第一篇：2、關于印發《福建轄區期貨營業部管理規定(試行)》的通知

2、關于印發《福建轄區期貨營業部管理規定（試行）》的通知（閩證監期貨字[2012]22號，2012年4月11日）

關于印發《福建轄區期貨

營業部管理規定（試行）》的通知

(閩證監期貨字〔2012〕22號，2012年4月11日)各期貨經營機構：

為加強期貨營業部日常管理工作，有效控制內部風險，提高依法合規運作水平，更好地配合期貨公司分類監管工作，根據《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》、《期貨營業部管理規定（試行）》（證監會公告〔2011〕33號）及相關規章制度，我局研究制定了《福建轄區期貨營業部管理規定（試行）》（以下簡稱《規定》）。現予印發，并就有關要求通知如下，請認真貫徹執行。

一、各期貨經營機構要高度重視，認真組織學習期貨監管法律法規以及《規定》等相關文件精神。

二、在此基礎上，各期貨營業部應當對照《規定》要求，就本營業部合規經營情況開展全面自查，并將自查及整改情況于4月30日前書面報告報送我局。

我局將對各期貨營業部的自查整改情況進行全面檢查。對逾期未整改或者整改不符合要求的機構，我局將依法采取進一步的 監管措施。

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二〇一二年四月十一日

福建轄區期貨營業部管理規定（試行）

第一章 總 則

第一條 為規范轄區期貨營業部（以下簡稱營業部）的經營活動，加強對營業部的監督管理，根據《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》、《期貨營業部管理規定（試行）》等法規、規章，制定本規定。

第二章 經營條件

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第二條 營業部應當具備滿足期貨業務需要的營業場所，且營業場所符合以下條件：

（一）營業場所屬于產權清晰、使用權穩定的經營性房產，且期貨公司擁有該房產所有權或者使用權證明；

（二）營業場所具備消防檢驗合格證明，具備消防設施和滅火器材，保持安全出口和應急通道順暢，符合消防安全管理規定；

（三）中國證監會和福建證監局規定的其他條件。營業部變更經營場所的，擬遷入營業場所應當符合上述條件，并經福建證監局批準。

營業部不得擅自增設或變更營業場所，不得在核準場所以外開展營業部經營及管理活動。

第三條 營業部應當具備滿足期貨業務需要的辦公、通訊、交易等設施，且設施符合以下條件：

（一）營業部應當配備2條以上網絡通訊線路，保證營業部的正常交易；

（二）營業部應當配備2條以上具有錄音功能的電話線路；

（三）營業部應當采取雙路供電，或者在單路供電情況下，備用供電措施能夠提供正常業務運行4小時的供電時間；

（四）營業部信息技術系統應當符合有關監管要求，保證運行安全和穩定；

（五）營業部應當設有投資者教育園地。投資者教育園地內

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應當備置期貨交易相關法規、期貨交易所業務規則，并公開開戶、出入金、交易、風險控制等相關期貨經紀業務流程；

（六）營業部應當設立現場開戶場地以及專門的財務和檔案室（柜室）；

（七）營業部應當配備滿足開戶管理要求的相關影像采集設備；

（八）營業部應當配備防火、外圍隔離以及防盜設施；

（九）為投資者提供現場交易的營業部，營業部辦公場所應當與現場交易區域相對隔離；

（十）中國證監會和福建證監局規定的其他條件。第四條 營業部應當設立信息公示欄，且按照相關規定公示下列事項：

（一）中國期貨業協會網址及期貨公司網址；

（二）期貨公司及營業部的投訴和服務電話；

（三）營業部從業人員的姓名、照片、崗位、任職時間、從業資格號等信息；

（四）提示投資者可以通過中國期貨業協會網站查詢期貨公司及營業部從業人員資格公示信息，通過期貨保證金安全存管監 控機構查詢服務系統查詢期貨交易結算結果和期貨交易相關的其他信息；

（五）營業部期貨居間人的姓名、性別等信息；

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（六）中國證監會和福建證監局規定的其他事項。上述信息發生變化的，營業部應當于變化之日起5個工作日內對營業場所公示信息進行變更。營業部人員發生變動時，營業部應當及時上報公司總部，期貨公司根據相關規定更新信息公示平臺有關內容。

第五條 營業部負責人在任職前，應當按照相關規定取得任職資格。

期貨公司應當在擬任營業部負責人取得任職資格之日起30個工作日內為其辦理任職手續；并在做出任用決定之日起5個工作日內向福建證監局報備。

營業部負責人變更的，擬任負責人應當具備任職資格，期貨公司按照相關規定辦理變更手續。

期貨公司應當加強對營業部負責人的選任工作，無正當理由，營業部負責人自任職之日起1年內不得變更。

第六條 營業部負責人應當在營業部所在地實地履行職責，全面負責營業部的日常經營管理工作。

營業部負責人不得兼任其他營業部負責人，且不得在期貨公司總部兼任除董事以外的職務。

營業部負責人擬連續離崗10個工作日以上的，期貨公司應當臨時指定1名符合營業部負責人任職條件的人員代為履行職責，并提前5個工作日向福建證監局報告。營業部負責人1年內

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累計離崗時間超過3個月的，期貨公司應當更換營業部負責人，法律法規另有規定的除外。

代為履職人員應當實地履行職責，履職期間暫停管理公司的其他事務。

第七條 營業部負責人擬自行離職的，應當在離職前1個月向期貨公司提出申請。期貨公司在接到營業部負責人離職申請之日起5個工作日內向福建證監局報告，并在3個月內完成營業部負責人變更。

擬離職營業部負責人應當切實履行職責直至營業部負責人變更手續完成。擬離職營業部負責人在完成變更手續前離職的，期貨公司應當指定期貨公司經理層人員代為履行職責，并在5個工作日內報告福建證監局。

代為履職人員應當實地履行職責，履職期間暫停管理公司的其他事務。

第八條 營業部負責人離任的，期貨公司應當按照相關規定向福建證監局報告。期貨公司應當對離任營業部負責人任職期間的合規經營情況進行離任審計，公司總經理、首席風險官對離任審計報告簽字確認。期貨公司應當在營業部負責人離任之日起3 個月內將離任審計報告報送福建證監局。

第九條 期貨公司應當建立營業部負責人強制休假與定期審計制度或者輪崗制度。

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第十條 營業部業務崗位應當分工合理、職責明確，且崗位分工應當符合以下要求：

（一）營業部應當設立市場開發、開戶與合同管理、交易、信息技術管理、財務等業務崗位，確保前、中、后臺業務分開；

（二）營業部業務崗位應當有專職的工作人員；

（三）營業部工作人員素質和從業經歷等能夠滿足相關業務崗位的需要；

（四）營業部財務崗位工作人員具有會計從業資格證書；

（五）中國證監會和福建證監局規定的其他要求。第十一條 除營業部負責人外，營業部工作人員不得少于5人；營業部從事期貨業務活動的工作人員應當取得期貨從業資格。

營業部招聘的實習、見習人員實習、見習期不得超過6個月，在未取得期貨從業資格前，不得從事期貨業務。

第十二條 營業部在任用人員之前，應當對其以往從業經歷進行必要的調查，了解其是否具有誠實守信的品質、良好的職業道德和履行職責所必需的能力。

第三章 內部控制

第十三條 營業部各項內部控制制度由期貨公司統一制定，并報福建證監局備案。內部控制制度包括以下項目：

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（一）期貨公司對營業部統一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理及會計核算的管理制度；

（二）營業部崗位職責及人員管理制度；

（三）營業部信息技術系統管理及應急制度；

（四）營業部合同、印章及檔案管理制度；

（五）營業部市場營銷管理制度；

（六）營業部投資者回訪制度；

（七）營業部投資者教育、投資者投訴處理制度；

（八）反洗錢制度；

（九）居間人管理制度；

（十）中國證監會和福建證監局規定的其他管理制度。第十四條 營業部在與投資者簽訂期貨經紀合同，為投資者開立賬戶前，應當向投資者充分揭示期貨交易的風險，審慎評估投資者的財務狀況、期貨專業知識、交易經驗、風險偏好和風險承受能力，不得誤導無投資意愿或無風險承受能力的投資者參與期貨交易。

投資者參與股指期貨交易的，營業部還應當審查投資者是否滿足股指期貨投資者適當性制度的有關要求。

第十五條 營業部在與投資者簽訂期貨經紀合同，為投資者開立賬戶時，應當嚴格按照期貨市場統一開戶的要求，做好投資者身份核對、投資者影像資料留存、投資者期貨結算賬戶登記等

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工作。

第十六條 營業部在與投資者簽訂期貨經紀合同，為投資者開立賬戶時，應當同時采集并保存開戶人員與投資者的合影。投資者在營業部現場開戶的，合影應當以營業部顯著標志為背景；非營業部現場開戶的，合影應當同時注明開戶的時間、地點和開戶人員等相關信息。

第十七條 營業部應當加強開戶及合同管理，開戶及合同管理應當符合以下要求：

（一）營業部應當指定專門的合同簽署人負責與投資者簽訂期貨經紀合同，合同簽署人應當獲得期貨公司的授權；

（二）營業部應當嚴格執行期貨公司的期貨經紀合同管理制度，指定專人負責合同管理，建立期貨經紀合同的收發、存檔及借閱記錄臺賬；

（三）營業部應當使用期貨公司連續編號、統一印制的期貨經紀合同；

（四）營業部應當指定專人負責空白期貨經紀合同管理，建立空白期貨經紀合同出入庫和領用、收回、作廢記錄；

（五）營業部簽署的期貨經紀合同應當一式三份，期貨公司、營業部、投資者各執一份，期貨經紀合同內容應當填寫完整和規范；

（六）期貨公司應當建立投資者開戶的二級復核制度，營業

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部相關責任人員應當在開戶資料上簽字留痕；

（七）營業部應當在投資者開戶完成1個月內，將投資者開戶資料文本報送至期貨公司總部，并留存相關資料文本或者電子文檔，以備福建證監局檢查；

（八）營業部應當通過期貨公司總部統一為投資者申請交易編碼，分配資金賬戶，統一在期貨公司交易結算系統中維護投資者的開戶資料。

第十八條 期貨公司應當建立統一的結算制度，期貨業務的結算由期貨公司總部統一進行，營業部不得承擔結算任務。

營業部應當于每日收市后，核對投資者的電話委托交易及手工出入金等情況，向期貨公司核實存在的差異。

營業部應當按照合同約定及期貨公司規定向投資者提供結算賬單。

第十九條 《福建轄區期貨經營機構電話委托業務指引》對營業部電話委托業務另有規定的，從其規定。

第二十條 期貨公司應當建立統一的風險管理制度，不斷健全、完善風險控制體系。

營業部履行部分風險控制職責的，期貨公司應當直接管理營 業部的風險管理人員。

第二十一條 營業部投資者的交易指令必須通過期貨公司風險控制系統或者期貨公司風險控制人員進行事先風險控制。

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營業部不得使用電話、交易所內遠程終端等方式直接將投資者的交易指令傳送至期貨交易所場內交易席位。

第二十二條 期貨公司存在主、輔交易系統的，期貨公司應當統一管理主、輔交易系統的風險控制，統一操作設置主、輔交易系統的風險控制參數。

營業部不得設置交易系統的相關參數。

第二十三條 期貨公司應當建立統一追加保證金、統一強行平倉等風險管理制度，統一執行相關的風險控制措施。

營業部應當按照期貨公司的統一要求，協助開展風險控制相關工作。

第二十四條 營業部應當執行期貨公司統一的手續費政策。期貨公司統一設置投資者的手續費費率參數。

第二十五條 期貨公司對投資者實施動態風險監控，每日進行風險測算。

營業部應當按照期貨公司的統一要求，對經常出現保證金不足、交易頻繁等重點投資者的風險狀況進行及時跟蹤與監測，加強對投資者的風險管理。

第二十六條 期貨公司應當加強對期貨保證金專用賬戶的 管理，完善期貨保證金賬戶的設立、變更和撤銷手續。

期貨公司可以根據業務發展需要對營業部保證金專用賬戶資金進行實時監控。對不能進行實時監控的營業部保證金專用賬

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戶，期貨公司總部應當定期和不定期地進行檢查和壓力測試。

營業部保證金專用賬戶的資金，由期貨公司總部統一管理和調撥，營業部無權調撥。

第二十七條 營業部應當嚴格執行期貨公司的出入金管理制度。

期貨公司統一管理投資者銀期轉賬出金操作。

營業部投資者通過非銀期轉賬方式出金的，應當符合期貨保證金安全存管的相關規定，且投資者的出金需經期貨公司總部財務、結算部門審核。

第二十八條 《關于進一步加強客戶保證金風險管理的通知》（閩證監期貨字〔2011〕20號）對營業部保證金賬戶管理和保證金風險管理另有規定的，從其規定。

第二十九條 期貨公司對營業部實行統一的財務管理和會計核算，建立統一的財務管理和會計核算制度，明確期貨公司和營業部的職責與業務操作流程。

營業部自有資金由期貨公司統一管理與控制。

第三十條 營業部數量超過5家的，期貨公司應當建立統一的網絡財務軟件核算系統，加強對營業部的財務管理。

第三十一條 營業部根據期貨公司統一財務管理和會計核算制度的要求，承擔編制憑證等職能的，依據合法有效的會計原始憑證進行會計核算；營業部財務人員應當審核原始憑證的合法

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性、真實性和完整性。

營業部根據期貨公司的憑證管理制度，需要將原始憑證和記賬憑證提交期貨公司的，應當留存復印件或電子文檔，以備福建證監局檢查。

第三十二條 營業部應當在財務室或相對隔離的財務柜室妥善保管財務印章和財務憑證等有關財務用品和資料。

營業部應當建立財務印章和財務空白憑證的雙人管理與審批使用制度，并做好使用登記工作。

第四章 客戶管理

第三十三條 營業部應當建立健全投資者回訪制度和流程，定期或不定期對投資者進行以合規內容為主的回訪工作，構建防范代客理財風險的長效機制。

第三十四條 營業部應當建立回訪工作責任機制和回訪工作考核制度，明確回訪工作職責和責任追究。

第三十五條 營業部應當做好投資者回訪的留痕工作。回訪形成的相關資料，應當形成投資者回訪工作檔案。

第三十六條 《福建轄區期貨營業部客戶回訪工作指引（試 行）》對營業部投資者回訪工作另有規定的，從其規定。

第三十七條 營業部應當充分利用技術手段，防范代客理財風險。

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（一）營業部應當建立電腦設備臺賬并及時更新，包括電腦使用人、IP地址、MAC地址、領用人、用途等信息，臺賬應當至少保存5年；

（二）對于辦公區域內的計算機設備，應當運用技術手段關閉交易端口，禁止通過辦公區域的計算機設備從事期貨交易；

（三）對于現場交易區域的計算機設備，應當做好權限管理，未經批準，不得使用現場交易區域的計算機設備。

第三十八條 《關于進一步加強計算機設備管理的通知》（閩證監期貨字〔2011〕57號）對營業部通過技術手段，防范代客理財風險另有規定的，從其規定。

第五章 信息系統日常運行維護

第三十九條 營業部應當設立獨立隔斷的設備區域，用于放置營業部開展業務所需的網絡、通信和主機設備，并為設備區域配備UPS和空調。

第四十條 營業部應當做好日常技術系統維護工作。營業部應當有總部和信息技術服務提供商的準確聯系方式，有與當前運行情況相符的業務系統結構文檔，并及時更新；確保在交易時間 內有技術人員進行技術系統維護工作，做好相關記錄；建立有效機制、保障總部了解營業部的運行情況，運行報告應當至少每月向總部提交1次。

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第四十一條 營業部應當加強網絡系統安全工作。營業部的網絡應當與總部的生產網實現有效隔離。

營業部應當建立有效機制，保障及時對核心系統依賴的各種系統軟件所需要的補丁進行了解、評估、必要的測試和升級，并作好相關記錄。

營業部應當對使用Windows平臺的計算機部署防病毒軟件，定期進行全面檢查，及時進行病毒庫的更新。

第四十二條 營業部應當制定完善的應急預案和應急演練計劃，建立有效的日常運行流程和應急處理流程。

第四十三條 營業部應當定期進行應急演練，每年至少進行2次應急演練，并形成應急演練記錄。

第四十四條 《期貨交易所、期貨經營機構信息技術管理規范（試行）》、《證券期貨業信息安全保障管理暫行辦法》、《證券期貨業網絡與信息安全事件應急預案》、《期貨公司信息技術管理指引》、《期貨公司網上期貨信息系統技術指引》、《關于進一步加強信息系統安全有關事項的通知》（閩證監期貨字〔2011〕5號）等對營業部信息系統安全另有規定的，從其規定。

第六章 營銷管理

第四十五條 營業部開展營銷行為應當符合法律法規的要求。營業部不得采取貶低競爭對手、夸大自身等不正當競爭方式

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進行營銷活動，不得使用非法獲得的其他期貨機構的客戶信息開展營銷活動。

第四十六條 營業部及所屬公司在營業部經營場所以外舉辦投資報告會等咨詢、投資者教育等活動的，應當提前5個工作日向福建證監局報備。報備內容包括但不限于：活動時間、地點、內容、主講人以及主講人從業資格證明等，并于上述活動結束之日起5個工作日內向福建證監局報備活動開展情況。

第四十七條 嚴禁營業部及其工作人員進行虛假宣傳，誘騙投資者參與期貨交易，嚴禁營業部及其工作人員進行任何形式的期貨代客理財活動，嚴禁為期貨理財行為提供擔保等承諾。

第七章 居間人管理

第四十八條 營業部應當建立健全居間人管理制度，加強居間人管理，防止居間人在執業過程中損害投資者權益。

第四十九條 營業部應當與居間人簽訂居間合同，明確居間關系，同時在協議中明確居間人的代理權限、代理期限、行為規范、違約責任等。

第五十條 在投資者開戶時，營業部應當向投資者明確揭示 居間人的身份和性質、居間人的禁止性行為及相關風險，要求投資者簽署書面的《期貨居間業務告客戶書》并作為投資者檔案資料保存。

2、關于印發《福建轄區期貨營業部管理規定（試行）》的通知（閩證監期貨字[2012]22號，2012年4月11日）

第五十一條 《關于加強轄區期貨居間人管理有關事項的通知》（閩證監期貨字〔2011〕40號）對營業部期貨居間人管理另有規定的，從其規定。

第八章 輿情監控

第五十二條 營業部應當將輿論宣傳作為一項日常業務工作，把輿論宣傳工作納入常規業務。

第五十三條 營業部應當完善與媒體的聯系機制，主動加強日常溝通，維護良好的媒體關系；應當建立輿情的監測和報告制度，專人負責，重點關注網絡、微博等新興媒體，及時掌握輿情動態；應當健全危機應急處理機制，對不實報道快速反應和處置，將不良影響降到最低。

第九章 合規管理

第五十四條 期貨公司應當建立、完善內部合規檢查制度，將營業部合規檢查納入期貨公司統一合規檢查工作的范圍。

第五十五條 期貨公司合規檢查部門應當每年對營業部的經營合規情況進行1次以上現場檢查，檢查包括以下事項：

（一）營業部負責人履職情況及從業人員執業情況；

（二）營業部崗位設置情況及人員資格情況；

（三）營業場所及設施合規情況；

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（四）營業部內部控制制度執行情況；

（五）期貨公司統一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理及會計核算執行情況；

（六）信息技術系統運行情況；

（七）中國證監會和福建證監局規定的其他事項。第五十六條 期貨公司應當在進行營業部合規檢查前3個工作日，向福建證監局報告檢查時間、人員以及檢查方案；完成營業部合規檢查10個工作日內，將檢查情況和發現的問題報告福建證監局。

期貨公司應當留存營業部的合規檢查報告，并于每年3月底前將期貨公司上一年度對營業部的合規檢查報告報送福建證監局。

第五十七條 期貨公司應當委派營業部合規監察員，對所在營業部及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性進行審查、監督和檢查。

合規監察員履行職責的范圍應當涵蓋營業部的所有業務環節，及時發現并報告所在營業部在經營管理行為的合法合規性和風險管理方面存在的問題或者隱患。

合規監察員開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。

合規監察員應當在每季度結束之日起20個工作日內向福建

2、關于印發《福建轄區期貨營業部管理規定（試行）》的通知（閩證監期貨字[2012]22號，2012年4月11日）

證監局和期貨公司合規管理部門提交季度工作報告；每年1月底前向福建證監局和期貨公司合規管理部門提交上一年度全面工作報告。

第五十八條 《福建轄區期貨營業部合規監察員工作指引》對營業部合規監察員另有規定的，從其規定。

第十章 監督管理

第五十九條 營業部不符合本規定有關要求的，福建證監局將納入轄區營業部量化考核、分類評價范疇，并視情況依據《期貨交易管理條例》第五十九條、《期貨公司管理辦法》第八十八條等對營業部采取相應監管措施。

第六十條 營業部負責人自行離職未履行本規定第八條有關程序的，福建證監局可以依法采取相應的監管措施并將營業部負責人的行為記入誠信檔案。

第六十一條 福建證監局對營業部采取限期整改、暫停業務、撤銷許可證等監管措施的，營業部在上述事項發生后3個工作日內向期貨公司報告。

第十一章 附則

第六十二條 本規定由福建證監局負責解釋。中國證監會對營業部日常監管另有規定的，從其規定。

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第六十三條 本規定自發布之日起實施。《福建轄區期貨營業部日常監管規定（試行）》同時廢止。

第二篇：關于印發員工加班管理規定(試行)的通知

員工加班管理規定（試行）

為提高辦事效率，維護公司員工權益，規范加班行為，根據《中華人民共和國勞動法》及其它有關法律法規，結合本公司實際情況，特制定本規定：

一、適用范圍

適用于總公司、子公司全體員工。

二、加班的原則

（一）盡可能限制加班加點，保障員工休息、休假的權利。

（二）要求每位員工在規定工作時間內完成工作任務。

三、加班規定

加班指在規定工作時間外，因本身工作需要或部門負責人指定事項，必須繼續工作的，稱為加班。加班分為兩種：即計劃加班和應急加班。

（一）計劃加班：因工作需要在周末或國家法定節假日繼續工作的，經分領導批準繼續工作，稱為計劃加班。

（二）應急加班：正常工作日內因工作繁忙和緊急，需要在規定工作時間外繼續工作，稱為應急加班。

四、加班補貼標準

員工每月的加班時間由辦公室匯總，按員工薪酬實施方案文件的相關規定發給加班補貼。

五、辦理程序

（一）計劃加班

1.部門安排加班。

由部門主管填寫《加班通知》（附表1）說明加班事由、加班總計時間，經分管領導審批同意,并于加班前送公司辦公室備案, 否則不予登記加班時間。如分管領導外出開會或出差，由部門負責人電話請示分管領導同意，并在《加班通知》中說明,待分管領-1-

導回來后補簽。完成加班后交分管領導確認加班結果和加班時間。

2.個人申請加班。

個人填寫《加班申請表》（附表2）說明加班事由、加班總計時間，經部門主管、分管領導審批同意,并于加班前送交公司辦公室備案，否則不予登記加班時間。如分管領導外出開會或出差，由部門負責人電話請示分管領導同意，并在《加班通知》中說明,待分管領導回來后補簽。完成加班后交分管領導確認加班結果和加班時間。

（二）應急加班

因緊急和特殊情況，需要臨時安排加班的，由部門負責人報分管領導同意，并及時辦加班相關手續報送辦公室備案。

六、加班有效管理

《加班通知》、《加班申請表》上需要注明預計需要工作的小時數或天數，嚴禁弄虛作假、夸大加班時間。分管領導和部門負責人要加強對加班的管理，如出現不實現象，公司一經查實將對所在部門給予通報批評，情況嚴重者，按照公司有關規定給予相關領導及責任人給予通報批評，取消加班補貼。

七、本制度由公司辦公室負責解釋。

八、本制度自下發之日起試行。

附表：1.加班通知

2.加班申請表

第三篇：2015年遼寧省期貨從業：營業部管理規定考試題

2015年遼寧省期貨從業：營業部管理規定考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、金融期貨是以金融資產作為標的物的期貨合約，下列屬于金融期貨的是（）。A．外匯期權 B．股指期權

C．遠期利率協議 D．股指期貨

2、期貨投資者保障基金對機構投資者保證金損失的補償原則是（）。

A．對每位機構投資者的保證金損失在20萬元以下（含20萬元）的部分全額補償，超過20萬元的部分按90% 補償

B．對每位機構投資者的保證金損失在20萬元以卜（含20萬元）的部分全額補償，超過20萬元的部分按80%補償

C．對每位機構投資者的保證會損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償

D．對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償

3、在美國期貨市場中，關于期貨傭金商(FCM)說法正確的有__。A．不可以獨立開發客戶 B．可以向客戶收取保證金 C．保存賬薄和交易記錄

D．必須維持最低凈資本要求

4、下列關于熔斷制度的說法，正確的有（）。A．熔斷制度適用于股指期貨交易

B．熔斷制度為股指期貨交易提供了一個減震器的作用 C．在國際上，熔斷制度一般有“熔而斷”和“熔而不斷”兩種表現形式

D．我國擬推出的股指期貨將采用“熔而斷”的形式

5、某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規定的是（）。

A．甲向乙明示其與期貨公司的介紹業務委托關系 B．甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

C．甲為了促使介紹業務成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢 D．甲隱瞞了期貨交易的風險

6、國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（）內，根據審慎監管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。A．20天 B．1個月 C．3個月 D．6個月

7、期貨投資者保障基金的財務監管由__負責。A．中國期貨業協會 B．中國證監會 C．財政部 D．國資委

8、美國13周利率期貨合約在報價方式上采用。A：價格報價法 B：指數報價法 C：實際報價法 D：利率報價法

9、下列機構中，不屬于期貨監管機構的是。A：政府管理 B：行業管理 C：交易所管理 D：客戶自律管理

10、首席風險官張某存在下列__情形時，期貨公司董事會可以免除其職務。A．利用職務便利牟取個人利益 B．濫用職權，干預公司正常經營 C．不能勝任本職工作

D．向監管部門報告公司交易部門的違規行為

11、__負責向通過期貨從業資格考試的人員頒發期貨從業資格考試合格證明。A．期貨業協會 B．中國證監會 C．期貨交易所

D．期貨從業人員所在的期貨公司

12、營業部設立的信息公示欄中的信息發生變化的，營業部應當于變化之日起（）個工作日內對營業場所公示信息進行變更。A．1 B．3 C．5 D．7

13、下列關于期貨交易和期權交易的說法中，不正確的是____ A：目前國際期貨市場上只有少量期貨品種引進了期權交易方式 B：期貨期權交易與期貨交易都具有規避風險，提供套期保值的功能 C：期權交易不僅對現貨商，而且對期貨商也具有一定的規避風險作用 D：交易所期權交易最早產生于美國芝加哥

14、（）依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。A．期貨公司 B．中國證監會 C．期貨業協會

D．國務院期貨監督管理機構

15、（）表明在近N日內市場交易資金的增減狀況。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現價期價偏離率 D．期貨價格變動率

16、按投機者每筆交易的持倉時間，投機者可分為__。A．一般交易者 B．當日交易者

C．“搶帽子”交易者 D．套利交易者

17、金融期貨市場的規則主要包括以下__等幾個方面。A．規范的期貨合約 B．保證金制度 C．期貨價格制度 D．交割期制度

18、期貨公司保留有相應責任人員簽字和公司印章的書面風險監管報表的時間不得少于（）年。A．2 B．3 C．4 D．5

19、期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的__原則，維護期貨交易各方的合法權益。

A．公開、公平、公信 B．公平、公信、公正 C．公正、公信、公開 D．公開、公平、公正

20、首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的，應當立即向中國證監會派出機構和公司（）報告。A．監事會 B．股東大會 C．董事會

D．員工代表大會

21、離岸對沖基金與美國對沖基金的差別主要在于（）。A．投資規模的大小 B．投資種類的限制 C．投資地域的不同 D．投資者數量的限制

22、下列選項中，不是執行期貨避險功能的是______。

A．種植黃豆農夫在收割期三個月前，怕黃豆價格下跌，賣出黃豆期貨 B．玉米進口商在買進現貨的同時，賣出玉米期貨

C．投資外國房地產因怕該國貨幣貶值，賣出該國貨幣期貨 D．預期股市下跌，賣出股價指數期貨

23、期貨市場的組織結構由__組成。A．提供集中交易場所的期貨交易所 B．提供結算服務的結算機構 C．提供代理交易服務的期貨公司 D．進行期貨交易的投資者

24、下列關于當期貨投資者發生保證金損失時彌補方法的說法，不正確的是__。A．先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口

B．先以期貨公司自有資金和變現資產彌補保證金缺口

C．中國證監會和期貨投資者保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失

D．在使用保障基金前，期貨公司應當清理資產并變現處置

25、期貨公司股東會應當（）至少召開一次會議。A．每一個月 B．每三個月 C．每半年 D．每一年

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨交易所對于未能履行義務或者因其過錯行為造成相關機構或個人的損失，應承擔賠償責任。以下__情形中，期貨交易所應承擔賠償額不超過損失的60%。A．期貨交易所未按交易規則規定的期限、方式將交易或者持倉頭寸的結算結果通知期貨公司，造成期貨公司損失的

B．期貨公司的交易保證金不足，交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化致使期貨公司透支發生的擴大損失

C．期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求履行相應的金錢給付義務，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的

D．期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易所造成的損失

2、任何單位或者個人不得有如下__行為。A．編造、傳播有關期貨交易的虛假信息

B．惡意串通、聯手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格 C．違規使用信貸資金、財政資金進行期貨交易 D．買賣期貨

3、期貨市場在微觀經濟中的作用主要包括__。A．鎖定生產成本，實現預期利潤

B．利用期貨價格信號，組織安排現貨生產 C．期貨市場拓展現貨銷售和采購渠道 D．有助于市場經濟體系的建立與完善

4、下列各種指數中，采用加權平均法編制的有__。A．道·瓊斯平均系列指數 B．標準·普爾500指數 C．香港恒生指數

D．英國金融時報指數

5、在特殊情況下，現貨價格高于期貨價格，基差為正值，這種市場狀態稱為__。A．正向市場 B．反向市場 C．逆轉市場 D．現貨溢價

6、期貨公司申請金融期貨全面結算資格的最低注冊資本要求是__。A．3000萬元 B．5000萬元 C．8000萬元 D．1億元

7、期貨交易的特殊性具體表現在 A：高利潤、高風險、高門檻 B：預期性 C：T+1制度 D：零和博弈

8、可以指定相關機構作為保障基金管理機構，代為管理保障基金。A：期貨交易所 B：會員大會 C：中國證監會 D：財政部

9、某期貨公司與客戶簽訂了一份期貨經紀合同，但雙方未在合同中約定交易結算結果的通知方式，事后也未達成補充規定。某交易日，市場行情突變，客戶因不知交易結算結果而繼續持倉，多造成損失一萬元。下列說法正確的是（）。A．如果期貨公司能提供證據證明已經發出交易結算結果通知的，則對該一萬元不承擔賠償責任

B．如果期貨公司不能提供證據證明已經發出交易結算結果通知的，則對該一萬元應承擔次要賠償責任

C．如果期貨公司不能提供證據證明已經發出交易結算結果通知的，則對該一萬元應承擔主要賠償責任

D．如果期貨公司不能提供證據證明已經發出交易結算結果通知的，則對該一萬元最高承擔八千元的賠償責任

10、交割倉庫的法定義務包括（）。A．貨物驗收義務 B．妥善保管義務 C．申請交割義務 D．貨物交付義務

11、《期貨公司首席風險官管理規定》制定的目的是（）A．完善期貨公司治理結構 B．加強內部控制和風險管理 C．促進期貨公司依法穩健經營 D．維護期貨公司投資者合法權益

12、首席風險官向監督部門提交上工作報告時，報告內容應當包括__。A．首席風險官的履行職責情況 B．首席風險官所作的盡職調查

C．期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況 D．提出的整改意見及期貨公司整改效果

13、《期貨從業人員執業行為準則》是（）對期貨從業人員進行紀律處分的依據。A．中國期貨業協會 B．中國證監會派出機構 C．中國證監會期貨部 D．期貨交易所

14、下列關于中國證監會派出機構對期貨公司或者營業部實施現場檢查的說法，正確的有（）。

A．檢查人員不得少于2人

B．應當出示合法證件和檢查通知書 C．不得泄露所知悉的商業秘密 D．需要提前通知被檢查期貨公司

15、我國期貨交易所總經理的權力包括______。A．擬定期貨交易所財務預算方案、決算報告

B．擬定期貨交易所變更名稱、住所或者營業場所的方案 C．決定期貨交易所機構設置方案 D．審議批準財務決算方案

16、從事期貨交易活動，應當遵循（）的原則。A．公開 B．公平C．公正

D．誠實信用

17、從事期貨經營業務的機構任用取得從業資格考試并滿足條件的人員，應當為其辦理從業資格申請。A：已被本機構聘用

B：最近2年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰 C：未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿 D：最近3年內未困違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格

18、關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是__。A．經紀公司不得混碼交易

B．期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結果

C．期貨公司辦理客戶銷戶手續時，應當按照規定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼

D．經紀公司應按照規定為客戶申請交易編碼

19、期貨公司會員單位執行投資者適當性制度時應遵循的原則是__。A．利潤最大化 B．買賣自負

C．將適當的產品銷售給適當的投資者 D．外控合規

20、期貨交易所應當履行的職責有（）。A．提供交易的場所、設施和服務 B．組織并監督交易、結算和交割 C．保證合約的履行

D．按照章程和交易規則對會員進行監督管理

21、根據《期貨交易所管理辦法》規定，會員制期貨交易所的注冊資本劃分為__，由會員出資認繳。A．均等份額 B．均等股份 C．不等份額 D．不等股份

22、杠桿交易商系指經營 A：期貨契約交易

B：期貨選擇權契約交易 C：選擇權契約交易

D：杠桿保證金契約交易。

23、會員制期貨交易所的具體組織結構各不相同，但一般均設有__。A．會員大會 B．董事會

C．專業委員會 D．業務管理部門

24、期貨公司的人員應當在風險監管報表上簽字確認。A：法定代表人 B：財務負責人 C：結算負責人 D：制表人

25、決定是否買空或賣空期貨合約的時候，交易者應該事先為自己確定__，做好交易前的心理準備。A．最高獲利目標 B．最低獲利目標

C．期望承受的最大虧損限度 D．期望承受的最小虧損限度

第四篇：關于印發《蕪湖市規劃管理技術規定(試行)》的通知

關于印發《蕪湖市規劃管理技術規定(試行)》的通知

蕪規字【2009】 172號

為加強城市規劃管理，規范規劃編制和審批行為，依據《中華人民共和國城鄉規劃法》、《城市居住區規劃設計規范》等相關法律、技術規范和標準，擬定了《蕪湖市規劃管理技術規定》，已經市城鄉規劃局2009年第19次業務會議審議，并報經市規劃委員會批準，現予公布，自2010年1月1日起試行。

二00九年十二月二十八日 目 錄 1總則

第一部分 城市用地 2 城市用地分類與標準 3 居住用地 4公共服務設施 5 工業用地 6 城市綠地

第二部分 城市設計與建筑控制 7 公共開放空間 8 建筑容量控制 9 建筑物的退讓控制 10建筑間距控制要求 11建筑物的高度控制 12 建筑物的景觀控制 13城市地下空間利用

第三部分 道路交通及其他基礎設施 14道路交通設施 15 市政公用設施附錄 A 本標準用詞說明附錄 B 計算規則 1 總則

1.0.1為加強城鄉規劃管理，保障城鄉規劃的實施，根據《中華人民共和國城鄉規劃法》及有關規定，結合本市實際情況，制定本技術規定。

1.0.2本技術規定以國家和安徽省的有關規范及標準為依據，并結合蕪湖市城市發展的目標要求和實際情況制定。

1.0.3在本市行政區域內制定和實施城鄉規劃，從事與城鄉規劃有關的活動，應當遵守有關法律、法規、規章和本技術規定。1.0.4 在本規定發布施行前，城鄉規劃主管部門已提供規劃條件或審批的規劃方案，原則上按原規劃條件或批準的規劃方案實施。但涉及日照間距、建筑面積計算等需按照此技術規定執行。

1.0.5如本技術規定依據的國家或安徽省的有關規范及標準發生變化，以新的標準執行。

1.0.6本技術規定解釋權屬蕪湖市城鄉規劃局。

1.0.7本技術規定自2010年1月1日起試行。1.0.8 市轄三縣可參照本技術規定執行。第一部分 城市用地 2 城市用地分類與標準 2.1城市用地分類

2.1.1城市用地分類適用于各階段的城市規劃和城市用地統計工作。2.1.2城市用地分類以土地的使用功能為主導因素，兼顧其它相關因素。

2.1.3城市用地分類和代號按《城市用地分類與規劃建設用地標準》（GBJ137--90）執行。

2.1.4使用城市用地分類時，應根據工作性質、工作內容及工作深度的不同要求，采用用地分類的全部或部分類別。2.2 城市建設用地標準

2.2.1城市建設用地應包括居住用地（R）、公共設施用地（C）、工業用地（M）、倉儲用地（W）、對外交通用地（T）、道路廣場用地（S）、市政公用設施用地（U）、綠地（G）和特殊用地（D）九大類用地，不包括水域和其它非城市建設用地。全市城市建設用地的人均指標應符合《城市用地分類與規劃建設用地標準》（GBJ137--90）中的規定。2.2.2在編制和修訂城市總體規劃時，各類主要城市建設用地的比例和人均單項指標應符合國家的有關規定。2.3城市各類建設用地適建表

2.3.1各類建設用地的劃分應遵循土地使用相容性的原則，按經批準的詳細規劃執行；尚無經批準的詳細規劃的，按總體規劃、分區規劃(或開發區總體規劃)和本規定表

2.3《各類建設用地適建范圍表》的規定執行。

2.3.2凡表2.3中未列入的建設項目，應由市城鄉規劃主管部門根據對周圍環境的影響和基礎設施的條件，具體核定適建范圍。2.3.3凡需改變規劃用地性質、超出表2.3規定范圍的，應先提出調整規劃，按規定程序和審批權限，報批后執行。

2.3.4不宜在底層為大型商業、農貿市場的建筑上建設居住建筑。各類建設用地適建范圍表 3.2規劃標準

3.2.1居住用地的配套設施標準按照本技術規定第一部分第4章的規定執行。

3.2.2編制居住小區和組團規劃時，居住用地人均用地指標應符合《城市居住區規劃設計規范》（GB50180--93，2002年版）的規定。3.2.3居住用地規劃主要技術經濟指標應符合《城市居住區規劃設計規范》（GB50180--93，2002年版）的要求。3.3零散用地開發控制

3.3.1零散用地是指面積小于5000平方米、用于住宅開發時難以達到組團規模并獨立進行設施配套的城市用地。

3.3.2零散用地不宜單獨用于居住用地開發，宜作為公共服務設施和市政公用設施用地進行建設。3.3.3零散居住用地應依照相關的規劃和技術規定、結合周圍地區的設施配套情況確定容積率和建筑密度。4 公共服務設施

4.1公共服務設施的分類分級標準

4.1.1公共服務設施按照使用功能分為七類：（1）教育設施；（2）醫療衛生設施；（3）文化娛樂設施；（4）體育設施；（5）社會福利與保障設施；（6）行政管理與社區服務設施；（7）商業設施。4.2居住區、居住小區和居住組團級公共設施的設置準則 4.2.1居住區、居住小區和居住組團級公共設施的設置水平，必須與居住人口規模相適應，綜合配套用房面積標準應當符合 《城市居住區規劃設計規范》（GB50180-93,2002年版），相關指標還應符合下列規定。

4.2.1.1社區居委會用房的設置與規模按照《蕪湖市城市社區居委會用房規劃建設和管理的若干意見》（2004年7月）的相關規定執行。4.2.1.2物業服務用房的配置按照《安徽省物業管理條例》（2009年10月23日安徽省第十一屆人民代表大會常務委員會第十四次會議修訂，2010年1月1日施行）的相關規定執行。

4.2.1.3未成年人活動場所用房的設置與規模按照建設部、民政部《關于進一步做好社區未成年人活動場所建設和管理工作的意見》（建委【2004】219號）的相關規定執行。

4.2.1.4社區安全防范設施的建設按照《蕪湖市居民住宅小區安全防范設施建設標準》的相關規定執行。

4.2.1.5居住區、居住小區和居住組團配套的公共廁所、配電房、垃圾收集與處理設施按照地塊的規劃條件要求執行或按照《城市居住區規劃設計規范》（GB50180-93,2002年版）。4.2.2居住區或居住小區級的體育設施宜集中布置于交通便利的中心地段，分別形成居住區或居住小區級公共活動中心。

4.2.3零散居住用地參照居住組團配置公共設施的要求進行配套建設。4.2.4居住區、居住小區和居住組團內教育設施應遵照以下原則建設： 4.2.4.1配套教育用房的面積標準應按照《蕪湖市中心城區中小學布局規劃》（2007年—2020年）的相關要求執行。4.2.5 居住區、居住小區菜場配置原則：

菜場應結合城市集貿市場布點規劃和周邊居民現狀進行設置。每處菜場建筑規模宜不小于4000M2、層數不宜超過兩層，宜獨立布置，并應配置相應的停車場地和人流集散廣場。

4.3居住區、居住小區和居住組團級公共設施的實施規定 4.3.1所有公共配套設施應與住宅同步規劃、同步建設和同時交付使用。

4.3.2配套公用設施的使用性質不得改變。5工業用地

5.1工業用地規劃標準

5.1.1工業用地宜集中成片布局，以利于形成各具特色的工業集中區。5.1.2老城區的零星工業用地應結合城市規劃的實施逐步調整。5.1.3工業區開發強度宜符合國土資源部國土資發〔2004〕232號“關于發布和實施《工業項目建設用地控制指標（試行）》的通知”的相關規定。

5.1.4 工業園區內生活配套設施需統一布局，嚴格控制園區內企業各自分設生活配套設施。5.2工業項目規劃標準 5.2.1工業項目宜按各自的產業分類進入相應的工業集中區。5.2.2工業項目停車場的設置應符合本技術規定第三部分第14章的有關規定。6城市綠地 6.1公共綠地

6.1.1公共綠地包括公園和街頭綠地。

6.1.2公園的內部用地比例應根據公園類型和陸地面積確定，并符合《公園設計規范》（CJJ48）的相關要求。應嚴格控制管理用房的建設規模。

6.1.3街頭綠地中的綠化面積不宜小于70%。6.2附屬綠地

6.2.1種植喬木的分車綠帶寬度不應小于1.5米；主干路上的分車綠帶寬度不宜小于2.5米；行道樹綠帶寬度不應小于1.5米；當路側或路中綠帶寬度大于8米時，應計入城市綠地。

6.2.2公共活動廣場宜選擇種植具有地方特色的樹種，并宜設計成開放式綠地，植物配置宜疏朗通透。6.3居住用地綠地

6.3.1綠地率：新區應不小于35%，舊城區應不小于30%。

6.3.2公共綠地：新區應不小于2.0M2/人，舊城區應不小于1.5M2/人。第二部分 城市設計與建筑控制 7公共開放空間 7.1公共開放空間

7.1.1公共開放空間包括城市公共開放空間和用地單位在建設用地范圍內開辟的公共開放空間。

7.1.2城市公共開放空間包括公共綠地、城市水體、停車場地和城市廣場等。城市公共開放空間的分布與規模應結合相應層次的城市規劃協調確定。7.2城市廣場

7.2.1城市廣場應考慮無障礙設計。

7.2.2城市廣場的設計應與廣場功能及周邊環境結合，滿足人的活動和空間景觀氛圍的要求；廣場內應設置電話亭、飲水器、標志牌、垃圾箱、座椅（凳）和燈光照明等設施；規模較大的廣場應設置公廁。7.2.3以休憩功能為主的城市廣場綠化覆蓋率不宜小于45%，綠化宜種植喬木。7.3城市水體

7.3.1應保護岸線的自然形態和生態特點，岸線設計應充分考慮水體的警戒水位、防洪、排澇、景觀、安全和綠化。

7.3.2水體沿岸用地應具有開放性、公共性和可達性，應控制沿岸用地的開發強度和機動車道路的建設，保持水體和陸地間良好的景觀通透性。

7.3.3充分利用市域內水體，如江（長江、青弋江）、河（青山河、扁擔河）、湖（鏡湖、九蓮塘、汀塘、銀湖、蓮塘、鳳鳴湖、西陽湖、元畝塘、黑沙湖）、渠（保興垾）等，努力控制環境對水體的污染，并在此基礎上形成城市生態濕地或公園。7.3.4 針對不同水體的特點，劃定核心保護區和建設控制地帶。8建筑容量控制 8.1原則

8.1.1建筑基地的建筑容量控制指標（含建筑密度和容積率，下同），應按照本章有關規定執行。8.2控制指標 8.2.1建筑基地面積大于3萬平方米的成片開發地區，必須編制詳細規劃，經批準后實施。

8.2.2建筑基地面積小于或等于3萬平方米的開發地區，建筑基地的具體建筑容量控制指標由市城鄉規劃主管部門結合總體規劃、現狀情況、服務區位、交通區位、環境區位和土地價值等因素，進行綜合環境分析后確定。8.3其它基地的建筑容量

8.3.1中心城區內的建筑基地為社會公眾提供開放空間的，在符合消防、衛生、交通等有關規定的前提下，并報請市規劃委員會批準后可允許適當增加部分建筑面積。9建筑物的退讓控制

9.1建筑退用地紅線和城市道路、河道、鐵路兩側以及電力線路保護區范圍的距離，應滿足消防、地下管線、交通安全、防災、綠化和工程施工等方面的規范以及由市城鄉規劃主管部門制定的相關規劃要求。

9.2地下建筑離用地邊界距離不宜小于地下建筑埋置深度（自室外地平面至地下建筑底板的距離）的0.7倍。按上述距離要求退讓相鄰用地邊界確有困難的，其距離可適當縮小，但應不小于3米，且維護樁和自用管線不得超過基地界限。

沿城市道路兩側，地下建筑退讓道路紅線應不小于5米。沿路地下建筑退讓小于主體建筑退讓的，其頂面標高應設在地面正負零以下。9.3沿軌道交通線兩側新建的建筑應符合軌道交通線建設的相關規定和要求。鐵路干線兩側的建筑工程與軌道最外側邊線的距離不得小于20米（鐵路附屬工程除外），居住建筑與軌道最外側邊線的距離不得小于30米；鐵路支線、專用線兩側的建筑工程與軌道最外側邊線的距離不得小于15米。

9.4沿建筑用地邊界的建筑物，其離界距離按以下規定控制，但離界距離小于消防間距的，應按消防間距的規定控制。9.4.1 建筑物退讓用地邊界距離實行對等退讓原則。

9.4.2在滿足相鄰用地上現狀建筑的規定建筑間距前提下，多層建筑物退讓邊界距離不少于建筑物規定間距的1/2，高層建筑物退讓邊界距離，按照現行標準進行日照分析。

9.4.3北側相鄰用地為規劃或待改造的居住用地時，高層建筑應按北側受遮擋居住建筑為六層建筑退讓用地邊界的標準進行日照分析。9.4.4邊界外側為公園、綠地、廣場、水面等開放空間或確定的永久性建筑物的地區及用地邊界不規則的地區、建筑物退讓用地邊界距離應不影響邊界外側用地功能使用。

9.4.5沿城市道路兩側新建建筑，除另有規定外，其后退道路規劃紅線的距離不得小于下表所列值。

D≤30（米）D>30(米)多層 5 10 高層 10 15 注： D—道路規劃紅線寬度道路交叉口、港灣式公交站等道路展寬段處應適當加大退讓。圍墻應在建筑物退讓道路紅線距離的1/2處設置。

9.5新建影劇院、游樂場、體育館、展覽館、大型商場等有大量人流、車流集散的建筑物，其面臨城市道路的主要出入口后退道路規劃紅線的距離，除經批準的詳細規劃或市城鄉規劃主管部門另有規定外，不得小于20米。

9.6沿城市高架道路兩側進行建設的，其沿高架道路主線邊緣線后退距離，除另有規定外，不小于20米；其高架道路匝道邊緣線后退距離，不小于15米。

9.7主次道路交叉口四周的建筑物后退道路規劃紅線的距離，多、低層建筑不得小于10米，高層建筑不得小于15米（均自道路規劃紅線直線段與曲線切點的連線算起）。

9.8 沿公路兩側進行建設的，其建筑紅線寬度規定如下：高速公路、國道、快速通道 ≥100米；省道≥50米；縣鄉道路≥30 米。建筑紅線與公路紅線之間為防護隔離帶；經批準，可開挖溝渠、埋設管道、架設桿線、修建道路、停車場、公廁等市政設施及公路工程配套設施。村鎮、城鎮建設應組團式發展，嚴格控制沿公路兩側規劃建設。9.9沿水面（城市總體規劃確定的河道、溝渠、水面規劃線）兩側進行建設的，其后退水面的距離除有關規劃和特殊要求另有規定外，不得小于15米，且用地作為城市公共活動空間。10建筑間距控制要求

10.1.一般規定 10.1.1.建筑間距應綜合考慮日照、采光、通風、消防、防災、管線埋設和視覺衛生等要求，并結合建設用地的實際情況而確定。

10.1.2住宅建筑間距應保證受遮擋的住宅至少有一個滿足日照要求的居住空間，其大寒日有效日照時間不應低于2小時；舊區改建的項目內新建住宅日照標準可酌情降低，但不應低于大寒日日照1小時的標準。

10.1.3住宅建筑應確定一面作為主朝向，其他朝向為次要朝向，次要朝向可不考慮其日照要求。主朝向的采光窗所在的墻面為日照計算墻面。有日照需求的建筑不宜東西向布置。

10.1.4遮擋建筑為多、低層建筑（六層及以下，架空層、躍層不計層數）的，按建筑間距系數進行建筑間距控制，遮擋建筑為高層建筑（七層及以上）的，應對受遮擋的住宅進行日照分析，并應結合本規定的其它要求確定建筑間距。建設單位及設計單位應當對提供的日照分析結果的準確性和真實性負相關法律責任。10.1.5 采用建筑間距系數計算住宅建筑間距時，對有地形高差的建筑間距，應將其地形高差計入建筑高度。被遮擋住宅底層為其它非居住用房時，其間距的計算不應扣除底層的高度。

10.1.6兩幢建筑夾角小于或等于45度布置時，其最窄處間距按平行布置建筑間距控制；大于45度布置時，其最窄處間距按垂直布置的建筑間距控制。

10.1.7平行布置時：南北向或南偏東（西）45度（含45度）范圍內的按南北向平行布置計算，南北向或南偏東（西）45度以上的按東西向平行布置計算。

10.1.8高、多、低層、退臺等組合建筑間距分別按各類別有關規定執行。

10.2多層及低層住宅建筑之間的間距規定

10.2.1平行布置時的間距：建筑間距不小于遮擋建筑高度的1.25倍，且最小值為15米。

10.2.2垂直布置時的間距：（相對的建筑山墻寬度大于12米的，其間距按平行布置間距控制）不小于遮擋建筑高度的0.8倍，且應不小于15米。

10.3高層住宅建筑之間的間距規定

10.3.1平行布置時的間距： 南北向的，不小于南側高層建筑高度的0.5倍，且其最小值為30米；東西向的，不小于較高高層建筑的0.3倍，且其最小值為24米。

10.3.2垂直布置時的間距：（相對的建筑山墻寬度大于16米的，其間距按平行布置間距控制）南北向的間距，不小于南側高層建筑高度的0.3倍，且其最小值為24米；東西向的間距，高層住宅建筑與其東（西）側高層居住建筑的間距不小于較高高層建筑高度的0.25倍，且其最小值為18米；

10.4高層住宅與多、低層住宅之間的間距按下列要求確定 10.4.1遮擋建筑為高層建筑的按高層住宅間距執行； 10.4.2遮擋建筑為多、低層建筑的按多層住宅間距執行； 10.4.3兩幢建筑互為遮擋建筑時，分別計算間距，取較大值。10.5住宅建筑山墻間距按下列要求確定 10.5.1多、低層住宅之間不應小于6米；

10.5.2高層與各種層數住宅之間不應小于13米。10.6非住宅建筑與住宅之間的建筑間距按下列要求確定

10.6.1非住宅建筑位于南北向（偏南北）布置住宅南側，或位于東西向（偏東西）布置住宅東西側的，其間距按住宅間距執行； 10.6.2非住宅建筑位于南北向（偏南北）布置的住宅東、西側的：

1、建設多層建筑時，應滿足消防間距，且應不小于6米；

2、建設高層建筑時，除應滿足住宅規定日照要求外，且應不小于13米。10.6.3非住宅建筑位于住宅北側的，按非住宅建筑間距執行。10.7非住宅建筑之間間距按下列要求確定：

10.7.1高層非住宅建筑：南北向平行布置間距應不小于南側建筑高度的0.3倍，且應不小于18米；東西向平行布置間距應不小于較高建筑的0.25倍，且應不小于13米；

10.7.2高層非住宅建筑與多層非住宅建筑平行布置間距應不小于13米；

10.7.3多層非住宅建筑南北向平行布置時，其間距應不小于南側建筑高度的0.6倍，且應不小于10米； 10.7.4低層非住宅建筑與高、多、低層非住宅建筑平行布置時間距按消防規定控制，但最小值不宜小于6米；

10.7.5其它形式布置的非住宅建筑間距，非住宅建筑的山墻間距按消防間距規定控制。

10.8醫院病房樓、休（療）養院住宿樓、幼兒園、托兒所和中、小學校教學樓、老年公寓，與相鄰建筑間距應保證被遮擋的上述建筑冬至日有效日照不少于2小時（南北向平行布置的多層建筑不宜小于南側多層建筑高度的1．5倍）。11建筑物的高度控制 11.1一般規定

11.1.1建筑高度除必須滿足消防、安全和通風、日照等要求外，還應根據建筑物所在地區的實際情況來控制建筑高度。11.1.2 在飛機場等有凈空要求的設施周圍進行建設的，建筑高度應符合有關凈空限制要求。

11.1.3在文物保護單位和具有歷史文化意義的地區或建筑周圍進行建設的，必須符合相應的保護條例，并應符合保護規劃的規定和城市設計的高度控制要求。

11.1.4在自然保護區和重要的生態環境地區周圍進行建設的，應符合相應的保護條例、保護規劃的規定和城市設計的高度控制要求。11.1.5在重要的城市景觀環境地區周圍進行建設的，應滿足城市設計的高度控制要求。12 建筑物的景觀控制 12.1 一般規定

12.1.1新建多、低層住宅宜采用坡頂屋面。12.1.2新建住宅小區實行各種管線入地敷設、圍墻透空透綠、空調器室外機位等附屬設施應統一設置，并注意景觀要求。

12.1.3新建住宅的太陽能設置范圍和位置，按照蕪湖市《關于貫徹執行安徽省地方標準<太陽能利用與建筑一體化技術標準>的通知》（蕪市建【2009】29號）的相關內容執行。12.1.4住宅底層不得設置封閉式院墻。12.2城市道路兩側建筑的景觀控制

12.2.1沿城市道路的建筑群體要形成錯落有致的天際線,空間層次協調豐富;沿街建筑在符合有關建筑退讓和建筑高度規定的前提下,應結合建筑功能、交通、綠化等需要靈活設置，以豐富城市景觀。12.2.2嚴格控制沿城市主要道路設置小型商鋪帶（門面房）。12.2.3沿城市道路不得設置鍋爐房、煙囪、污水池、化糞池、獨立廚房間等有礙景觀、市容的附屬設施。沿城市道路一側建筑沿街面不得設置明裝的雨水落水管，屋面雨水不得排放至人行道上。

12.2.4城市道路兩側建筑立面上需設置空調器室外機位、太陽能熱水器的，應當在建筑立面設計一并設計，并不得影響城市景觀。12.2.5沿城市道路不得設置實體圍墻，圍墻形式要與周圍環境相協調。12.2.6沿城市主要道路居住建筑的陽臺必須封閉。12.3城市主要道路兩側沿街建筑的夜景燈光設施

12.3.1城市主要道路兩側的沿街新建公共建筑物、構筑物及高度在50米以上的新建公共建筑物、構筑物，應當設置夜景燈光設施，并與主體工程同步設計，同步實施和驗收。

12.4戶外廣告和招牌標志設施 12.4.1設置戶外廣告和招牌標志設施應做到位置適當、比例協調，外形、風格尺度與周圍環境、建筑和諧統一。具體規定見《蕪湖市戶外廣告規劃管理技術規定》。12.5住宅建筑物的面寬控制

12.5.1高層住宅建筑面寬不宜超過三個單元，多、低層住宅建筑面寬不宜超過四個單元。

13城市地下空間利用 13.1城市地下空間利用規劃準則

13.1.1城市地下空間利用應與地上建筑及城市空間相結合，統一規劃，科學協調地上及地下空間的承載、震動、污染及噪音等問題，避免對既有設施造成損害，預留與未來設施連接的可能性，滿足人防、消防及防災規范要求。

13.1.2城市地下空間利用應遵循分層分區、綜合利用、公共優先以及分期建設的原則。

13.1.3城市地下空間利用應考慮對空間資源的保護，應在淺層空間得到充分利用的基礎上再向深層空間發展。

13.1.4人員活動頻繁的地下空間應滿足空間使用的安全、便利、舒適及健康等方面的要求，配置相應的治安、環衛、安全、通信及服務等設施，設置符合人的行為習慣的引導標志以及供殘疾人使用的道。13.1.5地下設施出入口的數量及位置必須滿足安全和防災的規范要求，地下設施露出地面的建筑物或構筑物應與城市地面環境相調。13.2人行地道

13.2.1人行地道應納入整體交通系統，宜連接附近主要交通站點。13.2.2人行地道的長度、防災疏散空間、直通地面的出入口等要符合相關規定的要求。13.3地下公共停車庫

13.3.1地下公共停車庫的建設應考慮城市動態交通、靜態交通的銜接協調以及個體交通工具與公共交通工具的換乘與銜接。地下停車庫宜與其他地下空間設施整合建設，并與相鄰地下停車庫相互連通。13.3.2地下公共停車庫應方便出入并設置明顯的導向標識，應采取必要措施，滿足安全、舒適、通風、防火、防護設施以及降低噪音的要求。

第三部分 道路交通及其他基礎設施 14道路交通設施 14.1城市道路

14.1.1城市道路包括快速路、主干路、次干路和支路。

14.1.2城市道路及廣場用地面積宜占城市建設用地面積的8%～15%。計算道路面積時，道路兩側綠化帶及道路內寬度在8米以上的道路綠化用地不計入在內。14.2公共交通設施

14.2.1城市公共交通設施包括公交首末站、樞紐站、港灣式停靠站和綜合車場等。

14.2.2公交場站規劃面積標準宜符合表14.2.2的規定。公交場站規劃面積標準

14.3.5路內公共停車場是路外停車設施的補充。路內停車位不得阻礙道路交通，不得影響路外停車設施的有效利用。

14.3.6物流園區、倉儲區、工業區及專業批發市場等地應設置貨運公共停車場。

14.3.7公交調、停車場按照公交規劃配置。14.3.8道路外的公共停車場可以采用地面、地下、立體停車等形式，鼓勵采用地下停車和立體停車。

14.3.9機動車停車場出入口的設置應當符合下列規定：

14.3.9.1 出入口應符合行車視距的要求，并應設右轉出入車道。14.3.9.2 出入口應距離交叉口、橋隧坡道起止線50米以遠。14.3.9.3 少于50個停車位的停車場，可設一個出入口，其寬度一般應當采用雙車道；50至300個停車位的停車場，應設兩個出入口；大于300 個停車位的停車場，出口和入口應分開設置，兩個出入口之間的距離應 大于20米。

14.3.9.4 停車場出入口應當設置緩沖區，起坡道和閘機不得占壓道路紅線和建筑退讓范圍。

14.3.10新建、改建、擴建各類建筑及居住區，必須配置相應的停車位。建設項目配建停車場（庫）的停車泊位指標，按照表14.3.11.1有關停車場（庫）配建標準確定 14.3.11停車場配建標準

14.3.11.1配建停車場（庫）的停車位指標宜符合表

14.3.11.1的規定。蕪湖市城市建筑物配建停車場配建標準 15市政公用設施 15.1給水工程

15.1.1生活飲用水源的水質和衛生防護，必須符合現行的《生活飲用水水源水質標準》（CJ3020－93）的要求。用水量預測應符合國家有關規范的要求。

15.1.2給水工程設施不得在易發生滑坡、泥石流、塌陷等區域以及蓄洪區、滯洪區、內澇低洼區域設置。地表水取水構筑物應當在河岸以及河床穩定的地段設置。給水工程設施的防洪、排澇等級不得低于本市相應的設防等級。

15.1.3水廠、加壓泵站用地應當按照規劃期給水量確定。用地周圍應當設置寬度不小于10米的綠化防護帶。水廠的綠化防護帶內不得敷設污水干管。

15.1.4城市道路消火栓應當在人行道上設置，間距不大于120米，交叉路口一般應當設有消火栓。道路寬度超過60米的，應當在道路兩側設置消火栓。消火栓距車行道距離不大于2米。15.2排水工程

15.2.1排水體制：城市排水應采用分流制。對于已形成合流制的建成區，應進行合流截流制改造，并結合規劃逐步改造成分流制。污水量、雨水量預測應符合國家有關規范的要求。

15.2.2污水系統應當根據城市規劃布局，結合豎向規劃和道路布局、坡向，以及污水受納水體和污水處理廠位置，進行系統劃分和布局。15.2.3雨水系統應當與河道排澇系統統一規劃，根據地形條件,利用自然水面的調蓄排澇功能，合理布置，就近排放。15.2.4 污水處理廠必須采取除臭措施，污水處理廠周圍應當設置寬度不小于10米的綠化防護帶。15.3電力工程

15.3.1城市發電廠、變電站的選址應符合城市規劃要求，并符合相關設計規程，其設施用地應納入各階段城市規劃，統籌安排。15.3.2變電站的用地按終期規模規劃，變電站應采用先進技術設備，盡量節約建設用地，其建筑形式應與周圍環境協調。15.3.3 在城市中心區和居住區內新建公用10kV變、配電站，應當采用戶內結構，一般應當與建筑物合建，并符合下列規定：

1、與建筑物合建，建筑物有地下層的，應設置在地下層。無地下層或者不能設置在地下層的，設置在建筑物首層。

2、無條件與建筑物合建的，應當滿足環境景觀的要求，應采用地下或半地下方式設置。

3、居住區內無條件與建筑物合建的，應采用地下方式設置。15.3.4高壓線路敷設方式可分為架空敷設和地下敷設兩類。15.3.5城市規劃中所涉及的高壓走廊為110kV及以上電力線路走廊。應按照城市總體規劃，統籌安排市政高壓走廊及電纜通道的定線和用地。

15.3.610kV以上等級電力線應進行技術經濟比較后確定敷設方式。中心城區新建10kV線路應采用電纜暗敷。現狀10kV架空線路應逐步改造為電纜暗敷。

15.3.7城市架空電力線路保護區范圍應符合以下規定： 10KV架空電力線路兩邊線向外延伸5米，35KV～110KV外延各10米，220KV外延各15米，500KV外延各20米所形成的兩平行線的區域；電力電纜線路為電纜線路地面標樁兩側外延0.75米所形成的兩平行線的區域；江河電纜一般不小于線路兩側外延100米所形成的兩平行線的域。15.4通信工程

15.4.1各類通信管道以及設備用房應當統一規劃、設計。15.4.2不同運營商的通信管道應按統一規劃、統一施工、統一管理的原則，結合道路新、改建同步建設。

15.4.3通信電纜穿越河流、水庫的，可以采用水下敷設。通信電纜在水下敷設的，應當避開錨地，并在兩岸設立警示標志。15.5燃氣工程 15.5.1調壓站應當選址在用氣集中的地區，但應當避開人流密集區。燃氣調壓裝置進口壓力不大于0.4MPa的，可以設置地下調壓站、調壓柜。

15.5.2壓縮天然氣加氣站站址應當選擇具有適宜的交通、供電、給水、排水、通信以及工程地質條件的區域。壓縮天然氣加氣站內氣瓶車固定車位與站外建筑物、構筑物的距離不小于城鎮燃氣設計規范的相關規定

15.5.3燃氣管網的布置應當符合下列規定：

（一）高壓、次高壓、中壓輸配管網一般應當成環狀布置。

（二）燃氣管道不得從建筑物和大型構筑物下穿越，但架空的建筑物和大型構筑物除外。

（三）燃氣管道不得在下列場所敷設： 1.動力和照明電纜溝道； 2.易燃、易爆材料堆場； 3.腐蝕性液體堆場； 4.鐵路車站及貨場內。

（四）高壓、次高壓燃氣管道不得在高壓供電走廊下、橋梁上敷設。15.5.4高壓、次高壓燃氣管道與高速公路、一級公路、二級公路平行敷設的，管道中心距公路用地邊界一般不小于10米；與三級及其以下等級公路平行敷設的，管道中心距公路用地邊界一般不小于5米。15.6管線綜合

15.6.1市政管線工程設施應當滿足防火、防爆、防洪和抗震等安全設防要求。市政管線工程設施一般不得在易發生滑坡、泥石流和塌陷等不良地質地區，洪水淹沒、內澇低洼地區，以及嚴重危及管道安全的地震區設置；確需設置的，應當根據不同的專業規范要求采取保護措施。市政管線工程設施的防洪、排澇等級，不得低于所在地區設防的相應等級。15.6.2編制工程管線綜合規劃，應當充分利用現有管線。已經達到使用年限，或者管徑、管材不能滿足使用要求的工程管線，應當報廢，由產權單位拆除。

15.6.3道路兩側用戶的管線不得在其用地界線外設置。15.6.4下列地區設置市政管線，一般應當采用非開挖技術施工：

（一）竣工5年內的新建、擴建、改建城市道路，或者竣工3年內的大修城市道路；

（二）市中心交通繁忙的道路交叉口，以及商業網點集中的路段。15.6.5兩條及以上的同類市政管線應當同槽敷設。

15.6.6城市中心區內新建各類管線，應當采用地下敷設方式，另有特別規定的從其規定：現有架空線路應當與道路改造和城市改造相結合，逐步改為地下敷設方式。

15.6.7閘井、檢查井等管道附屬設施的位置不得影響其他管線的敷設。

附錄A 本標準用詞說明

A.0.1執行本標準條文時，對于要求嚴格程度的用詞說明如下，以便執行中區別對待。

A.0.1.1表示很嚴格，非這樣做不可的用詞：正面詞采用“必須”；反面詞采用“嚴禁”。

A.0.1.2表示嚴格，在正常情況下均應這樣做的用詞：正面詞采用“應”；反面詞采用“不應”或“不得”。

A.0.1.3表示允許稍有選擇，在條件許可時首先應這樣做的用詞：正面詞采用“宜”或“可”；反面詞采用“不宜”。

A.0.2條文中指明應按其它有關標準、規范執行的寫法為“應按??執行”或“應符合??要求或規定”，非必須按所指定的標準和規范執行的寫法為“可參照??執行”。附錄B 計算規則 B.0.1建筑面積及容積率計算建筑面積及容積率計算按照《建筑工程建筑面積計算規范》

（GB/T50353--2005）及《關于執行容積率和建筑面積計算規范有關問題的通知》（蕪湖市城鄉規劃局 蕪湖市住房和城鄉建設委員會）蕪規字[2009]136號文執行。

一、坡屋頂建筑（包括閣樓、看臺以及其他有關情況）下部空間，凡設計有結構層、通風或采光孔的，即視為設計利用，其面積計算時其空間層高達到2.20m的計算全部建筑面積，空間的層高必須由建筑剖面確定。

二、建筑底層架空作為公共敞開式空間不計算面積；用作停車功能層高2.2米以下的不計算面積。

三、建筑入口部分（門斗），建筑物外有永久性頂蓋、有圍護結構的層高在2.2米以上的計算全部面積，層高在2.2米以下的或無圍護結構的不計算建筑面積。

四、封閉陽臺應有圍護結構與建筑室內空間分隔，否則規劃審批時作為室內空間計。

五、陽臺進深大于等于2米（不規則的陽臺，按其進深的平均值控制）的，規劃審批時按全面積計算，并納入容積率計算。

六、與陽臺相連、且底板標高與陽臺一致的附屬構件（如花臺等）并入陽臺，參與陽臺一并控制。

七、永久性頂蓋全覆蓋的陽臺（下層陽臺以上層或隔層底板為頂蓋），不論是凹陽臺、挑陽臺、封閉陽臺或不封閉陽臺，規劃審批時按陽臺規則計算建筑面積；永久性頂蓋未全覆蓋的露臺、挑臺、陽臺的覆蓋部分，覆蓋部分規劃審批時按陽臺規則計算建筑面積；無頂蓋（含頂蓋未全覆蓋的未覆蓋部分）的陽臺、露臺、挑臺，規劃審批時不計算面積。

八、二層設陽臺位置的底層如不作為陽臺，無出入口的不計算建筑面積，有出入口的按頂蓋投影面積的一半計算容積率。

九、飄窗與室內樓地面高差必須達到0.45米，進深必須不大于0.8米，不計算面積；否則規劃審批時計算全部面積，并納入容積率計算。

十、設備管道夾層指建筑物內單層空間中僅為安排設備管道而設局部樓層者，此夾層不計面積并應以文字標明使用功能，不包括非夾層的設備管道或設備轉換層。

十一、地下建筑有永久性頂蓋、有圍護的車道、人行道按頂蓋投影面積計算面積；無永久性頂蓋的車道、人行道不計算面積。

十二、圍護墻體內的空調機臺，無論是否與室內相通，規劃審批時建筑面積按圍護墻外圍水平面積計算。

十三、涉及建筑層高，在容積率計算時：當住宅建筑標準層層高大于4.3米（2.8＋1.5）時，不論層內是否有隔層，建筑面積的計算按該層水平投影面積的2倍計算。大于7.1米（2.8×2＋1.5）時，按3倍計算，以此類推。當辦公建筑標準層層高大于4.8米（3.3＋1.5）時（除門廳外），不論層內是否有隔層，建筑面積的計算按該層水平投影面積的2倍計算。大于8.1米（3.3×2＋1.5）時，按3倍計算，以此類推。

當普通商業建筑標準層層高大于5.4米（3.9＋1.5）時（除門廳外），不論層內是否有隔層，建筑面積的計算按該層水平投影面積的2倍計算。大于8.1米（3.3×2＋1.5）時，按3倍計算，以此類推。坡屋頂住宅建筑的頂層，當屋脊線距頂層室內地面高度超過4.9米，建筑面積的計算按該層地面面積的2倍計算。

十四、地下空間應明確使用功能,用于停車、設備用房、人防等配套設施用途時，面積不納入容積率指標計算，用作商業等營業設施時，面積按50%納入容積率指標計算。

十五、產權登記部門執行國標《房產測量規范》；計算口徑不同時在《房地產權屬登記與規劃管理聯系單》中作出說明。B.0.2建筑間距計算

B.0.2.1除另有規定外，建筑間距是指兩幢建筑的主外墻面之間的最小的垂直距離。

B.0.2.2建筑物有每處不超過3米長（含3米）的凸出部分（如樓梯間），凸出距離不超過2米，且其累計總長度不超過同一面建筑外墻總長度的1/3者，其最小間距可忽略不計凸出部分。居住建筑陽臺累計總長度（突出于山墻面之外或轉彎到山墻面上的陽臺長度可不計）不超過同一建筑外墻總長度1/2的（含1/2），其最小間距仍以建筑外墻計算；超過1/2的，應以陽臺外緣計算建筑間距。

B.0.2.3坡度大于39度的坡屋面建筑，其建筑間距是指自屋脊線在地面上的垂直投影線至被遮擋建筑的外墻面之間最小的垂直距離。B.0.2.4建筑后退基地邊界地距離和建筑間距應同時符合規定。因基地條件限制不能同時符合規定的，經與相鄰地塊使用權人或相關產權人協議并經城鄉規劃主管部門核準，在確保滿足建筑間距的條件下，可適當縮減基地邊界后退距離，但必須符合消防規定。B.0.3建筑高度計算

B.0.3.1本規則僅適用于確定建筑間距、退界距離和后退道路時的建筑高度計算。其他規定對建筑高度有限制的（如機場、氣象臺、微波通道、安全保密、日照分析、視線分析等），按建筑物的最高點計算。B.0.3.2在計算建筑間距時，建筑高度按下列規定計算：平屋面建筑：挑檐屋面自室外地面算至檐口頂，加上檐口挑出寬度；有女兒墻的屋面，自室外地面算至女兒墻頂。坡屋面建筑：坡屋面建筑：屋面坡度不大于39度的，自室外地面算至檐口頂，其計算建筑間距后加上檐口挑出寬度；坡度大于39度的，自室外地面算至屋脊頂。水箱、樓梯間、電梯間、機械房等突出屋面的附屬設施，其高度在６米以內，且水平面積之和不超過屋面建筑面積１/８的，不計入建筑高度。B.0.3.3間距系數法在計算中，室內、外高差采用0.45米。如實際室內、外高差小于或大于0.45米，計算間距時應對其差值作相應加、減。

第五篇：天津期貨從業資格法律法規：營業部管理規定考試題

天津期貨從業資格法律法規：營業部管理規定考試題

一、單項選擇題（共27題，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意）

1、期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起__個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。A．3 B．5 C．7 D．15

2、中國金融期貨交易所為了與其分級結算制度相對應，配套采取__。A．當日結算制 B．結算擔保制

C．結算會員聯保制度 D．會員結算制

3、期貨市場的風險有放大性，原因有______。A．期貨交易有以小博大的特征 B．期貨交易的風險易引發連鎖反應 C．期貨價格變動小

D．期貨交易盈虧幅度大

4、依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理的是（）。A．中國證監會

B．中國證監會派出機構 C．中國期貨業協會 D．期貨交易所

5、股票期貨的優點有（）。A．賣空更便捷 B．交易費用低廉 C．具有杠桿效應 D．可降低系統風險

6、期貨交易所應當按照中國證監會有關期貨保證金安全存管監控的規定，向__報送相關信息。

A．期貨保證金安全存管監控機構 B．中國證監會 C．期貨業協會 D．股東大會

7、從期貨交易的起源來看，期貨市場最早萌芽于__。A．歐洲 B．亞洲 C．澳洲 D．美洲

8、道氏理論認為是最重要的價格，并利用該價格計算平均價格指數。A：平盤價 B：收盤價 C：最高價 D：最低價

9、期貨交易所中層管理人員的任免應報____備案。A：中國期貨業協會 B：本交易所會員大會 C：本交易所理事會 D：中國證監會

10、期貨公司（）負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。A．經理 B．監事會 C．獨立董事 D．首席風險官

11、期貨市場風險的特征有__。A．風險存在的客觀性 B．風險因素的放大性 C．風險與機會的共生性 D．風險征兆的可預防性

12、關于我國期貨交易所對風險準備金制度的具體規定，以下表述正確的有__。A．交易所應當按照手續費收入30%的比例提取風險準備金 B．風險準備金必須單獨核算，專戶存儲

C．風險準備金的動用必須經交易所理事會批準，報中國證監會備案后按規定的用途和程序進行

D．當風險準備金余額達到交易所注冊資本10倍時，經中國證監會批準后可不再提取

13、期貨從業人員為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在期貨經營機構或者他人的合法權益，情節嚴重的，由協會撤銷其期貨從業人員資格并在（）拒絕受理從業人員資格申請。A．6個月 B．1年 C．2年

D．3年或永久

14、日經225指數期貨交易同時在日本、新加坡和美國進行，交易者可利用兩個相同合約之間的價格差進行。A：跨月套利 B：跨市場套利 C：跨品種套利 D：投機

15、期貨公司股東應當按照（）行使表決權。A．公司章程 B．出資比例 C．學歷高低 D．從業年限

16、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監會及其派出機構做出認定之日起__年內，不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表。A．2 B．3 C．4 D．5

17、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關于合并前A、B的債權債務，下列說法正確的是（）。A．自動消滅

B．由C期貨交易所繼承 C．根據AB商定的方案處理

D．由人民法院根據公平原則確定償還方案

18、自取得任職資格之日起（）內，擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經中國證監會相關派出機構認可的除外。A．15個工作日 B．30個工作日 C．45個工作日 D．60個工作日

19、在期貨投資基金單位的申購中，涉及的方面有__。A．申購報價 B．申購傭金

C．最大申購量的規定

D．對于基金購買入條件的要求 20、2008年10月1日，某投資者以80點的權利金買入一張3月份到期、執行價格為 10200點的恒生指數看漲期權，同時又以130點的權利金賣出一張3月份到期、執行價格為10000點的恒生指數看漲期權。那么該投資者的盈虧平衡點(不考慮其他費用)是__點。A．10000 B．10050 C．10100 D．10200

21、CME集團的玉米期貨看跌期權，執行價格為450美分／蒲式耳、權利金為22(22+3×1／8=22.375)美分／蒲式耳，執行價格相同的玉米期貨看漲期權的權利金為42’7(42+7×1／8=42．875)美分/蒲式耳。當標的玉米期貨合約的價格為478’2(478+4×1／4=478．5)美分/蒲式耳時，以上看漲期權和看跌期權的時間價值分別為美分／蒲式耳。A：22.375，28.5 B：28.5，22．375 C：0.22，375 D：22.375，14.375

22、近半年來，鋁從最低價11470 元/噸一直上漲到最高價18650 元/噸，剛開始回跌，則根據黃金分割線，離最高價最近的容易產生壓力線的價位是____ A：15090 B：15907 C：18558 D：18888

23、期貨公司應當設（），對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。A．董事長 B．首席風險官

C．風險管理部負責人 D．監事長

24、制定并實施期貨業人才發展戰略，加強期貨業人才隊伍建設，對期貨從業人員進行持續教育和業務培訓，是的職責。A：中國證監會

B：中國期貨保證金監控中心 C：中國期貨業協會 D：期貨交易所

25、期貨公司與其控股股東在業務、人員、資產、財務、場所等方面應當。A：嚴格分開，獨立經營，獨立核算 B：適當合并，獨立經營，獨立核算 C：嚴格分開，獨立經營，統一核算 D：嚴格分開，統一經營，獨立核算

26、對期貨投資基金監管所要達到的目標包括__。A．提高期貨投資基金效率 B．維護期貨市場的正常秩序 C．保障投資者的權益 D．實現公平競爭

27、中長期國債期貨交割中，賣方會選擇的交割券種是__。A．息票利率最低的國債 B．剩余年限最短的國債 C．對自己最經濟的國債 D．期貨的標的國債

28、在下列中，被稱為頸線的是____ A：BE B：DF C：AC D：BF

二、多項選擇題（共27題，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。）

1、當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，采取（）緊急措施。A．調整漲跌停板幅度 B．暫時停止交易

C．限制會員或者客戶的最大持倉量 D．提高保證金

2、下列關于跨商品套利的說法，正確的是__。

A．當小麥期貨價格高出玉米期貨價格的程度遠大于市場正常年份的水平，應同時買入玉米期貨合約、賣出小麥期貨合約進行套利

B．當小麥期貨價格高出玉米期貨價格的程度遠小于市場正常年份的水平，應同時賣出玉米期貨合約、買入小麥期貨合約進行套利

C．當小麥期貨價格高出玉米期貨價格的程度遠小于市場正常年份的水平，應同時賣出小麥期貨合約、買入玉米期貨合約進行套利

D．當小麥期貨價格高出玉米期貨價格的程度遠大于市場正常年份的水平，應同時買入小麥期貨合約、賣出玉米期貨合約進行套利

3、屬于套期保值者特點的是__。

A．買賣期貨合約的方向比較穩定且持有時間較長 B．生產、經營或投資規模較大

C．生產、經營或投資活動面臨較大的價格風險 D．偏好高風險

4、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其預期__。A．債券價格上升 B．債券價格下跌 C．市場利率上升 D．市場利率下跌

5、結算是指根據交易結果和交易所有關規定對會員__進行的計算、劃撥。A．交易保證金 B．盈虧 C．手續費

D．交割貨款和其他有關款項

6、基本金屬產業鏈不同環節的定價能力取決于____ A：行業中企業數量 B：行業集中度 C：行業分散度 D：行業大小

7、下列期貨市場重大事件與芝加哥商業交易所無關的是__。A．S&P商品指數(SPCI)期貨

B．道瓊斯AIC商品指數(DJ-AIG)期貨 C．標準普爾500指數期貨合約 D．外匯期貨合約

8、某稅務局對某期貨公司的偷稅事件進行查處，發現數額巨大，可能會構成偷稅罪．該期貨公司經理甲找到稅務局局長乙，塞給他10萬元錢，請求他“高抬貴手”；次年8月，上級主管部門清理稅務違法案件．為避免期貨公司偷稅案件移交司法機關處理，乙私自更改數據，隱瞞事實，使該案未移交司法機關．乙的行為構成． A：受賄罪 B：商業賄賂罪

C：幫助犯罪分子逃避處罰罪． D：徇私舞弊不移交刑事案件罪

9、以下關于期貨交易所指定交割倉庫所需考慮的因素有__。A．指定交割倉庫所在地區的消費集中程度 B．指定交割倉庫儲存條件 C．指定交割倉庫運輸條件

D．指定交割倉庫所在地區的生產集中程度

10、期貨從業人員受到（）的，應當參加協會組織的專項后續職業培訓。A．小國期貨業協會訓誡 B．中國期貨業協會公開譴責

C．中國期貨業協會責成從業人員所在機構予以批評教育 D．中國期貨業協會暫停從業人員資格的紀律懲戒

11、期貨結算部門的作用有__。A．擔保交易履約 B．控制市場風險

C．組織和監督期貨交易 D．計算期貨交易盈虧

12、在我國鄭州商品交易所交易的商品期貨合約有__。A．豆粕期貨合約

B．優質強筋小麥期貨合約 C．一號棉花期貨合約 D．玉米期貨合約

13、某期貨公司由于經營不善，資不抵債，現經公司股東大會討論通過，準備申請破產，關于該公司的破產申請，下列說法正確的是． A：該公司申請破產，應當經國務院期貨監督管理機構批準

B：該公司申請破產，可以直接向人民法院申請，不必經國務院期貨監督管理機構批準

C：該公司應該先行處理客戶的保證金和其他財產，結清期貨業務 D：該公司破產，應當在中國證監會指定的報刊或媒體上公告

14、中國證監會及其派出機構認為期貨公司可能存在下列（）情形之一的，可以要求其聘請中介服務機構進行專項審計、評估或者出具法律意見。

A．期貨公司的報告、月度報告或者臨時報告等存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

B．違反有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控規定或者風險監管指標管理規定

C．期貨公司出現重大虧損

D．中國證監會根據審慎監管原則認定的其他重大情形

15、在判斷客戶下達的交易指令是否入市交易時，承擔舉證責任的主體不包括． A：客戶 B：期貨公司 C：期貨交易所 D：管轄法院

16、雙重頂形反轉形態的成立條件是__。A．有兩個相同高度的高點 B．有兩個相同高度的低點 C．向下突破頸線 D．向上突破頸線

17、下列（）等事項發生時，期貨公司應當在5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構書面報告。A．變更名稱、公司章程 B．做出終止業務等重大決議

C．單個股東的持股比例增加到5%以上 D．任免董事、監事、高級管理人員

18、期貨交易所因下列情形解散的，應由中國證監會批準． A：理事會決定解散

B：章程規定的營業期限屆滿

C：會員大會或者股東大會決定解散 D：董事會決定解散

19、期貨交易所為目的，按照其章程的規定實行自律管理，以承擔民事責任。A：以營利；其全部財產 B：不以營利；其全部財產 C：以服務社會；國家信用

D：以貫徹落實政府政策；政府信用

20、以下利率期貨合約中，不采取指數式報價方法的有__。A．CME 3個月期國債 B．CME 3個月期歐洲美元 C．CBOT 5年期國債 D．CBOT l0年期國債

21、申請營業部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業部所在地的中國證監會派出機構提出申請，應提交的申請材料包括（）。A．申請書

B．任職資格申請表

C．身份、學歷、學位證明 D．期貨從業資格證書

22、董事會選聘首席風險官是以（）作為主要的判斷標準。A．是否熟悉期貨法律、法規 B．是否誠信守法

C．是否具備勝任能力

D．是否符合固定的任職條件

23、金融期貨合約的標的物包括。A：有價證券 B：利率 C：金屬

D：金融產品的相關指數產品

24、大地期貨公司按照規定每季都向保障基金管理機構繳納后續保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。根據規定，期貨公司繳納的后續資金來源是__。

A．從其收取的交易手續費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 B．從其資產中提取千分之十的比例繳納

C．按照其向期貨交易所繳納的交易手續費的百分之三繳納 D．按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納

25、下列組合中，構成跨期套利的有（）。

A．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨 B．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時賣出上海期貨交易所6月份銅期貨 C．買入倫敦金屬交易所5月份銅期貨，一天后賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨

D．賣出倫敦金屬交易所5月份銅期貨，同時買入倫敦金屬交易所6月份銅期貨

26、對期貨投資基金監管所要達到的目標包括__。A．提高期貨投資基金效率 B．維護期貨市場的正常秩序 C．保障投資者的權益 D．實現公平競爭

27、中長期國債期貨交割中，賣方會選擇的交割券種是__。A．息票利率最低的國債 B．剩余年限最短的國債 C．對自己最經濟的國債 D．期貨的標的國債

28、在下列中，被稱為頸線的是____ A：BE B：DF C：AC D：BF