第一篇：HSE管理體系審核要點

HSE管理體系審核要點

（適用于煉化企業）

3.1領導承諾、方針目標和責任 3.1.1領導承諾 3.1.2方針目標 3.1.3責任及考核

3.2組織機構、職責、資源和文件控制 3.2.1機構和職責 3.2.2法律法規和其他要求 3.2.3物力和財力資源 3.2.4能力、培訓和意識 3.2.5協商和溝通 3.2.6文件化和文件管理 3.2.7記錄管理 3.3風險評價和隱患治理 3.3.1危害識別和風險評價 3.3.2環境因素識別和環境影響評價 3.3.3目標指標 3.3.4管理方案 3.3.5隱患治理 隱患評估

? 有隱患管理方面的程序或管理制度；

? 明確了隱患的范圍、分級的規定、實施的要求、職責等； ? 文件或程序、評估采用的方法符合集團公司規定； ? 隱患評估按程序或制度要求進行。

3.4承包商和供應商管理 3.4.1承包商資格預審 3.4.2承包商的選擇 3.4.3開工前準備 3.4.4承包商作業管理 3.4.5表現評價和考核 3.4.6供應商審查和選擇 3.4.7供應與服務過程的風險控制 3.4.8供應商的考核、評價 3.5裝置的設計和建設 3.5.1可行性研究和立項 3.5.2勘察設計 3.5.3工程建設管理 3.5.4試投產與驗收 3.6運行和維修 3.6.1開停工管理 3.6.2生產管理 3.6.3設備運行管理 3.6.4檢修管理

檢修準備

? 制定設備檢修方案；方案按設備管理程序和權限的要求予以正式審核、批準、下發。

? 檢修項目應做到“五定”，即定檢修方案、定檢修人員、定安全措施、定檢修質量、定檢修進度。重大項目的檢修方案和HSE措施，應經過討論，由主管領導批準，書面公布，嚴格執行。

? 檢修前組織參檢人員進行HSE培訓和急救培訓；

? 組織對檢修過程中存在的危害進行識別和風險評估；組織對停工和檢修、檢修和開工交叉階段的風險評估？交叉階段的工作協調和安排是否責任明確，并為各方面人員所知曉。

? 生產單位、維修單位、設備主管單位、HSE主管單位、承包商的職責和工作內容和職責明確。

? 檢修過程中使用的工器具、機械設備、HSE防護用品、消防器材進行檢查； ? 制定設備檢修處理原則，以應對檢修過程中增加或變動的項目安排； ? 檢修項目發生變更時，如檢修項目內容增加、檢修項目增加等，進行檢修項目變更時，同時進行風險評估，并采取相應措施；變更后的文件是否及時發到相關人員。

檢修的實施 ? 生產單位與檢修施工單位有明確的交接程序和手續。

? 所有工藝處理必須由有關人員聯合檢查確認后，方可進行檢修施工。? 檢修過程中嚴格按作業許可制度執行，保留相關作業票證； ? 檢修過程中按照檢修方案的要求對關鍵程序和步驟進行檢查、確認； ? 設備檢修后組織相關部門和人員進行驗收；有設備HSE驗收標準；驗收標準具體明確。

? 裝置系統檢修后、系統開車前組織相關部門和人員進行總體驗收；制定有系統HSE驗收標準；驗收標準是否全面具體； ? 檢修資料按文件資料控制程序管理，妥善保管。

3.6.5直接作業環節管理

直接作業環節的管理要求

? 制定有危險直接作業環節的控制程序和控制標準；制定危險直接作業環節許可制度；

? 直接作業環節風險控制措施根據作業區域和場所生產特點進行了分級控制； ? 危險作業環節作業許可考慮了異常或不可預見情況的處理程序和要求；如不停工作業、帶壓處理、緊急情況下作業等。

? 直接作業活動申請單位、作業單位、配合單位的職責界定清楚，相關管理人員、作業人員、配合人員、監督人員的職責清楚；

? 動火作業、進設備作業、破土作業、用電作業的分級區域和界限、范圍清晰，易于管理人員、監護人員和作業人員區分；檢測分析的項目、內容、方法和檢測指標明確；有保證取樣分析具有代表性、全面性和準確性的控制措施。? 起重吊裝作業制定吊裝施工方案，在風險評估的基礎上制定安全技術措施，并逐項落實；

? 高處作業分級區域和界限、范圍清晰，易于管理人員、監護人員和作業人員區分；

? 制定有放射作業的許可制度，制定的控制措施考慮了作業人員和可能進入作業區域人員的安全；

? 具有風險的其他直接作業，納入了作業許可控制范圍；制定了控制程序和監督要求；

? 直接作業過程中發生變更，如作業項目、地點、人員、機械設備、作業方式等，重新進行風險分析，審查安全控制措施； ? 作業活動產生的記錄和資料進行了控制和保管； ? 規定了明確的信息交流渠道，溝通暢通；

? 規定了直接作業環節作業人員、監護人員的資質標準；

? 直接作業相關人員，如管理人員、監督人員、監護人員、作業人員進行了作業控制程序和危害識別、風險分析等方面的培訓，并確認其具備相應能力；

3.6.6關鍵裝置要害部位管理 3.6.7危險物品管理 3.6.8儲運管理 3.6.9交通安全管理 3.6.10消防管理 3.6.11環境保護管理 3.6.12職業衛生管理 3.7變更管理和應急管理 3.7.1工藝技術變更管理 3.7.2設備設施變更管理 3.7.3管理變更 3.7.4應急體系和職責 3.7.5應急預案

3.7.5應急培訓演練、評審和修訂 3.8檢查和監督 3.8.1檢查和監測

3.8.3不符合、糾正措施和預防措施

3.9事故處理和預防 3.9.1事故處理 3.9.2統計分析 3.9.3事件管理

3.10審核、評審和持續改進 3.10.1內部審核 3.10.2管理評審 3.10.3持續改進

第二篇：HSE管理體系內部審核

HSE管理體系內部審核——概述（1）

1．審核目的

HSE管理體系審核的目的通常有以下幾種：

（1）確定體系的充分性、適用性和有效性；

（2）作為一種管理手段，及時發現HSE管理中的問題，組織力量加以糾正或預防，確保體系的正確實施與保持；

（3）在第二方、第三方審核前，發現問題加以糾正，為順利通過外部審核做準備；

（4）作為一種自我改進機制，使體系保持有效性，并能不斷改進，不斷完善。

2．審核范圍

在明確審核目的后，審核組長與受審核方應確定審核范圍。第一方審核（內審）的范圍可視企業所建體系覆蓋的產品、活動、服務而定，并可有一定的靈活性。但原則上應包括體系所覆蓋的所有部門、活動和服務，當然在編制內審計劃時可以在特定的時期，在產品、活動和服務中確定一定的范圍。

3．審核準則

HSE管理體系審核的準則可以歸納為以下三條：

（1）SY/T6276-1997標準。

（2）管理手冊、程序文件及其它相關體系文件。管理手冊和程序文件是企業根據SY/T6276-1997標準的要求編制的，對企業內部HSE管理體系的實施提供強制性指令和具體運行指導，一旦發布就是企業的內部HSE管理法規。

（3）適用于企業的有關法律、法規和其他要求。SY/T6276-1997標準強調對健康、安全與環境法律、法規遵守的承諾，因此適用于企業的法律、法規和其他要求，也必須作為審核準則之一。

4．內部審核的特點

（1）根本的目的在于發現問題并致力于改進。

（2）必須得到管理者的支持。內部體系審核是管理者介入體系管理的重要手段，審核結果需經管理者評審，不符合項需管理者組織糾正措施的實施。實踐已證明，沒有最高管理者的支持，內審不能順利進行，也不會產生期的效果。

（3）是一項需經常開展的管理活動，重在有效性審核。

（4）是一項正式的活動。審核應依據程序，有計劃安排，應由有資格的人員進行。審核結果應形成文件化的審核報告，發現的不符合應采取糾正措施。

（5）依據客觀證據，不因情緒或偏見而左右事實。

（6）開展內部審核的難度表現在：

①高層管理者等人的支持往往因人事或環境的因素打折扣；

②審核結果涉及員工或集體的榮譽和利益，可能發生爭執；

③都是同事，難以產生權威效應；

④有水平、有能力、懂得管理、技術高而又有充裕時間的內審隊伍難以建立；

⑤內審員難于持續跟蹤糾正措施，驗證和分析其有效性。

5．內部審核的時機和頻次

內部HSE管理體系審核，一般可分為例行的常規審核和特殊情況下的追加審核兩類。常規審核按預先編制的年計劃進行，往往是定期對一個或幾個部門或要素進行審核，每年應覆蓋所有部門（或要素），至少一次或不少于監督審核的次數。

在以下幾種特殊情況下往往需要追加審核：

（1）企業的領導層、隸屬關系、內部機構、承諾方針、目標、重大危害與影響因素、生產工藝及現場等有較大改變；

（2）發生了嚴重的環境、安全、健康問題或相關方有嚴重抱怨；

（3）即將進行第二方、第三方審核；

（4）獲證后，證書即將到期又希望繼續保持認證資格。

內審的時機和頻次應根據企業內部的實際情況，由管理者代表提出具體計劃并報請最高管理者批準后實施。

6．內部審核的一般順序 HSE管理體系審核大致可以分為下列幾個步驟進行。

1）確定任務

內審應明確審核范圍和審核準則，根據審核范圍確定工作量和任務的大小。如是例行審核按計劃，如是追加審核則要明確目標和受審的部門或要素。每次審核還要明確采用的依據，任務確定后要按程序由管理者代表批準下達。

2）審核準備

由管理者代表指定審核組長和批準審核組的組成。審核組長負責編制審核計劃并分配審核小組成員。審核組成員應進行文件預審，包括管理手冊、程序文件、支持性文件、相關法律、法規、標準等有關文件。在審閱文件的基礎上，審核員應編制檢查表并經組長審批后實施。審核計劃日程表確定后應及時通知受審部門，并請受審部門確定發言人及陪同人員并安排首、末次會議參加人員。

3）現場審核

審核組應準時到達審核現場，召開一次正式的首次會議，說明審核的目的、范圍、準則和方法。如果是例行審核，而且是對一個部門進行審核這種首次會議可適當簡化，現場審核應是客觀的、獨立的和公正的，就是應以事實為依據，以標準或其他文件的規定為準繩，收集客觀證據做出公正判斷。現場審核方法主要是通過查閱文件、記錄、面談和現場觀察三種方式。如發現不符合，要按規定填寫不符合報告，并請受審核方對事實表示認可簽字。現場審核以末次會議結束。在末次會議上，審核方應報告審核發現，宣讀不符合報告和宣布審核結論。在末次會議后還應要求受審方提出糾正措施計劃。

4）編寫審核報告

審核組長應參照規定的內容和格式編寫審核報告，報告應經管理者代表審定后通過體系管理部門下達給受審部門。

5）審核匯總分析

審核組長應根據審核小組成員的審核記錄和報告，匯總編寫一份全面的審核報告并分析體系運行的有效性和符合性。同時應與上次內審的情況做比較，評價其進步情況，以判斷體系是否符合持續改進的精神。

6）糾正措施的跟蹤

體系管理部門應組織內審人員對受審核及糾正計劃和措施的落實情況進行跟蹤驗證。應對各部門糾正措施的情況加以匯總分析，并將結果上報給最高領導層，作為管理評審的依據之一。以上各步驟都應在內審程序中有所規定，內審程序應根據每個企業的實際情況編制，但這些主要步驟的內容是必不可少的。

HSE管理體系內部審核——策劃（2）

有一個良好的開端是內審成功的必要條件。在實施內審前應做以下內審的發起工作。

1．領導重視是關鍵

內部審核牽涉到企業的所有有關部門，需要有高層管理者協調，只靠安全、環保部門的努力，權威性不夠。因此領導對內審應重視，并賦予內審權威性是十分重要的。

2．管理者代表要親自抓

管理者代表應確保按照SY/T6276-1997標準的規定建立、實施和保持HSE管理體系，具體領導內審工作的就是管理者代表，負責建立內審組織和程序、培訓人員、制定計劃、實施內審和審批審核報告。

3．落實內審職責

為維持一個管理體系并使之長期有效和持續改進，要求內審是一項長期的常規工作。這就需要有一個機構來負責實施內審。這些機構可能還有一些其他的管理工作，但內審工作應是此類部門的一項重要任務，而內審工作又完全可以與其他工作（如建立體系、編制手冊和程序等）結合進行。

4．組建一支合格的內審隊伍

要有一支合格的內審隊伍才能保證內審的質量，因此培訓內審員是一項重要的工作。應在各部門選擇一批熟悉企業業務、專業技術、工藝流程、HSE知識和管理知識；了解HSE法律、法規；有一定的學歷和工作經驗、有交流表達能力和正直的人員進行培訓。所有經過培訓的內審員需經考核合格后正式任命。

5．有正規的內審程序

為便于內審有系統、有組織、有方法和有計劃地進行，一套正規的文件化內審程序是必不可少的。內審程序應明確審核的目的、范圍、執行者的職責，以及具體的實施方法。

HSE管理體系內部審核——準備（3）

1．編制內部審核計劃

內部審核計劃分集中式和分散滾動式兩種，下面分別進行說明。

1）分散滾動式

企業進行內部審核最好采取這一審核方式，分散滾動式的內審計劃一般應一年編制一份。每月對一個或幾個部門或要素進行一次審核，逐月開展，使一年內把所有部門、所有要素都覆蓋至少一次，最好是覆蓋兩次。對重點部門或要素的審核頻次可適度增加。計劃還應是跨連

[例1]HSE管理體系內審計劃（按部門）續進行的，以體現出審核的連續性。例1是按部門進行內部審核的內審計劃的例子，供參考。當然企業也可以按要素來制定內審計劃。

2）集中式

集中式內部審核類似于認證審核，就是在確定時間內（一般為2-4天）一次性集中審核完成體系所覆蓋的所有部門和要素。

內部審核計劃是指確定現場審核人員、日程安排以及審核路線的文件，是指導內部現場審核工作的重要依據。審核計劃應經受審核部門確認，如受審核部門有特殊情況時，審核組可適當加以調整。內部審核計劃的例子見例2 HSE管理體系內部審核計劃。

審核計劃的內容包括：審核的目的、性質、范圍、準則，以及審核組成員和審核日程安排。

[例2]HSE管理體系內部審核計劃

1．審核目的

判定公司HSE管理體系是否得到了實施和保持，發現HSE管理體系中可予以改進的領域，評價HSE管理體系的有效性和適應性。

2．審核性質

公司例行HSE管理體系內部審核。

3．審核范圍

4．審核準則

a.SY/T6276-1997標準和健康安全與環境管理體系標準；

b.HSE管理體系文件；

c.適應的法律、法規。

5．審核組

審核組長：李××

A小組：劉×× 韓×× 杜××

B小組：王×× 錢×× 孫××

6．審核日期

2001年6月24—2001年6月26日。公司HSE管理手冊覆蓋的所有部門和要素，重點是SY/T6276-1997標準和健康安全與環境管理體系標準的主要要素和重要的施工作業現場。7．審核日程安排

見表

編制人：（審核組長）批準人：（管理者代表）

2．組成審核組

在進行內審前，管理代表應指派審核組長和審核組成員。在選擇審核組長和審核組成員時，必須考慮以下因素：

（1）資格：必須是經過培訓并由組織任命的內審員，特殊情況下，審核組成可吸收技術專家，但需要批準。

（2）業務范圍：內審員應與受審部門無直接的責任關系，其專業最好與受審部門業務相適應，但也不強求要專業一致。

（3）經驗與能力：審核組長要有較多審核經驗，并有組織管理整個審核工作的能力。

（4）為受審部門所接受：管理者代表或審核組長在決定審核組成員以前應征得受審核部門的同意，當受審核部門不肯接受委派的內審員時，可考慮另選內審員。

審核組長的職責與活動包括：

（1）負責與管理者代表商定審核的范圍。

（2）組建審核組，對人員的選用上，應對潛在的利益沖突因素予以考慮。

（3）獲取實現審核目的所需要的背景材料。

（4）制定并傳達審核計劃，必要時與管理者代表、受審核部門和審核組成員磋商。

（5）協調工作文件（如檢查表等）的制定，向審核組發布簡要指令。

（6）及時發現審核目的的無法實現的情況，并向管理者代表方通報原因。

（7）在審核期間及其前后代表審核組與受核方商談。

（8）及時向受審核方通知不符合的審核情況。

（9）及時向管理代表清晰、明確地通報審核情況。

（10）組織跟蹤審核。

3．收集并審閱有關文件 收集與受審核部門有關的程序文件，以標準、手冊、合同及法律、法規為依據，審核程序文件的符合性，檢查相關程序文件的接口是否明確、協調。審閱該部門重要的記錄，如內外審核報告，不合格報告，糾正措施實施記錄。

4．編制檢查表

檢查表的格式沒有統一的要求，企業可根據自己的習慣設計合適的表格，一般應包括以下內容（例3為供參考示例）

[例3] HSE管理體系內部審核檢查表

見表

（1）受審核部門、審核時間、審核員。

（2）審核項目和要點：依據標準或文件，列出審核的內容，主要解決“查什么”的問題。

（3）審核方法：列出審核的步驟和具體方法，主要解決“怎么查”的問題。

（4）審核記錄。

5．通知受審核部門并約定審核時間

雖然在體系內部審核計劃中規定了對某部門或其要素的審核時間，但審核組長仍應在審核前3~5日與受審核部門接觸，約定具體的審核時間，確定受審部門的發言人和陪同人員以及審核中雙方關心的其他問題，使審核能順利進行。

HSE管理體系內部審核——實施（4）

審核組在完成了全部準備工作以后，就可按預先約定的日期和時間到受審核方實施審核。實施審核的步驟和這個階段工作內容主要有以下幾項：

（1）召開一次簡短的首次會議；

（2）進行現場審核；

（3）確定不符合項并編寫不符合報告；

（4）匯總分析審核結果；

（5）召開末次會議，宣布審核結果；

（6）編寫審核報告。

以下對這些工作內容逐項加以說明。

1．召開首次會議

首次會議是由審核組長召開的一次會議，首次會議應包括以下內容：

（1）向受審核部門介紹審核組成員；

（2）評審審核范圍、目的和計劃，共同認可審核進度表；

（3）簡要介紹審核中采用的方法和程序；

（4）在審核組和受審核部門之間建立正式聯絡渠道；

（5）確認已具備審核組所需的資源與設備；

（6）確認末次會議的日期和時間；

（7）審查審核組工作開展中的現場安全條件和應急程序。

這些也是審核組長應在首次會議發言的主要內容。內部審核的首次會議無論在內容和召開形式上都可適當簡化。受審核方的領導、受審部門人員及陪同人中應參加首次會議。如領導不能親自參加，必須指定代表參加。

2．現場審核

首次會議后應立即入現場審核。現場審核是審核員尋找客觀證據的過程，是整個審核工作中最重要的環節，所以要認真做好。在現場審核中，一般要注意以下幾點：

（1）審核組長要控制審核的全過程。控制審核進度、審核計劃、氣氛、紀律、客觀性、審核結果。

（2）要科學地選擇樣本。選擇樣本時應考慮到部門HSE問題的復雜性。一般來說，企業的目標、指標的完成情況和重大風險因素及對風險削減的控制情況在審核中都應涉及到。在對文件、數據抽樣時要體現隨機過程。

（3）充分利用檢查表。在準備階段，審核員已經付出很多精力編制檢查表，并且在編制檢查表的過程中已經審閱了體系文件，已經有了針對性。因此在審核時應充分利用檢查表，不要輕易偏離檢查表提問題。當然也要注意不能過分信賴檢查表，真正找出不符合的原因還需要進行跟蹤提問。

（4）當發現不符合時，應追根溯源。有的不符合項問題比較復雜，不能光從表現現象判定，要從多方面取證。（5）受審核方共同確認事實。當發現不符合時，審核方應盡量征得受審核方的認可，并使受審核部門同意采取糾正措施，如果受審核部門確實有真實的客觀證據能夠推翻某個不符合項，審核方應撤消該不符合。

（6）始終保護審核員應遵守的誡律。審核員在整個審核過程中都應保持客觀、公正、認真、明確、有禮貌和為受核方保密。

3．確定不符合和編寫不符合報告

HSE管理體系審核中的不符合是指那些違背審核準則的審核發現。對審核中收集的客觀證據進行歸納、分析、比照約定的審核準則，即可確定不符合項，通過不符合項有以下幾種情形。

（1）體系性不符合：HSE管理體系文件沒有完全達到SY/T6276-1997標準的要求，即文件的規定不符合標準。

（2）實施性不符合：HSE管理體系實施未按文件規定執行，即運行實施不符合文件規定。

（3）效果性不符合：體系運行結果未達到計劃的目標、指標，即效果不符合所建立的目標。

（4）法規性不符合：體系運行的HSE行為未達到HSE法律、法規和其他要求的規定，即HSE行為不符合法規要求。

根據審核結果與審核準則相偏離的嚴重程度，以及不采取措施帶來的可能后果的嚴重性，可將不符合分為兩類：嚴重不符合和一般（輕微）不符合。

編寫不符合報告，是內審員必須掌握的基本技能，例4不符合示例，以供參考。

[例4] 不符合報告

見表

4．審核結果的匯總分析

有了若干份不符合報告，還不能在末次會議上對審核發表結論性意見，還應對審核的結果作一次匯總分析。匯總分析可以在末次會議前召開一次全體審核組成員會議上進行，以便以受審部門的健康、安全與環境管理工作做一次總體評價。

匯總分析可以考慮以下幾個方面：

（1）從發現的不符合項入手。分析不符合項的總數中嚴重不符合、一般不符合各有多少項。如果審核是按部門進行的，則列出其不符合項涉及哪些要素，其中哪些要素最多或最嚴重，有了這些數據，大致可以說明這個部門的薄弱環節是什么了。

（2）從歷史和趨勢入手。將上次審核發現的不符合的總數及其構成與這次相比較來看體系是在持續改進不是退步。從對上次糾正措施完成的情況及有效性的分析也可看出管理進步和不足的情況。

在這些匯總分析的基礎上呆以總結成整個體系的建立，實施上有哪些薄弱環節及其嚴重程度，從而得出整體性的結論性意見。

5．召開末次會議

在現場審核即收集證據及做出審核發現之后和編寫審核報告之前，審核員應與企業的管理者和受審部門的負責人員舉行末次會議，其主要目的是向受審核部門介紹審核發現，能使他們清楚地理解和認識審核發現的事實根據。

末次會議的內容如下：

（1）與會者簽到。審核組、受審核部門、與會者在表格上簽名。

（2）重早審核目的、審核范圍和審核準則。

（3）總結。審核組長對企業的HSE管理體系實施的有效性做出基本評價，提出體系運行的薄弱環節和不符合要點。

（4）宣讀不符合報告。審核組長（也可以是審核員）宣讀不符合報告，并提醒受審核部門是否理解不符合事實。

（5）說明抽樣的局限性。審核組長應說明審核是一種抽樣活動，帶有一定的風險性和局限性；發現不符合項的部門未必是惟一的存在不符合的部門，其他存在不符合項的地方也可能未被查到，要求受審核方舉一反三，改進HSE管理體系。但審核組應力求使審核結果公正、客觀和準確。

（6）澄清。應讓受審核部門有機會對于不符合項提出意見，包括某些措詞修正。審核組在可能情況下應表現一定靈活性，考慮意見的接受。

（7）糾正措施要求。審核組長應提出對糾正措施的要求，包括糾正措施完成期限和追蹤驗證或監督審核方式的要求。

（8）領導表態。在末次會議上企業的領導可就審核結論和糾正措施要求和作簡短表態，適當說明今后的打算。

（9）末次會議結束。當末次會議所有議程完成，受審核方沒有任何異議時，審核組長可宣布末次會議結束。

在末次會議上審核組長應就整體HSE管理體系的有效性、適宜性、充分性做了總體評價和結論。結論應全面總結健康、安全與環境管理工作的成績和問題。

6．編寫審核報告

審核報告由審核組長編寫，或在審核組長的指導下審核組成員編寫，審核組長對審核報告的準確性與完整性負責。審核報告涉及的項目應為審核計劃中所決定的，編寫過程中如欲對此有所變動，應取得有關各方的一致同意。

審核報告應包括審核發現的概要，報告中包含下列內容：

（1）審核目的、范圍和計劃。

（2）審核組成員和受審部門。

（3）審核的持續時間和日期。

（4）審核所依據的文件。

（5）審核過程的簡介，包括審核期間遇到障礙。

（6）不符合項目的數量、分布（將全部不符合項作為報告的附件）。

（7）審核結論，如：

①HSE管理體系對審核準則的符合情況；

②體系是否得到了正確的實施與保持；

③內部管理評審過程是否足以確保HSE管理體系的持續適用性與有效性。

（8）審核報告的分發清單

7．糾正措施及其跟蹤

1）糾正措施及其跟蹤的重要性

在內審中糾正措施具有特別重要的意義，內審的重點在于發現體系的問題加以糾正，使體系得到不斷改進，因此內部審核在現場審核完成及審核報告發表后，審核組和管理者代表仍要花許多精力促進糾正措施計劃的有效實施。審核組應對糾正措施的實施情況追蹤，其重要性在于：

（1）使受審部門對已形成的不符合項進行清理和總結，徹底解決過去出現的問題，防止HSE管理體系運行受到影響。

（2）監控受審部門對現存在的不符合采取的措施，防止其滋生、蔓延或進一步擴大，造成更大的不良后果。

（3）最重要的督促受審部門認真分析原因，防止再發生，立足于改進HSE管理體系，為未來體系的運行創造良好的條件。

2）糾正措施的跟蹤原則

糾正措施的跟蹤是HSE管理體系內部審核的重要階段，其原則是：

（1）所有在審核中發現的不符合項，必須由受審部門切實采取糾正措施，內審員進行跟蹤驗證，形成閉環。

（2）根據不符合的性質或程序，可采用不同的糾正措施，跟蹤驗證方式：

①對受審部門再次組織部門要素的現場審核以檢查糾正措施的效果，這適用于嚴重不符合項或只有到現場才能驗證的輕微不符合項的糾正措施跟蹤。

②受審部門提交糾正措施的實施記錄，審核員據此驗證其是否已完成，這適用于一般不符合項的糾正措施跟蹤。

③在下次內部審核時再予復查，這適用于短期內無法完成而又制定了糾正措施計劃的一般不符合項的跟蹤驗證。

3）糾正措施完成期限

（1）嚴重不符合項一般在三個月內完成，其中由相當數量同類性質的輕微不符合形成的嚴重不符合項完成時間可再短些。

（2）一般不符合項在一個月內完成。

（3）性質非常輕的輕微不符合項可在現場審核期間由受審核方立即完成整改，審核員及時進行糾正措施跟蹤驗證，如確已完成，應在不符合項報告中注明。

第三篇：HSE管理體系預審核

HSE管理體系預審核

一、引言

HSE管理體系審核通常由預審核和認證審核組成。預審核是判定企業是否具備進行認證審核的條件，并為認證審核做準備。

由于兩個階段審核各自其不同的功能和使用，所以審核員應注意認真把握兩階段審核的關系和側重點，以保證審核的充分性和深度。

二、概述

1．預審核的目的

（1）了解受審核方HSE管理體系的基本情況

對體系文件和實施情況做初步的審核，對申請方HSE管理體系形成初步了解，確認體系運行的基本情況和存在問題，受審核方應按期進行整改，只有在整改完成后方可進行正式審核。與受審核方的有關人員進行溝通，了解現場情況，對受審核方的管理權限、活動領域和現場區域，收集有關HSE管理的信息等，預審核還應確定審核范圍。

（2）確定認證審核的可行性

重點是了解受審核方的重要危害因素的識別是否充分和正確，HSE狀況滿足法律法規要求的程度，為能否按期進行認證審核提供信息。

（3）確定認證審核的重點。

了解HSE管理體系的控制重點，以確定認證審核的重點，為認證審核的策劃提供依據。

4）現場審核

預審核的現場審核沒有嚴格的首、末次會議等固定形式，各認證機構可自行規定。但審核組進入受審核方現場后，應向受審核方的有關人員說明整個審核的程序和方法（包括預審核和認證審核）、預審核的目的和范圍，預審核的內容、方法和要求。

現場審核應按審核計劃進行，包括：

（1）審查HSE管理體系文件與HSE有關的證明資料。

（2）與管理代表交談了解有關體系的整體運行情況；

（3）查閱體系運行的有關記錄；

（4）現場調查（如生產現場、施工作業現場和環保設施現場）了解企業的主要危害因素及其影響。如注意各類健康、安全與環保風險、高風險設施及設備與安全設施及設備。危險性作業安全控制措施，作業環境與個人防護設備，實地測試，通過現場抽樣證實內審的可靠性、現場確認審核范圍。

在現場審核結束前，審核組長應與受審核方溝通，通報預審核的結論，指出其存在的問題，提出糾正的要求；確認審核范圍；確定認證審核的條件和具體事宜。

5）審核報告

預審核完成后，審核組長負責編寫審核報告，報告內容包括現場審核的實施情況與總體結論、發現的問題及下一步工作的重點。

3．預審核的要求

（1）審核組長要負責組織預審核工作，通過審核可以了解受審核方HSE管理體系的概況，以便安排認證審核的事宜。

（2）預審核不必對審核準則的所有要素進行審核，而是有側重點的審核。在有限時間內，應詳細審核側重的要素和/或活動。

（3）在預審核中發現并確定的不符合，一般以問題清單的形式出現，糾正情況可以在認證審核時驗證。

（4）預審核完成后，審核組長應編寫審核報告。

（5）在以下特定情況下，預審核可不進行現場審核：

①受審核方組織規模及現場范圍很小，且危害因素簡單、明確；

②審核組長已充分了解受審核方的現場及其危害與影響因素，認為具備認證審核條件；

③審核組有充分的資源保證，在受審核方的配合下，可確保一個階段的審核能滿足審核準則的全要求。

文件審核是指對受審核方的HSE管理體系文件的初步審查，預審核的重要內容。

三、文件審核

現場審核前，審核組長應組織審核組成員對受審方提交的HSE管理手冊、程序文件及背景材料進行審查。背景材料一般有風險辨識評價報告，“三同時”驗證報告，以往事故記錄、相關法規、廠區平面圖、工藝流程圖等，文件審核時間在認證機構決定受審認證之后，初訪前進行。

1．文件審核的目的

（1）審查受審核方的HSE管理體系文件是否滿足SY/T6276—1997標準及相關法律法規的要求，從而確定能否進行現場審核。如達不到標準要求，交受審核方澄清或補充。只有通過文件審核后，才能開始現場審核工作。

（2）通過體系文件了解受審核方的HSE管理體系情況，以便為后續審核活動作準備。

2．文件審核的要求

（1）審查文件的符合性，即文件是否滿足HSE管理體系標準和有關HSE法律法規的全部要求。

（2）審核文件系統性，即文件是否包括了企業全部HSE管理活動的控制要求和標準規定的應形成程序的文件，但這些程序不一定要與標準的要素一一對應。

（3）審查文件的協調性，包括兩個方面：一是同一層次文件之間或不同層次文件之間在職責、要求等方而否一致，不同層次的文件是否連貫和對應；二是邏輯關系的要素之間是否銜接和對應，如承諾、方針、目標和指標、HSE計劃書等。

（4）審查文件的有效性，即文件是否現行有效、符合文件控制要求。

（5）審查文件中的名詞術語是否符合SY/T6276—1997標準的要求。

3．文件審核

1）審核人

文件審查通常由審核組長進行，也可以由審核組長委托的審核員進行。

2）審查內容

在進行體系文件審查時，慶首先了解企業的體系文件結構，然后再依據企業的文件層次逐級進行審查。每一層次的文件都應從文件的內容和格式兩個方面來審核。文件內容的審查是審查文件的符合性、系統性和協調性；文件格式的審查是審查文件的有效性和統一性，包括文件的版面格式、編號方法、章節編排、版本控制等。

文件審查應按制定的“文件審核檢查表”進行，對照標準作出判斷，如有不符合或需改進之處，應提出審核意見，最后應形成審核結論。

（1）HSE管理手冊審查，應考慮以下幾個方面：

①企業的承諾、方針和目標是否與企業的經營規模、風險的特點相適應，是否反映相關方的要求，是否體現對遵守法律法規的承諾以及持續改進的承諾，方針目標是否合理，目標是否量化并具有可操作性。

②組織機構的設備，職責的分配與接口是否明確，并逐層次、逐部門得到落實。

③是否清楚的描述了HSE管理體系文件，包括其層次，結構及相互關系。

④要素描述是否完全覆蓋標準的要求，體系包含的要素是否完整，不應回避或遺漏。這是手冊審查的最主要的內容。

⑤體系要素規定的各項活動是否明確了責任部門和相關部門。

⑥每一要素與其對應的程序是否給出了索引路線。

⑦承諾、方針和目標、HSE計劃、運行、監測、糾正措施等有邏輯關系的要素之間的接口關系是否描述清楚。

⑧是否提供了主要危害和影響因素清單，法律法規清單。

⑨是否描述手冊的管理要求，包括手冊的批準、分發和修改、受控標識、版本控制等。

（2）程序文件審查應考慮以下幾方面：

①標準中有些要素明確要求建立并保持程序。企業的程序文件中，是否滿足了這些要素的要求。這些要求可以反映在一個程序中，也可以反映在多個程序中。

②第一程序是否闡明了目的和范圍、職責、程序和方法、需引用的其他文件。

③有邏輯關系的程序之間的接口是否明確描述。

④與其他相關文件是否協調。

⑤程序文件的內容和結構是否合理和完整，是否明確“5W+1H”的要求。

（3）文件格式審查：

無論是手冊還是程序，文件格式審查應考慮以下幾方面：

①文件是否為有效版本；

②文件是否經過審批；

③文件是否按規定控制方式標有控制標識；

④文件的發布日期和版本變更情況；

⑤文件的編號方法是否一致，編號是否正確；

⑥文件是否經過修改，修改標識是否正確；

⑦文件格式是否統一。

3）審核結論

文件審查應得出的總的審查結論，結論有如下兩種：

（1）一是合格，即體系文件符合標準和控制的要求。

（2）二是局部不符合，尚需修改。

第二種結論應指明需修改之處，并規定修改期限，視文件修改的程序由審核組長決定文件復查是在現場審核前進行還是在現場審核中進行。如果文件在符合性方面不夠充分，則要求受審方在規定期限內進行修改，直至通過審查才能進行后續的現場審核工作。

四、現場審核的內容和方法

審核組在與受審核方的有關人員接洽后即開始按審核計劃進行現場審核。

1．現場審核的內容和方法

在現場審核中，需通過與受審核方有關人員的面談，查閱有關的文件和記錄，收集和評審有關的信息以及現場調查，從以下幾個方面對企業的HSE管理體系進行初步的評價。

1）了解企業情況

與受審核方管理者代表和HSE管理部門的人員交談與溝通，了解企業的相關情況，包括受審核方的組織機構和職能，產品、活動或服務的流程與特點，生產（或服務）活動的現場分布情況，產品、活動或服務提供過程中原材料、資源、能源消耗情況，化學品的保管和使用情況，重要HSE控制點設置情況等。

2）對體系文件進行補充審查

在對文件復查的基礎上，在現場對程序和作業指導書進行補充審查，考察其完整性、協調性、可操作性及合理性（企業最好有一份程序與標準要素的對照表）。特別是對文件審查中有疑問之處，可在補充審查中查證。文件的補充審查既可以在辦公室進行，也可以在活動現場進行。

3）收集評審有關信息

通過收集并評審以下信息，獲取對受審核方HSE管理體系整體情況的了解，判斷其HSE管理體系總體策劃的合理性及體系是否已被實施。

（1）組織的承諾、方針目標是否得到了實施，并傳達到全體員工。

（2）目標指標的確定是否合理。

（3）遵守HSE法律法規的情況。通過查證有關的證明資料，驗證企業HSE法律法規符合性，如風險評價報告、監測報告等。同時對法律法規獲取、識別程序及其執行情況進行評審。

（4）危害與影響因素識別與評價程序的合理有效性以及是否被執行，重要危害因素清單是否包含了組織應識別的危害與影響因素

（5）重要危害因素的識別與評價是否合理和完整。重要危害因素將作為認證審核的重點，了解其控制方式，明確認證審核的線索。

（6）HSE管理方案是否明確，并有具體的實施措施。

（7）內部審核的信息。包括內部審核程序、審核計劃、審核報告，并對審核的有效性進行評價。

（8）管理評審的信息。了解管理評審實施程序和方式，查看評審記錄。管理評審應包括對體系的適應性、充分性和有效性進行評審。

（9）組織是否與外部相關方進行溝通，評審信息交流程序的執行情況。

4）評價自我完善和持續改進機制

通過內部審核和管理評審后實施糾正和預防措施的有效性以及日常監督的實施情況來評價受審核方自我完善和持續改進的機制是否有效。應查核最近12個月（或體系建立以來）所發現的不符合及針對不符合所采取的糾正和預防措施的有關資料。

5）現場調查

通過對現場的調查，了解產品、活動和服務過程中產生的危害與影響因素有哪些，影響的程度如何，為確定認證審核的重點做準備。一般應關注以下內容：

（1）作業現場的各類危害與影響；

（2）作業環境與個人防護設備；

（3）高風險設施及設備與安全設施及設備；

（4）危險性作業與安全控制措施；

（5）通過現場抽樣證實內審的可靠性；

（6）現場確認審核范圍；

（7）確定認證審核方案和審核重點。

五、審核結論與報告

審核組在完成現場審核后，應對審核記錄匯總和整理，討論得出審核結論。審核組長在與受審核有關人員溝通時通報審核結論，并負責編寫審核報告。

1．審核結論

（1）受審核方的HSE管理體系在審核范圍內是否符合審核準則的要求。

主要從文件是否完整并覆蓋了標準的全部要求，組織結構和職責是否合理和明確，目標和指標是否明確，HSE管理方案是否具體等方面綜合考慮。

（2）受審核方的HSE管理體系是否具備認證審核的條件。

主要從危害因素識別是否全面，重要危害因素是否識別清楚，以及針對重要危害因素制定的控制方法是否確定等方面考慮。

第四篇：HSE管理體系知識要點

1、企業宗旨：

奉獻能源，創造和諧。

2、企業精神：

愛國、創業、求實、奉獻。

3、公司核心經營管理理念：

誠信、創新、業績、和諧、安全。

4、健康、安全與環境方針：

以人為本、預防為主；全員參與、持續改進。

5、健康、安全與環境戰略目標：

追求零傷害、零污染、零事故，在健康、安全與環境管理方面達到國際同行業先進水平。

6、中國石油新疆銷售公司《健康、安全與環境管理體系管理手冊》是什么時間發布實施的？

《健康、安全與環境管理體系管理手冊》2009年4月15日發布，2009年4月15日實施。

7、中國石油新疆昌吉銷售公司《健康、安全與環境管理體系管理手冊》是什么時間發布實施的？

《健康、安全與環境管理體系管理手冊》2009年5月30日發布，2009年5月30日實施。

8、有感領導：

身體力行、以身作則。如：對安全工作重視程度（如:人財物等資源配置）;開會必講安全，會前安全經驗分享；駕車系安全帶，杜絕酒后駕車。… …

9、直線領導（責任歸位）：

誰主管誰負責，管生產必須管安全,管工作必須管安全。

10、屬地管理：

通俗講就是：誰的地盤誰負責。屬地管理落實到甲乙方關系上：業主要對承包商的安全負責；屬地管理落實到崗位上：崗位責任制；… …。

11、預防為主：

即主要靠事前預防，采取事先的監控措施，防止事故發生，而不是在事故發生之后，從事故中汲取教訓、亡羊補牢！

12、HSE分別是英文health，safety，environment的縮寫，即健康、安全、環境。

健康：是指人身體上沒有疾病，在心理上(精神上)保持一種完好的狀態。

安全：是指在勞動生產過程中，努力改善勞動條件、克服不安全因素，使勞動生產在保證勞動者健康、企業財產不受損失、人民生命安全的前提下順利進行。安全生產是企業一切經營活動的根本保證。

環境：是指與人類密切相關的、影響人類生活和生產活動的各種自然力量或作用的總和。它不僅包括各種自然因素的組合，還包括人類與自然因素間相互形成的生態關系的組合。

13、安全、環境與健康管理體系(簡稱為HSE體系)是按：

規劃(PLAN)--實施(DO)--驗證(CHECK)--改進(ACTION)運行模式來建立的，即PDCA模式。

14、HSE管理體系的十要素：

①領導承諾、方針目標和職責

②組織機構、職責、資源和文件控制

③風險評價和隱患治理

④承包商和供應商管理

⑤裝置(設施)設計和建設

⑥運行和維修

⑦變更管理和應急管理

⑧檢查和監督

⑨事故處理和預防

⑩審核、評審和持續改進。

領導承諾、方針目標和責任在十個要素中起核心和導向作用。

15、風險評價是所有HSE要素的基礎，它是一個不間斷的過程。

風險評價是依照現有的專業經驗、評價標準和準則，對危害分析結果作出判斷的過程。

在進行危害評價時要考慮十個方面指：員工和周圍人群、設備、產品、財產、水、大氣、廢物、土地、資源、社區和相關方。

在進行危害評價時要考慮的三種狀態指：正常、異常、緊急。

在進行危害評價時要考慮三種時態指：過去、現在、將來。

16、建立HSE管理體系的指導原則中持續改進的原則是指：

建立HSE管理體系的指導原則中持續改進的原則指HSE管理體系著眼于持續改進，采用PDCA模式，實現動態循環。通過持續改進，使體系得到不斷完善。同時，體系要求集團公司所屬企業應按適當的時間間隔對HSE進行審核和評審，以確保其持續改進的適應性和有效性。

17、風險控制的管理措施有：

制定、完善管理程序和操作規程；制定、落實風險監控管理措施；制定、落實應急預案；加強員工的HSE教育培訓；建立檢查監督和獎懲機制。

18、HSE程序文件架構共分為兩個層次：

管理層文件和作業層文件。

管理層文件包括手冊、程序文件、運行控制文件。

作業層文件包括作業指導書、作業計劃書、記錄、表格、報告等。

19、各部門HSE工作主要分三步：

識別評估、風險控制、績效評估。

20、建立和實施HSE管理體系中有三個關鍵問題：

A：各級領導，特別是一把手重視是前提條件。

B：全員參與是關鍵。

C：危害和環境因素識別以及風險和環境影響評估是重要環節，也是首要的步驟。

21、HSE方針的含義是什么：

企業對其在HSE管理方面的意向和原則聲明，是HSE管理體系的中心主題，有效實施管理體系，必須有正確的方針作指導。

來自: 安全管理網（

第五篇：HSE管理體系認證審核

HSE管理體系認證審核——概述（1）

受審核方如果具備認證審核條件，即可進入認證審核。認證審核在HSE管理體系審核中工作量很大，涉及的人員和部門最廣泛，因而是最重要的審核活動。

1．目的

認證審核的目的是：判斷受審核方的HSE管理體系是否符合HSE管理體系標準的要求，能否有效實現企業的HSE方針目標；判斷受審核方是否遵守了HSE管理體系各項控制程序，實施了對重要危害因素的控制。通過認證審核，審核組對受審組核方的HSE管理體系能否通過現場審核做出結論。主要集中在以下方面：

（1）重大危害和影響因素是否受控并得于有效改善；

（2）法律法規是否現行有效，并已全部理解和貫徹執行；

（3）目標和方案是否按預定計劃實現，有否進行監督和記錄；

（4）職責是否有效傳達并被相關人員理解和實施；

（5）培訓是否全面實施，能力是否得到有效證實；

（6）對重要過程中否按文件操作，對緊急狀態如何應急和預防；

（7）如何對HSE表現、運行控制、目標指標進行監測，其記錄及結果如果不符合如何處理，糾正、預防措施是否實施并記錄。

（8）信息交流渠道是否暢通，文件控制是否得力；

（9）結合現場繼續對文件進行審核，考察其符合性、適宜性及可操作性等。

2．審核程序

認證審核按照下列規定程序進行：

（1）召開首次會議；

（2）現場審核，收集審核證據；

（3）評審和總結審核證據，確定不符合項，提出審核結果；

（4）召開末次會議，宣布審核結果；

（5）編寫審核報告。

HSE管理體系認證審核——首次會議（2）

首次會議是現場審核開始，認證審核在愛審核方現場進行，審核過程將召開一系列會議；審核組準備會、首次會議、審核組內部會議、審核組與受審核方溝通會議、末次會議。在審核活動中如發現嚴重不符合，應及時召開臨時溝通會、通報審核發現的重要信息。

會議是審核過程中受審核方與審核組成員之間交流的主要手段。不同會議有不同的目的，應由不同的人參加，如果要實現會議的目標，就需要認真安排好所有的會議，包括會前策劃（目的、參加人、時間）、會議控制（時間、內容、氣氛、排除干擾、堅持達到會議目標）。這些會議一般由審核組長或分組組長主持，其他審核組成員輔助進行。

1．首次會議的目的

首次會議是現場審核的序幕，首次會議的召開表明現場審核的正式開始。首末會議是審核組與受審核方高層管理人員見面和介紹審核過程的第一次會議，第一印象十分重要，因此應抓住機會，以正確的表達和行為方式開始審核活動。首次會議的目的包括：

（1）向受審核方中高級管理者介紹審核組成員；

（2）確認審核范圍、目的和計劃，共同認可審核進度表；

（3）簡要介紹審核中采用的方法和程序；

（4）在審核組和受審核方之間建立正式的聯絡渠道；

（5）確認審核組所需的資源與條件已齊備；

（6）確認末次會議的日期和時間；

（7）促進受審核方的積極參與；

（8）向審核線介紹有關的現場安全和應急程序；

（9）參加人員為審核組全體人員、觀察員，被審核方的管理者代表。各部門管理人員，雙方見面應嚴肅活潑。

2．首次會議的程序

首次會議由審核組長詩，會議程序大致如下（在實施中有些步驟可按具體情況歸并或簡化）：

（1）與會者簽到：與會的審核組成員和受審核方人員分別在規定的記錄上簽到，并說明身份或行政職務。簽到表是審核報告的正式資料。

（2）人員介紹：審核組長宣布開會，首先介紹審核組成員和資格，并說明受認證機構委托實施該項目審核，也可簡單介紹所屬認證機構的情況，以表明其權威性。然后，由受審核方介紹與會的各管理層代表。

（3）申明此次審核范圍、審核目的、審核準則和審核計劃，并由雙方最終確認。如確有需要，可修改計劃，但應雙方協商，總的審核日程不應大變，要讓每受審部門了解審核計劃。

（4）審核方法及程序介紹：審核組長應說明審核的基本方法是抽樣，審核結果以抽樣檢查為依據，有一定風險和局限性，審核組長應介紹審核的程序。

（5）審核結論的報告方式：審核組長應說明審核結論的種類，并說明審核組僅提供推薦性結論，最后須由認證機構決定并發布正式結論。

（6）確定聯絡、陪同人員和審核組辦公條件：在首次會議上確定陪同人員，陪同人員的主要作用是聯絡、向導和見證，并與受審核方落實辦公地點、時間、交通、安全防護條件及食宿安排等。陪同人員必需對審核的部門和項目有較全面的了解。

（7）強調審核的公正性、客觀性：審核的生命在于公正性和客觀性，審核員將尊重客觀事實，用客觀證據說話，不聽信道聽途說，不提供咨詢，并希望得到受審核方的配合和支持。

（8）保密承諾：審核組長應申明審核人員的保密守則，承諾保守受審核方的技術、管理訣竅和商業信息等秘密。

（9）明確限制條件：受審核方如有清潔區、危險區等限制條件和要求，包括特殊防護衣著的安排，應在會上予以明確。審核中如有某些不能涉及的區域或保密區域應予以說明。

（10）澄清疑問：對有疑問的問題應在會上予以澄清，并確定末次會議的時間、地點及參加人員。

（11）由受審核方最高管理者簡單致辭：扼要介紹實施HSE管理體系的過程和績效，代表受審核方表態并要求各部門積極參與和配合審核組工作。通過受審核方講話，初步營造輕松、和諧、融洽氣氛。

最后，審核組長確認有關問題已全部明確或澄清，在表示謝意后，則可結束首次會議。

3．首次會議的注意事項（1）審核組長主持認證審核首次會議，會議的時間以30分鐘左右為宜。為此，主持者應預先做好準備，該講的內容要講到。

（2）受審核方的最高管理者和各門主要負責人（尤其是接受審核的負責人）應參加首次會議，有特殊情況應指定代表參加，審核組不應強求受審核方某一領導非參加不可。

（3）審核計劃如有必要可作適當調整和修改。

（4）受審核方領導講話應盡量簡短。

（5）首次會議的形式顯示了審核的“基調”和風格，會議開始前征求受審核方最高管理者會議開始，以達到開誠布公，氣氛融洽而又坦率透明，力求守時、務實、講究實效。

HSE管理體系認證審核——審核實施（3）

首次會議結束之后，就進入到現場審核階段。

1．審核內容

HSE管理體系的現場審核必須對審核方實施SY/T6276—1997標準中的7大要素與26個子要素的情況進行審核，主要內容包括：

（1）HSE承諾、方針是否已得到貫徹實施；

（2）HSE目標、指標是否正在按規定的管理方案和計劃實施，以及其實現程度如何；

（3）重要的管理程序和過程控制程序是否已被嚴格遵守和執行；

（4）體系中規定的日常監控和監測內容是否已執行；

（5）內審和管理評審等是否已按規定實施。

按照認證審核的內容，如何進行體系要素的審核是一項技術性很強的工作，要求審核員既具備審核技能，又有相應專業知識。

2．審核方式

審核方式是指總體上進行審核所采取的方式，概括起來有4種：按部門審核、按要素審核、順向追蹤和逆向追溯。根據經驗，目前常用的主要是按部門審核和按要素審核兩種，在這兩種審核方式中根據審核內容的需要適當穿插順向追蹤和逆向追溯的審核方式。在實際審核中，這4種審核并非單獨或平行使用，往往是兩兩結合使用。例如，部門審核與順向追蹤方式；部門審核與逆向追溯的方式；要素審核與順向追蹤的方式；要素審核與逆向追溯的方式。在實際審核中根據不同的審核對象，采用交換審核方式的機構也是常見的。

下面介紹兩種主要審核方式的內涵。

1）按部門審核

這種方式是以部門為中心進行的審核。一個部門往往承擔若干要素的職能，因此審核時應以其主要HSE職能（即主要業務內容或其中之一）為主線針對與部門有關的要素進行審核。不可能也沒有必要把這個部門有關的所有要素都查到，但不能遺漏主要HSE職能。在按部門審核計劃表中，審核日程、體現了以部門審核為主線，具體對各部門相關要素進行審核的思路。進行審核時可以運用順向追蹤，即按照HSE管理體系動作的順序進行審核。

2）按要素審核

這種方式是以要素為中心進行的審核。在按要素進行審核的過程中，一個要素的審核往往涉及兩個以上的部門，這需要到不同部門去審核才能了解該要素是否滿足要求。在審核中可以運用逆向追溯也可以采用順向跟蹤。

不同審核方式中，最常用的部門審核，但這種方式往往由于一個部門具有多項職能，涉及到多種要素，在審核中需要捕捉或抽取一個部門多種HSE管理活動的樣本。因此，審核員發表必須事先準備好審核檢查表，避免忽略任何主要職能和HSE管理活動，并注意從多方面收集事實，做好記錄。

此外，還有以危害因素為主線的審核方式，這種審核方式以某些重要危害因素作為審核線索，貫穿全部體系要素，通過審核危害因素的管理方案、控制程序、運行狀況、控制狀況及其結果，將危害因素與HSE管理體系各要素有機連接起來，最終綜合審核發現，對HSE管理體系作出總體評價。

3．審核方法

HSE管理體系認證現場審核的方法通常有觀察和測試。在應用這兩種方法時應掌握如下技巧：

1）要善于提問和交談

審核員在按檢查表組織提問時，應組織得自然、和諧，切忌生硬刻板。在這方面審核員的耐心、禮貌和保持微笑有助于克服受審核方部門代表的畏懼和膽怯心理。審核員可以就同一問題提問不同人員，或與被提問者作簡要交談，獲得客觀的答案，或弄清答案不一致性的原因。

2）要注意傾聽

審核員要注意聽取談話對象的回答，并做出適當的反應。首先必須對回答表現出興趣，保持視線接觸，用適當的口頭認可的話語如：“啊，是的”，“我明白了”，來表明自己的理解。談話時應注意觀察回答者的表情。當受審核誤解了問題或答非所問時，審核員應客氣地加以引導，而不是粗暴打斷。

3）要仔細觀察和查閱

審核員要仔細觀察現場安全設備的運行狀況，查閱有關的記錄，如危害因素的識別和評價記錄、法律法規識別和登記記錄、目標指標與HSE管理方案實施與完成記錄、過程控制記錄、監控記錄、培訓記錄、不符合與糾正措施記錄、內審與管理評審記錄。要善于從眾多的記錄中選取有代表性的樣本。當發現問題時要進行深入檢查以確定客觀證據客觀證據是指建立在通過觀察、試驗、測量或其他手段所獲事實的基礎上，證明是真實的信息。審核員獲取客觀證據，要通過反復求證弄清不符合事實，并作登記。

4）記錄要證據確切

審核員必須“口問手寫”，對調查獲取的信息、證據做好記錄。記錄應全面，包括有效實施的記錄和不符合記錄。所作的記錄包括時間、地點、人物、事實描述、憑證材料、涉及文件、各種標識。這些信息均慶準確具體、字跡清楚、易于再查。很顯然，只有完整、準確的信息才能作出正確的判斷。

5）要善于追蹤驗證。

審核員必須善于比較、追蹤不同來源所獲取的對同一問題的信息，從差別中判斷運行狀況；必須善于追蹤記錄與文件，記錄與現狀的符合情況，并做出結論；必須善于追蹤HSE管理體系某一組成部分的來龍去脈，發現問題，獲取客觀證據。而不是輕信口頭答復。

另外，審核員應該具備HSE知識、相關法律法規知識，這在現場審核也是十分重要的。如果審核員不了解某些知識，在現場審核中難以判定是否符合法律法規，也就難以獲得應有的審核結果。

6）要注意安全

HSE管理體系審核可能涉及審核員人身安全，應高度重視。審核員在這方面應注意以下幾點：

（1）如現場有安全程序，到現場之前應閱讀，并遵照執行；

（2）現場審核應有熟悉現場和工藝人員陪同；

（3）如合適，在許可下方可操作安全設備；

（4）不要獨自行動；

（5）不要用碰、聞、嘗的方式檢查未知物料；

（6）未弄清安全通道前不要進入受控區域；

（7）如遇事故，馬上報告。

以上是審核員應遵循的較為細致的工作方法。審核員在審核中應不斷積累這方面的經驗。

4．提問技巧

為了收集證據，必須運用各種提問技巧。提問技巧往往影響著審核的效果。一般來說，提問的基本方法有3種；開放式提問、封閉式提問和澄清式提問，審核員可根據審核實際需要，靈活運用。

1）開放式提問

需要通過說明、解釋來展示答案的提問方法。通常可采用5W1H（Why，What，Who，Where，When，How）之類提問方式，它可引導出比“是”或“不”更多的回答內容，因而需要更多的回答時間。故采用這種提問時需要控制時間，否則會影響審核計劃的完成。開放式提問應根據不同類型問題進行提問，歸納起來有如下7種類型問題：

（1）帶主題的問題：提出問題之前有一明確的主題。

（2）擴展性問題：擴展性問題能拓寬談話而造成一種全身心投入的氛圍，它表明審核員對受審核方談到的問題很感興趣，從而使受審核方受到鼓舞，就會把說明繼續下去。例如“你為什么覺得有必要??”“由此你采取了哪些措施？”

（3）討論性問題：討論性問題有助于使受審核方擺脫公式化的答案，說出個人的思路、見解和感覺。“你認為對這種污染物最有效的治理方法是什么？?”“你將怎樣著手（這項工作）??？”

（4）調查性問題：審核員應少說多聽，沒有必要說出自己的觀點和認識，這時可用采調查性問題，例如“這項工作，你覺得應當做到什么程度？”“你對這方面有什么想法？”之類問題會使受審核方減少思想負擔，使談話氣氛輕松自然。

（5）重復性問題：重復性問題可以得到明確的答案。比如當受審核方說“我不認為需要一本作業指導書。”審核員問：“你不認為需要一本文件化的作業指導書？”受審核方就不得不回答問題。

（6）假設性問題：當要了解體系運行過程中出現應急事件如何處理時，可提出假設性問題，例如“假如出現火災怎么辦？”“如果污水站運行時出現停電怎么辦？”

（7）驗證性問題：受審核方口頭上介紹了HSE管理動作的良好狀況，審核員可要求其拿出證據，即“顯示給我看”或“請拿出證據”。

除以上類型的問題外，還有一些其他的類型問題。例如用形體語言表示的無聲問題或信息驚訝、響應、不理解、共識等，都可以引起對方的交流從而使談話繼續下去。

2）封閉式提問

用簡單的“是”或“否”就可以回答的問題，信息量較小。

3）澄清式提問

它可以用以獲取得專門的信息，并節約時間將開放式和封閉式提問結合起來，帶有主觀導向的含義，用以獲得一個快速回答或審核員希望支持正確答案時使用的提問方法。例如“于是你就直接采取糾正措施，并在兩周內返回糾正措施實施情況報告??”。這種提問應慎重。

5．審核活動的控制

1）按審核計劃實施審核

審核活動的控制首先是針對審核計劃的控制，這是審核組長和審核組成員的共同責任。

通常情況下，現場審核工作應按計劃執行。但在審核過程中。也可能地遇到原來沒有預料到的情況。例如突然停電、停水，這時應及時調整審核計劃，將不受停電、停水影響的部門提前審核。

保證審核按計劃實施的關鍵是要掌握每個部門的審核時間。審核員要注意掌握時間，不要偏離審核線索。一旦出現了對方回答問題時的超時現象，這時需要審核員有禮貌地加以提醒，并適時轉入下一問題。

審核員控制審核計劃的有效方法，就是充分利用審核檢查表。這需要根據在該部門所應花費的總時間，掌握每個問題應占的時間長短。所制定的審核計劃在實際審核中確實存在某些不周密、需要調整時，經過雙方同意后做必要的調整也是允許的，但總的審核天數一般情況下不宜變更。

2）合理選擇樣本

雖然，HSE管理體系審核要覆蓋7個一級要素（26個二級要素）和組織所有有關的部門，但絕非要求在每個部門都要審核7個要素，也不需要審核該部門的所有現場，更不能夠要求檢查所有有關記錄。因此，為保證審核的系統性和完整性，需要通過合理的樣本選擇實施審核。

樣本選擇應注意以下要點：

（1）多現場抽樣的代表性。當一個企業有幾個相似的現場，對有相似的危害因素并在相同的行政管理機構控制下運行的現場可以進行抽樣審核。這些現場應在共同的管理體系下運行，實施了內部審核，并進行了統一的管理評審。審核時，確定有代表性的審核現場應考慮下列因素：

a）現場內部和整體HSE管理體系的審核結果和報告；

b）管理評審的結果；

c）管理體系的成熟性；

d）對組織的了解程度；

e）現場規模的差別；

f）現場的復雜性；

g）管理體系的復雜性；

h）敏感HSE問題的潛在相互作用；

i）不同法律法規要求；

j）分班工作情況；

k）工作作業的差別；

l）從事活動的差別；

m）職能的重復性；

n）組織人員在各個現場的分布情況；

o）危害因素的重要性及相關影響的程度；

p）相關方的意見。

在認證審核時，審核組按規定的現場抽樣方案進行審核，如果有發現有嚴重不符合應適當增加現場審核樣本量，擴大抽樣審核范圍，以便能綜合判斷所有現場實施HSE管理體系的有效性。

（2）要做到隨機抽樣。核查這類現場的管理效果。選取哪個項目組成作業隊、站去審核，不要事先通知受審核方，而應臨時抽取，這樣更有代表性。

（3）要合理策劃盡量分布均勻。現場審核中需要審核的內容很多，難以面面俱到，只能把重點放在重要的HSE崗位和重要危害因素的現場。另外也不需要在每處現場都檢查26個要素的實施情況。因此，審核員必須注意合理策劃樣本，做到：

①保證一定數量（通常應抽取2~8個樣本），并根據受審核方的規模大小和審核時間而定。

②適度均衡，樣本不可一個部門太多而另一個部門偏少。

③注意分層，做到分層抽樣。

3）注重關鍵崗位和體系運行的主要問題

現場審核中，審核員會發現各種各樣的問題。因這種情況下，審核員一定要頭腦清醒，集中精力把可能造成管理混亂、影響體系運行、有可能造成重大HSE影響的問題抓住。特別應注意關鍵崗位，它們往往是體系運行的關鍵所在。

此外，對于現場審核中發現的一些具體問題要認真分析。將可能屬于在體系實施運行中個別的、孤立的問題與可能是體系運行中重要缺陷的具體表現區別開來，以對這些問題在必要時進行追蹤，從而判斷體系策劃或實施運行方面是否存在缺陷，從整體上審核其體系的適用性、充分性和有效性。

4）注意收集體系運行有效性的證據

HSE管理體系運行的有效性應是現場審核的重要內容之一。因此在現場審核時不但要注意收集不符合的證據而且也要注意收集HSE管理體系運行有效性的證據。例如：事故預防和隱患控制方面的效果，能源、資源利用的效果等。通過體系運行前后各種有關數據進行的比較，來證明體系運行的有效性。

5）要始終營造良好的審核氣氛

始終營造良好的氣氛，是保證審核順利進行的重要條件。這是審核組長的責任，也是每個審核員的責任。為些，在現場審核中，審核員在任何情況下都要謙虛、謹慎，尊重受審核方，遵守職業守則，從自身作起，對沒有搞清的問題注意不要輕易下結論。

另一方面，審核員在現場審核時也可能會受到來自受審核人員的各種干擾。如有的人態度冷淡，不重視審核；有的人對HSE管理體系審核有怨氣；有的人有意，無意地轉移審核員的視線等。對于這些情況，審核員要始終保持冷靜、耐心和禮貌。現場審核中應避免與受審核方產生爭論，以確保審核的客觀性和公正性。

HSE管理體系認證審核——不符合項的確定與不符合報告的編寫（4）

審核組收集到審核證據以后，要對全部證據進行評審。一方面用以確定受審核方的HSE管理體系符合審核準則的方面。另一方面，對于不符合審核準則的證據更要進行認真分析，以確定體系存在的主要問題。對于這兩個方面的問題，應在審核報告中進行充分的描述，以便對體系的實施效果作出評價。

下面將重點討論有關不符合的形成、不符合性質的判定和不符合報告等問題。

1．不符合

HSE管理體系審核中的不符合是指那些違背審核準則的審核發現。審核準則通常可包括三方面的內容：

（1）SY/T6276—1997管理體系標準。

（2）受審核方的HSE管理體系文件（包括手冊、程序文件和支持性文件）。

（3）適用于受審核方的與HSE有關法律、法規及其他要求。

上述審核準則中，SY/T6276—1997是審核員判斷是否符合要求的基本準則。

2．不符合項的確定

1）必須以客觀事實為基礎

判定不符合必須以客觀事實為基礎，客觀事實不能摻雜任何個人的主觀考慮，也不能摻雜“推理”、“假設”或“想當然”的成分，客觀證據包括：

（1）在文件、記錄審閱以及現場觀察中發現的客觀事實。現場審核發現的不符合事實應請受審核方陪同人員確認。

（2）現場審核中受審核人員對審核員所提問題的回答，也可成為客觀證據。對于通過面談取得的信息，應當通過其他事實得以證實，避免受審核人員情緒緊張或口誤造成回答失誤，導致錯判。例如：受審核人員不了解本身的職責，需更進一步核實的是受審者是否履行本人的職責。又如，受審核者說“所有目標指標已完成”，確切的證據應是涉及完成的記錄和可見的有形證據。

2）必須以審核準則為依據

判定不符合時，一定要以審核準則為依據。不能夠以審核員個人的任何意見、觀點作依據。也就是說審核員開具的不符合項必須在審核準則中明確地找到所不符合的條款。

3）分析所有不符合原因，找出體系缺陷

HSE管理體系審核是一種體系審核，目的是判定受審核方的HSE管理體系是否符合標準的要求。所以審核員不能僅滿足于發現個別的不符合現象，還應對這些現象進行追蹤和分析，以找出體系上存在的問題。這也是正確判定不符合意圖。

4）審核組內相互溝通，統一意見

HSE管理體系中存在問題往往不是孤立的，常常存在某些聯系。所以在形成不符合前，需要審核組成員充分討論，交流情況，互相補充印證。這樣才有利于發現受審核方體系中的問題。另一方面，審核組成員的充分討論也有助于更準確、更全面地作出判斷，避免由于審核員個人收集信息的局限所帶來的片面性。審核發現最終是否形成不符合，由審核組長確定。

5）與審核方共同確認審核發現的事實

審核組應當與受審核方共同確認不符合的事實依據，審核員在現場審核的時間畢竟有限，所發現的事實有可能只是問題的一個側面，所以要在形成不符合項前與受審核方共同確認這些事實。同時要聽到受審核方對不符合判定的意見，以便查清楚造成問題的根本原因，這也有利于修正錯誤。

如果受審核方提出補充證據，證明審核員對不符合陳述有誤，審核員經過補充調查核準，應勇于修正錯誤。

在其他情況下，當雙方有爭執時，審核方則應盡量耐心說服受審核方，并強調審核是針對體系而不是針對個人。

按照上述原則，對審核中收集的客觀證據進行歸納、分析、比照約定的審核準則，即可確定不符合項，通常不符合項有以下幾種情形：

（1）體系性不符合——HSE管理體系文件沒有完全達到SY/T6276—1997標準的要求，即文件的規定不符合標準；

（2）實施性不符合——HSE管理體系實施未按文件規定執行，即運行實施不符合文件規定；

（3）效果性不符合——體系運行效果未達到計劃的目標、指標，即效果不符合所建立的目標；

（4）法律性不符合——體系運行的HSE行為未達到HSE法律、法規和其他要求的規定，即HSE行為不符合法規要求。

3．不符合性質的判定 根據審核結果與審核準則相偏離的嚴重程度，以及不采取措施帶來的可能后果的嚴重性，可將不符合分為兩類：嚴重不符合和一般（輕微）不符合。

1）嚴重不符合

出現下情況之一，原則上可構成嚴重不符合項：

（1）體系出現系統性失效。如某一要素、某一關鍵過程重復出現失效現象，又未能采取有效的糾正措施加以消除，形成系統性失效。如受審核方安全處、生產處均出現了文件和資料控制方面的不符合，從而導致體系系統性失效。

（2）體系運行區域性失效。如某一部門現場所的全面失效現象，或者各層次、各部門出現失效。如公司內化學庫出現了危害辨識、運行控制、培訓、績效測量與監測方面的不符合，造成該部門體系要素全面失效現象。

（3）造成嚴理的HSE危害，或潛在危害嚴重的HSE后果。

（4）企業違反法律、法規或其他要求的HSE行為較嚴重。

（5）一般不符合項沒有按期糾正且未意識到。

（6）目標指標未實現，且沒有通過評審采取必要的措施。

（7）第二類不符合事項仍未改善，即上一次審核中發現的第二類不符合項，至今仍未采取有效措施加以整改的，即判為第一類不符合項。

（8）復評時，無持續改善HSE績效證據。

2）一般（輕微）不符合

出現下列情況之一，原則上可構成一般不符合項：

（1）對滿足HSE管理體系要素或體系文件的要求而言，是個別的、偶然的、孤立的、性質輕微的不符合。

（2）對保證所審核范圍的體系而言，是次要的問題。

嚴重不符合和一般不符合性質的判定，對審核結論有決定性的影響，對受審核方能否通過HSE管理體系認證起著關鍵作用。因此審核組在判定不符合性質時要特別謹慎，對于可能成為嚴重不符合項的審核發現，審核組長一定要認真對待、反復核實。

3）觀察項 指系統或程序有潛在的不恰當，以及具有潛在的風險的事項，這些事項有變成不符合的趨勢，只是審核員掌握的證據暫不足。這類問題可作為觀察項處理，可以用書面或口頭的形式向受審核方提出。

對于觀察項，一般不要求受審核方提出限期整改方案，與無需跟蹤驗證，只要求對方引起注意，對可能的風險所有準備并加以預防和糾正，觀察項一般不計入審核報告和審核結論中。

如果某企業出現嚴重的不符合項，在受審核方未采取有效的措施前，認證機構不應推薦注冊。

對出現輕微不符合事項的企業，應不影響推薦注冊、但對輕微不符合項，受審核方也要在認證機構規定時間內提出整改方案，采取有效措施，并經認證機構跟蹤確定符合后，才推薦注冊。

對于觀察事項，一般要求受審核方提出限期整改方案，審核無需跟蹤驗證，只要求對方引起關注，對可能的風險有所準備并加以預防和糾正。觀察項，一般也不計入審核報告和審核結論中。

4．不符合報告的編寫

編寫不符合報告，是審核員必須掌握的基本技能。

1）不符合報告的內容

（1）受審核方名稱及負責人；

（2）不符合事實描述；

（3）審核準則；

（4）不符合判據及條款號；

（5）不符合性質的判定；

（6）審核員姓名及開具日期；

（7）受審核方代表確認及簽名；

（8）采取的糾正預防措施及完成日期；

（9）糾正措施完成情況及驗證。2）對不符合事實的描述的要點

（1）準確地描述客觀事實，證據充分確鑿，依據清楚。包括時間、地點、人物（注明職務或職稱，不提姓名）、何種情況等。

（2）寫出必要的細節，使其具有可重查性和可追溯性。

（3）語言簡明精練，概括不符合的核心問題。

（4）觀點、結論要從描述的事實中自然流露，不要光寫結論，不寫事實。

（5）盡可能使用規范術語（如標準或體系文件術語）。

HSE管理體系認證審核——對HSE管理體系的總體評價（5）

HSE管理體系審核的任務不是為了發現一些不符合，重要的是通過收集HSE管理體系實施的客觀證據，來證實HSE管理體系是否符合標準要求，從總體上評價HSE管理體系的有效性和實施效果，以提供HSE管理體系審核的總體結論。

對一個組織的HSE管理體系的總體評價，可從體系實施的有效性和實施效果兩方面進行。

1．體系有效性的評價

體系有效性的評價，可通過在審核過程中收集到的對重要危害因素有效控制的客觀證據經歸納分析進行評價。體系有效性評價內容如下：

（1）體系能保證實現組織的承諾、方針和目標；

（2）對體系評價的重要危害因素能實施有效控制；

（3）通過體系的監測和測量、不符合糾正與預防、內審和管理評審等要素的實施形成了一套自我完善的機制；

（4）員工通過體系的建立與實施提高了HSE意識，并能夠自覺地遵守與本崗位有關的程序或作業指導書。

2．體系實施效果的評價

企業建立和實施HSE體系，目的是根據企業的承諾與方針，改進其整體HSE績效。因此，在HSE管理體系審核中，除了依據審核準則評價HSE管理體系本身外，還要注意運用收集到的管理體系實施成效的證據，來評價體系實施的效果。審核員在審核中應著重就事故預防、污染防治、職業病防治、隱患整改、節能降耗方面以及通過企業的活動、產品或服務的改進帶來的HSE成效等方面評價HSE績效。

由于企業的性質和情況不同，上述HSE績效不一定會在一個組織中同時產生。但通過HSE管理體系的運行，總會在某些方面產生一定的效果。因此，認真總結審核證據對上述HSE績效作出評價，可以全面、客觀地證明體系的有效性。

HSE管理體系認證審核——末次會議（6）

末次會議是審核組向受審核方報告審核結果和審核結論的會議。使審核方了解HSE體系存在的問題，要求跟蹤活動取得受審核方同意。在審核組與受審核方（通常是最高管理者和管理代表）舉行溝通會并并確認不符合項之后，即可舉行末次會議。末次會議仍由審核組長主持，出席會議人員與首次會議相同。

1．末次會議的目的

（1）向受審核方的最高管理層和負責人介紹審核情況；

（2）宣布審核結果和審核結論；

（3）提出糾正措施的跟蹤驗證要求；

（4）介紹獲證后監督審核的規定；

（5）宣布結束現場審核。

2．末次會議的容

末次會議的內容如下：

（1）與會者簽到。審核組與受審核方與會者在表格簽名。人員介紹：重點介紹來參加末次會議人員（如上級領導及觀察員）。

（2）重申審核目的、審核范圍和審核準則。雖然這些內容在首次會議已作了闡述，但末次會議具有總結性質，重新申明這些內容，有利于清楚來龍去脈。另一方面，也可再次明確在現場審核過程中重新界定的審核范圍。

（3）總結。審核組長對受審核方的HSE管理體系實施的有效性作出基本評價，指出體系運行的薄弱環節和不符合要點。

（4）宣讀不符合報告。審核組長（也可以是審核員）宣讀不符合報告，并提醒受審核方是否理解不符合事實，確保受審核方對不符合項的認識。（5）說明抽樣的局限性。審核組長說明審核是一種抽樣活動，帶有一定的風險性和局限性；發現不符合項部門末必是唯一存在不符合的部門，其他存在不符合項的地方也可能末被查到，要求受審核方舉一反三，改進HSE管理體系。但審核組應力求使審核結果公正、客觀和準確。

（6）遵守保密承諾。審核組長應再次對保密進行承諾，包括保守審核秘密。

（7）宣布審核結論。即推薦認證通過、推遲推薦認證通過和不推薦認證通過三種結論中的一種。

（8）糾正措施要求。審核脹砂提出對糾正措施的要求，包括糾正措施完成期限和追蹤驗證或監督審核方式的要求。

（9）證后監督要求。審核組長應說明證后監督的作用、實施要求，并要求正確使用證書。

（10）致謝。審核組長宣布末次會議開始，并代表審核組對受審核方在審核中的配合和支持使審核順利完成表示感謝。

（11）受審核方領導表態。在末次會議上受審核方領導可就審核結論和糾正措施要求作簡短表態，適當說明今后的打算。

（12）末次會議結束。當末次會議所有議程完成，受審核方沒有任何異議時，審核組長可宣布末次會議結束。

上述末次會議的基本內容，各認證機構在具體做法上可能會有的差異，有些內容也可適當簡化。

HSE管理體系認證審核——審核報告（7）

審核報告是審核工作的主要成果，是HSE體系認證決策的依據，它提供了審核觀察結果的可追溯性及審核中對依據標準條款所展開的信息。一般在審核組撤離審核現場后編寫，也有的審核機構在審核現場形成報告，作法不盡統一。審核組在編寫審核報告前，應認真分析體系文件、審核記錄，進行匯總和整理，以此為據，完整、準確地對認證審核結果作出描述，對HSE管理體系的有效性作出評價。

審核報告由審核組長編寫，或在審核組長的指導下由組成員編寫，審核組長對審核報告的準確性與完整性負責。

1．匯總審核文件

在編制審核報告前，審核組應收集、整理所有有關件文件記錄。一方面這些文件和記錄是編寫審核報告的基礎，另一方面這些文件記錄也應與審核報告一起歸檔。應匯總的文件記錄包括：

（1）認證申請書；

（2）審核計劃及審核報告；

（3）文件審核報告；

（4）審核檢查表；

（5）不符合報告；

（6）不符合報告分布表；

（7）糾正措施及驗證報告；

（8）首、末次會議簽到表；

（9）受審核方的資格及背景材料。

2．編制審核報告

（1）受審核方基本情況：包括受審核方名稱、地址、主要產品、活動或服務的內容，企業的規模、危害和影響因素的特點。

（2）受審核方HSE管理體系概述：；包括體系建立與運行時間，文件結構及整體情況。

（3）審核概況：審核情況應包括。

①文件審核概述；

②審核概述；

③審核類型、目的、范圍、依據、方式；

④審核日期、分工、日程安排及審核過程；

⑤認證機構及審核組成員（姓名、資格、審核工作職務）；

⑥審核發現；

⑦不符合項的統計分析。

（4）審核總結與評價：

①文件化體系與體系標準的符合程度，即受審核方的HSE管理體系符合SY/T6276—1997標準的情況；

②文件化體系的實施有效程度；

③法律、法規和其他要求的遵守情況；

④發現和改進體系運行問題的機制情況；

⑤體系存的主要問題。

⑥審核結論。

⑦推薦認證注冊。審核發現若干一般不符合項，對所有不符合項可采取糾正措施，驗證有效。

⑧推遲推薦認證注冊。審核發現若干一般不符合項和個別嚴重不符合，在規定期限內可采取有效糾正措施，個別要素和部門需要現場跟蹤審核。

⑨不推薦認證注冊。發現多個嚴重不符合項，造成體系運行失效，并在短期內不能采取有效糾正措施。

審核報告由審核組簽名，并提交認證機構作為認證決定評審的材料。評審后的審核報告正式發布，認證機構按計劃分發。審核報告屬秘密文件，審核員和收到審核報告的各方應為受審核方保守機密。