第一篇：BSCI審核相關要點

BSCI審核相關要點理解

一、BSCI的框架：

? 國際勞工組織公約（核心勞工公約具有法律約束力）? 聯(lián)合國人權宣言 ? 地方法律

? 與SA8000標準密切相關

理解要點：企業(yè)符合當地法律法規(guī)是重點，同時引用了SA8000標準，BSCI審核對已通過SA8000的企業(yè)可以不進行審核。

二、BSCI的審核流程：

前期的準備：

公司12個月的考勤記錄及工資單，公司組織結構圖，自有生產場所的數量和地址，每個生產場所的員工人數，分包商和供應商的數量及其關系，BSCI文件清單中日常記錄表單。進程的開始：

1、供應商聯(lián)系BSCI成員、審核公司提出審核要求。

2、公司簽署B(yǎng)SCI行為守則。將BSCI的相關標準通知所有雇員和相關方。

3、自我評估/審核（認真核對公司的實際完成情況）。

4、初次審核—整改計劃—整改過程—復審。

理解要點：同一個企業(yè)最多只有5次復審機會，如果企業(yè)在復審階段不能通過審核，BSCI會員會將該企業(yè)從供應商名錄中刪除，同時也會刪除中間的貿易公司。初審每3年進行一次，工廠報告過期后，換了客戶時才可以重新提出審核。BSCI審核不提供證書，可提供審核報告。

三、BSCI審核評分標準：

1、次要問題超過2個但不超過50%時得1分；

2、主要項不符合要求時得0分；

3、對工人造成“立即”傷害時，可判為主要項目；

4、系統(tǒng)性的風險應判為主要項目；

5、審核報告的分數取所有13個標準大項中最低分數，當13個標準大項分數全部為2分時，報告才是2分。

四、BSCI審核13個大項標準理解：

B1.管理實踐： B1.1企業(yè)必須以書面形式任命一位高管人員負責實施BSCI工作，同時要以書面形式任命執(zhí)行層負責人。

B1.2員工的需要進行相關的培訓（職業(yè)健康、安全、化學品使用、權利和義務等）。B1.3分包商的管理：

B1.3.1分包商應列出產品名錄，所供產品名稱。

B1.3.2建立《分包商管理程序》，要求分包商簽訂BSCI行為守則。B1.3.3定期的對分包商進行評估，評估中出現的整改要求需提供改善記錄。

理解要點：分包商的定義：當所有產品工序外包時，才將該外包工廠作為分包商；如果公司沒有分包商，企業(yè)也應該編寫《分包商管理程序》，以便后續(xù)管理操作。B2.文件記錄：

B2.1文件分類：a、資格類，b、證明類，c、記錄類

B2.1.a資格類：從事某種活動的能力證明。例如企業(yè)營業(yè)執(zhí)照，衛(wèi)生許可證證明，職業(yè)健康檢查報告，特殊工種證書，特殊工序、機床操作證等

B2.1.b證明類：證明公司符合標準的記錄。例如企業(yè)繳納社保證明，比例是否達到當地法律標準；加班時間是否符合當地法律以及公司所獲得第三方認可機構的證明文件。B2.1.c日常記錄類：詳見BSCI文件清單。

理解要點：相應的日常記錄需在日常工作中逐步填寫保存，工廠應積極開展自查工作。工廠常見的缺失記錄：工廠廠房消防、環(huán)境驗收報告；工廠與當地醫(yī)療機構簽訂的“綠色救助協(xié)議”；飲用水的水質檢測報告等。B3.工作時間：

B3.1企業(yè)的工作時間應遵守相關法律和法規(guī)。

B3.2正常的周工作時間應遵循國家法律但不能超過48小時。

B3.3每周的最高可承受的加班小時數不得超過12小時，加班小時數應是員工自愿的。理解要點：

1、每周休一，周總工作時間不大于60h，連續(xù)6天要有一天休息時間，注意國務院放假調休通知的BSCI審核不認可，休息時應是連續(xù)的24小時。

2、對于工廠的加班時間操作，工廠可以去當地勞動局開據一份《綜合計算工時批文》進行調劑加班時間。

3、提供12個月的考勤記錄，考勤記錄上應規(guī)避“頻繁出現忘記打卡”現象。

4、員工應按公司規(guī)定的作息時間進行打卡，公司應將明確的作息制度編制、粘貼，保證每個員工都知曉。

5、工廠吃飯時間，前后休息時間不算做工作時間內。B4.薪 酬：

B4.1.1工資，最低工資應符合當地規(guī)定，不得有懲罰性的扣減工資，禁止不合規(guī)的學徒工制度，禁止以契約形式圖謀拒絕支付員工應有的福利。B4.1.2加班工資（平時加班費用+周末加班費用+法定節(jié)假日）

B4.1.2.1計件加班工資的處理，基本工資/21.75/8=每小時工資，去乘以相應的加班時間。B4.1.3社保繳費，企業(yè)應出據一份工廠有多少工人購買了什么樣的保險，同時提交近3個月的繳費收據。

B4.1.4有薪假期，有薪休假統(tǒng)一休息時，應通告工人同意，懲罰性的罰款不能有，可以有賠償性的扣款。扣款數額不能超過所拿總工資的20%，扣完后總額不得低于當地最低工資。B4.1.5離職員工薪資，離職員工離職5天后工資必須結清，可與員工商定后最長不能超過一個月。

B4.2 支付時間，工資發(fā)放延期不能超過一個月，可以延長12天發(fā)放，與工人協(xié)商后最長可以到22天，同時工廠應提供相應的工資條給工人。

理解要點：舉例說明關于工廠提供宿舍、食堂扣款問題，所以員工對工廠的食堂，宿舍選擇應有自愿權利，工廠應遵循合理的收費原則，同時對于沒有食宿不能扣款。當月底工資因正常的食宿扣款后低于當地的最低工資時，工廠不違規(guī)，此時將員工的行為理解為正常消費行為。

B5.童工/未成年工：

B5.1童工定義：16周歲以下為童工；

未成年工定義：16歲到18周歲未成年工可以雇傭。

B5.2對于未成年工不能要求其加班，不能從事有毒、有害工種，不能從事重體力勞作。B5.3工廠出現童工時企業(yè)應制定挽救正在工作的童工的措施和程序，采取童工補救措施進行補救工作。

理解要點：童工補救措施中工廠需要支付相應費用和承擔責任。不能讓員工帶小孩進入生產區(qū)，招聘人員應核對應聘者身份證資料，建立詳細的花名冊進行控制，同時對員工進行培訓。此條款所得分數只有2分或者0分，無1分的說法。B6.強迫勞動/懲戒措施/囚犯勞動：

B6.1強制勞動表現：不得收取工人押金，收押證件，強迫加班，延長工人辭職時間。B6.2懲戒性表現：體罰員工，精神或者身體強迫以及言語侮辱。B6.3囚犯勞動時因和正常勞工一樣對待處理。B6.4工廠應遵循同工同酬的原則。B7.結社自由/集體談判自由： B7.1工廠應設置工人投訴渠道。

B7.2若企業(yè)內無現有的員工組織，員工應有組建類似獨立組織的自由,組織所召開的定期會議應保存會議記錄。B8.歧 視：

B8.1工廠不能因一下幾個原因歧視員工：性別、年齡、宗教、種族、社會等級、社會背景、殘疾、國籍、工人組織（包括工會）的成員身份、政治性的協(xié)會成員身份。工廠應做到同工同酬。B9.工作條件：

B9.1工作條件的分類：a、室內溫度，b、通風，c、噪音，d、照明，e、生產區(qū)域、廚房、宿舍等的衛(wèi)生情況。

a、室內溫度：5℃≤T≤30℃為宜。

b、通風：無刺激氣味，不會產生胸悶感受，化學品區(qū)域安裝通風設備。c、噪音：連續(xù)噪音不能超過85db，每升高3db，工作時間縮短一半。d、照明：員工避免在太陽光直射下工作，工作區(qū)域燈管應保證完好。B10.健康與社會福利設施，B11.職業(yè)健康與安全：

B10.1企業(yè)應提供健康安全的工作環(huán)境，企業(yè)應指定一位高級管理者代表負責職業(yè)健康與安全，企業(yè)應進行各類職業(yè)健康與安全的培訓如急救培訓，救火培訓等。企業(yè)應進行常規(guī)的安全檢查，提供清潔的浴室，適于飲用的飲用水，適于食物儲存的衛(wèi)生設施。提供PPE并預防未成年工接觸危險、不安全、不健康的工作環(huán)境。B12.宿 舍：

B12.1宿舍必須遵守其他工作場所的健康安全同樣的要求，宿舍應與生產和存儲區(qū)域完全分開，確保宿舍是合適人居住的。B13.環(huán) 境： B13.1消防安全：

B13.1.1企業(yè)定期的在宿舍，生產車間進行消防演習，每年不低于1次，并做好相關記錄。B13.1.2設施、設備，公司配備滅火器的數量要求：車間區(qū)域80平米/個，倉庫區(qū)域120平米/個，辦公室150平米/個。如果存在消防栓數量可以做7.5折，如果存在噴淋系統(tǒng)數量可以做6折。

B13.1.3滅火器安裝要求： ? 離地8厘米，高度不大于1.5米； ? 滅火器上方要做出標識，不能被阻擋；

? 同一地點擺放數量不能少于2個，不能同時多余5只； ? 消防栓，滅火器應定期進行檢查，記錄。

? 消防警鈴保證每棟樓任何地方都能聽見，且每層樓要有一個警鈴按鈕。B13.1.4應急燈要求，出口處進行指示標識。每個工作區(qū)域應粘貼逃散圖同時地面逃生路線應指向最近的逃生出口處。最少保證消防出口2個，并且消防出口大門向外開啟模式，上班時間該門處于開啟狀態(tài)。B13.2設備安全：

B13.2.1特殊設備的操作需持證上崗，齒輪傳動處應加蓋保護。對特殊設備應建立定期自查制度并做好記錄，相應的檢查人員需進行資質證書備案。例如，電工證，叉車工證，行車工證等。

B13.2.2生產現場電器設備的電線、電路不能裸露在地面，電柜接口處不能裸露在空氣中同時不能用木質材料做固定支座。B13.3藥箱，急救：

B13.3.1工作，生活區(qū)域應提供醫(yī)藥箱，放足夠合適的藥品，不要放置口服藥。藥箱要有專人管理，放置藥品無過期現象，藥品的種類包含處理傷口、壓傷的藥品。

B13.3.2公司應最少培訓2名急救人員，最佳男女各1名，每個班次有1名，并粘貼急救人員信息。B13.4勞動保護：

B13.4.1勞動保護應對全體員工進行相關培訓，對危險設備，工序進行標識和檢查，并做好記錄。

B13.5化學品管理：

B13.5.1化學品的放置應標識明確，提供化學品說明書或者物資安全使用資料，對化學品進行二次容器處理。不能使用食品容器盛裝化學品，與有資質的公司簽訂回收協(xié)議。B13.6工作、生活區(qū)衛(wèi)生間：

B13.6.1衛(wèi)生間的數量要求是:按100人的工廠進行舉例，女性每20人一個蹲位，男性每25人一個蹲位。在衛(wèi)生間區(qū)域需提供洗手設施。例如提供肥皂，手紙等。衛(wèi)生間需配備沖水設施保持清潔衛(wèi)生。

第二篇：BSCI審核清單

一、BSCI審核內容條款B部分

BSCI審核分A、B、C三部分內容，其中A為工廠主要信息，B為強制執(zhí)行，C為行業(yè)最佳選擇。其中B部分主要條款是：

B BSCI評估及糾正行動計劃-----強制部分 BSCI社會責任要求 B.1: 管理實踐 B.2: 文件證據 B.3: 工作時數 B.4: 報酬

B.5: 童工/未成年工

B.6: 強迫勞動/懲戒措施/囚犯勞工 B.7: 結社自由/集體談判 B.8: 歧視 B.9: 工作條件

B.10: 衛(wèi)生和社會福利設施 B.11: 職業(yè)安全與健康 B.12: 宿舍 B.13: 環(huán)境

二、評估BSCI社會責任要求評估結果說明 BSCI的評估是按照2分進行評估的。分4個檔次對每一個條款進行評估，然后給出最后評估結果。具體如下：

評估 說明 良好(沒有偏離BSCI社會責任要求或者僅有輕微不符合BSCI要求，但是員工已受到全面保護

(沒有嚴重偏離要求。

(如果在非危機點中，偏離地方不超過2處，員工無即時的危險，也沒有系統(tǒng)的問題，審核員可以把審核結果評估為良好，需要改進(“少于一半要求不符合，并且不存在危機點”(至少要完成一半的審核點，沒有偏離危機點

0 不合格(“偏離50%或者大多數的要求或者處于危機狀況——存在危機點”(達不到一半以上的要求點或者沒能通過危機點。N/A 不適用(要求不符合公司結構(在公司結構方面，與要求無關

三、BSCI危機點說明 BSCI危機點，指的是在BSCI社會責任審核中，必須達到的要求，觸犯其中任何一個危機點，都是導致審核不能通過的原因。內容 條款 條款要求及底線 Mgt practice 管理實踐 B1.10-13 選擇檢討及檢查分包商（指的是對工序外包的分包商進行社會責任的監(jiān)控以及評估和管理，并提供相關的證據）工作時間（相關程序文件——《工作時間保護程序》）B3.10 48+12/week globally（in china，40+12=52/week owing to stringent law）

全球BSCI認可每周48小時的正常上班時間，以及允許加班不超過12小時。在中國每周40小時，以及允許加班12小時，即在中國不能超過52小時每周的工作時間，BSCI接受中國相關部門批準的綜合計時加班批文。

B3.11 One free day/week 每周必須有一天假期 Compensation 報酬

（相關程序文件——《工資制度》）B4.2 Lowest basic wage=minimum wage 最低工資=等于法定最低工資

（工廠發(fā)放給員工的工資必須滿足當地政府的最低工資保障要求，）

B4.6 Overtime premium rate 加班費

B4.14 Social insurance 社會保險（工廠必須為每一個工人提供必要的社會保險）

B4.16 Legal deduction 非法扣除工資（除法定扣除項外，其他任何扣除都視為非法）Child labour 童工

相關程序文件

《童工救濟和保護》

B5.1 Legal min.working time 最低合法工作年齡（建立《童工救濟政策》完善控制程序）Forced labour 強迫勞工

相關程序文件《強迫勞工控制程序》 B6.1-7 Allow to leave，security guards，free to quit，id，deposit，bonded，threat of illegal penalty。允許員工自由離開自己的工作崗位，保安人員不得限制員工的自由，員工有隨時離職的權利，不得扣押員工的身份證件、要求員工交入廠押金，不可使用債務勞工、非法囚禁員工。

B6.9-10 Prisoner allowed under ILO，&with labour Law applied 囚犯是國際勞工公約所允許并且勞工法例可以使用在他們身上的，因此，當工廠使用囚犯為其生產時，也必須按照BSCI要求對待，否則認為非法。Freedom of association 結社自由 相關程序

《結社自由權利程序》 B7.1 Right to establish，join &take action 工人有權成立及參與自己的工會及其他組織，以及通過自己的組織來保護自己的權利 B7.3 Have access to their members 自由接觸的權利

Freedom of association 結社自由 B7.4 Allowed to bargain collectively 工人有可以參加集體談判的權利 Discrimination 歧視

相關程序文件

《反歧視控制管理程序》《員工投訴處理管理程序》 B8.1 Deviation in bargain compensation benefit ??

工人的報酬、福利等的差異是不允許

B8.4 Equal opportunities to work overtime 工人有同等機會參與加班，并且加班不被強制。

B8.5 Sexual harassment 保障女性員工不被性騷擾

B8.6 Disciplined，dismissed owing to making complaint against rights。

保護工人因投訴而不受到報復、權利被侵犯，或者面臨紀律處分/開除等。既是保護工人有渠道去投訴

Working conditions 工作條件

《工作環(huán)境評估與控制管理程序》 B9.1 Conditions of workshop layout &building 工廠設計和工廠建筑的總體情況 Occupational H&S 要為在危險崗位，有職業(yè)病危害崗位的員工提供職業(yè)健康檢查 職業(yè)病檢查的相關證據

以上部分為BSCI危機點控制部分，未能通過以上部分，將直接影響到BSCI評估審核結果，對公司的社會責任審核表現的全面評估，根據以下來制定： 任何B部分中的一個點為惡劣，那么該審核結果為惡劣，即B部分任何一項判定為不合格，那么整個B部分審核判定為不合格，同樣，任何B部分的問題評估結果為《需要改進》，不管其他任何問題評估為“良好”，整個審核結果都為“需要改進”

B部分為BSCI社會責任中的必須實踐部分，因此，在接受BSCI社會責任審核時，工廠應該按照BSCI自我評估表格進行一次模擬評估，發(fā)現自己存在的問題，及時作出改善，才能有效的通過BSCI的審核。

按照BSCI的審核文件清單，對整個文件進行整理。

四、BSCI審核流程說明

五、BSCI審核文件清單及說明

條款 文件名 涉及到得程序文件及說明 1.1 營業(yè)執(zhí)照 必備（需復印）

1.2 公司概括簡介-人員/產量/產值/(品牌)市場分布 這是審核員用于填寫報告的A部分的內容的，在審核前1個禮拜對公司目前的一些基礎數據進行提供是最好的時機 1.3 公司組織架構圖-(相關人員名片)次要文件 1.4

(公司)廠區(qū)/廠房平面圖 次要文件

2.1 ISO9000, ISO14001, SA8000 等證書/審核報告，其它客戶或機構社會責任審核報告 次要文件

2.2 安全衛(wèi)生風險評估和防護文件及記錄 程序管理文件屬于必備文件/有文件及相關記錄才能過關 2.3 成本計算和能力規(guī)劃文件 次要文件，在審核中，審核員很少要求查看這些文件 2.4 成本計算和產能規(guī)劃的文件及其記錄 次要文件，在審核中，審核員很少要求查看這些文件

2.5 公司根據BSCI 要求對分包商評選程序及其相應的評審記錄。需要提供對分包商的檢查表/整改通知書/分包商整改以后的照片證據，重要文件

2.6 政府對工廠設施或設備的相關證明（建筑驗收合格證、消防驗收合格證等）房產證/消防驗收合格證（驗收意見）必備文件

2.7 有關社會責任的書面聲明，特別是針對童工、女工、歧視、強迫勞動、工時、賠償、衛(wèi)生及社會設

施、安全、結社自由和集體談判等 書面聲明需要總經理簽字，并張貼在每一個車間，需要建立與相關的程序文件，并提供相關的證明（文件證據中的重要部分）2.8 廠紀、廠規(guī) 指的是員工手冊/人力資源管理制度等文件

2.9 保安職責規(guī)定/合同或保安上崗證 有的話最好提供，沒有的話，審核員一般不檢查

3.1 工廠工作時間及其加班的書面政策 制定的相關政策，必備文件證據 3.2 工作時間、加班記錄（12 個月）提供工資表/考勤

3.3 員工自愿加班政策或記錄 相關政策中不能出現強制加班的字眼

3.4 生產記錄、計件工人的產量記錄（現場抽檢）保管和準備好符合BSCI條款要求的生產單據

3.5 當地政府的加班批文或綜合計時批文 如果能弄到，最好是弄到一張，這樣至少加班不違法

4.1 工資表，其中包括最近一個月基本工資和加班費的匯總（近12 個月）必備的，一般要在工資表中體現請假、加班的記錄，且有相關的考勤記錄。

4.2 提供給員工的工資條 在員工訪談中是會問到，公司是否提供工資條的。因此這里要做好員工的教育工作

4.3 當地最低工資文件 必備的文件 4.4 工廠工資及其福利的政策 次要文件

4.5 社會保險的交費文件及其發(fā)票（最近3 個月）必備文件

4.6 有薪年假及其國家?guī)郊倨诘男菁偌捌涔べY支付記錄 必備文件 4.7 婦女員工的產假規(guī)定及其相應記錄 必備文件

4.8 員工扣款及其紀律罰款的記錄 最好不要出現，罰款是違反BSCI的 5.1 招工指引/程序 指的是招工作業(yè)流程 5.2 全部員工的人事檔案（附有身份證復印件）、勞動合同 必備文件，檢查員工入職日期中是否出現星期天等違規(guī)日期

5.3 未成年工登記證及工作安排 少一事不如多一事，最好把這些人剔除出驗廠名單，或者干脆不招這些人

5.4 體檢記錄 必備文件

5.5 請假單 必備的文件，最好做一些請假記錄 5.6 離職記錄 必備文件

5.7 警告信 少一事不如多一事

6.1 與工會代表或工會達成的書面協(xié)議，投訴及其措施記錄 溝通管理程序 6.2 工會組織會議記錄/工會代表職責 必備文件

7.1 飲用水測試記錄/報告或水質可以飲用的證明 必備的文件 7.2 排污許可/環(huán)保監(jiān)測報告 環(huán)評報告 7.3 食堂衛(wèi)生許可證/食堂員工健康證 必備文件 7.4 車間有毒有害作業(yè)環(huán)保監(jiān)測報告 必備文件

7.5 特種作業(yè)人員(電梯/叉車/電工/電焊工)資格(操作)證書 必備文件 7.6 設備維修工/技工資格證書 必備文件

7.7 鍋爐，壓力容器使用登記證/年檢合格證

有些沒有壓力容器的工廠可以不要 7.8 司爐上崗證 看是否使用

7.9 有關健康安全的培訓文件及其相應記錄（如消防演習、機器操作安全、化學品安全等）次要文件，表面的文章還是要做的

7.10 化學品的物料安全數據表 MSDS，這種東西，留一份在自己的電腦是很有用的 7.11 急救人員的證書 25人1個的標準要求來做！

7.12 電梯及其政府規(guī)定的特種設備的安全檢查證明 有電梯的話，這個東西任何一個時候都是需要的

7.13 過去一年的工傷記錄/報告 必備的文件

8.1 SA8000 社會責任要求的相關體系文件 這個東西可要可不要，屬于C部分的內容

8.2 公司員工SA8000 社會責任要求的培訓記錄

C部分類容

8.3 定期的SA8000 社會責任管理體系的內部管理評審記錄 C部分內容 8.4 對SA8000 社會責任要求的員工最低需求保障的評估記錄 C部分內容 8.5 對所有分包商、供應商的社會責任監(jiān)控評估程序及其記錄 C部分內容 8.6 童工補救程序 必備的文件，這個東西有是最好的

第三篇：BSCI驗廠審核文件清單

BSCI驗廠審核文件清單

一、勞動合同

1.每個工人都要簽訂勞動合同，勞動合同樣本為勞動局提供；

2.崗位，工資，起止日期，一年合同試用期不超過一月，三年期合同不超過三個月；

3.工人簽字，工廠法人代表簽字蓋公章；

4.合同副本要發(fā)給工人。

二、員工檔案

1.在工廠的每一個工人都要有員工檔案；

2.包括簡歷表、身份證復印件、進廠日期、家庭住址、聯(lián)系電話等。

三、未成年工（16-18周歲-精確到生日）

1.有未成年上崗登記；

2.要有醫(yī)院未成年工體檢（進廠工作當日檢查一次，滿一年檢查一次，達到18周歲前再檢查一次）；

3.未成年的工人檔案要和其它工人檔案分開管理、保存；

四、員工手冊

1.廠紀廠規(guī)

2.招聘制度

3.工作時間、加班補貼、法定薪資福利

4.反歧視反騷擾文件

5.反強迫勞動管理規(guī)定

6.保安管理規(guī)定

7.禁止使用童工

8.童工拯救計劃

9.意見反映程序

10.考勤管理制度

11.禁止囚工管理規(guī)定

12.紀律管理規(guī)定

13.婦女保護管理規(guī)定

14.保安管理規(guī)定

15.年假管理規(guī)定

16.允許自由結社規(guī)定

17.突發(fā)事件應急程序

18.孕婦風險評估

19.產婦風險評估

20.反賄賂反腐敗程序

五、安全管理制度

1.消防基本知識

2.安全管理委員會運作程序及記錄

3.醫(yī)療救護管理辦法

4.化學品管理辦法

5.滅火疏散預案

6.事故應急救援預案

六、BSCI社會責任承諾書和行為守則

1.法人簽字蓋章

2.張貼在工廠顯眼位置

七、營業(yè)執(zhí)照

副本，并要有年檢記錄

八、廠房總平面圖

正確標示工廠各個位置

九、環(huán)保文件

建設項目環(huán)境評價表、環(huán)境評審和驗收報告

十、法律文件

1.最新勞動法規(guī)文件

2.最低工資文件

十一、綜合計時工作制之批準文件或延長加班申請

綜合計時批文

十二、社會保險之繳費收據

最近3個月的社保收據

十三、當地社會保險局證明文件

1.養(yǎng)老保險，醫(yī)療保險，失業(yè)保險，工傷保險，生育保險（五項）

2.工廠可以只交一部分工人的保險，也可以只交幾個險別，但一定要得到當地勞動局的同意

3.社保批文，繳費清單，有勞動局蓋章的參加社保人員的花名冊

十四、消防演習記錄

1.消防安全培訓（逃生演習，滅火演習，車間和宿舍疏散演習）

2.消防培訓文件

3.一年2次消防演習，且消防照片和記錄完備，休息日不能做消防演習

十五、工傷記錄

1.工傷記錄放在急救藥箱旁

十六、消防驗收合格證

1.所有建筑都要有消防驗收合格證

2.所有建筑都要有竣工驗收合格證

十七、MSDS危險物料安全資料卡

1.所有化學品都要有MSDS

2.化學品使用培訓、化學品培訓文件

十八、特種工人上崗證、特種設備使用停用登記文件、特種設備年檢報告

電工上崗證

十九、急救員證書

保證每個車間（至少每層樓）有一個急救員

急救員要送到正規(guī)醫(yī)療機構培訓，獲得急救證

二十、最近連續(xù)12個月之考勤記錄

二十一、與以上12個月考勤相應月份之工資記錄

二十二、生產資料

生產日報,倉庫收發(fā)記錄,QC檢查記錄、工藝單、斷針記錄（限紡織廠）等等

二十三、員工離職、缺勤證明文件

請假單、離職手續(xù)文件

二十四、任何地方不允許出現罰款和收取押金的規(guī)定和記錄

二十五、分包商文件

二十六、工廠BSCI高級管理者代表任命書

二十七、員工代表及安全與健康委員會任命書、相關記錄

二十八、員工福利文件

年假規(guī)定及相關補貼

二十九、飲用水檢測報告

BSCI體系說明

一個為零售業(yè)、工業(yè)和進口商實施社會標準共同監(jiān)督系統(tǒng)和改善供應商所在國家履行社會責任的方案.

第四篇：BSCI任命書

BSCI任命書

公司及全體管理層認識到，遵守國際勞工標準和維護員工權益，是一個負責任的公司所 具備的基本條件，也是消費者、客戶、公眾和政府等利益相關者的期望。

公司承諾遵守國家勞動法律法規(guī)、遵守國際公認的勞工標準、以及其他適用的行業(yè)標準和國際公約，持續(xù)改善工作條件和員工福利。與質量管理一樣，BSCI行為準則也是公司日常運作的一個有效組成部分，履行BSCI行為準則是公司提供良好產品滿足客戶需要的一個必要條件。為了使BSCI行為準則管理體系得到良好的運行，因此：

現任命***為管理者代表，負責BSCI行為準則管理，建立、實施和改進良好的BSCI行為準則管理體系，并通過商業(yè)影響盡力將這一要求延伸到供貨商和分包商，同時任命其負責相關法律法規(guī)的收集與更新。

現任命***為環(huán)境健康安全代表（即安全主任），負責公司的環(huán)境、健康、安全管理，并向管理者代表負責。為了使公司的環(huán)境、健康、安全符合要求，確保員工遵照手冊安全生產，公司成立環(huán)境、健康、安全（EHS）委員會，等人為EHS委員會委員，并行使以下職責： 1.監(jiān)督各部門環(huán)境、健康、安全政策的執(zhí)行情況；

2.對不符合環(huán)境、健康、安全的部門、人員、事件進行有效改進和跟蹤； 3.對各級人員進行環(huán)境、健康、安全知識的培訓； 4.監(jiān)督有關部門對重大安全事故的處理和總結； 5.定期召開會議，研討、總結、改進工作中的不足。

經公司全體員工不記名投票選舉

等人為員工代表，并行使以下職責權限：

1.負責和協(xié)助員工投訴、歧視、健康、安全、環(huán)境、衛(wèi)生、薪資待遇和福利方面的事宜 與公司管理層進行溝通；

2.負責員工受到的不公平待遇，向公司管理層反映并跟蹤結果； 3.負責收集員工建議和意見向公司管理層反映；

4.負責涉及員工的利益和福利等相關事宜向公司管理層或員工傳達； 5.關心員工的處境，向員工宣傳公司為符合BSCI行為準則而頒布的政策； 6.負責組織員工自發(fā)的比賽活動與文藝活動等； 7.定期召開會議，討論、總結、改進工作中的不足。

總經理： ************公司

BSCI各崗位職責

一、總經理職責：

1.1.對公司的BSCI行為準則執(zhí)行的表現承擔最終的責任。負責公司BSCI行為準則政策的制

訂和執(zhí)行，為BSCI行為準則管理體系的正常運作提供適當的資源保障，推動BSCI行為準則執(zhí)行的持續(xù)改善。

二、管理者代表：

2.1.負責建立和維持BSCI行為準則管理體系，推動、協(xié)調和監(jiān)督BSCI行為準則活動的實施。2.2.負責批準和推廣公司BSCI行為準則程序和制度，定期審核公司BSCI行為準則表現，提

供定期相應的培訓，確保公司活動符合適用的法律、法規(guī)和地方性規(guī)范，確保公司員工權益得以保障，確保公司財產安全。

2.3.收集國家和地方適用的法律法規(guī)和其他標準，緊密配合相關執(zhí)法部門針對企業(yè)的執(zhí)法檢

查；對公司的守法情況進行評價；適時對企業(yè)管理人員進行法律知識培訓。

三.安全主任職責：

3.1.負責公司各部門的環(huán)境、健康和安全方面監(jiān)督與管理，監(jiān)督EHS相關管理制度的執(zhí)行。

四.員工代表職責：

4.1.員工代表為非管理層，由員工投票選出，代表全體員工的利益。員工代表享有直接會見

公司領導、部門主管及各層次員工的權利，了解員工對公司政策、體系運行方面的意見 和建議，員工代表將收集到的意見和建議提交給公司管理層，并和公司管理層探討解決 的方法和措施，并協(xié)助公司開展解釋和推廣改善措施。

五.辦公室職責：

5.1.根據公司BSCI行為準則政策和原則，負責制訂和修改公司工資福利制度，確保工資福利 符合當地法規(guī)的要求。

5.2辦公室為工廠BSCI行為準則管理體系的具體策劃、制訂和監(jiān)督實施部門。負責文件的起

草編制、相關法律法規(guī)的收集評價與宣貫、體系的監(jiān)督實施、糾正與預防措施及補救行動的跟蹤驗證。5.3.負責員工的招聘、錄用、人事檔案的建立。

5.4.負責本體系文件發(fā)放、回收、修改、借閱、銷毀和監(jiān)督文件使用。

5.5.負責組織危險源的識別、評價和控制及應急響應措施的制訂和執(zhí)行指導。5.6.組織新進員工的三級安全教育。

5.7.對生產車間、倉庫等重要地點的消防安全進行檢查，對不符合項目提出整改措施。5.8.組織消防培訓和疏散演習，實施各種應急響應預案。5.9.對外包廠商進行社會責任評定。5.10.本體系文件中規(guī)定的職責。

六、車間主任職責：

6.1.對下屬各部門、各車間主任的工作進行監(jiān)督檢查。嚴格控制各部門工作時間，確保安全

生產。

6.2根據公司BSCI行為準則政策和原則，執(zhí)行生產計劃，嚴格控制工作時間，保持良好的工作環(huán)境，確保機器設備處于安全衛(wèi)生狀況。

6.3負責本車間的安全教育和技能培訓。

七、生產部職責：

7.1.合理安排生產任務，控制工時總量。確保公司的生產設備處于安全狀態(tài)，指導員工安全

操作設備。

八、.財務部職責：

8.1.負責員工考勤、工資的復核和發(fā)放。

第五篇：ISO9001審核要點

一、文件

涉及的標準要求

主要條款：4.2.1，4.2.2，4.1，1.2 相關條款：5.5.1，5.2，5.3，5.4.1

1、審核思路

1)查質量方針：

a)是否形成文件，并有正式批準的證據？

b)是否與組織的總方針、宗旨和管理理念一致？

c)是否體現了本組織的產品特點？是否體現持續(xù)改進的承諾？ d)與質量目標是否有相應的框架關系？ 2)查質量目標：

a)在與質量管理相關的職能和層次上是否建立了質量目標？是否形成了文件？有批準的證據嗎？

b)是否包括了組織在產品主要特性方面要達到的具體的目的？ c)是否可測量？可評價？ d)與質量方針是否一致？ 3)查質量手冊：

a)手冊的內容是否符合標準的要求？是否包括了4.2.2 a)、b)、c)要求的內容？是否體現過程方法和管理的系統(tǒng)方法？

b)手冊的內容是否與本組織的實際相符？是否體現自己行業(yè)和產品的特點？ c)如果有刪減，對刪減的內容和合理性是否已說明？ d)手冊的管理是否符合標準4.2.3的要求？ 4)形成文件的程序：

a)標準要求必須形成程序文件的過程：文件控制、記錄控制、內部審核、不合格品控制、糾正措施和預防措施，是否制定了程序文件？

b)除上述程序以外，還制定了哪些程序文件？是不是考慮充分了？

c)程序文件是否明確了過程的目標、過程的職責、過程的輸入(包括資源)和輸出、過程的方法和步驟？是否按過程流程編寫，體現過程方法？是否規(guī)定了監(jiān)控和記錄要求？ d)與質量手冊的協(xié)調性、一致性如何？

e)程序文件的管理是否符合標準4.2.3的要求？ 5)其他文件：

a)其他文件，如作業(yè)指導文件、規(guī)范等是否合理、必要？ b)作業(yè)指導書、圖樣等支持性文件的操作性如何？ c)與質量手冊、程序文件的協(xié)調性、一致性如何？ d)記錄表格樣式或記錄清單是否規(guī)范？

e)以上文件是否按4.2.3文件管理的要求進行了控制？ 6)記錄：

a)標準明確要求的記錄是否已做出了規(guī)定？

b)記錄是否按4.2.4記錄管理的要求進行了控制？

3、審核的客觀證據 1)形成文件的質量方針； 2)形成文件的質量目標； 3)質量手冊；

4)形成文件的程序(程序文件)；

5)其他文件，如組織機構圖、過程流程圖、作業(yè)指導書、規(guī)范、指南、質量計劃、標準、圖樣等； 6)記錄表格樣式或記錄清單； 7)抽樣選取的記錄樣本；

8)與產品相關的法律、法規(guī)、規(guī)章。

二、文件管理

1、涉及的標準要求 主要條款：4.2.3

2、審核思路

文件管理的審核宜從文件管理的主要責任部門查起，先評價文件管理的基礎工作，再到文件的各使用部門，結合其他過程一起進行審核。

1)查與質量管理體系有關文件的分類情況、相應的職責安排： a)文件中如何規(guī)定？

b)通過交談了解實際情況與文件是否相符？ c)2)查文件管理的目標：

d)文件管理過程明確了預期結果嗎？

e)目標可以評價嗎？評價的方法合理、可行嗎？ 3)查程序文件及相關文件對文件管理的規(guī)定： a)制定了程序文件嗎？

b)程序文件及相關文件對文件管理的規(guī)定符合4.2.3標準的要求嗎？ c)4)查文件的有效狀態(tài)的識別：

d)查控制清單或抽取一些文件，看是否明確了文件的更改和修訂狀態(tài)？控制清單與文件是否一致？更改和修訂狀態(tài)有沒有混亂？ 5)查文件的審批：

a)抽取的文件是否經過了審批？如何證實？ b)審批人的權限是否符合相關文件的規(guī)定？

c)文件的充分性、適宜性是否存在問題？審批為什么沒有把關？ 6)查文件的發(fā)放：

a)文件的發(fā)放范圍是否根據質量管理的過程職責和使用要求來確定？

b)如果是用發(fā)放記錄進行控制，發(fā)放記錄能證實發(fā)放的全部情況嗎？是否能區(qū)別文件的發(fā)放對象？是否有發(fā)放編號？是否有文件的簽收的證據？

c)到文件的使用部門，查相關的文件是否發(fā)放到位？有效、在用的文件是否能夠提供？ 7)查文件的使用：

a)各部門使用的文件是否保存完好？內容是否清晰？是否會產生有誤的信息？ b)各部門使用的文件編號、名稱是否明確？不容易誤用？ 8)查文件的評審和更改：

a)規(guī)定了哪些評審的時機？

b)是否按規(guī)定的時機對文件進行了評審？

c)文件評審發(fā)現了哪些問題？是否引起了文件的修改？

d)文件修改經過審批了嗎？對文件更改的審批符合文件管理的規(guī)定嗎？更改后的文件是否保證了充分性和適宜性？ 9)查文件的作廢管理：

a)作廢文件是否都已收回或自行銷毀？收回的廢文件是否已銷毀？如有發(fā)放記錄，可從中抽一些作廢文件查收回或銷毀的證據； b)合理保留的廢文件是否有標識能防止誤用？

c)查文件使用部門，是否有非保留目的、無關的作廢文件？ 10)查外來文件的管理：

a)外來文件的分類情況如何？職責如何安排？特別是對外來文件更新的跟蹤渠道和職責怎樣規(guī)定？

b)查外來文件清單或目錄，組織對與質量管理體系有關的外來文件是否識別充分了？特別是新?lián)Q版或修訂的外來文件是否已識別了？

c)外來文件的發(fā)放如何控制？重要的外來文件是否

d)外來文件的發(fā)放如何控制？重要的外來文件是否有明確的發(fā)放對象？ e)作廢的外來文件是否收回或銷？

f)在使用部門查必要的外來文件是否有提供？保存是否完好？是否有無關的外來文件？ 10)對文件管理工作的檢查及改進：

a)對文件的管理部門和使用部門的文件控制是否在了檢查活動？ b)這些檢查活動是否按計劃實施？ c)檢查中發(fā)現了哪些問題？如何改進？ d)文件管理是否達到了預期目標的要求？ 3審核的客觀證據

1)質量手冊或有關崗位和職責規(guī)定的文件； 2)質量目標文件；

3)文件控制程序及相關支持性文件； 4)通過抽樣選取的文件樣本； 5)文件的發(fā)放及收回記錄； 6)文件的銷毀記錄；

7)文件的評審及更改記錄； 8)外來文件的發(fā)放記錄；

9)通過抽樣選取的外來文件樣本；

10)文件管理的檢查記錄及問題的改進證據。

由采取的糾正措施或預防措施中發(fā)現有相關規(guī)定的變化信息時，應追蹤文件的修改情況。查證文件是否進行相應的修改？修改是否按文件控制程序的要求重新進行了審批？修改后的新文件是否發(fā)放到了使用場所？現場等相關場所中舊的文件是否已經全部收回？如果有保留的舊文件是否有標識能夠識別？

三、記錄管理

1、涉及的標準要求 主要條款：4.2.4

2、審核思路

記錄管理可以先在主要負責部門查記錄的基礎管理，再到其他部門結合其他過程一起審核。標準涉及到4.2.4的條款有19外，明確了特定過程記錄的要求。如果具體到某一特定過程的記錄未按要求控制或未提供，應首先評價這一特定過程的控制情況。如發(fā)現不符合的情況，判定不符合時也應判到該特定過程的條款。對4.2.4記錄的審核思路：

a)查與質量管理體系有關的記錄分類情況，及相應的職責安排； b)程序文件及相關文件對記錄管理是如何規(guī)定的？

c)結合其他過程的審核，查相關記錄是否清晰、易于識別和檢索？ d)結合其他過程的審核，查相關記錄的貯存、保存期限和處置； e)查對記錄管理工作的檢查及改進。

3、審核的客觀證據

1)質量手冊或有關崗位和職責規(guī)定的文件； 2)記錄控制程序及相關支持性文件； 3)通過抽樣選取的記錄樣本；

4)記錄的貯存環(huán)境及條件，重要記錄的借閱登記； 5)記錄的保存期限的規(guī)定及處置記錄； 6)記錄管理的檢查記錄及問題的改進證據。

四、管理職責

1、涉及的標準要求

主要條款：5.1，5.2，5.3，5.4.1，5.4.2，5.5.1，5.5.2，5.5.3，5.6 相關條款：6.1，6.2，7.2.1，8.2.1，8.2.2，8.2.3，8.5.1

2、審核思路

1)對管理承諾的證實：

a)通過交談和查閱相關證據，了解最高管理者是如何傳達滿足顧客和適用的法律

法規(guī)要求重要性的？

b)制定質量方針，建立質量目標和管理評審的審核見3)、4)、9)；

c)通過交談了解最高管理者提供了哪些資源？(可結合資源管理的審核進行證實)2)最高管理者以顧客為關注焦點的意識如何？是否清楚如何通過組織的一系列活動來實現？是否明確了責任？是否清楚地了解市場變化和顧客需求？是否了解顧客滿意或抱怨的情況？

3)查質量方針：

a)是否制定了質量方針？是否經最高管理者正式批準發(fā)布？

b)通過了解本組織總體經營戰(zhàn)略、管理理念，以及其他綜合信息，確定質量方針是否與組織的宗旨相適應？

c)質量方針是否體現了持續(xù)改進的承諾？

d)質量方針與質量目標是否有對應關系？質量方針是否為質量目標提供了框架？

e)質量方針是如何向全體員工傳達的？并通過其他過程審核時與各個層次員工的接觸，了解員工對質量方針的理解程度；

f)質量方針在什么時機評審？如果已經進行了評審，查評審的情況，是否保證了質量方針的持續(xù)適宜性？ 4)查質量目標：

a)是否在各相關的職能和層次建立了質量目標？部門和崗位所承擔的過程職責(包括產品實現過程，也包括管理過程)是否明確了預期目標？

b)質量目標是否包括了滿足產品要求的內容，具有針對性？ c)質量目標是否考慮了本組織的現狀，考慮了同行業(yè)水平，既具有先進性又具有實現性？判斷其能否起到激勵作用，可追求？

d)質量目標是否可測量(包括定量的測量和定性的評價)？可行時，質量目標有沒有量化？ e)質量目標是否與質量方針一致？是否是在質量方針的框架下展開的？ f)質量目標的實現情況如何？ 5)查質量管理體系的策劃：

a)了解質量管理的策劃過程；

b)通過文件審核和最高管理者主，評價質量管理體系策劃的結果是否滿足質量目標的要求？能否滿足標準4.1的要求？

c)質量管理體系變更時是否仍在正常有效地運行？ 6)查職責權限的確定和溝通：

a)機構、部門和崗位如何設置的？

b)各機構、部門和崗位的職責權限是否已明確？沒有矛盾、含糊和不一致？ c)確定的職責和權限是如何向員工傳達的？

d)通過各部門的審核了解各層次管理者對自己的職責和權限是否已經清楚并理解？

7)管理者代表的指定和職責： a)最高管理者是否指定了一名管理者代表？

b)管理者代表是如何履行質量管理體系所需的過程的建立、實施和保持的職責的？ c)管理者代表通過什么方式向最高管理者報告質量管理體系的業(yè)績？提出了哪些改進的建議？

d)在提高員工質量意識方面，管理者代表領導協(xié)調、組織實施了哪些活動？效果如何？

e)管理者代表在內審工作中的職責如何？

7)查內部溝通：本組織有哪些內部溝通渠道和方式？ 8)內部溝通有哪些內容？溝通的效果如何？ 9)查管理評審：

a)管理評審的時機是否明確？是否規(guī)定了定期管理評審的時間間隔和應追加管理評審的特殊情況？

b)如果出現了體系內外部環(huán)境的重大變化，最高管理者是否組織了管理評審？ c)管理評審活動是否進行了策劃？

d)管理評審的輸入是否滿足標準5.6.2的7項要求、(特殊情況下追加的管理評審的輸入可以是其中的一部分)e)管理評審的內容圍繞質量管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性？是否評審了質量管理體系(包括質量方針和質量目標)改進的需要？

f)管理評審是否形成了關于質量管理體系及過程的改進、產品的改進、對資源需求的決定和措施？

3、審核的客觀證據

1)質量意識的宣傳教育活動的證據，如會議記錄、發(fā)言提綱、宣傳品、簡報、內刊等； 2)質量方針；

3)質量目標及其實現情況的相關證據； 4)為質量管理體系投入的資源的相關證據； 5)質量管理體系文件；

6)組織機構、崗位設置和職責權限規(guī)定的文件；

7)內部溝通的證據：文件、記錄、會議紀要、簡報、內刊、調查報告、宣傳品等；

8)管理評審記錄：計劃、通知、管理評審輸入材料、會議記錄、管理評審報告或會議紀要、管理評審決定和措施的驗證材料等。

五、人力資源管理

1、涉及的標準要求 主要條款：6.2 相關條款：4.2.4，5.5.1

2、審核思路

主要的審核在人力資源的主管部門進行，對人力資源管理有效性的審核還應結合其他部門的審核進行。最重要的是要對員工的能力是否能勝任質量工作進行驗證。

1)人力資源管理的職責如何安排？

2)人力資源管理的工作目標是否已經明確？ 3)查人員能力的確定：

a)根據各機構、部門和崗位的職責權限規(guī)定，是否確定了任職人員相應的能力要求？ b)是否從教育、培訓、技能和經驗4個方面確定上崗條件？

4)抽查部分人員的教育、培訓、技能和經驗的記錄，確認是否滿足能力要求？ 5)查人力資源管理需求的確定： 是否對現有人員進行了考核、評估？

是否從考核評估的結果中確定了培訓或其他人力資源管理措施的需求？ 6)查人力資源管理的措施：

a)對培訓或其他措施(如招聘、任免、崗位調整等)是否進行了策劃？ b)是否制定了方案或計劃？

c)是否按策劃實施了培訓或其他措施？ 7)查人力資源管理的措施的評價：

a)對培訓或其他措施是否進行了評價？ b)培訓或其他措施效果如何？

c)如果效果不能滿足要求，后續(xù)又采取了哪些措施？ 8)查對員工的質量意識的教育和培訓：

a)進行了哪些質量意識方面的教育或培訓？

b)員工是否提高了認識，知道自己的工作質量對組織質量管理的影響？ c)是否清楚如何為實現質量目標做出貢獻？

3、審核的客觀證據

1)崗位任職條件的規(guī)定；

2)通過從管理層、執(zhí)行層、操作人員中隨機抽樣選取的人員能力(教育、培訓、技能、經驗)的記錄；

3)對人員進行考核評估的材料；

4)培訓、招聘、崗位調整等措施的議案或計劃； 5)培訓、招聘、崗位調整等措施的實施記錄；

6)對培訓、招聘、崗位調整等措施的效果評價的證據；

7)對員工進行質量意識培訓教育的相關證據，如會議記錄、培訓記錄、宣傳品、與各層次員工交談等。

六、基礎設施

1、涉及的標準要求 主要條款：.3 相關條款：7.5.1

2、審核思路

1)基礎設施的分類情況；

2)了解與基礎設施分類相應的管理職責和分工情況； 3)是否確定了基礎設施管理的工作目標？

4)查基礎設施相關的文件規(guī)定，包括分類、管理要求、保養(yǎng)制度等； 5)查基礎設施的確定和基礎管理：

a)與質量有關的基礎設施(適用的建筑物、工作場所和相關/設施過程設備/支持性服務)是否都已納入質量管理體系的管理？ b)是否建立了管理臺帳？ c)是否保存了技術資料？ 6)查基礎設施的提供：

1.與質量有關的基礎設施是否能確保提供？ 2.現場進行核實是否與臺帳相符？ 3.采購、配置如何管理？ 7)查基礎設施的維護：

a)對基礎設施維護保養(yǎng)管理的基礎制度是否執(zhí)行？ b)各種維修、保養(yǎng)是否進行了計劃安排并按要求實施？ 8)查對基礎設施的檢查：

對基礎設施管理工作的檢查如何進行？

對基礎設施完好狀況的檢查工作的情況如何？ 檢查的結果怎樣？

9)查對發(fā)現問題的處理：

有問題的基礎設施是否進行了處置？ 對潛在問題是否采取了預防措施？

3、審核的客觀證據

1)工作職責及質量目標方面的文件；

2)與基礎設施相關的如設備管理制度、固定資產管理制度、設施設施維護保養(yǎng)規(guī)定等； 3)基礎設施管理臺帳；

4)基礎設施的技術文件資料； 5)現場觀察基礎設施的管理情況； 6)基礎設施申購的相關資料；

7)基礎設施大、中、小修及日常維護保養(yǎng)計劃及實施記錄； 8)對基礎設施的檢查及后續(xù)措施的記錄。

八、工作環(huán)境

1、涉及的標準要求 主要條款：6.4

2、審核思路

3、應對工作環(huán)境的主管部門進行審核，更重要的是要到實地現場進行觀察、查證。

1)識別了哪些工作環(huán)境？

2)是否涉及了質量管理體系相關的物的因素和人的因素？ 3)是否制定了工作環(huán)境管理的目標？

4)工作環(huán)境的管理是否有相應的文件規(guī)定？

5)工作環(huán)境的管理是否按要求實施，是否達到了要求？ 6)對工作環(huán)境的檢查是否進行安排并按要求實施？ 7)工作環(huán)境有了哪些改進？

3、審核的客觀證據

1)與質量管理體系相關的工作環(huán)境識別的記錄； 2)與工作環(huán)境管理有關的工作文件； 3)各項管理制度實施的證據； 4)現場工作環(huán)境實況；

5)對工作環(huán)境檢查的記錄及后續(xù)的改進措施。

九、產品實現過程

(一)產品實現過程的策劃

1、涉及的標準要求 主要條款：7.1，4.1 相關條款：4.2.1，5.4.2

2、審核思路

主要是對策劃結果------各類相關文件的審核。

1)對產品實現過程的策劃的要求，相關文件作了哪些規(guī)定？

2)通過體系文件的審核，確認對產品實現過程的策劃結果是否體現“PDCA”、過程管理的思想？是否與質量管理體系的其他要求協(xié)調一致？ 3)策劃的結果是否根據組織的過程實際，確定了7.1a)、b)、c)、d)中要求的適當內容？ 4)對產品實現過程策劃的結果，如各種各層文件的規(guī)定是否符合實際，具有可操作性？

5)對特殊的產品、項目、合同，是否通過策劃形成了質量計劃？

3、審核的客觀證據 1)規(guī)定產品實現過程策劃要求的文件；

2)質量管理體系文件中關于產品實現過程的各種規(guī)定； 3)質量計劃類文件。

(二)與顧客有關的過程

1、涉及的標準要求

主要條款：7.2.1，7.2.2，7.2.3 相關條款：5.2，8.2.1，4.2.4

2、審核思路

1)查與顧客有關過程的職責安排及分工，包括與產品有關的要求的確定、評審，與顧客有關的聯(lián)系接口等；

2)查與顧客有關的質量目標，與經營及合同管理有關的質量目標；

3)與產品有關的要求的確定、評審有何要求？與顧客的溝通做了哪些安排？

4)抽取主要產品，查有關產品的要求(顧客明示的或隱含的要求、法規(guī)要求、組織自己附加的要求)是否明確？ 5)查與產品有關的要求的評審：---評審是否按要求實施？---產品要求是否明確規(guī)定？

組織是否有能力滿足這些要求，包括技術條件、數量、交貨期等各種要求？---組織和顧客雙方是否存在矛盾或不一致？ 6)評審中發(fā)現問題時是否采取了后續(xù)措施？ 7)口頭合同/訂單要求的評審是否按要求實施？ 8)是否有特殊情況下對產品信息的提前評審？

9)產品要求變更時相關文件是否得到了修改？是否傳達到了相關人員？ 10)查與顧客的溝通：

---產品的信息如何與顧客溝通？

---顧客的問詢、對合同和訂單的處理通過什么渠道溝通？---顧客的意見、抱怨和投訴如何受理？

a)是否對顧客反饋的信息進行了記錄并及時處理，特別是顧客的抱怨、投訴？ b)對顧客的意見、抱怨和投訴是如何處理的？

11)查對顧客有關的管理過程的質量檢查及其改進。3．審核的客觀

1)相關的職責及分工的規(guī)定； 2)相關的質量目標； 3)與顧客有關的文件；

4)抽樣選取的與顧客簽訂的合同、協(xié)議和與產品有關的需求的記錄等產品承諾的文件；

5)相關的法律法規(guī)要求，如產品標準、行業(yè)規(guī)范、國家法規(guī)等；

6)組織確定的產品要求，如市場調研報告、產品研發(fā)申請或任務書等；

7)對產品要求評審的證據，如合同評審記錄及支持性證據、項目立項批準文件； 8)口頭合同、訂單、要求的登記臺帳，相應的評審證據，如記錄中或發(fā)貨單據中的情況說明及授權人簽字；

9)產品要求變更時相關文件的修改情況，相關人員的掌握情況； 10)與顧客溝通的記錄；

11)顧客的意見、抱怨和投訴的記錄及處理證據；

12)顧客有關的管理過程的質量檢查記錄及其改進措施證據。

(三)設計和開發(fā)

1、涉及的標準要求：7.3.1，7.3.2，7.3.3，7.3.4，7.3.5，7.3.6，7.3.7 相關條款：4.2.4

2、審核思路

1)查設計與開發(fā)過程的職責安排； 2)查相關的質量目標；

以下的審核宜按項目進行，即按過程流程進行審核。抽查一些設計開發(fā)項目的管理，要特別注意隨機、分層選擇不同類型的設計樣本，如大型、小型、改進型設計開發(fā)項目等，然后以所選定的樣本，按照設計開發(fā)流程逐步展開審核： 3)查設計開的策劃：

----對特定產品的設計和開發(fā)是否明確了階段？

----各階段必要的評審、驗證和確認活動是否已作安排？----是否規(guī)定設計和開發(fā)活動的職責和權限？

----各不同職能間的接口是否已經明確？組織接口是否已明確了職責？技術接口是否已規(guī)定了溝通渠道？溝通活動的有效性是否達到？

----設計開發(fā)計劃是否在必要時進行了更新、修訂？ 4)查設計開發(fā)的輸入：

----輸入是否包括了標準7.3.2a)、b)、c)、d)的內容？是否充分與適宜？----輸入是否清楚、明確，沒有不一致或含糊不清？----輸入是否經過了評審？ 5)查設計開發(fā)的輸出：

----輸出是否包括了標準7.3.3 b)、c)、d)的內容？----是否滿足設計和開發(fā)輸入的要求？----是否得到批準？

6)查設計開發(fā)的評審、驗證和確認活動：----是否按標準7.3.1策劃的安排實施？----是否符合標準關于這三項活動的要求？

----評審、驗證和確認活動發(fā)現了哪些問題？引發(fā)了哪些后續(xù)措施？是否進行了跟蹤驗證？----確認如果不能在產品交付或實施之前完成，是否合理？ 7)查設計和開發(fā)的更改：

----設計和開發(fā)的更改是否經過了批準？----設計開發(fā)的更改是否留下了記錄？

----設計開發(fā)的更改是否有必要進行評審、驗證、確認？如果有，情況怎樣？

----對更改的評審活動是否考慮了產品的其他組成部分和已交付的產品的影響？如有影響，有哪些后續(xù)改進措施？ 3．審核的客觀證據

1)與設計開發(fā)相關的職責規(guī)定，相關的質量目標； 2)設計開發(fā)項目的清單或臺帳；

3)設計開發(fā)議案、計劃、進度表、任務書等；

4)設計開發(fā)輸入的證據，如任務書、與產品相關的法律法規(guī)要求；

5)設計開發(fā)輸出：文件、圖紙、規(guī)范、配方、配比、計算書、說明書、大綱、采購清單、產品標準、樣機、軟件、程序等。

6)設計開發(fā)評審、驗證、確認活動的記錄，后續(xù)措施的記錄；

7)設計開發(fā)更改的批準證據和相關的記錄，對設計開發(fā)更改評審、驗證、確認的記錄，后續(xù)措施的證據。(四)采購

1、涉及的標準要求

主要條款：7.4.1，7.4.2，7.4.3 相關條款：4.1

2、審核思路

(1)本組織存在哪些采購過程、外包過程，是否已經識別清楚？(2)對這些過程的職責如何規(guī)定？(3)是否確定了相關的質量目標？

(4)采購產品和(或)外包過程的質量要求是否明確？(5)查采購過程的相關文件規(guī)定：

----對供方和采購產品的控制類型和程度如何劃分？----評價、選擇和重新評價的準則是否確定？

----對采購產品的驗證做了哪些安排，包括在供方現場的驗證？(6)查采購供方的控制：

----抽樣選取進貨供方和(或)外包方是否是合格供方？

----是否根據采購產品和(或)外包過程的要求，供方提供合格產品的能力對供方進行了評價選擇？----是否對供方的質量情況了跟蹤控制？是否進行了重新評價？----對供方評價的結果及后續(xù)措施是否留下了記錄？(7)查采購過程的控制：

----針對具體的采購產品或過程，抽查相關的采購文件是否包括了適當的7.4.2a)、b)、c)的內容？----對重要的外包過程的控制還應審核是否符合標準7.3或7.5的要求？----采購文件在發(fā)出前是否得到了評審或批準？(8)查采購產品的驗證：

----所有的采購產品是否按要求實施了驗證？----在供方現場的驗證是否按要求實施？

----驗證證據表明采購產品是否滿足了規(guī)定的采購要求？----采購產品出現不合格時的處置和改進？

----采購產品總的合格率是多少？不良率是多少？是否達到質量目標要求？如未達到，采購哪些對策？

3、客觀證據

(1)與采購有關的質量體系文件，質量手冊中的4.1、7.4，相關的程序文件和支持性文件，采購要求、采購產品標準等；

(2)相關的職責安排及質量目標；

(3)供貨記錄或報驗記錄、外包過程臺帳；(4)合格供方名單；

(5)供評價和重新評價記錄及支持性證據(營業(yè)執(zhí)照、資質證書、許可證、調查表、檢驗報告、樣品試用報告、業(yè)績證明材料、過程程序、設備情況、人員能力等)；(6)評價結果及后續(xù)措施記錄；

(7)采購文件，如采購計劃、采購合同、采購清單等；(8)采購產品的驗證記錄，在供方現場的驗證記錄；(9)采購產品的質量情況記錄。(五)生產和服務提供過程

1、涉及的標準要求

主要條款：7.5.1，7.5.2，7.5.3，7.5.4，7.5.5 相關條款：7.1，7.2，7.3，7.4，7.6，8.2.3，8.2.4，8.3，8.4，4.2.4

2、審核思路

主要在生產現場和服務現場進行審核，除了查閱相關的文件和以外要特別重視現場的觀察和詢問。1)了解基礎情況：

----主要的生產過程和服務提供過程有哪些？----過程的結果----產品是什么？

----產品的接收者(過程的顧客)是誰？----過程的輸入有哪些？

----過程的活動(步驟、程序)有哪些？ 2)查對生產和服務提供過程策劃：----進行了哪些策劃？

----產品的質量目標和要求是什么？----過程的質量目標是什么？

----有哪些相關的文件？是如何規(guī)定的？----有哪些必要的資源需要提供？

3)按生產和服務提供過程的流程審核：

----生產和服務提供過程如何進行計劃安排的？----生產和服務過程的現場實施是否按規(guī)定進行？

----設備是否按規(guī)定進行了日常維護保養(yǎng)？設備是否完好？

----是否使用適合的監(jiān)視和測量裝置對適宜的過程對數或產品特性進行了監(jiān)控？----放行、交付活動是否按要求實施？

----交付后的活動(今后服務)的實施情況怎樣？ 4)查特殊過程的確認：

----在上述生產和服務提供過程中是否存需確認的過程？

----是否對這些過程的確認進行了標準7.5.2a)、b)、c)、d)、e)的安排？----對這些過程是否按安排的要求進行了確認？----確認是否證實了過程能力？ 5)查標識和可追溯性：

----在上述生產和服務提供過程以及其產品實施過程中，是否能夠識別產品？----識別產品方法是否適宜、可行？----產品的監(jiān)視和測量狀態(tài)是否清楚？

----有可追溯性要求時是否記錄并控制了產品的唯一性標識？ 6)查顧客財產：

----在上述生產和服務提供過程以及其他產品實現過程中，有哪些顧客財產？----對顧客財產的識別、驗證、保護和維護活動是否按要求實施？----當顧客財產丟失、損壞和不適用時是否向顧客報告？----顧客財產是否因組織的原因發(fā)生了損壞？ 7)查產品的防護：

----在上述生產和服務提供過程以及其他產品實現過程中，有哪些對產品、中間產品、產品的組成部分的防護？

----關于防護的標識、搬運、包裝、貯存和保護是否形成了的制度或規(guī)定？是否實施？ 8)對生產和服務提供過程監(jiān)視和測量中發(fā)現了哪些問題？如何改進？

3、審核的客觀證據

1)生產和服務提供過程基本情況的文件，如生產和服務提供過程流程、過程職責規(guī)定等； 2)產品的質量目標和過程的質量目標； 3)有關生產和服務提供過程的各類文件； 4)生產和服務提供過程方案或計劃； 5)生產和服務提供過程的實施記錄； 6)對過程的監(jiān)視和控制記錄； 7)過程設備和監(jiān)測裝置的管理記錄；

8)現場實施情況，包括生產和服務提供過程，監(jiān)視和測量過程，過程設備和監(jiān)測裝置的現場管理； 9)放行、交付活動的記錄和現場情況；

10)交付后活動(售后服務)、實施的記錄和現場情況；

11)特殊過程的確認記錄，包括過程準則、設備認可、人員鑒定、記錄要求等； 12)產品及監(jiān)視和測量狀態(tài)標識的樣式及現場標識的狀況；

13)顧客財產的登記或臺帳，識別、驗證、保護、維護的記錄，發(fā)生丟失、損壞、不適用的情況及向顧客報告的記錄；

14)產品防護的管理制度，現場中防護的標識、搬運、包裝、貯存和保護的現狀，搬運工具，包裝材料及包裝后的產品情況，貯存設施和條件等； 15)對生產和服務提供過程檢查的記錄；

16)過程監(jiān)控和檢查活動提出的改進措施證據。(六)監(jiān)視和測量裝置

1、涉及的標準要求 主要條款：7.6 相關條款：4.2.4

2、審核思路

1)確定了哪些監(jiān)視和測量裝置？為產品符合要求提供證實的裝置是否充分識別？ 2)抽樣選取各類裝置，查其監(jiān)測活動是否與監(jiān)測任務的要求相一致？ 3)查測量裝置的校準和檢定：

----抽查部分測量裝置是否有檢定、校準計劃？----是否進行了實施？

----裝置是否在有效的校準、檢定周期內？----校準或檢定是否有國家或國標基準？

----是否有自校活動？是否有自校規(guī)程和標準？是否了自校記錄？ 4)查對裝置進行的調整，及調整中對裝置的保護； 5)是否能夠識別裝置的校準狀態(tài)？

6)在搬運、維護和貯存期間對裝置是如何保護的？

7)裝置不合格時，對以往測量結果進行了哪些評價？結論如何？ 8)對不合格的裝置和受影響的產品采取了哪些措施？效果如何？

9)用于監(jiān)視和測量的計算機軟件在使用前和其他必要的情況下是否進行了確認？

3、審核的客觀證據

1)監(jiān)視和測量裝置的管理文件； 2)監(jiān)視和測量裝置臺帳，技術資料； 3)檢定、校準計劃；

4)校準檢定機構的資質證明； 5)校準規(guī)程、校準記錄； 6)校準檢定證書、標識；

7)現場對監(jiān)視和測量裝置的管理； 8)評審以往測量結果的記錄；

9)對不合格的裝置和受影響的產品采取措施的記錄； 10)用于監(jiān)視和測量的計算機軟件確認的記錄。

十、測量、分析和改進(一)顧客滿意

1、涉及的標準要求 主要條款：8.2.1 相關條款：5.2，7.2.3，8.4，8.5.2

2、審核思路

1）查關于顧客滿意的質量目標；

2）對顧客滿意安排了哪些監(jiān)視和測量活動（問卷、訪問、調查、座談會、中介組織的調查服務等）？職責如何規(guī)定？與顧客的溝通渠道是否暢通？

3）顧客滿意監(jiān)視和測量的內容是什么？是否合理、充分？ 4）顧客反饋的意見、抱怨、投訴是否納入了監(jiān)視和測量范圍？ 5）顧客滿意度監(jiān)視和測量活動的實施： ―― 實施符合規(guī)定的要求嗎？ ―― 樣本策劃是否合理？ ―― 獲取的信息是否可靠？

6）監(jiān)視和測量的結果是否進行了統(tǒng)計分析？是否采取了相應的的對策？ 7）監(jiān)視和測量的結果顯示是否實現了質量管理體系業(yè)績的目標？

3、審核的客觀 1）質量目標；

2)顧客滿意監(jiān)視和測量的過程規(guī)定；

3）顧客滿意問卷或調查表，座談會記錄，中介組織的調查報告； 4）顧客反饋意見登記；

5）監(jiān)視和測量結果的分析報告； 6）后續(xù)措施記錄。(二)內部審核

1、涉及標準要求 主要條款：8.2.2 相關條款：8.5.2 1）內部審核是否建立了形成文件的程序？ 2）內部審核的策劃：

―― 審核方案是否已制訂并管理？ ―― 查審核組任命或授權；

―― 對具體審核的安排，即審核計劃是否合理？ ―― 審核文件（檢查表）的準備是否充分？ 3）查審核的實施：----首次會議的情況；

----現場審核是否按程序的要求和審核計劃實施？

----審核過程的控制情況如何？審核的覆蓋面和審核深度如何？----審核發(fā)現判定是否準確？不合格報告是否符合要求？

----審核結論是否依據審核發(fā)現？是否全面、準確、客觀、公正？----審核報告和末次會議是否完善地報告了審核的結果？ 4）審核的后續(xù)活動：

----不合格是否采取了糾正措施？----糾正措施是否已實施？

----實施結果是否進行了跟蹤驗證？結果怎樣？ 5）查內審組、內審員的選擇和管理。

3、審核的客觀證據 1）內部審核控制程序； 2）審核方案； 3）審核組任命書； 4）審核計劃； 5）審核檢查表； 6）審核檢查記錄；

7）審核首、末次會議簽到或記錄； 8）不合格報告； 9）審核報告；

10）糾正措施及驗證報告。(三)過程的監(jiān)視和測量

1、涉及的標準要求 主要條款：8.2.3 相關條款：8.2.4，8.4，8.5.2

2、審核思路

1）組織進行了哪些過程的監(jiān)視和測量活動？ 2）活動的內容和方法是否明確？

3）是否對過程實現預期結果的能力進行證實？ 4）是否按要求實施了這些監(jiān)視和測量活動？ 5）對發(fā)現的問題采取了哪些處置措施？ 6）采取了哪些糾正措施？效果如何？

3、審核的客觀證據

1）與過程的監(jiān)視和測量相關的文件規(guī)定； 2）過程的監(jiān)視和測量的實施的記錄；

3）檢查的結果中出現的問題及后續(xù)措施的記錄。(四)產品的監(jiān)視和測量

1、涉及的標準要求 主要條款：8.2.4 相關條款：8.2.3，8.3，8.4

2、審核思路：

1）產品的監(jiān)視和測量分成了哪些階段？做了哪些安排？職責如何規(guī)定？ 2）查產品的監(jiān)視和測量方面的質量目標； 3）產品的監(jiān)視和測量活動的要求是什么？ 4）查產品接收準則是否規(guī)定？

5）產品的監(jiān)視和測量活動是否按要求實施？

6）是否保存了相關記錄？記錄是否表明了產品放行的人員情況？人員是否經過了授權？ 7）查產品的監(jiān)視和測量特例：

----是否存在采購產品的緊急放行、中間產品的例外轉序和最終產品的特殊放行？----如果存在，這些產品的監(jiān)視和測量的特例是否合理？

----是否經授權人批準，適用時顧客批準？并符合相關法規(guī)要求？

3、審核的客觀證據

1）與產品的監(jiān)視和測量相關的質量目標；

2）有關產品的監(jiān)視和測量的文件規(guī)定、控制程序、檢驗規(guī)程、檢驗標準、驗收方案等； 3）產品監(jiān)視和測量記錄；

4）產品監(jiān)視和測量人員的授權證明（授權書、印章等）； 5）特殊放行審批的證據。

十一、不合格品控制

1、涉及的標準要求 主要條款：8.3 相關條款：4.2.4

2、審核思路

1）不合格品的控制是否建立了形成文件的程序？

2）是否對不合格的控制過程、不合格品處置的職責和權限進行了規(guī)定？ 3）是否對所有發(fā)現的不合格品都進行了處置？

4）對不合格品的處置措施（返工、返修、降級、報廢）是否按規(guī)定實施？ 5）讓步處理是否經授權人批準，適用時顧客批準？ 6）不合格品處置后的再次驗證是否實施？

7）是否存在交付或開始使用后發(fā)現產品不合格的情況？組織采取了哪些措施？效果如何？

3、審核的客觀證據

1）不合格品控制程序及其他相關文件； 2）產品監(jiān)視和測量的報告； 3）不合格品的信息報告；

4）對不合格品的處置措施（返工、返修、降級、報廢）的記錄； 5）讓步處理經授權人員批準，適用時顧客批準的證據； 6）不合格品處置后的再次驗證的記錄；

7）在交付或開始使用后發(fā)現的不合格品采取的措施記錄，效果記錄。

十二、數據分析

1、涉及的標準要求 主要條款：8.4，8.1 相關條款：8.2.1，8.2.3，8.2.4，7.4.1，8.5.2，8.5.3

2、審核思路

數據分析涉及很多的管理過程，可結合其他過程進行審核。1）對哪些數據和信息要進行分析？

2）收集、傳遞、分析這些數據的職責如何安排？

3）數據分析有哪些相關程序和作業(yè)指導文件？有哪些分析的方法？是否使用了統(tǒng)計技術？ 4）數據分析的實施是否符合規(guī)定的要求？

5）數據分析的結果是否提供了標準8.4a)、b)、c)、d)規(guī)定的信息？ 6）針對數據分析的結果是否采取了相應的措施？效果如何？

3、審核的客觀證據

1）與數據分析相關的程序和作業(yè)指導書； 2）數據分析方法（統(tǒng)計技術）的技術資料； 3）數據分析實施的記錄； 4）數據分析結果的報告；

5）數據分析結果對策及效果的證據。

十三、改進措施

1、涉及的標準要求

主要條款：8.5.1，8.5.2，8.5.3 相關條款：8.2.1，8.2.2，8.2.3，8.2.4，8.4

2、審核思路

1）涉及持續(xù)改進方面的質量目標有哪些？ 2）查關于持續(xù)改進活動的安排及職責規(guī)定；

3）查關于糾正措施和預防措施的形成文件的程序及其他文件的規(guī)定； 4）有關人員對糾正、糾正措施和預防措施的概念的理解是否正確？ 5）組織對不合格和潛在不合格的信息是否進行了管理？

6）查對不合格（包括顧客抱怨）的評審或對潛在不合格的確認； 7）不合格原因的分析或潛在不合格原因的分析是否準確？

8）是否根據影響程度和預期的有效性來評價糾正措施和預防措施的需求？ 9）確定的措施是否針對了問題的原因？ 10）是否實施了所確定的措施？

11）措施的結果是否進行了跟蹤驗證？是否有效？ 12）采取措施的過程是否留下了相關的記錄？

3、審核的客觀證據 1）質量目標；

2）糾正措施和預防措施控制程序及其他相關的文件； 3）不合格信息記錄及評審記錄；

4）潛在不合格信息記錄、數據分析結果報告；

5）糾正措施記錄（不合格事實、原因分析、措施計劃、措施的實施及結果、措施驗證）。