第一篇：期貨二部函[2011]228號 附件1 營業部監管規定

附件1：

期貨營業部監管規定（征求意見稿）

第一章

總

則

第一條 為了規范期貨公司營業部（以下簡稱“營業部”）的經營活動，加強對營業部的監督管理，根據《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》等法規規章，制定本規定。

第二條 在中華人民共和國境內，由中國證監會及其派出機構依法核準設立的期貨營業部，適用本規定。

第三條 中國證監會派出機構（以下簡稱派出機構）按照“屬地監管”原則，對所在地區營業部的設立、變更、終止及日常經營活動等進行監督管理。

第二章 經營條件

第四條 營業部負責人要求

（一）營業部負責人任職應取得任職資格，并由期貨公司在其取得任職資格之日起30個工作日內為其辦理任職手續。期貨公司應在做出任用決定之日起5個工作日內向營業部所在地派出機構報備。

（二）營業部負責人應在營業部所在地實地履行職責，全面負責營業部日常經營管理工作，切實實地履行職責。營業部負責人連續離崗10個工作日以上的，期貨公司應指定一名符合營業部負責人任職條件的人員作為營業部臨時負責人，并提前5個工作日向營業部所在地派出機構報備。營業部臨時負責人必須切實實地履職，履職期間應暫停公司的其他管理事務。營業部負責人一年內累計離崗時間不得超過3個月。

（三）營業部負責人應專人專職，不得兼任其他營業部負責人，且不得在公司總部兼任除董事以外的職務。

（四）期貨公司應當建立營業部負責人輪崗制度。

（五）營業部變更負責人，應當經派出機構批準。期貨公司及營業部應按照相關法規規章的要求辦理。

（六）營業部負責人自行離職的，應在離職前1個月向公司提出申請，公司在接到營業部負責人離職申請之日起5個工作日內向營業部所在地派出機構報告，在未完成變更之前，營業部原負責人應當切實履行職責并至變更完成。如營業部原負責人在完成變更手續前提前離職，期貨公司可臨時指定公司經理層人員代為履行職責，并在5個工作日內報告營業部所在地派出機構，但代為履行職責時間不得超過3個月。

（七）營業部負責人離任時，期貨公司應按照相關規定向營業部所在地派出機構報備。期貨公司應對該營業部負責人在任期間的合規、經營情況進行離任審計，公司總經理、首席風險官應對離任審計報告簽字確認，并自其離任之日起3個月內將離任審計報告報送營業部所在地派出機構備案。第五條 崗位分工

（一）營業部崗位應分工明確，職責合理，除營業部負責人外，營業部正式工作人員不少于5人，至少包括市場開發、開戶與合同管理、交易、信息技術管理、財務等業務崗位。市場開發、開戶與合同管理、交易等前臺業務與信息技術管理、財務等后臺業務分開。

（二）營業部人員素質和從業經歷等應能滿足營業部經營的需要，從事期貨業務活動的工作人員應取得期貨從業資格，前款所列崗位工作人員必須專職專崗。

（三）財務崗位人員須具有會計從業資格證書。第六條 場地要求

（一）營業部應具有符合期貨業務需要的營業場所和設備設施。

（二）營業場所屬于產權清晰、使用權穩定的經營性房產，具有房產所有權或者使用權證明，具有消防檢驗合格證明。

（三）營業部變更經營場所應經所在地派出機構批準，營業部不得擅自增加或縮減營業場所。第七條 設施要求

（一）營業部應具有滿足期貨業務需要的辦公、通訊、交易等設施，信息技術系統符合監管要求，運行安全、穩定、可靠。

（二）營業部通訊線路應能保證營業部的正常交易，做到交易線路備份，至少須有2條不同的網絡通訊線路。

（三）營業部應采取雙路供電，或者在單路供電情況下，備用供電措施能提供正常業務運行超過4小時的供電時間。

（四）營業部應至少配備2條具有錄音功能的電話線路。

（五）營業部應設有投資者教育園地、現場開戶場地以及專門的財務和檔案室（柜室），配備滿足開戶管理要求的相關影像采集設備，配備防火、外圍隔離以及防盜設施。

（六）營業部場所應設有信息公示欄，公示內容包括不限于：中國期貨業協會網址；公司網址及投訴、服務電話；營業部從業人員信息以及投訴、服務電話；營業部提示客戶可以通過中國期貨業協會網站查詢其從業人員資格公示信息、通過期貨保證金安全存管監控機構查詢服務系統查詢期貨交易結算結果和有關期貨交易的其他信息。其中，營業部從業人員信息應至少包括照片、姓名、崗位、任職時間、從業資格號等內容。營業部人員發生變動時，應及時上報公司總部，期貨公司根據相關規定更新信息公示平臺有關內容；營業部應于5個工作日內對營業場所公示信息 進行變更。

（七）營業部的設備設施還應滿足《期貨公司信息技術管理指引》的有關要求。

第三章 內部控制

第八條 內部控制制度

營業部各項內控制度應由公司總部統一制定，并向營業部所在地派出機構備案。內控制度包括但不限于總部對營業部結算、風險管理、資金調撥、財務管理和會計核算方面的要求和管理制度；營業部崗位責任及人員管理制度；營業部信息系統安全管理及應急制度；營業部合同及印章管理制度；營業部檔案管理制度；營業部投資者教育、客戶投訴處理制度；客戶回訪制度；營業部市場營銷管理制度、反洗錢制度等。第九條 開戶及合同管理

（一）營業部應當簽發和使用公司連續編號、統一印制的期貨合同，營業部合同簽署應做到一式三份，公司總部、營業部、客戶各執一份。

（二）投資者必須在營業部辦公場所現場辦理開戶手續，與期貨公司簽署期貨經紀合同。

（三）營業部開戶合同簽署人應當有公司的明確授權。

（四）營業部應指定專人負責開戶合同簽署和合同管理，建立書面的收、發、存及借閱記錄，合同內容應當填寫完整和規范。

（五）期貨公司應當建立投資者開戶的二級復核制度，營業部相關責任人員應當在工作底稿上簽字留痕。

（六）營業部應當在投資者開戶完成三個月后，留存與公司總部一致的投資者開戶資料，以備營業部所在地派出機構檢查。

（七）營業部在簽署合同時應按照統一開戶的要求，做好客戶身 份核對、客戶影像留存、期貨結算賬戶登記、保證金監控中心賬單查詢等工作。營業部應在開戶前向客戶充分揭示期貨交易風險，對客戶的財務狀況、期貨專業知識、交易經驗、風險偏好、風險承受能力等進行審慎評估，不得誤導無投資意愿或無風險承受能力的投資者參與期貨交易活動。對進行股指期貨交易的客戶，還應符合股指期貨投資者適當性制度要求。

（八）營業部必須通過期貨公司總部統一為客戶申請交易編碼，分配資金賬戶，統一在交易結算系統維護客戶的開戶資料。第十條 統一結算

（一）期貨公司應建立統一結算制度，營業部不得承擔結算任務，全部結算工作由公司總部結算部門集中進行。

（二）營業部于每日收市后，對客戶電話委托交易及手工出入金情況等進行核對，對存在差異應向總部進行核實。

（三）營業部應按照合同規定及公司要求向客戶送達、要求客戶確認結算賬單。

第十一條 統一風險控制

（一）期貨公司應當健全和完善風險控制體系，建立統一的風險控制制度，營業部履行部分風控職責的，公司總部應直接管理營業部的風險控制人員。

（二）期貨公司總部對客戶實施動態風險監控，每日進行風險測算，強化公司整體的風險管理。

（三）營業部客戶的交易指令必須經過期貨公司總部風險控制系統或者總部風險控制人員的事先風險控制。

（四）營業部不得使用電話、交易所內遠程終端等方式直接將客戶的交易指令傳送至交易所場內交易席位。

（五）期貨公司存在主（輔）交易系統的，公司總部應當完善風 險控制制度，由總部統一管理主（輔）交易系統的風險控制，統一操作設臵主（輔）交易系統的風險控制參數，尤其是前端保證金收取比例驗證參數設臵和出入金管理，營業部不能設臵相關參數，只能輔助總部開展風險控制相關工作。

（六）期貨公司應建立統一的追加保證金、強行平倉等風險控制制度，統一執行風險控制措施。營業部應當按照公司總部的統一要求，協助開展風險控制相關工作。

（七）營業部應當執行期貨公司統一的手續費政策，由公司總部統一操作設臵客戶的手續費參數，營業部不得自行調整。

（八）營業部應按照期貨公司的統一要求，對經常出現保證金不足、交易頻繁等重點客戶的風險狀況進行及時跟蹤與監測，加強客戶風險管理。第十二條

統一資金調撥

（一）期貨公司應當加強對保證金專用賬戶的管理，完善保證金賬戶的新設、變更和撤銷手續。

（二）營業部保證金專用賬戶的資金，由期貨公司統一管理和調撥，營業部無權調撥。

（三）期貨公司可根據業務發展需要對營業部保證金專用賬戶資金進行實時監控；對不能進行實時監控的，公司總部應定期和不定期地對營業部的客戶保證金情況進行檢查和壓力測試。

（四）營業部應當嚴格履行出入金管理制度，加強出入金管理。營業部客戶出金，需經公司總部財務、結算部門審核，并嚴格執行保證金安全存管的相關規定。第十三條

統一會計核算和財務管理

（一）期貨公司應當對營業部實行統一的會計核算和財務管理，建立統一的會計核算和財務管理制度，明確總部和營業部的職責 與業務操作流程。

（二）營業部數量超過5家的，期貨公司應當建立統一的網絡財務軟件核算系統，加強營業部財務管理；營業部應設立獨立的賬套進行核算，同時滿足營業部所在地派出機構的日常監管需要。

（三）營業部根據期貨公司統一會計核算和財務管理制度的要求，承擔編制憑證等職能的，應依據合法有效的會計原始憑證進行會計核算，營業部財務人員應當審核原始憑證的合法性、真實性和完整性。

（四）營業部根據期貨公司的憑證管理制度，需要將原始憑證和記賬憑證提交公司總部的，應當留存復印件，以備營業部所在地派出機構檢查。

（五）營業部對財務用印、財務空白憑證等，要在財務室或相對隔離的財務室柜進行妥善保管；營業部要按照相互制約的原則，實行雙人管理和審批使用，并進行嚴格的管理使用登記。

（六）營業部自有資金應當由期貨公司統一管理與控制。

第四章 合規管理

第十四條

期貨公司要加強對營業部的合規檢查工作力度，應當建立并完善內部合規檢查制度，將營業部合規檢查納入公司統一的合規檢查工作。

第十五條

期貨公司負責合規檢查的部門應定期對營業部的經營合規情況進行監督檢查，每年不少于一次現場檢查。營業部所在地派出機構可以根據營業部合規經營的情況，要求期貨公司增加合規檢查次數。

第十六條 營業部合規檢查包括但不限于以下內容：負責人履職情況；崗位設臵及從業人員情況；營業場所和設施合規情況；內控制度建立情況；開戶及合同管理情況；四統一執行情況；從業 人員執業行為情況；反洗錢制度執行情況；信息技術運行情況等。第十七條

期貨公司應將營業部合規檢查中發現的問題在檢查完成10個工作日內報送營業部所在地派出機構，將所有營業部的合規檢查報告在公司總部存檔備查，并于每年3月底前將公司上一年度對營業部的合規檢查報告及發現的主要問題報送公司住所地派出機構。

第五章 監督管理

第十八條 對期貨公司及營業部不符合本規定有關要求的，派出機構應當依法對營業部采取相應的監管措施。

第十九條

營業部負責人離職時未履行本規定第四條有關程序的，派出機構應當將營業部負責人的行為記入誠信檔案，并將相關情況抄報中國期貨業協會；中國期貨業協會依據自律規則要求對其進行紀律懲戒。

第二十條 營業部負責人離任審計中發現違法違規行為的，派出機構應當依據相關法規進行處理。

第二十一條 派出機構對營業部采取限期整改、停業、撤銷許可證等監管措施的，應當將采取措施的相關文件抄送公司住所地派出機構；營業部應當在上述事項發生后3個工作日內向期貨公司報告。

第二十二條

派出機構對期貨公司因營業部管理問題采取限期整改、停業、立案稽查等監管措施的，應當將采取措施的相關文件抄送營業部所在地派出機構。

第六章 附則

第二十三條 期貨公司總部從事市場開發、客戶開戶、現場交易等經營性活動的，參照本規定執行。第二十四條 本規定自X年X月X日起實施。

第二篇：期貨營業部監管規定

期貨營業部管理規定（試行）

第一章

總

則

第一條

為規范期貨公司營業部（以下簡稱營業部）的經營活動，加強對營業部的監督管理，根據《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》（證監會令第43號）等法規、規章，制定本規定。

第二條

中國證監會派出機構（以下簡稱派出機構）按照屬地監管原則，對轄區內營業部的設立、變更、終止及日常經營活動進行監督管理。

第二章

經營條件

第三條

營業部應當具備滿足期貨業務需要的營業場所，且營業場所符合以下條件：

（一）營業場所屬于產權清晰、使用權穩定的經營性房產，且期貨公司擁有該房產所有權或者使用權證明；

（二）營業場所具備消防設施和滅火器材，保持安全出口和應急通道順暢，符合消防安全管理規定；

（三）中國證監會規定的其他條件。

營業部變更營業場所的，擬遷入營業場所應當符合上述條

— 1 — 件，并經營業部所在地派出機構批準。

第四條

營業部應當具備滿足期貨業務需要的辦公、通訊、交易等設施，且設施符合以下條件：

（一）營業部應當配備2條以上網絡通訊線路，保證營業部的正常交易；

（二）營業部應當配備2條以上具有錄音功能的電話線路；

（三）營業部應當采取雙路供電，或者在單路供電情況下，備用供電措施能夠提供正常業務運行4小時的供電時間；

（四）營業部信息技術系統應當符合有關監管要求，保證運行安全和穩定；

（五）營業部應當設立投資者教育園地、現場開戶場地以及專門的財務和檔案室（柜室）；

（六）營業部應當配備滿足開戶管理要求的相關影像采集設備；

（七）營業部應當配備防火、外圍隔離以及防盜設施；

（八）中國證監會規定的其他條件。

第五條

營業部應當設立信息公示欄，且按照相關規定公示下列事項：

（一）中國期貨業協會網址及期貨公司網址；

（二）期貨公司及營業部的投訴和服務電話；

（三）營業部從業人員的姓名、照片、崗位、任職時間、從業資格號等信息；

（四）提示投資者可以通過中國期貨業協會網站查詢期貨公司及營業部從業人員資格公示信息，通過期貨保證金安全存管監 — 2 — 控機構查詢服務系統查詢期貨交易結算結果和期貨交易相關的其他信息；

（五）中國證監會規定的其他事項。

上述信息發生變化的，營業部應當于變化之日起5個工作日內對營業場所公示信息進行變更。

第六條

營業部負責人在任職前，應當按照相關規定取得任職資格。

期貨公司按照相關規定為取得任職資格的擬任營業部負責人辦理任職手續并報告相關派出機構。

營業部負責人變更的，擬任負責人應當具備任職資格，期貨公司按照相關規定辦理變更手續。

第七條

營業部負責人應當在營業部所在地實地履行職責，全面負責營業部的日常經營管理工作。

營業部負責人不得兼任其他營業部負責人，且不得在期貨公司總部兼任除董事以外的職務。

營業部負責人擬連續離崗10個工作日以上的，期貨公司應當臨時指定1名符合營業部負責人任職條件的人員代為履行職責，并提前5個工作日向營業部所在地派出機構報告。營業部負責人1年內累計離崗時間超過3個月的，期貨公司應當更換營業部負責人，法律法規另有規定的除外。

期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的，派出機構可以要求期貨公司更換代為履職人員。

代為履職人員應當實地履行職責，履職期間暫停管理公司的其他事務。

— 3 — 第八條

營業部負責人擬自行離職的，應當在離職前1個月向期貨公司提出申請。期貨公司在接到營業部負責人離職申請之日起5個工作日內向營業部所在地派出機構報告，并在3個月內完成營業部負責人變更。

擬離職營業部負責人應當切實履行職責直至營業部負責人變更手續完成。擬離職營業部負責人在完成變更手續前離職的，期貨公司應當指定期貨公司經理層人員代為履行職責，并在5個工作日內報告營業部所在地派出機構。

代為履職人員應當實地履行職責，履職期間暫停管理公司的其他事務。

第九條

營業部負責人離任的，期貨公司應當按照相關規定向營業部所在地派出機構報告。期貨公司應當對離任營業部負責人任職期間的合規經營情況進行離任審計，公司總經理、首席風險官對離任審計報告簽字確認。期貨公司應當在營業部負責人離任之日起3個月內將離任審計報告報送營業部所在地派出機構。

第十條

期貨公司應當建立營業部負責人強制休假與定期審計制度或者輪崗制度。

第十一條

營業部業務崗位應當分工合理、職責明確，且崗位分工應當符合以下要求：

（一）營業部應當設立市場開發、開戶與合同管理、交易、信息技術管理、財務等業務崗位，確保前、中、后臺業務分開；

（二）營業部業務崗位應當有專職的工作人員；

（三）營業部工作人員素質和從業經歷等能夠滿足相關業務崗位的需要；

（四）營業部財務崗位工作人員具有會計從業資格證書；

（五）中國證監會規定的其他要求。

第十二條

除營業部負責人外，營業部工作人員不得少于5人；營業部從事期貨業務活動的工作人員應當取得期貨從業資格。

第三章

內部控制

第十三條

營業部各項內部控制制度由期貨公司統一制定，并報營業部所在地派出機構備案。內部控制制度包括以下項目：

（一）期貨公司對營業部統一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理及會計核算的管理制度；

（二）營業部崗位職責及人員管理制度；

（三）營業部信息技術系統管理及應急制度；

（四）營業部合同、印章及檔案管理制度；

（五）營業部市場營銷管理制度；

（六）營業部投資者回訪制度；

（七）營業部投資者教育、投資者投訴處理制度；

（八）反洗錢制度；

（九）中國證監會規定的其他管理制度。

第十四條

營業部在與投資者簽訂期貨經紀合同，為投資者開立賬戶前，應當向投資者充分揭示期貨交易的風險，審慎評估投資者的財務狀況、期貨專業知識、交易經驗、風險偏好和風險承受能力，不得誤導無投資意愿或無風險承受能力的投資者參與

— 5 — 期貨交易。

投資者參與股指期貨交易的，營業部還應當審查投資者是否滿足股指期貨投資者適當性制度的有關要求。

第十五條

營業部在與投資者簽訂期貨經紀合同，為投資者開立賬戶時，應當嚴格按照期貨市場統一開戶的要求，做好投資者身份核對、投資者影像資料留存、投資者期貨結算賬戶登記等工作。

第十六條

營業部應當加強開戶及合同管理，開戶及合同管理應當符合以下要求：

（一）營業部應當指定專門的合同簽署人負責與投資者簽訂期貨經紀合同，合同簽署人應當獲得期貨公司的授權；

（二）營業部應當嚴格執行期貨公司的期貨經紀合同管理制度，建立期貨經紀合同的收發、存檔及借閱記錄臺賬；

（三）營業部應當使用期貨公司連續編號、統一印制的期貨經紀合同；

（四）營業部簽署的期貨經紀合同應當一式三份，期貨公司、營業部、投資者各執一份，期貨經紀合同內容應當填寫完整和規范；

（五）期貨公司應當建立投資者開戶的二級復核制度，營業部相關責任人員應當在開戶資料上簽字留痕；

（六）營業部應當在投資者開戶完成1個月內，將投資者開戶資料文本報送至期貨公司總部，并留存相關資料文本或者電子文檔，以備營業部所在地派出機構檢查；

（七）營業部應當通過期貨公司總部統一為投資者申請交易 — 6 — 編碼，分配資金賬戶，統一在期貨公司交易結算系統中維護投資者的開戶資料。

第十七條

期貨公司應當建立統一的結算制度，期貨業務的結算由期貨公司總部統一進行，營業部不得承擔結算任務。

營業部應當于每日收市后，核對投資者的電話委托交易及手工出入金等情況，向期貨公司核實存在的差異。

營業部應當按照合同約定及期貨公司規定向投資者提供結算賬單。

第十八條

期貨公司應當建立統一的風險管理制度，不斷健全、完善風險控制體系。

營業部履行部分風險控制職責的，期貨公司應當直接管理營業部的風險管理人員。

第十九條

營業部投資者的交易指令必須通過期貨公司風險控制系統或者期貨公司風險控制人員進行事先風險控制。

營業部不得使用電話、交易所內遠程終端等方式直接將投資者的交易指令傳送至期貨交易所場內交易席位。

第二十條

期貨公司存在主、輔交易系統的，期貨公司應當統一管理主、輔交易系統的風險控制，統一操作設置主、輔交易系統的風險控制參數。

營業部不得設置交易系統的相關參數。

第二十一條

期貨公司應當建立統一追加保證金、統一強行平倉等風險管理制度，統一執行相關的風險控制措施。

營業部應當按照期貨公司的統一要求，協助開展風險控制相關工作。

— 7 — 第二十二條

營業部應當執行期貨公司統一的手續費政策。期貨公司統一設置投資者的手續費費率參數。

第二十三條

期貨公司對投資者實施動態風險監控，每日進行風險測算。

營業部應當按照期貨公司的統一要求，對經常出現保證金不足、交易頻繁等重點投資者的風險狀況進行及時跟蹤與監測，加強對投資者的風險管理。

第二十四條

期貨公司應當加強對期貨保證金專用賬戶的管理，完善期貨保證金賬戶的設立、變更和撤銷手續。

期貨公司可以根據業務發展需要對營業部保證金專用賬戶資金進行實時監控。對不能進行實時監控的營業部保證金專用賬戶，期貨公司總部應當定期和不定期地進行檢查和壓力測試。

營業部保證金專用賬戶的資金，由期貨公司總部統一管理和調撥，營業部無權調撥。

第二十五條

營業部應當嚴格執行期貨公司的出入金管理制度。

期貨公司統一管理投資者銀期轉賬出金操作。

營業部投資者通過非銀期轉賬方式出金的，應當符合期貨保證金安全存管的相關規定，且投資者的出金需經期貨公司總部財務、結算部門審核。

第二十六條

期貨公司對營業部實行統一的財務管理和會計核算，建立統一的財務管理和會計核算制度，明確期貨公司和營業部的職責與業務操作流程。

營業部自有資金由期貨公司統一管理與控制。

— 8 — 第二十七條

營業部數量超過5家的，期貨公司應當建立統一的網絡財務軟件核算系統，加強對營業部的財務管理。

第二十八條

營業部根據期貨公司統一財務管理和會計核算制度的要求，承擔編制憑證等職能的，依據合法有效的會計原始憑證進行會計核算；營業部財務人員應當審核原始憑證的合法性、真實性和完整性。

營業部根據期貨公司的憑證管理制度，需要將原始憑證和記賬憑證提交期貨公司的，應當留存復印件或電子文檔，以備營業部所在地派出機構檢查。

第二十九條

營業部應當在財務室或相對隔離的財務柜室妥善保管財務印章和財務憑證等有關財務用品和資料。

營業部應當建立財務印章和財務空白憑證的雙人管理和審批使用制度，并做好使用登記工作。

第四章

合規管理

第三十條

期貨公司應當建立、完善內部合規檢查制度，將營業部合規檢查納入期貨公司統一合規檢查工作的范圍。

第三十一條

期貨公司合規檢查部門應當每年對營業部的經營合規情況進行1次以上現場檢查，檢查包括以下事項：

（一）營業部負責人履職情況及從業人員執業情況；

（二）營業部崗位設置情況及人員資格情況；

（三）營業場所及設施合規情況；

（四）營業部內部控制制度執行情況；

（五）期貨公司統一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理及會計核算執行情況；

（六）信息技術系統運行情況；

（七）中國證監會規定的其他事項。

第三十二條

期貨公司應當在完成營業部合規檢查10個工作日內，將檢查情況和發現的問題報告營業部所在地派出機構。

期貨公司應當留存營業部的合規檢查報告，并于每年3月底前將期貨公司上一對營業部的合規檢查報告報送公司住所地派出機構。

第五章

監督管理

第三十三條

營業部不符合本規定有關要求的，派出機構應當依法采取相應的監管措施。

第三十四條

營業部負責人自行離職未履行本規定第九條有關程序的，派出機構可以依法采取相應的監管措施并將營業部負責人的行為記入誠信檔案。

第三十五條

派出機構在對營業部負責人離任審計報告審查過程中，發現違法違規行為的，應當依據相關規定進行處理。

第三十六條

營業部所在地派出機構可以根據營業部合規經營的情況，要求期貨公司增加合規檢查次數。

第三十七條

派出機構對營業部采取限期整改、暫停業務、撤銷許可證等監管措施的，應當將采取監管措施的相關文件抄送期貨公司及公司住所地派出機構；營業部在上述事項發生后3個 — 10 — 工作日內向期貨公司報告。

第三十八條

派出機構因營業部管理問題對期貨公司采取限期整改、暫停業務等監管措施的，應當將采取監管措施的相關文件抄送營業部所在地派出機構。

第三十九條

第六章

附

則

本規定自2012年5月1日起施行。— 11 —

第三篇：關于期貨營業部日常監管工作的規定

關于期貨營業部日常監管工作的規定（2011年1月版征求意見稿）

第一章

概

述

第一條 為了規范期貨公司營業部的經營活動，加強對期貨營業部的監督管理，根據《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》等法規、規章，制定本規定。

第二條 在中華人民共和國境內，由中國證監會派出機構（以下簡稱派出機構）核準設立的期貨營業部，適用本規定。

第三條 各地派出機構按照“屬地監管”原則，對所在地區營業部的設立、變更、終止及日常經營管理等進行監督管理。

第四條 期貨公司應當按照相關法規對營業部實行“四統一”管理，即統一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理和會計核算。

第二章 經營條件 第五條 負責人要求

（一）營業部負責人任職須取得任職資格，并由期貨公司在其取得任職資格之日起30個工作日內為其辦理任職手續，并在做出任用決定之日起5個工作日內向營業部所在地派出機構報備。

（二）營業部負責人應在營業部所在地實地履行職責。營業部負責人全面負責日常經營管理工作，切實實地履行職責。營業部負責人連續離崗10個工作日以上，須事先向派出機構報備。

（三）營業部負責人應專人專職，不得兼任其他營業部負責人，不得由公司總部管理人員兼任，包括公司總經理、副總經理、部門負責人等。

（四）營業部負責人的變更。在未完成變更之前，營業部原負責人應當切實履行職責并至變更完成。

（五）營業部負責人離任時，期貨公司和營業部負責人須按照法規要求向派出機構履行報備手續。

期貨公司應對該營業部負責人在任期間的合規、經營情況進行離任審計，并自其離任之日起3個月內將離任審計報告報送營業部所在地派出機構備案。期貨公司也可以根據情況聘請中介機構對營業部負責人進行離任審計。離任審計內容包括但不限于營業部的下列事項：有無挪用客戶保證金的情況；有無客戶透支交易情況；有無非法擔保情況；有無超范圍經營情況；客戶投訴及處理情況以及被審計人員在各審計事項中的應承擔的責任。

第六條 崗位分工

（一）營業部崗位應分工明確，職責合理，除營業部負責人

外，營業部正式工作人員不少于5人，至少包括市場開發、開戶與合同管理、交易、信息技術、財務等崗位。

（二）營業部人員素質、從業經歷和數量應能滿足營業部經營的規模。市場開發、開戶與合同管理、交易等前臺業務與信息技術管理、財務等后臺業務分開。其中財務、交易、開戶與合同管理、信息技術、市場開發崗位的專職人員必須專職專崗、不得相互兼職。

（三）上述關鍵崗位工作人員須取得期貨從業人員資格。

（四）財務人員須具有會計從業證。第七條 場地要求

（一）營業部應具有符合期貨業務需要的營業場所和設施。

（二）營業場所屬于產權清晰、使用權穩定的經營性房產，具有房產所有權或者使用權證明文件、消防檢驗合格證明。

（三）營業部變更經營場所應經所在地派出機構核準，營業部不得擅自增設或變更營業場所，不得在核準場所以外開展營業部經營及管理活動。

第八條 設施要求

（一）營業部應具有滿足期貨業務需要的辦公、通訊、交易等設施，信息技術系統符合監管要求，運行安全、穩定、可靠。

（二）營業部通訊線路應能保證營業部的正常交易，做到交易線路備份，至少須有2條由不同運營商提供服務的網絡通訊線路。

（三）應采取雙路供電，配備必要的不間斷電源。

（四）營業部承擔發送追加保證金通知或電話下單的職責的，應至少配備兩條具有錄音功能的電話線路。

（五）營業部應設有投資者教育園地、現場開戶場地以及專門的財務和檔案室或室柜，配備滿足開戶管理要求的相關影像采集設備，配備防火、外圍隔離以及防盜設施。

第九條 經營范圍及許可證管理

（一）營業部變更營業場所、負責人或者經營范圍，應當經派出機構批準。

（二）期貨營業部發生期貨業務許可證變更的，營業部須在一個月內完成營業執照、期貨業務許可證的變更手續。

第三章 內部控制

第十條 內部控制制度

營業部應建立完善的內部控制制度，并向所在地派出機構備案。包括但不限于總部對營業部結算、風險管理、資金調撥、財務管理和會計核算方面對營業部的要求和管理制度；營業部崗位責任及人員管理制度；營業部信息系統安全管理及應急制度；營業部合同及印章管理制度；營業部檔案管理制度等。

第十一條 開戶及合同管理

（一）公司總部應提供連續編號、統一印制的期貨合同供營業部簽發和使用，營業部合同簽署應做到一式三份，公司總部、營業部、客戶各執一份。營業部與所屬公司屬同一派出機構監管的，合同可簽署一式兩份。

（二）期貨公司應本著有效控制風險的原則明確營業部開戶合同簽署人的授權。

（三）期貨公司總部和營業部應分別指定專人負責營業部的開戶合同簽署和合同管理。建立書面的收、發、存記錄。

（四）營業部在簽署合同時應按照開戶實名制的要求，做好客戶身份核對、客戶影像留存、結算賬戶簽署、保證金監控中心賬單查詢等工作，并對客戶進行必要的資信調查，按照規定進行期貨交易風險的揭示。

（五）由期貨公司總部統一為客戶申請交易編碼，分配資金賬戶，統一在交易結算系統維護客戶的開戶資料。

第十二條 統一結算

（一）期貨公司應實行公司統一結算制度，營業部不承擔結算任務，全部結算工作由結算部門集中進行。

（二）由期貨公司按照標準統一為客戶在交易結算系統設置客戶的保證金收取比例、手續費收取標準等信息。

（三）營業部于每日收市后，收取公司總部對營業部結算數據，并對客戶交易及出入金情況進行核對，對存在差異應向總部進行核實。

（四）營業部應妥善保管電話委托交易錄音及每日營業部結算數據，錄音至少保存20年。同時營業部應按照合同規定及公司要求向客戶送達、要求客戶確認結算賬單。

第十三條 統一風險控制

（一）期貨公司應當健全和完善期貨營業部的風險控制體系，建立公司對營業部風險控制人員的垂直管理，并重點加強對期貨營業部風險控制制度的建立、執行情況的檢查。

（二）由公司總部對客戶實施動態風險監控，每日進行風險測算，強化公司整體的風險管理。

（三）客戶的下單必須經過期貨公司交易結算系統的事先驗證，正常情況下不允許只采用人工風控的模式。

（四）非應急情況下，禁止期貨公司總部或營業部使用電話直接下單、使用交易所內遠程終端等方式直接下單至交易所席位。

（五）期貨公司及營業部存在主輔交易系統的，期貨公司應當完善風險控制制度，由總部統一管理主輔交易系統的風險控制，統一操作設置主輔交易系統的風險控制參數，尤其是前端保證金收取比例驗證參數設置和出入金管理，營業部不能設置相關參數，只能輔助總部開展風控工作。

（六）期貨公司應當嚴格執行公司對營業部的統一風險控制制度，根據公司結算部門每日測算的客戶風險狀況，及時發送追加保證金和強平通知書，對未按規定追加保證金的，及時進行強行平倉，嚴禁透支交易行為。根據營業部規模及公司對營業部的管理情況，營業部可以輔助公司承擔為客戶發送追加保證金和強行平倉通知書及強行平倉的職責，但公司總部須加強垂直管理和監督，對營業部不能按規定及時履行職責的，公司總部應當履行相應的職責。

（七）對營業部履行部分風險控制職責的，公司總部應制定客戶回訪制度，對營業部客戶經常出現保證金不足、交易異常頻繁、有居間人代理等情況進行定期不定期的回訪，加強對營業部的管理。

第十四條 統一資金調撥

（一）期貨公司應當加強對保證金專用賬戶的管理，完善保證金賬戶的新設、變更和撤銷手續。

（二）期貨公司應根據業務發展需要，建立銀期轉賬和網上銀行，對營業部的資金實行統一管理和實時監控。

（三）營業部保證金專用賬戶的資金，由期貨公司統一調撥，營業部無權調撥。期貨公司財務部門須每日監控公司資金變動，在各交易所之間合理配置資金。

（四）對期貨公司不能通過網上銀行等對營業部資金實行實時監控的，期貨公司總部應定期和不定期地對期貨營業部的客戶保證金情況進行檢查，并采取將期貨營業部客戶保證金全額臨時上劃至公司總部等方式進行測試，每月至少進行一次測試。

（五）期貨公司營業部應當嚴格履行出入金管理制度，加強出入金管理。營業部客戶出金，需經期貨公司財務、結算部門審核，并嚴格執行保證金安全存管的相關規定。

（六）期貨公司應通過銀期轉賬與網上銀行，加強對營業部自有資金的管理與控制。

第十五條 統一會計核算和財務管理

（一）期貨公司對營業部實行統一的會計核算和財務管理。期貨公司可根據自身營業部數量及規模制定對營業部統一核算和財務管理的制度，明確總部和營業部的職責與業務操作流程。對有營業部的期貨公司，應當建立統一的網絡財務軟件核算系統，以加強期貨公司總部對營業部的財務管理，同時滿足營業部所在地派出機構日常監管需要。

（二）根據期貨公司對營業部實行統一核算和財務管理的制度，營業部承擔編制憑證等職能的，應依據合法有效的會計原始憑證進行會計核算，營業部財務人員應當審核原始憑證的合法性、真實性和完整性，期貨公司總部應加強管理與控制。

對財務憑證，期貨公司應建立憑證管理制度，對原始憑證、記賬憑證，可以要求營業部定期匯總提交總部。營業部所在地派出機構有檢查需要的，營業部應滿足當地監管部門的要求。

（三）營業部對財務用印、財務空白憑證等，要在財務室或相對隔離的財務室柜進行妥善保管；營業部要按照相互制約的原則，實行雙人管理和審批使用，并進行嚴格的管理使用登記。

第四章 合規管理

第十六條 期貨公司要加強對營業部的合規檢查工作力度。期貨公司應建立并完善內部合規檢查制度，視業務規模及營業部數量設立獨立的合規監督部門或崗位，配備專職的合規人員。營業部家數在5家以上的，須設立獨立的合規部門。

第十七條 期貨公司合規部門應定期對營業部的經營情況進行檢查監督，原則上每半年對營業部的經營情況進行一次現場合規檢查。中國證監會派出機構可以根據營業部合規經營的情況，要求期貨公司增加合規檢查次數。

第十八條 期貨公司應將在期貨營業部合規檢查中發現的問題報送營業部所在地證監會派出機構，將所有營業部的合規檢查報告在公司總部存檔備查，并于每年4月底前將公司上一對期貨營業部的總體合規檢查情況報告及發現的主要問題報送公司所有地派出機構。

第十九條 期貨公司應當將合規檢查結果與人員考核相結合，建立相應的處罰制度，對各種違法違規行為嚴肅懲處。

第五章 協作監管及報告要求

第二十條 期貨公司因營業部管理問題發生被限期整改，發生停業、被立案稽查以及重大風險影響期貨公司持續經營等情況時，公司應當在上述事項發生后10個工作日內向所有營業部所在地派出機構報告。

公司所在地派出地派出機構應將相關文件抄送所有營業部所在地派出機構。第二十一條 期貨營業部被所在地派出機構采取限期整改、立案稽查、停業、撤銷許可證等監管措施時，應當在上述事項發生后10個工作日內向期貨公司報告。

營業部所在地派出機構應當將采取措施的相關文件抄送公司所在地派出機構。

第六章 監管措施

第二十二條 對期貨公司及營業部不符合上述經營條件、內部控制和風險控制相關規定的，派出機構可以依據《期貨交易管理條例》第五十九條、《期貨公司管理辦法》第八十八條等對營業部采取相應監管措施，直至關閉該營業部。

第二十三條 期貨公司營業部被要求依法關閉的，期貨公司應制定風險處置預案，妥善處理客戶保證金和持倉，確保客戶權益不受侵害。該營業部應在營業場所顯著位置公告被派出機構要求依法關閉的情況，并在指定報刊上至少公告一次。

該營業部妥善處理上述工作后，向營業部所在地派出機構上繳營業部期貨業務許可證，辦理工商登記。在辦理工商登記后的3個工作日內通過公司總部報告期貨公司住所地派出機構。

第二十四條 期貨營業部存在《期貨交易管理條例》第二十一條有關注銷期貨業務許可證的條件的，派出機構可以依法注銷營業部期貨業務許可。

第七章 附則

第二十五條 本規定由中國證監會負責解釋。第二十六條 本規定自發布之日起實施。

第四篇：公文(函)正文及附件格式規定

附件9

總部公文（函）正文及附件格式的規定

根據《國家行政機關公文格式》（GB/T 9704-1999），現對總部公文（函）用紙紙型、幅面尺寸、版心和排版數據、正文各要素字體字號、排布規則等做出如下規定：

一、關于公文（函）用紙紙型和幅面尺寸的規定

根據《印刷、書寫和繪圖紙幅面尺寸》（GB/T 148-1997），公文用紙紙型為A4型，成品幅面尺寸為210㎜×297㎜。

二、關于公文（函）版心和排版數據的規定

（一）版心尺寸（指文字區域高和寬）：

高225㎜×寬156㎜。

（二）頁邊距（指文字區域與各頁邊的距離）：

上邊為37㎜，下邊為35㎜，左邊為28㎜，右邊為26㎜。

（三）排版數據

基礎字號為3號字（16磅），每頁行數為22行，每行字數為28字，行距為固定值28磅。

三、正文各要素字體字號、排布規則

（一）正文字號：包括發文字號、正文文字（各級標題除外）、版記文字（主題詞欄除外），均為3號方正仿宋體。

（二）各級標題字號：文題為2號方正小標宋，左右居中排；

內題分四級：一級標題為3號方正小標宋，左右居中排；二級標題為3號方正黑體，居左前空2字排；三級標題為3號方正楷體，居左前空2字排；四級標題為3號方正仿宋體（可加粗處理），居左前空2字排。

（三）公文附件正文和各級標題各要素字體字號、排布規則與公文正文相同。

（四）領導講話、會議紀要、工作簡報、工作報告等文字材料可參照執行。

第五篇：2015年遼寧省期貨從業：營業部管理規定考試題

2015年遼寧省期貨從業：營業部管理規定考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、金融期貨是以金融資產作為標的物的期貨合約，下列屬于金融期貨的是（）。A．外匯期權 B．股指期權

C．遠期利率協議 D．股指期貨

2、期貨投資者保障基金對機構投資者保證金損失的補償原則是（）。

A．對每位機構投資者的保證金損失在20萬元以下（含20萬元）的部分全額補償，超過20萬元的部分按90% 補償

B．對每位機構投資者的保證金損失在20萬元以卜（含20萬元）的部分全額補償，超過20萬元的部分按80%補償

C．對每位機構投資者的保證會損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償

D．對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償

3、在美國期貨市場中，關于期貨傭金商(FCM)說法正確的有__。A．不可以獨立開發客戶 B．可以向客戶收取保證金 C．保存賬薄和交易記錄

D．必須維持最低凈資本要求

4、下列關于熔斷制度的說法，正確的有（）。A．熔斷制度適用于股指期貨交易

B．熔斷制度為股指期貨交易提供了一個減震器的作用 C．在國際上，熔斷制度一般有“熔而斷”和“熔而不斷”兩種表現形式

D．我國擬推出的股指期貨將采用“熔而斷”的形式

5、某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規定的是（）。

A．甲向乙明示其與期貨公司的介紹業務委托關系 B．甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

C．甲為了促使介紹業務成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢 D．甲隱瞞了期貨交易的風險

6、國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（）內，根據審慎監管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。A．20天 B．1個月 C．3個月 D．6個月

7、期貨投資者保障基金的財務監管由__負責。A．中國期貨業協會 B．中國證監會 C．財政部 D．國資委

8、美國13周利率期貨合約在報價方式上采用。A：價格報價法 B：指數報價法 C：實際報價法 D：利率報價法

9、下列機構中，不屬于期貨監管機構的是。A：政府管理 B：行業管理 C：交易所管理 D：客戶自律管理

10、首席風險官張某存在下列__情形時，期貨公司董事會可以免除其職務。A．利用職務便利牟取個人利益 B．濫用職權，干預公司正常經營 C．不能勝任本職工作

D．向監管部門報告公司交易部門的違規行為

11、__負責向通過期貨從業資格考試的人員頒發期貨從業資格考試合格證明。A．期貨業協會 B．中國證監會 C．期貨交易所

D．期貨從業人員所在的期貨公司

12、營業部設立的信息公示欄中的信息發生變化的，營業部應當于變化之日起（）個工作日內對營業場所公示信息進行變更。A．1 B．3 C．5 D．7

13、下列關于期貨交易和期權交易的說法中，不正確的是____ A：目前國際期貨市場上只有少量期貨品種引進了期權交易方式 B：期貨期權交易與期貨交易都具有規避風險，提供套期保值的功能 C：期權交易不僅對現貨商，而且對期貨商也具有一定的規避風險作用 D：交易所期權交易最早產生于美國芝加哥

14、（）依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。A．期貨公司 B．中國證監會 C．期貨業協會

D．國務院期貨監督管理機構

15、（）表明在近N日內市場交易資金的增減狀況。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現價期價偏離率 D．期貨價格變動率

16、按投機者每筆交易的持倉時間，投機者可分為__。A．一般交易者 B．當日交易者

C．“搶帽子”交易者 D．套利交易者

17、金融期貨市場的規則主要包括以下__等幾個方面。A．規范的期貨合約 B．保證金制度 C．期貨價格制度 D．交割期制度

18、期貨公司保留有相應責任人員簽字和公司印章的書面風險監管報表的時間不得少于（）年。A．2 B．3 C．4 D．5

19、期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的__原則，維護期貨交易各方的合法權益。

A．公開、公平、公信 B．公平、公信、公正 C．公正、公信、公開 D．公開、公平、公正

20、首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的，應當立即向中國證監會派出機構和公司（）報告。A．監事會 B．股東大會 C．董事會

D．員工代表大會

21、離岸對沖基金與美國對沖基金的差別主要在于（）。A．投資規模的大小 B．投資種類的限制 C．投資地域的不同 D．投資者數量的限制

22、下列選項中，不是執行期貨避險功能的是______。

A．種植黃豆農夫在收割期三個月前，怕黃豆價格下跌，賣出黃豆期貨 B．玉米進口商在買進現貨的同時，賣出玉米期貨

C．投資外國房地產因怕該國貨幣貶值，賣出該國貨幣期貨 D．預期股市下跌，賣出股價指數期貨

23、期貨市場的組織結構由__組成。A．提供集中交易場所的期貨交易所 B．提供結算服務的結算機構 C．提供代理交易服務的期貨公司 D．進行期貨交易的投資者

24、下列關于當期貨投資者發生保證金損失時彌補方法的說法，不正確的是__。A．先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口

B．先以期貨公司自有資金和變現資產彌補保證金缺口

C．中國證監會和期貨投資者保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失

D．在使用保障基金前，期貨公司應當清理資產并變現處置

25、期貨公司股東會應當（）至少召開一次會議。A．每一個月 B．每三個月 C．每半年 D．每一年

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨交易所對于未能履行義務或者因其過錯行為造成相關機構或個人的損失，應承擔賠償責任。以下__情形中，期貨交易所應承擔賠償額不超過損失的60%。A．期貨交易所未按交易規則規定的期限、方式將交易或者持倉頭寸的結算結果通知期貨公司，造成期貨公司損失的

B．期貨公司的交易保證金不足，交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化致使期貨公司透支發生的擴大損失

C．期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求履行相應的金錢給付義務，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的

D．期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易所造成的損失

2、任何單位或者個人不得有如下__行為。A．編造、傳播有關期貨交易的虛假信息

B．惡意串通、聯手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格 C．違規使用信貸資金、財政資金進行期貨交易 D．買賣期貨

3、期貨市場在微觀經濟中的作用主要包括__。A．鎖定生產成本，實現預期利潤

B．利用期貨價格信號，組織安排現貨生產 C．期貨市場拓展現貨銷售和采購渠道 D．有助于市場經濟體系的建立與完善

4、下列各種指數中，采用加權平均法編制的有__。A．道·瓊斯平均系列指數 B．標準·普爾500指數 C．香港恒生指數

D．英國金融時報指數

5、在特殊情況下，現貨價格高于期貨價格，基差為正值，這種市場狀態稱為__。A．正向市場 B．反向市場 C．逆轉市場 D．現貨溢價

6、期貨公司申請金融期貨全面結算資格的最低注冊資本要求是__。A．3000萬元 B．5000萬元 C．8000萬元 D．1億元

7、期貨交易的特殊性具體表現在 A：高利潤、高風險、高門檻 B：預期性 C：T+1制度 D：零和博弈

8、可以指定相關機構作為保障基金管理機構，代為管理保障基金。A：期貨交易所 B：會員大會 C：中國證監會 D：財政部

9、某期貨公司與客戶簽訂了一份期貨經紀合同，但雙方未在合同中約定交易結算結果的通知方式，事后也未達成補充規定。某交易日，市場行情突變，客戶因不知交易結算結果而繼續持倉，多造成損失一萬元。下列說法正確的是（）。A．如果期貨公司能提供證據證明已經發出交易結算結果通知的，則對該一萬元不承擔賠償責任

B．如果期貨公司不能提供證據證明已經發出交易結算結果通知的，則對該一萬元應承擔次要賠償責任

C．如果期貨公司不能提供證據證明已經發出交易結算結果通知的，則對該一萬元應承擔主要賠償責任

D．如果期貨公司不能提供證據證明已經發出交易結算結果通知的，則對該一萬元最高承擔八千元的賠償責任

10、交割倉庫的法定義務包括（）。A．貨物驗收義務 B．妥善保管義務 C．申請交割義務 D．貨物交付義務

11、《期貨公司首席風險官管理規定》制定的目的是（）A．完善期貨公司治理結構 B．加強內部控制和風險管理 C．促進期貨公司依法穩健經營 D．維護期貨公司投資者合法權益

12、首席風險官向監督部門提交上工作報告時，報告內容應當包括__。A．首席風險官的履行職責情況 B．首席風險官所作的盡職調查

C．期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況 D．提出的整改意見及期貨公司整改效果

13、《期貨從業人員執業行為準則》是（）對期貨從業人員進行紀律處分的依據。A．中國期貨業協會 B．中國證監會派出機構 C．中國證監會期貨部 D．期貨交易所

14、下列關于中國證監會派出機構對期貨公司或者營業部實施現場檢查的說法，正確的有（）。

A．檢查人員不得少于2人

B．應當出示合法證件和檢查通知書 C．不得泄露所知悉的商業秘密 D．需要提前通知被檢查期貨公司

15、我國期貨交易所總經理的權力包括______。A．擬定期貨交易所財務預算方案、決算報告

B．擬定期貨交易所變更名稱、住所或者營業場所的方案 C．決定期貨交易所機構設置方案 D．審議批準財務決算方案

16、從事期貨交易活動，應當遵循（）的原則。A．公開 B．公平C．公正

D．誠實信用

17、從事期貨經營業務的機構任用取得從業資格考試并滿足條件的人員，應當為其辦理從業資格申請。A：已被本機構聘用

B：最近2年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰 C：未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿 D：最近3年內未困違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格

18、關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是__。A．經紀公司不得混碼交易

B．期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結果

C．期貨公司辦理客戶銷戶手續時，應當按照規定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼

D．經紀公司應按照規定為客戶申請交易編碼

19、期貨公司會員單位執行投資者適當性制度時應遵循的原則是__。A．利潤最大化 B．買賣自負

C．將適當的產品銷售給適當的投資者 D．外控合規

20、期貨交易所應當履行的職責有（）。A．提供交易的場所、設施和服務 B．組織并監督交易、結算和交割 C．保證合約的履行

D．按照章程和交易規則對會員進行監督管理

21、根據《期貨交易所管理辦法》規定，會員制期貨交易所的注冊資本劃分為__，由會員出資認繳。A．均等份額 B．均等股份 C．不等份額 D．不等股份

22、杠桿交易商系指經營 A：期貨契約交易

B：期貨選擇權契約交易 C：選擇權契約交易

D：杠桿保證金契約交易。

23、會員制期貨交易所的具體組織結構各不相同，但一般均設有__。A．會員大會 B．董事會

C．專業委員會 D．業務管理部門

24、期貨公司的人員應當在風險監管報表上簽字確認。A：法定代表人 B：財務負責人 C：結算負責人 D：制表人

25、決定是否買空或賣空期貨合約的時候，交易者應該事先為自己確定__，做好交易前的心理準備。A．最高獲利目標 B．最低獲利目標

C．期望承受的最大虧損限度 D．期望承受的最小虧損限度