第一篇：法務合規中心管理制度

法務合規中心管理制度

一、為規范本公司的法務部的人員管理，明確人員分工及職責，落實并加強公司對合同的綜合管理，最大限度維護公司的合法權益，最大力度降低合同訴訟及非訴訟糾紛的法律風險，特制定本制度。

二、本公司設立法務部，法務部歸屬公司____部直接管理，由公司_____領導分管其日常工作。

三、工作職責：

（一）決策法律支持

1、從法律專業角度為公司領導的決策提供支持，為企業的經營、管理決策提供法律上的可行性、合法性分析和法律風險分析，實現公司法律風險管理的規范化。

2、為公司的發展戰略提供法律專業角度的決策支持。

（二）公司內部法律風險管控

1、定期為公司員工舉辦相關法律宣傳、教育、培訓。

2、協助公司管理層建立、完善各項規章制度；

3、對公司管理存在缺陷的部門進行法律分析調研，提出加強管理的方案和建議，逐步建立完善的內部監督約束機制；

4、對公司員工的嚴重違法違紀行為（包括但不限于涉嫌貪污、受賄、瀆職、失職等嚴重違法行為的）提出內部處罰、民事賠償、刑事責任追究的具體意見并報公司管理層審核；

5、執行公司管理層做出對公司員工追究責任的具體措施。

（三）公司外部法律風險防范

1、參與公司重大經濟活動的談判，提出減少或避免交易法律風險的措施和法律意見；

2、協助公司各業務部門與分支機構起草、修訂、審核業務合同并對合同的履行進行監督，力爭保證合同最大限度維護公司的合法利益；

3、處理或委托律師事務所專業律師處理公司涉及的勞動爭議、合同糾紛等非訴訟法律事務。

（四）公司部門業務協作

法務部負責協助公司其他部門辦理有關的法律事務并審查相關法律文件：

1、協助公司部門辦理企業開業注冊、合并、分立、兼并、解散、清算、注銷等工商事務及公證、抵押等法律事務并審查相關法律文件；

2、協助公司部門辦理商標專利等知識產權管理事務并審查相關法律文件；

3、協助公司部門辦理合作單位（客戶）的資信調查事宜，發表申明、啟事等事務。

（五）公司法務檔案管理

收集、整理、保管與公司經營管理有關的法律、法規、政策文件資料，負責公司的法律事務檔案管理。

（六）法律風險分析報告

1、公司法務合規中心每半年應當向總經理遞交書面《公司法律風險報告》一份；

2、報告中應當載明報告期內公司所遇到的糾紛處理情況及涉及或可能涉及的相關法律問題，該報告應由公司常年律師顧問簽署意見或建議。

四、公司法務合規中心的人員編制及管理方式如下：

（一）人員編制：法務經理一人，法務專員若干，法務秘書一人。

（二）法務經理負責法務合規中心的全面工作；法務專員和法務秘書在法務經理的管理和領導下，團結協助完成公司的法務工作。

（三）法務經理職責

1、對監管機構收發文進行掃描、歸檔；證照管理：協助相關部門證照的申請、年檢、變更材料的準備工作。

2、法律事務：完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標準及流程見公司合同管理制度）。

3、負責傳達、宣導、培訓各項監管文件及法規政策，并對相關實施方案的落實進行監控。

4、進行日常的公司財務往來賬目細節審核，出具法務意見，并協助業務部門對外談判。

5、制定公司內部的管理制度和規章，并督察執行情況，聽取反饋意見，及時進行更新和調整。

6、負責全公司各部門的法務咨詢工作，對日常法律事務進行處理。

7、熟悉公司內外事務，建立流程監管方案，落實到每個步驟，事事理清，門門理順，保證公司的運營順利規范。

8、完成上級領導交辦的其它工作。

（四）法務專員職責

1、起草公司各類合同，協助完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標準及流程見合同管理制度）。

2、協助部門總經理完成各項監管文件及法規政策的傳達、宣導、培訓等工作，并協助監督相關實施方案的落實。

3、協助完成公司日常財務往來賬目細節的審核，協助業務部門對外談判。

4、草擬公司內部的法務管理制度和規章，并協助本部門經理督察執行情況，聽取反饋意見，及時進行更新和調整。

5、協助公司各部門的法務咨詢工作，對日常法律事務進行處理。

6、負責聯絡公司外聘律師，咨詢公司日常及專項法律問題。

7、協助本部門經理對公司相關運營流程進行監管，保證公司正常運營。

8、完成領導交辦的其他工作。

五、本制度由公司辦公室制定并負責解釋，自公布之日生效。

第二篇：xx投資公司合規管理制度

xx投資管理有限公司

合規管理辦法

第一章

總則

第一條

為構建公司合規管理體系，促進公司規范經營，有效防范和化解經營風險，保證公司持續、穩定、健康發展，根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》、《證券公司私募投資基金子公司管理規范》等法律法規以及公司《章程》規定，結合公司實際情況，制訂本辦法。

第二條

本辦法適用于公司各部門及全體工作人員。

第三條

本辦法所稱合規，是指公司及其工作人員的經營管理和執業行為符合法律、法規、規章及其他規范性文件、行業規范和自律規則、公司內部規章制度，以及行業公認并普遍遵守的職業道德和行為準則（以下統稱“法律法規和準則”）。

本辦法所稱合規管理，是指公司制定和執行合規管理制度，建立合規管理機制，防范合規風險的行為。

本辦法所稱合規風險,是指公司及其工作人員的經營管理或執業行為違反法律法規或準則而使公司被依法追究法律責任、采取監管措施、給予紀律處分、出現財產損失或商業聲譽損失的風險。

第四條

公司樹立全員合規、合規從管理層做起、合規創造價值、合規是公司生存基礎的理念，倡導和推進合規文化建設，培育全體工作人員合規意識，提升合規管理人員職業榮譽感和專業化、職業化水平。第五條 公司合規管理的總體目標：

（一）加強內部合規管理，完善自我約束機制，保障公司和全體工作人員的經營管理和執業行為合法合規；

（二）制定和執行覆蓋公司所有業務、部門和工作人員，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節的合規管理制度；

（三）建立完善適應公司客觀情況的合規管理組織體系和基本制度，明確合規管理職責和工作機制，落實合規責任評價和考核機制；

（四）加強與監管部門的溝通，實現公司內部自我約束和外部監管的有效互動。

第六條 公司合規管理的基本原則：

（一）獨立性原則：公司的合規管理體系與公司經營管理體系相互獨立，合規管理部門為公司經營管理提供合規工作支持并進行監督，不對具體經營行為進行決策；

（二）全面性原則：合規管理體系涵蓋各業務、各部門和各崗位，貫穿于決策、執行、監督各環節，并建立健全合規基本管理制度。

（三）合理性原則：合規制度建設應當符合國家有關法律法規和監管機構的有關規定，與公司經營規模、業務范圍、風險狀況及所處的環境等客觀情況相適應，以合理的成本實現合規管理目標。

（四）價值最大化原則：合規制度建設要達到科學把握業務發展與合規風險關系的目的，實現公司、員工、客戶的和諧發展，實現股東有效價值最大化。

第二章 合規管理職責 第七條 公司開展基金管理和投資業務，應當合規經營、勤勉盡責，堅持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求：

（一）充分了解客戶的基本信息、財務狀況、投資經驗、投資口標、風險偏好、誠信記錄等信息并及時更新。

（二）合理劃分客戶類別和產品、服務風險等級，確保將適當的產品、服務提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。

（三）嚴格規范工作人員執業行為，督促工作人員勤勉盡責，防范其利用職務便利從事違法違規、超越權限或者其他損害客戶合法權益的行為。

（四）有效管理內幕信息和未公開信息，防范工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息。

（五）及時識別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業務之間的利益沖突，切實維護客戶利益，公平對待客戶。

（六）依法履行關聯交易審議程序和信息披露義務，保證關聯交易的公允性，防止不正當關聯交易和利益輸送。

（七）審慎評估公司經營管理行為對證券市場的影響，采取有效措施，防止擾亂市場秩序。

第八條 公司董事會決定合規管理目標，對合規管理的有效性承擔責任，履行下列合規管理職責：

（一）審議批準合規管理的基本制度；

（二）審議批準合規報告；

（三）決定解聘對發生重大合規風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員；

（四）決定聘任、解聘合規負責人，決定其薪酬待遇；

（五）建立與合規負責人的直接溝通機制；

（六）公司章程規定的其他合規管理職責。第九條 公司監事履行下列合規管理職責：

（一）對董事、高級管理人員履行合規管理職責的情況進行監督；

（二）對發生重大合規風險負有主要責任或者領導責任的董事、高級管理人員提出罷免的建議；

（三）公司章程規定的其他合規管理職責。

第十條 高級管理人員負責落實合規管理目標，對合規運營承擔責任，履行下列合規管理職責：

（一）建立健全合規管理組織架構，遵守合規管理程序，配備充足、適當的合規管理人員，并為其履行職責提供充分的人力、物力、財力、技術支持和保障；

（二）發現違法違規行為及時報告、整改，落實責任追究；

（三）公司章程規定或者董事會確定的其他合規管理職責。第十一條 公司各部門負責人負責落實本部門的合規管理目標，對本部門合規運營承擔責任。

公司全體工作人員應當遵守與其執業行為有關的法律、法規和準則，主動識別、控制其執業行為的合規風險，并對自身執業行為的合規性承擔責任。公司各部門及工作人員發現違法違規行為或者合規風險隱患時，應當主動及時向合規負責人報告。

第十二條 公司設合規負責人，由母公司選派，作為公司高級管理人員，負責合規管理工作，主要履行下列職責：

（一）組織擬定合規管理的基本制度和其他合規管理制度，督導各部門實施。；

（二）法律法規和準則發生變動的，及時建議董事會或高級管理人員并督導有關部門，修改、完善有關制度和業務流程；

（三）對內部規章制度、重大決策、新產品和新業務方案等進行合規審查，并出具書面合規審查意見；

（四）對各部門及所有工作人員經營管理和執業行為的合規性進行監督檢查；

（五）協助董事會和高級管理人員建立和執行信息隔離墻、利益沖突管理等制度；

（六）為公司高級管理人員、各部門和工作人員提供合規咨詢和指導，幫助其準確理解有關法律法規和準則；

（七）負責組織公司高級管理人員、全體員工對法律、法規、規章或其他規范性文件以及公司規章制度的學習和培訓；

（八）負責處理涉及公司和員工的違法違規行為的投訴和舉報；對公司和員工的違法違規行為進行質詢、調查，提出處理意見，督促整改等。

（九）加強與監管部門和自律組織聯系，積極配合監管部門和自律組織對公司的檢查和調查等；

（十）其他合規管理工作。

第十三條

公司設立合規綜合部，在合規負責人的領導下履行本辦法第十一條規定的合規管理職責。

第十四條 合規負責人應當按照公司規定，向董事會、經營管理主要負責人、母公司報告公司經營管理合法合規情況和合規管理工作開展情況。

合規負責人發現公司存在違法違規行為或合規風險隱患的，應當依照公司章程規定及時向董事會、經營管理主要負責人、母公司報告，提出處理意見，并督促整改。

第三章

合規管理保障

第十五條 公司為合規綜合部配備足夠的、具備與履行合規管理職責相適應的專業知識和技能的合規管理人員。

第十六條

公司根據業務發展狀況和實際需要，為合規負責人履職提供適當的物力、財力和技術支持。

第十七條

公司保障合規負責人和合規管理人員充分履行職責所需的知情權和調查權。

公司召開董事會會議、經營決策會議等重要會議以及合規負責人要求參加或者列席的會議的，應當提前通知合規負責人。合規負責人有權根據履職需要參加或列席有關會議，查閱、復制有關文件、資料。合規負責人根據履行職責需要，有權要求公司有關人員對相關事項作出說明，向為公司提供審計、法律等中介服務的機構了解情況。

第十八條 公司保障合規負責人和合規管理人員的獨立性。公司高級管理人員不得違反規定的職責和程序，直接向合規負責人下達指令或者干涉其工作。

第十九條

公司合規負責人由母公司合規負責人進行考核和管理。合規負責人工作稱職的，其薪酬收入總額在公司高級管理人員薪酬收入總額中的排名不得低于中位數；合規管理人員工作稱職的，其薪酬收入總額不得低于公司同級別人員的平均水平。

第四章

附 則

第二十條

本辦法經董事會審議通過之日起生效并實施，授權合規綜合部負責解釋。

第三篇：公司合規管理制度(試行)

山西證券股份有限公司合規管理制度（試行）

目錄

第一章 總則

第二章 合規管理機構設臵及合規職責

第一節 董事會和監事會 第二節 高級管理層

第三節 各部門、分支機構及全體員工 第四節 合規總監與合規管理部

第三章 合規管理部與其它內部控制部門的分工與協調 第四章 合規管理運行機制

第一節 合規風險的識別與評估 第二節 合規咨詢與合規審查 第三節 合規培訓

第四節 合規監督檢查與監控

第五節 合規公告、合規警示和合規談話提醒 第六節 合規報告與反饋 第七節 合規管理的檔案與留痕 第五章 合規舉報、問責與考核 第六章 附則

第一章 總則

第一條 為促進公司加強內部合規管理，有效識別和主動管理、防范、處臵合規風險，根據《證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券公司合規管理試行規定》和其他有關規定，制定本制度。

第二條 公司合規管理的目標是通過構建合規管理體系，提高全體員工的合規意識，建立有效規避合規風險的長效機制，確保公司依法經營、合規運作，促進公司的可持續發展。

第三條 本制度所稱合規是指公司及員工的經營管理和執業行為應符合國家的法律、法規、規章及其他規范性文件、行業規范和自律規則、公司內部規章制度，以及行業公認并普遍遵守的職業道德和行為準則（以下統稱“法律、法規

和準則”）。

本制度所稱合規風險是指公司或員工的經營管理或執業行為違反法律、法規或準則而使公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。

第四條 本制度所稱合規管理是指公司制定和執行合規管理制度，建立合規管理機制，培育合規文化，防范合規風險的行為。

合規管理是公司全面風險管理的一項核心內容，也是內部控制的一項基礎性工作。

第五條 公司樹立 “合規是經營底線”、“合規創造價值”、“合規人人有責”等合規理念，倡導并推行誠信和正直的道德行為準則和公司價值觀念，提高所有員工的誠信意識與合規意識，形成良好的合規文化。

第六條 公司合規管理應遵循以下原則：

（一）全員全面合規原則：公司在制度建設和業務流程設計上，通過完善相關合規管理制度與機制，使合規管理體系覆蓋公司所有業務、各個部門和分支機構、公司董事、監事、高級管理人員和公司所有員工，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節。

（二）實用有效原則：公司合規管理的實施應從公司的業務規模、組織結構、發展狀況、公司文化等實際出發，兼顧成本與效率，強化相關合規管理制度、流程設計的可操作性，提高合規管理的有效性。

（三）獨立性原則：公司合規管理從制度、組織和人員安排上保證合規管理的獨立性，并按照雙線分離、多線制衡的模式，使合規管理部門與其他內控部門一起積極促進與經營管理的有效制衡。

（四）科學創新原則：在公司已形成的管理方法和合規文化的基礎上，積極借鑒國內外同行的先進經驗，科學地通過制度性與靈活性的結合，對公司合規管理的定位、組織、機制、方法、手段等進行創新，以更好地為公司健康發展提供支持。

第二章 合規管理機構設臵及合規職責

第七條

公司董事會、監事會依照法律、法規和公司章程的規定，履行與合規管理有關的職責，對公司合規管理的有效性承擔最終責任。

公司高級管理人員依照法律、法規和公司章程的規定，履行與合規管理有關的職責，對公司合規管理的有效性承擔領導責任。

公司各部門和分支機構負責人應當加強對本部門和分支機構員工職業行為合規性的監督管理，對本部門和分支機構合規管理的有效性承擔第一責任；

公司的全體員工都應當熟知與其執業行為有關的法律、法規和準則，主動識別、控制其執業行為的合規風險，并對其執業行為的合規性承擔直接責任。公司設立合規總監和合規部門，對公司及員工的經營管理和執業行為的合規性進行審查、監督和檢查，履行合規監督檢查、審查、咨詢、教育培訓等合規支持和合規控制職能。

第一節 董事會和監事會

第八條 公司董事會是公司合規管理的最高決策機構，具體履行以下合規職責：

（一）審議批準公司的合規管理基本政策，并監督其實施；

（二）審議批準公司向中國證監會提交的公司半、合規報告；

（三）決定合規總監的聘任、解聘及報酬事項；

（四）決定公司合規管理部門的設臵及其職能；

（五）法律、法規或公司章程規定的其他合規職責。董事會授權其下設的風險控制委員會履行以下合規職責：

（一）審查公司的定期合規報告；

（二）定期或不定期對公司合規管理的有效性做出評估；

（三）聽取合規總監關于合規事項的報告，并向董事會提出意見和建議等。董事會可授權其下設的審計委員會通過審議內外部審計報告，對公司合規管理及內部控制的有效性做出評估。

第九條 公司監事會根據法律法規和公司章程的規定對董事會和高級管理層履行職責的合規性進行監督。

第二節 高級管理層

第十條 公司高級管理層負責制定具體的合規政策并監督執行，具體履行以下合規職責：

（一）根據董事會批準的合規基本政策，建立健全公司合規管理組織架構，設立合規管理部門，并為其履行職責提供充分條件；

（二）制定具體的合規政策并監督其有效執行；

（三）明確合規部門與其它內部控制部門之間的職責分工；

（四）向董事會（風險控制委員會）提交公司半、合規報告；

（五）組織內部有關機構和部門或者委托外部專業機構對公司合規管理的有效性進行評估，及時解決合規管理中存在的問題；評估每年不得少于一次；

（六）法律法規或公司章程規定的其他合規職責。

第三節 各部門、分支機構及全體員工

第十一條 公司各部門及分支機構（以下統稱“各部門”）負責人的合規職責：

（一）執行法律、法規和準則，監督管理本部門及員工執業行為的合規性，對本部門合規管理的有效性承擔責任；

（二）自行或根據合規管理部的督導，評估、制定、修改和完善本部門內部管理制度和業務流程；

（三）定期對本部門合規管理制度及流程的有效性及合規管理的執行情況等進行自查和評價，并按規定向合規管理部報告；

（四）發現本部門違法違規行為或合規風險隱患時主動及時向合規總監或合規部門報告，并積極妥善處理，落實責任追究，整改完善相關制度和流程；

（五）組織本部門員工的合規培訓；

（六）公司規定的其他合規職責。第十二條 公司全體員工的合規職責：

（一）熟知并嚴格遵守與其執業行為有關的法律、法規和準則；

（二）主動識別、控制其執業行為的合規風險；

（三）拒絕執行違規的經營管理及執業行為，并對發現的違法違規行為或合規風險隱患，主動、及時地向合規總監或合規管理部報告。

（四）對執業過程中遇到的難以判斷的合規風險，應主動尋求合規咨詢、合規審查等合規支持；

（五）公司規定的其他合規職責。

第四節 合規總監與合規部門

第十三條 合規總監是公司的合規負責人，合規總監不得兼任與合規管理職

責相沖突的職務，不得分管與合規管理職責相沖突的部門。

合規總監為公司高級管理人員，由公司總裁提名，董事會決定聘任，并經公司住所地證監局認可。合規總監應正直誠實、品行良好、勤勉盡責，具備中國證監會規定的其他任職條件。

第十四條 公司解聘合規總監應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告公司住所地證監局。

合規總監不能履行職責或者缺位時，公司董事會應當指定一名高級管理人員代行其職責，并自指定之日起3個工作日內向公司住所地證監局做出書面報告。代行合規總監職責的人員不得分管與合規管理職責相沖突的部門，代行職責的時間不得超過六個月。公司應當在六個月內聘請符合任職條件的人員擔任合規總監。

第十五條 合規總監對公司及員工的經營管理和執業行為的合規性進行審查、監督和檢查，具體履行以下合規職責：

（一）評估法律、法規和準則發生變動后對公司合規管理的影響，及時建議公司董事會或高級管理層并督導公司有關部門，修改、完善有關管理制度和業務流程；

（二）對公司內部管理制度、重大決策、新產品和新業務方案等進行合規審查并出具審查意見，對監管機構和自律組織要求合規總監出具意見的專項報告或申請材料出具合規審查意見；

（三）組織實施公司反洗錢和信息隔離墻制度，按照公司規定為高級管理人員、各部門和分支機構提供合規咨詢，組織合規培訓，處理涉及公司和員工違法違規行為的投訴和舉報；

（四）發現公司存在違法違規行為或合規風險隱患的，應當按公司規定及時向公司總裁和董事會報告，同時向公司住所地證監局報告。有關行為違反行業規范和自律規則的，還應當向自律組織報告。保持與監管機構和自律組織的聯系溝通，主動配合證券監管機構和自律組織的工作；

（五）法律法規或公司章程規定的其他合規職責。

對公司的違法違規行為，合規總監已經按照規定履行制止和報告職責的，免除責任。

第十六條 公司設立合規管理部，協助合規總監工作，對合規總監負責，按照公司規定和合規總監的安排履行以下合規職責：

（一）組織擬定公司的合規管理制度，制定并執行合規管理工作計劃，實施合規風險評估、測試和監控，對各部門及工作人員的經營管理及執業行為的合規

性進行監督檢查；

（二）根據法律法規和準則的變化督導相關部門修改、完善有關管理制度和業務流程，分析法律法規和監管政策，為公司高級管理人員、各部門及員工提供合規咨詢和建議；

（三）按照規定對公司內部管理制度、重大決策、新產品和新業務方案等出具合規審查意見，負責受理違規違紀行為的舉報和投訴，負責組織開展合規培訓工作；

（四）按照規定向合規總監報送合規報告，協助合規總監組織實施反洗錢和信息隔離墻制度等，保持與證券監管機構、自律組織日常的工作聯系，跟蹤、評估監管意見和報告監管要求的落實情況；

（五）負責公司合同審核、司法訴訟等相關法律事務；

（六）公司規定的其他合規職責。

第十七條 公司在各部門及分支機構設臵專職合規管理崗，對合規管理部負責，接受合規管理部的監督、指導與管理。具體履行以下合規職責：

（一）積極支持和協助本部門負責人嚴格執行公司制定的各項管理制度及流程并予以監督，有效管理本部門的合規風險；

（二）組織或督導對本部門的管理制度及流程進行修訂和完善并對其有效性提出建議，對本部門經營管理中涉及到的合規事項進行審查、監督和檢查，監督、跟蹤本部門有關違規事項的整改情況并向合規管理部匯報整改效果；

（三）對發現的合規風險應按照公司規定向部門負責人和合規管理部報告，必要時可以越級報告；

（四）對本部門提交的定期合規報告進行審查并簽署明確意見，向合規管理部定期報送工作報告；

（五）協助本部門內部開展相關合規培訓工作，為本部門員工提供合規咨詢；

（六）公司規定的其他合規職責。

第十八條 公司的股東、董事和高級管理人員不得違反規定的職責和程序，直接向合規總監下達指令和干涉其工作；公司的董事、監事、高級管理人員和各部門、分支機構應當支持和配合合規總監的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規總監履行職責。

公司保障合規總監、合規管理部享有以下權利：

（一）為履行合規管理職責，有權通過參加或列席與其履行職責有關的會議、調閱有關文件、資料、要求公司有關人員對有關事項作出說明等方式獲取必要的信息，必要時有權對違規或者可能違規的人員和事件進行調查；

（二）合規總監認為必要時，可以公司名義聘請外部專業機構或人員協助其工作；

（三）享有通暢的報告渠道，根據合規事項的重要程度，合規總監可以直接向公司總裁、董事會（風險控制委員會）或者監管機構報告。

第十九條 公司應當為合規總監履行職責提供必要的人力、物力、財力和技術支持。保證為合規管理部配備足夠的具有法律、財會、計算機以及相關業務技能、經驗的專業人員，確保合規管理部的人員具有專業勝任能力，并通過定期和系統的教育培訓提高合規人員的專業技能。

第三章 合規管理部與其它內部控制部門的分工

與協調

第二十條 合規管理部與風險控制部門、內部稽核部門是公司內部控制系統的重要組成部分，從不同側面分別行使內控管理職責，工作既有分工，又相互協作，并建立經常性溝通協作機制。

合規管理部主要監管合規風險和法律風險，為各部門和員工提供合規咨詢，幫助各部門管理好合規風險和法律風險，側重于事前和實時或及時的參與和預防。

風險控制部門協助公司各級管理人員對業務經營活動中的各類相關風險進行識別、評估和管理控制，主要監管市場風險、信用風險等。

內部稽核部門負責對公司內控機制、內控制度的建立和執行情況進行定期的事后稽核檢查與評價，提出內部控制缺陷的改進建議，督促有關責任部門及時改進，側重于事后監督。

第二十一條 合規管理部與風險控制部門在工作中建立以下溝通協作機制：

（一）風險控制部門負責識別、評估包括自身合規風險在內的公司其他業務風險，定期將相關風險信息及控制措施抄報合規管理部；合規管理部也應將發現的風險事項及時告知風險控制部門，并在必要的情況下與其共同制定補救措施；

（二）風險控制部門與合規管理部協作，從不同的風險角度向管理層提供相關信息（例如開發新產品、開拓新市場等）。

第二十二條 合規管理部與內部稽核部門在工作中建立以下溝通協調機制：

（一）內部稽核部門對公司各部門的經營活動包括合規管理的有效性進行全面的審計稽核，并將審計稽核報告及時抄報合規管理部，對發現的合規問題可提

出合規管理建議；

（二）合規管理部定期接受內部稽核部門的審計，內部稽核部門的風險評估方法應包括對合規風險的評估；

（三）內部稽核部門可參與涉及到合規問題的專題復查、合規薄弱環節和違規問題的調查等。

第四章 合規管理運行機制

第二十三條 公司合規管理運行機制是指通過對合規風險的主動識別與評估、合規咨詢與審查、合規培訓、合規監督檢查與監控、合規提醒、警示與合規談話、報告與反饋等一系列活動來預防、補救和處臵合規風險的過程。

第一節 合規風險的識別與評估

第二十四條 公司應當全面識別、評估公司所有業務活動的合規風險，主要包括但不限于以下事項：

（一）證券業務行為，包括經紀業務、基金代銷、承銷與保薦、資產管理、證券自營、研究咨詢、反洗錢、客戶服務、投訴與舉報、廣告宣傳、新業務的開展、新業務方式的拓展等；

（二）重大決策事項，包括對外擔保、融資、投資、重大資產的購臵和處臵、機構設立、變更、合并、撤銷以及戰略合作等行為；

（三）可能存在合規風險的員工執業行為，如是否取得適當的從業資格、是否損害客戶利益和公司利益、是否存在利益沖突、是否涉嫌商業賄賂等行為。第二十五條 在合規風險識別的基礎上，應用一定的方法評估其對公司運營產生影響的程度，對合規風險做出評級和相應的控制措施。

第二十六條

公司的經營管理活動涉及到第二十四條所列事項的，直接從事業務經營活動的部門或分支機構應主動進行盡職調查和合規風險的識別，并提出相應的控制措施，對需要咨詢的事項應該及時咨詢合規管理部。

合規總監認為法律、法規和準則的規定不明確，難以對公司及員工的經營管理和執業行為的合規性做出判斷的，應及時向監管機構或自律組織咨詢。

第二節 合規咨詢與合規審查

第二十七條 公司各部門及員工應對經營管理及執業過程中涉及到的合規事項及時、主動尋求合規咨詢或合規審查等合規支持。

各部門及員工應就下列事項在第一時間及時向合規管理部或合規管理人員提出咨詢或審查需求，合規管理部或合規管理人員應在合理的時間內作出回復或

組織專項小組提前參與。

（一）開展新業務、推出新產品、拓展新的業務方式等重大業務決策時；

（二）擬談判和簽署金額巨大的合同前；

（三）所開展的業務是現有法律法規、準則和公司內部規章制度中沒有明確規定或遇到其他難以判斷的合規風險時；

（四）內部重要管理制度和業務流程的合規性審查；

（五）公司對外簽署的合同等各種法律文件的合法合規性審查；

（六）監管機構明確要求出具合規意見的各類事項的審查；

（七）公司制度、流程中規定必須經合規審查的其他事項等。

第二十八條 公司重大業務做出決策前，應經合規審查。對合規管理部或合規管理人員認為存在明顯合規風險的事項，業務部門應及時進行整改；如合規管理部或合規管理人員與業務部門存在重大分歧，無法達成一致意見時，業務部門應立即暫停業務實施，并同時向上級管理部門報告，直至上級管理部門出具明確的意見。

第二十九條 各級合規管理人員應持續關注法律、法規和準則的最新變動，組織和督促相關部門對相關內部規章制度或業務流程進行必要的改進，確保其合規性和有效性。

第三節 合規培訓

第三十條 公司合規管理部應當與人力資源部門建立協作機制，制訂合規培訓計劃，開發有效的合規培訓和教育項目，定期組織合規培訓工作。

合規培訓應通過考試檢測培訓效果，對測試不合格的，要繼續參加培訓并記入當年績效考核。員工新入司、中層干部新聘，應當接受合規培訓，未經培訓或培訓不合格不得上崗。

第四節 合規監督檢查與監控

第三十一條 合規監督檢查工作的內容主要包括各部門遵循法律、法規及準則的情況、公司合規管理機制實際運行的有效性、違規事件的整改情況等。第三十二條 公司各部門負責人負責對本部門合規管理的有效性進行日常和定期的自我檢查和評價，向合規管理部提供風險信息和提交定期合規報告。第三十三條 對在檢查過程中發現的合規風險，合規管理部應向有關部門發出書面整改通知，有關部門應及時整改并回復；對檢查過程中發現的重大風險或

合規管理體系、制度中的重大缺陷等還應及時向合規總監和公司總裁做出書面匯報。

第三十四條 合規監控的重點是監控公司的某些行為以發現潛在的違反法律、法規或準則的情況，主要包括反洗錢、反商業賄賂、利益沖突、信息隔離、市場監督、客戶投訴、內部舉報等。

第三十五條 根據公司規定，合規管理部及合規管理人員有權對公司內部的違法違規行為或合規風險隱患進行調查，并就調查情況和調查結論作出報告，報送公司總裁和董事會。

第三十六條 公司通過建立合規督辦機制，對涉嫌違規事項或風險隱患進行跟蹤、監控和督辦，以及時化解合規風險。

第五節 合規公告、合規警示和合規談話提醒

第三十七條 各級合規管理人員應持續關注法律法規、準則和外部監管規定的變化，根據公司各項業務的開展情況，及時提醒各部門及員工注意避免有可能產生的合規風險，提醒以公告的形式在公司范圍內通知。

第三十八條 合規管理部或合規管理人員通過合規檢查、受理投訴舉報、內控平臺及其他系統監控等多種方式，對發現的違規事項或合規風險隱患向相關部門進行合規警示提醒。

第三十九條 各級合規管理人員發現公司部門或員工存在以下情形，或認為確有必要時，可以提出合規談話建議，由相關部門負責人或合規總監約請相關人員進行談話：

（一）部門或員工涉嫌違反國家法律、法規、監管機構或公司相關規定的；

（二）部門或員工行為可能損害公司聲譽的；

（三）公司規定的其他情形。

部門負責人約請相關責任人談話時，合規管理人員必須在場。

第四十條

合規警示和合規談話納入公司對各部門的合規管理績效考核范圍。

第六節 合規報告與反饋

第四十一條 合規報告包括定期合規報告和不定期合規報告。

定期合規報告包括各部門定期向合規管理部提交的合規報告和公司向中國證監會提交的公司中期合規報告和合規報告。

公司董事、高級管理人員應當對公司的中期合規報告與合規報告簽署確認意見，保證報告的內容真實、準確、完整；對報告內容持有異議的，應當注明自己的意見和理由。

不定期合規報告包括一般合規風險和重大合規風險報告。

第四十二條 定期合規報告的報告人是公司各部門和負責履行合規管理職責的歸口部門或崗位。不定期合規風險報告的報告人可以是公司所有部門和員工。

第四十三條

就特定合規事項，各級合規管理人員原則上應首先向本部門或本層級負責人報告，同時報告上級合規管理部門。

根據公司相關規定，也可在同時報告的基礎上，向更高層級管理人員或外部監管機構進行跨級報告，跨級報告只能向上逐級跨越。

第四十四條 出現下列情形之一，合規總監可向監管機構跨級報告：

（一）公司出現重大違法違規行為或合規風險隱患；

（二）已報告的合規風險沒有得到高級管理層或董事會的有效處理；

（三）監管機構認為有必要上報時。

第四十五條 出現下列情形之一，各級合規管理人員可在分級報告的同時跨級上報：

（一）發現突發緊急事件，已超出部門處臵能力，不同時跨級上報可能會造成更嚴重后果的；

（二）對本部門違規操作，同級管理人員在規定期限內未及時糾正；

（三）發生重大有爭議事件，部門內部意見存在分歧，需要上級管理部門進行決策的；

（四）上一級管理層指定要求上報的；

（五）國家法律、法規、公司規章制度認為需跨級報告的事項。

第四十六條 定期合規報告或不定期合規報告應按照公司合規報告制度的規定進行報送。

第七節 合規管理的檔案與留痕

第四十七條 公司建立合規檔案的全方位留痕和檔案管理制度。合規總監與合規管理部應將出具的合規審查意見、提供的合規咨詢意見、合規監督文檔、合規總監簽署的公司文件、合規檢查工作底稿、投訴舉報記錄等與履行職責有關的文件、資料存檔備查，并對履行職責的情況作出記錄。

第五章 合規舉報、問責與績效考核

第四十八條 公司建立違規舉報制度，保障每一位員工都能夠正常行使舉報違法違規行為的權利。

第四十九條 公司遵循“誰主管，誰負責；誰運營，誰負責”的理念，建立明確的合規問責機制，規定和落實公司各級各崗位人員的合規職責，明確調查處理和責任認定的程序，確保發現、處理違規行為時責任明確、措施及時有效。

合規問責的對象包括公司各級合規管理人員、各級管理人員及公司員工。第五十條 公司將合規管理的有效性和執業行為的合規性，納入高級管理人員、各部門和分支機構及其工作人員的績效考核范圍。

合規管理部協助合規總監，對公司各部門和分支機構日常的合規管理能力和合規狀況進行跟蹤評價并計入考核。

第五十一條

公司對合規總監和合規管理人員的履職情況進行考核，并根據考核結果決定其薪酬待遇。合規總監和合規管理人員工作稱職的，其薪酬待遇應不低于公司同級別管理人員的平均水平。

第六章 附則

第五十二條 本制度由公司董事會負責解釋。

第五十三條

本制度由公司董事會批準后，自發布之日起施行。

第四篇：合規問責管理制度

XXXX農村商業銀行 合規問責管理制度

第一章 總則

第一條 為加強XXXX農村商業銀行（以下簡稱“本行”）合規管理，樹立“全員合規、全程合規、主動合規、合規創造價值”的意識，增強依法合規經營的自覺性與主動性，加快合規管理長效機制的建立與完善，根據《商業銀行合規風險管理指引》、《江蘇省農村信用社工作人員違規行為處理暫行辦法》，結合本行實際，特制定本制度。

第二條 本制度明確了合規問責的原則、范圍以及問責程序等內容和要求。第三條 本制度適用于本行全部在崗人員合規問責的管理。第四條 概念釋義

（一）本制度所稱合規問責，是指對全轄各機構、員工的違規違紀行為進行責任追究的一項制度；

（二）本制度所稱問責，是指管理、監督機構或部門對其管理、監督的工作人員履行崗位職責過程中的違規違紀失職行為，依據本制度的規定追究責任的活動；

（三）本制度所稱失職，是指工作人員怠于履行崗位職責，應作為而未作為，或者錯誤作為、不當作為，造成本行重大損失或惡劣影響，或者無正當理由未能完成重要職責目標或重大工作任務的情形。

第二章 職責與權限

第五條 合規管理部負責合規風險管理問責的日常管理工作，主要職責：

（一）決定是否啟動問責程序；

（二）調查取證并出具調查報告；

（三）做出處理建議；

（四）做好上級管理部門交辦的問責事項，接受上級合規管理機構的檢查和督導。

第六條 人力資源、監察管理部門負責涉及對被問責人崗位調整或行政處分等問責方式的實施。

第七條 總行分管領導負責問責事項的審批。

第三章 內容與要求

第八條 問責原則

（一）實事求是、有錯必究的原則。以事實為依據，單位或個人一旦被發現并經查實有違規違紀行為，不論錯誤大小，是否形成損失，一律追究相關人員的違規責任；

（二）問責與整改相結合的原則。在追究責任的同時，必須把整改落實到位，不能一查了事，避免屢查屢犯；

（三）教育與懲戒相結合的原則。不能以懲處為目的，要在懲處的同時，加強對違規違紀人員的教育，增強他們的法律法規知識和合規經營意識；對于屢查屢犯，屢教不改的，要停崗學習，直至測試合格，使每個員工都做到知規、守規、行規，避免無知犯錯。

第九條 問責范圍

有下列情形之一的，應實施問責：

（一）執行國家法律法規或落實監管部門和上級管理部門各項規章制度、決定、命令不力的；

（二）授信調查未盡職或授信違規的；

（三）不認真履行監督管理職責，對下級報告、請示事項不簽署具體意見，對內部管理中出現的問題放任不管，對下屬的違法違紀行為不制止、不查處的；

（四）向上級主管部門報告，弄虛作假、隱瞞真相的；

（五）對群眾反映強烈并經查實的問題有條件處理而不及時處理的；

（六）對群眾反映的屬職責范圍內的問題不認真調查，故意拖延、隱瞞、不處理、不整改、不按規定追究責任人的責任或在處理中隱瞞真相、弄虛作假的；

（七）其他違反國家法律法規和本行管理制度規定的行為。

第十條 問責的方式有：引咎辭職、責令辭職、免職、解除勞動合同、調離原崗位、解聘專業技術職務、限期調離、誡勉談話、責令書面檢查、責令限期改正、通報批評等。

第十一條 責任劃分。問責實行過錯責任原則，根據合規管理過錯責任分為直接責任人和相關責任人：

（一）直接責任人：直接實施違規違紀行為的人員；

（二）相關責任人：由于不履行或不正確履行自己的職責而對直接責任人的違規違紀行為及其后果負有一定責任的人員。包括相關制約人、內部監督檢查責任人、領導責任人等。

第十二條 具有本制度規定所列需要問責情形，并且具有下列情節之一的，應當從重問責：

（一）干擾、阻礙問責調查的；

（二）弄虛作假、隱瞞事實真相的；

（三）對檢舉人、控告人打擊、報復、陷害的；

（四）其他從重情節。

第十三條 具有本制度規定所列需要問責情形，并且具有下列情節之一的，可以從輕問責：

（一）主動采取措施，有效避免損失或者挽回影響的；

（二）積極配合問責調查，并且主動承擔責任的。

第四章 問責管理流程 第一節 問責程序

第十四條 問責啟動

合規管理部門通過信息來源，發現認為需要問責的事項時，經行領導審批后，啟動問責程序。下列情形可以作為合規風險管理問責的信息來源：

（一）各業務條線、各分支機構日常業務檢查發現的問題；

（二）其他人員、組織提出的附有相關證據材料的舉報、控告、申訴；

（三）新聞媒體和輿論監督的事實與建議；

（四）其他有關問責的信息來源。第十五條 調查取證

根據總行領導批示，合規管理部門應當在3個工作日內開始調查工作，并向行領導提交調查報告。調查報告應當包括過錯行為的具體事實、基本結論等內容。

第十六條 審核決定

行領導根據問責調查報告，依據相關制度規定，做出審核、審批決定。

（一）根據調查報告決定不予追究責任的，應將決定書面告知被調查的問責對象，并書面告知提出問責批示或建議的有關部門或個人；

（二）根據調查報告決定予以追究責任的，應當以書面形式，在做出處理決定后5個工作日內，由問責管理部門向被問責人送達處理決定書。處理決定書應當列明錯誤事實、處理理由和依據，并告知被問責人有申請復核調查權利。

第十七條 申訴復議

（一）被問責人對處理決定不服的，可自收到處理決定書之日起15個工作日內申請復議；

（二）在做出受理復議申請決定后，問責管理部門可根據復議申請的內容，請示分管行領導，指定或派出人員進行復議調查。調查人員應在做出復議調查決定后20個工作日內完成復議調查并寫成復議調查報告。在復議調查期間，處理決定不停止執行；

（三）在復議調查結束后5個工作日內，調查組應把復議調查報告及擬處理意見報行領導，在征詢做出處理決定的問責管理部門意見后，做出最終決定；涉及對被問責人崗位調整或行政處分的由黨委會做出最終決定。對原問責調查報告反映的情況事實清楚、處理意見恰當的，繼續執行處理決定；對原問責調查報告反映的情況失實或處理意見不恰當的，決定終止或變更處理決定。并在5個工作日內，把復議調查處理意見書面送達被問責人。

復議決定為最終決定。第十八條 實施問責

人力資源部、監察部門負責涉及對被問責人崗位調整或行政處分問責的實施。

第二節 問責追究

第十九條 問責后的處理

（一）受到問責的人員，取消當年考核評優和評選各類先進的資格；

（二）引咎辭職、責令辭職、免職的人員，一年內不得重新擔任與其原任職務相當的領導職務，可以根據工作需要以及本人一貫表現、特長等情況，由黨委（總行領導）按照干部管理權限酌情安排適當崗位或者相應工作任務。

第二十條 凡被實施問責的對象，采取下列方式追究責任：

（一）誡免談話；

（二）責令做出書面檢查；

（三）通報批評或責令公開道歉；

（四）《員工違規違紀行為處理實施細則》規定的處理種類。

以上責任追究方式可以單獨或者合并適用。涉嫌犯罪應當承擔法律責任的，依法提起訴訟。

第二十一條 資料歸檔。

合規管理部及相關部門負責合規問責工作檔案的歸檔保管。

第五章 附則

第二十二條 本制度由XXXX農村商業銀行負責制定、解釋和修改。第二十三條 本制度自發文之日起執行。

第五篇：法務管理制度

法務管理制度

第一章 總 則

第一條 為把公司的各項經營治理活動納入法制化治理軌道，規范公司法律事務治理工作，保護公司的合法權益，根據有關法律法規的規定，特制定本細則。

第二條 本規定適用于公司及各合資公司。

第三條 公司設立法務專員、法務員，負責公司法律事務治理工作，企業管理中心是公司的法律事務咨詢與涉法事務的專職處理部門，負責處理公司的相關法律事務，包括辦理訴訟及非訴訟案件，協助起草和審查合同，法律知識培訓，對公司的經營治理行為提供法律上的可行性、合法性、法律風險性分析。

第四條 公司各部門及合資公司必須嚴格執行本規定，積極履行各項職責，做好法律事務治理工作，對違反本規定造成公司損失，涉嫌構成犯罪的，將依法追究其刑事責任。

第二章 合同治理

第五條 合同治理實行會簽、審核責任制原則和安全、效益原則。公司合同須按照公司的合同匯簽審核制度。原則上除其它部門會簽外，均應由法務員或專員審核匯簽后才能簽訂。

企業管理中心根據其職責權限對合同簽訂程序、履行情況及履行結果進行監督。

第六條 合同審核的基本內容：

1、合同締約方主體、企業資質的時效與合法性；

2、合同標的合法性；

3、合同條款的合法性、完整性及存在的法律漏洞；

4、與合同業務有關的其他法律問題；

5、公司合同資料的收集、整理、保管和及時歸檔；

6、需審核的其他內容。

第七條 承辦部門在合同簽訂過程中須將與本合同有關的資料作為附件供會簽審核參考。

第八條 公司實行法務員或專員對重大合同提前參與制度，可以對重大合同 的立項、簽訂、履行、審核進行全程參與。

第九條 涉及公司重要的或標的額較大的合同談判，應有和經濟、技術等專業人員參加。

第十條 合同簽訂之前，承辦部門或承辦人應將合同文本草案、及與合同有關的證明材料，一并提請會簽審核。

在會簽審核合同（或草案）時，可根據需要，要求承辦部門或承辦人提供與合同有關的補充證明材料和說明有關情況。

承辦部門或承辦人應對其提供材料和說明的情況的真實性負責。第十一條 承辦部門或承辦人向提供合同（或草案）時，應預留至少 2 個完整工作日供其會簽審核；會簽審核部門因特別情況需延長會簽審核時間的，應向承辦部門或承辦人申明理由。

各會簽審核部門應在規定的會簽審核時限內提交書面會簽審核意見或法律意見書，逾期未提交書面會簽審核意見或法律意見又不申明延期理由的，視為完全同意合同草案。

第十二條 各會簽審核部門在會簽審核合同時，發現重大錯誤、遺漏、不妥時，應在會簽審核意見或法律意見中予以明示并提出修改意見；需要退改時，應連同全部文件退還承辦部門或承辦人。

第十三條 合同承辦人員對會簽審核部門提出的意見必須予以采納，但經負責合同裁定的公司總經理或平臺中心負責人明確書面批示不予采納的除外。

第十四條 合同文本原件公司至少應持二份，合同文本由企業管理中心、具體業務部門各保管一份合同文本原件。

第十五條 合同承辦人發現合同對方不履行或不全面、不適當履行合同，或收到對方對我方履行合同提出的異議時，應立即書面報告部門負責人和法務員或專員，并在法定或約定期限內，以法定或約定方式向對方提出異議或予以答復。變更或解除合同的通知或復函須在法定或約定期限內經法務員或專員審核、備案后發出。

第十六條 在合同簽訂或履行中發生糾紛，應首先采取協商、調解方式解決，能夠達成一致意見時，應依合同簽訂程序修改或重新簽訂合同。協商、調解不能達成協議時，承辦人應及時向公司負責人或簽約人匯報，并報法務員或專員做好仲裁或訴訟預備。在合同糾紛處理過程中，未經法務主管部門負責人或公司領導同意，不得向合同另一方作出實質答復、提供文件資料。

第三章 訴訟與非訴訟案件治理

第十七條 訴訟是指以本公司為一方當事人或作為第三人，通過人民法院，采用訴訟方式解決糾紛的法律事務活動。這些訴訟案件包

括：民事訴訟案件（包括不服勞動仲裁裁決的訴訟）、行政訴訟案件、刑事及刑事附帶民事訴訟案件。

第十八條 非訴訟是指以本公司為一方當事人，采取協商、調解、仲裁、復議等方式解決有關糾紛或爭議的法律事務活動。

第十九條 公司負責人及案件起因人與起因部門負責人負有配合、協助處理案件中的相關問題、收集和提供案件的原始證據及相關依據的責任。

第二十條 公司所有員工在經營治理活動中發現公司的利益可能或正在受到損害，有義務及時向所在部門、單位的負責人反映；部門、單位的負責人應在得知情況之日起五日內以書面形式呈報法務員或專員，需要采取緊急處置措施的，部門、單位的負責人還應及時采取緊急處置措施。

法務員或專員應在 2 日內對呈報單位書面答復，法務員或專員認為有必要采取訴訟措施的，應立即告知公司總裁或公司負責人，并評估訴訟風險。法務員或專員認為不需采取訴訟措施，應書面通知呈報單位并告知如何避免公司利益受損。

法務員或專員可根據案件具體情況報請領導批準對外委托律師進行法律協助。

第二十一條 在案件審結后，依據人民法院的生效判決，應繼續作好執行階段的工作，對方當事人逾期不履行生效協議、裁決、判決時，承辦部門或承辦人應及時向公司負責人匯報，并報在法定申請執行期限內，向人民法院申請強制執行。

第二十二條 案件處理完畢后，由法務員或專員負責對全案情況進行小結，形成材料向公司領導匯報，并向有關部門、人員酌情通報，條件答應可作為法制宣傳教育材料加以運用。

第二十三條 法務員或專員應當系統全面地對案件材料進行整理并編撰成卷，建立案件歸檔制度。

第五章 法律事務咨詢指導

第二十四條 法務員或專員通過咨詢、指導的方式，協調處理公司各職能部門及合資公司涉及的法律事務，使公司的經營治理活動符合法律法規的規定。

第二十五條公司各職能部門及公司經營治理人員對在公司經營治理活動中遇到的需要咨詢的事項，應主動以口頭或書面的形式向法務員或專員尋求法律咨詢，并認真聽取法務員或專員的法律意見。第二十六條 法務員或專員有權主動對公司各職能部門及合資公司的經營治理活動提出法律意見，出具法律意見書。

第五章 法律知識培訓與考核

第二十七條 公司為了提高公司人員的法律意識和法律素質而進行法律知識培訓，由法務員或專員負責，相關部門協助。

第二十八條 法律培訓應結合業務工作實際，進行案例分析，解決業務工作中的重點、熱點、難點問題；對新頒布或修訂的和業務工作有密切聯系的法律、法規、規章，應及時組織學習、培訓。

第六章 附 則

第二十九條 本制度與有關法律、行政法規、部門規章或其他規

范性文件及公司章程有沖突時，按有關法律、行政法規、部門規章或其他規范性文件及公司章程執行。

第三十條 本制度的解釋權與修訂權屬于企業管理中心，本制度自公司總經理批準之日起實施。