第一篇：公司合規管理制度(試行)

山西證券股份有限公司合規管理制度（試行）

目錄

第一章 總則

第二章 合規管理機構設臵及合規職責

第一節 董事會和監事會 第二節 高級管理層

第三節 各部門、分支機構及全體員工 第四節 合規總監與合規管理部

第三章 合規管理部與其它內部控制部門的分工與協調 第四章 合規管理運行機制

第一節 合規風險的識別與評估 第二節 合規咨詢與合規審查 第三節 合規培訓

第四節 合規監督檢查與監控

第五節 合規公告、合規警示和合規談話提醒 第六節 合規報告與反饋 第七節 合規管理的檔案與留痕 第五章 合規舉報、問責與考核 第六章 附則

第一章 總則

第一條 為促進公司加強內部合規管理，有效識別和主動管理、防范、處臵合規風險，根據《證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券公司合規管理試行規定》和其他有關規定，制定本制度。

第二條 公司合規管理的目標是通過構建合規管理體系，提高全體員工的合規意識，建立有效規避合規風險的長效機制，確保公司依法經營、合規運作，促進公司的可持續發展。

第三條 本制度所稱合規是指公司及員工的經營管理和執業行為應符合國家的法律、法規、規章及其他規范性文件、行業規范和自律規則、公司內部規章制度，以及行業公認并普遍遵守的職業道德和行為準則（以下統稱“法律、法規

和準則”）。

本制度所稱合規風險是指公司或員工的經營管理或執業行為違反法律、法規或準則而使公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。

第四條 本制度所稱合規管理是指公司制定和執行合規管理制度，建立合規管理機制，培育合規文化，防范合規風險的行為。

合規管理是公司全面風險管理的一項核心內容，也是內部控制的一項基礎性工作。

第五條 公司樹立 “合規是經營底線”、“合規創造價值”、“合規人人有責”等合規理念，倡導并推行誠信和正直的道德行為準則和公司價值觀念，提高所有員工的誠信意識與合規意識，形成良好的合規文化。

第六條 公司合規管理應遵循以下原則：

（一）全員全面合規原則：公司在制度建設和業務流程設計上，通過完善相關合規管理制度與機制，使合規管理體系覆蓋公司所有業務、各個部門和分支機構、公司董事、監事、高級管理人員和公司所有員工，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節。

（二）實用有效原則：公司合規管理的實施應從公司的業務規模、組織結構、發展狀況、公司文化等實際出發，兼顧成本與效率，強化相關合規管理制度、流程設計的可操作性，提高合規管理的有效性。

（三）獨立性原則：公司合規管理從制度、組織和人員安排上保證合規管理的獨立性，并按照雙線分離、多線制衡的模式，使合規管理部門與其他內控部門一起積極促進與經營管理的有效制衡。

（四）科學創新原則：在公司已形成的管理方法和合規文化的基礎上，積極借鑒國內外同行的先進經驗，科學地通過制度性與靈活性的結合，對公司合規管理的定位、組織、機制、方法、手段等進行創新，以更好地為公司健康發展提供支持。

第二章 合規管理機構設臵及合規職責

第七條

公司董事會、監事會依照法律、法規和公司章程的規定，履行與合規管理有關的職責，對公司合規管理的有效性承擔最終責任。

公司高級管理人員依照法律、法規和公司章程的規定，履行與合規管理有關的職責，對公司合規管理的有效性承擔領導責任。

公司各部門和分支機構負責人應當加強對本部門和分支機構員工職業行為合規性的監督管理，對本部門和分支機構合規管理的有效性承擔第一責任；

公司的全體員工都應當熟知與其執業行為有關的法律、法規和準則，主動識別、控制其執業行為的合規風險，并對其執業行為的合規性承擔直接責任。公司設立合規總監和合規部門，對公司及員工的經營管理和執業行為的合規性進行審查、監督和檢查，履行合規監督檢查、審查、咨詢、教育培訓等合規支持和合規控制職能。

第一節 董事會和監事會

第八條 公司董事會是公司合規管理的最高決策機構，具體履行以下合規職責：

（一）審議批準公司的合規管理基本政策，并監督其實施；

（二）審議批準公司向中國證監會提交的公司半年度、年度合規報告；

（三）決定合規總監的聘任、解聘及報酬事項；

（四）決定公司合規管理部門的設臵及其職能；

（五）法律、法規或公司章程規定的其他合規職責。董事會授權其下設的風險控制委員會履行以下合規職責：

（一）審查公司的定期合規報告；

（二）定期或不定期對公司合規管理的有效性做出評估；

（三）聽取合規總監關于合規事項的報告，并向董事會提出意見和建議等。董事會可授權其下設的審計委員會通過審議內外部審計報告，對公司合規管理及內部控制的有效性做出評估。

第九條 公司監事會根據法律法規和公司章程的規定對董事會和高級管理層履行職責的合規性進行監督。

第二節 高級管理層

第十條 公司高級管理層負責制定具體的合規政策并監督執行，具體履行以下合規職責：

（一）根據董事會批準的合規基本政策，建立健全公司合規管理組織架構，設立合規管理部門，并為其履行職責提供充分條件；

（二）制定具體的合規政策并監督其有效執行；

（三）明確合規部門與其它內部控制部門之間的職責分工；

（四）向董事會（風險控制委員會）提交公司半年度、年度合規報告；

（五）組織內部有關機構和部門或者委托外部專業機構對公司合規管理的有效性進行評估，及時解決合規管理中存在的問題；評估每年不得少于一次；

（六）法律法規或公司章程規定的其他合規職責。

第三節 各部門、分支機構及全體員工

第十一條 公司各部門及分支機構（以下統稱“各部門”）負責人的合規職責：

（一）執行法律、法規和準則，監督管理本部門及員工執業行為的合規性，對本部門合規管理的有效性承擔責任；

（二）自行或根據合規管理部的督導，評估、制定、修改和完善本部門內部管理制度和業務流程；

（三）定期對本部門合規管理制度及流程的有效性及合規管理的執行情況等進行自查和評價，并按規定向合規管理部報告；

（四）發現本部門違法違規行為或合規風險隱患時主動及時向合規總監或合規部門報告，并積極妥善處理，落實責任追究，整改完善相關制度和流程；

（五）組織本部門員工的合規培訓；

（六）公司規定的其他合規職責。第十二條 公司全體員工的合規職責：

（一）熟知并嚴格遵守與其執業行為有關的法律、法規和準則；

（二）主動識別、控制其執業行為的合規風險；

（三）拒絕執行違規的經營管理及執業行為，并對發現的違法違規行為或合規風險隱患，主動、及時地向合規總監或合規管理部報告。

（四）對執業過程中遇到的難以判斷的合規風險，應主動尋求合規咨詢、合規審查等合規支持；

（五）公司規定的其他合規職責。

第四節 合規總監與合規部門

第十三條 合規總監是公司的合規負責人，合規總監不得兼任與合規管理職

責相沖突的職務，不得分管與合規管理職責相沖突的部門。

合規總監為公司高級管理人員，由公司總裁提名，董事會決定聘任，并經公司住所地證監局認可。合規總監應正直誠實、品行良好、勤勉盡責，具備中國證監會規定的其他任職條件。

第十四條 公司解聘合規總監應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告公司住所地證監局。

合規總監不能履行職責或者缺位時，公司董事會應當指定一名高級管理人員代行其職責，并自指定之日起3個工作日內向公司住所地證監局做出書面報告。代行合規總監職責的人員不得分管與合規管理職責相沖突的部門，代行職責的時間不得超過六個月。公司應當在六個月內聘請符合任職條件的人員擔任合規總監。

第十五條 合規總監對公司及員工的經營管理和執業行為的合規性進行審查、監督和檢查，具體履行以下合規職責：

（一）評估法律、法規和準則發生變動后對公司合規管理的影響，及時建議公司董事會或高級管理層并督導公司有關部門，修改、完善有關管理制度和業務流程；

（二）對公司內部管理制度、重大決策、新產品和新業務方案等進行合規審查并出具審查意見，對監管機構和自律組織要求合規總監出具意見的專項報告或申請材料出具合規審查意見；

（三）組織實施公司反洗錢和信息隔離墻制度，按照公司規定為高級管理人員、各部門和分支機構提供合規咨詢，組織合規培訓，處理涉及公司和員工違法違規行為的投訴和舉報；

（四）發現公司存在違法違規行為或合規風險隱患的，應當按公司規定及時向公司總裁和董事會報告，同時向公司住所地證監局報告。有關行為違反行業規范和自律規則的，還應當向自律組織報告。保持與監管機構和自律組織的聯系溝通，主動配合證券監管機構和自律組織的工作；

（五）法律法規或公司章程規定的其他合規職責。

對公司的違法違規行為，合規總監已經按照規定履行制止和報告職責的，免除責任。

第十六條 公司設立合規管理部，協助合規總監工作，對合規總監負責，按照公司規定和合規總監的安排履行以下合規職責：

（一）組織擬定公司的合規管理制度，制定并執行合規管理工作計劃，實施合規風險評估、測試和監控，對各部門及工作人員的經營管理及執業行為的合規

性進行監督檢查；

（二）根據法律法規和準則的變化督導相關部門修改、完善有關管理制度和業務流程，分析法律法規和監管政策，為公司高級管理人員、各部門及員工提供合規咨詢和建議；

（三）按照規定對公司內部管理制度、重大決策、新產品和新業務方案等出具合規審查意見，負責受理違規違紀行為的舉報和投訴，負責組織開展合規培訓工作；

（四）按照規定向合規總監報送合規報告，協助合規總監組織實施反洗錢和信息隔離墻制度等，保持與證券監管機構、自律組織日常的工作聯系，跟蹤、評估監管意見和報告監管要求的落實情況；

（五）負責公司合同審核、司法訴訟等相關法律事務；

（六）公司規定的其他合規職責。

第十七條 公司在各部門及分支機構設臵專職合規管理崗，對合規管理部負責，接受合規管理部的監督、指導與管理。具體履行以下合規職責：

（一）積極支持和協助本部門負責人嚴格執行公司制定的各項管理制度及流程并予以監督，有效管理本部門的合規風險；

（二）組織或督導對本部門的管理制度及流程進行修訂和完善并對其有效性提出建議，對本部門經營管理中涉及到的合規事項進行審查、監督和檢查，監督、跟蹤本部門有關違規事項的整改情況并向合規管理部匯報整改效果；

（三）對發現的合規風險應按照公司規定向部門負責人和合規管理部報告，必要時可以越級報告；

（四）對本部門提交的定期合規報告進行審查并簽署明確意見，向合規管理部定期報送工作報告；

（五）協助本部門內部開展相關合規培訓工作，為本部門員工提供合規咨詢；

（六）公司規定的其他合規職責。

第十八條 公司的股東、董事和高級管理人員不得違反規定的職責和程序，直接向合規總監下達指令和干涉其工作；公司的董事、監事、高級管理人員和各部門、分支機構應當支持和配合合規總監的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規總監履行職責。

公司保障合規總監、合規管理部享有以下權利：

（一）為履行合規管理職責，有權通過參加或列席與其履行職責有關的會議、調閱有關文件、資料、要求公司有關人員對有關事項作出說明等方式獲取必要的信息，必要時有權對違規或者可能違規的人員和事件進行調查；

（二）合規總監認為必要時，可以公司名義聘請外部專業機構或人員協助其工作；

（三）享有通暢的報告渠道，根據合規事項的重要程度，合規總監可以直接向公司總裁、董事會（風險控制委員會）或者監管機構報告。

第十九條 公司應當為合規總監履行職責提供必要的人力、物力、財力和技術支持。保證為合規管理部配備足夠的具有法律、財會、計算機以及相關業務技能、經驗的專業人員，確保合規管理部的人員具有專業勝任能力，并通過定期和系統的教育培訓提高合規人員的專業技能。

第三章 合規管理部與其它內部控制部門的分工

與協調

第二十條 合規管理部與風險控制部門、內部稽核部門是公司內部控制系統的重要組成部分，從不同側面分別行使內控管理職責，工作既有分工，又相互協作，并建立經常性溝通協作機制。

合規管理部主要監管合規風險和法律風險，為各部門和員工提供合規咨詢，幫助各部門管理好合規風險和法律風險，側重于事前和實時或及時的參與和預防。

風險控制部門協助公司各級管理人員對業務經營活動中的各類相關風險進行識別、評估和管理控制，主要監管市場風險、信用風險等。

內部稽核部門負責對公司內控機制、內控制度的建立和執行情況進行定期的事后稽核檢查與評價，提出內部控制缺陷的改進建議，督促有關責任部門及時改進，側重于事后監督。

第二十一條 合規管理部與風險控制部門在工作中建立以下溝通協作機制：

（一）風險控制部門負責識別、評估包括自身合規風險在內的公司其他業務風險，定期將相關風險信息及控制措施抄報合規管理部；合規管理部也應將發現的風險事項及時告知風險控制部門，并在必要的情況下與其共同制定補救措施；

（二）風險控制部門與合規管理部協作，從不同的風險角度向管理層提供相關信息（例如開發新產品、開拓新市場等）。

第二十二條 合規管理部與內部稽核部門在工作中建立以下溝通協調機制：

（一）內部稽核部門對公司各部門的經營活動包括合規管理的有效性進行全面的審計稽核，并將審計稽核報告及時抄報合規管理部，對發現的合規問題可提

出合規管理建議；

（二）合規管理部定期接受內部稽核部門的審計，內部稽核部門的風險評估方法應包括對合規風險的評估；

（三）內部稽核部門可參與涉及到合規問題的專題復查、合規薄弱環節和違規問題的調查等。

第四章 合規管理運行機制

第二十三條 公司合規管理運行機制是指通過對合規風險的主動識別與評估、合規咨詢與審查、合規培訓、合規監督檢查與監控、合規提醒、警示與合規談話、報告與反饋等一系列活動來預防、補救和處臵合規風險的過程。

第一節 合規風險的識別與評估

第二十四條 公司應當全面識別、評估公司所有業務活動的合規風險，主要包括但不限于以下事項：

（一）證券業務行為，包括經紀業務、基金代銷、承銷與保薦、資產管理、證券自營、研究咨詢、反洗錢、客戶服務、投訴與舉報、廣告宣傳、新業務的開展、新業務方式的拓展等；

（二）重大決策事項，包括對外擔保、融資、投資、重大資產的購臵和處臵、機構設立、變更、合并、撤銷以及戰略合作等行為；

（三）可能存在合規風險的員工執業行為，如是否取得適當的從業資格、是否損害客戶利益和公司利益、是否存在利益沖突、是否涉嫌商業賄賂等行為。第二十五條 在合規風險識別的基礎上，應用一定的方法評估其對公司運營產生影響的程度，對合規風險做出評級和相應的控制措施。

第二十六條

公司的經營管理活動涉及到第二十四條所列事項的，直接從事業務經營活動的部門或分支機構應主動進行盡職調查和合規風險的識別，并提出相應的控制措施，對需要咨詢的事項應該及時咨詢合規管理部。

合規總監認為法律、法規和準則的規定不明確，難以對公司及員工的經營管理和執業行為的合規性做出判斷的，應及時向監管機構或自律組織咨詢。

第二節 合規咨詢與合規審查

第二十七條 公司各部門及員工應對經營管理及執業過程中涉及到的合規事項及時、主動尋求合規咨詢或合規審查等合規支持。

各部門及員工應就下列事項在第一時間及時向合規管理部或合規管理人員提出咨詢或審查需求，合規管理部或合規管理人員應在合理的時間內作出回復或

組織專項小組提前參與。

（一）開展新業務、推出新產品、拓展新的業務方式等重大業務決策時；

（二）擬談判和簽署金額巨大的合同前；

（三）所開展的業務是現有法律法規、準則和公司內部規章制度中沒有明確規定或遇到其他難以判斷的合規風險時；

（四）內部重要管理制度和業務流程的合規性審查；

（五）公司對外簽署的合同等各種法律文件的合法合規性審查；

（六）監管機構明確要求出具合規意見的各類事項的審查；

（七）公司制度、流程中規定必須經合規審查的其他事項等。

第二十八條 公司重大業務做出決策前，應經合規審查。對合規管理部或合規管理人員認為存在明顯合規風險的事項，業務部門應及時進行整改；如合規管理部或合規管理人員與業務部門存在重大分歧，無法達成一致意見時，業務部門應立即暫停業務實施，并同時向上級管理部門報告，直至上級管理部門出具明確的意見。

第二十九條 各級合規管理人員應持續關注法律、法規和準則的最新變動，組織和督促相關部門對相關內部規章制度或業務流程進行必要的改進，確保其合規性和有效性。

第三節 合規培訓

第三十條 公司合規管理部應當與人力資源部門建立協作機制，制訂合規培訓計劃，開發有效的合規培訓和教育項目，定期組織合規培訓工作。

合規培訓應通過考試檢測培訓效果，對測試不合格的，要繼續參加培訓并記入當年績效考核。員工新入司、中層干部新聘，應當接受合規培訓，未經培訓或培訓不合格不得上崗。

第四節 合規監督檢查與監控

第三十一條 合規監督檢查工作的內容主要包括各部門遵循法律、法規及準則的情況、公司合規管理機制實際運行的有效性、違規事件的整改情況等。第三十二條 公司各部門負責人負責對本部門合規管理的有效性進行日常和定期的自我檢查和評價，向合規管理部提供風險信息和提交定期合規報告。第三十三條 對在檢查過程中發現的合規風險，合規管理部應向有關部門發出書面整改通知，有關部門應及時整改并回復；對檢查過程中發現的重大風險或

合規管理體系、制度中的重大缺陷等還應及時向合規總監和公司總裁做出書面匯報。

第三十四條 合規監控的重點是監控公司的某些行為以發現潛在的違反法律、法規或準則的情況，主要包括反洗錢、反商業賄賂、利益沖突、信息隔離、市場監督、客戶投訴、內部舉報等。

第三十五條 根據公司規定，合規管理部及合規管理人員有權對公司內部的違法違規行為或合規風險隱患進行調查，并就調查情況和調查結論作出報告，報送公司總裁和董事會。

第三十六條 公司通過建立合規督辦機制，對涉嫌違規事項或風險隱患進行跟蹤、監控和督辦，以及時化解合規風險。

第五節 合規公告、合規警示和合規談話提醒

第三十七條 各級合規管理人員應持續關注法律法規、準則和外部監管規定的變化，根據公司各項業務的開展情況，及時提醒各部門及員工注意避免有可能產生的合規風險，提醒以公告的形式在公司范圍內通知。

第三十八條 合規管理部或合規管理人員通過合規檢查、受理投訴舉報、內控平臺及其他系統監控等多種方式，對發現的違規事項或合規風險隱患向相關部門進行合規警示提醒。

第三十九條 各級合規管理人員發現公司部門或員工存在以下情形，或認為確有必要時，可以提出合規談話建議，由相關部門負責人或合規總監約請相關人員進行談話：

（一）部門或員工涉嫌違反國家法律、法規、監管機構或公司相關規定的；

（二）部門或員工行為可能損害公司聲譽的；

（三）公司規定的其他情形。

部門負責人約請相關責任人談話時，合規管理人員必須在場。

第四十條

合規警示和合規談話納入公司對各部門的合規管理績效考核范圍。

第六節 合規報告與反饋

第四十一條 合規報告包括定期合規報告和不定期合規報告。

定期合規報告包括各部門定期向合規管理部提交的合規報告和公司向中國證監會提交的公司中期合規報告和年度合規報告。

公司董事、高級管理人員應當對公司的中期合規報告與年度合規報告簽署確認意見，保證報告的內容真實、準確、完整；對報告內容持有異議的，應當注明自己的意見和理由。

不定期合規報告包括一般合規風險和重大合規風險報告。

第四十二條 定期合規報告的報告人是公司各部門和負責履行合規管理職責的歸口部門或崗位。不定期合規風險報告的報告人可以是公司所有部門和員工。

第四十三條

就特定合規事項，各級合規管理人員原則上應首先向本部門或本層級負責人報告，同時報告上級合規管理部門。

根據公司相關規定，也可在同時報告的基礎上，向更高層級管理人員或外部監管機構進行跨級報告，跨級報告只能向上逐級跨越。

第四十四條 出現下列情形之一，合規總監可向監管機構跨級報告：

（一）公司出現重大違法違規行為或合規風險隱患；

（二）已報告的合規風險沒有得到高級管理層或董事會的有效處理；

（三）監管機構認為有必要上報時。

第四十五條 出現下列情形之一，各級合規管理人員可在分級報告的同時跨級上報：

（一）發現突發緊急事件，已超出部門處臵能力，不同時跨級上報可能會造成更嚴重后果的；

（二）對本部門違規操作，同級管理人員在規定期限內未及時糾正；

（三）發生重大有爭議事件，部門內部意見存在分歧，需要上級管理部門進行決策的；

（四）上一級管理層指定要求上報的；

（五）國家法律、法規、公司規章制度認為需跨級報告的事項。

第四十六條 定期合規報告或不定期合規報告應按照公司合規報告制度的規定進行報送。

第七節 合規管理的檔案與留痕

第四十七條 公司建立合規檔案的全方位留痕和檔案管理制度。合規總監與合規管理部應將出具的合規審查意見、提供的合規咨詢意見、合規監督文檔、合規總監簽署的公司文件、合規檢查工作底稿、投訴舉報記錄等與履行職責有關的文件、資料存檔備查，并對履行職責的情況作出記錄。

第五章 合規舉報、問責與績效考核

第四十八條 公司建立違規舉報制度，保障每一位員工都能夠正常行使舉報違法違規行為的權利。

第四十九條 公司遵循“誰主管，誰負責；誰運營，誰負責”的理念，建立明確的合規問責機制，規定和落實公司各級各崗位人員的合規職責，明確調查處理和責任認定的程序，確保發現、處理違規行為時責任明確、措施及時有效。

合規問責的對象包括公司各級合規管理人員、各級管理人員及公司員工。第五十條 公司將合規管理的有效性和執業行為的合規性，納入高級管理人員、各部門和分支機構及其工作人員的績效考核范圍。

合規管理部協助合規總監，對公司各部門和分支機構日常的合規管理能力和合規狀況進行跟蹤評價并計入考核。

第五十一條

公司對合規總監和合規管理人員的履職情況進行考核，并根據考核結果決定其薪酬待遇。合規總監和合規管理人員工作稱職的，其薪酬待遇應不低于公司同級別管理人員的平均水平。

第六章 附則

第五十二條 本制度由公司董事會負責解釋。

第五十三條

本制度由公司董事會批準后，自發布之日起施行。

第二篇：XXXX公司合規管理制度

XXXX公司合規管理制度

第一章 總則

第一條 為加強公司合規管理工作，增強自我約束能力，促進公司業務規范、持續、穩健發展，有效防范合規風險，根據《中華人民共和國證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券投資顧問業務暫行規定》和其他有關規定，制定本制度。

第二條 本制度所稱合規，是指公司的經營管理活動和員工的執業行為應符合國家的法律、法規、規章及其他規范性文件、行業規范和自律規則、公司內部規章制度，以及行業公認并普遍遵守的職業道德和行為準則（以下統稱“法律、法規和準則”）。

第三條 本制度所稱合規風險，是指公司或員工的經營管理或執業行為違反法律、法規或準則而使公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。

第四條 本制度所稱合規管理人員，是指合規總監、合規部門工作人員及各部門、各分支機構的專職或兼職合規風控專員。

合規管理人員應恪盡職守，全面、審慎地履行崗位職責，并承擔履職盡職責任。

第五條 合規管理原則：

（一）全員全面合規原則：公司在制度建設和業務流程設計上，通過完善相關合規管理制度與機制，使合規管理體系覆蓋公司所有業務、各個部門和分支機構、公司董事、監事、高級管理人員和公司所有員工，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節。

（二）實用有效原則：公司合規管理的實施應從公司的業務規模、組織結構、發展狀況、公司文化等實際出發，兼顧成本與效率，強化相關合規管理制度、流程設計的可操作性，提高合規管理的有效性。

（三）獨立性原則：公司合規管理體系與經營管理體系相互獨立；合規總監、合規部門按照法律、法規與準則獨立履行合規管理職責，任何部門、機構和個人不得防礙、阻撓合規管理人員履行職責。

（四）科學創新原則：在公司已形成的管理方法和合規文化的基礎上，積極借鑒國內外同行的先進經驗，科學地通過制度性與靈活性的結合，對公司合規管理的定位、組織、機制、方法、手段等進行創新，以更好地為公司健康發展提供支持。

第六條 公司合規管理工作的目標是：

（一）通過合規管理體系的建設，使合規管理適應公司發展戰略需求，并持續有效符合外部監管要求。

（二）形成公司內部約束長效機制，在全公司范圍內營造全員“主動合規、人人合規、違規必罰”的合規氛圍和機制。

（三）培育“合規從高層做起、全員全面合規、合規創造價值”的合規文化。

第二章 合規管理架構體系及合規職責

第七條 公司建立公司領導（風險控制委員會）——合規總監——合規部門——各部門分支機構專職及兼職合規風控專員四個層次的合規管理組織架構，負責對公司經營管理活動的合規風險進行識別、評估和管理。

公司領導、公司經營管理層依照法律、法規和公司章程的規定，2

履行與合規管理有關的職責，對公司合規管理的有效性承擔最終責任。

公司高級管理人員依照法律、法規和公司章程的規定，履行與合規管理有關的職責，對公司合規管理的有效性承擔領導責任。

公司各部門和分支機構負責人應當加強對本部門和分支機構員工職業行為合規性的監督管理，對本部門和分支機構合規管理的有效性承擔第一責任；

公司的全體員工都應當熟知與其執業行為有關的法律、法規和準則，主動識別、控制其執業行為的合規風險，并對其執業行為的合規性承擔直接責任。

公司設立合規總監和合規部門，對公司及員工的經營管理和執業行為的合規性進行審查、監督和檢查，履行合規監督檢查、審查、咨詢、教育培訓等合規支持和合規控制職能。

第一節 公司領導及公司經營管理層

第八條 公司領導及公司經營管理層是公司合規管理的最高決策機構，具體履行以下合規職責：

（一）審議批準公司的合規管理基本政策，并監督其實施；

（二）領導并監督經營管理層合法合規經營管理；

（三）保證所負責的經營管理活動符合有關法律、法規和準則的要求；

（四）審議批準公司向中國證監會提交的公司半、合規報告；

（五）應和證券監管機構就公司合規管理和監管的相關問題進行動態、持續和雙向的信息交流及行動協調。

（六）決定合規總監的聘任、解聘及報酬事項；

（七）保障合規總監及合規部門擁有充分的知情權和獨立調查權。

（八）決定公司合規管理部門的設置及其職能；

（九）法律、法規或公司章程規定的其他合規職責。

第二節 合規總監的合規職責

第九條 合規總監是公司高級管理人員，向公司領導負責，對公司及工作人員的經營管理和執業行為的合規性進行審查、監督和檢查。

公司解聘合規總監應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告公司住所地證監局。

合規總監不能履行職責或者缺位時，公司經營管理層應當指定一名高級管理人員代行其職責，并自指定之日起3個工作日內向公司住所地證監局做出書面報告。代行合規總監職責的人員不得分管與合規管理職責相沖突的部門，代行職責的時間不得超過六個月。公司應當在六個月內聘請符合任職條件的人員擔任合規總監。

第十條 合規總監不得兼任與合規管理職責相沖突的職務，不得分管與合規管理職責相沖突的部門，不對具體經營管理活動進行決策。

第十一條 合規總監履行以下工作職責：

（一）組織擬訂公司合規管理的基本制度，制訂相關工作規則；

（二）督導公司各部門、分支機構根據法律、法規的變化，評估、制定、修改、完善內部管理制度和業務流程；

（三）對公司重大決策、新產品和新業務等進行合審查；

（四）為公司經營管理層、各部門及分支機構提供合規建議及咨詢，對其經營管理行為和業務活動的合法合規性進行監督。

（五）擬訂合規工作計劃，制訂合規費用預算和人員編制計劃。

（六）領導合規部門工作，組織、指導、督促合規部門履行合規職責，對合規部門的工作進行考核，統籌管理合規管理人員的任免、薪酬及獎懲；

（七）對員工行為的合規性和遵守職業操守的情況進行監督；(八)對公司和員工的違法違規行為進行質詢、調查，提出處理意見，督促整改度按規定報告；

（九）處理涉及公司和員工違法違規行為的投訴、舉報；

（十一）向臺領導提交定期合規報告和臨時合規報告；

（十二）制定合規手冊，組織合規培訓；

（十三）及時處理證券監管機構和自律組織要求調查的事項，配合證券監管機構和自律組織對公司的檢查和調查，跟蹤和評估監管意見和監管要求的落實情況；

（十四）與監管部門進行日常聯系溝通，對監管部門要求出具意

見的材料及信息等進行合規審查并出具意見，履行向監管部門的報告義務。

（十五）法律、法規、規范性文件及臺領導授予的其他職責。

第三節 合規部門的合規職責

第十二條 合規部門是合規工作的日常管理部門，向合規總監負責，在合規總監的領導下協助經營管理層有效識別和管理公司合規風險并對公司經營管理活動的合規性進行監督。

第十三條 合規部門履行以下職責：

（一）協助合規總監制訂、修訂公司的合規制度和合規工作計劃，并推動其貫徹落實；

（二）為業務和管理部門提供法律、合規咨詢，當相關法律、法規發生變化時，對時對有關制度、經營管理活動進行合規性研究，提出合規建議及法律支持；

（三）對公司制度、操作流程和業務規則進行合規性審查，協助建立完善的制度體系。

（四）對公司重大決策及新產品、新業務進行合規性審查，并提出相關合規建議；

（五）防范利益沖突，組織或督促“信息隔離墻”制度的有效實施，在必要的時候對特殊交易進行審查；

（六）針對不同業務、不同部門進行合規檢測、檢查，對不合規事項進行調查、處理；

（七）對公司的合規風險進行識別、評估，并持續跟蹤公司合規

風險的變化，定期向公司經營管理層進行合規風險信息通報；

（八）組織建設合規管理信息技術平臺；

（九）組織合規培訓及法律宣傳教育，制定合規手冊；

（十）及時處理違規事項的舉報；

（十一）組織協調公司開展反洗錢工作；

（十二）審核合同及制定標準示范文本；

（十三）代表公司處理涉及訴訟、仲裁、行政處罰等法律事務以及其他重大突發風險事件；

（十四）其他職責。

第十四條 合規部門在履行合規管理職責時，經合規總監同意，可以公司名義聘請外部專業機構或人員協助工作。

第五節 各部門、分支機構及合規風控專員的合規職責 第十五條 各部、分支機構在合規管理工作上接受合規總監、合規部門的監督與指導，并履行以下合規職責：

（一）執行法律、法規和準則，監督管理本部門及員工執業行為的合規性，對本部門合規管理的有效性承擔責任；

（二）自行或根據合規管理部的督導，評估、制定、修改和完善本部門內部管理制度和業務流程；

（三）定期對本部門合規管理制度及流程的有效性及合規管理的執行情況等進行自查和評價，并按規定向合規管理部報告；

（四）發現本部門違法違規行為或合規風險隱患時主動及時向合規總監或合規部門報告，并積極妥善處理，落實責任追究，整改完善相關制度和流程；

（五）組織本部門員工的合規培訓；

（六）公司規定的其他合規職責。

第十六條 公司在各部門及分支機構設立專職或兼職的合規風控專員，具體組織落實本部門的合規管理事宜。其主要職責如下：

（一）內控建設：監督本部門學習并執行外部立法與公司內部規范；協助并指導本部門的制度流程建設，組織落實合規風險的控制措施，并及時修訂完善合規管理流程建設，組織落實合規風險的控制措施，并及時修訂完善合規管理信息系統有關本部門的合規矩陣內容。

（二）合規檢查：按照要求，做好本部門的日常合規檢查和專項合規調查，并就可能存在的違規事項和潛在風險與相關責任人進行溝通并向合規部門匯報；協助合規部門或審計部門完成對本部門的檢查工作，并對整改事項進行跟蹤督導，督促本部門將整改結果及時反饋給合規及審計部門。

（三）監管溝通：協助本部門負責人做好與監管部門的溝通工作；配合監管部門的檢查和調查等工作；及時了解監管動態，配合執行并向合規部門匯報。

（四）咨詢審核：負責本部門日常合規咨詢、審核，包括對外報告、合同審核，法律糾紛處理，協助辦理司法凍結，以及對本部門上報合規部門的咨詢或審查事項應先行審查并簽署意見。

（五）反洗錢：充當本部門反洗錢工作專員的角色，督導或組織本部門開展反洗錢工作。

（六）合規文化建設：協助本部門負責人開展合規文化宣導與培訓工作，推動合規文化建設。

（七）風險報告：就本部的合規風險管理情況及時向合規部門及本部門負責人報告；對于發現的合規風險事件或隱患，有權獨立向合規總監和合規部門報告。

（八）完成合規部門安排的其他合規管理工作。

公司合規總監可以立法、監管環境的變化有公司發展實務適時調整風控專員的職責

第六節 公司全體員工的合規職責

（一）熟知并嚴格遵守與其執業行為有關的法律、法規和準則；

（二）主動識別、控制其執業行為的合規風險；

（三）拒絕執行違規的經營管理及執業行為，并對發現的違法違規行為或合規風險隱患，主動、及時地向合規總監或合規管理部報告。

（四）對執業過程中遇到的難以判斷的合規風險，應主動尋求合規咨詢、合規審查等合規支持；

（五）公司規定的其他合規職責。

第三章 合規管理常規事務

第十七條 公司合規管理常規事務包括合規風險的主動識別與評估、合規咨詢與審查、合規培訓、合規監督檢查與監控、合規提醒、警示與合規談話、報告與反饋等一系列活動。

第一節 合規風險的識別與評估

第十八條 公司應當全面識別、評估公司所有業務活動的合規風險，主要包括但不限于以下事項：

（一）證券業務行為，包括投資顧問、研究咨詢、私募基金發行與管理、客戶服務、投訴與舉報、廣告宣傳、新業務的開展、新業務方式的拓展等；

（二）重大決策事項，包括對外擔保、融資、投資、重大資產的購置和處置、機構設立、變更、合并、撤銷以及戰略合作等行為；

（三）員工執業行為，如是否取得適當的從業資格、是否夸大銷售、是否誤導客戶、是否承諾收益、是否損害客戶利益和公司利益、是否存在利益沖突、是否涉嫌商業賄賂等行為。

第十九條 在合規風險識別的基礎上，應用一定的方法評估其對公司運營產生影響的程度，對合規風險做出評級和相應的控制措施。

第二十條 公司的經營管理活動涉及到第十八條所列事項的，直接從事業務經營活動的部門或分支機構應主動進行盡職調查和合規風險的識別，并提出相應的控制措施，對需要咨詢的事項應該及時咨詢合規管理部。

合規總監認為法律、法規和準則的規定不明確，難以對公司及員工的經營管理和執業行為的合規性做出判斷的，應及時向監管機構或自律組織咨詢。

第二節 合規咨詢與合規審查

第二十一條 公司各部門及員工應對經營管理及執業過程中涉及到的合規事項及時、主動尋求合規咨詢或合規審查等合規支持。

各部門及員工應就下列事項在第一時間及時向合規管理部或合 10

規管理人員提出咨詢或審查需求，合規管理部或合規管理人員應在合理的時間內作出回復或組織專項小組提前參與。

（一）開展新業務、推出新產品、拓展新的業務方式等重大業務決策時；

（二）擬談判和簽署金額巨大的合同前；

（三）所開展的業務是現有法律法規、準則和公司內部規章制度中沒有明確規定或遇到其他難以判斷的合規風險時；

（四）內部重要管理制度和業務流程的合規性審查；

（五）公司對外簽署的合同等各種法律文件的合法合規性審查；

（六）監管機構明確要求出具合規意見的各類事項的審查；

（七）公司制度、流程中規定必須經合規審查的其他事項等。第二十二條 公司重大業務做出決策前，應經合規審查。對合規管理部或合規管理人員認為存在明顯合規風險的事項，業務部門應及時進行整改；如合規管理部或合規管理人員與業務部門存在重大分歧，無法達成一致意見時，業務部門應立即暫停業務實施，并同時向上級管理部門報告，直至上級管理部門出具明確的意見。

第二十三條 各級合規管理人員應持續關注法律、法規和準則的最新變動，組織和督促相關部門對相關內部規章制度或業務流程進行必要的改進，確保其合規性和有效性。

第三節 合規培訓

第二十四條 公司合規管理部應當與人力資源部門建立協作機制，制訂合規培訓計劃，開發有效的合規培訓和教育項目，定期組織

合規培訓工作。

合規培訓應通過考試檢測培訓效果，對測試不合格的，要繼續參加培訓并記入當年績效考核。員工新入司、中層干部新聘，應當接受合規培訓，未經培訓或培訓不合格不得上崗。

第四節 合規監督檢查與監控

第二十五條 合規監督檢查工作的內容主要包括各部門遵循法律、法規及準則的情況、公司合規管理機制實際運行的有效性、違規事件的整改情況等。

第二十六條 公司各部門負責人負責對本部門合規管理的有效性進行日常和定期的自我檢查和評價，向合規管理部提供風險信息和提交定期合規報告。

第二十七條 對在檢查過程中發現的合規風險，合規管理部應向有關部門發出書面整改通知，有關部門應及時整改并回復；對檢查過程中發現的重大風險或合規管理體系、制度中的重大缺陷等還應及時向合規總監和公司總裁做出書面匯報。

第二十八條 合規監控的重點是監控公司的某些行為以發現潛在的違反法律、法規或準則的情況，主要包括反洗錢、反商業賄賂、利益沖突、信息隔離、市場監督、客戶投訴、內部舉報等。

第二十九條 根據公司規定，合規管理部及合規管理人員有權對公司內部的違法違規行為或合規風險隱患進行調查，并就調查情況和調查結論作出報告，報送公司領導及公司經營層。

第三十條 公司通過建立合規督辦機制，對涉嫌違規事項或風險隱患進行跟蹤、監控和督辦，以及時化解合規風險。

第五節 合規公告、合規警示和合規談話提醒

第三十一條 各級合規管理人員應持續關注法律法規、準則和外部監管規定的變化，根據公司各項業務的開展情況，及時提醒各部門及員工注意避免有可能產生的合規風險，提醒以公告的形式在公司范圍內通知。

第三十二條 合規管理部或合規管理人員通過合規檢查、受理投訴舉報、內控平臺及其他系統監控等多種方式，對發現的違規事項或合規風險隱患向相關部門進行合規警示提醒。

第三十三條 各級合規管理人員發現公司部門或員工存在以下情形，或認為確有必要時，可以提出合規談話建議，由相關部門負責人或合規總監約請相關人員進行談話：

（一）部門或員工涉嫌違反國家法律、法規、監管機構或公司相關規定的；

（二）部門或員工行為可能損害公司聲譽的；

（三）部門或員工行為損害員工利益的；

（四）公司規定的其他情形。

部門負責人約請相關責任人談話時，合規管理人員必須在場。第三十四條 合規警示和合規談話納入公司對各部門的合規管理績效考核范圍。

第六節 信息隔離墻

第三十五條 信息隔離墻是指通過對公司投資銀行、經紀、自營、資產管理、研究咨詢等主要業務部門之間，在人員、業務、物理

空間、信息系統、資金、賬戶等方面的獨立運作、分開管理，控制或者隔離內幕信息和保密信息在公司內部的流動，防止內幕交易行為，保障公司合法合規運營的內部控制措施。

第三十六條 合規總監、合規部門負責組織實施公司信息隔離墻制度。

公司各部門及分支機構為保障公司信息隔離墻制度的實施，應當根據部門職責和實際業務需要制定并有效實施有關內幕信息和保密信息的監控和管理細則。

第三十七條 公司應當切實防范公司與客戶、客戶與客戶之間的利益沖突。在公司與客戶之間發生利益沖突時，應當遵循“客戶優先”的原則審慎處理；在公司不同客戶之間發生利益沖突時，應當遵循“公平對待”的原則處理。對于難以避免的利益沖突，公司應當及時向客戶披露有關信息和風險。

第三十八條 全部部門利用風險監控系統、合規管理信息系統等工具，以以下信息隔離內容進行管理及檢測：

（一）限制清單、觀察清單的建立和維護；

（二）對跨墻行為進行審批，采取跨墻后的限制措施，檢測員工靜默期規定遵守的情況；

(三)員工行為檢測

（四）內幕信息知情人證券帳戶申報管理；

（五）其他信息隔離墻檢測。

第七節 合規報告與反饋

第三十九條 合規報告包括定期合規報告和不定期合規報告。定期合規報告包括各部門定期向合規管理部提交的合規報告和公司向中國證監會提交的公司中期合規報告和合規報告。

公司領導、公司經營管理層應當對公司的中期合規報告與合規報告簽署確認意見，保證報告的內容真實、準確、完整；對報告內容持有異議的，應當注明自己的意見和理由。

不定期合規報告包括一般合規風險和重大合規風險報告。第四十條 定期合規報告的報告人是公司各部門和負責履行合規管理職責的歸口部門或崗位。不定期合規風險報告的報告人可以是公司所有部門和員工。

第四十一條 就特定合規事項，各級合規管理人員原則上應首先向本部門或本層級負責人報告，同時報告上級合規管理部門。

根據公司相關規定，也可在同時報告的基礎上，向更高層級管理人員或外部監管機構進行跨級報告，跨級報告只能向上逐級跨越。

第四十二條 出現下列情形之一，合規總監可向監管機構跨級報告：

（一）公司出現重大違法違規行為或合規風險隱患；

（二）已報告的合規風險沒有得到公司領導、公司經營管理層的有效處理；

（三）監管機構認為有必要上報時。

第四十三條 出現下列情形之一，各級合規管理人員可在分級報告的同時跨級上報：

（一）發現突發緊急事件，已超出部門處置能力，不同時跨級上報可能會造成更嚴重后果的；

（二）對本部門違規操作，同級管理人員在規定期限內未及時糾正；

（三）發生重大有爭議事件，部門內部意見存在分歧，需要上級管理部門進行決策的；

（四）上一級管理層指定要求上報的；

（五）國家法律、法規、公司規章制度認為需跨級報告的事項。第四十四條 定期合規報告或不定期合規報告應按照公司合規報告制度的規定進行報送。

第八節 合規管理的檔案與留痕

第四十五條 公司建立合規檔案的全方位留痕和檔案管理制度。合規總監與合規管理部應將出具的合規審查意見、提供的合規咨詢意見、合規監督文檔、合規總監簽署的公司文件、合規檢查工作底稿、投訴舉報記錄等與履行職責有關的文件、資料存檔備查，并對履行職責的情況作出記錄。

第四章 合規管理人員管理規范與履職保障

第四十六條 合規總監應當具備良好的道德情操和職業操守，勤勉盡責，嚴守商業秘密和工作紀律。合規總監應當符合法律法規和監管部門規定的任職條件，依法履行任職手續。

第四十七條 合規總監不能履行職責或者缺位時，公司公司領導及公司經營管理層可以召開臨時會議指定一名高級管理人員代為履行職務，代行合規總監的人員不得分管與合規管理職責相沖突的部

門，代為履行職務的時間不得超過6個月。

第四十八條 合規管理人員應當符合以下要求：

（一）合規管理人員應當具備履行職責所必需的專業素質，能夠正確理解法律、法規和行業準則。

（二）合規管理人員應當通過持續、系統的教育和培訓，提高執業素質。

（三）合規管理人員應當具備正直、敬業的精神，不得屈服于任何機構和個人的壓力或不當影響，對于侵犯客戶及公司利益的指令或者授意應當予以拒絕，對公司經營管理的合規情況做出獨立、客觀的判斷。

（四）合規管理人員應當具有必要的業務經驗，了解證券業務運作，并具有分析、溝通和處理問題的能力與技巧。

（五）合規管理人員履行職責過程中，對與本人利益沖突的事項應當主動回避。

（六）合規管理人員應當保留工作底稿和工作記錄，出具的報告應當事實清楚、依據從分、建議合理。

（七）合規管理人員應當嚴格遵守保密制度，對履行職責中掌握的非公開信息負有保密義務，不得違反規定向其他機構、人員泄露非公開信息。

第四十九條 公司根據合規管理需要，應配備充足數量的合規管理人員，建立合規管理人員定期交流換崗和培訓制度，確保各級合規管理人員具備與履行合規管理職責相適應的專業知識和工作職級。合規管理人員的薪酬待遇應不低于公司同級別管理人員的平均水平。

公司應當為合規總監和合規部門開展工作提供足夠的費用支持，保障合規工作的正常進行。

第五十條 公司主要業務部門或公司指定部門的合規風控專員可專員或兼職，但不得擔任與合規管理職責相沖突的職責，實行派出制并接受合規管理部門和合規總監的垂直管理和考核。

第五十一條 合規總監及合規部門在對合規風控專員進行合規考核或者合規評價時，有合理理由認為合規風控專員的合規工作不稱職的，可以要求合規風控專員限期自查并糾正，或者直接撤換合規風控專員。

第五十二條 各部門或分支機構更換合規風控專員的，應在作出決定的兩個工作日內將解聘理由以及擬聘合規風控專員的簡歷與履職情況書面報合規部門備案，合規總監或合規部門如對各部門或分支機構解聘合規風控專員或擬聘合規風控專員的資質條件有異議的，應在五個工作日內提出反饋意見，各部門或分支機構應據此作出合理解釋或重新作出決定。

第五十三條 合規管理人員在履職中享有以下權利：

（一）知情權。有權參加或列席與履行職責相關的會議，調閱相關文件資料，獲取必要的信息，公司相關部門和員工應當給予密切配合。

（二）檢查與調查權。根據履行職責的需要，有權開展常規合規檢查，有權對違規事項及合規風險隱患進行調查，經營管理層，各部門及員工應予以配合。

（三）報告權。合規總監有權按照法律法規的規定直接向公司領導、公司經營管理層、監管部門及自律組織報告；合規風控專員有 18

權直接向合規總監或合規部門報告。

（四）合規考核權。通過對各部門或人員的合規情況的綜合評價，有權對其進行合規考核，并納入公司績效考核體系中。

（五）處理建議權。根據公司合規問責等有關規定，對于合規風險事件及相關責任部門、人員有權提出處理意見和整改建議，并跟蹤監督、檢查整改措施的制定和落實情況。

第五章 合規問責、舉報與績效考核

第五十四條 本制度所稱“合規問責”是指公司對不履行或不正確履行應負的合規職責而導致公司受到或可能受到法律制裁、監管處罰、重大財務損失、聲譽損失等嚴重后果及其他合規風險的行為進行責任追究。

第五十五條 公司遵循“誰主管，誰負責；誰運營，誰負責”的理念，建立明確的合規問責機制，規定和落實公司各級各崗位人員的合規職責，明確調查處理和責任認定的程序，確保發現、處理違規行為時責任明確、措施及時有效。

合規問責的對象包括公司各級合規管理人員、各級管理人員及公司員工。

第五十六條 公司對違法違規行為進行嚴格的責任追究。違法違規行為的責任追究工作，由公司合規部門等相關部門單獨或聯合組成調查組進行調查核實并進行定性分析，經公司認定后由公司人力資源部門會合規部門等相關部門提出合規問責處理意見，報公司審批后執行。

第五十七條 各部門、分支機構對合規部門等相關部門進行的合規問責調查等事項應予以積極配合，并按要求提供相關的信息資料。

第五十八條 對于隱瞞合規風險事件的，以及被合規問責后仍再犯或未按規定整改的，公司予以從嚴處理；對于主動報告合規風險并主動糾正整改以及部門內部嚴肅處罰的，公司視情況給予主動報告部門或人員從輕、減輕或免除處罰.第五十九條 公司建立違規舉報制度，保障每一位員工都能夠正常行使舉報違法違規行為的權利。

第六十條 公司將合規管理的有效性和執業行為的合規性，納入高級管理人員、各部門和分支機構及其工作人員的績效考核范圍。

合規管理部協助合規總監，對公司各部門和分支機構日常的合規管理能力和合規狀況進行跟蹤評價并計入考核。

第六章 合規評價

第六十一條 公司每年應委托外部專業機構對公司合規管理有效性進行全面評價。必要時，也可由公司聘請熟悉證券行業合規管理工作的外部專業機構或專家協助開展評估工作。

第六十二條 合規有效性評估應充分考慮合規管理環境、合規風險識別與評估、合規管理控制措施、合規管理信息溝通與反饋、合規管理監督等要素，不能因偶然出現違規事件或被采取監管措施，而全盤否定公司合規管理的有效性；也不能因公司一段時間內未發生違規事件或未被采取監管措施而簡單認定其合規管理是有效的。

第六十三條 評價工作結束后，公司應向公司領導和經營管理層提交評估報告，并向廣東證監局報關合規有效性評價報告。

第六十四條 對于評價中發現的問題，公司相關部門應及時制定整改方案、明確整改責任人和整改時間表，認真抓好整改。合規總監應督促相關部門適時推進整改落實工作，以不斷完善公司合規管理體

系，提高合規管理的有效性。

第七章 附則

第六十五條 本制度未盡事宜，依照國家有關法律、法規和準則，以及公司章程的規定執行。

第五十三條 本制度自公司經營管理層審議批準后實施，由公司合規部門負責本制度的解釋。

第三篇：中國農業銀行合規政策(試行)

中國農業銀行合規政策（試行）

第一章 總則

第一條 為建立有效的合規風險管理機制，提高內控管理水平，根據銀監會《商業銀行合規風險管理指引》的要求，結合農業銀行實際，制定本政策。

第二條 本政策所稱合規，是指使農業銀行的經營管理活動與法律、規則和準則及內部規章制度相一致。

前款所指法律、規則和準則，是指適用于銀行業經營活動的法律、行政法規、部門規章及其他規范性文件、經營規則、自律性組織的行業準則、行為守則和職業操守。

本政策所稱合規風險，是指因農業銀行未能遵循法律、規則和準則及內部規章制度，可能遭受法律制裁、監管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。

第三條 合規管理是指農業銀行有效識別和管理合規風險,主動預防違規事件發生的動態過程。它是農業銀行內部的一項核心風險管理活動，也是實施有效內部控制的基礎。

第四條 農業銀行管理高層倡導并在全行推行誠實守信、敬業盡職的行為準則，培育全員依法合規經營意識，確立全員主動合規、合規創造價值的理念，著力加強執行力建設和合規文化建設，創造農業銀行服務的優良市場品牌。

在開展經營管理活動中，嚴格遵循法律、規則和準則的規定與精神，主動承擔公司社會責任，堅持專業水準和穩健的經營作風，盡心、盡力、盡責為客戶提供服務，精心維護農業銀行的聲譽。

第五條 本政策由高級管理層負責制定、傳達和適時修訂，由經營決策機構審批并監督實施。

第二章 合規管理組織框架

第六條 農業銀行經營決策機構是重大合規事項的決策機構，對全行經營活動的合規性負最終責任。負責審議批準全行的合規政策，并監督合規政策的實施。負責審議批準合規風險管理報告，并對管理合規風險的有效性作出評價。

第七條 高級管理層負責制定書面的合規政策，貫徹執行經營決策機構有關合規管理事項的決議，有效管理全行合規風險。

第八條 監事會對經營決策機構和高級管理層合規管理職責的履行情況進行監督。

第九條 農業銀行設立合規負責人和合規管理部門，協助高管層有效管理合規風險。

合規負責人負責全面協調合規風險的識別和管理，監督合規管理部門根據合規風險管理計劃履行職責，定期向高級管理層提交合規風險評估報告。

合規管理部門在合規負責人的管理下專門協助高級管理層有效識別和管理本行合規風險。

第十條 總行合規管理部門的職責是：

（一）持續關注法律、規則和準則的最新發展，及時為高級管理層提供合規建議；

（二）制定并組織實施風險為本的合規管理計劃和合規管理相關政策、制度與程序，監督指導分支機構和業務條線的合規管理工作；

（三）審核總行規章制度的合規性，組織編寫合規手冊、員工行為 守則等合規指南，對規章制度、員工行為守則、合規手冊等開展后評價，督促各條線各部門適時梳理和修訂規章制度；

（四）負責業務流程、新產品、新業務以及其他重要事項進行合規性審核，主動識別和評估與經營活動相關的合規風險；

（五）統一組織開展合規檢查；

（六）收集合規風險信息，建立合規風險監測指標，進行合規風險評估，開展合規管理評價，調查有關合規問題，并按規定的報告路線報告；

（七）協助相關部門開展合規培訓和宣傳，為總行其他部門與員工以及系統分行提供合規咨詢；

（八）負責關聯交易控制委員會日常事務和業務支持工作，牽頭落實全行關聯交易管理的日常工作；

（九）保持與監管機構日常的工作聯系，跟蹤監管部門監管意見的整改落實情況；

（十）高級管理層指定的其他合規管理工作。

第十一條 農業銀行在省級分行、直屬分行和二級分行設置合規管理部門，在支行設置合規管理崗位。分支機構合規管理部門（崗位）實行向上級合規管理部門和本級機構合規負責人雙線報告工作。

第十二條 分行合規管理部門協助本行管理層執行總行合規管理的各項措施，有效管理本行合規風險，具體職責是：

（一）持續關注法律、規則和準則的最新發展，及時為高級管理層提供合規建議；

（二）負責對本行規章制度、合規手冊等合規指南進行合規性審核，對規章制度、員工行為守則、合規手冊等組織后評價；

（三）負責對新業務、新產品研發推廣和客戶拓展及其他重要事項 進行合規性審核；

（四）統一組織開展對本行各業務條線和下屬機構的合規檢查，并對合規管理狀況進行評價；

（五）收集本行合規風險信息，建立合規風險監測指標，進行合規風險評估，開展合規管理評價，調查有關合規問題，并按規定的報告路線報告；

（六）開展合規培訓，處理合規投訴，提供合規咨詢；

（七）牽頭落實本行關聯交易管理日常工作；

（八）保持與當地監管機構的工作聯系，跟蹤監管部門監管意見的整改落實情況；

（九）其他合規管理職責。

第十三條 支行合規管理崗位人員協助上級合規管理部門開展各項具體合規管理工作，并承擔本行合規性審核職能。

第十四條 建立合規管理部門與風險管理部門各盡其責、相互協同、共享信息、共促發展的業務協作機制。風險管理部門履行如下合規職責：

（一）負責將合規風險納入全行風險管理框架，協調風險管理政策；

（二）向合規管理部門提供相關合規風險信息，支持合規管理部門的風險監測；

（三）與合規管理部門協作，向管理層提供風險管理建議。第十五條 農業銀行合規管理部門與內部審計部門分別設置。內部審計部門與合規管理部門之間建立明確的分工和合作機制，并在合規管理方面履行以下合規職責：

（一）負責對內部各項經營活動進行合規性審計，將合規性審計結果告知合規負責人，為合規管理部門識別、監測和評估合規風險提供信 息來源和管理依據；

（二）定期對合規管理部門的履職情況進行獨立評價；

（三）經經營決策機構授權，對重大合規問題進行專項審計。第十六條 各業務部門負責管理本業務條線經營管理所面臨的合規風險，履行以下合規職責：

（一）依據相關法律、規則和準則的變化和合規管理部門的建議，及時起草、修訂相關的規章制度和流程；

（二）協助合規管理部門編寫合規手冊等合規指南，并負責本業務部門（條線）員工的日常培訓；

（三）主動進行合規性自查，持續識別、評估本業務條線范圍內的合規風險，向合規管理部門報告相關信息和風險點，配合合規管理部門的風險監測和評估；

（四）對合規問題及時進行整改，并將整改結果反饋合規管理部門。第十七條 各業務條線和分支機構負責人應對本條線和本機構經營活動的合規性負首要責任。

農業銀行員工應自覺遵守員工行為守則，掌握本職工作崗位的合規要求，盡職履責，確保本崗位職責范圍內經營管理行為的合規性。

第三章 合規管理程序

第十八條 農業銀行各級機構應根據業務發展和合規風險狀況以及外部環境尤其是監管要求的變化，制定合規風險管理計劃，確定合規管理目標和為實現目標而采取的具體步驟、行動和實施內容等，有效識別和管理所面臨的合規風險。

第十九條 農業銀行建立健全規章制度管理流程，對規章制度起草、審核、發布、評價、修訂、廢止等實施統一管理，確保合規性、有 效性、操作性和相互協調性。

第二十條 農業銀行按有業務就有流程、有崗位就有手冊的原則，組織編寫和適時修訂合規手冊，指導員工正確履行職責、合規開展業務。

第二十一條 農業銀行制定員工行為守則，規范員工行為，建立統一價值理念，培育良好的合規文化。

第二十二條 農業銀行建立合規性審核制度，對規章制度、新產品、新業務、客戶關系及其他重要事項進行合規性審核和測試，確保農行的經營管理活動與所適用的法律、規則和準則相一致。

第二十三條 農業銀行建立合規檢查和評價制度，對員工和機構的經營管理活動進行合規檢查和評價，建設合規經營管理的長效機制。

第二十四條 農業銀行建立合規風險監控、報告制度，明確合規風險識別和監控程序，實現對風險信息的收集、評估、提示、報告、應對。

第二十五條 農業銀行建立違規整改制度，針對外部監管部門、外部和內部審計及其它渠道發現的違規行為，制訂整改計劃，明確整改責任，落實整改措施，監控整改過程，確保整改效果。

第二十六條 農業銀行建立關聯交易管理制度，規范關聯交易行為，控制關聯交易風險。

第二十七條 農業銀行建立健全客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度等反洗錢制度和流程，主動采取預防和監控措施，履行法定的反洗錢義務。

第二十八條 農業銀行建立合規績效考核制度。將合規評價結果納入人事考評和績效考核評價體系，確立正向激勵機制，充分體現內控合規優先原則。

第二十九條 農業銀行建立有效的合規問責制度。對違規行為進行嚴格的責任認定和追究，充分體現倡導合規和懲處違規的價值觀念。第三十條 農業銀行建立誠信舉報制度。鼓勵舉報和投訴行為，采取有效措施充分保護舉報和投訴人。對據實舉報、投訴人員，給予表揚和獎勵。

第三十一條 農業銀行建立與外部監管部門良好溝通和聯系機制，實現內部合規與外部監管之間的有效互動。

第四章 合規資源保障

第三十二條 農業銀行各級管理層應當采取措施確保合規負責人、合規管理部門的獨立性，在職位、職責安排及考核設置等方面避免可能產生的利益沖突。

第三十三條 農業銀行各級管理層應為合規管理部門配備足夠的人員和其他資源，確保其能有效履行合規職責。

合規管理人員應當具備與履行職責相適應的資質、經驗、專業水準和個人素質，定期接受相關的教育培訓，不斷提高專業技能。

第三十四條 農業銀行各級管理層應賦予合規管理部門履行工作職責的適當權力，包括但不限于：參加相關重要會議；查閱審計報告、監管報告等相關報告資料和文件；提出違規處罰的建議等。

第五章 附則

第三十五條 本政策由總行負責解釋。第三十六條 本政策自公布之日起施行。

第四篇：證券公司合規管理試行規定

中國證券監督管理委員會公告

[2008]30號

現公布《證券公司合規管理試行規定》，自 2008年8月1日起施行。

二○○八年七月十四日

證券公司合規管理試行規定

程的規定，履行與合規管理有關的職責，對公司合規管理的有效性承擔責任。

證券公司各部門和分支機構負責人應當加強對本部門和分支機構工作人員執業行為合規性的監督管理，對本部門和分支機構合規管理的有效性承擔責任。

證券公司的全體工作人員都應當熟知與其執業行為有關的法律、法規和準則，主動識別、控制其執業行為的合規風險，并對其執業行為的合規性承擔責任。

責的時間不得超過6個月。

合規總監缺位的，公司應當在6個月內聘請符合本規定 咨詢。接受咨詢的證券監管機構和自律組織應當及時作出答復。

證券公司應當對合規總監和合規管理人員的履職情況進行考核，并根據考核結果決定其薪酬待遇。合規總監和合規管理人員工作稱職的，其薪酬待遇應當不低于公司同級別管理人員的平均水平。

第五篇：xx投資公司合規管理制度

xx投資管理有限公司

合規管理辦法

第一章

總則

第一條

為構建公司合規管理體系，促進公司規范經營，有效防范和化解經營風險，保證公司持續、穩定、健康發展，根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》、《證券公司私募投資基金子公司管理規范》等法律法規以及公司《章程》規定，結合公司實際情況，制訂本辦法。

第二條

本辦法適用于公司各部門及全體工作人員。

第三條

本辦法所稱合規，是指公司及其工作人員的經營管理和執業行為符合法律、法規、規章及其他規范性文件、行業規范和自律規則、公司內部規章制度，以及行業公認并普遍遵守的職業道德和行為準則（以下統稱“法律法規和準則”）。

本辦法所稱合規管理，是指公司制定和執行合規管理制度，建立合規管理機制，防范合規風險的行為。

本辦法所稱合規風險,是指公司及其工作人員的經營管理或執業行為違反法律法規或準則而使公司被依法追究法律責任、采取監管措施、給予紀律處分、出現財產損失或商業聲譽損失的風險。

第四條

公司樹立全員合規、合規從管理層做起、合規創造價值、合規是公司生存基礎的理念，倡導和推進合規文化建設，培育全體工作人員合規意識，提升合規管理人員職業榮譽感和專業化、職業化水平。第五條 公司合規管理的總體目標：

（一）加強內部合規管理，完善自我約束機制，保障公司和全體工作人員的經營管理和執業行為合法合規；

（二）制定和執行覆蓋公司所有業務、部門和工作人員，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節的合規管理制度；

（三）建立完善適應公司客觀情況的合規管理組織體系和基本制度，明確合規管理職責和工作機制，落實合規責任評價和考核機制；

（四）加強與監管部門的溝通，實現公司內部自我約束和外部監管的有效互動。

第六條 公司合規管理的基本原則：

（一）獨立性原則：公司的合規管理體系與公司經營管理體系相互獨立，合規管理部門為公司經營管理提供合規工作支持并進行監督，不對具體經營行為進行決策；

（二）全面性原則：合規管理體系涵蓋各業務、各部門和各崗位，貫穿于決策、執行、監督各環節，并建立健全合規基本管理制度。

（三）合理性原則：合規制度建設應當符合國家有關法律法規和監管機構的有關規定，與公司經營規模、業務范圍、風險狀況及所處的環境等客觀情況相適應，以合理的成本實現合規管理目標。

（四）價值最大化原則：合規制度建設要達到科學把握業務發展與合規風險關系的目的，實現公司、員工、客戶的和諧發展，實現股東有效價值最大化。

第二章 合規管理職責 第七條 公司開展基金管理和投資業務，應當合規經營、勤勉盡責，堅持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求：

（一）充分了解客戶的基本信息、財務狀況、投資經驗、投資口標、風險偏好、誠信記錄等信息并及時更新。

（二）合理劃分客戶類別和產品、服務風險等級，確保將適當的產品、服務提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。

（三）嚴格規范工作人員執業行為，督促工作人員勤勉盡責，防范其利用職務便利從事違法違規、超越權限或者其他損害客戶合法權益的行為。

（四）有效管理內幕信息和未公開信息，防范工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息。

（五）及時識別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業務之間的利益沖突，切實維護客戶利益，公平對待客戶。

（六）依法履行關聯交易審議程序和信息披露義務，保證關聯交易的公允性，防止不正當關聯交易和利益輸送。

（七）審慎評估公司經營管理行為對證券市場的影響，采取有效措施，防止擾亂市場秩序。

第八條 公司董事會決定合規管理目標，對合規管理的有效性承擔責任，履行下列合規管理職責：

（一）審議批準合規管理的基本制度；

（二）審議批準合規報告；

（三）決定解聘對發生重大合規風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員；

（四）決定聘任、解聘合規負責人，決定其薪酬待遇；

（五）建立與合規負責人的直接溝通機制；

（六）公司章程規定的其他合規管理職責。第九條 公司監事履行下列合規管理職責：

（一）對董事、高級管理人員履行合規管理職責的情況進行監督；

（二）對發生重大合規風險負有主要責任或者領導責任的董事、高級管理人員提出罷免的建議；

（三）公司章程規定的其他合規管理職責。

第十條 高級管理人員負責落實合規管理目標，對合規運營承擔責任，履行下列合規管理職責：

（一）建立健全合規管理組織架構，遵守合規管理程序，配備充足、適當的合規管理人員，并為其履行職責提供充分的人力、物力、財力、技術支持和保障；

（二）發現違法違規行為及時報告、整改，落實責任追究；

（三）公司章程規定或者董事會確定的其他合規管理職責。第十一條 公司各部門負責人負責落實本部門的合規管理目標，對本部門合規運營承擔責任。

公司全體工作人員應當遵守與其執業行為有關的法律、法規和準則，主動識別、控制其執業行為的合規風險，并對自身執業行為的合規性承擔責任。公司各部門及工作人員發現違法違規行為或者合規風險隱患時，應當主動及時向合規負責人報告。

第十二條 公司設合規負責人，由母公司選派，作為公司高級管理人員，負責合規管理工作，主要履行下列職責：

（一）組織擬定合規管理的基本制度和其他合規管理制度，督導各部門實施。；

（二）法律法規和準則發生變動的，及時建議董事會或高級管理人員并督導有關部門，修改、完善有關制度和業務流程；

（三）對內部規章制度、重大決策、新產品和新業務方案等進行合規審查，并出具書面合規審查意見；

（四）對各部門及所有工作人員經營管理和執業行為的合規性進行監督檢查；

（五）協助董事會和高級管理人員建立和執行信息隔離墻、利益沖突管理等制度；

（六）為公司高級管理人員、各部門和工作人員提供合規咨詢和指導，幫助其準確理解有關法律法規和準則；

（七）負責組織公司高級管理人員、全體員工對法律、法規、規章或其他規范性文件以及公司規章制度的學習和培訓；

（八）負責處理涉及公司和員工的違法違規行為的投訴和舉報；對公司和員工的違法違規行為進行質詢、調查，提出處理意見，督促整改等。

（九）加強與監管部門和自律組織聯系，積極配合監管部門和自律組織對公司的檢查和調查等；

（十）其他合規管理工作。

第十三條

公司設立合規綜合部，在合規負責人的領導下履行本辦法第十一條規定的合規管理職責。

第十四條 合規負責人應當按照公司規定，向董事會、經營管理主要負責人、母公司報告公司經營管理合法合規情況和合規管理工作開展情況。

合規負責人發現公司存在違法違規行為或合規風險隱患的，應當依照公司章程規定及時向董事會、經營管理主要負責人、母公司報告，提出處理意見，并督促整改。

第三章

合規管理保障

第十五條 公司為合規綜合部配備足夠的、具備與履行合規管理職責相適應的專業知識和技能的合規管理人員。

第十六條

公司根據業務發展狀況和實際需要，為合規負責人履職提供適當的物力、財力和技術支持。

第十七條

公司保障合規負責人和合規管理人員充分履行職責所需的知情權和調查權。

公司召開董事會會議、經營決策會議等重要會議以及合規負責人要求參加或者列席的會議的，應當提前通知合規負責人。合規負責人有權根據履職需要參加或列席有關會議，查閱、復制有關文件、資料。合規負責人根據履行職責需要，有權要求公司有關人員對相關事項作出說明，向為公司提供審計、法律等中介服務的機構了解情況。

第十八條 公司保障合規負責人和合規管理人員的獨立性。公司高級管理人員不得違反規定的職責和程序，直接向合規負責人下達指令或者干涉其工作。

第十九條

公司合規負責人由母公司合規負責人進行考核和管理。合規負責人工作稱職的，其薪酬收入總額在公司高級管理人員薪酬收入總額中的排名不得低于中位數；合規管理人員工作稱職的，其薪酬收入總額不得低于公司同級別人員的平均水平。

第四章

附 則

第二十條

本辦法經董事會審議通過之日起生效并實施，授權合規綜合部負責解釋。