采購管理辦法

第一章

總則

第一條

為加強公司采購管理，統一采購方式，規范采購流程，明確采購權責，依據《中華人民共和國招標投標法》、《中華人民共和國招標投標法實施條例》、《必須招標的工程項目規定》（國家發展改革委第16

號令）、《關于進一步加強和規范省管企業招標投標活動管理的通知》，參考中國招標投標協會發布的《非招標方式采購代理服務規范》等法律法規和有關規定，制定本辦法。

第二條

本辦法適用于公司實施的各項采購活動。

第三條

定義

（一）本辦法所稱采購，是指以書面合同方式有償取得工程建設項目、貨物和服務的行為，包括購買、租賃、委托、雇用等；

（二）本辦法所稱工程建設項目，是指工程以及與工程建設

有關的貨物、服務。工程指建設工程，包括建筑物和構筑物的新建、改建、擴建、裝修、拆除、修繕。與工程建設有關的貨物，是指構成工程不可分割的組成部分，且為實現工程基本功能所必需的設備、材料等；與工程建設有關的服務，是指為完成工程所需的勘察、設計、監理、咨詢等服務等服務；

（三）本辦法所稱貨物，是指工程建設貨物以外的貨物，包括生產經營物資、備品備件、辦公用品等

（四）本辦法所稱服務，是指工程建設服務以外的其他服務，不含按規定應繳納的各種稅費和行政事業性收費。

（五）本辦法所稱采購部門，是指實施采購活動的組織部門。

（六）本辦法所稱使用部門，是指提出采購申請的部門。

（七）本辦法所稱供應商，是指向公司提供工程建設、貨物或服務的法人、其他組織或者自然人等。

第四條

采購工作應當依法合規，遵循“公開、公平、公正、競爭、擇優和誠實信用”原則。采購部門應當嚴格按照國家相關

法律、法規、規章和公司相關管理制度要求組織采購活動。

采購部門不具備自主招標條件的，應委托招標代理機構代理采購。其中施工單項合同估算價在100萬元以下的原則上工程采購部門自行招標（政府部門有特別要求的除外）。

第五條

采購部門應當建立供應商管理機制，加強供應商開發、選擇、評價和分級等管理工作，促進供應商有序競爭。

第六條

各采購活動組織部門的采購工作應嚴格按照相關制度和流程進行工作。納入“三重一大”管理范疇的項目應嚴格按照“三重一大”確定的流程進行決策，確保采購的公正、透明、規范。

第七條

原材料供應商參加公司公開招標采購中標后，沒有進行合格供方認定的供應商須進行認定，經認定合格后方具備原材料供貨資格。

第八條

采購方式分為招標方式和非招標方式。招標方式分為公開招標和邀請招標。非招標方式包括談判采購、詢比采購、競價采購、直接采購、協同采購、電商簡易采購等。

第二章

管理職責

第九條

企業管理部是公司采購活動的綜合管理部門，其主要職責：

（一）貫徹執行國家有關采購活動的法律法規和方針政策，制訂招標采購管理的相關制度；

（二）統籌管理各項采購工作；

（三）了解采購最新發展趨勢，總結交流采購工作經驗；

（五）督促各部門落實采購管理各項規定，開展公司整個采購招標活動的監督檢查；

第十條

采購部主要職責：

（一）負責按照采購程序開展貨物（含工程建設項目貨物）及其相關服務的采購工作；

（二）報告貨物采購工作的進展情況；

（三）建立供應商管理機制，加強供應商開發、選擇、評價和分級等

管理工作，促進供應商有序競爭；

（四）對承擔的貨物采購過程及結果負責。

第十一條

工程管理部是工程建設項目采購部門，其主要職責：

（一）負責按照采購程序開展工程建設項目土建及安裝工程的采購工作及與工程建設有關的服務采購工作；

（二）組織編制工程建設項目預算；

（三）報告工程采購工作的進展情況；

（四）對承擔的工程建設采購過程及結果負責。

第十二條

使用部門的主要職責：

（一）按照《采購計劃管理辦法》提出采購申請，并提出采購預算價；

（二）負責采購文件技術部分的編制及提供采購預算；

（三）負責與成交供應商簽訂除貨物和工程建設項目以外的服務類合同，第十三條

審計部負責公司采購監督活動的再監督、再檢查，其主要職責：

（一）受理、調查、處理公司采購活動中有關違規違紀的投訴；

（二）負責公司采購活動的監督檢查；

（三）負責審核工程建設項目招標工程量清單及控制價。

第三章

招標采購

第十四條

工程建設項目采購達到下列規模標準之一的，必須招標：

（一）施工單項合同估算價在200萬元人民幣以上；

（二）重要設備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在100萬元人民幣以上；

（三）勘察、設計、監理等服務的采購，單項合同估算價在50萬元人民幣以上。

同一項目中可以合并進行的勘察、設計、施工、監理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購，合同估算價合計達到以上規定標準的，必須招標。

第十五條

招標方式

招標方式分為公開招標和邀請招標。公開招標是指招標單位以招標公告的方式邀請不特定的法人或者其他組織投標。邀請招標是指招標人以投標邀請書的方式邀請特定的法人或者其他組織投標。

第十六條

依法必須進行招標的項目，應采用公開招標方式。有下列情形之一的，經批準或認定后，可采用邀請招標方式：

（一）***發展計劃部門確定的國家重點項目和省、自治區、直轄市人民政府確定的地方重點項目不適宜公開招標的；

（二）技術復雜、有特殊要求或者受自然環境限制，只有少量潛在投標人可供選擇的；

（三）采用公開招標方式的費用占項目合同金額的比例過大。

第十七條

依法必須進行招標的項目，有下列情形之一的，可以不進行招標：

（一）涉及國家安全、國家秘密、搶險救災或者屬于利用扶貧資金實行以工代賑、需要使用農民工等特殊情況，不適宜進行招標的項目，按照國家有關規定可以不進行招標；

（二）需要采用不可替代的專利或者專有技術；

（三）采購單位依法能夠自行建設、生產或者提供；

（四）已通過招標方式選定的特許經營項目投資人依法能夠自行建設、生產或者提供；

（五）需要向原中標人采購工程、貨物或者服務，否則將影響施工或者功能配套要求；

（六）公司生產經營中，如發生了安全環保等方面特別緊急的情況；

（七）國家規定的其他特殊情形。

必須招標的項目確有上述情形的，工程管理部應提交黨政聯席會審議同意后，報有關政府行政管理部門認定，未經認定不得擅自不進行招標。

第十八條

依法必須進行招標的項目，提交投標文件的投標人少于3個的，招標單位在分析招標失敗的原因并采取相應措施后，應當依法重新招標。重新招標后投標人仍少于3個的，屬于必須審批、核準的工程建設項目，報經原審批、核準部門同意可以不再進行招標；不屬于必須審批、核準的工程建設項目，招標單位可自行決定不再進行招標。

第十九條

必須招標的項目要嚴格按照法定程序實施招標投標活動。要在指定的信息公告媒體公開發布招標公告。招標文件的編制要符合法律法規規定，不得在招標文件中含有傾向性或排斥潛在投標人的內容。建設工程必須采用工程量清單計價招標（法律法規規定的特殊工程除外），并按要求編制最高投標限價。

招標文件發售、開標、評標、定標要按照法定程序和要求進行。自招標文件開始發出之日起至投標人提交招投標文件截止之日止，最短不得少于

20日。招標單位應當自收到評標報告之日起3日內公示中標候選人，公示期不得少于3日。委托招標代理機構辦理招標事宜的，要簽訂委托招標協議明確委托范圍和權限等。

第二十條

評標委員會的組成要符合法律規定。評標委員會由招標單位代表和有關技術、經濟等方面的專家組成，成員人數為5

人（含本數）以上單數，其中技術、經濟等方面的專家不得少于成員總數的三分之二。評標專家應按照規定從省級綜合評標專家庫中隨機抽取。確因技術復雜、專業性強或者國家有特殊要求，隨機抽取方式確定的專家難以保證勝任評標工作的項目，可以由采購部門將確定專家方式提交總經理辦公會同意后確定。

第二十一條

依法確定中標人。招標單位應當確定評標委員會提出的中標候選人名單排序排名第一的中標候選人為中標人。排名第一的中標候選人放棄中標、因不可抗力不能履行合同、不按照招標文件要求提交履約保證金，或者被查實存在影響中標結果的違法行為等情形，不符合中標條件的，招標單位可以按照評標委員會提出的中標候選人名單排序依次確定其他中標候選人為中標人，也可以重新招

標。

第二十二條

招標單位和中標人應當依照招標法律法規規定簽訂書面合同，合同的標的、價款、質量、履行期限等主要條款應當與招標文件和中標人的投標文件的內容一致。招標單位和中標人不得再行訂立背離合同實質性內容的其他協議。

第二十三條

依法必須進行招標項目的招標投標活動違反招標投標法和實施條例的規定，對中標結果造成實質性影響，且不能采取補救措施予以糾正的，招標、投標、中標無效，應當依法重新招標或者評標。

第四章

非招標采購

第二十四條

必須招標的工程建設項目以外的采購項目，可采用招標采購方式，也可采用非招標采購方式。

非招標采購方式包括談判采購、詢比采購、競價采購、直接采購、協同采購、電商簡易采購等。

第二十五條

非招標采購原則

非招標采購活動應遵循“物有所值、公平高效、透明規范、誠實信用”的原則。

第二十六條

談判采購及適用情形

談判采購是采購單位組建的談判小組與響應采購的供應商依次分別進行一輪或多輪談判并對其提交的響應文件進行評審，采購單位根據談判小組最終談判結果及其評審結果，確定成交供應商的采購方式。

談判采購通常適用于以下情形：

（一）采購單位不能準確提出采購項目需求及其技術要求，需要與供應商談判后研究確定的；

（二）采購需求明確，但有多種實施方案可供選擇，采購單位需與供應商談判從而優化、確定實施方案的。

第二十七條

詢比采購及適用情形

詢比采購是采購單位組建的評審小組對響應采購的供應商按照采購單或采購文件規定的規則和時間一次遞交的響應報價或響應文件進行比選或評審，采購單位根據評審小組的比選或評審結果，確定成交供應商的采購方式。

詢比采購分為詢比單采購和詢比文件采購兩種形式。

詢比采購通常適用于采購單位可準確提出采購項目需求和技術要求、市場競爭比較充分的采購項目。

第二十八條

直接采購及適用情形

直接采購是采購單位組建的談判小組與一家供應商進行談判，根據談判結果直接簽訂合同的采購方式。直接采購方式要求采購單位要做充分的市場調查，在采購項目需求的技術、經濟等方面具有物有所值綜合評價的能力。

直接采購是一種非競爭性的采購方式，通常適用于以下情形：

（一）只能從唯一供應商處采購的，包括需要采用不可替代的專利或專有技術；

（二）為了保證采購項目與原采購項目技術功能需求一致或配套的要求，滿足經營和生產工藝流程的統一性，需要繼續從原供應商處采購的；

（三）因搶險救災、設備搶修等不可預見的緊急情況需要進行緊急采購的；

（四）為執行創新技術推廣運用，提高重大裝備國產化水平等國家政策，需要直接采購的；

（五）涉及國家秘密或企業秘密不適宜進行競爭性采購的。

第二十九條

采購文件應合理設置供應商資格條件、采購技術需求、評審標準、采購合同條款內容、響應文件格式等要求，采購文件內容應全面清晰，評審辦法科學，避免出現傾向性或排他性，避免存在歧義或重大漏洞等情況。

第三十條

采購公告或采購邀請書應包括采購項目的簡要介紹、采購方式、供應商資格條件、采購文件的獲取方式、響應文件遞交的截止時間和地點、采購項目聯系人姓名和電話等內容。采購公告或邀請書文件內容應當嚴謹完整，充分披露采購項目相關信息以及對供應商的資格條件要求等采購信息。

第三十一條

合理確定采購文件發售和供應商遞交響應文件的截止時間，保證供應商有足夠時間修改和補充響應文件。

談判采購從采購公告發出之日起至供應商提交響應文件截止之日止不得少于5個工作日。

詢比采購中，詢比單采購從采購公告發出之日起至供應商提交響應文件截止之日止不得少于3個工作日。詢比文件采購從采購公告發出之日起至供應商提交響應文件截止之日止不得少于5個工作日。

競價采購從采購公告發出之日起至供應商提交響應文件截止之日止不得少于3個工作日。

供應商提交響應文件截止之日前，采購部門可對已發出的采購文件進行必要的澄清或修改，澄清或修改的內容作為采購文件的組成部分。采購部門應及時將澄清或修改的內容以發通知書或者按照采購文件的約定發布公告的方式通知供應商，保證供應商有足夠時間修改和補充響應文件并參加采購活動；否則，應順延提交響應文件的截止時間。

第三十二條

采用談判采購、詢比采購和競價采購，參與響應的供應商須在3家及以上。若經過至少兩次公告后，參與響應的供應商仍然少于3家的，可根據價格的合理性、采購時間是否充裕以及市場供需關系等情況，經采購單位內部決策同意后，可對第二次響應的供應商繼續采購或變更采購方式繼續采購或修改采購文件重新采購。

第三十三條

談判小組或評審小組一般為3

人（含本數）以上單數，由采購單位的商務和技術人員組成，鼓勵采購單位聘請外部專家參加。在確定成交結果前，談判小組或評審小組成員名單應予以保密。

談判采購和詢比采購的評審方法可采用最低價法和綜合評分法，競價采購采用最低價法，直接采購需對擬提供的技術、商務進行物有所值綜合評價。

第三十四條

采用談判采購、詢比采購、競價采購方式進行采購的，應當優先選擇按評審得分由高至低順序排名第一或按評標價由低至高順序排名第一的供應商作為成交供應商。第一名放棄成交或被宣布無效的，可以依次確定其他供應商作為成交供應商，也可以重新采購。

第三十五條

采購單位自收到談判報告或評審報告之日起3日內公示候選成交供應商（依法保密的采購項目除外），公示期不得少于3日。在成交供應商確定后，應當及時向成交供應商發出成交通知書，并同時發布成交公告。

成交通知書發出后，在沒有異議的情況下，在規定的期限內簽訂合同。

第五章

計劃及預算管理

第三十六條

每年一月末前，采購部門根據各部門生產經營物資需求編制年度采購計劃。年度采購計劃及預算的編制應做到科學、合理，符合客觀實際。

計劃的調整應當按照計劃制訂的程序進行；超過預算的，應當按照規定程序報批后進行。

第三十七條

各采購部門應當對年度采購計劃進行統一籌劃，合理合并同類采購項目，推行打包采購和批量采購，減少零星采購。

第三十八條

各采購部門應當于每年一月末前對上年度的采購工作進行總結。總結包括年度采購數據的統計分析，變更采購方式的項目和原因，采購管理工作中的亮點、問題和改進措施等。

第六章

合同簽訂及檔案留存

第三十九條

采購部門和成交供應商應當自成交通知書發出之日起三十日內，按照采購文件和成交供應商的采購響

應文件訂立書面合同。采購部門和成交供應商不得另行訂立背離采購文件實質性內容的其他合同。采購部門不得與成交供應商之外的其他供應商訂立合同。采購部門應按照采購文件的相關條款，要求成交供應商在簽訂合同前提交履約保證金。采購部門應將采購合同及時錄入招標采購平臺系統。

第四十條

采購部門應當對合同的轉包和分包情況進行監管，不得要求或允許供應商將項目主體、關鍵性工作轉包給他人。

第四十一條

采購活動結束后，采購單位應當及時完成采購檔案資料的整理，妥善保存，隨時備查，不得偽造、變造、隱匿或者提前銷毀。邀請招標、可以不進行招標的必須招標項目、直接采購、協同采購、供應商庫第二階段采購等采購信息和結果應及時錄入集團招標采購平臺。

第七章

監督檢查

第四十二條

監督檢查的方式

對采購工作的監督檢查可以采取經常性檢查、專項性檢查和監督性檢查三種方式。

（一）經常性檢查是對所有采購活動進行全過程的跟蹤監督檢查；

（二）專項性檢查是對采購活動的某些環節進行監督檢查；

（三）監督性檢查是從所有采購中抽取一個或多個敏感性采購進行全過程監督檢查。

第四十三條

監督檢查的主要內容

（一）相關法律、法規、政策及管理規定的執行情況；

（二）采購計劃編制情況；

（三）采購前的需求分析和市場調查情況；

（四）采購方式和采購程序的執行情況；

（五）采購合同的履行情況；

（六）對供應商詢問和質疑的處理情況；

（七）采購的貨物、工程的投入使用情況；

（八）協同采購執行情況；

（九）其他應當檢查的內容。

第八章

紀律和責任追究

第四十四條

采購部門采購過程中，不得有下列行為：

（一）應當公開招標而采用邀請招標，且未履行批準或認定程序；

（二）將應當以招標方式采購的項目化整為零，或者以其他任何方式規避招標采購；

（三）不按照規定在指定媒介發布資格預審公告或者采購公告；在不同媒介發布的同一事項的采購公告內容不一致，影響潛在供應商響應；

（四）招標文件、資格預審文件的發售、澄清、修改的時限，或者確定的提交資格預審申請文件、投標文件的時限不符合招標投標法及其實施條例規定；

（五）無正當理由不受理供應商報名；接受未通過資格預審的單位或者個人參加采購活動；接受應當拒收的采購文件；

（六）與供應商串通采購；

（七）采購單位超過法律法規規定的比例收取保證金或者不按照規定退還保證金；

（八）挪用保證金；

（九）泄露標底；規定最低投標限價；

（十）以不合理的條件限制、排斥潛在供應商；

（十一）組織單個或者部分潛在供應商踏勘現場；

（十二）不按照規定組建評標委員會、談判小組、評審小組，違反規定評標、談判、評審；

（十三）對潛在供應商、供應商及有關利害關系人在規定時間內提出的異議不予答復；

（十四）無正當理由不發出成交通知書；不按照規定確定成交供應商；成交通知書發出后無正當理由改變成交結果；

（十五）無正當理由不與成交供應商訂立合同；

（十六）不按照規定保存工作記錄和檔案資料；

（十七）采購單位工作人員索取或收受供應商提供的回扣和好處費；

（十八）參與采購供應商不符合響應條件，或與采購單位有相關利益關系；

（十九）違反法律、法規及本辦法規定的其他行為。

第四十五條

對供應商在采購活動中實施的串通投標、行賄、以他人名義投標、弄虛作假等各種違法違規行為，及時上報集團，在集團系統內通報，并列入集團系統黑名單，禁止其1-3

年內參加集團系統采購活動；給集團造成重大經濟損失或者期滿后再次實施上述違法違規行為的，永久取消其參加集團系統采購活動的資格。

第六十九條

評標委員會成員、談判小組成員、評審小組成員不得有下列行為：

（一）應當回避而不回避；

（二）擅離職守；

（三）不按照采購文件規定的標準和方法評審；

（四）私下接觸供應商；

（五）收受供應商的財物或者其他好處；

（六）向采購單位征詢確定成交商的意向或者接受任何單位或者個人明示或者暗示提出的傾向或者排斥特定供應商的要求；

（七）對依法應當否決的響應不提出否決意見；

（八）暗示或者誘導供應商作出澄清、說明或者接受供應商主動提出的澄清、說明；

（九）在集團系統同一專家同一天參與評審的工程建設項目招標事項超過兩個；

（十）其他不客觀、不公正履行職責的行為。

第九章

附

則

第七十條

本辦法由企業管理部負責解釋。

第七十一條

本辦法自下發之日起施行。