第一篇：上海證監局期貨公司分類監管規定

中國證券監督管理委員會公告

〔2011〕9 號

現公布《期貨公司分類監管規定》，自公布之日起施行。

二○一一年四月十二日

期貨公司分類監管規定

第一章 總則

第一條 為有效實施對期貨公司的監督管理，引導期貨公司進一步深化中介職能定位，促進期貨公司持續規范健康發展和做優做強，全面提升期貨行業服務國民經濟能力，根據《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》等有關規定，制定本規定。

第二條 期貨公司分類是指以期貨公司風險管理能力為基礎，結合公司市場競爭力、培育和發展機構投資者狀況、持續合規狀況，按照本規定評價和確定期貨公司的類別。

第三條 中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則，在征求期貨行業等有關方面意見的基礎上，制定并適時調整期貨公 司分類的評價指標與標準。

第四條 期貨公司的分類評價由中國證監會及其派出機構組織實施，堅持依法合規、客觀公正的原則。

第五條 中國證監會設立期貨公司分類監管評審委員會（以下簡稱評審委員會），負責評審等事宜。

評審委員會由中國證監會、中國期貨業協會、中國期貨保證金監控中心有限責任公司（以下簡稱期貨保證金監控中心）和期貨交易所相關人員組成。評審委員會的產生辦法、組織結構、工作程序和議事規則由中國證監會另行規定。

第六條 參與期貨公司分類評價工作的人員應當具備相應的專業素質、業務能力和監管經驗，在工作中堅持原則、廉潔奉公、勤勉盡責。

第七條 中國證監會及其派出機構根據分類結果，合理配臵監管資源，對不同類別的期貨公司實施區別對待的監管政策。

分類評價不能替代中國證監會及其派出機構的監管措施。

第二章 評價指標

第八條 期貨公司的風險管理能力主要根據期貨公司客戶資產保護、資本充足、公司治理、內部控制、信息系統安全、信息公示等6類評價指標，按照《期貨公司風險管理能力評價指標與標準》（見附件）進行評價，體現期貨公司對各種風險的控制能力和管理能力。

（一）客戶資產保護。主要反映期貨公司客戶資產安全保障機制、客戶資產安全性、客戶服務及客戶管理水平等情況，體現其操作風險管理能力。

（二）資本充足。主要反映期貨公司以凈資本為核心的風險監管指標及管理情況，體現其資本實力及流動性狀況。

（三）公司治理。主要反映期貨公司治理和規范運作情況，體現其合規風險管理能力。

（四）內部控制。主要反映期貨公司內部控制制度有效運行情況，體現其內部控制管理水平。

（五）信息系統安全。主要反映期貨公司信息系統的穩定與安全情況，體現其技術風險管理能力。

（六）信息公示。主要反映期貨公司信息公示的及時性、真實性、準確性、完整性，體現其誠信風險管理能力。

第九條 期貨公司市場競爭力主要根據期貨公司在評價期內的業務規模、成本管理能力、盈利能力等情況進行評價，包括以下內容：

（一）日均客戶權益總額；

（二）期貨業務收入；

（三）成本管理能力；

（四）凈利潤；

（五）凈資產收益率。

第十條 期貨公司培育和發展機構投資者狀況主要根據期貨公司為產業客戶服務的情況，以及在優化期貨市場投資者結構 方面所發揮的作用進行評價，包括以下內容：

（一）機構客戶日均持倉；

（二）機構客戶日均權益；

（三）機構客戶日均權益增長量。

第十一條 期貨公司持續合規狀況主要根據期貨公司在評價期內發生的違規行為，期貨行業自律組織采取的紀律處分，中國證監會及其派出機構采取的監管措施、行政處罰，或者司法機關采取的刑事處罰進行評價。

第三章 評價方法

第十二條 設定正常經營的期貨公司基準分為100分。在基準分的基礎上，根據期貨公司風險管理能力、市場競爭力、培育和發展機構投資者狀況、持續合規狀況等評價指標與標準，進行相應加分或扣分以確定期貨公司的評價計分。

第十三條 期貨公司客戶資產保護、資本充足、公司治理、內部控制、信息系統安全、信息公示等6類風險管理能力評價指標不符合具體評價標準的，每項扣0.5分。

第十四條 期貨公司市場競爭力符合以下條件的，按照以下原則給予相應加分：

（一）期貨公司評價期內日均客戶權益總額位于行業前5名、6至10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至50名的，分別加2分、1.5分、1分、0.75分、0.5分、0.25分。期貨公司評價期內持倉成交比低于全行業平均水平50%的，該指標不予加分；

（二）期貨公司評價期內期貨業務收入位于行業前10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至60名、61名至排名中位數的，分別加4分、3分、2分、1.5分、1分、0.5分。期貨公司評價期內商品期貨手續費率或金融期貨手續費率低于全行業平均水平50%的，該指標不予加分；

（三）期貨公司評價期內成本管理能力位于行業前5名、6至10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至50名的，分別加1分、0.8分、0.6分、0.4分、0.2分、0.1分。期貨公司評價期內期貨業務盈利低于全行業平均水平的，該指標不予加分；

（四）期貨公司評價期內凈利潤位于行業前5名、6至10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至50名的，分別加2分、1.5分、1分、0.75分、0.5分、0.25分。期貨公司評價期內營業部部均手續費收入低于全行業平均水平的，該指標不予加分；

（五）期貨公司評價期內凈資產收益率位于行業前10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至50名的，分別加0.5分、0.4分、0.3分、0.2分、0.1分。

期貨公司風險管理能力與持續合規狀況指標得分低于規定分值的，市場競爭力指標不予加分。

第十五條 期貨公司培育和發展機構投資者狀況符合以下 條件的，按照以下原則給予相應加分：

（一）機構客戶日均持倉位于行業前5名、6至10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至50名的，分別加2分、1.5分、1分、0.75分、0.5分、0.25分；

（二）機構客戶日均權益位于行業前5名、6至10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至50名的，分別加2分、1.5分、1分、0.75分、0.5分、0.25分；

（三）機構客戶日均權益增長量位于行業前10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至50名的，分別加0.5分、0.4分、0.3分、0.2分、0.1分。

第十六條 期貨公司在評價期內發生以下情形時，按照以下原則進行扣分:

（一）風險監管指標未達到監管標準的，每次扣1分；風險監管指標預警的，每次扣0.5分；

（二）期貨保證金監控中心重大預警，經核實為期貨公司原因的，每次扣0.5分；期貨保證金監控中心一般預警，經核實為期貨公司原因的，每次扣0.25分，最高扣3分；

（三）違規使用自有資金，或者為股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，對外擔保的，每次扣2分；

（四）允許客戶在保證金不足的情況下進行開倉交易的，每次扣2分；

（五）錯單和穿倉損失金額超過當期提取的風險準備金額10%的，扣2分；

（六）審計報告及審閱報告被出具非標準審計意見或審閱意見的，每次扣3分；

（七）任用不具有期貨從業資格的人員從事期貨業務的，每人次扣0.1分，最高扣2分；

（八）任用未取得任職資格的董事、監事、高級管理人員的，每人次扣2分；

（九）董事長、高級管理人員存在3個月以上缺位的，每人次扣2分；獨立董事存在3個月以上缺位的，每人次扣1分；董事（含獨立董事）、監事（含監事會主席）不符合公司章程規定，存在3個月以上缺位的，每人次扣0.25分；

（十）未經許可或報備變更股權的，每次扣10分；

（十一）未經許可設立、變更經營場所的，每次扣10分；

（十二）未按規定使用分類評價結果的，每次扣1分；

（十三）開展期貨投資咨詢等創新業務不符合有關業務規則的，每次扣0.5分。

第十七條 期貨公司在評價期內被中國證監會及其派出機構采取監管措施、行政處罰或者被司法機關刑事處罰的，按照以下原則進行扣分：

（一）被下達責令整改通知書，或者董事、監事和高級管理人員因對公司違法違規行為負有責任被監管談話的，每次扣2分；

（二）被采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款第（二）至

（七）項監管措施的，每次扣3分；

（三）董事、監事和高級管理人員因對公司違法違規行為負有責任被警告或者罰款的，每次扣3分；被暫停、撤銷任職資格或者被認定為不適當人選的，每次扣5分；被采取一定期限市場禁入措施的，每次扣8分；被采取永久性市場禁入措施的，每次扣10分；

（四）被采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款第（一）項監管措施的，每次扣10分；

（五）被警告的，每次扣12分；被罰款或者沒收違法所得的，每次扣15分；

（六）被撤銷部分業務許可、關閉分支機構，或者被刑事處罰的，每次扣20分。

第十八條 期貨公司營業部被采取本規定第十七條所述監管措施的，營業部所在地中國證監會派出機構應及時告知期貨公司住所地中國證監會派出機構。

期貨公司營業部按本規定第十七條所述原則進行扣分。第十九條 期貨公司被中國期貨業協會訓誡、公開譴責、暫停會員部分權利的，每次扣0.5分；被暫停會員資格的，每次扣1分；被取消會員資格的，每次扣2分。期貨公司從業人員被中國期貨業協會紀律懲戒的，每人次扣0.25分。期貨公司及其從業人員因同一違規事項被紀律懲戒的，從高扣分。

期貨公司被期貨交易所下發監管意見函的，每次扣0.25分；被警告、書面警示、通報批評、公開譴責、強行平倉（期貨公司有正當理由未在規定期限內執行強行平倉的除外）、罰款、沒收 違規所得的，每次扣0.5分；被暫停或限制業務、暫停或調整會員資格的，每次扣1分；被取消會員資格、市場禁入的，每次扣2分。

第二十條 期貨公司違規行為已被采取紀律處分、監管措施、行政處罰、刑事處罰的，或者同一違規行為被采取多項紀律處分、監管措施、行政處罰、刑事處罰的，按扣分最高的項目進行扣分，不重復扣分；不同違規行為被采取同一紀律處分、監管措施、行政處罰、刑事處罰的，應當分別計算，合計扣分。

期貨公司因同一事項在不同評價期被分別采取紀律處分、監管措施、行政處罰、刑事處罰的，按最高分值扣分；同一事項在以前評價期已被扣分但未達到最高分值扣分的，按最高分值與已扣分值的差額扣分。

期貨公司違規行為被采取紀律處分、監管措施、行政處罰、刑事處罰的，無論控股股東或者實際控制人是否發生變更，均應按相應的規定予以扣分。

第二十一條 期貨公司被采取本規定第十七條第（一）項規定的監管措施時，能在規定的時間內完成整改且通過中國證監會派出機構驗收的，對相應的監管措施可以不予扣分，但仍需按照違規行為進行扣分。

期貨公司主動上報違規行為的，如果該行為不屬于本規定第二十九條第一款所列違規情形，經評審委員會認可后可以減半扣分。

第二十二條 期貨公司符合以下條件的，按照以下原則給予 相應加分：

（一）在評價期內與其他期貨公司進行合并且在評價期內已獲中國證監會核準的，可加4分；

（二）期貨公司剩余凈資本達到1億元整數倍的，每1倍數加0.5分，最高加2分。但期貨公司風險監管指標在評價期內出現預警或不達標情形的，不予加分。

第二十三條 中國證監會派出機構可以根據期貨公司在評價期內配合日常監管、落實專項監管工作及整改完成情況，對期貨公司進行酌情扣分，最高可扣2分。

第二十四條 期貨公司信息技術建設、自有資金管理等方面內容納入分類評價的有關規定，根據期貨市場發展情況和監管工作需要另行制定。

第四章 公司類別

第二十五條 根據期貨公司評價計分的高低，將期貨公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5類11個級別。

（一）A類公司風險管理能力、市場競爭力、培育和發展機構投資者狀況、持續合規狀況的綜合評價在行業內最高，能夠較好控制業務風險；

（二）B類公司風險管理能力、市場競爭力、培育和發展機構投資者狀況、持續合規狀況的綜合評價在行業內較高，能夠控 制業務風險；

（三）C類公司風險管理能力、市場競爭力、培育和發展機構投資者狀況、持續合規狀況的綜合評價在行業內一般，風險管理能力與業務規模基本匹配；

（四）D類公司風險管理能力、市場競爭力、培育和發展機構投資者狀況、持續合規狀況的綜合評價在行業內較低，潛在風險可能超過公司可承受范圍；

（五）E類公司潛在風險已經變為現實風險，已被采取風險處臵措施。

第二十六條 A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D等4類10個級別的公司，由中國證監會每年結合行業發展狀況和以前年度分類結果，根據全部期貨公司評價計分的分布情況，按照一定的分值區間確定。

第二十七條 期貨公司日均客戶權益總額未達到全國期貨公司日均客戶權益總額平均水平的，不得評為A類公司。

第二十八條 被依法采取責令停業整頓、指定其他機構托管、接管等風險處臵措施的期貨公司，定為E類公司。

第二十九條 期貨公司在評價期內存在股東虛假出資、股東抽逃出資、挪用客戶保證金、超范圍經營、信息系統不符合監管要求、日常經營及自評中向中國證監會及其派出機構、期貨保證金監控中心報送虛假材料等情形的，將公司類別下調3個級別；情節嚴重的，直接評為D類。

期貨公司在自評時，若不如實標注存在問題，存在遺漏、隱 瞞等情況，將在應扣分事項上加倍扣分。

第三十條 期貨公司未在規定日期之前上報自評結果的，將公司類別下調1個級別；未在確定分類結果期限之前上報自評結果的，直接評為D類。

第三十一條 期貨公司狀況發生重大變化或者出現異常且足以導致公司分類類別調整的，評審委員會有權根據有關情況及時對相關期貨公司的分類進行動態調整。期貨公司在持續經營過程中，業務規模、財務狀況、股權結構等方面情況的變化，不屬于動態調整的范圍。

上述分類調整屬于調高期貨公司類別的，期貨公司評價指標應當自評價結果確定后持續6個月以上滿足與調高類別相應的標準。E類公司最高可調至C類C級，D類公司最高可調至C類CCC級，A、B、C類公司不予調高類別。

期貨公司申請動態調整的，應當經公司住所地中國證監會派出機構初審同意后上報評審委員會。

第三十二條 期貨公司合并的，合并后的存續公司在上一年評價期內不存在本規定第二十九條第一款所列違規情形，且截至申請日違規事項全部整改完成，合并后的存續公司可以自收到中國證監會核準期貨公司合并的批復文件之日起，申請將其上一年分類結果調整為原合并各方分類結果中的較高者。合并后的存續公司申請調整分類結果的，應當經公司住所地中國證監會派出機構初審同意后上報評審委員會。

第五章 組織實施

第三十三條 期貨公司分類評價采取期貨公司自評、中國證監會派出機構初審、評審委員會復核和評審、中國證監會確認評價結果的方法。

第三十四條 期貨公司分類評價每年進行1次，風險管理能力及持續合規狀況評價指標以上一年度4月1日至本年度3月31日為評價期；涉及的財務數據、經營數據原則上以上一年度經審計報表為準。

第三十五條 期貨公司應當按照本規定進行自評，對照評價指標與標準，如實反映存在的問題及被采取的紀律處分、監管措施、行政處罰、刑事處罰等，經公司法定代表人和公司經營管理負責人、首席風險官簽署確認后，于每年4月15日之前將自評結果上報公司住所地中國證監會派出機構。

第三十六條 中國證監會派出機構在期貨公司自評的基礎上，根據日常監管掌握的情況，對期貨公司自評結果進行初審和評價計分，于每年5月15日之前將初審結果上報評審委員會。

第三十七條 在初審過程中，中國證監會派出機構應當就有關問題進行核查，并與期貨公司核對情況，確認事實。

第三十八條 評審委員會在中國證監會派出機構初審的基礎上組織復核，并根據復核結果評審確定期貨公司的類別。期貨公司分類結果由中國證監會確認后生效。

第三十九條 期貨公司因不可抗力或其他特殊情形，認為有 必要申請扣分豁免的，應當提交相應證明材料，經中國證監會派出機構初審后由評審委員會復核并審議決定。

第四十條 中國證監會于每年7月15日之前將期貨公司的具體得分及所屬類別書面告知期貨公司。

第四十一條 期貨公司對評價結果有異議的，可在收到分類結果通知之日起1個月內提出書面申訴。期貨公司提出書面申訴的，應當經公司住所地中國證監會派出機構初審同意后上報評審委員會。

第四十二條 對于在自評時隱瞞重大事項或者報送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的期貨公司，中國證監會派出機構應當對簽署確認意見的公司法定代表人和經理層人員采取相應監管措施，記入誠信檔案。

第四十三條 中國證監會派出機構在日常監管工作中，對期貨公司發生的違規行為和異常情況應當及時調查、迅速采取適當的監管措施并記入監管檔案，在此基礎上對期貨公司進行客觀、公正的初審和評價計分。

第四十四條 中國證監會派出機構對期貨公司的違法違規行為是否及時、充分采取相應監管措施，以及期貨公司分類初審的質量，是落實轄區監管責任制，考評中國證監會派出機構期貨監管工作績效的重要依據。

第六章 分類結果的使用

第四十五條 中國證監會按照分類監管原則，對不同類別的期貨公司在監管資源分配、現場檢查和非現場檢查頻率等方面區別對待。

第四十六條 期貨公司分類結果將作為期貨公司申請增加業務種類、新設營業網點等事項的審慎性條件。

第四十七條 期貨公司分類結果將作為確定新業務試點范圍和推廣順序的依據。

第四十八條 期貨公司分類結果將作為確定期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據。

第四十九條 期貨公司分類結果主要供中國證監會及其派出機構、各期貨交易所、期貨保證金監控中心、中國期貨業協會等機構使用。

期貨公司不得將分類結果用于廣告、宣傳、營銷等商業目的。

第七章 附則

第五十條 本規定下列用語的含義：

（一）期貨保證金監控中心重大預警，是指由于期貨公司保證金封閉圈內自有資金不足或者保證金出現缺口等事項而導致的預警，以及期貨保證金監控中心認定的其他重大預警情形。

（二）期貨保證金監控中心一般預警，是指除上述重大預警以外的其他預警。

（三）期貨業務收入，是指期貨經紀業務手續費收入以及其 他經中國證監會批準開展的期貨經營業務收入。

（四）成本管理能力，是指期貨公司期貨業務收入/（業務管理費+營業稅金及附加+傭金支出）。

（五）凈資產收益率，是指凈利潤/凈資產。

（六）機構客戶日均持倉，是指期貨公司在各期貨品種上的機構客戶（即非自然人客戶，下同）日均持倉占比之和，按下列公式計算：

1．某公司在某期貨品種上的機構客戶日均持倉占比（P）：

?a1?a2???ai?/iP??A1?A2???Ai?/i

其中，i=評價期內的交易天數；a=某公司在某期貨品種上的當日機構客戶持倉量；A=該品種的當日機構客戶總持倉。

2．某公司在各期貨品種上的機構客戶日均持倉占比之和： ∑Pr

其中，r=期貨品種。黃大豆一號和黃大豆二號、硬麥和強麥、螺紋鋼和線材均作為一個品種計算。

（七）機構客戶日均權益，是指期貨公司機構客戶的日均客戶權益。

（八）機構客戶日均權益增長量，是指本評價期機構客戶日均權益-上一個評價期機構客戶日均權益。

（九）持倉成交比，是指日均持倉量/日均成交量。

（十）手續費率，是指手續費收入/成交金額。

（十一）期貨業務盈利，是指期貨公司期貨業務收入-（業務管理費+營業稅金及附加+傭金支出）。

（十二）營業部部均手續費收入，是指手續費收入/營業部數量。期貨公司總部未向公司住所地中國證監會派出機構備案不開展經營業務的，視為1個營業部。

（十三）剩余凈資本，是指期貨公司凈資本扣除按規定與其業務規模相匹配的凈資本之后的部分。

第五十一條 本規定自公布之日起施行。2009年8月17日公布的《期貨公司分類監管規定（試行）》（證監會公告〔2009〕22號）同時廢止。

第二篇：期貨公司分類監管規定(試行)

期貨公司分類監管規定（試行）

(中國證券監督管理委員會公告〔2009〕22號)

現公布《期貨公司分類監管規定（試行）》，自2009年9月1日起施行。

中國證券監督管理委員會

二〇〇九年八月十七日

期貨公司分類監管規定（試行）

第一章 總則

第一條 為有效實施對期貨公司的監督管理，合理配置監管資源，提高監管效率，促進期貨公司持續規范發展，根據《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》等相關規定，制定本規定。

第二條 期貨公司分類是指以期貨公司風險管理能力為基礎，結合公司市場影響力和持續合規狀況，按照本規定評價和確定期貨公司的類別。

第三條 中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則，制定并適時調整期貨公司分類的評價指標與標準。

第四條 期貨公司的分類由中國證監會及其派出機構組織實施，堅持依法合規、客觀公正的原則。

第五條 中國證監會設立期貨公司分類監管評審委員會（以下簡稱評審委員會），負責評審等事宜。

評審委員會由中國證監會、中國期貨業協會、中國期貨保證金監控中心有限責任公司（以下簡稱期貨保證金監控中心）和期貨交易所相關人員組成。評審委員會的產生辦法、組織結構、工作程序和議事規則由中國證監會另行規定。

第六條 參與期貨公司分類工作的人員應當具備相應的專業素質、業務能力和監管經驗，在工作中堅持原則、廉潔奉公、勤勉盡責。

第七條 中國證監會及其派出機構根據分類結果對不同類別的期貨公司實施區別對待的監管政策。

分類評價不能替代中國證監會及其派出機構的監管措施。

第二章 評價指標

第八條 期貨公司的風險管理能力主要根據期貨公司客戶資產保護、資本充足、公司治理、內部控制、信息系統安全、信息披露等6類評價指標進行評價，體現期貨公司對各種風險的控制能力和管理能力。

（一）客戶資產保護。主要反映期貨公司客戶資產安全保障機制、客戶資產安全性、客戶服務及客戶管理水平等情況，體現其操作風險管理能力。

（二）資本充足。主要反映期貨公司以凈資本為核心的風險監管指標情況，體現其資本實力及流動性狀況。

（三）公司治理。主要反映期貨公司治理和規范運作情況，體現其合規風險管理能力。

（四）內部控制。主要反映期貨公司內部控制制度有效運行情況，體現其內部控制管理水平。

（五）信息系統安全。主要反映期貨公司信息系統的穩定與安全情況，體現其技術風險管理能力。

（六）信息披露。主要反映期貨公司報送和披露信息的及時性、真實性、準確性、完整性，體現其會計風險及誠信風險管理能力。

第九條 期貨公司市場影響力主要根據期貨公司在評價期內的業務規模、盈利能力等情況來確定，包括以下內容：

（一）日均客戶權益總額；

（二）經紀業務盈利能力；

（三）凈利潤。

第十條 期貨公司持續合規狀況主要根據期貨公司在評價期內發生的違規行為、期貨行業自律組織采取的紀律處分、中國證監會及其派出機構采取的監管措施、行政處罰，或者司法機關采取的刑事處罰進行評價。

第三章 評價方法

第十一條 設定正常經營的期貨公司基準分為100分。在基準分的基礎上，根據期貨公司風險管理能力、市場影響力、持續合規狀況等評價指標與標準，進行相應加分或扣分以確定期貨公司的評價計分。

第十二條 期貨公司客戶資產保護、資本充足、公司治理、內部控制、信息系統安全、信息披露等6類風險管理能力評價指標不符合具體評價標準的，每項扣0.5分。

第十三條 期貨公司市場影響力符合以下條件的，按照以下原則給予相應加分：

（一）期貨公司上一日均客戶權益總額位于行業前10名、11至30名的，分別加5分、2.5分；

（二）期貨公司上一經紀業務盈利能力位于行業前10名、11至30名的，分別加4分、2分；

（三）期貨公司上一凈利潤位于行業前10名、11至30名的，分別加1分、0.5分。

期貨公司風險管理能力與持續合規狀況指標得分低于規定分值的，市場影響力指標不予加分。

第十四條 期貨公司在評價期內發生以下情形時，按照以下原則進行扣分:

（一）風險監管指標未達到監管標準的，每次扣1分；風險監管指標預警的，每次扣0.5分；

（二）期貨保證金監控中心重大預警，經核實為期貨公司原因的，每次扣0.5分；期貨保證金監控中心一般預警，經核實為期貨公司原因的，每次扣0.25分，最高扣3分；

（三）違規使用自有資金的，每項扣2分；

（四）允許客戶在保證金不足的情況下進行開倉交易的，每次扣2分；

（五）錯單和穿倉損失金額超過當期提取的風險準備金額10%的，扣2分；

（六）審計報告及審閱報告被出具非標準審計意見或審閱意見的，每次扣3分；

（七）任用不具有期貨從業資格的人員從事期貨業務的，每次扣0.1分，最高扣2分；

（八）任用未取得任職資格的董事、監事、高級管理人員的，每次扣2分；

（九）董事、監事、高級管理人員存在3個月以上缺位的，每次扣2分；

（十）未經許可或報備私下變更股東的，每次扣10分；

（十一）未經許可設立、變更經營場所的，每次扣10分；

（十二）未按規定使用分類評價結果的，每次扣1分。

第十五條 期貨公司在評價期內被中國證監會及其派出機構采取監管措施、行政處罰或者被司法機關刑事處罰的，按照以下原則給予相應扣分：

（一）被下達責令整改通知書，或者董事、監事和高級管理人員因對公司違法違規行為負有責任被監管談話的，每次扣2分；

（二）被采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款第（二）至

（七）項監管措施的，每次扣3分；

（三）董事、監事和高級管理人員因對公司違法違規行為負有責任被警告或者罰款的，每次扣3分；被暫停、撤銷任職資格或者被認定為不適當人選的，每次扣5分；被市場禁入的，每次扣10分；

（四）被采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款第（一）項監管措施的，每次扣10分；

（五）被警告、罰款或者沒收違法所得的，每次扣15分；

（六）被撤銷部分或者全部業務許可、關閉分支機構，或者被刑事處罰的，每次扣20分。

第十六條 期貨公司營業部被采取第十五條所述監管措施的，營業部所在地中國證監會派出機構應及時告知期貨公司住所地中國證監會派出機構。

期貨公司營業部按第十五條所述原則進行扣分。

第十七條 期貨公司及其從業人員被中國期貨業協會或者期貨交易所紀律處分的，每次扣0.5分，累計最高扣3分。

第十八條 期貨公司違規行為已被采取紀律處分、監管措施、行政處罰、刑事處罰的，或者同一違規行為被采取多項紀律處分、監管措施、行政處罰、刑事處罰的，按扣分最高的項目進行扣分，不重復扣分；不同違規行為被采取同一紀律處分、監管措施、行政處罰、刑事處罰的，應當分別計算、合計扣分。

第十九條 期貨公司出現被采取第十五條第（一）項規定的監管措施時，期貨公司能在規定的時間內完成整改且通過中國證監會派出機構驗收的，對相應的監管措施可以不予扣分，但仍需按照違規行為進行扣分。

第二十條 期貨公司符合以下條件的，按照以下原則給予相應加分：

（一）在評價期內與其他期貨公司進行合并且在評價期內已獲中國證監會行政許可的，可加3分；

（二）在評價期內管理制度創新成果在全行業推廣的，最高可加2分。

第二十一條 中國證監會派出機構可以根據期貨公司在評價期內配合日常監管、落實專項監管工作及整改完成情況，對期貨公司進行酌情扣分，最高可扣2分。

第四章 公司類別

第二十二條 根據期貨公司評價計分的高低，將期貨公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5類11個級別。

（一）A類公司風險管理能力在行業內最高，能夠較好控制業務風險；

（二）B類公司風險管理能力在行業內較高,能夠控制業務風險；

（三）C類公司風險管理能力與其現有業務規模基本匹配；

（四）D類公司風險管理能力低，潛在風險可能超過公司可承受范圍；

（五）E類公司潛在風險已經變為現實風險，已被采取風險處置措施。

第二十三條 A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D等4類10個級別的公司，由中國證監會每年根據行業發展狀況，結合以前分類結果，根據全部期貨公司評價計分的分布情況，以中位數為基準，按照一定的分值區間確定。

第二十四條 期貨公司日均客戶權益總額未達到全國期貨公司日均客戶權益總額平均水平的，不得評為A類公司。

第二十五條 被依法采取責令停業整頓、指定其他機構托管、接管等風險處置措施的期貨公司，定為E類公司。

第二十六條 期貨公司在評價期內存在股東虛假出資、股東抽逃出資、挪用客戶保證金、超范圍經營、信息系統不符合監管要求、日常經營及自評中向中國證監會及其派出機構、期貨保證金監控中心報送虛假材料等情形的，將公司類別下調3個級別；情節嚴重的，直接評為D類。

第二十七條 期貨公司未在規定日期之前上報自評結果的，將公司類別下調1個級別；未在確定分類結果期限之前上報自評結果的，直接評為D類。

第二十八條 期貨公司狀況發生重大變化或者出現異常且足以導致公司分類類別調整的，評審委員會有權根據有關情況及時對相關期貨公司的分類進行動態調整。

上述分類調整屬于調高期貨公司類別的，期貨公司評價指標應當持續6個月以上滿足與調高類別相應的標準。

第五章 組織實施

第二十九條 期貨公司分類評價采取期貨公司自評、中國證監會派出機構初審、評審委員會復核和評審、中國證監會確認評價結果的方法。

第三十條 期貨公司分類評價每年進行1次，風險管理能力及持續合規狀況評價指標以上一4月1日至本3月31日為評價期；涉及的財務數據、經營數據原則上以上一 經審計報表為準。

第三十一條 期貨公司應當按照本規定進行自評，對照評價指標與標準，如實反映存在的問題及被采取的紀律處分、監管措施、行政處罰、刑事處罰等，經公司法定代表人和公司經營管理負責人、首席風險官簽署確認后，于每年4月15日之前將自評結果上報公司住所地中國證監會派出機構。

第三十二條 中國證監會派出機構在期貨公司自評的基礎上，根據日常監管掌握的情況，對期貨公司自評結果進行初審和評價計分，于每年5月15日之前將初審結果上報評審委員會。

第三十三條 在初審過程中，中國證監會派出機構應當就有關問題進行核查，并與期貨公司核對情況，確認事實。

第三十四條 評審委員會在中國證監會派出機構初審的基礎上組織復核，并根據復核結果評審確定期貨公司的類別。期貨公司分類結果由中國證監會確認后生效。

第三十五條 期貨公司因不可抗力或其他特殊情形，認為有必要申請扣分豁免的，應當提交相應證明材料，經中國證監會派出機構初審后由評審委員會復核并審議決定。

第三十六條 中國證監會于每年7月15日之前將期貨公司的具體得分及所屬類別書面告知期貨公司。

第三十七條 期貨公司對評價結果有異議的，在收到分類結果通知之日起1個月內可通過中國證監會派出機構向評審委員會提出書面申訴。

第三十八條 對于在自評時隱瞞重大事項或者報送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的期貨公司，中國證監會派出機構應當對簽署確認意見的公司法定代表人和經理層人員采取相應監管措施，記入誠信檔案。

第三十九條 中國證監會派出機構在日常監管工作中，對期貨公司發生的違規行為和異常情況應當及時調查、迅速采取適當的監管措施并記入監管檔案，在此基礎上對期貨公司進行客觀、公正的初審和評價計分。

第四十條 中國證監會派出機構對期貨公司的違法違規行為是否及時、充分采取相應監管措施，以及期貨公司分類初審的質量，是落實轄區監管責任制，考評中國證監會派出機構期貨公司監管工作績效的重要依據。

第六章 分類結果的使用

第四十一條 中國證監會按照分類監管原則，對不同類別的期貨公司在監管資源分配、現場檢查和非現場檢查頻率等方面區別對待。

第四十二條 期貨公司分類結果將作為期貨公司申請增加業務種類、新設營業網點等事項的審慎性條件。

第四十三條 期貨公司分類結果將作為確定新業務試點范圍和推廣順序的依據。

第四十四條 期貨公司分類結果將作為確定期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據。

第四十五條 期貨公司分類結果主要供中國證監會及其派出機構、各期貨交易所、期貨保證金監控中心、中國期貨業協會等機構使用。

期貨公司不得對外公布分類結果，不得將分類結果用于廣告、宣傳、營銷等商業目的。

第七章 附則

第四十六條 本規定下列用語的含義：

（一）期貨保證金監控中心重大預警，是指由于期貨公司保證金封閉圈內自有資金不足或者保證金出現缺口等事項而導致的預警。

（二）期貨保證金監控中心一般預警，是指除上述重大預警以外的其他預警。

（三）經紀業務盈利能力，是指期貨公司手續費收入－營業稅金及附加－業務及管理費。

第四十七條 本規定自2009年9月1日起施行。

附件：期貨公司風險管理能力評價指標與標準

評價指標 序號 評價標準

1.客戶資產保護 1.01 期貨保證金賬戶的管理、報備、披露符合相關規定

1.02 期貨保證金的存放、出入金符合相關規定

1.03 期貨保證金封閉管理有效運行，不存在違反相關規定的情形

1.04 向監控中心報送的數據真實、準確、完整，能夠按規定及時報送

1.05 開戶環節符合相關規定和投資者適當性制度的要求

1.06 交易環節符合相關規定，能夠切實保障客戶的合法權益

2.資本充足 2.01 風險監管指標的計算符合規定

2.02 建立了風險監管指標動態監控與補充機制，開展重大業務前進行敏感性測試

2.03 按照規定履行了定期報告與風險監管指標異常時的臨時報告義務

3.公司治理 3.01 期貨公司與控股股東或實際控制人在業務、人員、資產、財務、場所等方面嚴格分開、獨立經營

3.02 公司“三會”制度健全并有效履行職責

3.03 董事、監事、高級管理人員任職情況符合監管要求，不存在提供虛假信息、隱瞞重大事項、拒絕配合監管、擅離職守等情況

3.04 公司股東及其關聯人未占用期貨公司資產，未損害公司及客戶的合法權益

3.05 公司及股東能夠按規定向監管部門履行報告義務

3.06 期貨公司未直接或間接為股東提供融資或擔保

3.07 期貨公司確保首席風險官享有充分的知情權和獨立的檢查權，為首席風險官有效履職提供必要的條件和保障

3.08 首席風險官按規定履行監督、檢查職責，切實履行報告義務，并按要求及時向監管部門提交工作報告

4.內部控制 4.01 公司和營業部的人員、崗位、場地、設施等方面符合運營和監管要求

4.02 公司內部控制架構健全，設置了必要的業務和職能管理部門，符合不相容職務分離原則

4.內部控制 4.03 公司內部管理制度完善，財務、交易、結算、風險控制、合規等各項業務有效運轉并符合監管要求

4.04 公司建立了重大風險預警機制和突發事件應急處理制度并有效執行

4.05 公司建立了明確、合理的授權分責制度并有效執行

4.06 公司建立了嚴格的內部稽核監督和責任追究制度并有效執行

4.07 公司自有資金管理有效，資金用途和劃撥程序符合監管要求

4.08 營業部“四統一”管理有效執行

5.信息系統安全 5.01 信息技術管理制度完善并有效執行

5.02 信息系統安全穩定運行

5.03 應急處理機制健全有效

5.04 按規定及時準確報送信息系統情況

6.信息披露

6.01 信息披露制度健全且有效執行

6.02 公開披露的信息真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏

6.03 公開披露的信息能夠按規定及時披露

6.04 信息披露工作由專人負責、職責明確，公開信息填報工作符合監管要求

第三篇：《期貨公司分類監管規定》修訂說明

《期貨公司分類監管規定》修訂說明

為落實依法全面從嚴監管要求，適應期貨市場發展變化，引導期貨公司合規經營，提升期貨業服務能力和競爭力，我會修訂《期貨公司分類監管規定》（以下簡稱《規定》），現說明如下：

一、修訂背景

2009年8月，我會發布《期貨公司分類監管規定（試行）》（證監會公告〔2009〕22號），開始實施分類監管制度；2011年4月修訂發布《期貨公司分類監管規定》（證監會公告〔2011〕9號），沿用至今。2009年以來，我會對期貨公司進行了9次評價。

分類評價是結合經營業績及合規狀況對期貨公司打分排名，并從優至劣劃為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5類11個級別的過程。在長期的監管實踐中，分類監管已成為期貨行業重要的監管抓手和引導工具，對促進期貨公司合規經營、穩健發展發揮了重要作用。隨著期貨市場發展變化，期貨公司分類監管制度應當與時俱進，提高評價適應性和科學性。

二、修訂原則

（一）穩定制度框架，保持工作連續。在維持總體制度框架的基礎上，優化和微調評價指標及程序，確保分類評價工作的穩定性和連續性。

（二）適應行業變化，體現監管導向。綜合體現期貨公司各項業務開展情況，并通過針對性的指標設計，引導期貨公司專注主業，深耕期貨市場，提升服務實體經濟能力和國際競爭力。

（三）加大違規成本，強化監管威懾。在凈資本監管、保證金安全、業務合規性等方面大幅提高違規成本，強化監管底線要求。

（四）優化評價體系，理順評價程序。吸收多年評價經驗，傳承發揚好的制度，調整優化不完善的制度。

三、主要修訂內容

（一）優化重組加分指標體系

1、新增服務實體經濟能力指標。該指標主要根據期貨公司在評價期內服務產業和機構投資者、提升期貨市場運行質量等方面進行評價，具體包括三項：一是“保險+期貨”業務規模，評價期貨公司“保險+期貨”試點開展情況；二是機構客戶日均持倉，評價期貨公司培育產業和機構投資者情況；三是期貨、期權做市業務成效，評價期貨公司通過子公司為期貨、期權合約提供流動性支持的情況。

2、合并存在重復評價的加分指標。本次修訂刪除“機構客戶日均權益增長量”指標。同時合并“機構客戶日均權益”、“日均客戶權益總額”兩項指標，將境外客戶權益納入考慮，形成“加權調整后日均客戶權益總額”指標，其中自然人客戶、境內法人客戶、境外法人客戶權重系數分別為0.5、1、1.2，指標最大分值由2分增至4分。

3、將資產管理業務、風險管理業務納入評價。本次修訂將期貨業務收入指標按不同業務條線拆分為經紀和咨詢業務收入、資產管理產品日均期貨權益總額、風險管理公司業務利潤三項，分別評價期貨經紀和投資咨詢業務、資產管理業務、風險管理公司開展情況。每項指標最大分值設為2分。

4、刪除與監管導向相關性較弱的指標。現行規定“成本管理能力”指標有鼓勵期貨公司減少各項支出、壓縮經營成本之嫌，可能會削弱期貨公司在人才培養、信息技術建設等方面加大投入的意愿，不利于期貨業長遠發展；“凈資產收益率”指標可能會制約期貨公司資本規模擴大，不利于期貨公司提升抗風險能力。本次修訂刪除上述兩項指標。

（二）調整細化扣分指標體系

1、完善風險管理能力指標。本次修訂涉及投資者保護、股東規范、子公司管理、股權投資、信息報送等方面。修訂后，風險管理能力評價子項增至41項。同時明確期貨公司被實施行政處罰預先告知、因涉嫌證券違法違規行為被立案調查或者發生風險事件，反映出風險管理能力存在問題的，需要對照扣分。

2、調整特定情形扣分項目。一是提高“兩金”違規成本，將凈資本預警或不達標、保證金一般預警或重大預警扣分分值翻倍。二是將“信息系統不符合監管要求”列為特定情形，細化扣分標準，提高可操作性。三是將“開展期貨投資咨詢等創新業務不符合有關業務規則”情形納入風險管理能力指標。四是考慮到期貨公司設立、變更分支機構行政許可已取消，刪去“未經許可設立、變更經營場所”情形，并將按時報備要求納入風險管理能力指標。

3、細化措施扣分項目。一是行政監管措施增加“被出具警示函，每次扣1分”。二是細化期貨業協會自律措施扣分檔次，對期貨公司、子公司、高管人員、從業人員被采取自律監管措施設置0.15至5分不等的扣分分值。三是增加期貨公司資產管理產品、風險管理子公司被期貨交易所采取自律監管措施的，每次分別扣0.25、0.5分。

4、擴充“一票降級”情形。在現行規定列出的股東虛假出資、挪用保證金、超范圍經營等情形基礎上，增加允許客戶直連交易、利用期貨投資咨詢活動傳播誤導性信息、資產管理業務從事內幕交易或操縱市場、為非法期貨活動提供便利等情形。修改后“一票降級”情形增至八項。

（三）優化完善評價程序，強化“五位一體”協作

1、增加期貨公司自評內容。期貨公司除對扣分指標進行自評外，還要初步計算服務實體經濟能力和市場競爭力指標，計算過程及結果上報公司住所地中國證監會派出機構，抄送中國期貨市場監控中心、中國期貨業協會。

2、增加監控中心和期貨業協會為初審單位。監控中心負責對服務實體經濟能力指標（“保險+期貨”業務規模除外）、市場競爭力（風險管理公司業務利潤除外）進行初審并匯總；期貨業協會負責對“保險+期貨”業務規模、風險管理公司業務利潤指標進行初審并匯總。

3、明確相關單位的監管協作機制。監控中心、期貨業協會應當對相關數據進行校驗并就數據差異與期貨公司核實，必要時可以征求相關單位意見，發現重大異常應當通報派出機構，派出機構應當核查反饋。期貨業協會、期貨交易所對期貨公司及其子公司采取自律監管措施的，應當通報期貨公司住所地派出機構。

（四）其他修訂內容

一是提高剩余凈資本加分標準。本次修訂將剩余凈資本加分門檻由1億元提高至5億元，鼓勵期貨公司提升資本實力和抗風險能力。二是為調整部分加分指標的計算口徑預留空間。評審委員會根據市場發展狀況對加權調整后日均客戶權益總額指標的各項權重系數進行調整，決定并公布“保險+期貨”業務規模和期貨、期權做市業務成效指標計算口徑，自下一起實施。期貨業協會根據風險管理公司業務發展變化對風險管理公司業務利潤指標計算公式進行調整，經評審委員會同意后自下一起實施。三是將信息技術建設、期貨扶貧等納入評價。信息技術建設是期貨業打基礎、利長遠的工作，應當鼓勵行業機構加大投入；期貨扶貧是服務實體經濟重要方面，去年已由期貨業協會組織評價。此外，《證券期貨投資者教育基地監管指引》（證監會公告〔2018〕5號）明確提出投教基地命名與考核情況持續納入分類監管。本次修訂第十四條，“中國證監會可以組織相關單位對期貨公司信息技術建設、服務脫貧攻堅、投資者教育等方面進行專項評價，最高可加或扣2分”。

第四篇：期貨公司分類監管操作說明

期貨公司分類監管操作說明

為了增強期貨公司分類監管評價的可操作性，細化評價標準，根據《期貨公司分類監管指引（試行）》（以下簡稱“指引”）與《期貨公司分類監管評價指標與標準》（以下簡稱“指標與標準”），制定本操作說明。

一、評價方法及工作底稿概述

（一）期貨公司分類監管評價分為定量指標、定性指標與調 整指標的評價。

（二）定量指標由評審委員會直接根據期貨公司經審計的年 度財務數據進行評定。

（三）定性指標與調整指標采取由期貨公司自評、證監局初評，評審委員會最終確定的方式進行。通過填寫3張工作底稿完成對期貨公司定性指標與調整指標的評價。

1、期貨公司對《指引》中第二十六條規定的資本充足情況、客戶資產保護、公司治理、合規管理、內部控制、信息披露、信息技術安全的內容進行自評，具體工作底稿見附件1，期貨公司分類監管自評表。

2、證監局根據《指引》對期貨公司定性指標及調整指標進行綜合評價。具體工作底稿見附件2，期貨公司分類監管證監局評價表。此表以總分100分為基數，對期貨公司的定性指標及調整指標進行綜合評價。此評價表結構共分四部分。

第一部分是證監局對期貨公司在評價期內采取的監管措施 和存在的重大問題做出評價，具體指《指引》第十九條、第二十條、第二十二條、第二十三條所規定的定性指標。

第二部分是證監局對公司自評結果的調整情況。即證監局在對期貨公司填寫附件1進行自評的基礎上，檢查期貨公司的自評情況是否屬實，以及是否需要對其自評情況進行調整。

第三部分是證監局對期貨公司調整指標的評價，即是否存在《指引》第二十五條、第二十七條規定的對期貨公司特殊事項的加、減分項目，計算得出期貨公司的調整指標得分。

第四部分是證監局對期貨公司在評價期內是否存在《指引》第九條、第十條、第十一條、第十八條規定的存在影響公司分類的重大事項需直接調整分類的情形進行列示。

其中，定性指標總分為100分，前兩部分累計加總得出期貨公司定性指標得分，第三部分列示期貨公司調整指標得分，定性指標與調整指標得分直接計入附件3，計算期貨公司分類監管最終評分。第四部分不進行打分及計入總分，僅用于期貨公司存在的特殊情況的填寫，該部分以填寫“是”或“否”進行列示。

3、期貨公司的最終評分由評審委員會按照規定的定量與定性指標的比重計算出期貨公司得分的基礎上，按照調整指標對上述得分調整后得出期貨公司最終評價得分及分類結果，具體工作底稿見附件3，期貨公司分類監管評價結果表。

在期貨公司評價得分的基礎上，綜合考慮期貨公司是否存在《指引》第九條、第十條、第十一條、第十八條規定的存在影響期貨公司分類結果的重大事項需要直接調整分類的情形，最終確定期貨公司的分類。具體工作底稿見附件3，期貨公司分類監管 評價結果表。

二、定量指標的評價

市場影響力共五個指標，具體指標的計算公式及數據來源解 釋如下：

（一）上一月末平均客戶權益總額，指期貨公司評價期 內每月末客戶權益的平均數，計算公式為：∑（每月末應付貨幣保證金＋每月末應付質押保證金）/12。應付貨幣保證金與應付質押保證金數取自評價期內期貨公司每月上報的資產負債表。

（二）上一手續費收入、利潤總額，指期貨公司評價期 內經審計的手續費收入與利潤總額，上述數據直接取自評價期內期貨公司經審計的利潤表。

（三）上一經紀業務利潤，指期貨公司期貨代理業務取 得的利潤，計算公式為：手續費收入＋利息凈收入－提取期貨風險準備金－營業稅金及附加－業務及管理費。上述數據均取自評價期內期貨公司經審計的利潤表。

（四）上一手續費收入與代理交易額的比率，計算公式 為：手續費收入/代理交易額。

三、定性指標的評價

（一）總體原則

1、就同一事項對期貨公司采取多項監管措施的，按扣分分值最高的項目進行扣分，不重復扣分。

2、就不同事項對期貨公司采取同一監管措施的，應當分別計算、合計扣分。

（二）對《指引》規定的資本充足等7個方面的定性指標 的評價說明

1、資本充足指標

（1）1.01“風險監管指標計算符合規定”。本款評價標準為：期貨公司風險監管指標的計算符合《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》中對風險監管指標計算的相關規定，具體法規要求參見《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二章。

（2）1.02“風險監管報表報送符合規定”。本款評價標準為：期貨公司風險監管報表的報送符合《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》中對期貨公司風險監管報表報送時間、報表留存的相關規定。具體法規要求參見《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第四章第二十四至第二十七條。

（3）1.03“建立了風險監管指標動態監控與補充機制，開展重大業務前進行敏感性測試”。本款評價標準為：期貨公司建立了風險監管指標動態監控與補充機制的內部控制制度，在擴大業務規模或者向股東分配利潤等重大決定前，對風險監管指標進行敏感性測試。

（4）1.04“按照規定履行了定期報告與風險監管指標異常時的臨時報告義務”。本款評價標準為：期貨公司履行了定期報告義務及在風險監管指標出現比上期變動超過20％、預警、不達標，及監管部門要求時，履行了臨時報告義務。具體法規要求參見《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第四章第二十八至第三十條。

2、客戶資產保護

（1）2.02“期貨保證金賬戶的管理、報備、披露符合規定”。本款評價標準為：期貨公司按照《期貨公司管理辦法》第七十條及中國期貨保證金監控中心等的要求進行保證金賬戶的管理。

（2）2.08“期貨公司為客戶開戶的操作程序符合規定，期貨經紀合同符合要求”。“為客戶開戶的操作程序符合規定”的評價標準為：期貨公司開戶操作程序符合《期貨公司管理辦法》第 四章經紀業務規則、《關于進一步加強期貨公司開戶環節實名制工作的通知》（證監期貨字[2007]257號）等的相關規定。

“期貨經紀合同符合要求”的評價標準為：期貨公司經紀合同的內容符合中國期貨業協會關于《期貨經紀合同指引》、《期貨交易風險說明書》的規定，并向中國期貨業協會與中國證監會派出機構備案，具體參見《期貨公司管理辦法》第五十二條。（3）2.09“符合金融期貨投資者適當性制度的相關要求，不存在不符合規定條件的單位和個人的委托為其進行期貨交易的情形”。本款評價標準為：期貨公司需接受符合規定的投資者進行期貨交易，具體參見《期貨公司管理辦法》第五十條、《期貨交易管理條例》第二十六條的規定。金融期貨合格投資者的相關要求按照中國金融期貨交易所的規定執行。

（4）2.17“未擅自將資金劃出保證金封閉圈”。本款評價標準為：期貨公司不存在除《期貨交易管理條例》第29條規定以外的情形將自有資金劃出保證金封閉圈的情形。

3、公司治理

（1）3.10“按照規定設臵獨立董事；獨立董事依法履行職 5 責”。本款評價標準為：按照《期貨公司管理辦法》第四十條的規定，具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業務資格的期貨公司和獨資的期貨公司應當設立獨立董事。未依法設立獨立董事的，扣0.5分；獨立董事未按法律、法規、公司章程規定履行職責的，每次扣0.5分。

（3）3.13“公司的董事、監事高級管理人員不存在違規兼職的情況”。本款評價標準為：期貨公司的董事、監事、高級管理人員符合《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條、《期貨公司行政許可審核工作指引第四號》、《公司法》第五十二條等關于高管兼職的相關法規規定。對違規兼職的情況，每人次扣0.5分。

（4）3.16“任用不具有期貨從業資格的人員從事期貨業務”。本款評價標準為：期貨公司任用《期貨從業人員管理辦法》第四條規定的“期貨從業人員”，即期貨公司的管理人員和專業人員時，需具有從業資格。本款按照人次扣分，每人次扣0.5分，最高扣5分。

4、合規管理

（1）本項內容主要是對期貨公司首席風險官制度的落實情況進行考察。

（2）對期貨公司未設首席風險官的，對本項內容 “4.01—4.06”款均需進行相應扣分。

（3）4.06“不存在首席風險官應發現而未發現、應報告未 6 報告的事項”。本款評價標準為：對期貨公司發生《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》規定的首席風險官應發現和報告的事項，除按照對該事項的監管措施和問題進行相應扣分外，還應在本款按次予以扣分。

5、內部控制

（1）5.05“公司所屬營業部符合人員、崗位、場地、設施的 要求“。本款評價標準為：期貨公司所屬營業部符合《期貨公司行政許可審核工作指引第四號》的相關要求。

（2）5.06“能夠對營業部實行四統一管理，即：統一結算、統一風險控制、統一資金調撥、統一財務和會計管理。” 對本款 的評價中，期貨公司對營業部的四統一管理職能不在同一地的，需按照本款進行相應扣分。

6、信息披露

本項內容由期貨公司根據《期貨公司信息披露工作管理規定》進行披露，目前該規定正在制定中，不作為期貨公司分類監管首次評價的內容。

7、信息技術安全

（1）7.01“信息技術管理制度健全有效，符合相關政策和監管要求”，目前中國證監會正在制定相關監管要求，本次測評暫不作為扣分項目。

（2）7.02“信息技術軟硬件系統建設、系統運行和系統維護能夠滿足期貨公司正常經營，符合相關政策和監管要求”，本款 評價內容為2008年對期貨公司的網站檢測與公司信息系統現場檢查情況。

對在2008年存在網站被檢測存在重要安全漏洞的，每次扣0.5分；存在重要安全漏洞不按規定進行復測，每次扣0.5分；有漏洞且復測不合格的每次扣0.5分。

公司信息系統被現場檢查發現重大安全隱患，被要求整改的扣0.5分。

（3）7.03“信息安全事故管理制度和應急處理機制健全并有效執行”，本款評價標準為：未能建立應急處理預案，扣0.5分；建立了應急處理預案，但在故障和災難發生時未發生作用，每次扣0.5分。

（4）7.04“信息技術人員不少于公司總人數的6%；營業部至少設1名信息技術管理人員”，本款評價標準為：“信息技術人員”為期貨公司專職的信息技術人員，“公司總人數”包括營業部人數。

（5）7.05“按照規定及時準確報送信息技術情況”，本款評價標準為：期貨公司在中國證監會信息技術調查工作中不按時填報，扣0.5分；不按規定填報其他事項的（協會自律和監管要求），每次扣0.5分；公司發生技術事故未按規定上報的，每次扣0.5分。

（6）7.06“未發生公司負有責任的技術事故”，本款評價標準為：發生導致客戶交易中斷的技術故障，每次扣0.5分。

（三）對《指引》規定的屬于重大事項的定性指標的評價 說明

1、對《指引》第十九條第一至五款，對董事、監事、高級管理人員采取相關監管措施的，每人每次分別計算，合計扣分。

2、對《指引》第二十三條第一款的說明。

“上一每發生一次風險監管指標不符合要求的扣2分；上一每發生一次風險監管指標預警的扣1分”，本款評價標準為：在評價期內期貨公司發生風險監管指標不符合標準或預警的，按照每項每月進行扣分。

對期貨公司由于增資造成負債/凈資產的比例不達標或超過預警標準的，可以不認定為期貨公司該項指標預警。證監局在填寫測評表時，需在備注中加以說明。

對期貨公司通過《期貨監管部期貨公司監管工作指引第1號—關于結算會員以增加注冊資本金的方式補充凈資本》補充凈資本，股東已將增資款匯入期貨公司驗資賬戶的，可以不認定為期貨公司風險監管指標不達標或預警。證監局在填寫測評表時，需在備注中加以說明。

對風險監管指標“凈資本按照營業部數量平均折算額不低于人民幣300萬元”，評價標準為：達標標準為“扣除經紀業務預警標準的凈資本按營業部數量平均折算額不低于人民幣300萬元”；預警標準為“扣除經紀業務預警標準的凈資本按營業部數量平均折算額不低于人民幣360萬元”。

3、對《指引》第二十三條第二款的說明。

“上一每發生一次期貨保證金監控中心重大預警、經核實為公司原因的，每次扣1分”。

對期貨公司發生保證金缺口及自有資金不足的預警，因銀行系統升級及銀行數據報送錯誤原因造成預警的，可以不予扣分。

4、對《指引》第二十三條第四款的說明。

“上一期貨公司違規使用自有資金的，每一項扣2分”，本款評價標準為：期貨公司違反《期貨公司自有資金使用指引》的相關規定的情形。

對本款的評價按照每項每月進行扣分。

5、對《指引》第二十三條第五款的說明。

“上一存在允許客戶在保證金不足的情況下進行交易的，每次扣5分”，本款評價標準為：在評價期內期貨公司每個客戶發生在保證金不足的情況下進行交易的，計為1次。

6、對《指引》第二十三條第六款的說明。

“公司上一錯單和穿倉損失金額超過當年提取的風險準備金額的10％的，扣2分”，本款所指“穿倉損失”的評價標準為：期貨公司在評價期內發生的未向客戶追索成功的穿倉損失金額。

7、對《指引》第二十三條第七款的說明。

“上一審計報告及審閱報告被出具非標準審計意見或審閱意見的，每次扣3分”，本款評價標準為：期貨公司評價期內審計報告、內部控制評價報告、風險監管報表審計審閱報告被出具非無保留意見的審計報告，需進行相應扣分。

8、對《指引》第二十三條第十一款的說明。

“上一任用未取得任職資格的董事、監事、高級管理人員，每次扣2分”，本款所指“董事、監事、高級管理人員”的評價標準為：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》規定的所有需要由中國證監會及派出機構核準任職資格的人員。

9、對《指引》第二十三條第十二款的說明。

“上一董事、監事、高級管理人員存在一個月以上缺位的，每次扣2分”，其中，對本款經理層人員的評價標準為：公司經理層人員的最低要求為3人，即總經理、副總經理及首席風險官；期貨公司總經理缺位，董事會授權1名副總經理或有高管任職資格的人員代為主持期貨公司日常工作，可以不認定為缺位；但由于任命公司其他高管人員代為主持工作導致期貨公司經理層人員不滿足最低要求的，需進行相應扣分。

10、對《指引》第二十三條第十三款的評價說明。“除上述第（七）至

（十一）所列情形外，期貨公司存在其他不符合行政許可情形的，扣3至10分，具體由評審委員會審議決定。”對其他不符合行政許可情形的，由證監局提交評審委員會決定。

（四）對其他問題的說明

1、對《指引》第十八條的說明。

“對評價內出現信息系統不符合要求，直接評為D類”，指期貨公司信息系統存在重大缺陷，不能滿足客戶交易需要，可能造成數據失真或損害客戶合法權益。具體評價標準為：（1）評 價內公司系統出現10次以上中斷；（2）評價內公司系統出現長時間（1個交易日以上）中斷，影響客戶無法正常交易；（3）公司系統存在不符合監管部門基本要求及重大缺陷的情形。

2、對《指引》第二十五條的說明。

“期貨公司在評價期內與其他期貨公司進行合并的，可以加5分”，在評價內，期貨公司進行合并的，以將股權變更行政許可文件報送至中國證監會，并取得中國證監會的行政許可受理通知書為標準，可以予以加分。

在對本款進行評價時，期貨公司在評價當年6月30日之前對上進行評價時，符合本款規定的，可以對期貨公司予以相應加分，但對期貨公司每次合并事項只作一次加分，已在上加分的，在以后中評價中不予重復加分。

四、關于試評工作的相關事項

（一）2009年開始對2008年進行測評時，對首席風險官、信息披露、自有資金使用、金融期貨投資者適當性制度規定的相關內容不作為扣分項考慮。

（二）試評中，對《指引》第二十三條第五款盤中透支事項的扣分，因期貨部于2008年9月份下發《關于對期貨公司盤中透支情況進行專項檢查的函》（期函字[2008]300號）,對期貨公司盤中透支情況進行檢查,并要求期貨公司與2008年10月底之前自查完畢。因此，2008年10月31日之前發生的盤中透支事項不按本款進行扣分，只按照采取的監管措施進行扣分；對2008年10月31日之后發生的盤中透支，按照本款規定每人次扣5分。

（三）試評中，對期貨公司存在《期貨公司分類監管指引》（試行）（以下簡稱《指引》）第十條、第十八條規定的“一票否決”事項的，也需按照正常程序對期貨公司進行評價，評出定性指標的得分，以便進一步分析評價指標的合理性。

（四）試評中，各證監局要與轄區公司所屬營業部所在地證 監局充分溝通，獲取營業部的監管信息。

第五篇：期貨公司分類監管評價操作指引20090305

期貨公司分類監管操作說明

為了增強期貨公司分類監管評價的可操作性，細化評價標準，根據《期貨公司分類監管指引（試行）》（以下簡稱“指引”）與《期貨公司分類監管評價指標與標準》（以下簡稱“指標與標準”），制定本操作說明。

一、評價方法及工作底稿概述

（一）期貨公司分類監管評價分為風險管理能力與市場影響 力的評價。

（二）市場影響力由評審委員會根據期貨公司經審計的 財務數據直接進行評定。

（三）風險管理能力采取由期貨公司自評、證監局初審，評審委員會最終確定的方式進行。通過填寫3張工作底稿完成。

1、期貨公司對《指引》中規定的風險管理能力指標進行自評，具體見期貨公司分類評價工作底稿一，期貨公司自評表。此表以總分100分為基數，通過扣分的方式得出期貨公司風險管理能力的自評得分，此表共分四部分。

第一部分是對期貨公司是否符合《指引》中第二十九條規定的資本充足情況、客戶資產保護、公司治理、合規管理、內部控制、信息披露、信息技術安全的內容進行自評，第二部分是對期貨公司在評價期內采取的監管措施和存在的重大問題做出評價，具體指《指引》第二十一條、第二十二條、第二

十四、第二十五條所規定的事項。

第三部分是對期貨公司特殊事項的評價，即期貨公司是否存 1 在《指引》第二十七條、第二十八條規定的對期貨公司特殊事項的加、減分項目。

第四部分是對期貨公司在評價期內是否存在《指引》第十條、第十二條、第二十條規定的存在直接影響公司分類的重大事項的情形進行列示。該部分不進行計分，只須填寫“是”或“否”，在最終確定期貨公司分類時參考。

2、證監局根據《指引》及日常監管掌握情況，對期貨公司風險管理能力的自評情況進行初審，對期貨公司自評與實際不符的情況做出調整，具體見期貨公司分類評價工作底稿二，證監局初審表。

3、期貨公司的最終評分由評審委員會在計算風險管理能力與市場影響力合計分并進行調整的基礎上，由評審委員會綜合考慮期貨公司是否存在《指引》第十條、第十一條、第十二條、第二十條、第三十二條規定的存在影響期貨公司分類結果需要直接調整分類的重大事項，最終確定期貨公司的分類。具體見期貨公司分類評價工作底稿三，評價結果表。

二、市場影響力指標的評價

市場影響力共四個指標，具體指標的計算公式及數據來源解 釋如下：

（一）日均客戶權益總額，指期貨公司評價期內每交易日客 戶權益的平均數，計算公式為：∑（每日應付貨幣保證金＋每日應付質押保證金）/當年交易日天數。

（二）經紀業務利潤，指期貨公司期貨代理業務取得的利潤，計算公式為：手續費收入－提取期貨風險準備金－營業稅金及附加－業務及管理費。上述數據均取自評價期內期貨公司經審計的 2 利潤表。

（三）利潤總額，指期貨公司評價期內經審計的利潤總額，該數據直接取自評價期內期貨公司經審計的利潤表。

（四）凈資產報酬率，計算公式為：凈利潤/月均凈資產。

三、風險管理能力指標的評價

（一）總體原則

1、就同一事項對期貨公司采取多項監管措施的，按扣分分值最高的項目進行扣分，不重復扣分。

2、就不同事項對期貨公司采取同一監管措施的，應當分別計算、合計扣分。

（二）對《指引》規定的資本充足等7個方面的風險管理 能力指標的評價說明

1、資本充足情況

（1）“風險監管指標計算符合規定”。本款評價標準為：期貨公司風險監管指標的計算符合《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》中對風險監管指標計算的相關規定，具體法規要求及扣分標準參見《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二章。

（2）“風險監管報表報送符合規定”。本款評價標準為：期貨公司風險監管報表的報送符合《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》中對期貨公司風險監管報表報送時間、報表留存的相關規定。具體法規要求及扣分標準參見《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第四章第二十四至第二十七條。

（3）“建立了風險監管指標動態監控與補充機制，開展重大業務前進行敏感性測試”。本款評價標準為：期貨公司建立了風險監管指標動態監控與補充機制的內部控制制度，在擴大業務規 3 模或者向股東分配利潤等重大決定前，對風險監管指標進行敏感性測試。重大業務指可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生10％以上變化的業務。

（4）“按照規定履行了定期報告與風險監管指標異常時的臨時報告義務”。本款評價標準為：期貨公司履行了定期報告義務及在風險監管指標出現比上期變動超過20％、預警、不達標，及監管部門要求時，履行了臨時報告義務。具體法規要求及扣分標準參見《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第四章第二十八至第三十條。

2、客戶資產保護

（1）“期貨保證金賬戶的管理、報備、披露符合規定”。本款評價標準為：期貨公司按照《期貨公司管理辦法》第七十條及中國期貨保證金監控中心等的要求進行保證金賬戶的管理。

（2）“期貨公司為客戶開戶的操作程序符合規定，期貨經紀合同符合要求”。“為客戶開戶的操作程序符合規定”的評價標準 為：期貨公司開戶操作程序符合《期貨公司管理辦法》第四章經紀業務規則、《關于進一步加強期貨公司開戶環節實名制工作的通知》（證監期貨字[2007]257號）等的相關規定。

“期貨經紀合同符合要求”的評價標準為：期貨公司經紀合同的內容符合中國期貨業協會關于《期貨經紀合同指引》、《期貨交易風險說明書》的規定，并向中國期貨業協會與中國證監會派出機構備案，具體參見《期貨公司管理辦法》第五十二條。

（3）“符合金融期貨投資者適當性制度的相關要求，不存在不符合規定條件的單位和個人的委托為其進行期貨交易的情形”。本款評價標準為：期貨公司需接受符合規定的投資者進行 4 期貨交易，具體參見《期貨公司管理辦法》第五十條、《期貨交易管理條例》第二十六條的規定。金融期貨合格投資者的相關要求按照中國金融期貨交易所的規定執行。該條按照期貨公司接受不符合規定條件的投資者的人數進行扣分，每人次扣0.5分。

（4）“未擅自將資金劃出保證金封閉圈”。本款評價標準為：期貨公司不存在除《期貨交易管理條例》第29條規定以外的情形將自有資金劃出保證金封閉圈的情形。

3、公司治理

（1）“按照規定設臵獨立董事；獨立董事依法履行職責”。本款評價標準為：按照《期貨公司管理辦法》第四十條的規定，具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業務資格的期貨公司和獨資的期貨公司應當設立獨立董事。獨立董事未按法律、法規、公司章程規定履行職責的，每次扣0.5分；未設立獨立董事或獨立董事缺位的，按照“上一董事、監事、高級管理人員存在一個月以上缺位的，每次扣2分”項目進行扣分。

（3）“公司的董事、監事高級管理人員不存在違規兼職的情況”。本款評價標準為：期貨公司的董事、監事、高級管理人員符合《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條、《期貨公司行政許可審核工作指引第四號》、《公司法》第五十二條等關于高管兼職的相關法規規定。對違規兼職的情況，每人次扣0.5分。

（4）“任用不具有期貨從業資格的人員從事期貨業務”。本款評價標準為：期貨公司任用《期貨從業人員管理辦法》第四條規定的“期貨從業人員”，即期貨公司的管理人員和專業人員時，需具有從業資格。本款按照人次扣分，每人次扣0.5分，最高扣 5 5分。

4、合規管理

（1）本項內容主要是對期貨公司首席風險官制度的落實情況進行考察。

（2）對期貨公司未設首席風險官的，對本項六款內容均需進行相應扣分。

（3）“不存在首席風險官應發現而未發現、應報告未報告的事項”。本款評價標準為：對期貨公司發生《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》規定的首席風險官應發現和報告的事項，除按照對該事項的監管措施和問題進行相應扣分外，還應在本款按次予以扣分。

5、內部控制

（1）“公司所屬營業部符合人員、崗位、場地、設施的 要求“。本款評價標準為：期貨公司所屬營業部符合《期貨公司行政許可審核工作指引第四號》的相關要求。

（2）“能夠對營業部實行四統一管理，即：統一結算、統一風險控制、統一資金調撥、統一財務和會計管理。” 對本款 的評價中，期貨公司對營業部的四統一管理職能不在同一地的，需按照本款進行相應扣分。

6、信息披露

本項內容由期貨公司根據《期貨公司信息披露工作管理規定》進行披露，目前該規定正在制定中，不作為期貨公司分類監管首次評價的內容。

7、信息技術安全

（1）“信息技術管理制度健全有效，符合相關政策和監管要 6 求”，目前中國證監會正在制定相關監管要求，本次測評暫不作為扣分項目。

（2）“信息技術軟硬件系統建設、系統運行和系統維護能夠滿足期貨公司正常經營，符合相關政策和監管要求”，本款評價內容為2008年對期貨公司的網站檢測與公司信息系統現場檢查情況。

對在2008年存在網站被檢測存在重要安全漏洞的，每次扣0.5分；存在重要安全漏洞不按規定進行復測，每次扣0.5分；有漏洞且復測不合格的每次扣0.5分。

公司信息系統被現場檢查發現重大安全隱患，被要求整改的扣0.5分。

（3）“信息安全事故管理制度和應急處理機制健全并有效執行”，本款評價標準為：未能建立應急處理預案，扣0.5分；建立了應急處理預案，但在故障和災難發生時未發生作用，每次扣0.5分。

（4）“信息技術人員不少于公司總人數的6%；營業部至少設1名信息技術管理人員”，本款評價標準為：“信息技術人員”為期貨公司專職的信息技術人員，“公司總人數”包括營業部人數。

（5）“按照規定及時準確報送信息技術情況”，本款評價標準為：期貨公司在中國證監會信息技術調查工作中不按時填報，扣0.5分；不按規定填報其他事項的（協會自律和監管要求），每次扣0.5分；公司發生技術事故未按規定上報的，除按照“未發生公司負有責任的技術事故”扣0.5分外，再按照本款每次扣0.5分。

（6）“未發生公司負有責任的技術事故”，本款評價標準為： 7 發生導致客戶交易中斷的技術故障，每次扣0.5分。

（三）對《指引》規定的屬于重大事項的風險管理能力指 標的評價說明

1、對《指引》第二十一條第一至五款，對董事、監事、高級管理人員采取相關監管措施的，每人每次分別計算，合計扣分。

2、對《指引》第二十五條第一款的說明。

“上一每發生一次風險監管指標不符合要求的扣2分；上一每發生一次風險監管指標預警的扣1分”，本款評價標準為：在評價期內期貨公司發生風險監管指標不符合標準或預警的，按照每項每月進行扣分。

對期貨公司由于增資造成負債/凈資產的比例不達標或超過預警標準的，可以不認定為期貨公司該項指標預警。證監局在填寫測評表時，需在備注中加以說明。

對期貨公司通過《期貨監管部期貨公司監管工作指引第1號—關于結算會員以增加注冊資本金的方式補充凈資本》補充凈資本，股東已將增資款匯入期貨公司驗資賬戶的，可以不對期貨公司采取監管措施并進行扣分，但在期貨公司完成增資之前，仍須按照期貨公司風險監管指標不達標或預警進行相應扣分。

對風險監管指標“凈資本按照營業部數量平均折算額不低于人民幣300萬元”，評價標準為：達標標準為“扣除經紀業務預警標準的凈資本按營業部數量平均折算額不低于人民幣300萬元”；預警標準為“扣除經紀業務預警標準的凈資本按營業部數量平均折算額不低于人民幣360萬元”。

3、對《指引》第二十五條第二款的說明。

“上一每發生一次期貨保證金監控中心重大預警、經核 8 實為公司原因的，每次扣1分”。

對期貨公司發生保證金缺口及自有資金不足的預警，因銀行系統升級及銀行數據報送錯誤原因造成預警的，可以不予扣分。

4、對《指引》第二十五條第四款的說明。

“上一期貨公司違規使用自有資金的，每一項扣2分”，本款評價標準為：期貨公司違反《期貨公司自有資金使用指引》的相關規定的情形。

對本款的評價按照每項每月進行扣分。

5、對《指引》第二十五條第五款的說明。

“上一存在允許客戶在保證金不足的情況下進行交易的，每次扣5分”，本款評價標準為：在評價期內期貨公司每個客戶發生在保證金不足的情況下進行交易的，計為1次。

6、對《指引》第二十五條第六款的說明。

“公司上一錯單和穿倉損失金額超過當年提取的風險準備金額的10％的，扣2分”，本款所指“穿倉損失”的評價標準為：期貨公司在評價期內發生的未向客戶追索成功的穿倉損失金額。

7、對《指引》第二十五條第七款的說明。

“上一審計報告及審閱報告被出具非標準審計意見或審閱意見的，每次扣3分”，本款評價標準為：期貨公司評價期內審計報告、內部控制評價報告、風險監管報表審計審閱報告被出具非無保留意見的審計報告，需進行相應扣分。

8、對《指引》第二十五條第十一款的說明。

“上一任用未取得任職資格的董事、監事、高級管理人員，每次扣2分”，本款所指“董事、監事、高級管理人員”的 9 評價標準為：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》規定的所有需要由中國證監會及派出機構核準任職資格的人員。

9、對《指引》第二十五條第十二款的說明。

“上一董事、監事、高級管理人員存在一個月以上缺位的，每次扣2分”，其中，對本款經理層人員的評價標準為：公司經理層人員的最低要求為3人，即總經理、副總經理及首席風險官；期貨公司總經理缺位，董事會授權1名副總經理或有高管任職資格的人員代為主持期貨公司日常工作，可以不認定為缺位；但由于任命公司其他高管人員代為主持工作導致期貨公司經理層人員不滿足最低要求的，需進行相應扣分。

10、對《指引》第二十五條第十三款的評價說明。“除上述第（七）至

（十一）所列情形外，期貨公司存在其他不符合行政許可情形的，扣3至10分，具體由評審委員會審議決定。”對其他不符合行政許可情形的，由證監局提交評審委員會決定。

（四）對其他問題的說明

1、對《指引》第二十條的說明。

“對評價內出現信息系統不符合要求，直接評為D類”，指期貨公司信息系統存在重大缺陷，不能滿足客戶交易需要，可能造成數據失真或損害客戶合法權益。具體評價標準為：（1）評價內公司系統出現10次以上中斷；（2）評價內公司系統出現長時間（1個交易日以上）中斷，影響客戶無法正常交易；（3）公司系統存在不符合監管部門基本要求及重大缺陷的情形。

2、對《指引》第二十七條的說明。

“期貨公司在評價期內與其他期貨公司進行合并的，可以加5分”，確定重組發生的標志為獲證監會許可。

在對本款進行評價時，期貨公司在評價當年6月30日之前對上進行評價時，符合本款規定的，可以對期貨公司予以相應加分，但對期貨公司每次合并事項只作一次加分，已在上加分的，在以后中評價中不予重復加分。

首次評價時，以我會認可期貨公司重組方案為標準進行加分。