第一篇：2016期貨從業考試復習資料《期貨法律法規》：首席風險官（寫寫幫推薦）

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第二十八條

首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證監會派出機構提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內容。

第二十九條

首席風險官不履行職責或者有第十三條所列行為的，中國證監會及其派出機構可以依照《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監管談話、出具警示函、責令更換等監管措施；情節嚴重的，認定其為不適當人選。

自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。

第三十條

期貨公司發生嚴重違規或者出現重大風險，首席風險官未及時履行本規定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

第三十一條

期貨公司股東、董事和經理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證監會派出機構報告，中國證監會派出機構依法進行調查和處理。

第三十二條

首席風險官因正當履行職責而被解聘的，中國證監會及其派出機構可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監管措施。

第三十三條

首席風險官應當按時參加中國證監會組織或者認可的培訓。

首席風險官連續兩次不參加培訓，或者連續兩次培訓考試成績不合格的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。

第三十四條

中國證監會及其派出機構將下列事項記入期貨公司及首席風險官誠信檔案：

（一）中國證監會及其派出機構對首席風險官采取的監管措施；

（二）首席風險官的培訓情況和考試成績；

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（三）中國證監會及其派出機構認定的與首席風險官有關的其他事項。

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第二篇：2016期貨從業《期貨法律法規》知識點：首席風險官

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首席風險官職責與履職保障

首席風險官應當向期貨公司總經理、董事會和公司住所地中國證監會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況。

首席風險官應當按照中國證監會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查，并及時將核查結果報告公司住所地中國證監會派出機構。

一、首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發生的違規事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查，并重點檢查期貨公司是否依據法律、行政法規及有關規定，建立健全和有效執行以下制度：

（一）期貨公司客戶保證金安全存管制度；

（二）期貨公司風險監管指標管理制度；

（三）期貨公司治理和內部控制制度；

（四）期貨公司經紀業務規則、結算業務規則、客戶風險管理制度和信息安全制度；

（五）期貨公司員工近親屬持倉報告制度；

（六）其他對客戶資產安全、交易安全等期貨公司持續穩健經營有重要影響的制度。

二、對于依法委托其他機構從事中間介紹業務的期貨公司，除第一條所列事項外，首席風險官還應當監督檢查以下事項：

（一）是否存在非法委托或者超范圍委托等情形；

（二）在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業務環節，期貨公司是否有效控制風險；

（三）是否與中間介紹機構建立了介紹業務的對接規則，在辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構的職責協作程序是否明確且符合規定。

三、對于取得實行會員分級結算制度的交易所的全面結算業務資格的期貨公司，除第一條所列事項外，首席風險官還應當監督檢查以下事項：

（一）是否建立與全面結算業務相適應的結算業務制度和與業務發展相適應的風險管理制度，并有效執行；

（二）是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益，是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況。

首席風險官發現期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理等方面存在除本規定第二十四條所列違法違規行為和重大風險隱患之外的其他問題的，應當及時向總經理或者相關負責人提出整改意見。

中華會計網校 會計人的網上家園 www.tmdps.cn http://www.tmdps.cn/ 總經理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監事會報告，必要時向公司住所地中國證監會派出機構報告。未設監事會的期貨公司，可報告監事。

四、首席風險官發現期貨公司有下列違法違規行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監會派出機構報告，并向公司董事會和監事會報告：

（一）涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的；

（二）期貨公司資產被抽逃、占用、挪用、查封、凍結或者用于擔保的；

（三）期貨公司凈資本無法持續達到監管標準的；

（四）期貨公司發生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的；

（五）股東干預期貨公司正常經營的；

（六）中國證監會規定的其他情形。

對上述情形，期貨公司應當按照公司住所地中國證監會派出機構的整改意見進行整改。首席風險官應當配合整改，并將整改情況向公司住所地中國證監會派出機構報告。

五、首席風險官根據履行職責的需要，享有下列職權：

（一）參加或者列席與其履職相關的會議；

（二）查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料；

（三）與期貨公司有關人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務的機構的有關人員進行談話；

（四）了解期貨公司業務執行情況；

（五）公司章程規定的其他職權。

期貨公司董事、高級管理人員、各部門應當支持和配合首席風險官的工作，不得以涉及商業秘密或者其他理由限制、阻撓首席風險官履行職責。

期貨公司股東、董事不得違反公司規定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

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第三篇：2015期貨從業《期貨法律法規》知識點：首席風險官監督管理

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備戰2015年期貨從業資格考試，中華會計網校為廣大學員準備了相關的復習資料，希望對您備考有所幫助，祝您在網校學習愉快！

第二十八條

首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證監會派出機構提交上一全面工作報告，報告期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內容。

第二十九條

首席風險官不履行職責或者有第十三條所列行為的，中國證監會及其派出機構可以依照《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監管談話、出具警示函、責令更換等監管措施；情節嚴重的，認定其為不適當人選。

自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。

第三十條

期貨公司發生嚴重違規或者出現重大風險，首席風險官未及時履行本規定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

【例題】期貨公司發生嚴重違規或者出現重大風險，首席風險官已按照要求履行報告義務的，應當免責。（）

【正確答案】×

【答案解析】《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第三十條規定，期貨公司發生嚴重違規或者出現重大風險，首席風險官未及時履行本規定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

第三十一條

期貨公司股東、董事和經理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證監會派出機構報告，中國證監會派出機構依法進行調查和處理。

第三十二條

首席風險官因正當履行職責而被解聘的，中國證監會及其派出機構可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監管措施。

第三十三條

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首席風險官應當按時參加中國證監會組織或者認可的培訓。

首席風險官連續兩次不參加培訓，或者連續兩次培訓考試成績不合格的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。

第三十四條

中國證監會及其派出機構將下列事項記入期貨公司及首席風險官誠信檔案：

（一）中國證監會及其派出機構對首席風險官采取的監管措施；

（二）首席風險官的培訓情況和考試成績；

（三）中國證監會及其派出機構認定的與首席風險官有關的其他事項。

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第四篇：期貨從業法律法規整理

審批

1.期貨公司：6個月。2.結算資格：3個月。

結算會員：3個月。取得資格6個月內未取得會員的自動失效。3.中間介紹業務資格：10日。

4.投資咨詢業務資格、資產管理業務資格：2個月。

申請條件

1.期貨公司：①注冊資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%。

②股東3年未違法違規。

③從業人員不少于15人，高管不低于3人。

2.風險監管指標：凈資本>1500萬；凈資本/風險資本準備>100%；凈資本/凈資產>40%；流動資產/流動資本>100%；負債/凈資產<150%。3.持有5%以上股東的：

①實收資本和凈資產不低于3000萬，經營2年以上且最近2年中1年盈利。或：實收資本和凈資產低于2億元。

②凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%。對外投資不超過凈資產。③3年內無處罰、不誠信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年 持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，凈資產不低于15億。4.金融期貨經紀資格：2個月風險指標合規；高管2年內無處罰（變更比例滿50%的特例）；控股股東的凈資產不低于3000萬。

5.金融業務結算資格：經紀資格；負責人2年經驗；高管、控股股東2年內未處罰；近3年內期貨公司無處罰（變更比例滿50%的特例）。

①交易結算資格：董事長、正副總經理中，至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經驗；注冊資本5000萬，2個月風險監管指標；前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權益總額不低于8000萬，控股股東凈資產不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，凈資產不低于8億。

②全面結算資格：董事長、正副總經理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經驗；注冊資本1億，2個月風險監管指標；前3年連續盈利，且每季度末客戶權益總額不低于3億，控股股東凈資產不低于10億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，凈資產不低于15億。6.中間介紹業務資格（證券公司）：①申請前6個月的下列風險控制指標合規：凈資本>12億；凈資本/凈資產>70%；動資產/流動負債>150%；對外擔保和或有負債/凈資產<10%。②擁有或者控股一家期貨公司，或者和一家期貨公司被同一機構控制，且期貨公司在會員分級結算的交易所具有會員資格，2個月風險監管指標符合規定。

③從業人員，總部至少5人。營業部至少2人。7.投資咨詢業務資格：注冊資本大于1億，凈資本大于8000萬；6個月的風險監控指標；3年未違法違規；1年未被監管；1名3年期貨從業并取得咨詢資格的高管，5名2年從業并取得咨詢資格的從業人員，均3年未違法違規（申請資料：1年財務報告）。

8.資產管理業務資格：凈資本大于5億；6個月的風險監控指標；3年未違法違規；1年未被監管；1名5年期貨、證券、基金從業并取得期貨、證券咨詢資格的高管，5名3年期貨、證券、基金從業并取得期貨咨詢資格的從業人員，均3年未違法違規；2次評級不低于B類B級（申請資料：1年財務報告）。

9.營業部：3個月的風險指標合規，高管1年內無處罰。10.期貨從業人員：近3年內無處罰。

11.金融期貨投資者適當性：保證金賬戶中可用資金大于50萬；80分；10日，20筆或3年10筆。

報告報送

1.首席風險官工作報告：季度后10日、年后1/20日。

2.期貨公司經營情況和工作報告：季后15日、年后30日。

3.風險監管報表、資產管理業務報告：月后7日、年后3個月。4.期貨公司財務審計報告：年后4個月。

5.證券公司從事中間介紹業務，應每半年向派出機構報送合規性檢查報告。6.期貨公司每半年向董事會提交風管書面報告（法人簽字）。7.期貨投資咨詢每月向證監會報送消息。8.期貨資產管理每日向監控中心報送消息。

9.資產管理的交易監控月度后5日向監控中心、證監會報告。

10.營業部的合規檢查每年1次，10日送至營業部證監會，每年3月送至公司證監會。

報告義務

1.期貨公司風險監管指標與上月變動20%，5日內報告派出機構、全體董事和股東。2.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁或凍結、任免除高管（免除首席風險師，決定前10日）、人員兼職、人員親屬報告、調整高管分工、對高管給與處分、發布宣傳材料、聘請會計師事務所、變更名稱章程、重大決議、被立案調查，5日內報告。

3.期貨公司被接納、暫停、終止會員、臨時任職高管人員、高管違規被調查，3日內向派出機構報告。

4.股東的股權被質押、凍結、轉讓變更名稱，3日內報告期貨公司，5日內報告派出機構。5.全面結算會員與非結算會員簽訂、變更、終止協議，3日內向派出機構、交易所、保證金監管機構報告。

證券與期貨公司簽訂、變更、終止協議，5日報告。

全面結算會員調整非結算會員的結算金最低余額的應當日結算前向交易所、保證金監管機構報告。

6.期貨交易所限制會員結算范圍、異常情況暫停交易的為3日。7.期貨交易所聯網交易、任免中層管理人員的為10日。

8.期貨人員辭職或死亡、協會對人員懲戒、人員有違法行為，10日報告。9.凈資產變動10%，報告證監會。

10.期貨公司許可證作廢，30日內刊登說明。11.營業部在被違規調查后3日向總部報告。

12.資產管理投資的是非期貨品種，5日向監控中心報告。

13.資產管理業務投資經理或交易執行或風控的人員變動，5日向證監會報告。

法律處罰

1.期貨公司不符合持續經營或出現經營風險的，采取：談話、提示、記入信用記錄、責令期貨公司限期整改。

期貨公司違法經營或出現重大風險，嚴重影響市場秩序、損害客戶利益的，采取：責令停業整頓、指定其他機構托管、接管。2.申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告 3.高官欺騙、行賄、受賄、擅自擁有5%以上股權、會計師事務所未報送或材料不完整、接受未辦理開戶手續就進行委托或將客戶交易編碼借給他人、未取得從業資格進行執業的，警告，并處3萬元。

其他

1.除風險監管報表和中間介紹業務的資料保存5年以上，其他的都是20年。

2.期貨公司成立后無正當理由3個月不開始經營或連續停業3個月的就撤銷審批資格。3.調查操縱價格、內幕交易的，經批準后對當事人15個交易日限制交易，最長30日。4.期貨公司風險指標不合規，證監會2日內現場檢查，整改時間在20日內，自驗收完畢后3日內解除措施。

進入預警期后，證監會5日內進行核實，連續達標3個月的解除預警期。

5.保障基金：按期貨交易所06年底的風險準備金的15%繳納。后續的：期貨交易所按照手續費的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五至十繳納。每季度后15日繳納。達到8億可以申請不繳納。

6.機構投資者損失的，超過10萬的部分按照80%，個人超過10萬的部分按照90%。7.期貨交易所按照手續費的20%計提風險保證金。

8.董事長、監事會主席、獨立董事、總經理、副總經理、首席風險官有證監會核準，其他有派出機構核準。

9.公務員可以買賣期貨。只是事業單位、政府機關不允許。

10.人員取得資格30日內上任，否則資格作廢，除派出機構認可。

11.取得經理層任職資格但實際未任職的未參加、未通過培訓，或5年未擔任職務，需重新申請。

取得考試合格證明或從業資格被撤銷未執業2年，需參加培訓。

12.投資經歷：3年結算章的期貨結算單或者3年專用章的金融現貨對賬單。

財務狀況：年收入（個人所得稅納稅單或3個月的銀行工資流水單）或1個月的金融類資產證明文件。誠信狀況：期貨業協會的信用風險信息數據庫和2個月的中國人民銀行征信中心個人信用報告。

13.證監會可以認定不適合人選：隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果；1年內累計3次被談話，累計3次給予紀律處分。

第五篇：2016期貨從業資格考試復習資料《期貨法律法規》：業務

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第六條

申請設立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》第十六條規定的條件外，還應當具備下列條件：

（一）具有期貨從業人員資格的人員不少于15人；

（二）具備任職資格的高級管理人員不少于3人。第七條

持有5%以上股權的股東為法人或者其他組織的，應當具備下列條件：

（一）實收資本和凈資產均不低于人民幣3000萬元；

（二）凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險；

（三）沒有較大數額的到期未清償債務；

（四）近3年未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（五）未因涉嫌重大違法違規正在被有權機關立案調查或者采取強制措施；

（六）近3年作為公司（含金融機構）的股東或者實際控制人，未有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為；

（七）不存在中國證監會根據審慎監管原則認定的其他不適合持有期貨公司股權的情形。注：刪除股東條件中關于持續經營時間和盈利的要求。第八條

持有期貨公司5%以上股權的個人股東應當符合本辦法第七條第（三）項至第（七）項規定的條件，且其個人金融資產不低于人民幣3000萬元。

第九條

持有期貨公司5%以上股權的境外股東，除應當符合本辦法第七條規定的條件外，還應當具備下列條件：

（一）依其所在國家或者地區法律設立、合法存續的金融機構；

（二）近3年各項財務指標及監管指標符合所在國家或者地區法律的規定和監管機構的要求；

（三）所在國家或者地區具有完善的期貨法律和監督管理制度，其期貨監管機構已與中國證監會簽訂監管合作備忘錄，并保持有效的監管合作關系；

（四）期貨公司外資持股比例或者擁有的權益比例，累計（包括直接持有和間接持有）不得超過我國期貨業對外或者對我國香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區開放所作的承諾。

中華會計網校 會計人的網上家園 www.tmdps.cn http://www.tmdps.cn/ 境外股東應當以可自由兌換貨幣或者合法取得的人民幣出資。第十條

期貨公司有關聯關系的股東持股比例合計達到5%的，持股比例最高的股東應當符合本辦法第七條至第九條規定的條件。

第十一條

申請設立期貨公司，應當向中國證監會提交下列申請材料：

（一）申請書；

（二）公司章程草案；

（三）經營計劃；

（四）發起人名單及其審計報告或者個人金融資產證明；

（五）擬任用高級管理人員和從業人員名單、簡歷和相關資格證明；

（六）擬訂的期貨業務制度、內部控制制度和風險管理制度文本；

（七）場地、設備、資金證明文件；

（八）律師事務所出具的法律意見書；

（九）中國證監會規定的其他申請材料。第十二條

外資持有股權的期貨公司，應當按照法律、行政法規的規定，向國務院商務主管部門申請辦理外商投資企業批準證書，并向外匯管理部門申請辦理外匯登記、資本金賬戶開立以及有關資金結購匯手續。

第十三條

按照本辦法設立的期貨公司，可以依法從事商品期貨經紀業務；從事金融期貨經紀、境外期貨經紀、期貨投資咨詢的，應當取得相應業務資格。從事資產管理業務的，應當依法登記備案。

注：原為核準。

期貨公司經批準可以從事中國證監會規定的其他業務。第十四條

期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當具備下列條件：

（一）申請日前2個月風險監管指標持續符合規定標準；

（二）具有健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度，并有效執行；

（三）符合中國證監會期貨保證金安全存管監控的規定；

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（四）業務設施和技術系統符合相關技術規范且運行狀況良好；

（五）高級管理人員近2年內未受到刑事處罰，未因違法違規經營受到行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形；

（六）不存在被中國證監會及其派出機構采取《期貨交易管理條例》第五十六條第二款、第五十七條規定的監管措施的情形；

（七）不存在因涉嫌違法違規正在被有權機關立案調查的情形；

（八）近2年內未因違法違規行為受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經期貨公司住所地中國證監會派出機構驗收合格的，可不受此限制；

（九）控股股東凈資產或者個人金融資產不低于人民幣3000萬元；

（十）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。第十五條

期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交下列申請材料：

（一）申請書；

（二）加蓋公司公章的營業執照和業務許可證復印件；

（三）股東會或者董事會決議文件；

（四）申請日前2個月風險監管報表；

（五）公司治理、風險管理制度和內部控制制度執行情況報告；

（六）業務設施和技術系統運行情況報告；

（七）控股股東經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的最近一期財務報告或者個人金融資產證明；

（八）律師事務所出具的法律意見書；

（九）若存在本辦法第十四條第（八）項規定的情形的，還應提供期貨公司住所地中國證監會派出機構出具的整改驗收合格意見書；

（十）中國證監會規定的其他申請材料。第十六條

期貨公司申請境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及經批準的其他業務的條件，由中國證監會另行規定。第十七條

期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經中國證監會批準：

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（一）變更控股股東、第一大股東；

（二）單個股東或者有關聯關系的股東持股比例增加到100%；

（三）單個股東的持股比例或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。除前款規定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上，應當經期貨公司住所地中國證監會派出機構批準。

第十八條

期貨公司變更股權有本辦法第十七條所列情形的，應當具備下列條件：

（一）擬變更的股權不存在被查封、凍結等情形；

（二）期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權受讓方提供任何形式財務支持的情形；

（三）涉及的股東符合本辦法第七條至第十條規定的條件。第十九條

期貨公司變更股權，有本辦法第十七條所列情形的，應當提交下列相關申請材料：

（一）申請書；

（二）關于變更股權的決議文件；

（三）股權轉讓或者變更出資合同，以及有限責任公司其他股東放棄優先購買權的承諾書；

（四）所涉及股東的基本情況報告、變更后期貨公司股東股權背景情況圖以及期貨公司關于變更后股東是否存在關聯關系、期貨公司是否為股權受讓方提供任何形式財務支持的情況說明；

（五）所涉及股東的股東會、董事會或者其他決策機構做出的相關決議；

（六）所涉及股東的審計報告或者個人金融資產證明；

（七）律師事務所出具的法律意見書；

（八）中國證監會規定的其他材料。

期貨公司單個境外股東的持股比例或者有關聯關系的境外股東合計持股比例增加到5%以上的，還應當提交下列申請材料：

（一）境外股東的章程、營業執照或者注冊證書和相關業務資格證書復印件；

（二）境外股東所在國家或者地區的相關監管機構或者中國證監會認可的境外機構出具的關于其符合本辦法第七條第（四）項、第（五）項與第九條第一款第（二）項規定條件的說明函。

期貨公司發生本辦法第十七條規定情形以外的股權變更，應當自完成工商變更登記手續之日起5個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報備下列書面材料：

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（一）變更持有5%以下股權股東情況報告；

（二）股權受讓方相關背景材料；

（三）股權背景情況圖；

（四）股權變更相關文件；

（五）公司章程、準予變更登記文件、營業執照復印件；

（六）中國證監會規定的其他材料。第二十條

期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格。期貨公司應當向住所地中國證監會派出機構提交下列申請材料：

（一）申請書；

（二）關于變更法定代表人的決議文件；

（三）擬任法定代表人任職資格證明；

（四）中國證監會規定的其他材料。第二十一條

期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶資產，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合業務需要。期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，還應當符合下列條件：

（一）符合持續性經營規則；

（二）近2年未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（三）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。第二十二條

期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監會派出機構提交下列申請材料：

（一）申請書；

（二）擬變更后的住所所有權或者使用權證明和相關消防合格證明材料；

（三）客戶資產處理情況報告；

（四）中國證監會規定的其他材料。第二十三條

期貨公司可以設立營業部、分公司等分支機構。期貨公司申請設立分支機構，應當具備下列條件：

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（一）公司治理健全，內部控制制度符合有關規定并有效執行；

（二）申請日前3個月符合風險監管指標標準；

（三）符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的規定；

（四）未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查，近1年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰；

（五）具有符合業務發展需要的分支機構設立方案；

（六）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

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