第一篇：企業采購管理辦法

物資采購管理辦法

第一章 總 則

第一條 為了進一步規范采購程序，降低采購成本、提升采購質量和服務水平，結合公司實際情況，依據《中華人民共和國招標投標法》有關制度,特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于除公司信息化、后勤物資外的所有物資采購業務。

第三條 物資采購遵循“公開、公平、公正”的原則和“誠信為本，品質為先”的理念。

第二章 采購職責

第四條 采購供應部是公司采購業務的歸口管理部門，主要職責是：

(一)負責公司采購計劃的執行工作。(二)負責物資采購的策略和戰略研究工作。(三)負責采購市場調研、開拓和維護工作。(四)負責合同起草、審核，并履行合同約定工作。(五)負責物資質量控制、編制貨款支付計劃和協調售后服務工作。

(六)負責供應商管理工作。(七)負責組織物資驗收工作。

并加蓋公章后生效。

(二)商務談判過程控制

1.獨家生產或專利產品等單一貨源未實施戰略采購的物資，原生產系統改造或設備配套產品，招標、比價采購供應商數量不足3家的，可以進行商務談判采購。

2.采購供應部在談判前對市場進行調研，摸清市場情況。3.商務談判由采購供應部負責組織，黨群工作部審計監察室監督、檢查。

4.商務談判供應商為兩家時，應先采用現場循環報價，然后再和低報價方進行談判。

第十一條 緊急物資采購經有關領導口頭溝通同意后，可先采購后補辦相關手續。

第十二條 分級談判：除招標采購、戰略采購外，比價采購和商務談判等采購方式最終必須經過分級談判流程。業務人員根據比價和談判結果填寫《物資采購分級談判審批表》（詳見附件），由科長、采購供應部副部長或部長、采購供應部分管領導逐級談判，擇優選擇供應商，最大限度降低采購成本。

第十三條 定標管理

招標采購、戰略采購和分級談判流程結束后，采購供應部要把采購初步結果進行匯總，并報公司招標領導小組進行評審。根據采購金額，依照以下流程進行確定：

(一)采購金額在10萬元以下的，分級談判流程結束后，直

第十七條 合同審批、簽訂和合同履行按照公司《合同管理辦法》執行。

第十八條 合同簽訂后綜合管理部、采購供應部、相關子公司物資管理科及財務管理部門各執一份，如有《技術協議》一并留存。采購供應部業務員需將招標資料、技術協議、詢價單、往來文書、驗收資料等收集歸檔。合同臺賬和統計工作由采購供應部負責。

第五章 驗收、供應商、售后管理

第十九條 驗收管理：物資到貨后的驗收、出入庫工作按照公司《物資倉儲管理辦法》執行。

第二十條 供應商管理：供應商管理依據公司《供應商管理辦法(試行)》執行。

第二十一條 售后管理：采購供應部應根據使用單位要求，按照物資采購合同和技術協議及時聯系廠家開展售后服務；并及時辦理使用單位所提交的返廠維修工作。

第六章 結算管理

第二十二條 采購供應部和子公司負責本單位物資貨款的結算工作。

第二十三條 貨款結算

1.財務管理部每月分時間段向采購供應部出具可支付資金額度，采購供應部有關業務科室根據可支付資金額度、依據合同、第二條 本辦法適用于集團公司所屬各單位物資倉儲管理工作，控股子公司參照執行。

第三條 物資倉儲管理遵循“效益第一、服務第一、效率第一”的原則，實現倉儲管理科學化、標準化管理。

第二章 部門職責

第四條 采購供應部是物資倉儲的歸口管理部門，主要負責：各分公司材料的驗收組織、倒運、出入庫、倉庫管理和盤點工作，原料的驗收組織、過磅（國華原煤除外）；分、子公司之間的物資調撥業務。

第五條 各分公司負責原料裝卸、倒運、出入庫、倉庫管理及盤點工作；各子公司在采購供應部的直接管理之下，負責開展原輔材料的驗收、過磅、出入庫、結算、倉庫管理、盤點等工作。

第三章 物資到貨

第六條 原、材料到貨后，由各庫區、子公司物資管理科負責接收，并對到廠的送貨車輛、人員進行管理。

第七條 對于到廠原、材料車輛，在廠區外進行排隊卸貨時，原料采購科、材料采購科負責車輛排隊管理，遵循先到先卸的原則，并保持良好的秩序。

第八條 除大宗原料外，物資無隨貨清單和訂單的不予接收。第九條 物資到貨后，倉儲管理專員應當依據清單所列的名稱、數量進行核對，經核對無誤后報物資專業驗收小組進行驗收。

第十三條 對于公司不具備檢驗條件及確需專業機構檢驗的物資，采購供應部根據實際情況安排專業機構進行檢驗，并根據專業機構出具的檢驗報告單辦理入庫。

第五章 物資入庫

第十四條 對于驗收合格的物資由倉儲管理專員直接辦理入庫手續，不合格的物資按照公司《原輔材料驗收標準》相關條款執行。

第十五條 倉儲管理專員要嚴格把關，出現以下情況時拒絕入庫：

(一)與供貨清單或訂單不相符的物資。(二)經驗收不合格需要退貨、換貨的物資。

第十六條 贈送物資根據數量和型號，由材料采購科有關人員對其進行估價并錄入訂單，倉庫管理員負責辦理入庫手續。第六章 物資管理

第十七條 庫房管理

(一)物資入庫后，倉儲管理專員要及時整理，做到日清月結，做到賬、卡、物相符。

(二)物資庫房實行倉儲6S管理，倉儲管理專員要做到現場物資擺放有序、庫區衛生干凈整潔。

(三)倉儲管理專員實行每日巡查制度，確保庫房物資安全，避免庫房物資發生失盜、火災、水浸、雨淋、銹蝕、發霉、變質、技改、工程類物資：由經辦技改、工程人員發起、所在科廠負責人審批。

工具：由領用人發起、領用科廠負責人審核，分、子公司生產技術科或設備管理科審批。

勞保：由領用人發起、領用科廠負責人審批。（工傷、產假、病假人員上崗領用勞保需所在科廠負責人、綜合管理科或勞資科審核，企業管理部勞資人事科審批）。

第二十五條 材料未經驗收不得領用，如遇送檢或急用材料，經相關領導同意后方可領用。

第二十六條 倉儲管理專員要認真核實領料單，確認簽字齊全、真實后方可辦理出庫。

第二十七條 各類工具的領用要做到交舊領新。

第二十八條 領用物資時，要做到按需領用，杜絕多領多占，形成浪費現象。

第二十九條 各類物資的出庫，實行“先進先出”的原則。保管條件差、包裝簡易、易變質等特殊物資更應遵循此項原則。

第三十條 物資出庫后，保管人員及時在NC系統中辦理出庫手續，于當月27日將票據統一送交財務管理部，并及時裝訂存檔。

第三十一條 對于已出庫且長期未使用的物資，領用單位要進行定期檢查并及時進行退庫。生產經營類物資退庫由使用科廠負責人審核，所在區域倉庫管理部門負責人審批；工程類物資退庫由使用單位科長、規劃發展部審核，分管副總經理審批；技改類物資退庫由使用單位科長審核、規劃發展部負責人審批，并進

第二篇：企業固定資產采購管理辦法

企業固定資產采購管理辦法

第一條目的 為了使中心物資采購制度化，科學化，根據國家有關法律法規的規定，結合本中心實際，制定本辦法。本辦法和法律、法規及地方規章不相符合的地方，以法律法規及地方規章的規定為準。

第二條范圍 本中心所有物資的采購，包括固定資產與非固定資產的采購均依本辦法執行。

第三條管理部門 物資采購的管理部門為綜合部，財務部及其他部門配合執行，綜合部應指定專人負責有關物資的采購工作。凡物資的采購、驗收、保管及發放，不管資金來源和供應渠道，也不管使用部門，均應經綜合部統一計劃、統一訂購（屬政府采購范圍的除外）、統一分配、統一調撥和統一管理。

第四條物資采購計劃的編制 各使用部門應根據現有物資的供應能力和次年的工作任務，提出次年的物資購置計劃，并于當年××月上旬報綜合部，由綜合部匯總后編制出物資采購計劃（初稿）報中心分管領導，由分管領導召集有 關人員開會進行審查，經審查后的物資購置計劃報中心主任批準生效。

第五條物資采購合同的簽訂與履行 長期、批量訂貨實行招標采購，貨比三家，使用部門（用戶）應對所需物資提出詳細技術要求，并參與同供貨方進行的技術談判。綜合部指定專人詢價，并根據收集到的報價資料，由中心分管領導負責召集有關部門組成招投標小組，小組成員集體討論，確定中標廠商。物資采購合同統一由綜合部簽訂，設備采購入庫手續歸口由綜合部組織辦理。經濟合同的執行應做到誰經辦誰負責，設備到貨后經辦人應及時組織有關人員按合同內容進行驗收，使用部門（用戶）確認，綜合部辦理入庫手續。

第六條物資的驗收 物資的正常驗收由綜合部牽頭、使用部門派員配合。物資到貨后，應按照合同及有關規定驗收。驗收后發現有問題，涉及到違反合同或不滿足合同要求時，需要進行合同的更改或索賠等有關事項，由綜合部牽頭，相關部門協助。有關索賠事項，應在訴訟時效期間內處理質量和其他有關問題，避免經濟上不應有的損失。物資驗收后應由記帳員填寫“物資驗收單”，綜合部簽字后歸檔。物資倉庫保管員驗收后應及時填寫“入倉單”，作為入帳依據。

第七條物資（設備及材料）發放及發放前的保管 物資倉庫實行憑單發料，使用部門（用戶）領用物資（設備及材料）時必須在“出倉單”上簽字才能生效，記帳員據此銷帳。物資實行分類、分庫保管。物資擺放整齊，標識齊全。物資保管員和記帳員堅持每季度對帳一次，年終進行清倉盤點，做到帳、物、資金三相符。

第八條固定資產的報廢 固定資產報廢按照國家規定的年限執行，綜合部根據國家相關規定確認固定資產的報廢。報廢后的固定資產統一由綜合部負責處理。

第九條罰則 違反本辦法規定，未給中心造成損失的，由綜合部提出整改意見，限期整改；造成損失的，報中心辦公會議作出紀律處分。

第十條附則 本制度自中心辦公會議通過公布之日起實施，在實施過程中的問題由綜合部負責解釋。

第三篇：企業集中采購管理辦法

《企業集中采購管理辦法》

1基本要求 1.1 規范內容

1.1.1 企業集中采購，是指集團公司所屬企事業單位、股份公司各分（子）公司等（以下統稱企業）為滿足生產建設需要，企業層面組織實施的物資集中采購行為。

1.1.2 企業集中采購物資，是指在集團化采購物資目錄外，由企業組織實施采購的生產建設物資。

1.1.3 企業集中采購按照物資供應管理體制、機制要求，執行統一的物資供應規章制度、流程，使用統一的供應資源管理、電子商務和招標平臺。

1.2 管理原則

1.2.1 安全供應、及時供應、經濟供應原則。1.2.2 歸口管理、集中采購、統一對外原則。1.2.3 采購決策、執行、監督分開原則。2 組織管理與職責

2.1 物資裝備部是企業集中采購歸口管理部門。負責制定集團公司企業集中采購管理規章制度和流程，推進體制、機制改革創新，建立統一的供應資源管理、電子商務和招標平臺。

2.2 各事業部（專業公司）是所屬板塊企業集中采購的監管主體。負責推進采購物資的需求標準化；負責供應商選擇合理 1

性、采購方式、采購價格、過程控制、物資儲備、供應服務等的監管。

2.3 工程部是工程建設項目（含檢維修和技術改造）企業集中采購的監管主體，科技部是科研單位企業集中采購的監管主體，負責推進采購物資的需求標準化。負責供應商選擇合理性、采購方式、采購價格、過程控制、物資儲備、供應服務等的監管。

2.4 法律部是企業集中采購的合同監管主體。負責按照物資供應管理要求和合同管理制度，對企業集中采購合同簽訂情況進行監管。

2.5審計局（部）是企業集中采購的監督主體。負責按照物資供應管理要求，對企業集中采購工作進行專項審計。

2.6 監察局（部）是企業集中采購的監督主體。負責按照物資供應管理要求，對企業集中采購工作中存在的違規違紀行為進行責任追究。

2.7 企業是企業集中采購實施的責任主體。負責對企業集中采購物資實施集中采購。負責物資需求、供應資源、采購方式、價格、過程控制、合同、儲備、供應服務等管理工作。

3管理內容及要求 3.1 物資需求管理

3.1.1 企業建立集中采購物資需求計劃和采購計劃的編制、提報、審核、審批程序，嚴禁因設計指定、技術指定、使用指定、投資指定等導致提報生產建設需求時,指定特定物資品牌、特定 2

供應商、或僅為特定供應商設定技術參數（或資格條件）。

3.1.2 企業進行需求分析和消耗規律研究，把握需求特點，整合同類需求，將物資需求計劃的準確性、及時性納入企業經濟責任制考核。

3.1.3 事業部（專業公司）、工程部、科技部負責推進物資需求標準化，統一采購物資技術標準；企業落實物資需求標準化，提高需求標準化水平。

3.1.4 事業部（專業公司）、工程部、科技部定期對集中采購物資需求的準確性、及時性及標準化等方面進行監管。

3.2 供應資源管理

3.2.1 供應資源管理遵循資源共享、資格審查、動態考評、分級管理、合作共贏的原則，敞開供應服務大門，營造公開透明、公平誠信的競爭氛圍。

3.2.2 必須以競爭方式擇優選擇供應商，嚴禁指定采購，嚴格控制獨家采購。

3.2.3 嚴格控制從中間商采購生產建設物資，嚴禁隨意為中間商增加產品目錄，嚴禁隨意為生產商增加經營型產品目錄。中間商參與投標或其他采購方式，嚴格按照標準進行資格審查。

3.2.4 建立供應商動態量化考評機制，動態量化考評結果實時記入供應商檔案，作為采購決策參考依據。

3.2.5 事業部（專業公司）、工程部、科技部對企業集中采購供應商選擇合理性等情況進行監管。

3.3 采購方式

3.3.1 按照“應招必招、能招盡招”的原則，優先選用招標采購方式，大力推行公開招標和電子化招標。

3.3.2 企業集中采購物資要全面在物資采購電子商務系統、易派客電子商務平臺實施網上采購。

3.3.3 大力推進跨企業、跨項目框架協議采購。3.4 價格管理

3.4.1進行企業集中采購物資市場分析，根據市場供求關系、競爭狀態、價格走勢等情況，把握采購時機，適時適量采購，降低采購成本。

3.4.2開展企業集中采購物資成本構成分析、全生命周期成本分析等工作，建立重要物資品種采購定價機制，科學理性確定采購價格。

3.4.3 建立企業集中采購物資價格管理工作機制，加強采購價格內部監管。

3.4.4 事業部（專業公司）、工程部、科技部對企業集中采購重點物資品種的采購價格進行監管。

3.5 過程控制

3.5.1 對企業集中采購物資開展過程控制,按照要求進行質量分類和進度分級管理，明確質量控制類別和進度控制級別，制定相應控制措施。

3.5.2 要細化采購文件中的質量控制要求，落實質量責任。

3.5.3 按照質量控制類別，通過現場巡檢、駐廠監造、關鍵點檢驗、到貨驗收、入庫檢驗、使用前檢驗等方式，加強質量控制。按照進度控制級別，定期對制造和物流進度進行檢查，提高交貨及時率。

3.5.4 企業要配備必要的質量檢驗設備和人員，大力推進物資質量驗收檢驗專業化，嚴格執行質量驗收檢驗程序，按要求保存檢驗記錄，保留檢驗試樣，實行質量問題責任追究。

3.5.5 事業部（專業公司）、工程部、科技部組織企業制定重要物資必檢目錄和質量檢驗標準，對物資質量及使用情況進行監管。

3.6 合同管理

3.6.1 企業應依據合同管理制度，建立企業集中采購合同簽訂、審核、審批、簽署、終結流程。

3.6.2 企業應堅持“先審批、后簽約，先簽約、后實施”原則，嚴禁應簽未簽、合同倒簽。

3.6.3 法律部門會同物資供應部門完善企業集中采購物資標準合同示范文本，對采購合同示范文本使用情況進行監管。

3.7 儲備管理

3.7.1 企業要落實庫存資金占用責任主體，加強庫存分析，嚴格防范和控制新增積壓物資，嚴肅追究物資積壓責任，嚴禁帳外庫存，嚴禁帳實不符。

3.7.2 企業要建立物資倉儲與配送標準化管理體系，完善 5

業務操作規程和工作標準，嚴格按程序辦理到貨驗收、入庫出庫等業務，并做好倉儲物資的維護保養。

3.7.3 企業要結合標準化、信息化建設，推進庫存資源共享，充分利用供應商資源，通過多種方式開展儲物于商，降低物資儲備規模，減少庫存資金占用。

3.7.4 各事業部（專業公司）要加強對企業庫存規模、積壓物資及責任追究、工程余料和廢舊物資回收、利用、處置等情況的監管，督促企業積極開展積壓物資改代利用和調度調劑，審核（審批）存貨報廢處置。

3.8供應服務

3.8.1 企業要加強供應服務，制定供應服務相關制度，明確物資供應服務內容和要求，不斷提高供應服務質量。

3.8.2 各事業部（專業公司）、工程部、科技部對企業集中采購供應服務情況進行監管。監督、檢查與考核

4.1 物資裝備部對企業集中采購工作情況定期進行檢查、考核和通報。

4.2 各事業部（專業公司）、工程部、科技部定期根據考核通報結果進行監管和整改落實。

4.3 企業要將企業集中采購情況納入經濟責任制進行考核。

第四篇：企業物資采購管理辦法5.5

四川有色新材料科技股份有限公司

物資采購管理暫行辦法

第一章 總則

第一條 為了規范有色新材料科技股份有限公司所屬企業（以下簡稱“子公司”，含全資子公司、控股公司）的物資采購行為，提高國有資金的使用效益，降低采購成本，根據國家有關法律法規，結合股份公司所屬企業實際，制定本辦法。

第二條

本辦法適用于股份公司及子公司的物資采購活動。各生產經營企業應當依照本辦法規范本企業的物資采購活動，并制定相應的實施細則。

第三條

本辦法所稱采購人是指實施采購行為的企業；物資是指采購人根據企業實際情況制定的物資采購的各種形態和種類的物品，包括原材料、外購半成品、備品備件、燃料、設備、辦公用品等；采購是指以合同方式有償取得物資的行為，包括購買、融資租賃、置換等。

第四條

股份公司及子公司可根據企業實際情況制訂相應的物資采購標準及管理制度。對于大宗原材料及物資采購，達到一定金額標準必須采取比選方式確定物資供應商。采購人制定的物資采購標準及管理制度，應經其總經理辦公會審查通過后上報股份公司業務部門備案。第五條

物資采購活動應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。

第二章 采購業務要求

第六條

采購人應當建立采購業務的崗位責任制、明確相關部門和崗位的職責、權限，確保辦理采購業務的不相容崗位相互分離、制約和監督。采購業務不相容崗位至少包括：

（一）請購與審批；

（二）合同談判與確定供應商；

（三）合同的訂立與審計監督；

（四）采購與驗收；

（五）采購、驗收與相關會計記錄；

（六）付款的申請、審批與執行。

采購過程不得由采購人的同一部門或個人完成；高管人員的近親屬不得在本企業的物資采購部門擔任負責人。第七條

采購人應當建立采購與付款業務的授權制度和審核批準制度，并按照規定的權限和程序辦理采購與付款業務。第八條

采購人應當配備合格的人員辦理采購業務。辦理采購業務的人員應當具備良好的業務素質和職業道德。

第九條

采購人應當根據具體情況對辦理采購業務的人員定期進行崗位輪換。

第三章 請購與審批

第十條

采購人應當建立采購申請制度，依據購置物資類型，確定歸口管理部門，授予相應的請購權，并明確相關部門或人員的職責權限及相應的請購程序。

第十一條

采購人應當加強采購業務的預算管理。對于預算內采購項目，具有請購權的部門應當嚴格按照預算執行進度辦理請購手續；對于超預算和預算外采購項目，具有請購權的部門應當對需求部門提出的申請進行審核后再行辦理請購手續。第十二條

采購人應當建立嚴格的請購審批制度。對于超預算和預算外采購項目，應當明確審批權限，由審批人根據其職責、權限以及采購人實際需要等對請購申請進行審批。

第十三條

采購人應當建立嚴格的采購業務授權批準制度，明確審批人對采購業務的授權批準方式、權限、程序、責任和相關控制措施，規定經辦人辦理采購業務的職責范圍和工作要求。

審批人應當根據采購業務授權批準制度的規定，在授權范圍內進行審批，不得超越審批權限。

經辦人應當在職責范圍內，按照審批人的批準意見辦理采購業務。對于審批人超越授權范圍審批的采購業務，經辦人員有權拒絕辦理，并及時向審批人的上級授權部門報告。第十四條

采購人對于重要和技術性較強的采購業務，應當組織專家進行論證，實行集體決策和審批，防止出現決策失誤而造成嚴重損失。第十五條

嚴禁未經授權的機構或人員辦理采購業務。

第四章 供應商的選擇 第一節 評審委員會的組建

第十六條 采購人應當組建供應商評審專家庫（簡稱專家庫）。專家庫由本單位有關物資使用部門、技術、經濟、采購等方面的評審專家組成。

第十七條

評審專家應當熟悉采購的相關政策法規，熟悉市場行情，有良好的職業道德，具有相關領域工作經驗并具有中級以上職稱或者具有同等專業水平。

第十八條

采購人應當組建采購評審委員會（以下簡稱評審委員會）。評審委員會成員名單應在本企業紀檢監察的監督下從專家庫中隨機抽取確定，并在評審結果確定前保密。評審委員會依據采購需要產生，隨每次采購評審工作的結束而解散。

評審委員會成員人數為五人或者五人以上單數。其中物資使用部門人員應當不少于成員總數的五分之一，技術、經濟部門人員應當不少于成員總數的五分之三，采購部門人員應當不超過成員總數的五分之一。

與供應商有利益關系的人員，不得擔任評審委員會成員。第十九條

評審委員會主要行使以下職責：

（一）確定合格供應商名單，并推薦相應的采購方式；

（二）通過競爭性談判推薦供應商；

（三）在采購供應商屬于單一來源時，通過談判確定主要的合同成交條件等。

第二十條

評審委員會成員應當遵紀守法，客觀、公正、廉潔地履行職責；按照采購文件規定的評審方法和評審標準進行評審，對評審意見承擔個人責任；對評審過程和供應商的商業秘密應當保密。

第二十一條

因采購人規模較小，無法建立評審專家庫的，采購人應當分別從相關業務部門抽調人員，按照本辦法第十七條規定，組成3人以上采購小組確定供應商。

第二節 合格供應商目錄的確定

第二十二條

采購人應在股份公司網站及經股份公司業務主管部門認可的行業網站或媒體上，公開發布征集潛在供應商的公告，公告發布的時間原則上不少于三個工作日。

第二十三條

采購人應當在本企業紀檢監察部門的監督下，由評審委員會按照公開的供應商目錄評審標準評審確定合格供應商名單，并推薦相應的采購方式等。

第二十四條

采購人應按照評審委員會確定的合格供應商名單建立《合格供應商目錄》、供應商資料檔案和臺賬（含推薦的采購方式）。供應商檔案應當包括名稱、地址、營業額、基本產品、聯絡人姓名、近兩年供應物資的價格、合同、產品規格、ISO9000認證文件等。第二十五條

采購人應當在年末確定下一物資的《合格供應商目錄》，并定期進行增補供應商的評審工作。定期增補供應商的總數應當不超過年末確定的該物資供應商目錄總數。第二十六條

采購人應定期組織（每年至少一次）評審委員會對《合格供應商目錄》中的供應商進行調查和復審，填寫《供應商復審報告》，并根據復審結果對《合格供應商目錄》進行調整。

第三節 物資供應商的確定方式及程序

第二十七條

采購人應當制定供應商評審標準，并在《合格供應商目錄》內采用比選方式選擇物資供應商。

第二十八條

比選是指采購人事先公布條件和要求，從自愿報名的比選申請人中按本辦法規定的方式邀請一定數量的法人或者其他經濟組織參加項目競爭，比選人通過比較，選擇和確定中選人的行為。

第二十九條

物資供應商的比選方式分為競爭性談判及單一來源采購兩種。

第三十條

競爭性談判是指采購人向《合格供應商目錄》的所有供應商發出邀請，組織自愿報名的申請人參加采購競爭，采購人通過比較、選擇，最后確定供應商的行為。

第三十一條

采用競爭性談判方式采購的，采購人應當遵循下列程序：

（一）制定談判文件。談判文件應當明確談判程序、談判內容、評審標準、合同草案的條款等事項。

（二）發出邀請。采購人應當在《合格供應商目錄》內，向所有供應商發出談判邀請書，并向接受邀請的供應商提供談判文件。

（三）成立評審委員會。采購人應當按照本辦法第十八條規定，在本企業紀檢監察部門的監督下從專家庫隨機抽取確定本次物資采購的評審委員會成員，組成物資供應商評審委員會。

（四）談判。采購人應當要求參與談判的供應商在規定的時間前遞交密封包裝的談判申請文件。評審委員會所有成員集中與單一供應商分別進行談判。在談判中，評審委員會的成員不得透露與談判有關的其他供應商的技術資料、價格和其他信息。談判文件有實質性變動的，評審委員會應當以書面形式通知所有參加談判的供應商。談判結束前，評審委員會應當要求所有參加談判的供應商在規定時間內進行最后報價。

（五）確定供應商。談判結束后，評審委員會推薦一至三名候選人。采購人應當根據評審推薦意見，在評審委員會推薦的候選人之中確定中選人，并將比選結果通知所有參加談判的供應商。

第三十二條

符合下列情形之一的物資，可以采用單一來源采購：

（一）只能從唯一供應商處采購的；

（二）發生了不可預見的緊急情況不能從其他供應商處采購的；

（三）必須保證原有采購項目一致性的要求，需要繼續從原供應商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。

第三十三條

采取單一來源采購的，采購人也應當成立評審委員會。評審委員會可以采用供應商承諾在現行市場價格的優惠率作為評價指標，在保證采購物資質量和雙方商定合理價格的基礎上進行采購。

第三十四條

采用單一來源采購的物資，采購金額預計超過1000萬元的或單項采購合同預計超過100萬元的物資，采購人應當邀請股份公司業務主管部門參與合同談判，并將采購談判會議紀要、買賣合同上報股份公司業務主管部門備案。

第五章 采購合同的審查與簽訂

第三十五條

采購人應當按照評審委員會推薦的成交條件擬定買賣合同。

第三十六條

采購人的法律部門或法律顧問應當對采購合同進行審查并提出書面審查意見。

第三十七條

采購人在與供應商簽訂合同時，可以要求供應商簽訂履約保證協議并繳納一定數額的履約保證金，確保供應商嚴格按照合同條款供應物資。

第六章 物資的驗收、付款、核對與退貨

第三十八條

采購人應當建立采購、質量檢驗、庫房、生產等部門人員聯合驗收管理制度，并建立根據質量檢驗結果對采購物資的數量進行調整的制度。

第三十九條

采購人應當建立預付賬款和定金的授權批準制度。采購人應當定期與供應商核對應付賬款、應付票據、預付賬款等往來款項。如有不符，應查明原因，及時處理。第四十條

采購人應當加強請購手續、采購訂單（或采購合同）、驗收證明、入庫憑證、采購發票等文件和憑證的相互核對工作，并在采購與付款各環節設置相關的記錄、填制相應的憑證，建立完整的采購登記制度。

第四十一條

采購人應當建立退貨管理制度，對退貨條件、退貨手續、物資出庫、退貨貨款回收等作出明確規定，及時收回退貨貨款。

第七章 采購資料保管

第四十二條

采購人應當建立真實完整的物資采購資料檔案，妥善保管每項采購活動的采購資料，并不得偽造、變造、隱匿或者銷毀。采購檔案的保存期限為從采購結束之日起至少保存十五年。第四十三條

采購資料包括征集潛在供應商的公告、合格供應商目錄評審標準與方法、合格供應商目錄評審報告、《合格供應商目錄》及臺帳、《供應商復審報告》、采購人制定的物資采購比選金額標準及會議紀要、采購計劃、競爭性采購談判會議紀要、單一來源采購談判會議紀要、合同文本、驗收證明及其他有關文件、資料。

第八章 監督與檢查

第四十四條

股份公司組織相關職能部門依照本辦法對股份公司所屬企業的采購活動進行定期或不定期檢查。

第四十五條

股份公司所屬企業的紀檢監察部門依照本辦法對物資采購活動實施日常監督。

第四十六條

股份公司所屬企業的紀檢監察人員參加監督活動后，應當出具采購監察備忘錄或采購監察意見書。第四十七條

監督檢查的主要內容包括：

（一）采購人制定的物資采購比選金額標準是否經過采購人總經理辦公會審查通過并上報股份公司業務主管部門備案；

（二）采購業務相關崗位的設置及人員配備情況，是否存在采購業務不相容職務混崗的現象；

（三）采購授權批準制度的執行情況，大宗采購業務的授權批準手續是否健全，是否存在越權審批的行為；

（四）采購人是否按照本辦法建立供應商評審專家庫；

（五）評審委員會的組建是否按照本辦法執行；

（六）評審委員會成員是否正確履行職責，是否有失職、瀆職等違紀違法行為。

（七）采購人是否按照本辦法建立《合格供應商目錄》；

（八）是否在《合格供應商目錄》中選擇供應商；

（九）供應商的確定程序是否符合本辦法的規定；

（十）采用單一來源方式采購的物資，采購金額預計超過1000萬元的或單項采購合同預計超過100萬元的物資，是否邀請股份公司業務主管部門參加合同談判。

第九章 采購責任

第四十八條

物資采購企業應當建立物資采購失誤造成損失的責任追究和賠償制度。

第四十九條

凡在采購活動中有違法違紀行為，要追究有關當事人和單位的責任并根據違紀違法的情節、性質、影響等，按照干部管理權限，由相關行政監察部門給予相應的行政處分并予以通報；觸犯法律的，移交司法機關處理。

第十章 附則

第五十條

本管理暫行辦法由股份公司市場營銷部負責解釋。第五十一條 本辦法若與原制度有沖突以此制度為準，自發布之日起施行。

第五篇：采購管理辦法

贛財購[2004]20號

省委各部門，省政府各單位，省人大辦公廳，省政協辦公廳，省各人民團體，省高法院，省高檢院，省各民主黨派，省工商聯：

為了進一步推進和深化省直單位政府采購制度改革，規范政府采購運行機制，依據《中華人民共和國政府采購法》，特制定《江西省省直單位政府采購管理實施辦法》，現印發給你們，請認真執行。

附件：江西省省直單位政府采購管理實施辦法

二ＯＯ四年十二月二十三日

江西省省直單位政府采購管理實施辦法

第一章總則

第一條 為了加強省直單位政府采購管理，建立和規范省直單位政府采購運行機制，根據《中華人民共和國政府采購法》，結合省直單位政府采購制度改革情況，制定本辦法。

第二條 省直單位政府采購適用本辦法。本辦法所稱省直單位，是指與江西省財政廳發生預算繳款、撥款關系的國家機關、事業單位和社會團體。

第三條 省直單位政府采購是指省直單位按照政府采購法律、行政法規和制度規定的方式和程序，使用財政性資金（預算資金、政府性基金和預算外資金）和與之配套的單位自籌資金，采購省政府辦公廳公布的政府采購目錄內和采購限額標準以上的貨物、工程和服務的行為。

第四條 省直單位政府采購組織形式分為政府集中采購、部門集中采購和單位分散采購。

政府集中采購，是指省直單位將屬于政府采購目錄中的政府集中采購項目委托集中采購機構代理采購的活動。

部門集中采購，是指主管部門經省政府采購管理部門批準統一組織，將政府采購目錄中的部門集中采購項目委托政府采購代理機構或自行組織采購的活動。

分散采購，是指省直單位實施政府集中采購和部門集中采購目錄以外、采購限額標準以上政府采購項目，經省政府采購管理部門批準委托政府采購代理機構或自行組織采購的活動。

第二章 政府采購預算編制和計劃管理

第五條 省直單位在編制部門預算時，應當將該預算的所有政府采購項目及資金預算編入部門預算，并按程序逐級上報主管部門進行審核匯總，由主管部門統一報省財政廳審核。

部門預算經省人大批準后，省財政將編入部門預算的政府采購預算隨同部門預算一并批復給各主管部門，由主管部門統一批復到相應單位。

屬于執行中追加的政府采購項目以及確屬對年初采購預算進行調整的，采購單位應按程序上報主管部門進行審核匯總報省財政廳，由省財政廳進行審核并批復給主管部門。

第六條 主管部門應當按照省財政廳批復的部門預算以及調整的政府采購預算，分別制定政府集中采購、部門集中采購和分散采購實施計劃。

政府集中采購和部門集中采購實施計劃是指主管部門將本部門、本系統屬于政府采購目錄中的采購項目，按照項目構成、使用單位、采購數量、技術規格、采購時間、用款計劃等內容編制具體的采購計劃進行匯總，包括協議供貨和定點采購的物品和服務項目，并于每月20日前報送省政府采購管理部門。

分散采購實施計劃是指采購單位主管部門將本系統屬于政府采購目錄以外、采購限額以上的采購項目，按照項目構成、采購數量、技術規格、采購時間、用款計劃等內容編制具體的采購計劃于每月20日前報送省政府采購管理部門。

政府集中采購項目由省財政廳下達給政府集中采購機構按照有關規定實施采購。

部門集中采購項目和分散采購項目由省財政廳批復給主管部門，按照有關規定實施采購。

第三章 政府集中采購管理

第七條 省直單位必須將屬于政府采購目錄中的政府集中采購項目委托集中采購機構代理采購。

第八條 省直單位在實施集中采購項目前應及時向集中采購機構提交《政府集中采購確認書》，并具體明確雙方在編制采購文件、確定評標辦法與中標標準等方面的權利和義務。

第九條 省直單位應在集中采購機構的參與下和中標供應商簽訂合同（協議供貨和定點供應除外）。

第十條 集中采購機構應當堅持規范與效率的原則，做好代理采購項目的具體采購工作。評審專家必須在省財政廳建立的省級政府采購評審專家庫中抽取，其工作人員不得參與、干預或影響具體評標、談判和詢價工作。

第十一條 集中采購機構應在接到政府采購管理部門下達的采購計劃或省直單位項目委托后的40日內確定中標、成交供應商。經省財政廳批準采用非招標采購方式進行的緊急采購，應當在15日內確定中標、成交供應商。

第十二條 政府集中采購的公開招標公告、邀請招標資格預審公告、中標公告、成交結果及其更正事項等招標投標信息公告，應在省財政廳指定的政府采購信息媒體上發布公告。

第十三條 省直單位采購協議供貨采購項目，限量以下一次性采購批量較大的，應當與中標供應商就價格再次談判或詢價。超過限量一次性采購量特大的，經政府采購管理機構批準，委托采購代理機構在協議供貨范圍內再次以邀請招標及其它方式進行采購。

第十四條 集中采購機構工作程序

（一）集中采購機構接到政府采購管理機構下達的政府采購計劃后，及時要求采購單位提交《政府集中采購確認書》，并具體明確雙方在編制采購文件、確定評標辦法與中標標準等方面的權利和義務。

（二）制定操作方案。集中采購機構根據政府采購管理機構下達的政府采購實施計劃，并與采購單位協商后，制定具體操作方案。

（三）組織采購。集中采購機構采用公開招標方式或政府采購管理機構批準的其它采購方式，按照經備案或審批的操作方案開展采購活動。

（四）確定中標、成交結果。集中采購機構應當在評標工作結束后五個工作日內將評標報告送采購單位，采購單位應當在收到評標報告后五個工作日內按照評標報告中推薦的中標候選供應商順序確定中標供應商后，二個工作日內將中標結果通知集中采購機構，也可以事先授權評標小組直接確定中標供應商，集中采購機構在收到中標結果三個工作日內發布中標公告，發布中標公告三個工作日后向中標供應商發出中標通知書。

（五）省直單位應當在中標、成交通知書發出30個工作日內，與中標、成交供應商簽訂采購合同。同時要做好驗收工作。

第四章 部門集中采購管理

第十五條 省直單位的部門集中采購項目，必須由主管部門負責組織實施，部門集中采購事務可以由財務管理機構具體負責辦理，也可以另行明確一個機構具體負責辦理。部門集中采購一次性批量或單項在30萬元以下的采購項目，有采購能力的部門經政府采購管理機構批準，可由部門組織采購。30萬元以上（含30萬元）的采購項目必須一律委托經省級財政部門認定的政府采購代理機構組織采購。

第十六條 部門集中采購的評審專家必須從省財政廳的評審專家庫中抽取，本部門的工作人員不得以評審專家身份參加本部門政府采購項目的評標、談判或詢價工作。

第十七條 政府采購代理機構應在接到省直單位項目委托后的40日內按順序確定中標、成交供應商。經省財政廳批準采用非招標采購方式進行的緊急采購，應當在15日內按順序確定中標、成交供應商。

第十八條 部門集中采購的公開招標公告、邀請招標資格預審公告、中標公告、成交結果及其更正事項等招標投標信息公告，應在省財政廳指定的政府采購信息媒體上發布公告。

第十九條 省直單位與政府采購代理機構應在實施采購開始前簽訂委托代理協議，明確委托的事項、雙方的權利與義務。

第二十條 在部門集中采購實施過程中，政府采購代理機構應當按照有關規定和委托代理協議約定獨立開展采購活動。

第二十一條 政府采購代理機構應當堅持規范與效率的原則，做好代理采購項目的具體采購工作。評審專家必須在省財政廳建立的省級政府采購評審專家庫中抽取，其工作人員不得參與、干預或影響具體評標、談判和詢價工作。

第二十二條 部門集中采購工作程序

（一）制定方案。主管部門根據政府采購管理機構的政府采購批復，主管部門組織采購的項目，由主管部門制定具體的采購項目操作方案；委托政府采購代理機構組織采購的項目，由政府采購代理機構制定具體的招標操作方案。

（二）實施采購。30萬元以下的采購項目（單項或批量）由主管部門按照政府采購管理機構批準的采購方式依法組織采購活動。30萬元以上（含30萬元）的采購項目必須委托政府采購代理機構代理采購，并與代理采購機構簽訂委托代理協議，由代理采購機構按照政府采購管理機構批準的采購方式依法組織采購活動。

（三）確定中標、成交結果。政府采購代理機構在評標工作結束后五個工作日內將評標報告送委托單位，委托單位應在收到評標報告后五個工作日內按評標報告中推薦的中標候選供應商順序確定中標供應商后，二個工作日內將中標結果通知委托的政府采購代理機構，也可以事先授權評標小組直接確定中標供應商，政府采購代理機構在收到中標結果三個工作日內發布中標公告，發布中標公告后三個工作日后向中標供應商發出中標通知書。

（四）省直單位應當在中標、成交通知書發出30日內，與中標、成交供應商簽訂采購合同。并組織驗收工作。

第五章 單位分散采購管理

第二十三條 分散采購經省政府采購管理部門批準，委托政府采購代理機構代理采購或自行組織采購，按照批準的采購方式，根據有關規定和程序開展采購活動，完整保存采購文件。

第二十四條 分散采購應當按本辦法規定實行備案和審批管理。

第六章 其他管理

第二十五條 政府采購應當簽訂書面合同。采購合同應當由采購單位與中標、成交供應商簽訂，也可根據具體組織形式委托主管部門、政府采購代理機構與中標、成交供應商簽訂。

委托主管部門、政府采購代理機構與中標、成交供應商簽訂的，應當在委托協議條款中明確各自的權利和義務。

第二十六條 中標、成交通知書發出時間超過30日，省直單位或中標、成交供應商任何一方拒絕簽訂合同的，違約一方應當向對方支付采購文件中規定的違約金。

第二十七條 省直單位、政府采購代理機構應當按照合同約定，對履約情況進行驗收。重大采購項目應當委托省級以上專業檢測機構辦理驗收事務。

履約驗收應當依據事先規定的標準和要求，不得增加新的驗收內容或標準。當事人對驗收結論有異議的，應當請有關專業檢測機構進行檢測。

第二十八條 政府采購合同的雙方當事人不得擅自變更、中止或終止合同。

政府采購合同繼續履行將損害國家利益和社會公共利益，雙方當事人應當變更、中止或終止合同。有過錯的一方應當承擔賠償責任，雙方都有過錯的，各自承擔相應的責任。

第二十九條 省直單位應當按合同約定及時支付采購資金。實行國庫集中支付試點改革的部門，其政府采購資金，包括預算資金和已納入改革試點范圍的預算外資金，應全額編入財政直接支付資金用款計劃，按國庫集中支付規定的程序辦理資金支付；未實行國庫集中支付改革試點的部門，按現行辦法由省直單位負責支付。

第三十條 協議供貨采購、定點采購由省政府采購管理機構委托政府采購代理機構實施采購，采購結果（包括中標產品、配置及價格等）由江西省財政廳以文件的形式印發各省直單位。

第三十一條 江西省財政廳綜合信息網（網址：www.tmdps.cn）為江西省政府采購指定媒體。

第七章 備案和審批管理

第三十二條 政府采購備案和審批管理，是指省財政廳對省直單位、政府采購代理機構按規定以文件形式報送備案、審批的有關政府采購文件或采購活動事項，依法予以備案或審批的管理行為。

省財政廳是負責政府采購管理的機構，具體辦理政府采購備案和審批事宜。

第三十三條 除另有規定外，備案事項不需要回復意見。

下列事項應當報省財政廳備案：

（一）主管部門制定的本部門、本系統有關政府采購的實施辦法；

（二）政府集中采購、部門集中采購、單位分散采購的執行情況；

（三）政府采購代理機構的招標公告、制定的采購項目操作方案，以及政府采購代理機構組織的協議供貨、定點采購協議書副本；

（四）政府采購合同應當自簽訂之日起7個工作日內，將采購委托書、供應商確認表、招標文件、采購活動記錄報告、中標供應商投標文件、評標辦法、評委意見及結果、中標通知書、合同副本報省財政廳備案。

（五）法律、行政法規規定其他需要備案的事項。

第三十四條 審批事項應當經省財政廳依法批準后才能組織實施。

下列事項應當報省財政廳審批：

（一）因特殊情況對達到公開招標數額標準的采購項目需要采用公開招標以外的采購方式的，由組織采購的機構提出申請報送省財政廳審批。

（二）因特殊情況需要采購非本國貨物、工程或服務的，由采購單位提出申請報送省財政廳審批。

（三）政府采購管理機構委托采購代理機構組織實施協議供貨采購、定點采購，其實施方案、招標文件、操作文件、中標結果、協議內容需要變更的；

（四）政府采購代理機構制定的操作規程；

（五）省直單位采購實行協議供貨辦法的貨物報送省財政廳審核。

（六）實行國庫集中支付改革的采購單位，其資金支付應報省財政廳審核。

（七）政府采購代理機構制定的招標文件及評標方案在出售標書前7個工作日和開標前3個工作日送省財政廳審核。

（八）法律、行政法規規定其他需要審批的事項。

第八章 監督檢查

第三十五條 省財政廳對省直單位政府采購活動實行經常性監督檢查制度，依法對省直單位、政府采購代理機構執行政府采購法律、行政法規和規章制度情況進行監督檢查。

第三十六條 省財政廳對省直單位政府采購活動進行經常性監督檢查的主要內容是：

（一）政府采購預算和政府采購實施計劃的編制和執行情況；

（二）政府集中采購目錄和部門集中采購項目的執行情況；

（三）政府采購備案或審批事項的落實情況；

（四）政府采購信息在省財政廳指定媒體上的發布情況；

（五）政府采購有關法規、制度和政策的執行情況；

（六）內部政府采購制度建設情況；

（七）政府采購合同的訂立、履行、驗收和資金支付情況；

（八）對供應商詢問和質疑的處理情況；

（九）法律、行政法規和制度規定的其他事項。

第三十七條 省財政廳對政府采購代理機構政府采購活動進行經常性監督檢查的主要內容是：

（一）內部制度建設和監督制約機制落實情況；

（二）政府采購備案審批事項落實情況；

（三）政府采購評審專家使用情況，政府采購項目受委托情況；

（四）政府采購信息在省財政廳指定媒體上發布公告情況；

（五）政府采購工作效率、采購價格和資金節約率情況；

（六）服務質量和信譽狀況；

（七）對供應商詢問、質疑處理情況；

（八）有關政府集中采購規定和政策執行情況；

（九）法律、行政法規和制度規定的其他事項。

第三十八條 主管部門應當對本部門、本系統政府采購工作情況實施監督檢查。

第三十九條 政府采購代理機構應當加強內部管理，建立內部監督制約機制，全面、規范地做好省直單位委托的政府采購事務。

第四十條 供應商應當依法參加政府采購活動。

省財政廳對中標供應商履約實施監督管理，對協議供貨或定點采購的中標供應商進行監督檢查。

第四十一條 供應商對省直單位政府采購活動事項的詢問、質疑和投訴，以及對詢問、質疑和投訴的答復、處理，按照有關政府采購的法律、行政法規和規章的規定進行。

第四十二條 省財政廳、省審計廳應當按照職責分工，加強對省直單位政府采購活動的監督、審計，并對采購活動中的違法違紀行為依法予以處理。

第九章 附則

第四十三條 本實施辦法未涉及的事宜，按照國家有關政府采購法律法規、制度執行。

第四十四條 主管部門應當按照本規定制定具體實施辦法。

第四十五條 本辦法自二OO五年元月一日起執行