第一篇：期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)

期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）

證監(jiān)會公告[2008]10號

第一章 總 則

第一條 為了完善期貨公司治理結構，加強內部控制和風險管理，促進期貨公司依法穩(wěn)健經營，維護期貨投資者合法權益，根據《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，制定本規(guī)定。

第二條 首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。

首席風險官向期貨公司董事會負責。

第三條 首席風險官應當遵守法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）的規(guī)定和公司章程，忠于職守，恪守誠信，勤勉盡責。

第四條 期貨公司應當建立并完善相關制度，為首席風險官獨立、有效地履行職責提供必要的條件。

第五條 中國證監(jiān)會及其派出機構依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

第二章

任免與行為規(guī)范

第六條 期貨公司應當根據公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。

董事會選聘首席風險官，應當將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標準。

第七條 期貨公司章程應當明確規(guī)定首席風險官的任期、職責范圍、權利義務、工作報告的程序和方式。

第八條 首席風險官應當具有良好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)，及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨公司在經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理方面存在的問題或者隱患。

第九條 首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。

第十條 首席風險官應當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。第十一條 首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，應當及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。

第十二條 首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存20年。

第十三條 首席風險官不得有下列行為：

（一）擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責；

（二）在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動；

（三）對期貨公司經營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告；

（四）利用職務之便牟取私利；

（五）濫用職權，干預期貨公司正常經營；

（六）向與履職無關的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權益；

（七）其他損害客戶和期貨公司合法權益的行為。第十四條 首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會無正當理由不得免除其職務。第十五條 首席風險官不能夠勝任工作，或者存在第十三條規(guī)定的情形和其他違法違規(guī)行為的，期貨公司董事會可以免除首席風險官的職務。

第十六條 期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。

被免職的首席風險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況。

第十七條 期貨公司董事會決定免除首席風險官職務時，應當同時確定擬任人選或者代行職責人選，按照有關規(guī)定履行相應程序。

第十八條 首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。

第三章

職責與履職保障

第十九條 首席風險官應當向期貨公司總經理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。首席風險官應當按照中國證監(jiān)會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查，并及時將核查結果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。

第二十條 首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查，并重點檢查期貨公司是否依據法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：

（一）期貨公司客戶保證金安全存管制度；

（二）期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度；

（三）期貨公司治理和內部控制制度；

（四）期貨公司經紀業(yè)務規(guī)則、結算業(yè)務規(guī)則、客戶風險管理制度和信息安全制度；

（五）期貨公司員工近親屬持倉報告制度；

（六）其他對客戶資產安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經營有重要影響的制度。

第二十一條 對于依法委托其他機構從事中間介紹業(yè)務的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風險官還應當監(jiān)督檢查以下事項：

（一）是否存在非法委托或者超范圍委托等情形；

（二）在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險；

（三）是否與中間介紹機構建立了介紹業(yè)務的對接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構的職責協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定。

第二十二條 對于取得實行會員分級結算制度的交易所的全面結算業(yè)務資格的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風險官還應當監(jiān)督檢查以下事項：

（一）是否建立與全面結算業(yè)務相適應的結算業(yè)務制度和與業(yè)務發(fā)展相適應的風險管理制度，并有效執(zhí)行；

（二）是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益，是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況。

第二十三條 首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在除本規(guī)定第二十四條所列違法違規(guī)行為和重大風險隱患之外的其他問題的，應當及時向總經理或者相關負責人提出整改意見。

總經理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。未設監(jiān)事會的期貨公司，可報告監(jiān)事。第二十四條 首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告：

（一）涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的；

（二）期貨公司資產被抽逃、占用、挪用、查封、凍結或者用于擔保的；

（三）期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準的；

（四）期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的；

（五）股東干預期貨公司正常經營的；

（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

對上述情形，期貨公司應當按照公司住所地中國證監(jiān)會派出機構的整改意見進行整改。首席風險官應當配合整改，并將整改情況向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。

第二十五條 首席風險官根據履行職責的需要，享有下列職權：

（一）參加或者列席與其履職相關的會議；

（二）查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料；

（三）與期貨公司有關人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務的機構的有關人員進行談話；

（四）了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況；

（五）公司章程規(guī)定的其他職權。第二十六條 期貨公司董事、高級管理人員、各部門應當支持和配合首席風險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風險官履行職責。

第二十七條 期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

第四章 監(jiān)督管理

第二十八條 首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規(guī)經營、風險管理狀況和內部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內容。

第二十九條 首席風險官不履行職責或者有第十三條所列行為的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選。自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

第三十條 期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

第三十一條 期貨公司股東、董事和經理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證監(jiān)會派出機構報告，中國證監(jiān)會派出機構依法進行調查和處理。

第三十二條 首席風險官因正當履行職責而被解聘的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施。

第三十三條 首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。

首席風險官連續(xù)兩次不參加培訓，或者連續(xù)兩次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

第三十四條 中國證監(jiān)會及其派出機構將下列事項記入期貨公司及首席風險官誠信檔案：

（一）中國證監(jiān)會及其派出機構對首席風險官采取的監(jiān)管措施；

（二）首席風險官的培訓情況和考試成績；

（三）中國證監(jiān)會及其派出機構認定的與首席風險官有關的其他事項。

第五章 附 則

第三十五條 本規(guī)定自2008年5月1日起施行。

第二篇：6期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)重點標識

期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）2008年5月1日

第一章

總

則

第一條

中國證監(jiān)會及其派出機構依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

第二章

任免與行為規(guī)范

第二條

期貨公司章程應當明確規(guī)定首席風險官的任期、職責范圍、權利義務、工作報告的程序和方式。

第三條

只能兼任合規(guī)負責人，工作底稿和工作記錄應當至少保存20年。第四條 首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。

第三章

職責與履職保障

第五條 首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查，并重點檢查期貨公司是否依據法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：

（一）（二）

（三）（四）息安全制度；

（五）（六）影響的制度。

第六條

對于依法委托其他機構從事中間介紹業(yè)務的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風險官還應當監(jiān)督檢查以下事項：

（一）是否存在非法委托或者超范圍委托等情形；

（二）在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險；

期貨公司客戶保證金安全存管制度； 期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度； 期貨公司治理和內部控制制度；

期貨公司經紀業(yè)務規(guī)則、結算業(yè)務規(guī)則、客戶風險管理制度和信期貨公司員工近親屬持倉報告制度；

其他對客戶資產安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經營有重要

（三）是否與中間介紹機構建立了介紹業(yè)務的對接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構的職責協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定。

第七條

對于取得實行會員分級結算制度的交易所的全面結算業(yè)務資格的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風險官還應當監(jiān)督檢查以下事項：

（一）是否建立與全面結算業(yè)務相適應的結算業(yè)務制度和與業(yè)務發(fā)展相適應的風險管理制度，并有效執(zhí)行；

（二）是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益，是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況。

第四章 監(jiān)督管理

第八條

首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一全面工作報告，報告期貨公司合規(guī)經營、風險管理狀況和內部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內容。

第九條

首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。首席風險官連續(xù)兩次不參加培訓，或者連續(xù)兩次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

第十條

中國證監(jiān)會及其派出機構將下列事項記入期貨公司及首席風險官誠信檔案：

（一）中國證監(jiān)會及其派出機構對首席風險官采取的監(jiān)管措施；

（二）首席風險官的培訓情況和考試成績；

（三）中國證監(jiān)會及其派出機構認定的與首席風險官有關的其他事項。

第三篇：上海轄區(qū)期貨公司首席風險官工作指引

上海轄區(qū)期貨公司首席風險官工作指引

第一章 總則

第一條 為了貫徹落實《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，切實發(fā)揮首席風險官作用，制定本指引。

第二條 期貨公司章程應當明確規(guī)定首席風險官的任期、職責范圍、權利義務、工作報告的程序和方式。

期貨公司應當根據章程和本指引的規(guī)定，制定首席風險官工作基本制度，經董事會審議后報監(jiān)管部門備案。首席風險官工作基本制度應包括首席風險官工作的基本原則、機構設置、任免制度、回避制度、職責范圍、權利義務、工作報告的程序和方式、違規(guī)事項的報告、處理和責任追究、績效考核等的具體內容。

首席風險官應當按照上述規(guī)定，制定首席風險官的工作規(guī)程和業(yè)務流程。

第三條 期貨公司應當建立全面風險管理制度，實現(xiàn)對市場風險、操作風險、信用風險、法律風險等的有效識別和管理，由公司董事會、經營管理層及全體員工共同參與推動執(zhí)行。第四條 期貨公司董事會對公司合規(guī)管理和風險管理負有 最終責任，公司經營管理層對公司經營管理及工作人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)管理和風險管理負有領導責任，全體工作人員對其執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)和風險管理負有直接責任。

第五條 首席風險官負責對期貨公司的經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。

期貨公司股東會、董事會、監(jiān)事會、高級管理人員以及全體工作人員應當按照法律法規(guī)和公司章程等規(guī)定，切實履行有關合法合規(guī)和風險管理的職責。

期貨公司應當將首席風險官檢查結果納入期貨公司高級管理人員、各部門和分支機構及其工作人員的績效考核內容。

第六條 首席風險官向期貨公司董事會負責，公司董事會對首席風險官進行考核，并聽取總經理意見。

第七條 期貨公司應當為首席風險官獨立、有效履行職責提供必要的人力、物力、財力和技術保障。

期貨公司應在每年預算中對首席風險官履行職責的經費進行單獨列支，經費內容包括但不限于合規(guī)培訓、現(xiàn)場檢查、走訪。

第八條 期貨公司董事、高級管理人員、各部門應當支持和配合首席風險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風險官履行職責。

第九條 期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官工作。

第二章 工作職責

第十條 公司稽核部門或者稽核崗位、合規(guī)部門或者合規(guī)崗位對首席風險官負責，按照公司章程和首席風險官的要求開展工作。

第十一條 期貨公司專職合規(guī)和稽核人員至少為3人。人員在200人以上的期貨公司的專職合規(guī)和稽核人員的比例不少于公司總人數(shù)的3％或者人員數(shù)量不少于8人。

期貨公司營業(yè)部應當設立合規(guī)崗，合規(guī)人員可以兼職。

第十二條 公司應當保障首席風險官的獨立性，首席風險官不得兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務，不得負責與其職責相沖突的部門。

第十三條 首席風險官應當對期貨公司的風險管理架構、風險管理制度、流程的健全性等進行全面評估，對公司風險管理的有效性進行核查。

第十四條 期貨公司應當保障首席風險官行使下列與其履行職責相關的權利：

（一）參加或者列席與其履行職責相關的公司股東會、董事會、監(jiān)事會、總經理辦公會以及各部門會議；

（二）對合規(guī)、稽核人員的選任和考核具有決定權，對風險控制、交易、結算、財務、技術、營業(yè)部負責人等關鍵崗位人員的選任提出意見和建議；

（三）對公司重大決策、管理制度、業(yè)務規(guī)范和流程，發(fā)表合規(guī)意見和建議；

（四）查閱公司相關文件、檔案和資料；

（五）與期貨公司有關人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務的機構有關人員進行談話；

（六）監(jiān)督檢查公司各項業(yè)務的合規(guī)運行情況；

（七）知曉監(jiān)管部門、自律組織下發(fā)公司的文件、通知、監(jiān)管措施；

（八）公司章程規(guī)定的其他權利。

第十五條 首席風險官應當對公司經營管理的各項制度、重大決策、創(chuàng)新業(yè)務進行合規(guī)性審查，協(xié)助公司建立健全符合法律、法規(guī)及監(jiān)管部門要求的各項制度和業(yè)務流程。

法律、法規(guī)、自律規(guī)則、交易所規(guī)則等發(fā)生變動，首席風險官應當及時建議公司董事會或者高級管理人員并督導公司有關部門，評估其對公司合規(guī)管理的影響，修改、完善有關管理制度和業(yè)務流程。

第十六條 首席風險官應當對下列事項進行事前合規(guī)審查：

（一）創(chuàng)新業(yè)務及創(chuàng)新產品的推出；

（二）公司對外廣告宣傳；

（三）超過公司凈資本5％以上的對外投資；

（四）法律、法規(guī)以及公司規(guī)定的其他事項；

第十七條 首席風險官應當督促公司各部門及高級管理人 員履行法規(guī)、規(guī)章及監(jiān)管部門規(guī)定的報告義務。

期貨公司向監(jiān)管部門、自律組織報送的與首席風險官履職相關的文件、報告和報表，應當經首席風險官簽字確認。

第十八條 首席風險官應當建立并培育公司合規(guī)文化和全面風險管理理念，加強公司員工的合規(guī)意識和風險管理意識。

期貨公司應當建立全員合規(guī)培訓制度，每年組織開展新員工合規(guī)培訓以及所有員工的定期合規(guī)培訓。期貨公司全體工作人員應當熟知與其執(zhí)業(yè)行為有關的法律法規(guī)和準則，主動參加合規(guī)培訓，積極配合合規(guī)管理工作。

期貨公司首席風險官應當積極協(xié)助并監(jiān)督公司合規(guī)培訓工作的開展。

第十九條 首席風險官應當對經營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查，并重點檢查公司是否依據法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定，建立健全并有效執(zhí)行以下制度：

（一）公司客戶保證金安全存管制度；

（二）公司風險監(jiān)管指標管理制度；

（三）公司治理和內部控制制度；

（四）期貨公司經紀業(yè)務規(guī)則、結算業(yè)務規(guī)則、客戶風險管理制度和信息安全制度；

（五）公司信息披露制度；

（六）公司信息技術制度；

（七）中間介紹業(yè)務制度；

（八）全面結算資格制度；

（九）維護穩(wěn)定制度；

（十）其他對可能影響公司持續(xù)穩(wěn)健經營有重要影響的制度。

第二十條 期貨公司首席風險官應采取現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查方式對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。對公司發(fā)生的監(jiān)控中心預警、凈資本預警、信訪投訴、重大風險隱患以及被監(jiān)管部門、自律組織采取監(jiān)管措施等情況應進行獨立質詢和調查，并向總經理或者相關負責人提出整改意見。

總經理或者相關負責人對存在的問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會、監(jiān)事報告，必要時向監(jiān)管部門報告。

首席風險官應當組織合規(guī)部門每年按照《期貨公司營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》的要求對營業(yè)部合規(guī)情況至少進行1次現(xiàn)場檢查，及時向營業(yè)部所在地證監(jiān)局報送檢查報告并抄報我局。

第二十一條 首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十四條情形的，應當立即向監(jiān)管部門報告，同時向公司董事會和監(jiān)事會報告。首席風險官應當配合期貨公司整改，并將整改情況向監(jiān)管部門報告。

第二十二條 首席風險官應當履行定期報告和臨時報告義 務。

定期報告包括季度報告和報告。臨時報告是指第十八條的報告和監(jiān)管部門指定的報告。

第二十三條 首席風險官應當將季度報告、報告在規(guī)定的時間內報告董事會、總經理和監(jiān)管部門，并于每半年向期貨公司董事長就自身履職情況進行當面報告。

總經理有權向董事會對首席風險官的季度報告和報告提出異議，并說明理由和意見。

董事會應當對總經理提出的異議和首席風險官的報告進行審議，作出專項決議，報我局備案，并附上異議內容。

第二十四條 首席風險官的季度、工作報告包括但不限于以下內容：

（1）首席風險官履行職責情況；

（2）公司經營管理各項制度建立及變化情況；

（3）公司各項制度的執(zhí)行情況以及違法違規(guī)行為的發(fā)現(xiàn)、整改情況；

（4）公司風險管理狀況；

（5）檢查工作底稿復印件；

（6）監(jiān)管部門要求或者公司認為需要報告的其他內容。首席風險官的報告中應包含關于公司合規(guī)管理及風險管理有效性的評估及整改情況。

期貨公司董事會每年3月31日前應對首席風險官上一履 職情況進行評價，并將評價結果在每年4月15日前上報我局。第二十五條 首席風險官的定期工作報告和臨時報告需經首席風險官簽字。

第二十六條 首席風險官應當做好工作留痕，保留工作底稿和工作記錄，建立首席風險官工作檔案，真實、充分地反映其履行職責情況。

工作底稿和工作記錄按規(guī)定至少保存20年。

第二十七條 首席風險官應當保持與監(jiān)管部門、自律組織的聯(lián)系和溝通，主動配合其工作。

第三章 監(jiān)督管理

第二十八條 首席風險官未按照《期貨公司首席風險官管理辦法（試行）》的有關規(guī)定，出現(xiàn)應報告而未報告，應發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)情形的，監(jiān)管部門將采取相應監(jiān)管措施。但首席風險官已按照要求履行報告義務的，證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免于行政處罰。

第二十九條 監(jiān)管部門每半年對首席風險官履職情況進行1次談話。期貨公司發(fā)生重大信訪投訴、監(jiān)控中心重大預警、凈資本預警和不達標、重大風險隱患以及被監(jiān)管部門、自律組織采取監(jiān)管措施的，及時約見首席風險官談話。

監(jiān)管部門通過定期或不定期檢查，監(jiān)督檢查首席風險官的履職情況。

第三十條 首席風險官應當按時參加監(jiān)管部門組織的例會 或者認可的培訓。

首席風險官連續(xù)兩次不參加例會或者培訓，或者連續(xù)兩次培訓考試成績不合格的，監(jiān)管部門將按照規(guī)定采取監(jiān)管措施。

第三十一條 期貨公司董事會擬免除首席風險官應當事先報告監(jiān)管部門，說明免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選書面報告監(jiān)管部門，監(jiān)管部門將視情況對公司及其相關人員進行調查。

第四章 附則

第三十二條 本指引適用于上海轄區(qū)期貨公司，由中國證監(jiān)會上海證監(jiān)局負責解釋。

第三十三條 本指引內容如與中國證監(jiān)會的規(guī)定不符，以中國證監(jiān)會規(guī)定為準。

第三十四條 本指引自下發(fā)之日起實施，原《上海轄區(qū)期貨公司首席風險官工作指引（試行）》作廢。

第四篇：2016期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》知識點：首席風險官

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首席風險官職責與履職保障

首席風險官應當向期貨公司總經理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。

首席風險官應當按照中國證監(jiān)會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查，并及時將核查結果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。

一、首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查，并重點檢查期貨公司是否依據法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：

（一）期貨公司客戶保證金安全存管制度；

（二）期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度；

（三）期貨公司治理和內部控制制度；

（四）期貨公司經紀業(yè)務規(guī)則、結算業(yè)務規(guī)則、客戶風險管理制度和信息安全制度；

（五）期貨公司員工近親屬持倉報告制度；

（六）其他對客戶資產安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經營有重要影響的制度。

二、對于依法委托其他機構從事中間介紹業(yè)務的期貨公司，除第一條所列事項外，首席風險官還應當監(jiān)督檢查以下事項：

（一）是否存在非法委托或者超范圍委托等情形；

（二）在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險；

（三）是否與中間介紹機構建立了介紹業(yè)務的對接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構的職責協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定。

三、對于取得實行會員分級結算制度的交易所的全面結算業(yè)務資格的期貨公司，除第一條所列事項外，首席風險官還應當監(jiān)督檢查以下事項：

（一）是否建立與全面結算業(yè)務相適應的結算業(yè)務制度和與業(yè)務發(fā)展相適應的風險管理制度，并有效執(zhí)行；

（二）是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益，是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況。

首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在除本規(guī)定第二十四條所列違法違規(guī)行為和重大風險隱患之外的其他問題的，應當及時向總經理或者相關負責人提出整改意見。

中華會計網校 會計人的網上家園 www.tmdps.cn http://www.tmdps.cn/ 總經理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。未設監(jiān)事會的期貨公司，可報告監(jiān)事。

四、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告：

（一）涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的；

（二）期貨公司資產被抽逃、占用、挪用、查封、凍結或者用于擔保的；

（三）期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準的；

（四）期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的；

（五）股東干預期貨公司正常經營的；

（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

對上述情形，期貨公司應當按照公司住所地中國證監(jiān)會派出機構的整改意見進行整改。首席風險官應當配合整改，并將整改情況向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。

五、首席風險官根據履行職責的需要，享有下列職權：

（一）參加或者列席與其履職相關的會議；

（二）查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料；

（三）與期貨公司有關人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務的機構的有關人員進行談話；

（四）了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況；

（五）公司章程規(guī)定的其他職權。

期貨公司董事、高級管理人員、各部門應當支持和配合首席風險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風險官履行職責。

期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

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第五篇：2015期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》知識點：首席風險官監(jiān)督管理

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備戰(zhàn)2015年期貨從業(yè)資格考試，中華會計網校為廣大學員準備了相關的復習資料，希望對您備考有所幫助，祝您在網校學習愉快！

第二十八條

首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一全面工作報告，報告期貨公司合規(guī)經營、風險管理狀況和內部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內容。

第二十九條

首席風險官不履行職責或者有第十三條所列行為的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選。

自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

第三十條

期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

【例題】期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官已按照要求履行報告義務的，應當免責。（）

【正確答案】×

【答案解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第三十條規(guī)定，期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

第三十一條

期貨公司股東、董事和經理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證監(jiān)會派出機構報告，中國證監(jiān)會派出機構依法進行調查和處理。

第三十二條

首席風險官因正當履行職責而被解聘的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施。

第三十三條

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首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。

首席風險官連續(xù)兩次不參加培訓，或者連續(xù)兩次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

第三十四條

中國證監(jiān)會及其派出機構將下列事項記入期貨公司及首席風險官誠信檔案：

（一）中國證監(jiān)會及其派出機構對首席風險官采取的監(jiān)管措施；

（二）首席風險官的培訓情況和考試成績；

（三）中國證監(jiān)會及其派出機構認定的與首席風險官有關的其他事項。

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