第一篇：反洗錢監管臺賬系統操作指引

反洗錢監管臺賬系統操作指引

(金融機構版本)

2010年4月10

目錄

用戶登陸..................................................................................................................................................2 系統主界面..............................................................................................................................................2 用戶管理..................................................................................................................................................2 修改密碼..............................................................................................................................................2 用戶維護-修改....................................................................................................................................3 通訊錄......................................................................................................................................................3 通訊錄-修改........................................................................................................................................3 通訊錄-刪除........................................................................................................................................4 通訊錄-新增........................................................................................................................................4 字典表......................................................................................................................................................4 字典表-金融機構信息修改.................................................................................................................4 非現場監管報表......................................................................................................................................5 非現場監管報表-模板維護.................................................................................................................5 非現場監管報表-報表上傳.................................................................................................................5 非現場監管報表-空表上傳.................................................................................................................6 金融機構評估..........................................................................................................................................7 金融機構評估-評估結果新增.............................................................................................................7 監管措施..................................................................................................................................................8 監管措施-監管措施維護.....................................................................................................................8 工作報告..................................................................................................................................................9 工作報告-工作報告新增.....................................................................................................................9 檢查已報送信息的準確性......................................................................................................................9

用戶登陸

1、功能描述：用戶輸入用戶代號、密碼，登陸系統

2、訪問方式：在瀏覽器地址欄錄入：http:// 9.72.47.64/CMSS

3、主界面：

圖1 登陸界面

4、操作說明：在第一個輸入框輸入用戶代碼，在第二個輸入框輸入用戶密碼，在第三個輸入框輸入驗證碼，然后點擊“登陸”按鈕。

操作結果：若用戶輸入了錯誤的信息，則系統要求用戶重新輸入；若用戶輸入無誤，則頁面將轉到系統主界面。

系統主界面

1、訪問方式：登陸成功后，系統進入主界面

2、說明：主界面分為三個部分：

（1）最上方部分顯示當前用戶的id，所屬機構，角色等信息。（2）左面部分是系統功能菜單，功能菜單具體顯示的功能數目因用戶登陸角色不同而相異。用戶若點擊“退出系統”，則轉到系統退出頁面；（3）右面部分為系統主窗口。

用戶管理

功能說明：修改密碼、用戶維護、新增用戶。

修改密碼

1、功能說明：修改用戶密碼

2、使用者：所有用戶

3、訪問方式：從功能菜單選擇：系統權限－修改密碼

4、操作說明：按要求填寫原密碼，修改新密碼，點擊“提交”

用戶維護-修改

1、功能說明：修改用戶信息

2、使用者：授權用戶

3、訪問方式：從功能菜單選擇：金融機構用戶維護，選中需修改的用戶，點擊“修改用戶”后進入修改界面

圖2 用戶修改

4、操作說明

修改相關用戶信息后點擊“修改”按鈕

通訊錄

通訊錄-修改

1、功能說明：修改通訊錄

2、使用者：授權用戶

3、訪問方式：從功能菜單選擇：金融機構通訊錄維護，選中要修改的記錄，然后點擊“修改”按鈕，單擊后進入修改界面

4、主界面

圖 3 通訊錄修改

5、操作說明 修改相應信息后，點擊“修改”按鈕

通訊錄-刪除

1、功能說明：刪除通訊錄

2、使用者：授權用戶

3、訪問方式：選中需刪除的記錄后點擊“刪除” 按鈕，刪除該條通訊錄記錄

通訊錄-新增

1、功能說明：新增通訊錄

2、使用者：授權用戶

3、訪問方式：從功能菜單選擇：通訊錄－金融機構通訊錄新增

4、操作說明

按照圖3的格式錄入相應信息后，點擊“錄入”按鈕

字典表

字典表-金融機構信息修改

1、功能說明：金融機構字典信息修改

2、使用者：授權用戶

3、訪問方式：從功能菜單選擇：金融機構信息維護，從列表中打勾選中相應記錄點擊“修改” 按鈕

4、主界面

圖4 金融機構信息修改

5、操作說明

修改相應的信息后，點擊“修改”按鈕

非現場監管報表

非現場監管報表-模板維護

1、功能說明：非現場監管報表-模板維護

2、使用者：授權用戶

3、訪問方式：從功能菜單選擇：非現場監管報表-非現場監管報表模板維護

4、操作說明：鼠標右鍵選中相應的附件，選擇“目標另存為”選項下載相應模板或文件

（1）非現場監管報表格式必須使用最新的模板，最新模板在本模塊上下載，模板為10張excel表格。

（2）上傳的非現場監管報表的文件名只能使用模板的名稱，不能更改。

（3）非現場監管報表由兩部分組成：報表頭和報文，報表頭由報表前3行組成，必須完整填寫，“填報單位類別代碼”為各機構總部向中國反洗錢監測分析中心報送大額交易和可疑交易報告時使用的“總對總”代碼，長度為15位阿拉伯數字，“數據類別”和“數據來源”字段為默認固定內容，不需要自行填寫。

非現場監管報表-報表上傳

1、功能說明：非現場監管報表-非現場監管報表上傳

2、使用者：授權用戶

3、訪問方式：從功能菜單選擇：非現場監管報表-非現場監管報表上傳

4、主界面

圖5 報表上傳

5、操作說明 上傳信息內容：

1）10張非現場監管報表（excel報表）：（1）年報（附表1-5）

反洗錢內控制度建設情況統計表、反洗錢機構與崗位設立情況統計表、反洗錢宣傳活動情況統計表、反洗錢培訓情況統計表、反洗錢內部審計情況統計表（2）季報（附表6-10）

識別客戶情況統計表、重新識別情況統計表、涉及可疑交易識別情況統計表、可疑交易報告情況統計表、協助公安機關、其他機關打擊洗錢活動情況統計表。其中：“反洗錢監管臺賬系統”全年開放附表1-5的上傳功能，金融機構可以及時將本機構本年度內控制度、組織架構、宣傳培訓、內部審計等報表和附件內容上傳臺賬。報表內容如有變更，先將之前上載的報表刪除，再上傳新的報表及相關附件。

2）非現場監管報告（word文檔）：

非現場監管報告的命名規則：“年度+季度+機構代碼+反洗錢非現場監管報告”，年度長度為4位，季度長度為2位，使用01/02/03/04分別代表第一/第二/第三/第四季度，機構代碼為當地人民銀行在反洗錢監管臺賬上分配的機構代碼，長度為12位阿拉伯數字。報告的內容要求：應包括反洗錢內控制度建設和執行情況、反洗錢機構和崗位設立及運行情況、反洗錢培訓宣傳情況、反洗錢內部審計情況、反洗錢客戶識別工作情況、反洗錢可疑交易報告情況、反洗錢協助打擊洗錢活動情況等。

3）相關附件（內控制度正文、組織架構情況報告、宣傳培訓情況報告、內部審計報告中與反洗錢工作有關的內容等）

上傳方法：

（1）非現場監管報表、非現場監管報告：選擇“非現場監管報表上傳”，點擊“瀏覽”按鈕選擇上傳文件，點擊“繼續”按鈕增加下一個文件，選擇完成后點擊“上傳”按鈕。

（2）相關附件：如內控制度：點擊“非現場監管報表維護”，選擇“附件一”打勾，點擊“查看”，打勾選擇相應的內控制度，點擊“查看”，再點擊“瀏覽”，選擇文件后點擊“上傳”，組織機構建設、宣傳、培訓、審計等情況的附件上載方式和內控制度的附件上載方式一致。

非現場監管報表-空表上傳

1、功能說明：非現場監管報表-空表上傳

2、使用者：授權用戶

3、訪問方式：從功能菜單選擇：非現場監管報表-空表上傳新增

4、主界面

圖6 空表上傳

5、操作說明

對于整張表格均無數據的以下幾張表格可以進行空表上傳操作：

附表2：融機構反洗錢機構和崗位設立情況統計表

附表3：金融機構反洗錢宣傳活動情況統計表

附表4：金融機構反洗錢培訓情況統計表

附表10：金融機構協助公安機關、其他機關打擊洗錢活動情況統計表

對所確認的空表打勾，然后點擊“保存”

其余表格不能進行空表上傳操作，必須要通過“非現場監管報表上傳”模塊上傳，報文所有數據項為必填項。若無數據，數字型字段填“0”，其他類型字段填“無”。

金融機構評估

金融機構評估-評估結果新增

1、功能說明：金融機構評估-評估結果新增

2、使用者：授權用戶

3、訪問方式：從功能菜單選擇：金融機構評估-評估結果新增

4、主界面

圖7評估結果新增

5、操作說明 點擊“瀏覽”，選擇評估結果文件后，點擊“錄入”。金融機構用戶可以通過“評估結果維護”模塊查詢人民銀行對本機構的評估情況

監管措施

監管措施-監管措施維護

1、功能說明：監管措施-監管措施維護

2、使用者：授權用戶

3、訪問方式：從功能菜單選擇：監管措施-監管措施維護，查詢人民銀行對本機構實施分類監管措施的情況

4、主界面

圖8監管措施維護

5、操作說明

打勾選擇相應的監管措施，點擊“反饋”，點擊“瀏覽”，選擇反饋文件后，點擊“反饋” 金融機構需要在臺賬上進行“反饋”操作的監管措施：自查、書面質詢

工作報告

工作報告-工作報告新增

1、功能說明：工作報告-工作報告新增

2、使用者：授權用戶

3、訪問方式：從功能菜單選擇：工作報告-工作報告新增，上傳本機構相關欄目的反洗錢工作信息

4、主界面

圖9工作報告維護

5、操作說明

選擇年度及相應的工作報告類型，點擊“瀏覽”，選擇上傳文件后，再點擊“錄入”

檢查已報送信息的準確性

1、非現場監管報表和報告上報成功后，務必要點擊“非現場監管報表維護”模塊確認所有信息已成功上報，并查看所上報的報表和報告的內容是否準確，如果打開查看的內容有誤時，先做刪除操作，然后重新上報。

2、如果word文件無法打開，先將已上傳的文件刪除，然后新建一個word文檔，將文件拷貝到新的word文檔里，再重新上傳。

3、上傳的每個文件大小應在1M以內，可以以壓縮文件夾形式上傳。文件版本應為OFFICE2003以下版本。

第二篇：ERP系統操作指引

精騰電子有限公司-ERP系統操作指引

ERP系統操作指引（生產計劃）

一、打開系統

1、雙擊“Internet Explorer”圖標快捷方式；

2、進入ERP系統登錄頁面，輸入賬號和密碼，點擊確定；

3、登錄系統成功，進入我的首頁。

精騰電子有限公司-ERP系統操作指引

二、業務訂單審核與接收

1、查看【待審工作】及【主題內容】，即業務下達訂單；

2、單擊【生產通知單】，進入訂單接收頁面；

精騰電子有限公司-ERP系統操作指引

3、審核訂單，確認后單擊【PMC接單】；

4、進入訂單核準頁面，若同意接收訂單，操作結論菜單選擇【同意】，單擊【核準】，訂單接收成功；

若不同意接收訂單，操作結論菜單選擇【不同意】，輸入退單原因，單擊【核準】，退單成功。

精騰電子有限公司-ERP系統操作指引

三、生產計劃排配

1、點擊【生產計劃】選項卡；

2、進入【生產計劃】菜單頁面；

4、點擊【生產排配】，進入【生產排配中心】；

4、選擇生產日期；

精騰電子有限公司-ERP系統操作指引

5、查看待排配明細訂單，選擇需生產的訂單，可以多項選擇；

6、選擇需排配訂單后，單擊【排配生產】；

精騰電子有限公司-ERP系統操作指引

7、進入【生產排配單】編輯頁面，選擇生產模號、輸入機臺號、生產數量、選擇需求原料，輸入原料配水口比例。

8、單擊【PMC排配】；

9、進入【生產排配單】核準對話框；

精騰電子有限公司-ERP系統操作指引

10、單擊【核準】，選擇【確定】；

11、點擊確定后，操作頁面返回我的首頁；

12、查看未完成工作及主題內容，核實生產排配信息；

精騰電子有限公司-ERP系統操作指引

13、單擊此處【生產排配單】，進入【成型主管審核】頁面；

14、審核確認后，單擊【成型主管審核】；

15、進入【生產排配單】核準對話框；

精騰電子有限公司-ERP系統操作指引

16、選擇【同意】，單擊【核準】，選擇【確定】；

17、下單結束。

附加：接收訂單時，若無模具資料，訂單無法接收，務必聯絡工程完善模具資料，之后再接收訂單。

第三篇：監管系統操作競賽考試題

監管系統操作競賽考試題

試題一：巡查組與片區的設置（8分）

前進工商所位于大連市沙河口區，工作人員的有關情況如下： 所長：李明副所長：于會武

內勤：張穎監管員：于大江、王守義、趙剛

該所所長在監管系統中進行了本所巡查組的設置，第一巡查組由于會武、于大江組成，第二巡查組由王守義、趙剛組成。并按照監管工作的相關規定設置了片區，A片區負責人于會武，管轄區域聯合路29號~181號；B片區負責人于大江，管轄區域萬歲街；C片區負責人王守義，管轄區域白山路101號~328號；D片區負責人趙剛，管轄區域民政街。

操作要求：請在監管系統有關模塊中完成上述巡查組與片區的設置操作。試題二：企業認領（6分）

前進工商所內勤在監管系統企業認領頁面看到歸本所監管的某企業需要認領，該企業注冊號：011805；名稱：大連韓偉食品有限公司；經營范圍：生產加工蛋制品（含雞蛋收購）（涉及行政許可的憑許可證經營）；住所：大連市沙河口區白山路120號。

操作要求：請按照監管工作的相關規定，在監管系統中完成該企業的認領操作。

試題三：檢查錄入（18分）

前進工商所監管員于大江在其監管系統“常規檢查”中的“待檢查錄入列表”頁面，發現有一歸其監管的企業需要進行新辦業戶回訪，通過查詢查看到該企業注冊號：00913；名稱：大連利達糧油加工有限公司；經營范圍：糧食烘干、油料加工、小品種糧精選、倉儲、食品加工、銷售；住所：大連市沙河口區萬歲街100號；在系統中未加注任何重熱點行業標識。于大江和于會武于2008年11月6日對該戶進行了新辦回訪檢查，發現該戶已經經營但未將營業執照懸掛或置于醒目位置，隨即向該戶經營者發出了字號為“沙工商前進所責改字[2008]38號”的《責令改正通知書》，要求該戶在30日內改正上述違法行為，并填寫了《檢查記錄表》。檢查后第二天于大江對上述檢查進行了微機錄入。

操作要求：請按照監管工作的相關規定，在監管系統中完成上述檢查工作的微機錄入。

試題四：前置許可文件的錄入（6分）

前進工商所監管員于大江監管的某企業（注冊號：00913；名稱：大連利達糧油加工有限公司；經營范圍：糧食烘干、油料加工、小品種糧精選、倉儲、食品加工、銷售）的經營者向其提交了一份該企業的《衛生許可證》，該證編號為：

1遼衛食證字（2008）第210201-168號；有效期限自2008年3月12日至2012年3月11日；發證機關：大連市衛生局。于大江通過系統查詢得知，在系統中該企業已加注重點行業標識，但沒有任何許可文件的記錄。于大江隨后將上述許可文件進行了微機錄入。

操作要求：請按照監管工作的相關規定，在監管系統中完成上述許可文件的微機錄入。

試題五：無照經營信息錄入（12分）

2009年6月20日前進工商所監管員王守義、趙剛在巡查中發現轄區一下崗人員在大連市沙河口區白山路308號,以萬速網苑的名稱從事網吧經營活動，經現場檢查發現經營面積為100平方米，用于經營的微機50臺。經詢問從事無照經營的下崗人員叫王勇，本地戶口身份證號碼為***，開始無照經營的時間是2009年6月1日。監管人員當場對其進行依法取締處理，王守義于第二天在監管系統中對上述無照經營信息進行了微機錄入。

操作要求：請按照監管工作的相關規定，在監管系統中完成上述無照經營信息的錄入。

試題六：信用等級調整（4分）

前進工商所監管員于大江在微機操作中誤將一戶由該所監管的企業(注冊號：00913；名稱：大連利達糧油加工有限公司)錄入為查無下落，微機自動將該企業的A類信用等級降為B類。于是，該所所長在監管系統中將企業的信用等級進行了調整。

操作要求：請按照監管工作的相關要求，在監管系統中將上述企業的信用等級調整為A類。

試題七 ：修改企業年檢數據（6分）

前進工商所內勤在監管系統中修改了該所監管的一戶企業（注冊號：2102122101543；名稱：大連鑫慶商貿有限公司）2008檢驗經營數據，其正確的數據為：全年銷售（營業）收入20萬元、全年納稅總額5萬元、全年凈利潤3萬元。

操作要求：請在監管系統中完成上述情況的年檢數據修改錄入。

試題八： 查看重（熱）點行業企業加注標識情況（10分）

前進工商所所長在監管系統中查看了本所監管的行業代碼為“米、面制品及食品油批發”，且已通過2008檢驗的私營有限公司加注重（熱）點行業標識的情況。

操作要求：請在監管系統中完成上述查看操作。

試題九：查看檢查任務（6分）

前進工商所所長在監管系統中查看了本所監管員于大江監管的已經開始尚未進行檢查錄入的新辦業戶回訪的檢查任務。

操作要求：請在監管系統中完成上述查看操作。

試題十：解除鎖定（4分）

前進工商所所長在監管系統中給予本所監管的一戶企業（注冊號00061；名稱：大連秀月酒店有限公司）解除了“未接受檢驗”鎖定事項，并將“該企業逾期年檢已立案處罰1萬元，《處罰決定書》文號：大工商處字[2009]6號，給予解鎖。”錄入到了解鎖頁面相應欄目中。

操作要求：請在監管系統中完成上述解鎖操作。

試題十一：專項檢查任務的制定和結果上報（20分）

大連市工商局沙河口分局決定在轄區內進行網吧專項治理，下發通知如下：

關于開展網吧專項整治的通知

沙工商專檢字（2009）第11號

各工商所：

根據上級統一部署，我局決定在2009年7月20日至7月31日在轄區內開展網吧專項治理活動。檢查內容：

1、從業者是否具有網吧經營許可證；

2、經營中是否有未成年人上網。檢查要求：

1、對從事網吧經營的業戶逐戶檢查；

2、統計相關數據；

3、各單位7月31日前通過監管系統上報統計報表及工作總結。

大連市工商局沙河口分局

二00九年七月十八日

該分局監管科根據上述通知，于7月20日在監管系統中制定了該項專項檢查計劃，并分派到前進工商所等單位執行。前進工商所所長于7月31日通過監管系統將“檢查統計報表”相關數據和工作總結進行了上報。

操作要求：

1、請代表監管科在監管系統中完成本次專項檢查任務計劃的制定操作（包括“專項檢查文件”、“統計報表”的瀏覽下載），并下發到前進工商所等單位執行；

2、請代表前進工商所在監管系統中完成本次專項檢查任務的統計報表和工作總結上報。

第四篇：網上抄報稅系統操作指引

網上抄報稅系統操作指引

使用網上抄報稅系統,納稅人可通過互聯網在任意地點完成防偽稅控系統銷項發票數據的抄稅工作,并及時得到稅局的抄稅處理結果,實現對稅控IC卡的網上清卡。本系統具有方便、高效、自主和安全等特點:

方便：一鍵式抄稅,一鍵式清卡,遠程處理,方便快捷;

高效： 快速完成抄稅、清卡工作;

自主： 隨時、隨地進行抄稅或清卡;

安全： 通過國家信息安全測評中心測評,數據加密傳輸,具有極高的安全性。

網上抄報稅系統由稅友軟件集團股份有限公司研制開發,并提供技術支持和配套服務。現場辦理費用為260元(含專用讀卡器、系統安裝光盤、用戶手冊),并可獲贈一年配套服務(詳細服務見用戶服務卡)。

注意事項:

1.使用網上抄報稅系統后,必須按照【網上抄稅→申報→繳稅→網上清卡】的順序操作。

2.如因先申報后網上抄稅造成不允許清卡,則必須到稅務局辦稅大廳清卡。

初始化操作:

1.軟件安裝：把網上抄報稅安裝光盤放入光驅,軟件會自動安裝。如果您的系統禁止自動運行功能,您可以從安裝光盤里找到“網上抄報稅安裝程序”,雙擊進行安裝。

2.用戶登陸:用戶代碼:admin,用戶密碼:123456。

3.用戶注冊:企業通行密碼為稅號后6位(包括字母),如稅號:44068219673259X

則通行密碼為73259X,注意:字母必須是大寫。

4.參數設置:對讀卡器、升級服務器、局端服務器等進行連接測試。

日常操作:

1.稅控機抄稅:先在防偽稅控開票系統把開票數據抄入IC卡。

2.網上抄稅:IC卡芯片朝上插入專用讀卡器中,點擊【網上抄稅】按鈕。

3.申報繳稅:點擊本軟件提供的網上辦稅大廳鏈接進行申報、繳款。

4.網上清卡:點擊【清卡】按鈕進行清卡。

如您在使用過程中遇到問題,請撥打：40071-12366

服務單位:稅友軟件集團股份有限公司廣東分公司

單位地址:廣州市天河北路906號高科大廈A座15F

服務中心地址:請撥打40071-12366咨詢當地服務中心地址或登陸網站查詢

投訴電話：40071-12315傳真：020-38316739 網址：http//gd.servyou.com.cn

第五篇：貨物貿易外匯監測系統操作指引

貨物貿易外匯監測系統（企業版）操作指引

一、界面登錄，用外管局所給用戶代碼和密碼登錄

二、業務操作員維護：

1、新設置一個用戶代碼和密碼，填寫相應的信息

2、選中未分配的角色列表中“貨物貿易外匯網上業務”，點擊中間的箭頭，進入“已分配的角色列表”。點擊保存即可。

3、退出界面，回到初始頁面，重新登錄。采用1中新設的操作員用戶名稱和密碼登錄。

三、系統業務操作

1、兩個系統：國際收支網上申報系統和貨物貿易外匯監測系統。選擇“貨物貿易外匯監測系統”。

2、預收貨款、延期收款、預付貨款、延期付款與融資報告的操作

新增：輸入申報單號——選中該筆，點擊右下角的“新增”——跳出“網頁對話框”，點擊右下角的“新增”——填寫“預計出口日期”和“報告金額”，選中該條記錄，點擊“提交”。

修改：輸入申報單號——選中該筆，點擊右下角的“修改”——跳出“網頁對話框”，點擊右下角的“新增”——填寫“預計出口日期”和“報告金額”——選中原有記錄，點擊“刪除”——選中新增記錄，點擊“提交”

刪除：輸入申報單號——選中該筆，點擊右下角的“刪除”

3、企業信息管理——企業管理狀態查詢（可以查詢企業分類）

企業信息管理——現場核查信息接收與反饋（可以查詢現場核查通知書及企業分類結論告知書）