（2）由于期貨交易所與公司交易結算系統合約編碼設置不一致、交割處理不同步或期貨交易所數據報送錯誤導致的預警；（3）由于監控中心系統升級導致期貨公司數據與監控中心數據不一致的預警；（4）期貨公司能夠獲取銀行、期貨交易所、軟硬件供應商等第三方證據證明自身無過錯且獲得監管部門認可的其他預警（關于第三方證明的格式文本見附件2）；（5）有證據證明公司已盡風控職責但由于不可抗力導致預警的其他情形。

根據監控中心《關于對期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度資金標準等開戶合規情況進行檢查驗證及預警的函》，除能夠證明屬于非期貨公司原因造成的預警外，投資者適當性制度資金標準屬于重大預警，扣0.5分，其他開戶合規預警屬于一般預警，扣0.25分。

3．“違規使用自有資金，或者為股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，對外擔保的，每次扣2分”。

本項評價標準為：期貨公司違反《期貨交易管理條例》第十七條等相關規定，違規使用自有資金，或者為股東、實際控制人 15 或者其他關聯人提供融資，對外擔保的，每項扣2分。

4．“允許客戶在保證金不足的情況下進行開倉交易的，每次扣2分”。

本項評價標準為：對于期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行交易的情形，每次扣2分。根據《關于期貨公司盤中透支交易檢查情況的通報》（期函字[2009]140號），對于期貨公司通過降低保證金收取比例、虛擬入金、外掛式交易軟件、設置信用額度、電話直接入場下單等方式允許客戶盤中透支交易的行為，也應按照此項扣分。

5．“錯單和穿倉損失金額超過當期提取的風險準備金額10％的，扣2分”。

本項評價標準為：“當期”是指會計年度。“錯單損失”是指期貨公司當期發生的錯單虧損的匯總金額，錯單盈利不能抵銷錯單虧損。“穿倉損失”是指期貨公司當期發生的、截至當期期末未向客戶追索成功的穿倉損失金額。當期“穿倉損失”，在期貨公司次年4月30日之前追索成功的，可以相應調減“穿倉損失”金額。

6．“審計報告及審閱報告被出具非標準審計意見或審閱意見的，每次扣3分”。

本項評價標準為：期貨公司評價期內審計報告、內部控制評價報告、風險監管報表審計審閱報告被出具非無保留意見的，需進行相應扣分。監管部門要求期貨公司進行專項審計的，如中介機構出具非標準審計意見或審閱意見，按上述規定進行扣分。上述報告被出具非標準審計意見或審閱意見的，每份報告扣3分。

7．“任用不具有期貨從業資格的人員從事期貨業務的，每人 16 次扣0.1分，最高扣2分”。

本項評價標準為：根據《期貨從業人員管理辦法》第九條規定，未取得期貨從業資格的人員，不得在期貨公司開展期貨業務活動。關于“從事期貨業務”的認定，可以參考中國期貨業協會《期貨從業人員資格管理規則（試行）》第二條第一款的規定。即，在期貨公司從事客戶開發、客戶服務、執行委托、財務結算、合規審查、風險控制、研究分析、投資咨詢及電腦維護等業務可視為“從事期貨業務”。

8．“董事長、高級管理人員存在3個月以上缺位的，每人次扣2分；獨立董事存在3個月以上缺位的，每人次扣1分；董事（含獨立董事）、監事（含監事會主席）不符合公司章程規定，存在3個月以上缺位的，每人次扣0.25分”。

本項評價標準為：

（1）關于董事長、高級管理人員缺位的扣分。按照《期貨公司監督管理辦法》等關于公司治理的要求，期貨公司董事長、總經理、副總經理、首席風險官、財務負責人、營業部負責人職位均應有具備相應任職資格的人員實際任職（副總經理至少有1人）。上述人員存在3個月以上缺位的，每人次扣2分。

（2）關于獨立董事缺位的扣分。由于《期貨公司監督管理辦法》取消了強制設立獨立董事情形的規定，該項無需評價。

（3）關于董事、監事任職符合法定要求但不符合公司章程規定的扣分。對于董事（含獨立董事）、監事（含監事會主席）任職符合法定要求但不符合公司章程規定，存在3個月以上缺位的，每人次扣0.25分。

17（4）豁免情形。符合以下情形之一的，可以豁免扣分： ①董事長、總經理、首席風險官因失蹤、死亡、喪失行為能力等不可抗力情形導致3個月以上缺位的，期貨公司自缺位之日起3個月內按照《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條指定了代為履行職責的人員，且代為履行職責符合要求。

②總經理因離任導致3個月以上缺位的，董事會自總經理離任之日起3個月內授權1名副總經理主持工作，且主持工作的時間不超過3個月。

③董事長、高級管理人員被刑事處罰、行政處罰或黨內處分，期貨公司立即解除其職務的，繼任人選在評價期結束前已任職，但因資質測試時間的原因導致缺位3個月以上。

④董事長、高級管理人員跨評價期持續缺位且上次評價時已被扣分的，繼任人選在本評價期結束前已任職，但因資質測試時間的原因導致缺位3個月以上。

⑤董事長、高級管理人員離任后，期貨公司及時向證監局申報了符合任職資格條件的人選，但證監局出于審慎監管的要求建議公司更換人選，導致缺位3個月以上（新的繼任人選在評價期結束前已任職）。

⑥期貨公司控股股東變更造成的董事長、高級管理人員離任，繼任人選在股權變更獲批后任職，但繼任人選因資質測試時間的原因導致缺位3個月以上。

9．“未按規定使用分類評價結果的，每次扣1分”。

本項評價標準為：期貨公司違反《規定》第四十九條的規定，18 將分類結果用于廣告、宣傳、營銷等商業目的，每次扣1分。

10．“開展期貨投資咨詢等創新業務不符合有關業務規則的，每次扣0.5分”。

本項評價標準為：經中國證監會批準，期貨公司可以開展投資咨詢等創新業務并遵守監管部門制定的業務規則。期貨公司違反《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》、《期貨公司資產管理業務試點辦法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》中有關監管要求的，每次扣0.5分。

（二）對《規定》第十七條的評價

期貨公司董事、監事、高級管理人員存在《規定》第十七條第一款至第三款規定的情形的，應根據對上述人員采取的相關監管措施，每人每次分別計算，合計扣分。

期貨公司在評價期內被責令整改的判斷標準是各證監局向公司下達了要求改正錯誤或糾正問題的書面函件，具體函件名稱可能是“責令整改通知書”，也可能是“監管提示函”、“警示函”等，應當重實質內容而不是文件名稱。不同違規事項被采取同一紀律處分、監管措施、行政處罰、刑事處罰的，應當分別計算，合計扣分。

期貨公司在評價期內被中國證監會及其派出機構下發立案通知書但未采取監管措施或行政處罰的，不適用本條的扣分原則

（三）對《規定》第十九條的評價

期貨公司在全國中小企業股份轉讓系統掛牌上市以及參與上海證券交易所上證50ETF期權合約交易的，如果受到交易所自律處分的，按照第十九條第二款的要求進行扣分。

（四）對《規定》第二十一條的評價

1．“期貨公司出現被采取本規定第十七條第（一）項規定的監管措施時，期貨公司能在規定的時間內完成整改且通過中國證監會派出機構驗收的，對相應的監管措施可以不予扣分，但仍需按照違規行為進行扣分”。

本款評價標準為：根據上述情況進行扣分豁免時，證監局或期貨公司需提供相應證明，如證監局出具的驗收合格證明、證監局日常監管記錄、公司行政許可材料接收證明、行政許可批復文件復印件等證明材料。

2．“期貨公司主動上報違規行為的，如果該行為不屬于本規定第二十九條第一款所列違規情形，經期貨公司分類監管評審委員會認可后可以減半扣分”。

本款評價標準為：對于自查發現并主動上報的違規行為，在該行為不涉及《規定》第二十九條第一款所列違規情形的前提下，可以減半扣分。關于自查發現違規行為的認定，由期貨公司提供相關證明材料，經證監局書面意見確認后，報評審委員會評審確定。

風險監管指標出現預警或不達標，期貨公司主動向監管部門報告的，不予減半扣分。

風險管理能力與持續合規能力指標評價標準中涉及評價期內新發布的規章、規范性文件、規則等，自其實施之日起開始適用。

六、其他指標的評價

（一）對《規定》第二十二條的評價

1．“在評價期內與其他期貨公司進行合并且在評價期內已獲中國證監會核準的，可加4分”。

本項評價標準為：（1）本條的評價期與風險管理能力、持續合規狀況指標的評價期一致。確定合并發生的標志為中國證監會下達核準文件；（2）對于符合本款規定的合并事項，由發起合并的期貨公司（以下簡稱合并發起方）參加分類評價并予以加4分，被合并的期貨公司（以下簡稱被合并方）不再參加分類評價；（3）評價期內被合并方的市場競爭力指標納入合并發起方的市場競爭力指標評價；（4）被合并方在合并前的不良合規記錄豁免納入合并發起方的風險管理能力和持續合規狀況指標評價，但被合并方在核準文件下達后至被合并方許可證被注銷期間的合規記錄應納入合并發起方的評價。

2．“期貨公司剩余凈資本達到1億元整數倍的，每1倍數加0.5分，最高加2分。但如果期貨公司風險監管指標在評價期內出現預警或不達標情形的，不予加分”。

本項中的剩余凈資本計算公式為：剩余凈資本＝凈資本－風險資本準備，其中凈資本、風險資本準備均為2017年期末數，數據以期貨公司經審計的年報為準。

（二）對期貨公司服務實體經濟及參與扶貧工作的評估 為引導期貨公司積極服務實體經濟和參與扶貧工作，評審委員會在中期協對期貨公司開展“保險＋期貨”及扶貧工作考評結果的基礎上進行復評加分。

附件1：關于技術事故扣分豁免的第三方證明格式文本

附件2：關于保證金預警扣分豁免的第三方證明格式文本

附件1：

關于技術事故扣分豁免的第三方證明格式文本

XX期貨公司于XX年XX月XX日發生技術事故，現將有關情況說明如下：

……

上述技術事故是我單位原因造成，XX期貨公司并無過錯，特此證明。該證明并非確定法律責任的依據，僅限XX期貨公司分類評價之用途。

XX單位（公章）XX年XX月XX日

附件2：

關于保證金預警扣分豁免的第三方證明格式文本

XX期貨公司于XX年XX月XX日收到中國期貨保證金監控中心發出的保證金預警（第XXX號），現對上述保證金預警的原因說明如下：

……

上述保證金預警是我單位原因造成，XX期貨公司并無過錯，特此證明。該證明并非確定法律責任的依據，僅限XX期貨公司分類評價之用途。

XX單位（公章）XX年XX月XX日

第二篇：期貨公司分類監管評價操作指引20090305

期貨公司分類監管操作說明

為了增強期貨公司分類監管評價的可操作性，細化評價標準，根據《期貨公司分類監管指引（試行）》（以下簡稱“指引”）與《期貨公司分類監管評價指標與標準》（以下簡稱“指標與標準”），制定本操作說明。

一、評價方法及工作底稿概述

（一）期貨公司分類監管評價分為風險管理能力與市場影響 力的評價。

（二）市場影響力由評審委員會根據期貨公司經審計的 財務數據直接進行評定。

（三）風險管理能力采取由期貨公司自評、證監局初審，評審委員會最終確定的方式進行。通過填寫3張工作底稿完成。

1、期貨公司對《指引》中規定的風險管理能力指標進行自評，具體見期貨公司分類評價工作底稿一，期貨公司自評表。此表以總分100分為基數，通過扣分的方式得出期貨公司風險管理能力的自評得分，此表共分四部分。

第一部分是對期貨公司是否符合《指引》中第二十九條規定的資本充足情況、客戶資產保護、公司治理、合規管理、內部控制、信息披露、信息技術安全的內容進行自評，第二部分是對期貨公司在評價期內采取的監管措施和存在的重大問題做出評價，具體指《指引》第二十一條、第二十二條、第二

十四、第二十五條所規定的事項。

第三部分是對期貨公司特殊事項的評價，即期貨公司是否存 1 在《指引》第二十七條、第二十八條規定的對期貨公司特殊事項的加、減分項目。

第四部分是對期貨公司在評價期內是否存在《指引》第十條、第十二條、第二十條規定的存在直接影響公司分類的重大事項的情形進行列示。該部分不進行計分，只須填寫“是”或“否”，在最終確定期貨公司分類時參考。

2、證監局根據《指引》及日常監管掌握情況，對期貨公司風險管理能力的自評情況進行初審，對期貨公司自評與實際不符的情況做出調整，具體見期貨公司分類評價工作底稿二，證監局初審表。

3、期貨公司的最終評分由評審委員會在計算風險管理能力與市場影響力合計分并進行調整的基礎上，由評審委員會綜合考慮期貨公司是否存在《指引》第十條、第十一條、第十二條、第二十條、第三十二條規定的存在影響期貨公司分類結果需要直接調整分類的重大事項，最終確定期貨公司的分類。具體見期貨公司分類評價工作底稿三，評價結果表。

二、市場影響力指標的評價

市場影響力共四個指標，具體指標的計算公式及數據來源解 釋如下：

（一）日均客戶權益總額，指期貨公司評價期內每交易日客 戶權益的平均數，計算公式為：∑（每日應付貨幣保證金＋每日應付質押保證金）/當年交易日天數。

（二）經紀業務利潤，指期貨公司期貨代理業務取得的利潤，計算公式為：手續費收入－提取期貨風險準備金－營業稅金及附加－業務及管理費。上述數據均取自評價期內期貨公司經審計的 2 利潤表。

（三）利潤總額，指期貨公司評價期內經審計的利潤總額，該數據直接取自評價期內期貨公司經審計的利潤表。

（四）凈資產報酬率，計算公式為：凈利潤/月均凈資產。

三、風險管理能力指標的評價

（一）總體原則

1、就同一事項對期貨公司采取多項監管措施的，按扣分分值最高的項目進行扣分，不重復扣分。

2、就不同事項對期貨公司采取同一監管措施的，應當分別計算、合計扣分。

（二）對《指引》規定的資本充足等7個方面的風險管理 能力指標的評價說明

1、資本充足情況

（1）“風險監管指標計算符合規定”。本款評價標準為：期貨公司風險監管指標的計算符合《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》中對風險監管指標計算的相關規定，具體法規要求及扣分標準參見《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二章。

（2）“風險監管報表報送符合規定”。本款評價標準為：期貨公司風險監管報表的報送符合《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》中對期貨公司風險監管報表報送時間、報表留存的相關規定。具體法規要求及扣分標準參見《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第四章第二十四至第二十七條。

（3）“建立了風險監管指標動態監控與補充機制，開展重大業務前進行敏感性測試”。本款評價標準為：期貨公司建立了風險監管指標動態監控與補充機制的內部控制制度，在擴大業務規 3 模或者向股東分配利潤等重大決定前，對風險監管指標進行敏感性測試。重大業務指可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生10％以上變化的業務。

（4）“按照規定履行了定期報告與風險監管指標異常時的臨時報告義務”。本款評價標準為：期貨公司履行了定期報告義務及在風險監管指標出現比上期變動超過20％、預警、不達標，及監管部門要求時，履行了臨時報告義務。具體法規要求及扣分標準參見《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第四章第二十八至第三十條。

2、客戶資產保護

（1）“期貨保證金賬戶的管理、報備、披露符合規定”。本款評價標準為：期貨公司按照《期貨公司管理辦法》第七十條及中國期貨保證金監控中心等的要求進行保證金賬戶的管理。

（2）“期貨公司為客戶開戶的操作程序符合規定，期貨經紀合同符合要求”。“為客戶開戶的操作程序符合規定”的評價標準 為：期貨公司開戶操作程序符合《期貨公司管理辦法》第四章經紀業務規則、《關于進一步加強期貨公司開戶環節實名制工作的通知》（證監期貨字[2007]257號）等的相關規定。

“期貨經紀合同符合要求”的評價標準為：期貨公司經紀合同的內容符合中國期貨業協會關于《期貨經紀合同指引》、《期貨交易風險說明書》的規定，并向中國期貨業協會與中國證監會派出機構備案，具體參見《期貨公司管理辦法》第五十二條。

（3）“符合金融期貨投資者適當性制度的相關要求，不存在不符合規定條件的單位和個人的委托為其進行期貨交易的情形”。本款評價標準為：期貨公司需接受符合規定的投資者進行 4 期貨交易，具體參見《期貨公司管理辦法》第五十條、《期貨交易管理條例》第二十六條的規定。金融期貨合格投資者的相關要求按照中國金融期貨交易所的規定執行。該條按照期貨公司接受不符合規定條件的投資者的人數進行扣分，每人次扣0.5分。

（4）“未擅自將資金劃出保證金封閉圈”。本款評價標準為：期貨公司不存在除《期貨交易管理條例》第29條規定以外的情形將自有資金劃出保證金封閉圈的情形。

3、公司治理

（1）“按照規定設臵獨立董事；獨立董事依法履行職責”。本款評價標準為：按照《期貨公司管理辦法》第四十條的規定，具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業務資格的期貨公司和獨資的期貨公司應當設立獨立董事。獨立董事未按法律、法規、公司章程規定履行職責的，每次扣0.5分；未設立獨立董事或獨立董事缺位的，按照“上一董事、監事、高級管理人員存在一個月以上缺位的，每次扣2分”項目進行扣分。

（3）“公司的董事、監事高級管理人員不存在違規兼職的情況”。本款評價標準為：期貨公司的董事、監事、高級管理人員符合《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條、《期貨公司行政許可審核工作指引第四號》、《公司法》第五十二條等關于高管兼職的相關法規規定。對違規兼職的情況，每人次扣0.5分。

（4）“任用不具有期貨從業資格的人員從事期貨業務”。本款評價標準為：期貨公司任用《期貨從業人員管理辦法》第四條規定的“期貨從業人員”，即期貨公司的管理人員和專業人員時，需具有從業資格。本款按照人次扣分，每人次扣0.5分，最高扣 5 5分。

4、合規管理

（1）本項內容主要是對期貨公司首席風險官制度的落實情況進行考察。

（2）對期貨公司未設首席風險官的，對本項六款內容均需進行相應扣分。

（3）“不存在首席風險官應發現而未發現、應報告未報告的事項”。本款評價標準為：對期貨公司發生《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》規定的首席風險官應發現和報告的事項，除按照對該事項的監管措施和問題進行相應扣分外，還應在本款按次予以扣分。

5、內部控制

（1）“公司所屬營業部符合人員、崗位、場地、設施的 要求“。本款評價標準為：期貨公司所屬營業部符合《期貨公司行政許可審核工作指引第四號》的相關要求。

（2）“能夠對營業部實行四統一管理，即：統一結算、統一風險控制、統一資金調撥、統一財務和會計管理。” 對本款 的評價中，期貨公司對營業部的四統一管理職能不在同一地的，需按照本款進行相應扣分。

6、信息披露

本項內容由期貨公司根據《期貨公司信息披露工作管理規定》進行披露，目前該規定正在制定中，不作為期貨公司分類監管首次評價的內容。

7、信息技術安全

（1）“信息技術管理制度健全有效，符合相關政策和監管要 6 求”，目前中國證監會正在制定相關監管要求，本次測評暫不作為扣分項目。

（2）“信息技術軟硬件系統建設、系統運行和系統維護能夠滿足期貨公司正常經營，符合相關政策和監管要求”，本款評價內容為2008年對期貨公司的網站檢測與公司信息系統現場檢查情況。

對在2008年存在網站被檢測存在重要安全漏洞的，每次扣0.5分；存在重要安全漏洞不按規定進行復測，每次扣0.5分；有漏洞且復測不合格的每次扣0.5分。

公司信息系統被現場檢查發現重大安全隱患，被要求整改的扣0.5分。

（3）“信息安全事故管理制度和應急處理機制健全并有效執行”，本款評價標準為：未能建立應急處理預案，扣0.5分；建立了應急處理預案，但在故障和災難發生時未發生作用，每次扣0.5分。

（4）“信息技術人員不少于公司總人數的6%；營業部至少設1名信息技術管理人員”，本款評價標準為：“信息技術人員”為期貨公司專職的信息技術人員，“公司總人數”包括營業部人數。

（5）“按照規定及時準確報送信息技術情況”，本款評價標準為：期貨公司在中國證監會信息技術調查工作中不按時填報，扣0.5分；不按規定填報其他事項的（協會自律和監管要求），每次扣0.5分；公司發生技術事故未按規定上報的，除按照“未發生公司負有責任的技術事故”扣0.5分外，再按照本款每次扣0.5分。

（6）“未發生公司負有責任的技術事故”，本款評價標準為： 7 發生導致客戶交易中斷的技術故障，每次扣0.5分。

（三）對《指引》規定的屬于重大事項的風險管理能力指 標的評價說明

1、對《指引》第二十一條第一至五款，對董事、監事、高級管理人員采取相關監管措施的，每人每次分別計算，合計扣分。

2、對《指引》第二十五條第一款的說明。

“上一每發生一次風險監管指標不符合要求的扣2分；上一每發生一次風險監管指標預警的扣1分”，本款評價標準為：在評價期內期貨公司發生風險監管指標不符合標準或預警的，按照每項每月進行扣分。

對期貨公司由于增資造成負債/凈資產的比例不達標或超過預警標準的，可以不認定為期貨公司該項指標預警。證監局在填寫測評表時，需在備注中加以說明。

對期貨公司通過《期貨監管部期貨公司監管工作指引第1號—關于結算會員以增加注冊資本金的方式補充凈資本》補充凈資本，股東已將增資款匯入期貨公司驗資賬戶的，可以不對期貨公司采取監管措施并進行扣分，但在期貨公司完成增資之前，仍須按照期貨公司風險監管指標不達標或預警進行相應扣分。

對風險監管指標“凈資本按照營業部數量平均折算額不低于人民幣300萬元”，評價標準為：達標標準為“扣除經紀業務預警標準的凈資本按營業部數量平均折算額不低于人民幣300萬元”；預警標準為“扣除經紀業務預警標準的凈資本按營業部數量平均折算額不低于人民幣360萬元”。

3、對《指引》第二十五條第二款的說明。

“上一每發生一次期貨保證金監控中心重大預警、經核 8 實為公司原因的，每次扣1分”。

對期貨公司發生保證金缺口及自有資金不足的預警，因銀行系統升級及銀行數據報送錯誤原因造成預警的，可以不予扣分。

4、對《指引》第二十五條第四款的說明。

“上一期貨公司違規使用自有資金的，每一項扣2分”，本款評價標準為：期貨公司違反《期貨公司自有資金使用指引》的相關規定的情形。

對本款的評價按照每項每月進行扣分。

5、對《指引》第二十五條第五款的說明。

“上一存在允許客戶在保證金不足的情況下進行交易的，每次扣5分”，本款評價標準為：在評價期內期貨公司每個客戶發生在保證金不足的情況下進行交易的，計為1次。

6、對《指引》第二十五條第六款的說明。

“公司上一錯單和穿倉損失金額超過當年提取的風險準備金額的10％的，扣2分”，本款所指“穿倉損失”的評價標準為：期貨公司在評價期內發生的未向客戶追索成功的穿倉損失金額。

7、對《指引》第二十五條第七款的說明。

“上一審計報告及審閱報告被出具非標準審計意見或審閱意見的，每次扣3分”，本款評價標準為：期貨公司評價期內審計報告、內部控制評價報告、風險監管報表審計審閱報告被出具非無保留意見的審計報告，需進行相應扣分。

8、對《指引》第二十五條第十一款的說明。

“上一任用未取得任職資格的董事、監事、高級管理人員，每次扣2分”，本款所指“董事、監事、高級管理人員”的 9 評價標準為：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》規定的所有需要由中國證監會及派出機構核準任職資格的人員。

9、對《指引》第二十五條第十二款的說明。

“上一董事、監事、高級管理人員存在一個月以上缺位的，每次扣2分”，其中，對本款經理層人員的評價標準為：公司經理層人員的最低要求為3人，即總經理、副總經理及首席風險官；期貨公司總經理缺位，董事會授權1名副總經理或有高管任職資格的人員代為主持期貨公司日常工作，可以不認定為缺位；但由于任命公司其他高管人員代為主持工作導致期貨公司經理層人員不滿足最低要求的，需進行相應扣分。

10、對《指引》第二十五條第十三款的評價說明。“除上述第（七）至

（十一）所列情形外，期貨公司存在其他不符合行政許可情形的，扣3至10分，具體由評審委員會審議決定。”對其他不符合行政許可情形的，由證監局提交評審委員會決定。

（四）對其他問題的說明

1、對《指引》第二十條的說明。

“對評價內出現信息系統不符合要求，直接評為D類”，指期貨公司信息系統存在重大缺陷，不能滿足客戶交易需要，可能造成數據失真或損害客戶合法權益。具體評價標準為：（1）評價內公司系統出現10次以上中斷；（2）評價內公司系統出現長時間（1個交易日以上）中斷，影響客戶無法正常交易；（3）公司系統存在不符合監管部門基本要求及重大缺陷的情形。

2、對《指引》第二十七條的說明。

“期貨公司在評價期內與其他期貨公司進行合并的，可以加5分”，確定重組發生的標志為獲證監會許可。

在對本款進行評價時，期貨公司在評價當年6月30日之前對上進行評價時，符合本款規定的，可以對期貨公司予以相應加分，但對期貨公司每次合并事項只作一次加分，已在上加分的，在以后中評價中不予重復加分。

首次評價時，以我會認可期貨公司重組方案為標準進行加分。

第三篇：2016年期貨公司分類評價操作指引要點

2016年期貨公司分類評價操作指引

為增強期貨公司分類評價的操作性，進一步明確和細化評價標準，根據《期貨公司分類監管規定》（以下簡稱《規定》），制定本操作指引。2016年期貨公司分類評價應照此執行。

一、評價方法

根據《規定》，期貨公司分類評價包括風險管理能力、市場競爭力、培育和發展機構投資者狀況、持續合規狀況指標的評價，期貨公司最終評價計分由上述指標的分值合計得出，采取由期貨公司自評、中國證監會派出機構（以下簡稱證監局）初審、期貨公司分類監管評審委員會（以下簡稱評審委員會）復核和評審、中國證監會確定評價結果的方式進行。

二、市場競爭力指標的評價

對市場競爭力指標的評價由評審委員會統一進行評審。市場競爭力共五個指標，具體計算公式如下：

（一）日均客戶權益總額，計算公式為：日均客戶權益總額＝∑（每日應付貨幣保證金＋每日應付質押保證金）/評價期內交易天數。該指標的計算以中國期貨保證金監控中心（以下簡稱監控中心）提供的數據為準。

該指標的加分附加條件為期貨公司評價期內持倉成交比不低于全行業平均水平的50%。其中，持倉成交比=日均持倉量/日均成交量。持倉量、成交量分別為期貨公司當日各期貨品種的持倉量、成交量之和。全行業平均水平，是指全行業日均持倉量 1 的算術平均值與全行業日均成交量的算術平均值之比。有關數據由監控中心提供。

（二）期貨業務收入，包括期貨公司開展期貨經紀業務的手續費收入、開展期貨投資咨詢業務、開展資產管理業務的傭金收入。期貨經紀業務的手續費收入、期貨投資咨詢業務和資產管理業務的傭金收入根據期貨公司經審計的年報分析計算得到。

該指標的加分附加條件為期貨公司的商品期貨手續費率、金融期貨手續費率二者均不低于全行業平均水平的50%。其中，手續費率=經紀業務手續費收入/成交金額。該計算公式中的商品期貨（金融期貨）手續費收入、商品期貨（金融期貨）成交金額均以監控中心提供的數據為準，不含交易所返還、交割手續費收入等。全行業平均水平，是指全行業商品期貨（金融期貨）手續費收入的算術平均值與全行業商品期貨（金融期貨）成交金額的算術平均值之比。

（三）成本管理能力，計算公式為：期貨業務收入/（業務管理費+營業稅金及附加+傭金支出）。該指標的計算以期貨公司經審計的年報數據為準，其中，傭金支出為會計科目“傭金支出”所列內容。

該指標的加分附加條件為期貨公司的期貨業務盈利不低于全行業平均水平。其中，期貨業務盈利=期貨業務收入-（業務管理費+營業稅金及附加+傭金支出）。期貨業務盈利的計算以期貨公司經審計的年報數據為準，傭金支出為會計科目“傭金支出”所列內容。全行業平均水平，是指全行業期貨業務盈利的算術平均值。

（四）凈利潤，該指標的計算以期貨公司經審計的年報數據為準。

該指標的加分附加條件為期貨公司的營業部部均手續費收入不低于全行業平均水平。其中，營業部部均手續費收入=經紀業務手續費收入/營業部數量。經紀業務手續費收入以期貨公司經審計的年報數據為準。營業部數量以期貨公司截至2015年12月31日“兩證”齊全的營業部數量為準。期貨公司總部未向公司住所地證監局備案不開展經營業務的，視為1個營業部；期貨公司分公司開展經營業務的，也應視為營業部。全行業平均水平，是指全行業經紀業務手續費收入與全行業營業部數量之比。

（五）凈資產收益率，計算公式為：凈利潤/凈資產。其中，凈資產為會計內各月月末凈資產的算術平均值。該指標的計算以期貨公司報送的月報和經審計的年報數據為準。

《規定》第十四條第二款規定，“期貨公司風險管理能力與持續合規狀況指標得分低于規定分值的，市場競爭力指標不予加分”。其中，“規定分值”每年由評審委員會根據當年的分類評價情況分別審議確定。

三、培育和發展機構投資者狀況指標的評價

對培育和發展機構投資者狀況指標的評價采取由評審委員會統一評審的方式進行。培育和發展機構投資者狀況共三個指標：機構客戶日均持倉、機構客戶日均權益、機構客戶日均權益增長量。上述指標的計算公式見《規定》第五十條。上述指標的計算以監控中心提供的數據為準。

四、風險管理能力指標的評價

（一）客戶資產保護

1．第1.01項，“期貨保證金賬戶的管理、報備、披露符合規定”。

本項評價標準為：期貨公司符合《期貨公司監督管理辦法》第七十條、《關于推廣保證金安全存管工作的通知》（證監期貨字[2006]108號）、《關于登記和上報期貨保證金賬戶和專用自有資金賬戶的通知》(證監期貨字[2006]82號)等相關規定。違反規定的，每次（項）扣0.5分。

2．第1.02項，“保證金的存放、出入金符合相關規定”。本項評價標準為：期貨公司符合《期貨公司監督管理辦法》第七十一條、第七十二條，以及中國證監會《關于規范期貨保證金存取業務有關問題的通知》（證監期貨字[2006]9號）等相關規定。違反規定的，每次（項）扣0.5分。

3．第1.03項，“期貨保證金封閉管理有效運行，不存在違反相關規定的情形”。

本項評價標準為：期貨公司符合《期貨公司監督管理辦法》第七十六條、《期貨經紀公司保證金封閉管理暫行辦法》（證監期貨字[2004]45號）等相關規定。違反規定的，每次（項）扣0.5分。

4．第1.04項，“向監控中心報送的數據真實、準確、完整，能夠按規定及時報送”。

本項評價標準為：期貨公司符合《期貨公司監督管理辦法》第七十三條、《關于推廣保證金安全存管工作的通知》（證監期貨字[2006]108號）及監控中心的相關規定。違反規定的，每次（項）4 扣0.5分。

5．第1.05項，“開戶環節符合相關規定和投資者適當性制度的要求”。

本項評價標準為：（1）期貨公司不存在違反《期貨交易管理條例》第二十六條、《期貨公司監督管理辦法》第五十二條等規定進行開戶的情形；（2）期貨公司開戶符合《期貨交易管理條例》第二十五條第一款，以及《期貨公司監督管理辦法》第五十三條、第五十四條第一款的規定，按照《期貨市場客戶開戶管理規定》及監控中心相關規定嚴格執行開戶實名制和統一開戶制度，不存在違規情形；（3）期貨公司能夠按照監管部門和監控中心的要求及時升級和改造交易結算系統，對客戶資料進行嚴格把關并及時準確報送，按照中國證監會及監控中心的要求對不符合規定的賬戶進行規范與清理；（4）期貨公司經紀合同的內容符合中國期貨業協會關于《期貨經紀合同指引》、《期貨交易風險說明書》的規定，并已向中國期貨業協會與中國證監會派出機構備案；（5）期貨公司按照《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》和中國金融期貨交易所、中國期貨業協會的配套規則嚴格執行金融期貨投資者適當性制度，不存在違規情形。違反上述規定的，每次（項）扣0.5分。

6．第1.06項，“交易環節符合相關規定，能夠切實保障客戶的合法權益”。

本項評價標準為：期貨公司符合《期貨交易管理條例》第二十五條第二款、第二十七條、第三十條，以及《期貨公司監督管理辦法》第五十五條至第五十七條等相關法規關于交易環節的相 5 關規定。違反規定的，每次（項）扣0.5分。

（二）資本充足

1．第2.01項，“風險監管指標的計算符合規定”。

本項評價標準為：期貨公司風險監管指標的計算符合《期貨公司風險監管指標管理辦法》第二章“風險監管指標的計算”的相關規定，不存在虛增凈資本的情形。違反規定的，每次（項）扣0.5分。

2．第2.02項，“建立了風險監管指標動態監控與補充機制，開展重大業務前進行敏感性測試”。

本項評價標準為：（1）期貨公司建立了風險監管指標動態監控機制，能夠動態計算凈資本等風險監管指標，及時反映有關業務和市場變化對公司風險監管指標的影響；（2）期貨公司建立了風險監管指標動態監控組織體系，指定相應的高級管理人員負責動態監控工作，明確公司相關部門和人員具體承擔動態監控工作；（3）期貨公司在擴大業務規模或者做出向股東分配利潤等可能對凈資本產生重大影響的決定前，對相應的風險監管指標進行敏感性分析和壓力測試。違反規定的，每次（項）扣0.5分。

3．第2.03項，“按照規定履行了定期報告與風險監管指標異常時的臨時報告義務”。

本項評價標準為：期貨公司按照《期貨公司風險監管指標管理辦法》第四章第二十六條、第二十八條的規定履行了定期報告義務和臨時報告義務。違反規定的，每次（項）扣0.5分。

（三）公司治理

1．第3.01項，“期貨公司與控股股東或實際控制人在業務、6 人員、資產、財務、場所等方面嚴格分開、獨立經營”。

本項評價標準為：期貨公司應符合《期貨公司監督管理辦法》第三十六條規定。違反規定的，每次（項）扣0.5分。

2．第3.02項，“公司‘三會’制度健全并有效履行職責”。本項評價標準為：期貨公司應符合《期貨公司監督管理辦法》第三十七條、第三十九條、第四十條等相關規定。違反規定的，每次（項）扣0.5分。

3．第3.03項，“董事、監事、高級管理人員任職情況符合監管要求，不存在提供虛假信息、隱瞞重大事項、拒絕配合監管、擅離職守等情況”。

本項評價標準為：

（1）期貨公司應符合《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十九條、第三十條、第三十一條、第三十二條、第四十六條、第五十八條及《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二章等相關規定，為董事、監事和高級管理人員辦理任職、離職手續，向中國證監會相關派出機構履行報告義務。

對未按規定辦理任職、離職手續或履行報告義務的情況，每人次扣0.5分。

（2）期貨公司應符合《公司法》第五十一條、《期貨公司監督管理辦法》第四十二條、《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條、《期貨公司行政許可審核工作指引第四號》第五條等關于高管兼職的相關法規規定。對違規兼職的情況，每人次扣0.5分。

7（3）董事、監事和高級管理人員應按《期貨公司監督管理辦法》、《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》、《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》等相關規定履行職責。未按規定履行職責的，每人次扣0.5分。

（4）期貨公司法定代表人無期貨從業資格的，扣0.5分。4．第3.04項，“公司股東及其關聯人未占用期貨公司資產，未損害公司及客戶的合法權益”。

本項評價標準為：期貨公司應符合《期貨公司監督管理辦法》第四條的規定。違反規定的，每次扣0.5分。

5．第3.05項，“公司及股東能夠按規定向監管部門履行報告義務”。

本項評價標準為：期貨公司應符合《期貨公司監督管理辦法》第三十七條、第三十八條、第七十七條、第七十八條、第七十九條、第八十條、第八十一條以及其他法規、規范性文件中的相關規定。違反規定的，每次扣0.5分。

6．第3.06項，“期貨公司確保首席風險官享有充分的知情權和獨立的檢查權，為首席風險官有效履職提供必要的條件和保障”。

本項評價標準為：期貨公司違反《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第七條、第二十五條、第二十六條等規定，未能為首席風險官提供有效的履職保障的，扣0.5分。

7．第3.07項，“首席風險官按規定履行監督、檢查職責，切實履行報告義務，并按要求及時向監管部門提交工作報告”。

本項評價標準為：期貨公司首席風險官違反《期貨公司首席 8 風險官管理規定(試行)》第三章及第四章的規定，未履行報告義務或未及時向監管部門提交工作報告的，每次扣0.5分。

（四）內部控制

1．第4.01項，“公司和營業部的人員、崗位、場地、設施等方面符合運營和監管要求”。

本項評價標準為：期貨公司和營業部符合《期貨交易管理條例》、《期貨公司監督管理辦法》的要求。違反規定的，每項扣0.5分。

2．第4.02項，“公司內部控制架構健全，設置了必要的業務和職能部門，符合不相容職務分離原則”。

本項評價標準為：期貨公司符合《期貨公司監督管理辦法》第四十三條等規定，以及《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第二十三條、第二十五條、第二十七條等規定，以及《期貨公司資產管理業務試點辦法》第二十七條至第三十四條等規定。違反規定的，每項扣0.5分。

3．第4.03項，“公司內部管理制度完善，財務、交易、結算、風險控制、合規等業務有效運轉并符合監管要求”。

本項評價標準為：期貨公司符合《期貨交易管理條例》第二十二條、三十一條、第三十四條、第三十五條、第三十七條、第三十九條，《期貨公司監督管理辦法》第四十六條、第五十五條、第五十六條、第五十七條、第五十八條、第五十九條，以及《關于加強期貨經紀公司內部控制的指導原則》等相關規定。違反規定的，每項扣0.5分。

對于期貨公司的會計核算方式與會計準則、會計制度不一致 9 問題，如果該問題系由公司財務管理混亂所致，或者造成了公司凈資本出現預警或不達標狀態的重大變化，每項扣0.5分。

4．第4.04項，“公司建立了重大風險預警機制和突發事件應急處理機制并有效執行”。

本項評價標準為：期貨公司應符合《關于加強期貨經紀公司內部控制的指導原則》第十一條、第十九條等相關規定。違反規定的，每項扣0.5分。

5．第4.05項，“公司建立了明確、合理的授權分責制度并有效執行”。

本項評價標準為：期貨公司應符合《關于加強期貨經紀公司內部控制的指導原則》第九條等相關規定。違反規定的，每項扣0.5分。

6．第4.06項，“公司建立了嚴格的內部稽核監督和責任追究制度并有效執行”。

本項評價標準為：期貨公司應符合《關于加強期貨經紀公司內部控制的指導原則》第十六條、第二十一條等相關規定。違反規定的，每項扣0.5分。

7．第4.07項，“公司建立了自有資金管理制度，對資金用途和劃撥程序進行有效控制”。

本項評價標準為：期貨公司應符合《關于加強期貨經紀公司內部控制的指導原則》第十二條等相關規定。違反規定的，每項扣0.5分。公司自有資金管理中涉及自有資金用途不符合監管要求的情形，適用《規定》第十六條第（三）項。

8．第4.08項，“營業部‘四統一’管理有效執行”。

本項評價標準為：期貨公司應符合《期貨公司監督管理辦法》第四十四條規定。違反規定的，每項扣0.5分。

（五）信息系統安全

該指標根據《期貨交易所、期貨經營機構信息技術管理規范（試行）》、《證券期貨業信息安全保障管理辦法》、《期貨公司信息技術管理指引（修訂）》、《期貨公司網上期貨信息系統技術指引》、《證券期貨經營機構信息技術治理工作指引（試行）》、《關于印發〈證券期貨業網絡與信息安全事件應急預案〉的通知》等規范性文件、自律規則進行評價。具體評價指標和標準如下：

1．第5.01項，“信息技術管理制度完善并有效執行”。本項評價標準為：信息技術管理制度健全、完善，能夠覆蓋期貨公司全部信息技術管理環節，并有效執行。違反規定的，每項扣0.5分。

2．第5.02項，“信息系統安全穩定運行”。

本項評價標準為：（1）期貨公司集中交易系統發生軟、硬件故障，導致全公司交易中斷且客戶交易受到影響的，無論公司是否負有責任，每次扣0.5分；（2）期貨公司總部的其他信息系統（包括但不限于銀期系統、行情系統）或者營業部交易業務系統發生技術事故，超過30分鐘仍然沒有解決問題且客戶交易受到影響的，每次扣0.5分。對于非公司原因導致的技術事故，如果期貨公司可以提供銀行、軟硬件供應商等第三方出具的事故責任證明（關于第三方證明的格式文本見附件1），可以豁免扣分；（3）對于期貨公司網站感染病毒事件，在不符合上述第（1）、（2）項扣分條件的情況下，不予扣分。

3．第5.03項，“應急處理機制健全有效”。

本項評價標準為：期貨公司建立了信息技術應急處理制度，制定了應急處理預案，并定期舉行信息技術應急處理演練，妥善處理突發信息技術問題。違反規定的，每項扣0.5分。

4．第5.04項，“按照規定及時準確報送信息系統情況”。本項評價標準為：（1）期貨公司未按規定向監管部門、行業自律組織報送相關事項的，每次扣0.5分；（2）期貨公司發生技術事故未按規定上報的，每次除按照“信息系統安全穩定運行”扣0.5分外，再按照本項扣0.5分。

根據《規定》第二十九條的規定，在期貨公司信息技術評級檢查中，未達到一類等級要求的公司，其分類評價結果直接評為D類；達到一類等級要求但未達到其應該達到的更高等級要求的公司，其分類評價結果下調3個級別，最低評為D類。適用上述“一票降級”的期貨公司，“信息系統安全”指標不再扣分。

（六）信息公示

該指標根據《期貨公司信息公示管理規定》進行評價。具體評價指標和標準如下：

1.第6.01項，“信息公示制度健全且有效執行”。

本項評價標準為：（1）期貨公司未按要求制定信息公示管理制度的或該制度未經董事會審議通過的，扣0.5分；（2）期貨公司未按規定向監管部門、行業自律組織報備信息公示管理制度的，扣0.5分；（3）期貨公司信息公示制度執行違反規定的，每項扣0.5分。

2.第6.02項，“公示的信息真實、準確、完整，不存在虛假 12 記載、誤導性陳述或重大遺漏”。

本項評價標準為：期貨公司公示的信息存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的，每項扣0.5分。

3.第6.03項，“信息能夠按規定及時公示，并在規定地點、通過規定渠道公示”。

本項評價標準為：（1）期貨公司首次公示的信息未在規定時間填報完畢的，扣0.5分；（2）公示信息發生變化，未及時更新、報告監管部門的，每次扣0.5分；（3）公司未按規定在網站、營業場所等公示規定信息的，每項扣0.5分。

4.第6.04項，“信息公示由專人負責、職責明確，信息公示工作符合監管要求”。

本項評價標準為：（1）期貨公司未按規定指定高管人員、專門部門負責信息公示工作，信息公示和持續更新工作要求不明確，落實不到位的，扣0.5分；（2）公示信息未按規定經有關人員簽字確認的，扣0.5分；（3）期貨公司未在開戶時將公示平臺和公司網址書面告知投資者，或在客戶交易系統中提示相關事宜的，每次扣0.5分。

五、持續合規狀況的評價

（一）對《規定》第十六條的評價

1．“風險監管指標未達到監管標準的，每次扣1分；風險監管指標預警的，每次扣0.5分”。

本項評價標準為：在評價期內期貨公司風險監管指標應持續達標并符合預警標準。考慮到目前尚未完全實現對期貨公司每個時點風險監管指標進行持續動態監控，現階段風險監管指標暫按 13 月進行評價，即以期貨公司報送的月度風險監管報表為基礎進行評價。但對于監管部門在年報審計、現場檢查和日常監管中發現的月中預警或不達標的情形，也應扣分。

對于期貨公司增資，股東已將增資款匯入期貨公司驗資賬戶的情形，造成負債/凈資產的比例不達標或預警的，可以豁免扣分。

在期貨公司凈資本指標預警的情況下，對于期貨公司提出申請并且同時符合以下條件的情形，相應的扣分可以減半（即扣0.25分）：（1）期貨公司股東會已做出增加注冊資本的決議，且增加注冊資本的方案能夠實現風險監管指標優于預警標準；（2）擬增資股東已將擬增加的注冊資本匯入期貨公司單獨設立的驗資賬戶；（3）擬增資股東與期貨公司簽署合同，明確約定在增加注冊資本過程中，擬增資股東不得要求期貨公司返還匯入驗資賬戶中的資金；（4）增加注冊資本的申請已被我會受理。期貨公司提出申請后，由所在地證監局對期貨公司按照《期貨公司監管工作指引第1號》第五條所提供的材料進行審查，并做出符合上述條件的書面證明，據此可以享受扣分減免。如果期貨公司的增資申請最終未被我會核準，則其享有的扣分減免應當加回。期貨公司凈資本不達標的，不適用上述扣分減免規定。

期貨公司在保證金封閉圈中的自有資金低于期貨交易所規定的最低限額結算準備金的，屬于風險監管指標不達標情形，應當扣1分。但如果該問題系由期貨公司專用自有資金賬戶銀行的原因所致，在期貨公司提供該銀行支行以上分支機構出具的第三方責任證明的情況下，可以豁免扣分。

2．“期貨保證金監控中心重大預警，經核實為公司原因的，每次扣0.5分；期貨保證金監控中心一般預警，經核實為公司原因的，每次扣0.25分，最高扣3分”。

本項評價標準為：以下情形可以認定為非公司原因，不予扣分：（1）由于銀行系統升級或銀行數據報送錯誤原因導致的預警；（2）由于期貨交易所與公司交易結算系統合約編碼設置不一致、交割處理不同步或期貨交易所數據報送錯誤導致的預警；（3）由于監控中心系統升級導致期貨公司數據與監控中心數據不一致的預警；（4）期貨公司能夠獲取銀行、期貨交易所、軟硬件供應商等第三方證據證明自身無過錯且獲得監管部門認可的其他預警（關于第三方證明的格式文本見附件2）；（5）有證據證明公司已盡風控職責但由于不可抗力導致預警的其他情形。

根據監控中心《關于對期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度資金標準等開戶合規情況進行檢查驗證及預警的函》，除能夠證明屬于非期貨公司原因造成的預警外，投資者適當性制度資金標準屬于重大預警，扣0.5分，其他開戶合規預警屬于一般預警，扣0.25分。

3．“違規使用自有資金，或者為股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，對外擔保的，每次扣2分”。

本項評價標準為：期貨公司違反《期貨交易管理條例》第十七條等相關規定，違規使用自有資金，或者為股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，對外擔保的，每項扣2分。

4．“允許客戶在保證金不足的情況下進行開倉交易的，每次扣2分”。

本項評價標準為：對于期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行交易的情形，每次扣2分。根據《關于期貨公司盤中透支交易檢查情況的通報》（期函字[2009]140號），對于期貨公司通過降低保證金收取比例、虛擬入金、外掛式交易軟件、設置信用額度、電話直接入場下單等方式允許客戶盤中透支交易的行為，也應按照此項扣分。

5．“錯單和穿倉損失金額超過當期提取的風險準備金額10％的，扣2分”。

本項評價標準為：“當期”是指會計。“錯單損失”是指期貨公司當期發生的錯單虧損的匯總金額，錯單盈利不能抵銷錯單虧損。“穿倉損失”是指期貨公司當期發生的、截至當期期末未向客戶追索成功的穿倉損失金額。當期“穿倉損失”，在期貨公司次年4月30日之前追索成功的，可以相應調減“穿倉損失”金額。

6．“審計報告及審閱報告被出具非標準審計意見或審閱意見的，每次扣3分”。

本項評價標準為：期貨公司評價期內審計報告、內部控制評價報告、風險監管報表審計審閱報告被出具非無保留意見的，需進行相應扣分。監管部門要求期貨公司進行專項審計的，如中介機構出具非標準審計意見或審閱意見，按上述規定進行扣分。上述報告被出具非標準審計意見或審閱意見的，每份報告扣3分。

7．“任用不具有期貨從業資格的人員從事期貨業務的，每人次扣0.1分，最高扣2分”。

本項評價標準為：根據《期貨從業人員管理辦法》第九條規定，未取得期貨從業資格的人員，不得在期貨公司開展期貨業務 16 活動。關于“從事期貨業務”的認定，可以參考中國期貨業協會《期貨從業人員資格管理規則（試行）》第二條第一款的規定。即，在期貨公司從事客戶開發、客戶服務、執行委托、財務結算、合規審查、風險控制、研究分析、投資咨詢及電腦維護等業務可視為“從事期貨業務”。

8．“董事長、高級管理人員存在3個月以上缺位的，每人次扣2分；獨立董事存在3個月以上缺位的，每人次扣1分；董事（含獨立董事）、監事（含監事會主席）不符合公司章程規定，存在3個月以上缺位的，每人次扣0.25分”。

本項評價標準為：

（1）關于董事長、高級管理人員缺位的扣分。按照《期貨公司監督管理辦法》等關于公司治理的要求，期貨公司董事長、總經理、副總經理、首席風險官、財務負責人、營業部負責人職位均應有具備相應任職資格的人員實際任職（副總經理至少有1人）。上述人員存在3個月以上缺位的，每人次扣2分。

（2）關于獨立董事缺位的扣分。由于《期貨公司監督管理辦法》取消了強制設立獨立董事情形的規定，該項無需評價。

（3）關于董事、監事任職符合法定要求但不符合公司章程規定的扣分。對于董事（含獨立董事）、監事（含監事會主席）任職符合法定要求但不符合公司章程規定，存在3個月以上缺位的，每人次扣0.25分。

（4）豁免情形。符合以下情形之一的，可以豁免扣分： ①董事長、總經理、首席風險官因失蹤、死亡、喪失行為能力等不可抗力情形導致3個月以上缺位的，期貨公司自缺位之日 17 起3個月內按照《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條指定了代為履行職責的人員，且代為履行職責符合要求。

②總經理因離任導致3個月以上缺位的，董事會自總經理離任之日起3個月內授權1名副總經理主持工作，且主持工作的時間不超過3個月。

③董事長、高級管理人員被刑事處罰、行政處罰或黨內處分，期貨公司立即解除其職務的，繼任人選在評價期結束前已任職，但因資質測試時間的原因導致缺位3個月以上。

④董事長、高級管理人員跨評價期持續缺位且上次評價時已被扣分的，繼任人選在本評價期結束前已任職，但因資質測試時間的原因導致缺位3個月以上。

⑤董事長、高級管理人員離任后，期貨公司及時向證監局申報了符合任職資格條件的人選，但證監局出于審慎監管的要求建議公司更換人選，導致缺位3個月以上（新的繼任人選在評價期結束前已任職）。

⑥期貨公司控股股東變更造成的董事長、高級管理人員離任，繼任人選在股權變更獲批后任職，但繼任人選因資質測試時間的原因導致缺位3個月以上。

9．“未按規定使用分類評價結果的，每次扣1分”。

本項評價標準為：期貨公司違反《規定》第四十九條的規定，將分類結果用于廣告、宣傳、營銷等商業目的，每次扣1分。

10．“開展期貨投資咨詢等創新業務不符合有關業務規則的，每次扣0.5分”。

本項評價標準為：經中國證監會批準，期貨公司可以開展投資咨詢等創新業務并遵守監管部門制定的業務規則。期貨公司違反《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》、《期貨公司資產管理業務試點辦法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》中有關監管要求的，每次扣0.5分。

（二）對《規定》第十七條的評價

期貨公司董事、監事、高級管理人員存在《規定》第十七條第一款至第三款規定的情形的，應根據對上述人員采取的相關監管措施，每人每次分別計算，合計扣分。

期貨公司在評價期內被責令整改的判斷標準是各證監局向公司下達了要求改正錯誤或糾正問題的書面函件，具體函件名稱可能是“責令整改通知書”，也可能是“監管提示函”、“警示函”等，應當重實質內容而不是文件名稱。不同違規事項被采取同一紀律處分、監管措施、行政處罰、刑事處罰的，應當分別計算，合計扣分。

（三）對《規定》第二十一條的評價

1．“期貨公司出現被采取本規定第十七條第（一）項規定的監管措施時，期貨公司能在規定的時間內完成整改且通過中國證監會派出機構驗收的，對相應的監管措施可以不予扣分，但仍需按照違規行為進行扣分”。

本款評價標準為：根據上述情況進行扣分豁免時，證監局或期貨公司需提供相應證明，如證監局出具的驗收合格證明、證監局日常監管記錄、公司行政許可材料接收證明、行政許可批復文件復印件等證明材料。

2．“期貨公司主動上報違規行為的，如果該行為不屬于本規定第二十九條第一款所列違規情形，經期貨公司分類監管評審委員會認可后可以減半扣分”。

本款評價標準為：對于自查發現并主動上報的違規行為，在該行為不涉及《規定》第二十九條第一款所列違規情形的前提下，可以減半扣分。關于自查發現違規行為的認定，由期貨公司提供相關證明材料，經證監局書面意見確認后，報評審委員會評審確定。

風險監管指標出現預警或不達標，期貨公司主動向監管部門報告的，不予減半扣分。

風險管理能力與持續合規能力指標評價標準中涉及評價期內新發布的規章、規范性文件、規則等，自其實施之日起開始適用。

六、其他條款的評價

（一）對《規定》第二十二條的評價

1．“在評價期內與其他期貨公司進行合并且在評價期內已獲中國證監會核準的，可加4分”。

本項評價標準為：（1）本條的評價期與風險管理能力、持續合規狀況指標的評價期一致。確定合并發生的標志為中國證監會下達核準文件；（2）對于符合本款規定的合并事項，由發起合并的期貨公司（以下簡稱合并發起方）參加分類評價并予以加4分，被合并的期貨公司（以下簡稱被合并方）不再參加分類評價；（3）評價期內被合并方的市場競爭力指標納入合并發起方的市場競爭力指標評價；（4）被合并方在合并前的不良合規記錄豁免納入 20 合并發起方的風險管理能力和持續合規狀況指標評價，但被合并方在核準文件下達后至被合并方許可證被注銷期間的合規記錄應納入合并發起方的評價。

2．“期貨公司剩余凈資本達到1億元整數倍的，每1倍數加0.5分，最高加2分。但如果期貨公司風險監管指標在評價期內出現預警或不達標情形的，不予加分”。

本項中的剩余凈資本計算公式為：剩余凈資本＝凈資本－風險資本準備，其中凈資本、風險資本準備均為2015年期末數，數據以期貨公司經審計的年報為準。

附件1：關于技術事故扣分豁免的第三方證明格式文本 附件2：關于保證金預警扣分豁免的第三方證明格式文本

附件1：

關于技術事故扣分豁免的第三方證明格式文本

XX期貨公司于XX年XX月XX日發生技術事故，現將有關情況說明如下：

……

上述技術事故是我單位原因造成，XX期貨公司并無過錯，特此證明。該證明并非確定法律責任的依據，僅限XX期貨公司分類評價之用途。

XX單位（公章）XX年XX月XX日

附件2：

關于保證金預警扣分豁免的第三方證明格式文本

XX期貨公司于XX年XX月XX日收到中國期貨保證金監控中心發出的保證金預警（第XXX號），現對上述保證金預警的原因說明如下：

……

上述保證金預警是我單位原因造成，XX期貨公司并無過錯，特此證明。該證明并非確定法律責任的依據，僅限XX期貨公司分類評價之用途。

XX單位（公章）XX年XX月XX日

第四篇：期貨公司分類監管操作說明

期貨公司分類監管操作說明

為了增強期貨公司分類監管評價的可操作性，細化評價標準，根據《期貨公司分類監管指引（試行）》（以下簡稱“指引”）與《期貨公司分類監管評價指標與標準》（以下簡稱“指標與標準”），制定本操作說明。

一、評價方法及工作底稿概述

（一）期貨公司分類監管評價分為定量指標、定性指標與調 整指標的評價。

（二）定量指標由評審委員會直接根據期貨公司經審計的年 度財務數據進行評定。

（三）定性指標與調整指標采取由期貨公司自評、證監局初評，評審委員會最終確定的方式進行。通過填寫3張工作底稿完成對期貨公司定性指標與調整指標的評價。

1、期貨公司對《指引》中第二十六條規定的資本充足情況、客戶資產保護、公司治理、合規管理、內部控制、信息披露、信息技術安全的內容進行自評，具體工作底稿見附件1，期貨公司分類監管自評表。

2、證監局根據《指引》對期貨公司定性指標及調整指標進行綜合評價。具體工作底稿見附件2，期貨公司分類監管證監局評價表。此表以總分100分為基數，對期貨公司的定性指標及調整指標進行綜合評價。此評價表結構共分四部分。

第一部分是證監局對期貨公司在評價期內采取的監管措施 和存在的重大問題做出評價，具體指《指引》第十九條、第二十條、第二十二條、第二十三條所規定的定性指標。

第二部分是證監局對公司自評結果的調整情況。即證監局在對期貨公司填寫附件1進行自評的基礎上，檢查期貨公司的自評情況是否屬實，以及是否需要對其自評情況進行調整。

第三部分是證監局對期貨公司調整指標的評價，即是否存在《指引》第二十五條、第二十七條規定的對期貨公司特殊事項的加、減分項目，計算得出期貨公司的調整指標得分。

第四部分是證監局對期貨公司在評價期內是否存在《指引》第九條、第十條、第十一條、第十八條規定的存在影響公司分類的重大事項需直接調整分類的情形進行列示。

其中，定性指標總分為100分，前兩部分累計加總得出期貨公司定性指標得分，第三部分列示期貨公司調整指標得分，定性指標與調整指標得分直接計入附件3，計算期貨公司分類監管最終評分。第四部分不進行打分及計入總分，僅用于期貨公司存在的特殊情況的填寫，該部分以填寫“是”或“否”進行列示。

3、期貨公司的最終評分由評審委員會按照規定的定量與定性指標的比重計算出期貨公司得分的基礎上，按照調整指標對上述得分調整后得出期貨公司最終評價得分及分類結果，具體工作底稿見附件3，期貨公司分類監管評價結果表。

在期貨公司評價得分的基礎上，綜合考慮期貨公司是否存在《指引》第九條、第十條、第十一條、第十八條規定的存在影響期貨公司分類結果的重大事項需要直接調整分類的情形，最終確定期貨公司的分類。具體工作底稿見附件3，期貨公司分類監管 評價結果表。

二、定量指標的評價

市場影響力共五個指標，具體指標的計算公式及數據來源解 釋如下：

（一）上一月末平均客戶權益總額，指期貨公司評價期 內每月末客戶權益的平均數，計算公式為：∑（每月末應付貨幣保證金＋每月末應付質押保證金）/12。應付貨幣保證金與應付質押保證金數取自評價期內期貨公司每月上報的資產負債表。

（二）上一手續費收入、利潤總額，指期貨公司評價期 內經審計的手續費收入與利潤總額，上述數據直接取自評價期內期貨公司經審計的利潤表。

（三）上一經紀業務利潤，指期貨公司期貨代理業務取 得的利潤，計算公式為：手續費收入＋利息凈收入－提取期貨風險準備金－營業稅金及附加－業務及管理費。上述數據均取自評價期內期貨公司經審計的利潤表。

（四）上一手續費收入與代理交易額的比率，計算公式 為：手續費收入/代理交易額。

三、定性指標的評價

（一）總體原則

1、就同一事項對期貨公司采取多項監管措施的，按扣分分值最高的項目進行扣分，不重復扣分。

2、就不同事項對期貨公司采取同一監管措施的，應當分別計算、合計扣分。

（二）對《指引》規定的資本充足等7個方面的定性指標 的評價說明

1、資本充足指標

（1）1.01“風險監管指標計算符合規定”。本款評價標準為：期貨公司風險監管指標的計算符合《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》中對風險監管指標計算的相關規定，具體法規要求參見《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二章。

（2）1.02“風險監管報表報送符合規定”。本款評價標準為：期貨公司風險監管報表的報送符合《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》中對期貨公司風險監管報表報送時間、報表留存的相關規定。具體法規要求參見《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第四章第二十四至第二十七條。

（3）1.03“建立了風險監管指標動態監控與補充機制，開展重大業務前進行敏感性測試”。本款評價標準為：期貨公司建立了風險監管指標動態監控與補充機制的內部控制制度，在擴大業務規模或者向股東分配利潤等重大決定前，對風險監管指標進行敏感性測試。

（4）1.04“按照規定履行了定期報告與風險監管指標異常時的臨時報告義務”。本款評價標準為：期貨公司履行了定期報告義務及在風險監管指標出現比上期變動超過20％、預警、不達標，及監管部門要求時，履行了臨時報告義務。具體法規要求參見《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第四章第二十八至第三十條。

2、客戶資產保護

（1）2.02“期貨保證金賬戶的管理、報備、披露符合規定”。本款評價標準為：期貨公司按照《期貨公司管理辦法》第七十條及中國期貨保證金監控中心等的要求進行保證金賬戶的管理。

（2）2.08“期貨公司為客戶開戶的操作程序符合規定，期貨經紀合同符合要求”。“為客戶開戶的操作程序符合規定”的評價標準為：期貨公司開戶操作程序符合《期貨公司管理辦法》第 四章經紀業務規則、《關于進一步加強期貨公司開戶環節實名制工作的通知》（證監期貨字[2007]257號）等的相關規定。

“期貨經紀合同符合要求”的評價標準為：期貨公司經紀合同的內容符合中國期貨業協會關于《期貨經紀合同指引》、《期貨交易風險說明書》的規定，并向中國期貨業協會與中國證監會派出機構備案，具體參見《期貨公司管理辦法》第五十二條。（3）2.09“符合金融期貨投資者適當性制度的相關要求，不存在不符合規定條件的單位和個人的委托為其進行期貨交易的情形”。本款評價標準為：期貨公司需接受符合規定的投資者進行期貨交易，具體參見《期貨公司管理辦法》第五十條、《期貨交易管理條例》第二十六條的規定。金融期貨合格投資者的相關要求按照中國金融期貨交易所的規定執行。

（4）2.17“未擅自將資金劃出保證金封閉圈”。本款評價標準為：期貨公司不存在除《期貨交易管理條例》第29條規定以外的情形將自有資金劃出保證金封閉圈的情形。

3、公司治理

（1）3.10“按照規定設臵獨立董事；獨立董事依法履行職 5 責”。本款評價標準為：按照《期貨公司管理辦法》第四十條的規定，具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業務資格的期貨公司和獨資的期貨公司應當設立獨立董事。未依法設立獨立董事的，扣0.5分；獨立董事未按法律、法規、公司章程規定履行職責的，每次扣0.5分。

（3）3.13“公司的董事、監事高級管理人員不存在違規兼職的情況”。本款評價標準為：期貨公司的董事、監事、高級管理人員符合《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條、《期貨公司行政許可審核工作指引第四號》、《公司法》第五十二條等關于高管兼職的相關法規規定。對違規兼職的情況，每人次扣0.5分。

（4）3.16“任用不具有期貨從業資格的人員從事期貨業務”。本款評價標準為：期貨公司任用《期貨從業人員管理辦法》第四條規定的“期貨從業人員”，即期貨公司的管理人員和專業人員時，需具有從業資格。本款按照人次扣分，每人次扣0.5分，最高扣5分。

4、合規管理

（1）本項內容主要是對期貨公司首席風險官制度的落實情況進行考察。

（2）對期貨公司未設首席風險官的，對本項內容 “4.01—4.06”款均需進行相應扣分。

（3）4.06“不存在首席風險官應發現而未發現、應報告未 6 報告的事項”。本款評價標準為：對期貨公司發生《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》規定的首席風險官應發現和報告的事項，除按照對該事項的監管措施和問題進行相應扣分外，還應在本款按次予以扣分。

5、內部控制

（1）5.05“公司所屬營業部符合人員、崗位、場地、設施的 要求“。本款評價標準為：期貨公司所屬營業部符合《期貨公司行政許可審核工作指引第四號》的相關要求。

（2）5.06“能夠對營業部實行四統一管理，即：統一結算、統一風險控制、統一資金調撥、統一財務和會計管理。” 對本款 的評價中，期貨公司對營業部的四統一管理職能不在同一地的，需按照本款進行相應扣分。

6、信息披露

本項內容由期貨公司根據《期貨公司信息披露工作管理規定》進行披露，目前該規定正在制定中，不作為期貨公司分類監管首次評價的內容。

7、信息技術安全

（1）7.01“信息技術管理制度健全有效，符合相關政策和監管要求”，目前中國證監會正在制定相關監管要求，本次測評暫不作為扣分項目。

（2）7.02“信息技術軟硬件系統建設、系統運行和系統維護能夠滿足期貨公司正常經營，符合相關政策和監管要求”，本款 評價內容為2008年對期貨公司的網站檢測與公司信息系統現場檢查情況。

對在2008年存在網站被檢測存在重要安全漏洞的，每次扣0.5分；存在重要安全漏洞不按規定進行復測，每次扣0.5分；有漏洞且復測不合格的每次扣0.5分。

公司信息系統被現場檢查發現重大安全隱患，被要求整改的扣0.5分。

（3）7.03“信息安全事故管理制度和應急處理機制健全并有效執行”，本款評價標準為：未能建立應急處理預案，扣0.5分；建立了應急處理預案，但在故障和災難發生時未發生作用，每次扣0.5分。

（4）7.04“信息技術人員不少于公司總人數的6%；營業部至少設1名信息技術管理人員”，本款評價標準為：“信息技術人員”為期貨公司專職的信息技術人員，“公司總人數”包括營業部人數。

（5）7.05“按照規定及時準確報送信息技術情況”，本款評價標準為：期貨公司在中國證監會信息技術調查工作中不按時填報，扣0.5分；不按規定填報其他事項的（協會自律和監管要求），每次扣0.5分；公司發生技術事故未按規定上報的，每次扣0.5分。

（6）7.06“未發生公司負有責任的技術事故”，本款評價標準為：發生導致客戶交易中斷的技術故障，每次扣0.5分。

（三）對《指引》規定的屬于重大事項的定性指標的評價 說明

1、對《指引》第十九條第一至五款，對董事、監事、高級管理人員采取相關監管措施的，每人每次分別計算，合計扣分。

2、對《指引》第二十三條第一款的說明。

“上一每發生一次風險監管指標不符合要求的扣2分；上一每發生一次風險監管指標預警的扣1分”，本款評價標準為：在評價期內期貨公司發生風險監管指標不符合標準或預警的，按照每項每月進行扣分。

對期貨公司由于增資造成負債/凈資產的比例不達標或超過預警標準的，可以不認定為期貨公司該項指標預警。證監局在填寫測評表時，需在備注中加以說明。

對期貨公司通過《期貨監管部期貨公司監管工作指引第1號—關于結算會員以增加注冊資本金的方式補充凈資本》補充凈資本，股東已將增資款匯入期貨公司驗資賬戶的，可以不認定為期貨公司風險監管指標不達標或預警。證監局在填寫測評表時，需在備注中加以說明。

對風險監管指標“凈資本按照營業部數量平均折算額不低于人民幣300萬元”，評價標準為：達標標準為“扣除經紀業務預警標準的凈資本按營業部數量平均折算額不低于人民幣300萬元”；預警標準為“扣除經紀業務預警標準的凈資本按營業部數量平均折算額不低于人民幣360萬元”。

3、對《指引》第二十三條第二款的說明。

“上一每發生一次期貨保證金監控中心重大預警、經核實為公司原因的，每次扣1分”。

對期貨公司發生保證金缺口及自有資金不足的預警，因銀行系統升級及銀行數據報送錯誤原因造成預警的，可以不予扣分。

4、對《指引》第二十三條第四款的說明。

“上一期貨公司違規使用自有資金的，每一項扣2分”，本款評價標準為：期貨公司違反《期貨公司自有資金使用指引》的相關規定的情形。

對本款的評價按照每項每月進行扣分。

5、對《指引》第二十三條第五款的說明。

“上一存在允許客戶在保證金不足的情況下進行交易的，每次扣5分”，本款評價標準為：在評價期內期貨公司每個客戶發生在保證金不足的情況下進行交易的，計為1次。

6、對《指引》第二十三條第六款的說明。

“公司上一錯單和穿倉損失金額超過當年提取的風險準備金額的10％的，扣2分”，本款所指“穿倉損失”的評價標準為：期貨公司在評價期內發生的未向客戶追索成功的穿倉損失金額。

7、對《指引》第二十三條第七款的說明。

“上一審計報告及審閱報告被出具非標準審計意見或審閱意見的，每次扣3分”，本款評價標準為：期貨公司評價期內審計報告、內部控制評價報告、風險監管報表審計審閱報告被出具非無保留意見的審計報告，需進行相應扣分。

8、對《指引》第二十三條第十一款的說明。

“上一任用未取得任職資格的董事、監事、高級管理人員，每次扣2分”，本款所指“董事、監事、高級管理人員”的評價標準為：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》規定的所有需要由中國證監會及派出機構核準任職資格的人員。

9、對《指引》第二十三條第十二款的說明。

“上一董事、監事、高級管理人員存在一個月以上缺位的，每次扣2分”，其中，對本款經理層人員的評價標準為：公司經理層人員的最低要求為3人，即總經理、副總經理及首席風險官；期貨公司總經理缺位，董事會授權1名副總經理或有高管任職資格的人員代為主持期貨公司日常工作，可以不認定為缺位；但由于任命公司其他高管人員代為主持工作導致期貨公司經理層人員不滿足最低要求的，需進行相應扣分。

10、對《指引》第二十三條第十三款的評價說明。“除上述第（七）至

（十一）所列情形外，期貨公司存在其他不符合行政許可情形的，扣3至10分，具體由評審委員會審議決定。”對其他不符合行政許可情形的，由證監局提交評審委員會決定。

（四）對其他問題的說明

1、對《指引》第十八條的說明。

“對評價內出現信息系統不符合要求，直接評為D類”，指期貨公司信息系統存在重大缺陷，不能滿足客戶交易需要，可能造成數據失真或損害客戶合法權益。具體評價標準為：（1）評 價內公司系統出現10次以上中斷；（2）評價內公司系統出現長時間（1個交易日以上）中斷，影響客戶無法正常交易；（3）公司系統存在不符合監管部門基本要求及重大缺陷的情形。

2、對《指引》第二十五條的說明。

“期貨公司在評價期內與其他期貨公司進行合并的，可以加5分”，在評價內，期貨公司進行合并的，以將股權變更行政許可文件報送至中國證監會，并取得中國證監會的行政許可受理通知書為標準，可以予以加分。

在對本款進行評價時，期貨公司在評價當年6月30日之前對上進行評價時，符合本款規定的，可以對期貨公司予以相應加分，但對期貨公司每次合并事項只作一次加分，已在上加分的，在以后中評價中不予重復加分。

四、關于試評工作的相關事項

（一）2009年開始對2008年進行測評時，對首席風險官、信息披露、自有資金使用、金融期貨投資者適當性制度規定的相關內容不作為扣分項考慮。

（二）試評中，對《指引》第二十三條第五款盤中透支事項的扣分，因期貨部于2008年9月份下發《關于對期貨公司盤中透支情況進行專項檢查的函》（期函字[2008]300號）,對期貨公司盤中透支情況進行檢查,并要求期貨公司與2008年10月底之前自查完畢。因此，2008年10月31日之前發生的盤中透支事項不按本款進行扣分，只按照采取的監管措施進行扣分；對2008年10月31日之后發生的盤中透支，按照本款規定每人次扣5分。

（三）試評中，對期貨公司存在《期貨公司分類監管指引》（試行）（以下簡稱《指引》）第十條、第十八條規定的“一票否決”事項的，也需按照正常程序對期貨公司進行評價，評出定性指標的得分，以便進一步分析評價指標的合理性。

（四）試評中，各證監局要與轄區公司所屬營業部所在地證 監局充分溝通，獲取營業部的監管信息。

第五篇：2015年期貨公司分類評價結果

2015年期貨公司分類評價結果

序號

期貨公司名稱

分類評價結果

永安期貨股份有限公司 AA 銀河期貨有限公司 AA 中信期貨有限公司 AA 方正中期期貨有限公司 AA 國泰君安期貨有限公司 AA 華泰長城期貨有限公司 AA 中糧期貨有限公司 AA 中國國際期貨有限公司 AA 光大期貨有限公司 AA 廣發期貨有限公司 AA 格林大華期貨有限公司 AA 南華期貨股份有限公司 AA 金瑞期貨有限公司 AA 浙商期貨有限公司 AA 海通期貨有限公司 AA 國信期貨有限責任公司 AA 魯證期貨股份有限公司 AA 申銀萬國期貨有限公司 AA 招商期貨有限公司 AA 中信建投期貨有限公司 A 萬達期貨股份有限公司 A 長江期貨有限公司 A 國投中谷期貨有限公司 A 邁科期貨經紀有限公司 A 上海東證期貨有限公司 A 弘業期貨股份有限公司 A 瑞達期貨股份有限公司 A 新湖期貨有限公司 A 上海中期期貨有限公司 A 國海良時期貨有限公司 A 信達期貨有限公司 A 興證期貨有限公司 A 五礦期貨有限公司 A 東海期貨有限責任公司 A 中鋼期貨有限公司 A 浙江中大期貨有限公司 A 一德期貨有限公司 A 中投天琪期貨有限公司 A 中信新際期貨有限公司 A 宏源期貨有限公司 A 安信期貨有限責任公司 A 經易期貨經紀有限公司 A 北京首創期貨有限責任公司 A 國聯期貨有限責任公司 A

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