第一篇：2015教育部一般項(xiàng)目審核要點(diǎn)

2015教育部一般項(xiàng)目審核要點(diǎn)：

1.規(guī)劃基金項(xiàng)目申請(qǐng)者，應(yīng)為具有高級(jí)職稱（含副高）的在編在崗教師：青年基金項(xiàng)目申請(qǐng)者，應(yīng)為具有博士學(xué)位或中級(jí)以上（含中級(jí)）職稱的在編在崗教師，年齡不超過40周歲（1975年1月1日以后出生）。

2.連續(xù)2年（本次指2013、2014年）申請(qǐng)教育部一般項(xiàng)目未獲資助的申請(qǐng)人，暫停1年一般項(xiàng)目申請(qǐng)資格。申請(qǐng)國(guó)家社科基金年度、青年、后期資助、西部和單列學(xué)科項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人同年度不能申請(qǐng)教育部一般項(xiàng)目

3.學(xué)校通訊地址，統(tǒng)一填寫：廣東省廣州市天河區(qū)中山大道293號(hào)；郵編：510665。4.封面上申請(qǐng)日期統(tǒng)一填寫為：2015年2月。計(jì)劃完成時(shí)間填至2018年6月。5.所在部門：填寫二級(jí)單位

6.申請(qǐng)者作為負(fù)責(zé)人承擔(dān)省級(jí)以上社科研究項(xiàng)目情況以及完成情況處：填寫申請(qǐng)者本人主持的省級(jí)及以上社科項(xiàng)目，需填寫項(xiàng)目編號(hào)；成員近三年來與本課題有關(guān)的主要研究成果處填寫成員2012.1以來的相關(guān)成果，寫清發(fā)表刊物、發(fā)表時(shí)間或期次 7.最終成果形式：建議以論文或?qū)Ｖ鳛樽罱K成果形式。在結(jié)項(xiàng)時(shí)，研究成果標(biāo)注“教育部人文社會(huì)科學(xué)研究××項(xiàng)目資助”字樣，通常專著已正式出版或以第一作者在SSCI、A＆HCI等國(guó)際索引期刊及CSSCI來源期刊發(fā)表論文2篇以上均可申請(qǐng)免鑒定結(jié)項(xiàng)，但研究報(bào)告不管是中期檢查還是結(jié)項(xiàng)時(shí)均需提供地（市）級(jí)以上黨政領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)或大型企事業(yè)單位采納證明；若能提供符合要求的采納證明則可以研究報(bào)告形式。不然需要專家鑒定結(jié)項(xiàng)。

8.項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)：規(guī)劃項(xiàng)目10萬元，青年項(xiàng)目8萬元。9.B表填寫注意事項(xiàng)：（以下4點(diǎn)需同時(shí)滿足）

（1）信息中不能出現(xiàn)項(xiàng)目申請(qǐng)者及成員的個(gè)人信息（如姓名），以及 廣東技術(shù)師范學(xué)院、廣東技術(shù)師范學(xué)院（天河學(xué)院）的信息，否則申請(qǐng)書作廢。

（2）去掉“廣東省”、“廣州市”等地名信息，改為“本省”、“本省省會(huì)”等。

（3）“前期研究基礎(chǔ)” 成果或項(xiàng)目可用描述性語言進(jìn)行闡述，也可列舉清單，如果前期成果與本課題申報(bào)密切相關(guān)，建議列出論文名稱、期刊名稱；項(xiàng)目名稱、來源單位。不填發(fā)表時(shí)間、發(fā)表期次。（4）“資料準(zhǔn)備情況”可以適當(dāng)列舉重要的參考文獻(xiàn)。

10、修改后網(wǎng)上再上傳時(shí)間：2015年3月1日前登錄“申報(bào)系統(tǒng)”上傳定稿的《申請(qǐng)?jiān)u審書》電子版；審核狀態(tài)變?yōu)椤皩W(xué)校通過”后申請(qǐng)者打印與電子版完全一致的紙質(zhì)申請(qǐng)書（一式2份），要求簽名齊備。于2015年3月3日之前將定稿的《申請(qǐng)?jiān)u審書》A4雙面打印（不用打印“申請(qǐng)書填寫步驟”、“填表說明”）一式2份統(tǒng)一報(bào)送至科研處607，逾期不能受理。

11、其他經(jīng)費(fèi)來源若不是自籌經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目不用填寫，經(jīng)費(fèi)概算僅預(yù)算申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)，管理費(fèi)填0.2萬元。勞務(wù)費(fèi)和咨詢費(fèi)視項(xiàng)目需要，一般總和不超過總經(jīng)費(fèi)的10%。

12、請(qǐng)整個(gè)申報(bào)書的字體、行間距保持一致，另標(biāo)題可加粗。

13、項(xiàng)目申請(qǐng)人負(fù)責(zé)審核網(wǎng)上提交的《申請(qǐng)?jiān)u審書》和簽字蓋章紙質(zhì)件內(nèi)容的一致性。否則有關(guān)責(zé)任自負(fù)。

14、在研的國(guó)家社科基金項(xiàng)目、國(guó)家自然科學(xué)基金各類項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不可以申報(bào)本次項(xiàng)目，以上項(xiàng)目若已結(jié)項(xiàng)需在申報(bào)書后裝訂結(jié)項(xiàng)證書復(fù)印件。

第二篇：教育部一般項(xiàng)目審核要點(diǎn)

教育部一般項(xiàng)目審核要點(diǎn)

校內(nèi)各有關(guān)單位：

近日，2012教育部人文社會(huì)科學(xué)研究一般項(xiàng)目申報(bào)工作已經(jīng)開始，針對(duì)歷年出現(xiàn)的常見問題，現(xiàn)將申請(qǐng)?jiān)u審書填寫過程中的常見問題及注意事項(xiàng)匯總?cè)缦拢?qǐng)各單位科研秘書注意審核本單位上報(bào)材料：

一、本次申報(bào)重點(diǎn)注意事項(xiàng)：A 表

1、“申請(qǐng)者承擔(dān)省級(jí)以上社科研究項(xiàng)目情況以及完成情況”（第一頁）欄中所填寫的國(guó)家社科基金項(xiàng)目（含重大項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目、一般項(xiàng)目、青年項(xiàng)目、后期資助項(xiàng)目、西部項(xiàng)目和單列學(xué)科等各類項(xiàng)目）、國(guó)家自然科學(xué)基金各類項(xiàng)目須附結(jié)項(xiàng)證明（近期國(guó)家社科基金結(jié)項(xiàng)未下發(fā)結(jié)項(xiàng)證書可打印結(jié)項(xiàng)公示網(wǎng)頁附后）。

2、“申請(qǐng)者本人近三年來主要研究成果”（第一頁）與“以上成員近三年來與本課題有關(guān)的主要研究成果”（第二頁）欄中所填寫成果應(yīng)統(tǒng)一格式，順序排列，成果應(yīng)為近三年來成果（2009年至今年）須與所申報(bào)課題有關(guān)聯(lián)。

3、由于目前申報(bào)已正式采用網(wǎng)上申報(bào)系統(tǒng)，在不確定是否可以對(duì)個(gè)人信息查重的情況下，建議教師申報(bào)項(xiàng)目的同時(shí)以項(xiàng)目組成員身份參加其他項(xiàng)目申請(qǐng)限一項(xiàng)；教師本人不申請(qǐng)項(xiàng)目但參加其他項(xiàng)目限參加兩項(xiàng)，同時(shí)，課題組成員須本人簽字，以保證參加人知曉所參與的課題，避免超項(xiàng)。

4、“研究類別”（第三頁）為基礎(chǔ)研究，建議研究時(shí)間為3年（2014年）；“研究類別”（第三頁）為應(yīng)用研究，建議研究時(shí)間為2年（2013年）

B 表

5、B表中不得出現(xiàn)個(gè)人及學(xué)校等可能透露身份的信息。建議以論述的方式分段填寫各部分，確保論述明晰、準(zhǔn)確，不建議以簡(jiǎn)單羅列提綱的方式論證。

6、“前期研究基礎(chǔ)”（第七頁）指包含課題組成員在內(nèi)的所有成員的廣義前期研究準(zhǔn)備，可以包括出國(guó)求學(xué)經(jīng)歷、發(fā)表論文、專著、參與相關(guān)項(xiàng)目、參加學(xué)術(shù)會(huì)議或參與的科學(xué)研究實(shí)踐活動(dòng)等方面。

7、“資料準(zhǔn)備情況”（第七頁）不僅僅指課題組已經(jīng)搜集整理的文獻(xiàn)資料，還可包含圖書館情況、數(shù)據(jù)庫等多種資料。

8、項(xiàng)目“最終成果”（第九頁）與“最終成果形式”（第三頁）應(yīng)當(dāng)保持一致。

9、“研究成果的去向”（第九頁）指的是研究成果的實(shí)際應(yīng)用方式或者領(lǐng)域，如為相關(guān)政府部門提供決策參考、為某研究提供理論依據(jù)或素材、為某學(xué)科的研究發(fā)展提供參考等。

10、“經(jīng)費(fèi)概算”（第九頁）中的“管理費(fèi)”應(yīng)為2000元（填寫0.2）。

11、請(qǐng)各單位科研秘書仔細(xì)核對(duì)本單位申請(qǐng)人信息，確保本單位申請(qǐng)人無在研教育部、國(guó)家社科基金、國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目，本單位課題參加人參加兩項(xiàng)以內(nèi)項(xiàng)目申報(bào)。

12、在研的基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人須根據(jù)我校基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究）項(xiàng)目相關(guān)管理規(guī)定，以所負(fù)責(zé)項(xiàng)目的核心內(nèi)容參加本次申報(bào)。

二、本次申報(bào)常規(guī)注意事項(xiàng)：

1、規(guī)劃基金、自籌項(xiàng)目申請(qǐng)人應(yīng)為副高級(jí)（副教授）以上在編在崗教師；青年項(xiàng)目申請(qǐng)人應(yīng)為博士畢業(yè)生或中級(jí)（講師）以上在編在崗教師，且年齡不超過40周歲（1972年1月1日以后出生）。

2、“申請(qǐng)者承擔(dān)省級(jí)以上社科研究項(xiàng)目情況以及完成情況”（第一頁）中的“課題名稱”須填寫省級(jí)以上級(jí)別項(xiàng)目，本部分可加行。

3、項(xiàng)目的“申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)總額”（第三頁）：規(guī)劃基金項(xiàng)目為9；青年基金為7；自籌項(xiàng)目不少于7且須填寫“其他來源經(jīng)費(fèi)”。

4、“學(xué)科門類”為“交叉學(xué)科/綜合研究”的項(xiàng)目，在填寫“研究方向及代碼”（第三頁）時(shí)請(qǐng)根據(jù)項(xiàng)目與學(xué)科關(guān)聯(lián)度高低依次選擇相關(guān)研究方向。

第三篇：教育部要點(diǎn)

2008年教育工作的總體要求是：認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹黨的十七大精神，高舉中國(guó)特色社會(huì)主義偉大旗幟，以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，全面貫徹黨的教育方針，提高教育質(zhì)量，促進(jìn)教育公平，辦好人民滿意的教育，努力建設(shè)人力資源強(qiáng)國(guó)。

一、認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹黨的十七大精神，推動(dòng)教育事業(yè)科學(xué)發(fā)展

1.把學(xué)習(xí)宣傳貫徹黨的十七大精神作為首要的政治任務(wù)，緊緊圍繞主題，武裝頭腦、指導(dǎo)實(shí)踐、推動(dòng)工作，在全國(guó)教育系統(tǒng)不斷把學(xué)習(xí)貫徹落實(shí)黨的十七大精神引向深入。堅(jiān)持育人為本、德育為先，把社會(huì)主義核心價(jià)值體系融入國(guó)民教育全過程，認(rèn)真落實(shí)黨的十七大精神進(jìn)教材、進(jìn)課堂、進(jìn)學(xué)生頭腦的要求。組織高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)工作者開展黨的十七大精神的理論研究和宣傳。

2.以科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)教育改革發(fā)展全局，認(rèn)真貫徹落實(shí)黨的十七大對(duì)教育工作提出的重大任務(wù)和方針政策，推動(dòng)教育事業(yè)科學(xué)發(fā)展。優(yōu)化教育結(jié)構(gòu)，促進(jìn)義務(wù)教育均衡發(fā)展，加快普及高中階段教育，大力發(fā)展職業(yè)教育，提高高等教育質(zhì)量，推動(dòng)各級(jí)各類教育協(xié)調(diào)發(fā)展。研究制訂《2008-2012年教育振興行動(dòng)計(jì)劃》，全面落實(shí)《國(guó)家教育事業(yè)發(fā)展“十一五”規(guī)劃綱要》，鞏固成果、深化改革、提高質(zhì)量、持續(xù)發(fā)展。進(jìn)一步加強(qiáng)教育科學(xué)研究，重點(diǎn)抓好教育改革和發(fā)展戰(zhàn)略與政策研究。

3.大力加強(qiáng)教育法制建設(shè)，全面推進(jìn)依法治教、依法治校。深入貫徹實(shí)施新的《義務(wù)教育法》。配合做好制定《教育督導(dǎo)條例》和《考試法》工作，加快起草、修訂《學(xué)校法》、《終身學(xué)習(xí)法》、《職業(yè)教育法》、《學(xué)前教育法》和《學(xué)位法》工作進(jìn)程。切實(shí)加強(qiáng)對(duì)研究制訂教育規(guī)章的統(tǒng)籌管理。大力推進(jìn)依法行政，規(guī)范教育行政審批。全面落實(shí)“教育系統(tǒng)‘五五’普法規(guī)劃”。

4.建立健全保障教育優(yōu)先發(fā)展的機(jī)制和制度，進(jìn)一步推動(dòng)落實(shí)“三個(gè)優(yōu)先”，即：經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃要優(yōu)先安排教育發(fā)展，財(cái)政資金要優(yōu)先保障教育投入，公共資源要優(yōu)先滿足教育和人力資源開發(fā)需要。研究制定依法落實(shí)教育經(jīng)費(fèi)“三個(gè)增長(zhǎng)”的政策措施，保證財(cái)政性教育經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)幅度明顯高于財(cái)政經(jīng)常性收入增長(zhǎng)幅度。公共教育資源要更多地向農(nóng)村、中西部地區(qū)、貧困地區(qū)、邊疆地區(qū)和民族地區(qū)傾斜。發(fā)揚(yáng)艱苦奮斗作風(fēng)，堅(jiān)持勤儉辦學(xué)，提高管理水平，提高經(jīng)費(fèi)使用效益。

5.以改革創(chuàng)新精神推進(jìn)教育系統(tǒng)黨的建設(shè)。組織開展好學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)。鞏固和發(fā)展先進(jìn)性教育成果。加強(qiáng)學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)班子思想建設(shè)和作風(fēng)建設(shè)，提高領(lǐng)導(dǎo)水平和執(zhí)政能力。大規(guī)模培訓(xùn)教育系統(tǒng)干部，大幅度提高干部素質(zhì)。嚴(yán)格實(shí)行民主集中制，健全高校黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制。加強(qiáng)學(xué)校基層黨、團(tuán)組織建設(shè)。著力做好民辦高校黨建工作。

6.大力加強(qiáng)教育系統(tǒng)反腐倡廉建設(shè)。扎實(shí)推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)。認(rèn)真落實(shí)干部監(jiān)督工作各項(xiàng)任務(wù)。嚴(yán)格執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制。加強(qiáng)學(xué)校財(cái)務(wù)管理和內(nèi)部審計(jì)，強(qiáng)化對(duì)學(xué)校招生、收費(fèi)、基建、采購、后勤等的管理和監(jiān)督，深化校務(wù)公開。做好直屬高校巡視工作。積極推進(jìn)廉潔教育進(jìn)校園，加強(qiáng)廉政文化建設(shè)。

7.進(jìn)一步加強(qiáng)教育部機(jī)關(guān)建設(shè)。積極推進(jìn)機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)變職能，改進(jìn)工作作風(fēng)和工作方法。大力加強(qiáng)調(diào)查研究，強(qiáng)化綜合協(xié)調(diào)、信息服務(wù)、公文審核、督察督辦，提高工作效能。改進(jìn)文風(fēng)、會(huì)風(fēng)，精簡(jiǎn)會(huì)議、文件，清理并嚴(yán)格控制評(píng)比、評(píng)獎(jiǎng)、評(píng)估和考核等活動(dòng)。積極推進(jìn)政務(wù)公開。深入推進(jìn)學(xué)習(xí)型機(jī)關(guān)、學(xué)習(xí)型支部建設(shè)。重視青年干部的培養(yǎng)。做好離退休干部工作。做好教育信訪工作。

二、切實(shí)推進(jìn)素質(zhì)教育，進(jìn)一步把立德樹人的任務(wù)落到實(shí)處

8.進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)未成年人思想道德教育。按照社會(huì)主義核心價(jià)值體系的要求，把德育有機(jī)融入各學(xué)科教育教學(xué)中，加強(qiáng)中小學(xué)思想品德、語文、歷史、地理等課程教材建設(shè)。深入開展弘揚(yáng)和培育民族精神月教育活動(dòng)，積極推進(jìn)以營(yíng)造濃厚育人氛圍為重點(diǎn)的校園文化建設(shè)。廣泛開展與學(xué)科課程教學(xué)相銜接的社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)。大力推進(jìn)班主任隊(duì)伍建設(shè)。研究制定《中小學(xué)德育規(guī)程》。加強(qiáng)中等職業(yè)學(xué)校德育工作，深入開展以敬業(yè)、誠(chéng)信為重點(diǎn)的職業(yè)道德教育，著力抓好學(xué)生團(tuán)組織建設(shè)。積極推進(jìn)校外活動(dòng)場(chǎng)所建設(shè)。做好關(guān)心下一代工作。

9.進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)大學(xué)生思想政治教育。深入推進(jìn)中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系“三進(jìn)”工作，修訂高校思想政治理論課教材。抓好高校思想政治理論課教師骨干研修和全員培訓(xùn)工作，推動(dòng)教學(xué)方法改革，高質(zhì)量地實(shí)施高校思想政治理論課新課程方案。加強(qiáng)形勢(shì)政策和國(guó)情教育。加強(qiáng)校園網(wǎng)絡(luò)文化建設(shè)和管理。總結(jié)推廣高校校園文化建設(shè)成果，開展大學(xué)生先進(jìn)事跡巡回報(bào)告活動(dòng)。加強(qiáng)輔導(dǎo)員隊(duì)伍思想建設(shè)和組織建設(shè)，開展全面的多層次的培養(yǎng)培訓(xùn)。

10.全面推進(jìn)并深化基礎(chǔ)教育課程改革。頒布修訂后的義務(wù)教育新課程標(biāo)準(zhǔn)，擴(kuò)大普通高中新課程改革試驗(yàn)范圍，進(jìn)一步完善工作機(jī)制，加強(qiáng)與實(shí)施新課程相適應(yīng)的制度建設(shè)。改進(jìn)和完善中小學(xué)教材審查工作。大力推進(jìn)教學(xué)改革，切實(shí)減輕中小學(xué)學(xué)生的課業(yè)負(fù)擔(dān)，進(jìn)一步提高學(xué)生綜合素質(zhì)。

12.深入推進(jìn)招生考試和質(zhì)量評(píng)價(jià)制度改革。繼續(xù)完善義務(wù)教育就近、免試入學(xué)制度。全面實(shí)施初中畢業(yè)生學(xué)業(yè)考試與綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)相結(jié)合的高中階段招生考試制度改革，推廣將普通高中招生指標(biāo)均衡分配到區(qū)域內(nèi)初中的辦法。深入推進(jìn)高校招生考試制度改革，將重點(diǎn)放在考試內(nèi)容改革上，建立健全普通高中學(xué)業(yè)水平考試，完善學(xué)生綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)體系，擴(kuò)大并深化高校自主選拔錄取改革試點(diǎn)工作。穩(wěn)步推進(jìn)實(shí)施普通高中新課程省份的高校招生考試綜合改革，推動(dòng)高中課改和高考改革的有機(jī)銜接。完善對(duì)政府、學(xué)校、校長(zhǎng)、教師及學(xué)生的評(píng)價(jià)機(jī)制、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，堅(jiān)決糾正片面追求升學(xué)率傾向。

三、以農(nóng)村義務(wù)教育為重點(diǎn)，促進(jìn)義務(wù)教育均衡發(fā)展

13.切實(shí)完善和落實(shí)農(nóng)村義務(wù)教育經(jīng)費(fèi)保障機(jī)制。向全國(guó)農(nóng)村義務(wù)教育階段學(xué)生免費(fèi)提供教科書，全面落實(shí)家庭經(jīng)濟(jì)困難寄宿生生活費(fèi)補(bǔ)助政策，提高農(nóng)村義務(wù)教育階段中小學(xué)公用經(jīng)費(fèi)保障水平。健全農(nóng)村中小學(xué)預(yù)算制度，強(qiáng)化財(cái)務(wù)管理。落實(shí)中央財(cái)政以獎(jiǎng)代償?shù)募?lì)政策，推動(dòng)各地加快化解“普九”債務(wù)。在試點(diǎn)的基礎(chǔ)上，全面免除城市義務(wù)教育階段學(xué)雜費(fèi)。以流入地政府為主、以公辦學(xué)校為主，保障進(jìn)城務(wù)工人員子女平等接受義務(wù)教育。做好農(nóng)村留守兒童教育工作。

14.依法均衡配置公共義務(wù)教育資源，加強(qiáng)薄弱學(xué)校建設(shè)，努力辦好每一所學(xué)校。鞏固和發(fā)展“兩基”攻堅(jiān)成果，繼續(xù)改善中小學(xué)辦學(xué)條件。進(jìn)一步加強(qiáng)農(nóng)村寄宿制學(xué)校建設(shè)，全面實(shí)施中西部農(nóng)村初中校舍改造工程和新農(nóng)村衛(wèi)生新校園建設(shè)工程。重在制度建設(shè)，加強(qiáng)對(duì)農(nóng)村地區(qū)寄宿學(xué)生的管理工作。鼓勵(lì)和支持學(xué)校開展勤工儉學(xué)。繼續(xù)抓好掃盲工作。

15.積極發(fā)展農(nóng)村中小學(xué)現(xiàn)代遠(yuǎn)程教育，努力推進(jìn)“班班通、堂堂用”，讓廣大中小學(xué)學(xué)生共享優(yōu)質(zhì)教育資源。加強(qiáng)農(nóng)村中小學(xué)現(xiàn)代遠(yuǎn)程教育資源建設(shè)，著力抓好教學(xué)光盤的普及和應(yīng)用，做好教學(xué)應(yīng)用指導(dǎo)和支持服務(wù)工作。堅(jiān)持應(yīng)用為主，把遠(yuǎn)程教育與推動(dòng)實(shí)施素質(zhì)教育、加強(qiáng)教師培訓(xùn)、促進(jìn)農(nóng)科教結(jié)合、培訓(xùn)農(nóng)村黨員和提高農(nóng)民素質(zhì)進(jìn)一步緊密結(jié)合起來。

16.著力提高普通高中教育質(zhì)量，大力推進(jìn)高中新課程改革，為培養(yǎng)創(chuàng)新型人才奠定基礎(chǔ)。鼓勵(lì)和引導(dǎo)普通高中注重質(zhì)量，辦出特色、形成風(fēng)格。重視學(xué)前教育，努力發(fā)展農(nóng)村學(xué)前教育。關(guān)心特殊教育，啟動(dòng)實(shí)施中西部地區(qū)特殊教育學(xué)校建設(shè)工程。

17.進(jìn)一步完善國(guó)家教育督導(dǎo)制度。繼續(xù)做好“兩基”國(guó)檢工作，建立“兩基”鞏固提高年檢復(fù)查制度。制定中小學(xué)實(shí)施素質(zhì)教育督導(dǎo)工作方案，進(jìn)行義務(wù)教育均衡發(fā)展督導(dǎo)評(píng)估試點(diǎn)，開展基礎(chǔ)教育質(zhì)量監(jiān)測(cè)，抓好開展陽光體育運(yùn)動(dòng)等專項(xiàng)督導(dǎo)檢查工作，做好全國(guó)中小學(xué)生數(shù)學(xué)學(xué)習(xí)質(zhì)量和心理健康狀況專項(xiàng)監(jiān)測(cè)工作。開展中等職業(yè)教育督導(dǎo)試點(diǎn)工作。健全國(guó)家教育督導(dǎo)報(bào)告制度。

四、大力發(fā)展職業(yè)教育，把工作重點(diǎn)放在提高質(zhì)量上

18.以服務(wù)為宗旨、以就業(yè)為導(dǎo)向，以提高質(zhì)量為重點(diǎn)，大力發(fā)展職業(yè)教育。進(jìn)一步擴(kuò)大中等職業(yè)教育招生規(guī)模，加強(qiáng)對(duì)高中階段教育招生的統(tǒng)籌規(guī)劃和統(tǒng)一管理，提高高中階段教育毛入學(xué)率。提高高等職業(yè)教育質(zhì)量，著力培養(yǎng)高素質(zhì)的高技能人才。積極推動(dòng)?xùn)|西部之間、城鄉(xiāng)之間職業(yè)院校的聯(lián)合招生和合作辦學(xué)。深化公辦職業(yè)院校體制和機(jī)制改革，積極推廣“三段式”辦學(xué)模式，引導(dǎo)和推動(dòng)職業(yè)教育集團(tuán)化辦學(xué)。支持民辦職業(yè)教育健康發(fā)展。

19.健全面向全體勞動(dòng)者的職業(yè)教育培訓(xùn)制度，繼續(xù)實(shí)施職業(yè)教育的“四大工程”。充分發(fā)揮職業(yè)院校的作用，加強(qiáng)現(xiàn)代制造業(yè)與服務(wù)業(yè)急需人才的培養(yǎng)，培育新型農(nóng)民。廣泛開展進(jìn)城務(wù)工人員、農(nóng)村實(shí)用人才和未升學(xué)高中畢業(yè)生的職業(yè)教育培訓(xùn)，加強(qiáng)職工繼續(xù)教育和再就業(yè)培訓(xùn)。

20.深化職業(yè)教育教學(xué)改革。大力推進(jìn)校企合作、工學(xué)結(jié)合，健全并逐步實(shí)施中等職業(yè)教育頂崗實(shí)習(xí)一年、高等職業(yè)教育頂崗實(shí)習(xí)半年的制度，努力健全半工半讀制度。廣泛推行訂單培養(yǎng)。完善彈性學(xué)習(xí)制度。舉辦全國(guó)職業(yè)院校職業(yè)技能大賽。

21.全面加強(qiáng)職業(yè)教育基礎(chǔ)能力建設(shè)。進(jìn)一步加大對(duì)中等職業(yè)教育的投入，啟動(dòng)國(guó)家優(yōu)秀中等職業(yè)學(xué)校建設(shè)計(jì)劃。繼續(xù)實(shí)施職業(yè)教育實(shí)訓(xùn)基地建設(shè)計(jì)劃、縣級(jí)職教中心建設(shè)計(jì)劃、示范性中等職業(yè)學(xué)校建設(shè)計(jì)劃。大力推進(jìn)國(guó)家示范性高等職業(yè)院校建設(shè)計(jì)劃，加強(qiáng)自身建設(shè)，注重總結(jié)推廣，引領(lǐng)全國(guó)高等職業(yè)教育持續(xù)健康發(fā)展。

22.積極發(fā)展遠(yuǎn)程教育和繼續(xù)教育，在試點(diǎn)的基礎(chǔ)上，全面部署和努力推進(jìn)全民學(xué)習(xí)、終身學(xué)習(xí)的學(xué)習(xí)型社會(huì)的建設(shè)工作。以國(guó)民教育體系為依托，充分發(fā)揮廣播電視大學(xué)、自學(xué)考試和中國(guó)教育衛(wèi)星寬帶網(wǎng)平臺(tái)等重要作用，積極開展多種形式的成人繼續(xù)教育和社區(qū)教育。

五、切實(shí)提高高等教育質(zhì)量，進(jìn)一步提高創(chuàng)新人才培養(yǎng)水平

23.深入實(shí)施高等學(xué)校教學(xué)質(zhì)量與教學(xué)改革工程。進(jìn)一步加大宏觀調(diào)控力度，相對(duì)穩(wěn)定招生規(guī)模，認(rèn)真做好2008年全國(guó)高等教育招生計(jì)劃安排和管理工作，實(shí)施支援中西部地區(qū)招生協(xié)作計(jì)劃。加強(qiáng)學(xué)科專業(yè)建設(shè)和結(jié)構(gòu)調(diào)整，支持校企合作建設(shè)國(guó)家重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域緊缺人才的學(xué)科專業(yè)。深化人才培養(yǎng)模式改革，探索以能力培養(yǎng)為核心的教學(xué)模式。加強(qiáng)教育教學(xué)的實(shí)踐環(huán)節(jié)，積極推進(jìn)學(xué)生到企業(yè)、事業(yè)單位實(shí)習(xí)實(shí)踐。建設(shè)國(guó)家級(jí)實(shí)驗(yàn)教學(xué)示范中心，資助大學(xué)生開展創(chuàng)新性實(shí)驗(yàn)。組織編寫體現(xiàn)新知識(shí)、新理論和新技術(shù)的高質(zhì)量教材，繼續(xù)建設(shè)國(guó)家級(jí)精品課程。健全教授為本科生講授基礎(chǔ)課制度，加強(qiáng)教學(xué)團(tuán)隊(duì)建設(shè)。全面推進(jìn)高校學(xué)風(fēng)建設(shè)。

24.扎實(shí)推進(jìn)高校教學(xué)質(zhì)量評(píng)估工作。堅(jiān)持以評(píng)促建、以評(píng)促改、以評(píng)促管，評(píng)建結(jié)合、重在建設(shè)的方針，高質(zhì)量完成第一輪評(píng)估工作。以加強(qiáng)分類指導(dǎo)為重點(diǎn)，進(jìn)一步完善本科教學(xué)、高職教學(xué)的評(píng)估指標(biāo)體系，統(tǒng)籌規(guī)劃新一輪高校教學(xué)評(píng)估。開展專業(yè)評(píng)估和專業(yè)認(rèn)證試點(diǎn)工作。

25.以提高研究生教育質(zhì)量為中心，啟動(dòng)新一輪研究生教育創(chuàng)新計(jì)劃。深入推進(jìn)研究生培養(yǎng)機(jī)制改革，進(jìn)一步完善和落實(shí)以科學(xué)研究為主導(dǎo)的導(dǎo)師負(fù)責(zé)制和資助制度。深化研究生招生制度改革，積極推進(jìn)以初試、復(fù)試和推薦免試為重點(diǎn)的改革措施，更加重視創(chuàng)新人才的選拔。做好博士生培養(yǎng)質(zhì)量的調(diào)查與分析，健全學(xué)位與研究生教育質(zhì)量保障體系。深化博士碩士學(xué)位授權(quán)審核辦法改革。深入推進(jìn)專業(yè)學(xué)位工作。

26.繼續(xù)推進(jìn)高水平大學(xué)和重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)，提高我國(guó)高等教育水平和競(jìng)爭(zhēng)力。全面實(shí)施“211工程”三期建設(shè)，完成“985工程”二期建設(shè)，啟動(dòng)“985工程”三期建設(shè)，實(shí)施優(yōu)勢(shì)學(xué)科創(chuàng)新平臺(tái)計(jì)劃。

27.進(jìn)一步提高高校自主創(chuàng)新能力。繼續(xù)加強(qiáng)統(tǒng)籌規(guī)劃，成立高校創(chuàng)新體系建設(shè)及各重大專項(xiàng)協(xié)調(diào)小組和專家小組，組織全國(guó)高校力量，積極參與國(guó)家中長(zhǎng)期科技規(guī)劃綱要的實(shí)施。加強(qiáng)國(guó)家（重點(diǎn)）實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家工程（技術(shù)）中心等科技創(chuàng)新基地和大型儀器中心等科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)的建設(shè)。大力推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，積極推進(jìn)高校為地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展服務(wù)。繼續(xù)開展10000個(gè)科學(xué)難題征集活動(dòng)。深入推進(jìn)高校科技產(chǎn)業(yè)規(guī)范化。繼續(xù)辦好國(guó)家大學(xué)科技園。

28.啟動(dòng)新一輪高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)繁榮計(jì)劃，為社會(huì)主義文化大發(fā)展大繁榮服務(wù)。積極參與馬克思主義理論研究和建設(shè)工程，深入推進(jìn)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)科體系和教材體系建設(shè)。辦好高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)教學(xué)科研骨干研修班。加強(qiáng)和改進(jìn)教育部人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地建設(shè)工作。

六、進(jìn)一步加強(qiáng)教師隊(duì)伍建設(shè)，重點(diǎn)提高農(nóng)村教師素質(zhì)

29.深入貫徹落實(shí)胡錦濤總書記在全國(guó)優(yōu)秀教師代表座談會(huì)上的講話精神，把教師隊(duì)伍建設(shè)放在更加突出的戰(zhàn)略位置。進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)師德建設(shè)，廣泛開展向全國(guó)模范教師學(xué)習(xí)活動(dòng)，大力弘揚(yáng)“學(xué)為人師、行為世范”的高尚精神，引導(dǎo)廣大教師自覺踐行胡錦濤總書記提出的“四點(diǎn)希望”，努力成為受學(xué)生愛戴、讓人民滿意的教師。

30.深化教育人事制度改革。重點(diǎn)做好保障農(nóng)村義務(wù)教育教師工資水平落實(shí)工作。研究制定建立統(tǒng)一的中小學(xué)教師職務(wù)制度的實(shí)施意見。建立健全收入分配激勵(lì)機(jī)制，研究制定學(xué)校績(jī)效工資分配政策。開展教育系統(tǒng)養(yǎng)老保險(xiǎn)制度改革試點(diǎn)，研究教師醫(yī)療和住房等社會(huì)保障辦法。進(jìn)一步完善中小學(xué)編制管理制度，開展高校編制標(biāo)準(zhǔn)研究制訂工作。指導(dǎo)學(xué)校實(shí)施崗位設(shè)置管理制度，合理配置教師資源。規(guī)范中小學(xué)新任教師公開招聘制度，嚴(yán)格教師資格準(zhǔn)入制度。

31.深化教師教育改革。繼續(xù)做好部屬師范大學(xué)實(shí)行師范生免費(fèi)教育試點(diǎn)工作，支持有條件的地方試行師范生免費(fèi)教育，積極推進(jìn)教師教育改革創(chuàng)新，啟動(dòng)實(shí)施國(guó)家教師教育創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)計(jì)劃。加強(qiáng)師范類特色專業(yè)建設(shè)，深入推進(jìn)教師教育課程教學(xué)改革，健全師范生到中小學(xué)實(shí)習(xí)制度。

32.啟動(dòng)新一輪中小學(xué)教師培訓(xùn)計(jì)劃，深入推進(jìn)全國(guó)教師教育網(wǎng)絡(luò)聯(lián)盟計(jì)劃，進(jìn)一步加強(qiáng)教師特別是農(nóng)村教師培訓(xùn)工作，提高教師教書育人能力。加強(qiáng)中西部農(nóng)村和邊疆地區(qū)骨干教師遠(yuǎn)程培訓(xùn)，強(qiáng)化中小學(xué)班主任和校長(zhǎng)培訓(xùn)。修訂《中小學(xué)教師繼續(xù)教育規(guī)定》。

33.積極推進(jìn)農(nóng)村學(xué)校教師補(bǔ)充新機(jī)制。扎實(shí)推進(jìn)并全力推廣農(nóng)村義務(wù)教育階段教師特設(shè)崗位計(jì)劃。積極推進(jìn)農(nóng)村學(xué)校教育碩士師資培養(yǎng)計(jì)劃。健全城鎮(zhèn)教師到農(nóng)村任教服務(wù)和定期交流制度。繼續(xù)完善和落實(shí)鼓勵(lì)和引導(dǎo)高校畢業(yè)生到中西部農(nóng)村義務(wù)教育階段學(xué)校任教的政策措施。

34.深入實(shí)施中等職業(yè)學(xué)校教師素質(zhì)提高計(jì)劃。進(jìn)一步加強(qiáng)“雙師型”教師培養(yǎng)培訓(xùn)，完善職業(yè)學(xué)校教師到企業(yè)實(shí)踐制度。繼續(xù)加強(qiáng)職業(yè)院校聘請(qǐng)兼職教師工作。

35.研究制定和組織實(shí)施新一輪高層次創(chuàng)新人才計(jì)劃，深入實(shí)施高校人才強(qiáng)校戰(zhàn)略。繼續(xù)完善以學(xué)科帶頭人為核心凝聚創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的組織模式，培養(yǎng)和會(huì)聚高校拔尖創(chuàng)新人才。加大吸引海外高層次人才力度，加強(qiáng)高校引智基地的建設(shè)和管理。進(jìn)一步加強(qiáng)青年教師培訓(xùn)。

七、研究解決人民群眾關(guān)心的教育問題，著力促進(jìn)教育公平

36.全面落實(shí)資助制度，確保家庭經(jīng)濟(jì)困難學(xué)生都能上得起大學(xué)、接受職業(yè)教育。推動(dòng)各地各校落實(shí)普通本科高校、高等職業(yè)學(xué)校和中等職業(yè)學(xué)校國(guó)家獎(jiǎng)學(xué)金、國(guó)家助學(xué)金等資助制度，繼續(xù)完善和落實(shí)國(guó)家助學(xué)貸款政策，全面推進(jìn)生源地信用助學(xué)貸款。建立健全普通高中家庭經(jīng)濟(jì)困難學(xué)生資助辦法。

37.積極發(fā)展民族地區(qū)教育，促進(jìn)區(qū)域教育協(xié)調(diào)發(fā)展。加強(qiáng)教育對(duì)口支援機(jī)制，組織全國(guó)教育戰(zhàn)線支援西部地區(qū)教育發(fā)展。加強(qiáng)少數(shù)民族雙語教學(xué)和教師培訓(xùn)，進(jìn)一步提高民族地區(qū)教育的辦學(xué)質(zhì)量。加強(qiáng)高校民族班、預(yù)科班管理。繼續(xù)實(shí)施少數(shù)民族高層次骨干人才培養(yǎng)計(jì)劃。做好教育支援西藏、新疆工作，切實(shí)辦好內(nèi)地西藏班和新疆高中班。

38.深入實(shí)施高校招生“陽光工程”。健全公開透明的招生工作體系，進(jìn)一步加大信息公開力度，把學(xué)校的辦學(xué)資格、招生計(jì)劃、學(xué)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、錄取規(guī)則、錄取過程、錄取結(jié)果向社會(huì)公開。推廣和完善平行志愿投檔、分段公開征集志愿等錄取方式，進(jìn)一步提高考生和高校滿意度。加強(qiáng)對(duì)保送生、藝術(shù)特長(zhǎng)生和高水平運(yùn)動(dòng)員等考生考試資格和錄取名單的公示和監(jiān)督。強(qiáng)化研究生招生管理和監(jiān)督。繼續(xù)綜合治理高校招生環(huán)境，堅(jiān)決制止和有效打擊危害考試安全和錄取公正的各種違規(guī)、欺詐行為，確保國(guó)家教育招生考試的公平、公正和安全。

39.全力以赴積極做好高校畢業(yè)生就業(yè)工作。加大促進(jìn)畢業(yè)生就業(yè)的工作力度，完善國(guó)家大學(xué)生就業(yè)供求信息發(fā)布和網(wǎng)上聯(lián)合招聘制度，推動(dòng)落實(shí)促進(jìn)大學(xué)生充分就業(yè)的政策措施。加強(qiáng)畢業(yè)生理想信念教育和就業(yè)觀念教育，采取強(qiáng)有力的政策措施，引導(dǎo)和鼓勵(lì)畢業(yè)生到農(nóng)村、到基層建功立業(yè)。做好家庭經(jīng)濟(jì)困難高校畢業(yè)生就業(yè)幫扶工作。全面加強(qiáng)就業(yè)指導(dǎo)服務(wù)工作，進(jìn)一步提高服務(wù)水平。

40.依法從嚴(yán)治教、從嚴(yán)治校，進(jìn)一步加強(qiáng)規(guī)范管理。嚴(yán)格執(zhí)行義務(wù)教育階段不得舉辦重點(diǎn)學(xué)校或重點(diǎn)班規(guī)定，認(rèn)真研究解決城市義務(wù)教育階段擇校問題。加強(qiáng)學(xué)籍學(xué)歷管理,推進(jìn)各級(jí)各類教育學(xué)生學(xué)籍管理電子化。繼續(xù)規(guī)范教育收費(fèi)，穩(wěn)定各級(jí)各類學(xué)校收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，全面推行教育收費(fèi)公示制度。加強(qiáng)教育經(jīng)費(fèi)的嚴(yán)格管理和監(jiān)督。堅(jiān)決制止教育亂收費(fèi)。深入開展創(chuàng)建規(guī)范教育收費(fèi)示范縣活動(dòng)。

41.深入開展創(chuàng)建和諧校園活動(dòng)，建設(shè)平安、健康、文明的和諧校園。建設(shè)和諧校園文化，培育校園文明風(fēng)尚，激發(fā)師生創(chuàng)造活力。大力開展植樹活動(dòng)，建設(shè)綠色校園。加強(qiáng)安全教育和法制教育。繼續(xù)開展學(xué)校周邊綜合治理專項(xiàng)整治行動(dòng)，維護(hù)師生健康和安全。充分發(fā)揮思想政治工作優(yōu)勢(shì)，及時(shí)化解各種矛盾和問題；完善校園安全防控體系和應(yīng)急管理體系，認(rèn)真排查并及時(shí)整改工作薄弱環(huán)節(jié)，妥善處理校內(nèi)突發(fā)公共事件；扎實(shí)做好各項(xiàng)工作，維護(hù)教育系統(tǒng)持續(xù)穩(wěn)定。

八、深入推進(jìn)教育改革開放，進(jìn)一步提高教育管理水平

42.深化教育管理體制和機(jī)制改革。進(jìn)一步加強(qiáng)分區(qū)規(guī)劃、分類指導(dǎo)，支持地方教育綜合改革和統(tǒng)籌發(fā)展。落實(shí)和規(guī)范高校辦學(xué)自主權(quán)，促進(jìn)形成自我發(fā)展、自我激勵(lì)、自我約束機(jī)制，鼓勵(lì)高校科學(xué)定位、形成特色。積極推進(jìn)與國(guó)務(wù)院有關(guān)部門、大型企業(yè)集團(tuán)和地方政府共建直屬高校，健全支持行業(yè)特色高校發(fā)展的長(zhǎng)效機(jī)制。繼續(xù)加強(qiáng)省部共建中西部地方高校工作。深入推進(jìn)高校后勤社會(huì)化改革，辦好高校學(xué)生食堂。

43.鼓勵(lì)和規(guī)范社會(huì)力量興辦教育，引導(dǎo)民辦教育健康發(fā)展。依法落實(shí)國(guó)家扶持民辦教育發(fā)展的政策措施。落實(shí)對(duì)民辦高校督查制度，嚴(yán)格核查民辦高校基本辦學(xué)條件，規(guī)范獨(dú)立學(xué)院辦學(xué)，提高辦學(xué)質(zhì)量。

繼續(xù)加強(qiáng)中外合作辦學(xué)規(guī)范管理，注重引進(jìn)國(guó)外優(yōu)質(zhì)教育資源。

44.進(jìn)一步加強(qiáng)教育國(guó)際交流與合作。繼續(xù)加強(qiáng)教育高層磋商機(jī)制建設(shè)，深化與外國(guó)政府教育部門和聯(lián)合國(guó)教科文組織等國(guó)際組織的全方位、多層次教育合作，抓好地區(qū)間教育交流與合作平臺(tái)建設(shè)。認(rèn)真實(shí)施“國(guó)家建設(shè)高水平大學(xué)公派研究生項(xiàng)目”，加大對(duì)博士生的選派工作力度，特別要加強(qiáng)聯(lián)合學(xué)位項(xiàng)目和聯(lián)合培養(yǎng)項(xiàng)目的工作力度。支持有條件的高校開展國(guó)際間高水平科研合作和聯(lián)合培養(yǎng)高層次人才，促進(jìn)高校參與歐盟第七框架計(jì)劃。鼓勵(lì)和引導(dǎo)出國(guó)留學(xué)人員回國(guó)工作和為國(guó)服務(wù)，進(jìn)一步落實(shí)和完善引進(jìn)海外優(yōu)秀留學(xué)人才的政策措施。積極發(fā)展來華留學(xué)事業(yè)，進(jìn)一步擴(kuò)大中國(guó)政府獎(jiǎng)學(xué)金規(guī)模，進(jìn)一步提高來華留學(xué)教育質(zhì)量。繼續(xù)促進(jìn)和各國(guó)雙邊學(xué)歷學(xué)位互認(rèn)。加強(qiáng)教育涉外工作的監(jiān)管和引導(dǎo)。加強(qiáng)對(duì)教育領(lǐng)域國(guó)際準(zhǔn)則性文件的研究和締約工作。繼續(xù)做好與港澳臺(tái)教育交流工作。

45.做好以孔子學(xué)院為龍頭的漢語國(guó)際推廣工作。繼續(xù)加強(qiáng)孔子學(xué)院的建設(shè)和布局，強(qiáng)化管理，切實(shí)抓好師資、教材、管理等方面的基礎(chǔ)建設(shè)，全面帶動(dòng)國(guó)外大中小學(xué)漢語教學(xué)，提高漢語國(guó)際推廣質(zhì)量。充分利用2008年北京奧運(yùn)會(huì)等，進(jìn)一步興起漢語國(guó)際推廣的新高潮。制定《漢語國(guó)際推廣2008-2012年規(guī)劃》。

46.全面提高學(xué)校語文教育水平，促進(jìn)社會(huì)語言文字應(yīng)用的規(guī)范化。繼續(xù)推動(dòng)普通話水平測(cè)試的信息化和規(guī)范化，擴(kuò)大漢字應(yīng)用水平測(cè)試試點(diǎn)。研究制訂語言文字規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。開展中華經(jīng)典語文誦讀活動(dòng)。推進(jìn)民族語言文字規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)和信息化。加強(qiáng)國(guó)家語言資源監(jiān)測(cè)和語言戰(zhàn)略研究，引導(dǎo)社會(huì)語言生活和諧發(fā)展。

47.全面實(shí)施“金教工程”，建立和完善全國(guó)教育系統(tǒng)信息化公共服務(wù)和管理體系。積極推進(jìn)教育電子政務(wù)快速發(fā)展。大力加強(qiáng)各級(jí)各類學(xué)校招生、學(xué)籍管理、學(xué)生資助、辦學(xué)質(zhì)量監(jiān)控、大學(xué)生就業(yè)、國(guó)家公派留學(xué)管理和教育涉外監(jiān)管等應(yīng)用平臺(tái)建設(shè)，面向社會(huì)提供良好信息服務(wù)，為加強(qiáng)公共管理、提高教育質(zhì)量奠定良好信息工作基礎(chǔ)。

48.進(jìn)一步加強(qiáng)教育新聞宣傳工作。充分發(fā)揮新聞和宣傳的輿論導(dǎo)向作用，加大正面宣傳和輿論監(jiān)督的工作力度。切實(shí)加強(qiáng)先進(jìn)典型宣傳、教育政策解讀、輿情分析引導(dǎo)和教育對(duì)外宣傳工作，完善教育新聞發(fā)布制度，積極營(yíng)造教育改革與發(fā)展的良好輿論環(huán)境。

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第四篇：國(guó)家科技項(xiàng)目審核要點(diǎn)(核心)

國(guó)家科技項(xiàng)目審核要點(diǎn)

★◆★在課題經(jīng)費(fèi)收支審核過程中，存在下列事項(xiàng)，需要在審計(jì)溝通函中逐一列出，請(qǐng)被審計(jì)單位予以回復(fù)：

一、課題是否單獨(dú)核算

是否對(duì)課題經(jīng)費(fèi)進(jìn)行單獨(dú)核算。根據(jù)提供的明細(xì)賬以及提供的記賬憑證進(jìn)行判斷。

二、課題經(jīng)費(fèi)到位情況

課題經(jīng)費(fèi)是否按預(yù)算足額到位，經(jīng)費(fèi)到位的憑證復(fù)印件是否齊全。

三、課題經(jīng)費(fèi)撥付情況

課題承擔(dān)單位是否按預(yù)算足額撥付合作單位課題經(jīng)費(fèi)，撥付憑證復(fù)印件是否齊全。

四、課題經(jīng)費(fèi)分類支出審核要點(diǎn)

1、設(shè)備費(fèi)審核要點(diǎn)：

（1）提供了憑證復(fù)印件的設(shè)備支出附件是否符合規(guī)范。

（2）編制設(shè)備購置對(duì)比表：對(duì)于預(yù)算外的通用辦公設(shè)備予以核減，預(yù)算外購置的小額專用設(shè)備一般予以認(rèn)可（一般1萬元以內(nèi)的設(shè)備），預(yù)算外的大額專用設(shè)備需要讓被審計(jì)單位提供與本項(xiàng)目相關(guān)性的說明。

（3）項(xiàng)目結(jié)題階段購置的設(shè)備或試制設(shè)備，需要讓課題承擔(dān)單位說明該設(shè)備對(duì)項(xiàng)目任務(wù)完成的貢獻(xiàn)程度。

（4）關(guān)注設(shè)備費(fèi)支出金額是否超支，如果超支，超支部分予以核減。（5）設(shè)備費(fèi)需要編制盤點(diǎn)表，并盤點(diǎn)。

2、材料費(fèi)審核要點(diǎn)：

（1）提供了憑證復(fù)印件的材料支出附件是否符合規(guī)范。

（2）單筆支出超過2萬元以上的預(yù)算外材料費(fèi)購置支出需要被審計(jì)單位提供與本項(xiàng)目相關(guān)性說明。

（3）臨近課題截止日入存在大量采購材料，需要被審計(jì)單位提供原因說明。（4）使用專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)購買生產(chǎn)性材料、基建材料、大宗工業(yè)化原料、實(shí)驗(yàn)室1 / 8 裝修材料等需要予以核減。

（5）專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)購買預(yù)算外普通辦公用品費(fèi)，如果間接經(jīng)費(fèi)未超支計(jì)入間接經(jīng)費(fèi)，否則予以核減。

3、測(cè)試化驗(yàn)加工費(fèi)審核要點(diǎn)：

（1）提供了憑證復(fù)印件的測(cè)試化驗(yàn)加工費(fèi)支出附件是否符合規(guī)范。（2）單筆支出超過2萬元以上的預(yù)算外測(cè)試化驗(yàn)加工費(fèi)支出需要被審計(jì)單位提供與本項(xiàng)目相關(guān)性說明。

（3）2萬元以上的測(cè)試化驗(yàn)加工費(fèi)支出必須提供測(cè)試合同、測(cè)試報(bào)告。（4）是否存在以測(cè)試費(fèi)的名義轉(zhuǎn)撥經(jīng)費(fèi)。

4、燃料動(dòng)力費(fèi)審核要點(diǎn)：

（1）對(duì)無法單獨(dú)計(jì)量，必須有燃料動(dòng)力費(fèi)分配依據(jù)。（儀器設(shè)備耗用）。（2）對(duì)于預(yù)算外列支的汽油費(fèi)，一律予以核減。

（3）被審計(jì)單位日常消耗支出如：日常水電氣暖等消耗、列支房屋占用費(fèi)、物業(yè)費(fèi)、取暖費(fèi)等，全部計(jì)入間接經(jīng)費(fèi)，若間接經(jīng)費(fèi)超支，則予以核減。

5、差旅費(fèi)審核要點(diǎn)：

（1）檢查差旅費(fèi)報(bào)銷單的出差事由是否與本項(xiàng)目相關(guān)，若不相關(guān)或無法判斷是否相關(guān)，則予以核減或要求被審計(jì)單位提供說明。

（2）報(bào)銷汽油費(fèi)必須與本次出差發(fā)生的其他支出一起報(bào)銷，若只有汽油費(fèi)發(fā)票，則予以核減。

（3）差旅費(fèi)中列支本地住宿費(fèi)，要求被審計(jì)單位提供支出原因說明，無合理的理由，則予以核減（因?yàn)榇嬖趯?shí)際為餐費(fèi)，開具發(fā)票為住宿費(fèi)套取資金的現(xiàn)象）。

6、會(huì)議費(fèi)審核要點(diǎn)：

（1）會(huì)議內(nèi)容必須與本項(xiàng)目相關(guān)，否則予以核減。

（2）附件中必須有會(huì)議通知、會(huì)議簽到表等證明會(huì)議實(shí)際發(fā)生的材料，如果僅有一張酒店會(huì)議費(fèi)發(fā)票，要求被審計(jì)單位提供會(huì)議發(fā)生的證明材料，否則予以核減。

7、國(guó)際交流與合作審核要點(diǎn)：

（1）出國(guó)交流的內(nèi)容是否與本項(xiàng)目相關(guān)，否則予以核減。/ 8（2）檢查是否有出國(guó)任務(wù)批件，若沒有需要被審計(jì)單位提供或提供沒有的原因說明。

（3）檢查差旅費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、國(guó)際交流費(fèi)三者之后是否超預(yù)算，超支部分予以核減。

8、出版/文獻(xiàn)/信息傳播/知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)費(fèi)審核要點(diǎn)：

（1）通用性操作系統(tǒng)、辦公軟件、手機(jī)電話費(fèi)、專利維護(hù)費(fèi)，如果間接經(jīng)費(fèi)未超支計(jì)入間接經(jīng)費(fèi)，否則予以核減。

9、勞務(wù)費(fèi)審核要點(diǎn)：

（1）勞務(wù)費(fèi)發(fā)放原則上通過銀行卡發(fā)放。

（2）研究生培養(yǎng)費(fèi)、博士后進(jìn)站費(fèi)和房租補(bǔ)貼等不屬于勞務(wù)費(fèi)，予以核減。（3）如果是支付勞務(wù)派遣公司勞務(wù)費(fèi)，需要提供勞務(wù)派遣公司的發(fā)放單。（4）勞務(wù)費(fèi)支出超預(yù)算部分，予以核減。（5）大額現(xiàn)金支付需要披露。

10、專家咨詢費(fèi)審核要點(diǎn)：

（1）向以單位名義提供的咨詢服務(wù)發(fā)放專家咨詢費(fèi)，予以核減。（2）專家咨詢費(fèi)不得支付課題組人員、勞務(wù)人員、課題相關(guān)管理人員，否則予以核減。

（3）專家咨詢費(fèi)不得列支論文評(píng)審費(fèi)，否則予以核減。（4）專家咨詢費(fèi)支出超預(yù)算部分，予以核減。

11、間接經(jīng)費(fèi)審核要點(diǎn)：

超標(biāo)準(zhǔn)計(jì)提或列支的部分予以核減。

四、抽查企業(yè)及發(fā)票真實(shí)性

1、每個(gè)課題至少抽查5家供貨單位。通過全國(guó)工商系統(tǒng)，查看該單位是否存在、經(jīng)營(yíng)范圍與開具發(fā)票內(nèi)容是否相符。

2、每個(gè)課題至少抽查5張發(fā)票。通過“友商”網(wǎng)，檢查發(fā)票真?zhèn)巍８骷覇挝恍枰椴橹辽?0筆，與網(wǎng)上發(fā)票查詢核對(duì)，關(guān)注是否真實(shí)。

五、后續(xù)支出

1、應(yīng)付未付支出 / 8（1）課題截止日至審計(jì)日已入賬的支出逐一分析，合同簽訂日期、發(fā)票開具日期或者事項(xiàng)發(fā)生日在課題實(shí)施截止日前的支出，可以作為應(yīng)付未付支出。其他支出不予確認(rèn)。

（2）未入賬支出，若合同簽訂日期、發(fā)票開具日期或者事項(xiàng)發(fā)生日在課題實(shí)施截止日前的支出，可以作為應(yīng)付未付支出。

上述兩類支出，都需要提供合同、發(fā)票、入庫單等證明材料，否則不予認(rèn)可。

2、預(yù)計(jì)支出

要求被審計(jì)單位提供預(yù)計(jì)支出測(cè)算說明。預(yù)計(jì)支出一般包括：審計(jì)費(fèi)、驗(yàn)收差旅費(fèi)、驗(yàn)收會(huì)議費(fèi)、驗(yàn)收專家咨詢費(fèi)、出版文獻(xiàn)費(fèi)等。

課題截止日審計(jì)認(rèn)定各科目金額加上應(yīng)付未付及預(yù)計(jì)支出，若超過有上限預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)的部分，不予認(rèn)定。

★◆★需要被審計(jì)單位蓋章的資料清單

一、課題承擔(dān)單位需要提供的資料

1、業(yè)務(wù)約定書（蓋章）。

2、承諾函，主要承諾提供的支出明細(xì)賬未經(jīng)修改（蓋章）。

3、課題承擔(dān)單位與科技部簽訂的合同任務(wù)書、預(yù)算書復(fù)印件（可以蓋騎縫章）。

4、課題承擔(dān)單位與子課題承擔(dān)單位簽訂的子課題合同任務(wù)書復(fù)印件（可以蓋騎縫章）。

5、制定的科研經(jīng)費(fèi)管理辦法復(fù)印件（可以蓋騎縫章）。

6、課題承擔(dān)單位權(quán)限范圍內(nèi)預(yù)算調(diào)整內(nèi)部審批文件（蓋章）。

7、課題經(jīng)費(fèi)收支明細(xì)賬（可以蓋騎縫章）。

8、經(jīng)費(fèi)到位憑證、經(jīng)費(fèi)外撥憑證、抽取的經(jīng)費(fèi)支出憑證復(fù)印件（可以蓋騎縫章）。

9、固定資產(chǎn)盤點(diǎn)表（蓋章）。

10、審計(jì)溝通回復(fù)函（蓋章）。

11、應(yīng)付未付支出說明；預(yù)計(jì)支出說明；應(yīng)付未付支出的發(fā)票、合同、入庫4 / 8 單等復(fù)印件（可以蓋騎縫章）。

12、課題承擔(dān)單位經(jīng)費(fèi)收支附表（蓋章）

二、子課題承擔(dān)單位需要提供的資料

1、承諾函，主要承諾提供的支出明細(xì)賬未經(jīng)修改（蓋章）。

2、制定的科研經(jīng)費(fèi)管理辦法復(fù)印件（可以蓋騎縫章）。

3、課題經(jīng)費(fèi)收支明細(xì)賬（可以蓋騎縫章）。

4、經(jīng)費(fèi)到位憑證、經(jīng)費(fèi)外撥憑證、抽取的經(jīng)費(fèi)支出憑證復(fù)印件（可以蓋騎縫章）。

5、固定資產(chǎn)盤點(diǎn)表（蓋章）。

6、審計(jì)溝通函（蓋章）。

7、應(yīng)付未付支出說明；預(yù)計(jì)支出說明；應(yīng)付未付支出的發(fā)票、合同、入庫單等復(fù)印件（可以蓋騎縫章）。

8、子課題承擔(dān)單位經(jīng)費(fèi)收支附表（蓋章）

★◆★出具報(bào)告階段工作

一、審計(jì)報(bào)告復(fù)核

1、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審計(jì)報(bào)告初稿完成后，必須自行復(fù)核一遍；

2、交給組內(nèi)同事復(fù)核；

3、提交給被審計(jì)單位，請(qǐng)被審計(jì)單位修改復(fù)核。

4、審計(jì)報(bào)告一定要認(rèn)真復(fù)核，避免上傳系統(tǒng)后撤報(bào)修改的情況發(fā)生。我們每次撤報(bào)修改，科技部都會(huì)記錄在冊(cè)，將來作為我所考核評(píng)分依據(jù)之一。

二、審計(jì)系統(tǒng)填寫

1、填寫審計(jì)系統(tǒng)中的監(jiān)督檢查表，必須由該項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人填寫，一定要根據(jù)該課題的實(shí)際情況填寫，不得全部填寫“好”。

2、為方便大家有序填報(bào)，請(qǐng)準(zhǔn)備填報(bào)系統(tǒng)前先到群里預(yù)約時(shí)間，每次預(yù)約時(shí)間最長(zhǎng)兩小時(shí)。預(yù)約后，其他人在此時(shí)間內(nèi)不得登錄填報(bào)系統(tǒng)，但可以在群里5 / 8 按時(shí)間順延預(yù)約。

★◆★經(jīng)費(fèi)管理制度變化（學(xué)習(xí)）

一、《國(guó)家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃（863計(jì)劃）專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理辦法》財(cái)教［2006］163號(hào)主要內(nèi)容：

（1）課題經(jīng)費(fèi)的開支范圍一般包括設(shè)備費(fèi)、材料費(fèi)、測(cè)試化驗(yàn)加工費(fèi)、燃料動(dòng)力費(fèi)、差旅費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、國(guó)際合作與交流費(fèi)、出版/文獻(xiàn)/信息傳播/知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)、專家咨詢費(fèi)、管理費(fèi)等；無績(jī)效支出。

（2）預(yù)算調(diào)整：課題支出預(yù)算科目中勞務(wù)費(fèi)、專家咨詢費(fèi)和管理費(fèi)預(yù)算一般不予調(diào)整。其他支出科目，在不超過該科目核定預(yù)算10%，或超過10%但科目調(diào)整金額不超過5萬元的，由課題承擔(dān)單位根據(jù)研究需要調(diào)整執(zhí)行；其他支出科目預(yù)算執(zhí)行超過核定預(yù)算10%且金額在5萬元以上的，由課題負(fù)責(zé)人協(xié)助課題承擔(dān)單位提出調(diào)整意見，經(jīng)項(xiàng)目組織單位審核同意后報(bào)科技部批準(zhǔn)。

（3）結(jié)余資金需要收回。

二、《關(guān)于調(diào)整國(guó)家科技計(jì)劃和公益性行業(yè)科研專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理辦法若干規(guī)定的通知》（財(cái)教[2011]434號(hào)）更新的財(cái)務(wù)規(guī)定：

（1）將課題經(jīng)費(fèi)分為直接費(fèi)用和間接費(fèi)用，500萬元及以下部分不超過20%；超過500萬元至1000萬元的部分不超過13%；超過1000萬元的部分不超過10%。間接費(fèi)用中績(jī)效支出不超過直接費(fèi)用扣除設(shè)備購置費(fèi)后的5%。

（2）新設(shè)績(jī)效支出5%。

（2）預(yù)算調(diào)整權(quán)限大幅下降：課題總預(yù)算不變的情況下，直接費(fèi)用中材料費(fèi)、測(cè)試化驗(yàn)加工費(fèi)、燃料動(dòng)力費(fèi)、出版/文獻(xiàn)/信息傳播/知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)費(fèi)、其他支出預(yù)算如需調(diào)整，課題組和課題負(fù)責(zé)人根據(jù)實(shí)施過程中科研活動(dòng)的實(shí)際需要提出申請(qǐng)，由課題承擔(dān)單位審批，科技部或相關(guān)主管部門在中期財(cái)務(wù)檢查或財(cái)務(wù)驗(yàn)收時(shí)予以確認(rèn)。設(shè)備費(fèi)、差旅費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、國(guó)際合作與交流費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)、專家咨詢費(fèi)預(yù)算一般不予調(diào)增，如需調(diào)減可按上述程序調(diào)劑用于課題其他方面支出。間接費(fèi)用不得調(diào)整。

三、《國(guó)務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見》（國(guó)發(fā)[2014]11號(hào)）更新的財(cái)務(wù)規(guī)定： / 8（1）調(diào)整勞務(wù)費(fèi)開支范圍，將項(xiàng)目臨時(shí)聘用人員的社會(huì)保險(xiǎn)補(bǔ)助納入勞務(wù)費(fèi)科目中列支。進(jìn)一步下放預(yù)算調(diào)整審批權(quán)限，同時(shí)嚴(yán)格控制會(huì)議費(fèi)、差旅費(fèi)、國(guó)際合作與交流費(fèi)，項(xiàng)目實(shí)施中發(fā)生的三項(xiàng)支出之間可以調(diào)劑使用，但不得突破三項(xiàng)支出預(yù)算總額；

（2）改進(jìn)項(xiàng)目結(jié)轉(zhuǎn)結(jié)余資金管理辦法。項(xiàng)目完成任務(wù)目標(biāo)并通過驗(yàn)收，且承擔(dān)單位信用評(píng)價(jià)好的，項(xiàng)目結(jié)余資金按規(guī)定在一定期限內(nèi)由單位統(tǒng)籌安排用于科研活動(dòng)的直接支出，并將使用情況報(bào)項(xiàng)目主管部門；未通過驗(yàn)收和整改后通過驗(yàn)收的項(xiàng)目，或承擔(dān)單位信用評(píng)價(jià)差的，結(jié)余資金按原渠道收回。

四、《關(guān)于進(jìn)一步完善中央財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理等政策的若干意見》（中辦發(fā)[2016]50號(hào)）更新的財(cái)務(wù)規(guī)定：

（1）提高間接費(fèi)用比重，核定比例可以提高到不超過直接費(fèi)用扣除設(shè)備購置費(fèi)的一定比例：500萬元以下的部分為20%，500萬元至1000萬元的部分為15%，1000萬元以上的部分為13%。加大對(duì)科研人員的激勵(lì)力度，取消績(jī)效支出比例限制，所有間接經(jīng)費(fèi)都可以用來發(fā)放績(jī)效。

（2）明確勞務(wù)費(fèi)開支范圍，不設(shè)比例限制。參與項(xiàng)目研究的研究生、博士后、訪問學(xué)者以及項(xiàng)目聘用的研究人員、科研輔助人員等，均可開支勞務(wù)費(fèi)。

（3）改進(jìn)結(jié)轉(zhuǎn)結(jié)余資金留用處理方式。項(xiàng)目完成任務(wù)目標(biāo)并通過驗(yàn)收后，結(jié)余資金按規(guī)定留歸項(xiàng)目承擔(dān)單位使用，在2年內(nèi)由項(xiàng)目承擔(dān)單位統(tǒng)籌安排用于科研活動(dòng)的直接支出；2年后未使用完的，按規(guī)定收回。

（4）差旅費(fèi)不再比照機(jī)關(guān)公務(wù)員。

（5）項(xiàng)目承擔(dān)單位要建立健全科研財(cái)務(wù)助理制度，為科研人員在項(xiàng)目預(yù)算編制和調(diào)劑、經(jīng)費(fèi)支出、財(cái)務(wù)決算和驗(yàn)收等方面提供專業(yè)化服務(wù)，科研財(cái)務(wù)助理所需費(fèi)用可由項(xiàng)目承擔(dān)單位根據(jù)情況通過科研項(xiàng)目資金等渠道解決。

★◆★幾個(gè)關(guān)注點(diǎn)

1、資金管理辦法主要規(guī)定財(cái)政資金，其他渠道資金按其資金提供方的規(guī)定管理使用。

2、合作單位資金屬于“過路資金”,；無外協(xié)資金（經(jīng)費(fèi)）概念。

3、不得隨意調(diào)賬變動(dòng)支出，隨意修改記賬憑證、以表代賬應(yīng)付財(cái)務(wù)審計(jì)。/ 8

4、關(guān)于預(yù)算調(diào)賬權(quán)限

①“五科目可調(diào)可增”：材料費(fèi)、測(cè)試費(fèi)、燃料動(dòng)力費(fèi)、出版文獻(xiàn)費(fèi)、其他支出，課題組申請(qǐng)，承擔(dān)單位審批，科技部或相關(guān)主管部門在財(cái)務(wù)檢查、驗(yàn)收時(shí)確認(rèn)。

②“三科目可調(diào)不增”：差旅費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、國(guó)際交流費(fèi)調(diào)劑使用，但總額不能突破預(yù)算。

③“三科目不增”：設(shè)備費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)、專家咨詢費(fèi)預(yù)算只減不增。④間接費(fèi)用不得調(diào)整。（可以調(diào)減，用于直接指出）。⑤項(xiàng)目預(yù)算總額調(diào)整、承擔(dān)單位變更，報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。

⑥合作單位預(yù)算調(diào)整、合作單位增減，報(bào)科技部（專業(yè)機(jī)構(gòu)）批準(zhǔn)。

5、審計(jì)基準(zhǔn)日：以課題任務(wù)書載明的課題截止日期為準(zhǔn)，如課題提前結(jié)題，在課題截止日前申請(qǐng)?zhí)崆膀?yàn)收的，以申請(qǐng)日為審計(jì)基準(zhǔn)日；如課題申請(qǐng)延期驗(yàn)收的，以批準(zhǔn)確定的延期時(shí)點(diǎn)作為審計(jì)基準(zhǔn)日。/ 8

第五篇：ISO9001審核要點(diǎn)

一、文件

涉及的標(biāo)準(zhǔn)要求

主要條款：4.2.1，4.2.2，4.1，1.2 相關(guān)條款：5.5.1，5.2，5.3，5.4.1

1、審核思路

1)查質(zhì)量方針：

a)是否形成文件，并有正式批準(zhǔn)的證據(jù)？

b)是否與組織的總方針、宗旨和管理理念一致？

c)是否體現(xiàn)了本組織的產(chǎn)品特點(diǎn)？是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的承諾？ d)與質(zhì)量目標(biāo)是否有相應(yīng)的框架關(guān)系？ 2)查質(zhì)量目標(biāo)：

a)在與質(zhì)量管理相關(guān)的職能和層次上是否建立了質(zhì)量目標(biāo)？是否形成了文件？有批準(zhǔn)的證據(jù)嗎？

b)是否包括了組織在產(chǎn)品主要特性方面要達(dá)到的具體的目的？ c)是否可測(cè)量？可評(píng)價(jià)？ d)與質(zhì)量方針是否一致？ 3)查質(zhì)量手冊(cè)：

a)手冊(cè)的內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？是否包括了4.2.2 a)、b)、c)要求的內(nèi)容？是否體現(xiàn)過程方法和管理的系統(tǒng)方法？

b)手冊(cè)的內(nèi)容是否與本組織的實(shí)際相符？是否體現(xiàn)自己行業(yè)和產(chǎn)品的特點(diǎn)？ c)如果有刪減，對(duì)刪減的內(nèi)容和合理性是否已說明？ d)手冊(cè)的管理是否符合標(biāo)準(zhǔn)4.2.3的要求？ 4)形成文件的程序：

a)標(biāo)準(zhǔn)要求必須形成程序文件的過程：文件控制、記錄控制、內(nèi)部審核、不合格品控制、糾正措施和預(yù)防措施，是否制定了程序文件？

b)除上述程序以外，還制定了哪些程序文件？是不是考慮充分了？

c)程序文件是否明確了過程的目標(biāo)、過程的職責(zé)、過程的輸入(包括資源)和輸出、過程的方法和步驟？是否按過程流程編寫，體現(xiàn)過程方法？是否規(guī)定了監(jiān)控和記錄要求？ d)與質(zhì)量手冊(cè)的協(xié)調(diào)性、一致性如何？

e)程序文件的管理是否符合標(biāo)準(zhǔn)4.2.3的要求？ 5)其他文件：

a)其他文件，如作業(yè)指導(dǎo)文件、規(guī)范等是否合理、必要？ b)作業(yè)指導(dǎo)書、圖樣等支持性文件的操作性如何？ c)與質(zhì)量手冊(cè)、程序文件的協(xié)調(diào)性、一致性如何？ d)記錄表格樣式或記錄清單是否規(guī)范？

e)以上文件是否按4.2.3文件管理的要求進(jìn)行了控制？ 6)記錄：

a)標(biāo)準(zhǔn)明確要求的記錄是否已做出了規(guī)定？

b)記錄是否按4.2.4記錄管理的要求進(jìn)行了控制？

3、審核的客觀證據(jù) 1)形成文件的質(zhì)量方針； 2)形成文件的質(zhì)量目標(biāo)； 3)質(zhì)量手冊(cè)；

4)形成文件的程序(程序文件)；

5)其他文件，如組織機(jī)構(gòu)圖、過程流程圖、作業(yè)指導(dǎo)書、規(guī)范、指南、質(zhì)量計(jì)劃、標(biāo)準(zhǔn)、圖樣等； 6)記錄表格樣式或記錄清單； 7)抽樣選取的記錄樣本；

8)與產(chǎn)品相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章。

二、文件管理

1、涉及的標(biāo)準(zhǔn)要求 主要條款：4.2.3

2、審核思路

文件管理的審核宜從文件管理的主要責(zé)任部門查起，先評(píng)價(jià)文件管理的基礎(chǔ)工作，再到文件的各使用部門，結(jié)合其他過程一起進(jìn)行審核。

1)查與質(zhì)量管理體系有關(guān)文件的分類情況、相應(yīng)的職責(zé)安排： a)文件中如何規(guī)定？

b)通過交談了解實(shí)際情況與文件是否相符？ c)2)查文件管理的目標(biāo)：

d)文件管理過程明確了預(yù)期結(jié)果嗎？

e)目標(biāo)可以評(píng)價(jià)嗎？評(píng)價(jià)的方法合理、可行嗎？ 3)查程序文件及相關(guān)文件對(duì)文件管理的規(guī)定： a)制定了程序文件嗎？

b)程序文件及相關(guān)文件對(duì)文件管理的規(guī)定符合4.2.3標(biāo)準(zhǔn)的要求嗎？ c)4)查文件的有效狀態(tài)的識(shí)別：

d)查控制清單或抽取一些文件，看是否明確了文件的更改和修訂狀態(tài)？控制清單與文件是否一致？更改和修訂狀態(tài)有沒有混亂？ 5)查文件的審批：

a)抽取的文件是否經(jīng)過了審批？如何證實(shí)？ b)審批人的權(quán)限是否符合相關(guān)文件的規(guī)定？

c)文件的充分性、適宜性是否存在問題？審批為什么沒有把關(guān)？ 6)查文件的發(fā)放：

a)文件的發(fā)放范圍是否根據(jù)質(zhì)量管理的過程職責(zé)和使用要求來確定？

b)如果是用發(fā)放記錄進(jìn)行控制，發(fā)放記錄能證實(shí)發(fā)放的全部情況嗎？是否能區(qū)別文件的發(fā)放對(duì)象？是否有發(fā)放編號(hào)？是否有文件的簽收的證據(jù)？

c)到文件的使用部門，查相關(guān)的文件是否發(fā)放到位？有效、在用的文件是否能夠提供？ 7)查文件的使用：

a)各部門使用的文件是否保存完好？?jī)?nèi)容是否清晰？是否會(huì)產(chǎn)生有誤的信息？ b)各部門使用的文件編號(hào)、名稱是否明確？不容易誤用？ 8)查文件的評(píng)審和更改：

a)規(guī)定了哪些評(píng)審的時(shí)機(jī)？

b)是否按規(guī)定的時(shí)機(jī)對(duì)文件進(jìn)行了評(píng)審？

c)文件評(píng)審發(fā)現(xiàn)了哪些問題？是否引起了文件的修改？

d)文件修改經(jīng)過審批了嗎？對(duì)文件更改的審批符合文件管理的規(guī)定嗎？更改后的文件是否保證了充分性和適宜性？ 9)查文件的作廢管理：

a)作廢文件是否都已收回或自行銷毀？收回的廢文件是否已銷毀？如有發(fā)放記錄，可從中抽一些作廢文件查收回或銷毀的證據(jù)； b)合理保留的廢文件是否有標(biāo)識(shí)能防止誤用？

c)查文件使用部門，是否有非保留目的、無關(guān)的作廢文件？ 10)查外來文件的管理：

a)外來文件的分類情況如何？職責(zé)如何安排？特別是對(duì)外來文件更新的跟蹤渠道和職責(zé)怎樣規(guī)定？

b)查外來文件清單或目錄，組織對(duì)與質(zhì)量管理體系有關(guān)的外來文件是否識(shí)別充分了？特別是新?lián)Q版或修訂的外來文件是否已識(shí)別了？

c)外來文件的發(fā)放如何控制？重要的外來文件是否

d)外來文件的發(fā)放如何控制？重要的外來文件是否有明確的發(fā)放對(duì)象？ e)作廢的外來文件是否收回或銷？

f)在使用部門查必要的外來文件是否有提供？保存是否完好？是否有無關(guān)的外來文件？ 10)對(duì)文件管理工作的檢查及改進(jìn)：

a)對(duì)文件的管理部門和使用部門的文件控制是否在了檢查活動(dòng)？ b)這些檢查活動(dòng)是否按計(jì)劃實(shí)施？ c)檢查中發(fā)現(xiàn)了哪些問題？如何改進(jìn)？ d)文件管理是否達(dá)到了預(yù)期目標(biāo)的要求？ 3審核的客觀證據(jù)

1)質(zhì)量手冊(cè)或有關(guān)崗位和職責(zé)規(guī)定的文件； 2)質(zhì)量目標(biāo)文件；

3)文件控制程序及相關(guān)支持性文件； 4)通過抽樣選取的文件樣本； 5)文件的發(fā)放及收回記錄； 6)文件的銷毀記錄；

7)文件的評(píng)審及更改記錄； 8)外來文件的發(fā)放記錄；

9)通過抽樣選取的外來文件樣本；

10)文件管理的檢查記錄及問題的改進(jìn)證據(jù)。

由采取的糾正措施或預(yù)防措施中發(fā)現(xiàn)有相關(guān)規(guī)定的變化信息時(shí)，應(yīng)追蹤文件的修改情況。查證文件是否進(jìn)行相應(yīng)的修改？修改是否按文件控制程序的要求重新進(jìn)行了審批？修改后的新文件是否發(fā)放到了使用場(chǎng)所？現(xiàn)場(chǎng)等相關(guān)場(chǎng)所中舊的文件是否已經(jīng)全部收回？如果有保留的舊文件是否有標(biāo)識(shí)能夠識(shí)別？

三、記錄管理

1、涉及的標(biāo)準(zhǔn)要求 主要條款：4.2.4

2、審核思路

記錄管理可以先在主要負(fù)責(zé)部門查記錄的基礎(chǔ)管理，再到其他部門結(jié)合其他過程一起審核。標(biāo)準(zhǔn)涉及到4.2.4的條款有19外，明確了特定過程記錄的要求。如果具體到某一特定過程的記錄未按要求控制或未提供，應(yīng)首先評(píng)價(jià)這一特定過程的控制情況。如發(fā)現(xiàn)不符合的情況，判定不符合時(shí)也應(yīng)判到該特定過程的條款。對(duì)4.2.4記錄的審核思路：

a)查與質(zhì)量管理體系有關(guān)的記錄分類情況，及相應(yīng)的職責(zé)安排； b)程序文件及相關(guān)文件對(duì)記錄管理是如何規(guī)定的？

c)結(jié)合其他過程的審核，查相關(guān)記錄是否清晰、易于識(shí)別和檢索？ d)結(jié)合其他過程的審核，查相關(guān)記錄的貯存、保存期限和處置； e)查對(duì)記錄管理工作的檢查及改進(jìn)。

3、審核的客觀證據(jù)

1)質(zhì)量手冊(cè)或有關(guān)崗位和職責(zé)規(guī)定的文件； 2)記錄控制程序及相關(guān)支持性文件； 3)通過抽樣選取的記錄樣本；

4)記錄的貯存環(huán)境及條件，重要記錄的借閱登記； 5)記錄的保存期限的規(guī)定及處置記錄； 6)記錄管理的檢查記錄及問題的改進(jìn)證據(jù)。

四、管理職責(zé)

1、涉及的標(biāo)準(zhǔn)要求

主要條款：5.1，5.2，5.3，5.4.1，5.4.2，5.5.1，5.5.2，5.5.3，5.6 相關(guān)條款：6.1，6.2，7.2.1，8.2.1，8.2.2，8.2.3，8.5.1

2、審核思路

1)對(duì)管理承諾的證實(shí)：

a)通過交談和查閱相關(guān)證據(jù)，了解最高管理者是如何傳達(dá)滿足顧客和適用的法律

法規(guī)要求重要性的？

b)制定質(zhì)量方針，建立質(zhì)量目標(biāo)和管理評(píng)審的審核見3)、4)、9)；

c)通過交談了解最高管理者提供了哪些資源？(可結(jié)合資源管理的審核進(jìn)行證實(shí))2)最高管理者以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的意識(shí)如何？是否清楚如何通過組織的一系列活動(dòng)來實(shí)現(xiàn)？是否明確了責(zé)任？是否清楚地了解市場(chǎng)變化和顧客需求？是否了解顧客滿意或抱怨的情況？

3)查質(zhì)量方針：

a)是否制定了質(zhì)量方針？是否經(jīng)最高管理者正式批準(zhǔn)發(fā)布？

b)通過了解本組織總體經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、管理理念，以及其他綜合信息，確定質(zhì)量方針是否與組織的宗旨相適應(yīng)？

c)質(zhì)量方針是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的承諾？

d)質(zhì)量方針與質(zhì)量目標(biāo)是否有對(duì)應(yīng)關(guān)系？質(zhì)量方針是否為質(zhì)量目標(biāo)提供了框架？

e)質(zhì)量方針是如何向全體員工傳達(dá)的？并通過其他過程審核時(shí)與各個(gè)層次員工的接觸，了解員工對(duì)質(zhì)量方針的理解程度；

f)質(zhì)量方針在什么時(shí)機(jī)評(píng)審？如果已經(jīng)進(jìn)行了評(píng)審，查評(píng)審的情況，是否保證了質(zhì)量方針的持續(xù)適宜性？ 4)查質(zhì)量目標(biāo)：

a)是否在各相關(guān)的職能和層次建立了質(zhì)量目標(biāo)？部門和崗位所承擔(dān)的過程職責(zé)(包括產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程，也包括管理過程)是否明確了預(yù)期目標(biāo)？

b)質(zhì)量目標(biāo)是否包括了滿足產(chǎn)品要求的內(nèi)容，具有針對(duì)性？ c)質(zhì)量目標(biāo)是否考慮了本組織的現(xiàn)狀，考慮了同行業(yè)水平，既具有先進(jìn)性又具有實(shí)現(xiàn)性？判斷其能否起到激勵(lì)作用，可追求？

d)質(zhì)量目標(biāo)是否可測(cè)量(包括定量的測(cè)量和定性的評(píng)價(jià))？可行時(shí)，質(zhì)量目標(biāo)有沒有量化？ e)質(zhì)量目標(biāo)是否與質(zhì)量方針一致？是否是在質(zhì)量方針的框架下展開的？ f)質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況如何？ 5)查質(zhì)量管理體系的策劃：

a)了解質(zhì)量管理的策劃過程；

b)通過文件審核和最高管理者主，評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系策劃的結(jié)果是否滿足質(zhì)量目標(biāo)的要求？能否滿足標(biāo)準(zhǔn)4.1的要求？

c)質(zhì)量管理體系變更時(shí)是否仍在正常有效地運(yùn)行？ 6)查職責(zé)權(quán)限的確定和溝通：

a)機(jī)構(gòu)、部門和崗位如何設(shè)置的？

b)各機(jī)構(gòu)、部門和崗位的職責(zé)權(quán)限是否已明確？沒有矛盾、含糊和不一致？ c)確定的職責(zé)和權(quán)限是如何向員工傳達(dá)的？

d)通過各部門的審核了解各層次管理者對(duì)自己的職責(zé)和權(quán)限是否已經(jīng)清楚并理解？

7)管理者代表的指定和職責(zé)： a)最高管理者是否指定了一名管理者代表？

b)管理者代表是如何履行質(zhì)量管理體系所需的過程的建立、實(shí)施和保持的職責(zé)的？ c)管理者代表通過什么方式向最高管理者報(bào)告質(zhì)量管理體系的業(yè)績(jī)？提出了哪些改進(jìn)的建議？

d)在提高員工質(zhì)量意識(shí)方面，管理者代表領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)、組織實(shí)施了哪些活動(dòng)？效果如何？

e)管理者代表在內(nèi)審工作中的職責(zé)如何？

7)查內(nèi)部溝通：本組織有哪些內(nèi)部溝通渠道和方式？ 8)內(nèi)部溝通有哪些內(nèi)容？溝通的效果如何？ 9)查管理評(píng)審：

a)管理評(píng)審的時(shí)機(jī)是否明確？是否規(guī)定了定期管理評(píng)審的時(shí)間間隔和應(yīng)追加管理評(píng)審的特殊情況？

b)如果出現(xiàn)了體系內(nèi)外部環(huán)境的重大變化，最高管理者是否組織了管理評(píng)審？ c)管理評(píng)審活動(dòng)是否進(jìn)行了策劃？

d)管理評(píng)審的輸入是否滿足標(biāo)準(zhǔn)5.6.2的7項(xiàng)要求、(特殊情況下追加的管理評(píng)審的輸入可以是其中的一部分)e)管理評(píng)審的內(nèi)容圍繞質(zhì)量管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性？是否評(píng)審了質(zhì)量管理體系(包括質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo))改進(jìn)的需要？

f)管理評(píng)審是否形成了關(guān)于質(zhì)量管理體系及過程的改進(jìn)、產(chǎn)品的改進(jìn)、對(duì)資源需求的決定和措施？

3、審核的客觀證據(jù)

1)質(zhì)量意識(shí)的宣傳教育活動(dòng)的證據(jù)，如會(huì)議記錄、發(fā)言提綱、宣傳品、簡(jiǎn)報(bào)、內(nèi)刊等； 2)質(zhì)量方針；

3)質(zhì)量目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)情況的相關(guān)證據(jù)； 4)為質(zhì)量管理體系投入的資源的相關(guān)證據(jù)； 5)質(zhì)量管理體系文件；

6)組織機(jī)構(gòu)、崗位設(shè)置和職責(zé)權(quán)限規(guī)定的文件；

7)內(nèi)部溝通的證據(jù)：文件、記錄、會(huì)議紀(jì)要、簡(jiǎn)報(bào)、內(nèi)刊、調(diào)查報(bào)告、宣傳品等；

8)管理評(píng)審記錄：計(jì)劃、通知、管理評(píng)審輸入材料、會(huì)議記錄、管理評(píng)審報(bào)告或會(huì)議紀(jì)要、管理評(píng)審決定和措施的驗(yàn)證材料等。

五、人力資源管理

1、涉及的標(biāo)準(zhǔn)要求 主要條款：6.2 相關(guān)條款：4.2.4，5.5.1

2、審核思路

主要的審核在人力資源的主管部門進(jìn)行，對(duì)人力資源管理有效性的審核還應(yīng)結(jié)合其他部門的審核進(jìn)行。最重要的是要對(duì)員工的能力是否能勝任質(zhì)量工作進(jìn)行驗(yàn)證。

1)人力資源管理的職責(zé)如何安排？

2)人力資源管理的工作目標(biāo)是否已經(jīng)明確？ 3)查人員能力的確定：

a)根據(jù)各機(jī)構(gòu)、部門和崗位的職責(zé)權(quán)限規(guī)定，是否確定了任職人員相應(yīng)的能力要求？ b)是否從教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)4個(gè)方面確定上崗條件？

4)抽查部分人員的教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的記錄，確認(rèn)是否滿足能力要求？ 5)查人力資源管理需求的確定： 是否對(duì)現(xiàn)有人員進(jìn)行了考核、評(píng)估？

是否從考核評(píng)估的結(jié)果中確定了培訓(xùn)或其他人力資源管理措施的需求？ 6)查人力資源管理的措施：

a)對(duì)培訓(xùn)或其他措施(如招聘、任免、崗位調(diào)整等)是否進(jìn)行了策劃？ b)是否制定了方案或計(jì)劃？

c)是否按策劃實(shí)施了培訓(xùn)或其他措施？ 7)查人力資源管理的措施的評(píng)價(jià)：

a)對(duì)培訓(xùn)或其他措施是否進(jìn)行了評(píng)價(jià)？ b)培訓(xùn)或其他措施效果如何？

c)如果效果不能滿足要求，后續(xù)又采取了哪些措施？ 8)查對(duì)員工的質(zhì)量意識(shí)的教育和培訓(xùn)：

a)進(jìn)行了哪些質(zhì)量意識(shí)方面的教育或培訓(xùn)？

b)員工是否提高了認(rèn)識(shí)，知道自己的工作質(zhì)量對(duì)組織質(zhì)量管理的影響？ c)是否清楚如何為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)做出貢獻(xiàn)？

3、審核的客觀證據(jù)

1)崗位任職條件的規(guī)定；

2)通過從管理層、執(zhí)行層、操作人員中隨機(jī)抽樣選取的人員能力(教育、培訓(xùn)、技能、經(jīng)驗(yàn))的記錄；

3)對(duì)人員進(jìn)行考核評(píng)估的材料；

4)培訓(xùn)、招聘、崗位調(diào)整等措施的議案或計(jì)劃； 5)培訓(xùn)、招聘、崗位調(diào)整等措施的實(shí)施記錄；

6)對(duì)培訓(xùn)、招聘、崗位調(diào)整等措施的效果評(píng)價(jià)的證據(jù)；

7)對(duì)員工進(jìn)行質(zhì)量意識(shí)培訓(xùn)教育的相關(guān)證據(jù)，如會(huì)議記錄、培訓(xùn)記錄、宣傳品、與各層次員工交談等。

六、基礎(chǔ)設(shè)施

1、涉及的標(biāo)準(zhǔn)要求 主要條款：.3 相關(guān)條款：7.5.1

2、審核思路

1)基礎(chǔ)設(shè)施的分類情況；

2)了解與基礎(chǔ)設(shè)施分類相應(yīng)的管理職責(zé)和分工情況； 3)是否確定了基礎(chǔ)設(shè)施管理的工作目標(biāo)？

4)查基礎(chǔ)設(shè)施相關(guān)的文件規(guī)定，包括分類、管理要求、保養(yǎng)制度等； 5)查基礎(chǔ)設(shè)施的確定和基礎(chǔ)管理：

a)與質(zhì)量有關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施(適用的建筑物、工作場(chǎng)所和相關(guān)/設(shè)施過程設(shè)備/支持性服務(wù))是否都已納入質(zhì)量管理體系的管理？ b)是否建立了管理臺(tái)帳？ c)是否保存了技術(shù)資料？ 6)查基礎(chǔ)設(shè)施的提供：

1.與質(zhì)量有關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施是否能確保提供？ 2.現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行核實(shí)是否與臺(tái)帳相符？ 3.采購、配置如何管理？ 7)查基礎(chǔ)設(shè)施的維護(hù)：

a)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)管理的基礎(chǔ)制度是否執(zhí)行？ b)各種維修、保養(yǎng)是否進(jìn)行了計(jì)劃安排并按要求實(shí)施？ 8)查對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的檢查：

對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施管理工作的檢查如何進(jìn)行？

對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施完好狀況的檢查工作的情況如何？ 檢查的結(jié)果怎樣？

9)查對(duì)發(fā)現(xiàn)問題的處理：

有問題的基礎(chǔ)設(shè)施是否進(jìn)行了處置？ 對(duì)潛在問題是否采取了預(yù)防措施？

3、審核的客觀證據(jù)

1)工作職責(zé)及質(zhì)量目標(biāo)方面的文件；

2)與基礎(chǔ)設(shè)施相關(guān)的如設(shè)備管理制度、固定資產(chǎn)管理制度、設(shè)施設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)規(guī)定等； 3)基礎(chǔ)設(shè)施管理臺(tái)帳；

4)基礎(chǔ)設(shè)施的技術(shù)文件資料； 5)現(xiàn)場(chǎng)觀察基礎(chǔ)設(shè)施的管理情況； 6)基礎(chǔ)設(shè)施申購的相關(guān)資料；

7)基礎(chǔ)設(shè)施大、中、小修及日常維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃及實(shí)施記錄； 8)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的檢查及后續(xù)措施的記錄。

八、工作環(huán)境

1、涉及的標(biāo)準(zhǔn)要求 主要條款：6.4

2、審核思路

3、應(yīng)對(duì)工作環(huán)境的主管部門進(jìn)行審核，更重要的是要到實(shí)地現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行觀察、查證。

1)識(shí)別了哪些工作環(huán)境？

2)是否涉及了質(zhì)量管理體系相關(guān)的物的因素和人的因素？ 3)是否制定了工作環(huán)境管理的目標(biāo)？

4)工作環(huán)境的管理是否有相應(yīng)的文件規(guī)定？

5)工作環(huán)境的管理是否按要求實(shí)施，是否達(dá)到了要求？ 6)對(duì)工作環(huán)境的檢查是否進(jìn)行安排并按要求實(shí)施？ 7)工作環(huán)境有了哪些改進(jìn)？

3、審核的客觀證據(jù)

1)與質(zhì)量管理體系相關(guān)的工作環(huán)境識(shí)別的記錄； 2)與工作環(huán)境管理有關(guān)的工作文件； 3)各項(xiàng)管理制度實(shí)施的證據(jù)； 4)現(xiàn)場(chǎng)工作環(huán)境實(shí)況；

5)對(duì)工作環(huán)境檢查的記錄及后續(xù)的改進(jìn)措施。

九、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程

(一)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的策劃

1、涉及的標(biāo)準(zhǔn)要求 主要條款：7.1，4.1 相關(guān)條款：4.2.1，5.4.2

2、審核思路

主要是對(duì)策劃結(jié)果------各類相關(guān)文件的審核。

1)對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的策劃的要求，相關(guān)文件作了哪些規(guī)定？

2)通過體系文件的審核，確認(rèn)對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的策劃結(jié)果是否體現(xiàn)“PDCA”、過程管理的思想？是否與質(zhì)量管理體系的其他要求協(xié)調(diào)一致？ 3)策劃的結(jié)果是否根據(jù)組織的過程實(shí)際，確定了7.1a)、b)、c)、d)中要求的適當(dāng)內(nèi)容？ 4)對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程策劃的結(jié)果，如各種各層文件的規(guī)定是否符合實(shí)際，具有可操作性？

5)對(duì)特殊的產(chǎn)品、項(xiàng)目、合同，是否通過策劃形成了質(zhì)量計(jì)劃？

3、審核的客觀證據(jù) 1)規(guī)定產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程策劃要求的文件；

2)質(zhì)量管理體系文件中關(guān)于產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的各種規(guī)定； 3)質(zhì)量計(jì)劃類文件。

(二)與顧客有關(guān)的過程

1、涉及的標(biāo)準(zhǔn)要求

主要條款：7.2.1，7.2.2，7.2.3 相關(guān)條款：5.2，8.2.1，4.2.4

2、審核思路

1)查與顧客有關(guān)過程的職責(zé)安排及分工，包括與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定、評(píng)審，與顧客有關(guān)的聯(lián)系接口等；

2)查與顧客有關(guān)的質(zhì)量目標(biāo)，與經(jīng)營(yíng)及合同管理有關(guān)的質(zhì)量目標(biāo)；

3)與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定、評(píng)審有何要求？與顧客的溝通做了哪些安排？

4)抽取主要產(chǎn)品，查有關(guān)產(chǎn)品的要求(顧客明示的或隱含的要求、法規(guī)要求、組織自己附加的要求)是否明確？ 5)查與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評(píng)審：---評(píng)審是否按要求實(shí)施？---產(chǎn)品要求是否明確規(guī)定？

組織是否有能力滿足這些要求，包括技術(shù)條件、數(shù)量、交貨期等各種要求？---組織和顧客雙方是否存在矛盾或不一致？ 6)評(píng)審中發(fā)現(xiàn)問題時(shí)是否采取了后續(xù)措施？ 7)口頭合同/訂單要求的評(píng)審是否按要求實(shí)施？ 8)是否有特殊情況下對(duì)產(chǎn)品信息的提前評(píng)審？

9)產(chǎn)品要求變更時(shí)相關(guān)文件是否得到了修改？是否傳達(dá)到了相關(guān)人員？ 10)查與顧客的溝通：

---產(chǎn)品的信息如何與顧客溝通？

---顧客的問詢、對(duì)合同和訂單的處理通過什么渠道溝通？---顧客的意見、抱怨和投訴如何受理？

a)是否對(duì)顧客反饋的信息進(jìn)行了記錄并及時(shí)處理，特別是顧客的抱怨、投訴？ b)對(duì)顧客的意見、抱怨和投訴是如何處理的？

11)查對(duì)顧客有關(guān)的管理過程的質(zhì)量檢查及其改進(jìn)。3．審核的客觀

1)相關(guān)的職責(zé)及分工的規(guī)定； 2)相關(guān)的質(zhì)量目標(biāo)； 3)與顧客有關(guān)的文件；

4)抽樣選取的與顧客簽訂的合同、協(xié)議和與產(chǎn)品有關(guān)的需求的記錄等產(chǎn)品承諾的文件；

5)相關(guān)的法律法規(guī)要求，如產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)規(guī)范、國(guó)家法規(guī)等；

6)組織確定的產(chǎn)品要求，如市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告、產(chǎn)品研發(fā)申請(qǐng)或任務(wù)書等；

7)對(duì)產(chǎn)品要求評(píng)審的證據(jù)，如合同評(píng)審記錄及支持性證據(jù)、項(xiàng)目立項(xiàng)批準(zhǔn)文件； 8)口頭合同、訂單、要求的登記臺(tái)帳，相應(yīng)的評(píng)審證據(jù)，如記錄中或發(fā)貨單據(jù)中的情況說明及授權(quán)人簽字；

9)產(chǎn)品要求變更時(shí)相關(guān)文件的修改情況，相關(guān)人員的掌握情況； 10)與顧客溝通的記錄；

11)顧客的意見、抱怨和投訴的記錄及處理證據(jù)；

12)顧客有關(guān)的管理過程的質(zhì)量檢查記錄及其改進(jìn)措施證據(jù)。

(三)設(shè)計(jì)和開發(fā)

1、涉及的標(biāo)準(zhǔn)要求：7.3.1，7.3.2，7.3.3，7.3.4，7.3.5，7.3.6，7.3.7 相關(guān)條款：4.2.4

2、審核思路

1)查設(shè)計(jì)與開發(fā)過程的職責(zé)安排； 2)查相關(guān)的質(zhì)量目標(biāo)；

以下的審核宜按項(xiàng)目進(jìn)行，即按過程流程進(jìn)行審核。抽查一些設(shè)計(jì)開發(fā)項(xiàng)目的管理，要特別注意隨機(jī)、分層選擇不同類型的設(shè)計(jì)樣本，如大型、小型、改進(jìn)型設(shè)計(jì)開發(fā)項(xiàng)目等，然后以所選定的樣本，按照設(shè)計(jì)開發(fā)流程逐步展開審核： 3)查設(shè)計(jì)開的策劃：

----對(duì)特定產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和開發(fā)是否明確了階段？

----各階段必要的評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)是否已作安排？----是否規(guī)定設(shè)計(jì)和開發(fā)活動(dòng)的職責(zé)和權(quán)限？

----各不同職能間的接口是否已經(jīng)明確？組織接口是否已明確了職責(zé)？技術(shù)接口是否已規(guī)定了溝通渠道？溝通活動(dòng)的有效性是否達(dá)到？

----設(shè)計(jì)開發(fā)計(jì)劃是否在必要時(shí)進(jìn)行了更新、修訂？ 4)查設(shè)計(jì)開發(fā)的輸入：

----輸入是否包括了標(biāo)準(zhǔn)7.3.2a)、b)、c)、d)的內(nèi)容？是否充分與適宜？----輸入是否清楚、明確，沒有不一致或含糊不清？----輸入是否經(jīng)過了評(píng)審？ 5)查設(shè)計(jì)開發(fā)的輸出：

----輸出是否包括了標(biāo)準(zhǔn)7.3.3 b)、c)、d)的內(nèi)容？----是否滿足設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入的要求？----是否得到批準(zhǔn)？

6)查設(shè)計(jì)開發(fā)的評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)：----是否按標(biāo)準(zhǔn)7.3.1策劃的安排實(shí)施？----是否符合標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于這三項(xiàng)活動(dòng)的要求？

----評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)發(fā)現(xiàn)了哪些問題？引發(fā)了哪些后續(xù)措施？是否進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證？----確認(rèn)如果不能在產(chǎn)品交付或?qū)嵤┲巴瓿桑欠窈侠恚?7)查設(shè)計(jì)和開發(fā)的更改：

----設(shè)計(jì)和開發(fā)的更改是否經(jīng)過了批準(zhǔn)？----設(shè)計(jì)開發(fā)的更改是否留下了記錄？

----設(shè)計(jì)開發(fā)的更改是否有必要進(jìn)行評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)？如果有，情況怎樣？

----對(duì)更改的評(píng)審活動(dòng)是否考慮了產(chǎn)品的其他組成部分和已交付的產(chǎn)品的影響？如有影響，有哪些后續(xù)改進(jìn)措施？ 3．審核的客觀證據(jù)

1)與設(shè)計(jì)開發(fā)相關(guān)的職責(zé)規(guī)定，相關(guān)的質(zhì)量目標(biāo)； 2)設(shè)計(jì)開發(fā)項(xiàng)目的清單或臺(tái)帳；

3)設(shè)計(jì)開發(fā)議案、計(jì)劃、進(jìn)度表、任務(wù)書等；

4)設(shè)計(jì)開發(fā)輸入的證據(jù)，如任務(wù)書、與產(chǎn)品相關(guān)的法律法規(guī)要求；

5)設(shè)計(jì)開發(fā)輸出：文件、圖紙、規(guī)范、配方、配比、計(jì)算書、說明書、大綱、采購清單、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、樣機(jī)、軟件、程序等。

6)設(shè)計(jì)開發(fā)評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)活動(dòng)的記錄，后續(xù)措施的記錄；

7)設(shè)計(jì)開發(fā)更改的批準(zhǔn)證據(jù)和相關(guān)的記錄，對(duì)設(shè)計(jì)開發(fā)更改評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)的記錄，后續(xù)措施的證據(jù)。(四)采購

1、涉及的標(biāo)準(zhǔn)要求

主要條款：7.4.1，7.4.2，7.4.3 相關(guān)條款：4.1

2、審核思路

(1)本組織存在哪些采購過程、外包過程，是否已經(jīng)識(shí)別清楚？(2)對(duì)這些過程的職責(zé)如何規(guī)定？(3)是否確定了相關(guān)的質(zhì)量目標(biāo)？

(4)采購產(chǎn)品和(或)外包過程的質(zhì)量要求是否明確？(5)查采購過程的相關(guān)文件規(guī)定：

----對(duì)供方和采購產(chǎn)品的控制類型和程度如何劃分？----評(píng)價(jià)、選擇和重新評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則是否確定？

----對(duì)采購產(chǎn)品的驗(yàn)證做了哪些安排，包括在供方現(xiàn)場(chǎng)的驗(yàn)證？(6)查采購供方的控制：

----抽樣選取進(jìn)貨供方和(或)外包方是否是合格供方？

----是否根據(jù)采購產(chǎn)品和(或)外包過程的要求，供方提供合格產(chǎn)品的能力對(duì)供方進(jìn)行了評(píng)價(jià)選擇？----是否對(duì)供方的質(zhì)量情況了跟蹤控制？是否進(jìn)行了重新評(píng)價(jià)？----對(duì)供方評(píng)價(jià)的結(jié)果及后續(xù)措施是否留下了記錄？(7)查采購過程的控制：

----針對(duì)具體的采購產(chǎn)品或過程，抽查相關(guān)的采購文件是否包括了適當(dāng)?shù)?.4.2a)、b)、c)的內(nèi)容？----對(duì)重要的外包過程的控制還應(yīng)審核是否符合標(biāo)準(zhǔn)7.3或7.5的要求？----采購文件在發(fā)出前是否得到了評(píng)審或批準(zhǔn)？(8)查采購產(chǎn)品的驗(yàn)證：

----所有的采購產(chǎn)品是否按要求實(shí)施了驗(yàn)證？----在供方現(xiàn)場(chǎng)的驗(yàn)證是否按要求實(shí)施？

----驗(yàn)證證據(jù)表明采購產(chǎn)品是否滿足了規(guī)定的采購要求？----采購產(chǎn)品出現(xiàn)不合格時(shí)的處置和改進(jìn)？

----采購產(chǎn)品總的合格率是多少？不良率是多少？是否達(dá)到質(zhì)量目標(biāo)要求？如未達(dá)到，采購哪些對(duì)策？

3、客觀證據(jù)

(1)與采購有關(guān)的質(zhì)量體系文件，質(zhì)量手冊(cè)中的4.1、7.4，相關(guān)的程序文件和支持性文件，采購要求、采購產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等；

(2)相關(guān)的職責(zé)安排及質(zhì)量目標(biāo)；

(3)供貨記錄或報(bào)驗(yàn)記錄、外包過程臺(tái)帳；(4)合格供方名單；

(5)供評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)記錄及支持性證據(jù)(營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、許可證、調(diào)查表、檢驗(yàn)報(bào)告、樣品試用報(bào)告、業(yè)績(jī)證明材料、過程程序、設(shè)備情況、人員能力等)；(6)評(píng)價(jià)結(jié)果及后續(xù)措施記錄；

(7)采購文件，如采購計(jì)劃、采購合同、采購清單等；(8)采購產(chǎn)品的驗(yàn)證記錄，在供方現(xiàn)場(chǎng)的驗(yàn)證記錄；(9)采購產(chǎn)品的質(zhì)量情況記錄。(五)生產(chǎn)和服務(wù)提供過程

1、涉及的標(biāo)準(zhǔn)要求

主要條款：7.5.1，7.5.2，7.5.3，7.5.4，7.5.5 相關(guān)條款：7.1，7.2，7.3，7.4，7.6，8.2.3，8.2.4，8.3，8.4，4.2.4

2、審核思路

主要在生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)和服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行審核，除了查閱相關(guān)的文件和以外要特別重視現(xiàn)場(chǎng)的觀察和詢問。1)了解基礎(chǔ)情況：

----主要的生產(chǎn)過程和服務(wù)提供過程有哪些？----過程的結(jié)果----產(chǎn)品是什么？

----產(chǎn)品的接收者(過程的顧客)是誰？----過程的輸入有哪些？

----過程的活動(dòng)(步驟、程序)有哪些？ 2)查對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)提供過程策劃：----進(jìn)行了哪些策劃？

----產(chǎn)品的質(zhì)量目標(biāo)和要求是什么？----過程的質(zhì)量目標(biāo)是什么？

----有哪些相關(guān)的文件？是如何規(guī)定的？----有哪些必要的資源需要提供？

3)按生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的流程審核：

----生產(chǎn)和服務(wù)提供過程如何進(jìn)行計(jì)劃安排的？----生產(chǎn)和服務(wù)過程的現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施是否按規(guī)定進(jìn)行？

----設(shè)備是否按規(guī)定進(jìn)行了日常維護(hù)保養(yǎng)？設(shè)備是否完好？

----是否使用適合的監(jiān)視和測(cè)量裝置對(duì)適宜的過程對(duì)數(shù)或產(chǎn)品特性進(jìn)行了監(jiān)控？----放行、交付活動(dòng)是否按要求實(shí)施？

----交付后的活動(dòng)(今后服務(wù))的實(shí)施情況怎樣？ 4)查特殊過程的確認(rèn)：

----在上述生產(chǎn)和服務(wù)提供過程中是否存需確認(rèn)的過程？

----是否對(duì)這些過程的確認(rèn)進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)7.5.2a)、b)、c)、d)、e)的安排？----對(duì)這些過程是否按安排的要求進(jìn)行了確認(rèn)？----確認(rèn)是否證實(shí)了過程能力？ 5)查標(biāo)識(shí)和可追溯性：

----在上述生產(chǎn)和服務(wù)提供過程以及其產(chǎn)品實(shí)施過程中，是否能夠識(shí)別產(chǎn)品？----識(shí)別產(chǎn)品方法是否適宜、可行？----產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量狀態(tài)是否清楚？

----有可追溯性要求時(shí)是否記錄并控制了產(chǎn)品的唯一性標(biāo)識(shí)？ 6)查顧客財(cái)產(chǎn)：

----在上述生產(chǎn)和服務(wù)提供過程以及其他產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程中，有哪些顧客財(cái)產(chǎn)？----對(duì)顧客財(cái)產(chǎn)的識(shí)別、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù)活動(dòng)是否按要求實(shí)施？----當(dāng)顧客財(cái)產(chǎn)丟失、損壞和不適用時(shí)是否向顧客報(bào)告？----顧客財(cái)產(chǎn)是否因組織的原因發(fā)生了損壞？ 7)查產(chǎn)品的防護(hù)：

----在上述生產(chǎn)和服務(wù)提供過程以及其他產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程中，有哪些對(duì)產(chǎn)品、中間產(chǎn)品、產(chǎn)品的組成部分的防護(hù)？

----關(guān)于防護(hù)的標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)是否形成了的制度或規(guī)定？是否實(shí)施？ 8)對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)提供過程監(jiān)視和測(cè)量中發(fā)現(xiàn)了哪些問題？如何改進(jìn)？

3、審核的客觀證據(jù)

1)生產(chǎn)和服務(wù)提供過程基本情況的文件，如生產(chǎn)和服務(wù)提供過程流程、過程職責(zé)規(guī)定等； 2)產(chǎn)品的質(zhì)量目標(biāo)和過程的質(zhì)量目標(biāo)； 3)有關(guān)生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的各類文件； 4)生產(chǎn)和服務(wù)提供過程方案或計(jì)劃； 5)生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的實(shí)施記錄； 6)對(duì)過程的監(jiān)視和控制記錄； 7)過程設(shè)備和監(jiān)測(cè)裝置的管理記錄；

8)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施情況，包括生產(chǎn)和服務(wù)提供過程，監(jiān)視和測(cè)量過程，過程設(shè)備和監(jiān)測(cè)裝置的現(xiàn)場(chǎng)管理； 9)放行、交付活動(dòng)的記錄和現(xiàn)場(chǎng)情況；

10)交付后活動(dòng)(售后服務(wù))、實(shí)施的記錄和現(xiàn)場(chǎng)情況；

11)特殊過程的確認(rèn)記錄，包括過程準(zhǔn)則、設(shè)備認(rèn)可、人員鑒定、記錄要求等； 12)產(chǎn)品及監(jiān)視和測(cè)量狀態(tài)標(biāo)識(shí)的樣式及現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)的狀況；

13)顧客財(cái)產(chǎn)的登記或臺(tái)帳，識(shí)別、驗(yàn)證、保護(hù)、維護(hù)的記錄，發(fā)生丟失、損壞、不適用的情況及向顧客報(bào)告的記錄；

14)產(chǎn)品防護(hù)的管理制度，現(xiàn)場(chǎng)中防護(hù)的標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)的現(xiàn)狀，搬運(yùn)工具，包裝材料及包裝后的產(chǎn)品情況，貯存設(shè)施和條件等； 15)對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)提供過程檢查的記錄；

16)過程監(jiān)控和檢查活動(dòng)提出的改進(jìn)措施證據(jù)。(六)監(jiān)視和測(cè)量裝置

1、涉及的標(biāo)準(zhǔn)要求 主要條款：7.6 相關(guān)條款：4.2.4

2、審核思路

1)確定了哪些監(jiān)視和測(cè)量裝置？為產(chǎn)品符合要求提供證實(shí)的裝置是否充分識(shí)別？ 2)抽樣選取各類裝置，查其監(jiān)測(cè)活動(dòng)是否與監(jiān)測(cè)任務(wù)的要求相一致？ 3)查測(cè)量裝置的校準(zhǔn)和檢定：

----抽查部分測(cè)量裝置是否有檢定、校準(zhǔn)計(jì)劃？----是否進(jìn)行了實(shí)施？

----裝置是否在有效的校準(zhǔn)、檢定周期內(nèi)？----校準(zhǔn)或檢定是否有國(guó)家或國(guó)標(biāo)基準(zhǔn)？

----是否有自校活動(dòng)？是否有自校規(guī)程和標(biāo)準(zhǔn)？是否了自校記錄？ 4)查對(duì)裝置進(jìn)行的調(diào)整，及調(diào)整中對(duì)裝置的保護(hù)； 5)是否能夠識(shí)別裝置的校準(zhǔn)狀態(tài)？

6)在搬運(yùn)、維護(hù)和貯存期間對(duì)裝置是如何保護(hù)的？

7)裝置不合格時(shí)，對(duì)以往測(cè)量結(jié)果進(jìn)行了哪些評(píng)價(jià)？結(jié)論如何？ 8)對(duì)不合格的裝置和受影響的產(chǎn)品采取了哪些措施？效果如何？

9)用于監(jiān)視和測(cè)量的計(jì)算機(jī)軟件在使用前和其他必要的情況下是否進(jìn)行了確認(rèn)？

3、審核的客觀證據(jù)

1)監(jiān)視和測(cè)量裝置的管理文件； 2)監(jiān)視和測(cè)量裝置臺(tái)帳，技術(shù)資料； 3)檢定、校準(zhǔn)計(jì)劃；

4)校準(zhǔn)檢定機(jī)構(gòu)的資質(zhì)證明； 5)校準(zhǔn)規(guī)程、校準(zhǔn)記錄； 6)校準(zhǔn)檢定證書、標(biāo)識(shí)；

7)現(xiàn)場(chǎng)對(duì)監(jiān)視和測(cè)量裝置的管理； 8)評(píng)審以往測(cè)量結(jié)果的記錄；

9)對(duì)不合格的裝置和受影響的產(chǎn)品采取措施的記錄； 10)用于監(jiān)視和測(cè)量的計(jì)算機(jī)軟件確認(rèn)的記錄。

十、測(cè)量、分析和改進(jìn)(一)顧客滿意

1、涉及的標(biāo)準(zhǔn)要求 主要條款：8.2.1 相關(guān)條款：5.2，7.2.3，8.4，8.5.2

2、審核思路

1）查關(guān)于顧客滿意的質(zhì)量目標(biāo)；

2）對(duì)顧客滿意安排了哪些監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)（問卷、訪問、調(diào)查、座談會(huì)、中介組織的調(diào)查服務(wù)等）？職責(zé)如何規(guī)定？與顧客的溝通渠道是否暢通？

3）顧客滿意監(jiān)視和測(cè)量的內(nèi)容是什么？是否合理、充分？ 4）顧客反饋的意見、抱怨、投訴是否納入了監(jiān)視和測(cè)量范圍？ 5）顧客滿意度監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)的實(shí)施： ―― 實(shí)施符合規(guī)定的要求嗎？ ―― 樣本策劃是否合理？ ―― 獲取的信息是否可靠？

6）監(jiān)視和測(cè)量的結(jié)果是否進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析？是否采取了相應(yīng)的的對(duì)策？ 7）監(jiān)視和測(cè)量的結(jié)果顯示是否實(shí)現(xiàn)了質(zhì)量管理體系業(yè)績(jī)的目標(biāo)？

3、審核的客觀 1）質(zhì)量目標(biāo)；

2)顧客滿意監(jiān)視和測(cè)量的過程規(guī)定；

3）顧客滿意問卷或調(diào)查表，座談會(huì)記錄，中介組織的調(diào)查報(bào)告； 4）顧客反饋意見登記；

5）監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果的分析報(bào)告； 6）后續(xù)措施記錄。(二)內(nèi)部審核

1、涉及標(biāo)準(zhǔn)要求 主要條款：8.2.2 相關(guān)條款：8.5.2 1）內(nèi)部審核是否建立了形成文件的程序？ 2）內(nèi)部審核的策劃：

―― 審核方案是否已制訂并管理？ ―― 查審核組任命或授權(quán)；

―― 對(duì)具體審核的安排，即審核計(jì)劃是否合理？ ―― 審核文件（檢查表）的準(zhǔn)備是否充分？ 3）查審核的實(shí)施：----首次會(huì)議的情況；

----現(xiàn)場(chǎng)審核是否按程序的要求和審核計(jì)劃實(shí)施？

----審核過程的控制情況如何？審核的覆蓋面和審核深度如何？----審核發(fā)現(xiàn)判定是否準(zhǔn)確？不合格報(bào)告是否符合要求？

----審核結(jié)論是否依據(jù)審核發(fā)現(xiàn)？是否全面、準(zhǔn)確、客觀、公正？----審核報(bào)告和末次會(huì)議是否完善地報(bào)告了審核的結(jié)果？ 4）審核的后續(xù)活動(dòng)：

----不合格是否采取了糾正措施？----糾正措施是否已實(shí)施？

----實(shí)施結(jié)果是否進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證？結(jié)果怎樣？ 5）查內(nèi)審組、內(nèi)審員的選擇和管理。

3、審核的客觀證據(jù) 1）內(nèi)部審核控制程序； 2）審核方案； 3）審核組任命書； 4）審核計(jì)劃； 5）審核檢查表； 6）審核檢查記錄；

7）審核首、末次會(huì)議簽到或記錄； 8）不合格報(bào)告； 9）審核報(bào)告；

10）糾正措施及驗(yàn)證報(bào)告。(三)過程的監(jiān)視和測(cè)量

1、涉及的標(biāo)準(zhǔn)要求 主要條款：8.2.3 相關(guān)條款：8.2.4，8.4，8.5.2

2、審核思路

1）組織進(jìn)行了哪些過程的監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)？ 2）活動(dòng)的內(nèi)容和方法是否明確？

3）是否對(duì)過程實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的能力進(jìn)行證實(shí)？ 4）是否按要求實(shí)施了這些監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)？ 5）對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題采取了哪些處置措施？ 6）采取了哪些糾正措施？效果如何？

3、審核的客觀證據(jù)

1）與過程的監(jiān)視和測(cè)量相關(guān)的文件規(guī)定； 2）過程的監(jiān)視和測(cè)量的實(shí)施的記錄；

3）檢查的結(jié)果中出現(xiàn)的問題及后續(xù)措施的記錄。(四)產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量

1、涉及的標(biāo)準(zhǔn)要求 主要條款：8.2.4 相關(guān)條款：8.2.3，8.3，8.4

2、審核思路：

1）產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量分成了哪些階段？做了哪些安排？職責(zé)如何規(guī)定？ 2）查產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量方面的質(zhì)量目標(biāo)； 3）產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)的要求是什么？ 4）查產(chǎn)品接收準(zhǔn)則是否規(guī)定？

5）產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)是否按要求實(shí)施？

6）是否保存了相關(guān)記錄？記錄是否表明了產(chǎn)品放行的人員情況？人員是否經(jīng)過了授權(quán)？ 7）查產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量特例：

----是否存在采購產(chǎn)品的緊急放行、中間產(chǎn)品的例外轉(zhuǎn)序和最終產(chǎn)品的特殊放行？----如果存在，這些產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量的特例是否合理？

----是否經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)，適用時(shí)顧客批準(zhǔn)？并符合相關(guān)法規(guī)要求？

3、審核的客觀證據(jù)

1）與產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量相關(guān)的質(zhì)量目標(biāo)；

2）有關(guān)產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量的文件規(guī)定、控制程序、檢驗(yàn)規(guī)程、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方案等； 3）產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量記錄；

4）產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量人員的授權(quán)證明（授權(quán)書、印章等）； 5）特殊放行審批的證據(jù)。

十一、不合格品控制

1、涉及的標(biāo)準(zhǔn)要求 主要條款：8.3 相關(guān)條款：4.2.4

2、審核思路

1）不合格品的控制是否建立了形成文件的程序？

2）是否對(duì)不合格的控制過程、不合格品處置的職責(zé)和權(quán)限進(jìn)行了規(guī)定？ 3）是否對(duì)所有發(fā)現(xiàn)的不合格品都進(jìn)行了處置？

4）對(duì)不合格品的處置措施（返工、返修、降級(jí)、報(bào)廢）是否按規(guī)定實(shí)施？ 5）讓步處理是否經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)，適用時(shí)顧客批準(zhǔn)？ 6）不合格品處置后的再次驗(yàn)證是否實(shí)施？

7）是否存在交付或開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格的情況？組織采取了哪些措施？效果如何？

3、審核的客觀證據(jù)

1）不合格品控制程序及其他相關(guān)文件； 2）產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量的報(bào)告； 3）不合格品的信息報(bào)告；

4）對(duì)不合格品的處置措施（返工、返修、降級(jí)、報(bào)廢）的記錄； 5）讓步處理經(jīng)授權(quán)人員批準(zhǔn)，適用時(shí)顧客批準(zhǔn)的證據(jù)； 6）不合格品處置后的再次驗(yàn)證的記錄；

7）在交付或開始使用后發(fā)現(xiàn)的不合格品采取的措施記錄，效果記錄。

十二、數(shù)據(jù)分析

1、涉及的標(biāo)準(zhǔn)要求 主要條款：8.4，8.1 相關(guān)條款：8.2.1，8.2.3，8.2.4，7.4.1，8.5.2，8.5.3

2、審核思路

數(shù)據(jù)分析涉及很多的管理過程，可結(jié)合其他過程進(jìn)行審核。1）對(duì)哪些數(shù)據(jù)和信息要進(jìn)行分析？

2）收集、傳遞、分析這些數(shù)據(jù)的職責(zé)如何安排？

3）數(shù)據(jù)分析有哪些相關(guān)程序和作業(yè)指導(dǎo)文件？有哪些分析的方法？是否使用了統(tǒng)計(jì)技術(shù)？ 4）數(shù)據(jù)分析的實(shí)施是否符合規(guī)定的要求？

5）數(shù)據(jù)分析的結(jié)果是否提供了標(biāo)準(zhǔn)8.4a)、b)、c)、d)規(guī)定的信息？ 6）針對(duì)數(shù)據(jù)分析的結(jié)果是否采取了相應(yīng)的措施？效果如何？

3、審核的客觀證據(jù)

1）與數(shù)據(jù)分析相關(guān)的程序和作業(yè)指導(dǎo)書； 2）數(shù)據(jù)分析方法（統(tǒng)計(jì)技術(shù)）的技術(shù)資料； 3）數(shù)據(jù)分析實(shí)施的記錄； 4）數(shù)據(jù)分析結(jié)果的報(bào)告；

5）數(shù)據(jù)分析結(jié)果對(duì)策及效果的證據(jù)。

十三、改進(jìn)措施

1、涉及的標(biāo)準(zhǔn)要求

主要條款：8.5.1，8.5.2，8.5.3 相關(guān)條款：8.2.1，8.2.2，8.2.3，8.2.4，8.4

2、審核思路

1）涉及持續(xù)改進(jìn)方面的質(zhì)量目標(biāo)有哪些？ 2）查關(guān)于持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)的安排及職責(zé)規(guī)定；

3）查關(guān)于糾正措施和預(yù)防措施的形成文件的程序及其他文件的規(guī)定； 4）有關(guān)人員對(duì)糾正、糾正措施和預(yù)防措施的概念的理解是否正確？ 5）組織對(duì)不合格和潛在不合格的信息是否進(jìn)行了管理？

6）查對(duì)不合格（包括顧客抱怨）的評(píng)審或?qū)撛诓缓细竦拇_認(rèn)； 7）不合格原因的分析或潛在不合格原因的分析是否準(zhǔn)確？

8）是否根據(jù)影響程度和預(yù)期的有效性來評(píng)價(jià)糾正措施和預(yù)防措施的需求？ 9）確定的措施是否針對(duì)了問題的原因？ 10）是否實(shí)施了所確定的措施？

11）措施的結(jié)果是否進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證？是否有效？ 12）采取措施的過程是否留下了相關(guān)的記錄？

3、審核的客觀證據(jù) 1）質(zhì)量目標(biāo)；

2）糾正措施和預(yù)防措施控制程序及其他相關(guān)的文件； 3）不合格信息記錄及評(píng)審記錄；

4）潛在不合格信息記錄、數(shù)據(jù)分析結(jié)果報(bào)告；

5）糾正措施記錄（不合格事實(shí)、原因分析、措施計(jì)劃、措施的實(shí)施及結(jié)果、措施驗(yàn)證）。