第一篇：油田公司HSE管理體系審核規范

《HSE管理體系審核規范》 ——塔里木油田公司發布

一、嚴重不符合項示例

1、屬于下例情形之一的行為（包含但不限于），應判為嚴重不符合項：

ａ）職業危害超標場所未按整改要求及時進行治理；安全隱患未按要求及時整改或上報的；環保隱患未及時制定和落實措施； b)建設項目職業危害、環境保護和安全生產設施未同時設計、同時施工、同時投用；

c)瞞報職業健康、食品中毒、安全生產和環境污染與破壞事故； d)對事故未按“四不放過”原則進行處理的；

e)職業衛生、安全生產、環保隱患未按要求及時整改或上報的； f)偽造健康、安全、環保記錄；

g)食堂未按規定儲存食品；有過期、變質食品的；

h)未持有效油田安全資質證的承包商參與項目投標或施工的； i)未按規定開展建設項目職業衛生預評價、安全預評價、安全驗收評價和環境影響評價的；

j)未按規定定期開展危化品生產裝置安全專項評價的； k)未開展員工四種能力評估工作； l)未與承包商簽訂安全生產合同的； m)未與員工簽訂安全生產合同的；

n)未編寫和審批HSE例卷（許可）就進行項目施工的； o)鍋爐壓力容器和特種設備未辦理使用登記證而投用的； p)鍋爐壓力容器、特種設備、安全檢測儀器、安全防護器具成批次未按期檢驗并正在使用的；

q)鍋爐壓力容器、特種設備及其它特種作業從業人員未持有效證件上崗操作的；

r)再用設備安全附件不全、失效的； s)現場人員違反勞保穿戴規定正在作業的；

t)鉆井、試油、修井作業場所及油氣生產場所未按要求配備安全檢測儀器、防護用具的；

u)未開展基層生產單位安全“三標”建設或本年度所屬單位有被取消達標資格的；

v)重大危險源無應急預案的； w)特種作業未辦理許可的；

x)未辦理民爆、放射性物品使用許可而施工作業的； y)未執行鉆開油氣層申報審批制度的；

z)鉆井作業未按要求儲備重鉆井液和加重材料的； aa)井控裝備未按要求試壓或施壓不合格的； bb)井控裝備不能滿足關井或壓井要求的； cc)內防噴工具配備不齊全或失效的； dd)防噴演習不合格的；

ee)井控檢測儀器儀表、輔助及安全防護設施未配備或不齊全的； ff)鉆井作業無針對性的技術措施和應急救援預案的。

二、不符合項示例

ａ）在有職業病危害作業場所和崗位，沒按要求配備職業病防護設施和用品；

b)職業病防護設施、急救設備和個人防護用品沒按要求定期維護、校驗；

c)生產作業場所沒有提供職業危害因素清單和相應的消除、削減、控制措施；

d)職業病危害嚴重的作業場所，沒按要求在醒目位置設置警示標識和說明；

e)從事放射性工作的人員沒按規定佩帶個人劑量計； f)單位所屬的食堂飲食從業人員沒按規定持證上崗； g)未對承包商HSE業績進行評價并與合同結算掛鉤； h)HSE例卷的編寫和審批不規范，又嚴重漏項；

i)對HSE例卷執行情況未進行監督檢查（無檢查記錄視為未檢查）j)開展了健康、安全、環保活動，沒有記錄；

k)未落實上級健康、安全、環保重要會議、文件要求； l)遲報健康、安全和環保事故；

m)沒有在規定的周期內開展重大環境危害因素識別與評估； n)污染物未達到排放指標；

o)環保設施不能正常運行，且沒有整改計劃； p)施工現場臟亂差、未做到工完料盡場地清； q)污染物未按指定地存放與處理； r)安全組織機構和人員配備不到位；

s)鍋爐壓力容器、特種設備、消防器材、安全檢測儀器、安全防護器具未按期檢驗并有可能使用的； t)設備安全附件不全、失效并有可能使用；

u)鉆井、試油、修井作業場所及油氣生產場所的安全檢測儀器、防護器具配備數量不足；

v)未定期開展基層單位安全“三標”檢查； w)對“三違”現象未按規定處理；

x)生產指揮、操作人員未取得安全資質上崗；

y)未定期開展應急預案演練，或抽查員工有兩人以上對同一預案不熟悉；

z)未及時落實安全評價中提出的隱患整改問題及防范措施； aa)上報隱患未制定和落實防范措施； bb)特種作業許可編制不規范或有漏項；

cc)危化品未落實“一書一簽”，未建立危化品管理臺帳； dd)民爆、放射性物品在操作、使用、儲運過程中存在違章行為 ee)設備維護、保養、檢查不到位，存在重大隱患未及時發現； ff)人員未經過培訓合格就獨立上崗作業；

gg)員工安全教育培訓工作開展不力，現場抽查有3人以上崗位應知應會不合格。

第二篇：中國石油吐哈油田公司HSE管理體系

中國石油吐哈油田公司HSE管理體系

中國石油企業宗旨：

奉獻能源創造和諧

中國石油企業精神：

愛國、創業、求實、奉獻

中國石油經營理念：

誠信、創新、業績、和諧、安全

中國石油健康安全環境（HSE）九項管理原則：

一、任何決策必須優先考慮健康安全環境；

二、安全是聘用的必要條件；

三、企業必須對員工進行健康安全環境培訓；

四、各級管理者對業務范圍內的健康安全環境工作負責；

五、各級管理者必須親自參加健康安全環境審核；

六、員工必須參與崗位危害識別及風險控制；

七、事故隱患必須及時整改；

八、所有事故事件必須及時報告、分析和處理；

九、承包商管理執行統一的健康安全環境標準；

中國石油天然氣集團公司反違章禁令：

為進一步規范員工安全行為，防止和杜絕“三違”現象，保障員工生命安全和企業生產經營的順利進行，特制定本禁令。

一、嚴禁特種作業無有效操作證人員上崗操作；

二、嚴禁違反操作規程操作；

三、嚴禁無票證從事危險作業；

四、嚴禁脫崗、睡崗和酒后上崗；

五、嚴禁違反規定運輸民爆物品、放射源和危險化學品；

六、嚴禁違章指揮、強令他人違章作業。

員工違反上述《禁令》，給予行政處分；造成事故的，解除勞動合同。

吐哈油田公司HSE方針：

安全第一、預防為主；以人為本、全員參與，清潔生產、持續改進。

吐哈油田公司HSE戰略目標：

追求“零傷害、零污染、零事故”的目標，努力建設本質安全、健康文明、環境友好型企業。

吐哈油田公司HSE目標：

公司以安全環保目標責任書的形式，將目標和指標層層分解到各部門和各單位，以確保公司質量目標的實現。

銷售事業部HSE目標：

實現五個為零，即：重傷及以上人身傷害事故為零，火災事故為零，一般及以上工業生產事故為零，一般及以上交通事故為零，一般及以上環境污染和生態破壞事故為零。

第三篇：油田企業HSE管理體系

中國石化油田企業 HSE管理體系

隨著經濟的快速增長，與生產密切相關的HSE管理已受到人們的普遍重視，世界上各種類型的組織都越來越重視自己在HSE方面的表現和形象，許多發達、發展中國家的石油公司都建立了自己的HSE管理體系。HSE管理體系已經成為目前國際石油、石化工業通用的一種管理模式。

為了有效地推動中國石化油田企業HSE管理工作，使HSE管理模式符合國際通行的慣例，提高石油工業生產和HSE管理水平，促進油田企業在國際上的競爭能力，以滿足法律法規和自身方針的要求，以科學發展觀，實現油田企業的安全發展、清潔生產發展、可持續發展。

一、中國石化HSE管理體系“十大”要素：

1、領導承諾、方針、目標和責任

2、組織機構、職責、資源和文件控制

3、風險評價和隱患治理

4、承包商和供應商管理

5、裝置（設施）設計和建設

6、運行和維修

7、變更管理和應急管理

8、檢查和監督

9、事故處理和預防

10、審核、評審和持續改進

二、領導承諾、方針、目標和責任

中國石化的HSE承諾

●在世界任何地方，遵守所在國家和地區的法律、法規，尊重他們的風俗習慣，在所有的業務領域我們對HSE的態度始終如一。

●公司的各級最高管理者，是HSE的第一責任人，每位員工對公司的HSE事業負有義不容辭的責任，HSE表現是公司獎勵和聘用雇員和承包商的重要依據。

●保護生態環境，建設清潔生產企業，實現可持續發展。●向社會公開我們的HSE表現，廣泛征求社會各界的意見，不斷提高公司的HSE管理水平。

●為保證目標的實現，提供必要的人力、物力和財力資源支持。

中國石化的HSE方針

安全第一 預防為主 全員動手 綜合治理 改善環境 保護健康 科學管理 持續發展

中國石化的HSE目標

追求最大限度地不發生事故、不損害人身健康、不破壞環境，創國際一流的HSE業績。

中國石化的HSE責任

中國石化是一家國家控股的特大型企業，肩負著巨大的經濟責任、社會責任、政治責任。

三、組織機構、職責、資源和文件控制

組織機構 中國石化油田企業必須按現有的機構設置層層成立HSE管理組織。在集團公司、直屬企業、二級單位應設立辦事機構。

職責

中國石化油田企業必須按現有的崗位設置，制定出崗位HSE責任，真正做到“有崗必有HSE責任”。

資源 ●人力資源 ●財力資源 ●物力資源 ●信息資源 文件控制 ●文件編制 ●文件發放 ●文件修訂 ●文件存檔

四、風險評價和隱患治理 風險評價

根據人、機、環、管理等方面，進行危害識別。然后將識別出來的危害，采取定量或定性的方法進行分析、計算，加上擬采取的措施后，看能否達到法律法規、標準規范的要求或能否達到企業能夠承受的程度（無規定時），最終作出可行與否的結論。隱患治理 若經風險評價（預評價、驗收評價、評估）得到不可行的部分，就得進行隱患治理或決定廢棄。這里指物的治理和人的再培訓，甚至物的廢棄和人員的調整等。

五、承包商和供應商管理

承包商管理

資格審查、簽定HSE承諾書、開工檢查、施工中監督、HSE表現評價與考核等。

供應商管理

資格審查、選用設備和材料的表現、評價與考核等

六、裝置（設施）設計和建設

建設項目“三同時”的要求：可行性研究報告編制單位、評價單位（安全、環境、地震、職業衛生、水土保持、地質災害、流行性傳染病等）、設計單位、建設施工單位、設備調試單位、監理單位或檢驗單位、檢測單位、試運行單位等資質和HSE的歷史表現。

七、運行和維修

在物探、鉆井、錄井、測井、試油（氣）、井下作業、采油（氣）、油（氣）處理、油（氣）集輸等生產過程中應遵守的HSE要求及工程完工后的HSE評價與考核。

八、變更管理和應急管理

變更管理

變更管理包括工藝技術、設備設施和管理等變更的變更申請、審批、實施、驗收及資料管理等。應急管理

應急管理包括應急預案的制定和修訂、備案、應急管理規定、檢查、評價與考核等。

九、檢查和監督

檢查和監督包括檢查和監督的依據、范圍、內容、頻次、記錄，找出不符合項并加以糾正與整改，獎懲等。

十、事故處理和預防

事故處理和預防包括事故報告、調查、處理、匯報、結案、統計及預防措施等。

十一、審核、評審和持續改進

審核（內審）

審核包括審核依據、內容、組織、方式、步驟、跟蹤等。

評審（外審）

評審包括組織、內容、準備、實施等。評審主要是評價HSE管理體系的充分性、適宜性和有效性等。

持續改進

持續改進是根據審核和評審結論和建議，本著持續改進的原則，及時完善HSE管理體系，實現動態循環，不斷提高HSE管理水平。

第四篇：HSE管理體系審核要點

HSE管理體系審核要點

（適用于煉化企業）

3.1領導承諾、方針目標和責任 3.1.1領導承諾 3.1.2方針目標 3.1.3責任及考核

3.2組織機構、職責、資源和文件控制 3.2.1機構和職責 3.2.2法律法規和其他要求 3.2.3物力和財力資源 3.2.4能力、培訓和意識 3.2.5協商和溝通 3.2.6文件化和文件管理 3.2.7記錄管理 3.3風險評價和隱患治理 3.3.1危害識別和風險評價 3.3.2環境因素識別和環境影響評價 3.3.3目標指標 3.3.4管理方案 3.3.5隱患治理 隱患評估

? 有隱患管理方面的程序或管理制度；

? 明確了隱患的范圍、分級的規定、實施的要求、職責等； ? 文件或程序、評估采用的方法符合集團公司規定； ? 隱患評估按程序或制度要求進行。

3.4承包商和供應商管理 3.4.1承包商資格預審 3.4.2承包商的選擇 3.4.3開工前準備 3.4.4承包商作業管理 3.4.5表現評價和考核 3.4.6供應商審查和選擇 3.4.7供應與服務過程的風險控制 3.4.8供應商的考核、評價 3.5裝置的設計和建設 3.5.1可行性研究和立項 3.5.2勘察設計 3.5.3工程建設管理 3.5.4試投產與驗收 3.6運行和維修 3.6.1開停工管理 3.6.2生產管理 3.6.3設備運行管理 3.6.4檢修管理

檢修準備

? 制定設備檢修方案；方案按設備管理程序和權限的要求予以正式審核、批準、下發。

? 檢修項目應做到“五定”，即定檢修方案、定檢修人員、定安全措施、定檢修質量、定檢修進度。重大項目的檢修方案和HSE措施，應經過討論，由主管領導批準，書面公布，嚴格執行。

? 檢修前組織參檢人員進行HSE培訓和急救培訓；

? 組織對檢修過程中存在的危害進行識別和風險評估；組織對停工和檢修、檢修和開工交叉階段的風險評估？交叉階段的工作協調和安排是否責任明確，并為各方面人員所知曉。

? 生產單位、維修單位、設備主管單位、HSE主管單位、承包商的職責和工作內容和職責明確。

? 檢修過程中使用的工器具、機械設備、HSE防護用品、消防器材進行檢查； ? 制定設備檢修處理原則，以應對檢修過程中增加或變動的項目安排； ? 檢修項目發生變更時，如檢修項目內容增加、檢修項目增加等，進行檢修項目變更時，同時進行風險評估，并采取相應措施；變更后的文件是否及時發到相關人員。

檢修的實施 ? 生產單位與檢修施工單位有明確的交接程序和手續。

? 所有工藝處理必須由有關人員聯合檢查確認后，方可進行檢修施工。? 檢修過程中嚴格按作業許可制度執行，保留相關作業票證； ? 檢修過程中按照檢修方案的要求對關鍵程序和步驟進行檢查、確認； ? 設備檢修后組織相關部門和人員進行驗收；有設備HSE驗收標準；驗收標準具體明確。

? 裝置系統檢修后、系統開車前組織相關部門和人員進行總體驗收；制定有系統HSE驗收標準；驗收標準是否全面具體； ? 檢修資料按文件資料控制程序管理，妥善保管。

3.6.5直接作業環節管理

直接作業環節的管理要求

? 制定有危險直接作業環節的控制程序和控制標準；制定危險直接作業環節許可制度；

? 直接作業環節風險控制措施根據作業區域和場所生產特點進行了分級控制； ? 危險作業環節作業許可考慮了異常或不可預見情況的處理程序和要求；如不停工作業、帶壓處理、緊急情況下作業等。

? 直接作業活動申請單位、作業單位、配合單位的職責界定清楚，相關管理人員、作業人員、配合人員、監督人員的職責清楚；

? 動火作業、進設備作業、破土作業、用電作業的分級區域和界限、范圍清晰，易于管理人員、監護人員和作業人員區分；檢測分析的項目、內容、方法和檢測指標明確；有保證取樣分析具有代表性、全面性和準確性的控制措施。? 起重吊裝作業制定吊裝施工方案，在風險評估的基礎上制定安全技術措施，并逐項落實；

? 高處作業分級區域和界限、范圍清晰，易于管理人員、監護人員和作業人員區分；

? 制定有放射作業的許可制度，制定的控制措施考慮了作業人員和可能進入作業區域人員的安全；

? 具有風險的其他直接作業，納入了作業許可控制范圍；制定了控制程序和監督要求；

? 直接作業過程中發生變更，如作業項目、地點、人員、機械設備、作業方式等，重新進行風險分析，審查安全控制措施； ? 作業活動產生的記錄和資料進行了控制和保管； ? 規定了明確的信息交流渠道，溝通暢通；

? 規定了直接作業環節作業人員、監護人員的資質標準；

? 直接作業相關人員，如管理人員、監督人員、監護人員、作業人員進行了作業控制程序和危害識別、風險分析等方面的培訓，并確認其具備相應能力；

3.6.6關鍵裝置要害部位管理 3.6.7危險物品管理 3.6.8儲運管理 3.6.9交通安全管理 3.6.10消防管理 3.6.11環境保護管理 3.6.12職業衛生管理 3.7變更管理和應急管理 3.7.1工藝技術變更管理 3.7.2設備設施變更管理 3.7.3管理變更 3.7.4應急體系和職責 3.7.5應急預案

3.7.5應急培訓演練、評審和修訂 3.8檢查和監督 3.8.1檢查和監測

3.8.3不符合、糾正措施和預防措施

3.9事故處理和預防 3.9.1事故處理 3.9.2統計分析 3.9.3事件管理

3.10審核、評審和持續改進 3.10.1內部審核 3.10.2管理評審 3.10.3持續改進

第五篇：HSE管理體系內部審核

HSE管理體系內部審核——概述（1）

1．審核目的

HSE管理體系審核的目的通常有以下幾種：

（1）確定體系的充分性、適用性和有效性；

（2）作為一種管理手段，及時發現HSE管理中的問題，組織力量加以糾正或預防，確保體系的正確實施與保持；

（3）在第二方、第三方審核前，發現問題加以糾正，為順利通過外部審核做準備；

（4）作為一種自我改進機制，使體系保持有效性，并能不斷改進，不斷完善。

2．審核范圍

在明確審核目的后，審核組長與受審核方應確定審核范圍。第一方審核（內審）的范圍可視企業所建體系覆蓋的產品、活動、服務而定，并可有一定的靈活性。但原則上應包括體系所覆蓋的所有部門、活動和服務，當然在編制內審計劃時可以在特定的時期，在產品、活動和服務中確定一定的范圍。

3．審核準則

HSE管理體系審核的準則可以歸納為以下三條：

（1）SY/T6276-1997標準。

（2）管理手冊、程序文件及其它相關體系文件。管理手冊和程序文件是企業根據SY/T6276-1997標準的要求編制的，對企業內部HSE管理體系的實施提供強制性指令和具體運行指導，一旦發布就是企業的內部HSE管理法規。

（3）適用于企業的有關法律、法規和其他要求。SY/T6276-1997標準強調對健康、安全與環境法律、法規遵守的承諾，因此適用于企業的法律、法規和其他要求，也必須作為審核準則之一。

4．內部審核的特點

（1）根本的目的在于發現問題并致力于改進。

（2）必須得到管理者的支持。內部體系審核是管理者介入體系管理的重要手段，審核結果需經管理者評審，不符合項需管理者組織糾正措施的實施。實踐已證明，沒有最高管理者的支持，內審不能順利進行，也不會產生期的效果。

（3）是一項需經常開展的管理活動，重在有效性審核。

（4）是一項正式的活動。審核應依據程序，有計劃安排，應由有資格的人員進行。審核結果應形成文件化的審核報告，發現的不符合應采取糾正措施。

（5）依據客觀證據，不因情緒或偏見而左右事實。

（6）開展內部審核的難度表現在：

①高層管理者等人的支持往往因人事或環境的因素打折扣；

②審核結果涉及員工或集體的榮譽和利益，可能發生爭執；

③都是同事，難以產生權威效應；

④有水平、有能力、懂得管理、技術高而又有充裕時間的內審隊伍難以建立；

⑤內審員難于持續跟蹤糾正措施，驗證和分析其有效性。

5．內部審核的時機和頻次

內部HSE管理體系審核，一般可分為例行的常規審核和特殊情況下的追加審核兩類。常規審核按預先編制的年計劃進行，往往是定期對一個或幾個部門或要素進行審核，每年應覆蓋所有部門（或要素），至少一次或不少于監督審核的次數。

在以下幾種特殊情況下往往需要追加審核：

（1）企業的領導層、隸屬關系、內部機構、承諾方針、目標、重大危害與影響因素、生產工藝及現場等有較大改變；

（2）發生了嚴重的環境、安全、健康問題或相關方有嚴重抱怨；

（3）即將進行第二方、第三方審核；

（4）獲證后，證書即將到期又希望繼續保持認證資格。

內審的時機和頻次應根據企業內部的實際情況，由管理者代表提出具體計劃并報請最高管理者批準后實施。

6．內部審核的一般順序 HSE管理體系審核大致可以分為下列幾個步驟進行。

1）確定任務

內審應明確審核范圍和審核準則，根據審核范圍確定工作量和任務的大小。如是例行審核按計劃，如是追加審核則要明確目標和受審的部門或要素。每次審核還要明確采用的依據，任務確定后要按程序由管理者代表批準下達。

2）審核準備

由管理者代表指定審核組長和批準審核組的組成。審核組長負責編制審核計劃并分配審核小組成員。審核組成員應進行文件預審，包括管理手冊、程序文件、支持性文件、相關法律、法規、標準等有關文件。在審閱文件的基礎上，審核員應編制檢查表并經組長審批后實施。審核計劃日程表確定后應及時通知受審部門，并請受審部門確定發言人及陪同人員并安排首、末次會議參加人員。

3）現場審核

審核組應準時到達審核現場，召開一次正式的首次會議，說明審核的目的、范圍、準則和方法。如果是例行審核，而且是對一個部門進行審核這種首次會議可適當簡化，現場審核應是客觀的、獨立的和公正的，就是應以事實為依據，以標準或其他文件的規定為準繩，收集客觀證據做出公正判斷。現場審核方法主要是通過查閱文件、記錄、面談和現場觀察三種方式。如發現不符合，要按規定填寫不符合報告，并請受審核方對事實表示認可簽字。現場審核以末次會議結束。在末次會議上，審核方應報告審核發現，宣讀不符合報告和宣布審核結論。在末次會議后還應要求受審方提出糾正措施計劃。

4）編寫審核報告

審核組長應參照規定的內容和格式編寫審核報告，報告應經管理者代表審定后通過體系管理部門下達給受審部門。

5）審核匯總分析

審核組長應根據審核小組成員的審核記錄和報告，匯總編寫一份全面的審核報告并分析體系運行的有效性和符合性。同時應與上次內審的情況做比較，評價其進步情況，以判斷體系是否符合持續改進的精神。

6）糾正措施的跟蹤

體系管理部門應組織內審人員對受審核及糾正計劃和措施的落實情況進行跟蹤驗證。應對各部門糾正措施的情況加以匯總分析，并將結果上報給最高領導層，作為管理評審的依據之一。以上各步驟都應在內審程序中有所規定，內審程序應根據每個企業的實際情況編制，但這些主要步驟的內容是必不可少的。

HSE管理體系內部審核——策劃（2）

有一個良好的開端是內審成功的必要條件。在實施內審前應做以下內審的發起工作。

1．領導重視是關鍵

內部審核牽涉到企業的所有有關部門，需要有高層管理者協調，只靠安全、環保部門的努力，權威性不夠。因此領導對內審應重視，并賦予內審權威性是十分重要的。

2．管理者代表要親自抓

管理者代表應確保按照SY/T6276-1997標準的規定建立、實施和保持HSE管理體系，具體領導內審工作的就是管理者代表，負責建立內審組織和程序、培訓人員、制定計劃、實施內審和審批審核報告。

3．落實內審職責

為維持一個管理體系并使之長期有效和持續改進，要求內審是一項長期的常規工作。這就需要有一個機構來負責實施內審。這些機構可能還有一些其他的管理工作，但內審工作應是此類部門的一項重要任務，而內審工作又完全可以與其他工作（如建立體系、編制手冊和程序等）結合進行。

4．組建一支合格的內審隊伍

要有一支合格的內審隊伍才能保證內審的質量，因此培訓內審員是一項重要的工作。應在各部門選擇一批熟悉企業業務、專業技術、工藝流程、HSE知識和管理知識；了解HSE法律、法規；有一定的學歷和工作經驗、有交流表達能力和正直的人員進行培訓。所有經過培訓的內審員需經考核合格后正式任命。

5．有正規的內審程序

為便于內審有系統、有組織、有方法和有計劃地進行，一套正規的文件化內審程序是必不可少的。內審程序應明確審核的目的、范圍、執行者的職責，以及具體的實施方法。

HSE管理體系內部審核——準備（3）

1．編制內部審核計劃

內部審核計劃分集中式和分散滾動式兩種，下面分別進行說明。

1）分散滾動式

企業進行內部審核最好采取這一審核方式，分散滾動式的內審計劃一般應一年編制一份。每月對一個或幾個部門或要素進行一次審核，逐月開展，使一年內把所有部門、所有要素都覆蓋至少一次，最好是覆蓋兩次。對重點部門或要素的審核頻次可適度增加。計劃還應是跨連

[例1]HSE管理體系內審計劃（按部門）續進行的，以體現出審核的連續性。例1是按部門進行內部審核的內審計劃的例子，供參考。當然企業也可以按要素來制定內審計劃。

2）集中式

集中式內部審核類似于認證審核，就是在確定時間內（一般為2-4天）一次性集中審核完成體系所覆蓋的所有部門和要素。

內部審核計劃是指確定現場審核人員、日程安排以及審核路線的文件，是指導內部現場審核工作的重要依據。審核計劃應經受審核部門確認，如受審核部門有特殊情況時，審核組可適當加以調整。內部審核計劃的例子見例2 HSE管理體系內部審核計劃。

審核計劃的內容包括：審核的目的、性質、范圍、準則，以及審核組成員和審核日程安排。

[例2]HSE管理體系內部審核計劃

1．審核目的

判定公司HSE管理體系是否得到了實施和保持，發現HSE管理體系中可予以改進的領域，評價HSE管理體系的有效性和適應性。

2．審核性質

公司例行HSE管理體系內部審核。

3．審核范圍

4．審核準則

a.SY/T6276-1997標準和健康安全與環境管理體系標準；

b.HSE管理體系文件；

c.適應的法律、法規。

5．審核組

審核組長：李××

A小組：劉×× 韓×× 杜××

B小組：王×× 錢×× 孫××

6．審核日期

2001年6月24—2001年6月26日。公司HSE管理手冊覆蓋的所有部門和要素，重點是SY/T6276-1997標準和健康安全與環境管理體系標準的主要要素和重要的施工作業現場。7．審核日程安排

見表

編制人：（審核組長）批準人：（管理者代表）

2．組成審核組

在進行內審前，管理代表應指派審核組長和審核組成員。在選擇審核組長和審核組成員時，必須考慮以下因素：

（1）資格：必須是經過培訓并由組織任命的內審員，特殊情況下，審核組成可吸收技術專家，但需要批準。

（2）業務范圍：內審員應與受審部門無直接的責任關系，其專業最好與受審部門業務相適應，但也不強求要專業一致。

（3）經驗與能力：審核組長要有較多審核經驗，并有組織管理整個審核工作的能力。

（4）為受審部門所接受：管理者代表或審核組長在決定審核組成員以前應征得受審核部門的同意，當受審核部門不肯接受委派的內審員時，可考慮另選內審員。

審核組長的職責與活動包括：

（1）負責與管理者代表商定審核的范圍。

（2）組建審核組，對人員的選用上，應對潛在的利益沖突因素予以考慮。

（3）獲取實現審核目的所需要的背景材料。

（4）制定并傳達審核計劃，必要時與管理者代表、受審核部門和審核組成員磋商。

（5）協調工作文件（如檢查表等）的制定，向審核組發布簡要指令。

（6）及時發現審核目的的無法實現的情況，并向管理者代表方通報原因。

（7）在審核期間及其前后代表審核組與受核方商談。

（8）及時向受審核方通知不符合的審核情況。

（9）及時向管理代表清晰、明確地通報審核情況。

（10）組織跟蹤審核。

3．收集并審閱有關文件 收集與受審核部門有關的程序文件，以標準、手冊、合同及法律、法規為依據，審核程序文件的符合性，檢查相關程序文件的接口是否明確、協調。審閱該部門重要的記錄，如內外審核報告，不合格報告，糾正措施實施記錄。

4．編制檢查表

檢查表的格式沒有統一的要求，企業可根據自己的習慣設計合適的表格，一般應包括以下內容（例3為供參考示例）

[例3] HSE管理體系內部審核檢查表

見表

（1）受審核部門、審核時間、審核員。

（2）審核項目和要點：依據標準或文件，列出審核的內容，主要解決“查什么”的問題。

（3）審核方法：列出審核的步驟和具體方法，主要解決“怎么查”的問題。

（4）審核記錄。

5．通知受審核部門并約定審核時間

雖然在體系內部審核計劃中規定了對某部門或其要素的審核時間，但審核組長仍應在審核前3~5日與受審核部門接觸，約定具體的審核時間，確定受審部門的發言人和陪同人員以及審核中雙方關心的其他問題，使審核能順利進行。

HSE管理體系內部審核——實施（4）

審核組在完成了全部準備工作以后，就可按預先約定的日期和時間到受審核方實施審核。實施審核的步驟和這個階段工作內容主要有以下幾項：

（1）召開一次簡短的首次會議；

（2）進行現場審核；

（3）確定不符合項并編寫不符合報告；

（4）匯總分析審核結果；

（5）召開末次會議，宣布審核結果；

（6）編寫審核報告。

以下對這些工作內容逐項加以說明。

1．召開首次會議

首次會議是由審核組長召開的一次會議，首次會議應包括以下內容：

（1）向受審核部門介紹審核組成員；

（2）評審審核范圍、目的和計劃，共同認可審核進度表；

（3）簡要介紹審核中采用的方法和程序；

（4）在審核組和受審核部門之間建立正式聯絡渠道；

（5）確認已具備審核組所需的資源與設備；

（6）確認末次會議的日期和時間；

（7）審查審核組工作開展中的現場安全條件和應急程序。

這些也是審核組長應在首次會議發言的主要內容。內部審核的首次會議無論在內容和召開形式上都可適當簡化。受審核方的領導、受審部門人員及陪同人中應參加首次會議。如領導不能親自參加，必須指定代表參加。

2．現場審核

首次會議后應立即入現場審核。現場審核是審核員尋找客觀證據的過程，是整個審核工作中最重要的環節，所以要認真做好。在現場審核中，一般要注意以下幾點：

（1）審核組長要控制審核的全過程。控制審核進度、審核計劃、氣氛、紀律、客觀性、審核結果。

（2）要科學地選擇樣本。選擇樣本時應考慮到部門HSE問題的復雜性。一般來說，企業的目標、指標的完成情況和重大風險因素及對風險削減的控制情況在審核中都應涉及到。在對文件、數據抽樣時要體現隨機過程。

（3）充分利用檢查表。在準備階段，審核員已經付出很多精力編制檢查表，并且在編制檢查表的過程中已經審閱了體系文件，已經有了針對性。因此在審核時應充分利用檢查表，不要輕易偏離檢查表提問題。當然也要注意不能過分信賴檢查表，真正找出不符合的原因還需要進行跟蹤提問。

（4）當發現不符合時，應追根溯源。有的不符合項問題比較復雜，不能光從表現現象判定，要從多方面取證。（5）受審核方共同確認事實。當發現不符合時，審核方應盡量征得受審核方的認可，并使受審核部門同意采取糾正措施，如果受審核部門確實有真實的客觀證據能夠推翻某個不符合項，審核方應撤消該不符合。

（6）始終保護審核員應遵守的誡律。審核員在整個審核過程中都應保持客觀、公正、認真、明確、有禮貌和為受核方保密。

3．確定不符合和編寫不符合報告

HSE管理體系審核中的不符合是指那些違背審核準則的審核發現。對審核中收集的客觀證據進行歸納、分析、比照約定的審核準則，即可確定不符合項，通過不符合項有以下幾種情形。

（1）體系性不符合：HSE管理體系文件沒有完全達到SY/T6276-1997標準的要求，即文件的規定不符合標準。

（2）實施性不符合：HSE管理體系實施未按文件規定執行，即運行實施不符合文件規定。

（3）效果性不符合：體系運行結果未達到計劃的目標、指標，即效果不符合所建立的目標。

（4）法規性不符合：體系運行的HSE行為未達到HSE法律、法規和其他要求的規定，即HSE行為不符合法規要求。

根據審核結果與審核準則相偏離的嚴重程度，以及不采取措施帶來的可能后果的嚴重性，可將不符合分為兩類：嚴重不符合和一般（輕微）不符合。

編寫不符合報告，是內審員必須掌握的基本技能，例4不符合示例，以供參考。

[例4] 不符合報告

見表

4．審核結果的匯總分析

有了若干份不符合報告，還不能在末次會議上對審核發表結論性意見，還應對審核的結果作一次匯總分析。匯總分析可以在末次會議前召開一次全體審核組成員會議上進行，以便以受審部門的健康、安全與環境管理工作做一次總體評價。

匯總分析可以考慮以下幾個方面：

（1）從發現的不符合項入手。分析不符合項的總數中嚴重不符合、一般不符合各有多少項。如果審核是按部門進行的，則列出其不符合項涉及哪些要素，其中哪些要素最多或最嚴重，有了這些數據，大致可以說明這個部門的薄弱環節是什么了。

（2）從歷史和趨勢入手。將上次審核發現的不符合的總數及其構成與這次相比較來看體系是在持續改進不是退步。從對上次糾正措施完成的情況及有效性的分析也可看出管理進步和不足的情況。

在這些匯總分析的基礎上呆以總結成整個體系的建立，實施上有哪些薄弱環節及其嚴重程度，從而得出整體性的結論性意見。

5．召開末次會議

在現場審核即收集證據及做出審核發現之后和編寫審核報告之前，審核員應與企業的管理者和受審部門的負責人員舉行末次會議，其主要目的是向受審核部門介紹審核發現，能使他們清楚地理解和認識審核發現的事實根據。

末次會議的內容如下：

（1）與會者簽到。審核組、受審核部門、與會者在表格上簽名。

（2）重早審核目的、審核范圍和審核準則。

（3）總結。審核組長對企業的HSE管理體系實施的有效性做出基本評價，提出體系運行的薄弱環節和不符合要點。

（4）宣讀不符合報告。審核組長（也可以是審核員）宣讀不符合報告，并提醒受審核部門是否理解不符合事實。

（5）說明抽樣的局限性。審核組長應說明審核是一種抽樣活動，帶有一定的風險性和局限性；發現不符合項的部門未必是惟一的存在不符合的部門，其他存在不符合項的地方也可能未被查到，要求受審核方舉一反三，改進HSE管理體系。但審核組應力求使審核結果公正、客觀和準確。

（6）澄清。應讓受審核部門有機會對于不符合項提出意見，包括某些措詞修正。審核組在可能情況下應表現一定靈活性，考慮意見的接受。

（7）糾正措施要求。審核組長應提出對糾正措施的要求，包括糾正措施完成期限和追蹤驗證或監督審核方式的要求。

（8）領導表態。在末次會議上企業的領導可就審核結論和糾正措施要求和作簡短表態，適當說明今后的打算。

（9）末次會議結束。當末次會議所有議程完成，受審核方沒有任何異議時，審核組長可宣布末次會議結束。

在末次會議上審核組長應就整體HSE管理體系的有效性、適宜性、充分性做了總體評價和結論。結論應全面總結健康、安全與環境管理工作的成績和問題。

6．編寫審核報告

審核報告由審核組長編寫，或在審核組長的指導下審核組成員編寫，審核組長對審核報告的準確性與完整性負責。審核報告涉及的項目應為審核計劃中所決定的，編寫過程中如欲對此有所變動，應取得有關各方的一致同意。

審核報告應包括審核發現的概要，報告中包含下列內容：

（1）審核目的、范圍和計劃。

（2）審核組成員和受審部門。

（3）審核的持續時間和日期。

（4）審核所依據的文件。

（5）審核過程的簡介，包括審核期間遇到障礙。

（6）不符合項目的數量、分布（將全部不符合項作為報告的附件）。

（7）審核結論，如：

①HSE管理體系對審核準則的符合情況；

②體系是否得到了正確的實施與保持；

③內部管理評審過程是否足以確保HSE管理體系的持續適用性與有效性。

（8）審核報告的分發清單

7．糾正措施及其跟蹤

1）糾正措施及其跟蹤的重要性

在內審中糾正措施具有特別重要的意義，內審的重點在于發現體系的問題加以糾正，使體系得到不斷改進，因此內部審核在現場審核完成及審核報告發表后，審核組和管理者代表仍要花許多精力促進糾正措施計劃的有效實施。審核組應對糾正措施的實施情況追蹤，其重要性在于：

（1）使受審部門對已形成的不符合項進行清理和總結，徹底解決過去出現的問題，防止HSE管理體系運行受到影響。

（2）監控受審部門對現存在的不符合采取的措施，防止其滋生、蔓延或進一步擴大，造成更大的不良后果。

（3）最重要的督促受審部門認真分析原因，防止再發生，立足于改進HSE管理體系，為未來體系的運行創造良好的條件。

2）糾正措施的跟蹤原則

糾正措施的跟蹤是HSE管理體系內部審核的重要階段，其原則是：

（1）所有在審核中發現的不符合項，必須由受審部門切實采取糾正措施，內審員進行跟蹤驗證，形成閉環。

（2）根據不符合的性質或程序，可采用不同的糾正措施，跟蹤驗證方式：

①對受審部門再次組織部門要素的現場審核以檢查糾正措施的效果，這適用于嚴重不符合項或只有到現場才能驗證的輕微不符合項的糾正措施跟蹤。

②受審部門提交糾正措施的實施記錄，審核員據此驗證其是否已完成，這適用于一般不符合項的糾正措施跟蹤。

③在下次內部審核時再予復查，這適用于短期內無法完成而又制定了糾正措施計劃的一般不符合項的跟蹤驗證。

3）糾正措施完成期限

（1）嚴重不符合項一般在三個月內完成，其中由相當數量同類性質的輕微不符合形成的嚴重不符合項完成時間可再短些。

（2）一般不符合項在一個月內完成。

（3）性質非常輕的輕微不符合項可在現場審核期間由受審核方立即完成整改，審核員及時進行糾正措施跟蹤驗證，如確已完成，應在不符合項報告中注明。