第一篇：企業內部材料采購管理辦法

企業內部材料采購管理辦法

第一章 總

則

第一條 為了規范公司的采購業務，制定詢價、議價流程，降低采購成本，確保公司各項物料供應，加強公司物料采購的監督管理，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱采購包括原輔材料、固定資產、辦公用品等采購及勞務采購。

第三條 公司的采購部門或采購人員應當根據市場信息做到比質、比價采購，貨比三家，同等材料質優、價廉、服務好者中標。

第二章 采購流程

第四條 請購的提出

1、生產班組及項目部依據項目工程的需求狀況、庫存數量、請購前置期等要求，每月5日、20日前開立下半月的所需物料《請購單》，包括已有銷售合同訂單的生產用主材、輔材、工具、設備修理配件、勞動保護用品、各種日常耗材等；

2、其它各部門所需的辦公物品及零星物資采購由項目部負責開立《請購單》；

3、《請購單》應注明貨物名稱、規格、數量、需求日期及注意事項，經施工員和預算員審核，并依請購核準權限送呈相關項目經理批準；

4、《請購單》一聯自存，二聯送交材料科，三聯交財務科；

5、緊急請購時，請購部門應于《請購單》備注欄注明“緊急”字樣。第五條 請購核準權限

1、班組及項目部所購物資價值在2000元以下的由施工員預算員審核后，報項目經理核準；價值在2000元以上的由施工員預算員審核后，報項目經理核準；報公司總經理批準。

2、常用辦公用品及管理所需物品請購，由項目部填報《請購單》，項目經理批準；空調、熱水器、高級家具及單件物品價值在2000元以上的由項目部經理審核后，報公司總經理核準。

第六條 請購的撤消

1、已開具《請購單》需撤銷請購時，由請購部門以書面方式呈原核準人，并轉送材料科，必要時應先口頭通知。

2、采購有關部門接到通知后，立即停止采購。

3、如遇特殊情況未能及時停止采購時，采購部門應商原請購部門并妥善處理善后事宜。

第七條 采購方式

根據本公司實際情況，公司物料采購采用以下三種方式：

1、集中采購

公司通用性大宗物料（鋼材等），以集中采購較為有利，依定時或定量計劃進行采購；

2、合約采購

公司經常使用物料，采購部門應事先選擇供應商，確定供應價格及交易條件，辦理合約采購，依定時或定量的方式進行采購；

3、一般采購

除1、2以外的零星物料，采用按需采購的方式。第八條 詢價、議價

1、采購部門（材料科）收到經核準的《請購單》后，除集中采購方式外，采購人員應選擇至少三家列入公司《合格供應商名錄》內的供應商進行詢價；

2、確屬貨源緊張、獨家代理、專賣品等特殊狀況，不受前款所限；

3、如向特約供應商采購時，應附其報價明細表，如特約供應商有兩家以上，則應向其同時索要報價明細表；

4、選擇詢價或采購的對象，應依照直接生產廠商、代理商、經銷商的順序選擇；

5、供應商提供報價的物料規格與請購規格不同或屬代用品時，采購人員應商請購部門確認；

6、專業材料、用品或項目，采購部門應會同使用部門共同詢價與議價；

7、詢價后，如有必要，采購部應至少選擇兩家以上供應商進行交互議價；議價應注意品質、交期、服務兼顧。

第九條 議價原則

有以下情況時，采購部應及時與供應商議價：

1、市場價格下跌或有下跌趨勢時；

2、采購頻率明顯增加時；

3、本次采購數量大于前次時；

4、本次報價偏高時；

5、有同樣品質、服務的供應商提供更低價格時；

6、其他有利于公司條件時 第十條 定價核準

1、采購人員詢價、議價完成后，填寫《采購詢價、議價單》（對內使用），隨附各供應商回傳的《采購詢價單》（對外使用），必要時附上書面說明，呈采購部門負責人審核；采購部門負責人審核時，認為需要再進一步議價時，退回采購人員重新議價，或由經理親自與供應商議價。

2、單筆采購金額在五千元以下的采購訂單，價格由采購部門負責人核準，確定供應商；超過五千元的采購訂單，其價格提交總經理核準后確定供應商。

3、采用集中采購方式采購的供應商確定，必須呈報總經理核準。第十一條 訂購作業

1、供應商經核準后，采購人員應以本公司出具《購銷合同》或供貨商出具《購銷合同》形式與供應商訂立合同，訂購物料。

2、若屬一份訂購單多次分批交貨的情形，采購人員應于《購銷合同》上明確注明。

3、采購人員應控制物料訂購交期，及時向供應商跟催交貨進度。第十二條 驗收與付款

1、依相關檢驗與入庫規定進行驗收工作。

2、依合同約定的付款方式，辦理供應商付款工作。

第三章 采購質量管理

第十三條 采購質量文件資料要求

訂購前，應提供下列文件資料，或在《購銷合同》、采購合約內予以明確規定：

1、訂購產品規格、圖紙、技術要求質保證書、檢測報告等。（交于項目部 資料科）

2、產品技術精度、等級要求。

3、各種檢驗規范、標準。

4、所需產品認證要求或工廠質量管理體系認證要求。第十四條 合格供應商選擇

除經總經理特準外，應向合格供應商訂購。合格供應商一般要求符合下列條件：

1、經本公司供應商調查，列入《合格供應商名錄》內的供應商。

2、提供的樣品經本公司確認合格。

3、以往采購的良好記錄。第十五條 質量保證約定

物料采購，應由供應商承擔質量保證責任，并在訂購前明確。本公司要求供應商承諾下列質量保證：

1、供應商質量管理體系符合本公司指定的質量保證系統、如ISO9000等。

2、供應商應保證產品制造過程的必要控制與檢測。

3、供應商應隨貨送交其質量檢驗合格記錄。

4、接受本公司必要的供應商調查。

5、保證對提供的產品在使用或銷售中因供應商責任所致損失的承擔與賠付。

第十六條 進貨驗收規定

供應商提供的物料，必須經過本公司倉庫、質檢、采購等部門人員相關驗收工作，主要包括下列幾項：

1、品質檢驗

質檢部按進料檢驗規定進行抽樣檢驗，以確定交貨質量符合質量要求。

2、處理短損

根據點收、檢驗結果，對發生短損的，予以更正數量，必要時向供應商索賠；

3、退還不合格品

對檢驗不合格物料，退供應商進行必要處理，由此造成的損失，向供應商進行索賠；

第十七條 質量糾紛處理

采購物料發生規格不符、質量不良、交貨延遲、破損短少、使用不良等情況的處理流程統稱為質量糾紛處理。具體規定如下：

1、處理依據

以雙方事先約定的質量標準作為處理依據，并在《購銷合同》上詳細說明，其中涉及交貨時間、檢驗標準、包裝方式等，原則上以本公司的要求為依據。

2、采購物料退貨與索賠

（1）擬退回采購物料應由倉管員清點整理后，通知采購部門（材料科）。（2）采購部門經辦人員通知供應商到指定地點領取退貨品。（3）現貨供應退貨，要求供應商更換合格物料。

（4）訂制品退貨，原則上要求供應商重做或修改至合格為止。

（5）確屬無法修復或供應商技術能力不足時，可取消訂單，更換供應商。（6）退貨情形依訂購合約條款辦理扣款或索賠。

（7）雙方事前沒有明確訂購合約時，以實際造成本公司損失向供應商索賠。

3、其它索賠規定

（1）供應商原因造成交貨延遲，以實際造成本公司損失向供應商索賠。（2）破損短少情形，由供應商補足合格物料，若由此造成本公司損失，依實際發生情況索賠。

（3）因供應商原因導致物料在使用或銷售中發現不良，造成本公司損失，依實際發生情況索賠。

（4）其他原因導致本公司損失，依實際損失向供應商索賠。

第四章 采購交期管理 第十八條 采購交期管理是采購的重點之一，確保交期的目的，是在必要的時間，提供生產所必需的物料，以保障生產且生產成本合理。

第十九條 按供應商評價辦法進行考核，將交期的考核列為重要項目之一，以督促供應商提高交期達成率。

第二十條

對托收到而貨未到，或貨到發票未到，應及時通知經辦人，盡快查實情況。

第五章 付款方式

第二十一條 付款方式

1、由采購部門根據《請購單》、《采購詢價、議價單》、采購合同、進料驗收單、《入庫單》，向財務部請款。

2、財務部依合同規定的付款方式，與廠商結款，特殊情況需經總經理批準。

第六章 采購人員工作職責

第二十二條 對短缺物資，采購員要征求項目部意見，在項目部同意后方能采購代用品，否則，出現后果由采購員負直接責任。

第二十三條 采購人員必須按采購作業規范運作，對不按計劃要求及質量要求采購，造成的超儲積壓，損失由采購人員承擔經濟責任。

第二十四條 采購員未能及時完成采購任務時，應及早報告采購部經理說明原因，提出相應意見方案，采購部應及時與請購部門溝通，擬定補救辦法和處理對策，特別重大事項，應匯報總經理。

第二十五條 采購人員必須牢固樹立主人翁思想，盡職盡責，堅持原則，秉公辦事，切實維護公司的利益，保障公司采購成本的最低化、采購質量的最優化、采購效率的最快化。

第二十六條 采購人員必須遵守公司規章制度，按照規定的程序和標準采購，任何人不得私自訂購和盲目進貨。

第二十七條 采購人員必須做到廉潔自律，秉公辦事，不謀私利。任何人不得在物資采購過程中私下收受回扣或酬金。對實際出現的回扣或酬金必須在三日之內上交。

第二十八條 采購人員必須樹立服務意識，急生產經營所急，想生產經營所想，任何人不得無故積壓或拖延采購及相關工作。第二十九條 為掌握瞬息萬變的市場商品信息，采購人員必須經常自覺學習業務知識，提高業務工作能力，以保證及時、保質、保量地做好物資供應工作。

第三十條 售后服務：對于采購物資，采購部在簽訂購買合同時，要明確服務約定。

1、采購物資在投用前需廠家進行現場指導的，由采購部負責聯系。

2、對于在使用過程中（保質期內、正常使用條件下）出現的質量問題，由采購部在規定時間內協調解決。

本辦法自下發之日起執行。

南京凱華建筑安裝工程有限公司

2017年6月6日

第二篇：企業內部采購管理制度

企業內部采購管理制度

第一章總則

第一條為了規范公司的物資采購業務，制定詢價、議價流程，降低物資采購成本，確保公司各項物資供應，加強公司物資采購的監督管理，特制定本制度。

第二條本制度是公司物資采購管理行為的基本規范。

第三條公司的采購部門或采購人員應當根據市場信息做到比質、比價采購，貨比三家，同等材料質優、價廉、服務好者中標。

第二章采購流程

第四條請購的提出

1、生管部物控員依物料需要狀況、庫存數量、請購前置期等要求，每月25日前開立下月的所需物料《請購單》，包括已有銷售合同訂單的生產用主材、輔材、工具、設備修理配件、勞動保護用品、各種日常耗材等；

2、其它各部門所需的辦公物品及零星物資采購由綜合辦公室負責開立《請購單》；

3、《請購單》應注明物料名稱、規格、數量、需求日期及注意事項，經權責主管審核，并依請購核準權限送呈相關人員批準；

4、《請購單》一聯自存，二聯送交采購部，三聯交財務部；

5、交期相同的同屬一個供應廠商之物料，請購部門應填具在同一份《請購單》內；

6、緊急請購時，請購部門應于《請購單》備注欄注明“緊急”字樣。

第五條請購核準權限

1、生產所需原材料單筆請購金額預估在人民幣10萬元以下者，由生產副總核準，超過此數額的，由總經理核準；

2、車間需購買的機修配件、零件，價值在1000元以下的由車間主任填寫材料請購單報生管部，價值在1000-20000元的由車間主任上報生產副總簽字確認后報生管部，由生管部匯總后報采購部；價值在20000元以上的由工程部統計、生產副總確認后上報總經理簽字后方可送采購部。

3、常用辦公用品及物業所需物品請購，由辦公室填報《請購單》，辦公室主任批準，空調、熱水器、高級家具及單件物品價格在500元以上的由總經理核準。

第六條請購的撤消

1、已開具《請購單》，并經核準后因各種原因需撤消請購時，由請購部門以書面方式呈原核準人，并轉送采購部，必要時應先口頭知會采購部。

2、采購部門接獲通知后，立即停止采購。

3、如遇特殊情況未能及時停止采購時，采購部應商原請購部門并妥善處理善后事宜。

第七條采購方式

根據本公司實際情況，公司物料采購采用以下三種方式：

1、集中采購公司通用性大宗物料（水泥），以集中采購較為有利，依定時或定量之計劃進行采購；

2、合約采購公司經常使用之物料（承、插口板、卷鋼板、預應力鋼絲、線材等），采購部應事先選擇供應商，確定供應價格及交易條件，辦理合約采購，依定時或定量之方式進行采購；

3、一般采購除1、2以外之零星物料，采用隨需求而采購之方式。

第八條詢價、議價

4-11、采購部采購人員接獲核準后之《請購單》，除集中采購方式外，應選擇至少三家列入公司《合格供應商名錄》內的供應商作為詢價對象；

2、確屬貨源緊張、獨家代理、專賣品等特殊狀況，不受前條所限；

3、如向特約供應商采購時，應附其報價明細表，如特約供應商有兩家以上，則應向其同時索要報價明細表；

4、選擇詢價或采購的對象，應依照直接生產廠商、代理商、經銷商之順序選擇；

5、供應商提供報價之物料規格與請購規格不同或屬代用品時，采購人員應商請購部門確認；

6、專業材料、用品或項目，采購部應會同使用部門共同詢價與議價；

7、詢價后，如有必要，采購部應至少選擇兩家以上供應商進行交互議價；議價應注意品質、交期、服務兼顧。

第九條議價原則

遇以下狀況時，采購部應及時與供應商議價：

1、市場價格下跌或有下跌趨勢時；

2、采購頻率明顯增加時；

3、本次采購數量大于前次時；

4、本次報價偏高時；

5、有同樣品質、服務之供應商提供更低價格時；

6、其他有利于公司條件時

第十條定價核準

1、采購人員詢價、議價完成后，填寫《采購詢價、議價單》（對內使用），隨附各供應商回傳的《采購詢價單》（對外使用），必要時附上書面說明，呈采購部經理審核；采購部經理審核時，認為需要再進一步議價時，退回采購人員重新議價，或由經理親自與供應商議價。

2、單筆采購金額在1萬元以下的采購訂單，價格由采購部經理核準，確定供應商；超過1萬元的采購訂單，其價格提交總經理核準后確定供應商。

3、采用集中采購方式采購的供應商確定，必須呈送總經理核準。

第十一條訂購作業

1、采購人員接獲經核準之供應商后，應以本公司出具《購銷合同》，或供貨商出具《購銷合同》形式向供應商訂購物料，并以傳真形式簽字確認。

2、若屬一份訂購單多次分批交貨的情形，采購人員應于《購銷合同》上明確注明。

3、采購人員應控制物料訂購交期，及時向供應商跟催交貨進度。

第十二條驗收與付款

1、依相關檢驗與入庫規定進行驗收工作。

2、依財務管理規定，辦理供應商付款工作。第三章采購物品之品質管理

第十三條采購品質文件資料要求

物料訂購前，本公司應提供下列文件資料，或在《購銷合同》、采購合約內予以明確規定：

1、訂購物料之規格、圖紙、技術要求等。

2、產品技術精度、等級要求。

3、各種檢驗規范、標準或適用規格。

4、所需之產品認證要求或工廠品質管理體系認證要求。

第十四條合格供應商之選擇

物料采購，除經總經理特準外，均需向合格供應商訂購。合格供應商一般要求符合下列

條件：

1、經本公司供應商調查，列入《合格供應商名錄》內的供應商。

2、提供的樣品經本公司確認合格。

3、類似物料以往采購之良好記錄。

第十五條品質保證之協定

物料采購，應由供應商承負品質保證之責任，并在訂購前明確，本公司要求供應商承諾下列品質保證：

1、供應商品質管理體系需符合本公司指定之品質保證系統、如ISO9000等。

2、供應商應保證產品制造過程的必要控制與檢測。

3、供應商應隨貨送交其出貨品質檢驗合格之記錄。

4、接受本公司必要之供應商調查。

5、保證對提供的產品在使用或銷售中發生的因供應商責任導致之不良的責任承擔與賠付。

第十六條進貨驗收之規定

供應商提供之物料，必須經過本公司倉庫、品管、采購等部門人員之相關驗收工作，主要包括下列幾項：

1、品質檢驗品管部依進料檢驗規定進行抽樣檢驗，以確定交貨品質是否符合品質要求。

2、處理短損根據點收、檢驗結果，對發生短損的，予以更正數量，必要時向供應商索賠；

3、退還不合格品對檢驗不合格之物料，退供應商進行必要處理，由此造成的損失，向供應商進行索賠；

第十七條品質糾紛處理

有關采購物料發生規格不符、品質不良、交貨延遲、破損短少、使用不良等情況之處理流程統稱為品質糾紛處理。具體規定如下：

1、處臵依據以雙方事先約定之品質標準作為處臵依據，并于《購銷合同》上詳細說明，其中涉及交貨時間、檢驗標準、包裝方式等的，原則上以本公司之要求為依據。

2、采購物料退貨與索賠

（1）擬退回之采購物料應由倉管員清點整理后，通知采購部。

（2）采購部經辦人員通知供應商到指定地點領取退貨品。

（3）現貨供應之退貨，要求供應商更換合格之物料。

（4）訂制品之退貨，原則上要求供應商重做或修改至合格為止。

（5）確屬無法修復或供應商技術能力不足時，可取消訂單，另覓供應商。

（6）退貨情形依訂購合約條款辦理扣款或索賠。

（7）雙方事前沒有明確訂購合約時，以實際造成本公司之損失向供應商索賠。

3、其它索賠規定

（1）供應商原因造成之交貨延遲，以實際造成本公司之損失向供應商索賠。

（2）破損短少情形，由供應商補足合格物料，若由此造成本公司之損失，依實際發生狀況索賠。

（3）因供應商原因導致物料在使用或銷售中發現不良，造成本公司之損失，依實際發生狀況索賠。

（4）其他原因導致本公司之損失，依實際損失向供應商索賠。

第四章采購交期管理

第十八條采購交期管理是采購的重點之一，確保交期的目的，是必要的時間，提供生產所必需的物料，以保障生產并達成合理生產成本之目標。

第十九條依供應商評鑒辦法進行考核，將交期的考核列為重要項目之一，以督促供應商提高交期達成率。

第二十條對托收到而貨未到，或貨到發票未到，應及時通知經辦人，盡快查實情況。第五章付款方式

第二十一條付款方式

1、由采購部根據《請購單》、《采購詢價、議價單》、采購合同、進料驗收單、《入庫單》，向財務部請款。

2、財務部依合同規定之給付方式，與廠商結款，特殊情況需經總經理批準。

第六章采購人員工作職責

第二十二條對短缺物資，采購員要征求使用單位意見，在使用單位同意后方能采購使用方愿意接受的代用品，否則，出現后果由采購員負直接責任。

第二十三條采購人員必須按采購作業規范運作，對不按計劃要求及質量要求采購，造成的超儲積壓，損失均由采購人員承擔經濟責任。

第二十四條對采購員未能及時完成采購任務時，應及早報告部門主管說明原因，提出相應意見方案，采購部應及時與請購部門溝通，擬定補救辦法和處理對策，特別重大事項，應匯報總經理。

第二十五條物資采購人員必須牢固樹立企業主人翁思想，盡職盡責，堅持原則，秉公辦事，切實維護公司的利益，保障公司采購成本的最低化、采購質量的最優化、采購效率的最快化。

第二十六條采購人員必須遵守公司規章制度，按照規定的程序和標準采購，任何人不得私自訂購和盲目進貨。

第二十七條采購人員必須做到廉潔自律，秉公辦事，不謀私利。任何人不得在物資采購過程中私下收受回扣或酬金。對實際出現的回扣或酬金必須在三日之內上交。

第二十八條采購人員必須樹立服務意識，急生產經營所急，想生產經營所想，任何人不得無故積壓或拖延采購及相關工作。

第二十九條為掌握瞬息萬變的市場經濟商品信息，如價格行情等，采購人員必須經常自覺學習業務知識，提高業務工作的能力，以保證及時、保質、保量地做好物資供應工作。

第三十條售后服務：對于采購物資，采購部在簽訂購買合同時，要明確服務約定。

1、采購物資在投用前需廠家進行現場指導的，由采購部負責聯系。

2、對于在使用過程中（保質期內、正常使用條件下）出現的質量問題，由采購部在規定時間內協調解決。

第七章附則

第三十一條本制度由綜合辦公室負責解釋。

第三十二條本制度自總經理辦公會議通過之日起實施。

第三篇：企業內部標準化管理辦法

企業內部標準化管理辦法

一、公司標準化技術委員會是公司標準組工作委員會（以下稱標委會）的辦事機構。受標委會的直接領導，對標委會負責。

二、標委會的組成：

1、標委會設在本公司技術中心。

2、標委會組成由5-6人組成，設組長1名，專/兼職人員1名。

三、標委會的職責：

1、處理標委會的日常工作。

2、提出標委會的工作計劃，經標委會討論通過后組織實施。

3、組織制定公司標準體系和安排提出本標委會工作的長遠規劃，計劃建議。經標委會討論通過后負責上報公司。

4、組織、協調、審查、復核標委會上報標準報批稿。

5、組織與公司各部門有關的國內外標準和標準化資料的收集、保管、翻譯、復印和咨詢等工作。

6、組織并舉辦標準化人員培訓和經驗交流活動。

四、財務管理：

1、收入來源：公司撥款

2、開支項目：資料費（包括翻譯費）、編制費、出差費、辦公費及其他支出等。

3、標委會的經營有財務部按日常工作費用開支。給予審核、報銷。

五、本工作細則未盡事宜，經標委會提出補充意見，由標委會批準實施

公司標準化工作委員會章程

第一章 總則

第一條：根據國家《標準化法》的要求，參考有關部門標準化技術委員會章程，并結合本公司---生產、管理的特點，制定章程。

第二條：為了充分發揮生產、科研（實驗）、監督檢驗、營銷、財務和行政管理等部門的技術人員在標準化工作中的作用，在我公司統一規劃下，組建公司標準化技術委員會（以下簡稱標委會），積極地開展公司個部門的標準化工作。

第三條：標委會在公司領導下負責公司各部門的標準化技術工作。

第二章 工作任務

第四條：遵循國家方針政策，向公司提出生產、科研（實驗）、監督檢驗、營銷財務和行政等部門標準化工作的方針政策和技術措施。

第五條：按照國家制、修訂標準的原則以及采用國際標準和國外先進標準的方針，負責組織制定公司各部門的標準體系表，提出其制修訂公司標準的規劃和計劃的建議。

第六條：根據公司批準的計劃，組織各部門標準制、修訂工作。

第七條：組織公司各部門標準送審稿的審查工作，對標準的技術內容負責，提出審查結論意見，提出審查結論意見，提出強制性標準或推薦標準的建議。

第八條：負責組織公司各部門標準的宣講、解釋工作。對公司已頒布標準的實施情況進行調查和分析，作出書面報告。

第九條：本標委會應及時與專業范圍有聯系的其他企業和上級主管部門的標準化機構加強聯系。

第三章 組織機構

第十條：標委會的組成方案由公司批準。標委會設委員8—9名，設主任委員1名，副主任1—2名。聯絡組長1名。均由在職工作人員擔任。每屆標委會任期1年。每年第四季度向公司匯報全年工作

第十一條：標委會委員應由公司生產、科研（實驗）、監督檢查，營銷、財務和行政管理等方面具有較高理論水平和較豐富實踐經驗，熟悉和熱心標準化工作，積極參加標準化活動，具有中級以上職稱的專業、科技、管理人員擔任。委員的產生由公司推薦、聘任。頒發聘書。

委員應積極參加標委會工作。在標委會內有表決權，有權獲得標委會的資料和文件。

標委會的工作應納入公司的工作計劃。為各委員提供必要的工作條件。

第十二條：根據工作需要，本標委會可建立標準制定工作組，負責標準的制、修訂的具體工作。

第四章 工作程序

第十三條：標委會根據公司編制、修訂標準計劃的要求，提出企業標準制、修訂計劃。

第十四條：標委會根據公司下達的計劃，組織實施、指導和督促標準主要負責起草單位或工作組進行標準的制、修訂工作。

第十五條：標準主要起草單位或工作組在調查研究、實踐和實驗基礎上，提出標準征求意見稿（包括附件）送標委會委員以及有代表性的單位和個人征求意見。標委會委員應提出書面意見。

第十六條：聯絡組將標準送審稿送主任委員初審后，提交全體委員進行審查（采用會審或書面形式），送稿（包括附件）應提前十天提交給審查者。

審查時，原則上應協商一致，如需表決，應有半數以上委員同意，對有分歧意見的標準或條款，需有不同觀點的論證材料。

審查標準的投票情況應以書面形式記錄在案，作為標準審查意見說明的附件。第十七條：審查通過的標準送審稿由標準主要起草單位或工作組根據審查意見進行修改。按要求提出標準報批稿及其附件，送標委會聯絡組。

標準主要起草單位或工作組應對標準報稿的技術內容編寫質量負責。

第十八條：標準報批稿經聯絡組復核，聯絡組組長簽名后，送主任委員會或主任委托委員審核簽字。即成為本公司的企業標準。同時，抄報上級主管部門。

第五章 經費

第十九條：標委會的活動經費由公司提供，?？顚Ｓ?。

第二十條：標委會的經費用于以下幾個方面：

1、制定標準的調研費用：

2、標準的收集、復印費用、資料費

3、標準的編制費。

4、呈報上級主管部門所需費用。

5、其它必要的財務支出。

第六章 附則

第二十一條：本章程由標委會負責解釋。

第二十二條：本章程自標委會全體會議通過，并經公司批準之日起實施。

第四篇：企業內部控制在采購業務應用

企業內部控制在采購業務應用

采購，是指企業購買物資（或接受勞務）及支付款項等相關活動。其中，物資主要包括企業的原材料、商品、工程物資、固定資產等。采購是企業生產經營的起點，既是企業的“實物流”的重要組成部分，又與“資金流”密切關聯。眾所周知，采購物資的質量和價格、供應商的選擇、采購合同的訂立、物資的運輸、驗收等供應鏈狀況，在很大程度上決定了企業的生存與可持續發展。采購流程的環節雖不很復雜，但蘊藏的風險卻是巨大的。基于以上考慮，本文對采購的主要流程進行了梳理，明確了采購業務的主要風險點，針對性地提出了相應的控制措施。

企業在健全采購業務內部控制時，應當比照健全資金、資產業務內部控制，著力從全面梳理相關流程入手。在此過程中，企業應當對采購業務管理現狀進行全面分析與評價，既要對照現有采購管理制度，檢查相關管理要求是否落實到位，又要審視相關管理流程是否科學合理、是否能夠較好地保證物資和勞務供應順暢、物資采購是否能夠與生產和銷售等供應鏈其他環節緊密銜接。在此基礎上，要著力健全各項采購業務管理制度，落實責任制，不斷提高制度執行力，確保物資和勞務采購按質按量按時和經濟高效地滿足生產經營的需求。

一、采購業務流程

采購業務流程主要涉及編制需求計劃和采購計劃、請購、選擇供應商、確定采購價格、訂立框架協議或采購合同、管理供應過程、驗收、退貨、付款、會計控制等環節。如下圖所示。該圖列示的采購流程適用于各類企業的一般采購業務，具有通用性。企業在實際開展采購業務時，可以參照此流程，并結合自身情況予以擴充和具體化。

采購業務的后評估

二、各環節的主要風險點及管控措施

（一）編制需求計劃和采購計劃

采購業務從計劃（或預算）開始，包括需求計劃和采購計劃。企業實務中，需求部門一般根據生產經營需要向采購部門提出物資需求計劃，采購部門根據該需求計劃歸類匯總平衡現有庫存物資后，統籌安排采購計劃，并按規定的權限和程序審批后執行。該環節的主要風險是：需求或采購計劃不合理、不按實際需求安排采購或隨意超計劃采購，甚至與企業生產經營計劃不協調等。

主要管控措施：第一，生產、經營、項目建設等部門，應當根據實際需求準確、及時編制需求計劃。需求部門提出需求計劃時，不能指定或變相指定供應商。對獨家代理、專有、專利等特殊產品應提供相應的獨家、專有資料，經專業技術部門研討后，經具備相應審批權限的部門或人員審批。第二，采購計劃是企業生產經營計劃的一部分，在制定生產經營計劃過程中，企業應當根據發展目標實際需要，結合庫存和在途情況，科學安排采購計劃，防止采購過高或過低。第三，采購計劃應納入采購預算管理，經相關負責人審批后，作為企業剛性指令嚴格執行。

（二）請購

請購是指企業生產經營部門根據采購計劃和實際需要，提出的采購申請。該環節的主要風險是：缺乏采購申請制度，請購未經適當審批或超越授權審批，可能導致采購物資過量或短缺，影響企業正常生產經營。

主要管控措施：第一，建立采購申請制度，依據購買物資或接受勞務的類型，確定歸口管理部門，授予相應的請購權，明確相關部門或人員的職責權限及相應的請購程序。企業可以根據實際需要設置專門的請購部門，對需求部門提出的采購需求進行審核，并進行歸類匯總，統籌安排企業的采購計劃。第二，具有請購權的部門對于預算內采購項目，應當嚴格按照預算執行進度辦理請購手續，并根據市場變化提出合理采購申請。對于超預算和預算外采購項目，應先履行預算調整程序，由具備相應審批權限的部門或人員審批后，再行辦理請購手續。第三，具備相應審批權限的部門或人員審批采購申請時，應重點關注采購申請內容是否準確、完整，是否符合生產經營需要，是否符合采購計劃，是否在采購預算范圍內等。對不符合規定的采購申請，應要求請購部門調整請購內容或拒絕批準。

（三）選擇供應商

選擇供應商，也就是確定采購渠道。它是企業采購業務流程中非常重要的環節。該環節的主要風險是：供應商選擇不當，可能導致采購物資質次價高，甚至出現舞弊行為。

主要管控措施：第一，建立科學的供應商評估和準入制度，對供應商資質信譽情況的真實性和合法性進行審查，確定合格的供應商清單，健全企業統一的供應商網絡。企業新增供應商的市場準入、供應商新增服務關系以及調整供應商物資目錄，都要由采購部門根據需要提出申請，并按規定的權限和程序審核批準后，納入供應商網絡。企業可委托具有相應資質的中介機構對供應商進行資信調查。第二，采購部門應當按照公平、公正和競爭的原則，擇優確定供應商，在切實防范舞弊風險的基礎上，與供應商簽訂質量保證協議。第三，建立供應商管理信息系統和供應商淘汰制度，對供應商提供物資或勞務的質量、價格、交貨及時性、供貨條件及其資信、經營狀況等進行實時管理和考核評價，根據考核評價結果，提出供應商淘汰和更換名單，經審批后對供應商進行合理選擇和調整，并在供應商管理系統中作出相應記錄。

（四）確定采購價格

如何以最優“性價比”采購到符合需求的物資，是采購部門的永恒主題。該環節的主要風險是：采購定價機制不科學，采購定價方式選擇不當，缺乏對重要物資品種價格的跟蹤監控，引起采購價格不合理，可能造成企業資金損失。

主要管控措施：第一，健全采購定價機制，采取協議采購、招標采購、詢比價采購、動態競價采購等多種方式，科學合理地確定采購價格。對標準化程度高、需求計劃性強、價格相對穩定的物資，通過招標、聯合談判等公開、競爭方式簽訂框架協議。第二，采購部門應當定期研究大宗通用重要物資的成本構成與市場價格變動趨勢,確定重要物資品種的采購執行價格或參考價格。建立采購價格數據庫，定期開展重要物資的市場供求形勢及價格走勢商情分析并合理利用。

（五）訂立框架協議或采購合同

框架協議是企業與供應商之間為建立長期物資購銷關系而作出的一種約定。采購合同是指企業根據采購需要、確定的供應商、采購方式、采購價格等情況與供應商簽訂的具有法律約束力的協議，該協議對雙方的權利、義務和違約責任等情況作出了明確規定（企業向供應商支付合同規定的金額、結算方式，供應商按照約定時間、期限、數量與質量、規格交付物資給采購方）。該環節的主要風險是：框架協議簽訂不當，可能導致物資采購不順暢；未經授權對外訂立采購合同，合同對方主體資格、履約能力等未達要求、合同內容存在重大疏漏和欺詐，可能導致企業合法權益受到侵害。

主要管控措施：第一，對擬簽訂框架協議的供應商的主體資格、信用狀況等進行風險評估；框架協議的簽訂應引入競爭制度，確保供應商具備履約能力。第二，根據確定的供應商、采購方式、采購價格等情況，擬訂采購合同，準確描述合同條款，明確雙方權利、義務和違約責任，按照規定權限簽署采購合同。對于影響重大、涉及較高專業技術或法律關系復雜的合同，應當組織法律、技術、財會等專業人員參與談判，必要時可聘請外部專家參與相關工作。第三，對重要物資驗收量與合同量之間允許的差異，應當作出統一規定。

（六）管理供應過程

管理供應過程，主要是指企業建立嚴格的采購合同跟蹤制度，科學評價供應商的供貨情況，并根據合理選擇的運輸工具和運輸方式，辦理運輸、投保等事宜，實時掌握物資采購供應過程的情況。該環節的主要風險是：缺乏對采購合同履行情況的有效跟蹤，運輸方式選擇不合理，忽視運輸過程保險風險，可能導致采購物資損失或無法保證供應。

主要管控措施：第一，依據采購合同中確定的主要條款跟蹤合同履行情況，對有可能影響生產或工程進度的異常情況，應出具書面報告并及時提出解決方案，采取必要措施，保證需求物資的及時供應。第二，對重要物資建立并執行合同履約過程中的巡視、點檢和監造制度。對需要監造的物資，擇優確定監造單位，簽訂監造合同，落實監造責任人，審核確認監造大綱，審定監造報告，并及時向技術等部門通報。第三，根據生產建設進度和采購物資特性等因素，選擇合理的運輸工具和運輸方式，辦理運輸、投保等事宜。第四，實行全過程的采購登記制度或信息化管理，確保采購過程的可追溯性。

（七）驗收

驗收是指企業對采購物資和勞務的檢驗接收，以確保其符合合同相關規定或產品質量要求。該環節的主要風險是：驗收標準不明確、驗收程序不規范、對驗收中存在的異常情況不作處理，可能造成賬實不符、采購物資損失。

主要管控措施：第一，制定明確的采購驗收標準，結合物資特性確定必檢物資目錄，規定此類物資出具質量檢驗報告后方可入庫。第二，驗收機構或人員應當根據采購合同及質量檢驗部門出具的質量檢驗證明，重點關注采購合同、發票等原始單據與采購物資的數量、質量、規格型號等核對一致。對驗收合格的物資，填制入庫憑證，加蓋物資“收訖章”，登記實物賬，及時將入庫憑證傳遞給財會部門。物資入庫前，采購部門須檢查質量保證書、商檢證書或合格證等證明文件。驗收時涉及技術性強的、大宗的和新、特物資，還應進行專業測試，必要時可委托具有檢驗資質的機構或聘請外部專家協助驗收。第三，對于驗收過程中發現的異常情況，比如無采購合同或大額超采購合同的物資、超采購預算采購的物資、毀損的物資等，驗收機構或人員應當立即向企業有權管理的相關機構報告，相關機構應當查明原因并及時處理。對于不合格物資，采購部門依據檢驗結果辦理讓步接收、退貨、索賠等事宜。對延遲交貨造成生產建設損失的，采購部門要按照合同約定索賠。

（八）付款

付款是指企業在對采購預算、合同、相關單據憑證、審批程序等內容審核無誤后，按照采購合同規定及時向供應商辦理支付款項的過程。該環節的主要風險是：付款審核不嚴格、付款方式不恰當、付款金額控制不嚴，可能導致企業資金損失或信用受損。

主要管控措施：企業應當加強采購付款的管理，完善付款流程，明確付款審核人的責任和權力，嚴格審核采購預算、合同、相關單據憑證、審批程序等相關內容，審核無誤后按照合同規定，合理選擇付款方式，及時辦理付款。要著力關注以下方面：第一，嚴格審查采購發票等票據的真實性、合法性和有效性，判斷采購款項是否確實應予支付。如審查發票填制的內容是否與發票種類相符合、發票加蓋的印章是否與票據的種類相符合等。企業應當重視采購付款的過程控制和跟蹤管理，如果發現異常情況，應當拒絕向供應商付款，避免出現資金損失和信用受損。第二，根據國家有關支付結算的相關規定和企業生產經營的實際，合理選擇付款方式，并嚴格遵循合同規定，防范付款方式不當帶來的法律風險，保證資金安全。除了不足轉賬起點金額的采購可以支付現金外，采購價款應通過銀行辦理轉賬。第三，加強預付賬款和定金的管理，涉及大額或長期的預付款項，應當定期進行追蹤核查，綜合分析預付賬款的期限、占用款項的合理性、不可收回風險等情況，發現有疑問的預付款項，應當及時采取措施，盡快收回款項。

（九）會計控制

會計控制主要指采購業務會計系統控制。該環節的主要風險是：缺乏有效的采購會計系統控制，未能全面真實地記錄和反映企業采購各環節的資金流和實物流情況，相關會計記錄與相關采購記錄、倉儲記錄不一致，可能導致企業采購業務未能如實反映，以及采購物資和資金受損。

主要管控措施：第一，企業應當加強對購買、驗收、付款業務的會計系統控制，詳細記錄供應商情況、采購申請、采購合同、采購通知、驗收證明、入庫憑證、退貨情況、商業票據、款項支付等情況，做好采購業務各環節的記錄，確保會計記錄、采購記錄與倉儲記錄核對一致。第二，指定專人通過函證等方式，定期向供應商寄發對賬函，核對應付賬款、應付票據、預付賬款等往來款項，對供應商提出的異議應及時查明原因，報有權管理的部門或人員批準后，做出相應調整。

三、采購業務的后評估

由于采購業務對企業生存與發展具有重要影響，需要強調企業應當建立采購業務后評估制度。就此，企業應當定期對物資需求計劃、采購計劃、采購渠道、采購價格、采購質量、采購成本、協調或合同簽約與履行情況等物資采購供應活動進行專項評估和綜合分析，及時發現采購業務薄弱環節，優化采購流程，同時，將物資需求計劃管理、供應商管理、儲備管理等方面的關鍵指標納入業績考核體系，促進物資采購與生產、銷售等環節的有效銜接，不斷防范采購風險，全面提升采購效能。

阜康天山水泥有限責任公司

蔣新杰

第五篇：采購管理辦法

采購管理辦法

第一章

總則

第一條

為加強公司采購管理，統一采購方式，規范采購流程，明確采購權責，依據《中華人民共和國招標投標法》、《中華人民共和國招標投標法實施條例》、《必須招標的工程項目規定》（國家發展改革委第16

號令）、《關于進一步加強和規范省管企業招標投標活動管理的通知》，參考中國招標投標協會發布的《非招標方式采購代理服務規范》等法律法規和有關規定，制定本辦法。

第二條

本辦法適用于公司實施的各項采購活動。

第三條

定義

（一）本辦法所稱采購，是指以書面合同方式有償取得工程建設項目、貨物和服務的行為，包括購買、租賃、委托、雇用等；

（二）本辦法所稱工程建設項目，是指工程以及與工程建設

有關的貨物、服務。工程指建設工程，包括建筑物和構筑物的新建、改建、擴建、裝修、拆除、修繕。與工程建設有關的貨物，是指構成工程不可分割的組成部分，且為實現工程基本功能所必需的設備、材料等；與工程建設有關的服務，是指為完成工程所需的勘察、設計、監理、咨詢等服務等服務；

（三）本辦法所稱貨物，是指工程建設貨物以外的貨物，包括生產經營物資、備品備件、辦公用品等

（四）本辦法所稱服務，是指工程建設服務以外的其他服務，不含按規定應繳納的各種稅費和行政事業性收費。

（五）本辦法所稱采購部門，是指實施采購活動的組織部門。

（六）本辦法所稱使用部門，是指提出采購申請的部門。

（七）本辦法所稱供應商，是指向公司提供工程建設、貨物或服務的法人、其他組織或者自然人等。

第四條

采購工作應當依法合規，遵循“公開、公平、公正、競爭、擇優和誠實信用”原則。采購部門應當嚴格按照國家相關

法律、法規、規章和公司相關管理制度要求組織采購活動。

采購部門不具備自主招標條件的，應委托招標代理機構代理采購。其中施工單項合同估算價在100萬元以下的原則上工程采購部門自行招標（政府部門有特別要求的除外）。

第五條

采購部門應當建立供應商管理機制，加強供應商開發、選擇、評價和分級等管理工作，促進供應商有序競爭。

第六條

各采購活動組織部門的采購工作應嚴格按照相關制度和流程進行工作。納入“三重一大”管理范疇的項目應嚴格按照“三重一大”確定的流程進行決策，確保采購的公正、透明、規范。

第七條

原材料供應商參加公司公開招標采購中標后，沒有進行合格供方認定的供應商須進行認定，經認定合格后方具備原材料供貨資格。

第八條

采購方式分為招標方式和非招標方式。招標方式分為公開招標和邀請招標。非招標方式包括談判采購、詢比采購、競價采購、直接采購、協同采購、電商簡易采購等。

第二章

管理職責

第九條

企業管理部是公司采購活動的綜合管理部門，其主要職責：

（一）貫徹執行國家有關采購活動的法律法規和方針政策，制訂招標采購管理的相關制度；

（二）統籌管理各項采購工作；

（三）了解采購最新發展趨勢，總結交流采購工作經驗；

（五）督促各部門落實采購管理各項規定，開展公司整個采購招標活動的監督檢查；

第十條

采購部主要職責：

（一）負責按照采購程序開展貨物（含工程建設項目貨物）及其相關服務的采購工作；

（二）報告貨物采購工作的進展情況；

（三）建立供應商管理機制，加強供應商開發、選擇、評價和分級等

管理工作，促進供應商有序競爭；

（四）對承擔的貨物采購過程及結果負責。

第十一條

工程管理部是工程建設項目采購部門，其主要職責：

（一）負責按照采購程序開展工程建設項目土建及安裝工程的采購工作及與工程建設有關的服務采購工作；

（二）組織編制工程建設項目預算；

（三）報告工程采購工作的進展情況；

（四）對承擔的工程建設采購過程及結果負責。

第十二條

使用部門的主要職責：

（一）按照《采購計劃管理辦法》提出采購申請，并提出采購預算價；

（二）負責采購文件技術部分的編制及提供采購預算；

（三）負責與成交供應商簽訂除貨物和工程建設項目以外的服務類合同，第十三條

審計部負責公司采購監督活動的再監督、再檢查，其主要職責：

（一）受理、調查、處理公司采購活動中有關違規違紀的投訴；

（二）負責公司采購活動的監督檢查；

（三）負責審核工程建設項目招標工程量清單及控制價。

第三章

招標采購

第十四條

工程建設項目采購達到下列規模標準之一的，必須招標：

（一）施工單項合同估算價在200萬元人民幣以上；

（二）重要設備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在100萬元人民幣以上；

（三）勘察、設計、監理等服務的采購，單項合同估算價在50萬元人民幣以上。

同一項目中可以合并進行的勘察、設計、施工、監理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購，合同估算價合計達到以上規定標準的，必須招標。

第十五條

招標方式

招標方式分為公開招標和邀請招標。公開招標是指招標單位以招標公告的方式邀請不特定的法人或者其他組織投標。邀請招標是指招標人以投標邀請書的方式邀請特定的法人或者其他組織投標。

第十六條

依法必須進行招標的項目，應采用公開招標方式。有下列情形之一的，經批準或認定后，可采用邀請招標方式：

（一）***發展計劃部門確定的國家重點項目和省、自治區、直轄市人民政府確定的地方重點項目不適宜公開招標的；

（二）技術復雜、有特殊要求或者受自然環境限制，只有少量潛在投標人可供選擇的；

（三）采用公開招標方式的費用占項目合同金額的比例過大。

第十七條

依法必須進行招標的項目，有下列情形之一的，可以不進行招標：

（一）涉及國家安全、國家秘密、搶險救災或者屬于利用扶貧資金實行以工代賑、需要使用農民工等特殊情況，不適宜進行招標的項目，按照國家有關規定可以不進行招標；

（二）需要采用不可替代的專利或者專有技術；

（三）采購單位依法能夠自行建設、生產或者提供；

（四）已通過招標方式選定的特許經營項目投資人依法能夠自行建設、生產或者提供；

（五）需要向原中標人采購工程、貨物或者服務，否則將影響施工或者功能配套要求；

（六）公司生產經營中，如發生了安全環保等方面特別緊急的情況；

（七）國家規定的其他特殊情形。

必須招標的項目確有上述情形的，工程管理部應提交黨政聯席會審議同意后，報有關政府行政管理部門認定，未經認定不得擅自不進行招標。

第十八條

依法必須進行招標的項目，提交投標文件的投標人少于3個的，招標單位在分析招標失敗的原因并采取相應措施后，應當依法重新招標。重新招標后投標人仍少于3個的，屬于必須審批、核準的工程建設項目，報經原審批、核準部門同意可以不再進行招標；不屬于必須審批、核準的工程建設項目，招標單位可自行決定不再進行招標。

第十九條

必須招標的項目要嚴格按照法定程序實施招標投標活動。要在指定的信息公告媒體公開發布招標公告。招標文件的編制要符合法律法規規定，不得在招標文件中含有傾向性或排斥潛在投標人的內容。建設工程必須采用工程量清單計價招標（法律法規規定的特殊工程除外），并按要求編制最高投標限價。

招標文件發售、開標、評標、定標要按照法定程序和要求進行。自招標文件開始發出之日起至投標人提交招投標文件截止之日止，最短不得少于

20日。招標單位應當自收到評標報告之日起3日內公示中標候選人，公示期不得少于3日。委托招標代理機構辦理招標事宜的，要簽訂委托招標協議明確委托范圍和權限等。

第二十條

評標委員會的組成要符合法律規定。評標委員會由招標單位代表和有關技術、經濟等方面的專家組成，成員人數為5

人（含本數）以上單數，其中技術、經濟等方面的專家不得少于成員總數的三分之二。評標專家應按照規定從省級綜合評標專家庫中隨機抽取。確因技術復雜、專業性強或者國家有特殊要求，隨機抽取方式確定的專家難以保證勝任評標工作的項目，可以由采購部門將確定專家方式提交總經理辦公會同意后確定。

第二十一條

依法確定中標人。招標單位應當確定評標委員會提出的中標候選人名單排序排名第一的中標候選人為中標人。排名第一的中標候選人放棄中標、因不可抗力不能履行合同、不按照招標文件要求提交履約保證金，或者被查實存在影響中標結果的違法行為等情形，不符合中標條件的，招標單位可以按照評標委員會提出的中標候選人名單排序依次確定其他中標候選人為中標人，也可以重新招

標。

第二十二條

招標單位和中標人應當依照招標法律法規規定簽訂書面合同，合同的標的、價款、質量、履行期限等主要條款應當與招標文件和中標人的投標文件的內容一致。招標單位和中標人不得再行訂立背離合同實質性內容的其他協議。

第二十三條

依法必須進行招標項目的招標投標活動違反招標投標法和實施條例的規定，對中標結果造成實質性影響，且不能采取補救措施予以糾正的，招標、投標、中標無效，應當依法重新招標或者評標。

第四章

非招標采購

第二十四條

必須招標的工程建設項目以外的采購項目，可采用招標采購方式，也可采用非招標采購方式。

非招標采購方式包括談判采購、詢比采購、競價采購、直接采購、協同采購、電商簡易采購等。

第二十五條

非招標采購原則

非招標采購活動應遵循“物有所值、公平高效、透明規范、誠實信用”的原則。

第二十六條

談判采購及適用情形

談判采購是采購單位組建的談判小組與響應采購的供應商依次分別進行一輪或多輪談判并對其提交的響應文件進行評審，采購單位根據談判小組最終談判結果及其評審結果，確定成交供應商的采購方式。

談判采購通常適用于以下情形：

（一）采購單位不能準確提出采購項目需求及其技術要求，需要與供應商談判后研究確定的；

（二）采購需求明確，但有多種實施方案可供選擇，采購單位需與供應商談判從而優化、確定實施方案的。

第二十七條

詢比采購及適用情形

詢比采購是采購單位組建的評審小組對響應采購的供應商按照采購單或采購文件規定的規則和時間一次遞交的響應報價或響應文件進行比選或評審，采購單位根據評審小組的比選或評審結果，確定成交供應商的采購方式。

詢比采購分為詢比單采購和詢比文件采購兩種形式。

詢比采購通常適用于采購單位可準確提出采購項目需求和技術要求、市場競爭比較充分的采購項目。

第二十八條

直接采購及適用情形

直接采購是采購單位組建的談判小組與一家供應商進行談判，根據談判結果直接簽訂合同的采購方式。直接采購方式要求采購單位要做充分的市場調查，在采購項目需求的技術、經濟等方面具有物有所值綜合評價的能力。

直接采購是一種非競爭性的采購方式，通常適用于以下情形：

（一）只能從唯一供應商處采購的，包括需要采用不可替代的專利或專有技術；

（二）為了保證采購項目與原采購項目技術功能需求一致或配套的要求，滿足經營和生產工藝流程的統一性，需要繼續從原供應商處采購的；

（三）因搶險救災、設備搶修等不可預見的緊急情況需要進行緊急采購的；

（四）為執行創新技術推廣運用，提高重大裝備國產化水平等國家政策，需要直接采購的；

（五）涉及國家秘密或企業秘密不適宜進行競爭性采購的。

第二十九條

采購文件應合理設置供應商資格條件、采購技術需求、評審標準、采購合同條款內容、響應文件格式等要求，采購文件內容應全面清晰，評審辦法科學，避免出現傾向性或排他性，避免存在歧義或重大漏洞等情況。

第三十條

采購公告或采購邀請書應包括采購項目的簡要介紹、采購方式、供應商資格條件、采購文件的獲取方式、響應文件遞交的截止時間和地點、采購項目聯系人姓名和電話等內容。采購公告或邀請書文件內容應當嚴謹完整，充分披露采購項目相關信息以及對供應商的資格條件要求等采購信息。

第三十一條

合理確定采購文件發售和供應商遞交響應文件的截止時間，保證供應商有足夠時間修改和補充響應文件。

談判采購從采購公告發出之日起至供應商提交響應文件截止之日止不得少于5個工作日。

詢比采購中，詢比單采購從采購公告發出之日起至供應商提交響應文件截止之日止不得少于3個工作日。詢比文件采購從采購公告發出之日起至供應商提交響應文件截止之日止不得少于5個工作日。

競價采購從采購公告發出之日起至供應商提交響應文件截止之日止不得少于3個工作日。

供應商提交響應文件截止之日前，采購部門可對已發出的采購文件進行必要的澄清或修改，澄清或修改的內容作為采購文件的組成部分。采購部門應及時將澄清或修改的內容以發通知書或者按照采購文件的約定發布公告的方式通知供應商，保證供應商有足夠時間修改和補充響應文件并參加采購活動；否則，應順延提交響應文件的截止時間。

第三十二條

采用談判采購、詢比采購和競價采購，參與響應的供應商須在3家及以上。若經過至少兩次公告后，參與響應的供應商仍然少于3家的，可根據價格的合理性、采購時間是否充裕以及市場供需關系等情況，經采購單位內部決策同意后，可對第二次響應的供應商繼續采購或變更采購方式繼續采購或修改采購文件重新采購。

第三十三條

談判小組或評審小組一般為3

人（含本數）以上單數，由采購單位的商務和技術人員組成，鼓勵采購單位聘請外部專家參加。在確定成交結果前，談判小組或評審小組成員名單應予以保密。

談判采購和詢比采購的評審方法可采用最低價法和綜合評分法，競價采購采用最低價法，直接采購需對擬提供的技術、商務進行物有所值綜合評價。

第三十四條

采用談判采購、詢比采購、競價采購方式進行采購的，應當優先選擇按評審得分由高至低順序排名第一或按評標價由低至高順序排名第一的供應商作為成交供應商。第一名放棄成交或被宣布無效的，可以依次確定其他供應商作為成交供應商，也可以重新采購。

第三十五條

采購單位自收到談判報告或評審報告之日起3日內公示候選成交供應商（依法保密的采購項目除外），公示期不得少于3日。在成交供應商確定后，應當及時向成交供應商發出成交通知書，并同時發布成交公告。

成交通知書發出后，在沒有異議的情況下，在規定的期限內簽訂合同。

第五章

計劃及預算管理

第三十六條

每年一月末前，采購部門根據各部門生產經營物資需求編制采購計劃。采購計劃及預算的編制應做到科學、合理，符合客觀實際。

計劃的調整應當按照計劃制訂的程序進行；超過預算的，應當按照規定程序報批后進行。

第三十七條

各采購部門應當對采購計劃進行統一籌劃，合理合并同類采購項目，推行打包采購和批量采購，減少零星采購。

第三十八條

各采購部門應當于每年一月末前對上的采購工作進行總結。總結包括采購數據的統計分析，變更采購方式的項目和原因，采購管理工作中的亮點、問題和改進措施等。

第六章

合同簽訂及檔案留存

第三十九條

采購部門和成交供應商應當自成交通知書發出之日起三十日內，按照采購文件和成交供應商的采購響

應文件訂立書面合同。采購部門和成交供應商不得另行訂立背離采購文件實質性內容的其他合同。采購部門不得與成交供應商之外的其他供應商訂立合同。采購部門應按照采購文件的相關條款，要求成交供應商在簽訂合同前提交履約保證金。采購部門應將采購合同及時錄入招標采購平臺系統。

第四十條

采購部門應當對合同的轉包和分包情況進行監管，不得要求或允許供應商將項目主體、關鍵性工作轉包給他人。

第四十一條

采購活動結束后，采購單位應當及時完成采購檔案資料的整理，妥善保存，隨時備查，不得偽造、變造、隱匿或者提前銷毀。邀請招標、可以不進行招標的必須招標項目、直接采購、協同采購、供應商庫第二階段采購等采購信息和結果應及時錄入集團招標采購平臺。

第七章

監督檢查

第四十二條

監督檢查的方式

對采購工作的監督檢查可以采取經常性檢查、專項性檢查和監督性檢查三種方式。

（一）經常性檢查是對所有采購活動進行全過程的跟蹤監督檢查；

（二）專項性檢查是對采購活動的某些環節進行監督檢查；

（三）監督性檢查是從所有采購中抽取一個或多個敏感性采購進行全過程監督檢查。

第四十三條

監督檢查的主要內容

（一）相關法律、法規、政策及管理規定的執行情況；

（二）采購計劃編制情況；

（三）采購前的需求分析和市場調查情況；

（四）采購方式和采購程序的執行情況；

（五）采購合同的履行情況；

（六）對供應商詢問和質疑的處理情況；

（七）采購的貨物、工程的投入使用情況；

（八）協同采購執行情況；

（九）其他應當檢查的內容。

第八章

紀律和責任追究

第四十四條

采購部門采購過程中，不得有下列行為：

（一）應當公開招標而采用邀請招標，且未履行批準或認定程序；

（二）將應當以招標方式采購的項目化整為零，或者以其他任何方式規避招標采購；

（三）不按照規定在指定媒介發布資格預審公告或者采購公告；在不同媒介發布的同一事項的采購公告內容不一致，影響潛在供應商響應；

（四）招標文件、資格預審文件的發售、澄清、修改的時限，或者確定的提交資格預審申請文件、投標文件的時限不符合招標投標法及其實施條例規定；

（五）無正當理由不受理供應商報名；接受未通過資格預審的單位或者個人參加采購活動；接受應當拒收的采購文件；

（六）與供應商串通采購；

（七）采購單位超過法律法規規定的比例收取保證金或者不按照規定退還保證金；

（八）挪用保證金；

（九）泄露標底；規定最低投標限價；

（十）以不合理的條件限制、排斥潛在供應商；

（十一）組織單個或者部分潛在供應商踏勘現場；

（十二）不按照規定組建評標委員會、談判小組、評審小組，違反規定評標、談判、評審；

（十三）對潛在供應商、供應商及有關利害關系人在規定時間內提出的異議不予答復；

（十四）無正當理由不發出成交通知書；不按照規定確定成交供應商；成交通知書發出后無正當理由改變成交結果；

（十五）無正當理由不與成交供應商訂立合同；

（十六）不按照規定保存工作記錄和檔案資料；

（十七）采購單位工作人員索取或收受供應商提供的回扣和好處費；

（十八）參與采購供應商不符合響應條件，或與采購單位有相關利益關系；

（十九）違反法律、法規及本辦法規定的其他行為。

第四十五條

對供應商在采購活動中實施的串通投標、行賄、以他人名義投標、弄虛作假等各種違法違規行為，及時上報集團，在集團系統內通報，并列入集團系統黑名單，禁止其1-3

年內參加集團系統采購活動；給集團造成重大經濟損失或者期滿后再次實施上述違法違規行為的，永久取消其參加集團系統采購活動的資格。

第六十九條

評標委員會成員、談判小組成員、評審小組成員不得有下列行為：

（一）應當回避而不回避；

（二）擅離職守；

（三）不按照采購文件規定的標準和方法評審；

（四）私下接觸供應商；

（五）收受供應商的財物或者其他好處；

（六）向采購單位征詢確定成交商的意向或者接受任何單位或者個人明示或者暗示提出的傾向或者排斥特定供應商的要求；

（七）對依法應當否決的響應不提出否決意見；

（八）暗示或者誘導供應商作出澄清、說明或者接受供應商主動提出的澄清、說明；

（九）在集團系統同一專家同一天參與評審的工程建設項目招標事項超過兩個；

（十）其他不客觀、不公正履行職責的行為。

第九章

附

則

第七十條

本辦法由企業管理部負責解釋。

第七十一條

本辦法自下發之日起施行。