第一篇：采購管理辦法

*****部門集中采購管理辦法

第一章 總則

第一條 為加強*******儀器設備采購工作管理，健全和規范科研所儀器設備采購運行機制，根據《中華人民共和國政府采購法》和新財購【2017】16號文件《關于加強部門集中采購管理有關事項的通知》，結合本單位實際，制定本辦法。

第二條 科研所各科室進行部門集中采購均適用本辦法。第三條 本辦法所稱部門集中采購，是指采購人采購部門集中采購目錄范圍之內的項目由采購人自行組織或委托政府采購代理機構實施的采購行為?？蒲兴凑詹块T集中采購規定的方式和程序，使用財政性資金（預算資金、政府性基金和預算外資金）和與之配套的單位自籌資金，采購部門集中采購目錄范圍內的儀器設備、貨物、工程和服務。

第四條 科研所政府采購應當遵循公平、公正、公開和誠實守信原則，維護公共利益，保證采購效率，提高資金的使用效益。

第五條 除涉及國家秘密和商業秘密的采購活動外，部門集中采購信息應當按照法律、行政法規和有關規定，依實際情況選擇在政府采購網、財政廳或水利廳指定媒體、科研所網站向社會公開發布。公告信息包括招標公告、中標或成交結果等。

第二章 機構及工作職責

第六條 部門集中采購實行統一管理，分工負責的原則。第七條 每次集中采購，由科研所黨委開會協商，是否同意科室 上報的集中采購計劃；針對通過的采購計劃成立由所領導、財務室、有采購需求的科室組成4-5人采購招標工作小組實施采購；確定采購方式并產生相關會議紀要。

第八條 各科室負責采購對象的市場調研（如購買進口產品還需做好專家論證工作），收集資料，選擇合適的廠家型號，單項金額在20萬元以上的部門集中采購需編制專項調研報告，向所領導上報采購計劃，協助財務室經辦采購手續工作；

第九條 財務室是科研所集中采購的經辦部門。負責儀器設備采購計劃、任務表格的審批手續及采購資金的落實支付；

第十條 所紀檢負責對部門集中采購工作進行監督管理。

第三章 部門集中采購的組織形式

第十一條 采購采用公開招標、委托招標、競爭性談判、詢價采購等方式進行。

公開招標是指招標人以招標公告的方式邀請不特定的供應商（統稱投標人）投標的采購方式。

委托招標，就是招標人委托招標代理機構，在招標代理權限范圍內，以招標人的名義組織招標工作。

競爭性談判是指對不少于三家的供應商進行談判確定成交人的采購方式。

詢價采購是指對三家以上的供應商提供的報價進行比較，以確保價格具有競爭性的采購方式。

根據相關規定，采購金額在150萬元以下時，經主管部門批準，采購方式為單位自行組織或委托采購代理機構。

采購金額在150萬元以上的，必須走政府公開招標采購程序。

第四章 采購程序

第十二條 單位自行組織采購的，程序如下：

1、由各科室編制招標文件，文件的具體內容包括：①招標公告；②投標人須知；③對投標人資質、資信證明文件的要求；④投標文件的正、副本數量、提交方式、投標地點和截止時間；⑤開標、評標日期地點；⑥招標采購設備的名稱數量、技術參數等；⑦投標價格表等。

2、根據采購設備的要求，選擇合適的儀器設備供應商，發放招標文件。

3、各科室通知招標采購小組開標的時間、地點，招標采購小組確定評標方式。

4、開標：開標前由招標采購小組和投標方共同檢查投標資料是否密封良好，然后由唱標人唱標、記錄員記錄。

5、評標：根據各投標公司資信、技術實力、所投價格、售后服務的保證等各項綜合指標進行評議。

6、定標：根據不同的招投標方案，由招標采購小組按方案定標。

7、宣布中標結果。

第十三條 選擇采購代理機構的，需在新疆政府采購網發布委托采購代理機構公告并將確定的采購代理機構報財政廳政府采購辦，由于特殊情況直接確定采購代理機構的，應出具書面原因情況說明。

第十四條 涉及采購進口產品的，必須嚴格按照《財政部關于印 發《政府采購進口產品管理辦法》的通知》（財庫【2007】119號）和《關于政府采購進口產品管理有關問題的通知》（財辦庫【2008】248號）的規定履行審批手續。

第十五條 選定供貨方后，招標采購小組與供貨方共同確定合同條款，并簽訂合同。

第十六條 合同一經簽訂，雙方應按照合同約定履行各自義務，任何一方不得自行變更或者解除合同。在合同履約過程中，需要變更有關條款時，合同雙方應當協商解決。

第十七條 付款應按合同規定的付款方式及單位財務有關規定辦理。

第五章 采購資料管理

第十八條 集中采購調研資料由各科室歸檔保存。第十九條集中采購手續辦理資料由財務室保存。

第二十條 集中采購會議資料由辦公室？組織人事科？保存。第二十一條 集中采購合同原件由財務室、科管室？分別存檔；相關科室保存復印件。

第六章 采購紀律

第二十二條 在采購過程中，要維護單位利益，堅持原則，不得損公肥私，對采購小組成員及相關知情人紀律要求如下：

（1）在采購過程中應嚴格按照單位采購管理辦法執行；

（2）開標前，不得向他人透露已獲取招標文件的潛在投標人的名稱及與招標、投標有關的其他情況；

（3）招標過程不得私自拆看標書，不得向供貨商泄露評委、標底、評標過程及與招標有關的其他情況，不得與供應商違規串通；

（4）不得收受供應商的財物，對于無法拒收的，要如實報告所紀檢部門，并交財務入賬。

第七章監督與檢查

第二十三條采購工作接受所領導、財務室、辦公室及全所職工的監督。監督檢查的主要內容如下：

（1）法律、行政法規和規章制度的執行情況；（2）內部制度建設和監督制約機制落實情況；（3）部門集中采購預算及實施計劃編制和執行情況；（4）部門集中采購項目的執行情況；

（5）部門集中采購方式、采購程序和評審專家使用情況；（6）部門集中采購信息公告情況；

（7）部門集中采購合同簽訂、履行、驗收和資金支付情況；（8）部門集中采購審批或備案事項的執行情況（9）對供應商詢問和質疑的處理情況；（10）其他需要監督檢查的情況；

第二十四條 單位應嚴格按照國家有關法律法規和本辦法實施政府采購。凡在采購過程中有違紀違規行為，構成違紀的，單位依據有關黨紀、政紀給予紀律處分；構成犯罪的，移送司法機關依法追究法律責任。第二十五條 監察（審計）部門依法對部門集中采購活動進行監督檢查和審計。

第八章 附則

第二十六條 本管理辦法由***負責解釋。第二十七條 本管理辦法自發布之日起執行。

************** 2017.08.10

第二篇：采購管理辦法

贛財購[2004]20號

省委各部門，省政府各單位，省人大辦公廳，省政協辦公廳，省各人民團體，省高法院，省高檢院，省各民主黨派，省工商聯：

為了進一步推進和深化省直單位政府采購制度改革，規范政府采購運行機制，依據《中華人民共和國政府采購法》，特制定《江西省省直單位政府采購管理實施辦法》，現印發給你們，請認真執行。

附件：江西省省直單位政府采購管理實施辦法

二ＯＯ四年十二月二十三日

江西省省直單位政府采購管理實施辦法

第一章總則

第一條 為了加強省直單位政府采購管理，建立和規范省直單位政府采購運行機制，根據《中華人民共和國政府采購法》，結合省直單位政府采購制度改革情況，制定本辦法。

第二條 省直單位政府采購適用本辦法。本辦法所稱省直單位，是指與江西省財政廳發生預算繳款、撥款關系的國家機關、事業單位和社會團體。

第三條 省直單位政府采購是指省直單位按照政府采購法律、行政法規和制度規定的方式和程序，使用財政性資金（預算資金、政府性基金和預算外資金）和與之配套的單位自籌資金，采購省政府辦公廳公布的政府采購目錄內和采購限額標準以上的貨物、工程和服務的行為。

第四條 省直單位政府采購組織形式分為政府集中采購、部門集中采購和單位分散采購。

政府集中采購，是指省直單位將屬于政府采購目錄中的政府集中采購項目委托集中采購機構代理采購的活動。

部門集中采購，是指主管部門經省政府采購管理部門批準統一組織，將政府采購目錄中的部門集中采購項目委托政府采購代理機構或自行組織采購的活動。

分散采購，是指省直單位實施政府集中采購和部門集中采購目錄以外、采購限額標準以上政府采購項目，經省政府采購管理部門批準委托政府采購代理機構或自行組織采購的活動。

第二章 政府采購預算編制和計劃管理

第五條 省直單位在編制部門預算時，應當將該預算的所有政府采購項目及資金預算編入部門預算，并按程序逐級上報主管部門進行審核匯總，由主管部門統一報省財政廳審核。

部門預算經省人大批準后，省財政將編入部門預算的政府采購預算隨同部門預算一并批復給各主管部門，由主管部門統一批復到相應單位。

屬于執行中追加的政府采購項目以及確屬對年初采購預算進行調整的，采購單位應按程序上報主管部門進行審核匯總報省財政廳，由省財政廳進行審核并批復給主管部門。

第六條 主管部門應當按照省財政廳批復的部門預算以及調整的政府采購預算，分別制定政府集中采購、部門集中采購和分散采購實施計劃。

政府集中采購和部門集中采購實施計劃是指主管部門將本部門、本系統屬于政府采購目錄中的采購項目，按照項目構成、使用單位、采購數量、技術規格、采購時間、用款計劃等內容編制具體的采購計劃進行匯總，包括協議供貨和定點采購的物品和服務項目，并于每月20日前報送省政府采購管理部門。

分散采購實施計劃是指采購單位主管部門將本系統屬于政府采購目錄以外、采購限額以上的采購項目，按照項目構成、采購數量、技術規格、采購時間、用款計劃等內容編制具體的采購計劃于每月20日前報送省政府采購管理部門。

政府集中采購項目由省財政廳下達給政府集中采購機構按照有關規定實施采購。

部門集中采購項目和分散采購項目由省財政廳批復給主管部門，按照有關規定實施采購。

第三章 政府集中采購管理

第七條 省直單位必須將屬于政府采購目錄中的政府集中采購項目委托集中采購機構代理采購。

第八條 省直單位在實施集中采購項目前應及時向集中采購機構提交《政府集中采購確認書》，并具體明確雙方在編制采購文件、確定評標辦法與中標標準等方面的權利和義務。

第九條 省直單位應在集中采購機構的參與下和中標供應商簽訂合同（協議供貨和定點供應除外）。

第十條 集中采購機構應當堅持規范與效率的原則，做好代理采購項目的具體采購工作。評審專家必須在省財政廳建立的省級政府采購評審專家庫中抽取，其工作人員不得參與、干預或影響具體評標、談判和詢價工作。

第十一條 集中采購機構應在接到政府采購管理部門下達的采購計劃或省直單位項目委托后的40日內確定中標、成交供應商。經省財政廳批準采用非招標采購方式進行的緊急采購，應當在15日內確定中標、成交供應商。

第十二條 政府集中采購的公開招標公告、邀請招標資格預審公告、中標公告、成交結果及其更正事項等招標投標信息公告，應在省財政廳指定的政府采購信息媒體上發布公告。

第十三條 省直單位采購協議供貨采購項目，限量以下一次性采購批量較大的，應當與中標供應商就價格再次談判或詢價。超過限量一次性采購量特大的，經政府采購管理機構批準，委托采購代理機構在協議供貨范圍內再次以邀請招標及其它方式進行采購。

第十四條 集中采購機構工作程序

（一）集中采購機構接到政府采購管理機構下達的政府采購計劃后，及時要求采購單位提交《政府集中采購確認書》，并具體明確雙方在編制采購文件、確定評標辦法與中標標準等方面的權利和義務。

（二）制定操作方案。集中采購機構根據政府采購管理機構下達的政府采購實施計劃，并與采購單位協商后，制定具體操作方案。

（三）組織采購。集中采購機構采用公開招標方式或政府采購管理機構批準的其它采購方式，按照經備案或審批的操作方案開展采購活動。

（四）確定中標、成交結果。集中采購機構應當在評標工作結束后五個工作日內將評標報告送采購單位，采購單位應當在收到評標報告后五個工作日內按照評標報告中推薦的中標候選供應商順序確定中標供應商后，二個工作日內將中標結果通知集中采購機構，也可以事先授權評標小組直接確定中標供應商，集中采購機構在收到中標結果三個工作日內發布中標公告，發布中標公告三個工作日后向中標供應商發出中標通知書。

（五）省直單位應當在中標、成交通知書發出30個工作日內，與中標、成交供應商簽訂采購合同。同時要做好驗收工作。

第四章 部門集中采購管理

第十五條 省直單位的部門集中采購項目，必須由主管部門負責組織實施，部門集中采購事務可以由財務管理機構具體負責辦理，也可以另行明確一個機構具體負責辦理。部門集中采購一次性批量或單項在30萬元以下的采購項目，有采購能力的部門經政府采購管理機構批準，可由部門組織采購。30萬元以上（含30萬元）的采購項目必須一律委托經省級財政部門認定的政府采購代理機構組織采購。

第十六條 部門集中采購的評審專家必須從省財政廳的評審專家庫中抽取，本部門的工作人員不得以評審專家身份參加本部門政府采購項目的評標、談判或詢價工作。

第十七條 政府采購代理機構應在接到省直單位項目委托后的40日內按順序確定中標、成交供應商。經省財政廳批準采用非招標采購方式進行的緊急采購，應當在15日內按順序確定中標、成交供應商。

第十八條 部門集中采購的公開招標公告、邀請招標資格預審公告、中標公告、成交結果及其更正事項等招標投標信息公告，應在省財政廳指定的政府采購信息媒體上發布公告。

第十九條 省直單位與政府采購代理機構應在實施采購開始前簽訂委托代理協議，明確委托的事項、雙方的權利與義務。

第二十條 在部門集中采購實施過程中，政府采購代理機構應當按照有關規定和委托代理協議約定獨立開展采購活動。

第二十一條 政府采購代理機構應當堅持規范與效率的原則，做好代理采購項目的具體采購工作。評審專家必須在省財政廳建立的省級政府采購評審專家庫中抽取，其工作人員不得參與、干預或影響具體評標、談判和詢價工作。

第二十二條 部門集中采購工作程序

（一）制定方案。主管部門根據政府采購管理機構的政府采購批復，主管部門組織采購的項目，由主管部門制定具體的采購項目操作方案；委托政府采購代理機構組織采購的項目，由政府采購代理機構制定具體的招標操作方案。

（二）實施采購。30萬元以下的采購項目（單項或批量）由主管部門按照政府采購管理機構批準的采購方式依法組織采購活動。30萬元以上（含30萬元）的采購項目必須委托政府采購代理機構代理采購，并與代理采購機構簽訂委托代理協議，由代理采購機構按照政府采購管理機構批準的采購方式依法組織采購活動。

（三）確定中標、成交結果。政府采購代理機構在評標工作結束后五個工作日內將評標報告送委托單位，委托單位應在收到評標報告后五個工作日內按評標報告中推薦的中標候選供應商順序確定中標供應商后，二個工作日內將中標結果通知委托的政府采購代理機構，也可以事先授權評標小組直接確定中標供應商，政府采購代理機構在收到中標結果三個工作日內發布中標公告，發布中標公告后三個工作日后向中標供應商發出中標通知書。

（四）省直單位應當在中標、成交通知書發出30日內，與中標、成交供應商簽訂采購合同。并組織驗收工作。

第五章 單位分散采購管理

第二十三條 分散采購經省政府采購管理部門批準，委托政府采購代理機構代理采購或自行組織采購，按照批準的采購方式，根據有關規定和程序開展采購活動，完整保存采購文件。

第二十四條 分散采購應當按本辦法規定實行備案和審批管理。

第六章 其他管理

第二十五條 政府采購應當簽訂書面合同。采購合同應當由采購單位與中標、成交供應商簽訂，也可根據具體組織形式委托主管部門、政府采購代理機構與中標、成交供應商簽訂。

委托主管部門、政府采購代理機構與中標、成交供應商簽訂的，應當在委托協議條款中明確各自的權利和義務。

第二十六條 中標、成交通知書發出時間超過30日，省直單位或中標、成交供應商任何一方拒絕簽訂合同的，違約一方應當向對方支付采購文件中規定的違約金。

第二十七條 省直單位、政府采購代理機構應當按照合同約定，對履約情況進行驗收。重大采購項目應當委托省級以上專業檢測機構辦理驗收事務。

履約驗收應當依據事先規定的標準和要求，不得增加新的驗收內容或標準。當事人對驗收結論有異議的，應當請有關專業檢測機構進行檢測。

第二十八條 政府采購合同的雙方當事人不得擅自變更、中止或終止合同。

政府采購合同繼續履行將損害國家利益和社會公共利益，雙方當事人應當變更、中止或終止合同。有過錯的一方應當承擔賠償責任，雙方都有過錯的，各自承擔相應的責任。

第二十九條 省直單位應當按合同約定及時支付采購資金。實行國庫集中支付試點改革的部門，其政府采購資金，包括預算資金和已納入改革試點范圍的預算外資金，應全額編入財政直接支付資金用款計劃，按國庫集中支付規定的程序辦理資金支付；未實行國庫集中支付改革試點的部門，按現行辦法由省直單位負責支付。

第三十條 協議供貨采購、定點采購由省政府采購管理機構委托政府采購代理機構實施采購，采購結果（包括中標產品、配置及價格等）由江西省財政廳以文件的形式印發各省直單位。

第三十一條 江西省財政廳綜合信息網（網址：www.tmdps.cn）為江西省政府采購指定媒體。

第七章 備案和審批管理

第三十二條 政府采購備案和審批管理，是指省財政廳對省直單位、政府采購代理機構按規定以文件形式報送備案、審批的有關政府采購文件或采購活動事項，依法予以備案或審批的管理行為。

省財政廳是負責政府采購管理的機構，具體辦理政府采購備案和審批事宜。

第三十三條 除另有規定外，備案事項不需要回復意見。

下列事項應當報省財政廳備案：

（一）主管部門制定的本部門、本系統有關政府采購的實施辦法；

（二）政府集中采購、部門集中采購、單位分散采購的執行情況；

（三）政府采購代理機構的招標公告、制定的采購項目操作方案，以及政府采購代理機構組織的協議供貨、定點采購協議書副本；

（四）政府采購合同應當自簽訂之日起7個工作日內，將采購委托書、供應商確認表、招標文件、采購活動記錄報告、中標供應商投標文件、評標辦法、評委意見及結果、中標通知書、合同副本報省財政廳備案。

（五）法律、行政法規規定其他需要備案的事項。

第三十四條 審批事項應當經省財政廳依法批準后才能組織實施。

下列事項應當報省財政廳審批：

（一）因特殊情況對達到公開招標數額標準的采購項目需要采用公開招標以外的采購方式的，由組織采購的機構提出申請報送省財政廳審批。

（二）因特殊情況需要采購非本國貨物、工程或服務的，由采購單位提出申請報送省財政廳審批。

（三）政府采購管理機構委托采購代理機構組織實施協議供貨采購、定點采購，其實施方案、招標文件、操作文件、中標結果、協議內容需要變更的；

（四）政府采購代理機構制定的操作規程；

（五）省直單位采購實行協議供貨辦法的貨物報送省財政廳審核。

（六）實行國庫集中支付改革的采購單位，其資金支付應報省財政廳審核。

（七）政府采購代理機構制定的招標文件及評標方案在出售標書前7個工作日和開標前3個工作日送省財政廳審核。

（八）法律、行政法規規定其他需要審批的事項。

第八章 監督檢查

第三十五條 省財政廳對省直單位政府采購活動實行經常性監督檢查制度，依法對省直單位、政府采購代理機構執行政府采購法律、行政法規和規章制度情況進行監督檢查。

第三十六條 省財政廳對省直單位政府采購活動進行經常性監督檢查的主要內容是：

（一）政府采購預算和政府采購實施計劃的編制和執行情況；

（二）政府集中采購目錄和部門集中采購項目的執行情況；

（三）政府采購備案或審批事項的落實情況；

（四）政府采購信息在省財政廳指定媒體上的發布情況；

（五）政府采購有關法規、制度和政策的執行情況；

（六）內部政府采購制度建設情況；

（七）政府采購合同的訂立、履行、驗收和資金支付情況；

（八）對供應商詢問和質疑的處理情況；

（九）法律、行政法規和制度規定的其他事項。

第三十七條 省財政廳對政府采購代理機構政府采購活動進行經常性監督檢查的主要內容是：

（一）內部制度建設和監督制約機制落實情況；

（二）政府采購備案審批事項落實情況；

（三）政府采購評審專家使用情況，政府采購項目受委托情況；

（四）政府采購信息在省財政廳指定媒體上發布公告情況；

（五）政府采購工作效率、采購價格和資金節約率情況；

（六）服務質量和信譽狀況；

（七）對供應商詢問、質疑處理情況；

（八）有關政府集中采購規定和政策執行情況；

（九）法律、行政法規和制度規定的其他事項。

第三十八條 主管部門應當對本部門、本系統政府采購工作情況實施監督檢查。

第三十九條 政府采購代理機構應當加強內部管理，建立內部監督制約機制，全面、規范地做好省直單位委托的政府采購事務。

第四十條 供應商應當依法參加政府采購活動。

省財政廳對中標供應商履約實施監督管理，對協議供貨或定點采購的中標供應商進行監督檢查。

第四十一條 供應商對省直單位政府采購活動事項的詢問、質疑和投訴，以及對詢問、質疑和投訴的答復、處理，按照有關政府采購的法律、行政法規和規章的規定進行。

第四十二條 省財政廳、省審計廳應當按照職責分工，加強對省直單位政府采購活動的監督、審計，并對采購活動中的違法違紀行為依法予以處理。

第九章 附則

第四十三條 本實施辦法未涉及的事宜，按照國家有關政府采購法律法規、制度執行。

第四十四條 主管部門應當按照本規定制定具體實施辦法。

第四十五條 本辦法自二OO五年元月一日起執行

第三篇：采購管理辦法

采購管理辦法

一、原材料供應商管理制度供應商開發

1.制定目的

為規范供應商開發流程，使之有章可循，特制訂本規章。2.適用范圍

本公司原材料供應新廠商之開發工作，除另有規定外，悉依本規定執行。3.原材料供應商開發程序 原材料供應商開發權責

（1）生產部使用原材料，由外聯物料部負責供應商開發主導工作，由技術部門確認產品質量。

（2）研發部使用材料，由研發部門確認負責供應商開發主導工作，外聯物料部們負責協助工作。

（3）一般物料、配件由外聯物料部門負責開發主導工作，使用部門提出相關意見和建議。（4）生產專用設備由使用部門負責供應商開發主導工作，外聯物料部負責協助工作。其他一般設備由外聯物料部負責供應商開發主導工作。

（5）研發部、品管部、技術部、生產部、外聯物料部組成廠商調查小組，負責原材料供應商的調查評核。

原材料供應商的更換

（1）研發部、技術部、品質部確認更換產品的質量，并提交樣品測試報告。（2）外聯物料部確認更換產品的性價比。

（3）由外聯物料部提交申請經主管副總審核簽字方可更換供應商。原材料供應商基本資料表

應由原材料廠商填寫《供應商基本資料表》，由采購人員進行核實。該表包括下列內容：（1）公司名稱、地址、電話、傳真、E-mail、網址、負責人、聯系人。（2）公司概況，如資本額、成立日期、占地面積、營業額、銀行訊息。（3）設備狀況。（4）人力資源狀況。（5）主要產品及原材料。（6）主要客戶。（7）其他必要事項。

外聯物料部采購員填寫《供方評審記錄表》，由外聯物料部經理簽字審核。《供方評審記錄表》，一般包括下列內容：

（1）產品質量、質量保證體系情況（2）生產能力、交貨是否準時。（3）售后服務情況。（4）價格是否合理。

外聯物料部采購員填寫《供方情況調查表》，由外聯物料部經理簽字審核。《供方情況調查表》，一般包括下列內容：（1）有無專職檢驗機構。（2）專職檢驗人員素質。

（3）有無必要的質量管理制度。（4）檢驗手段如何。（5）計量制度是否健全。

(6)有無檢驗臺賬和原始記錄。（7）有無器件借用制度。（8）產品有無合格證制度。

（9）有無不合格品管理制度、執行情況。（10）質量問題處理程序如何。（11）有無進度保證制度。

（12）有無成品包裝、運輸保護措施。原材料供應商開發流程（1）尋找原材料供應商。

（2）填寫原材料供應商基本資料表。（3）與原材料供應商洽談。（4）樣品鑒定。

（5）原材料供應商問卷調查。

（6）提出原材料供應商調查評核之申請。

二、采購管理制度定購采購流程

1.制定目的

為落實物料、零件采購作業管理，確保采購工作順暢，特制訂本規章。2.適用范圍

本公司物料、零件之訂購、采購管理業務。3.請購規定

請購的提出，核準權限。

（1）原材料的提出:生產部根據生產計劃提交下月原材料的需求量，由生產部經理簽字確認。

（2）設備/配件和其他生產低耗品的提出：由各部門提交《設備/物料采購申請單》，由各部門經理簽字確認，由外聯物料部確認后以呈批件形式由主管副總簽字生效后才能采購。物料采購核準權限

（1）原材料的核準權限，接受生產部提交的下月原材料的需求量表格，采購員需先與倉庫核對原材料數量，確定采購數量，做出采購計劃，經部門經理簽字確認。

（2）配件和其他生產低耗品的核準權限，根據各部門提交的《設備/物料采購申請單》，外聯物料部應本著節約原則及時落實該配件或耗材的使用情況（包括用于哪里，用多少，一個配件可使用的時間是多長）。如有疑義應及時與申購部門溝通。外聯物料部確認后以呈批件形式由主管副總簽字生效后才能采購。4.采購規定 采購方式

本公司采購方式一般有下列幾種：（1）集中采購（2）合約采購（3）一般采購 除（1）（2）以外之物料，采用隨需求而采購之方式。采購作業規定 詢價、議價

（1）采購人員接獲核準后之《設備/物料采購申請單》,應選擇至少三家符合采購條件的供應商作為詢價對象。（目前各原材料只有一家供應商）

（2）專業材料、用品或項目，外聯物料部應會同使用部門共同詢價與議價。（3）采購議價采購交互議價之方式

（4）議價應注意品質、交期、服務兼顧。

三、合同的簽訂

（1）合同的內容包括貨物名稱、型號、數量、單價、總價格、發票、包裝、交貨地點、到貨日期、付款條件及方式、技術指標、驗收、爭議的解決、不可抗力、檢驗及索賠。（2）合同的制定

合同草稿由外聯物料部制定，其技術指標由技術部、品質部或使用部門簽字確認。呈核及核準

（1）采購人員詢價、議價完成后，于《設備/物料采購申請單》上填寫詢價或議價結果。（2）標準擬訂購供應商、交貨期限與報價有效期限，經主管審核，并依采購核準權限呈核。（3）采購核準權限規定，不論金額多寡，均應先經采購經理審核，主管副總核準。

（4）對于其他生產低耗品的采購，外聯物料部門接到申購部門《設備/物料采購申請單》后先落實是否需求購買，無誤后應按實際需求內容填寫《呈批件》，詳細說明所購物品原因、數量、預計金額、報主管副總審批簽字后購買。訂購作業

（1）采購人員接獲經核準之《設備/物料采購申請單》后，根據《采購計劃》應以《采購訂單》形式向供應商訂購物料，并以電話或傳真形式確認交期。

（2）合同采購根據采購合同填寫合同簽訂申請單，并由物料部采購員簽字確認合同內容，申請部門簽字確認使用目的以可以生產的產品數量，物料部經理簽字審核，由財務主管簽字核實資金，再呈主管副總審批簽字后實施采購。

（3）采購人員應控制物料訂購交期，及時向供應商跟催交貨進度。驗收與付款

（1）經品質部檢驗合格簽字后辦理入庫手續，不合格產品與供應商聯系退貨。（2）依財務管理規定，辦理供應商付款工作。

四、采購管理制度 采購價格管理

1.制定目的

為確保材料高品質低價格，從而達成降低成本之宗旨，規范采購價格審核管理，特制訂本規章。

2.適用范圍

各項原料采購時，價格之審核、確認，除另有規定外，悉依本規章處理。

3.價格審核規定

報價依據

技術部提供新材料之規格書，作為外聯物料部成本分析之基礎，也作為供應商報價之依據。價格審核

（1）供應商接到規格書后，于規定期限內提出報價單。

（2）外聯物料部一般應挑選三家以上供應商詢價，以作比價、議價依據。

（3）外聯物料部經理審核，認為需要再進一步議價時，退回采購人員重新議價，或由經理親自與供應商議價。價格調查（1）已核定之材料，外聯物料部門必須經常分析或收集資料，作為降低成本之依據。（2）本公司各有關單位，均有義務協助提供價格訊息，以利外聯物料部比價參考。（3）單價漲跌之審核流程，應同新價格審核流程。

（4）采購數量或頻率有明顯增加時，應要求供應商適當降低單價。

五、采購管理制度 采購品質管理

1.制定目的

規范采購過程的品質管理規定，使采購品質管理有章可循。

2.適用范圍

本公司物料采購、驗收、索賠等過程的品質管理，除另有規定外，悉依本規章執行。

3.采購品質管理規定 文件資料要求

物料訂購前，本公司應提供下列文件資料，或在訂購單、采購合約內予以明確規定：（1）訂購物料之規格、圖紙、技術要求等。（2）產品技術精度、等級要求。（3）各種檢驗規范、標準或適用規格 合格供應商之選擇

物料采購，除總經理特準外，均需向合格供應商訂購。品質保證之協定

原材料之采購，應由供應商承負品質保證之責任，并在訂購前明確，本公司要求供應商承諾下列品質保證：

（1）供應商應保證產品制造過程的必要控制與檢測。（2）供應商產品出廠前應有逐批做抽樣檢驗。

（3）供應商應隨貨送交其出貨品質檢驗合格之記錄。（4）接收本公司必要之供應商調查、評鑒。進貨驗收之規定

供應商提供之物料，必須經過本公司在倉庫、品管、采購等部門人員之相關驗收工作，主要包括以下幾項：

（1）采購員需確認訂購單、供應商、到貨日期、物料的名稱與規格。（2）倉庫管理員需確認數量。

（3）品質部需確認品質檢驗并填寫檢測報告。（4）檢驗合格后由采購員辦理入庫手續。

退還不合格品 對檢驗合格物料，入庫后應予以明確標識，以確保后續品質之可追溯性（如供應商名稱、物料規格、數量、交貨時間、檢驗人員等及物料之標注，以便追溯、區分、使用之方便）。

品質糾紛處理

有關采購物料發生規格不符、品質不良、交貨延遲、破損短少、使用不良等情況之處理流程統稱為品質糾紛處理。具體規定如下：

處置依據

以雙方事先約定之品質標準作為處置依據，并于訂購單上詳細說明，其中涉及交貨時間、檢驗標準、包裝方式等的，原則上以本公司之要求為依據。

采購物料退貨與索賠

（1）擬退回之采購物料應由倉管員清點整理后，通知采購員。（2）外聯物料部經辦人員通知供應商換貨。（3）訂制品之退貨，原則上要求供應商重做或修改至合格為止。

（4）確屬無法修復或供應商技術能力不足時，可取消訂單，另覓供應商。（5）采購其他索賠根據合同規定進行索賠。

第四篇：采購管理辦法

采購管理辦法

第一章 總 則

第一條 制定依據 為了規范公司項目的采購行為，根據《中華人民共和國招標投標法》、《中華人民共和國招標投標法實施條例》以及集團公司有關管理制度的規定，并結合公司項目開發實際情況，特制定本辦法。

第二條 采購方式 本辦法所指的采購包括招標采購及議標采購兩種方式，其中招標采購又包括自行公開招標和邀請招標兩種方式。

第三條 采購原則 采購活動應當遵循公開、公平、公正、誠實守信和擇優的原則。

第四條 適用范圍 本辦法適用于公司自行組織的除土地采購及辦公用品采購以外的項目的采購活動，土地采購及辦公用品采購按公司相關管理制度執行。對于公開招標的項目，按國家及地方行政主管部門有關規定執行。

第二章 組織機構

第五條 采購決策機構 公司成立采購領導小組作為采購工作領導、決策機構。負責審查審批公司各項采購制度、審批項目合約規劃及采購計劃、審批采購過程中的關鍵環節、研究確定中標單位等。采購領導小組成員以公司領導班子成員為主。采購領導小組采取集體研究、民主決策的方式開展工作。

第六條 監督機構 采購監督機構為公司紀委。監督機構負責全程監督采購工作，負責受理、調查、核實、查處采購過程中的有關投訴事件及違紀、違規、違法事件。

第七條 歸口管理部門 合約制定部為公司采購工作的歸口管理部門，負 責制定公司《采購管理辦法》、負責銜接上級對口管理部門的相應工作、負責牽頭協調各相關部門配合上級管理部門的檢查、負責編制項目合約規劃、負責建立與管理評標專家庫并辦理相關事宜、根據需要指導相關部門的采購工作。

第八條 主辦部門 按照公司職責分工，各主辦部門按照本辦法要求，結合其主辦業務的具體情況，其職責包括：負責起草與修訂相應的采購實施細則；負責編制其分工范圍內項目的采購計劃；負責組織實施其分工范圍內具體項目的采購工作；負責收集、整理、歸檔相應采購檔案資料等。

第九條 參與部門 即根據采購的需要，在采購過程中某一環節上進行把關的部門。具體由各主辦部門在采購實施細則中明確，但法律事務部、財務部應參與招標文件及相應合同條款的評審。

第三章 計劃管理

第十條 計劃管理方法 計劃管理采取以開發項目為單位制定合約規劃與按為節點制定采購計劃兩方面來進行管理。

第十一條 合約規劃 合約規劃以開發項目為單位進行編制，由采購工作歸口管理部門負責起草，經公司采購領導小組審批后作為各主辦部門實施招標工作的依據之一。合約規劃按照由粗到細的原則分兩個階段來完成。歸口管理部門根據公司確定的總體發包模式、主要物資設備供應方式、項目開發計劃、方案設計圖紙、營銷推廣方案等進行編制。合約規劃內容應包括合同名稱、合同需求時間、合同主辦部門等。

第十二條 采購計劃 采購計劃按進行編制，由各主辦部門負責起草，經公司采購領導小組審批后執行。采購計劃應在開發計劃或推廣計劃下發后一個月內完成編制及報審。采購計劃內容應包括工 程（或物資設備或服務）名稱、采購范圍、計劃工期（或服務期限）、采購方式、發包形式、采購時間等內容。

第十三條 招標項目范圍 公司所需的物資、設備、產品及其他服務項目的采購，工程建設項目的勘察、設計、施工、監理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購，涉及營銷策劃、推廣、銷售類服務、商業推廣、招商、運營管理類服務采購，符合下列標準之一的，應以招標的方式進行采購：

（一）施工單項合同估算價在100萬元人民幣以上的；

（二）重要設備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在20萬元人民幣以上的；

（三）勘察、設計、監理、咨詢服務的采購，單項合同估算價在30萬元人民幣以上的；代理、廣告、推廣等服務的采購，同一服務采購額在50萬元人民幣以上的；

（四）單項合同估算價低于第（一）、（二）、（三）項規定的標準，但公司需要以招標形式采購的。

對于標的大、技術復雜、潛在投標人較多的采購項目，宜采取自行公開招標的方式選定承包人或服務商；對于標的較小且技術簡單、市場比較透明、需求較急、公司合格供方名冊中有相應合格供方的采購項目，可采取邀請招標的方式選定承包人或服務商。

第十四條 議標項目范圍 下列情況之一的，經公司采購領導小組審批同意后可直接采取議標方式采購，不需進行招標：

（一）行業壟斷的；

（二）只有唯一供應商或服務商的；

（三）使用專利技術或專有技術，只能從唯一渠道獲取相應技術的；

（四）現場緊急搶險的；

（五）集團所屬其他單位在資質范圍內承擔本公司開發范圍內項目施工的；

（六）同一項目的不同組團先后開發，其設計等服務，若不選用之前的合作方，將導致項目整體效果不連續性，影響項目整體風格及品質的。

（七）選用不可替代的、具有獨到之處服務的顧問團隊或聘用某一專業領域公認的類頂尖專家的。

（八）達不到上述第十三條規定規模的。

第十五條 發包形式 采購項目的發包形式有三種：整體采購整體簽訂合同的形式、整體采購分步簽訂合同的形式以及分步采購分步簽訂合同的形式。主辦部門應當按本辦法的規定選取適當的采購方式及發包形式，不得出現應招標而不招標或化整為零規避招標的情況。

第四章 招標管理

第十六條 招標立項 項目招標采取先立項、后實施的方式進行，原則上一事一立項。項目采購工作開展前，主辦部門應提出立項申請，立項申請應包括如下內容：項目名稱、估算金額、招標范圍、招標方式、投標單位資格要求、合同段（或服務包）劃分、發包形式、計劃工期（或服務期限）、招標時間安排、各參與部門配合內容等。對于采購計劃內的招標項目，立項申請經分管領導及主管領導審批同意后即可正式開展招標后續工作；對于采購計劃外的招標項目，立項申請須報采購領導小組審批同意后方可開展招標后續工作。

主辦部門在立項申請中提出的投標單位資格條件，應根據國家有關規定及 采購項目實際情況擬定，不得違規設置不合理的資格條件，排斥潛在投標人或讓不具備投標資格的企業參與投標。

第十七條 招標公告 采用自行公開招標的項目，立項審批通過后，主辦部門應發布招標公告。招標公告應在公開的網站等電子媒介發布或張榜公布。招標公告應當載明招標人的名稱和地址，招標項目的名稱、性質、規模、地點以及對投標人的資格要求、報名時間、地點等事項。招標公告的公告時間不得少于五個工作日。

第十八條 投標單位篩選 主辦部門應適時接受投標單位報名，招標人應組織進行調查評價。經調查評價合格的供方，方可作為備選投標單位。主辦部門應選擇三個以上符合資格條件的單位，報經分管領導及主管領導審批同意后，向其發售（或發送）招標文件。采用邀請招標的，招標人應選擇三個以上符合資質條件的單位，報經分管領導及主管領導審批同意后，向其發出投標邀請函。

第十九條 招標文件編制 采用自行公開招標的項目，主辦部門應編制招標文件。招標文件內容應包括招標項目的概況、招標范圍或提供服務的具體內容、招標人的其他要求、為保證投標人充分了解招標項目情況而由招標人提供的其他資料、對投標人資格要求、投標文件要求、投標準備期及截標時間等。實行自行公開招標的，投標準備期不得少于7日歷天。招標文件編制完成后，主辦部門應組織進行招標文件評審，經評審修改后的招標文件須報經分管領導審核同意后方能定稿發售（或發送）。采用邀請招標的，主辦部門應編制投標邀請函，投標邀請函內容應包括招標項目情況、招標范圍或提供服務的具體內容、招標人的其他要求、為保證投標人充分了解招標項目情況而由招標人提供的其他資料、對投標人資格要求、投標文件要求、投標準備期及截標時間等。邀請 招標的投標準備期不得少于3日歷天，實行邀請招標的項目，可不要求繳納投標保證金。邀請招標的投標邀請函經分管領導審核同意后定稿發售（或發送）。

第二十條 招標文件的發售 主辦部門應按既定時間向邀請的投標人發售（或發送）招標文件。招標文件可通過當面領取或傳真或電子郵件發送的方式進行發售或發送。但主辦部門應留有相應的發售或發送記錄，以備查證。

第二十一條 現場踏勘 根據招標項目的性質及招標文件規定，招標人應組織（或配合）投標人對工程場地和周邊環境進行現場勘察，使投標人充分了解招標項目的全面情況。

第二十二條 答疑與補遺 投標人對招標文件有疑問需要澄清的，應當以書面形式向招標人提出，主辦部門收到投標人的質疑后，應及時組織相關參與部門進行答疑。若發現招標文件有疏漏或矛盾之處的，主辦部門應及時進行補遺。答疑（或補遺）可采取召開投標預備會的形式或采用書面答復（或補充）的形式進行。答疑及補遺文件應在招標文件規定的最遲答疑時限前發送給所有投標人，不得選擇性發送給部分特定投標人或進行差別性答疑。

第二十三條 截標 投標人應當在招標文件規定的投標文件遞交截止時間前，將投標文件密封送達投標地點。主辦部門接收投標文件時，應做好投標文件接收登記并由投標人代表當場簽字確認，接收登記應當注明投標人名稱、投標文件送達時間、投標文件密封是否符合要求等。主辦部門收到投標文件后，應妥善保管投標文件，在開標前，任何單位和個人均不得開啟投標文件。若開標時間與投標截止時間不在同一時間的，主辦部門應在截標時將接收到的投標文件交由公司招標監督機構統一封存保管，直至開標。在投標文件遞交截止時間后送達的投標文件，為無效的投標文件，主辦部門應當拒收。第二十四條 開標 開標會由主辦部門負責召集并主持，開標會必須邀請監督機構全程監督。開標應當按照下列規定進行：由招標監督機構檢查投標文件的密封情況，經確認無誤后，由工作人員當眾拆封，宣讀投標人名稱、投標價格和投標文件的其他主要內容。開標過程應當書面記錄，并存檔備查。

第二十五條 評標委員會組建 評標由評標委員會負責。評標委員會由有關技術、經濟等方面的專家組成，成員人數為7人以上單數。評標委員會成員名單應在評標前由主辦部門提出初步意見，報分管領導及主管領導審批。在中標結果確定前評標會員會成員名單應當保密。

公司自行組織采購的項目，應優先選取公司評標專家庫內的相關專家進行評標，若公司評標專家庫內無相應專家的，可另行外聘相應專家評標。另行外聘評標專家的，由主辦部門提出外聘專家申請，經公司分管領導及主管領導審批后執行。

第二十六條 評標 評標委員會按照招標文件規定的評標辦法進行評標，對投標文件中含義不明確的內容，評標委員會可要求投標人作出必要的澄清或者說明，投標人應當采用書面形式進行澄清或者說明，其澄清或者說明不得超出投標文件的范圍或者改變投標文件的實質性內容。

評標委員會完成評標后，應當撰寫評標報告并按評審排名順序推薦中標候選人。

第二十七條 定標 評標委員會推薦中標候選人后，主辦部門應及時提請公司召開采購領導小組會議，按照集體研究、民主決策的方式確定中標人。

第二十八條 中標通知書 確定中標人后，主辦部門應及時向中標人發出中標通知書，并將中標結果通知所有未中標的投標人。第二十九條 簽訂合同 中標人應按中標通知書中規定的時間繳納履約保證金并訂立書面合同，中標人拒絕繳納履約保證金或不與招標人訂立合同的，其投標保證金不予退還并取消其中標資格。

第五章 其他

第三十條 采購資料 招標資料由主辦部門負責收集、整理、歸檔。第三十一條 采購監督 公司相關部門按照有關規定全程監督采購工作。受理、調查、核實、查處采購過程中的有關投訴事件及違紀、違規、違法事件。

第六章 附 則

第三十二條 解釋 本辦法由合約制定部負責解釋。

第五篇：采購管理辦法

采購管理辦法

第一章

總則

第一條

為加強公司采購管理，統一采購方式，規范采購流程，明確采購權責，依據《中華人民共和國招標投標法》、《中華人民共和國招標投標法實施條例》、《必須招標的工程項目規定》（國家發展改革委第16

號令）、《關于進一步加強和規范省管企業招標投標活動管理的通知》，參考中國招標投標協會發布的《非招標方式采購代理服務規范》等法律法規和有關規定，制定本辦法。

第二條

本辦法適用于公司實施的各項采購活動。

第三條

定義

（一）本辦法所稱采購，是指以書面合同方式有償取得工程建設項目、貨物和服務的行為，包括購買、租賃、委托、雇用等；

（二）本辦法所稱工程建設項目，是指工程以及與工程建設

有關的貨物、服務。工程指建設工程，包括建筑物和構筑物的新建、改建、擴建、裝修、拆除、修繕。與工程建設有關的貨物，是指構成工程不可分割的組成部分，且為實現工程基本功能所必需的設備、材料等；與工程建設有關的服務，是指為完成工程所需的勘察、設計、監理、咨詢等服務等服務；

（三）本辦法所稱貨物，是指工程建設貨物以外的貨物，包括生產經營物資、備品備件、辦公用品等

（四）本辦法所稱服務，是指工程建設服務以外的其他服務，不含按規定應繳納的各種稅費和行政事業性收費。

（五）本辦法所稱采購部門，是指實施采購活動的組織部門。

（六）本辦法所稱使用部門，是指提出采購申請的部門。

（七）本辦法所稱供應商，是指向公司提供工程建設、貨物或服務的法人、其他組織或者自然人等。

第四條

采購工作應當依法合規，遵循“公開、公平、公正、競爭、擇優和誠實信用”原則。采購部門應當嚴格按照國家相關

法律、法規、規章和公司相關管理制度要求組織采購活動。

采購部門不具備自主招標條件的，應委托招標代理機構代理采購。其中施工單項合同估算價在100萬元以下的原則上工程采購部門自行招標（政府部門有特別要求的除外）。

第五條

采購部門應當建立供應商管理機制，加強供應商開發、選擇、評價和分級等管理工作，促進供應商有序競爭。

第六條

各采購活動組織部門的采購工作應嚴格按照相關制度和流程進行工作。納入“三重一大”管理范疇的項目應嚴格按照“三重一大”確定的流程進行決策，確保采購的公正、透明、規范。

第七條

原材料供應商參加公司公開招標采購中標后，沒有進行合格供方認定的供應商須進行認定，經認定合格后方具備原材料供貨資格。

第八條

采購方式分為招標方式和非招標方式。招標方式分為公開招標和邀請招標。非招標方式包括談判采購、詢比采購、競價采購、直接采購、協同采購、電商簡易采購等。

第二章

管理職責

第九條

企業管理部是公司采購活動的綜合管理部門，其主要職責：

（一）貫徹執行國家有關采購活動的法律法規和方針政策，制訂招標采購管理的相關制度；

（二）統籌管理各項采購工作；

（三）了解采購最新發展趨勢，總結交流采購工作經驗；

（五）督促各部門落實采購管理各項規定，開展公司整個采購招標活動的監督檢查；

第十條

采購部主要職責：

（一）負責按照采購程序開展貨物（含工程建設項目貨物）及其相關服務的采購工作；

（二）報告貨物采購工作的進展情況；

（三）建立供應商管理機制，加強供應商開發、選擇、評價和分級等

管理工作，促進供應商有序競爭；

（四）對承擔的貨物采購過程及結果負責。

第十一條

工程管理部是工程建設項目采購部門，其主要職責：

（一）負責按照采購程序開展工程建設項目土建及安裝工程的采購工作及與工程建設有關的服務采購工作；

（二）組織編制工程建設項目預算；

（三）報告工程采購工作的進展情況；

（四）對承擔的工程建設采購過程及結果負責。

第十二條

使用部門的主要職責：

（一）按照《采購計劃管理辦法》提出采購申請，并提出采購預算價；

（二）負責采購文件技術部分的編制及提供采購預算；

（三）負責與成交供應商簽訂除貨物和工程建設項目以外的服務類合同，第十三條

審計部負責公司采購監督活動的再監督、再檢查，其主要職責：

（一）受理、調查、處理公司采購活動中有關違規違紀的投訴；

（二）負責公司采購活動的監督檢查；

（三）負責審核工程建設項目招標工程量清單及控制價。

第三章

招標采購

第十四條

工程建設項目采購達到下列規模標準之一的，必須招標：

（一）施工單項合同估算價在200萬元人民幣以上；

（二）重要設備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在100萬元人民幣以上；

（三）勘察、設計、監理等服務的采購，單項合同估算價在50萬元人民幣以上。

同一項目中可以合并進行的勘察、設計、施工、監理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購，合同估算價合計達到以上規定標準的，必須招標。

第十五條

招標方式

招標方式分為公開招標和邀請招標。公開招標是指招標單位以招標公告的方式邀請不特定的法人或者其他組織投標。邀請招標是指招標人以投標邀請書的方式邀請特定的法人或者其他組織投標。

第十六條

依法必須進行招標的項目，應采用公開招標方式。有下列情形之一的，經批準或認定后，可采用邀請招標方式：

（一）***發展計劃部門確定的國家重點項目和省、自治區、直轄市人民政府確定的地方重點項目不適宜公開招標的；

（二）技術復雜、有特殊要求或者受自然環境限制，只有少量潛在投標人可供選擇的；

（三）采用公開招標方式的費用占項目合同金額的比例過大。

第十七條

依法必須進行招標的項目，有下列情形之一的，可以不進行招標：

（一）涉及國家安全、國家秘密、搶險救災或者屬于利用扶貧資金實行以工代賑、需要使用農民工等特殊情況，不適宜進行招標的項目，按照國家有關規定可以不進行招標；

（二）需要采用不可替代的專利或者專有技術；

（三）采購單位依法能夠自行建設、生產或者提供；

（四）已通過招標方式選定的特許經營項目投資人依法能夠自行建設、生產或者提供；

（五）需要向原中標人采購工程、貨物或者服務，否則將影響施工或者功能配套要求；

（六）公司生產經營中，如發生了安全環保等方面特別緊急的情況；

（七）國家規定的其他特殊情形。

必須招標的項目確有上述情形的，工程管理部應提交黨政聯席會審議同意后，報有關政府行政管理部門認定，未經認定不得擅自不進行招標。

第十八條

依法必須進行招標的項目，提交投標文件的投標人少于3個的，招標單位在分析招標失敗的原因并采取相應措施后，應當依法重新招標。重新招標后投標人仍少于3個的，屬于必須審批、核準的工程建設項目，報經原審批、核準部門同意可以不再進行招標；不屬于必須審批、核準的工程建設項目，招標單位可自行決定不再進行招標。

第十九條

必須招標的項目要嚴格按照法定程序實施招標投標活動。要在指定的信息公告媒體公開發布招標公告。招標文件的編制要符合法律法規規定，不得在招標文件中含有傾向性或排斥潛在投標人的內容。建設工程必須采用工程量清單計價招標（法律法規規定的特殊工程除外），并按要求編制最高投標限價。

招標文件發售、開標、評標、定標要按照法定程序和要求進行。自招標文件開始發出之日起至投標人提交招投標文件截止之日止，最短不得少于

20日。招標單位應當自收到評標報告之日起3日內公示中標候選人，公示期不得少于3日。委托招標代理機構辦理招標事宜的，要簽訂委托招標協議明確委托范圍和權限等。

第二十條

評標委員會的組成要符合法律規定。評標委員會由招標單位代表和有關技術、經濟等方面的專家組成，成員人數為5

人（含本數）以上單數，其中技術、經濟等方面的專家不得少于成員總數的三分之二。評標專家應按照規定從省級綜合評標專家庫中隨機抽取。確因技術復雜、專業性強或者國家有特殊要求，隨機抽取方式確定的專家難以保證勝任評標工作的項目，可以由采購部門將確定專家方式提交總經理辦公會同意后確定。

第二十一條

依法確定中標人。招標單位應當確定評標委員會提出的中標候選人名單排序排名第一的中標候選人為中標人。排名第一的中標候選人放棄中標、因不可抗力不能履行合同、不按照招標文件要求提交履約保證金，或者被查實存在影響中標結果的違法行為等情形，不符合中標條件的，招標單位可以按照評標委員會提出的中標候選人名單排序依次確定其他中標候選人為中標人，也可以重新招

標。

第二十二條

招標單位和中標人應當依照招標法律法規規定簽訂書面合同，合同的標的、價款、質量、履行期限等主要條款應當與招標文件和中標人的投標文件的內容一致。招標單位和中標人不得再行訂立背離合同實質性內容的其他協議。

第二十三條

依法必須進行招標項目的招標投標活動違反招標投標法和實施條例的規定，對中標結果造成實質性影響，且不能采取補救措施予以糾正的，招標、投標、中標無效，應當依法重新招標或者評標。

第四章

非招標采購

第二十四條

必須招標的工程建設項目以外的采購項目，可采用招標采購方式，也可采用非招標采購方式。

非招標采購方式包括談判采購、詢比采購、競價采購、直接采購、協同采購、電商簡易采購等。

第二十五條

非招標采購原則

非招標采購活動應遵循“物有所值、公平高效、透明規范、誠實信用”的原則。

第二十六條

談判采購及適用情形

談判采購是采購單位組建的談判小組與響應采購的供應商依次分別進行一輪或多輪談判并對其提交的響應文件進行評審，采購單位根據談判小組最終談判結果及其評審結果，確定成交供應商的采購方式。

談判采購通常適用于以下情形：

（一）采購單位不能準確提出采購項目需求及其技術要求，需要與供應商談判后研究確定的；

（二）采購需求明確，但有多種實施方案可供選擇，采購單位需與供應商談判從而優化、確定實施方案的。

第二十七條

詢比采購及適用情形

詢比采購是采購單位組建的評審小組對響應采購的供應商按照采購單或采購文件規定的規則和時間一次遞交的響應報價或響應文件進行比選或評審，采購單位根據評審小組的比選或評審結果，確定成交供應商的采購方式。

詢比采購分為詢比單采購和詢比文件采購兩種形式。

詢比采購通常適用于采購單位可準確提出采購項目需求和技術要求、市場競爭比較充分的采購項目。

第二十八條

直接采購及適用情形

直接采購是采購單位組建的談判小組與一家供應商進行談判，根據談判結果直接簽訂合同的采購方式。直接采購方式要求采購單位要做充分的市場調查，在采購項目需求的技術、經濟等方面具有物有所值綜合評價的能力。

直接采購是一種非競爭性的采購方式，通常適用于以下情形：

（一）只能從唯一供應商處采購的，包括需要采用不可替代的專利或專有技術；

（二）為了保證采購項目與原采購項目技術功能需求一致或配套的要求，滿足經營和生產工藝流程的統一性，需要繼續從原供應商處采購的；

（三）因搶險救災、設備搶修等不可預見的緊急情況需要進行緊急采購的；

（四）為執行創新技術推廣運用，提高重大裝備國產化水平等國家政策，需要直接采購的；

（五）涉及國家秘密或企業秘密不適宜進行競爭性采購的。

第二十九條

采購文件應合理設置供應商資格條件、采購技術需求、評審標準、采購合同條款內容、響應文件格式等要求，采購文件內容應全面清晰，評審辦法科學，避免出現傾向性或排他性，避免存在歧義或重大漏洞等情況。

第三十條

采購公告或采購邀請書應包括采購項目的簡要介紹、采購方式、供應商資格條件、采購文件的獲取方式、響應文件遞交的截止時間和地點、采購項目聯系人姓名和電話等內容。采購公告或邀請書文件內容應當嚴謹完整，充分披露采購項目相關信息以及對供應商的資格條件要求等采購信息。

第三十一條

合理確定采購文件發售和供應商遞交響應文件的截止時間，保證供應商有足夠時間修改和補充響應文件。

談判采購從采購公告發出之日起至供應商提交響應文件截止之日止不得少于5個工作日。

詢比采購中，詢比單采購從采購公告發出之日起至供應商提交響應文件截止之日止不得少于3個工作日。詢比文件采購從采購公告發出之日起至供應商提交響應文件截止之日止不得少于5個工作日。

競價采購從采購公告發出之日起至供應商提交響應文件截止之日止不得少于3個工作日。

供應商提交響應文件截止之日前，采購部門可對已發出的采購文件進行必要的澄清或修改，澄清或修改的內容作為采購文件的組成部分。采購部門應及時將澄清或修改的內容以發通知書或者按照采購文件的約定發布公告的方式通知供應商，保證供應商有足夠時間修改和補充響應文件并參加采購活動；否則，應順延提交響應文件的截止時間。

第三十二條

采用談判采購、詢比采購和競價采購，參與響應的供應商須在3家及以上。若經過至少兩次公告后，參與響應的供應商仍然少于3家的，可根據價格的合理性、采購時間是否充裕以及市場供需關系等情況，經采購單位內部決策同意后，可對第二次響應的供應商繼續采購或變更采購方式繼續采購或修改采購文件重新采購。

第三十三條

談判小組或評審小組一般為3

人（含本數）以上單數，由采購單位的商務和技術人員組成，鼓勵采購單位聘請外部專家參加。在確定成交結果前，談判小組或評審小組成員名單應予以保密。

談判采購和詢比采購的評審方法可采用最低價法和綜合評分法，競價采購采用最低價法，直接采購需對擬提供的技術、商務進行物有所值綜合評價。

第三十四條

采用談判采購、詢比采購、競價采購方式進行采購的，應當優先選擇按評審得分由高至低順序排名第一或按評標價由低至高順序排名第一的供應商作為成交供應商。第一名放棄成交或被宣布無效的，可以依次確定其他供應商作為成交供應商，也可以重新采購。

第三十五條

采購單位自收到談判報告或評審報告之日起3日內公示候選成交供應商（依法保密的采購項目除外），公示期不得少于3日。在成交供應商確定后，應當及時向成交供應商發出成交通知書，并同時發布成交公告。

成交通知書發出后，在沒有異議的情況下，在規定的期限內簽訂合同。

第五章

計劃及預算管理

第三十六條

每年一月末前，采購部門根據各部門生產經營物資需求編制采購計劃。采購計劃及預算的編制應做到科學、合理，符合客觀實際。

計劃的調整應當按照計劃制訂的程序進行；超過預算的，應當按照規定程序報批后進行。

第三十七條

各采購部門應當對采購計劃進行統一籌劃，合理合并同類采購項目，推行打包采購和批量采購，減少零星采購。

第三十八條

各采購部門應當于每年一月末前對上的采購工作進行總結?？偨Y包括采購數據的統計分析，變更采購方式的項目和原因，采購管理工作中的亮點、問題和改進措施等。

第六章

合同簽訂及檔案留存

第三十九條

采購部門和成交供應商應當自成交通知書發出之日起三十日內，按照采購文件和成交供應商的采購響

應文件訂立書面合同。采購部門和成交供應商不得另行訂立背離采購文件實質性內容的其他合同。采購部門不得與成交供應商之外的其他供應商訂立合同。采購部門應按照采購文件的相關條款，要求成交供應商在簽訂合同前提交履約保證金。采購部門應將采購合同及時錄入招標采購平臺系統。

第四十條

采購部門應當對合同的轉包和分包情況進行監管，不得要求或允許供應商將項目主體、關鍵性工作轉包給他人。

第四十一條

采購活動結束后，采購單位應當及時完成采購檔案資料的整理，妥善保存，隨時備查，不得偽造、變造、隱匿或者提前銷毀。邀請招標、可以不進行招標的必須招標項目、直接采購、協同采購、供應商庫第二階段采購等采購信息和結果應及時錄入集團招標采購平臺。

第七章

監督檢查

第四十二條

監督檢查的方式

對采購工作的監督檢查可以采取經常性檢查、專項性檢查和監督性檢查三種方式。

（一）經常性檢查是對所有采購活動進行全過程的跟蹤監督檢查；

（二）專項性檢查是對采購活動的某些環節進行監督檢查；

（三）監督性檢查是從所有采購中抽取一個或多個敏感性采購進行全過程監督檢查。

第四十三條

監督檢查的主要內容

（一）相關法律、法規、政策及管理規定的執行情況；

（二）采購計劃編制情況；

（三）采購前的需求分析和市場調查情況；

（四）采購方式和采購程序的執行情況；

（五）采購合同的履行情況；

（六）對供應商詢問和質疑的處理情況；

（七）采購的貨物、工程的投入使用情況；

（八）協同采購執行情況；

（九）其他應當檢查的內容。

第八章

紀律和責任追究

第四十四條

采購部門采購過程中，不得有下列行為：

（一）應當公開招標而采用邀請招標，且未履行批準或認定程序；

（二）將應當以招標方式采購的項目化整為零，或者以其他任何方式規避招標采購；

（三）不按照規定在指定媒介發布資格預審公告或者采購公告；在不同媒介發布的同一事項的采購公告內容不一致，影響潛在供應商響應；

（四）招標文件、資格預審文件的發售、澄清、修改的時限，或者確定的提交資格預審申請文件、投標文件的時限不符合招標投標法及其實施條例規定；

（五）無正當理由不受理供應商報名；接受未通過資格預審的單位或者個人參加采購活動；接受應當拒收的采購文件；

（六）與供應商串通采購；

（七）采購單位超過法律法規規定的比例收取保證金或者不按照規定退還保證金；

（八）挪用保證金；

（九）泄露標底；規定最低投標限價；

（十）以不合理的條件限制、排斥潛在供應商；

（十一）組織單個或者部分潛在供應商踏勘現場；

（十二）不按照規定組建評標委員會、談判小組、評審小組，違反規定評標、談判、評審；

（十三）對潛在供應商、供應商及有關利害關系人在規定時間內提出的異議不予答復；

（十四）無正當理由不發出成交通知書；不按照規定確定成交供應商；成交通知書發出后無正當理由改變成交結果；

（十五）無正當理由不與成交供應商訂立合同；

（十六）不按照規定保存工作記錄和檔案資料；

（十七）采購單位工作人員索取或收受供應商提供的回扣和好處費；

（十八）參與采購供應商不符合響應條件，或與采購單位有相關利益關系；

（十九）違反法律、法規及本辦法規定的其他行為。

第四十五條

對供應商在采購活動中實施的串通投標、行賄、以他人名義投標、弄虛作假等各種違法違規行為，及時上報集團，在集團系統內通報，并列入集團系統黑名單，禁止其1-3

年內參加集團系統采購活動；給集團造成重大經濟損失或者期滿后再次實施上述違法違規行為的，永久取消其參加集團系統采購活動的資格。

第六十九條

評標委員會成員、談判小組成員、評審小組成員不得有下列行為：

（一）應當回避而不回避；

（二）擅離職守；

（三）不按照采購文件規定的標準和方法評審；

（四）私下接觸供應商；

（五）收受供應商的財物或者其他好處；

（六）向采購單位征詢確定成交商的意向或者接受任何單位或者個人明示或者暗示提出的傾向或者排斥特定供應商的要求；

（七）對依法應當否決的響應不提出否決意見；

（八）暗示或者誘導供應商作出澄清、說明或者接受供應商主動提出的澄清、說明；

（九）在集團系統同一專家同一天參與評審的工程建設項目招標事項超過兩個；

（十）其他不客觀、不公正履行職責的行為。

第九章

附

則

第七十條

本辦法由企業管理部負責解釋。

第七十一條

本辦法自下發之日起施行。